分形理論論文大全11篇

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篇（1）

分形企業(yè)會形成自組織的分形結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)的自我滿足，而且對于企業(yè)發(fā)展目標(biāo)以及戰(zhàn)略實施十分有利，企業(yè)能夠通過自我轉(zhuǎn)化實現(xiàn)新型分形單元。這就是說企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的形成必須重視流程，通過企業(yè)資金、信息、物流等方面進(jìn)行自我考察，對關(guān)注企業(yè)內(nèi)部團(tuán)隊、并行組織等工作的情況，盡量簡化企業(yè)管理層次，做好自主控制，強調(diào)企業(yè)的生產(chǎn)安排。在物流的過程中，應(yīng)該全面考察產(chǎn)品的裝配過程，優(yōu)化企業(yè)產(chǎn)品運輸結(jié)構(gòu)，對于資金方面應(yīng)該通過對企業(yè)成本、引進(jìn)資金等方面實現(xiàn)單元控制。企業(yè)應(yīng)該保證分形之間的信息有效。企業(yè)對于整體結(jié)構(gòu)應(yīng)該根據(jù)外部環(huán)境以及自身條件進(jìn)行相應(yīng)的協(xié)調(diào)，做好管理工作。

2企業(yè)經(jīng)營過程

分形企業(yè)經(jīng)營過程的分形主要是由企業(yè)自身的組織機(jī)構(gòu)形式?jīng)Q定的，這也說明了企業(yè)自身結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，企業(yè)經(jīng)營過程也會發(fā)生相應(yīng)的改變。所以說結(jié)構(gòu)分形的運行結(jié)果能夠直接反應(yīng)出分形單元的發(fā)揮情況，這對于企業(yè)組織者來說也是一個直觀的展示，這也關(guān)系到企業(yè)各個方面的發(fā)展。在運行分形管理時，必須保證所有系統(tǒng)都是在一個目標(biāo)作用下，企業(yè)也會根據(jù)生產(chǎn)情況對分形元進(jìn)行調(diào)配，主要目的就是能夠保證生產(chǎn)流程保質(zhì)保量的完成，實現(xiàn)企業(yè)的最佳運行狀態(tài)。作為企業(yè)的結(jié)構(gòu)層來說是十分復(fù)雜的，企業(yè)經(jīng)營和生產(chǎn)過程的層次結(jié)構(gòu)必須能夠展示出相似性。這種情況具體的體現(xiàn)在以下方面，企業(yè)分形層次都能夠展示出企業(yè)的具體運行情況。而且企業(yè)的運行體系都是有人參與的，人的理性以及主觀認(rèn)知都是有限的，所以說，企業(yè)在管理的過程中應(yīng)該考慮到人所表現(xiàn)出來的個體傾向。

3企業(yè)功能

分形系統(tǒng)功能即指系統(tǒng)和其外部環(huán)境的相互關(guān)系，以及二者互動時的功效、能力、性質(zhì)的展露，屬于系統(tǒng)之內(nèi)比較平穩(wěn)的組織次序、聯(lián)系方式和外在表現(xiàn)形式（時空形式）。作為擁有特定權(quán)限、智能的自治體，協(xié)同、自律為分形企業(yè)分形單元間所注重。企業(yè)整體目標(biāo)中，所有分形單元憑借組織及其互相間的協(xié)作體系，迅速回應(yīng)環(huán)境變化，其所有機(jī)構(gòu)依據(jù)市場規(guī)律配置組織內(nèi)部資源，實現(xiàn)資源使用的充分合理。所以，所有機(jī)構(gòu)作用比較雷同，企業(yè)整體功能、部門功能同樣有類似趨勢。

二實施企業(yè)分形管理

分形管理模式主要就是把數(shù)學(xué)上的分形幾何思想運用到實際的企業(yè)管理當(dāng)中，這種管理結(jié)構(gòu)主要就是把企業(yè)當(dāng)中的每個成員作為分形元之一，也就是由這些員工組成了整個企業(yè)，通過分形元之間的相互溝通能夠互相啟發(fā)，并逐漸形成一種動態(tài)結(jié)構(gòu)，幫助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者更好地做決策分析。隨著外部環(huán)境的變化，企業(yè)內(nèi)部也應(yīng)該適當(dāng)?shù)卣{(diào)整分形元，同時動態(tài)結(jié)構(gòu)也會發(fā)生改變。企業(yè)在使用分形管理模式的時候，劃分分型元的主要依據(jù)就是相似性原則，主要就是針對員工的實際情況進(jìn)行了解，把專業(yè)技能、素質(zhì)等方面接近的員工分為一個分形元，這樣整個動力結(jié)構(gòu)都會保證是最新型的。在這個過程中，企業(yè)應(yīng)該關(guān)注以下三個方面。

1劃分分形元

上面已經(jīng)簡單地提到了企業(yè)在進(jìn)行分形管理時劃分分型元主要依靠的就是相似性原則，這樣就能夠保證企業(yè)在功能上趨于完善，在結(jié)構(gòu)上更加完整。

2分形元運行方式

在劃分完分型元之后就需要采取合適的運行方式。分形元機(jī)制是企業(yè)運行分形管理模式的主要依據(jù)，分形元本身就具有特定的權(quán)限以及智能體等。一方面，作為分形元必須對企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)認(rèn)同，而且絕對地服從，這樣分形元才能夠有效而且能夠整體有序。另一方面，作為分形元必須具有一定的決策權(quán)，而且有比較自由的活動空間。這兩方面都表明了分形元不僅僅是執(zhí)行體而且還是企業(yè)的決策體，能夠?qū)ζ髽I(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化。

3分形元間溝通機(jī)制要想穩(wěn)固分形元結(jié)構(gòu)

就必須采取分形元溝通機(jī)制，分形元之間相互溝通，能夠?qū)崿F(xiàn)信息的交流，隨著時間的增長還能夠讓決策者對企業(yè)自身的內(nèi)部組織情況有一定的了解，進(jìn)而調(diào)整分形元的活動空間，健全分形元內(nèi)部結(jié)構(gòu)，進(jìn)而構(gòu)造出更加適合企業(yè)發(fā)展的動態(tài)結(jié)構(gòu)。如何開始分形元溝通機(jī)制主要取決于相似性，每個分形元的價值觀念以及結(jié)構(gòu)形式等都必須保持高度的相似性，這樣才能夠提高溝通的效率，方便動態(tài)結(jié)構(gòu)的組建。企業(yè)通過靈活的分形管理模式能夠迅速地對運營情況進(jìn)行檢測，并根據(jù)既定目標(biāo)做出相應(yīng)的調(diào)整，對于企業(yè)文化的建立、人力資源配置等都具有很好的管理作用。使用這種管理模式，在市場環(huán)境發(fā)生變化時，企業(yè)也能夠做出更準(zhǔn)確更快速的反應(yīng)。

篇（2）

由此可見，美國法中的政府行為理論即正當(dāng)程序及平等保護(hù)條款盡管僅僅用來限制聯(lián)邦或各州的行為，但也約束了憲法自身的管轄范圍。1982年，美國聯(lián)邦法院在判決中指出，政府行為的理論基礎(chǔ)在于限制政府的權(quán)力，尤其是司法機(jī)關(guān)的權(quán)力，保障個人自由。[①]因此，政府行為理論通過確保個人行為不受憲法限制來保障個人自治，而保障個人自由與限制政府的權(quán)力是憲法的基本原則。實際上，政府行為理論通過限制聯(lián)邦法律來保障個人權(quán)利，但應(yīng)避免要求政府對其所不能控制的行為承擔(dān)責(zé)任。所以，區(qū)分政府行為與私行為便成為不可避免的議題。

至于政府行為的范圍，既包括由美國聯(lián)邦和各州政府的立法、執(zhí)法、司法以及行政部門所作出的行為，也包括在政治上下屬地區(qū)的縣、市和地區(qū)的政府部門的行為。具體來講，在判斷某一私實體的行為是否為政府行為或者能否接受憲法審查方面，美國最高院通過其判決發(fā)展出了以下幾種判斷標(biāo)準(zhǔn)：政府與有關(guān)私行為之間存在有充分的密切聯(lián)系；政府對有關(guān)私行為給予了脅迫或者鼓勵；私人行為者積極參與了政府或者其有關(guān)部門的合作行動；私人行為者從事了傳統(tǒng)上被認(rèn)為是政府特權(quán)的行為；政府官員與私人行為者的管理人員互相交織以至于后者行為被認(rèn)為是政府行為等。[2]（188）簡而言之，只有在所謂的政府行為侵犯聯(lián)邦權(quán)利或者政府對某一特定行為負(fù)責(zé)任的時候，憲法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)才能適用。盡管如此，在衡量某一私行為是否為政府行為的時候，上述衡量標(biāo)準(zhǔn)并不是固定的和必需的，并沒有一個固定的范式，而是需要根據(jù)具體案件進(jìn)行具體分析，而法院更青睞于在個案中予以認(rèn)定。具體到業(yè)余體育運動而言，就需要考察政府與業(yè)余體育運動組織的關(guān)系，尤其是政府對業(yè)余體育運動的影響以及權(quán)力控制問題。

至于政府行為的認(rèn)定方法，根據(jù)最高法院的判決，主要有以下幾種方式：首先是公共職能標(biāo)準(zhǔn)，法院考察的是私人行為者的行為是否屬于傳統(tǒng)意義上政府的公共管理職能。如果個人或其他私人行為者的行為被認(rèn)為屬于傳統(tǒng)意義上政府的專屬權(quán)力范疇，那么該行為應(yīng)被認(rèn)定為“政府行為”，理應(yīng)受到憲法修正案第14條及第15條關(guān)于正當(dāng)程序條款的限制。其次是共生關(guān)系或者共同行為方法，指考察政府對私人行為者進(jìn)行支持、指導(dǎo)及強迫的力度與強度以及雙方之間的關(guān)系。

此外，法院還認(rèn)為，如果一個私人行為者由政府部門所控制，或被授權(quán)履行公共職能，那么私人行為者的行為屬于政府行為。在1991年的判決中，美國最高法院肯定“政府行為”是否存在的適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)是有關(guān)行為是否來源于政府權(quán)力，且被指控違憲的私人行為者是否可被認(rèn)為是政府行為者。有關(guān)考慮因素包括行為者依賴政府資助的程度、行為者是否履行傳統(tǒng)的政府職能以及政府權(quán)力是否一特殊方式導(dǎo)致傷害的加重。[3]（1）另外，政府官員普遍存在于一個私人行為者領(lǐng)導(dǎo)組織中的現(xiàn)象也可以認(rèn)為構(gòu)成政府行為。

正是由于在判定政府行為的理論上存在諸多分歧，并沒有一個固定的模式可以遵循，在對有關(guān)政府行為的爭議中，美國法院可以自由選擇自己認(rèn)為比較合適的政府行為理論，法院作出的判決之間也缺乏一致性，其結(jié)果就使得一些有爭議的判決成為學(xué)界討論的重點。

2.若干體育運動判決對政府行為理論的解釋

盡管聯(lián)邦最高法院已經(jīng)澄清，不管政府行為采取何種方法、何種方式，都應(yīng)受到憲法的限制，但是政府行為理論在業(yè)余體育領(lǐng)域卻未體現(xiàn)其真正價值。業(yè)余運動員被困在聯(lián)邦最高法院所謂的“二分法”的牢籠中，也即，若某一實體屬于政府實體，則受憲法規(guī)制，反之，則不受其規(guī)制。有學(xué)者認(rèn)為，這個對業(yè)余體育管理組織與政府之間的關(guān)系所持的靜止性觀念造就了法律的灰色地帶，即業(yè)余體育領(lǐng)域國家權(quán)力的行使并不受憲法調(diào)整。[2]（188）美國法院的若干判決對體育組織的私行為性質(zhì)進(jìn)行了分析，這里以三個主要的體育組織美國奧委會（USOC）、美國大學(xué)體育聯(lián)合會（NCAA）以及美國反興奮劑機(jī)構(gòu)（USADA）為例加以說明，附帶分析其他有關(guān)的業(yè)余體育組織判決。

2.1美國奧委會的地位

與其他國家不同，美國并沒有負(fù)責(zé)體育管理的政府機(jī)構(gòu)或部門，這是因為體育管理并不屬于傳統(tǒng)的政府職責(zé)。盡管體育管理并非政府架構(gòu)的正式組成部分，但是對于美國政府來講，業(yè)余體育運動的重要性確實與日俱增。[4]（94）美國奧委會的創(chuàng)立源于1975年成立的一個總統(tǒng)委員會，研究美國如何在奧運賽事中更加具有競爭力。在該委員會的努力下，美國《業(yè)余體育法》將美國奧委會界定為聯(lián)邦特許的法人團(tuán)體，并賦予其協(xié)調(diào)及管理美國奧林匹克運動的專有權(quán)力。后來，為應(yīng)對管理失誤及違反倫理的指控，國會尤其是參議院開始關(guān)注美國奧委會的改革，并為美國奧委會重組提供具體的建議。因此，盡管美國奧委會在很多方面以私人行為者的方式運作，但是受到聯(lián)邦政府的影響很大。盡管如此，法院卻認(rèn)為美國奧委會并非政府行為者，下面的兩個案例可以予以說明。

這方面最著名的一個案例是德弗朗茨（DeFrantz）訴美國奧委會案。[②]在美國國會及美國奧委會宣布不參加1980年莫斯科奧運會后，德弗朗茨針對美國奧委會提訟。證據(jù)表明，時任卡特總統(tǒng)及政府竭力抵制莫斯科奧運會，以作為對蘇聯(lián)入侵阿富汗的制裁。總統(tǒng)聲明，只要蘇聯(lián)軍隊仍在阿富汗境內(nèi)，他便不會派代表團(tuán)參加奧運會。此外，眾議院及參議院還通過一項反對美國運動員參加奧運會的決議。總統(tǒng)卡特也指出美國將不會派團(tuán)參加奧運會。最后，總統(tǒng)致函奧委會，稱其將采取一切必要實施其決定，不派代表團(tuán)參加奧運會。所以，美國奧委會投票同意不派代表團(tuán)參加奧運會并不足為怪。

大量證據(jù)表明，聯(lián)邦政府尤其是總統(tǒng)卡特做出了不派團(tuán)參加奧運會的決定。法院認(rèn)為，總統(tǒng)及聯(lián)邦政府僅僅說服了美國奧委會，但對美國奧委會并沒有足夠的控制力以表明政府行為的存在。然而，相對來講，法院對“是否存在足夠的密切聯(lián)系”的分析較少，而過多地關(guān)注美國奧委會行為在實施之前是否必須經(jīng)聯(lián)邦政府同意。法院指出，在聯(lián)邦政府及美國奧委會之間并不存在“共生關(guān)系”，因為美國奧委會并不接受聯(lián)邦政府的資金支持。如果說總統(tǒng)及政府對美國奧委會聯(lián)合抵制莫斯科奧運會的影響足以認(rèn)定存在政府行為的話，將會將法院引入到大量的非司法領(lǐng)域，也即，在決定來自總統(tǒng)的、行政的或政治方面的壓力是否足以達(dá)到對某私人行為者的充分控制而引發(fā)聯(lián)邦管轄權(quán)時，法院的地位將會不堪一擊。

另外一個對美國奧委會的私行為性質(zhì)進(jìn)行分析的判決是洛杉磯藝術(shù)和運動協(xié)會（SFAA）訴美國奧委會案，[③]法院裁定美國奧委會不是政府機(jī)構(gòu)。洛杉磯藝術(shù)和運動協(xié)會試圖舉辦“同性戀運動會”，美國奧委會，禁止其使用“奧林匹克”一詞。洛杉磯藝術(shù)和運動協(xié)會辯稱，美國奧委會對奧林匹克標(biāo)志的專有權(quán)利違反了第五條修正案的平等保護(hù)條款。法院認(rèn)為，洛杉磯藝術(shù)和運動協(xié)會不能證明美國奧委會行為是政府行為。法院判決指出，對某一私人行為者實行廣泛的管理行為并不能將被管理實體的行為轉(zhuǎn)化為政府行為；美國奧委會接受政府的資金支持也不能改變這種決定，政府可以資助私人行為者，卻不能要求其對后者的私行為承擔(dān)憲法上的義務(wù)；盡管美國奧委會的行為是為了“國家利益”，但這并不足以使其行為成為政府行為，而且沒有證據(jù)表明在美國奧委會拒絕洛杉磯藝術(shù)和運動協(xié)會使用奧林匹克標(biāo)志的行為中政府起了“脅迫或促進(jìn)”作用。

盡管如此，這兩個案件的判決有些勉強，即使有足夠的證據(jù)表明政府參與了某些私人行為者的工作，但法院還是不太愿意涉足業(yè)余體育組織的內(nèi)部事務(wù)，或者從憲法的角度對其私行為進(jìn)行審查。不管怎樣，法院不會通過允許提起憲法訴訟來涉足業(yè)余體育運動管理領(lǐng)域，這種做法得到了進(jìn)一步鞏固，也為政府進(jìn)一步干預(yù)業(yè)余體育領(lǐng)域打開了大門。

2.2學(xué)校體育運動組織的地位

聯(lián)邦最高法院對私人行為者的行為是否構(gòu)成政府行為的認(rèn)定不斷變化。二十世紀(jì)五十年代至七十年代，法院對政府行為的要求頗為自由寬松，幾乎在任何情形下，法院都能夠或很輕易地認(rèn)定構(gòu)成政府行為。然而，在七十年代及八十年代，法院大大改變其認(rèn)定方式，認(rèn)定要求也更加嚴(yán)格，所以認(rèn)定政府行為的難度增加了。下面兩個有關(guān)學(xué)校體育組織的案例，能夠很好的說明七八十年代法院保守的態(tài)度。

第一個案例是美國大學(xué)體育聯(lián)合會訴塔卡尼亞（Tarkanian）案。[④]美國大學(xué)體育聯(lián)合會是一個非盈利的、成員自愿加入的民間團(tuán)體，目的是將大學(xué)校際間的體育運動納入高等教育體系，使接受教育成為學(xué)生運動員的頭等大事。在1982年前，大多數(shù)聯(lián)邦法院的判決認(rèn)為美國大學(xué)體育聯(lián)合會是一個政府機(jī)構(gòu)，其主要根據(jù)是美國大學(xué)體育聯(lián)合會的管理行動是政府行為，與政府有著密切的聯(lián)系。然而，在該判決之后，聯(lián)邦法院采取的是截然相反的態(tài)度。[5]（1129）本案判決也正是在這種變革的情況下作出的，而其中美國大學(xué)體育聯(lián)合會的地位又是本案爭議的焦點。

內(nèi)華達(dá)大學(xué)拉斯維加斯分校（簡稱UNLV）是美國大學(xué)體育聯(lián)合會成員。美國大學(xué)體育聯(lián)合會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，內(nèi)華達(dá)大學(xué)拉斯維加斯分校存在多項違反美國大學(xué)體育聯(lián)合會規(guī)則的行為，其中一些是由該大學(xué)的籃球首席教練塔卡尼亞作出的。美國大學(xué)體育聯(lián)合會要求內(nèi)華達(dá)大學(xué)拉斯維加斯分校解聘塔卡尼亞，或者選擇接受更嚴(yán)厲的制裁。塔卡尼亞辯稱，通過迫使內(nèi)華達(dá)大學(xué)拉斯維加斯分校將其停職處理，美國大學(xué)體育聯(lián)合會和內(nèi)華達(dá)大學(xué)拉斯維加斯分校的行為構(gòu)成聯(lián)合行動，美國大學(xué)體育聯(lián)合會的行為屬于政府行為。另外，根據(jù)美國憲法第14修正案，自己享有的正當(dāng)程序權(quán)被剝奪，因此提訟。內(nèi)華達(dá)州初審法院與高等法院均判決美國大學(xué)體育聯(lián)合會的行為屬于政府行為。然而，聯(lián)邦最高法院以5：4的微弱優(yōu)勢判決認(rèn)為美國大學(xué)體育聯(lián)合會的行為并不屬于政府行為，美國大學(xué)體育聯(lián)合會的處罰并沒有侵犯其所享有的憲法權(quán)利。法院認(rèn)為，從形式上來看，美國大學(xué)體育聯(lián)合會并未行使政府權(quán)力，內(nèi)華達(dá)大學(xué)拉斯維加斯分校的決策過程受美國大學(xué)體育聯(lián)合會的影響微不足道，并不足以使美國大學(xué)體育聯(lián)合會披上政府行為的外衣。另外，由于內(nèi)華達(dá)大學(xué)拉斯維加斯分校拒絕美國大學(xué)體育聯(lián)合會要求的調(diào)查行動，并且內(nèi)華達(dá)大學(xué)拉斯維加斯分校可以選擇留用該教練而接受更大的制裁，或者干脆退出美國大學(xué)體育聯(lián)合會。所以，并沒有足夠的“聯(lián)合行動”來證明美國大學(xué)體育聯(lián)合會的行為是政府行為。

塔卡尼亞案表明，政府不應(yīng)對私行為承擔(dān)責(zé)任，除非給予脅迫，或者對私行為起主要的促進(jìn)鼓勵作用。[5]（1132）此外，判決美國大學(xué)體育聯(lián)合會不是政府機(jī)構(gòu)還意味著，美國大學(xué)體育聯(lián)合會并不受那些試圖對其行為提供正當(dāng)程序保護(hù)的法律的約束。事實上，美國大學(xué)體育聯(lián)合會的運作管理方式能夠保證把其看作憲法第14修正案意義上的政府部門，其實際上行使的是一個準(zhǔn)政府組織的職能。[6]（1303）

布萊特學(xué)院訴田納西州中學(xué)體育聯(lián)合會（BrentwoodAcad.v.TSSAA）案[⑤]是有關(guān)政府行為和學(xué)校體育組織的第二個經(jīng)典判決。憲法不適用于涉及業(yè)余體育運動的實體，這是一般性原則，大部分判決認(rèn)為中學(xué)體育組織是政府部門，因為在大多數(shù)情況下其行使的政府代言人的角色，但該案件是個例外。[7]（133）1997年，田納西州中學(xué)體育聯(lián)合會認(rèn)定私立中學(xué)布萊特學(xué)院違反了其招生規(guī)則，因此對該學(xué)院進(jìn)行了一系列制裁。當(dāng)事人不服，地區(qū)法院判決田納西州中學(xué)體育聯(lián)合會的行為屬于政府行為，應(yīng)遵守美國法典1983條與第14條修正案的約束。美國聯(lián)邦上訴法院第六巡回審判庭了地區(qū)法院的判決，認(rèn)為田納西州中學(xué)體育聯(lián)合會并非政府行為者，其行為并非傳統(tǒng)的政府專屬公共職能，也不是基于政府的強迫。案件上訴到聯(lián)邦最高法院。美國聯(lián)邦最高法院認(rèn)為州政府應(yīng)當(dāng)對田納西州中學(xué)體育聯(lián)合會的行為負(fù)責(zé)，因為田納西州中學(xué)體育聯(lián)合會的管理層中普遍存在著政府官員。法院認(rèn)為，從上到下，州政府與田納西州中學(xué)體育聯(lián)合會互相滲透，彼此不分。因為許多田納西州中學(xué)體育聯(lián)合會委員同時也是州教育委員會的雇員，并且享受州的退休待遇。不僅如此，田納西州中學(xué)體育聯(lián)合會的成員很大一部分是州立學(xué)校的校長或其他行使官方職權(quán)的人。

在認(rèn)定私人行為者與政府的聯(lián)系在何種情況下足以構(gòu)成政府行為的問題上，布萊特學(xué)院案提供了另一種考察方法。然而，不管其對整個政府行為理論的意義如何，該案已經(jīng)對政府行為理論在業(yè)余體育領(lǐng)域的適用產(chǎn)生了重要影響。其結(jié)果是，除非違反了重要的憲法權(quán)益，聯(lián)邦法院不會輕易受理涉及學(xué)校體育聯(lián)合會的爭議。[8]（71）此外，該案表明，對宣稱為私人行為者但政府參與因素卻非常明顯的情況，法院不會置若罔聞。尤其是，自該案之后，美國最高法院認(rèn)為政府行為也包括那些明顯屬于私人行為者或者民間組織的行為，因為在某些情況下它們與政府是互相交織的，但承認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)必須是普遍認(rèn)可的。[⑥]

