變更管理制度大全11篇

緒論：寫作既是個人情感的抒發，也是對學術真理的探索，歡迎閱讀由發表云整理的11篇變更管理制度范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發。

篇（1）

每一個單位工程的施工過程中都有簽證和設計變更的產生，這些直接對建筑產品的成本息息相關，怎樣才能更好的控制簽證和設計變更的產生，以及更好的做好簽證和設計變更的管理制度和流程，本文談談其管理制度和流程。

1.目的

加強設計變更及現場簽證管理，規范工作流程，有效地控制成本，確保工程質量和工程進度。

2.范圍

適用于公司各開發項目的設計變更及現場簽證管理工作。

3.設計變更內容、格式要求及流程

3.1設計變更的內容及格式要求

3.1.1設計變更是對設計內容進行修改、完善、優化，需要設計單位的簽字、蓋章，及發包單位項目部的確認。

3.1.2設計變更的主要類型：

由于設計單位的施工圖出現錯、漏、碰、缺等情況，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；

由于發包單位改變建設標準、結構功能、使用功能、增減工程內容，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；

由于發包單位、監理單位、承包單位采用新工藝、新材料或其他技術措施等，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；

由于銷售部門、客戶服務中心、業主要求提出變更，而導致做法變更、材料代換或其他變更事項。

3.1.3所有設計變更審批表必須使用公司規定的標準表格，并明確以下內容：編號、工程名稱、發生的時間、發生的部位或范圍、變更的內容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關圖紙說明。

3.1.4發包單位、承包單位均應對設計變更單進行編號，并整理歸檔、妥善保存；雙方都應設置設計變更事項的單據交付記錄，即交付對方單據時要求對方簽收，接受方不得拒簽。

3.2設計變更辦理一般流程：

3.2.1經辦人在填寫設計變更審批表時，若因本專業變更導致其它專業需要一同變更的，應發相關通知。（如因墻置改變導致水電管線移位）

3.2.2預算人員在對變更費用進行估算時，應對措詞不清，結算時易引起分歧、糾紛的變更單退回，要求提出部門表達清楚，不致引起歧義。

3.2.3一般來說，現場工程師確認時只需要按照相應的設計變更文件確認完成或未完成的事實，而不需要確認具體的工程量。但當無法根據設計變更文件直接計算出工程量，或者相應設計變更文件的某條或某幾條只完成一部分時，監理工程師及項目部現場工程師應直接在設計變更單中確認相應的工程量。

3.2.4對于造價調減的設計變更，發包單位現場工程師要及時跟蹤、落實、核定減少的具體數額，并與承包單位形成書面記錄，防止因漏報而給公司造成損失。

4.現場簽證的內容、格式要求及流程

4.1現場簽證的內容及格式要求

4.1.1現場簽證的主要類型：

因設計變更導致已施工的部位需要拆除（需注明設計變更編號）；

施工過程中出現的未包含在合同中的各種技術措施處理；

在施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況（土質、地下水、構筑物及管線等）變化，導致工程量增減，材料代換或其他變更事項；

發包單位在施工合同之外，委托承包單位施工的零星工程；

合同規定需實測工程量的工作項目；

4.1.2所有的現場簽證審批表都必須使用公司規定的標準表格，并明確以下內容：編號、工程名稱、發生的時間、發生的部位或范圍、變更簽證的內容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關圖紙說明。

4.1.3關于臨時用工的簽證事項，雙方應在簽證通知單上洽商確定以下問題：工作內容及工作量、工日。

4.1.4所有現場簽證單只有加蓋發包單位專用章或發包單位公章才能生效，承包單位和監理單位也應加蓋有效印章。

4.1.5發包單位、承包單位均應對現場簽證單進行編號，并整理歸檔、妥善保存；雙方都應設置現場簽證事項的單據交付記錄，即交付對方單據時要求對方簽收，接受方不得拒簽。

4.2現場簽證的一般辦理流程

4.2.1監理工程師及項目部工程師在簽證前必須認真核對簽證工程的施工時間、工作內容、發生原因、發生工程量、工日數、機械臺班數以及簽證所發生的費用應由何方負擔等。特別是對發生原因的交代應詳細、明了。

4.2.2對于措詞含糊容易引起糾紛的簽證，現場工程師在簽署時應征求預算人員意見，預算人員審核重大簽證費用也應避免用詞不準在結算時造成經濟糾紛。

4.2.3簽證內容完成后，工程師應避免簽署類似“情況屬實”或“工程量屬實”等模糊性內容，而必須確定實量后簽字確認完成或未完成的事實或者工程量、材料材質和規格、工日數、機械臺班等。原則上監理工程師不應直接在簽證上簽認有關單價或總價。

4.2.4如果簽證單附有交工圖紙，則監理及項目部工程師應審核圖紙是否與實際施工結果相符，并在圖紙上簽字確認，此時可以不對工程量進行確認，由預算人員人員按照圖紙核算工程量。

4.2.5項目工程師對簽證單上直接簽定的工程量的準確性負責。

4.2.6如簽證單涉及到隱蔽施工、金額及其它事后不可復核的項目時，則應由項目部工程師及預算人員人員共同現場認定。

5.設計變更及現場簽證辦理時間的規定（包括圖紙會審及施工組織設計審批流程）

5.1正常的設計變更和現場簽證單，應提前5個工作日內書面提出，現場工程師按照表格匯報給工程部及總工處，應由有效簽字人共同簽署完成，并由預算人員做出估價并獲得審批后，在5個工作日內給予書面答復后，才通知承包單位開始實施。特急類（指如果不立即實施將造成更大損失的簽證）設計變更和現場簽證，可以先實施再由預算人員做出估價；如屬隱蔽工程及事后不可復核的工程，則必須要求承包單位在隱蔽部位覆蓋之前或拆毀前提出預算并由項目部工程師會同監理單位對工程量進行核實。

5.2監理、現場工程師應在變更簽證內容完成后的5個工作日內在設計變更和現場簽證單上對完成時間和完成情況進行說明。

5.3圖紙會審流程：由施工單位中標后在接到圖紙7個工作日之內，提出圖紙中的問題，由現場工程師組織設計、監理、施工各單位進行會審，并提前2天通知工程部及總工參加，并將現場形成的圖紙會審紀要，必須在5個工作日之內返回工程部一份。

篇（2）

目前，事業單位合同管理審計部門對合同管理進行日常安排，由經營管理科負責人帶頭對合同簽訂、審查、管理等內容進行處理，并由質量技術部、施工勘察部門、資產財務部以及分管領導進行監督，在事業單位主管領導的帶領下，以及經營管理科的極力配合下對合同管理審計內容進行核實。合同管理的公章可以由經營管理科負責，以此來保證了合同的有效性和安全性。同時可以由事業單位的財務室對合同進行存檔，經營管理部門必須對合同保留副本，以此來保證合同的安全。

一、事業單位合同管理審計的涵義

事業單位合同管理審計能夠改善事業單位的內部管理，對事業單位的管理風險起到預防的作用，從不同程度上讓事業單位的合法權益得到維護，保證了事業單位的價值，同時也促進了事業單位合同管理問題的目標實現。根據目前事業單位合同管理審計的具體情況，可以從審計管理和增值型內部審計兩個方面對事業單位合同管理審計工作加以探討。由于目前事業單位合同管理審計的基本研究才剛剛開始，因而事業單位合同管理審計的相關理論指導和實踐經驗還比較欠缺，這就導致了事業單位的合同種類的選擇上需要進一步加強，而且也要及時的對事業單位合同管理審計中出現的問題加以解決，以此來促進事業單位合同管理審計的完成。

二、事業單位合同管理審計出現的問題

事業單位合同管理審計的臺帳和登記情況也都要就拿下有效的控制。然而，目前事業單位合同管理審計仍然存在很多問題。具體論述如下：

（一）相關合同管理制度不完善

事業單位合同管理審計的相應制度還沒有建立起來，被審計單位的內部控制制度審計并不完善。而且很多內部控制的審計制度沒有詳細的內容。主要表現在財務管理制度、設備物資管理制度和勞動人事管理制度的審計三個方面。首先，財務管理制度只是單純的介紹了相關的執行資料，卻并沒有健全審查制度，包括計劃、資金、收入等等都不夠健全。其次，設備物資管理制度的審計是事業單位合同管理審計的重要環節，但是目前這一環節進行的并不健全，而且分工也不夠明確。最后，勞動人事管理制度的審計上，由于事業單位的人力資源管理制度存在很多不恰當的情況，這就導致勞動人事制度的審計工作對事業單位員工的工作熱情沒有好處，甚至會產生沒有負責人的情況。

