科技創(chuàng)新的特征大全11篇

緒論：寫作既是個(gè)人情感的抒發(fā)，也是對(duì)學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇科技創(chuàng)新的特征范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

作者簡(jiǎn)介：胡涌（1959-），男，云南昆明人，北京林業(yè)大學(xué)高等教育研究所，副研究員；焦欣（1990-），女，河南三門峽人，北京林業(yè)大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院碩士研究生。（北京 100038）

中圖分類號(hào)：F270.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-0079（2014）03-0211-03

中小企業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，其在稅收貢獻(xiàn)、出口創(chuàng)匯、增加就業(yè)等方面起到關(guān)鍵作用。隨著競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。協(xié)同創(chuàng)新模式為中小企業(yè)以最小代價(jià)、最快速度實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新提供了現(xiàn)實(shí)路徑，也是優(yōu)化資源配置、提高創(chuàng)新效率的重要手段。

大學(xué)科技園具備企業(yè)孵化、創(chuàng)新人才培養(yǎng)與科技成果轉(zhuǎn)化三大基本功能，其特殊優(yōu)勢(shì)與功能彌補(bǔ)了中小企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐中的短板與瓶頸。本文試圖構(gòu)建一個(gè)以大學(xué)科技園三大功能為基礎(chǔ)的中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系，以便起到拋磚引玉的作用。

一、我國(guó)中小企業(yè)的創(chuàng)新困境

1.理念制度亟待更新

我國(guó)中小企業(yè)管理模式大多為家族式管理或個(gè)人獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，企業(yè)所有者缺乏完善的現(xiàn)代管理與創(chuàng)新理念，管理活動(dòng)中存在著盲目性、短期性，管理思維缺乏系統(tǒng)性，無法制定出科學(xué)的創(chuàng)新戰(zhàn)略。[1]同時(shí)，企業(yè)缺乏對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)機(jī)制，缺乏創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。

2.創(chuàng)新人才嚴(yán)重缺乏

在我國(guó)，科技人員與創(chuàng)新人才集中在高校、科研機(jī)構(gòu)與大中型國(guó)有企業(yè)，中小企業(yè)從業(yè)人員的文化水平和技術(shù)水平普遍較低，技術(shù)和管理人才嚴(yán)重短缺。與此同時(shí)，與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)的員工工資水平不高，發(fā)展前景不明朗，很難吸引高水平創(chuàng)新人才到企業(yè)工作。

3.創(chuàng)新資金不足

技術(shù)創(chuàng)新的開展離不開資金支持，研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要支撐。[2]我國(guó)中小企業(yè)的內(nèi)部資金主要來源于企業(yè)家及合伙人的個(gè)人積蓄，多數(shù)企業(yè)資金積累較少。而從外部融資環(huán)境來看，由于中小企業(yè)規(guī)模小、資信差、抵押難等弱點(diǎn)，金融機(jī)構(gòu)在中小企業(yè)信貸方面存在著一些歧視性的政策，企業(yè)很難從銀行獲取貸款。另外，中小企業(yè)缺少在資本市場(chǎng)上直接融資的政策扶植，難以獲得風(fēng)險(xiǎn)投資的支持。

4.創(chuàng)新信息獲取困難

信息資源是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)與管理創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，行業(yè)內(nèi)的尖端科技與技術(shù)信息基本上都掌握在該行業(yè)的龍頭企業(yè)手中，中小企獲取信息資源難度高，進(jìn)行信息交易的成本和風(fēng)險(xiǎn)較大，無法在第一時(shí)間準(zhǔn)確地把握行業(yè)內(nèi)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，進(jìn)而造成創(chuàng)新成果落后的被動(dòng)局面。

5.政策環(huán)境有失公平

目前國(guó)家針對(duì)大型企業(yè)制定了一系列技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)惠政策，但針對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的政策工具數(shù)量偏少，政策環(huán)境有失公平。中小企業(yè)在融資、社會(huì)服務(wù)、信息獲得和技術(shù)引進(jìn)等方面仍處于不平等地位。即使部分地方政府出臺(tái)了一些政策，但由于政策的執(zhí)行不力，企業(yè)很難真正享受到地方政府的政策優(yōu)惠，中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展受到了極大制約。

二、協(xié)同創(chuàng)新體系的特點(diǎn)

最早提出創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（innovation networks）概念的是Freeman，他指出協(xié)同創(chuàng)新是以大學(xué)企業(yè)研究機(jī)構(gòu)為核心，將政府、金融機(jī)構(gòu)、中介組織等多元主體有機(jī)集合，形成協(xié)同互動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式。通過創(chuàng)新主體間不同層次、廣度、深度的合作與交流，產(chǎn)生復(fù)雜的非線性關(guān)系。[3]協(xié)作各方在共同目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)下進(jìn)行多層次、多環(huán)節(jié)、多方式的交流協(xié)作。[4]

協(xié)同創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)如圖1所示。

協(xié)同創(chuàng)新的主要特點(diǎn)有兩點(diǎn)：整體性——協(xié)同創(chuàng)新是創(chuàng)新主體和創(chuàng)新要素的有機(jī)集合，各主體的目標(biāo)、功能與創(chuàng)新方式都表現(xiàn)出統(tǒng)一的整體性；動(dòng)態(tài)性——?jiǎng)?chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)開放的不斷動(dòng)態(tài)變化的系統(tǒng)。[5]綜上所述，協(xié)同創(chuàng)新是政府、企業(yè)、大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介組織等為了實(shí)現(xiàn)重大科技與管理創(chuàng)新而整合的組織模式；協(xié)同創(chuàng)新是為了實(shí)現(xiàn)各方的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，加速創(chuàng)新技術(shù)的推廣和產(chǎn)業(yè)化，協(xié)作開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的綜合性活動(dòng)。[6]

三、大學(xué)科技園的基本功能

國(guó)家大學(xué)科技園是企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的重要基地，是帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)新發(fā)動(dòng)機(jī)，是培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的重要平臺(tái)。目前，我國(guó)已累計(jì)認(rèn)定國(guó)家大學(xué)科技園86家，涵蓋了24個(gè)省、自治區(qū)和直轄市的134所高校。[7]大學(xué)科技園的三大核心基本功能分別為企業(yè)孵化、創(chuàng)新人才培養(yǎng)、科技成果轉(zhuǎn)化。大學(xué)科技園的功能與結(jié)構(gòu)如圖2所示。

1.企業(yè)孵化器

大學(xué)科技園的企業(yè)孵化器功能，是指針對(duì)企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期常見的問題，為初創(chuàng)企業(yè)提供研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的場(chǎng)地與基礎(chǔ)設(shè)施，提供系統(tǒng)的培訓(xùn)、咨詢及政策、融資、法律和市場(chǎng)推廣等支持，降低創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，提高初創(chuàng)企業(yè)的成活率和成功率。[8]大學(xué)科技園的企業(yè)孵化功能降低了高科技企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成本，幫助和促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)建、成長(zhǎng)和發(fā)展，為企業(yè)發(fā)展提供良好的環(huán)境。

2.創(chuàng)新人才培養(yǎng)

是否擁有高素質(zhì)的人力資源是企業(yè)發(fā)展的成敗關(guān)鍵，人力資源優(yōu)勢(shì)也是大學(xué)科技園區(qū)別于其他科技園的壓倒性優(yōu)勢(shì)。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)每年為社會(huì)輸送大量人才，大學(xué)周邊常常成為人才的聚集地。早在20世紀(jì)80年代的硅谷，由于毗鄰斯坦福大學(xué)，聚集了6000多位博士，占加州博士總量的1/6。[9]大學(xué)科技園可以為各類創(chuàng)新型人才提供實(shí)踐鍛煉的機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中培育一批具備專業(yè)素質(zhì)，掌握豐富的管理知識(shí)、熟悉市場(chǎng)環(huán)境的科技企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。

3.科技成果轉(zhuǎn)化

大學(xué)科技園內(nèi)的企業(yè)往往具有很強(qiáng)的創(chuàng)新需求，所以對(duì)于相對(duì)成熟的科技成果可以直接在企業(yè)進(jìn)行試驗(yàn)和應(yīng)用。另外，大學(xué)科技園可以根據(jù)企業(yè)的實(shí)際需求為其推薦相應(yīng)的高科技成果。大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的科研創(chuàng)新人員與企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新人才直接接觸，實(shí)現(xiàn)科技成果的快速轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。[10]

四、基于大學(xué)科技園的中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系構(gòu)建

大學(xué)科技園毗鄰高校，其依托于研究型大學(xué)或大學(xué)群，利用大學(xué)豐富的人才資源、創(chuàng)新能力、信息資源等綜合優(yōu)勢(shì)，在政府政策引導(dǎo)和扶持下，將大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)中介服務(wù)等資源進(jìn)行整合，引入企業(yè)化的管理模式，吸納多種投資渠道，在大學(xué)附近形成一定區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚的高科技園區(qū)。[11]

1.基于企業(yè)孵化功能的協(xié)同創(chuàng)新體系構(gòu)建

（1）采用企業(yè)化的管理平臺(tái)。大學(xué)科技園采用企業(yè)化的管理平臺(tái)，為企業(yè)提供費(fèi)用低廉的辦公場(chǎng)所，公共的實(shí)驗(yàn)室、會(huì)議系統(tǒng)，統(tǒng)一的物業(yè)管理等，為企業(yè)降低創(chuàng)新成本，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。另外，大學(xué)科技園經(jīng)常開辦一些適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的企業(yè)管理人員培訓(xùn)課程，通過集中授課、實(shí)習(xí)觀摩等形式，學(xué)習(xí)行業(yè)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)與創(chuàng)新動(dòng)態(tài)，提高企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和管理水平。

（2）引入多元的中介服務(wù)。建立完善的協(xié)同創(chuàng)新體系離不開完善、發(fā)達(dá)、多元的中介服務(wù)，中介服務(wù)部門在促進(jìn)各類創(chuàng)新主體進(jìn)行管理與技術(shù)創(chuàng)新中起到重要的作用。[12]如，金融服務(wù)機(jī)構(gòu)可提供完善的金融服務(wù)和豐富的風(fēng)險(xiǎn)資金；融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)投資公司可提供融資擔(dān)保和風(fēng)險(xiǎn)資金，以緩解中小企業(yè)創(chuàng)新資金短缺的壓力；人力資源中介機(jī)構(gòu)可提供大量?jī)?yōu)秀人才資源，促進(jìn)各創(chuàng)新主體間的人才交流與合作；法律事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所等其他服務(wù)機(jī)構(gòu)，都可以為中小企業(yè)高效運(yùn)行提供相應(yīng)的服務(wù)，促進(jìn)中小企業(yè)健康有序發(fā)展。

（3）特殊的政策扶持。創(chuàng)新活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)高、投入大，企業(yè)自主進(jìn)行的創(chuàng)新工作存在較大的正外部性，僅靠市場(chǎng)調(diào)解難以調(diào)動(dòng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，因此需要政府發(fā)揮引導(dǎo)作用。一個(gè)良好的政策環(huán)境能夠?yàn)橹行∑髽I(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供扎實(shí)的發(fā)展基礎(chǔ)。目前我國(guó)出臺(tái)了一系列針對(duì)大學(xué)科技園的優(yōu)惠政策，范圍涉及園區(qū)建設(shè)、稅收優(yōu)惠、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)等各方面。同時(shí)不同地區(qū)根據(jù)本地區(qū)實(shí)際也制定了許多不同方面的優(yōu)惠政策，最大程度方便大學(xué)科技園及園區(qū)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展。

（4）產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。大學(xué)科技園內(nèi)常出現(xiàn)同一產(chǎn)業(yè)的集聚，尤其是在行業(yè)特色型大學(xué)周邊，通常集聚與該校特色專業(yè)相關(guān)企業(yè)。[13]例如北京林業(yè)大學(xué)周邊集聚著林業(yè)工程、環(huán)境工程、環(huán)藝設(shè)計(jì)等綠色企業(yè)。園區(qū)內(nèi)企業(yè)從事相同、相似、互補(bǔ)或相互關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。上下游企業(yè)、同行企業(yè)之間通過充分的交流和競(jìng)爭(zhēng)互相學(xué)習(xí)。頻繁的信息交流有效避免中小企業(yè)的重復(fù)研發(fā)，減少資源浪費(fèi)。通過對(duì)關(guān)鍵技術(shù)與共性技術(shù)的合作開發(fā)，研發(fā)與技術(shù)人員流動(dòng)等方式提高聚集圈內(nèi)創(chuàng)新主體的整體效率，降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，刺激企業(yè)的不斷繁衍和產(chǎn)業(yè)集群的不斷擴(kuò)大。[14]

2.基于創(chuàng)新人才培養(yǎng)功能的協(xié)同創(chuàng)新體系構(gòu)建

（1）專業(yè)科研團(tuán)隊(duì)提供創(chuàng)新技術(shù)。大學(xué)科技園內(nèi)的高等學(xué)校、科研院所可以依照企業(yè)的創(chuàng)新需求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新工作。高校或研發(fā)機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行新產(chǎn)品的研發(fā)，創(chuàng)新生產(chǎn)與管理技術(shù)；高校與科研機(jī)構(gòu)中優(yōu)秀研發(fā)人才和團(tuán)隊(duì)可以進(jìn)入或組建企業(yè)，形成一種穩(wěn)定化、長(zhǎng)期化、制度化的利益共同體，提高中小企業(yè)的創(chuàng)新能力。

（2）聯(lián)合培養(yǎng)，輸送優(yōu)秀人才。企業(yè)和大學(xué)雙方應(yīng)當(dāng)開展廣泛的合作，發(fā)揮大學(xué)科技園的創(chuàng)新人才培養(yǎng)功能，進(jìn)行創(chuàng)新人才的聯(lián)合培養(yǎng)，如校企聯(lián)合培養(yǎng)專業(yè)碩士等。[15]大學(xué)生可以利用大學(xué)科技園的平臺(tái)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)和企業(yè)管理技能，將自己培養(yǎng)成創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力相結(jié)合的專門人才。

3.基于科技成果轉(zhuǎn)化功能的協(xié)同創(chuàng)新體系構(gòu)建

（1）依托大學(xué)的豐富信息資源。高校不僅擁有海量的信息資源，而且在資源結(jié)構(gòu)方面也是按照學(xué)科分類來構(gòu)建的，能夠?yàn)楦咝？蒲屑敖虒W(xué)提供強(qiáng)大的信息服務(wù)支撐。此外，高校豐富的信息資源可以為企業(yè)提供最先進(jìn)的學(xué)科技術(shù)、研究成果以及行業(yè)發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)。這些都可以為中小企業(yè)的科技創(chuàng)新提供有效的信息服務(wù)。

（2）技術(shù)本土移植，快速實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。大學(xué)科技園為創(chuàng)新科技成果順利轉(zhuǎn)化、進(jìn)入市場(chǎng)提供了一個(gè)高效的平臺(tái)。大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)可以將研究的成果和創(chuàng)新項(xiàng)目直接帶入園區(qū)進(jìn)行研究開發(fā)，將相對(duì)成熟的科技成果在園內(nèi)企業(yè)直接進(jìn)行試驗(yàn)、應(yīng)用和推廣，實(shí)現(xiàn)科技成果的本土移植，使大學(xué)的創(chuàng)新成果快速轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。[16]同時(shí)，研究人員能夠非常方便地直接參與到企業(yè)工作當(dāng)中，縮短科技成果的轉(zhuǎn)化周期、降低企業(yè)研發(fā)成本，較高程度提高科技成果產(chǎn)業(yè)化的成功率。

綜上所述，我們初步構(gòu)建了一個(gè)基于大學(xué)科技園的中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系（圖3）。

基于大學(xué)科技園這一平臺(tái)，依托大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科研創(chuàng)新能力，以中小企業(yè)為核心，充分利用社會(huì)中介服務(wù)組織和政府的優(yōu)惠政策，在體系內(nèi)的各主體、各環(huán)節(jié)、各層面間協(xié)同創(chuàng)新，共同構(gòu)建一個(gè)上下游企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、政府、中介機(jī)構(gòu)互相促進(jìn)互相發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新體制。

五、基于大學(xué)科技園功能的中小企業(yè)協(xié)同系統(tǒng)特征

1.自組織性

大學(xué)科技園與中小企業(yè)構(gòu)建的協(xié)同創(chuàng)新體系通過各創(chuàng)新主體間的協(xié)同作用，可以有效實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)間創(chuàng)新資源互補(bǔ)，共同形成技術(shù)創(chuàng)新合力。這種協(xié)同作用具有自發(fā)性，即中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有自組織特征。企業(yè)、政府、高校和科研機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)之間組成了相互交織的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，通過長(zhǎng)期的聯(lián)系和磨合，形成一個(gè)完整的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，自動(dòng)由無序走向有序，從低級(jí)有序走向高級(jí)有序。[17]大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新成果得以充分轉(zhuǎn)化，產(chǎn)學(xué)研鏈條拉長(zhǎng)；企業(yè)獲得持續(xù)性的創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新能力，吸納先進(jìn)的管理理念和創(chuàng)新技術(shù)，得到良好的融資環(huán)境和政策環(huán)境，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)核心價(jià)值的提升和企業(yè)實(shí)力的跨越性飛躍；一批中小企業(yè)快速發(fā)展，進(jìn)而盤活整個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，拉動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2.開放性

大學(xué)科技園與中小企業(yè)構(gòu)成的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)開放的系統(tǒng)，中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在與外部聯(lián)系的過程中呈現(xiàn)出開放性的特征，整個(gè)系統(tǒng)不斷地和外界發(fā)生信息與技術(shù)交流。第一，參與主體之間由于長(zhǎng)期形成的非線性的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系，不斷進(jìn)行創(chuàng)新資源的交流共享，不受地域或者行政邊界的限制。[18]第二，大學(xué)科技園位于知識(shí)的核心焦點(diǎn)，為了滿足時(shí)展的需要，各參與主體的創(chuàng)新技術(shù)和創(chuàng)新能力不斷更新，知識(shí)體系不斷刷新。第三，大學(xué)科技園位于高水平人才聚集的知識(shí)密集區(qū)，創(chuàng)新人才流動(dòng)大，創(chuàng)新能力不斷提升。

3.協(xié)同發(fā)展，整體進(jìn)步

大學(xué)科技園將中小企聚集在同一地理區(qū)域，能夠大大降低創(chuàng)新信息流通、產(chǎn)品運(yùn)輸?shù)瘸杀荆髽I(yè)間自發(fā)建立起彼此關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)鏈和知識(shí)鏈，形成產(chǎn)業(yè)集群。各創(chuàng)新主體之間各種非線性的關(guān)系頻繁地進(jìn)行著商品、服務(wù)、信息、勞動(dòng)力等方面的交流和互動(dòng)，促進(jìn)各主體互相學(xué)習(xí)，密切合作，共同推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新。[19]在大學(xué)科技園的統(tǒng)籌推進(jìn)之下，整個(gè)園區(qū)較單個(gè)企業(yè)更加容易獲得政策支持、金融支持和信息支持等，產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)一步發(fā)展，形成由主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、相關(guān)性產(chǎn)業(yè)和支持性產(chǎn)業(yè)構(gòu)成的具有整體性的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新集合體。協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系不斷完善，創(chuàng)新效率不斷提升，進(jìn)而推進(jìn)大學(xué)科技園各個(gè)主體共同進(jìn)步。