2.3美國反興奮劑機(jī)構(gòu)的地位

在過去，禁止在體育運動中使用興奮劑并不是美國政府關(guān)注的事情。反對在體育運動中使用興奮劑經(jīng)歷了一個從民間行為到政府關(guān)注的角色轉(zhuǎn)變，美國政界的許多人士認(rèn)為美國政府有反對興奮劑的責(zé)任。二十世紀(jì)九十年代晚期，美國國家麻醉品控制政策辦公室（ONDCP）及國會將反對體育界興奮劑問題作為首要任務(wù)，主要原因首先在于關(guān)于優(yōu)秀運動員使用藥物的持續(xù)不斷的報道導(dǎo)致使用興奮劑的年輕人越來越多，美國面臨著公共健康危機(jī)，還有就是國際社會認(rèn)為美國政府反對使用興奮劑的力度不夠。為此，國會迫切希望改變美國以前的反興奮劑模式。美國國家麻醉品控制政策辦公室認(rèn)為需要建立一個擁有一定的政府（準(zhǔn)政府）權(quán)力的有效的、負(fù)責(zé)任的反興奮劑機(jī)構(gòu)，政府地位可改善美國努力反對興奮劑的責(zé)任形象以及大大提高美國政府的可信度。[4]（98）2000年10月1日，美國反興奮劑機(jī)構(gòu)成立并開始運作，責(zé)任是進(jìn)行全美的反興奮劑規(guī)劃、檢驗、裁判、教育和研究，以及未來的發(fā)展政策。

作為非盈利的非政府機(jī)構(gòu)，美國反興奮劑機(jī)構(gòu)按照與美國奧委會的合同實施美國的藥物檢測計劃。盡管美國反興奮劑機(jī)構(gòu)聲稱是由美國奧委會成立的，但是其真正的推動者是美國國家麻醉品控制政策辦公室和美國政府，它們?yōu)槊绹磁d奮劑機(jī)構(gòu)提供了發(fā)展藍(lán)圖和主要資金來源，尤其是美國政府承擔(dān)了幾乎60％的費用。[9]（D1）而且，在尋求證據(jù)和制裁服用興奮劑的運動員方面，美國反興奮劑機(jī)構(gòu)經(jīng)常與美國政府進(jìn)行合作。

美國反興奮劑機(jī)構(gòu)規(guī)章中規(guī)定的興奮劑檢驗依據(jù)是“非檢測陽性”標(biāo)準(zhǔn)，允許其在無法得到足夠的陽性檢測尿樣證據(jù)的條件下，僅憑自己掌握的情況就可以對運動員實施禁賽處罰。美國法律的基礎(chǔ)是，如果一個人被，他首先是無罪的。如果證據(jù)不足，排除合理懷疑，其就是無罪。但“非檢測陽性”標(biāo)準(zhǔn)與這個法律基礎(chǔ)背道而馳，它先認(rèn)定一個人使用興奮劑，如果該人不能證明自己沒有使用興奮劑，那這個人就有可能被禁賽。因此，不需要檢驗陽性這個基本事實就可以給一個運動員“定罪”，就可以剝奪其參加比賽的權(quán)利。如果運動員認(rèn)為該程序不公正，除了仲裁，他們別無選擇。但是，該制度如果是由政府機(jī)構(gòu)實施，就有可能會引起憲法規(guī)定的隱私權(quán)以及正當(dāng)程序保護(hù)的問題。例如，雅典奧運會之前，田壇女飛人瓊斯被疑從巴爾科（BALCO）實驗室獲取藥品，但其藥物檢測并未呈陽性。在指控使用興奮劑的過程中，適用的標(biāo)準(zhǔn)是“排除合理懷疑”。但在調(diào)查中，美國反興奮劑機(jī)構(gòu)聲稱適用“滿意和認(rèn)可”標(biāo)準(zhǔn)。如果美國反興奮劑機(jī)構(gòu)是政府機(jī)構(gòu)，其改變舉證責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的做法可能會導(dǎo)致運動員提出憲法上正當(dāng)程序保護(hù)的異議。盡管如此，根據(jù)“非檢測陽性”標(biāo)準(zhǔn)，美國反興奮劑機(jī)構(gòu)仍然成功說服幾個藥檢從未失敗的運動員接受處罰。[10]（655）

因此，認(rèn)定美國反興奮劑機(jī)構(gòu)的性質(zhì)十分重要，因為如果美國反興奮劑機(jī)構(gòu)作為非政府機(jī)構(gòu)，被指控使用興奮劑的運動員所獲得的正當(dāng)程序的保護(hù)將不會超過美國反興奮劑機(jī)構(gòu)與業(yè)余體育法的范圍。反之，如果美國反興奮劑機(jī)構(gòu)作為政府機(jī)構(gòu)，運動員將獲得憲法上的正當(dāng)程序保護(hù)。美國反興奮劑機(jī)構(gòu)成立之后，許多人認(rèn)為，美國業(yè)余體育法提供的正當(dāng)程序保護(hù)應(yīng)當(dāng)改變，只有這樣，涉嫌使用興奮劑的運動員可以在聽證之前即被取消比賽資格。[2]（213）

運動員可利用正當(dāng)程序條款在多方面質(zhì)疑美國反興奮劑機(jī)構(gòu)的行為。第一，美國反興奮劑機(jī)構(gòu)采用嚴(yán)格責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，只要在運動員體內(nèi)檢測出被禁物質(zhì)，其就應(yīng)對此負(fù)責(zé)。這樣，在制裁運動員時無需證明該運動員故意作弊，這對反興奮劑運動來說至關(guān)重要。第二，可疑物質(zhì)是否可以提高運動表現(xiàn)水平、興奮劑標(biāo)準(zhǔn)問題，以及美國反興奮劑機(jī)構(gòu)是否提供了可信的使用興奮劑的證據(jù)。第三，除了對藥物檢測程序進(jìn)行質(zhì)疑外，運動員還會對上訴程序進(jìn)行質(zhì)疑。[4]（110）

不管怎樣，美國聯(lián)邦政府對美國反興奮劑機(jī)構(gòu)反興奮劑工作的幫助和合作可以說帶來了反興奮劑運動的一場“革命”，因為體育組織無權(quán)做所有的事情，而政府則可以做到一切。何況，美國國會已經(jīng)將美國反興奮劑機(jī)構(gòu)指定為美國的“官方反興奮劑機(jī)構(gòu)”。盡管如此，如同美國奧委會那樣，美國反興奮劑機(jī)構(gòu)仍然認(rèn)為自己是私人行為者而不是政府機(jī)構(gòu)。[2]（216）因此，有關(guān)判決不僅可以保護(hù)美國反興奮劑機(jī)構(gòu)的私人行為者的地位，也可以保護(hù)政府利用自己的權(quán)力和地位來反對興奮劑，同時又能避免合憲性審查所帶來的副作用。

3政府行為理論在美國業(yè)余體育運動中的困境及出路

顯而易見，上述政府行為與業(yè)余體育運動有關(guān)的判例是與政府行為理論的目的一致的，也與提高美國大學(xué)體育聯(lián)合會、USO等管理業(yè)余體育運動的自由度的宗旨相符。類似美國大學(xué)體育聯(lián)合會與美國奧委會的業(yè)余體育組織可以自由地在其權(quán)力范圍內(nèi)管理運動員和組織體育比賽，根本不用擔(dān)心會受到合憲性審查或者。如果根據(jù)政府行為理論而對業(yè)余體育組織的行為進(jìn)行合憲性審查的話，將會帶來可怕的后果，可能會摧毀某些體育組織的基本制度，甚至使得它們無力管理有關(guān)的體育運動項目或者行使某些職務(wù)。以美國反興奮劑機(jī)構(gòu)為例，合憲性的訴訟將會徹底摧毀該組織的預(yù)算以及開支規(guī)劃。

當(dāng)然，上述判例也帶來嚴(yán)重的不良后果。首先，業(yè)余體育運動組織的憲法地位被固化了，這與政府越來越多地介入體育領(lǐng)域的現(xiàn)狀不符。其次，政府行為理論在體育領(lǐng)域的適用并未限制聯(lián)邦政府的權(quán)力，其不能為政府介入體育管理領(lǐng)域提供法律上的支持。再次，政府管理業(yè)余體育運動的權(quán)力可以不受憲法的約束，甚至可以在沒有憲法限制的情況下進(jìn)一步插手業(yè)余體育運動問題。業(yè)余體育運動組織所從事的某些行為也可能涉及重要的隱私、平等保護(hù)以及正當(dāng)程序權(quán)等，但是有聯(lián)邦政府的合作和保護(hù)，其可能也是獨一無二的。[2]（232-233）再以美國反興奮劑機(jī)構(gòu)為例，通過由美國奧委會建立美國反興奮劑機(jī)構(gòu)以此來規(guī)避憲法，并在運作過程中限制運動員依照憲法所享有的正當(dāng)程序權(quán)利。由此一來，與運動員及他們的被管理者相比，美國大學(xué)體育聯(lián)合會、美國奧委會及美國反興奮劑機(jī)構(gòu)等業(yè)余體育組織便處于一種不平等的優(yōu)勢地位。

不管怎樣，如果政府行為理論適用于業(yè)余體育組織的話，一方面不會出現(xiàn)不公平或者不公正的問題，另一方面也不會阻礙這些體育組織管理自己所轄的體育運動的能力。而對于有關(guān)的業(yè)余運動員來講，政府行為理論則可以讓他們通過聯(lián)邦憲法訴訟來維護(hù)自己的權(quán)益。但是遺憾的是，上述有關(guān)的判決并不認(rèn)可這一觀點。

也許，一種比較好的解決業(yè)余體育運動領(lǐng)域政府行為理論應(yīng)用的困境是衡量合法權(quán)利與被訴行為的價值。如果合法權(quán)利的價值大于被訴私人行為者行為的價值，則該行為違反了憲法修正案。如果權(quán)利的價值是否大于被訴私人行為者行為的價值并不確定，則可認(rèn)為該行為并未違反憲法修正案。因為法院在判決案件時，確實存在權(quán)衡權(quán)利與行為的做法。與其在上述幾種考察方法的掩蓋下進(jìn)行權(quán)衡，不如直接將其公開化。當(dāng)然，該方法并不能完全解決可預(yù)見性的問題。還有就是，考察具體問題的具體情況，在特殊情況下，可以考慮認(rèn)定某些業(yè)余體育組織的行為屬于政府行為，盡管在一般情形下它們非屬于適用憲法的政府機(jī)構(gòu)。

當(dāng)然，更好的解決辦法便是認(rèn)定此類組織的行為為政府行為，發(fā)揮憲法控訴的優(yōu)點。首先，對業(yè)余體育組織適用憲法并非不公平，因為美國大學(xué)體育聯(lián)合會、美國奧委會及美國反興奮劑機(jī)構(gòu)等并不是典型的不受政府直接影響的非政府機(jī)構(gòu)。如果繼續(xù)堅持靜止的、過時的觀念，將會給這些組織以特殊待遇。其次，對業(yè)余體育組織適用政府行為理論不僅不會阻礙他們管理體育運動的能力，相反，會大大提高他們的效能。再次，通過承認(rèn)在業(yè)余體育管理中存在國家權(quán)力，受業(yè)余體育管理組織影響的運動員將因此獲得法律救濟(jì)。

4結(jié)語及對中國的借鑒

前述對美國業(yè)余體育運動組織判決的分析表明，政府行為理論還沒有適用于業(yè)余體育運動領(lǐng)域。在德弗朗茨案、洛杉磯同性戀組織案以及塔卡尼亞案中，法院的判決認(rèn)為美國大學(xué)體育聯(lián)合會和美國奧委會是法律上的私人行為者而不是“國家機(jī)構(gòu)”，也就意味著這兩個部門可以不遵守國家憲法的某些規(guī)定，結(jié)果是一方面會減少針對它們的合憲性訴訟，另一方面也會促使政府部門更多地介入業(yè)余體育運動領(lǐng)域。另外，隨著時間的流逝，有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了重組以及改革，這幾個判決存在的某些法律根據(jù)已經(jīng)喪失，需要對其憲法地位進(jìn)行重新評價。事實上，自1988年的塔卡尼亞案后，就沒有出現(xiàn)過成功針對美國大學(xué)體育聯(lián)合會的政府行為指控。[2]（208）類似的情況是，在德弗朗茨以及洛杉磯同性戀組織案判決之后，也罕見針對美國奧委會的憲法指控。[2]（209）

雖然針對美國大學(xué)體育聯(lián)合會、美國奧委會以及美國反興奮劑機(jī)構(gòu)等業(yè)余體育組織的政府行為指控訴訟能否獲得成功還是未知數(shù)，但是考慮到業(yè)余體育運動越來越明顯的職業(yè)化進(jìn)程，能夠承認(rèn)政府行為理論適用于這些業(yè)余體育組織也就足夠了。如果某運動員能夠得到正當(dāng)程序的保護(hù)，也就會承認(rèn)業(yè)余體育運動管理中的政府權(quán)力及其重要性，合憲性審查也就有存在的價值。既然政府越來越多地涉足業(yè)余體育運動領(lǐng)域，就應(yīng)當(dāng)承認(rèn)政府行為理論可以適用于業(yè)余體育運動，那么有關(guān)運動員和體育組織的權(quán)益就可以得到憲法修正案規(guī)定的正當(dāng)程序權(quán)的保護(hù)，也就可以更好地保護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益。

對于我國來講，隨著北京奧運會的成功舉辦，我國已經(jīng)發(fā)展成為世界體育大國，業(yè)余體育運動的發(fā)展也呈強勁趨勢。但是，由于長期的計劃經(jīng)濟(jì)影響，在向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中不可避免會出現(xiàn)一些始料不及的問題，其中政府行為的涉足占有很大的比例。由于中國奧委會、中國足協(xié)等名義上的業(yè)余體育組織的大多數(shù)官員實際上都是國家體育總局選派的人員組成，且中國奧委會與國家體育總局本身就是一個班子兩塊牌子，這種互相交織的現(xiàn)象使得類似體育組織的行為有政府行為的嫌疑。雖然有若干俱樂部提起針對中國足協(xié)的若干訴訟，但是毫無例外都以不受理的方式結(jié)案，更不可能以類似“政府行為”的理由提起違憲審查訴訟。主要的問題是，到目前為止，司法還不能介入業(yè)余體育運動的內(nèi)部爭議。如果要說美國政府行為理論對中國業(yè)余體育運動的發(fā)展有什么借鑒作用的話，作者認(rèn)為也就是希望中國有關(guān)當(dāng)局能夠盡快允許司法介入體育爭議，還有就是從法律上盡早確定中國業(yè)余體育組織的性質(zhì)及地位以及將其行為納入到司法審查的范圍之中。

【注釋】

[①]Lugarv.EdmonsonOilCo.，457U.S.922，936-37（1982）.

[②]DeFrantzv.U.S.OlympicComm.，492F.Supp.1181（D.D.C.1980）.

[③]SanFranciscoArts&Athletics，Inc.v.U.S.OlympicComm.，483U.S.522（1987）.

[④]NationalCollegiateAthleticAssociationv.Tarkanian，488U.S.179（1988）.

[⑤]BrentwoodAcad.v.Tenn.SecondarySch.AthleticAss’n.，531U.S.288（2001）.

[⑥]SeeBrentwoodAcad.v.Tenn.SecondarySch.AthleticAss’’n，531U.S.288，295-97（2001）.

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[9]AmyShipley，BALCOTabRunsHighforAgency，Wash.Post，Jan.11，2005，atD1.

篇（3）

如果以戴雪式的法治理想考慮之，政府和公民在法律面前應(yīng)為平等，他們受同一法律管治，故對于違法行政行為，公民理應(yīng)可以像對待私人那樣對待政府。而且，僅僅從法條本身看，《民法通則》和《刑法》并未排斥公民對行政機(jī)關(guān)違法侵害行為予以正當(dāng)防衛(wèi)的可能性，并未明確指出不法侵害一定是民事性質(zhì)或者刑事性質(zhì)以排斥行政侵害適用這兩條。

2.然而，針對此問題，我國大陸行政法學(xué)者一般受到德國、日本和臺灣地區(qū)學(xué)術(shù)理論與制度實踐的影響，基本達(dá)成以下原則性共識：行政機(jī)關(guān)的管理決定或措施一經(jīng)作出，無論其是否合法，皆產(chǎn)生一種法律上的約束力，行政管理相對一方應(yīng)當(dāng)首先尊重與服從，若認(rèn)為該決定或措施侵犯其合法權(quán)益，可訴諸事后的救濟(jì)途徑以求矯正之；然而，這一原理又非絕對普適的，若行政管理行為有重大、明顯的違法情形，則自其成立伊始，即無任何法律約束力可言，被管理者有權(quán)不服從。[2]這一建立在對違法行政行為兩分法觀察基礎(chǔ)之上的回應(yīng)，又分別為迄今為止較為流行的公定力原理和行政行為無效理論所支持。[3]

盡管行政行為無效理論早已經(jīng)學(xué)者們的闡發(fā)而得到普遍的認(rèn)同，不過，其曾經(jīng)長期停留于學(xué)術(shù)界的理念層面上，無論是制定法還是制度實踐都未予以完全的體現(xiàn)。即便1996年出臺的《行政處罰法》相關(guān)規(guī)定在一定程度上折射出這一理念，也存在兩個方面的缺憾：其一，制定法上的無效概念與學(xué)理所認(rèn)識的頗有抵牾；[4]其二，無效理論的實際適用范圍極其有限。[5]制定法與學(xué)理之間的矛盾可能需要在未來的立法中加以協(xié)調(diào)，若以后立法漸與學(xué)理主張趨于統(tǒng)一，在適用《行政處罰法》第3條第2款之規(guī)定時，尚需法官作限定性的裁量解釋。后一缺憾則由于最高人民法院在1999年頒布的《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》（以下簡稱“司法解釋”）中創(chuàng)設(shè)確認(rèn)無效判決形式而有可能得到極大改正。

司法解釋第57條第2款首次明確宣布法院可以作出確認(rèn)無效判決，此乃《行政訴訟法》和1991年公布的《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的意見（試行）》未曾加以規(guī)定的一種判決形式。基于對該條款[6]以及整個行政訴訟法結(jié)構(gòu)的觀察，現(xiàn)行司法解釋顯然將確認(rèn)無效判決作為獨立的判決形式，與解決一般違法問題的撤銷判決、履行判決、變更判決以及確認(rèn)違法判決相區(qū)別，確認(rèn)無效判決針對的就是“被訴具體行政行為依法不成立或者無效的”情形。[7]這確實與無效理論把無效行政行為與一般違法行政行為予以界分的初衷相吻合。由此，似乎可以斷言的是，司法解釋為無效理論轉(zhuǎn)化為普遍的制度實踐提供了起碼的可能性，可能在法院那里受到無效審查的行政行為范圍已拓展至所有具體行政行為。[8]

3.也許，學(xué)界的確應(yīng)該為這一制度發(fā)展感到欣悅。畢竟，在一個有著服從國家威權(quán)的傳統(tǒng)政治文化的國度里，由于具有實定法（positivelaw）意義的司法解釋以某種形式接納了無效理論，使得蘊涵于該理論之中的公民于特定情形之下可以理性地拒絕、不服從行政命令的觀念，史無先例地獲得隱約的肯認(rèn)，實為難能可貴。可是，無效理論轉(zhuǎn)化為制度實踐的可能性，絕非當(dāng)下司法解釋的一個條款規(guī)定就可以予以充分提供的，它至少還需要依賴于人們對其的正確理解與廣泛認(rèn)同，依賴于更為細(xì)致的制度設(shè)計。當(dāng)我們在為任何表達(dá)政治文明之進(jìn)步的制度安排擊節(jié)之余，不應(yīng)忘卻它的象征和實效。這是兩個彼此關(guān)聯(lián)在一起的維度：將制度安排的象征意義掩藏于文字的背后，不予以認(rèn)真地揭示、討論和傳播，不僅多數(shù)人將對制度革新缺乏真正的理解與認(rèn)同，而且，制度實踐所需要的技術(shù)性考量也將缺乏正確理念的引導(dǎo)，這兩方面都會約束制度實效；反之，若制度安排難以成就實效，象征永遠(yuǎn)只能作為純粹的象征存在，而無法轉(zhuǎn)化為我們現(xiàn)實生活的內(nèi)在構(gòu)成。然而，在一種新型制度初創(chuàng)甚至只是草創(chuàng)之際，對它所蘊涵的價值、對實現(xiàn)此價值所應(yīng)該配備的具體制度，進(jìn)行細(xì)致的、公開的探討，似乎比關(guān)注制度實效問題（有可能尚未充分展示）更具意義。

有鑒于此，本文基于司法解釋突破性發(fā)展所提供的契機(jī)，試圖闡發(fā)這樣一個認(rèn)識：一種超越純粹形式法統(tǒng)治的、強調(diào)普通公民道德性和獨立性的法治，認(rèn)為公民基于良知自由、以和平方式不服從極其非正義的法律或者行政決定是正當(dāng)?shù)模粺o效理論以及建于其上的相應(yīng)制度，究其終極意義，就是在追求與接近這一法治目標(biāo)；不過，作為微觀政治層面上的理論和制度，它們的直接關(guān)懷在于，如何使公民的這種自由和不服從獲得實定法上的依據(jù)與合法性（亦即實定法化），獲得制度上各種技術(shù)的保障。在此認(rèn)識的引導(dǎo)之下，本文還將就當(dāng)下制度安排的缺陷提出矯正與完善的初步思路，并對公民不服從權(quán)利的實際運用可能性作一分析。

二、公定力原理和無效理論：一個古老話題的延續(xù)

1.在理論上，行政行為之無效與行政行為之公定力，如同一個硬幣的正反兩面，論及前者必以明了后者為前提。

行政法上的公定力原理直接表達(dá)的一個理念是：行政行為自其成立之后，不管合法與否，若非無效行政行為，[9]就產(chǎn)生了一種拘束所有機(jī)關(guān)、組織或個人的效力；在未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)依循法定程序、根據(jù)法定理由撤銷之前，無論行政行為的作出機(jī)關(guān)、行為所指向的相對人、行為所涉及的利害關(guān)系人，還是其他國家機(jī)關(guān)、組織或個人，都有尊重它的義務(wù)，不得任意對抗或否定之。[10]其實，公定力原理并非實定法所明確規(guī)定，它只是學(xué)者對現(xiàn)實制度安排的一種詮釋。按照法治主義的要求，違法行政行為應(yīng)該沒有任何法律效力可言。但是，各國通常的制度安排是，由國家權(quán)威機(jī)構(gòu)而非私人、通過法律規(guī)定的事后程序來確認(rèn)行政行為是否合法，進(jìn)而決定其是否實際具有法律上的拘束力，而在此之前相對人及其他利害關(guān)系人若直接對抗或者不服從行政決定，法律可能會要求其承擔(dān)更為不利的后果。

在公定力的支持之下，德國、日本以及我國大陸和臺灣地區(qū)學(xué)者都認(rèn)為行政行為有一種確定力，尤其對于行政相對人而言，存在形式上的確定力。即如果行政相對人超越法定期限、沒有在事后提起對違法行政行為的救濟(jì)，其救濟(jì)途徑就因此而窮盡，行政行為也因此得以形式上的確定。換言之，在法律規(guī)定行政復(fù)議作為行政訴訟必經(jīng)之前置程序的情形下超過復(fù)議期限未請求救濟(jì)，或者在行政復(fù)議未被規(guī)定為行政訴訟前置程序的情形下超過訴訟時效未，行政行為就獲得了排除行政相對人在復(fù)議或訴訟中勝訴可能性的不可爭力，盡管行政機(jī)關(guān)本身在特定條件之下可以撤銷或者廢止其作出的行政行為。[11]