（二）財務項目結算大部分無結算依據

事業單位合同管理審計中，財務項目結算工作都沒有按照嚴格的規定進行合同條款的簽署，而且經常使用的結算方式都是通用條款，導致事業單位的造價提高。而且經常會產生這種結算沒有任何依據的情況，這是導致財務項目結算產生的重要原因。再加上沒有依據的結算導致合同違約，甚至對結算款不能及時償還等情況，都是導致財務項目結算的重要原因。

（三）合同變更程序執行不到位

事業單位合同管理審計的合同變更，會產生程序執行不到位的問題，主要表現在合同條款的約定并不按照規定的條款原則進行確定，同伙私也沒有履行合同規定中的各個條款，產生違反原有規定的質量問題，或者是變更前已經簽署了最終確認合同等情況，都是導致事業單位合同管理審計問題的重要原因。

三、事業單位合同管理審計的對策

（一）優化合同管理制度

合同管理制度存在很多不夠完善之處，因而需要進行及時的優化和修訂。《工程項目管理規定》雖然對合同管理制度進行了詳細的要求，然而卻存在內容分散，條款單一等等情況，對合同管理制度造成一定的影響。因而，要想讓事業單位合同管理審計順利進行，必須對合同的變更、落實等進一步優化，體現出各部門負責的執行制度，以此促進審計工作的自覺性。

（二）加強財務結算管理

事業單位合同管理審計中有關財務結算管理的相關工作必須要進一步加強。要對合同中設計的單價合同，進行及時的清算，對工作量不同的合同也要加強財務結算。尤其是要由各事業單位主要負責財務結算工作，要保證事業單位有具體的部門對財務結算管理進行備案，以此來促進財務結算金額能夠得到及時確認，避免了合同管理的毫無根據。要保證人員的收入穩定，加大調節力度，避免存在合同風險等問題，以此促進合同的正常運行。加強財務結算管理同時可以讓事業單位的結算條款更加的清晰，促進結算條款的正確性，讓合同項目與事業單位的預算相一致，保持了結算的穩定性和可靠性，同時也能避免其他單位從中獲得不合法的經濟利益。

（三）明確法律對合同變更的規定

針對事業單位合同管理審計中產生的合同變更問題，要通過相關法律來進一步明確和落實。目前事業單位合同管理審計具有不夠完善的合同變更或者解除的依據、條件及需要的相關手續問題。這就需要事業單位通過具體的法律制度機械能落實，以此來增強負責人的責任心?？梢酝ㄟ^具體的規范文本對合同加以規定，而且要嚴格依據合同變革的具體規定進行。同時，在合同變更過程中，要保證每一個程序都按照嚴格的法定程序進行，要在法定代表人簽字的情況下，才能加以變更。而且對事業單位的公章也要加強管理，通過具體的法律制度對合同變更加以規定，以此避免事業單位合同管理審計問題的產生。

四、結束語

目前情況下的事業單位合同管理審計工作，作為事業單位控制管理的重要手段，日漸被接受，成為提高管理水平和防范風險投資的重要保障，對于事業單位來說，面對激烈的市場競爭，找到合理的合同管理對策，其實踐意義將更加明顯。

篇（3）

二、事業單位合同管理審計出現的問題

事業單位合同管理審計的臺帳和登記情況也都要就拿下有效的控制。然而，目前事業單位合同管理審計仍然存在很多問題。具體論述如下：

(一)相關合同管理制度不完善

事業單位合同管理審計的相應制度還沒有建立起來，被審計單位的內部控制制度審計并不完善。而且很多內部控制的審計制度沒有詳細的內容。主要表現在財務管理制度、設備物資管理制度和勞動人事管理制度的審計三個方面。首先，財務管理制度只是單純的介紹了相關的執行資料，卻并沒有健全審查制度，包括計劃、資金、收入等等都不夠健全。其次，設備物資管理制度的審計是事業單位合同管理審計的重要環節，但是目前這一環節進行的并不健全，而且分工也不夠明確。最后，勞動人事管理制度的審計上，由于事業單位的人力資源管理制度存在很多不恰當的情況，這就導致勞動人事制度的審計工作對事業單位員工的工作熱情沒有好處，甚至會產生沒有負責人的情況。

(二)財務項目結算大部分無結算依據

事業單位合同管理審計中，財務項目結算工作都沒有按照嚴格的規定進行合同條款的簽署，而且經常使用的結算方式都是通用條款，導致事業單位的造價提高。而且經常會產生這種結算沒有任何依據的情況，這是導致財務項目結算產生的重要原因。再加上沒有依據的結算導致合同違約，甚至對結算款不能及時償還等情況，都是導致財務項目結算的重要原因。

(三)合同變更程序執行不到位

事業單位合同管理審計的合同變更，會產生程序執行不到位的問題，主要表現在合同條款的約定并不按照規定的條款原則進行確定，同伙私也沒有履行合同規定中的各個條款，產生違反原有規定的質量問題，或者是變更前已經簽署了最終確認合同等情況，都是導致事業單位合同管理審計問題的重要原因。

三、事業單位合同管理審計的對策

(一)優化合同管理制度

合同管理制度存在很多不夠完善之處，因而需要進行及時的優化和修訂。《工程項目管理規定》雖然對合同管理制度進行了詳細的要求，然而卻存在內容分散，條款單一等等情況，對合同管理制度造成一定的影響。因而，要想讓事業單位合同管理審計順利進行，必須對合同的變更、落實等進一步優化，體現出各部門負責的執行制度，以此促進審計工作的自覺性。

(二)加強財務結算管理

事業單位合同管理審計中有關財務結算管理的相關工作必須要進一步加強。要對合同中設計的單價合同，進行及時的清算，對工作量不同的合同也要加強財務結算。尤其是要由各事業單位主要負責財務結算工作，要保證事業單位有具體的部門對財務結算管理進行備案，以此來促進財務結算金額能夠得到及時確認，避免了合同管理的毫無根據。要保證人員的收入穩定，加大調節力度，避免存在合同風險等問題，以此促進合同的正常運行。加強財務結算管理同時可以讓事業單位的結算條款更加的清晰，促進結算條款的正確性，讓合同項目與事業單位的預算相一致，保持了結算的穩定性和可靠性，同時也能避免其他單位從中獲得不合法的經濟利益。

(三)明確法律對合同變更的規定

針對事業單位合同管理審計中產生的合同變更問題，要通過相關法律來進一步明確和落實。目前事業單位合同管理審計具有不夠完善的合同變更或者解除的依據、條件及需要的相關手續問題。這就需要事業單位通過具體的法律制度機械能落實，以此來增強負責人的責任心?？梢酝ㄟ^具體的規范文本對合同加以規定，而且要嚴格依據合同變革的具體規定進行。同時，在合同變更過程中，要保證每一個程序都按照嚴格的法定程序進行，要在法定代表人簽字的情況下，才能加以變更。而且對事業單位的公章也要加強管理，通過具體的法律制度對合同變更加以規定，以此避免事業單位合同管理審計問題的產生。

篇（4）

起草人：

審核人：

批準人：

2007年6月20日

目錄

一、安全生產責任制度---------------------------------------------------------2

1)總經理安全職責--------------------------------------------------4

2)生產廠長安全職責-----------------------------------------------6

3)設備廠長安全職責-----------------------------------------------7

4)經營經理安全職責-----------------------------------------------8

5)安全員安全職責--------------------------------------------------9

6)車間主任安全職責----------------------------------------------10

7)帶班人員（班長）安全職責---------------------------------11

8)從業人員安全職責----------------------------------------------12

9)辦公室安全職責-------------------------------------------------13

10)安全科安全職責-------------------------------------------------14

11)供銷部門安全職責----------------------------------------------16

12)財務部門安全職責----------------------------------------------17

13)技術部門安全職責----------------------------------------------18

14)化驗部門安全職責----------------------------------------------19

15)保衛部門安全職責----------------------------------------------20

16)班組安全職責-----------------------------------------------------21

17)交接班安全職責-------------------------------------------------22

二、安全培訓教育制度----------------------------------23

三、安全檢查制度--------------------------------------26

四、隱患整改管理制度----------------------------------28

五、安全檢維修管理制度---------------------------------31

六、安全作業管理制度-----------------------------------34

七、危險化學品安全管理制度-----------------------------35

八、生產設施設備管理制度-------------------------------36

九、安全生產投入保障制度-------------------------------37

十、勞動防護用品發放管理制度---------------------------39

十一、事故管理制度------------------------------------40

十二、職業衛生管理制度--------------------------------45

十三、重大危險源（倉庫、罐區）管理制度----------------46

十四、安全生產會議管理制度----------------------------52

十五、劇毒化學品安全管理制度--------------------------53

十六、安全生產獎懲管理制度----------------------------56

十七、防火、防爆安全管理制度-------------------------57

十八、防塵、防毒管理制度------------------------------61

十九、消防管理制度------------------------------------65

二十、禁火禁煙管理制度--------------------------------71

二十一、特種作業人員管理制度----------------------------72

二十二、安全責任考核制度--------------------------------73

篇（5）

市場經濟是一種契約經濟，合同經濟。建筑設計企業合同是明確建筑設計企業與業利、義務和責任，確保工程設計任務完成的法律憑證，是法律規范建設工程活動的重要手段。建筑設計企業的經營活動和經濟往來主要以合同形式進行。合同管理是一項綜合性的工作，涵蓋相關規范、責任、權利、質量、技術、財務、法律等專業領域。合同管理的成敗會對整個項目的運作和最終目的的實現產生直接的影響。正確認識合同管理工作的重要意義和作用，及時發現合同管理工作中存在的問題，有針對性地提出對策，對建筑工程項目的順利實施和建筑設計企業的發展壯大至關重要。