六、小結(jié)

大學(xué)科技園所具備的基本功能對(duì)于中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)有著巨大的推進(jìn)與促動(dòng)作用，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)中小企業(yè)抓住大學(xué)科技園這一優(yōu)勢(shì)資源，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果迅速轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新人才爆炸式發(fā)展與企業(yè)迅速成長(zhǎng)。在這一體系中，企業(yè)、高校、大學(xué)科技園共同發(fā)展壯大，帶動(dòng)企業(yè)乃至行業(yè)的技術(shù)與管理創(chuàng)新，進(jìn)一步成為區(qū)域創(chuàng)新的源動(dòng)力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的發(fā)動(dòng)機(jī)。

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篇（2）

中圖分類號(hào)：F276 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2014）01-0092-06

根據(jù)《2010—2015年中國(guó)銀行理財(cái)產(chǎn)品市場(chǎng)投資分析及前景預(yù)測(cè)報(bào)告》，銀行理財(cái)產(chǎn)品已穩(wěn)居理財(cái)市場(chǎng)的第一位。當(dāng)前，銀行采用僅關(guān)注于感知風(fēng)險(xiǎn)的《商業(yè)銀行理財(cái)客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷基本模板》對(duì)顧客進(jìn)行識(shí)別，并以此為依據(jù)為顧客提供相應(yīng)的理財(cái)產(chǎn)品。但顧客的購(gòu)買決策是利益與風(fēng)險(xiǎn)雙向權(quán)衡的結(jié)果，片面關(guān)注于感知風(fēng)險(xiǎn)所提供的產(chǎn)品模式無法完全切合顧客的需求。尋求識(shí)別銀行理財(cái)顧客的科學(xué)方法，分析不同類型顧客特征，進(jìn)行滿足顧客全面需求的產(chǎn)品模式創(chuàng)新具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、理論基礎(chǔ)及模型構(gòu)建

（一）BFCPV權(quán)衡因素與購(gòu)買意愿關(guān)系模型

顧客在進(jìn)行購(gòu)買決策時(shí)，會(huì)同時(shí)考慮感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)。感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)是銀行理財(cái)顧客感知價(jià)值（BFCPV）的關(guān)鍵權(quán)衡因素。Heinonen（2004）提出感知價(jià)值是顧客通過權(quán)衡感知利益與感知成本后所形成的總體評(píng)價(jià)[1]。Yavas（2007）提出顧客在進(jìn)行購(gòu)買決策時(shí)，最直接的考慮因素就是感知利益[2]。Chen和Hu（2010）認(rèn)為感知利益對(duì)于感知價(jià)值具有顯著的正向影響[3]。且顧客從銀行購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，還會(huì)感知到風(fēng)險(xiǎn)。感知風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于感知價(jià)值具有顯著的負(fù)向影響作用（Boris et al.，2004）。同時(shí)，銀行理財(cái)顧客可以通過感知價(jià)值得出是否滿意的評(píng)價(jià)（Kotler，2001）。感知價(jià)值對(duì)于顧客滿意具有顯著的正向影響作用（Shamdasani et al.，2008）。并且，感知價(jià)值的兩個(gè)關(guān)鍵權(quán)衡因素也會(huì)對(duì)顧客滿意產(chǎn)生直接影響。Dimitriadis（2010）提出銀行理財(cái)顧客的感知利益對(duì)于顧客滿意具有顯著的正向影響作用[4]。Floh et al.（2006）提出感知風(fēng)險(xiǎn)對(duì)顧客滿意具有顯著的負(fù)向影響作用[5]。

此外，銀行理財(cái)顧客的購(gòu)買意愿是多因素綜合影響作用的結(jié)果。Wu et al.（2007）提出感知價(jià)值會(huì)對(duì)購(gòu)買意愿產(chǎn)生顯著的正向影響作用[6]。Cronin et al.（2000）提出作為感知價(jià)值的權(quán)衡因素——感知利益，對(duì)于購(gòu)買意愿具有正向的影響效應(yīng)[7]。但銀行理財(cái)顧客的感知風(fēng)險(xiǎn)與購(gòu)買意愿呈現(xiàn)出顯著的負(fù)向影響關(guān)系（Keen et a1.，2004；Kim和Toh，2006；Kim et al.，2007）。同時(shí)，顧客滿意同樣是決定購(gòu)買意愿的關(guān)鍵因素，對(duì)其具有直接的正向影響作用（Chen，2008）。感知價(jià)值還會(huì)通過顧客滿意間接影響購(gòu)買意愿[8]。綜上，可以得出以下研究假設(shè)（如表1所示）。

在研究假設(shè)的基礎(chǔ)上，對(duì)銀行理財(cái)顧客的感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行維度界定。以Lapierre（2000）的研究結(jié)論作為依據(jù)，將銀行理財(cái)顧客的感知利益劃分為感知產(chǎn)品利益、感知服務(wù)利益和感知關(guān)系利益3個(gè)維度。在Stone和Gronhaug（1993）研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，結(jié)合銀行理財(cái)顧客的獨(dú)有特征，將感知風(fēng)險(xiǎn)界定為感知財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、感知信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、感知心理風(fēng)險(xiǎn)、感知社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、感知知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)和感知時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)6個(gè)維度。綜上，構(gòu)建出“BFCPV權(quán)衡因素與購(gòu)買意愿關(guān)系模型”（如圖1所示）。

（二）BFCPV權(quán)衡因素與購(gòu)買意愿關(guān)系模型結(jié)果檢驗(yàn)

本研究將調(diào)研對(duì)象確定為購(gòu)買過銀行個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品的顧客。共發(fā)放1 400份問卷，回收有效問卷1 010份。問卷數(shù)據(jù)結(jié)果表明信度與效度分析結(jié)果理想。同時(shí)，構(gòu)建的“BFCPV權(quán)衡因素與購(gòu)買意愿關(guān)系模型”與樣本數(shù)據(jù)擬合良好，具有整體結(jié)構(gòu)的有效性與合理性。對(duì)模型的路徑關(guān)系假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果表明H1至H8成立，但H9不成立。

二、基于感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡的顧客識(shí)別模型構(gòu)建及識(shí)別結(jié)果

（一）基于感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡的顧客識(shí)別模型

Reichheld和Frederick（1996）提出感知利益和感知風(fēng)險(xiǎn)是顧客購(gòu)買意愿的驅(qū)動(dòng)器[9]。以感知利益和感知風(fēng)險(xiǎn)為依據(jù)可以對(duì)銀行理財(cái)顧客進(jìn)行識(shí)別，故提出如下假設(shè)。建立顧客識(shí)別模型，如圖2所示。

H10：以感知利益和感知風(fēng)險(xiǎn)為依據(jù)，可以將銀行理財(cái)顧客劃分為感知高利益—高風(fēng)險(xiǎn)型、感知低利益—高風(fēng)險(xiǎn)型、感知低利益—低風(fēng)險(xiǎn)型、感知高利益—低風(fēng)險(xiǎn)型4類顧客群體。

（二）基于感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡的顧客識(shí)別模型分布情況

本研究量表采用7分量表，總體感知利益與總體感知風(fēng)險(xiǎn)皆由3個(gè)問項(xiàng)構(gòu)成，取值為3～21分。以中位數(shù)12為分界點(diǎn)，對(duì)1 010個(gè)樣本做散點(diǎn)圖（如圖3所示）。識(shí)別結(jié)果表明H10成立。圖3中每個(gè)點(diǎn)都代表1個(gè)得分，點(diǎn)的顏色越深表示落在該得分上的樣本數(shù)量越多。第一象限為213人，第二象限僅為81人，第三象限為208人，第四象限為508人。

三、基于識(shí)別模型的銀行理財(cái)顧客群體特征分析

由于第二象限感知低利益—高風(fēng)險(xiǎn)型顧客群體的分布數(shù)量過少無法進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程檢驗(yàn)，因而僅就其余3類顧客群體進(jìn)行“BFCPV權(quán)衡因素與購(gòu)買意愿關(guān)系模型”的檢驗(yàn)與分析，同時(shí)進(jìn)行感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于購(gòu)買意愿的綜合影響作用及感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成維度重要性的比較分析。

（一）不同類型顧客群體的“BFCPV權(quán)衡因素與購(gòu)買意愿關(guān)系模型”檢驗(yàn)

對(duì)感知高利益—高風(fēng)險(xiǎn)型、感知低利益—低風(fēng)險(xiǎn)型和感知高利益—低風(fēng)險(xiǎn)型顧客群體分別進(jìn)行“BFCPV權(quán)衡因素與購(gòu)買意愿關(guān)系模型”的檢驗(yàn)與分析。檢驗(yàn)結(jié)果皆表明H1至H8成立，但H9不成立。標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)如表2所示。

模型檢驗(yàn)結(jié)果表明感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)對(duì)購(gòu)買意愿的綜合影響作用包含了直接與間接影響。根據(jù)上述的路徑系數(shù)，計(jì)算出不同類型顧客群體感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于購(gòu)買意愿的綜合影響作用，由表3可知，僅感知高利益—高風(fēng)險(xiǎn)型顧客群體的感知風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于購(gòu)買意愿的影響作用強(qiáng)于感知利益，其余3類顧客群體的感知利益對(duì)于購(gòu)買意愿的影響作用皆明顯大于感知風(fēng)險(xiǎn)。

（二）不同類型顧客群體的感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成維度的重要性

對(duì)不同類型顧客群體的感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成維度的重要程度進(jìn)行匯總，通過表4可以看出，感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)各構(gòu)成維度對(duì)于不同類型顧客群體的重要程度存在差異。各構(gòu)成維度的重要程度直接關(guān)系到顧客在購(gòu)買決策中對(duì)于某個(gè)維度的關(guān)注程度。

（三）不同類型顧客群體的人口統(tǒng)計(jì)特征與購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品特征

1. 人口統(tǒng)計(jì)特征。顧客在評(píng)價(jià)過程中會(huì)受到人口統(tǒng)計(jì)特征的影響。人口統(tǒng)計(jì)特征與顧客對(duì)于產(chǎn)品的認(rèn)知與購(gòu)買密切相關(guān)。因性別、年齡、職業(yè)、年收入、受教育程度、家庭狀況的不同，顧客對(duì)于理財(cái)產(chǎn)品的認(rèn)知與評(píng)價(jià)也可能有所差異。現(xiàn)將4類顧客群體的人口統(tǒng)計(jì)特征進(jìn)行歸納，如表5所示。

2. 購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品特征。對(duì)于某個(gè)事物的熟悉程度會(huì)影響顧客的態(tài)度與行為（Mitra et al.，1999）。經(jīng)驗(yàn)?zāi)軓?qiáng)化行為意愿（Bagozzi和Warshaw，1990）。Eckford和Stanton（2004）認(rèn)為以往的購(gòu)買經(jīng)歷會(huì)對(duì)理財(cái)產(chǎn)品的購(gòu)買決策產(chǎn)生影響[10]。因而，將以往的購(gòu)買經(jīng)歷作為背景變量分析是有必要的。設(shè)置理財(cái)產(chǎn)品的購(gòu)買次數(shù)、累計(jì)購(gòu)買金額、選擇的銀行類型以及選擇的其他理財(cái)工具來描述理財(cái)顧客的購(gòu)買特征。現(xiàn)將4類顧客群體的購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品特征進(jìn)行歸納，如表6所示。

綜上對(duì)4類顧客群體的人口統(tǒng)計(jì)特征與購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品特征進(jìn)行分析可知，感知高利益—高風(fēng)險(xiǎn)型顧客群體男女比例差別不大，多為41—55歲的公司職員與其他職業(yè)者，以2萬元～5萬元的低收入人群為主。受教育程度不高，以大中專及以下學(xué)歷為主。多為已婚且子女未成家的顧客。理財(cái)產(chǎn)品購(gòu)買經(jīng)驗(yàn)不多，多為購(gòu)買1～3次的顧客。理財(cái)產(chǎn)品累計(jì)購(gòu)買金額15萬元以下的顧客占到了大多數(shù)，且大多選擇從股份制銀行和城市商業(yè)銀行購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品。除理財(cái)產(chǎn)品外，選擇存款儲(chǔ)蓄和房產(chǎn)作為理財(cái)工具的顧客占了較大比例。

感知低利益—高風(fēng)險(xiǎn)型顧客群體多為56—60歲以及60歲以上，從事其他職業(yè)者和公司職員的中老年女性顧客，多為7萬元～10萬元與10萬元以上的高收入人群。受教育程度處于中等水平，以大中專和本科學(xué)歷為主，多為已婚且子女未成家的顧客。理財(cái)產(chǎn)品購(gòu)買經(jīng)驗(yàn)不多，購(gòu)買3次以下、累計(jì)購(gòu)買金額5萬元～10萬元的顧客占到了大多數(shù)，且大多選擇從股份制銀行購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品。除理財(cái)產(chǎn)品外，選擇房產(chǎn)和黃金作為理財(cái)工具的顧客占了較大比例。

感知低利益—低風(fēng)險(xiǎn)型顧客群體多為26—40歲的年輕男性顧客，以公司職員和公務(wù)員居多，多為7萬元以上的高收入人群。受教育程度很高，以碩士學(xué)歷以上為主，多為未婚和已婚且子女未成家的顧客。購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品5次以下、累計(jì)購(gòu)買金額15萬元以下的顧客占到了大多數(shù)，且大多選擇從國(guó)有銀行和股份制銀行購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品。除理財(cái)產(chǎn)品外，選擇股票和外匯作為理財(cái)工具的占了較大比例。

感知高利益—低風(fēng)險(xiǎn)型顧客群體多為46—60歲的中年女性顧客，以公司職員和退休人員居多，多為5萬元～7萬元的中高收入人群。受教育程度處于中等水平，以大中專和本科學(xué)歷為主，多為已婚且子女已成家的顧客。購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品6次以上、累計(jì)購(gòu)買金額15萬元以上的顧客占到了大多數(shù)，且大多選擇從國(guó)有銀行購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品。除理財(cái)產(chǎn)品外，選擇存款儲(chǔ)蓄和房產(chǎn)作為理財(cái)工具的顧客占了較大比例。

四、不同類型銀行理財(cái)顧客群體的產(chǎn)品模式創(chuàng)新

針對(duì)4類顧客群體的特征進(jìn)行相應(yīng)的理財(cái)產(chǎn)品模式創(chuàng)新。產(chǎn)品模式創(chuàng)新包括基本產(chǎn)品模式創(chuàng)新和附加服務(wù)模式創(chuàng)新兩個(gè)部分。

（一）感知高利益—高風(fēng)險(xiǎn)型顧客群體的產(chǎn)品模式創(chuàng)新

1. 基本產(chǎn)品模式創(chuàng)新。此類顧客群體多為工薪階層，子女尚未獨(dú)立。不僅要考慮家庭消費(fèi)，還要考慮子女教育和孝敬父母的問題，承擔(dān)了較大的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)與壓力，因擔(dān)心理財(cái)產(chǎn)品為其帶來?yè)p失，產(chǎn)生了較高水平的感知風(fēng)險(xiǎn)。這與其經(jīng)濟(jì)積累有限，投資經(jīng)驗(yàn)不足及認(rèn)知水平不高存在一定關(guān)系。此類顧客群體除將一部分資產(chǎn)存入定期儲(chǔ)蓄賬戶以備不時(shí)之需之外，可預(yù)留約相當(dāng)于半年收入的金額存入銀行活期賬戶。此類顧客群體的感知風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于購(gòu)買意愿的綜合影響作用要強(qiáng)于感知利益。因而，應(yīng)對(duì)感知風(fēng)險(xiǎn)更為關(guān)注。

基本產(chǎn)品模式創(chuàng)新包括三部分：第一，保險(xiǎn)型理財(cái)產(chǎn)品。向其推薦此款具有長(zhǎng)期而穩(wěn)定現(xiàn)金收益的產(chǎn)品。第二，債券型理財(cái)產(chǎn)品。屬于固定收益類理財(cái)產(chǎn)品，能規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)并獲得高于儲(chǔ)蓄的收益。第三，基金型理財(cái)產(chǎn)品。適合工薪階層長(zhǎng)期投資，不會(huì)影響日常生活的現(xiàn)金流，能獲得穩(wěn)定的長(zhǎng)期收益。選擇這種已獲多數(shù)顧客接受的產(chǎn)品，可降低此類顧客群體的感知信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)水平。

2. 附加服務(wù)模式創(chuàng)新。在感知利益的構(gòu)成維度中，應(yīng)特別關(guān)注對(duì)于較高水平感知利益發(fā)揮了較少作用的關(guān)系利益。從感知風(fēng)險(xiǎn)看，應(yīng)特別關(guān)注導(dǎo)致感知風(fēng)險(xiǎn)處于較高水平的信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和心理風(fēng)險(xiǎn)。

附加服務(wù)模式創(chuàng)新包括六部分：第一，顧問式營(yíng)銷。可通過專人顧問式營(yíng)銷提供咨詢服務(wù)及個(gè)性化的理財(cái)產(chǎn)品方案提升關(guān)系利益。第二，詳盡明示風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方式。實(shí)事求是地向顧客推薦理財(cái)產(chǎn)品。除簽署能明確銀行與顧客雙方權(quán)利與義務(wù)的合同之外，進(jìn)行更充分、明確的風(fēng)險(xiǎn)提示，以降低感知信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和感知心理風(fēng)險(xiǎn)水平。第三，普及宣講理財(cái)知識(shí)。顧客學(xué)歷水平不高，購(gòu)買經(jīng)驗(yàn)不足。應(yīng)組織理財(cái)知識(shí)的現(xiàn)場(chǎng)普及宣講等形式，提示投資理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。幫助顧客樹立科學(xué)的理財(cái)觀念，完善投資理財(cái)知識(shí)，以降低感知知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)水平。第四，簡(jiǎn)化購(gòu)買程序。此年齡段顧客群體的家庭瑣事較多，且大多為上班族，擔(dān)心購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品會(huì)投入過多時(shí)間，應(yīng)盡可能簡(jiǎn)化購(gòu)買程序，提升服務(wù)效率，縮減顧客的等待時(shí)間。第五，隨時(shí)溝通并及時(shí)告知理財(cái)產(chǎn)品的信息。盡可能細(xì)致周到的講解，縮減顧客學(xué)習(xí)理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)知識(shí)的時(shí)間，并及時(shí)告知理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)信息。第六，隱私保護(hù)。感知社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)在較高水平的感知風(fēng)險(xiǎn)中處于最不重要的位置，但仍不能忽視，應(yīng)加強(qiáng)隱私保護(hù)。

