風(fēng)險(xiǎn)分析的含義大全11篇

緒論：寫作既是個(gè)人情感的抒發(fā)，也是對(duì)學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇風(fēng)險(xiǎn)分析的含義范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

ICU（Intensive Care Unit的縮寫）即重癥加強(qiáng)護(hù)理病房。ICU把危重病人集中起來，在人力、物力和技術(shù)上給予最佳保障，以期得到良好的救治效果。ICU護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)是一個(gè)不確定性和確定性的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，如果要解決這一問題就好尋找一種合適的方法。而集中分析是對(duì)不確定性和確定性系統(tǒng)進(jìn)行辯解認(rèn)識(shí)。文章對(duì)ICU護(hù)理過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，了解護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)、減少護(hù)理事故的發(fā)生，從而全面提升護(hù)理質(zhì)量。

一、資料與方法

1.1一般資料

ICU現(xiàn)有床位50張，配備先進(jìn)的診療、監(jiān)測(cè)設(shè)備，主要收治多發(fā)性創(chuàng)傷、重癥感染、休克、多器官功能衰竭、老年危重患者及圍手術(shù)期危重患者。

1.2集對(duì)分析方法

1.2.1護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)集對(duì)與聯(lián)系度

集對(duì)分析理論將護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)看作是一個(gè)確定與不確定的系統(tǒng)，從風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間聯(lián)系與轉(zhuǎn)化的同一度、差異度和對(duì)立度3個(gè)方面進(jìn)行分析。假設(shè)給定2個(gè)護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)集合A和B，組成集對(duì)H=（A，B）。在分析護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)大小時(shí)，對(duì)集對(duì)H的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)展開分析，共得到N個(gè)護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)。其中有S個(gè)護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)為集對(duì)H中的集合A和B共同所有，在P個(gè)護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)上集合A和B相對(duì)立，在其余的F=N-P-S個(gè)護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)上既不相對(duì)立，又不為這2個(gè)集合共同所有，稱比值S/N為這2個(gè)集合在問題W下的護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)系統(tǒng)同一度，簡稱同一度；F/N為這2個(gè)集合在問題W下的護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)系統(tǒng)差異度，簡稱差異度；P/N為這2個(gè)集合在問題W下的護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)系統(tǒng)對(duì)立度，簡稱對(duì)立度。

集對(duì)H=（A，B）的護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)聯(lián)系度為

μ=a+bi+cj （1）

式中，a=S/N（同一度）；b=F/N（差異度）；c=P/N（對(duì)立度）；i為差異標(biāo)記符號(hào)或相應(yīng)系數(shù)，取值區(qū)間為[-1，1]；j為對(duì)立標(biāo)記符號(hào)或相應(yīng)系數(shù)，規(guī)定取值為-1。如果考慮護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)權(quán)重，則護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)聯(lián)系度為：

式中 為護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)的權(quán)重，可由層次分析法確定。

1.2.2護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)集對(duì)勢(shì)

護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)集對(duì)勢(shì)主要是反映了2個(gè)護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)集合的同異反聯(lián)系程度。當(dāng)聯(lián)系度A+bi+cj中的C≠0時(shí)，稱同一度a與對(duì)立度c的比值a/c為所論集對(duì)在指定問題背景下的集對(duì)勢(shì)，記為SHI（H）=a/c，體現(xiàn)護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間關(guān)系。其中，a/c>1為同勢(shì)，即ICU護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)處于“風(fēng)險(xiǎn)高”等級(jí)比處于“風(fēng)險(xiǎn)低”等級(jí)趨勢(shì)大；a/c=1為均勢(shì)，即ICU護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)處于“風(fēng)險(xiǎn)高”等級(jí)與處于“風(fēng)險(xiǎn)低”等級(jí)趨勢(shì)相同；a/c

1.2.3ICU護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析步驟

1.2.3.1指標(biāo)權(quán)重及專家權(quán)重

指標(biāo)權(quán)重指每個(gè)指標(biāo)對(duì)系統(tǒng)的貢獻(xiàn)大小，專家權(quán)重是指由于專業(yè)、工作經(jīng)驗(yàn)、職稱、職務(wù)、評(píng)審檔案等因素對(duì)打分的影響。指標(biāo)權(quán)重與專家權(quán)重可以通過層次分析法得到。

1.2.3.2 ICU護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)等級(jí)

考慮到μ的取值范圍為[-1，1]，本文采用“均分原則”將其分成3級(jí)論域：“風(fēng)險(xiǎn)高”（0.33，1]，“風(fēng)險(xiǎn)中等”（-0.33，0.33]，“風(fēng)險(xiǎn)低”[-1，-0.33]。