一、建筑設計企業合同管理工作中存在的問題

當前我國建筑設計企業的合同管理體系和配套制度對強化企業經營管理，提高企業經濟效益，發揮著重要作用。但也應看到，我國建筑設計企業合同管理工作中，在市場公平競爭、合同權益維護、合同管理職能、合同制度完善、合同內容、合同履行等方面還存在許多亟待解決的問題。

1、合同管理人員業務素質不高，合同管理中的法律意識不強

（1）合同管理人員業務素質不高

建筑設計企業的合同管理工作涉及合同洽商、草擬、簽訂、履行、變更、終止等過程，涵蓋了設計規范、責任、權利、技術、財務、法律等專業領域。這就要求合同管理人員必須具有較高的綜合技能，各個職能部門必須密切配合，才能真正發揮合同管理的積極作用。

然而，許多建筑設計企業的合同管理人員沒有接受過相關的法律教育，缺乏系統的合同管理知識，素質不高，業務不精，無法對合同進行有效管理。項目合同簽訂后，將合同束之高閣，未能在合同履行過程中積極與各職能部門溝通交流，造成合同管理與相關職能部門脫節，不能及時處理合同實施中出現的問題，導致合同目標不能全面實現，給企業造成損失。

（2）合同管理中的法律意識不強

建筑工程項目的特殊性和重要性要求必須選擇合格的建筑設計單位。市場經濟秩序日益完善的今天，在建筑工程項目設計的招標、投標、中標、談判、簽約、結算、缺陷維護等一系列過程中，合同是維系項目各參與方之間關系的重要紐帶，也是約束各方主體行為的法律準繩，更是規范建筑市場秩序、促進市場公平競爭的法律依據。但是大部分建筑設計企業對合同管理工作的重視程度不夠，對企業效益與合同、合同與合同管理的認識程度不夠，缺乏合同風險防范意識和維權意識。

建筑市場活動中，一些業主鉆法律的空子，打球。抓住建筑設計單位拓展市場、獲取高額回報的心理，要求建筑設計單位違反設計規范，違規變更設計內容。在雙方簽訂的合同中設置陷阱，或者在支付設計費的過程中百般刁難，迫使建筑設計單位違約。由于合同管理中法律意識不強，對合同管理工作不夠重視，建筑設計企業在市場經營活動中往往處于被動的地位，給企業造成不應有的損失。

2、合同管理制度不健全，重合同簽訂輕合同管理

（1）合同管理制度不健全

建筑設計合同在合同當事人志愿的前提條件下，按照公平、公正、誠實信用的原則，對業主、設計單位等合同主體的權利、責任、義務作了明確規定。按照市場經濟規則，建筑設計企業必須組織人財物等資源全面履行自身義務，完成合同約定的設計任務，確保項目合同完全履行，確保工程項目順利實施。

當前建筑設計企業合同管理制度普遍不夠完善，未建立系統的合同資格審查、合同評審等程序。合作對象的選擇隨意性較大，不能按照規范化、法制化、科學化的要求實施合同管理工作。

合同管理制度的不健全，導致了合同管理職能發揮不到位。在建筑設計企業內部常常好事大家搶，權利大家爭，責任大家推，問題久懸未決。甚至由于慣性思維和習慣勢力的影響，對僅有的合同管理制度也不執行或執行不到位，有章不循的現象時有發生。

（2）重合同簽訂輕合同管理

工程項目設計工作應圍繞合同履行全面展開，合同管理作為工程項目設計管理的核心，貫穿于工程項目設計的全過程，對項目的實施起總控制和保障作用，對企業經濟效益發揮著重要作用。

在建筑設計過程中，建筑設計企業往往重視合同的簽訂，輕視合同的管理。注重工程設計的實施，忽視合同管理在企業管理中的重要性和積極作用。合同管理粗放，重干輕管，先干后算、干而不算等現象屢見不鮮。干贏了工程設計，卻輸了經濟利益。

3、履行過程監督不力，合同履行效果不佳

在現代市場經濟條件下，建筑行業的工程項目越來越大，項目實施過程中涉及的問題越來越多。合同作為約定各方主體責權利關系的重要文件，是對合同當事人爭議判定的法律依據。建筑設計合同對合同當事人的一般責任、工期、質量、款項結算等都有明確的規定，對設計內容變更、合同爭議、違約、索賠等都有明確界定。

建筑設計企業在合同簽訂過程中，一般直接采用標準建筑設計合同范本，卻忽略了工程項目本身的特點，未能結合項目實際情況在專用條款中約定合同雙方的權利和義務。合同條款在責任約定上不明確、不規范，用詞不準確，給合同的正常履行留下了漏洞，埋下了禍根。

在合同履行過程中，業主或其他相關責任單位基于自身利益的考慮，往往對合同約定事項消極履行、不完全履行、預期不履行。由于合同文本存在缺陷，建筑設計企業對合同難以實施有效監督和管理。導致建筑設計企業索賠過程艱難，經濟利益受損。

工程項目實施的不確定性因素較多，施工條件、工程量變化、合同主體變化都會造成工程項目設計變更，變更過程難免引起合同主體權利、責任、義務的變化。往往會因此出現合同爭議，處于弱勢地位的建筑設計企業經濟利益也會遭受損失。

二、加強建筑設計企業合同管理工作的對策

在建筑市場競爭日益激烈的情況下，建筑設計企業的合同管理不是簡單的要約邀請、發出要約、做出承諾、合同簽約等過程。而是一種全過程、全方位、科學的管理工作。充分挖掘合同潛力，實現信息化合同管理，全面履行合同義務，依法維護合法權益。企業才能保持良好信譽，規避市場風險，順利實現經營目標，不斷提高經營管理水平和經濟效益。

1、提高合同管理人員素質，增強合同管理中的法律意識

在市場狀況日益復雜的情況下，建筑設計企業應設置法律咨詢部門或聘請法律顧問，參與重大項目合同的起草和談判工作。定期或不定期對工作人員進行相關法律法規培訓，將合同管理工作納入日常性基礎管理工作之中。

建筑設計企業可利用計算機網絡建立合同管理局域網，開通合同管理服務專線，用合同管理論壇、QQ群、微信群等方式普及合同管理知識。樹立合同管理理念，提高全員合同風險管理水平。

加強法制宣傳教育力度，全面學習《合同法》、《招標投標法》、《建筑法》、《質量管理條例》等法律法規。增強工作人員合同法律意識，提升企業風險管理水平，及時有效地處理合同糾紛，減小企業損失。

2、完善合同管理制度，明確合同管理職能

隨著建筑市場的飛速發展，建筑設計企業現行的合同管理制度已不能適應現代企業發展的需求。合同管理工作應主動適應新常態，奮力開創新局面。建立有效的合同管理體系，明確界定合同管理職能，配備高素質的合同管理人員，推動合同管理工作高效運行。

設置專門的合同管理部門，統一進行日常合同管理工作。按照“統一領導，歸口管理，分類管理，專項管理，責任追究”的原則，建立招標投標管理制度、合同管理制度、合同評審程序、合同專用章管理制度、法人授權委托制度、合同檔案管理制度、合同管理實施細則等制度。完善合同管理體系，明確界定合同管理職能，配備高素質的合同管理人員，推動合同管理工作高效運行。并通過行政監察、紀檢監督、審計等辦法加大制度執行力的檢查，明確責任追究機制，確保各職能部門切實履行職能，使合同管理制度行之有效。

3、動態監控合同履行過程，確保合同內容順利實施

建筑設計企業合同管理工作涉及合同洽商、草擬、簽訂、履行、變更、終止等過程，涵蓋了設計規范、責任、權利、技術、財務、法律等專業領域。合同管理人員必須結合工程項目實際選擇標準合同文本，做好合同日常管理工作，才能充分發揮合同管理工作的積極作用。