（二）感知低利益—高風(fēng)險(xiǎn)型顧客群體的分布原因及應(yīng)對(duì)策略

由于第二象限的人數(shù)非常少，僅為81人，只占到樣本總數(shù)的8.0%，因而，有必要對(duì)此情況進(jìn)行分析。銀行理財(cái)顧客只有在充分了解所購(gòu)買產(chǎn)品的相關(guān)屬性以及購(gòu)買決策可能帶來的后果之后，才會(huì)作出購(gòu)買決定。感知到較低利益水平和較高風(fēng)險(xiǎn)水平的顧客，再作出購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品購(gòu)買決策的可能性很小。之所以會(huì)有這樣的感知結(jié)果，主要是由于與此類顧客偏好的更具增值能力以及基本沒有風(fēng)險(xiǎn)的固定資產(chǎn)投資相比，理財(cái)產(chǎn)品的利益水平相對(duì)較低而風(fēng)險(xiǎn)水平較高。顧客認(rèn)為理財(cái)產(chǎn)品的投資風(fēng)險(xiǎn)不可小視，更傾向于盈利空間更大的投資。其購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品只是一種偶然行為，未來購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的可能性很小。針對(duì)此類顧客群體，銀行不必投入太多精力關(guān)注。挽留此類顧客群體所要付出的代價(jià)，往往多于其為銀行所帶來的效益。可以采取不盡力爭(zhēng)取，但也不放棄的態(tài)度。

（三）感知低利益—低風(fēng)險(xiǎn)型顧客群體的產(chǎn)品模式創(chuàng)新

1. 基本產(chǎn)品模式創(chuàng)新。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)此類高收入人群大多為公司管理人員和政府官員，積累的資產(chǎn)主要靠自身努力奮斗而來，而不是遺產(chǎn)繼承。其擁有更多自己的獨(dú)到見解，愿意參與投資決策。由于擁有過度自信，很難以開放的心態(tài)接受銀行的理財(cái)建議。同時(shí)，學(xué)歷水平較高，具備較高的認(rèn)知能力，且此類顧客群體較年輕，處于事業(yè)上升期，收入增加較快，對(duì)資產(chǎn)增值的要求高于保值的要求，愿為高額投資回報(bào)承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)。

產(chǎn)品模式創(chuàng)新包括五部分：第一，與股票掛鉤的結(jié)構(gòu)型理財(cái)產(chǎn)品。特別適合此類風(fēng)險(xiǎn)承受能力強(qiáng)、對(duì)金融市場(chǎng)判斷力比較強(qiáng)的顧客群體。第二，QDⅡ型理財(cái)產(chǎn)品。風(fēng)險(xiǎn)水平較高，適合對(duì)外匯、國(guó)外資本市場(chǎng)有較深認(rèn)識(shí)的此類顧客群體。第三，保險(xiǎn)型理財(cái)產(chǎn)品。此類顧客群體面臨較大的工作壓力，應(yīng)適當(dāng)增加保險(xiǎn)額度，維護(hù)家庭財(cái)產(chǎn)安全。第四，基金型理財(cái)產(chǎn)品。此類顧客群體工作繁忙，適合購(gòu)買此類長(zhǎng)期投資且收益高的基金型產(chǎn)品。第五，外匯型理財(cái)產(chǎn)品。資金投入很大，風(fēng)險(xiǎn)和收益水平較高，能夠滿足此類顧客群體的購(gòu)買需求。

2. 附加服務(wù)模式創(chuàng)新。此類顧客群體的感知利益對(duì)于購(gòu)買意愿的影響作用要強(qiáng)于感知風(fēng)險(xiǎn)，因而應(yīng)更關(guān)注感知利益。除感知產(chǎn)品利益之外，較低水平的感知利益中處于次要地位的是服務(wù)利益，說明此類顧客群體并沒有感知到讓其完全滿意的服務(wù)水平。從感知風(fēng)險(xiǎn)看，感知時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)最有可能導(dǎo)致感知風(fēng)險(xiǎn)水平的提升，應(yīng)給予特別關(guān)注。

附加服務(wù)模式創(chuàng)新包括四部分：第一，尊貴待遇。其對(duì)服務(wù)很挑剔，應(yīng)讓其享受高質(zhì)量的尊貴服務(wù)。第二，突出服務(wù)的信賴感與歸屬感。應(yīng)讓其感知到更多關(guān)系利益，產(chǎn)生信賴與歸屬感。選擇有銷售經(jīng)驗(yàn)的理財(cái)顧問進(jìn)行細(xì)致講解，進(jìn)行及時(shí)的電話提醒與新產(chǎn)品信息告知服務(wù)等。提供專人專項(xiàng)理財(cái)服務(wù)，爭(zhēng)取將其轉(zhuǎn)化為優(yōu)質(zhì)顧客。第三，獨(dú)立與隱密的交易空間。顧客多為社會(huì)精英，擁有較多財(cái)富但空閑時(shí)間較少。應(yīng)設(shè)立有專人接待的理財(cái)服務(wù)區(qū)，以減少等待時(shí)間，滿足其重視隱私的要求，提供獨(dú)立的隱私空間處理理財(cái)交易。第四，3A理財(cái)服務(wù)。提供任何時(shí)間（Anytime）、任何地點(diǎn)（Anywhere）、任何方式（Anyway）的服務(wù)，提升服務(wù)效率。

（四）感知高利益—低風(fēng)險(xiǎn)型顧客群體的產(chǎn)品模式創(chuàng)新

1. 基本產(chǎn)品模式創(chuàng)新。此類顧客群體多處于社會(huì)中層，已經(jīng)退休或面臨退休，希望保證本金安全，獲取穩(wěn)定的收益保障。要特別注意投資的穩(wěn)健性及對(duì)未來生活的保障，為其提供適度收益水平的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品并注重投資的多元化組合。

基本產(chǎn)品模式創(chuàng)新包括四部分：第一，債券型理財(cái)產(chǎn)品。投資期限長(zhǎng)且具有一定流動(dòng)性，能獲得持續(xù)分紅，且資金具有一定流動(dòng)性，能保證此類顧客群體用于醫(yī)療或其他支出的需要。第二，基金型理財(cái)產(chǎn)品。基本上沒有風(fēng)險(xiǎn)，收益固定。此年齡層次的顧客群體可以適度選擇此類型理財(cái)產(chǎn)品。第三，保險(xiǎn)型理財(cái)產(chǎn)品。穩(wěn)定收益，基本上沒什么風(fēng)險(xiǎn)。可以在為此類顧客群體帶來一定收益的同時(shí)提供生活保障。第四，結(jié)構(gòu)型理財(cái)產(chǎn)品。具有保本條款，一般可獲得高于定期存款的穩(wěn)定收益，適合此類顧客群體的特征。

2. 附加服務(wù)模式創(chuàng)新。此類顧客群體以退休人員最多，購(gòu)買決策往往要經(jīng)過反復(fù)思索與斟酌。大多選擇熟悉的銀行、熟悉的理財(cái)顧問購(gòu)買產(chǎn)品。較高水平的感知利益中感知服務(wù)利益處于最不重要的位置，應(yīng)提升服務(wù)利益，還應(yīng)特別關(guān)注可能造成感知風(fēng)險(xiǎn)水平提升的感知財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和感知社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

附加服務(wù)模式創(chuàng)新包括三部分：第一，跟蹤式服務(wù)。此類顧客群體對(duì)于銀行服務(wù)的要求比較高。應(yīng)及時(shí)了解顧客期望，跟蹤反饋意見，提供個(gè)性化解決方案，制定家庭理財(cái)規(guī)劃。第二，隱私保護(hù)。關(guān)注感知社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。由于此類顧客群體年齡偏長(zhǎng)，擁有了一定社會(huì)尊重與認(rèn)同感，應(yīng)注重對(duì)此類顧客群體的隱私保護(hù)，經(jīng)過顧客同意，確定溝通方式，避免信息外漏。第三，面對(duì)面溝通及更多的人文關(guān)懷。用非貨幣工具創(chuàng)造此類顧客群體的正面情緒，如記住顧客名字、在重大節(jié)日或生日進(jìn)行短信和電話祝福等。

五、研究結(jié)論

在文獻(xiàn)回顧和調(diào)研訪談的基礎(chǔ)上，構(gòu)建“BFCPV權(quán)衡因素與購(gòu)買意愿關(guān)系模型”和“基于感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡的顧客識(shí)別模型”。通過對(duì)“BFCPV權(quán)衡因素與購(gòu)買意愿關(guān)系模型”的檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)感知利益和感知風(fēng)險(xiǎn)是影響顧客感知價(jià)值與購(gòu)買意愿的關(guān)鍵因素。可根據(jù)感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)對(duì)銀行理財(cái)顧客進(jìn)行識(shí)別。根據(jù)“基于感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)權(quán)衡的顧客識(shí)別模型”，可將銀行理財(cái)顧客劃分為感知高利益—高風(fēng)險(xiǎn)型、感知低利益—高風(fēng)險(xiǎn)型、感知低利益—低風(fēng)險(xiǎn)型、感知高利益—低風(fēng)險(xiǎn)型4類顧客群體。不同類型顧客群體的感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于購(gòu)買意愿的綜合影響程度、感知利益與感知風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成維度重要程度以及不同類型銀行理財(cái)顧客群體的人口統(tǒng)計(jì)特征和購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品特征存在顯著差異。應(yīng)針對(duì)不同類型顧客群體特征進(jìn)行相應(yīng)的理財(cái)基本產(chǎn)品及附加服務(wù)創(chuàng)新模式定制。

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篇（3）

中圖分類號(hào) G2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1674-6708（2017）185-0081-02

隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)家對(duì)創(chuàng)新的鼓勵(lì)，科技查新工作的內(nèi)容和范疇也相應(yīng)的發(fā)生了變化，特別是查新種類的不同，對(duì)查新結(jié)論的撰寫也提出了更高的要求。下面結(jié)合查新工作的工作實(shí)際，從查新性質(zhì)，查新分類，和查新的結(jié)論和查新結(jié)論的幾種主要撰寫方式來對(duì)新時(shí)期查新工作進(jìn)行探討。

1 查新的性質(zhì)

查新是科技查新的簡(jiǎn)稱，是指查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照規(guī)范的操作，并做出結(jié)論①。

查新是對(duì)項(xiàng)目的新穎性作出結(jié)論；這里的新穎性是指在查新委托日以前，查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容部分或者全部沒有在國(guó)內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過①。

查新是文獻(xiàn)檢索和情報(bào)調(diào)研相結(jié)合的情報(bào)研究工作，它以文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，以文獻(xiàn)檢索和情報(bào)調(diào)研為手段，以檢出結(jié)果為依據(jù)，通過綜合分析，對(duì)查新項(xiàng)目的新穎性進(jìn)行范圍和程序有查全查準(zhǔn)率的嚴(yán)格要求，要求給出明確的結(jié)論，查新結(jié)論具有鑒證性。

查新是以通過檢出文獻(xiàn)的客觀事實(shí)來對(duì)項(xiàng)目的新穎性作出結(jié)論。

2 查新的分類

過去，科技查新目的主要是為了申報(bào)成果和立題，因此，查新的類別主要是成果查新。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和我國(guó)進(jìn)入WTO以及專利制度的實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的重視，以及我國(guó)建立的各種各樣的基金，如中小企業(yè)創(chuàng)新基金，國(guó)家自然科學(xué)基金，國(guó)防科研基金等眾多基金，實(shí)行新產(chǎn)品的評(píng)獎(jiǎng)工作等，查新的類別不斷增多，目前主要有成果查新、基金申報(bào)立項(xiàng)查新、專利查新、新產(chǎn)品申報(bào)查新，標(biāo)準(zhǔn)查新、商標(biāo)查新等。從專業(yè)角度可以分為化工類、電子類、機(jī)械類、計(jì)算機(jī)、軟件、網(wǎng)絡(luò)、生物、地學(xué)、農(nóng)業(yè)等，此外還可從設(shè)備查新、產(chǎn)品查新、工藝查新、理論查新來分類。

3 一般及特殊類型科技查新結(jié)論的撰寫

查新結(jié)論的撰寫，一般可分為綜述型、查新點(diǎn)分述型、三段式、分述總結(jié)型等。隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)與科技的發(fā)展，以及查新類型和目的不同，查新的結(jié)論應(yīng)適應(yīng)其變化，配合專家對(duì)項(xiàng)目的鑒定。下面針對(duì)部分常用和特殊的類型進(jìn)行探討。

3.1 新藥申報(bào)查新結(jié)論的撰寫

在查新業(yè)務(wù)中經(jīng)常遇到用戶委托的新藥申報(bào)查新，通常所提的查新要求為某藥品“在國(guó)內(nèi)的藥品行政保護(hù)情況和專利申請(qǐng)情況”，在此情況下，對(duì)查新結(jié)論的撰寫不僅要敘述專利的申請(qǐng)情況，而且要說明藥品行政保護(hù)情況及對(duì)系列藥品數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索情況。如對(duì)“米格列醇”申報(bào)新藥的查新，其結(jié)論如下：

“經(jīng)檢索藥品行政保護(hù)公告、藥品注冊(cè)公告、批準(zhǔn)臨床研究新藥公告、國(guó)內(nèi)新藥數(shù)據(jù)庫(kù)、藥品廣告資源信息數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)家非處方藥目錄品種使用說明書（西藥）數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)家藥品監(jiān)督管理局（SDA）批準(zhǔn)新藥數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)企業(yè)與產(chǎn)品庫(kù)、國(guó)家新產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)科技成果庫(kù)未見米格列醇的相關(guān)記錄。”

3.2 關(guān)于基因、蛋白質(zhì)序列的查新結(jié)論的撰寫

有關(guān)基因和蛋白質(zhì)序列的查新是隨著科學(xué)發(fā)展而出現(xiàn)的一類新的查新項(xiàng)目，在做這類查新項(xiàng)目時(shí)要注意檢索GenBank（Nucleotide： sequence database）和Protein： sequence database以及PubMed等數(shù)據(jù)庫(kù)。在查新結(jié)論的撰寫上要注意對(duì)基因序列位不同和變化以及菌株的區(qū)分。

實(shí)例：植物多功能細(xì)胞信號(hào)HarpinEcc蛋白的研究和產(chǎn)品開發(fā)

針對(duì)本課題查新點(diǎn)在美國(guó)Genebank數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索到兩個(gè)相關(guān)記錄文獻(xiàn)1和文獻(xiàn)2。文獻(xiàn)1報(bào)道的基因編號(hào)為AAX38231的HarpinEcc基因序列，為本委托查新課題組獨(dú)立在美國(guó)Genebank數(shù)據(jù)庫(kù)申報(bào)的基因序列。文獻(xiàn)2報(bào)道的基因編號(hào)為AAD32966的HarpinEcc基因序列，與本課題的基因序列采用的菌株不同，本課題采用歐氏桿菌白菜軟腐致病菌（Erwinia carotovora subsp. carotovora）CSDS001，文獻(xiàn)2-7采用胡蘿卜軟腐歐氏桿菌褐腐致病菌（Erwinia carotovora subsp. carotovora）Ecc71，兩種菌株的hrpNEcc基因享有93%的同源性；本課題的Harpin Eccs蛋白的氨基酸序列與文獻(xiàn)2-7的菌株Ecc71的HarpinEcc蛋白相比，分子中有6個(gè)位點(diǎn)發(fā)生了氨基酸替換，分別為Ser70Gly70、Gly113Ser113、Ala115Val115、Gly249Ala249、Arg317Ala317、Lys352Gln352。

3.3 軟件類查新項(xiàng)目的查新結(jié)論的撰寫

軟件類查新項(xiàng)目是目前查新工作中增長(zhǎng)最快的一類查新項(xiàng)目，由于軟件產(chǎn)品在綜合性文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)中報(bào)道較少，在專利數(shù)據(jù)庫(kù)中也只有與硬件相結(jié)合的軟件才能申請(qǐng)專利并得到報(bào)道。因此，在撰寫軟件類項(xiàng)目的查新結(jié)論時(shí)，除應(yīng)說明其中綜合性文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)中的文獻(xiàn)情況外，還應(yīng)特別說明在軟件著作權(quán)登記數(shù)據(jù)庫(kù)和軟件產(chǎn)品認(rèn)定公告數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)文摘數(shù)據(jù)庫(kù)等專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的報(bào)道情況，這樣撰寫的查新結(jié)論才有說服力。

實(shí)例：×××3D引擎共性平臺(tái)

文獻(xiàn)1-3報(bào)道了國(guó)內(nèi)自己開發(fā)的神跡網(wǎng)絡(luò)游戲軟件和飛越夢(mèng)幻《邊緣》3D網(wǎng)絡(luò)游戲軟件和《天地Onlie》。其與本課題的不同點(diǎn)是本課題開發(fā)的是3D游戲引擎共性平臺(tái)。而文獻(xiàn)1-3只是3D網(wǎng)絡(luò)游戲軟件。

文獻(xiàn)4報(bào)道的一款即將上市的3D MMORPG《榮耀》是塞博先鋒公司自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的3D游戲軟件，采用塞博先鋒公司自己開發(fā)的3D 游戲引擎。其與本課題的區(qū)別是該3D游戲引擎不是通用引擎共性平臺(tái)。

文獻(xiàn)7概述了3D游戲引擎構(gòu)架。文獻(xiàn)8介紹了紋理映像技術(shù)在三維游戲引擎中的應(yīng)用，屬理論研究文章而非3D游戲引擎。

文獻(xiàn)5報(bào)道的3D游戲圖形開發(fā)平臺(tái)gameSpace與本課題的區(qū)別是國(guó)外開發(fā)的產(chǎn)品。

文獻(xiàn)6、文獻(xiàn)9、文獻(xiàn)10-11、文獻(xiàn)3等3D游戲軟件是基于國(guó)外3D引擎開發(fā)的游戲軟件。

在中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)雙軟認(rèn)定網(wǎng)軟件產(chǎn)品認(rèn)定公告數(shù)據(jù)庫(kù)也未檢到同類軟件。

綜上所述，在檢索范圍內(nèi)，有關(guān)“3D游戲平臺(tái)”文獻(xiàn)，只有文獻(xiàn)5報(bào)道的GameSpace這一國(guó)外軟件，未見國(guó)內(nèi)自主開發(fā)的3D通用引擎共性平臺(tái)的公開文獻(xiàn)報(bào)道。

4 標(biāo)準(zhǔn)查新

在查新I務(wù)中經(jīng)常遇到用戶要建立一項(xiàng)新的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)而委托我們查國(guó)內(nèi)外的該新產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)情況。在此情況下，對(duì)查新結(jié)論的撰寫除要敘述綜合性文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)中報(bào)道情況外，而且還要重點(diǎn)說明在標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索情況。如對(duì)“氟化石墨”產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的查新，在結(jié)論中建議考慮加入以下的內(nèi)容：

經(jīng)采用檢索詞“氟化石墨”和“graphite fluoride”檢索中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)國(guó)家建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)（ANSI）標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、英國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)（BS）標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、德國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)會(huì)（DIN）標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、法國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)（NF）標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、日本工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JIS）標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、美國(guó)機(jī)械工程師協(xié)會(huì)（ASME）標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、美國(guó)材料與實(shí)驗(yàn)協(xié)會(huì)（ASTM）標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、美國(guó)電氣電子工程師學(xué)會(huì)（IEEE）標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、美國(guó)保險(xiǎn)商實(shí)驗(yàn)所（UL）標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)等未見氟化石墨的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的公開文獻(xiàn)報(bào)道。