2.然而，把公民放

在事后的救濟(jì)機(jī)制之中以表達(dá)自己對行政行為的不滿，而不允許其在行政過程中直接不服從行政機(jī)關(guān)，并且這種事后的救濟(jì)有一個時間上的限制，這樣的制度安排為什么具有正當(dāng)性（legitimacy）呢？作為描述、詮釋該制度而且在一定程度上為其證明的公定力、確定力理論，其根據(jù)究竟何在呢？

若由此追問下去，我們可能會再次面對人類有史以來歷久存在的一個古老話題：法律何以讓公民服從之？確實，行政行為不是嚴(yán)格的、形式意義上的由立法者頒布的法律。但是，只要我們不是簡單地拘泥于對法律的這種靜態(tài)認(rèn)識，而是將法律視為一種活生生的規(guī)范性秩序，將行政行為視為“關(guān)于法律解釋和法律適用的一種權(quán)威性宣告”，[12]是施加在我們身上的具體規(guī)范，是整個法律秩序的內(nèi)在組成部分，[13]那么，在上述古老話題與我們的設(shè)問之間就有著一種共生的關(guān)聯(lián)。而且，追溯和反省前者-一個深層的根本性問題，對于理解與把握微觀政治層面上的行政行為之效力，想必有極大的助益。

借用莎士比亞筆下悲情王子哈姆雷特聞名遐邇的句式，我們可以說：“服從還是不服從，這是一個問題”。因為，在人類法律制度和思想史上，法律為什么有力量讓公民服從，是否任何由者（無論是以國王的名義還是人民的名義）頒布的法律都必須無條件地遵守，一直以來乃至當(dāng)今，都是眾家各執(zhí)一詞而未得令所有人都同意之答案的問題。早在時間和空間上距離我們相當(dāng)遙遠(yuǎn)的古希臘，蘇格拉底和安提戈涅（古希臘悲劇家索福克勒斯同名悲劇的女主角）就曾經(jīng)作出了不同的回答。蘇格拉底拒絕越獄建議而從容走向死亡，其傳達(dá)了這樣一個觀念：法律就是法律，無論其多么非正義，必須服從之。而安提戈涅不顧國王法令之禁止，毅然為其死去的兄長安葬，其表達(dá)的是：世俗的、統(tǒng)治者頒布的法律不是至高無上的，在法律之上還有人們所信仰的神法與正義。[14]在這兩位歷史人物的背后，法律實證主義和自然法思想相對立地流傳下來。

3.對法律究竟是服從還是不服從，每一個個體都會在其動機(jī)、性格、情緒、觀念、地位、生活條件、利益以及法律實施狀況、威懾程度、輿論環(huán)境等多種因素的影響之下，作出事前難以預(yù)測的選擇。這里并非試圖討論每個人逡巡于守法和違法之間的具體考量，也無意展示常見的、根本未經(jīng)細(xì)致斟酌的激情犯罪事例。問題并未著眼于現(xiàn)實的各種服從與違抗，而是聚焦于實定法為什么必須得到遵守，有沒有一種更為基本的規(guī)范約束實定法并支持公民在特定情況下對實定法的不服從？

對比安提戈涅提出的超驗正義，實定法的比較優(yōu)勢在于它們是相對明確的、可確切認(rèn)知與把握的。而何為正義、何為非正義，從認(rèn)識論角度言似乎難以形成共識，尤其是當(dāng)判斷正義與否之主體是具體的個人的時候。在現(xiàn)實生活中，人們一般對自己的生存空間有著一種秩序需要和期待。若每個具體的人皆可以實定法有悖其心中的正義為由而違反之，幾乎人人都會在心理上滋生恐懼，因為本來由實定法可能形成的秩序，隨時面臨解體的危險，人們將不知如何安排生活、不知如何選擇行為模式、不知如何處理與他人的關(guān)系。在倡行法治主義的當(dāng)代，法律之所以被強調(diào)必須具有公開性、確定性、穩(wěn)定性、可預(yù)見性、不可破壞性、可實施性等品格，[15]在相當(dāng)程度上也是因為人們對秩序的需要和預(yù)期。在法治原則之下，基本的普遍義務(wù)是守法（當(dāng)然特別要求政府守法）；不過，只有法律具備以上品格，普遍的守法和秩序才成為可能。

由于政府本身作出的行為就其本性而言亦具規(guī)范意義-只是在整個規(guī)范體系中處于較低的、從屬的層級而已，所以，同樣出于維護(hù)人們對秩序的依賴，行政行為也在一定程度上必需具備與立法者創(chuàng)制之法類似的品性。由此觀察，公定力的根據(jù)既不在于行政行為是國家意思的體現(xiàn)、而國家意思有優(yōu)越的效力，[16]也不在于社會對政府存在一種信任，[17]而在于人們需要相對確定的、和平的、彼此安全的生活秩序。公定力實際上是實定法服從義務(wù)在行政領(lǐng)域的一種延伸，二者的原理如出一轍。[18]當(dāng)然，行政行為在規(guī)范體系中的較低地位，決定其必須遵循上階位的立法者之法，所以，公定力不排斥公民通過事后的救濟(jì)機(jī)制表達(dá)自己對違法行政行為的意見。不過，同樣出于秩序安定之考慮，制度安排上為這種“事后的異議”限定了時間。

4.然而，自古希臘以來一直在西方承繼的自然法傳統(tǒng)，并不以為對實定法的服從義務(wù)是絕對的。在實定法之外建構(gòu)評判實定法是否符合正義的規(guī)范，進(jìn)而以此評判作為選擇服從還是不服從的標(biāo)尺，這種觀念或?qū)W說始終具有相當(dāng)之吸引力。其中，不服從實定法律秩序最為極端的激烈形式，即人民有權(quán)反抗、無道政府，也曾經(jīng)在政治哲學(xué)上獲得認(rèn)同。由于西方政治文明發(fā)展之特性-中世紀(jì)開始的世俗統(tǒng)治者和基督教會權(quán)威之間的斗爭，抵制統(tǒng)治者濫用權(quán)力的臣民違法行為與服從上帝的信仰，得以聯(lián)系在一起。[19]換言之，臣民的這種違法行為實際上在基督教會、上帝那里可以獲得正當(dāng)性認(rèn)可與支持。世俗化的進(jìn)程盡管在一定意義上削弱了宗教基礎(chǔ)，但是，公民在某些情況下對實定法或者行政命令的市民不服從、良心拒絕（conscientiousrefusal）或者抵抗權(quán)（righttoresistance），依然得到學(xué)說上和制度實踐上的認(rèn)同。此類不服從可以基于個人的宗教原則、道德原則，也可以訴諸多數(shù)人的正義感、以及已經(jīng)得到憲法確認(rèn)的政治原則。[20]

值得注意的是，世俗化、理性化的進(jìn)程淡化了自然法的神秘意蘊，市民不服從、良心拒絕或者抵抗權(quán)理念，都力圖得到實定法上的正當(dāng)化，尤其是在憲法上找到或者確立其依據(jù)。馬丁·路德·金的黑人民權(quán)運動即屬市民不服從之典型例子，而福塔斯法官認(rèn)為此類活動實際上是在行使憲法賦予的批評自由、說服自由、抗議自由、提出不同意見自由、組織自由以及和平集會自由。只要這些自由的行使并未涉及違反旨在保護(hù)其他人平和地追求其幸福的法律之行動，并未涉及導(dǎo)致對他人構(gòu)成明顯和即時的暴力或侵害危險之行動，就應(yīng)該保護(hù)和鼓勵之。[21]被羅爾斯視為屬于良心拒絕的拒絕向國旗致敬的耶和華見證人教派信仰者，也在法庭上努力證明其行為是憲法保障的良心自由、自由。[22]旨在維護(hù)整個秩序不受嚴(yán)重、公然侵害的抵抗權(quán)，也已經(jīng)于1968年在德國的憲法中加以明確。

5.雖然市民不服從、良心拒絕以及抵抗權(quán)或多或少都是對抗現(xiàn)行實定法的行為，或多或少地偏離了法治對公民效忠法律、誠實地履行法律義務(wù)的要求，但人們都努力使其獲得實定法（尤其是最高層級實定法-憲法）的支持。究其原因，可歸為基于兩個層面的考慮：其一，法治的終極目標(biāo)；其二，自然法意義或者政治意義的權(quán)利概念所具有的不確定性。

人類歷史經(jīng)驗讓我們有理由確信：統(tǒng)治者頒布的某些法令完全可能和當(dāng)時人們普遍所持的正義觀念相悖，完全可能與有著特定宗教、文化背景的公民個人的信仰、良知相悖。服從或者執(zhí)行這樣的法令，不僅有違道德、宗教原則或者普遍的正義原則，而且，更為嚴(yán)重地可能在事后被判定為犯下罪行。[23]從目的論維度言，法治所提出的普遍守法義務(wù)以及由此追求的相對穩(wěn)定的秩序，不是法治的終極關(guān)懷。法治的目標(biāo)不是讓人成為守法之機(jī)器、惟法是從之“奴隸”，而是要讓每個人都成為自由、獨立、追求幸福、具有良

知和正義感的豐富的生命體。“在如何理解和詮釋公民法定權(quán)利和義務(wù)的問題上，法治允許和鼓勵道德的、政治的爭論。……譴責(zé)基于良知提出異議的公民是不明智的，即便良知誤導(dǎo)了他。把每個持異議者定性為無政府主義者或者法治理想的叛逆者，對法治沒有絲毫益處。”[24]

可是，持久以來一直具有很強吸引力的自然權(quán)利觀念，政治意義上得到認(rèn)可的反抗公權(quán)力違法行使的權(quán)利觀念，畢竟是模糊的、不確定的。其也許可以在現(xiàn)實中得到運用，但危險性、缺乏可操作性不言而喻。世俗化、理性化是一個“除魅”的過程，自然法或者政治意義的權(quán)利理念，需要轉(zhuǎn)化為法律意義的權(quán)利概念及相應(yīng)的制度。一個良好的法治國家，應(yīng)該在意識形態(tài)和制度安排上確認(rèn)良知自由及相關(guān)的自由，確認(rèn)在某些情況下出于良知的不服從是正當(dāng)?shù)摹７ㄖ蔚慕K極目標(biāo)要求法治是一個開放的、寬容的、甚至可能看起來是充斥著矛盾主張的原則。

出于對法治終極目標(biāo)的同一追求，為維系安定的法律秩序而提出的行政行為公定力主張，不應(yīng)成為絕對之原理。在對公定力原理的典型表述中，多數(shù)學(xué)者還是設(shè)置了一種限制，即“除無效行政行為之外”。這一限制使得某些重大、明顯違法的行政行為自始就不享有推定的法律拘束力，行政管理的相對一方可以不服從。而且，公民若請求有權(quán)國家機(jī)關(guān)確認(rèn)無效行政行為，是沒有時間限制的。公定力原理安排的是對行政行為（規(guī)范的一種）的先行服從，進(jìn)而保障人人相互安全的法律秩序，而無效理論構(gòu)想的是公民基于理智和良知判斷的直接不服從權(quán)利。二者看似相互矛盾，卻為以人為本的法治原則所容納。

三、良知自由與無效理論的規(guī)則化、制度化

1.在一個由者頒布的規(guī)范體系的普遍統(tǒng)治之下，承認(rèn)公民的良知自由及相關(guān)的自由，以及由此不服從者命令（無論是法律還是行政決定）的行為的正當(dāng)性，是一種具有進(jìn)步意義的理念。它承認(rèn)人的豐富性和至上性，是對國家絕對主義的懷疑和否認(rèn)。然而，當(dāng)這一理念力圖轉(zhuǎn)化為制度設(shè)計并在制度層面上運作時，不可避免地形成一系列的難題。什么是基于良知的不服從？因為（不從事任何戰(zhàn)爭）而不愿服役的，與因為政治原則或個人道德原則（不從事非正義的戰(zhàn)爭）而違抗兵役法的，有什么不同？不服從權(quán)利是否要在所有法律救濟(jì)途徑都已實際上不可能時才能行使？良知不服從與其他違法行為應(yīng)該如何區(qū)分，從而一個民主國家允許它的存在？民主國家允許其存在的方式是什么？是不懲戒嗎？諸如此類的問題，都是頗費思索的。[25]而且，在市民不服從、良心拒絕以及抵抗權(quán)三個既有的概念之下，似乎又有不同的設(shè)問和解答。

盡管如此，可以肯定一點，即這些疑難、困惑的存在，是在把不服從權(quán)利實定法化的過程中不可避免的。在西方政治哲學(xué)層面上，對良知自由盡管難以形成明確的、一致的定義，不過，達(dá)成共識的是：基于良知的不服從，是一個明白無疑的違法行為（clearlyunlawful），[26]是對抗現(xiàn)行法律或者按照現(xiàn)行法令作出的行政命令的行為。但是，人們又直覺地感受到，這些違法行為都具有相當(dāng)程度的正當(dāng)性，這個正當(dāng)性雖然不能為具體的實定法所容納，一個具有道德善的秩序卻可以給其保留合法空間。當(dāng)直覺主義試圖走向系統(tǒng)的、內(nèi)在邏輯自洽的論證時，問題就出現(xiàn)了。

2.在一個確認(rèn)行政行為公定力的法律制度之中，如上所述，行政行為實際上被人為地賦予了與法律類似的稟性-不可直接對抗性，無論其合法與否，在公民訴諸事后的救濟(jì)之前具有一種推定的規(guī)范效力，公民的先行服從成為法律義務(wù)，違反這一法律義務(wù)可能會使國家權(quán)威機(jī)構(gòu)對其施加不利的制裁。由此角度看，面對一個行政行為的公民，在選擇先行服從還是選擇直接的不服從方面，與面對一個法律（在法律發(fā)展的維度上亦是推定有效的）的公民，處境極其相似。于是，與層面上的討論類似，對法律是否要確認(rèn)無效行政行為概念、是否要賦予公民直接不服從的權(quán)利，以及（在給出肯定答案以后）如何判斷某個行政行為是重大、明顯的違法，都是引起爭議的問題。

不過，問題似乎并不那么嚴(yán)重。因為，對無效行政行為之不服從與對實定法或者依實定法而作出的行政命令之不服從，存在較大的不同。后者訴諸其內(nèi)心的良知，來評判現(xiàn)行實定法或者依法作出的行政命令，實定法似乎沒有提供任何可資運用的確切標(biāo)準(zhǔn)；即便最高層級的實定法-憲法原則上賦予公民不服從權(quán)利，也需要公民動用良知來判斷憲法的基本價值、基本原則為何，實定法是否與之相悖。而前者在選擇是否服從行政行為時，判斷標(biāo)準(zhǔn)主要來自具體的實定法規(guī)定，即觀察行政行為是否在實定法上構(gòu)成重大、明顯瑕疵。而且，由于法治主義對行政的要求以及對公民正當(dāng)權(quán)益的保障宗旨，公民對無效行政行為的直接不服從，有極大可能在事后獲得國家權(quán)威機(jī)關(guān)的支持。因為，法院認(rèn)可和支持此類不服從行為，最終表達(dá)的更多地是對形式法治的尊崇，其正當(dāng)性幾乎不會受到挑戰(zhàn)。

然而，這種不同并不意味著良知自由與無效行政行為沒有關(guān)聯(lián)。首先，良知究竟指什么，固難一時澄清，但本文傾向于認(rèn)為其是作為理性存在的人所具有的善良意志、義務(wù)意識和內(nèi)心法則，是與他人取得某種一致（或者最低限度一致）之基礎(chǔ)上形成的普遍道德法則。[27]它是客觀普遍存在的，承認(rèn)公民享有良知自由，亦即承認(rèn)具有道德性之公民有權(quán)按照普遍法則明辨是非善惡。而一個相對獨立的、有著自己內(nèi)在法則的公民，可以在相當(dāng)程度上抵銷政府的武斷、專橫。無效理論及相應(yīng)制度之最終目的，不就在此嗎？其次，無效行政行為的“重大、明顯違法性”，是我們作為一個冷靜的旁觀者提出的界定，但在具體場景中面對非法或者非正義行政行為的人，完全可能直覺地出于良知不予服從，而非訴諸對實定法的判斷。再則，即便實定法作出最大努力，其也要在立法技術(shù)上保留“重大、明顯違法行為”這一概括性條款來指定無效行政行為，[28]其也可能因為成文法的局限而使得行政行為缺乏上位的、明確的實定法規(guī)則，對行政行為是否構(gòu)成重大、明顯違法，若不訴諸良知就可能無法辨明。在這里，對“法”應(yīng)作廣義之理解，盡管其絕大部分具備實定法意義，但不能排斥立法精神、普遍流行的公平正義感等。[29]最后，在實定法明文列舉哪些行為屬于無效行政行為的國家，如德國，“違反善良風(fēng)俗”標(biāo)準(zhǔn)的確定，[30]也給予了公民行使良知自由的空間。[31]因此，無論從制度設(shè)計之終極目的觀察，還是站在制度操作的具體層面上，都應(yīng)當(dāng)承認(rèn)良知自由的重大關(guān)聯(lián)性。只是由于無效理論的實定法化程度較高，亦即判斷行政行為無效與否的標(biāo)準(zhǔn)，較之判斷法令是否符合憲法價值秩序的標(biāo)準(zhǔn)，要明確得多，所以，容易使人忽略上述的關(guān)聯(lián)意義。

3.由上可知，在直覺上具有吸引力的權(quán)利觀念，若要形成法律意義的權(quán)利（及相關(guān)制度），需要經(jīng)過系統(tǒng)的論證。畢竟，實定法化不是一個簡單的制造法律文字的工作，而是一個建構(gòu)內(nèi)在協(xié)調(diào)一致的權(quán)利義務(wù)體系的過程。無效理論亦是如此。實定法應(yīng)當(dāng)明確地吸納無效行政行為理論，相對明確地規(guī)定無效行政行為與可撤銷行政行為（一般違法行為）的區(qū)別，以及建構(gòu)相關(guān)的制度安排。否則，無效理論依然只能是學(xué)者們的一種理念和理想，依然只能在純粹學(xué)術(shù)層面上滯留而無法轉(zhuǎn)化為實踐，最終甚至可能不再具有發(fā)展的生命力。

>在世界范圍內(nèi)，無效行政行為理論在制定法與司法實踐中得以體現(xiàn)的國家和地區(qū)，包括德國、奧地利、日本、我國臺灣地區(qū)等。而在我國大陸，誠如前文所述，制定法上存在著無效概念不明、只在有限范圍內(nèi)承認(rèn)公民不服從權(quán)利的缺憾。的確，司法解釋創(chuàng)設(shè)獨立的確認(rèn)無效判決形式，似乎為無效理論轉(zhuǎn)化為制度實踐提供了基本的可能性。但是，基于對域外相應(yīng)制度與理論的觀察，我國大陸現(xiàn)有司法解釋只是給出了一個極其微弱的信號，還沒有構(gòu)成無效理論制度實踐的充分基礎(chǔ)。本文在此從五個方面分析當(dāng)下的制度安排和實踐，揭示其缺陷所在并提出矯正和完善的初步構(gòu)想。

首先，無效概念的模糊。司法解釋把“被訴具體行政行為依法不成立”作為法院給出確認(rèn)無效判決的標(biāo)準(zhǔn)之一，沒有清晰地厘定“不成立”與“無效”之間的關(guān)系。在司法解釋起草過程中，針對是否將“不成立”明確規(guī)定下來的問題，至少存在兩種觀點。一種觀點認(rèn)為，不成立即無效、無效即不成立，故沒有必要作并列的規(guī)定。而甘文法官在反駁這一觀點時則指出：“‘不成立’的行為不僅僅限于‘無效’的行為，還包括‘不成熟的行為’。所謂不成熟的行為，是指行政機(jī)關(guān)正在運作，但尚未對外發(fā)生法律效力的行為。”[32]這兩種觀點都值得商榷。

在行政法學(xué)理上，行政行為之成立與否和無效與否是兩個不同的問題。對前者只需從行政行為是否最終以外部可知的形式而存在這一角度來考察，考察的目的在于判斷行政行為何時開始正式存在，從而具有推定的法律效力-除非該成立的行政行為具有重大、明顯的違法情形。在訴訟階段，行政行為之成立是行政相對人可以的前提之一。一個尚未成立的行政行為，即甘文法官所稱的“不成熟的行為”，對行政相對人的權(quán)利義務(wù)一般不可能構(gòu)成實際的影響，也就無任何效力可言，這種“無效”應(yīng)該屬于一種自然意義上的沒有效力。而無效行政行為意指行政機(jī)關(guān)已經(jīng)作出、已經(jīng)成立但由于重大、明顯違法而不具推定約束力的行為。基于此區(qū)分，不成立的或不成熟的具體行政行為就不適宜運用確認(rèn)無效判決，因為如果一個正在運作、尚未正式對外作出的行政行為被提訟，法院應(yīng)該裁定不予受理而不是越俎代庖地宣告其無效。[33]試想，當(dāng)行政機(jī)關(guān)通知某一企業(yè)其準(zhǔn)備作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的處罰決定，并告知該企業(yè)有權(quán)要求舉行聽證，企業(yè)反而向法院提出行政訴訟請求，法院顯然不能受理對這一尚未窮盡行政程序而沒有成立之決定的，以避免不合時宜地干預(yù)行政。[34]

其次，判斷無效行政行為標(biāo)準(zhǔn)之缺位。司法解釋在授予法院行使宣告某些被訴具體行政行為無效的權(quán)力同時，沒有給出可供各級法院操作的判斷“無效”的標(biāo)準(zhǔn)。如上所述，司法解釋第57條第2款前兩項規(guī)定的是確認(rèn)違法判決所適用的情形，[35]而第（三）項中的“不成立”又不宜作為確認(rèn)無效的標(biāo)準(zhǔn)，那么，該條款似乎可以解讀為：被訴具體行政行為依法無效的，法院應(yīng)當(dāng)作出確認(rèn)無效的判決。如果把這里的“依法”理解為，只有當(dāng)被訴具體行政行為符合法律明確規(guī)定無效的情形，法院才可以判決確認(rèn)其無效，我們所想像的無效理論普遍適用的前景就要大打折扣了。因為，我國大陸既不像德國、奧地利、日本等國存在對無效行政行為作概括和列舉規(guī)定的統(tǒng)一行政程序法典，又只是在《行政處罰法》中運用了“無效”術(shù)語，更不用說這一術(shù)語之涵義過于寬泛、同學(xué)理公認(rèn)的“無效”概念相距甚遠(yuǎn)。普遍適用的前景只得有待于將來出臺行政程序法典方能實現(xiàn)，司法解釋就會在一定時間內(nèi)成為懸置在空中的文字而已。

甘文法官以未在決定書上蓋章的行政處罰為例，說明何為無效行政行為，[37]而《行政處罰法》其實并未對此作確切無疑之規(guī)定。可見，司法解釋的原意對“依法”并未采上述嚴(yán)格、狹隘的意義。然而，這實際上就意味著，司法解釋對什么是無效行政行為沒有給出任何指導(dǎo)性的規(guī)則，由此可能會造成兩種截然相反的結(jié)果：法官因為無所適從而謹(jǐn)小慎微，基本上不適用上述條款，即便有心適用，也可能會更多地請求最高法院作出答復(fù)；或者，法官憑借自己對無效的理解，大膽地、經(jīng)常性地作出確認(rèn)無效判決，以至于形成混亂的、缺乏一致性的法律適用狀況。確認(rèn)無效行政行為標(biāo)準(zhǔn)之缺位，也會使得行政相對人不知如何運用理智判斷來行使其不服從的權(quán)利。因此，確認(rèn)無效判決形式的實際適用前景依然堪憂。