合同管理職能部門要完善合同管理檔案，分類分級建立合同登記管理臺帳。對涉及工期、款項結算、質量登記、業主特殊要求等管理要素進行系統歸類，設置合同管理要素預警線。在合同項目實施過程中及時與作業、財務、法律咨詢等相關部門溝通，動態監控合同履行全過程。一旦發現進度延誤、質量缺陷、款項結算等要素有突破預警線的征兆，合同管理部門應及時會同有關部門采取積極有效糾偏措施，確保合同內容順利實施。

工程項目建設是一個復雜的系統工程。行業政策環境變化、施工條件變化、工程量變化、合同主體變化都會造成工程項目設計變更。建筑設計企業要充分研究項目合同的有關條款，正確認識合同變更的利弊。按照《合同法》的規定，及時落實合同變更相關工作，為合同變更索賠準備事實依據。

三、結論

現代社會是一種契約社會、合同社會。市場經濟是一種法制經濟、契約經濟。工程項目建設是一個資源需求多樣化、系統的、復雜的、不確定性因素較多的動態變化過程，工程項目的實施必須以合同為依據。建筑設計企業合同管理工作直接關系著企業經營的成敗。企業只有高度重視合同管理工作，不斷完善合同管理體系，提高合同管理風險意識，貫徹落實全過程的、動態的合同管理工作，才能在激烈的市場競爭中立于不敗之地。

篇（6）

為應對當前煤炭嚴峻形勢的變化，煤礦企業在物資采購供應方面有待進一步優化，應對制度上進行梳理，完善當前煤炭形勢的變化，建立起一套對計劃管理、供應商入圍、物資采購管理制度進行科學性、合理性、可操作性的考核辦法，提升物資采購供應全面精細化管理，避免損失企業利益，達到企業利益最大化目的，促進企業經濟效益和經營穩定運行。

一、計劃上報與匯總編制

1.計劃上報的準確性

根據生產情況，計劃來源是各使用區隊，區隊要做好每個月的使用計劃是關鍵的一步，因為計劃的使用量直接關系著整個礦井生產成本控制的關鍵，計劃準確性達到了精細，就避免了資金的浪費支出，節約了物資采購供應成本，但當前計劃的變更和撤銷較為嚴重，計劃準確性較差，應對這種不良情況，建立一套完善的計劃考核辦法是較為重要?，F采取了績效考核辦法并實行了以下措施：一是對各區隊使用計劃量的準確性進行公示，對做的差的區隊進行通報批評，讓各區隊重視企業利益觀。二是對缺乏企業利益觀的，根據區隊使用計劃的準確性與工資掛鉤，出現計劃量不準確兩次或兩次以上的，扣除上報錯誤區隊工資總額的百分之十進行處罰。三是對連續三個月以上出現錯誤或造成企業重大損失的調離工作崗位或解除勞動合同，給企業帶來重大損失的移交司法部門。

2.匯總編制

各區隊上報時實行會審會簽制度。做好計劃考核與分析工作，對計劃一一進行篩選并梳理，保證先利庫再匯總編制物資采購計劃為原則，嚴格計劃準確性管理，編制計劃時統一格式，相關項目填寫齊全及領導簽字并加蓋公章，無特殊情況不得隨意變更計劃，如因生產變化需變更的應出具變更申請，由相關領導簽字認可變更，紙質版與電子版計劃應統一存檔。

二、供應商入圍與物資采購管理制度

1.供應商入圍

供應商入圍實行自下而上，上下結合的原則，也就是由各使用區隊開始推薦，首先選用的企業技術裝備先進，履約能力較強，在同行業內有一定知名度，售后服務及時，推薦到供應商管理部門或部室。

（1）供應商入圍應建立建全供應商信息庫。對擬入圍供應商堅持公平、公正、公開錄用的原則。對擬入圍供應商的資質證件進行初審，應符合以下基本條件：①營業執照、組織機代碼證是否進行了年檢。②注冊資金金額的多少。③資質是否符合要求，要具有法人資格和獨立承擔民事責任的能力。④遵守國家法律法規。⑤財務狀況核算是否規范，是否具有良好的資金實力和財務狀況。⑥特殊行業和特種設備是否具有相關部門核發的資格證書。必要時對擬入圍供應商進行實地考察。

（2）推薦供應商應注重是否綜合實力相當，供應商入圍實行責任追究制度。然后對供應商進行評定、審批、擬入圍供應商，按照要求淘汰質次的供應商，推薦合格的供應商，對擬入圍供應商分級管理和動態維護管理為主原則，并完善供應商入圍手續。成立供應商管理小組，明確界定各部門或部室進行職責劃分，另外對供應商信息庫實行動態管理，必要時供應商主管部門或部室將與庫內供應商業務合作情況、對其考評情況等相關信息錄入信息庫，實行優勝劣汰并對其考評反饋的信息進行備案管理。

2.物資采購管理制度

加強物資采購管理制度，嚴格按照物資供應計劃管理辦法相關要求先利庫再采購的原則。匯總編制完善的物資采購計劃方可進行招標。成立物資采購專家評委庫，專家評委庫成員主要由機電技術部門負責進行把關，因為技術部門對物資的質量最清楚。

（1）物資采購管理制度建立健全專家評委庫和供應商信息庫，并做好與合格供應商參加物資采購程序。招標部門物資采購請示要嚴格按照供應部門提供的招標申請物資明細報批，任何人均無權擅自增加和變更物資種類，特殊情況需臨時增加物資種類的，需由項目區隊提出申請，經本單位物資采購領導小組簽字，方可執行。

篇（7）

為確保生產設施的完好、可用，減少生產事故發生，保護職工生命財產安全，特制定本制度。

2、適用范圍

本制度適用于公司各單位生產設施的安全管理。

3、引用標準及相關文件

《安全生產法》

《危險化學品安全管理條例》

《黑龍江省安全生產條例》

《危險化學品從業單位安全標準化規范》

4、生產設施建設

4.1

項目單位應確保生產設施建設中的安全設施符合國家有關的法律法規和相關技術標準，并與建設項目的主體工程同時設計、同時施工、同時投入使用（“三同時”）。

4.2項目單位應對項目建議書、可行性研究報告、初步設計、總體開工方案、開工前安全條件確認和竣工驗收六個階段，按照國家有關規定進行規范管理。

4.3

生產設施建設中的變更應嚴格執行變更管理制度，履行變更程序，并對變更全過程進行風險管理。

4.4

項目單位應積極采用先進的、安全性能可靠的新技術、新工

藝、新設備和新材料，組織安全生產技術研究開發，不斷改善安全生產條件，努力提高安全生產技術水平。

5、生產設施管理

5.1

各單位應建立生產安全設施臺帳，制定生產設施管理實施細則或具體制度，對生產設施進行規范管理，保證生產設施的安全運行。

5.2

各種安全設施應有專人負責管理，定期檢查和維護保養。安全設施應編入設備檢修計劃，定期檢修。

5.3

安全設施不得隨意拆除、挪用和棄之不用，因檢修拆除的，檢修完畢應立即恢復。

5.4

危險化學品單位，應根據危險化學品的種類、特性，在車間、庫房等場所、儲存場所設置相應的檢測、通風、防曬、調溫、防火、防爆、泄壓、防毒、消毒、中和、防潮、防雷、防靜電、防腐、防滲漏、防護堤或者隔離操作等安全設施、設備，并按照國家標準和有關規定進行維護、保養，保證符合安全運行要求。

5.5

特種設備應建立特種設備臺帳和檔案，定期檢測，證件齊全。特種設備操作人員應持證上崗。

5.6

應制定監視和測量設備管理制度，建立監視和測量設備臺帳，定期進行校驗和維護，并保存校驗和維護活動記錄。

6、關鍵裝置及重點部位

公司建立關鍵裝置、重點部位管理制度和應急預案，實行定點承包的安全管理機制。承包點應設置“管理人員安全承包責任牌”。承包人對所負責的關鍵裝置、重點部位負有安全監督與指導責任，具體內容是

：

6.1指導安全承包點實現安全生產；

6.2監督安全生產方針、政策、法規、制度的執行和落實；

6.3定期檢查安全生產中存在的問題與隱患；

6.4監督隱患整改；

6.5監督事故“四不放過”原則的落實；

6.6解決影響安全生產的突出問題。

7、檢維修

7.1

公司建立安全檢修管理制度，實行日常檢維修和定期檢維修管理。

7.2

在進行檢維修前，應對檢維修作業進行風險分析，采取有效措施控制風險。

8、拆除和報廢

8.1

公司建立生產設施安全拆除和報廢管理實施制度，對拆除作業進行風險分析，制定拆除計劃和方案。

8.2

篇（8）

工程項目財務管控模式包括管理理念、機構與人員設置及職責與權限、管理流程與管理制度、管理方法與工具、過程監督檢查及績效管理等，是企業獨特的財務管理經驗積累，作用于工程項目建設全過程。

