科技創新行業現狀大全11篇

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1.1科技查新是科技創新的重要前提

科技查新是一項集信息獲取、信息分析于一體的信息咨詢工作，是運用手工檢索及計算機檢索等手段，對某一領域國內外同類研究的情況進行全面了解，通過對比分析，對待查的科研立項或科研成果或專題、專利發明的新穎性做出基于文獻對比性結論的過程。目前，交叉學科和邊緣學科的研究已經成為科研創新的重要領域。因此，在科研課題申報中，即便是某一領域專家學者也不一定對所有科研信息做到全面的深入了解，可能會對特殊領域中的某些特殊課題的現狀把握不夠而做出主觀性的判斷。科技查新是科研創新獲得信息資源的重要途徑。一份高質量的查新報告可以提供本研究領域的國內外研究動態和發展趨勢，已有的研究成果和尚未研究的空白點。科技查新既可以為科研立項提供客觀依據，避免低水平、重復性研究，又可以為科技成果的鑒定、轉化等提供科學參考。同時，科技查新還可為科技人員進行科研創新提供可靠而豐富的信息，使科研人員可以節省出大量的時間用于科學研究。如設立在河南中醫學院的河南省科技查新站擁有如SCI、Pubmed、SpringLink，中國知網、萬方數據、中國生物醫學文獻數據庫等綜合及醫學數據庫上百種，通過開展科技查新服務，已經為學校乃至省內的中醫藥類的科學研究提供了重要的支撐。科技查新已成為我國科技創新體系中不可取少的重要組成部分，科技查新作為科研創新的重要前提，在科研創新中起著重要的引領和支撐作用。

1.2 科研創新對科技查新提出更高的要求

創新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺發達的不竭動力，而科研創新更是尤為重要。隨著科學技術的不斷發展，科技查新在科研創新體系中所占的比例越來越重。在大數據、互聯網高速發展的時代背景下，科學研究的分類呈現精細化發展，數據存儲量呈現出爆炸式的增長，從而導致信息資源的獲取難度明顯加大。如何在浩如煙海的信息資源中尋找有用的信息進行知識積累，并從中尋找空白點和創新點進行科研創新，是擺在科技查新人員面前必須要解決的一個難題。與此同時，科技查新工作也暴露出的問題諸如服務服務意思和理念不強，缺乏競爭和市場化運作機制，查新數據資源不足、信息分析能力不高，服務內容分單一等都嚴重制約了科研創新的發展。因此，在大數據時代下，科研創新對科技查新提出了更高的要求，促使科技查新工作要順應時代的發展，與時俱進，不斷創新，改變原有的思維模式和運作方式，提高科技査新質量。

2.大數據時代下科技查新推動科研創新的對策

2.1 推動查新機構資源整合，建立科研大數據

2.1.1 成立權威管理機構，推進數據庫資源共享

雖然近30年來，我國的科技查新行業發展迅速，但由于這些查新機構分別隸屬于不同的管理部門，也導致了我國科技查新行業的發展缺乏統一的指導。特別是國家取消對科技查新機構的行政審批之后，科技查新行業實際上處于自由發展的狀態，嚴重影響了科技查新工作的健康發展，更談不上數據資源的共享利用。因此，應該建立一個全國性的科技查新行業管理部門，對科技查新機構實行統一管理和動態評估，擬定行業發展規劃，積極統籌整合各查新機構信息資源。一方面可以大力推進查新數據庫的統一采購或者聯合采購。實現數據庫源資的共享利用，不僅能節約大量的購買經費，而且也能豐富各查新機構的數據資源，擴大檢索數據庫范圍。另一方面可以建立一個分布式的科技查新成果數據庫，各個查新機構負責錄人本單位的查新成果，通過統一的檢索平臺可以實現資源共享。可以實現科研課題的快速，提高科技查新效率。

2.1.2 統籌規劃大數據基礎設施建設，打造科研大數據

全球范圍內，運用大數據推動經濟發展、完善社會治理、提升政府服務和監管能力正成為趨勢，有關發達國家已經開始實施大數據戰略性，大力推動大數據發展和應用。我國也與2015年8月了促進大數據發展行動綱要。就科研創新領域而言，國家有關科技管理部門要抓緊時間落實綱要精神，制定出切實可行的具體辦法。統籌規劃科研大數據基礎設施建設，充分利用現有科研數據資源和設施平臺、整合分散的數據中心資源，建立低成本、高效率的建立國家科研大數據統一開放平臺。利用大數據技術，深度分析和挖掘海量的互聯網信息資源，加強網絡信息資源的采集和長期保存工作，提高數據資源的利用和開發能力，構建互聯網信息保存和信息服務體系，打造科技查新大數據，為科技查新工作的質量提供基礎保障。

2.2 加強科技查新人才隊伍的建設

2.2.1 查新機構要提升服務質量，必須重視人才隊伍建設

科技查新機構要合理配置查新人員結構，除了引進高層次的圖書情報人員之外，還要根據服務學科的不同，引進相應專業的高學歷人才，大力培養復合型創新服務人才。畢竟術業有專攻，專業技術人員會更熟悉國內外該領域科學技術發展的狀況，在科研查新過程中能更好地與科研人員進行溝通。

2.2.2  開展專業素養+信息分析技能的培訓，提升查新人員素養

科研查新人員不僅要具備計算機知識、數據庫知識、信息檢索技能和必要的外語能力，還包括掌握必要專業領域知識和分析判斷能力，了解學科的發展趨勢和前沿研究。目前，國內查新員的培訓內容往往只注重檢索技能的培訓是遠遠不夠的，科技查新機構應該根據科技查新人員的知識結構，采取開展專業素養+信息分析技能的培養方式并形成長效機制，努力培養具備多種能力的復合型人才。

2.2.3  推行按專業分工的查新工作模式

目前科研領域的學科分類越來越細，科技查新機構要逐步建立按專業分工的查新模式，即在查新任務的分配上，盡量做到將同一專業或相近專業的課題分配給具有相關專業知識背景的查新人員完成。具備專業知識的查新人員熟悉本領域的科研動態和發展趨勢，能夠準確捕捉與把握課題創新點，也能更好地和委托人進行溝通聯系，制定出科學的檢索策略，工作起來也會游刃有余。與此同時，通過長期接觸某一專業的查新項目，反過來又可以促進查新人員專業知識的增長，提高查新工作的效率和查新報告的質量。

2.2.4  注重科技查新考核管理，建立激勵機制

查新人員和業務素養和工作態度也是決定科技查新質量的一個關鍵因素。科技查新機構要加強對科技查新人員考核管理，制定合理的工作任務和考核辦法，本著公平公正、適時適度的原則，建立精神嘉獎與物質獎勵相結合的人才激勵制度。從而激發科技查新人員的工作熱情，避免職業倦怠感，發揮其主觀能動性，提高科技查新質量。

2.3 規范科技查新管理，健全質量控制體系

2.3.1 建立、完善專家咨詢制度

查新機構應當根據查新專業的不同建立學科專家庫，聘請不同領域的知名專家學者定期到查新機構作咨詢指導和查新監督。學科專家專業性強，對其所研究領域具有一定的權威性，將科技查新中遇到的專業上的疑難問題及時向各學科的專家請教，弄清、弄懂課題性質，少走彎路，防止檢索出現偏差。因此，建立完善的專家咨詢制度也是提高科技查新質量的一個必要措施。

2.3.2  建立定期抽檢制度

科技查新的整個工作流程都依賴于查新人員的智力勞動。雖然國內查新報告實行的是審核員簽字的審核機制，但由于審核員不參與查新過程，并且也不可能對每個科研領域都很熟悉，缺乏對查新內容的實質性的監督審核。因此，查新機構要定期對查新報告進行抽檢，邀請相關領域的專家學者對抽檢到的查新報告進行監督檢查，從而促使查新人員樹立職業責任感，認真做查新，細心寫報告，杜絕失職和不負責任行為。

2.3.3 加強科技查新的過程控制

我們知道，在產品質量管理的過程中，可以分為事前的產品質量控制階段，事中的產品質量過程控制，事后的質量把關與處理階段。而對于科技査新也按照質量控制三階段理論進行管理，首先是加強事前控制——與科研人員的建立良好的溝通。良好的溝通有助于科技查新人員能迅速且了解課題內容，把握科研課題的查新點和創新點，確定檢索策略和檢索范圍，為査新工作的順利開展奠定基礎。其次是加強事中控制——查新報告撰寫工作。嚴格按照科技查新的步驟和順序開展工作，并對每個環節制定相應的量化標準，科學、認真撰寫査新報告書。最后是加強事后控制一一査新結果的監督與反饋。定期對科技查新報告的質量進行動態評估，建立査新用戶的反饋機制，對查新用戶的反饋信息進行綜合分析，査找原因并加以改進，從而幫助查新人員改進工作方法，提高科技查新質量。將查新工作貫穿科研活動全過程，不斷尋求創新服務模式科技査新機構要改變以往單一的科技查新的服務模式，變被動的檢索査新服務為主動的信息服務。查新人員要多與委托人的溝通交流，利用自身的資源優勢和檢索技能，積極參與科研課題的前期調研、開題立項、成果驗收、成果轉化等科研活動全過程。通過科技査新把諸多分散的信息資源最大限度的歸納、整理，通過分析研究得出科學結論，幫助科研工作者科學立項。針對特定的用戶開展定題服務，定期主動推送與科研項目研究有關的最新信息、收集到的相關文獻、國內外最新的研究動態，可使后續科研過程保持科學高效，也為科技管理部門對科研成果鑒定等提供客觀、科學的依據。

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大多民營企業無論是擴大原有的企業經營規模還是投資另一家科技型企業，更傾向股權投資。對10家大型民營企業調查顯示，9家表示股權投資是其對外投資首要考慮的因素，還有1家企業表示，鄞州區政府積極推動該企業上市，由于不愿意股權被引進的風險投資稀釋，且擔心上市后失去公司控制權，政府推了三年上市計劃，但該公司仍沒進行上市籌備。有83．2%的中型企業表示，股權投資是其進入科技創新領域的重要考慮。小型企業和微小企業更要求對公司保持絕對的控制權。同時課題組通過天使引導基金了解到，一些天使投資人很樂意投資的科技項目，由于創業者考慮到天使投資的介入會稀釋股權，而放棄了天使投資的融資計劃。

1.2民間借貸是個人資本進入科技創新領域的主要方式

居民個人可以通過購買上市公司股票和債券進入科技創新領域，但由于前幾年股市低迷，居民購買股票的熱情降到谷低;可以通過將資金存入銀行進入科技創新領域，但由于銀行更多地將資金貸給了國有企業和大型民營企業，以致很少有資金進入科技型中小企業;居民可參股企業進入科技領域，但由于對科技領域的不熟悉及高風險的恐懼，創業及參股進入科技創新領域的較少。而我國民間金融市場發達，依靠地緣、血緣、親緣、業緣關系，形成了各種形式的合會、私人錢莊、民間集資等，民間借貸成了居民一種重要的理財工具，科技型中小企業對民間資本也很依賴，進而導致民間借貸是個人資本進入科技創新領域的主要方式。

1.3民間資本投資科技創新領域意愿下降

全球經濟增長速度放緩、互聯網經濟對傳統產業沖擊、房地產不景氣等因素的影響，民間資本在投資中受到了重創，因而投資變得謹慎。寧波民間資本主要在服裝、電器、玩具等行業上發展起來，金融危機后，這些行業出口萎縮，新的經濟增長點仍在摸索中，民間資本投資遭遇到前所未有的困境。2013年寧波戰略性新興產業實現規模以上產值3304．5億元，同比增長2．46%，其中新一代信息技術、海洋高技術產值分別同比下降8%、7%;出貨值934．9%，同比下降4個百分點。2014年寧波市完成固定資產投資3989．5億元，比上年增長16.6%，其中民間投資1955．0億元，增長12．6%，占固定資產投資的比重為49．0%。民間投資增速下滑明顯，全年比上半年在固定資產投資中占比下降了1．7個百分點。

2民間資本進入科技創新領域存在的障礙

2.1民間資本進入科技創新領域受到歧視

盡管國家一直鼓勵民間資本進入科技創新領域，但是更多停留在政策層面，在實踐中民間資本進入科技創新領域仍存在著許多的歧視。第一，行業準入存在歧視。根據中國社科院的調查，全社會80多個行業中允許民營資本進入的只有41種，而外資卻能進入60多種。如為科技創新提供金融支持的風險投資和科技融資租賃公司，基本由政府和外資主導，民間資本較難介入。第二，資助扶持政策方面的歧視。上世紀八、九十年代開始執行的稅收優惠政策是各省市激勵引導民營科技企業進行創新活動的重要舉措之一，對促進民營科技企業發展和科技成果的產業化發揮了巨大的作用。但2008年以后，除江蘇、上海、武漢等極少數省市還堅持一些優惠稅收政策外，其他絕大多數省市已不再執行了。2008年底國家稅務局出臺了116號文件，規定享受加計扣除政策的只能是高新技術企業，把大部分中型科技型企業和所有小型科技型企業排除在外。第三，融資方面存在歧視。貸款門檻過高，科技型中小企業由于缺乏抵押物難以達到貸款要求，即使符合貸款條件，銀行也不愿意貸款給科技型中小企業，而風險投資公司與科技融資租賃公司又由政府和外資壟斷，民間資本沒有話語權，民間資本也就難以進入科技型中小企業。

2.2科技創新的高風險讓民間資本望而卻步

民間資本從小作坊和勞動收入中形成，在改革開放初期大好機遇中得以快速積累。有很強的盲目性、投機性和短期逐利性，熱衷于房地產、礦業資源、農產品這樣簡單，不需要很多專業技能，快進快出的投資領域。而對于投資周期長、風險高、技術復雜的科技創新行業，民間資本擁有者沒有信心。他們普遍缺乏科技創新意識，缺乏科技方面的專業技能及對科技創新前景的把握，對于科技創新不敢涉足，對高風險的科技創新領域有很強的規避意識。2014年，寧波市新設企業數量較多的是批發和零售業，共14152戶，制造業8843戶，租賃和商務服務業5407戶。從同比增速來看，新設企業增長較快的是信息傳輸、軟件和信息技術服務業，文化、體育和娛樂業，交通運輸、倉儲和郵政業，分別增長126．6%、88．1%、66．1%。制造業的新設企業數遠遠低于批發和零售業，說明民間資本還是傾向于投資熟悉的傳統產業。盡管信息傳輸、軟件和信息技術服務業新設戶數增長超過100%，但是信息傳輸、軟件和信息技術服務業門檻低，不需要很多的資金，不需要廠房，只要一間辦公室，也不需要特別高端的技術，且由于智慧城市的建設、互聯網金融的興起等因素推動。

2.3信息不暢導致進入障礙

民間資本進入科技創新領域的其中一個障礙是信息不對稱。民間資本急于尋求有前沿科技的投資項目，苦求不得，而很多好的科技研究成果卻因缺乏資金難以實現成果轉化。據調查，民營企業主要通過生意場上的朋友了解投資信息，占到了63．3%;其次是媒體，主要是互聯網信息，占到了41．8%;有17．1%的企業通過政府部門獲取信息;而通過中介機構獲得投資信息僅占7．6%。55．7%的企業表示在投資科技項目時，沒有進行市場調查、技術分析等可行性研究，看到周圍的朋友這樣做利潤豐厚，就跟著投資。正是因為信息不暢，導致民間資本難以進入科技創新領域，即使進去了，也因為信息源缺乏科學依據，產品簡單復制、投資失誤或盲目跟風。最典型的案例便是2010、2011年光伏產業的盲目擴張。早在2009年，多晶硅就被定位為十大產能過剩行業之一。但由于當時的暴利和行業的紅火，大量民間資本瘋狂進入，各地大量的民營燈具、文具、打火機企業也紛紛追逐光伏產業，最終導致產能大量過剩。