再則，單獨的確認(rèn)無效訴訟問題。根據(jù)無效理論，無效行政行為和屬于一般違法的可撤銷行政行為的關(guān)鍵區(qū)別之一在于，行政相對人請求有權(quán)機(jī)關(guān)對無效行政行為予以確認(rèn)或宣告，是不受任何時間限制的。即便復(fù)議或訴訟期限已過，也不影響行政相對人對自始無效的行政行為提出挑戰(zhàn)。可是，司法解釋只是規(guī)定確認(rèn)無效為一種獨立的判決形式，其并沒有以無效理論為圭臬，建構(gòu)起一個可以保障行政相對人特定請求權(quán)利的、獨立的確認(rèn)無效訴訟程序。[38]公民、法人或其他組織仍然需要在法定訴訟時效之內(nèi)，向法院提出確認(rèn)無效的請求。就此而言，把確認(rèn)無效判決與確認(rèn)違法判決并列、使前者特定化的作法，似乎也失去了我們所想像的價值。因為，無效行政行為非他，乃一類特殊的違法行為而已，若沒有訴訟程序上的差別，[39]確認(rèn)無效判決完全可以為撤銷判決或者確認(rèn)違法判決所吸收，而無需賦予其獨立存在的形式。

其四，涉及行政行為效力的民事糾紛處理問題。現(xiàn)代行政管理權(quán)能的廣泛性，使得公法和私法糾合在一起的事例大量存在。行政機(jī)關(guān)作出的確認(rèn)權(quán)利歸屬、裁決民事糾紛以及其他具有第三人效果的行政行為（如發(fā)放建筑許可引起相鄰權(quán)問題），都可能引起民事糾紛或者使既有的民事糾紛依然延續(xù)。在承認(rèn)公定力原理的法律制度之中，由于行政行為在未經(jīng)撤銷之前一直具有推定的拘束力，任何個人、組織甚至國家機(jī)關(guān)都得予以尊重，因而，一個爭議頗多的問題已經(jīng)出現(xiàn)：民事糾紛的當(dāng)事人是否一定要以行政訴訟作為民事爭議獲得解決的前提？對此問題，我國學(xué)界有著不同的看法，[40]由于其并非本文主旨所在，故不擬詳細(xì)討論。不過，可以確定的是，解決這一問題的方案絕非單一的模式，既不能一概地以行政訴訟為先決條件，也不能一概地要求行政機(jī)關(guān)必須聽從法院的民事判決而改變其先有的決定。在此，必須承認(rèn)公定力應(yīng)視具體情況而定其“合理且必要的限度”。[41]尤其是，與本文主題有關(guān)的，可以設(shè)想：如果當(dāng)事人只是提起民事訴訟，而在訴訟過程中法院認(rèn)定案件所涉行政決定乃重大、明顯違法的無效行政行為，那么，公定力自然就不存在，法院可以不顧該行政決定而徑直作出與之相反的民事判決，而不必以行政訴訟為先決。[42]這是無效理論在制度實踐中運用的又一情形，法院的認(rèn)定和判決實際上是支持了當(dāng)事人對無效行政行為不予理睬的立場。

最后，申請司法執(zhí)行程序的關(guān)聯(lián)性。行政行為除無效情形以外一般皆具有公定力，但并不由此當(dāng)然地就具有了自行執(zhí)行力。行政行為所確定的義務(wù)是否可以在行政相對人不履行的情況下由行政機(jī)關(guān)強制執(zhí)行，尚需視法律、法規(guī)是否明確授予行政機(jī)關(guān)此項權(quán)力而定。[43]法律、法規(guī)無明文授權(quán)，行政機(jī)關(guān)則必須向法院申請執(zhí)行；若法律、法規(guī)允許行政機(jī)關(guān)就是否自行強制執(zhí)行進(jìn)行選擇，行政機(jī)關(guān)也可以向法院申請執(zhí)行（司法解釋第87條）。不過，行政機(jī)關(guān)的申請如果要在法官那里獲得通過，司法執(zhí)行措施如果要真正啟動，具體行政行為還不得出現(xiàn)下列任何一種情形：明顯缺乏事

實根據(jù)的；明顯缺乏法律依據(jù)的；其他明顯違法并損害被執(zhí)行人合法權(quán)益的。否則，法院將作出不予執(zhí)行的裁定（司法解釋第95條）。

也許，熟諳無效理論的人可以發(fā)現(xiàn)，司法解釋確定的不予執(zhí)行裁定之標(biāo)準(zhǔn)，隱約與行政行為無效標(biāo)準(zhǔn)接近-只是強調(diào)“明顯”瑕疵而沒有兼及“重大”瑕疵。但是，司法解釋起草者似乎并不認(rèn)為二者存在關(guān)聯(lián)。[44]的確，裁定不予執(zhí)行和判決確認(rèn)無效是兩種性質(zhì)的司法裁判，至少，前者基于行政機(jī)關(guān)的申請，后者基于行政相對人的主張。然而，必須承認(rèn)，二者在實際效果上是一樣的，被裁定不予執(zhí)行的行政決定即便繼續(xù)存在，其法律拘束力事實上已經(jīng)被剝奪，其確定的義務(wù)行政相對人也無需履行。于是，問題就產(chǎn)生了：申請司法執(zhí)行的一個事實前提是，行政相對人在法定期限內(nèi)既沒有提訟又未履行行政決定所確定之義務(wù)，也就是說，其已經(jīng)喪失通過訴訟獲得有利救濟(jì)的權(quán)利；那么，憑什么法院可以利用另一種程序?qū)ζ涫┮詫嶋H效果一樣的救濟(jì)呢？比較恰當(dāng)?shù)脑忈屖牵ㄔ赫J(rèn)為裁定不予執(zhí)行的行政決定是無效行政行為，法院不必受公定力和確定力之約束。

篇（4）

行政部門應(yīng)該兢兢業(yè)業(yè)、認(rèn)真細(xì)致地做好種種行政事務(wù)工作，把領(lǐng)導(dǎo)和員工從繁重、瑣碎的行政事務(wù)和生活瑣事中解脫出來，可以集中精力、輕裝上陣，研究國內(nèi)外市場形勢，考慮公司的發(fā)展戰(zhàn)略，探討公司的組織架構(gòu)，任用公司的各級十部.實施公司的經(jīng)營方針，解決公司所}印商的重大問題，以及專心做好每一筆重要業(yè)務(wù)等等。行政部門的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該有‘.泰山崩于前而色不變”的定性，不管風(fēng)吹浪打，勝似閑庭信步，有自己的主見，能夠根據(jù)事情的輕重緩急，做好安排，指揮若定。為了能達(dá)到這種境界.必須建立健全和認(rèn)真執(zhí)行行政部門的各項管理制度、崗位責(zé)任制度、工作程序以及一系列規(guī)范化表格、圖表等，從而建立起行政部門的“法治”秩序。更重要的是，要培養(yǎng)出一支高素質(zhì)、高效率的行政人員隊伍;同時要搞好科學(xué)分工、管理層次和合理授權(quán)。一旦行政系統(tǒng)的一系列硬件(如辦公設(shè)施、生活設(shè)施)、軟件(如規(guī)章制度、工作程序)、人員隊伍、分工協(xié)作和管理層次等等建立健全起來，整個行政管理體系在很大程度上就會像一部自動機(jī)器一樣運轉(zhuǎn)，只在較少的場合才需要部門領(lǐng)導(dǎo)和上級領(lǐng)導(dǎo)輔以”人治”。

然而，行政部門如果僅僅滿足于這樣一種管理水平，那還是不夠的。行政部門還必須在“管理”、“協(xié)調(diào)”和’服務(wù)”三方面做好工作，才算是一個合格的現(xiàn)代企業(yè)的行政管理者。從“管理”方面來說，行政部門不能滿足于在日常事務(wù)的層次上做好領(lǐng)導(dǎo)的“參謀和助手”，還必須在公司的經(jīng)營理念、管理策略、企業(yè)精神、企業(yè)文化、用人政策等重大問題上有自己的思考，并且在實際工作中加以貫徹落實，成為領(lǐng)導(dǎo)不可缺少的”高參和臂膀”。這就要求行政部門的領(lǐng)導(dǎo)者不能滿足于做一個事務(wù)主義者，而是要做一個有思想、敢創(chuàng)新、有沖力的領(lǐng)導(dǎo)者。

從“協(xié)調(diào)”方面來說，行政管理者不能簡單地以傳達(dá)領(lǐng)導(dǎo)的命令、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)為滿足;也不能憑借自己在企業(yè)的獨特地位對各個部門頤指氣使，以權(quán)壓人。行政部門應(yīng)主動做好上與下、左與右、里與外的溝通，在充分溝通的基礎(chǔ)上做好協(xié)調(diào)。沒有充分溝通的協(xié)調(diào)不是真正的協(xié)調(diào)。

從“服務(wù)”上說，行政部門要甘當(dāng)幕后英雄的角色。因為行政服務(wù)干得再出色，畢竟是服務(wù)于企業(yè)的最終目的的。行政部門的工作，特別是后勤服務(wù)工作，永遠(yuǎn)不要奢望成為企業(yè)關(guān)注的“中心”。行政管理的理想境界應(yīng)該是“潤物細(xì)無聲”。行政部門最忌諱處處顯示自己的存在，與其它部門搶鏡頭、爭榮譽。行政部門應(yīng)該像一部自動化程度很高的機(jī)器，這頭原料(任務(wù))進(jìn)去，那頭成品(結(jié)果)出來;其中的許許多多曲曲折折，都消化在行政體系之內(nèi)，切忌為自己評功擺好，四處張揚，浪費別人的時間、精力和感情。要反對利用自己對公司資源的支配權(quán)只顧為自己謀取私利或便利的行為，特別要反對把行政部門變成“門難進(jìn).臉難看.事難辦”的官府衙門。

二

企業(yè)的行政管理至少有以下特點:

(一)企業(yè)的行政管理是為經(jīng)濟(jì)效益服務(wù)的。企業(yè)的行政管理如果不利于充分利用和合理調(diào)配企業(yè)的人力、物力、財力、技術(shù)等資源，不利于調(diào)動廣大員工的積極性、主動性和創(chuàng)造性，不利于開源節(jié)流，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，加快企業(yè)的發(fā)展，那也是沒有價值的。簡言之，企業(yè)行政管理服務(wù)于企業(yè)的根本目的.即通過為社會提供商品和服務(wù)而謀取盡可能大的經(jīng)濟(jì)效益。

(二)企業(yè)行政管理注重內(nèi)容和實質(zhì)。通常，企業(yè)的行政管理往往根據(jù)公司實際需要，對行政管理的諸多制度、程序、環(huán)節(jié)、形式、圖表、文件等進(jìn)行剪裁和調(diào)整，使之變得精練、實用、簡潔、便利、省時、省錢。

(三)企業(yè)行政管理要講究實效。雖然我們不能說要直接用企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益來衡量具體的行政管理行為，也就是說，不能直接對某個具體的行政行為問“你這種做法能為企業(yè)賺多少錢”;但是，企業(yè)的行政管理還是比較直接地與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益相聯(lián)系。企業(yè)行政管理的著眼點在于充分挖掘和最大限度地利用公司的各種資源，提高員工工作積極性，開源節(jié)流，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，加快企業(yè)發(fā)展。

(四)企業(yè)行政管理具有很強的靈活性。企業(yè)的行政管理往往根據(jù)公司實際發(fā)展需要經(jīng)常進(jìn)行變革、增刪、剪裁、變通，因而帶有很強的靈活性，比較能符合時代的發(fā)展和公司實際。

(五)企業(yè)行政管理要為企業(yè)的.’前線”服務(wù)的色彩比較明顯。企業(yè)行政管理部門及其人員在企業(yè)中比較“低調(diào)”，行政部門為技術(shù)、業(yè)務(wù)等一線部門服務(wù)的關(guān)系一般比較明確。

企業(yè)行政管理的上述特點就給企業(yè)的行政管理人員提出了這樣一些要求:企業(yè)的行政管理必須時刻著眼于為企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益服務(wù)，反對”為管理而管理”;必須堅決擯棄形式主義，切實講究實效;必須大力講究勤儉節(jié)約.反對大手大腳;必須根據(jù)公司實際需要和可能，采取靈活變通的方式方法，一切以公司利益為最高原則，反對食古不化、因循守舊;最后，企業(yè)行政管理最終要落實到確立服務(wù)觀念，克服老爺作風(fēng)和衙門習(xí)氣，切實搞好服務(wù)上來。

三

在企業(yè)的實際操作中，往往存在兩種傾向。一種是完全擯棄“機(jī)關(guān)習(xí)氣”.完全憑主觀意愿辦事的”游擊作風(fēng)”。企業(yè)中沒有系統(tǒng)完整的規(guī)章制度、上下左右的明確分工、明確而充分的逐級授權(quán)和環(huán)環(huán)相扣的工作程序;或無章可依.或有章不依;由于沒有制定出成文的“公道”和”規(guī)矩”.造成企業(yè)中“公說公有理，婆說婆有理”，互相扯皮.互相推誘;你爭我奪，辯論不休;或遇事不議.或久議不決，或決而不行，或行而不果;重復(fù)討論，重復(fù)決定.重復(fù)勞動;朝令夕改.朝秦暮楚。企業(yè)處于一片“打亂仗”狀態(tài).嚴(yán)重影響工作效率和員工士氣，造成人、財、物的極大浪費。

另一種傾向，是一些“機(jī)關(guān)作風(fēng)”較重的企業(yè)行政管理干部，完全不考慮公司的實際需要和企業(yè)行政管理的特點，搞形式主義、表面文章;把一個企業(yè)的行政管理部門變成了舊時代的“衙門”。這同樣造成極大浪費.降低工作效率和員工士氣，影響企業(yè)效益。

以上兩種傾向，都是我們應(yīng)當(dāng)大力反對的。行政管理的目的和實質(zhì)在于為企業(yè)的根本目的服務(wù)，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和各個部門、干部員工服務(wù)，而決不可本末倒置，否則同樣會降低員工士氣和工作效率.損害公司利益。

四

企業(yè)行政管理普遍存在一種現(xiàn)象，即行政管理人員對自己所在企業(yè)的業(yè)務(wù)不了解、不熟悉，管理時常脫離各部「1實際，的規(guī)定無法推行或根本不宜推行，引起其它部門的反感和排斥。各業(yè)務(wù)部門心理上總覺得行政人員礙手礙腳.甚至是手腳太長，除非有什么必須要行政部門幫助解決的事，否則寧愿與行政部門老死不相往來。行政人員也往往或是很知趣地盡量不去打攪其它部門，或是對其它部門有一種抵觸情緒。這樣就陷入了惡性循環(huán):行政部門對其他部門的工作接觸越少，就越不了解，管理就越脫離實際;反過來，行政管理越脫離實際，就越遭受各部門的排斥，從而也就越不了解各部門情況。為了改變這種行政管理與各部門業(yè)務(wù)“兩張皮”的現(xiàn)象.行政部門除了要轉(zhuǎn)變觀念、轉(zhuǎn)變作風(fēng)外，還要強化行政管理部門的企業(yè)管理職能。

將企業(yè)管理職能注入行政管理部門、增強其企業(yè)管理職能后，行政部門深入各部門工作，就成了自然而然、順理成章的事情;行政管理部門為了所制訂的管理制度符合實際并切實可行，為了考察各部門執(zhí)行制度的情況，為了使管理能夠切實有益于各部門的業(yè)務(wù)、就必須要深入、跟蹤各部門業(yè)務(wù)的進(jìn)展，并且與各部門保持良好的合作關(guān)系。

篇（5）

我國自提出推行工程監(jiān)理制度，經(jīng)歷了準(zhǔn)備階段（1988年）、試點階段（1989-1992年）、穩(wěn)步發(fā)展階段（1993-1995年）以及全面推廣階段（1996年-至今）四個發(fā)展階段，無論從理論上還是實踐上都積累了豐富的經(jīng)驗，但仍存在以下幾點不足。

1、監(jiān)理的定位不明確

監(jiān)理的定位問題，一直是束縛著我國監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的原因之一。

1.1監(jiān)理的位置定位錯誤

目前社會各界對工程監(jiān)理的認(rèn)識存在分歧，在監(jiān)理應(yīng)處的位置方面，有的認(rèn)為監(jiān)理應(yīng)是獨立的第三方，有的認(rèn)為應(yīng)是業(yè)主方的代表，還有的認(rèn)為監(jiān)理應(yīng)代表政府；等等。思想、認(rèn)識的不一致，影響了工程監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。

1.2監(jiān)理安全責(zé)任的擴(kuò)大化

監(jiān)理單位要不要對安全生產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任、承擔(dān)多大的責(zé)任，一直存在著爭議。現(xiàn)在很多地方制定的“監(jiān)理安全細(xì)則”和“監(jiān)理操作規(guī)程”都從不同程度上將監(jiān)理的責(zé)任任意擴(kuò)大化。只要是監(jiān)理審核過的方案出了問題，一律對監(jiān)理企業(yè)實行很重的行政處罰。這將必然導(dǎo)致監(jiān)理工程師在審核安全方案時，無限制的要求承包商提高安全系數(shù)而無視安全成本，不利于整個工程項目的正常順利實施。

2、監(jiān)理的工作范圍及內(nèi)容狹小

監(jiān)理工作范圍及內(nèi)容的狹小可以通過縱向與橫向兩個方面來體現(xiàn)。

2.1縱向方面：

目前，我國絕大部分工程監(jiān)理單位從事的都是施工階段的監(jiān)理，如對北京、上海、江蘇、浙江等十六省市172156個監(jiān)理工程的調(diào)查統(tǒng)計，從事施工階段質(zhì)量、進(jìn)度和投資控制的有148192個，占86.08%，而從事前期咨詢、勘察設(shè)計、招標(biāo)、設(shè)備采購與建造等階段咨詢服務(wù)的僅占13.92%。前期階段監(jiān)理的缺乏，使得前期階段在功能策劃、可行性研究、設(shè)計圖紙的完善性等方面不夠完善，導(dǎo)致施工階段設(shè)計變更較多，工期失控，有的甚至影響工程質(zhì)量。

2.2橫向方面：

監(jiān)理單位按照建設(shè)部當(dāng)年對實施監(jiān)理制的初衷，應(yīng)該是“三控、二管、一協(xié)調(diào)”，但是由于體制原因，機(jī)制上不配套，監(jiān)理的“三控”即投資、進(jìn)度、質(zhì)量管理的職能被異化，實際操作中絕大多數(shù)監(jiān)理單位僅是以“質(zhì)量監(jiān)理為主”，投資控制基本上由建設(shè)單位實施，很少項目給予監(jiān)理實行“三控制”，因此長期以來，監(jiān)理的“三控、二管、一協(xié)調(diào)”未得到有效貫徹。

3、監(jiān)理隊伍自身建設(shè)水平低

3.1監(jiān)理人員總體素質(zhì)低。

主要表現(xiàn)在監(jiān)理工程師的知識結(jié)構(gòu)不夠合理，缺乏集技術(shù)和管理于一體的復(fù)合型監(jiān)理人才，不熟悉國際慣例，缺乏語言交流溝通能力，參與國際性的監(jiān)理行業(yè)競爭難度較大。此外專業(yè)監(jiān)理工程師的數(shù)量和質(zhì)量不能滿足監(jiān)理工作需要，尚未掌握一套必備的現(xiàn)代管理方法與手段，特別是項目總監(jiān)層次的人才更是十分匱乏，由于總監(jiān)對工程項目甚至對于一個監(jiān)理公司能起到關(guān)鍵性的形象作用和效應(yīng)，因而要求他具有較高的監(jiān)理藝術(shù)、業(yè)務(wù)水平、協(xié)調(diào)能力以及管理經(jīng)驗等。人員素質(zhì)的差距在很大程度上是制約了我們監(jiān)理行業(yè)競爭力。

3.2監(jiān)理取費過低。

十多年來，過低的監(jiān)理費用對我國監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展和監(jiān)理人員素質(zhì)的提高造成了極為不良的影響。據(jù)統(tǒng)計，智力密集型的監(jiān)理企業(yè)尚達(dá)不到勞動密集型施工企業(yè)的效益水平。監(jiān)理費率過低影響了一些優(yōu)秀的高學(xué)歷、高學(xué)位、高職稱、高水平復(fù)合型人才的加入。目前實行的監(jiān)理費取值仍執(zhí)行由建設(shè)部和國家物價局于1992年聯(lián)合的《工程建設(shè)監(jiān)理收費標(biāo)準(zhǔn)》。

二、國外監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展

1、高效的咨詢服務(wù)業(yè)

發(fā)達(dá)國家的監(jiān)理行業(yè)明確界定為咨詢業(yè)，并都對監(jiān)理人員的職業(yè)行為制定了道德規(guī)范和準(zhǔn)則，監(jiān)理也逐漸成為高效的并受人尊重的咨詢行業(yè)。如美國土木工程學(xué)會規(guī)定了咨詢工程師（監(jiān)理工程師）的道德準(zhǔn)則，其核心內(nèi)容強調(diào)了“正直、公平、誠信、服務(wù)”，日本咨詢工程師協(xié)會制定了咨詢工程師（監(jiān)理工程師）《職業(yè)行為規(guī)范》，其基本原則是堅持監(jiān)理工作的科學(xué)性、公正性、中立性、服務(wù)性。監(jiān)理工程師正直、公平、誠信、服務(wù)等的工作態(tài)度和敬業(yè)精神，充分體現(xiàn)了FIDIC對監(jiān)理工程師要求的精髓。

2、安全責(zé)任非監(jiān)理工程師職責(zé)

國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）在1999年出版了幾本新版合同條件，在“施工合同條件”（新紅皮書）、“工程設(shè)備與設(shè)計/建造合同條件”（新黃皮書）以及“EPC交鑰匙項目合同條件”（銀皮書）中對安全生產(chǎn)管理的職責(zé)均有明確的規(guī)定。這三本合同條件均在承包商的一般義務(wù)中明確規(guī)定“承包商應(yīng)對所有現(xiàn)場作業(yè)、所有施工方法和全部工程的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔(dān)責(zé)任”（第4.1條款）。

AIA（美國建筑師協(xié)會）編制的系列合同文件中，對建筑師的職責(zé)有十分明確的界定，即“建筑師對承包商報批文件和材料的復(fù)審不代表對承包商的施工手段、方案、技術(shù)、操作順序或程序等方面在安全防范上通過了合法的批準(zhǔn)”（第4.2.7條款）。AIA中提及的建筑師相當(dāng)于我國的總監(jiān)理工程師。

ICE（英國土木工程師學(xué)會）出版的合同條件中及AS(澳大利亞標(biāo)準(zhǔn))4000—1997工程項目通用合同條件范本中的合同條款中對監(jiān)理工程師的安全責(zé)任也有以上類似說明。

3.業(yè)務(wù)寬深化。

發(fā)達(dá)國家的咨詢監(jiān)理業(yè)的歷史長達(dá)百余年，業(yè)務(wù)發(fā)展均達(dá)寬闊深長的高水準(zhǔn)程度，真正擔(dān)當(dāng)起全方位的監(jiān)理（咨詢）任務(wù)，覆蓋了整個建設(shè)的全過程。無論是英國實施的Q.S制，即測量師（QuantitySurveying），還是美國開展的CM方式（Fast--Track--Construction--Management），還是60年代以來在美國、德國、法國、日本等廣泛采用ProjectManagement即項目管理法（PM制），其核心都是對監(jiān)理工程師的地位、資格、職責(zé)、義務(wù)、工作方式以及同業(yè)主、承建單位等關(guān)系在法律經(jīng)濟(jì)上的定格，他們具體服務(wù)的業(yè)務(wù)范圍已逐步擴(kuò)展到為業(yè)主提供投資規(guī)劃、投資估算、價值分析，向設(shè)計單位，施工單位提供費用控制，項目實施中進(jìn)行合同管理、進(jìn)度、質(zhì)量、成本控制、付款審定、工程索賠、信息管理、組織協(xié)調(diào)、決算審核等。