篇（4）

1 引言

信息通信業(yè)已成為當(dāng)今全球發(fā)展最快、社會(huì)關(guān)聯(lián)度最廣、科技含量最高、可持續(xù)發(fā)展能力最強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)。在我國(guó)，電信行業(yè)具備基礎(chǔ)性、支撐性和先導(dǎo)性的特征，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康快速發(fā)展提供了有力保障。隨著全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展不確定性的增加，國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)升級(jí)和兩化融合的深入，提升科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)水平，以創(chuàng)新增強(qiáng)企業(yè)活力，成為國(guó)內(nèi)電信運(yùn)營(yíng)商的必然選擇。

國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員2011年6月下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)科技創(chuàng)新工作的意見》指出：通過實(shí)施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，到“十二五”末，中央企業(yè)創(chuàng)新能力明顯提升，科技投入穩(wěn)步增長(zhǎng)，創(chuàng)新體系和體制機(jī)制更加完善，一批中央企業(yè)成為國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型企業(yè)，一批重大科技成果達(dá)到世界先進(jìn)水平，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上，在部分領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)從技術(shù)跟隨到技術(shù)引領(lǐng)的跨越。根據(jù)中央的剛性指標(biāo)要求，加上日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)的驅(qū)動(dòng)，電信運(yùn)營(yíng)商對(duì)科技創(chuàng)新能力增強(qiáng)的需求非常迫切。

我國(guó)電信運(yùn)營(yíng)商的科技創(chuàng)新管理，起步晚、基礎(chǔ)弱，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國(guó)際先進(jìn)運(yùn)營(yíng)商。學(xué)習(xí)國(guó)際先進(jìn)電信運(yùn)營(yíng)商的經(jīng)驗(yàn)，采用跟進(jìn)式的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，將為我國(guó)電信企業(yè)提升自身創(chuàng)新能力提供良好的支撐。近年來，針對(duì)電信企業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的研究成果，國(guó)內(nèi)主要體現(xiàn)在科技創(chuàng)新關(guān)鍵問題研究[1-2]、國(guó)際化模式[3]及個(gè)別案例分析[4]，國(guó)外則關(guān)注于創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)[5]、創(chuàng)新機(jī)制研究方面[6]，缺少對(duì)國(guó)際主流電信運(yùn)營(yíng)商經(jīng)驗(yàn)的系統(tǒng)性的跟蹤成果。因此，系統(tǒng)性地研究國(guó)際主流電信運(yùn)營(yíng)商科技創(chuàng)新模式，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)并提出策略及建議，將對(duì)提高我國(guó)電信行業(yè)科技創(chuàng)新能力具有積極的意義。

2 研究背景及思路

科技創(chuàng)新[7]（Innovation）是從研發(fā)（R&D，Research and Development）演進(jìn)而來的全新管理模式，是指創(chuàng)造和應(yīng)用新知識(shí)、新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，開發(fā)新產(chǎn)品，提高產(chǎn)品質(zhì)量，提供新服務(wù)。它可以被分成三種類型：知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和現(xiàn)代科技引領(lǐng)的管理創(chuàng)新。科技創(chuàng)新能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來的優(yōu)勢(shì)包括：技術(shù)領(lǐng)先、成本優(yōu)化、產(chǎn)品差異化、邊際利潤(rùn)提高和管理提升等，已經(jīng)成為當(dāng)前全球電信企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素之一。

本文選取了16家國(guó)際主流電信運(yùn)營(yíng)商作為研究的對(duì)象，分別是：美國(guó)（AT&T、Verizon和Sprint），歐洲（Vodafone、BT、Telefonica、FT和DT），亞太（NTT、SKT和Telestra），中國(guó)（CM中國(guó)移動(dòng)、CT中國(guó)電信和CU中國(guó)聯(lián)通），港臺(tái)（CHT中華電訊、和黃（含H3））。

本文的研究思路（見圖1）是：以各個(gè)運(yùn)營(yíng)商2009～2011年年報(bào)、財(cái)務(wù)報(bào)表、第三方咨詢公司報(bào)告以及其他公開資料為基礎(chǔ)研究資料，選擇6個(gè)重要指標(biāo)——研發(fā)投入占收比、專利擁有數(shù)量、科技人員數(shù)量、研發(fā)組織結(jié)構(gòu)、研發(fā)重點(diǎn)及研發(fā)成果——作為依據(jù)，對(duì)國(guó)際主流電信運(yùn)營(yíng)商的科技創(chuàng)新現(xiàn)狀進(jìn)行系統(tǒng)的跟蹤分析，根據(jù)各個(gè)運(yùn)營(yíng)商在創(chuàng)新強(qiáng)度和合作程度兩個(gè)維度具備的差異進(jìn)行分類。基于分類成果，創(chuàng)建電信運(yùn)營(yíng)商科技創(chuàng)新模式矩陣，并對(duì)各類創(chuàng)新模式的差異及優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行歸納。最后，根據(jù)跟蹤成果獲得的啟示，對(duì)我國(guó)電信運(yùn)營(yíng)商的科技創(chuàng)新管理策略提出建議。

3 電信運(yùn)營(yíng)商科技創(chuàng)新模式矩陣

根據(jù)近年運(yùn)營(yíng)商年報(bào)等資料整理的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)，一方面，由于自身基礎(chǔ)條件和外部環(huán)境的差異，不同電信運(yùn)營(yíng)商的科技創(chuàng)新管理在創(chuàng)新強(qiáng)度上有所不同，例如：有些運(yùn)營(yíng)商采用需要較高投入和較強(qiáng)難度的技術(shù)創(chuàng)新策略，有些采用引入消化再融合創(chuàng)新的業(yè)務(wù)創(chuàng)新策略。另一方面，由于選擇的發(fā)展戰(zhàn)略不同，運(yùn)營(yíng)商選擇的合作程度也不相同，有些采用深度融合的國(guó)際化聯(lián)盟合作的方式，有些則采取依托政府資助、采用投資驅(qū)動(dòng)的研發(fā)策略。

因此，根據(jù)以上特征，可以將16家主流電信運(yùn)營(yíng)商的科技創(chuàng)新模式分為4類：技術(shù)創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、國(guó)家化合作創(chuàng)新，以及以投資驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新。根據(jù)跟蹤運(yùn)營(yíng)商科技創(chuàng)新管理模式的研究成果，本文從創(chuàng)新強(qiáng)度和合作程度兩個(gè)維度，構(gòu)建了電信運(yùn)營(yíng)商科技創(chuàng)新模式矩陣，見圖2：

電信運(yùn)營(yíng)商科技創(chuàng)新模式的代表案例見表1。

從分類結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)以下幾個(gè)特征：

（1）地域性特征

1）日本運(yùn)營(yíng)商偏向于技術(shù)創(chuàng)新，原因是日本等國(guó)家本身具有很強(qiáng)的自主研發(fā)能力。例如，NTT曾在全球率先開發(fā)增值業(yè)務(wù)和深度定制終端，又在2010年較早對(duì)4G進(jìn)行商用。

2）亞洲地區(qū)運(yùn)營(yíng)商多采用投資驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的模式，這是因?yàn)閬喬\(yùn)營(yíng)商一般具備政府投資的背景，較容易運(yùn)作資本，收購(gòu)創(chuàng)新企業(yè)股權(quán)或投資創(chuàng)新基金。中國(guó)大陸和港臺(tái)地區(qū)的運(yùn)營(yíng)商一般都采用這種方式。

3）歐洲運(yùn)營(yíng)商主要采用國(guó)際化創(chuàng)新，因?yàn)檫@些國(guó)家曾經(jīng)在全球建立霸權(quán)，較容易在其曾經(jīng)的殖民地開展業(yè)務(wù)。例如，西班牙電信在南美洲占有大量的市場(chǎng)份額，沃達(dá)豐的業(yè)務(wù)在亞太地區(qū)和澳大利亞都有較好的發(fā)展。

4）美洲和澳大利亞的運(yùn)營(yíng)商較多地選擇業(yè)務(wù)創(chuàng)新模式，原因是北美和澳大利亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，市場(chǎng)相對(duì)成熟，因此業(yè)務(wù)產(chǎn)品及應(yīng)用平臺(tái)的創(chuàng)新需求強(qiáng)烈，且收效明顯。

（2）市場(chǎng)成熟度特征

科技創(chuàng)新模式的選擇與市場(chǎng)成熟度的關(guān)聯(lián)十分緊密，市場(chǎng)成熟度越高，越重視創(chuàng)新的目標(biāo)，如技術(shù)和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的產(chǎn)出。圖1中白色的兩類運(yùn)營(yíng)商關(guān)注于創(chuàng)新的目標(biāo)，一般是成熟市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)商；灰色的兩類運(yùn)營(yíng)商重視創(chuàng)新的手段，即實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的方式和方法，一般是發(fā)展中的新興市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)商。

（3）綜合性特征

圖2中，縱軸表示創(chuàng)新程度，越趨向上方，表示運(yùn)營(yíng)商的創(chuàng)新能力越強(qiáng)；橫軸表示合作關(guān)系程度，越趨向右方，表示合作關(guān)系越強(qiáng)。雖然創(chuàng)新程度高、合作程度強(qiáng)是比較理想的情況，但是由于成本和外部環(huán)境因素，每種模式都有其突出的優(yōu)點(diǎn)和不足，見表2。

由于不同科技創(chuàng)新模式的優(yōu)缺點(diǎn)都十分突出，因此目前國(guó)際上具有較強(qiáng)實(shí)力的運(yùn)營(yíng)商偏好采用綜合模式，即同時(shí)借鑒四種創(chuàng)新模式，揚(yáng)長(zhǎng)避短。這一綜合性的特征在矩陣圖中顯示為運(yùn)營(yíng)商向中心移動(dòng)的趨勢(shì)，即越靠近矩陣中心的電信運(yùn)營(yíng)商，顯示出越強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力。

4 對(duì)國(guó)內(nèi)運(yùn)營(yíng)商科技創(chuàng)新管理的啟示

國(guó)內(nèi)三家運(yùn)營(yíng)商近幾年對(duì)科技創(chuàng)新工作日漸重視，但是由于起步晚、基礎(chǔ)弱，與國(guó)際先進(jìn)運(yùn)營(yíng)商相比，還有不小的差距。從圖2可看出，三家運(yùn)營(yíng)商普遍處于投資驅(qū)動(dòng)模式區(qū)間，即創(chuàng)新強(qiáng)度和合作程度均不算強(qiáng)。中國(guó)移動(dòng)因其實(shí)力優(yōu)勢(shì)，更加接近于矩陣中心點(diǎn)，顯示出綜合性創(chuàng)新模式的特征，但在國(guó)際化合作和業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面仍有很明顯的改進(jìn)空間。通過本文的研究，可以得到如下啟示：

（1）制定科技創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)，可以參考借鑒地域相似、基礎(chǔ)條件相當(dāng)?shù)倪\(yùn)營(yíng)商的創(chuàng)新模式，選擇適合自身實(shí)際的科技創(chuàng)新管理模式。

（2）深度分析自身優(yōu)勢(shì)，根據(jù)市場(chǎng)成熟度的不同和產(chǎn)品生命周期的差異，不斷調(diào)整科技創(chuàng)新策略，以加強(qiáng)核心能力，適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要。

（3）創(chuàng)新目標(biāo)與創(chuàng)新手段并重，一方面增大研發(fā)投入，明確企業(yè)技術(shù)發(fā)展路徑，掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；另一方面加大產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的創(chuàng)新力度，滿足客戶需求，獲取市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。

（4）不斷加深合作程度，積極加入國(guó)際技術(shù)聯(lián)盟，與國(guó)際科研機(jī)構(gòu)開展廣泛合作，降本增效，規(guī)避研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。此外，還應(yīng)注意整合全球創(chuàng)新資源，采用外包模式，開展產(chǎn)業(yè)鏈合作，提高企業(yè)價(jià)值。

（5）重視技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，抓住專利申請(qǐng)和標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化兩個(gè)重點(diǎn)，保證企業(yè)研發(fā)成果利益的最大化。

總之，國(guó)內(nèi)運(yùn)營(yíng)商應(yīng)認(rèn)真借鑒國(guó)際主流運(yùn)營(yíng)商的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，深入分析內(nèi)外部環(huán)境特點(diǎn)，精確診斷自身優(yōu)劣勢(shì)，制定符合自身實(shí)際的創(chuàng)新目標(biāo)，采用合理的創(chuàng)新手段，不斷提高創(chuàng)新強(qiáng)度和合作程度，為建設(shè)具有國(guó)際一流水平和競(jìng)爭(zhēng)力的電信運(yùn)營(yíng)商提供支撐與保證。

參考文獻(xiàn)：

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篇（5）

一、 引言

“隨著以現(xiàn)代科技為核心的生產(chǎn)力系統(tǒng)的出現(xiàn)，知識(shí)已經(jīng)成為最重要的生產(chǎn)要素進(jìn)入經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)領(lǐng)域”。①科學(xué)技術(shù)是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展的巨大杠桿，是人類社會(huì)進(jìn)步的重要標(biāo)志，在創(chuàng)新型社會(huì)目標(biāo)下，科學(xué)技術(shù)的高度發(fā)展，使得知識(shí)形態(tài)生產(chǎn)力大量物化，人類認(rèn)識(shí)資源、開發(fā)資源的能力不斷加強(qiáng)，隨著科技研發(fā)成果的不斷涌現(xiàn)，使得科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的速度大大加快，科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支持和引領(lǐng)作用日益凸顯。

文化是科技進(jìn)步的母體，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的先聲；科技則為文化的進(jìn)一步發(fā)展插上翅膀。兩者的互動(dòng)共進(jìn)是現(xiàn)代人類文明演進(jìn)的顯著特點(diǎn)。“科技對(duì)文化產(chǎn)業(yè)種類、形式、格局始終產(chǎn)生著極為深刻、從某種意義上甚至是決定性的影響。文化作為商品進(jìn)行生產(chǎn)和消費(fèi)古已有之。但文化產(chǎn)品成為大規(guī)模的工業(yè)化生產(chǎn)，文化產(chǎn)業(yè)的業(yè)態(tài)、種類和格局發(fā)生深刻的變革，則往往有賴于科技進(jìn)步之功”。②技術(shù)的更新必然帶來觀念的革命，新媒體的建立基于數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的基礎(chǔ)之上，而延伸出來的各種媒體形式。新媒體反映著科技創(chuàng)新對(duì)文化產(chǎn)業(yè)的滲透和影響，而這種滲透和影響正體現(xiàn)了文化與科技融合。

二、 新媒體產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的重要性

新媒體是科技創(chuàng)新與文化相融合的產(chǎn)物，是一種新興的文化產(chǎn)業(yè)形態(tài)，是在新的技術(shù)支撐體系下出現(xiàn)的媒體形態(tài)。

1. 新媒體的概念特征。所謂新媒體是相對(duì)于傳統(tǒng)媒體而言的，美國(guó)《連線》雜志對(duì)新媒體的定義：“所有人對(duì)所有人的傳播”。一般認(rèn)為，新媒體的定義從狹義而言為：基于數(shù)字基礎(chǔ)的，非線性傳播的，能夠?qū)崿F(xiàn)交互，具有互聯(lián)傳播特性的媒體。利用數(shù)字技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和移動(dòng)通信技術(shù)，以電視、電腦、手機(jī)為主要輸出終端，向用戶提供視頻、音頻、語(yǔ)言數(shù)據(jù)服務(wù)、連系游戲、遠(yuǎn)程教育等集成信息和娛樂服務(wù)的所有新的傳播手段或傳播形式的總稱。

“無論是新型媒體還是新興媒體，其發(fā)展呈現(xiàn)兩個(gè)重要特征：一是原生的新傳媒形態(tài)不斷涌現(xiàn)；二是是基于新信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與傳統(tǒng)媒體融合而產(chǎn)生的新媒體形態(tài)日益豐富”。③新媒體所謂的“新”字是主要體現(xiàn)在技術(shù)上和形式上的，新媒體的有兩種表現(xiàn)形式：其一，有些新媒體的出現(xiàn)是前所未有的或者說嶄新的，比如互聯(lián)網(wǎng)等；其二，有些新媒體是在舊媒體的基礎(chǔ)上引進(jìn)新技術(shù)后，新舊結(jié)合的媒體形式，比如電子報(bào)紙等。

2. 科技創(chuàng)新的理論描述。“創(chuàng)新”作為一個(gè)明確的概念最早是由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫.熊彼特（J.A.Schumpeter）提出的。1912年，熊彼特在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中提出創(chuàng)新理論。所謂創(chuàng)新，是指把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系。這種新組合包括以下內(nèi)容：引入新產(chǎn)品；引入新工藝；開辟新市場(chǎng)；控制原材料新的供應(yīng)來源；實(shí)現(xiàn)工業(yè)的新組織。從熊彼特的定義可以看出：創(chuàng)新首先強(qiáng)調(diào)的是一個(gè)“新”字。隨著時(shí)代的發(fā)展、社會(huì)的進(jìn)步，創(chuàng)新的內(nèi)涵與外延也在不斷地拓展和提升，相繼出現(xiàn)了“技術(shù)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新和自主創(chuàng)新”等概念。科技創(chuàng)新一詞常見于政府報(bào)告、規(guī)劃與文件，主要從政府宏觀管理的層面提出。錢學(xué)森開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)理論認(rèn)為科技創(chuàng)新是科學(xué)研究、技術(shù)進(jìn)步與應(yīng)用創(chuàng)新協(xié)同演進(jìn)下的一種復(fù)雜涌現(xiàn)。它包括以科學(xué)研究為先導(dǎo)的知識(shí)創(chuàng)新、以標(biāo)準(zhǔn)化為軸心的技術(shù)創(chuàng)新和以信息化為載體的管理創(chuàng)新三大體系。

3. 新媒體產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的社會(huì)作用機(jī)理。創(chuàng)新就是人們?cè)谝延兄R(shí)的基礎(chǔ)上，創(chuàng)造出前所未有的物質(zhì)和精神產(chǎn)品的活動(dòng)。瑞士洛桑國(guó)際管理與發(fā)展學(xué)院的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力模型認(rèn)為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力兩者互為補(bǔ)充，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心在于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；美國(guó)哈佛大學(xué)著名教授、《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書的作者邁克爾·波特認(rèn)為產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力決定國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)，國(guó)家又通過“環(huán)境的塑造”來影響產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，而企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基本承擔(dān)者、具體參與者，其競(jìng)爭(zhēng)力決定產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，最終決定國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。體現(xiàn)新媒體特征的相關(guān)企業(yè)為了更好的發(fā)展和盈利，不僅具有強(qiáng)烈的自主創(chuàng)新要求和愿望，而且也具備相應(yīng)的條件進(jìn)行自主創(chuàng)新，成為自主創(chuàng)新的主體。由這些企業(yè)涌現(xiàn)出的科技創(chuàng)新能力反映著文化產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，只有大批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主品牌、依靠創(chuàng)新獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型企業(yè)不斷涌現(xiàn)，并帶動(dòng)更多企業(yè)走創(chuàng)新發(fā)展之路，一個(gè)行業(yè)或一個(gè)地區(qū)才能真正實(shí)現(xiàn)率先發(fā)展、科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展。