（二）工程項目前期財務策劃能力

工程項目實施前所進行的總體財務戰略規劃，包括分部分項工程成本費用控制策劃、分包或協作成本控制策劃、設備物資采購策劃、管理費用及稅收策劃、利潤策劃、資金需求及融資策劃等，并反映和評估可能發生的重大重要財務風險，形成前期財務策劃方案，以及對策劃方案的復核和審批，作為整個工程項目建設管理和控制的依據。

（三）工程項目建設過程財務風險揭示與控制能力

工程項目建設周期長，客觀存在諸多不確定因素，需要動態識別影響財務目標的風險事項，并評估發生可能性及影響程度，及時制定風險應對措施。具有完備的風險管理機制，并嵌入內控系統，是實現工程項目財務目標的重要保障。

（四）工程項目收支結算與資金管理能力

工程項目具有階段性結算特點，但客觀存在合同解讀與執行、變更設計或設計變更、新增減工程等復雜情況，需要建立一套充分支撐結算要求的管理程序和檔案管理制度，并依據結算特點合理測算工程建設資金需求。結算風險控制是工程項目建設財務管理的重要內容之一。

（五）工程項目財務合規控制能力

工程項目建設涉及較多規范管理，包括國家相關法律法規的遵從，以及企業制定的各項管理制度。是否具備設計健全完善、操作性強和執行有效的內部控制系統，是相關部門和人員履職及協同實現工程項目財務管理的保障措施。以上五項財務管理能力是依據國資委《中央企業全面風險管理指引》（2006）、財政部等五部委《企業內部控制基本規范》（2008）及配套指引（2010），結合施工企業工程項目管理特點所界定的五項綜合性財務管理能力，反映在前期、過程和結果三個環節，構成工程項目財務管理能力的基本內容。

二、施工企業工程項目財務管理能力現狀及評價

目前我國施工企業工程項目財務管理更多關注財務合規控制、財務收支結算和財務表現能力及其結果，而對前期財務策劃、過程財務風險識別與控制能力較弱，狹義財務管理模式特征顯著。這一模式重點關注收入和成本費用的計量和確認，而對其發生的科學合理性并不直接控制，當風險發生并傳遞到財務上，發生虧損或未達到預期經營目標時，財務實際已無應對能力。

（一）工程項目財務管理模式評價

施工企業工程項目一般采用項目經理制及財務主管委派制，項目部按工程建設需要設置工程質量部、經營管理部、財務部等部門，圍繞合同履約，財務管理以營業收入完成率、營業收入利潤率為中心。這一模式存在的主要問題，其一，財務管理的目標不清晰。受招投標的影響，不同項目營業收入利潤率客觀存在較大差異，以此作為績效評價的依據，不能真實反映項目部經營管理水平。其二，財務管理未與風險管理較好結合。工程項目存在較多的變更，而對合同的解讀、分包及結算等主要集中于經營管理部，在風險管理機制不健全的情況下，往往導致重大財務風險發生。其三，會計管理以合同（標段）為對象，未按分步分項法進行成本費用控制，不能及時揭示和評價工程建設過程中的財務管理問題，會計更多起到核算的職能。

（二）工程項目前期財務策劃能力的評價

前期財務策劃對確定工程項目財務管理目標及財務風險評估起到重要作用，但諸多施工企業并未建立前期財務策劃管理制度，未實施前期財務策劃，或者由于成本費用基礎管理信息欠缺，財務策劃方案不盡科學合理，財務預算方案與實際執行偏差較大，不能對整個工程財務管理起到控制作用。

（三）工程項目建設過程財務風險揭示與控制能力的評價

目前施工企業并未建立起一套有效的財務風險管理機制，在合同履行、變更、新增減工程、分包、結算等流程管理過程中，對可能發生的財務風險未加以識別和揭示，評價其發生可能性及影響程度，財務管理處于工程建設的后端，當與財務管理目標產生重大偏差時，實際已無較好的應對策略。

（四）工程項目收支結算與資金管理能力評價

完整齊備的資料是工程結算的基礎，但大多施工企業相關工程量表單填列、監理簽證、業主確認與結算等流程管理并不規范，在工程變更情況下，往往發生結算風險。一些工程未結算款大量積累，導致資金困難。

（五）工程項目財務合規控制能力評價

工程財務管理制度包括管理制度的健全性與完整性，以及可操作性和執行的有效性。在制度設計上，目前更多關注財經紀律及相關法規，而較少從企業可持續發展、風險防范和價值創造的角度完善財務制度，如施工過程財務風險的識別與控制；在制度執行上，一些制度不明確、可操作性差，而有一些制度執行不到位或執行不力，如分包合同分級審批及分包結算管理。

三、施工企業工程項目財務管理能力提升措施

施工企業財務管理能力不僅體現為事后合規控制能力，而應在事前、事中嵌入風險管理方法與程序，體現創造價值的功能。前期財務策劃，過程風險識別、評估和控制，事后合規控制“三位一體”，才是工程項目財務管理應達到的基本狀態。

（一）優化和改進工程項目財務管理模式

一是做好前期財務策劃，明確財務管理目標。涉及大量基礎工作，包括成本費用項目及控制標準，可能發生重大財務風險，以及財務策劃方案審批與執行管理制度。二是調整項目部績效考核方式，從營業收入完成率（合同完成率）、營業收入利潤率評價調整為目標利潤完成率主導的績效考核模式，消除因招投標差異帶來的冗余，更多體現管理創造價值。三是拓展會計監督與控制的職能，按分步分項法細化會計核算對象，歸集收入與成本費用配比信息，動態評價預算執行的偏離情況，揭示工程建設過程存在的風險。

（二）建立與完善工程項目財務風險管理與內部控制

一是將前期財務策劃作為風險控制的基本手段，最終體現為工程財務預算方案，分解到分步分項工程及年度實施計劃中，使預算方案具有可操作性，并作為執行和評價的依據。二是針對合同履行、變更、新增減工程、分包、結算等流程管理過程中可能發生的重大重要財務風險，建立相應的內部控制，如合同變更（含變更設計或設計變更），應有分級審批制度及檔案管理制度，并動態調整預算控制方案；再如結算，應有結算報警制度，對未結算款項達到一定閥值，明確應采取的對策，而對分包結算，應依據分包合同，在結算依據充分前提下，采用集體聯簽制，確定支付款項、金額及方式。在流程管理中，針對關鍵風險點，使財務活動均有相應內部控制。三是建立項目中期綜合性財務評估制度。評估目標不僅在于合規性（內部審計），還在于預算編制與執行、合同及變更情況及在建工程財務狀況、財務信息傳遞及風險揭示與評估和應對管理、存在的主要財務問題等，判定其“在控、可控”程度。

篇（9）

一、前言

包括工程概況簡述，建設單位、發包單位、設計監理單位名稱及責任人姓名聯系方式，施工項目及工程主要技術指標，合同額，工程量清單，施工總工期及節點工期，質量環保要求等。

合同風險分析及策略。

二、項目部管理目標

質量目標：單元工程合格率 %，優良率 %，分部工程優良率 %;

安全目標：重傷率 %，生產性死亡為率 %;

進度目標：合同工期完工時間： 年 月 日;

成本目標：實現公司或分公司計劃成本目標 萬元。

三、應建立、健全如下規章制度（注明編寫情況或計劃編寫時間，并嚴格執行。不限于以下規章制度）

1） 項目管理人員崗位責任制度;

2） 項目技術管理制度;

3） 項目質量管理制度;

4） 項目安全管理制度;

5） 項目計劃，統計與進度管理制度;

6） 項目成本核算制度;

7） 項目材料，機械設備管理制度;

8） 項目現場管理制度;

9） 項目分配與獎勵制度;

10） 項目例會及施工日志制度;

11） 項目分包及勞務管理制度;

12） 項目組織協調制度;

13） 項目信息管理制度。

四、本工程資源投入情況

優化配置，動態控制和降低成本。包括人力資源（管理人員、機上人員），以精干、一人多專（崗）為原則，應有組織機構框圖，可用于計算管理人員人工費。施工機械型號、數量（包括自有、租賃），租賃設備應詳細說明租賃時間租賃地點租賃價格等信息，按照程序辦理。