4.人才高素質(zhì)化。

國外對監(jiān)理工程師、咨詢工程師在學(xué)歷方面要求較高，大部分具有碩士、博士學(xué)位。有的監(jiān)理公司，高技術(shù)職稱人員所占的比例高達(dá)30%～40%以上，能熟練運用FIDIC制訂的權(quán)威性國際通用的范本和國際慣例。如美國著名的蘭德公司，在547名監(jiān)理咨詢?nèi)藛T中，有200名博士，178名碩士。又如聯(lián)邦德國克瞄伯康采恩系統(tǒng)工程公司，在100名咨詢?nèi)藛T中，有50%具有博士學(xué)位。同時，國外重視在職監(jiān)理人員的教學(xué)，每年要投入較大的費用用于人員培訓(xùn)，提高監(jiān)理業(yè)務(wù)水平。除此之外，國外在吸納監(jiān)理咨詢工程師時強調(diào)個人的工作實踐經(jīng)驗。如英國咨詢工程師協(xié)會規(guī)定入會的會員年齡必須在38歲以上，新加坡要求工程結(jié)構(gòu)方面的監(jiān)理工程師必須具有8年以上的工程設(shè)計經(jīng)驗。法國對其資質(zhì)要求似乎更高，除要求申請人必須是高等土木工程學(xué)院畢業(yè)生，具有10年以上工程經(jīng)歷，還必須通過法國建設(shè)部“技術(shù)監(jiān)理審查委員會”資審面試確認(rèn)方可。

經(jīng)上述嚴(yán)格的職業(yè)要求，監(jiān)理工程師素質(zhì)均達(dá)精通法律，主要是經(jīng)濟(jì)合同法和FID1C編制的條款；善于管理，主要是熟練掌握現(xiàn)代化管理方法和手段；有技術(shù)專長，具備施工安裝各種專業(yè)知識，能進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，為高素質(zhì)、高智能的管理人才。

5.酬金優(yōu)厚化。

國際上監(jiān)理費用的額度和價位比較高，通常情況下約占工程總造價的1%～4%之間，由于建設(shè)項目的種類、特點、服務(wù)內(nèi)容深度的差異，各國略有不同，如以工程總價為基數(shù)，美國收取3%～4%，德國收5%（含工程設(shè)計方案費），日本收2.3%～4.5%（名為“設(shè)計監(jiān)理費”），臺灣省收2.3%左右，收費標(biāo)準(zhǔn)中還因監(jiān)理資質(zhì)等級不同而有所浮動。

三、我國監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展方向

1、明確監(jiān)理的定位

1.1監(jiān)理為服務(wù)于業(yè)主的咨詢單位

業(yè)主與監(jiān)理工程師簽訂的合同——《委托建設(shè)監(jiān)理合同》是委托合同的一種，監(jiān)理工程師受業(yè)主委托對項目實施監(jiān)理和管理。監(jiān)理合同的標(biāo)的是服務(wù)，即監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)委托為業(yè)主提供高水平的、專業(yè)化的智力服務(wù)。

《建筑法》第三十二條將工程監(jiān)理定位為代表建設(shè)單位，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面實施監(jiān)督。所以，我們要以法律法規(guī)為依據(jù)來統(tǒng)一認(rèn)識，工程監(jiān)理單位就是受業(yè)主的委托，依照法律法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和合同實施監(jiān)理。監(jiān)理實際上是建設(shè)單位項目管理的延伸，也就是說，監(jiān)理應(yīng)該維護(hù)業(yè)主的合法權(quán)益，為業(yè)主服務(wù)，幫助業(yè)主管理好工程項目。因此監(jiān)理單位一定要轉(zhuǎn)變觀念，提高服務(wù)意識，只有監(jiān)理的服務(wù)水平提高了，才能受到業(yè)主的認(rèn)可，監(jiān)理的地位才能提高。但是，監(jiān)理的獨立性也不應(yīng)忽視，監(jiān)理企業(yè)是獨立的法人，監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)時要遵循國家有關(guān)法律、法規(guī)，遵守合同約定，法律規(guī)定的責(zé)任必須履行，遵守公平、公正、客觀的職業(yè)操守。

1.2正確理解監(jiān)理的安全責(zé)任

我國的《安全生產(chǎn)法》和《建筑法》中都沒有規(guī)定監(jiān)理工程師承擔(dān)施工中的安全管理職責(zé)，但《安全條例》中的第14條、第26條與第57條分別對監(jiān)理工程師在現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理中承擔(dān)的責(zé)任做出了一些規(guī)定。但其對監(jiān)理在施工過程中具體承擔(dān)的安全管理工作及承擔(dān)的具體責(zé)任不明確，比如在安全生產(chǎn)監(jiān)理方面，對施工組織設(shè)計方案的審查，是實質(zhì)性的技術(shù)審查還是程序性審查，如果是技術(shù)性審查，應(yīng)該審查到什么程度等，都沒有做出明確規(guī)定。這就迫切需要相關(guān)實施細(xì)則的出臺，以《條例》為依據(jù)，對監(jiān)理的安全管理工作內(nèi)容、工作深度進(jìn)行細(xì)化，并對監(jiān)理應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行明確界定，力爭做到客觀、科學(xué)、合理、易操作，避免將監(jiān)理的安全責(zé)任擴(kuò)大化，以正確指導(dǎo)監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。

2、全過程、全方位監(jiān)理

監(jiān)理工作面臨世界經(jīng)濟(jì)一體化、市場經(jīng)濟(jì)體制不斷健全和建設(shè)項目組織實施方式改革帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。工程監(jiān)理企業(yè)必須進(jìn)一步樹立市場競爭觀念、經(jīng)營理念和服務(wù)意識，不斷拓展經(jīng)營范圍、擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，向縱深兩個方面擴(kuò)展，從單一的施工階段監(jiān)理向建設(shè)工程全過程的項目管理延伸，從單一的質(zhì)量控制項投資、進(jìn)度控制發(fā)面發(fā)展，應(yīng)用現(xiàn)代項目管理理論，采用先進(jìn)的項目管理方法和技術(shù)手段，為業(yè)主提供全過程、全方位的咨詢服務(wù)。這種咨詢服務(wù)可以是從建設(shè)工程前期策劃、可行性研究、設(shè)計管理，到工程招標(biāo)、施工管理、試運轉(zhuǎn)的全過程服務(wù)，包括進(jìn)度、造價、質(zhì)量及安全等方面的全方位管理。為工程監(jiān)理企業(yè)拓展其經(jīng)營范圍和規(guī)模創(chuàng)造了良好的發(fā)展機(jī)遇。

3、提高監(jiān)理人員素質(zhì)

提高監(jiān)理隊伍素質(zhì)是一項長期任務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃。當(dāng)務(wù)之急是多渠道并舉全面提高監(jiān)理工程師的素質(zhì)，以緩解到徹底解決監(jiān)理人才的年齡與知識老化的問題。其解決辦法是：①大力繼續(xù)推行培訓(xùn)工作，開展不同層次的監(jiān)理人員的培訓(xùn)和對國際工程監(jiān)理等專題研討，如監(jiān)理公司總經(jīng)理培訓(xùn)、總監(jiān)培訓(xùn)、某工程項目培訓(xùn)等；②開展國際同行間業(yè)務(wù)交流、互訪活動、取長補短，知己知彼，搞清國際“軌道”，便于接“軌”。③選擇有關(guān)學(xué)校設(shè)立監(jiān)理專業(yè)，實行工程監(jiān)理專業(yè)本科教育。同時，可以在一些具備條件的大學(xué)設(shè)立工程監(jiān)理碩士學(xué)位或博士學(xué)位，以少數(shù)具備一定工程實踐經(jīng)驗的年輕人為主要培養(yǎng)對象，學(xué)習(xí)科目可按照項目管理內(nèi)容設(shè)立，并借鑒國外工程管理學(xué)先進(jìn)的教學(xué)方法，結(jié)合我國實際，培養(yǎng)一批高層次監(jiān)理人才。④盡快提高工程監(jiān)理的取費標(biāo)準(zhǔn)，以吸引高素質(zhì)、高水平人才。

4、管理和監(jiān)理合一，并向項目管理公司過渡

4.1政策法規(guī)的引導(dǎo)趨勢

國際工程項目管理實踐中，多數(shù)將建設(shè)項目的全過程管理工作與建造期的現(xiàn)場施工監(jiān)理工作合并委托同一家工程管理顧問公司承擔(dān)，而國內(nèi)工程由于歷史因襲性多數(shù)項目是管理與監(jiān)理分別委托的。國家建設(shè)部2003年3月10日出臺的《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》四、（五）中規(guī)定：“對于依法必須實行監(jiān)理的工程項目，具有相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)的工程項目管理企業(yè)受業(yè)主委托進(jìn)行項目管理，業(yè)主可不再另行委托工程監(jiān)理，該工程項目管理企業(yè)依法行使監(jiān)理權(quán)限，承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任；沒有相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)的工程項目管理企業(yè)受業(yè)主委托進(jìn)行項目管理、業(yè)主應(yīng)該另行委托監(jiān)理”。工程監(jiān)理是工程項目管理的重要組成部分，管理和監(jiān)理單位職能的合并，符合不斷發(fā)展的建筑市場運作關(guān)系，也符合項目管理的要求。同時，監(jiān)理單位應(yīng)逐步向項目管理公司過渡。

建設(shè)部在2003年2月以建令[20O3]30號文了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)，文中指出：積極推行工程總承包和工程項目管理是：

…貫徹中央“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略，積極開拓國際市場的需要。我國的建設(shè)監(jiān)理公司本身的定位就應(yīng)該是為業(yè)主方服務(wù)的項目管理公司。…

多年來，由于客觀和主觀的原因，未能全面地實現(xiàn)這個目標(biāo)，建設(shè)部在專題調(diào)研的基礎(chǔ)上的上述《指導(dǎo)意見》，既為我國建設(shè)臨理事業(yè)的發(fā)展指出了方向，也提供了機(jī)遇。

4.2北京國金咨詢管理公司的發(fā)展路程強有力的證明了項目管理公司的市場生命力

“國金管理”創(chuàng)建于1998年8月，作為北京第一家專門從事建設(shè)項目全過程管理的企業(yè)，在業(yè)內(nèi)尚未對項目全過程管理形成共識，并缺乏政策法規(guī)的引導(dǎo)情況下，“國金管理”以最大程度滿足投資人的建設(shè)項目管理需求為己任，通過幾年不懈努力，由初期市場初步接受直至贏得了業(yè)界的廣泛認(rèn)同。成立6年來先后承擔(dān)全過程管理與監(jiān)理的已建和在建大中型項目共35個，總建筑面積約225.7萬平方米；其中不乏國內(nèi)頂尖級重大建設(shè)項目，如中國最大的社會發(fā)展項目——中國中央電視臺新臺址工程（總建筑面積約55萬平方米，建安工程總投資約70億元）的建設(shè)項目全過程管理，及中國最具影響力的項目——地處天安門廣場的中國國家博物館改建擴(kuò)建工程（總建筑面積約18萬平方米，總投資約20億元）的建設(shè)項目全過程管理。“國金管理”的實踐經(jīng)驗表明工程管理公司有著廣泛的市場需求和強盛的生命力。

4.2.1管理和監(jiān)理的合一

“國金管理”在多年項目委托管理實踐中早已推行項目管理與監(jiān)理的合一，取得了良好的效果。“國金管理”具有國家發(fā)展與改革委員會頒發(fā)的中國工程咨詢甲級資質(zhì)和建設(shè)部頒發(fā)的中國建設(shè)工程監(jiān)理甲級資質(zhì)，在承接的大型項目中，如：西門子中國總部大樓、恭親王府、農(nóng)業(yè)部機(jī)關(guān)大院改造工程等都是管監(jiān)合一項目。實踐表明，通過合并建設(shè)項目管理與施工監(jiān)理工作，減少了項目管理的內(nèi)部工作界面，實現(xiàn)了資源的共享。提高了工作效率與質(zhì)量。并且這一新型的管理模式也與國際工程咨詢業(yè)的一般作法非常接近，實現(xiàn)了與國際通用作法的接軌，也符合中國政府關(guān)于培育和扶持工程項目管理企業(yè)的政策傾向及近期頒布的關(guān)于推動“管監(jiān)合一”的相關(guān)法規(guī)。

4.2.2全過程的融會貫通

“國金管理”不僅具有中國工程咨詢甲級資質(zhì)、中國建設(shè)工程監(jiān)理甲級資質(zhì)及工程招標(biāo)甲級資質(zhì)，并于2003年10月通過了建筑工程全過程管理（含監(jiān)理）的綜合管理體系認(rèn)證，即集ISO9001：2000的質(zhì)量管理體系、ISO14001：1996的環(huán)境管理體系、GB/T28001-2001的職業(yè)健康安全管理體系的三位一體的認(rèn)證，成為國內(nèi)首家完成建設(shè)項目全過程管理（含監(jiān)理）綜合管理體系認(rèn)證的工程咨詢企業(yè)，具有承擔(dān)建設(shè)項目全過程管理所需的完備的經(jīng)營資格。其業(yè)務(wù)范圍向前延伸至項目功能策劃與立項研究，向后延伸至施工監(jiān)理，此延伸并非將階段性業(yè)務(wù)簡單地堆砌在一起。“國金管理”非常注重使項目前期策劃咨詢與項目建設(shè)期實施的有機(jī)結(jié)合，將建設(shè)期實施及后期管理中反饋的信息、數(shù)據(jù)經(jīng)過統(tǒng)計分析后用于項目前期的策劃咨詢，這樣的策劃與前期咨詢的成果具有很高的可行性，一旦經(jīng)業(yè)主或政府批準(zhǔn)付諸實施，一般都能指導(dǎo)實踐得到落實。

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，對政府投資的非經(jīng)營性建設(shè)項目，要推行“代建制”，所謂“代建制”的實質(zhì)是以專業(yè)化的“工程項目管理單位”取代原有項目使用單位臨時自設(shè)的管理機(jī)構(gòu)，從而提高建設(shè)項目的管理水平。由于“國金管理”自發(fā)展之初，即將自己業(yè)務(wù)定位為全過程項目管理，經(jīng)過多年實踐，已經(jīng)積累了豐富的項目管理經(jīng)驗。所以自推行代建制以來，已先后承接了3個代建制項目，分別為：朝陽區(qū)民政局辦公樓改擴(kuò)建工程、北京地壇醫(yī)院遷建工程及北京工人體育館、體育場結(jié)構(gòu)加固及改造工程。目前，朝陽區(qū)民政局辦公樓改擴(kuò)建工程已進(jìn)入收尾階段，其他兩個項目也都在井然有序的向前進(jìn)展。為適應(yīng)全國各地建設(shè)項目對委托項目管理及實施“代建制”的需求，“國金管理”已制定了全國范圍的發(fā)展規(guī)劃，正向更高更遠(yuǎn)的目標(biāo)邁進(jìn)。

四、結(jié)束語

隨著我國WTO步伐的加快，國外先進(jìn)的項目管理公司將不斷涌入中國市場，我國的監(jiān)理企業(yè)面臨著嚴(yán)峻的考驗，要想在競爭中立于不敗之列。必須借鑒國外的先進(jìn)經(jīng)驗，明確自己的發(fā)展方向，逐步發(fā)展為具有國際競爭力的項目管理公司。

參考文獻(xiàn)：

[1]何伯森等.論工程項目施工中的安全管理[J].建設(shè)監(jiān)理.2005年（4）：39~41

篇（6）

其次，我國現(xiàn)行的行政管理方式有待改進(jìn)。市場經(jīng)濟(jì)要求在一切行政管理活動中，必須堅持以法律手段為主，尤其是在對外活動中必須按照國際慣例辦事，與國際接軌。為此，必須盡快建立起一個統(tǒng)一的、穩(wěn)定的、健全的社會主義市場經(jīng)濟(jì)法律體系，提高政府管理人員的法律意識。中國在加入,-.的談判中，承諾按照,-.規(guī)則辦事/即應(yīng)該按照被時間和實踐檢驗了的、被大多數(shù)國家和地區(qū)接受和公認(rèn)的、迄今為止仍被視為公正和節(jié)約成本的國際規(guī)則辦事，再也不能片面強調(diào)所謂的“中國國情”“、中國特色”。過去，我們雖然也宣稱要按國際規(guī)則辦事，但往往是中國化的“國際慣例”，如我國目前雖然也實行了工程建設(shè)項目招投標(biāo)制度這樣一些國際慣例，但由于缺乏有效的制約機(jī)制，在實際操作過程中往往不盡如人意。據(jù)國家有關(guān)部門對+0個國家投資項目的稽查發(fā)現(xiàn)，其中真正公開、公平招投標(biāo)的只有’1，有"21的項目招投標(biāo)失靈，未嚴(yán)格按照規(guī)定的要求進(jìn)行。我們要切實改變行政管理方式，堅持以法律手段為主，建立一套規(guī)范的市場經(jīng)濟(jì)法律體系，并使這套法律體系與國際上的規(guī)則相銜接，以便形成真正公平的市場競爭。就目前而言，必須系統(tǒng)地清理各部門的法律、法規(guī)，對那些不符合法治精神的法規(guī)、規(guī)章，必須逐步進(jìn)行修改、補充、完善。

第三，我國行政管理的程序有待完善。我國至今尚沒有統(tǒng)一的行政程序立法，既缺乏行政程序的憲法規(guī)范，也沒有缺乏法典化的行政程序予以規(guī)則。并且在現(xiàn)有的行政程序立法中，往往重事后程序，輕事前和事中程序。行政程序的參與性弱，公開度低，對違反行政程序的責(zé)任追究制度不健全。行政程序的參與性的強弱和公開度的高低，是行政程序民主化程度的重要體現(xiàn)。在我國，相當(dāng)一部分行政程序缺乏民主性和參與性，沒有說明理由、聽證程序，甚至于當(dāng)事人沒有申訴權(quán)。市場經(jīng)濟(jì)需要我們按照行政管理程序辦事，提高辦事的效率，真正做到政務(wù)公開和依法行政。這對我國現(xiàn)行的行政程序提出了新的要求，必須按照法治化的要求構(gòu)建完備、透明、適應(yīng)國際規(guī)則的行政程序體系。

第四，我國公務(wù)員隊伍的整體素質(zhì)和行政管理水平有待提高。由于各種原因，我國公務(wù)員隊伍的整體素質(zhì)和行政管理水平在很多方面還不能適應(yīng)新時期市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會管理提出的要求。從總體上來看，我國公務(wù)員隊伍的素質(zhì)還不高，政府行政管理水平也比較低，開放市場后，國外企業(yè)進(jìn)來了，要求與國內(nèi)企業(yè)平等競爭，從而需要政府提供公平的競爭環(huán)境，尤其是對各級政府的行政管理能力、管理水平、工作效率和公務(wù)員的素質(zhì)提出了更高的要求。特別是各級政府的決策水平和行政領(lǐng)導(dǎo)的決策能力，這也是政府面臨的巨大挑戰(zhàn)。所以說，在新的形勢下，我們必須不斷提高公務(wù)員隊伍的整體素質(zhì)和行政管理水平。

二、完善行政管理對政府行為的要求

完善行政管理對政府行為提出了新的要求，這主要表現(xiàn)在以下三方面。首先，政府行為的民主性。在市場經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)而非政府才是唯一的經(jīng)濟(jì)主體，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)自是其主體地位的真正體現(xiàn)。政府應(yīng)將蠶食、侵奪企業(yè)的權(quán)利還給企業(yè)，政府行為的政治價值定位是追求民主。通觀歷史，國家權(quán)力重心下移是歷史的潮流和內(nèi)在選擇，其趨勢表現(xiàn)為國家本位讓位于社會本位，官本位讓位于民本位。入世后，中國的這一歷史進(jìn)程必將加快。民主在經(jīng)濟(jì)緯度上表現(xiàn)為企業(yè)主位，在政治緯度上則凸現(xiàn)為人民主位，政府政治行為的民主性是其經(jīng)濟(jì)民主性的集中體現(xiàn)，社會經(jīng)濟(jì)主體的地位不斷強化和實現(xiàn)，必然促使其作為政治主體地位的強化和實現(xiàn)，這一歷史進(jìn)程是不可逆轉(zhuǎn)的。按照市場規(guī)則運作決非僅在經(jīng)濟(jì)框架范圍，更是政治觀念、制度設(shè)計及運作等方面的一系列變革。民主觀念下的傳統(tǒng)文化改造、構(gòu)筑民主的生存土壤對我們而言決非輕松，更非過時。政府行為的民主性是經(jīng)濟(jì)民主的迫切需要，這就要求我們的政治制度設(shè)計、運作符合民主的人文關(guān)懷，擯除傳統(tǒng)體制下的政府行為的非民主性及民主不充分性，加快由管理行政向服務(wù)行政的現(xiàn)代政治行為模式轉(zhuǎn)換。政府行為的民主性是其科學(xué)性的前提。廣泛、充分地實現(xiàn)民主，汲取社會力量和資源，才可能從根本上保證政府行為科學(xué)性的實現(xiàn)。

其次，政府行為的科學(xué)性。實行市場經(jīng)濟(jì)，特別是加入世界貿(mào)易組織，并不僅僅意味著中國以更加開放的姿態(tài)融入世界經(jīng)濟(jì)，更意味著政府應(yīng)在全球視角下解讀其管理行為。隨著我國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步融合，政府間的交融、溝通進(jìn)一步加強。借此機(jī)會學(xué)習(xí)、借鑒它國政府行為所體現(xiàn)出的時代進(jìn)步意義和科技成果，可以促進(jìn)我國政府行為的科學(xué)性。電子政府與網(wǎng)絡(luò)政府的迅速成長，行政信息的快速膨脹、政府行為的公開性與透明性等都需要我國政府?dāng)[脫傳統(tǒng)的與計劃經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的陳舊管理模式和管理行為。同時，在加入世界統(tǒng)一大市場后我國與世界的交往將進(jìn)一步加深，與此相適應(yīng)，政府間交流也應(yīng)上升一個更高層次，諸如選派優(yōu)秀的公務(wù)人員出國學(xué)習(xí)、交流，邀請國外優(yōu)秀的管理專家到我國講學(xué)，加強政府間信息的溝通等。政府行為的科學(xué)性體現(xiàn)的是與意識形態(tài)、價值觀念無關(guān)的實踐理性，是全人類共同的進(jìn)化文明。從政府行為的行政成本而言，科技界乃至政府內(nèi)部都應(yīng)努力提高我國行政技術(shù)的科技含量。在追求政府行為科學(xué)性的過程中，努力降低行政成本，這也是企業(yè)化政府、廉價政府的內(nèi)在要求。

第三，政府行為的法治性。市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，法治文明的成熟性是市場經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)的必要條件。政府行為的法治性是市場經(jīng)濟(jì)中社會主體對政府行為的必然要求，也是政府面臨的一次嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。不論是具體行政行為，還是抽象行政行為，不但要符合形式法治的要求，更要符合實質(zhì)法治的要求；不僅要符合實體正義的內(nèi)涵，更要符合程序正義的內(nèi)涵。在法治行政下，社會的主體地位從以往隱性、附從地位上升到顯性、主體地位。政府行為的法治性要求立法、司法、執(zhí)法、普法等諸環(huán)節(jié)加強法治建設(shè)，即嚴(yán)格依法行政，樹立法律在社會生活中的最高權(quán)威和終裁的法治意識。政府公務(wù)人員應(yīng)該率先垂范，任何對法治的破壞即是對正義的最大諷刺。政府行為的法治性應(yīng)在開放性、全球性的視角下，面向世界，面向現(xiàn)代化，更多地與國際接軌，而非盲目自閉地強調(diào)特色。從形式法治到實質(zhì)法治，從法制行政到法治行政，對我們而言仍有很長的路要走，就目前而言，要有效地控制政府權(quán)力、規(guī)范政府行為、構(gòu)筑社會權(quán)利的保障機(jī)制，這是政府行為法治性實現(xiàn)的重要舉措。