三、 科技創(chuàng)新對(duì)新媒體為代表的新興文化產(chǎn)業(yè)的影響

篇（6）

一、高績(jī)效科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理特征

在以往的研究中，高績(jī)效科技團(tuán)隊(duì)的管理特征主要包括：清晰且有價(jià)值的目標(biāo)、高效的領(lǐng)導(dǎo)、合作的價(jià)值理念、團(tuán)隊(duì)導(dǎo)向的激勵(lì)系統(tǒng)。通過對(duì)國(guó)內(nèi)72個(gè)高績(jī)效科技團(tuán)隊(duì)360名科技人員的開放式問卷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的管理與培育具有類似的特征（見表1和表2）。

（一）科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的典型管理特征

從表1可見，科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)主要管理特征包括：首先必須要擁有一個(gè)合適的學(xué)術(shù)帶頭人，這對(duì)于團(tuán)隊(duì)工作的順利開展和團(tuán)隊(duì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是至關(guān)重要的。其次，作為一個(gè)創(chuàng)新組織，擁有規(guī)范的創(chuàng)新機(jī)制和良好的創(chuàng)新文化對(duì)于團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新行為和創(chuàng)新成敗將產(chǎn)生非常重要的影響。第三，優(yōu)秀的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)還必定擁有一個(gè)團(tuán)隊(duì)成員共同認(rèn)可的目標(biāo)，這對(duì)為團(tuán)隊(duì)成員提供前進(jìn)的動(dòng)力，及時(shí)對(duì)團(tuán)隊(duì)及其成員實(shí)施有效的評(píng)價(jià)都具有重要的意義。最后，良好的溝通機(jī)制、科學(xué)的激勵(lì)和評(píng)價(jià)考核體系等因素對(duì)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的成長(zhǎng)也將產(chǎn)生非常重要的影響。

表1科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的典型管理特征開放式問卷調(diào)查結(jié)果

表2科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員的典型特征的開放式問卷調(diào)查結(jié)果

（二）科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員的典型特征

從表2可見，科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員的主要特征包括：首先是“強(qiáng)烈的探索欲望”和“執(zhí)著堅(jiān)持”是最重要的性格特征。從事科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究，是一項(xiàng)漫長(zhǎng)而枯燥的工作，需要科研人員具備積極探索的態(tài)度和堅(jiān)持不懈的精神。其次，在行為特征方面，出現(xiàn)頻次最高的是“善于與人合作”。在大科學(xué)時(shí)代，與他人進(jìn)行合作是必不可少的研究方式，不管是現(xiàn)在還是將來，善于合作都是科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員必須具備的最重要的特質(zhì)之一。此外，“敏銳的洞察力和想象力”與“創(chuàng)新性思維”是科技創(chuàng)新人才最重要的兩個(gè)能力特征。

二、培育科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的原則

培育科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的原則大體可以分為宏觀和微觀兩個(gè)層次，前者涉及到社會(huì)宏觀系統(tǒng)對(duì)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的影響，后者則涉及科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理機(jī)制。

（一）宏觀層面的培育原則

1.營(yíng)造環(huán)境、激發(fā)潛能的原則。良好的創(chuàng)新環(huán)境，可以使科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)快速成長(zhǎng)，創(chuàng)新潛能得以最大可能的被激發(fā)。科技創(chuàng)新環(huán)境是科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)借以在其中進(jìn)行科技創(chuàng)新活動(dòng)的各種條件的總和，其中政策環(huán)境、法制環(huán)境和社會(huì)環(huán)境的優(yōu)化尤其重要，政策環(huán)境是導(dǎo)向；法制環(huán)境是保障；而社會(huì)環(huán)境對(duì)于科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的組建，又具有重要的激勵(lì)作用。這幾方面的相互影響、相互滲透，構(gòu)成了影響科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)培育的外在因素和成長(zhǎng)環(huán)境。

2.因勢(shì)利導(dǎo)、逐步培育的原則。一方面需要在發(fā)現(xiàn)有前景、有希望的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)雛形時(shí)，對(duì)其跟蹤關(guān)注，因勢(shì)利導(dǎo)，逐步培育，并在信息、資金、政策等方面給予及時(shí)的扶持和幫助，不斷提高其科技創(chuàng)新能力。另一方面也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成熟度的差別，尊重科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的成長(zhǎng)規(guī)律，不能急于求成，也不能放任不管。只有這樣，才能使科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的建設(shè)健康而有序地進(jìn)行，揚(yáng)長(zhǎng)避短，克服不利因素，取得突破性進(jìn)展。

（二）微觀層面的培育原則

1.智力整合，知識(shí)共享的原則。科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的績(jī)效很大程度上取決于團(tuán)隊(duì)成員智力整合，知識(shí)共享的程度。充分的智力整合，應(yīng)該使團(tuán)隊(duì)成員配合默契，相互激勵(lì)，使創(chuàng)造性得到超常發(fā)揮。充分的知識(shí)共享，應(yīng)該使團(tuán)隊(duì)成員能及時(shí)交流各自的顯性知識(shí)和隱性知識(shí)，使個(gè)人知識(shí)與集體智慧有機(jī)地結(jié)合起來。

2.合理評(píng)價(jià)、適度激勵(lì)的原則。科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制有很多種，但是無論采用哪種方式，協(xié)調(diào)好對(duì)團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出和個(gè)人產(chǎn)出的關(guān)注程度，強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)與合作的均衡都是至關(guān)重要的。應(yīng)認(rèn)真了解每個(gè)團(tuán)隊(duì)成員的個(gè)人才能與專長(zhǎng)，使每個(gè)人都能從事自己所感興趣的工作，并能在工作中充分展現(xiàn)自我才能；同時(shí)，重視以團(tuán)隊(duì)為整體的獎(jiǎng)勵(lì)，強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)整體上的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和社會(huì)影響，使團(tuán)隊(duì)成員產(chǎn)生團(tuán)隊(duì)的責(zé)任心、自豪感、向心力和依附感。當(dāng)然，物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)，內(nèi)部激勵(lì)和外部激勵(lì)之間適當(dāng)?shù)钠胶庖彩欠浅１匾摹＊?/p>

三、科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的培育思路

科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)運(yùn)作效率的潛在水平及創(chuàng)新能力的提升很大程度上取決于科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)及培育思路。其中科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)、學(xué)術(shù)帶頭人以及團(tuán)隊(duì)的梯隊(duì)結(jié)構(gòu)等因素是最常見的影響因素（見表3）。

本著營(yíng)造環(huán)境與激發(fā)潛能、因勢(shì)利導(dǎo)與逐步培育、智力整合與知識(shí)共享、合理評(píng)價(jià)與適度激勵(lì)等原則，積極培育高效的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。宏觀層面，政府應(yīng)該根據(jù)國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略和市場(chǎng)需要，一要出臺(tái)相關(guān)政策和管理辦法，強(qiáng)化長(zhǎng)期性科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)和評(píng)估；二要整合各方資源，加大對(duì)績(jī)優(yōu)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)投入；三要通過聯(lián)合科技攻關(guān)嘗試跨部門、跨學(xué)科科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)。微觀層面，結(jié)合我國(guó)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)現(xiàn)狀，尊重科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的特征、內(nèi)部運(yùn)行規(guī)律，從以下幾方面推動(dòng)科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)。

表3“如何提高團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新能力”的開放式問卷調(diào)查結(jié)果

（一）明確科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)

提出一個(gè)清晰的、有吸引力的奮斗方向是關(guān)乎一個(gè)團(tuán)隊(duì)組建和成長(zhǎng)的關(guān)鍵。科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)可以是經(jīng)過多年研究形成的，具有顯著的優(yōu)勢(shì)。也可以圍繞重大目標(biāo)，結(jié)合原有優(yōu)勢(shì)開拓出的新方向，無論怎樣，團(tuán)隊(duì)成員都應(yīng)該人人對(duì)其承諾和負(fù)責(zé)。科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)必須現(xiàn)實(shí)而合理、明確而可量化、富于意義并具有挑戰(zhàn)性。科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)核心的研究方向必須相對(duì)穩(wěn)定，至少應(yīng)該呈現(xiàn)出階段的穩(wěn)定性。同時(shí)，科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的目標(biāo)也必須隨著科學(xué)技術(shù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

（二）選拔與培養(yǎng)一流的學(xué)術(shù)帶頭人

篇（7）

    一、當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的異質(zhì)性

    創(chuàng)業(yè)企業(yè)的誕生始發(fā)于創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)勞動(dòng),創(chuàng)業(yè)勞動(dòng)實(shí)際上是科技創(chuàng)新勞動(dòng)的拓展和延續(xù),科技創(chuàng)新勞動(dòng)是創(chuàng)業(yè)勞動(dòng)的“源”和“核”。探尋當(dāng)代創(chuàng)業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì),其出發(fā)點(diǎn)和關(guān)鍵就在于對(duì)當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的性質(zhì)的理解。當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng),是一種有機(jī)融合科學(xué)和技術(shù)內(nèi)在稟性的高智力勞動(dòng)。從勞動(dòng)形式上分析,這種高智力勞動(dòng)是一種高度復(fù)雜勞動(dòng),不同于一般的復(fù)雜勞動(dòng)和智力勞動(dòng),更完全不同于簡(jiǎn)單勞動(dòng)或體力勞動(dòng),呈現(xiàn)出自身所特有的異質(zhì)性。(注:這里的“異質(zhì)性”是從具體勞動(dòng)的層面上所作出的分析,而不是抽象勞動(dòng)的層面。根據(jù)馬克思的分析,凝聚在商品中的人類的抽象勞動(dòng)是無差異的。)

    1.勞動(dòng)內(nèi)容的高度專業(yè)化和勞動(dòng)形態(tài)的高度專用性

    和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的機(jī)器發(fā)明、機(jī)械制造、工藝設(shè)計(jì)等行為中的創(chuàng)新勞動(dòng)相比較,由于市場(chǎng)深化和細(xì)化程度的不斷提升,當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的專業(yè)化水平更高。在科技產(chǎn)品日新月異、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更趨激烈、消費(fèi)需求更趨個(gè)性化確當(dāng)代經(jīng)濟(jì)生活中,科技創(chuàng)新活動(dòng)要取得成功,必然要確定極其明確的目標(biāo),瞄準(zhǔn)極其清楚的制高點(diǎn)和攻關(guān)領(lǐng)域,專注于特定的活動(dòng)對(duì)象和活動(dòng)空間。這集中體現(xiàn)為當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)內(nèi)容的高度專業(yè)化。它要求接受更為專門化的教育和練習(xí),要求培育更有創(chuàng)造性的思維能力,要求把握更為精、尖、新的知識(shí)和擁有更為豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)?zāi)芰Α?/p>

    和高度專業(yè)化相適應(yīng)的是當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)形態(tài)的高度專用性。高度專業(yè)化的學(xué)習(xí)、探究、創(chuàng)造和實(shí)踐,經(jīng)過一段較長(zhǎng)時(shí)間的積淀后,往往形成為一種特定的思維能力和勞動(dòng)品質(zhì)而表現(xiàn)為勞動(dòng)形態(tài)的高度專用性。這種高度專用性的勞動(dòng)形態(tài),一旦移作他用,往往成為“沉沒”資產(chǎn),其內(nèi)在的價(jià)值就大大受損。

    2.勞動(dòng)物化產(chǎn)品的高度創(chuàng)造性

    (1)體現(xiàn)為產(chǎn)品市場(chǎng)需求的先導(dǎo)性和創(chuàng)造性。奔騰式確當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的物化產(chǎn)品具有優(yōu)質(zhì)的消費(fèi)屬性(包括生活消費(fèi)和生產(chǎn)消費(fèi))。一個(gè)成功的高科技產(chǎn)品(包括有形的商品和無形的服務(wù))的開發(fā)和問世,往往開辟了一個(gè)全新的市場(chǎng),適應(yīng)了市場(chǎng)需求者的消費(fèi)趨向,強(qiáng)有力地引導(dǎo)著市場(chǎng)消費(fèi)的方向,強(qiáng)勁地改善著人們的消費(fèi)結(jié)構(gòu),提升了人類的生活質(zhì)量。當(dāng)代科技創(chuàng)新活動(dòng)的蓬勃興起和所獲得的巨大成功,賦予了薩伊的“供給創(chuàng)造需求”理論以新的內(nèi)涵。

    (2)體現(xiàn)為產(chǎn)品效用的高度創(chuàng)造性。當(dāng)代高科技產(chǎn)品是一種高知識(shí)密集型產(chǎn)品,從而富有高效用。也就是說,單位產(chǎn)品具有更大的有用性,能更好地滿足人們的某一種或幾種需要。①當(dāng)代科技創(chuàng)新是對(duì)自然物質(zhì)屬性和自然能力的深度開發(fā)和利用,區(qū)別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)機(jī)器生產(chǎn)在性質(zhì)上僅僅是對(duì)自然物質(zhì)的一般加工和表層屬性的自然能力的利用(劉詩(shī)白,2001)。因此,較之傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn),當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)能夠帶來勞動(dòng)生產(chǎn)力的幾何級(jí)數(shù)式的進(jìn)步,從而創(chuàng)造出巨大的生產(chǎn)能力。同時(shí),高科技生產(chǎn)手段的一個(gè)重要特征是其所耗費(fèi)的非核心技術(shù)或產(chǎn)品的其他物質(zhì)資源的本錢極低,高科技產(chǎn)品在批量生產(chǎn)下邊際物質(zhì)本錢幾乎為零。②高知識(shí)密集型產(chǎn)品更具“人性化”特征。高科技消費(fèi)品更適合消費(fèi)者自身的生理和心理特征,符合消費(fèi)者個(gè)體的物質(zhì)和精神上的更為內(nèi)在、真實(shí)的需求,能迎合消費(fèi)者對(duì)單元產(chǎn)品的高質(zhì)量多功能提供的要求。高知識(shí)含量的消費(fèi)品由于更能滿足現(xiàn)代人的文明消費(fèi)和審美情趣,從而富有高效用。

    (3)體現(xiàn)為產(chǎn)品價(jià)值的高度創(chuàng)造性。當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng),作為一種比馬克思筆下的工程師一類的“高級(jí)工人”的所謂一般“復(fù)雜勞動(dòng)”更高層次的“高度復(fù)雜勞動(dòng)”,是一般復(fù)雜勞動(dòng)的倍加。這種高度復(fù)雜勞動(dòng),比起一般復(fù)雜勞動(dòng),具有以下兩個(gè)更為突出的特征:①勞動(dòng)力再生產(chǎn)的用度更高。當(dāng)代科技創(chuàng)新活動(dòng),勞動(dòng)的專業(yè)化特征表現(xiàn)得極為明顯,它需要更為扎實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)理論和專業(yè)知識(shí)的積累,需要更為豐富的實(shí)踐和實(shí)驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)。因此,科技勞動(dòng)力的形成,需要投進(jìn)更高的學(xué)習(xí)教育用度;當(dāng)代科技創(chuàng)新活動(dòng)具有更高的勞動(dòng)強(qiáng)度,是一種高強(qiáng)度的勞動(dòng)力耗費(fèi),需要有較高的勞動(dòng)力的補(bǔ)償用度。另外,由于當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的高度社會(huì)化(即是高度社會(huì)結(jié)合和社會(huì)協(xié)助的勞動(dòng)),創(chuàng)新者的勞動(dòng)能力實(shí)際形成用度中還必須包含間接參和科技創(chuàng)新的社會(huì)勞動(dòng)能力的再生產(chǎn)用度(劉詩(shī)白,2001)。因此,對(duì)當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)者而言,其勞動(dòng)力再生產(chǎn)的用度應(yīng)該高于一般復(fù)雜勞動(dòng)。②勞動(dòng)力使用創(chuàng)造的價(jià)值增值更大。高品質(zhì)的科技創(chuàng)新產(chǎn)品的成功問世,在一定時(shí)期內(nèi)往往占據(jù)了一定的市場(chǎng)壟斷地位,由此獲得了可觀的“逾額利潤(rùn)”。綜合以上兩點(diǎn),我們以為,和一般勞動(dòng)產(chǎn)品相比,在高科技產(chǎn)品中,其所耗費(fèi)的物質(zhì)資源C部分可能下降,但是勞動(dòng)力價(jià)值V部分和價(jià)值增值M部分卻以更大比例上升。這樣,在同一單位時(shí)間內(nèi),C V M在整體上是大大進(jìn)步了。實(shí)際上,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)作為一種高度復(fù)雜勞動(dòng),同樣能夠換算為“自乘的”“多倍的”簡(jiǎn)單勞動(dòng),因此較一般復(fù)雜勞動(dòng)能形成更高的價(jià)值。

    3.價(jià)值創(chuàng)造的高度風(fēng)險(xiǎn)性

    一方面,某種創(chuàng)意、想法、靈感要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的物化產(chǎn)品,需要“苦思冥想”、持續(xù)探索、高度關(guān)注,需要反復(fù)試錯(cuò)、重復(fù)實(shí)驗(yàn),終極仍有可能失敗。這期間不僅要投進(jìn)大量的、凡人難以想像的精力,還往往需要投進(jìn)一定的物質(zhì)資源。失敗的結(jié)局是“竹籃打水一場(chǎng)空”,當(dāng)事人要承擔(dān)著極大的人力資本和物質(zhì)資本的投資風(fēng)險(xiǎn)。另一方面,即使研發(fā)取得了現(xiàn)實(shí)的物質(zhì)載體,由于當(dāng)代科技創(chuàng)新的快節(jié)奏和當(dāng)代市場(chǎng)演變的高速度,同樣面臨著極大的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)代科技產(chǎn)品周期極短,產(chǎn)品更新速度極快,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)又日趨激烈,這使得在高科技產(chǎn)業(yè)中,某一項(xiàng)技術(shù)往往只有NO.1是成功者,NO.2以下大都難以得到能夠賴以生存的市場(chǎng)份額,從而成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的失敗者。硅谷中均勻大約九成的風(fēng)險(xiǎn)投資是不成功的,就充分表明了當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的高度風(fēng)險(xiǎn)性。

    4.效應(yīng)產(chǎn)生的高度非線性

    一般性的生產(chǎn)性勞動(dòng)或簡(jiǎn)單勞動(dòng),其效應(yīng)的產(chǎn)生往往是直接而明顯的、即期而平穩(wěn)的,勞動(dòng)的付出和其所產(chǎn)生的效應(yīng)之間往往呈現(xiàn)出一種明顯的恒比例關(guān)系即線性關(guān)系。當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)作為一種高度復(fù)雜勞動(dòng)則和此不同,其效應(yīng)的產(chǎn)生往往不是直接和即期的,更多的是具有潛伏性、時(shí)間性、動(dòng)態(tài)性以及跳躍性。科技勞動(dòng)者價(jià)值的創(chuàng)造并不完全是一時(shí)的,