1.2.3.3 ICU護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果

考慮指標(biāo)權(quán)重時(shí)，計(jì)算式為：

式中W為專家權(quán)重矩陣；R2為同異反三元分析矩陣，通過式（2）計(jì)算；E為聯(lián)系分量矩陣。

二、結(jié)果

分析結(jié)果如下：①對(duì)i取值分析。由于i在區(qū)間[-1，1]不斷變化，因此，ICU護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)所屬等級(jí)可能發(fā)生質(zhì)的變化。當(dāng)i=-1，j=-1時(shí)，即ICU護(hù)理過程中，護(hù)理人員操作技術(shù)有所提高、填寫護(hù)理記錄更為認(rèn)真等，得到μ=-0.48。因此，ICU護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)處于“風(fēng)險(xiǎn)低”等級(jí)，即風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由“風(fēng)險(xiǎn)中等”轉(zhuǎn)化為“風(fēng)險(xiǎn)低”；當(dāng)i=1，j=-1時(shí)，即ICU護(hù)理過程中，護(hù)理人員操作技術(shù)有所下降、操作態(tài)度變差等，得到μ=0.38，ICU護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)處于“風(fēng)險(xiǎn)高”等級(jí)，即風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由“風(fēng)險(xiǎn)中等”轉(zhuǎn)化為“風(fēng)險(xiǎn)高”。②集對(duì)勢(shì)分析。針對(duì)ICU護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)，SHI（H）=0.84，可知ICU護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)瞬時(shí)態(tài)勢(shì)屬于反勢(shì)，即護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)整體發(fā)展方向：向“風(fēng)險(xiǎn)低”等級(jí)轉(zhuǎn)化較向“風(fēng)險(xiǎn)高”等級(jí)轉(zhuǎn)化趨勢(shì)大。

三、討論

集對(duì)分析理論具有解決動(dòng)態(tài)性問題、模糊性問題等優(yōu)點(diǎn)，而ICU護(hù)理過程中，由于患者病情、護(hù)理人員技術(shù)、工作環(huán)境等因素的多變性決定了其不是一個(gè)靜態(tài)系統(tǒng)，而是一個(gè)不斷變化的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)。本研究結(jié)合集對(duì)分析理論特點(diǎn)，從多個(gè)角度對(duì)ICU護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，獲得了ICU護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)屬于各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的程度，合理、可行；針對(duì)ICU現(xiàn)場(chǎng)情況，聘請(qǐng)科室內(nèi)護(hù)理人員組成專家組，對(duì)其護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)分，得到了ICU某一時(shí)刻護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系度；根據(jù)聯(lián)系度含義，結(jié)合ICU護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)相關(guān)指標(biāo)的變化情形可知，該系統(tǒng)有可能從等級(jí)“風(fēng)險(xiǎn)中等”轉(zhuǎn)化為“風(fēng)險(xiǎn)低”，也有可能從等級(jí)“風(fēng)險(xiǎn)中等”轉(zhuǎn)化為“風(fēng)險(xiǎn)高”。本文建立的ICU護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)涉及多個(gè)指標(biāo)，任一指標(biāo)變化都會(huì)使取值發(fā)生變化，進(jìn)而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)變化。

篇（2）

一、稅收風(fēng)險(xiǎn)管理在稅收征管中的重要地位

稅收風(fēng)險(xiǎn)管理，是指納稅遵從風(fēng)險(xiǎn)管理，也就是稅務(wù)機(jī)關(guān)以納稅遵從最大化為目標(biāo)，利用征管資源，以有效方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)規(guī)劃、識(shí)別排序、應(yīng)對(duì)處理和績效評(píng)價(jià)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低合理配置征管資源，以不斷降低納稅遵從風(fēng)險(xiǎn)、減少稅收流失的過程。其中：風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)規(guī)劃是管理層對(duì)一定時(shí)期稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的工作目標(biāo)、階段重點(diǎn)、主要措施等做出的決策安排;風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別是借助風(fēng)險(xiǎn)特征指標(biāo)、數(shù)據(jù)模型等工具，尋找發(fā)現(xiàn)存在的稅法遵從風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)估算排序是對(duì)存在稅法遵從風(fēng)險(xiǎn)的納稅人進(jìn)行歸類分析，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)度高低做出判斷形成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí);風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)實(shí)施是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，合理配置征管資源，采取納稅輔導(dǎo)、跟蹤監(jiān)控、納稅評(píng)估、反避稅、稅務(wù)稽查等不同的服務(wù)管理措施;風(fēng)險(xiǎn)管理績效評(píng)價(jià)主要從稅法遵從度和征管成本效益兩方面對(duì)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)量和效率做出評(píng)判，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)。

二、稅收風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別在稅收風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要地位

從稅收風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別的概念來看，包含了兩層含義：一是要尋找稅收風(fēng)險(xiǎn)存在的領(lǐng)域，即發(fā)現(xiàn)并確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的主要范圍，歸納并能準(zhǔn)確描述稅收風(fēng)險(xiǎn)的共性特征;二是要分析識(shí)別稅收風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的具體目標(biāo)，即利用歸納的風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行全面掃描，鎖定符合風(fēng)險(xiǎn)特征的風(fēng)險(xiǎn)納稅人。從稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的各環(huán)節(jié)來看，是一個(gè)有機(jī)的不可分離的整體，哪個(gè)環(huán)節(jié)都是不可或缺的。但是針對(duì)層出不窮的偷騙稅手法來講，稅收風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別將是最重要的一環(huán)!在稅收風(fēng)險(xiǎn)管理中，既使依照風(fēng)險(xiǎn)管理的要求建立協(xié)調(diào)統(tǒng)一高效的征管體制機(jī)制，同時(shí)無論風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)人員業(yè)務(wù)怎樣?jì)故炀ǎ侨绻愂诊L(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別不到位，所有一切只能成為泡影，不僅僅通過風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)現(xiàn)稅收遵從最大化的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)，也會(huì)造成基層稅務(wù)人員極大的不滿和對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的不信任，讓整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的體制形同虛設(shè)。所以，稅收風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理中最能體現(xiàn)“信息管稅”應(yīng)用和防范風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，其在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的地位十分重要。