在殘酷、激烈的市場競爭中，經(jīng)濟(jì)市場化的集中要求是政治民主化、法治化及社會多元化，對政府職能、管理模式、管理觀念的準(zhǔn)確定位是經(jīng)濟(jì)市場化生存的外在需要。從政府行為的民主性、科學(xué)性、法治性層面上而言，民主性是靈魂，科學(xué)性是基礎(chǔ)，法治性是保障。

三、完善行政管理的途徑

適應(yīng)全面建設(shè)小康社會，大力發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)的新形勢和依法治國的進(jìn)程，建設(shè)法治政府，必須從以下幾個方面著手，完善我國行政管理體制。

首先，嚴(yán)格依法行政，將行政行為契合在法律和理性的框架之內(nèi)。依法行政就要做到既嚴(yán)格地合法行政，又充分地合理行政。實施行政管理，應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行；沒有法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)不得作出影響公民、法人和其他組織合法權(quán)益或者增加公民、法人和其他組織義務(wù)的決定。行政機(jī)關(guān)實施行政管理，必須遵循公平、公正的原則。平等對待行政管理相對人，不偏私、不歧視。自由裁量權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)符合正當(dāng)?shù)姆赡康模懦幌嚓P(guān)因素的干擾；所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)；行政機(jī)關(guān)實施行政管理可以采用多種方式實現(xiàn)行政目的的，應(yīng)當(dāng)避免采用損害當(dāng)事人權(quán)益的方式。

其次，轉(zhuǎn)變政府職能，深化行政管理體制改革。要依法界定和規(guī)范經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、社會管理和公共服務(wù)的職能；推進(jìn)政企分開、政事分開，實行政府公共管理職能與政府履行出資人職能分開，充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，主要運用經(jīng)濟(jì)和法律手段管理經(jīng)濟(jì)，依法履行市場監(jiān)管職能，保證市場監(jiān)管的公正性和有效性，打破部門保護(hù)、地區(qū)封鎖和行業(yè)壟斷，建設(shè)統(tǒng)一、開放、競爭、有序的現(xiàn)代市場體系。要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)和市場監(jiān)管的方式，切實把政府經(jīng)濟(jì)管理職能轉(zhuǎn)到主要為市場主體服務(wù)和創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境上來。在繼續(xù)加強經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)和市場監(jiān)管職能的同時，完善政府的社會管理和公共服務(wù)職能。建立健全統(tǒng)一、公開、公平、公正的現(xiàn)代公共服務(wù)體制，強化公共服務(wù)職能和公共服務(wù)意識，簡化公共服務(wù)程序，降低公共服務(wù)成本。

第三，加快行政程序建設(shè)，保證行政相對人的程序權(quán)利。行政機(jī)關(guān)實施行政管理，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法定程序行使權(quán)力、履行職責(zé)。在行政管理過程中，要公平、公正、公開，聽取行政管理相對人的意見，要依法保障行政管理相對人、利害關(guān)系人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟(jì)權(quán)，并嚴(yán)格實行回避的制度。要切實保證行政管理相對人、利害關(guān)系人行政管理相對人、利害關(guān)系人，事前陳述和申辯，事后申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟，以及對重大事項，要求聽證的權(quán)利。行政機(jī)關(guān)行使自由裁量權(quán)的，必須在行政決定中說明理由。對行政機(jī)關(guān)違法行使權(quán)力侵犯人民群眾切身利益的，嚴(yán)格實行責(zé)任追究。通過法律化和制度化的完備規(guī)范，切實保護(hù)行政管理相對人的程序權(quán)利。

篇（7）

利率市場化是中央銀行放松利率管制，利率由金融機(jī)構(gòu)根據(jù)金融市場上的資金供求情況，以及自身的頭寸狀況、盈利、風(fēng)險等因素自行決定、自行調(diào)控的趨勢。利率風(fēng)險是客觀存在的一種經(jīng)濟(jì)金融現(xiàn)象。它是指商業(yè)銀行在從事資產(chǎn)業(yè)務(wù)和負(fù)債業(yè)務(wù)活動中，因市場利率發(fā)生變化而蒙受資產(chǎn)負(fù)債凈收益水平下降等經(jīng)濟(jì)損失的可能性。利率風(fēng)險貫穿于資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的全過程，深受各種各樣因素影響，具有其獨特的運動軌跡與特點。在現(xiàn)實金融生活中，考察商業(yè)銀行利率風(fēng)險的運動軌跡與特點，對于研究從根本上防范與化解利率風(fēng)險的方法和措施，提高利率風(fēng)險管理的實踐效果，具有非常重要的現(xiàn)實意義。

在利率市場化條件下，商業(yè)銀行二級分行利率風(fēng)險的運動軌跡主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1、在利率敏感性資產(chǎn)與敏感性負(fù)債不等價變動中產(chǎn)生利率風(fēng)險。這種風(fēng)險亦稱資產(chǎn)負(fù)債匹配風(fēng)險。它主要源于商業(yè)銀行自身的資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)的不匹配。當(dāng)利率敏感性資產(chǎn)大于利率敏感性負(fù)債，即商業(yè)銀行經(jīng)營處于“正缺口”狀態(tài)時，隨著利率下調(diào)，銀行收益將減少；反之，利率敏感性資產(chǎn)小于利率敏感性負(fù)債，即銀行經(jīng)營存在“負(fù)缺口”狀態(tài)時，隨著利率上浮，銀行收益將減少。這就意味著利率波動使得利率風(fēng)險具有現(xiàn)實可能性。

2、在客戶提前歸還貸款本息和提前支取存款的潛在選擇中產(chǎn)生利率風(fēng)險。這種風(fēng)險亦稱客戶選擇權(quán)風(fēng)險。它是指隨著利率的波動，銀行將由于客戶行使存款或貸款期限的選擇權(quán)而將承受的利率風(fēng)險。由于名義利率的變動往往使得人們產(chǎn)生一種利率幻覺，而當(dāng)利率上升時，存款客戶會提前支取定期存款，然后再以較高的利率存入新的定期存款；當(dāng)利率趨于下降時，貸款客戶將以該期低利率獲得的新貸款提前償還該期以前高利率獲得的貸款，而定期存款的計息規(guī)則是按存入時的利率計息。所以，利率上升或下降的結(jié)果往往會降低銀行的凈利息收入水平，使得商業(yè)銀行面臨著客戶在不同程度上的選擇權(quán)風(fēng)險。

3、在存貸款利率不一致波動中產(chǎn)生利率風(fēng)險。這種風(fēng)險亦稱利率結(jié)構(gòu)風(fēng)險。大體有兩種表現(xiàn)形式：一種是指在存貸款利率波動幅度不一致的情況下，存貸利差縮小導(dǎo)致銀行凈利息收入減少的風(fēng)險；另一種是在短期存貸利差波動與長期存貸利差波動幅度不一致的情況下，由于這種不一致與銀行資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)不相協(xié)調(diào)而導(dǎo)致凈利息收入減少的風(fēng)險。

4、在利率市場化與金融體制改革滯后的矛盾運動中產(chǎn)生利率風(fēng)險。這種風(fēng)險亦稱管理體制風(fēng)險。在我國的金融體制中，利率基本上都是法定利率，其變化很小。商業(yè)銀行所面臨的利率風(fēng)險不大，致使我國商業(yè)銀行長期以來基本上忽視了對利率風(fēng)險的管理。隨著我國利率市場化的步伐逐漸加快，利率風(fēng)險必將越來越突出。但因金融體制改革滯后，我國商業(yè)銀行特別是其分支機(jī)構(gòu)并沒有辦成真正的商業(yè)銀行，利率風(fēng)險管理意識薄弱，管理人才奇缺，從而難以建立起與之相適應(yīng)的利率風(fēng)險管理體制。只是被動地去適應(yīng)利率的變化，而不是主動介入到利率風(fēng)險管理之中，從而在主觀上加大了利率變動的管理體制風(fēng)險。

5、在利率競爭決策中產(chǎn)生利率風(fēng)險。這種風(fēng)險亦稱利率決策風(fēng)險。由于資金是特殊的同質(zhì)商品，利率市場化以后，資金價格真正放開，一家銀行是否具有競爭實力，很大程度上取決于它在資金價格方面有無優(yōu)勢，即能否以盡量高的利率吸引存款，以及盡可能低的貸款利率發(fā)放貸款。在競爭激烈的市場上，資金價格競爭是充分體現(xiàn)銀行經(jīng)營決策水平的競爭。如果所決定的存款負(fù)債利率低于同業(yè)價格，或所決定的貸款資產(chǎn)利率高于同業(yè)價格，就會面臨著丟失優(yōu)質(zhì)存貸款市場的風(fēng)險。但是，如果所決定的存款負(fù)債利率較多地高于同業(yè)價格，或所決定的貸款資產(chǎn)利率較多地低于同業(yè)價格，那么，盡管可以確保存貸款市場競爭的勝利，卻會面臨著不必要的利息損失的風(fēng)險。

6、在宏觀利率政策調(diào)整中產(chǎn)生利率風(fēng)險。這種風(fēng)險亦稱利率政策風(fēng)險。從商業(yè)銀行二級分行層面看，利率政策風(fēng)險的運動路徑源于兩個方面：一是央行法定利率政策調(diào)整。存款法定利率下調(diào)，將造成商業(yè)銀行的存量定期存款利率風(fēng)險；貸款法定利率上調(diào)，將造成商業(yè)銀行的存量貸款利率風(fēng)險。二是內(nèi)部利率政策調(diào)整。內(nèi)部利率政策是指商業(yè)銀行自主確定的、在其管轄范圍內(nèi)執(zhí)行的、圍繞管轄行與被管轄行之間內(nèi)部往來資金管理及利率的一系列政策。其本質(zhì)是管理內(nèi)部資金往來和確定內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間資金轉(zhuǎn)移價格的政策。一級分行對于二級分行的約期上存資金調(diào)高利率，將造成二級分行上存的存量約期存款利率風(fēng)險；如果調(diào)低上存資金利率，將會因存量定期存款利率的“剛性”而造成二級分行上存資金的息差損失。

二、二級分行利率風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)的基本構(gòu)想

二級分行利率風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，應(yīng)包括利率風(fēng)險綜合評判系統(tǒng)、風(fēng)險程度識別系統(tǒng)、警號發(fā)送系統(tǒng)、警號接收系統(tǒng)。其中，利率風(fēng)險綜合評判和識別系統(tǒng)是基礎(chǔ)，利率風(fēng)險警號發(fā)送系統(tǒng)是關(guān)鍵。

1、利率風(fēng)險綜合評判系統(tǒng)。其基本思路是：選擇幾個能夠較好反映利率潛在風(fēng)險和現(xiàn)實風(fēng)險的單項指標(biāo)，以加權(quán)平均的方式匯總為一個綜合性指標(biāo)——綜合利率風(fēng)險指數(shù)，作為衡量利率風(fēng)險的總括指標(biāo)。參與計算綜合利率風(fēng)險指數(shù)的相關(guān)因素指標(biāo)，應(yīng)從潛在利率風(fēng)險的相關(guān)因素指標(biāo)和現(xiàn)實利率風(fēng)險的相關(guān)因素指標(biāo)兩個方面去考慮。潛在利率風(fēng)險的相關(guān)因素指標(biāo)的指數(shù)，主要有敏感性缺口指數(shù)、消費物價指數(shù)、全國（區(qū)域）資金供求指數(shù)；現(xiàn)實利率風(fēng)險的相關(guān)因素指標(biāo)的指數(shù)，主要有存款綜合利率指數(shù)、貸款綜合利率指數(shù)、上存資金利率綜合指數(shù)。綜合利率風(fēng)險指數(shù)的計算公式為：

綜合利率風(fēng)險指數(shù)I=b1∑αiSi/Pib2∑βjTj/qj

其中，I表示綜合利率風(fēng)險指數(shù)，Si（i=1，2，3）表示參與計算的各潛在利率風(fēng)險單項指標(biāo)的實際數(shù)，Pi表示參與計算的各潛在利率風(fēng)險單項指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)值，Si/Pi則表示參與計算的各潛在利率風(fēng)險單項指標(biāo)的指數(shù)，αi表示參與計算的各潛在利率風(fēng)險單項指標(biāo)的權(quán)重，b1潛在利率風(fēng)險指標(biāo)在綜合利率風(fēng)險指數(shù)的權(quán)重。Tj（j=1，2，3）表示參與計算的各現(xiàn)實利率風(fēng)險單項指標(biāo)的實際數(shù)，qj表示參與計算的各現(xiàn)實利率風(fēng)險單項指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)值，Tj/qj則表示參與計算的各現(xiàn)實利率風(fēng)險單項指標(biāo)的指數(shù)，βj表示參與計算的各現(xiàn)實利率風(fēng)險單項指標(biāo)的權(quán)重，b2表示現(xiàn)實利率風(fēng)險指標(biāo)在綜合利率風(fēng)險指數(shù)的權(quán)重。各指標(biāo)要進(jìn)行歸一化處理。根據(jù)綜合利率風(fēng)險指數(shù)值大小，對商業(yè)銀行及其分支行的利率風(fēng)險運行狀態(tài)進(jìn)行評估，判斷其有無利率風(fēng)險，以及利率風(fēng)險的程度高低。綜合利率風(fēng)險指數(shù)越大，表示利率風(fēng)險越大。

2、利率風(fēng)險程度識別系統(tǒng)。根據(jù)綜合利率風(fēng)險指數(shù)大小，可將利率風(fēng)險分為五個等級，確定無利率風(fēng)險區(qū)、低利率風(fēng)險區(qū)、較低利率風(fēng)險區(qū)、較高利率風(fēng)險區(qū)、高利率風(fēng)險區(qū)。為更直觀地反映利率風(fēng)險水平，并分別以不同的信號燈標(biāo)志。各信號燈區(qū)間的劃分標(biāo)準(zhǔn)，雙綠燈表示利率風(fēng)險程度很低；綠燈表示利率風(fēng)險程度較低；黃燈表示利率風(fēng)險程度較高，應(yīng)該引起注意；紅燈表示利率風(fēng)險程度高，應(yīng)該引起高度注意；雙紅燈表示利率風(fēng)險程度很高，屬于最高級警報，必須引起特別重視。

3、利率風(fēng)險警號發(fā)送系統(tǒng)。二級分行利率風(fēng)險管理人員按月對當(dāng)前全轄及各支行的利率風(fēng)險狀況進(jìn)行測算評判，通過系統(tǒng)及時將風(fēng)險信號發(fā)送給二級分行利率風(fēng)險管理委員會、行長、利率風(fēng)險處置人員。

三、提升利率風(fēng)險預(yù)警運行效果須注意解決的有關(guān)問題

1、建立高效完善的利率風(fēng)險管理組織體系。在二級分行內(nèi)部設(shè)立專門的利率風(fēng)險監(jiān)管部門，這一部門直接對本行行長負(fù)責(zé)，其主要職責(zé)是根據(jù)上級行頒布的利率管理辦法，制定本行的實施細(xì)則；掌握本行外部的利率變化動向，研究各影響因素對利率風(fēng)險產(chǎn)生的作用，制定本行內(nèi)部和外部資金利率，指導(dǎo)和檢查全行利率政策的貫徹執(zhí)行。

2、合理劃分利率風(fēng)險預(yù)警管理的事權(quán)和職責(zé)。二級分行利率風(fēng)險預(yù)警管理的事權(quán)和職責(zé)的劃分思路，應(yīng)當(dāng)是：（1）二級分行是利率風(fēng)險控制的決策和調(diào)控中心，負(fù)責(zé)本二級分行全轄性的各種利率風(fēng)險預(yù)警的管理事項，在一級分行確定的幅度幅度內(nèi)，結(jié)合本行實際制定各種利率的浮動幅度，配置和調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)與利率結(jié)構(gòu)；負(fù)責(zé)對全轄及各支行利率風(fēng)險運行狀況的評判、風(fēng)險識別、風(fēng)險警號發(fā)送，以及對支行利率風(fēng)險處置指令的下達(dá)。（2）各支行是利率風(fēng)險預(yù)警的處置主體，負(fù)責(zé)本支行在二級分行制定的浮動幅度內(nèi)的具體決策和執(zhí)行，根據(jù)二級分行下達(dá)的利率風(fēng)險處置指令，及時處置和化解利率風(fēng)險。（3）利率風(fēng)險管理的操作職能與監(jiān)督職能要分離，利率風(fēng)險管理的操作職能由利率風(fēng)險管理部門承擔(dān)，利率風(fēng)險管理的監(jiān)督職能由稽核部門承擔(dān)，稽核部門既要承擔(dān)對支行利率風(fēng)險管理操作職能履行情況的監(jiān)督職能，也要承擔(dān)對同級利率風(fēng)險管理部門的利率風(fēng)險管理操作職能履行情況的監(jiān)督職能。

篇（8）

2.內(nèi)控系統(tǒng)的建立和執(zhí)行都需要成本，所以在宏觀考慮體系建設(shè)和具體內(nèi)控制度的設(shè)計上必然要考慮其適當(dāng)?shù)亩龋骖櫣ぷ餍屎徒?jīng)濟(jì)效益，當(dāng)內(nèi)控建設(shè)還沒有完全達(dá)到這個要求時，容易被以強調(diào)業(yè)務(wù)發(fā)展為名，使一些內(nèi)控制度落實不到位。

3.部分從業(yè)人員特別是基層行的從業(yè)人員，素質(zhì)不能適應(yīng)新形勢發(fā)展的需要，知識結(jié)構(gòu)陳舊，對內(nèi)部控制認(rèn)識不清晰，意識淡薄，在推動內(nèi)控建設(shè)的過程中缺乏主動性和積極性。

但是也應(yīng)該看到，通過各類風(fēng)險的暴露和一系列金融案件的發(fā)生，商業(yè)銀行的各級管理層對加強內(nèi)部控制已形成了一定的共識，加強了這方面的研究，并形成了相關(guān)理論基礎(chǔ)，法規(guī)制度體系建設(shè)和內(nèi)部控制的基本框架已初步形成。同時國外商業(yè)銀行經(jīng)過長期積累而形成的現(xiàn)代管理理論與方法以及內(nèi)控建設(shè)方面取得的成果成為我們可供借鑒的經(jīng)驗和教訓(xùn)。特別是近年來，各級金融機(jī)構(gòu)在防范金融風(fēng)險、提高管理水平的實踐中也已積累了一定的寶貴經(jīng)驗，這些因素為我國商業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)提供了有利的現(xiàn)實條件。

二、完善銀行內(nèi)控管理的措施

1.樹立防患于未然的意識。內(nèi)部控制要由事后補救向事前防范轉(zhuǎn)變，突出風(fēng)險預(yù)警和快速反應(yīng)機(jī)制。要在各級人員當(dāng)中牢固樹立起防患于未然的內(nèi)部控制意識，抓內(nèi)控、防風(fēng)險、保安全不僅在領(lǐng)導(dǎo)而且要在全體職工中經(jīng)常灌輸。當(dāng)發(fā)現(xiàn)端倪時就要敲警鐘，使所有人員始終繃緊風(fēng)險這根弦，同時要把內(nèi)部控制的建設(shè)作為衡量各級領(lǐng)導(dǎo)干部工作業(yè)績的重要指標(biāo)，加強對基層的檢查和考核，防止出現(xiàn)上、下級對內(nèi)控重視程度不對稱，下級執(zhí)行上級指示時發(fā)生敷衍了事、走形式的現(xiàn)象。

2.重視制度設(shè)計和體系建設(shè)。內(nèi)部控制系統(tǒng)主要包括設(shè)計、執(zhí)行、評價、改進(jìn)四個環(huán)節(jié)，制度設(shè)計作為這個循環(huán)系統(tǒng)中的起點和基礎(chǔ)，有著重要的作用，要使內(nèi)部控制落實在各項業(yè)務(wù)制度之中，實現(xiàn)從“人治”向“法治”的轉(zhuǎn)變，商業(yè)銀行應(yīng)對內(nèi)控制度進(jìn)行充分研究，建立起全面的內(nèi)控制度體系。通常情況下，一個完整的商業(yè)銀行內(nèi)控制度的框架至少應(yīng)該涵蓋以下系統(tǒng)，如授權(quán)管理系統(tǒng)、人事監(jiān)察系統(tǒng)、安全保衛(wèi)系統(tǒng)、財會核算系統(tǒng)、授信管理系統(tǒng)、資金計劃系統(tǒng)、清算風(fēng)險系統(tǒng)、中間業(yè)務(wù)系統(tǒng)、柜員操作服務(wù)系統(tǒng)、計算機(jī)風(fēng)險系統(tǒng)等，同時在對內(nèi)控制度的制定、評價、修改都要在程序上予以明確，要規(guī)范程序，明確權(quán)限，以增強制度的嚴(yán)肅性與統(tǒng)一性。基層行在建立自己的內(nèi)控制度體系時，應(yīng)充分考慮統(tǒng)一性和可操作性的問題，既要與上級行的制度建設(shè)協(xié)調(diào)一致又要結(jié)合自己的特點制定出具體的業(yè)務(wù)工作流程和崗位職責(zé)、實現(xiàn)崗位、工序間的制約。較好的辦法是在對上級制定的制度進(jìn)行歸納和整理的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身經(jīng)營管理特點進(jìn)行補充和完善，從而形成符合自身需要的、操作性強的內(nèi)控制度體系。3.完善法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)組織制度創(chuàng)新，增強組織控制力度。商業(yè)銀行應(yīng)建立起產(chǎn)權(quán)清晰、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度，建立決策層、管理層、經(jīng)營層、監(jiān)督層、保障層的組織機(jī)構(gòu)。通過良好治理機(jī)制的建立，從運行體制上保障內(nèi)部控制的健康實施。組織機(jī)構(gòu)設(shè)置上應(yīng)減少管理層次，縮短管理半徑，完善一級法人制度，強化一級分行的調(diào)控職能，明確二級分行的經(jīng)營主導(dǎo)地位。要制定科學(xué)民主的決策程序，健全法人授權(quán)體系，各級經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)在各自職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)行使職權(quán)、辦理業(yè)務(wù)。建立內(nèi)部控制的檢查評價機(jī)制和處罰機(jī)制，強化稽核部門在組織體系中的地位和作用。在基層行應(yīng)該按照扁平化管理的要求，通過民主決策、合理設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)、調(diào)整內(nèi)部機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍等手段，以達(dá)到充分發(fā)揮各部門的配合協(xié)調(diào)和互相制約作用。

篇（9）

魚腥草鮮草含揮發(fā)油約0.0049%，主要成分為癸酰乙醛、甲基正壬酮、癸醛、月桂醛等［3］；黃酮類成分有槲皮素、槲皮苷、異槲皮苷、蘆丁等［4］；有機(jī)酸類成分棕櫚酸、亞油酸、天門冬氨酸、馬兜鈴酸等［5］。其中的魚腥草素（癸酰乙醛）為其主要的活性成分。其特殊氣味與其揮發(fā)油有關(guān)［6］。

有研究表明，10月中旬和7月中旬為魚腥草的最佳采收期，同時野生魚腥草揮發(fā)油中的甲基正壬酮含量略高于栽培魚腥草［7］。不同產(chǎn)地對魚腥草中的揮發(fā)油［8］及甲基正任酮［9］的含量也有一定的影響。

1.2分離提取戴偉鋒等［10］據(jù)實驗結(jié)果分析得出，魚腥草總黃酮水提法的最佳提取工藝為：加熱溫度90～100℃，以1∶40的固液比，提取3次，提取45min/次。在曾虹燕［11］所選的實驗條件范圍內(nèi)，當(dāng)原料粒度40目、萃取壓力20mPa，溫度35℃，CO2流量40kg/h和萃取時間為80min時，魚腥草揮發(fā)油的總萃取率較高(1.76%)，其多數(shù)組分都有較好的萃取效果，可用于工業(yè)化生產(chǎn)。陳根洪等［12］先采用微波預(yù)處理，其技術(shù)參數(shù)為料水比1∶25、微波小火處理2.0min；然后進(jìn)行熱水浸提。其技術(shù)參數(shù)為溫度70℃、時間2h、次數(shù)2次。在此條件下，魚腥草黃酮和多糖復(fù)合提取的得率分別為1.606%和5.274%，總量達(dá)到6.880%。