2.4全社會科技創新環境不佳阻礙民間資本進入

在經濟轉型期中，我國過快追求經濟增長速度，全社會普遍較為功利浮躁。知識產權保護力度不夠，以致企業普遍缺乏創新意愿和動力，市場流行一句話:“不創新等死，創新找死”，企業花巨資進行的科技創新，很輕松地被其他企業仿冒、假冒。每年廣交會涉嫌侵犯知識產權案件高達幾百宗，專利案件是主要投訴類型，占總投訴量的60%以上。江蘇紫陽假日臥室用品有限公司發明了一種高科技的“三明治復合席”并申請了國家專利。產品一問世，遭到40多家企業非法仿冒的群體權。《中國知識產權藍皮書》公布的調查報告數據顯示:88．44%的人購買過盜版的書籍、影像制品或電腦軟件;57．88%的人買過假冒名牌商品。為了停止中國侵權，美國禁止向中國出口發動機技術、航天技術、飛機制造、遠洋過渡、電子偵察、光熱電技術。

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一、可持續發展視域下化學工業科技創新的重要意義

針對當前化學工業產業的科技創新發展趨勢中體系構建中的一系列的制度問題等，需要進一步的更加系統的和更加全面的深刻把握好化學工業行業的科技創新以及化學工業行業的科技創新成果的現實轉化當中存在的亟待問題的抓住關鍵。本文試圖通過對我國目前化學工業產業發展的實際現狀，以及今后一個時期化學工業產業科技創新面臨的重要的發展機遇以及嚴峻的挑戰，進行簡要的分析和論證。充分考慮到目前國際上通行的碳排放約束體制機制，屬于這類化學工業的主要有發展趨勢就是化學工業科技創新的應用。這些環保而節能的新材料得以推廣和運用，既與國家的產業相關政策相符合，又順應了建設環保可持續社會的要求。在實際工作中，使得化學工業科技成果等各個方向的剪力實現有機的機構和形式。相對比之下，新型化學工業科技成果的最重要的代換材料，促使世界范圍之內實現一次化學工業能源構成和結構實現和發生重大的轉型升級，因為化學工業中的石油消耗以及煤炭的消耗已經逐漸達到世界范圍內承受的頂峰之后，可能會呈現逐漸減少的發展趨勢，對于核能以及諸多的可再生能源等科技創新的成果已經開始逐漸發展成為化學工業的主體作用。對于科技創新諸多因素來說，能夠有效的將化學工業的科技創新積極的推動向能源革命的發展方向前進，并且對于終端利用等領域的諸多模式和科學技術，也會采取不斷變革的應對措施和手段。從交通運輸的化學工業燃料的使用以及化學工業產品的依賴的角度來說，對于化學工業的石油全部使用的局面將有可能轉向由石油化學工業、煤（電） 化學工業、生物質化學工業等諸多化學工業形式并存的科技創新的嶄新格局。從而要求進一步的正確處理好化學工業中的有機化工產業和產品生產的宏觀布局，以及與化學工業中的節能減排中的優化等之間的有機關系，不斷的提供出化學工業的諸多能量系統，以期能夠在較短的時間內和空間范圍之內，實現多個維度的化學工業優化升級，進一步的催生出更多的新的化學工業內涵、外延以及潛力。

二、可持續發展視域下化學工業科技創新的存在問題

正確認識到目前化學工業科學創新領域仍然存在的亟待解決的主要問題，有的化學工業科學創新標準化體系尚未建立起來，在化學工業科學創新標準組織機構設置等方面，在化學工業科學創新完善標準等方面，在化學工業科學創新行業標準修訂等方面，在化學工業科學創新提升行業管理水平等方面，均存在著一系列亟待解決的問題和困難，雖然在某些方面已經取得了和實現了較為長足的發展和進步。化學工業科學創新標準已經發展成為針對目前化學工業現代化水平生產的技術管理標準體系，能夠進行較為權威的干預和技術層面的指導，助推化學工業科學創新從發展技術上、從技術管理上，均能夠實現和達到高度科學的統一標準和較為規范的廣泛協調，化學工業科學創新則是演變成為實現高度統一和綜合協調的重要方式和手段之一。化學工業科學創新的標準的適用性有待于進一步的提升，特別是針對化學工業科學創新安全、化學工業科學創新環保、化學工業科學創新節能、化學工業科學創新人體健康、化學工業科學創新規范市場等諸多的方面和領域的諸多標準，還完全不能夠實現和達到目前現行的化學工業科學創新標準，甚至有的仍然是采取產品的標準作為主要的化學工業科學創新體系標準，而相應的化學工業科學創新管理型、化學工業科學創新貿易型標準則是存在的相對比較少的。對于化學工業科學創新標準結構來說，仍然是比較單一的發展趨勢，化學工業科學創新產品標準中更多的采取的是含量作為主要衡量的指標，而相應的以安全指標、環保指標等方面則是相對較少，相對的規定化學工業科學創新有毒、有害等物質的限量有關規定也是相對比較少的。化學工業科學創新標準制定和執行的水平有待于進一步提升，由于國家層面關于化學工業科學創新領域存在經費不足等現實問題，因此綜合類化學工業科學創新、基礎類化學工業科學創新等相關的化學工業標準企業對此不是十分感興趣，因此就相對缺乏化學工業科學創新標準制定的支持力度，經費缺乏直接導致基礎性綜合性研究等相關工作相對滯后，甚至是無法開展化學工業科學創新標準以及技術等主要的內容更新。

三、可持續發展視域下化學工業科技創新的對策建議

建議進一步的增強化學工業科技創新的實際能力，進一步深入開發出化學工業科技創新成果應用的新產品，將化學工業科技創新技術創新放在更加重要的位置上，與新技術產品等領域的研究開發有機結合起來，充分考慮到化學工業科技創新生產環節以及商業化運轉的有關環節和活動。努力將化學工業科技創新中的開發環節和生產環節更加緊密地聯系在一起，并且始終與市場經濟的發展有機的聯系起來，以期能夠從根本上從本質上進一步提高化學工業科技創新企業的整體競爭實力。采取化學工業科技創新技術的延伸手段和方式，最大限度的涵蓋化學工業科技創新產品的開發、生產、商業運行等諸多環節，努力完成和實現由“化學工業科技創新產品”向“化學工業科技創新商品”的發展和跳躍。緊緊圍繞不斷鞏固化學工業科技創新更加有利的市場發展地位的目標要求，注重開發化學工業科技創新新產品、化學工業科技創新新型號的開發和引入，積極的著眼外部的市場環節和市場容量，采取預先的方式，進一步開拓出化學工業科技創新新產品的外部市場。學習借鑒國際上的通行的化學工業科技創新做法，依托有效的專業化的化學工業科技創新公司，積極的采用和運用相對比較成熟的化學工業科技創新軟件開展一系列的預測，確保化學工業科技創新嚴重多品種的方向、高檔化的方向、差別化的方向、功能化的方向、高附加值的方向等快速健康發展。積極的把化學工業科技創新的下游產品及時的轉化和變動，將其作為化學工業科技創新新產品開發工作重點以及重要的組成部分，充分的滿足化學工業科技創新用戶的現實需求，確保化學工業科技創新產品能夠始終獲取更多的市場定單。建議高度重視化學工業科技創新的測試、加工、應用等環節，積極的開拓化學工業科技創新化工產業和產品市場，在化學工業科技創新測試、化學工業科技創新加工、化學工業科技創新應用等領域進一步加大研究投入的力度，借助和利用化學工業科技創新測試、加工等研究手段，更加直接的介入到化學工業科技創新終端消費品市場之中。

參考文獻

[1]陳俊武，陳香生.中國中長期碳減排戰略目標初探（VI）：碳捕集與封存排放目標討論[J].中外能源，2011，16（9）：1—11.

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中圖分類號：F812.2 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9031（2013）10-0035-04

一、財政投融資的內涵及對科技創新的影響

（一）財政投融資的內涵

財政投融資是指政府為實現一定的產業政策和其他政策目標，以國家為主體，采取有償的手段吸收社會閑散資金，并按照政府特定的政策目標進行資金投放，所產生的一系列資金籌集、資金運用及償還的活動。財政投融資不同于通常的金融活動，它是體現政府意圖的政策性投融資，總體上屬于財政的范疇，且與金融體系緊密相聯系，具有有償性、準公共性和政策性等特點。

（二）財政投融資對科技創新的主要影響

1.財政投融資對科技創新的先導性影響。科技創新過程具有風險高、投資大、周期長等特點，科技成果一經應用和推廣將會產生可觀的經濟和社會效益，并且為行業、社會成員共享，科技開發的產業關聯效應和滲透效應也會提高社會的勞動生產率。可見，科技創新活動所創造的社會收益遠遠超過成果創造者所獲得的私人收益，具有較顯著的外部效應[1]。由于社會的收益率遠高于企業的收益率，企業對科技創新活動的投資意愿不足，但政府財政投融資對科技創新活動直接或間接的支持，能夠對科技創新活動產生先導性影響，在保證此類科技創新活動供給的同時，也能鼓勵企業參與科技創新活動，帶動民間資本投資科技創新項目。

2.財政投融資對科技產業的資源配置影響。在科技創新行業中，一般生產競爭性領域的科技開發項目需要的資金較少、周期較短、風險較低，企業會較多的涉入此類項目，政府部門不需要過多的介入；一些關鍵性領域的技術攻關項目以及基礎研究項目需要的投入資金較多、周期較長、風險較高，企業的投資意愿不強，往往也不具備足夠的資金實力，企業較少涉入此類項目。這就需要政府運用財政投融資等手段為此類項目籌集資金，確保此類科技活動的正常開展。財政投融資不以盈利為主要目的，不追求單純的經濟回報，而是按照政府的政策意圖配置和調節科技創新資源，以彌補市場失靈。

3.財政投融資對科技投入產出的激勵影響。在科技創新的投入階段，財政投融資籌集的資金能夠緩解科技活動的資金壓力，保證科技活動的順利進行；在科技創新的產出階段，財政投融資提供的資金能夠幫助科技成果轉化為新產品并推向市場，降低新產品市場化所面臨的的風險。因此，財政投融資對科技活動提供的扶持資金在降低項目風險以及資金壓力的同時，還能夠對科技創新活動的投入產出產生激勵作用。此外，財政投融資具有較強的政策性，其資金投向體現了政府的政策導向和意圖，能夠增強民間資本的投資信心，吸引民間資本積極進入科技創新領域，從而提高科技創新活動的投入產出量。

二、我國科技創新財政投融資的現存問題

（一）科技創新財政投融資在資金籌集方面存在的問題

1.資金來源渠道較為單一。科技創新產業所需資金巨大，而我國目前財政投融資資金來源渠道比較狹窄，基本是依賴國家預算撥款和國家債務融資，對財政資金的依賴性較大。由于國家財政收支矛盾的存在，必然產生財政科技資金相對不足的問題，從而導致財政對科技創新產業的投資不足[2]。目前我國的社會保險基金、企業年金以及民間資本等各類資金還沒有完全納入科技創新財政投融資體系，制約了科技創新財政投融資的快速發展。以社會保險基金為例，從表1可知，近年來隨著我國社會保障體系的改革，社會保險基金的收入增長較快，資金流較充裕，但我國對社保基金的投資方式比較傳統，社保基金保值增值難度加大，對未來社保支出形成較大壓力。若能將社保基金納入科技創新財政投融資的籌資范疇，參與到風險低、效益好且資金需求量較大的科技創新項目中，不僅能夠緩解財政科技投資的部分壓力，也能夠為社保基金的保值增值開辟新的途徑。

2.財政科技投資的杠桿效應較弱。科技創新成果轉化為生產力不僅需要財政給予支持，還需要有助于企業發展的其他配套資金投入，財政科技投資很難單獨完成將科技成果轉化為生產力的重任。因此，在科技創新活動中應該充分發揮財政投資的杠桿效應，作為其他一系列投資的龍頭，引導其他配套資金進入科技創新領域。根據有關資料顯示，我國專利技術的實施率僅為10%，科技成果轉化為商品并且取得規模效益的比例為10～15%，遠遠低于發達國家60～80%的水平；高新技術產業產值僅占工業總產值的8%左右，也遠低于發達國家30～40%的水平[3]。可見，我國科技創新活動中的技術開發環節和產品市場化環節之間的銜接還不夠緊密，使得科技創新活動未能取得其應有的社會和經濟效益。主要原因在于，我國財政投融資對科技創新活動的支持，大多停留在為科技創新項目的技術開發環節提供資金扶持與融通上，而忽略了將科技成果向市場轉化，財政資金的杠桿帶動效應不明顯，未能有效帶動和吸引民間資金以及風險投資進入科技創新領域。

（二）科技創新財政投融資在資金運用方面存在的問題

1.資金使用效率不高。以高新技術產業為例，王敏晰（2010）通過實證分析得出結論：高新技術產業對經濟增長的促進作用尚未顯露，我國的高新技術產業的邊際生產率略低于傳統產業，尚處于投入大于產出的階段[4]。因此，我國科技產業財政投融資資金使用效率低下，主要是我國財政投融資體系的運作制度不完善。一是我國目前還沒有一個全國統一的對財政投融資進行全程管理的監管機構，多頭管理現象在地方財政投融資體系中表現得更為突出。地方政府進行財政投融資運作，管理權分散于不同的部門，負責投融資資金管理部門與項目決策部門往往不同，各部門間信息不對稱的存在，容易導致科技創新項目中重復性投資以及零投資并存的現象，從而降低資金的使用效率以及投資效益。二是我國財政投融資機構在對科技創新項目發放資金前缺乏全面的可行性分析以及成本效益分析，項目過程中缺乏有效的監督約束機制，項目結束后也缺乏有效的投入產出評價。這些評價管理機制的缺失，使得科技創新財政投融資無法維持“融資—投資—還款”的良性循環，容易引發政策性科技創新投融資鏈條的中斷。

2.資金投向政策性不強。我國財政投融資的政策導向沒有統一的標準，在投融資項目的選取上具有一定的隨意性。財政投融資項目的選擇本應體現出政府的政策意圖，而現實情況卻是政府存在著“越位”與“缺位”并存的問題。一些地方政府熱衷于投資經濟附加值高的盈利性項目，對于本應由政府通過投融資扶持的科技創新領域卻投入不足。使得科技企業資金短缺問題未能得到有效解決，科技產業的資源配置無法達到最優，也未能體現財政投融資的政策性本質[5]。此外，國家政策性銀行作為支持科技創新的主要金融機構，相對于科技創新融資，更傾向于投資回報率高、效益好、風險低的項目，這就與政策性銀行的特征不相吻合，且容易向市場傳遞錯誤的產業政策信息，從而弱化了財政投融資對科技產業的政策引導作用。