三、稅收風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別的重要作用

一是具體實(shí)現(xiàn)稅收風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)規(guī)劃相關(guān)內(nèi)容的主要途徑。每階段風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)規(guī)劃都會(huì)基于當(dāng)前或今后一段時(shí)間的內(nèi)外部環(huán)境的判斷，明確一定時(shí)期內(nèi)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的工作目標(biāo)、階段重點(diǎn)等內(nèi)容。其中重要的一個(gè)方面就是從宏觀上分析相關(guān)的稅收風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)向，提出防范的要求和目標(biāo)。而風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別就是這些風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和重點(diǎn)落實(shí)的具體體現(xiàn)，是聯(lián)系目標(biāo)規(guī)劃和其他環(huán)節(jié)的紐帶，分析識(shí)別的準(zhǔn)確與否關(guān)系到目標(biāo)和重點(diǎn)是否能夠?qū)崿F(xiàn)。

二是風(fēng)險(xiǎn)排序評(píng)定、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等環(huán)節(jié)實(shí)施的基礎(chǔ)。如果我們考慮稅收風(fēng)險(xiǎn)管理與信息系統(tǒng)的結(jié)合，那在系統(tǒng)中的第一個(gè)環(huán)節(jié)就是風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別。這是后續(xù)各環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別為排序提供了具體的風(fēng)險(xiǎn)信息，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供的按戶歸集的豐富全面信息，不僅為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)全面客觀的分析風(fēng)險(xiǎn)度的大小和指向性提供了充分的依據(jù)，也從分析識(shí)別的方法上為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供了新的思路。

三是風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)含量和不斷提升發(fā)展趨勢(shì)的最主要的體現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別的工作過程，實(shí)際上就是稅收業(yè)務(wù)水平和現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)融合并產(chǎn)生效益的過程，它必須對(duì)稅收法律法規(guī)和稅收程序的各個(gè)方面有充分的了解和深入的研究，才尋找出稅收風(fēng)險(xiǎn)所在的環(huán)節(jié)和領(lǐng)域。當(dāng)然這些風(fēng)險(xiǎn)存在于哪些納稅人，必須借助于現(xiàn)代信息技術(shù)的支撐才能實(shí)現(xiàn)。因此在風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別這個(gè)環(huán)節(jié)一定是風(fēng)險(xiǎn)管理中最能體現(xiàn)技術(shù)含量的部分。同時(shí)，借助于信息技術(shù)，我們才可能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程中，各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征的有效性和指向性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并不斷地改善和調(diào)整在風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別方面的思路，使之更趨向于合理、準(zhǔn)確，邁入循環(huán)提升的良性步調(diào)。

四是最能讓基層稅務(wù)人員接受和認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)管理理念并激發(fā)他們參與風(fēng)險(xiǎn)管理熱情的環(huán)節(jié)。在我們看來，通過分析風(fēng)險(xiǎn)管理的各環(huán)節(jié)的實(shí)施，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，會(huì)給現(xiàn)代稅收體制機(jī)制帶來深刻且富有積極意義的變化。要貫徹落實(shí)好稅收風(fēng)險(xiǎn)管理，除了我們?cè)谕晟葡嚓P(guān)制度建設(shè)和大力宣傳風(fēng)險(xiǎn)管理理念的同時(shí)，基層在具體實(shí)施過程中接受與否是其成敗的關(guān)鍵。而讓基層感受是否有效、能否接受，最主要的就是要讓其能夠在工作中感受到風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)稅收征管的巨大的推動(dòng)作用，相比以前無論工作的方式、壓力、成效都有積極的變化，從而才能認(rèn)可，使風(fēng)險(xiǎn)管理真正落實(shí)到位。同時(shí)，基層人員的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別的方面的認(rèn)可度，通過風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)積累的經(jīng)驗(yàn)，也會(huì)激發(fā)其在風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別方面新的思路和理念，促進(jìn)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的向前邁進(jìn)。

四、加強(qiáng)稅收風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別建設(shè)的可行性方法

一是要以現(xiàn)有信息數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)開展風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別。要做好風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別，首先要有信息，沒有基礎(chǔ)信息，風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別就無從談起。只有積極努力拓寬數(shù)據(jù)源，特別是內(nèi)部及第三方信息的取得將會(huì)給我們風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別帶來更大空間。同時(shí)，信息數(shù)據(jù)的范圍、要求是永無止境的，風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別要立足以現(xiàn)有的信息數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)來開展。

二是要以與納稅遵從有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)作為主要分析識(shí)別對(duì)象。在風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別方面，首先要進(jìn)行定位，風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別應(yīng)該識(shí)別什么。在稅收風(fēng)險(xiǎn)管理中，有把征管基礎(chǔ)類指標(biāo)、發(fā)票監(jiān)控類指標(biāo)、稅務(wù)機(jī)關(guān)工作差錯(cuò)類指標(biāo)、質(zhì)量考核類指標(biāo)統(tǒng)統(tǒng)列入了風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別范圍內(nèi)，這是不可取的。這些指標(biāo)也是有風(fēng)險(xiǎn)指向的，但并不是符合納稅遵從風(fēng)險(xiǎn)。所以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目標(biāo)一定要與納稅遵從有關(guān)的，其他類別的指標(biāo)也可以作為補(bǔ)充，組合運(yùn)用的效果更佳。