1.3質(zhì)量控制于健東等［13］率先采用氣相色譜法對魚腥草中甲基正壬酮的含量進(jìn)行了測定。高靜等［14］則采用填充色譜，程序升溫；FID檢測器，外標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)曲線法的色譜條件，建立了魚腥草揮發(fā)油中有效成分甲基正壬酮分析測定方法。張輝等［15］以2溴3，3二甲基4羥基5，5二羧基羥基品紅酮為Cu2+的顯色劑，分光光度法間接地測定了魚腥草中有效成分之一癸酰乙醛的含量,方法簡單準(zhǔn)確快捷。蘇流坤等［16］采用ODS柱，甲醇水(45∶55)，磷酸調(diào)節(jié)pH值至2.5作流動相，用外標(biāo)法測定了魚腥草及其制劑中槲皮苷的含量。鄭一敏等［17］用高效液相色譜法同時測定魚腥草中金絲桃苷與槲皮苷的含量。賴聞玲等［18］采用萃取魚腥草注射液中的揮發(fā)油，用氣相色譜-質(zhì)譜聯(lián)用(GCMS)的方法鑒定其化學(xué)成分。以上均為魚腥草的質(zhì)量控制提供了依據(jù)。

李曉蒙等［19］采用梯度洗脫法，對魚腥草藥材進(jìn)行HPLC測定。李秀珍等［20］及陳碩等［21］分別采用氣相色譜法測定魚腥草注射液揮發(fā)性成分。應(yīng)軍等［22］應(yīng)用RP-HPLC方法對魚腥草藥材進(jìn)行了測定。提示了進(jìn)行魚腥草及其制劑的指紋圖譜研究的方法。吳衛(wèi)等［23］用RAPD對魚腥草進(jìn)行了標(biāo)記，可作為構(gòu)建魚腥草DNA指紋圖譜的有效工具。

2藥理作用

2.1傳統(tǒng)藥理作用魚腥草具有清熱解毒、消癰排膿、利尿通淋的功效。主治肺癰吐膿、痰熱喘咳、熱痢、熱淋、癰腫瘡毒。主要與其抗病原微生物、抗炎、調(diào)節(jié)免疫功能等藥理作用相關(guān)［6］。

2.1.1抗病原微生物魚腥草具有廣譜抗菌作用。熊大勝等［24］研究證實，魚腥草提取物對多種微生物的繁殖生長有明顯的抑制作用，對金黃色葡萄球菌、大腸桿菌、枯草桿菌、青霉菌、黑曲霉菌及酵母菌的最低抑菌濃度分別為0.25%，1%，2%，8%，8%，8%且耐高溫短時的熱處理。劉小英等［25］證明魚腥草具有抑制和殺滅幽門螺旋桿菌的作用并推測魚腥草對胃十二指腸潰瘍的治療作用。

2.1.2抗炎李爽等［26］研究表明，合成魚腥草素灌胃給藥對巴豆油致小鼠耳腫脹、角叉菜膠致大鼠足腫脹、醋酸致小鼠腹腔毛細(xì)血管通透性增高均有顯著抑制作用。李瑩等［27］研究發(fā)現(xiàn)，復(fù)方魚腥草膠囊可顯著拮抗二甲苯所致的小鼠耳腫脹，降低腹膜通透性，抑制肉芽腫增生，其機(jī)理可能與復(fù)方魚腥草膠囊可拮抗各種致炎因子有關(guān)。

2.1.3對免疫功能的影響邵蘭等［28］研究表明，灌胃給予合成魚腥草素60，120mg/kg，能明顯增加環(huán)磷酰胺所致免疫功能低下模型小鼠的脾臟指數(shù)、外周血淋巴細(xì)胞ANAE陽性百分率，增強單核巨噬細(xì)胞吞噬功能、遲發(fā)型超敏反應(yīng)強度及ConA誘導(dǎo)的脾臟T淋巴細(xì)胞增殖能力，對胸腺指數(shù)則無明顯影響。另有研究表明，魚腥草素提高細(xì)胞免疫能力可能是由于它靠疏水吸附作用與免疫細(xì)胞結(jié)合而發(fā)生作用；魚腥草素同系物在巨噬細(xì)胞上吸附后，通過某種途徑對巨噬細(xì)胞的酶系發(fā)生激活作用，從而提高了動物的免疫功能。且有實驗表明，延長魚腥草素碳鏈的長度有助于尋找到有高免疫促進(jìn)作用的新型魚腥草素衍生物［29］。

2.1.4抗過敏研究表明，魚腥草油能明顯拮抗SRS-A對豚鼠離體回腸和肺條的怍用，靜脈注射100mg/kg能拮抗SRS-A增加豚鼠肺溢流作用；并能明顯抑制致敏豚鼠離體回腸的過敏性收縮，及拮抗HA、Ach對豚鼠回腸的收縮，對豚鼠過敏性哮喘具有明顯的保護(hù)作用［30］。

2.2新藥理作用研究隨著對魚腥草的研究的深入，魚腥草又有許多新藥理作用被發(fā)現(xiàn)，并被臨床應(yīng)用。研究表明，魚腥草煎劑灌胃給藥可抑制大鼠肝臟的脂質(zhì)過氧化代謝，即發(fā)生在不飽和脂肪酸共價鍵上的一系列自由基反應(yīng)，與體內(nèi)腫瘤、化學(xué)中毒、感染、炎癥反應(yīng)、自身免疫、衰老、吞噬殺菌等多種生理過程有關(guān)［31］。魚腥草注射液能降低造模大鼠24h尿蛋白含量，對CBSA所致腎損傷模型大鼠有減輕其病理損傷的作用［32］。同時，魚腥草對立鏈脲佐茵素誘導(dǎo)的糖尿病模型大鼠的腎臟組織也有明顯的保護(hù)作用，其機(jī)制可能與其降低腎臟中TGFβl表達(dá)，增加HGF的表達(dá)有關(guān)［33］。魚腥草能提高ALI時機(jī)體PaO2、減輕肺水腫、降低平均肺動脈壓，ALI時TNF-n表達(dá)增加，魚腥草可降低ALI時TNFn的表達(dá)。對急性肺損傷有治療作用，這種作用可能是通過降低ALI時肺組織TNFn表達(dá)實現(xiàn)的［34］。魚腥草注射液可以提高小鼠Y迷宮測試的正確次數(shù)，提高腦組織中SOD和NOS的活性，降低腦組織中MDA的含量，對小鼠學(xué)習(xí)記憶能力具有加強作用［35］。魚腥草中還含有抑制毛發(fā)生長的黃酮類化合物，這些物質(zhì)可以調(diào)控毛發(fā)生長［36］。

3臨床應(yīng)用

魚腥草以其顯著的藥理作用而被廣泛地應(yīng)用于臨床。

3.1呼吸系統(tǒng)疾病

3.1.1肺炎李冰昱等［37］報道，對35例老年人肺炎患者采用西醫(yī)常規(guī)治療基礎(chǔ)上加用魚腥草注射液靜脈滴注治療后總有效率為94.3％，顯著高于對照組僅采用西醫(yī)常規(guī)治療的83.3％。王霞［38］報道，對156名患兒隨機(jī)分組，治療組給予新魚腥草素鈉注射液配伍抗生素治療。對照組采用病毒唑配伍抗生素治療。兩組療效經(jīng)統(tǒng)計學(xué)處理差異有顯著性，治療組療效優(yōu)于對照組。

3.1.2急性上呼吸道感染李朝友［39］報道，將93例上呼吸道感染病例隨機(jī)分為治療組和對照組，治療組在其他相同治療的基礎(chǔ)上加用新魚腥草素鈉注射液，治療組總有效率96％，對照組總有效率87％，治療組療效明顯優(yōu)于對照組。李京鶴等［40］報道，對196例急性上呼吸道感染病例隨機(jī)分成治療組和對照組，分別以魚腥草與病毒唑治療，結(jié)果治療組療效優(yōu)于對照組。

3.1.3其他胡靜等［41］報道，128例毛細(xì)支氣管炎患兒采取在西醫(yī)常規(guī)對癥治療的基礎(chǔ)上，加用新魚腥草素鈉注射液靜脈滴注，效果滿意。孔微［42］報道，用中成藥蒲丁合劑口服，聯(lián)合魚腥草注射液霧化吸入治療急性咽炎198例，并與口服抗生素104例作對照，治療組痊愈182例(91.9％)，好轉(zhuǎn)13例(6.5％)；對照組痊愈4例(3.8%)，好轉(zhuǎn)82例(78.8％)。兩組治愈率和總有效率比較差異均有非常顯著性意義。裴志強等［43］報道,對60例流行性腮腺炎無合并癥患者隨機(jī)分為兩組，均給予青霉素、病毒唑靜脈滴注，金黃散外敷，治療組在此基礎(chǔ)上加用新魚腥草素鈉注射液。治療組顯效23例，有效5例，無效2例，總有效率92.33％，明顯優(yōu)于對照組。

3.2消化系統(tǒng)疾病牛慶婷等［44］報道，對于兒科發(fā)生在秋冬流行的小兒急性腹瀉，口服思密達(dá)的同時配合靜脈滴注魚腥草注射液，療效明顯優(yōu)于單純思密達(dá)口服治療的對照組。

3.3泌尿系統(tǒng)疾病姜明全等［45］報道，將60位腎盂腎炎患者隨機(jī)分為兩組，均用左氧氟沙星針0.2g稀釋于5％葡萄糖或0.9％氯化鈉液250ml中，靜脈滴注，2次/d。治療組在此基礎(chǔ)上加用魚腥草注射液，有效地提高了治愈率，減少了疾病的復(fù)發(fā)。

3.4婦科張鳳秀等［46］報道，對206例女性不孕癥采用彩色多普勒超聲實時監(jiān)測下用魚腥草注射液行子宮輸卵管通液檢查，發(fā)現(xiàn)超聲能清晰地觀察子宮輸卵管通液程度，使不孕癥的診斷顯示更直觀，且不適癥狀少，其診斷率、確診率明顯提高。

3.5五官科病羅榮幫等［47］報道，對113例(118只眼)單純皰疹性角膜炎患者采用隨機(jī)分組方法分為治療組及對照組。治療組57例(60只眼)用魚腥草注射液靜脈滴注、點眼及貝復(fù)舒點眼；對照組56例(58只眼)用無環(huán)鳥苷注射液靜脈滴注聯(lián)合局部點眼。治療組痊愈率為86.67％，有效率為93.33％，與對照組痊愈率(51.72％)和有效率(68.97％)比較，差異有顯著性(P＜0.05)。隨訪病例治療組52只眼，復(fù)發(fā)2只眼，復(fù)發(fā)率為3.85％；對照組30只眼，復(fù)發(fā)10只眼，復(fù)發(fā)率為33.33％。兩組比較，差異有顯著性(P<0．05)。

3.6腫瘤性疾病趙小青等［48］報道，隨機(jī)擇取原發(fā)肺癌Ⅲb以后者48例，分為對照1組、對照2組和觀察組。對照1組予西藥小牛胸腺肽，對照2組予小牛胸腺肽加服十全大補湯。觀察組給予魚腥草注射同時口服十全大補湯加減。對照1組(16例)2年總生存率12％；對照2組(16例)2年總有效率25％；觀察組(16例)2年總有效率37.5％。

3.7其他查麗［49］報道，采用新魚腥草素鈉注射液聯(lián)合參麥注射液治療1例急性病毒性心肌炎并心源性休克患者，收效較佳。于紅芳［50］報道，將患者76例肺性腦病患者隨機(jī)分為兩組，兩組均予西醫(yī)常規(guī)治療，治療組另予醒腦靜及魚腥草注射液靜脈滴注。結(jié)果治療組療效優(yōu)于對照組。

4不良反應(yīng)

魚腥草毒性很低。《別錄》中記載：“多食令人氣喘。”現(xiàn)代研究表明，魚腥草煎劑小鼠腹腔注射的LD50為51.04g/kg。合成魚腥草素的毒性較粗制劑大，給小鼠灌胃LD50的是1.6g/kg。靜脈注射低劑量合成魚腥草素75～90g/kg，連續(xù)給藥7d，雖未引起小鼠死亡，但給藥初期，小鼠出現(xiàn)運動失調(diào)、痙攣，繼續(xù)給藥癥狀消失。犬每日口服80g/kg或160g/kg，連續(xù)30d，對食欲、血象及肝腎功能均無明顯影響，但是可引起流涎和嘔吐［6］。

但近年來，魚腥草注射液的不良反應(yīng)卻屢見報道［51～54］，而且反應(yīng)嚴(yán)重，主要表現(xiàn)為：皮膚紅腫、瘙癢、皮疹、惡寒、發(fā)熱、寒顫、胸悶、心悸、呼吸困難、肺水腫、過敏性休克等。發(fā)病急，甚至有死亡病例。有鑒于此，國家食品藥品監(jiān)督管理局于20060531印發(fā)了《關(guān)于暫停使用和審批魚腥草注射液等7個注射劑的通知》（國食藥監(jiān)安【2006】217號）。已經(jīng)停止了對這些藥物的生產(chǎn)和使用。

但是，叫停魚腥草注射液并不等同于封殺魚腥草，注射液和口服制劑是完全不同的代謝途徑，魚腥草的療效并不應(yīng)受到質(zhì)疑。魚腥草還是以其廣泛的藥理作用而受到人們的重視。更重要的是，魚腥草注射液所含化學(xué)成分復(fù)雜，質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)又僅限于某個成分的含量測定，而導(dǎo)致其致敏反應(yīng)的主要物質(zhì)可能是那些未定量的某些成分。同時，與其他藥的配伍使用對其致敏反應(yīng)也有影響［55］。

因此，制定更加完善的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，研發(fā)新劑型，探索對魚腥草有效成分或有效部位直接合成的生產(chǎn)工藝，才是魚腥草目前研究的新思路。魚腥草仍然有著較高的開發(fā)價值與廣闊的市場前景。

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篇（10）

一、主體性的含義

主體和主體性的思想是文藝復(fù)興以來才有的。在古希臘時代雖然已經(jīng)具有了以人為本的思想，把人看作萬物的尺度，但還沒有明確形成主體性的思想，那時的人們所理解的人還不能說是一個主體，他們所理解的自然也還不是客體，古人所理解的人尚與自然處于和諧一體的狀態(tài)。

盡管沒有人系統(tǒng)地闡述過主體性思想，但近代哲學(xué)中卻到處充斥著人是主體的觀念。主體性思想構(gòu)成近代以來西方哲學(xué)和文化中關(guān)于人的理論和觀念（諸如人本主義或人道主義以及個人主義）的基礎(chǔ)，甚至成為人們行為的指針，近代以來人類的許多進(jìn)步與災(zāi)難都與主體性思想有關(guān)。

所謂的主體性大致有這樣一些含義：

人是中心。人是萬物之靈，一切都是為人而存在的。人類的一切活動也都應(yīng)當(dāng)以人為中心、為宗旨而展開。在這種觀念的支配下，形成了形形的人類中心主義。

人是目的。人的行為是為自己的，即是自為的。不能把人當(dāng)作工具，社會活動應(yīng)當(dāng)以人為目的，是為人服務(wù)的。一個人也不應(yīng)當(dāng)把他人當(dāng)作工具，以之為自己謀利益。不把人作為目的的行為是不道德的。應(yīng)當(dāng)以人為本。

人是自然的主人，人是主體，而自然是客體。因為人是惟一能夠從自然狀態(tài)中將自身解脫出來并超越于自然之上的生物。這就是說，人能夠通過自己的意識和實踐活動來掌握自然規(guī)律，從而控制自然。這樣，自然就成為被人類改造的對象，人類就可以凌駕于自然之上。

主體性就是主體的能動性。這種能動性體現(xiàn)為人不僅能夠認(rèn)識和改造客觀世界，還能夠創(chuàng)造客觀世界，把世界改造成更符合人們要求的狀態(tài)。

主體性就是自主性。人一方面是自然的主人，能夠控制自然，另一方面又是自己的主人，能夠決定自己的行為，把握自己的命運。因而主體性的另一個重要內(nèi)容就是自由，作為主體的人，他是有自由意志的。

具有這樣一些性質(zhì)的動物，被稱之為“主體”。作為個人，這樣的主體就是“自我”。人之所以是這樣一個主體，根本原因在于他具有意識：是意識使人與自然物體和動物區(qū)別開來，是意識使人意識到自己的主體地位，是意識使人能夠做出決斷，能夠認(rèn)識并控制一定的自然規(guī)律，是意識使人具有自主的能力，是意識使人意識到自己是主人而非奴隸。

二、主體性的限度

主體性思想是針對中世紀(jì)神學(xué)對人的蔑視，或封建制度和資本主義制度中人的異化現(xiàn)象而提出來的。它在當(dāng)時起了推動歷史進(jìn)步的作用。它打破了神學(xué)教條對人的束縛，極大地促進(jìn)了人的發(fā)展；提高了人的地位，使人的尊嚴(yán)達(dá)到前所未有的高度，人的個性得到尊重，人的才能得以充分的發(fā)揮。在政治制度方面也取得了巨大進(jìn)步，專制制度大勢已去，政治制度越來越文明。

與此同時，它也導(dǎo)致了許多惡果。如生態(tài)失衡、環(huán)境污染、動物和植物迅速減少、對自然開發(fā)過度；在社會方面，則導(dǎo)致了個人主義、整體主義（變態(tài)的個人主義）以及人的不可遏制的種種欲望，等等。個人的自覺性是提高了，但人類整體的自覺性還沒有顯著的提高；個人是有意識的，但人類整體還沒有達(dá)到有意識的生存。所有這些都與主體性思想有關(guān)。人自認(rèn)為是主體，是萬物之靈，大自然的主人，于是就為所欲為，而不考慮行為后果；肆無忌憚地追求個體的享受，追求利益的最大化。人已經(jīng)變成了一種經(jīng)濟(jì)動物，不僅已經(jīng)遠(yuǎn)離了自然，而且已經(jīng)喪失了人的多樣性。人與人之間變得越來越相似，一首歌、一種衣服差不多可以流行全世界，科學(xué)思維幾乎成為全世界所有人的共同思維方式，民族的文化甚至民族正在逐漸消失，只有在茍延殘喘的少數(shù)古老民族那里才有一點民族化的東西存在。

這一切說明，主體性是有限度的，不能無限度地濫用。主體性只是在認(rèn)識領(lǐng)域中存在，即人僅僅是認(rèn)識的主體，而 認(rèn)識又是相對的，所以人的主體性也是相對的。此外，人的這種主體性只是相對于人的認(rèn)識的一種存在，即它僅僅是人的一種看法，如果換一種認(rèn)識者，那么他大概就會認(rèn)為他才是主體。比如螞蟻，也許在它看來，它才是宇宙的主體，整個宇宙是為它而存在的。在這一點上，人與螞蟻沒有什么不同。有人認(rèn)為，人是世界上的最高存在物，世界上的一切都應(yīng)該為他服務(wù)。這不過是人以自我為中心的一種看法罷了，其他動物也同樣可以說這樣的話。人在行為上的主體性也是極其有限的，他只能在一個有限的時空范圍內(nèi)活動，只能在有限的程度上決定自己的行為。主體性的最后限度就是自然，人只能適應(yīng)自然，而不可能改造自然。

人的主體性的限度還在于，他是道德上的主體，即在道德上，在人們的相互關(guān)系中，人應(yīng)當(dāng)被看作是主體，互相把他人尊重為他自己的主人，從而不把自己的意志強加于他人。但這也僅僅是一種應(yīng)當(dāng)，在現(xiàn)實中是無法完全實現(xiàn)的。人往往把他人當(dāng)作工具，而不是目的，也常常把自己的意志強加于人；此外，即使假定一切人都不把他人當(dāng)作工具，而只當(dāng)作目的，那么這目的也是無法實現(xiàn)的。比如說，現(xiàn)實中的許多生產(chǎn)者的目的并不是為他人服務(wù)，而是為了賺錢，為他人服務(wù)只是表面上的手段，賺錢才是根本目的，如果不賺錢，他絕對不會去從事生產(chǎn)。因此，客觀地說，人既是工具又是目的，這樣的判斷才是全面且符合實際的。

三、對主體性的批判

人不可能是宇宙的主體。宇宙是無限的，而人是一種極其渺小的存在物，他所居住的地球在宇宙中的存在簡直可以忽略不計。銀河系由1000億顆恒星組成，而我們的太陽只是其中很普通的一顆；我們目前所知的宇宙又是由1000億個銀河系那樣的星系構(gòu)成的，我們的銀河系也只占據(jù)一個很小的空間。在這樣一個廣袤得無法想象的宇宙中，人類連一粒輕塵都不知。人類無論怎么發(fā)展，他所上下翻飛的空間，也只是在宇宙的蓬蒿之間，他怎么可能是宇宙的主體？

人也不可能是宇宙的目的。宇宙既然是無限的，就不可能存在著什么終極目的，它永恒存在著，又永恒毀滅著，此外看不出有什么目的。人僅僅是在它的無限循環(huán)過程中所發(fā)生的一個小小的插曲，是它宏大的宇宙戲劇中的一個音符而已。之所以說人不是宇宙的目的，還因為人不是宇宙演化的最高或最后階段，宇宙根本沒有也不可能演化到人類就停止了，在宇宙中的那些更古老的星系中，必定存在著更高文明程度的生物。如果那此比我們文明程度更高的生物對我們說，他們才是宇宙的主體，要求我們?nèi)祟悶樗麄兎?wù)，我們能夠答應(yīng)嗎？顯然不能。既然如此，那么我們有什么權(quán)利要求文明程度比我們低的生物為我們服務(wù)呢？人僅僅是宇宙中一個較低級的進(jìn)化階段，因而不可能是宇宙的目的和主人。即便是那些高級生物也不可能成為宇宙的目的和主人。宇宙是無限的，任何有限的存在物都不能成為它的主人，只有它自己才是它的“主人”。

人不是自然的主人，不可能控制整個自然。自然界的各種規(guī)律，是大自然演化無數(shù)億年的產(chǎn)物，自然現(xiàn)在的這種存在狀態(tài)是由無數(shù)因素的相互作用所形成的。而我們目前對自然的全部認(rèn)識，僅僅限于一些有限的規(guī)律，這些規(guī)律只是自然界無數(shù)規(guī)律中的很少一部分。至于整個宇宙的規(guī)律，我們根本就不可能掌握，那么我們怎么能夠控制自然呢？我們的技術(shù)確實已經(jīng)發(fā)展到了很高的程度，但這距離控制自然還很遠(yuǎn)。因為，我們對一些事物的認(rèn)識，只是認(rèn)識到了它的結(jié)果，至于大自然為什么要這樣構(gòu)成它們，這種構(gòu)成究竟有什么意義，它們在整體中的意義，作用于它們上面的因素有多少，我們不知道。在這種情況下盲目地改造自然，人類很可能會犯毀滅性的錯誤。例如，克隆技術(shù)、基因技術(shù)，就是很危險的技術(shù)，因為基因是在無數(shù)億年中形成的生物基本單位，其生成有著其必然如此的客觀理由，我們對它們隨意加以改變，究竟會引起什么樣的后果，很難預(yù)料，也許短時間內(nèi)還不明顯，但將來等結(jié)果顯現(xiàn)出來恐怕就無法挽救了。轉(zhuǎn)基因生物工程等基因工程，說不定會制造出什么怪物，基至可能會導(dǎo)致新的生物、細(xì)菌或疾病的產(chǎn)生。