    而是長(zhǎng)期的;并不完全是當(dāng)期就能表現(xiàn)出來的,有的要經(jīng)過一段時(shí)期才能體現(xiàn)出來;并不是均勻分布的,而是動(dòng)態(tài)變化的;并不完全是連續(xù)的,而是階段性的。用數(shù)學(xué)語(yǔ)言來表達(dá),就是當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的付出和其所產(chǎn)生的效應(yīng)或價(jià)值創(chuàng)造之間不是一種恒定的比例關(guān)系即線性關(guān)系,而往往呈現(xiàn)出一種倍增或倍減的非恒定關(guān)系即非線性關(guān)系。

    5.集聚社會(huì)資源的高度粘吸性

篇（8）

1科技創(chuàng)新文化的內(nèi)涵及其構(gòu)成要素

自1912年約瑟夫·熊彼特提出經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的概念以來，創(chuàng)新理論研究大致經(jīng)歷了技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)等不同的發(fā)展階段。現(xiàn)代創(chuàng)新理論認(rèn)為：創(chuàng)新是指人的思維活動(dòng)和實(shí)踐活動(dòng)具有創(chuàng)造性、具有不同于前人或超越自身的獨(dú)特的途徑和方法。科技是科學(xué)和技術(shù)的總稱，科技創(chuàng)新主要包括科學(xué)創(chuàng)造和技術(shù)發(fā)明創(chuàng)新兩個(gè)方面。文化是社會(huì)文明的精華，文化的概念有廣義和狹義之分，廣義的文化是指人類在社會(huì)歷史實(shí)踐過程中所創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富的總和。狹義的文化是指社會(huì)的精神文化，是社會(huì)的思想、道德、科技、教育、藝術(shù)、傳統(tǒng)習(xí)俗等及其制度的復(fù)合體。管理心理學(xué)把“文化”定義為“群體成員共同認(rèn)同和擁有的一組管理理念與愿景、價(jià)值觀取向和行為模式”，創(chuàng)新文化是指與創(chuàng)新有關(guān)的價(jià)值觀、態(tài)度、信念的人文內(nèi)涵。科技創(chuàng)新文化是在特定的文化背景下，在科技創(chuàng)新實(shí)踐中形成的有利于科技進(jìn)步的思維方法、價(jià)值觀和一系列文化要素的總和。創(chuàng)新與文化的關(guān)系，科技創(chuàng)新與文明進(jìn)步的關(guān)系，既是一個(gè)深刻的理論問題，也是一個(gè)緊迫的實(shí)踐問題。科技創(chuàng)新需要?jiǎng)?chuàng)新文化先行，任何一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新活躍、經(jīng)濟(jì)繁榮的時(shí)代，都需要一個(gè)重大的人文創(chuàng)新引導(dǎo)，需要文化的繁榮。科技史的發(fā)展也能證明這一點(diǎn)，比如著名的李約瑟之迷和韋伯疑問——為什么近代科學(xué)沒有發(fā)生在中國(guó)？元明以前，中國(guó)在科技和經(jīng)濟(jì)很多領(lǐng)域都領(lǐng)先于世界，后來的落伍與中國(guó)傳統(tǒng)文化的消極思想如忽視理性、注重倫理、因循守舊、不思進(jìn)取、恥于競(jìng)爭(zhēng)等不無關(guān)系。

2科技創(chuàng)新文化指標(biāo)體系的建立

2.1科技創(chuàng)新文化指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則

（1）全面性與代表性相結(jié)合的原則。科技創(chuàng)新文化是一個(gè)由多層次、多要素構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，涉及到影響科技創(chuàng)新的文化、制度等社會(huì)環(huán)境，從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究、開發(fā)研究再到成果轉(zhuǎn)移的完整過程和多種特征要素的集合，最大限度地體現(xiàn)以人為本的思想。這就要求相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要具有足夠的涵蓋面，盡可能將影響科技創(chuàng)新文化的主要要素囊括在內(nèi)，以系統(tǒng)、全面、真實(shí)地反映科技創(chuàng)新文化的全貌和各個(gè)層面的基本特征。但是，全面性并非要求設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系面面俱到，而應(yīng)從眾多的指標(biāo)中選擇最具代表性的重要指標(biāo)，在技術(shù)處理上：一是選擇最有說服力的綜合指標(biāo)取代過多的單項(xiàng)指標(biāo)，二是選擇最能反映科技創(chuàng)新文化的發(fā)展?fàn)顩r的指標(biāo)，三是在相互包容和相互關(guān)聯(lián)的指標(biāo)中選取最有代表性的指標(biāo)。

（2）科學(xué)性原則。即必須堅(jiān)持正確的理論指導(dǎo)和科學(xué)的研究方法，選取的指標(biāo)應(yīng)能準(zhǔn)確的反映科技創(chuàng)新文化的內(nèi)涵。以文化競(jìng)爭(zhēng)力、公共選擇理論、投入產(chǎn)出等理論為指導(dǎo)，堅(jiān)持理論與實(shí)際相結(jié)合、規(guī)范研究與實(shí)證分析相結(jié)合、定量分析與定性分析相結(jié)合，既要利用靜態(tài)指標(biāo)反映科技創(chuàng)新文化的基礎(chǔ)、現(xiàn)狀和實(shí)力，又要利用動(dòng)態(tài)指標(biāo)體現(xiàn)科技創(chuàng)新文化發(fā)展的潛力、趨勢(shì)和前景。并充分考慮指標(biāo)數(shù)量大、各類中具體指標(biāo)相關(guān)性強(qiáng)的特點(diǎn)，兼顧評(píng)價(jià)方法的先進(jìn)性和科學(xué)性。

（3）前瞻性。科技創(chuàng)新文化指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要具有前瞻性，要考慮今后發(fā)展變化的可能。為某一區(qū)域的制度績(jī)效和文化氛圍提供定量考察，適應(yīng)當(dāng)前國(guó)際科技創(chuàng)新文化發(fā)展的形勢(shì)與趨勢(shì)，符合國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略和科技政策，引導(dǎo)各科技創(chuàng)新實(shí)體堅(jiān)持以人為本，凝聚一流創(chuàng)新人才，產(chǎn)出高水平創(chuàng)新成果；引導(dǎo)各科研單位加快科技成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)作貢獻(xiàn)。

（4）可比性原則。統(tǒng)計(jì)指標(biāo)所測(cè)度的現(xiàn)象的性質(zhì)具有可比性，當(dāng)需要認(rèn)識(shí)兩種現(xiàn)象在一定時(shí)間空間條件下的數(shù)量聯(lián)系時(shí)，要求對(duì)比的兩個(gè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)所度量的現(xiàn)象在性質(zhì)上有著必然的聯(lián)系。當(dāng)兩個(gè)指標(biāo)的度量性質(zhì)相同時(shí)，要使用相同的計(jì)算方法，使統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的計(jì)算方法具有可比性。可比性還要求對(duì)末級(jí)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化或無量化處理。

（5）可行性原則。這一原則主要指每個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)都要有可靠的資料來源，指標(biāo)的計(jì)算方法要科學(xué)，要便于計(jì)算機(jī)進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。在科技創(chuàng)新文化的決定方面，往往有些重要因素或難以直接量化，或有某些對(duì)象具有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，缺乏完整性。一般研究常常為了便于計(jì)算，略去了這些重要的方面，同時(shí)要?jiǎng)h除一些內(nèi)容重復(fù)的定量指標(biāo)，以簡(jiǎn)化指標(biāo)體系，提高評(píng)價(jià)的可操作性。

2.2科技創(chuàng)新文化指標(biāo)體系的構(gòu)建

2.2.1科技創(chuàng)新文化、制度環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境指標(biāo)

（1）科技創(chuàng)新文化環(huán)境。政府文化投入率（單位：%）：即政府文化經(jīng)費(fèi)支出與財(cái)政總支出的比率；家庭文化娛樂教育服務(wù)支出占家庭消費(fèi)總支出比重（單位：%）；每百人公共圖書館藏書（單位：冊(cè)）；人均教育事業(yè)費(fèi)支出（單位：元）；每萬人擁有醫(yī)生數(shù)（單位：人）；每萬人擁有影劇院數(shù)（單位：個(gè)）；居民文化程度（單位：人）：該指標(biāo)選用每10萬人口中擁有大專及以上文化程度的人口數(shù)；外來文化的認(rèn)同度（單位：張/人）：該指標(biāo)選用各地出版VCD數(shù)量與當(dāng)?shù)乜側(cè)丝诘谋戎兀唤?jīng)商指數(shù)（單位：%）：即非公有經(jīng)濟(jì)社會(huì)商品零售額占全社會(huì)商品零售額的比重等等。

（2）科技創(chuàng)新制度環(huán)境。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化（文件數(shù)量）；深化科技體制改革（文件數(shù)量）；拓寬科技體制融資渠道（文件數(shù)量）；加大財(cái)政稅收支持（文件數(shù)量）；市場(chǎng)化指數(shù)（單位：%）：即非國(guó)有經(jīng)濟(jì)從業(yè)人員占全部工業(yè)從業(yè)人員的比重知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)（單位：作/萬元）：該指標(biāo)選用專利申請(qǐng)量與GDP之比；政府規(guī)模（單位：%）：即政府機(jī)構(gòu)工作人員與總?cè)丝诘谋戎兀粚?duì)外開放度（單位：%）：選取出口額加上進(jìn)口額與GDP的比例。

（3）科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)環(huán)境。城市化率（單位：%）：即從事非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人口占總?cè)丝诘谋戎兀皇I(yè)率（單位：%）；通貨膨脹（單位：%）。

2.2.2科技創(chuàng)新人力、物力資本基礎(chǔ)

每萬人口的專利申請(qǐng)量（單位：件）；每萬人專業(yè)技術(shù)人員數(shù)（單位：人）：即登記注冊(cè)的專業(yè)技術(shù)人員與地區(qū)人口的比率；研發(fā)全時(shí)人員當(dāng)量（單位：人年）：研究與發(fā)展人員指參與研究與發(fā)展項(xiàng)目研究、管理和輔助工作的人員，包括項(xiàng)目課題組人員，企業(yè)科技行政管理人員和直接為項(xiàng)目課題活動(dòng)提供服務(wù)的輔助人員，全時(shí)人員當(dāng)量是指全時(shí)人員數(shù)加所有非全時(shí)人員按工作量折算為全時(shí)人員數(shù)的總和；科技機(jī)構(gòu)人均固定資產(chǎn)原值（單位：千元/人）。

2.2.3科技創(chuàng)新投入

（1）企業(yè)投入。技術(shù)開發(fā)人員占從業(yè)人員比重（單位：%）：即各地區(qū)大中型企業(yè)中技術(shù)開發(fā)人員占全體員工的比例；技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入比重（單位：%）：指各地區(qū)大中企業(yè)中技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入的百分比；有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)占全部企業(yè)比重（單位：%）；企業(yè)技改投資比率（單位：%）即企業(yè)技改投資占產(chǎn)品銷售收入的比重；科技開發(fā)貸款占銀行貸款總額的比重（單位：%）。

（2）高校、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)投入。大專院校和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量（單位：個(gè)）；每萬人高校教工數(shù)（單位：人）；教學(xué)與科技中副教授以上人員（單位：人）；高校科技服務(wù)課題數(shù)（單位：項(xiàng)）；R&D投入占GDP比重（單位：%）；科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出數(shù)（單位：萬元）；財(cái)政科技撥款占財(cái)政支出比重（單位：%）。

2.2.4科技創(chuàng)新產(chǎn)出

獲獎(jiǎng)成果數(shù)（單位：件）；每百萬人口三種專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)（單位：件）；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重（單位：%）；技術(shù)市場(chǎng)成交額（單位：萬元）：包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及技術(shù)服務(wù)等有償技術(shù)交易額；新產(chǎn)品銷售收入占全部銷售收入比重（單位：%）：指新產(chǎn)品開發(fā)的產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重；高技術(shù)產(chǎn)品出口額占外貿(mào)出口額的比重（單位：%）；S&N、全國(guó)百篇優(yōu)秀博士學(xué)位論文數(shù)（單位：篇）：即發(fā)表在《自然》和《科學(xué)》雜志上的論文和優(yōu)秀博士論文的數(shù)量和；國(guó)外主要檢索工具收錄科技論文數(shù)（單位：件）：指被SCI（《科學(xué)引文索引》）、ET（《工程索引》）、ISIP（《科學(xué)技術(shù)會(huì)計(jì)索引》）收錄的論文數(shù)；國(guó)內(nèi)CSCD、CSSCI收錄論文數(shù)（單位：篇）：指被CSCD（《中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)》）和CSSCI（《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》）收錄的論文數(shù)；每萬人火炬、星火計(jì)劃及成果推廣項(xiàng)目（單位：項(xiàng)）。

3科技創(chuàng)新文化評(píng)價(jià)模型

3.1采用主成分分析法構(gòu)造樣本矩陣

由于指標(biāo)體系中各指標(biāo)之間存在一定的相關(guān)性，信息上會(huì)發(fā)生重疊，從而影響評(píng)價(jià)工作的進(jìn)行。設(shè)某區(qū)域Ri（i=1，2，…，n)在指標(biāo)Ij（j=1，2，…，p）下取值為，得到指標(biāo)矩陣由于指標(biāo)體系中各指標(biāo)反映問題的角度和形式不同，指標(biāo)較多，且各指標(biāo)的量綱不同，為便于比較，對(duì)指標(biāo)矩陣進(jìn)行規(guī)范化處理。令y=X/（對(duì)于逆指標(biāo)如基尼系數(shù)、失業(yè)率等的處理需要把X取負(fù)號(hào)），得到規(guī)范化矩陣Y=(y)np

3.2計(jì)算相關(guān)矩陣

R=(r)=YY/(n-1)(i,j=1,2,…,p）

r=yy(t=1，2，…,n；i，j=1，2…，p)

3.3求特征值

解樣本相關(guān)系數(shù)陣的特征方程|R-?姿Ip|=0得到p個(gè)特征值?姿1≥?姿2≥…?姿p≥0

3.4確定主成分

按≥0.85確定m個(gè)主成分，使信息利用率達(dá)到85%，求出前m個(gè)特征值所對(duì)應(yīng)的特征向量，將之規(guī)范化，得到每個(gè)主成分的線性組合y1，y2，…，ym。

3.5綜合評(píng)價(jià)

求出樣本在每一主成分上的得分，構(gòu)造綜合評(píng)價(jià)函數(shù)F=a+a+…+a，ai為每個(gè)主成分yi的方差貢獻(xiàn)率，（i=1，2，…，m）為第i個(gè)主成分的得分，分別按和F對(duì)樣本進(jìn)行排序，即可得到各樣本的綜合得分。其值越大，某一區(qū)域的科技創(chuàng)新文化越優(yōu)。

參考文獻(xiàn)

1蔣慧工.國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力三元素：人才、創(chuàng)新、制度[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2004

2李杰.科技創(chuàng)新文化的構(gòu)建[J].改革與戰(zhàn)略，2004（9）

篇（9）

1 科技創(chuàng)新文化的內(nèi)涵及其構(gòu)成要素

自1912年約瑟夫·熊彼特提出經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的概念以來，創(chuàng)新理論研究大致經(jīng)歷了技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)等不同的發(fā)展階段。現(xiàn)代創(chuàng)新理論認(rèn)為：創(chuàng)新是指人的思維活動(dòng)和實(shí)踐活動(dòng)具有創(chuàng)造性、具有不同于前人或超越自身的獨(dú)特的途徑和方法。科技是科學(xué)和技術(shù)的總稱，科技創(chuàng)新主要包括科學(xué)創(chuàng)造和技術(shù)發(fā)明創(chuàng)新兩個(gè)方面。文化是社會(huì)文明的精華，文化的概念有廣義和狹義之分，廣義的文化是指人類在社會(huì)歷史實(shí)踐過程中所創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富的總和。狹義的文化是指社會(huì)的精神文化，是社會(huì)的思想、道德、科技、教育、藝術(shù)、傳統(tǒng)習(xí)俗等及其制度的復(fù)合體。管理心理學(xué)把“文化”定義為“群體成員共同認(rèn)同和擁有的一組管理理念與愿景、價(jià)值觀取向和行為模式”，創(chuàng)新文化是指與創(chuàng)新有關(guān)的價(jià)值觀、態(tài)度、信念的人文內(nèi)涵。科技創(chuàng)新文化是在特定的文化背景下，在科技創(chuàng)新實(shí)踐中形成的有利于科技進(jìn)步的思維方法、價(jià)值觀和一系列文化要素的總和。創(chuàng)新與文化的關(guān)系，科技創(chuàng)新與文明進(jìn)步的關(guān)系，既是一個(gè)深刻的理論問題，也是一個(gè)緊迫的實(shí)踐問題。科技創(chuàng)新需要?jiǎng)?chuàng)新文化先行，任何一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新活躍、經(jīng)濟(jì)繁榮的時(shí)代，都需要一個(gè)重大的人文創(chuàng)新引導(dǎo)，需要文化的繁榮。科技史的發(fā)展也能證明這一點(diǎn)，比如著名的李約瑟之迷和韋伯疑問——為什么近代科學(xué)沒有發(fā)生在中國(guó)？元明以前，中國(guó)在科技和經(jīng)濟(jì)很多領(lǐng)域都領(lǐng)先于世界，后來的落伍與中國(guó)傳統(tǒng)文化的消極思想如忽視理性、注重倫理、因循守舊、不思進(jìn)取、恥于競(jìng)爭(zhēng)等不無關(guān)系。

2 科技創(chuàng)新文化指標(biāo)體系的建立

2.1 科技創(chuàng)新文化指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則

（1）全面性與代表性相結(jié)合的原則。科技創(chuàng)新文化是一個(gè)由多層次、多要素構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，涉及到影響科技創(chuàng)新的文化、制度等社會(huì)環(huán)境，從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究、開發(fā)研究再到成果轉(zhuǎn)移的完整過程和多種特征要素的集合，最大限度地體現(xiàn)以人為本的思想。這就要求相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要具有足夠的涵蓋面，盡可能將影響科技創(chuàng)新文化的主要要素囊括在內(nèi)，以系統(tǒng)、全面、真實(shí)地反映科技創(chuàng)新文化的全貌和各個(gè)層面的基本特征。但是，全面性并非要求設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系面面俱到，而應(yīng)從眾多的指標(biāo)中選擇最具代表性的重要指標(biāo)，在技術(shù)處理上：一是選擇最有說服力的綜合指標(biāo)取代過多的單項(xiàng)指標(biāo)，二是選擇最能反映科技創(chuàng)新文化的發(fā)展?fàn)顩r的指標(biāo)，三是在相互包容和相互關(guān)聯(lián)的指標(biāo)中選取最有代表性的指標(biāo)。