三是要通過科學(xué)的方法來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別。要開展并實(shí)施好風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別工作，就必須掌握科學(xué)的方法。要善于從紛亂復(fù)雜的稅收經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn);要善于要實(shí)踐中做到宏觀與微觀相結(jié)合;要善于從眾多繁瑣的指標(biāo)中選擇最能衡量和甄別風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo);要善于把復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)模型以簡單的方式進(jìn)行展示和描述。

四是要建立機(jī)制，從實(shí)踐出發(fā)不斷完善和優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別是稅收風(fēng)險(xiǎn)管理成敗的關(guān)鍵，尤其表現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別能不能適應(yīng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)稅收的發(fā)展。這就需要建立機(jī)制，來保證風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別的有效性，且能根據(jù)應(yīng)對(duì)結(jié)果不斷地調(diào)整完善和優(yōu)化整合。這應(yīng)該是一種保證持續(xù)研究分析、尋找識(shí)別稅收管理中的風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)調(diào)機(jī)制。

五、依托稅收風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)加強(qiáng)稅收風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建設(shè)

1.樹立稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，加強(qiáng)稅收風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別建設(shè)

“信息管稅”已經(jīng)成為稅務(wù)部門一個(gè)時(shí)期稅收征管和科技工作的指導(dǎo)思想，落實(shí)信息管稅就必須樹立稅收風(fēng)險(xiǎn)管理理念。做好稅收風(fēng)險(xiǎn)的分析識(shí)別工作也已經(jīng)成為貫徹稅收風(fēng)險(xiǎn)管理理念和落實(shí)信息管稅的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此，只有始終堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別是稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)的認(rèn)識(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別中抓住主要矛盾，從風(fēng)險(xiǎn)管理的整體運(yùn)行考慮;明確風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別的職能分工，配備高素質(zhì)專業(yè)人員，建立風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)席會(huì)議制度;加強(qiáng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理特別是風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別方面的培訓(xùn)，開展稅收風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別方面的交流和探討，建立面、線、點(diǎn)有機(jī)聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別的立體框架。

篇（3）

 

1 引言

隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，企業(yè)也在不斷的發(fā)展之中，要發(fā)展就得使企業(yè)不斷的在規(guī)模和技術(shù)上不斷的擴(kuò)建，然而企業(yè)的擴(kuò)建并不是有簡單的因素決定的，尤其是現(xiàn)在面臨國際金融危機(jī)全球經(jīng)濟(jì)蕭條，對(duì)于增資擴(kuò)建問題就更需要加倍的小心、認(rèn)真分析，所以本文試圖通過對(duì)層次分析法模型的建立，將其運(yùn)用到此領(lǐng)域，并通過實(shí)證分析以便使企業(yè)在金融危機(jī)爆發(fā)的當(dāng)下能夠合理正確的對(duì)企業(yè)擴(kuò)建問題作出判斷。

2 研究現(xiàn)狀

現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理最早起源于第一次世界大戰(zhàn)之后的德國，第一次世界大戰(zhàn)后，戰(zhàn)敗的德國發(fā)生了嚴(yán)重的通貨膨脹管理論文，提出包括風(fēng)險(xiǎn)管理在內(nèi)的企業(yè)經(jīng)營管理問題，較早的建立了風(fēng)險(xiǎn)管理的理論體系。后來美國于1929-1933年卷入20世紀(jì)最嚴(yán)重的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，更使風(fēng)險(xiǎn)管理問題成為許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的重點(diǎn)。1931年，美國管理協(xié)會(huì)首先倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)管理問題得到了理論探討和在一些大企業(yè)的初步實(shí)踐，20世紀(jì)50年代初，美國的一些大公司發(fā)生重大損失促使高層決策者認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。從20世紀(jì)60年代開始，風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究逐步趨向系統(tǒng)化、專業(yè)化，使風(fēng)險(xiǎn)管理成為管理領(lǐng)域中一門獨(dú)立學(xué)科專業(yè)，專門處理那些因未發(fā)生的事而帶來可能性的負(fù)面影響。20世紀(jì)60年代至70年代，美國主要大學(xué)工商管理學(xué)院都開設(shè)了風(fēng)險(xiǎn)管理課程，風(fēng)險(xiǎn)管理日漸受到學(xué)術(shù)界的廣泛重視。

目前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)的研究主要集中在金融市場(chǎng)分析、工程運(yùn)行、網(wǎng)絡(luò)安全、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況分析、投資分析、災(zāi)害規(guī)避、信息安全與動(dòng)植物貿(mào)易安全等方面。風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)過程實(shí)際是探索系統(tǒng)未來運(yùn)行軌跡的系統(tǒng)運(yùn)行過程，要提高風(fēng)險(xiǎn)分析的科學(xué)性和可靠性，必須用系統(tǒng)工程理論和方法做指導(dǎo)并貫穿于風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)的始終論文的格式。

有關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的研究早在上個(gè)世紀(jì)60年代己經(jīng)開始，其起點(diǎn)是Marquis和Myers做的大規(guī)模實(shí)證研究。Moriarty和Kosnik認(rèn)為高新技術(shù)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，Souder和Bethay認(rèn)為應(yīng)分為技術(shù)、資金、設(shè)計(jì)、支撐體系、成本與進(jìn)度和外部因素等六類。