在宏觀上，我們隨意改變自然生態(tài)系統(tǒng)，已經(jīng)受到了各種懲罰。塔克拉馬干沙漠在古代是一片綠洲，當(dāng)時那里有許多國家，經(jīng)濟(jì)也很繁榮。但由于人類對自然的肆意破壞，它逐漸變成了沙漠。當(dāng)今各種自然災(zāi)害的加劇，沙漠的擴(kuò)大，無不與人類對生態(tài)系統(tǒng)的隨意改造有關(guān)。在數(shù)億年中形成的生態(tài)系統(tǒng)是一個整體，它的各個部分本來是相互適應(yīng)的，而我們根據(jù)對于這個整體的各種規(guī)律及其相互之間的適應(yīng)方式的不完全的認(rèn)識，就要去改變它，那必然會造成生態(tài)失衡。我們的智慧無法與自然的智慧相比，假定讓我們來設(shè)計一個宇宙，絕對不會設(shè)計得這樣完美，我們不具備這樣的能力和智慧。隨意更改“上帝的伊甸園”，給我們帶來的恐怕不會是福音，而只能是末日審判。

自然不是我們的客體，只有我們所認(rèn)識的那極小的一部分才是我們的客體。自然之產(chǎn)生并不是為了讓我們?nèi)フ鞣Ｋ嬖诓⒉粸榱耸裁矗皇谴嬖谥T了。從自然與人的 關(guān)系來看，自然只是為人提供了一個可供棲息的場所而已。我們與她的關(guān)系，只是適應(yīng)關(guān)系，我們只能適應(yīng)她而不能改變她。

在主體性這種狂妄思想的指引下，人們片面地認(rèn)為自然是盲目的，這是十分膚淺的看法。雖然她的最終目的是什么我們不知道，或者說她根本沒有什么最終目的，但她的運動和發(fā)展的每一步都是有目的的。如果自然是盲目的，她怎么會有嚴(yán)格的規(guī)律呢？我們又怎么能夠認(rèn)識她呢？如果她是盲目的，那么整個宇宙就會處于一片混亂之中，而不可能像現(xiàn)在這樣井然有序。要產(chǎn)生出什么，所產(chǎn)生的東西有什么功用，如何存在和活動，這一切都是遵循一定規(guī)律的，怎么能說自然是盲目的呢？我們的身體就是自然目的性的最好例證：我們身體內(nèi)各個器官的功用、位置、結(jié)構(gòu)、衰老的過程等等，都是預(yù)定好了的，長了嘴就是為了要吃東西用的，長了肺就是要呼吸用的，怎么會沒有目的呢？

人們以為只有人才有目的，而其他一切存在物都沒有目的，因為只有人是有意識的。這也是一種自以為是的看法。且不說那些高于我們的生物是有目的的，僅就人的目的而言，也是相對的，人的目的只是相對于他現(xiàn)有的認(rèn)識水平而存在的，這就意味著他的目的也是相對的，因為他的認(rèn)識總是相對的。他的行為也遠(yuǎn)不是自學(xué)的、有意識的，事實上人的大部分行為是盲目地、無意識地進(jìn)行的，他只是按照自己的欲求在行事罷了。至于為什么這樣行動，他往往并沒有考慮過。人的行為經(jīng)常是受無意識支配的。還有，他存在的根本意義、終極目的，他全然不知。所以，從終極的意義上講，人也是盲目地活著。

人也不可能是社會的主人。否則，社會就會按照人的意愿發(fā)展了，可事實上并非如此。社會的發(fā)展自有它獨立的規(guī)律，人們對于社會的意愿并不能都付諸實施。歷史的經(jīng)驗表明，對人類社會許多有意識的改造活動，往往還不如不改造好，這足以說明人不能完全主宰社會。

人也不是自己的主人。主體性是說每個人都是自己的主宰，但弗洛伊德主張，人不是他自己的主人，無意識才是他自己的主人。雖然弗洛伊德的觀點有些極端，但至少正確地指出了人的許多行為并不是有意識的。從弗洛伊德的分析以及我們實際的精神生活來看，每個人的內(nèi)心世界也遠(yuǎn)不是統(tǒng)一的。一個人的內(nèi)心中充滿了種種相互沖突的看法、傾向，每一個傾向都向他的意識獻(xiàn)媚，力圖為它所選中，當(dāng)幾個傾向的競爭力相差無幾時，他就會感到痛苦，拿不定主意究竟采取哪一種傾向好。這時，他的內(nèi)心世界好像有許多個人在辯論，好像是一艘不能自主地漂浮在各種意見的波濤之上的小船。正因為一個人的內(nèi)心是不統(tǒng)一的，所以他會常常改變意見。因此，一個人出爾反爾并不值得驚奇。由此看來，自我也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是自己的主人。

從人在社會上的行為來看，人并不能掌握自己的命運。那些強調(diào)主體性的人說，人能夠掌握自己的命運。這種說法包含著這樣一個命題，即：人的命運完全是由意識決定的。這種觀點顯然過于簡單化了。人的命運，不可能是由一種因素決定的，而是受多種因素制約的，如社會因素、人的先天條件等。這些因素遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是意識能夠控制的。反過來說，如果人能夠掌握自己的命運，那么人們就會如愿以償了，相當(dāng)總統(tǒng)的就成了總統(tǒng)，想當(dāng)詩人的就成了詩人，想成為富翁的就成了富翁。可事實并非如此，恐怕大部分人都沒有能夠按照自己的意愿來生活。可見，人并不能掌握自己的命運。

無論是從人類整體的行為還是個人行為來看，人都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是一個主體，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有成為自覺。他既不能控制自己的整體行為，也不能控制自己的個體行為；既做出了種種有害自然的事情，又做出了種種傷害人類自己的事情。既然人類連自己的行為都不能控制，怎么能夠控制自然呢？人類在處理整體事務(wù)的時候，不同的人之間意見紛紜，甚至截然相反；在處理個人事務(wù)之時，自己的意見也難以達(dá)到統(tǒng)一。如果說人能夠控制自然，那么讓自然聽從哪一種意見呢？自然將會無所適從。

人只是一個相對的主體，遠(yuǎn)非絕對的主體。在大自然面前，人類還是謙虛一點為好；狂妄自大，到頭來受到懲罰的只能是人類自己。

人遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是自然和宇宙的主體，只有自然和宇宙自身才是主體，我們僅僅是這個主體的一部分，是它的從屬物，我們的主體性不可能超越這個永恒主體的規(guī)定。

篇（11）

要探索傳統(tǒng)貿(mào)易理論（或比較優(yōu)勢理論）與現(xiàn)代貿(mào)易理論（或新貿(mào)易理論）在中國現(xiàn)階段的適用性問題，首先必須從一般理論意義和發(fā)展中國家的對外貿(mào)易實踐歷程分析這兩種理論的適用性。

（一）兩種國際貿(mào)易理論前提假定

比較優(yōu)勢理論的實質(zhì)是自由貿(mào)易論，其基本理論立足點是古典和新古典經(jīng)濟(jì)思想，考慮的是在完全競爭條件下如何在世界范圍內(nèi)最優(yōu)配置經(jīng)濟(jì)資源的問題。比較優(yōu)勢論最根本的前提假定是完全競爭和規(guī)模報酬不變，這是一種典型的新古典分析方法。盡管新古典微觀經(jīng)濟(jì)理論在理論史上遭到了眾多的批評，但其理論大廈歷經(jīng)100多年的風(fēng)雨卻從來沒有被摧毀過。比較優(yōu)勢理論是新古典經(jīng)濟(jì)理論在國際范圍的延伸，它所倡導(dǎo)的是基于國際分工基礎(chǔ)上的貿(mào)易互利論。從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度說，這種國際范圍內(nèi)的自由貿(mào)易可以達(dá)到整體世界經(jīng)濟(jì)的帕累托最優(yōu)。因此，比較優(yōu)勢理論具有堅實的理論根基。從理論的應(yīng)用來看，傳統(tǒng)貿(mào)易理論較客觀地解釋了宗主國與殖民地之間、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。但比較優(yōu)勢理論解釋不了20世紀(jì)70年代以來國際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)的新變化，如發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量大大增加、同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加、跨國公司在國際經(jīng)貿(mào)活動中的作用空前加強、產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)明顯等現(xiàn)象。

新貿(mào)易理論正是抓住了比較優(yōu)勢理論的兩個基本前提對其進(jìn)行否定，認(rèn)為國際商品市場具有不完全競爭和規(guī)模收益遞增兩個基本特征，從而合理地解釋了國際貿(mào)易領(lǐng)域的新現(xiàn)象。以古魯格曼、赫爾普曼、迪克西特等為代表的新貿(mào)易理論，其精髓和要義集中體現(xiàn)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論中。規(guī)模報酬遞增意味著廠商存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也即大廠商比小廠商有成本優(yōu)勢，從而可形成寡頭壟斷或壟斷競爭的不完全競爭市場結(jié)構(gòu)。在這種前提下，同行業(yè)廠商數(shù)目少，各廠商生產(chǎn)有差異產(chǎn)品，從而每個廠商一定程度上都是價格制定者而不是價格接受者。這就是說，假定消費者的需求偏好是異質(zhì)的，那么即使在資源稟賦相似的情況下，各國出于規(guī)模經(jīng)濟(jì)考慮來專業(yè)化生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品也必然產(chǎn)生國際貿(mào)易。即除比較優(yōu)勢外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為國際貿(mào)易又一獨立動因，通常用來解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。由新貿(mào)易理論必然邏輯推演出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，即一國政府借助研發(fā)補貼、生產(chǎn)補貼或出口補貼等政策手段，保護(hù)國內(nèi)市場，扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，搶占國際競爭對手的市場份額，或者通過進(jìn)口征稅攫取外國壟斷利潤。因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策本質(zhì)上是一種有限保護(hù)政策。

單純就理論本身的適用性而言，兩種理論的主要分歧點在于對國際商品市場結(jié)構(gòu)的把握和判斷上。如果國際市場是一個完全競爭市場，那么，比較優(yōu)勢理論就是絕對成立的；反之，如果國際市場是一個不完全競爭市場，那么，攫取壟斷租金必然成為各國或各經(jīng)濟(jì)主體追求的目標(biāo)，因而在假定其他條件不變的情況下，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有其合理性。為此，我們需要從國際貿(mào)易歷程以及發(fā)展中國家的對外貿(mào)易效果來進(jìn)一步分析。

（二）從國際貿(mào)易歷程看兩種理論的適用性

反對比較優(yōu)勢論的觀點主要來自于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他們認(rèn)為，比較優(yōu)勢論的完全競爭假定不能成立，因而，比較優(yōu)勢論雖然在短期內(nèi)有利于世界資源的優(yōu)化配置，但在長期內(nèi)卻導(dǎo)致各國貿(mào)易條件的變化。具體來說，由于發(fā)展中國家主要出口初級產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步慢，需求彈性低，且規(guī)模收益遞減，完全競爭特征明顯；而發(fā)達(dá)國家主要出口技術(shù)產(chǎn)品，需求彈性高，且規(guī)模收益遞增，這樣，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易就是一種“不平等貿(mào)易”，發(fā)展中國家貿(mào)易條件日趨惡化，如果發(fā)展中國家一味奉行比較優(yōu)勢論，將在國際分工中處于越來越不利的地位，落入“貧困陷阱”（普雷維什，1950）。從世界各國經(jīng)濟(jì)增長的情況看，確實出現(xiàn)了各國經(jīng)濟(jì)差異越來越大的特征，因此，各國尤其是發(fā)展中國家實行有限的貿(mào)易保護(hù)政策存在合理性。問題是，實行有限保護(hù)政策是否就意味著完全否定比較優(yōu)勢論的適用性？戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是否可以完全替代比較優(yōu)勢論，并作為發(fā)展中國家對外貿(mào)易的基礎(chǔ)？我們認(rèn)為不可。

第一，盡管發(fā)展中國家“貿(mào)易條件惡化論”早在50年代就已提出，但并沒有對發(fā)展中國家的對外貿(mào)易產(chǎn)生實質(zhì)性影響。相反，國際貿(mào)易規(guī)模變得更大了，各國經(jīng)濟(jì)增長對對外貿(mào)易的依賴性更強了。以1996年為例，低、中、高收入國家外貿(mào)依存度分別達(dá)到了43%、52%和40%（世界銀行，1999）。研究表明，自50年代以來，在與發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長有關(guān)的各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，要數(shù)出動與經(jīng)濟(jì)增長的相關(guān)程度最高；而且，至今還沒有哪一個國家能夠長期使其經(jīng)濟(jì)增長率保持在高于出口增長率的水平上（瑟爾瓦爾，1983，第351～360頁）。這說明，國際貿(mào)易發(fā)展的歷史表明，盡管各國從國際貿(mào)易中獲利程度不同，但均從中獲益卻是無可辯駁的事實。

第二，盡管國際市場存在不完全競爭因素，但商品的競爭程度一般大于國內(nèi)市常一方面，世界經(jīng)濟(jì)的自由貿(mào)易是一個不可逆轉(zhuǎn)的趨勢，隨著各國間貿(mào)易壁壘的解除，自由競爭的程度更大；另一方面，面對眾多國際競爭對手的反應(yīng)，某一經(jīng)濟(jì)主體要想在一個廣泛的國際市場上長期控制某一類產(chǎn)品的價格變得非常困難，尤其是對發(fā)展中國家而言。因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對發(fā)展中國家來說并不具有普遍的指導(dǎo)意義，相反，比較優(yōu)勢理論在指導(dǎo)發(fā)展中國家對外貿(mào)易戰(zhàn)略上更具有適用性。

第三，盡管戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在理論上有助于發(fā)展中國家改善貿(mào)易條件，但實施的難度很大。從理論上看，

這一政策實施成功的關(guān)鍵在于行業(yè)的不完全競爭特性，至少在國內(nèi)市場上具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但發(fā)展中國家往往既面對完全競爭的國際市場，又面臨條塊分割的國內(nèi)市場結(jié)構(gòu)；而且，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功還取決于單方面采取戰(zhàn)略性行動，即假定外國沒有采取相應(yīng)報復(fù)措施。顯然，這種理想狀態(tài)不可能達(dá)到，日本在鋼材業(yè)實施的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策就招致了美國的報復(fù)。相反，比較優(yōu)勢理論不存在招致報復(fù)性的問題，它是一種“雙贏”政策。

顯然，無論從兩種貿(mào)易理論的假定前提還是世界貿(mào)易實踐來看，比較優(yōu)勢理論對于指導(dǎo)發(fā)展中國家的對外貿(mào)易具有更強的適用性，而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施前景并不樂觀。更具體地說，探討一種理論政策在某個國家的適用性問題，就是要研究這個國家是否具備這種理論或政策所要求的前提假設(shè)與實施條件。我們認(rèn)為，中國現(xiàn)階段尚不具備戰(zhàn)略性貿(mào)易政策賴以實施的前提和條件。原因在于：

其一，行業(yè)及企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)不明顯。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策所實施的行業(yè)要求具有規(guī)模收益遞增特征，這就首先要求這些行業(yè)在國內(nèi)市場上具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。據(jù)發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施對象包括商業(yè)航空部門、半導(dǎo)體、電信設(shè)備部門、汽車部門等。而在我國，這些行業(yè)地理集中度偏低，企業(yè)規(guī)模普遍偏小，達(dá)不到最小有效規(guī)模，不足以與國外同類部門相抗衡；另一方面，企業(yè)“遍地開花”，重復(fù)生產(chǎn)，過度競爭嚴(yán)重。國內(nèi)市場的行政性分割造成了這些行業(yè)的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。

其二，容易導(dǎo)致新的市場扭曲。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策本身在一定程度上就是一種對自由貿(mào)易的干預(yù)，它可能帶來兩種市場扭曲。第一，扭曲微觀經(jīng)濟(jì)主體。中國正處在由計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過程中，許多重要產(chǎn)業(yè)多屬于國有企業(yè)，尚未完全按照現(xiàn)代企業(yè)制度進(jìn)行內(nèi)部轉(zhuǎn)制，企業(yè)在一定程度上仍然帶有行政色彩，企業(yè)現(xiàn)有的壟斷地位是一種行政性壟斷，而不是由市場競爭中自然產(chǎn)生的，企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動力和壓力，無法實現(xiàn)規(guī)模收益遞增，因而不能勝任戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的微觀主體角色。在這種情況下，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的強制性推行反而可能使行業(yè)或企業(yè)產(chǎn)生更多的政策依賴性，甚至引發(fā)大量的非生產(chǎn)性尋租行為，造成效率流失。第二，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的全面實施必然需要政府的大量補貼或經(jīng)濟(jì)支持，這往往過多用稀缺經(jīng)濟(jì)資源，導(dǎo)致過高的機(jī)會成本，從而削弱我國比較優(yōu)勢產(chǎn)品的出口。同時，對戰(zhàn)略性貿(mào)易產(chǎn)業(yè)或企業(yè)進(jìn)行壟斷性保護(hù)，讓其在“溫室”中成長，也犧牲了市場競爭的效率，不利于整個經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

除了以上制約條件及招致外國報復(fù)的可能性大等因素外，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策還需其他一系列苛刻的必要條件及應(yīng)用領(lǐng)域限制。比如，鑒別戰(zhàn)略部門需要大量、及時、充分、可靠的信息，而且政策制定稍有失誤都將導(dǎo)致極為嚴(yán)重的后果。由此可知，我國現(xiàn)階段不宜采用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，不但是經(jīng)濟(jì)理論邏輯推演的必然，更是中國現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)所必需。

二

（一）比較優(yōu)勢理論與中國現(xiàn)階段對外貿(mào)易地位相適應(yīng)

第一，中國貿(mào)易的伙伴國多為發(fā)達(dá)國家。克魯格曼(1998)認(rèn)為，“行業(yè)內(nèi)貿(mào)易、行業(yè)間貿(mào)易的相對重要性取決于國家之間的相似性”，而國家之間的相似性可以用資本勞動比率這一指標(biāo)來衡量。他的基本觀點是：國家之間若資本勞動比率非常相似，則行業(yè)內(nèi)貿(mào)易占據(jù)統(tǒng)治地位；相反，若國家之間資本勞動比率截然不同，則所有的貿(mào)易都會建立在比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上。有資料顯示，與我國貿(mào)易的伙伴國多為與我國資本勞動比率差別大的發(fā)達(dá)國家或地區(qū)，中國香港、日本、美國、歐盟是我國的四大貿(mào)易伙伴。以1998年出口為例，當(dāng)年我國出口額為1837億美元，對上面四大貿(mào)易伙伴的出口就占我國出口總額的73.3%，而對其他100多個發(fā)展中國家和地區(qū)及原蘇聯(lián)、東歐國家的出口所占比重還不到27%。由此可見，我國的對外貿(mào)易理應(yīng)并且必然建立在比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上。

第二，中國出口商品更多地是面臨完全競爭的國際市場，中國企業(yè)在國際市場上控價能力差。根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，判斷市場結(jié)構(gòu)是否屬于完全競爭類型關(guān)鍵在于兩點：一是進(jìn)入市場的生產(chǎn)廠商數(shù)目；二是廠商是否為價格接受者。一般而言，生產(chǎn)者甚眾且產(chǎn)品之間差異不大的屬于完全競爭市場，最典型的例子是農(nóng)產(chǎn)品市場；反之，生產(chǎn)者較少且產(chǎn)品之間差異大的歸于非完全競爭市場，比較典型的如汽車業(yè)、飛機(jī)制造業(yè)等。雖然我國在“八五”期間已基本完成出口商品結(jié)構(gòu)由以初級產(chǎn)品為主向以工業(yè)制成品為主的轉(zhuǎn)變，但我國目前出口的工業(yè)制成品中，絕大部分是粗加工的輕紡產(chǎn)品和一般機(jī)電產(chǎn)品，而精加工和高科技產(chǎn)品所占比重很少（徐復(fù)，1999），這意味著我國大多數(shù)出口產(chǎn)品仍屬于低附加值的勞動密集型產(chǎn)品。由于不具備生產(chǎn)資料的獨占性、規(guī)模收益和專利技術(shù)等形成壟斷的因素，在國際市場上沒有控價能力。特別需要指出的是，盡管中國的主要出口行業(yè)如紡織、服裝、制鞋、加工裝訂業(yè)務(wù)等諸多產(chǎn)品，與其他發(fā)展中國家產(chǎn)品雷同、產(chǎn)業(yè)相似、競爭角逐日趨激烈，但還是具有相當(dāng)強的國際競爭力，而這些產(chǎn)品都屬于比較優(yōu)勢產(chǎn)品。我們應(yīng)該充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，站穩(wěn)和拓展國際市常

（二）比較優(yōu)勢理論在中國現(xiàn)階段仍具潛力

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)逐漸由計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，比較優(yōu)勢理論伴隨著這種轉(zhuǎn)型而得以在外貿(mào)領(lǐng)域貫徹和適用。可以說，改革開放20年來中國外貿(mào)成就就是立足于比較優(yōu)勢而取得的。具體現(xiàn)現(xiàn)在：第一，外貿(mào)結(jié)構(gòu)逐步反映了要素稟賦。從進(jìn)口品的結(jié)構(gòu)變化看，農(nóng)業(yè)密集型產(chǎn)品大幅度下降，資本密集型產(chǎn)品增長最快；在出口結(jié)構(gòu)方面，勞動密集型產(chǎn)品的出口比重在1986年后較快增長，雖然資本密集型產(chǎn)品的出口份額也在提高，但它的大部分生產(chǎn)是對進(jìn)口原料和零部件進(jìn)行加工、組裝，其中進(jìn)口零部件占到出口值的4/5，因而這類出口實質(zhì)上仍屬勞動密集型（張軍，1998）。第二，加工貿(mào)易充分利用了我國廉價的勞動力資源，將我國勞動力同外商的資金、技術(shù)、市場相結(jié)合，貫徹和體現(xiàn)了比較利益思想。近些年來，加工貿(mào)易在我國對外貿(mào)易總額中比重不斷上升。由是觀之，我國已

根據(jù)比較優(yōu)勢理論初步建立了勞動密集型產(chǎn)品的出口模式和資本密集型產(chǎn)品的進(jìn)口模式。

我們認(rèn)為，目前，以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的貿(mào)易模式在我國還遠(yuǎn)未發(fā)揮其潛力，仍有很大增長空間。從發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家貿(mào)易形式的轉(zhuǎn)換過程來看，勞動密集型產(chǎn)品的出口在勞動力成本未大幅上升以前，不宜轉(zhuǎn)換成資本或技術(shù)密集型，特別是對我國這樣一個勞動力充裕、就業(yè)壓力巨大的大國而言更是如此。如此我們運用巴拉薩顯示比較優(yōu)勢指標(biāo)進(jìn)行衡量，我國的勞動密集型產(chǎn)品仍具有明顯比較優(yōu)勢。我國勞動密集型產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢系數(shù)約為3.5，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于系數(shù)值為0.5的資本密集型產(chǎn)品。而香港地區(qū)、韓國、臺灣地區(qū)1980年勞動密集型產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢系數(shù)分別是6.98、4.95、5.24，這就說明了我國勞動密集型產(chǎn)品的出口仍有很大增長空間。

當(dāng)前，世界經(jīng)濟(jì)正逐步走向全球化、一體化，各國的生產(chǎn)、貿(mào)易和投資日益融為一體。只有用比較優(yōu)勢理論來指導(dǎo)各國的對外貿(mào)易實踐，才能順應(yīng)這股國際潮流。要言之，無論是從經(jīng)濟(jì)理論的邏輯推演還是從貿(mào)易實踐看，以比較優(yōu)勢理論作為我國對外貿(mào)易的理論基礎(chǔ)，是中國現(xiàn)階段貿(mào)易戰(zhàn)略的理性選擇。

【參考文獻(xiàn)】

[1]克魯格曼.國際經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，1998.

[2]瑟爾瓦爾.增長與發(fā)展，金碚、李揚等譯[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，1992.