三、發達國家科技創新財政投融資的經驗借鑒

（一）資金來源的多樣化

發達國家科技創新的財政投融資資金來源多樣化，其資金來源包括了政府財政撥付、各種性質的政府基金以及發行的各種債券。以韓國為例，韓國產業銀行①的資本金都由財政撥付，資本充足率保持在10%以上，高于一般商業銀行。1993年韓國產業銀行通過發行由政府擔保的債券籌集的資金已高達財政投融資總金額的73.1%。目前韓國明文規定設置的各種政府基金已達36種，且全部納入財政投融資體系。另外，發達國家還十分注重使用新的金融工具籌集資金以支持科技創新，例如經營者期權、高新技術債券和知識產權抵押擔保等。美國的一些州政府通過發行工業開發債券籌集資金，將所籌資金以低息貸款發放給高新技術企業，從企業獲取的利潤償還債券本息；美國硅谷銀行對生物科技企業則采取知識產權擔保的方式發放貸款[6]。

（二）資金運用的規范性

一是發達國家財政投融資的投資方向都受到有關法律或法規的嚴格限制，不追求單純的財務盈利而是以政策性業務為本。資金投向主要有：基礎產業，主要是農業、郵電通訊、交通運輸等；具有混合物品性質的公共設施項目，如城市基礎設施建設；需要政策性鼓勵和資助的領域，如高新技術的開發、中小企業等。例如，美國政府對于投資量大、風險較高、私人投資較少的科技開發領域極為重視，財政投資占研究開發投資總額的40%以上。20世紀80年代以來，美國聯邦政府每年用于科學、太空和技術方面的支出都保持在40%以上[7]。二是發達國家財政科技投資的對象多是外部效應較強、風險較高的科技創新項目，為了保證資金的良性循環，政府對此類項目提供了長期的優惠政策，如稅收減免、利差補貼、虧損補償等。三是發達國家的財政投融資機構都是在嚴格遵守政府有關法律的條件下，采取類似于商業銀行的經營管理方式，在投資前必須對各科技創新項目進行綜合評估，只有在該項目有正常的還本付息能力下才會放款[8]，以提高財政資金的使用效率和良性循環。

（三）重視培養中小企業的創新能力

來自歐盟的研究結果表明，中小企業人均創新成果是大企業的兩倍，單位R&D投入產生的新成果是大企業的3—5倍。但中小企業在資金獲取、經營管理等方面處于弱勢地位，需要政府的扶持和引導。發達國家重視通過財政投融資等政策手段來培養中小企業的科技創新能力，大致可分為直接、間接和營造環境三種方式（見表2）。直接方式就是政府資金以小額撥款、投資參股、低息貸款等方式直接注入中小企業；間接方式就是通過稅收激勵、信貸擔保、政策傾斜等手段扶持中小企業的發展；營造環境方式就是通過建立管理機構、高科技園區、提供科技服務等方式鼓勵中小企業進行科技創新。全方位的中小企業科技創新投融資扶持體系，有力地推動了發達國家的科技創新和技術進步。

四、完善科技創新財政投融資體系的政策建議

（一）發揮政府在科技創新財政投融資體系中的主導作用

在科技創新財政投融資體系中，由于科技創新涉及的行業眾多，投資數額巨大，單純依靠財政收入很難滿足投資需求。因此，政府應該充分發揮財政資金的主導作用和杠桿效應，引導多元化金融資本進入科技創新領域。首先，政府應該最大限度地降低各行業的準入門檻，鼓勵民間資本進入壟斷行業和基礎產業的創新部門。對于部分非營利的社會公益研發，也可以采取財政補貼、政府采購等方式吸引企業或個人參與。其次，政府應該進一步減少對企業以及民間投資的直接干預，轉而使用政策引導的方式，讓企業或個人能夠更加自由、靈活、公平地參與對科技產業的投資。最后，應借鑒發達國家對科技創新項目風險共擔的做法[9]，由政府行政部門或政府出資成立的實體機構為科技創新企業提供融資信貸擔保，并與商業金融機構合作，對投資風險以及收益分配進行合理的劃分，共同分擔科技創新活動的風險和收益。

（二）拓寬科技創新財政投融資的資金來源渠道

科技創新項目投入大、回收期長、收益具有不確定性，面臨著各種風險，需要政府介入予以引導。不過，以財政撥款和國債為主要資金來源的科技創新財政投融資體系的資金畢竟有限。因此，應拓寬多元化的融資渠道，以滿足資金需求。可以考慮將社會保險基金、企業年金以及民間資本等納入財政投融資體系。同時，為保障社會保險基金等的保值增值，在財政預算上，應該建立科技創新財政投融資的周轉資金和償債保障機制，從而形成“財政科技資金引導——社會資金廣泛參與——財政保障機制——科技創新發展”的良性循環。

（三）建立健全科技創新財政投融資的運作機制

1.構建科技創新財政投融資的績效評價系統。為提高科技創新資金的使用效率，應建立科技創新財政投融資的績效評價系統。在科技創新項目立項及投資前階段，進行全面的可行性分析以及成本效益預測分析，重點是評估科技項目的發展前景及投入產出情況；在科技項目研發過程中，通過跟蹤分析和評價，保證科技創新資金專款專用；在科技項目完成后，開展完整的投入產出績效的總體評價，全面分析科技創新財政投融資的實際績效，也同時為其他科技項目的財政投融資積累經驗。通過建立績效評價系統，推動科技創新財政投融資進入“融資—投資—產出—還款”的良性循環，實現科技創新財政投融資資金的使用效率最大化。

2.建立科技創新財政投融資的法律保障體系。為了確保科技創新財政投融資運作的規范性和政策性，政府應該建立健全科技創新財政投融資的法律保障體系，嚴格規定科技創新財政投融資的投資目標、融資方式、投資范圍、資金回收年限和管理機構的權利、義務等。完善知識產權法、專利法、中小企業促進法及相關金融法律法規，加大對知識產權的保護力度，為中小企業科技創新提供政策支持，在法律層面推動金融資本向科技創新領域的聚集，推動各類企業特別是中小企業的技術研發、成果轉化和產業化。同時，根據國家的宏觀經濟形勢進行適時調整，使科技創新財政投融資活動的全過程都能有法可依、有章可循，從而保證科技創新財政投融資的規范運作和快速發展。

（四）重視對中小企業科技創新的資金扶持

中小企業是科技創新的重要力量，我國中小企業特別是科技型中小企業融資難的問題一直未能得到根本性解決，影響了全社會的科技創新效率。基于此，應借鑒發達國家扶持中小企業科技創新的成功經驗，營造適合我國中小企業科技創新的政策環境。由政府成立專門的中小企業服務機構，其主要任務是幫助中小企業獲取資金，包括取得政府提供的風險資金，提供信用擔保以獲得商業銀行貸款，提供咨詢、管理培訓服務，以及幫助獲得政府的研發項目與合同等[10]；由政府出資設立中小企業科技創新的專項風險基金，基金中的財政投入主要是為了體現政府對中小企業的政策性資助，以吸引和帶動更多的社會資金投入科技型中小企業，從而有力推動中小企業的科技創新與發展。

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篇（5）

科技創新包括3個部分：①科學發現和技術發明的原始性知識創新；②在引進先進技術的基礎上，消化、吸收并再創新；③使各類相關技術有機結合，形成具有市場競爭力的產品以及產業的集成創新。科技創新的主體是企業，與高校和獨立的科研機構不同，企業的創新活動更加接近生產領域，更加有利于創新成果轉化為實際的生產力。企業是科技創新的主體，而創新型小企業是其中極為活躍的力量。目前，許多國家都十分重視小企業特別是創新型小企業的發展，將它們視為技術創新的主要載體。美國有70%以上的專利是由小企業發明的，小企業的平均創新能力是大型企業的2倍以上。在我國，小企業提供了全國60%以上的發明專利、70%以上的技術創新、80%以上的新產品開發，已經成為技術創新的重要力量和源泉。資本是企業發展的重要資源之一，融資問題是科技產業發展中最為突出的問題，其他例如人才引進、市場化和產業化等問題的本質都可以歸結為融資問題。企業在科技創新各環節須要投入大量的資金。及時、持續和穩定的資本來源成了決定企業成敗的核心關鍵，尤其是科技型企業，其高成長性決定了它對資本的大量需求。而資本的供給涉及到整個國家或地區的金融體系，成熟發達的金融體系為科技型企業由小到大發展的過程提供了高效的資本支持。總體而言，在企業科技創新的各個階段，科技創新與資本之間存在著一個動態的交互過程。從實踐規律看，在種子期的種子資本主要用于研發人員的工資支出，以及創新產品商品化所需要的資金。隨著創新有了成型的產品和明確的市場后，創新就進入了創業期。此時，需要導入資本用于企業的發展。企業平穩過渡到成長期后，需要成長資本來開拓市場，逐漸地形成自身的市場定位。當企業進入擴張期時，企業已經具備了一定的市場地位，為了進一步開拓市場，企業就需要發展資本助力企業擴張。最終，企業進入到成熟期，整體運營穩定，利潤較好的情況下，企業為了能夠收回前期的投資，就要進行資本回收。如果企業進入衰退期，則需要及時地退出資本來規避風險。由此可見，資本對科技創新至關重要，沒有資本的支撐，科技創新就不能成功轉化為生產力；沒有資本的支撐，科技創新就無法推動科技型企業的轉型升級；沒有資本的支撐，科技創新就不能帶動經濟的騰飛。

1硅谷科技創新的現狀

硅谷是迄今為止最成功的高科技園區，其主導產業包括計算機和通訊硬件、電子元件、軟件、創意和創新服務業等。在硅谷這個面積約為19000km2的小區域里，諾貝爾獎獲得者總數達到50多名，比美國之外的任何國家都多。硅谷有包括蘋果、谷歌和facebook等眾多明星科技企業，是全球創新、科技和新行業創業的聚集地。在這片區域僅僅居住著700萬人，但是估值超過10億美元的科技公司卻超過150家。硅谷的人口不到美國全國的1%，2015年GDP達9074億美元，占2015年美國GDP的5.05%.硅谷注冊專利數每年不斷增加，2014年達到19414件（2012年為15065件，2013年則達到16975件）。2014年專利占最大比例（40.5%）的是數據處理、信息存儲和計算機，通訊領域也有較大占比（25.6%）。對比2009年數據，硅谷地區在計算機、數據處理和信息存儲領域獲得的專利數實現翻倍，在2014年達到7857件，硅谷注冊專利數占美國總數比重達到15%.硅谷的成功必然與其科技創新的成果密不可分，硅谷從原來美國一個經濟不是很發達的地區蛻變成美國乃至全世界的科技創新的中心，在這一過程中，硅谷優良的金融資本體系起到了非常重要的作用。在科技創新企業從種子期到發展期再到成熟期的整個過程，硅谷提供了強有力的資本環境支持。在種子期有眾多的風險投資機構和個人投資者，在擴張期有硅谷銀行提供不同期限的貸款保駕護航，在成熟期有以達斯達克為代表的多層次資本市場為企業上市和風險資本退出提供平臺。硅谷作為迄今為止最成功的科技創新園區，其完善的多層次資本市場和科技銀行體系，以及高度成熟的風險投資網絡，為科技創新鋪平了道路。優良的資本環境有效地將投資和科技生產力轉化行為有機地融合在一起。

2成熟的風險投資網絡

根據美國風險投資協會的定義，風險投資是由職業金融家投入到新興的、發展迅速的、有巨大發展潛力的企業中的一種權益資本投資。風險投資與科技創新是相互支撐的，沒有風險投資的支撐，科技創新不能成功地轉化為生產力，沒有優良的科技項目的支撐，風險投資行業也不能實現穩健、快速的發展。同時，風險投資作為一種金融支持手段，具有很強的溢出效應，從而能夠激勵社會資本也以同樣的模式來運行，提高資源利用效率，促進企業科技創新。硅谷科技創新公司電動汽車特斯拉在創建初期，其聯合創始人計劃從ACPropulsion公司獲得Tzero車型的技術授權，然后用蓮花Elise跑車的底盤作為車身一部分，不經過經銷商直接面向消費者直銷。基于這些初步計劃，特斯拉開始尋找風險投資。在得到指南針技術伙伴公司和SDL風司的支持后，仍有700萬美元的資金缺口需要填補，特斯拉才能造出第一輛原型車。而這時，馬斯克以650萬美元的資本注入成為特斯拉最大的持股人和董事長，馬斯克的天使投資給特斯拉帶來的是一場顛覆性的革命，科技與風險投資的深度交互和融合，為培育和提供新技術、新產品、新業態灌注了不竭的動力，從而為激活消費、創造需求、引導市場打下了堅實的基礎。風險投資有助于科技型企業的增長，風險投資是硅谷成功的經濟引擎。風險投資機構和天使投資機構深植于硅谷，他們在硅谷比在世界任何地方都要更加深入和富有。幾乎所有1960年以后在硅谷成立的價值10億美元以上的公司都有風險投資的支持，只有少數例外。根據全美風險投資協會統計，2015年，最大的風險投資機構幾乎都在硅谷，硅谷占了風險投資資金很大比例。如表1所示，硅谷占2015年度全美風險投資總額的46.4%，甚至多于排名其后的3個地區的總數。硅谷吸引的風險投資金額每年都在增長，2015年投向硅谷的風險投資金額達到133.4億美元。在2015年，硅谷風險投資金額分別占到加州和美國的73%和42%.風險投資家之間的合作是硅谷的標志，這也是硅谷成功的原因之一。風險投資家和風險投資機構都經歷過硅谷科技創新產業發展的歷程。因此，在他們之間形成了一個高度相連的互聯網絡。由于風險投資公司經常與其他公司一起投資于相同的初創公司，所以，其依賴于彼此的成功。硅谷的風險投資行業不是在投資一家公司，而是在投資整個硅谷。硅谷的風險投資公司都有很強的技術能力，這種能力或直接來自其合作伙伴，或間接來自其顧問隊伍。針對不同領域的科技創新項目，或不同階段的科技創新項目，風險投資及其管理團隊追求通過加強針對性來提高風險投資管理的有效性。隨著科技創新項目的發展而不斷完善風險投資管理，而科技型企業能夠按照風險投資管理的要求，逐步規范科技創新活動，并隨著風險投資管理的深入，最終能有效提升科技創新的效率和成果水平。風險投資家培育初創公司，打造其管理結構，并在每個發展階段都提供指導，它們依靠高科技專家和知識型員工組成的非正式關系網絡為硅谷的科技型企業在初期的發展提供了有效的支持，并為硅谷科技創新生態圈注入了活力。