錢水土(2002)研究投資風(fēng)險(xiǎn)因素分析，在對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，從公司發(fā)展的角度，引入了成長風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)分析。

高斯林和巴格(1986)研究表明，在風(fēng)險(xiǎn)投資公司的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，管理質(zhì)量和水平是一個(gè)重要的因素，他們認(rèn)為是企業(yè)家組建了經(jīng)營管理小組管理論文，既然是企業(yè)家與風(fēng)險(xiǎn)投資公司建立了風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)合同，因此企業(yè)家必須具有挑戰(zhàn)性素質(zhì)。

關(guān)于企業(yè)擴(kuò)建的研究方法，許多專家運(yùn)用權(quán)重和概率相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的指標(biāo)進(jìn)行量化，將數(shù)學(xué)中的定量分析方法用于風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，目前主要有：模糊綜合評(píng)價(jià)法、層次分析法、灰色模型法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、蒙特卡羅經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析法、期權(quán)定價(jià)模型以及人工神經(jīng)性網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用等方法。本文將以層次分析法為主建立模型。

3 建立模型

3.1 層次分析法的原理

AHP把復(fù)雜的問題分解成各個(gè)組成因素．又將這些因素按支配關(guān)系分組形成遞階層次結(jié)構(gòu)通過兩兩比較的方式確定層次中諸因素的相對(duì)重要性然后綜合決策者的判斷．確定決策方案相對(duì)重要性的排序[2]。整個(gè)過程體現(xiàn)了人的決策思維的基本特征，即分解、判斷、綜合。

3.2 層次分析法的基本步驟

運(yùn)用AHP進(jìn)行決策時(shí)，可以分為4個(gè)步驟：

3.2.1 建立遞階層次結(jié)構(gòu)

遞階層次結(jié)構(gòu)是一種自上而下的支配關(guān)系所形成的層次結(jié)構(gòu)。其構(gòu)造原則是：將復(fù)雜的問題分解為元素。然后按照其屬性將元素分成若干組。形成不同的層次同一層次的元素作為準(zhǔn)則對(duì)下一層次的某些元素起支配作用。同時(shí)它又受上一層次元素的支配這些層次大體可以分為[3]：目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和方案層。

3.2.2 構(gòu)造兩兩判斷矩陣

①確定比例標(biāo)度：就每一個(gè)上層元素對(duì)與其有邏輯關(guān)系的下層元素進(jìn)行一對(duì)一的成對(duì)比較。 即通過分析、判斷確定下層次元素就上層某一元素而言的相對(duì)重要性。判斷結(jié)果顯示在判斷矩陣中采用1-9之間的整數(shù)及其倒數(shù)作為比例標(biāo)[4]論文的格式。如表1所示

表1 標(biāo)度的含義

 

標(biāo)度

含義

1

3

5

7

9

2、4、6、8

倒數(shù)

表示兩因素相比．具有同樣重要性

表示兩因素相比．一個(gè)因素比另一個(gè)岡素稍微重要

表示兩因素相比．一個(gè)因素比另一個(gè)因素明顯重要

表示兩因素相比．一個(gè)因素比另一因素強(qiáng)烈重要

表示兩因素相比．一個(gè)因素比另一因素極端重要

上述兩相鄰判斷中值．如2為屬于同樣重要和稍微重要之間

篇（4）

引言

電力工程項(xiàng)目建設(shè)的成敗對(duì)于一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)發(fā)展有著重大的影響。隨著我國改革開放的不斷深化，國民經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，近幾年電力需求急速增加，電力負(fù)荷嚴(yán)重超載，出現(xiàn)的電力短缺以至于拉閘限電現(xiàn)象日趨頻繁，對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展和人民正常生活形成很大障礙。

1電力工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析概述

辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)僅能從宏觀上了解和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，若要了解風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確情況和確切的根源，尚須對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步的評(píng)估和分析。風(fēng)險(xiǎn)分析是指應(yīng)用各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，用定性、定量或兩者相結(jié)合的方式處理不確定性的過程，其目的是評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的可能影響。風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和決策之間聯(lián)系的紐帶，是風(fēng)險(xiǎn)管理決策的基礎(chǔ)，是風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵。

風(fēng)險(xiǎn)分析包括以下三個(gè)必不可少的主要步驟：

1.1采集數(shù)據(jù)

首先必須采集與所要分析的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的各種數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)可以從投資者或者承包商過去類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的歷史記錄中獲得。所采集的數(shù)據(jù)必須是客觀的，可統(tǒng)計(jì)的。某些情況下，直接的歷史數(shù)據(jù)資料還不夠充分，尚需主觀評(píng)價(jià)，特別是那些對(duì)投資者來說在技術(shù)、商務(wù)和環(huán)境方面都比較新的項(xiàng)目，需要通過專家調(diào)查的方法獲得具有經(jīng)驗(yàn)性和專業(yè)知識(shí)的主觀評(píng)價(jià)。

1.2完成風(fēng)險(xiǎn)分析模型

以已經(jīng)得到的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的信息為基礎(chǔ)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能的結(jié)果給以明確的定量化。通常用概率來表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，可能的結(jié)果體現(xiàn)在項(xiàng)目的現(xiàn)金流上，用貨幣表示。