（2）科學(xué)性原則。即必須堅(jiān)持正確的理論指導(dǎo)和科學(xué)的研究方法，選取的指標(biāo)應(yīng)能準(zhǔn)確的反映科技創(chuàng)新文化的內(nèi)涵。以文化競(jìng)爭(zhēng)力、公共選擇理論、投入產(chǎn)出等理論為指導(dǎo)，堅(jiān)持理論與實(shí)際相結(jié)合、規(guī)范研究與實(shí)證分析相結(jié)合、定量分析與定性分析相結(jié)合，既要利用靜態(tài)指標(biāo)反映科技創(chuàng)新文化的基礎(chǔ)、現(xiàn)狀和實(shí)力，又要利用動(dòng)態(tài)指標(biāo)體現(xiàn)科技創(chuàng)新文化發(fā)展的潛力、趨勢(shì)和前景。并充分考慮指標(biāo)數(shù)量大、各類中具體指標(biāo)相關(guān)性強(qiáng)的特點(diǎn)，兼顧評(píng)價(jià)方法的先進(jìn)性和科學(xué)性。

（3）前瞻性。科技創(chuàng)新文化指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要具有前瞻性，要考慮今后發(fā)展變化的可能。為某一區(qū)域的制度績(jī)效和文化氛圍提供定量考察，適應(yīng)當(dāng)前國(guó)際科技創(chuàng)新文化發(fā)展的形勢(shì)與趨勢(shì)，符合國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略和科技政策，引導(dǎo)各科技創(chuàng)新實(shí)體堅(jiān)持以人為本，凝聚一流創(chuàng)新人才，產(chǎn)出高水平創(chuàng)新成果；引導(dǎo)各科研單位加快科技成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)作貢獻(xiàn)。

（4）可比性原則。統(tǒng)計(jì)指標(biāo)所測(cè)度的現(xiàn)象的性質(zhì)具有可比性，當(dāng)需要認(rèn)識(shí)兩種現(xiàn)象在一定時(shí)間空間條件下的數(shù)量聯(lián)系時(shí)，要求對(duì)比的兩個(gè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)所度量的現(xiàn)象在性質(zhì)上有著必然的聯(lián)系。當(dāng)兩個(gè)指標(biāo)的度量性質(zhì)相同時(shí)，要使用相同的計(jì)算方法，使統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的計(jì)算方法具有可比性。可比性還要求對(duì)末級(jí)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化或無量化處理。

（5）可行性原則。這一原則主要指每個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)都要有可靠的資料來源，指標(biāo)的計(jì)算方法要科學(xué)，要便于計(jì)算機(jī)進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。在科技創(chuàng)新文化的決定方面，往往有些重要因素或難以直接量化，或有某些對(duì)象具有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，缺乏完整性。一般研究常常為了便于計(jì)算，略去了這些重要的方面，同時(shí)要?jiǎng)h除一些內(nèi)容重復(fù)的定量指標(biāo)，以簡(jiǎn)化指標(biāo)體系，提高評(píng)價(jià)的可操作性。

2.2 科技創(chuàng)新文化指標(biāo)體系的構(gòu)建

2.2.1 科技創(chuàng)新文化、制度環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境指標(biāo)

（1）科技創(chuàng)新文化環(huán)境。政府文化投入率（單位：%）：即政府文化經(jīng)費(fèi)支出與財(cái)政總支出的比率；家庭文化娛樂教育服務(wù)支出占家庭消費(fèi)總支出比重（單位：%）；每百人公共圖書館藏書（單位：冊(cè)）；人均教育事業(yè)費(fèi)支出（單位：元）；每萬人擁有醫(yī)生數(shù)（單位：人）；每萬人擁有影劇院數(shù)（單位：個(gè)）；居民文化程度（單位：人）：該指標(biāo)選用每10萬人口中擁有大專及以上文化程度的人口數(shù)；外來文化的認(rèn)同度（單位：張/人）：該指標(biāo)選用各地出版VCD數(shù)量與當(dāng)?shù)乜側(cè)丝诘谋戎兀唤?jīng)商指數(shù)（單位：%）：即非公有經(jīng)濟(jì)社會(huì)商品零售額占全社會(huì)商品零售額的比重等等。

（2）科技創(chuàng)新制度環(huán)境。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化（文件數(shù)量）；深化科技體制改革（文件數(shù)量）；拓寬科技體制融資渠道（文件數(shù)量）；加大財(cái)政稅收支持（文件數(shù)量）；市場(chǎng)化指數(shù)（單位：%）：即非國(guó)有經(jīng)濟(jì)從業(yè)人員占全部工業(yè)從業(yè)人員的比重知識(shí)產(chǎn)權(quán)指數(shù)（單位：作/萬元）：該指標(biāo)選用專利申請(qǐng)量與GDP之比；政府規(guī)模（單位：%）：即政府機(jī)構(gòu)工作人員與總?cè)丝诘谋戎兀粚?duì)外開放度（單位：%）：選取出口額加上進(jìn)口額與GDP的比例。

（3）科技創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)環(huán)境。城市化率（單位：%）：即從事非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)人口占總?cè)丝诘谋戎兀皇I(yè)率（單位：%）；通貨膨脹（單位：%）。

2.2.2 科技創(chuàng)新人力、物力資本基礎(chǔ)

每萬人口的專利申請(qǐng)量（單位：件）；每萬人專業(yè)技術(shù)人員數(shù)（單位：人）：即登記注冊(cè)的專業(yè)技術(shù)人員與地區(qū)人口的比率；研發(fā)全時(shí)人員當(dāng)量（單位：人年）：研究與發(fā)展人員指參與研究與發(fā)展項(xiàng)目研究、管理和輔助工作的人員，包括項(xiàng)目課題組人員，企業(yè)科技行政管理人員和直接為項(xiàng)目課題活動(dòng)提供服務(wù)的輔助人員，全時(shí)人員當(dāng)量是指全時(shí)人員數(shù)加所有非全時(shí)人員按工作量折算為全時(shí)人員數(shù)的總和；科技機(jī)構(gòu)人均固定資產(chǎn)原值（單位：千元/人）。

2.2.3 科技創(chuàng)新投入

（1）企業(yè)投入。技術(shù)開發(fā)人員占從業(yè)人員比重（單位：%）：即各地區(qū)大中型企業(yè)中技術(shù)開發(fā)人員占全體員工的比例；技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入比重（單位：%）：指各地區(qū)大中企業(yè)中技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入的百分比；有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)占全部企業(yè)比重（單位：%）；企業(yè)技改投資比率（單位：%）即企業(yè)技改投資占產(chǎn)品銷售收入的比重；科技開發(fā)貸款占銀行貸款總額的比重（單位：%）。

（2）高校、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)投入。大專院校和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量（單位：個(gè)）；每萬人高校教工數(shù)（單位：人）；教學(xué)與科技中副教授以上人員（單位：人）；高校科技服務(wù)課題數(shù)（單位：項(xiàng)）；R&D投入占GDP比重（單位：%）；科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出數(shù)（單位：萬元）；財(cái)政科技撥款占財(cái)政支出比重（單位：%）。

2.2.4 科技創(chuàng)新產(chǎn)出

獲獎(jiǎng)成果數(shù)（單位：件）；每百萬人口三種專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)（單位：件）；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重（單位：%）；技術(shù)市場(chǎng)成交額（單位：萬元）：包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及技術(shù)服務(wù)等有償技術(shù)交易額；新產(chǎn)品銷售收入占全部銷售收入比重（單位：%）：指新產(chǎn)品開發(fā)的產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重；高技術(shù)產(chǎn)品出口額占外貿(mào)出口額的比重（單位：%）；S&N、全國(guó)百篇優(yōu)秀博士學(xué)位論文數(shù)（單位：篇）：即發(fā)表在《自然》和《科學(xué)》雜志上的論文和優(yōu)秀博士論文的數(shù)量和；國(guó)外主要檢索工具收錄科技論文數(shù)（單位：件）：指被SCI（《科學(xué)引文索引》）、ET（《工程索引》）、ISIP（《科學(xué)技術(shù)會(huì)計(jì)索引》）收錄的論文數(shù)；國(guó)內(nèi)CSCD、CSSCI收錄論文數(shù)（單位：篇）：指被CSCD（《中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)》）和CSSCI（《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》）收錄的論文數(shù)；每萬人火炬、星火計(jì)劃及成果推廣項(xiàng)目（單位：項(xiàng)）。

3 科技創(chuàng)新文化評(píng)價(jià)模型

3.1 采用主成分分析法構(gòu)造樣本矩陣

由于指標(biāo)體系中各指標(biāo)之間存在一定的相關(guān)性，信息上會(huì)發(fā)生重疊，從而影響評(píng)價(jià)工作的進(jìn)行。設(shè)某區(qū)域Ri（i=1，2，…，n)在指標(biāo)Ij（j=1，2，…，p）下取值為，得到指標(biāo)矩陣由于指標(biāo)體系中各指標(biāo)反映問題的角度和形式不同，指標(biāo)較多，且各指標(biāo)的量綱不同，為便于比較，對(duì)指標(biāo)矩陣進(jìn)行規(guī)范化處理。令y=X/（對(duì)于逆指標(biāo)如基尼系數(shù)、失業(yè)率等的處理需要把X取負(fù)號(hào)），得到規(guī)范化矩陣Y=(y)np

3.2 計(jì)算相關(guān)矩陣

R=(r)=YY/(n-1)(i,j=1,2,…,p）

r=yy(t=1，2，…,n；i，j=1，2…，p)

3.3 求特征值

解樣本相關(guān)系數(shù)陣的特征方程|R-?姿Ip|=0得到p個(gè)特征值?姿1≥?姿2≥…?姿p≥0

3.4 確定主成分

按≥0.85確定m個(gè)主成分，使信息利用率達(dá)到85%，求出前m個(gè)特征值所對(duì)應(yīng)的特征向量，將之規(guī)范化，得到每個(gè)主成分的線性組合y1，y2，…，ym。

3.5 綜合評(píng)價(jià)

求出樣本在每一主成分上的得分，構(gòu)造綜合評(píng)價(jià)函數(shù)F=a+a+…+a，ai為每個(gè)主成分yi的方差貢獻(xiàn)率，（i=1，2，…，m）為第i個(gè)主成分的得分，分別按和F對(duì)樣本進(jìn)行排序，即可得到各樣本的綜合得分。其值越大，某一區(qū)域的科技創(chuàng)新文化越優(yōu)。

參考文獻(xiàn)

1 蔣慧工.國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力三元素：人才、創(chuàng)新、制度[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2004

2 李杰.科技創(chuàng)新文化的構(gòu)建[J].改革與戰(zhàn)略，2004（9）

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【中圖分類號(hào)】G420【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A【文章編號(hào)】2095-3089（2015）09-0129-02

創(chuàng)新是當(dāng)今社會(huì)的主旋律。而教育創(chuàng)新是國(guó)家創(chuàng)新體系的基石，創(chuàng)新人才的數(shù)量決定著一個(gè)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展后勁和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的地位。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅速崛起，教育定位于以培養(yǎng)人的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力為價(jià)值取向，已成為人們的共識(shí)。培養(yǎng)小學(xué)生科技創(chuàng)新能力是當(dāng)下教育的熱門話題之一。大部分小學(xué)生好奇心強(qiáng)，動(dòng)手能力強(qiáng)，對(duì)科技創(chuàng)新應(yīng)該比較感興趣。但是，筆者從近幾年全國(guó)青少年科技創(chuàng)新大賽發(fā)現(xiàn)，小學(xué)生的科技創(chuàng)新作品數(shù)量正不斷減少，參賽作品新意不足。對(duì)此，筆者憂心忡忡。教育學(xué)家烏申斯基說：“沒有絲毫興趣的強(qiáng)制學(xué)習(xí)，將會(huì)扼殺學(xué)生探求真理的欲望。”興趣是學(xué)習(xí)的最好老師，興趣也是學(xué)習(xí)的重要?jiǎng)恿Γd趣更是創(chuàng)新的力量源泉。那么，如何培養(yǎng)小學(xué)生科技創(chuàng)新的興趣呢？結(jié)合多年的教學(xué)實(shí)踐，筆者認(rèn)為應(yīng)該從以下幾個(gè)方面進(jìn)行培養(yǎng)：

一、抓住心理特征，激發(fā)學(xué)生的科技創(chuàng)新興趣

小學(xué)生一般都具有好奇好強(qiáng)的心理特征。如果我們?cè)诳萍紝?shí)踐活動(dòng)中利用好這點(diǎn)，就能點(diǎn)燃學(xué)生的科技創(chuàng)新熱情，收獲意想不到的效果。例如，在指導(dǎo)學(xué)生制作“救命沙井蓋”時(shí)，我拿起手中的塑料盒，提問：“如果人一旦掉進(jìn)沙井，我們用什么辦法能夠讓他人獲取求救信號(hào)呢？”學(xué)生立刻七嘴八舌地議論。有的說打電話報(bào)警，有的說大聲呼叫，有的說向上拋出身體攜帶的物品……我讓學(xué)生互相評(píng)議哪個(gè)辦法可行？一個(gè)學(xué)生提出在沙井蓋安裝自動(dòng)報(bào)警器，這個(gè)辦法得到很多學(xué)生的認(rèn)可。我笑著說：“沙井里往往有水，這個(gè)報(bào)警器在水中能響起來嗎？救援人員怎樣才能準(zhǔn)確知道位置呢？誰能解決這個(gè)問題？”一石激起千層浪。課堂討論氣氛再次活躍起來。最后，有學(xué)生建議安裝防水報(bào)警系統(tǒng)和gps定位系統(tǒng)。第二天，很多學(xué)生都把自己的作品帶回來。孔子說過：“知之者不如好之者，好之者不如樂之者。”在問題的刺激和帶動(dòng)下，學(xué)生因興趣而學(xué)，因興趣而思維，進(jìn)而會(huì)提出新的質(zhì)疑，并用自己獨(dú)創(chuàng)的方法去分析問題、解決問題，從而形成創(chuàng)新思維，積極主動(dòng)地參與科技創(chuàng)新實(shí)踐。

二、巧用課堂資源，提高學(xué)生的科技創(chuàng)新欲望

課堂生成資源的出現(xiàn)，往往帶有突發(fā)性，難以預(yù)料。教師要善于捕捉、判斷、重組課堂教學(xué)學(xué)生涌現(xiàn)出各種各樣的生成信息。對(duì)價(jià)值不大的生成信息，要及時(shí)排除和處理，使課堂教學(xué)回到預(yù)設(shè)和有效的軌道上來，以保證教學(xué)的正確方向；對(duì)有價(jià)值的新信息和新問題要及時(shí)納入教學(xué)過程，使之成為教學(xué)的亮點(diǎn)，成為學(xué)生點(diǎn)燃創(chuàng)新的欲望。如：指導(dǎo)學(xué)生制作洗潤(rùn)皂紙。當(dāng)我講解用喝剩的紅酒浸泡皂紙可以起到滋潤(rùn)手部皮膚時(shí)，忽然有一個(gè)學(xué)生大聲笑著說：“用紅酒來浸泡皂紙是否太奢侈了？最后，一盒皂紙還比紅酒貴呢？”其他同學(xué)聽了，立刻哄堂大笑。這節(jié)課本來是指導(dǎo)學(xué)生如何使用喝剩的紅酒，可想到這是培養(yǎng)學(xué)生科學(xué)探究能力的好機(jī)會(huì)，我放棄原有的教學(xué)設(shè)計(jì)，立刻說：“有道理！應(yīng)該用什么材料比較實(shí)惠呢？”學(xué)生們陷入了沉思。片刻，一學(xué)生站起來，興奮地說：“平時(shí)，我看見媽媽喜歡用玫瑰、蘆薈搗成汁水來敷面，把紅酒改為玫瑰、蘆薈也可以起到潤(rùn)膚作用啊！而且成本還不高呢。”我隨即表?yè)P(yáng)了她的想法，學(xué)生們躍躍欲試。幾天后，玫瑰皂紙、蘆薈皂紙應(yīng)運(yùn)而生。在這個(gè)例子中，我努力創(chuàng)設(shè)一種師生平等、課堂民主的教學(xué)氛圍，以意外資源為契機(jī)引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)一步探索，開發(fā)蘊(yùn)藏在每個(gè)學(xué)生身上的創(chuàng)造性潛能。

三、利用評(píng)價(jià)機(jī)制，讓學(xué)生體驗(yàn)科技創(chuàng)新的快樂

篇（11）

中圖分類號(hào)：F832.48

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-8308（2012）05-0109-08

創(chuàng)新是一個(gè)昂貴的過程，需要付出足夠的資源來啟動(dòng)、指引和維持，因此，被普遍認(rèn)為是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)分析先驅(qū)的約瑟夫·熊彼特，把資源配置，尤其是金融資源配置的研究作為他創(chuàng)新研究的中心也就不奇怪了，熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新通過信譽(yù)的建立來獲得資助，信譽(yù)能通過多種途徑建立，并重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了商業(yè)銀行的作用，即產(chǎn)生新的購(gòu)買力并使企業(yè)家可利用，繼熊彼特之后，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家希克斯在其著作ATheory of Economic History（《經(jīng)濟(jì)史理論》）中也指出，英國(guó)的工業(yè)革命實(shí)際上得益于18世紀(jì)早期在英國(guó)發(fā)生的金融革命，因?yàn)橐恍┲饕萍及l(fā)明在工業(yè)革命發(fā)生前就已存在，而工業(yè)革命中對(duì)這些科技發(fā)明的大規(guī)模使用得到了大量而長(zhǎng)期的固定資產(chǎn)投資支持，如果金融市場(chǎng)不能提供充足并且低成本的流動(dòng)性支持，則科技發(fā)明的大規(guī)模推廣和使用將受到極大限制，隨著20世紀(jì)70年代信息經(jīng)濟(jì)學(xué)興起，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家已把“信息不對(duì)稱”引入企業(yè)金融和投資行為間交互作用的研究中，指出企業(yè)和金融家之間的信息不對(duì)稱使得企業(yè)的外部金融比內(nèi)部金融更加昂貴，一些研究認(rèn)為，各產(chǎn)業(yè)的投資行為（金融要求）是由科技水平?jīng)Q定的，更多依靠外部金融的產(chǎn)業(yè)在擁有更發(fā)達(dá)金融市場(chǎng)的國(guó)家中應(yīng)該成長(zhǎng)更快。