3獨特的科技銀行體系

科技銀行是將科技創新與金融創新結合起來，圍繞創新型企業、高技術企業和創投企業、創投項目等較為獨特的發展周期和需求特點服務的專業性銀行金融機構的統稱。硅谷銀行是美國最成功的科技銀行，占據了美國創業風險貸款的大部分市場份額。對美國科技銀行的研究其實主要就是對硅谷銀行的研究。因此，本部分主要通過研究硅谷銀行來探討美國科技銀行對硅谷科技創新起到了重要的作用。美國硅谷銀行目前是一家專為科技型創業企業、創業投資機構提供綜合性金融服務的控股集團。在全球擁有33個辦事處、3家國際分公司，為全球3萬多家科技型企業以及550多家創業投資和私募基金公司提供了服務，提供了26億美元的貸款，并在納斯達克市場上市。在科技銀行中最成功的當屬美國硅谷銀行，其主要特點包括：①專業精確的定位；②分階段為企業提供個性化金融產品；③債權與股權的結合；④直接投資與間接投資的結合。硅谷銀行的核心定位就是具有風險投資支持的科技型創業企業。因為硅谷銀行目前是多達200多家風險投資公司的股東或合伙人，這層特殊的戰略合作關系使硅谷銀行能夠獲取一手資料并對申請貸款的企業的情況十分了解，這大大降低由于科技型企業創業初期模糊的盈利模式導致的高風險。硅谷銀行采用的是較高利率與期權收益結合的模式。科技型企業的風險較高，根據“風險收益配比”原則，科技銀行所索取的貸款利率也較高。而硅谷銀行針對科技型企業的創業貸款收取比基準利率還要高的利率。硅谷銀行既以高于市場一般借貸的利息將資金借出，又同時與創業企業簽訂協議，獲得創業企業的部分股權或直接認購股權。此外，硅谷銀行也會將資金投到風險投資公司，并由風險投資公司另行投資，取得回報再將資金回流，這樣硅谷銀行不會與科技型創業企業有直接的交集，這種間接投資的模式與常規的直接投資結合，能有效控制風險。硅谷銀行為科技型企業提供了良好的資本保證。在第一階段，即加速器時期，企業處在初創期，還處在產品研發階段，企業亟需資金來完成前期建設。在這一階段，硅谷銀行主要為企業與風險投資機構牽線搭橋，使其能順利地得到風險投資；第二階段是成長期階段，此時企業處于發展壯大階段，這時硅谷銀行主要為創業企業提供各種個性化的貸款方案，為企業的發展保駕護航；第三階段是成熟期階段，此時企業已經成熟，硅谷銀行主要為企業提供資產管理和證券服務，為企業的上市或并購和風險投資的退出提供咨詢服務。科技型企業不但能夠從硅谷銀行獲得資本支持，并且可以通過硅谷銀行獲得關于企業發展各方面的咨詢服務，可以說硅谷銀行為科技型企業提供了完善、全方位的金融服務，從而為硅谷科技創新企業的壯大給予了強有力的支持。

4完善的多層次資本市場

資本市場使知識資本或人力資本的價值評估成為可能，因為資本市場能夠幫助建立有效的股權激勵機制，以此來激勵科技和管理人員，并吸引優秀人才，而科技創新的源動力就是知識資本和人力資本。所以，高效的資本市場能夠促進科技創新的發展。同時，資本市場能夠推動科技創新的產業化。此外，資本市場也是風險資本自由進入和退出科技型企業的重要載體。在美國的多層次資本市場體系中，有以紐交所為代表的主板市場、以納斯達克為核心的二板市場、包括場外電子柜臺交易市場（OTCBB）和場內交易市場的三板市場，以及四板市場區域性股權交易市場。硅谷科技創新的成功離不開美國高度成熟發達的多層次資本市場體系。以紐約證券交易所為主的主板市場，為硅谷科技創新企業的發展壯大鋪下了堅實的金融基礎。專門針對科技型企業的納斯達克市場，市場內部進一步區分為4個層次：①納斯達克全國性市場，在全國性市場上交易的股票需要符合較嚴格的上市要求，其目的是要在納斯達克市場中建立一個最高上市標準的市場與紐約證券交易所競爭。②納斯達克小型資本市場屬于第二層次，上市標準較低，沒有業績要求。納斯達克市場因其上市條件相對寬松，發展迅速，吸引了大批創業者，為科技型企業在發展期和成熟期的融資提供了有力的支持，對扶持高新技術產業、鼓勵風險投資，起到了巨大的作用。納斯達克市場為硅谷公司上市創造了有利的條件，促進了硅谷科技型企業的發展。③場外電子柜臺交易市場（OTCBB）是全美證券商協會管理的一個電子報價系統。OTCBB為處于研發期和種子期，達不到主板市場和納斯達克上市條件，但急需資金的中小企業提供股權交易。基礎層次的OTCBB是支撐硅谷科技創新的重要根基，也是大量創投項目從成熟的企業退出創投資金的主要渠道。美國OTCBB可以說是納斯達克的預備板，大量風險科技項目首先在此市場經受考驗。美國龐大的OTCBB的證券數量約占全美證券交易量的3/4，是世界上最大的場外股票證券交易市場。這就為硅谷的科技型企業在初期的發展起到了重要的作用，不僅提高了科技型企業股票的流動性，還改善了科技型企業的融資環境。④區域性股權交易市場指的是地方柜臺交易市場，地方柜臺交易市場在各個地區獨立運行，并且通過當地的經紀人進行柜臺交易。這個市場一般是為州內的中小型公司發行小額股票。四板市場極大地促進了美國創業風險投資的發展，為科技創新提供了充裕和優質的資金。美國資本市場體系龐大、功能完備、層次多樣，既有統一、集中的全國性市場，又有區域性的、小型地方交易市場，使得不同規模、不同需求的企業都可以有效地利用資本市場進行股權融資，獲得發展的機會，這無疑有力地推動了硅谷科技創新的發展。對于硅谷的科技型企業而言，美國的多層次資本市場主要為企業成熟期的上市以及風險資本的退出提供了平臺，使資本在科技創新的后期能夠平穩地著陸并構成一個資本的良性循環。

5啟示

硅谷的成功與其科技創新的進程是緊密相連的，而硅谷高度成熟的風險投資網絡主要為科技型企業在種子期的發展提供支持，使其獲得足夠的資金來完成產品的研發，主要特點是風險投資公司和風險投資家之間的合作，共同打造了硅谷科技創新的生態圈。科技銀行體系主要為科技型企業在擴張期的發展，提供不同期限的貸款，使企業在拓展業務，擴大市場的階段有足夠的資金保障。不僅如此，無論是風險投資公司，還是科技銀行，它們的職責和功能都已經覆蓋了科技型企業發展的各個環節，從種子期到擴張期，再到成熟期，都給予企業全方位的咨詢服務，包括管理、研發、財務等一系列企業發展有關的核心問題。由此可見，硅谷的風險投資公司和硅谷銀行在為企業提供資本支持的同時，擔當了重要咨詢公司的功能。科技型企業因此能夠逐漸規范其發展模式，從而有效地提升科技創新的效率和成果水平。而美國整體的多層次資本市場主要是為科技型企業在成熟期資本的退出提供了一個高效的平臺，與為企業在不同發展階段的融資提供了一個良好的平臺。硅谷科技創新的資本路徑從風險投資和硅谷銀行到多層次資本市場，與科技型企業共同構成了一個科技創新生態圈。

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篇（6）

一、當前我國電力企業營銷現狀

在如今的電力事業單位當中，仍有大量的單位領導在思想意識上沒有對電力營銷工作給予足夠的重視，而是將精力大部分都投入到了電力事業的經營發展中，對于拓寬自己的業務如何獲得更大的經濟效益投入了大量的精力和人力。在單位內部沒有獨立的電力營銷策劃部門，而是用其他的部門兼職代替，這種領導不重視的態度，致使下面執行的部門也無法有力的執行，那么營銷工作的不到位，就為電力企業的發展起到阻礙的作用，對企業會造成極大的損失。

在如今電力事業單位中，由于領導將主要精力都投入到企業業務的發展中，而對于營銷策劃工作只是在形式上走一下過場而已。所以說營銷策劃工作還是在執行過去的工作方式，與時代的發展不相宜，所以在工作中也就無法取得顯著的效果，為企業的發展增加了風險。我國在電力營銷策劃行業上并沒有投入足夠的資金對才人培養，所以從事營銷策劃工作的工作人員大多沒有收到過專業的職業培訓，業務知識比較欠缺，并且整體素質不高。這種情況使得電力營銷策劃工作很難取得好的效果。

二、電力市場營銷創新管理

1.觀念創新

首先電力事業單位的領導要在思想意識上有所轉變，與時俱進，適應時代的發展，意識到營銷策劃工作的重要性，在企業中將營銷策劃工作納入重要的日程上來。只有企業的領導重視了，才能為營銷策劃工作提供有力的后盾，在各方面的發展都能夠得到有力的支持，使營銷策劃工作能夠更好的為企業服務。此外還要重視信息的反饋工作，從廣大的群眾中得到的信息往往最能夠真實的反映出電力工作的發展現狀，通過對市場的了解可以使企業能夠對市場動向有所預知，及時的做出正確的政策判斷，為企業的發展制定明確的目標。

2.管理創新

電力企業的營銷策劃管理工作主要由前期市場調研、營銷環境分析、市場營銷策略以及客戶關系管理四個部分組成，營銷工作要實施過程控制，即監督檢查規范工作行為和進一步采取措施，持續改進的過程。過程管理要健全制度，如前期市場調研要有充分的行業調研數據及調研報告，為企業營銷策劃管理提供可靠信息依據。同時對每個環節實行限時結辦制，提高工作效率。市場營銷環境瞬息萬變，營銷環境分析與市場調研報告不能一成不變，應以現實營銷環境為依據，限時統計數據，將最新行業發展動態作為企業營銷策劃制定的基礎。營銷工作的各項業務環環相扣，任何一項工作沒做好，都會影響到營銷策劃的正確性，造成企業經濟利益的流失，因此，規范內部管理流程，實施過程控制是營銷管理的核心，通過制定工作流程、明確員工崗位職責、實行營銷員工績效考核，開展營銷業務稽查都營銷管理工作必不可少的手段。

3.手段創新

在我國電力營銷策劃業務中，計算機應用是零散的、低水平的，盡管多數企業營銷策劃業務中開始應用了計算機技術，但就全行業而言，還是無法與銀行、電信、民航、鐵路等行業相比，也就給電力行業的發展以及電力用戶帶來了障礙。電力行業是公共性、基礎性、服務性的行業，在國家和各網省公司都需要建立統一規范的電力招、投標信息網絡平臺，各企業統一進行業務操作，實現信息化、網絡化、規范化業務操作模式。面向客戶，創新服務手段。同時，企業建立相應的門戶網站，對各地用電終端進行統一歸口管理，用戶可以實現在網絡上查詢用電準確率與抄表成功率。對于常見的斷電、缺抄現象以及表號查詢等都能同時在網站平臺上得到解決。

4.服務創新

（1）建立一個以滿足客戶需要為核心的主動的營銷服務體系，做好市場變化的跟蹤分析 ，提高市場預測的及時性和準確性，正確引導客戶新的用電需求，對重點用電項目實行上門服務、跟蹤服務，爭取客戶早供電、早投產。進一步豐富和完善供電承諾服務的形式和內容，逐步提高承諾水平。

（2）科學的生產調度服務，一方面要面向市場搞調度，各級調度應搞好每日所需負荷和電量的預報工作，做好負荷分析和負荷平衡，提出更科學、更細化的調整方案，同時做好事故應急預案，在電網運行發生事故和異常情況下，通過調整電網運行方式，排除故障或減少停電損失。另一方面要面向市場安排檢修，“從檢修中奪電量”，就是最大限度地減少檢修停電的次數和時間。

5.重視員工教育，建設高素質市場營銷策劃隊伍

員工在新的營銷策略下，需要具有高素質的敬業精神，由于員工長期在壟斷企業中工作，從思想上有一定的優越感，所以在服務的過程中很難從客戶的角度去考慮問題。但新的營銷策略則要求員工以服務為中心，以客戶滿足為服務的落腳點，為客戶提供優質的、全方位的服務為其服務的宗旨。這就對員工提出了更高的要求，企業除了注重員工的職業素質以外，還要加強對員工的培訓，通過多種形式的培訓，使員工對高科技的技術有所掌握，以便于更好的提高員工營銷服務的技能。

三、結語

總之，電力企業的營銷策劃工作是一項長期的系統工程，因營銷工作涉及的范圍較廣，所以在完成這一工程的過程中要以市場為導向，以電網安全、經濟運行為基礎，還要狠抓內部管理，提高服務質量，加大科技創新投入。既要打破陳舊觀念、深化改革，又要有健全的法制體系作保障，更要造就一支高素質的員工隊伍，塑造良好的企業形象，營造濃厚的企業文化。只有這樣，才能最大限度地滿足工、農業生產和人民生活的用電需要，才能創造更大的效益，才能推動和促進供電企業的發展 。

參考文獻：

篇（7）

前言：科技查新是我國科技創新體系和科技服務體系重要的組成部分，是以科技文獻資源為基礎，以信息檢索為手段，運用綜合分析和對比的方法，為科研立項的評價、成果鑒定以及專利申請等項目的創新性和先進性提供科學依據的咨詢服務工作。隨著信息時代的發展，傳統的科技查新服務水平和質量都存在一些問題，已經不能滿足社會需求，因此，如何提升科技查新服務質量是查新機構應該深入思考的問題。

1 科技查新的特點

1.1檢索手段多

科技查新服務是一項信息咨詢服務工作，主要通過人工檢索和計算機檢索等手段對課題的新穎性進行查證。由于課題種類豐富，需要檢索手段多樣化。其中科技查新檢索主要以計算機檢索為主，以手工檢索為輔。隨著計算機技術的普及，檢索速度加快，檢索的途徑也變得更加豐富，從單機檢索到聯機檢索，再到網絡檢索幾個階段，科技查新檢索向著智能化方向發展[1]。

1.2服務范圍廣

科技查新服務范圍主要包括課題的范圍以及研究對象的范圍。查新課題范圍主要分為四類：第一，科研類查新，主要包括立項查新、成果鑒定查新、申報獎勵查新、實施獎勵查新；第二，產品類查新，主要包括開發新品的查新、產品評優的查新以及產品市場行情的查新；第三，技術方法上的查新，主要包括引進技術查新以及技術動態查新；第四，專利類的課題查新，分為申請專利查新和專利有效時間查新，和專利糾紛查新。

1.3具有鑒證性

查新是文獻檢索和相關情報調研相互結合的情報探究工作。它主要以文獻為查新的基本載體，以文獻檢索和情報調研為基本手段。檢測出的結果是評定文獻課題的重要依據，通過對查新項目的綜合分析，對項目的新穎性進行科學審查，并在具體報告中將查新依據列出，充分做到查新工作有對比性，而且有結論。

2 科技查新的流程

科技查新工作的流程是指在科技查新過程中具體工作環節的安排。在具體查新中工作流程嚴格明確不僅有助于查新工作的規范化，還有助于對項目的質量管理，由此可以看出，查新流程的規范化對于查新工作的效率以及服務質量都有著重要意義[2]。科技查新流程如圖1所示。

2.1查新用戶接待

在查新服務初期，用戶針對項目提出查新委托要求，然后查新工作人員在用戶確認情況下擬定查新項目委托協議，并且工作人員需要與用戶交流，共同找出查新項目的特征，便于查新服務開展。

2.2專家組對項目進行分析

由于查新項目內容比較廣泛，在專業知識積累上，查新項目團隊需要聘請專家進行項目查新。專家能夠對項目提出具體指導建議。但是并不是所有的查新項目都需要專家來進行指導查新，有的項目相對淺顯時，只需要查新經驗豐富的工作人員來進行分析查新，并且提出檢索意見。

2.3文獻檢索與整理

根據委托人的查新要求，查新工作人員需要選擇合適的檢索工具和檢索數據庫進行相關文獻檢索。工作人員對用戶所提出的檢索要求報告進行分析，找出關鍵點，并且制定檢索順序。在檢索目錄上明確列出檢索項目具體細節，最后仔細篩選文獻資料作為查新報告的附件內容。

2.4查新報告的撰寫和審核

查新工作人員需要根據檢索的結果對應查新報告進行填寫，并且整理好文獻附件。在這之后需要專家組對查新報告提出審核意見，最終蓋章，查新報告才算生效。查新服務的最后步驟就是對報告進行項目登記、存檔、建立數據庫，查新報告一式三份，其中一份作為存檔，另外兩份蓋章交給用戶保留，這樣算完成一個查新工作。