1.3對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析給出結(jié)論

在不同風(fēng)險(xiǎn)事件的不確定性己經(jīng)模型化后，緊接著就要評(píng)價(jià)這些風(fēng)險(xiǎn)的全面影響。通過評(píng)價(jià)把不確定性與可能結(jié)果綜合起來。

2電力工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)

分析與評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的最終目的是為電力工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供信息。風(fēng)險(xiǎn)管理者最關(guān)心的信息無疑是分析和評(píng)估的內(nèi)容。因此，如果能做出準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，就能為項(xiàng)目的運(yùn)行決策提供依據(jù)，同時(shí)也便于項(xiàng)目管理人員采用合適的對(duì)策，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，盡量減少風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)就是指項(xiàng)目管理人員對(duì)可能導(dǎo)致?lián)p失的項(xiàng)目的不確定性進(jìn)行預(yù)測(cè)、識(shí)別、分析、評(píng)估的過程，并確定項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)是否能為項(xiàng)目主體所承受。

2.1電力工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)目的

電力工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)是一種目的性很強(qiáng)的工作。沒有目標(biāo)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)工作就無從開展，只有通過目標(biāo)，才能把握好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)是考察項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)程度是否在項(xiàng)目相關(guān)人所能接受的范圍之內(nèi)，分析評(píng)價(jià)結(jié)果用于項(xiàng)目管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等決策。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目標(biāo)首先要與整個(gè)項(xiàng)目組的根本目標(biāo)相一致，在此基礎(chǔ)上還應(yīng)具備以下條件：

1）現(xiàn)實(shí)性。在進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中，會(huì)受到眾多客觀條件的限制，因此必須注意目標(biāo)的時(shí)空允許程度及邊界條件。即在時(shí)間上，目標(biāo)的確定要注意不同階段、不同時(shí)期目標(biāo)可能實(shí)現(xiàn)的程度；在空間上，目標(biāo)的確定要充分研究項(xiàng)目的內(nèi)部條件和外部條件的可行性。

2）明確性。分析評(píng)價(jià)指標(biāo)的含義必須明朗、具體，對(duì)約束條件也要有明確的規(guī)定。對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有約束作用的主要因素包括：內(nèi)部的人力、物力、財(cái)力等，外部的法律、制度、規(guī)章方面的限制性規(guī)定，有時(shí)候項(xiàng)目相關(guān)人的主觀要求也構(gòu)成一種條件約束。

3）綜合性。對(duì)項(xiàng)目諸風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較和評(píng)價(jià)，考慮各種不同風(fēng)險(xiǎn)相互之間的關(guān)系，確定項(xiàng)目整體的綜合風(fēng)險(xiǎn)。

4）層次化。應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目目標(biāo)的重要程度，區(qū)分項(xiàng)目管理目標(biāo)的主次。高層次的目標(biāo)要不折不扣的完成，而低層次的則沒有必要加以絕對(duì)限制。大型項(xiàng)目，還可以區(qū)分總目標(biāo)與分目標(biāo)，層層分解落實(shí)，從而構(gòu)成有層次結(jié)構(gòu)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)體系。

5）定量化。盡可能地利用數(shù)量指標(biāo)來分析評(píng)價(jià)結(jié)果。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)過程中，有些評(píng)價(jià)指標(biāo)本身就是一種數(shù)量指標(biāo)，如成本、利潤、回收率等，而有些指標(biāo)是定性的，需要采用現(xiàn)代科學(xué)方法，使之盡量滿足評(píng)價(jià)結(jié)果定量化的要求。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員必須具有科學(xué)的態(tài)度和戰(zhàn)略的眼光。

上述目標(biāo)只是從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)的現(xiàn)實(shí)意義出發(fā)所作的一般概括，這些目標(biāo)相互聯(lián)系、相互作用。確定什么樣的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)目標(biāo)，受公司一定時(shí)期和一定條件下眾多相關(guān)因素的影響。不同的公司有著不同的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)思想和不同的發(fā)展戰(zhàn)略，因而項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)目標(biāo)的選擇也有一定的差異。容易發(fā)現(xiàn)，要同時(shí)實(shí)現(xiàn)上述所有目標(biāo)是不可能的，而且各項(xiàng)目標(biāo)之間也有不一致的地方，損失發(fā)生前與損失發(fā)生后的目標(biāo)有時(shí)也要發(fā)生矛盾，甚至無法統(tǒng)一。這就要求風(fēng)險(xiǎn)管理者認(rèn)真協(xié)調(diào)各項(xiàng)目標(biāo)之間的矛盾，確定目標(biāo)之間的最佳組合，并根據(jù)要解決的具體問題的性質(zhì)，選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和方法，保證實(shí)現(xiàn)最重要的目標(biāo)。

2.2電力工程風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)方法

風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)方法有許多，常見的主要有調(diào)查和專家打分法、層次分析法、模糊數(shù)學(xué)法、敏感性分析法、蒙特卡羅模擬法、影響圖法等。

（1）調(diào)查和專家打分法

調(diào)查和專家打分法是一種最常用、最簡單的分析方法。它的應(yīng)用由兩步組成：首先，辨識(shí)出某一特定工程項(xiàng)目可能遇到的所有重要風(fēng)險(xiǎn)，列出風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表;其次，利用專家經(jīng)驗(yàn)，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià)，綜合成整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。該方法適用于決策前期。這個(gè)時(shí)期往往缺乏項(xiàng)目具體的數(shù)據(jù)資料，主要依據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)和決策者的意向，得出的結(jié)論也不要求是資金方面的具體值，而是一種大致的程度值，它是進(jìn)一步分析的基礎(chǔ)。