五、項目分包策劃

分包項目及分包原因，對分包商考察及其信譽情況，包括分包風險分析、分包價格分析，降低成本的主要辦法;如采用招投標方式分包，則招投標文件等應上報獲得批準。

甲供材料價格（包括電、柴油等動力燃料）、大眾物資材料價格，包括運輸費用、裝卸車費用、采保費等。

六、項目成本控制

1、項目經理部運行費用測算

應在WORD表格中插入EXCL表格計算（包括計算公式），包括業務費，表格形式反映。

2、項目工程成本測算

應在WORD表格中插入EXCL表格計算（包括計算公式），每項單價均應有成本單價計算過程，表格形式反映。

七、項目變更及索賠點的策劃

變更項目分析，索賠階段性工作計劃等。

八、進度控制

項目總工期及節點工期，業主要求和經理部計劃。

資源配置、工效和工程量等分析資料。

九、安全控制

按照公司安全管理體系控制并應與公司安全生產管理部要求相符。

十、項目質量控制

按照公司質量管理體系控制并應與公司安全生產管理部要求相符。

十一、項目貨幣資金需求及資金策劃、完工資金回收

表格形式反映。

十二、項目竣工驗收階段管理

十三、項目的考核評價

篇（10）

日常運行維護管理的內容主要包括主機維護、存儲系統維護、系統軟件維護、安全系統維護、應用系統維護、軟件版本升級。

（1）主機維護

主要是對小型機、PC服務器進行日常維護。包括硬件外觀檢查，系統狀態指示燈檢查，清除灰塵等。

（2）存儲系統維護

主要是對數據備份設備進行維護。包括對雙機備份系統的日常檢查和維護、系統運行日志的監控、服務器系統內存、CPU以及負載檢查、服務器系統空間檢查、綜合調整系統配置使系統性能最優、按照備份管理辦法完成對操作系統、數據庫及應用系統的日常備份、完成諸如增加用戶、修改系統配置、提供系統咨詢、解決系統問題等。

（3）系統軟件維護

主要是對數據庫、中間件、操作系統等系統軟件的維護。對運行數據庫進行日常檢查、維護和操作、調整數據庫配置參數等。

（4）安全系統維護

主要是對主要對安全保障的平臺進行維護。包括安全系統狀態、關鍵安全功能測試和安全日志檢查、服務器系統安全檢查，檢查系統是否有可疑帳戶及工作組、系統安全掃描、漏洞掃描等。

（5）網絡維護

主要維護網絡設備、鏈路和相關軟件，保證網絡的正常運行。包括網絡系統狀態與聯通性檢測、Internet網絡聯通檢測等。

（6）應用系統維護

主要是對各個應用軟件、應用平臺進行維護。包括對應用程序執行情況的監控和維護，系統運行日志的監控等。

（7）軟件版本升級

在需要軟件升級時，首先應從原廠商那里取得要更新的軟件在信息中心模擬環境下首先進行測試，確保正確；并由原廠商提供詳細的操作說明，說明可進行軟件升級的內容，軟件升級、遷移，在原廠商指導下進行；在必要的情況下，應由原廠商提供遠程或現場的指導、支持。

2、維護方式及人員安排

對以上內容的維護管理一般分為日常性維護、預防性維護與巡檢。

（1）日常性維護管理

維護管理人員應在工作日內每天對各項系統的工作情況按照維護內容進行嚴格檢查。查看各類設備是否清潔，如有粉塵要及時清除。查看各類設備工作是否正常，有無故障，有無隱患。一旦發現問題，應及時報告股室負責人，由股室負責人視問題性質和輕重程度組織安排人員處理解決，問題嚴重的需及時報告分管領導。

維護管理人員應對每天的檢查情況做好檢查記錄，發現問題的，還應詳細記錄問題描述、問題處理過程以及處理結果等。

日常維護管理人員由二名信息中心專職人員組成，其中一人負責主機維護、存儲系統維護和安全系統維護，另一人負責系統軟件維護、應用系統維護和軟件版本升級。

（2）預防性維護與巡檢

預防性維護主要是針對正常運行的設備、應用軟件、系統軟件等定期進行設備測試檢查，找出隱患，盡早排除。對于系統性能問題予以調整，并定期進行設備的清潔保養。主要工作方式為巡檢，由軟件集成商進行現場維護。一般情況下要求一個月一次的定期巡檢，如遇突況下，要求2小時之內到場。同時，要求做好維護與巡檢記錄。

二、安全防范管理制度

安全防范管理制度內容主要包括機房安全管理制度、網絡安全管理制度、設備安全管理制度、介質和資料安全管理制度、數據備份管理制度、用戶權限管理制度、人員安全管理制度、應急管理制度、工作人員安全教育制度。

1、機房安全管理制度

（1）信息中心配備機房安全人員，專門負責機房的防火、防盜，負責機房供電系統、空調系統、通風系統的安全和日常養護工作，定期檢查機房設施情況，做好安全記錄，并對機房全體工作人員經常進行防火、防盜、防爆、防破壞教育，提高安全意識。

（2）機房工作人員要進行必要的消防器具使用培訓，做到會使用滅火器具。

（3）嚴禁易燃、易爆、易腐蝕品進入機房。嚴禁將水灑落在機房設備和地板上。嚴禁踩踏機房電源插座或網線插座。未經許可,非機房工作人員嚴禁動用各種電源開關，嚴禁動用任何線路和設備。

（4）機房工作人員必須嚴格遵守各項操作規程。拆裝設備時，不準帶電作業；維修設備時，必須先切斷電源，再行維修；禁止使用汽油、酒精等易燃、易爆品清洗帶電設備。

（5）機房必須保持安靜、整潔，嚴禁喧嘩、會客、吸煙。機房內實際溫度應保持在20℃—25℃之間，相對濕度保持為45%—65%。所有進入機房人員必須換拖鞋。

（6）嚴格執行機房值班制度,做好值班記錄。值班記錄應載明機房設備使用登記情況，凡機房的系統、設備及其圖紙、隨機資料等只限在機房內使用，未經批準不得帶離機房。

（7）嚴禁無關人員進入機房。機房禁止會客。對外來參觀單位，需由信息中心派專人陪同。

（8）機房內的網絡設備、計算機設備采用實時監控、定期養護，確保設備始終處于良好的運行狀態。

（9）為保證系統安全,除網絡管理員外,任何人未經批準,不準對機房內網絡或計算機設備進行操作。

（10）機房值班員應認真負責，及時解決問題。當出現突發事故，機房報警時，值班員應立即報告，并采取緊急措施。

（11）嚴禁攜帶病毒盤和游戲進入機房，嚴禁在因特網上下載與工作無關的內容，以防系統被破壞。

（12）嚴格機房鑰匙管理。機房鑰匙不準轉借，若丟失應及時采取補救措施。

（13）每周由安全負責人對整個安全情況做一次徹底檢查，并作好安全檢查記錄。

（14）除工作需要,下班后,任何人不許在機房停留。

（15）嚴格遵守國家及各級有關安全與保密方面的法規和規章制度。

2、網絡安全管理制度

（1）部署防病毒軟件，通過服務器設置統一的防毒策略，獲取完整的病毒活動報表，實施集中的病毒碼和程序更新。

（2）部署防火墻，實時監控網絡數據包的狀態，網絡上流量的動態變化，并對非法數據包進行阻斷，防范網絡上的攻擊行為。

（3）部署IDS設備，作為防火墻的合理補充，入侵檢測技術IDS可以識別黑客常用入侵與攻擊手段、監控網絡異常通信、鑒別對系統漏洞及后門的利用、完善網絡安全管理，主動發現網絡的隱患，幫助防火墻對付網絡攻擊。

（4）部署漏洞掃描系統，通過對網絡中的工作站、服務器、數據庫等各種系統以及路由器、交換機、防火墻等網絡設備可能存在的安全漏洞進行逐項檢查，測試該系統上有沒有安全漏洞存在；系統管理員通過了解掃描出來的安全漏洞報告，及時修補漏洞，從根本上解決網絡安全問題，有效的阻止入侵事件的發生。

（5）部署物理隔離網閘，對來自可信網及不可信網的數據進行預處理及內容檢測、協議分析、訪問控制，安全決策、查病毒等一系列安全檢測，完全阻斷網絡間的TCP/IP連接，剝離通用協議，將數據通過專有數據格式由網絡的一端發送到另一端，同時集成多種安全技術對進出數據進行安全檢測，保證交換信息的安全，并完美的解決了網絡間邊界防護和安全信息交換的需求。

3、設備安全管理制度

（1）數據中心機房所有設備必需設立設備操作管理檔案,詳細記錄人員對設備操作情況，包括操作人員、操作開始時間、結束時間、操作命令等記錄。

（2）數據中心機房所有設備必需設立中心所有設備信息管理檔案，詳細記錄設備及軟件的名稱、型號、購買日期、保存場地、運行及維修情況等。

（3）如設備出現故障需要維修時，機房值班人員應該全程陪同指明須維修的設備，避免誤操作。中心設備如需運出中心機房進行維修，維修前業務軟件及數據要完全備份并徹底清理。