3 科技查新的作用

3.1為項目研發提供文獻信息

在進行查新之前，很多科研人員對項目本身的技術基礎并不是非常了解。而不同項目信息的知識結構不盡相同，因此給科研人員的信息獲取帶來難度，而恰巧查新機構本身擁有非常豐富的文獻信息資源，查新人員通過完善的檢索系統基本實現在科技查新中基于文獻查找、原文索取和文獻鑒定等一系列的科技服務。科技查新能夠大大地節約科研工作人員的時間，能夠使得工作人員在該項工作中，對國外科技項目發展的狀況進行了解，從而避免很多重復研究。

3.2為科技成果鑒定、評估提供依據

科技查新能夠為科技成果進行鑒定、評估、驗收、轉化和獎勵等服務，在這些過程中提供情報依據，并且對科技成果進行價值的判定，從而能夠保證該項目的科學合理性。傳統的成果鑒定是由專家來完成的，如果一個查新過程中沒有查新報告，只有專家組的建議，那么該科研成果的查新難免會有不公正的地方，這樣會對科技人員的工作積極性帶來消極影響，并且在科研成果的推廣上也造成阻礙。而高質量的查新工作不僅能夠結合借鑒專家學者豐富的專業知識還能保證成果鑒定的權威性。

3.3為科研立項提供客觀依據

科技查新工作既可避免重復立題或立項，又可以避免重復和無效勞動，節約科研資金，縮短科研周期。科技管理部門根據查新報告可了解所申請課題在國內外是否有相同或相關研究、是否具有新穎性；而對科研人員來說，通過科技查新可了解其研究領域的國內外動態、研究熱點和空白點，即科技查新對科研人員選題、確定研究方向提供了相關的文獻依據，起到參考咨詢的作用。

4 科技查新服務現狀及存在的問題

目前，科技查新服務貫穿于企事業單位的專業科學領域和高等院校之中，查新機構數量不斷增加，業務范圍不斷擴大，在科研工作中起到了重要作用。但是在科技查新服務過程中也出現了一些亟待解決的問題。

4.1科技查新人員服務意識不強

隨著科技項目逐漸增多，使得科技查新機構的任務變得更加繁重，查新工作的突發性任務使得查新工作人員工作過于勞累，經常出現身心疲憊的現象，有的科技人員過分相信自己已有的認識，認為科技查新僅是一種管理程序，可有可無。有的人即使查新，也是行色匆匆，把查新當作形式[3]。這樣長此以往的惡性循環，造成了查新員工的服務意識下降。

4.2科技查新人員服務水平有待提高

當今科學技術的高速發展，新理論、新技術不斷出現，研究項目逐步向高難度、跨學科、多元化方向發展，這就給查新人員的服務水平提出了更高的要求。由于查新人員認知背景的差異，加之受專業知識所限，與查新委托人溝通不暢，導致撰寫的查新報告質量存在較多問題，比如查新報告數據的采集缺乏全面性，查新結論的描述缺乏專指度和深度等[4]。查新報告審核人主要依據自己的主觀判斷和經驗來考察查新報告的檢索質量和結論質量，尚未有適當的定量評判標準和方法，因此難以保證查新服務的水平。

4.3 科技查新服務形式缺乏針對性

目前，傳統的科技查新服務僅能夠為用戶提供成果鑒定查新、技術創新查新和專利申請查新等缺乏關聯性和針對性的單檢索信息服務。而隨著大數據時代的到來，用戶對科技查新的個性化服務需求也越來越大。這就造成了科技查新服務與用戶需求之間的矛盾，因此有必要拓寬科技查新服務的形式，針對不同用戶需求開展增值服務，以此提升科技查新服務的水平。

5 科技查新服務質量提升對策

5.1強化查新人員的服務意識，提高查新隊伍的建設與管理

為了提升查新服務的水平，需要加強對查新隊伍的建設和管理。查新機構需要建立規范的查新人員培訓和考核制度，可以定期進行相關現代信息技術以及企業文化教育等講座或培訓，并對培訓進行嚴格的考核，持證上崗，以此來提高查新人員的服務意識和業務素質，使查新人員端正工作作風，增強專業知識儲備和職業道德。同時，還需要加強查新人員之間的交流和相互學習，可以通過舉辦查新研討會、組建科技查新行業協會等多種途徑來實現。

5.2 加強查新用戶滿意度調查和信息反饋

科技查新是一項服務性的工作，用戶滿意度是其可持續發展的直接決定因素[5]。只有不斷反饋用戶的意見和建議，才能使查新人員積累經驗，吸取不足，以此提高查新服務的質量。因此，查新人員需要在完成查新報告后，定期和用戶進行溝通，收集用戶的反饋信息，可以采用電話溝通、發放查新意見反饋表等方法了解用戶所查項目的立項、申請專利等進展情況，通過對反饋結果的分析，來獲得對查新報告的質量評估，根據不同用戶的意見和要求不斷調整查新管理系統中的具體工作流程。

5.3建立規范的科技查新規章制度，規范查新流程

在科技查新過程中，需要建立規范的規章制度，其內容應包含具體明確的查新評判標準，使查新人員有明確的指導書。查新人員應嚴格遵守規章制度并且實施切實可行的質量評估體系，優化查新流程，可以將ISO質量認證的管理理念和管理方式引入到科技查新中，有助于查新機構規范查新業務流程和操作程序，建立對市場的快速反應機制[6]。

5.4 開展科技查新增值服務

隨著科技信息服務市場化的逐步推進，科技查新機構要想提升服務質量和水平，除了提供傳統科技查新服務外，需要深入挖掘自身科技信息資源和專業技能等方面的優勢， 積極開展多種形式的科技信息增值服務，比如可以向企業和科研單位提供競爭情報服務、定題情報服務和專題服務，改變以往簡單檢索信息的單一服務方式，以便更好地滿足技術企業的發展需求和國家的科研發展需求。

結論：綜上所述，隨著大數據時代的到來，科技查新需緊跟社會和科技發展的緊迫需求，提供高質量的科技咨詢服務，在今后的查新工作中，應進一步改善自身工作體制，加強查新人員的整體業務素質與服務能力培養，不斷提高科技查新的服務質量，以知識促進服務創新。■

參考文獻

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[3]羅林枝.科技查新中存在的問題及對策探討.中國衛生事業管理，2005（8）：475

[4]黃繼東.查新報告質量控制.情報雜志，2001（5）：61-63.

[5]謝新洲，夏晨曦，柯賢能.科技查新行業發展現狀及面臨的問題分析.圖書情報工作，2009（06）：12

篇（8）

摘要：新興的文化藝術業態是區別于傳統與常規的文化藝術業態，它是利用現代高新科技手段和數字技術為載體，將圖像、文字、影像、語音等內容進行整合，發展出具有跨領域、綜合性發展、創新型等特征的藝術文化業態。目前，秦皇島市新興文化藝術業態的發展正處于探索、培育階段。因此，重視新興的文化藝術業態格局的發展，尤其是要重視高新科技支撐下的藝術創意新業態、文化產品新形態，將其打造成文化產業中的“拳頭產品”，是助推秦皇島市文化藝術產業成為經濟發展支柱產業的核心力量。

關鍵詞：新興業態；文化藝術；產業發展；格局形態

一、文化藝術新興業態的核心概念與分類

關于文化藝術新興業態的具體內容包括三個層面，一是新媒體和新行業的出現；二是新興數字信息技術對傳統文化行業進行改造；三是文化產業化過程中，傳統產業加入文化內容后產生新盈利模式，這三個層面的集中，形成了新興文化業態的核心內容。由此得知，新興業態是推進文化科技融合實現科學發展的重要載體，是網絡信息技術與數字技術推動下不斷衍生的新興文化行業。因此，明確區分新興文化業態和傳統文化產業的具體范疇是我們界定概念的第一步，其概念的定義在文化要素集約、區域產業集優等方面，通過科技創新形成核心競爭力，利用市場機制進行整合重組，在此基礎上進行價值鏈改造、產業鏈延伸，創造出無盡的文化藝術新業態。如此，在有了明確的產業界定和規劃，才能客觀反映文化藝術產業發展現狀和未來趨勢的分類體系。

由于新興文化業態是近幾年產生并且依然層出不窮的新興文化產業，其核心要素是互聯網和數字化技術，所以對它們進行分類只能是一種努力和嘗試。一些本質上是傳統媒體數字化的形態，依據其不同的功能與新技術手段的融合所產生的前所未有的新興行業形態，創造了當前很多切合時代特征的新興藝術文化業態，一系列頗具競爭力的新興文化業態如：綜合類、視聽類、文本類及功能類等又可細分出多個產業，形成與原有行業狀態既有客觀形態上的聯系又有本質區別的新興行業形態。如下表所示：

新興文化業態分類及分布領域

■

新興的文化藝術業態從范疇上應該界定為網絡數字化文化產業，由于生產環節或技術手段不同，其文化產品呈現出不同的業態，并且形成了多個不同的產業族群。在文化產業發生和發展的過程中，隨著傳播技術、傳播介質和傳播內容形態的不斷更新，新的文化藝術業態格局也是層出不窮的，它的內涵和外延都在隨著產業實踐的不斷豐富而逐步展開并不斷完善。

二、文化藝術與科技融合背景下秦皇島新興文化業態的發展

新文化業態是數字傳媒技術與文化產業融合的產物，是信息服務業與文化產業交叉催生的產業。科技部高新司司長趙玉海在“全國科技與文化融合座談會”上強調科技部、文化部將按照：“面向需求、系統推進、加強創新、促進融合”的原則，依靠科技進步和創新，加強文化科技創新體系建設，推進科技與文化融合，進一步提高文化產品的表現力和傳播力，進一步提高文化產品和服務的創新能力，提升文化產業在國民經濟中的比重和地位。

當前，秦皇島市的文化藝術產業發展正處在信息經濟和文化經濟交織的時代，在這一歷史時空下，文化藝術產業的迅猛發展和文化藝術產業結構也日趨合理，衍生出的眾多新興文化藝術行業正以其強大的生命力迅速崛起。其中，以數據服務、3D數字打印、廣告營銷、影視制作、表演藝術為重點的文化創意產業和新型文化業態，正逐漸形成具有一定規模的文化創意產業集群。物聯網技術中心、數據產業基地、動漫基地、數字出版和商務會展等比較完整的產業鏈條已初露端倪，極大地帶動了秦皇島市文化藝術產業結構、布局和發展趨向，成為新的經濟增長點。截至目前，秦皇島市文化企業達到2400多家，從業人員15萬人左右，資產規模達到200億以上，年上繳稅收1.5億元，占全市財政收入的1.36%，文化藝術產業對經濟發展的貢獻率正逐年增高。

基于秦皇島的經濟社會發展現狀與趨勢，立足于秦皇島文化藝術產業的發展基礎，著眼于全球科技和文化產業發展的大勢，秦皇島在未來五年和今后一個時期文化產業體系可按623915的框架建設，即重點發展六大文化產業領域，打造兩大文化產業帶，深度開發三條龍形產業鏈條，打造九個產業聚集園區，大力弘揚一個代表性主題文化品牌，著力做強五個特色文化品牌。秦皇島市政府還十分注重以計算機服務、動漫游戲、數據產業、影視劇制作等為重點的文化創意產業和新型文化業態發展。2011年中國動漫集團（秦皇島）動漫游戲產業基地項目在秦皇島的開發與建設，為動漫產業集群向高技術、高集約化演化，提供了拓展深度與發展空間。并且依托燕山大學出版社，發展動漫圖書、教材、動漫視聽讀物等衍生產品，把本土的《中華小岳云》、《孟姜女》等電視動畫片的品牌向圖書、玩具、文具、服裝、電影等領域延伸；依托勸業場、頂新電子城、秦新數碼城等電子和軟件流通市場以及一大批專業化的電子信息產品供應商，繼續發展專業化的流通與技術服務業；依托秦皇島廣播電視中心和廣順文化傳媒有限公司等一批致力于動漫影視開發制作的單位，進一步發掘本土文化題材，打造動漫市場的秦皇島板塊。目前，IBM、北京大學、惠普、中科院計算所等國際國內知名學府和企業相繼落戶，以IT信息技術為基礎，集合數據的采集、開發、加工、傳播、服務等內容，為動漫游戲產品及其衍生品的創意、制作、出版、發行以及動漫主題會展、娛樂體驗、商貿等新興內容產業格局的發展提供了強有力的技術支撐和人才支撐，對秦皇島乃至河北省的文化和數據產業起到重要的帶動作用。

隨著傳播媒介由模擬向數字的轉化、固定傳播載體的傳播媒介向網絡媒體的傳播媒介的轉化，秦皇島在“十二五”期間，率先在國內提出建設“中國數谷”的構想，傾力打造中國北方規模最大、競爭力強大的數據產業集群基地。建設以數據服務、呼叫中心、數字技術、數字網絡、新媒體、創意動漫等為主要內容的相關高端、高效、高輻射力的現代新興數據產業園區，以發展戰略性新興數據產業作為文化藝術產業結構調整的突破口和構建現代產業體系的龍頭，這其中涉及到電腦動畫、網絡游戲、數字創作、數字館藏、數字廣告、互聯網信息服務咨詢、移動內容、遠程教育、內容軟件等多個領域。使數據采集、傳播、服務業成為秦皇島新興數字化文化藝術產業發展的引擎，幫助業界廠商、投資者、產業人士更精確地把握文化藝術與科技融合發展規律，更深入的梳理應用價值遷移軌跡。

三、秦皇島市新興文化藝術業態產業新價值

從新技術給文化藝術業轉型所帶來的角度看，新興文化藝術業態通過專業化分工與互動協作，結成的產業協作、流通和服務網絡，是新興業態更強調的價值鏈環節，其最大的作用就是將產業空間重組，對傳統經濟產業鏈進行拆分，推動產業鏈上下各環節實現有機銜接，產生不同的新經濟價值。譬如，以秦皇島市圖書印刷出版產業為例，該產業鏈核心具有出版、印刷、物流、推廣銷售四大環節。其中，出版是產業鏈的龍頭環節，由圖書、報紙、期刊出版單位構成，目前秦皇島市有報社1個、期刊雜志16家、較有影響的內部資料編輯單位31家。據調研，一家出版社往下游可以帶動數十家印刷、裝訂企業的業務開展，往上游還可以催生出版工作室、出版公司、文化公司等內容創意提供商的誕生和加盟，同時一批出版印刷物資提供商也會加入這一產業運行過程，橫向也會對造紙業構成市場需求。

在印刷環節，出版物印刷廠、資料印刷廠和包裝物印刷廠是產業的主體。除書報刊出版印刷外，印刷包裝業的另一重要領域是服務于生產資料產品和日常生活消費品包裝的塑料和紙質包裝印刷品。目前秦皇島市有各類印刷企業467家。在本著“做強大企業，做精小企業”的發展方向，引導部分印刷包裝企業組建企業集團，以提升整體競爭力，鼓勵中小企業向“專、精、特、新”方向發展，形成各自優勢。同時，鼓勵印刷包裝企業瞄準京津幾千家出版單位主動出擊，爭取成為業務合作伙伴，借力發展。

在物流環節，當前主要是為印刷企業提供所需的紙張、裝訂、印刷耗材、印刷機械及配件、復印機、打印機、編輯排版軟件和印刷物資倉儲等各種物資的流通企業。首先是要重視資源整合，建立服務于印刷包裝企業便于溝通產需的電子商務平臺，促進產業鏈中各行業優勢互補和協調發展，推進產業結構、產品結構的合理調整。