（2）層次分析法

在工程風(fēng)險(xiǎn)分析中，層次分析法提供了一種靈活的、易于理解的工程評(píng)價(jià)方法。一般都是在工程項(xiàng)目招投標(biāo)階段使用層次分析法來評(píng)價(jià)工程風(fēng)險(xiǎn)，它使風(fēng)險(xiǎn)管理者能在投標(biāo)前就對(duì)擬建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況有一個(gè)全面的認(rèn)識(shí)，判斷出工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，以決定是否投標(biāo)。工程風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)價(jià)是個(gè)主觀、客觀結(jié)論相結(jié)合的過程，而對(duì)某些過程中潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素或子因素的評(píng)價(jià)也很難用定量數(shù)字來描述。層次分析法用于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)正好恰當(dāng)?shù)亟鉀Q了這個(gè)困難。它處理問題的程序與管理者的思維程序、分析解決問題的思路相一致，并用系統(tǒng)分析的方法，即把整個(gè)項(xiàng)目分解成若干個(gè)工作包，再逐一考慮每一個(gè)工作包的風(fēng)險(xiǎn)程度。在考慮過程中采用專家評(píng)判，并用定量原則檢驗(yàn)這一評(píng)判的正確性，最后再綜合成整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，既有定性分析，又有定量結(jié)果，為管理者提供一個(gè)全面了解項(xiàng)目全過程中風(fēng)險(xiǎn)情況的機(jī)會(huì)，使其決策更為科學(xué)。

（3）模糊數(shù)學(xué)法

在經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)過程中，有很多影響因素的性質(zhì)和活動(dòng)無法用數(shù)字來定量地描述。它們的結(jié)果也是含糊不定的，無法用單一的準(zhǔn)則來評(píng)判。為解決這一問題，美國學(xué)者L.A.Zadeh于1965年首次提出模糊集合的概念，對(duì)模糊行為和活動(dòng)建立模型。工程項(xiàng)目中潛含的各種風(fēng)險(xiǎn)因素很大一部分很難以用數(shù)字來準(zhǔn)確地加以定量描述，但都可以利用歷史經(jīng)驗(yàn)或?qū)＜抑R(shí)，用語言生動(dòng)地描述出它們的性質(zhì)及其可能的影響結(jié)果。并且，現(xiàn)有的絕大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析模型都是基于需要數(shù)字的定量技術(shù)，而與風(fēng)險(xiǎn)分析相關(guān)的大部分信息很難用數(shù)字表示，卻易于用文字或句子來描述，這種性質(zhì)最適合于采用模糊數(shù)學(xué)模型來解決問題。模糊數(shù)學(xué)把定性的問題巧妙地轉(zhuǎn)化為定量描述，為工程管理和風(fēng)險(xiǎn)分析提供了一條新的思路。

（4）蒙特卡羅模擬法

蒙特卡羅方法又稱隨機(jī)抽樣技巧或統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)方法，它是估計(jì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和工程風(fēng)險(xiǎn)常用的一種方法，應(yīng)用蒙特卡羅方法可以直接處理每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的不確定性，并把這種不確定性在成本方面的影響以概率分布的形式表示出來。可見，它是一種多元素變化分析方法，在該方法中所有的元素都同時(shí)受風(fēng)險(xiǎn)不確定性的影響。另外，可以編制計(jì)算機(jī)軟件來對(duì)模擬過程進(jìn)行處理，大大節(jié)約了時(shí)間，該技術(shù)的難點(diǎn)在于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素相關(guān)性的辨識(shí)與評(píng)價(jià)。

綜上所述，每一種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)都有其特點(diǎn)，在工程實(shí)際應(yīng)用中可根據(jù)特定的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法;或者用多種風(fēng)險(xiǎn)分析方法分析所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，取長補(bǔ)短，以期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)更全面和深入的認(rèn)識(shí)，為風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供依據(jù)。可以看出，每一種工程風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)的提出都是伴隨著具體工程問題的出現(xiàn)和需要而產(chǎn)生的，都有它們的適應(yīng)性和獨(dú)特的解決問題的方式。被絕大多數(shù)國際承包商普遍采用的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查和打分法的優(yōu)點(diǎn)在于方法簡單、易懂、節(jié)約時(shí)間，并且適應(yīng)性很強(qiáng)，但有時(shí)需要更精確的結(jié)果，該方法就難以奏效了。為了更系統(tǒng)地綜合專家經(jīng)驗(yàn)，更全面地看待項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)，層次分析法被引入風(fēng)險(xiǎn)分析中來。這種方法有廣泛的適用性，易懂易操作，不足之處在于它受計(jì)算規(guī)則的限制，不易于在復(fù)雜項(xiàng)目中應(yīng)用。層次分析法將風(fēng)險(xiǎn)分析過程中主觀、客觀考慮有機(jī)地結(jié)合起來，其本質(zhì)也是一種決策樹方法。