（4）定期清理數據中心設備外殼及工作臺，需保持設備所在場所干凈衛生，嚴禁在設備周圍放置食物、易燃、易爆、易污染等物品。

（5）定期對主機設備進行殺毒、運行狀態檢查。

（6）嚴禁非專業維修人員拆卸數據中心相關設備，操作時應配帶防靜電手腕。

4、介質、資料安全管理制度

（1）介質、資料包括應用軟件、系統軟件或業務數據的光盤、磁盤、磁帶和硬盤以及所有設備的使用說明、維護手冊等。

（2）介質、資料入庫要登記造冊，介質的升級、報廢等，由專人負責保管，所有介質、資料應存放在專門的管理柜中。介質、資料的存放地點應通風良好，溫濕度適宜，對特殊要求的介質、資料應放置在規定要求的環境內。

（3）運行維護人員因檢修設備需要領取介質、資料時，必須先登記。使用歸還情況應及時做記錄。緊急情況下可口頭通知，但事后須及時補填登記。

（4）應定期檢查介質、資料的可用性，版本不是最新時應盡快通知設備廠商升級。

（5）淘汰、損廢的磁盤、磁帶等重要介質要經中心主任同意后集中銷毀。

5、數據備份管理制度

（1）定期、及時的對數據庫數據、日志等進行備份。數據備份實行日備、月備。

（3）制作備份的數據要確保系統一旦發生故障時能夠快速恢復，備份數據不得更改。

6、用戶權限管理制度

（1）用戶采用"分級授權，統一管理"方式，即操作員所能進行的業務操作要設定權限級別。

（2）權限級別由專人管理，信息中心由系統管理員管理，主要職責是負責各鎮（街道）用戶和各單位網管員操作帳戶管理，并嚴格按照各鎮（街道）以及各業務單位職責分配部門操作權限。

部門職責分配按照局相關部門規定執行。若部門職責變動應及時通知信息中心，以便重新分配部門權限。

各單位應指派一名網管員，負責本單位內部操作用戶的管理，并根據本單位各業務人員的工作職責分配操作權限。

（3）用戶只能擁有自己業務范圍內的操作權限，系統管理人員以及各單位網管員不得隨意授予與其無關的操作權限；對于隨意授權造成的后果將追究相關人員的責任。

（4）賬號是計算機鑒定操作員合法身份的依據，凡用合法賬號登錄所進行的操作均視為賬號持有者所為。

（5）操作員本人應對密碼必須嚴格保密，不得外泄。若因密碼外泄造成損失的，將追究當事人責任。

（6）為防止弱口令，密碼應是字母、數字和特殊字符的組合，且不能小于6位。

（7）各單位，鎮（街道）由于人員離職、操作員用戶必須予以封存，不允許刪除。

7、人員安全管理制度

（1）安全管理員、系統管理人員等要重要崗位人員，上崗前要嚴格進行審查和業務技能考核，擇優上崗。

（2）運行維護人員應熟悉系統設備的基本原理和結構，熟悉系統及運行方式，能熟練地進行正常操作，并能夠處理系統異常和故障。

（3）定期對各類計算機人員進行法制教育、安全意識教育和防范技能培訓。

（4）重要崗位人員調離時，嚴格按照規定辦理調離手續，各種資料的移交，系統密碼、操作員密碼的更換要在安全管理員監督下完成，并辦理接交手續。

（5）調離人員離崗后，不得泄漏任何涉及安全保密的信息。

8、應急管理制度

災難應急處理流程是對因人為或自然災害造成的涉及全局的一時難以恢復的破壞性事件的處理流程。具體流程如下：

1）制定應急計劃

風險評估

關鍵業務影響分析；

關鍵業務持續運行計劃；

技術恢復流程制定等。

2）應急設備的維護

提供與設備系統及配置相匹配的備機；

7X24小時的監控與維護

3）應急恢復流程培訓

對維護人員進行災難恢復流程培訓

使用災難發生后會涉及的所有設備

模仿真正災難發生后的設備配置和系統加載狀況

4）應急業務恢復

災難核實及業務恢復方案啟動；

備用設備在約定時間內到位；

供應商提供技術支持和指導；

故障設備的維修；

業務恢復后，恢復計劃的回顧和改進。

病毒應急處理流程

病毒應急處理包括在病毒爆發前的預防性處理和病毒爆發后的緊急處理流程。具體內容如下：

病毒處理流程建立

預防性病毒警告

應急病毒防范與處理機制

全網性升級與病毒查殺措施

危害降低機制

后續報告與補救措施

安全事件應急處理流程

安全事件應急處理流程包括：

安全應急流程建立

事件識別

縮小事件影響范圍

事件解決

后續報告與處理機制

補救措施

9、工作人員安全教育培訓制度

應根據上級規定的培訓制度和年度培訓計劃要求，將系統的學習納入培訓計劃并按期完成。

（1）規程學習，根據本單位實際安排有關規程的學習。

（2）現場培訓項目，按規定進行反事故演習。

通過培訓使維護人員達到以下標準：

1）熟悉系統設備的基本原理和結構，熟悉系統連接及運行方式。

2）能審核設備維修、檢測記錄，并能根據設備運行情況和巡視結果，分析設備健康狀況，掌握設備缺陷和薄弱環節，能對設備狀態做出基本評估。

3）熟悉運行規程內容，遇有設備變更時，能及時修訂和補充運行規程，保證運行操作、事故處理正確。

4）熟悉設備的操作要領和相應的操作程序。

5）能熟練、正確地進行事故處理。

10、安全保密管理辦法

（1）、遵守國家有關法律、法規，嚴格執行中華人民共和國計算機信息網絡安全保密規定。

（2）不得泄漏有關市勞動保障信息系統的機密信息，數據以及文件等

（3）不得泄漏如帳號，密碼等信息。

（4）未經授權，任何人不得使用與自己操作權限無關的功能。

（5）不得干擾和妨礙他人的正常工作。

（6）各部門要配合信息中心進行必要的安全檢查。如有違反安全保密制度的情況，將視其情節輕重，根據信息中心管理規定，對當事人進行必要的處理。

（7）未經允許嚴禁擅自復制、下載、傳播市勞動保障信息系統數據。

（8）業務數據必須按規定進行日備、月備和年備，并妥善保存備份盤。月終和年終盤備份兩份，一份異地(與中心機房不同建筑物)長期保存。非經領導允許，嚴禁攜帶數據盤外出。

三、應用程序及數據維護管理制度

1、市勞動保障信息系統需求提交及問題處理規范

所有涉及業務應用系統功能新增、減少、變更以及出現問題的處理均按下述步驟執行。

第一步：需求變更和問題處理申請

各單位在應用軟件使用過程中，根據實際工作需要，提出系統功能新增、減少、變更以及發現問題需處理的，首先應由需求提交人（一般情況下為股室負責人）填寫《信息系統需求變更和問題處理提交表》（附件一），一表一需求，經單位負責人簽字后提交給信息中心指定人員。

各鎮（街道）在使用軟件過程中提出的新需求和問題處理，集中反映到歸口部門后，由該部門按上述過程統一提出申請。

第二步：現場解釋和交流

為保證信息中心人員和軟件開發人員對業務部門提出的需求和問題有一個正確的理解，需求提出人提交申請后，信息中心指定人員應積極引導其與軟件開發人員進行現場交流，對需求和問題進行詳盡的解釋，并積極參與。

第三步，需求變更、問題處理的評估、實施和意見反饋

分現場即時處理和限時處理：

1、現場即時處理：經現場解釋交流后，信息中心人員和軟件開發商要共同對需求變更做綜合性和可行性評估，在對現有系統和數據沒有較大影響或者改變、不涉及其他業務部門業務、技術可行的條件下，各單位的需求變更和問題處理申請經信息中心軟件技術人員和開發公司項目經理在簽署接收同意意見后實施。并將同意實施意見當場反饋給需求提交人，由需求提交人簽字確認已接收到反饋意見。

2、限時處理：若信息中心技術人員和軟件開發商中有一方認為提交的需求變更涉及到原有系統和數據的重大改變，不適宜實施變更的，或技術不可行的情況下，需簽署接收意見，說明暫不能接收原由后，由信息中心負責組織相關人員開展進一步的評估后確認實施與否。事情重大的，報分管局長同意后實施。并在需求提出日期后二個工作日內將處理意見反饋給需求提交人，由需求提交人簽字確認已接收到反饋意見。

需求若涉及其他部門業務的，需業務雙方單位負責人簽字同意后提交申請；涉及政策調整變更的，需相應行政科室負責人簽字同意后提交申請。

若經現場解釋交流后，需求提交人認為需求申請需要有所調整或變更的，需重新按申請程序提交申請。

第四步，處理結果反饋

1、信息中心和開發商應盡量滿足業務部門的信息需求，并在計劃完成日內對系統程序作出相應調整，并使程序達到最大優化。

業務部門有需求調整的，要盡早向信息中心提出，以保證信息中心有充裕的時間完成程序調整。一般的簡單需求在信息中心接收后2至3個工作日內完成，稍復雜的在7至10個工作日內完成，涉及到政策變更以及程序調整較大的視具體情況而定。