在推廣銷售環節，建設數字圖書零售商業服務信息平臺，開發網上閱讀、語音導購、電子索引目錄等內容的網絡信息平臺。構建電子圖書交流平臺，提高信息資源利用的集中度，建立集電子監控、網絡預訂、網上支付、圖書、信息查詢、宣傳促銷等為一體的網絡文化服務系統，為大眾提供便捷、高效的一站式文化服務，實現互惠共利，有助于秦皇島圖書印刷出版產業的新經濟價值成為一個龐大的新型支柱行業。

作為以新聞出版、廣播影視、文化藝術為“核心層”的秦皇島文化藝術產業，近年來在改革中進一步發展壯大，目前已實現經濟增加值5.5億元，占全市文化及相關產業增加值的19%。文化藝術及相關產業增加值占全市GDP的比重由2005年的1.8%提高到2010年的3.1%，隨著文化藝術產業的新興業態數量的不斷增加，文化企業規模的擴大和產業領域的拓寬，在財政稅收和社會經濟價值上均顯著增加。

四、結語

伴隨著文化經濟時代的到來，秦皇島文化藝術產業與傳統產業的融合發展態勢，凸顯了文化經濟化和經濟文化一體化的發展格局，文化藝術的發展格局既是新經濟價值提升的催化劑，也是產業轉型升級的推動力。當下，秦皇島文化藝術產業已成為優先發展的產業領域，尤其是在金融危機情況下，文化藝術產業的異軍突起，已成為秦皇島經濟增長的重要支撐力量，產業融合發展和新興業態為秦皇島市文化藝術產業的發展提供了廣闊的發展空間，帶來了難得的發展機遇。

【參考文獻】

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作者簡介：

篇（9）

一、幾點說明

本文所指大企業集團包括全部省級及以上企業集團、年營業收入和資產總計均在5億元以上的其他企業集團。調查范圍為金華全市，即金華行政管理所轄義烏、東陽、浦江、蘭溪、永康、武義、磐安及市本級所轄婺城和金東兩區。企業統計采用在地統計原則；數據采集時間截止2005年底（由于企業集團執行合并會計制度，會計年報一般滯后3個月，而項目實際啟動于2007年2月，故本文所引用的數據為2005年度的數據）。

二、金華市大企業集團的發展現狀

金華市的企業集團起源于20世紀80年代末，經過十幾年市場經濟的洗禮磨練，企業集團從無到有，從小到大，取得了較快的發展。

（一）經營規模不斷擴大，支撐作用明顯增強

近年來，金華市16家大企業集團（由于康恩貝、廣廈、中天等企業的集團總部遷至杭州，按照在地統計原則，這三家企業集團沒有納入金華市統計范圍）以產權聯結為主要紐帶，通過產品、技術、經濟、契約等多種形式，發展橫向經濟聯合體，走多元化、集團化的道路，目前已擁有137家成員企業。金華市企業集團規模化經營趨勢加快，經濟實力不斷增強。據統計資料顯示，2005年末金華市16家企業集團擁有資產達377.8億元，增長17.5%，相當于金華市規模以上工業企業總資產的29.8%；年實現營業收入265.6億元，增長17.4%，相當于金華市規模以上工業企業產品銷售收入的20.5%；實現利潤總額18.2億元，增長23.1%，相當于金華市規模以上工業企業利潤總額的30.0%。目前，金華市資產規模在10億元以上的有9家，營業收入超10億元有3家。橫店集團成為金華市首家資產、營業收入均超百億的企業集團。企業集團成為金華市經濟發展的重要力量。

（二）企業集團以工業為主

從行業分布情況來看，金華市工業企業集團從單位數和經濟規模來看，都處于主導地位。工業企業集團單位數有11家，占68.8%。從經濟指標看，工業企業集團資產總計達到292.1億元，占全市大企業集團資產總計的77.3%；營業收入達233.1億元，占87.8%；實現利潤總額13.9億元，占76.4%。

（三）大部分大企業集團為非國有控股企業

從控股情況來看，16家大企業集團中非國有控股企業集團12家，國有控股企業集團4家，2005年年末擁有資產非國有和國有控股企業集團所占比例分別為65.9和34.1%；全年完成營業收入所占比例分別為84.4%和15.6%；實現利潤所占比例分別為81.3%和18.7%；完成出口額所占比例分別為89.1%和10.9%。通過近年來的企業改制、重組，民營企業集團發展迅速，正成為金華市企業集團的主體。

（四）現代化管理機構日趨健全和完善

隨著現代企業制度的不斷推進和深入，金華市大企業集團組織管理機構日趨健全，配套政策落實日益完善。截止2005年末，金華市16家大企業集團均已建立了明確的出資人制度。大企業集團均成立了股東會、董事會和監事會，公司法人治理結構日趨完善。企業集團內部初步建立了母子公司體制。

三、金華市大企業集團持續發展面臨的主要問題

（一）企業規模相對偏小，綜合經濟實力亟待加強

金華市除了橫店集團、浙江中國小商品城集團在國內占據一定市場地位，具有較強的競爭力外，大部分大企業集團，以目前的規模和實力與國內外大企業、大集團相比都有較大差距。目前橫店集團在金華市企業集團中一家獨大，其資產、營業收入均超百億元，資產、營業收入和利潤總額分別占企業集團總數的49.3%、56.0%和51.1%。由此可見，金華市大企業集團本身還存在很大差異，實力差距很大。在金華市16家企業集團中，一半的企業集團資產規模在10億元以下，六成的企業集團營業收入在10億元以下。

（二）產業分布單一，大企業集團較多分布在傳統產業

調查數據顯示，金華市大企業集團中主要集中在傳統的制造業、建筑業、交通運輸郵電業、租賃和商務服務業。生物醫藥、電子信息、信息傳輸、計算機服務和軟件業等高新技術產業以及科學研究、技術服務等新興服務業鮮有涉足。

（三）研究開發投入少，創新能力不強

根據統計資料可以看出，目前金華市大企業集團對研究開發的投入力度仍不夠大，具體表現在研究開發費用占營業收入的比重仍比較小，2005年研究開發費用占營業收入的比重僅為0.35%，該指標在浙江省排名為倒數第二，離國家推薦的2-5%的比重目標有較大差距。

四、企業集團培育與發展的思路與對策――基于政府管理的角度

針對金華市大企業集團當前發展的實際情況，結合區域競爭和參與國內外競爭的發展趨勢要求，作為地方政

府在經濟社會發展的規劃管理上，必須著重抓好企業集團的培育工作，在進一步激勵已有集團向更高目標發展的同時，更應該結合當地實際情況大力培育和培養新的大企業集團，從以下幾個方面為企業的做強、做大提供宏觀政策支撐。

（一）制定切實可行的集團發展戰略

在市場經濟條件下，服務是政府的主要職能之一，因此制定企業集團發展戰略是其首要的管理和服務職責，為此必須著重要把握以下幾個方面：

1、制定戰略要以結合自身發展現狀作為集團發展的戰略基礎。企業集團要根據自身的現狀和特點、優勢和劣勢，產業發展趨向等因素，綜合制定本企業集團發展戰略目標。

2、制定戰略要以宏觀環境為集團的戰略導向。依據國內、國際的經濟環境，包括政府的經濟政策導向，市場經濟秩序，經濟社會的發展趨勢、國際貿易的發展趨勢等外部宏觀環境作為制定戰略的導向。

3、制定戰略要以科技創新為企業集團的戰略主線。企業集團要以科技創新為主線，以核心技術為支撐，保持企業集團的持續競爭力。

4、制定戰略要以人才培養為企業集團的戰略動力。正確制定人才發展戰略，以人才的力量與優秀的企業文化相結合，提升企業集團的競爭動力。

5、制定戰略要以與國際大企業集團競爭為戰略目標。

總之，企業集團發展戰略是對企業集團未來的謀劃，需要正確地分析和把握企業面臨的各種關聯因素，在此基礎上進行科學的分析研究和判斷，從而制定切實可行的集團發展戰略。

（二）積極穩妥地推進企業集團多元化發展道路

企業集團是以一個實力雄厚的大型企業為核心，以產權聯結為主要紐帶，把多個企業聯結在一起，具有多層次結構的以母子公司主體的多法人經濟聯合體，它本身具備多元化發展的構架。2005年金華市大企業集團中，有62.5%開拓了新行業領域業務，有43.8%的企業集團完全在不同行業大類進行投資經營。金華市企業集團在積極走多元化發展之路方面已經取得一定的成就。合理實行多元化經營，可以使企業在多領域上聯結成一個整體，資源充分利用，分散風險、降低費用。當然多元化要有度，要穩步推進，要在做強主業的同時，合理拓展其他業務的經營。

（三）以“工業強市”為引導，打造一批大工業企業集團

當前金華市已經實施了“工業強市”的發展戰略，這為大型工業企業向集團化發展帶來了發展機遇。工業企業要充分利用區域有利條件，積極融入長三角、接軌大上海，全面推進先進制造業基地建設，主動承接我國加入WTO后國內外資本、產業、技術轉移的有利條件，積極參與分工協作，著力打造浙中先進制造業基地，培育一批大工業企業集團。這將對提升金華市的綜合競爭力，實現浙中崛起、建設浙江中西部中心城市來說，具有舉足輕重的作用。就目前金華市企業集團的發展模式來看，培育打造大工業企業集團要以重點優勢企業、名優產品為依托，可以通過同業兼并，通過同行企業的聯合、重組等辦法，走企業集團化的發展道路；也可以向上下游產業延伸，通過聯合上下游企業，實現優勢互補，使大工業企業走上集團化、多元化發展之路。

（四）政府要繼續加強對企業集團的引導與支持

政府部門要強化“服務經濟、服務企業”的服務意識，切實轉變政府職能，根據建設服務型政府的要求，進一步提升政府服務水平，為企業集團創造稱心的政策環境，提供優質、高效的公共服務。前幾年，金華市康恩貝、廣廈、中天等較有影響力的集團總部紛紛外遷，這一定程度上反映了政府服務水平的欠缺。

通過調查了解到，企業集團在實施收購兼并、資產重組過程中，認為地區、部門條塊分割是其主要障礙的占50.0%，認為國有資產管理落后的占68.8%，認為資本市場、產權交易市場不健全的占31.3%，認為資本市場、產權交易市場不健全的占31.3%。這些問題的許多方面需要通過政府的指導、協調、管理來解決。通過對企業集團的引導與支持，鼓勵企業集團在金婺大地生根開花、發展壯大。

（五）加大科技投入，實現創新方式的轉變

近年來，金華市企業集團研究開發的投入費用在不斷增加，但總體上研究開發的能力仍然較弱。按國際通行研究開發投入標準，研發費用占企業營業收入的比重不應低于2%，若低于1%，企業的產品不具有市場競爭優勢，而金華市企業集團該指標遠沒有達到這個標準。可見，金華市企業集團要獲得可持續的競爭發展能力，當務之急是加快研究開發步伐，加大科技創新力度，增強企業的自主創新能力，不斷提高企業集團的核心競爭力。因此政府必須在以下幾個方面采取積極措施：

1、要鼓勵企業集團加大科研方面的資金和人力的投入，建立和完善研究開發中心。通過發揮自身技術優勢，形成自己的特色產品和特色服務。

2、要采取切實措施鼓勵企業加強與科研單位的合作。自主創新周期長，成本高，風險大，一般的企業集團壓力較大，通過與科研單位的合作獲取新產品，新技術，它不僅可以節省成本，更能提高效率。

3、要采取相應措施鼓勵企業加強接受技術成果轉讓。通過技術聯盟、合作開發來獲得技術成果，使企業獲得快速發展的先進技術支持。

參考文獻：

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中圖分類號： G354文獻標識碼： A 文章編號： 1003-6938（2011）01－0116-05

Characteristics of Regional Scientific Research Activities Viewed from S & T Novelty

――A Case Study of Gansu Province

Yang Jinfeng Zhang Ying （Institute ofScientific and Technical Information ofGansu Province, Lanzhou, Gansu, 730000）

Abstract：This article takes Gansu S & T Novelty as example,using statistic technology to make a statistical analysis on the novelty search items finished by Institute of Scientific and Technical information of Gansu province during 2005 - 2009 in terms of temporal and spatial distribution，type and subject attribute of novelty search items，hoping to make a research on S&T novelty and regional scientific research activities of GanSu province and even our country. some measures to accelerate the development of S&T novelty are put forward in accordance with the existing problems.

Key words：sci - tech novelty search； research activities； statistical； analysis； Gansu Province

CLC number： G354Document code： AArticle ID： 1003-6938（2011）01-0116-05

1 我國科技查新的發展及其在科研活動中的作用

1.1 科技查新與科研活動的關系

聯合國教科文組織1987 年提出的《關于科技統計國際標準化的建議案》中明確指出：［1 ］ 科技活動是指與所有科學技術領域, 即自然科學、工程和技術、醫學、農業科學、社會科學及人文科學中科技知識的生產、發展、傳播和應用密切相關的系統的活動。它包括研究與試驗發展（ R&D） 、教育與培訓（ ST ET） 、科技服務（ ST S） 等三類活動。我國的一些學者根據上述定義和分類,將科技活動又分為五類, 即基礎研究、應用研究、試驗發展或發展研究、研究與發展成果應用和推廣示范與科技服務。而科技查新工作是在科技文獻檢索和科技咨詢基礎上發展起來的一項新型的公眾性科技信息咨詢服務業務，是為當地的科研和科技管理活動服務的，屬于科技服務范疇，它隨著上述各種科研活動的發展而發展。

1.2 我國科技查新的發展及其在科研活動中的作用

我國科技查新工作是伴隨著我國科技體制改革的進程萌生并發展起來的一項信息咨詢服務工作，興起于20世紀80年代，初時，有關專家為了避免科研立項的重復性，建議對申請立項的課題進行文獻檢索，于是產生了科技查新。該工作首先被衛生部認可，由中國醫學科學院情報所在全國率先開始,不久國防科工委也對科技查新工作做出規定,國家科技部（原國家科委）于1987 年、1988 年先后頒布了有關科技成果鑒定的辦法, 并加強了對科技查新工作的規范化管理，于1990年10月印發了《關于推薦第一批查新咨詢科技立項及成果管理的情報檢索單位的通知》，授權11 家文獻信息單位為一級查新單位,又于1992年擬定了《科技查新咨詢工作管理辦法》,并起草了《科技查新咨詢工作管理辦法實施細則》，在1992年和1997年又公布了第二批和第三批27個一級查新單位。至此，我國共計有38家具有國家一級查新執業資格的科技信息咨詢機構（也稱國家級查新單位）。2000年12月，科學技術部了《科技查新機構管理辦法》和《科技查新規范》（2001年1月1 日起施行），進而規范了查新機構的行為，保證了查新的公正性、準確性和獨立性，使科技查新工作步入了法制化軌道。此外，國內一些省市科委、冶金部、化工部、鐵道部、農業部、教育部也相繼制定了關于查新工作的各種規定，把查新工作納入科技管理體制，并認定了許多二級查新機構。到目前為止，全國范圍內由各級主管部門認定具備查新資格的單位已有300余家。［2 ］