現(xiàn)代科技創(chuàng)新早已超越工業(yè)革命時(shí)代依靠實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)而來的技術(shù)革新和發(fā)明，而主要依靠基于科學(xué)研究和試驗(yàn)基礎(chǔ)上的新發(fā)現(xiàn)和新突破來進(jìn)行，通常認(rèn)為，完整意義上的科技創(chuàng)新包括了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和商業(yè)化等3個(gè)階段，其中商業(yè)化是最為關(guān)鍵的階段，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托指出，“18世紀(jì)的法國(guó)科學(xué)水平被判為至少相當(dāng)于，而且很可能超過英國(guó)，在發(fā)明的質(zhì)量（不是數(shù)量）上，法國(guó)也相當(dāng)于或超過英國(guó)”，但工業(yè)革命卻發(fā)生在英國(guó)，英國(guó)相對(duì)于法國(guó)的優(yōu)勢(shì)在于將科技發(fā)明成功實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，只有將科技發(fā)明引進(jìn)生產(chǎn)體系當(dāng)中，科技發(fā)明才能轉(zhuǎn)化為科技創(chuàng)新，因此對(duì)科技創(chuàng)新的金融支持就不僅僅包括前期的研發(fā)投入，更重要的是對(duì)創(chuàng)新成果商業(yè)化階段（創(chuàng)新產(chǎn)品批量生產(chǎn)和銷售階段）提供資金支持，以Lerner為代表的現(xiàn)代學(xué)者則認(rèn)為，由于科技創(chuàng)新具有高度不確定性和相對(duì)的市場(chǎng)配置失靈，政府不僅要對(duì)科技創(chuàng)新提供大量的財(cái)政投人，還應(yīng)積極出資成立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)或基金直接進(jìn)行股權(quán)或類似股權(quán)的投資，激勵(lì)科技創(chuàng)新活動(dòng)，由此可見，科技創(chuàng)新的融資體系實(shí)際上包括了政府財(cái)政投入和資本市場(chǎng)籌資兩大部分，對(duì)于科技創(chuàng)新融資支持的實(shí)證研究，目前國(guó)內(nèi)公開所能見的幾乎沒有，只有少數(shù)相關(guān)的研究，例如，沈能在其博士論文中安排了一章“金融安排促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新功能實(shí)現(xiàn)的實(shí)證檢驗(yàn)”，其模型的變量為“金融發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、資本形成”；鄧平博士論文也寫入了“中國(guó)金融支持科技創(chuàng)新的VAR分析”一章，其模型的變量為“金融發(fā)展規(guī)模指標(biāo)、金融發(fā)展結(jié)構(gòu)指標(biāo)、金融發(fā)展效率指標(biāo)、科技創(chuàng)新指標(biāo)”，顯然二人是從金融的制度安排角度來檢驗(yàn)其對(duì)科技創(chuàng)新的作用，我們認(rèn)為，在當(dāng)今科技創(chuàng)新的時(shí)代，且不論金融制度安排根植于一國(guó)歷史文化傳統(tǒng)而有較強(qiáng)的路徑依賴性，無論一國(guó)金融制度如何設(shè)計(jì)，如果其能有效解決科技創(chuàng)新的關(guān)鍵難題——融資問題，則是適宜的，舍其而難以有更好的衡量標(biāo)準(zhǔn)，此外，張強(qiáng)和趙建曄對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)科技創(chuàng)新的支持作用進(jìn)行了實(shí)證研究，但其論文也僅僅考慮了資本市場(chǎng)的支持作用，并未探討財(cái)政投入對(duì)科技創(chuàng)新的支持作用，有鑒于此，我們擬就各種融資渠道對(duì)科技創(chuàng)新的支持作用及其動(dòng)態(tài)影響關(guān)系進(jìn)行計(jì)量實(shí)證分析，以便從整體上把握我國(guó)科技創(chuàng)新融資支持的重要作用。

1 變量選取與數(shù)據(jù)說明

1.1對(duì)科技創(chuàng)新指標(biāo)的選取

我們對(duì)科技創(chuàng)新的衡量是從科技創(chuàng)新產(chǎn)出角度來考察的，因?yàn)閺漠a(chǎn)出角度來衡量可以更加客觀地評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新活動(dòng)成效，由于科技創(chuàng)新成果衡量指標(biāo)眾多，直接選用則會(huì)在建立多元回歸模型時(shí)讓問題分析變得復(fù)雜，且變量之間還可能存在嚴(yán)重多重共線性問題，為此，我們采用“主成分分析法”，在低維空間將信息分解為互不相關(guān)的部分以獲得更有意義的解釋，文章數(shù)據(jù)全部來自歷年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，基于數(shù)據(jù)可得性及盡可能獲得更多觀察數(shù)據(jù)方面考慮，并盡量剔除政府部門人為因素的影響，在《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的“科技成果”統(tǒng)計(jì)分項(xiàng)中，我們分別選取了“國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)受理數(shù)”（簡(jiǎn)稱專利申請(qǐng)，下同）、“國(guó)外主要檢索工具收錄我國(guó)論文總數(shù)”（簡(jiǎn)稱科技論文，下同）、“全國(guó)各地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)”（簡(jiǎn)稱成交合同）、“全國(guó)各地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額”（簡(jiǎn)稱成交金額）和“高技術(shù)產(chǎn)品出口額”（簡(jiǎn)稱出口）等5項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，分別記為PATENT、PAPER、CONTRACT1、CONTRACT2、EXPORT，數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度為1987-2009年，計(jì)量調(diào)整后的有效數(shù)據(jù)為1988-2008年共21年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，由于對(duì)變量取自然對(duì)數(shù)不會(huì)改變變量本身的協(xié)整關(guān)系，且能使變量趨勢(shì)線性化，消除時(shí)間序列中可能存在的異方差，因此，我們對(duì)以上5個(gè)指標(biāo)分別取自然對(duì)數(shù)，記為L(zhǎng)NPATENT、LNPAPER、LNCONTRACT1、LNCONTRACT2、LNEXPORT，EVIEWS軟件（本文所有計(jì)量均采用EVIEWS6.0分析）“主成分分析”的分析結(jié)果見表1。

從表1可以看出，第1和第2主成分的累積貢獻(xiàn)度（cumulative proportion）達(dá)到了99%以上，且第3主成分的特征值（value）明顯小于1，因此可以認(rèn)為第l和第2主成分已能較好地反映5個(gè)一致指標(biāo)的總體變動(dòng)情況，從現(xiàn)實(shí)情況來看，專利和論文確實(shí)能很大程度上代表一個(gè)國(guó)家總體的科學(xué)研究和技術(shù)應(yīng)用的水平，因此我們最終確定用PATENT和PAPER兩個(gè)指標(biāo)來衡量我國(guó)科技創(chuàng)新的總體水平。

1.2對(duì)創(chuàng)新融資指標(biāo)的選取

科技創(chuàng)新的融資體系包括政府部門的財(cái)政投入及資本市場(chǎng)籌資兩大部分，政府的財(cái)政投入不僅包括直接的財(cái)政科技撥款，還包括間接的財(cái)政投入，如各種對(duì)科技創(chuàng)新的稅收減免及科技獎(jiǎng)勵(lì)等政策措施，資本市場(chǎng)籌資按籌資方式可分為間接融資和直接融資，即金融機(jī)構(gòu)的各種貸款以及債券市場(chǎng)上的債券融資、股票市場(chǎng)上的股票融資和風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)上的風(fēng)險(xiǎn)資本等，由于目前的統(tǒng)計(jì)年鑒只能給出政府的財(cái)政科技撥款一項(xiàng)，無法統(tǒng)計(jì)出財(cái)政對(duì)科技創(chuàng)新的種種間接財(cái)政支持，同時(shí)統(tǒng)計(jì)資料也無法細(xì)分出企業(yè)的科技貸款以及證券市場(chǎng)上的科技專項(xiàng)融資，因此我們選用政府的財(cái)政科技撥款、金融機(jī)構(gòu)的中長(zhǎng)期信貸和企業(yè)證券市場(chǎng)籌資來作為科技創(chuàng)新的融資考察指標(biāo)，之所以選用中長(zhǎng)期信貸指標(biāo)，是因?yàn)槲覀冋J(rèn)為科技創(chuàng)新是一個(gè)長(zhǎng)期投入的過程（包括設(shè)備的更新和升級(jí)），中長(zhǎng)期信貸更能穩(wěn)定支持創(chuàng)新主體持續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新，需要說明的是，由于各統(tǒng)計(jì)指標(biāo)時(shí)間跨度較大（1987-2009年），而這期間我國(guó)價(jià)格波動(dòng)很大，依據(jù)科技創(chuàng)新的特點(diǎn)，我們對(duì)金融統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行了價(jià)格調(diào)整，以便更客觀地反映資金投入的變化，具體而言，我們借鑒王玲和Szirma的研究，將綜合價(jià)格調(diào)整指數(shù)設(shè)定為0.5×P+0.5×W，其中P是固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，W為消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)（CPI），并以1986年的價(jià)格指數(shù)為基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，我們從《中國(guó)金融年鑒》中選取金融機(jī)構(gòu)的“中長(zhǎng)期信貸”以及“企業(yè)證券市場(chǎng)籌資額”統(tǒng)計(jì)項(xiàng)，從《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中選取“國(guó)家財(cái)政科技撥款”統(tǒng)計(jì)項(xiàng)，分別記為L(zhǎng)OAN、BOND和FINANCE，各變量取相應(yīng)對(duì)數(shù)后記為L(zhǎng)N-LOAN、LNBOND和LNFINANCE。

2 計(jì)量模型構(gòu)建

2.1變量的單位根檢驗(yàn)

我們建立一個(gè)多變量的VAR模型，采用ADF（augmented dickey-fuller）方法進(jìn)行檢驗(yàn)。從表2可以看出，以5%的顯著性水平為衡量標(biāo)準(zhǔn)，各變量均為非平穩(wěn)序列，而各變量的一階差分均為平穩(wěn)序列。

2.2協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)

由于LNPATENT、LNPAPER、LNLOAN、LNBOND和LNFINANCE各變量是非平穩(wěn)序列，且是同階單整，因此可以進(jìn)行協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，從表3可以看出，特征根跡（trace）檢驗(yàn)和最大特征值（maximum eigen-value）檢驗(yàn)均說明各變量存在3個(gè)協(xié)整方程，因此各變量通過了協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，說明這5個(gè)變量之間存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系，各變量能被其他變量的線性組合所解釋，可以建立VAR模型進(jìn)行分析。

2.3VAR模型的構(gòu)建

建立VAR模型時(shí)需要確定滯后階數(shù)，從表4可以看出，以LNPATENT、LNPAPER、LNLOAN、LNFI-NANCE、LNBOND為內(nèi)生變量，常用的5個(gè)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)（LR、FPE、AIC、SC、HQ）一致說明滯后階數(shù)為2。

3 模型分析檢驗(yàn)

3.1脈沖響應(yīng)函數(shù)分析

由于VAR模型是一種非理論性的模型，無需對(duì)變量作任何先驗(yàn)性約束，因此在分析VAR模型時(shí)，往往并不分析變量之間的系數(shù)關(guān)系如何，而是分析系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)特征，即每個(gè)內(nèi)生變量的變動(dòng)或沖擊對(duì)它自己及所有其他內(nèi)生變量產(chǎn)生的影響作用，這種影響作用可通過脈沖響應(yīng)函數(shù)分析來實(shí)現(xiàn)，只有通過穩(wěn)定性檢驗(yàn)的VAR模型才可進(jìn)行脈沖響應(yīng)函數(shù)分析。

VAR模型穩(wěn)定性檢驗(yàn)從圖1中可以看出，我們所建立的VAR（2）模型全部特征方程根的倒數(shù)值都在單位圓內(nèi)，說明模型是穩(wěn)定的，可以進(jìn)行脈沖響應(yīng)函數(shù)分析。

對(duì)脈沖響應(yīng)分析，為避免模型中輸入變量順序不同而對(duì)脈沖輸出結(jié)果產(chǎn)生影響，我們采用廣義脈沖方法，脈沖響應(yīng)情況如圖2、圖3所示。圖中橫軸表示沖擊作用的滯后期間數(shù)，縱軸表示各響應(yīng)變量應(yīng)對(duì)沖擊的變化幅度（各變量均為對(duì)數(shù)，代表了彈性的變化），實(shí)線表示脈沖響應(yīng)函數(shù)，代表響應(yīng)變量對(duì)相應(yīng)沖擊的反應(yīng)。

從圖2可以看出，當(dāng)在本期給中長(zhǎng)期信貸一個(gè)正沖擊后，專利申請(qǐng)前2期正向反應(yīng)平穩(wěn)，在第3期迅速上升到最大；此后開始滑落，并又從第6期開始持續(xù)上升，這表明中長(zhǎng)期信貸將所受外部正沖擊經(jīng)信貸市場(chǎng)傳遞給專利申請(qǐng)，且這一沖擊隨著時(shí)間的推移具有穩(wěn)定的和越來越強(qiáng)的促進(jìn)作用，專利申請(qǐng)對(duì)財(cái)政科技撥款的正沖擊響應(yīng)迅速，當(dāng)期就大幅度上升，并在第3期達(dá)到最大量；此后雖大幅度下滑但卻在第5期后基本保持穩(wěn)定，這表明財(cái)政科技撥款將所受外部某一正沖擊經(jīng)政府財(cái)政預(yù)算直接而迅速傳遞給專利申請(qǐng)，且沖擊具有顯著的促進(jìn)作用和較長(zhǎng)的持續(xù)效應(yīng)，當(dāng)在本期給企業(yè)證券籌資一個(gè)正的沖擊，經(jīng)證券市場(chǎng)對(duì)專利申請(qǐng)產(chǎn)生正向影響，專利申請(qǐng)響應(yīng)在第2期后基本呈現(xiàn)逐漸下降趨勢(shì)，并在第9期對(duì)沖擊的正向影響接近零，從圖3可以看出，中長(zhǎng)期信貸的正沖擊對(duì)科技論文的前2期影響很弱；科技論文的正響應(yīng)從第3期開始迅速上升，第5期后開始下降，但第6期后又開始持續(xù)上升，財(cái)政科技撥款的正沖擊對(duì)科技論文的前2期影響也較小，從第3期開始，科技論文正向響應(yīng)明顯，并在第3～5期間保持穩(wěn)定；從第5期開始下滑，此后基本保持平穩(wěn)增長(zhǎng)，證券籌資的正沖擊對(duì)科技論文的影響很弱，除當(dāng)期有一點(diǎn)促進(jìn)作用外，此后基本影響很弱，甚至在第6期后有負(fù)面影響，綜合以上脈沖響應(yīng)函數(shù)圖可以看出，各變量沖擊對(duì)專利申請(qǐng)的影響基本上在第3年比較明顯，而對(duì)科技論文的明顯影響則保持在第3～5年左右，整體而言，中長(zhǎng)期信貸對(duì)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用比較顯著，期間雖有波動(dòng)，但長(zhǎng)期支持作用遞增；政府的財(cái)政科技撥款對(duì)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用比較直接迅速，長(zhǎng)期支持作用遞減；企業(yè)證券市場(chǎng)籌資對(duì)科技創(chuàng)新的支持作用較弱，除前面幾期有些促進(jìn)作用外，后面幾期幾乎不起作用，甚至還可能帶來負(fù)面影響。

3.2VAR模型預(yù)測(cè)誤差的方差分解

脈沖響應(yīng)函數(shù)描述的是隨著時(shí)間的推移，模型中的各內(nèi)生變量對(duì)沖擊是如何反應(yīng)的（如響應(yīng)符號(hào)和響應(yīng)強(qiáng)度等），但不能比較不同沖擊對(duì)某一特定變量的影響強(qiáng)度，而方差分解則是將系統(tǒng)的均方誤差分解成各個(gè)變量沖擊所做的貢獻(xiàn)，通過分析每一個(gè)結(jié)構(gòu)沖擊對(duì)內(nèi)生變量變化（通常用方差來度量）的貢獻(xiàn)度，來進(jìn)一步評(píng)價(jià)不同結(jié)構(gòu)沖擊對(duì)一特定變量產(chǎn)生影響的重要性，因此，方差分解可以給出對(duì)VAR模型中的變量產(chǎn)生影響的每個(gè)隨機(jī)擾動(dòng)的相對(duì)重要性的信息，利用方差分解，我們可以看出在科技創(chuàng)新的支持作用中，隨著時(shí)間的推移，各個(gè)金融變量的貢獻(xiàn)率如何，表5和表6分別為專利申請(qǐng)和科技論文的方差分解情況，

從表5可以看出，不考慮專利申請(qǐng)自身的貢獻(xiàn)率，中長(zhǎng)期信貸沖擊對(duì)專利申請(qǐng)的貢獻(xiàn)率隨時(shí)間穩(wěn)步增長(zhǎng)，在第10期達(dá)到最大，接近12%；財(cái)政科技撥款沖擊對(duì)專利申請(qǐng)的貢獻(xiàn)率從第2期后就平穩(wěn)增長(zhǎng)，并在第7期后貢獻(xiàn)率穩(wěn)定在6%以上；企業(yè)證券籌資沖擊對(duì)專利申請(qǐng)的貢獻(xiàn)率很小，基本在1%左右；從表6中可以看出，同樣不考慮科技論文自身的貢獻(xiàn)率，中長(zhǎng)期信貸沖擊對(duì)科技論文的貢獻(xiàn)率在第3期急劇上升，此后雖小幅波動(dòng)但上升趨勢(shì)明顯，并在第10期的貢獻(xiàn)率超過36%；財(cái)政科技撥款沖擊對(duì)科技論文的貢獻(xiàn)率在第3期達(dá)到最大值，此后小幅波動(dòng)和緩慢下降；企業(yè)證券籌資沖擊對(duì)科技論文的貢獻(xiàn)率很小，也基本在1%左右。

綜合以上方差分解分析可以看出，中長(zhǎng)期信貸在促進(jìn)科技創(chuàng)新的作用過程中貢獻(xiàn)率持續(xù)上升，且貢獻(xiàn)度最大；財(cái)政科技撥款對(duì)促進(jìn)科技創(chuàng)新的即期效應(yīng)明顯，且貢獻(xiàn)率基本保持穩(wěn)定；企業(yè)證券籌資沖擊對(duì)科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)度微弱，幾乎沒有什么貢獻(xiàn)。

4 結(jié)論與建議

受限于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可得性及理論分析的需要，我們只考察了3種融資途徑對(duì)科技創(chuàng)新的支持作用，計(jì)量模型分析結(jié)果顯示，金融機(jī)構(gòu)的中長(zhǎng)期貸款和政府的財(cái)政科技撥款對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新的支持作用巨大，而證券市場(chǎng)的支持作用則十分微弱，這個(gè)分析結(jié)果與Tadesse的觀點(diǎn)基本一致，Tadesse認(rèn)為，在金融部門不發(fā)達(dá)時(shí)，銀行導(dǎo)向型金融體系在促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步方面所起的作用比較大；而在金融部門發(fā)達(dá)時(shí)，市場(chǎng)導(dǎo)向型金融體系則能起到更大的作用，總結(jié)模型的檢驗(yàn)結(jié)果，我們的主要結(jié)論有以下幾點(diǎn)。

（1）科技創(chuàng)新需要長(zhǎng)期持續(xù)的資金投入支持，計(jì)量模型檢驗(yàn)表明，科技創(chuàng)新能力與資金投入規(guī)模存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的正相關(guān)關(guān)系，我國(guó)近年來科技創(chuàng)新能力大幅提升與政府財(cái)政的大力支持和資本市場(chǎng)的大規(guī)模融資緊密相關(guān)，同時(shí)，模型分析也表明，從增加資金投入到創(chuàng)新能力提升是有時(shí)間滯后期的，具體而言，融資規(guī)模沖擊對(duì)專利申請(qǐng)的顯著影響要到第3年，而對(duì)科技論文的顯著影響則在第3～5年，換句話說，增加資金投入并不能對(duì)提升科技創(chuàng)新能力產(chǎn)生立竿見影的效果，這期間約有3～5年時(shí)間的滯后期，由此可見，提升科技創(chuàng)新水平需要國(guó)家制訂有科技發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，更需要構(gòu)建穩(wěn)定長(zhǎng)期的創(chuàng)新融資渠道來保障。