2、需求變更和問題處理完畢后，開發人員要及時告知信息中心指定人員，由該人員通知需求提交人進行程序的測試和使用，并簽字確認處理結果。需求提交人有責任對處理情況及時告知本部門簽字領導。

其他事項：

信息中心人員應認真做好各單位需求變更和問題處理登記記錄，并將妥善保管、存檔。

3、數據后臺修改管理辦法數據后臺修改程序規范

（1）嚴禁任何業務人員隨意地要求信息中心或開發人員進行數據后臺修改，也嚴禁信息中心和開發人員擅自對后臺數據進行處理，造成的后果將追究相關當事人的責任。

（2）在前臺業務辦理出現差錯時，應主動積極尋求在前臺修正解決的辦法。除以下三種特殊情況外，一般情況下不允許進行數據后臺修改。

（1）老系統遺留的數據問題；

（2）老系統數據經合并后出現部分信息不準確或缺失；

（3）前臺業務處理差錯，經業務部門、信息中心、開發商三方共同確認前臺操作無法補救或修正的。

（4）由于以上三種情況確需進行數據后臺修改的均需嚴格遵照以下流程進行操作:

第一步：申請

由申請部門填寫《數據后臺修改申請單》（附件二），將申請事項寫明原由以及修改要求由申請部門負責人簽署同意修改的意見后，將申請單遞交給信息中心。

各鎮（街道）若需申請數據后臺修改應先向業務單位提出，由業務部門按上述過程提出申請。

第二步：評估

遞交申請后，由信息中心指定人員和開發公司共同對其修改事項進行可行性評估，確實可行的確定修改方案，并需對該數據修改產生的后果進行全面細致的分析。

第三步：確認

開發公司和信息中心對后臺數據修改進行評估和風險分析后，根據評估和風險評估結果，簽署是否同意修改的意見，若不同意修改，需寫明原因。此意見需由開發公司項目經理和信息中心主任分別簽署，并需經申請部門負責人確認簽字。評估和確認過程信息中心應在申請部門提出申請之日起三個工作日之內完成。

第四步：實施

三方共同確認同意修改的進入實施階段，一般情況下由信息中心指定人員對數據實施后臺修改。修改人需嚴格根據已定的修改方案實施修改，堅決杜絕隨意修改的情況。修改時需由信息中心技術人在場監督。

第五步：記錄和結果確認

所有涉及數據后臺修改的，應由修改人做好詳細的修改過程記錄并簽字，同時在登記表上做好登記。修改完成后修改結果交由申請部門負責人簽字確認。

3、數據定時檢查糾錯和質量控制制度

（1）對勞動保障信息系統內的所有業務存儲數據實行一個月一次的定期檢查。

（2）數據檢查內容包括是業務數據是否輸入錯誤（主要從邏輯關系上判斷）、業務辦理數據是否符合政策規定、系統參數設置是否正確、計算公式是否準確等。

篇（11）

強化銀行賬戶管理是現代國庫制度的關鍵環節，嚴格控制并規范行政事業單位的銀行賬戶，有利于加強預算管理、推進財政國庫管理制度改革，有利于強化資金監管、從源頭上預防和治理腐敗。這項工作是貫徹落實國務院有關整頓和規范市場經濟秩序的重要辦法，是確保財政資金平安運行的重要手段。

一、強化銀行賬戶管理的重要性

實施財政國庫管理制度改革是我國完善社會主義市場經濟體制的需要。改革開放以來，我國財稅體制進行了一系列重大改革。以往改革的重點是調整收入分配關系，財政資金的收付管理制度未做大的調整。在財政國庫管理方面，長期實行以自行多重設立賬戶為基礎的分散收付制度。隨著社會主義市場經濟體制的逐步建立和發展，這種管理制度的弊端越來越突出：財政資金活動透明度不高。財政收支信息反饋遲緩，資金管理分散，使用效率低，截留擠占挪用財政資金等新問題時有發生。甚至誘發腐敗現象。為此，一些地市也曾按照黨中心、國務院的部署采取過多項重要的改革辦法，包括實行預算外資金“收支兩條線管理”、清理整頓行政事業單位銀行賬戶、推行政府會計集中核算、實行非稅收入收繳制度改革等，但都未能從根本上克服這些弊端。綜觀每一項改革，加強銀行賬戶管理是核心。因此，一定要把強化銀行賬戶管理工作作為推進國庫管理制度改革的重要環節來抓，才能從根本上遏制腐敗。

二、強化銀行賬戶管理的具體辦法

(一)嚴格控制并規范行政事業單位銀行賬戶開立、撤并的審批程序，保障國庫管理制度改革健康運行

一是規范審批和備案程序。對行政事業性單位銀行賬戶的設置進行分類管理，行政事業單位開立、變更、撤銷銀行賬戶一定要有申請報告，嚴格實行財政審批、備案制度。凡未經財政部門同意的，各單位一律不得隨意開立、變更或撤銷銀行結算賬戶，經財政局審批備案后，行政事業單位持財政局的批復書才能到人民銀行辦理開戶手續。

二是建立健全有效管理機制。通過國庫管理系統，把所有納入國庫集中支付單位的銀行賬戶全部納入國庫信息管理系統，并對銀行賬戶實施動態監控，跟蹤監督賬戶的開立、變更、撤銷等情況。凡是自行開設沒有經過財政審批的賬戶一律不撥付財政性資金。

(二)加大對行政事業單位銀行賬戶監督檢查力度，從源頭上預防和治理腐敗

1、采取自查和重點檢查相結合以及人民銀行逐個核查的形式，多管齊下實施清理整頓，有效地從源頭上預防和治理腐敗。實施清理整頓時應遵循以下原則：一是行政事業單位要求新開或保留原銀行賬戶，必須符合文件規定的要求，嚴格按文件要求辦理有關手續。二是答應開設一個零余額賬戶。對以納入集中支付的單位，開設一個零余額賬戶作為單位的基本存款賬戶，核算預算內、外資金。三是按照政策答應設立專用賬戶。因特定用途需要對資金進行專項管理和使用的，答應開設專用存款賬戶。具體指基本建設資金，單位住房資金，單位設立黨、團、工會、食堂以及其他需要獨立核算的專項資金。四是不答應設立臨時賬戶。因設立臨時機構需要發生業務收支的，應在機構辦公室所在行政事業單位的相關賬戶中單設賬頁核算。

2、對行政事業單位銀行賬戶實施全程監管、責任到位。財政、審計、監察和人民銀行等相關部門要形成合力，在對行政事業單位銀行賬戶實施監管過程中，對違規開立和使用銀行賬戶，不按規定變更、撤銷銀行賬戶或對批準開設、變更、撤銷的銀行賬戶不按規定報財政局審核、備案的和逾期不年檢或在年檢中漏報、瞞報銀行賬戶等違規行為，將暫停或停止對違規單位撥付財政性資金，并依法給予相關單位處罰和追究相關人員責任。

(三)實行財政專項資金賬戶集中管理，不斷提高財政綜合控制能力

為了加強財政專項資金的管理和監督，規范財政專項資金的收付和核算，提高財政資金的綜合調控能力，在財政系統應對財政專項資金賬戶實行集中管理，即將原各業務部門管理的各項財政專項資金賬戶，包括各級預算布置的各項財政資金賬戶，如財政扶貧專戶、預算周轉金戶等；上級財政部門撥入的財政專項資金的賬戶，如社?；饘?、國債專戶、基建專戶、基礎設施建設資金專戶等；以政府或財政部門名義設立的基金及專項資金專戶，如多渠道籌措教育經費專戶等。全部移交到國庫部門集中管理，各項財政專戶資金在保持原資金管理權、使用權不變的前提下，由國庫部門統一辦理資金收付業務和會計核算工作。

(四)強化賬戶管理過程中的內部監督管理機制，確保財政、財務資金平安運行

賬戶的日常管理，最重要的是印章管理，因此，建立內部監督管理機制尤為重要，在賬戶管理過程中，財政國庫、單位財務部門應實行公章、印鑒分別保管制度。

一是對公章、印鑒使用實行部門領導負責制。印章的保管分別由分管該項業務的負責人保管。在日常業務中堅持“誰使用、誰保管、誰負責”的原則，做到人離落鎖，下班入柜，不得隨意借用。印章保管人短期離崗或出差時，應在部門負責人監督下辦理交接手續，并登記備查，印章按規定啟用或銷毀，印模必須登記備案。