近年來，隨著科學技術的飛速發展、計算機網絡技術的日新月異以及企業科技創新需求的多樣化和國家科技投入的逐年加大，我國各省科技查新工作再次出現繁榮景象，科技查新數量呈逐年大幅遞增態勢。如江蘇省科技查新咨詢中心自1992年成立以來，查新量已從當初的幾十項增加到目前的一年幾千項；四川省科技查新中心的查新量從90年代的400~500項/年增至目前的1000余項/年；中科院上海科技查新咨詢中心的查新量從2001年的幾百項增加到2007年的2000余項。所涉學科領域包括：農業、生物醫藥、化學、機電、建筑、航空航天、建筑、新材料、計算機等多個專業領域；項目類別包括成果、新產品鑒定，科研立項、科技獎勵，專利發明、創新基金等的申請查新。這些服務均在科技管理工作中起到不可缺少的作用，充分體現了其權威性、客觀性、公正性，為我國科技創新提供了強有力的信息支撐，極大地促進了高新技術的成果轉化。

本文僅對甘肅省科技查新2005-2009年的查新情況進行統計分析，了解其在科研立項、成果鑒定、獲獎成果、專利申請中的作用和效果，以期從一個側面對我省的科研力量分布、科技活動狀態及發展水平進行了解，進一步揭示科技查新之學術內涵，規范其科學發展，延伸和拓展其業務方向，更好地為科研管理部門和廣大用戶提供強有力的信息服務。

2 甘肅省科技查新發展及地域分布特征

2.1 甘肅省科技查新中心概況

甘肅省科技查新中心于2007年獲得國家科技部第三批“國家一級查新機構”資質認證，承擔了甘肅省及國內部分省區的項目查新工作，自2005-2009年共完成科技查新量為6942項，其中2005年970項，2006年1079項，2007年1321項，2008年1619項，2009年1953項（見圖1）。

從圖1看出，甘肅省的科技查新數量整體呈逐年上升趨勢，特別是在2007-2009年，甘肅省科技查新中心查新課題總量有較大的突破，在2006年的基礎上每年平均增加近300項的課題量，年遞增量約為30%。這說明近年來，我國從國家到地方都大大地加強了在科研開發方面的投入力度, 科研活動不斷增加, 為科技查新工作提供了較好的發展機遇與空間。據有關數據統計，甘肅省2005-2008年的R&D經費投入分別為：19.49、23.86、25.6和32.5（億元），［3 ］近年增加幅度巨大。這進一步表明：科技查新與政府的相關科技政策和科技投入有密切關系，它從側面反映出一個地域的科技活動狀態及發展水平。

2.2 科技查新的類型特點

查新項目類型根據查新目的進行統計，甘肅省科技查新主要包括成果鑒定、科研立項、申報獎勵、新產品鑒定、專利申請等（見表2）。

由表2可以看出，成果鑒定和科研立項是甘肅省科技查新工作的主體，分別占查新總量的66%和23%，但二者之間的查新數量具有極顯著差異，其數量之比為1: 0.35，這與國內文獻報道的立項類查新受理量高于其它類查新量；［3 ］立項查新與成果鑒定查新的比率為3∶1；［4 ］這與立項查新項目占總課題的86.2%，而成果鑒定查新項目占總課題的13. 8%［5 ］完全不符，同時也與科技查新的最初宗旨不相吻合。另外，新產品、報獎、專利申請等的查新共計為830項，約占查新總量的12%。其中新產品占2.2%，申報獎勵占8.3%，專利申請查新僅為85項，占總查新量的1.2%，在受理的各類型查新中數量最少。

2.3 科技查新的地域分布和單位構成

根據科技查新第一委托單位所在地區和單位屬性進行統計，結果，蘭州地區3747項，其中企業查新993項、科研院所及行政事業單位1218項、大專院校849項、醫療衛生570項，其它單位（主要包括下轄單位、各地區中學）117項，整體占查新總量的54.00%,其它地區3195項，占查新總量的53.42%，外省區41項占總量的0.58%。查新數量前5位的排名依次為蘭州、天水、酒泉、平涼和張掖，各地區之間的分布極不平衡。另外，在近5年，各委托單位機構的科技查新按數量從多到少分布的次序為：科研院所、行政事業單位＞醫療衛生＞企業＞大專院校（見表3）。從委托查新數量排名（見表4）看出，前10個單位中學校占了4個席位，科研院所2個單位，醫療機構有3個單位，大型企業的委托數量雖居首位，但僅占有1席之地。這從一個側面反映出我省的科學研究仍然以傳統產業和基礎研究為主，而企業的技術創新和新產品開發能力比較薄弱，有待進一步加強。

2.4 科技查新的學科領域分析

按《中國圖書館圖書分類法》對2005-2009年委托查新的科研項目的大類進行學科分類和統計，結果工業類項目2154項（31.04%），計算機技術及在各行業的應用、軟件開發等221項（3.18%），農、林、牧、魚類項目1723項（24.83%），醫藥、衛生、疾病預防類項目2266項（32.66%），生物類（生物發酵、生物化學和疫苗工程）項目190項（2.74%），環境類（地質災害防治、環境污染治理和三廢處理）項目78項（1.12%），軟科學類項目120項（1.73%），數理化基礎類80項，其它如測繪、氣象、航空航天類等共187項（2.69%）。然后對占查新項目比例較大的工、農、醫三大類進一步細分，結果：工業類項目中石油、天燃氣與化工類532項；機械制造、儀器儀表類238項；輸配電工程、電網建設及電力、發電類235項；建筑設計、施工技術、建材、工程地質類141項；冶煉、有色、鋼鐵類150項；電子、電器及工程、半導體材料類163項；工業技術基礎類研究160項；地礦、煤的開采類65項；食品、淀粉及功能性開發類108項；材料、稀土類39項，鐵路、路橋建設類43項；檢疫檢測類59項；太陽和生物能源類46項；傳感、自動化設備、真空設備、通訊等工業綜合類325項。

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農業類項目中作物育種和引種類、林果繁育類380項；耕作、栽培技術研究及推廣示范類178項；畜牧獸藥類324項；水土保持、水資源利用、節水灌溉類122項；農林病蟲害防治類104項；日光溫室等設施農業類57項；退耕還林、造林、草地建設、土壤改良、沙化治理、農業生態類160項；農藥開發、應用、農業肥料、飼料類85項；農業機械類35項；魚的養殖技術23項；制種技術、種植資源36項；農村新能源建設、果蔬貯藏、中藥材種植、遺傳基因等278項。

醫藥衛生類中，臨床醫學1587項；中醫臨床類349項；各種疾病預防、接種疫苗、流行病調查等89項；醫療器械、制藥工藝和藥品開發61項；基礎和實驗研究180項。通過查新結果可知，其中的臨床醫學類項目主要是一些國內技術或常規方法的引進、改良和臨床效果觀察，以及中藥方劑的的應用等，其具備創新性的技術很少，所以可以將該類別歸納為傳統研究。

從以上統計結果看出，甘肅省的學科體系分布還是比較完備的，其中查新數量較多的學科，我們可以認為是科研活動較活躍的領域，主要分布在石油化工、機械制造、電子、電力、建筑、冶煉、有色、鋼鐵，作物育種、耕作栽培技術、畜牧獸藥、節水灌溉、農林病害防治、生態農業、生物技術及工程、計算機技術及應用以及基礎或傳統研究類（該類查新約占查新總量的34.57%，所占比例較高）。

3 科技查新和科研活動特征分析

隨著科學技術的發展和國家對科研項目的重視與扶持，甘肅省的科技查新數量與國內其它省份一樣，呈現出逐年遞增的趨勢，這說明科技創新活動對查新工作的需求量處在不斷上升的趨勢, 科技查新與政府的相關科技政策和科技投入有密切關系，科技查新可從側面反映出一個地域的科技活動狀態及發展水平。

但是從空間分布看，各省之間乃至省內各地區之間分布極不平衡。比如謝新洲等學者統計的信息顯示：我國的科技查新機構中有13個省（其中包括甘肅省）的年均查新量達到全國年平均水平，其中河北、廣東、黑龍江三省的機構年均受理量分居前3位,遠遠高于全國平均水平；重慶、青海和則居于最后3位，遠低于全國平均水平；而甘肅省則以蘭州地區占絕對優勢，有54.00%的科技查新集中在此。［6 ］這些均說明，經濟發達、科技文化水平較高的地區, 對科技創新和科技查新的需求更高，因此完成的查新量更多，即：科技查新工作具有較強的地域性，科技查新數量的分布特征是由一個地區的科研和科技管理需求決定的,同時,又能在一定程度上反映各地科技查新工作服務于本地科技活動的能力。

從科技查新的類別和學科分布可以反映各地區間優勢產業的發展。在沿海發達地區的科技查新中，立項查新、企業的技術創新和新產品查新占主導地位。如江蘇省科技情報所查新中心，每年的產品類查新特別多,而且大多集中在機械、電子及化工三類產品。這三類產品的查新量占了全年產品查新項目的84.4%。這與機電、化工行業是江蘇省的支柱性產業有關。［7 ］中國科學院上海科技查新咨詢中心，其立項查新占總查新量的38%，成果鑒定查新僅為10%，生物醫藥、信息技術和新材料查新是他們服務的特色，分別占32%、23%和12%。［8 ］而西北地區中陜西省和甘肅省情報研究所查新中心的科技查新均以成果鑒定查新為主，約占查新總量的一半以上，但在學科分布上兩省之間有所差別，陜西省所反映出的科技活動是重工輕農、重應用輕基礎，尤其在基礎研究方面投入較少, 或者說重視程度非常不夠。［9 ］而甘肅省的科研領域仍然以傳統產業和基礎研究為主，企業技術創新、成果專化和新產品開發能力比較薄弱。從甘肅省科技查新單位的構成看，科研院所和行政事業單位的查新數量較多，約占查新總量的30.95%，醫療衛生機構次之，占27.13%，而企業和大專院校分別占26.13%、14.01%；從科技查新數量排名前10位的科技查新單位看，大專院校（蘭州理工大學、甘肅農業大學、甘肅中醫學院和蘭州大學的合計數）的查新數量較多，然后是醫療機構、企業和科研院所；另外，從甘肅省科技查新學科領域分布看，醫藥衛生類項目占有份額最大為32.66%，其次為工業類31.04%和農業類24.83%。

4 科技查新的發展建議

綜合國內部分科技查新狀況分析，對甘肅省科技查新發展提出以下建議。

（1）調整省內產業結構，加大政府對企業自主創新的投入力度，由企業、高等院校或科研院所牽頭，整合優勢學科和技術資源，通過成果轉讓、委托（合作）開發、共建技術開發機構和科技型企業實體等多種形式組建一批產學研創新戰略聯盟，聯合開展產業關鍵技術、共同承接政府重大研發項目，形成一批擁有自主知識產權的核心技術，提升企業和優勢產業的核心競爭力。重視偏遠地區的科技發展， 達到全省科技、經濟平衡，逐步建立一個以蘭州地區為科研開發中心，以天水、白銀、金昌、嘉峪關和河西走廊等為輻射區的現代農業、機械制造、石油化工、電子、鋼鐵、有色、計算機信息、疫苗工程、環境保護等優勢產業和特色行業發展的產業集群，以適應社會發展的需要，提高區域經濟實力。

（2）政府科研管理部門加強科研立項查新監管。從上文的統計結果可以說明，甘肅省的科技查新在科研成果水平的評審鑒定中發揮了重要作用，但在科研立項中還沒有受到重視。有關政府職能部門應加強對科研立項的管理，制定出科研立項查新的有關規定，通過立項查新避免一些水平較低或落后的研究重復立項，減少不必要的浪費，保證國家人才物投入的有效性，同時也可提高科學研究的起點，增強高新技術成果開發與競爭潛力。

（3）完善用人機制，構建多學科兼容、專職、兼職并用的科技查新隊伍。從以上統計看出，甘肅省每年的科技查新高峰期在11-12月份，其次為10月份，期間的工作量相當于全年的40%左右。為了保證查新質量，首先要建立一只業務素質較高的查新隊伍，努力培養有扎實專業知識和綜合分析能力強的復合型人才；其次，面對高峰期超級工作壓力，僅憑事業單位在編人員是無法保質保量完成查新工作的，因此，必須吸納一些查新業界退休的專業人才、高校和科研院所中有專業特長的人才，參與到查新工作中來，實行專職和兼職并用的用人機制，形成一只能滿足各行各業和覆蓋各學科領域的具有豐富查新經驗的高效率查新隊伍。

（4）加大對新產品和專利申請查新的宣傳力度，提高科技查新為企業創新服務的新途徑。據有關資料統計，甘肅省2000年的專利申請受理量為798件,2008年已達2178件，［10 ］可見其發展速度之快，但是統計顯示：甘肅省的產品和專利申請查新量較少，這說明在今后的查新工作中，還需加大對企業產品和專利申請查新的宣傳，通過舉辦科技查新培訓班、專題講座、行業發展前景預測等活動，宣傳查新的重要性，提高企業在產品研發和引進中的準確性、競爭性和知識產權戰略保護意識，從而促進甘肅省企業的科技創新和進步。

5 結語

科技查新從一個側面反映了國家或地區在基礎研究、應用研究等領域的科研活動情況，在一定程度上反映了國家或地區的科技發展水平和競爭力水平。科技查新將伴隨著我國科技創新活動的發展而不斷發展壯大，將會更好的為科研活動和科技管理活動提供服務。

參考文獻：

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［5］唐蔚.2000 ～ 2003 年廣西醫藥衛生查新課題統計分析［J］.廣西醫學,2005，（2）：282-284.

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［7］金福蘭等.試論產品類項目的科技查新［J］.情報科學,2004，（10）：1226-1229.

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科技文獻共享服務平臺建設是為科技研發機構和科技型中小企業提供一站式的創新創業服務的信息平臺，是科技進步和科技創新必不可少的支撐條件，是解決科技文獻信息資源重復建設、資源分散、資源不均衡等問題，實現科技文獻信息資源共建共享的有效途徑之一。科技文獻共享服務平臺的建設將會帶動地方經濟、科技、文化的發展，基于此，本文以省級科技文獻共享服務平臺為例，通過網絡調研平臺的科技文獻資源建設及信息服務情況，在調查分析的基礎上提出后續發展策略。

1省級科技文獻共享服務平臺建設及信息服務情況

11平臺建設情況

2000年6月，科技部會同經貿委、農業部、衛生部和中國科學院組建了虛擬式國家科技圖書文獻中心（NSTL），開始國家級科技文獻共享平臺的建設，此后各省市也陸續開始地方科技文獻共享平臺的建設[1]，截至目前，已有31個省份，包括直轄市在內都建設了不同稱謂的省級科技文獻共享服務平臺，各平臺具體名稱見表1。自2007年以來，NSTL積極支持部分成員單位，采取有效措施，不斷深化企業信息服務，陸續推出了專業化服務平臺、產品資訊、企業競爭情報平臺、成果轉化綜合信息服務平臺等面向企業用戶的服務方式與產品，為全國企業用戶提供全方位的信息支撐[2]。截至2010年底，已經基本形成以NSTL為核心、以地區和行業文獻服務機構為補充的共建共享的國家科技文獻保障和服務體系，新型市場化、個性化科技信息服務不斷發展，在支撐科技和社會、經濟發展等方面發揮了重要作用[3]。

科技文獻共享服務平臺建設的最終目的就是為不同用戶提供科技信息服務。省級科技文獻共享服務平臺全部采取用戶注冊的方式，為注冊用戶提供各種科技文獻信息服務。例如廣東省科技文獻共享平臺提供的服務有：科學數據代查代檢服務、標準、專利、期刊等文獻的傳遞服務、聯合參考咨詢服務、情報分析、實時咨詢、信息檢索、咨詢策劃、技術查新、定題跟蹤服務，這些科技信息服務內容，為科技用戶提供了方便。調查發現，有16個科技文獻信息服務平臺沒有標明具體的服務收費標準，只說明對提供的服務收取一定的服務費用；15個平臺根據不同文獻類型標明具體的服務收費標準。例如天津科技文獻共享服務平臺的原文傳遞服務，標明復印費、縮微膠片還原費、查詢費等；上海研發公共服務平臺，注冊登錄，通過積分獲得全文傳遞5篇權限。筆者把科技文獻共享服務平臺的信息服務內容歸納為文獻檢索服務、參考咨詢服務、定題服務、科技查新、競爭服務與專利服務等科技情報服務。

121文獻檢索服務

文獻檢索服務是信息服務中最基本的服務方式，調查發現，除海南、福建兩個平臺沒有提供文獻檢索服務外，其他29個省、直轄市科技文獻共享服務平臺均對注冊用戶提供文獻檢索服務，主要包括文獻檢索、代查代檢、原文傳遞、訂閱推送服務等。

在集成檢索平臺服務方面，大部分提供高級檢索、中外文檢索服務；個別平臺提供高級檢索、模糊檢索，如遼寧省科技創新資源共享服務平臺、山東省科技文獻共享服務平臺；個別平臺統一檢索點擊頁面需要先注冊才能服務，如青海省科技文獻資源共享平臺；平臺集成檢索較有特色的如陜西省科技圖書文獻共享服務系統的文獻檢索，用戶注冊后可以進行普通檢索、分類導航檢索、期刊檢索、按文獻類型檢索、按館藏單位檢索、高級檢索；湖南省科技文獻與創新資源共享服務平臺的一站式檢索，可以對期刊、學位、會議、成果、標準、專利、法規、圖書、國研進行檢索，檢索字段分標題、作者、關鍵詞、摘要、刊名，其自定義檢索提供湖南省科學技術信息研究所自建特色資源的跨庫檢索功能；安徽省科技文獻信息資源共享服務平臺可以對期刊數據庫、標準數據庫、特色數據庫、專利數據庫、論文數據庫、館藏聯合目錄數據庫進行集成檢索，還可以進行二次檢索，可以查看查詢歷史，可以添加到我的收藏、可以訂購文獻，保存檢索策略，查看檢索策略等。以上平臺的檢索服務功能為用戶提供題名、文摘檢索，要平臺注冊用戶才能下載全文。平臺的文獻檢索服務，大部分有服務說明、服務內容、服務方式及收費說明，其中廣東省科技文獻共享平臺為用戶提供免費文獻傳遞服務，其系統集成了廣東數字圖書館的4 000萬篇文獻供用戶檢索，用戶選取的文獻將在24小時內免費發送到用戶指定的電子郵箱中；代查代檢如科技信息資源共享服務平臺的文獻代檢服務，為用戶提供文獻收錄及被引用檢索服務查找文獻被SCI、Ei、ISTP等收錄及被引用情況，有服務申請表、收費標準及聯系方式。而訂閱推送是根據用戶訂閱信息資源，為用戶定期推送最新信息，有這項服務的平臺共6個，專題訂閱3個，如江西省科技文獻共享服務平臺的訂閱推送服務，平臺注冊用戶提交專題、熱點訂閱請求之后，平臺后臺郵件推送服務自動根據用戶專題、熱點訂閱需求，獲取專題、熱點信息，并根據用戶郵件地址，進行專題、熱點信息推送服務。

122參考咨詢服務

調查發現有11個平臺沒有提供信息咨詢服務方式，只有平系方式或電話或郵箱及地址。20個平臺提供不同方式的信息咨詢服務，具體見表2。65%的咨詢服務為參考咨詢，其服務方式一般都是要先登錄或注冊為該平臺用戶才能進行咨詢，有7個平臺的參考咨詢點擊后可面向領域咨詢、面向專家咨詢，設有專業領域導航，可以查看已回復和未回復問題，這種咨詢方式專業性強，用戶可以根據自己的學科專業選擇相應的專家咨詢。有5個平臺的參考咨詢點擊頁面是實時咨詢、或通過非實時咨詢途徑提出問題，實時咨詢要先登錄QQ在線，非實時咨詢可以留言，并說明個人信息不會被公開；有8個平臺已有參考咨詢又有在線客服，這種咨詢服務方式用戶無論在哪，都可以咨詢。平臺咨詢方式較全面、較有特色的如，天津科技文獻共享服務平臺的參考咨詢服務是建立在網絡基礎上的、將用戶與專家和學科專門知識聯系起來的問答式服務，用戶通過各種電子方式，如E-mail、電子論壇、聊天軟件等提出問題，管理員通過電子方式給予解答；黑龍江省科技創新創業共享服務平臺的專家咨詢服務平臺，可以向專家咨詢、技術工藝、新產品開發、新品種研究、可行性研究、向機構咨詢、專利、查新與綜合咨詢、科技投融資、科技立項咨詢等，點擊頁面欄目有完成咨詢、難題庫、咨詢領域、咨詢機構、專家團隊、發展歷程、成功案例、成果及文獻、聯系我們，使用說明有用戶咨詢流程、意見建議及投訴等。參考咨詢是平臺與用戶溝通、交流的橋梁，平臺建設是為地方、區域經濟、科技文化服務的，多與用戶溝通、交流有利于平臺建設的進一步完善和管理。

123定題服務與科技查新

定題服務是一種根據讀者需求，一次性或定期不斷地將符合需求的最新信息傳送給讀者的服務模式。而科技查新是文獻檢索和情報調研相結合的情報研究工作，它以文獻為基礎，以文獻檢索和情報調研為手段，以檢出結果為依據，通過綜合分析，對查新項目的新穎性進行情報學審查，寫出有依據、有分析、有對比、有結論的查新報告。調查發現有定題跟蹤的平臺有18個，有科技查新的平臺有17個，也就是說超過一半的平臺有定題服務和科技查新服務。平臺服務流程清晰，服務項目多，有收費說明，為用戶提供一站式的科技信息服務，例如云南省科技文獻信息綜合集成應用平臺的定題服務流程是：首先用戶注冊填寫定題服務委托單，將每個委托信息詳細填寫完成后提交，然后信息檢索人員通過電話與用戶協商檢索過程的具體要求以及其他相關事宜。江蘇科技信息網的查新咨詢中心，服務欄目有政策法規、查新委托、查新流程、服務內容、查新合同、網上委托，其他服務欄目很有特色，有專利信息咨詢、專題信息咨詢、引文查證咨詢。

124其他情報服務

科技文獻共享服務平臺除了提供常規的文獻檢索、參考咨詢、定題跟蹤、科技查新服務之外，還提供了競爭情報、知識產權、專利分析、科技評估、戰略研究、創科技新報告等多種實用性強的科技情報服務類型，提供的科技情報服務情況見表3。

筆者調查發現，有科技情報服務的平臺，情報服務都要先登錄或注冊為平臺用戶才能提供科技情報服務，有服務簡介、服務流程及收費說明等。競爭情報服務是指為服務對象提供包括競爭對手分析、競爭環境監測、競爭戰略分析等在內的具有針對性、謀略性、對抗性、超前性等特征的情報服務，從而幫助服務對象實現競爭目標，提升競爭能力[4]。如甘肅科技文獻共享平臺的戰略研究是為決策主體提供全局性、深層次、科學化情報決策研究服務；四川省科技文獻共享服務平臺，通過ASP競爭情報服務系統，集成國內及本區域各種信息資源，為中小型企業提業發展政策、行業發展動態、競爭環境監測、科技文獻信息、市場預警與決策支持等服務。科技評估，主要服務對象是準備進行項目科技可行性論證、項目科技評估的政府部門、企事業單位，有此項服務的平臺一般都有服務說明。創新報告服務，是面向科研、分析以及決策人員提供的科技創新輔助決策報告申請服務，如山東省科技文獻共享服務平臺的創新報告服務形式是注冊用戶根據需要選擇申請的報告類型，并認真填寫相關信息后提交申請訂單；由平臺訂單管理員在3個工作日內完成科技創新報告的制作工作，并上傳至平臺；申請者可以在“我的信息中心”中查看最終的報告。調查發現，知識產權服務、專利服務、戰略研究等服務項目必須注冊成為該平臺的合理用戶，才能提供相應的服務。

2省級科技文獻共享服務平臺信息服務發展對策

21加強科技文獻共享服務平臺信息資源的整合力度我國各省雖然對科技文獻信息資源進行了整合，但共享資源數量少、聯合共建單位較少，建議與成員館聯合共建共享區域內的高校圖書館、公共圖書館、企業圖書館、社會信息服務機構等，集中同區域內各機構的優勢資源，共建一個資源優勢互補、地方資源特色明顯的共享服務平臺。例如，重慶市科技文獻資源共享服務平臺以提高科研水平和創新能力為目標，以服務社會、科研、企業為己任，按照“政府支持、資源共享、開放服務”為原則，采用理事會模式，成立重慶市科技文獻資源共享服務中心，以六家科技文獻資源集中的大學、科研機構成立科技文獻資源分中心，其平臺技術特色是基于元數據倉儲的統一檢索功能，平臺突破傳統的跨庫檢索方式，采用當前先進的元數據倉儲知識庫技術，對資源中心的文獻進行深層次整合，實現了文獻統一檢索。調查發現，多數平臺都是通過跨系統建立的，但有12個平臺沒有區域共建單位，例如江蘇省既有科技文獻信息網，又有工程技術信息文獻中心、江蘇省科學技術情報研究所，還有江蘇科技成果檔案網，科技文獻信息資源服務分散于上述幾個網站。共建共享是將本區域的資源通過多方協調、協商整合在一起，突出平臺的特色服務，平臺文獻資源要方便用戶利用。因此，加強科技文獻共享服務平臺信息資源的整合力度，平臺建設單位應完善信息共建共享協調機制，實現跨單位、跨系統的信息資源共建共享，突出特色服務。

22多舉措提升平臺的信息服務質量

如前面分析，科技文獻共享服務平臺，開展了參考咨詢、科技查新、專利分析、競爭情報、知識產權等信息服務，但其服務內容、服務方式、服務技術等尚需進一步完善，不斷應用新的服務技術，如專利分析服務系統應不斷完善其分析功能，深度挖掘更加有價值的專利內容；科技查新服務不僅注重課題申報前的查新、課題開展過程中也要跟蹤查新，結題后為科技獎勵、成果鑒定與驗收、科研成果轉化等提供后續跟蹤服務。建立具有自主知識產權的特色信息資源，如科技報告、科技檔案、科研項目、科技成果等，并加強網絡環境下國內外科技情報資源獲取能力和共享能力建設，提升知識服務的層次和擴大知識服務內涵[5]。參考咨詢應招納聘請聚集社會各領域專家，面向不同企業主體服務，共建聯合參考咨詢服務聯盟，開展行業聯盟咨詢服務。開展新形式服務，如專利翻譯、國外知識產權新動向、行業分析報告等服務，采用WEB20技術，吸引用戶參與行業信息資源建設、互助服務、服務質量評價等。開通移動圖書館服務，向用戶推送移動服務內容，如北京世紀超星公司的“泛舟移動圖書館”通過手機等移動通訊終端可以隨時獲得所需要的文獻資源，而不受時間和地點的限制。并可通過與OPAC系統的集成，實現紙質館藏文獻的移動檢索與自助服務；與數字圖書館門戶集成，實現電子資源的一站式檢索與全文移動閱讀；與全國共享云服務體系集成，實現館外資源聯合檢索與文獻傳遞服務，并構建讀者信息交流互動平臺，實現公告信息與讀者個性化服務定制。同時只要用戶通過移動終端進行一次性的身份認證后，就可以直接進行一站式檢索資源[6]。通過手機、iPad等手持移動終端設備，為用戶提供搜索和閱讀數字信息資源，向用戶推送信息服務，以多種方式方法提升平臺的信息服務質量。

23面向不同用戶，提供個性化信息服務

科技文獻共享服務平臺就是要整合區域內多方的信息資源，以平臺為載體，面向社會公眾、面向不同用戶服務。在平臺網站設計上，為不同用戶提供個性化登錄入口，如企業用戶登錄、個體用戶登錄。具體如：面向大企業，平臺可以通過與綜合性、專業行業科技情報機構的合作，為大企業提供戰略研究、競爭情報、產品研制開發前的科技查新、知識產權服務，為企業的發展戰略決策、生產經營活動提供知識和情報支撐。面向中小企業，應幫助中小企業隨時獲得國家產業、行業政策，獲取期刊、專利、標準、政策法規等信息資源和科技信息資源，跟蹤最新行業動向、技術進展等[7]。提供知識產權戰略分析、信息技術、免費信息資源等服務，由于中小企業資金少、人才相對匱乏，平臺應針對中小企業實際需求，通過調研采購部分適合中小企業的文獻資源、整合網絡免費資源、有償數據資源使用實行費用減免等措施為中小企業提供信息服務。面向科研院所，提供知識產權信息服務、知識產權相關培訓、知識產權法律咨詢服務、免費開放“中外專利數據庫”檢索服務。面向政府機構提供全局性、深層次、科學化情報決策研究服務，提供科技信息的收集、數據統計、分析研究報告服務，利用現代網絡技術整合區域現有的科技文獻信息資源，創建門類齊全、結構合理、面向本地區的科技文獻信息資源，為政府決策者及管理部門提供快捷便利的服務。面向社會個體用戶，提供各類科技文獻全文下載、科技文獻檢索與獲取服務，提供網絡服務及各種資源查詢、使用方法，提供視頻演示及互動咨詢服務。

24加強用戶信息素質教育

科技文獻共享服務平臺的建設是為地方政府、企業、科研院所、個體用戶提供全方位、多角度、深層次、多領域的科技文獻資源服務。要提高平臺的利用率，用戶的信息素質教育很重要。因此，建議平臺信息服務應重視用戶信息素質教育，如開通在線教育平臺，開展講座培訓、會議交流、視頻教學等，對用戶進行培訓。還可以不定期舉辦企業知識產權培訓課程、企業專利申請培訓，面向社會民眾、地方大中小企業舉辦不同專業、領域的學術講座，新業務培訓班。可以利用RSS技術主動推送說明信息，從而為用戶提供個性化指導說明；也可以在網站提供相關軟件的免費下載鏈接，提供圖文并茂的安裝使用手冊，并開展針對個性化服務的用戶培訓工作，注重課程的實踐性、操作性，切實提高用戶的信息能力，增強用戶體驗，使他們真正感受到個性化服務的好處[8]。其次，可以通過用戶手冊、用戶指南、在線咨詢等多種方式加強對用戶的培訓，主動了解用戶使用平臺資源的頻率、效果及使用過程中存在的問題，及時查看、回復、關注用戶提出的意見和建議。

參考文獻

[1]屈寶強，吳家喜，趙偉，等.地方科技文獻共享平臺服務研究[J].國家圖書館學刊，2012，（1）：68-72.

[2]國家科技圖書文獻中心（NSTL）企業信息服務研討會在上海召開[EB/OL].http：∥/hy/xshd/201305/t201305273851052.shtml，2013-11-15.

[3]屈寶強，吳家喜，趙偉，等.地方科技文獻共享平臺數據庫建設情況分析[J].情報雜志，2011，（8）：71-75.

[4]劉小琳.抓住區域發展契機構建區域科技情報服務體系[J].圖書情報工作，2008，（1）：85-88.

[5]王朝暉.企業創新驅動下的科技情報服務模式研究[J].圖書館學研究，2012，（18）：76-79.