在分析工程項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)因素的性質(zhì)時(shí)，可以看出，有些風(fēng)險(xiǎn)因素難以定量化描述，只能用語言描述其性質(zhì)和變化，而且有些風(fēng)險(xiǎn)因素的結(jié)果也是模糊、不確定的，沒有統(tǒng)一的準(zhǔn)則來評(píng)判。針對(duì)這一問題，引入模糊數(shù)學(xué)方法分析工程風(fēng)險(xiǎn)。這種方法的結(jié)論也沒有得出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度的確切值，只能判斷項(xiàng)目大致的風(fēng)險(xiǎn)度，用于決定是否投標(biāo)。

3結(jié)束語

對(duì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)方法進(jìn)行研究。由于工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)問題涉及主觀指標(biāo)的綜合評(píng)判問題，評(píng)價(jià)過程離不開專家的主觀綜合評(píng)判，因此，本文主要對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)問題的主觀多層次模糊綜合評(píng)判評(píng)價(jià)法進(jìn)行研究，使分析評(píng)價(jià)方法能夠盡可能體現(xiàn)專家的意愿。

參考文獻(xiàn)

篇（5）

中圖分類號(hào)： C93 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

1施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的含義

施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，簡單來說就是建筑項(xiàng)目施工階段發(fā)生事故導(dǎo)致?lián)p失的不確定性。要定義施工風(fēng)險(xiǎn)，首先就要了解“風(fēng)險(xiǎn)”的含義。“風(fēng)險(xiǎn)”這個(gè)概念由來已久，但是至今還沒有明確且統(tǒng)一的定義。各個(gè)行業(yè)以及各個(gè)領(lǐng)域的學(xué)者都有各自的認(rèn)識(shí)和理解。總結(jié)起來主要有以下幾種：

第一種說法認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)就是在特定的客觀情況下，在特定的時(shí)期內(nèi)，某一事件其預(yù)期結(jié)果與實(shí)際結(jié)果之間變動(dòng)程度的概率分布，變動(dòng)程度的期望值和方差越大，風(fēng)險(xiǎn)越大，反之風(fēng)險(xiǎn)越小。

第二種說法認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)是給定情況下的可能結(jié)果的差異性。

第三種說法認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)是未來損失的不確定。

第四種說法認(rèn)為，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)可以分為主觀說和客觀說。主觀說認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是損失的不確定性。而客觀說認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)是給定情況下一定時(shí)期可能發(fā)生的各種結(jié)果間的差異。諸如此類的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義很多。

雖然風(fēng)險(xiǎn)的定義各有不同，但是卻確定了風(fēng)險(xiǎn)共同的幾個(gè)特征。我國國內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定義明確了三個(gè)特征，即：一是風(fēng)險(xiǎn)是不確定的。古代的人們常常用“天有不測(cè)風(fēng)云，人有旦夕禍福”來形容風(fēng)險(xiǎn)的這個(gè)特征，而現(xiàn)在人們也常常用“風(fēng)險(xiǎn)無處不在”來描述風(fēng)險(xiǎn)的不確定性；二是風(fēng)險(xiǎn)是會(huì)帶來損失的，有一定災(zāi)難性，但是同時(shí)會(huì)帶來成功；三是風(fēng)險(xiǎn)是可以度量的。

綜上，作者認(rèn)為施工風(fēng)險(xiǎn)就是指事先不能確定的，會(huì)導(dǎo)致施工項(xiàng)目預(yù)期質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)和安全等目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)的資金、技術(shù)、管理、組織、人員等方面消極的不確定性的不利因素和事件。施工風(fēng)險(xiǎn)的種類是多種多樣的，各種風(fēng)險(xiǎn)因素之間也是互相聯(lián)系、互相影響的。總結(jié)起來，施工風(fēng)險(xiǎn)主要有以下特征：一是客觀性，即施工風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移；二是不確定性，即發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、形式以及造成的損失大小等在施工風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前難以確定；三是復(fù)雜性，即風(fēng)險(xiǎn)種類很多，風(fēng)險(xiǎn)的影響因素也很多，并且因素與因素之間往往相互作用和影響，其狀態(tài)并不穩(wěn)定，并且始終在不斷變化著；四是相對(duì)規(guī)律性，即風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生有一定規(guī)律性，人們可以通過對(duì)大量資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析來預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，從而達(dá)到控制和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。

2施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理

研究施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)首先要清楚施工項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是如何形成的。對(duì)于研究施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理，目前學(xué)術(shù)界已經(jīng)形成了比較一致的觀點(diǎn)，即施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是由風(fēng)險(xiǎn)因素引起風(fēng)險(xiǎn)事件，進(jìn)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)損失的過程。

（1）風(fēng)險(xiǎn)因素

風(fēng)險(xiǎn)因素是指能增加風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率或增大風(fēng)險(xiǎn)損失的因素，它是風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的潛在原因。在施工項(xiàng)目中存在著各種風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)施工項(xiàng)目的實(shí)施產(chǎn)生各種各樣的影響，造成各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)事件，繼而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)損失。例如，政府政策因素，經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素，業(yè)主道德素質(zhì)等不確定因素導(dǎo)致施工項(xiàng)目產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)損失。

（2）風(fēng)險(xiǎn)事件

風(fēng)險(xiǎn)事件是指風(fēng)險(xiǎn)因素引起的各種不確定事件。如氣候惡劣風(fēng)險(xiǎn)因素可能導(dǎo)致施工項(xiàng)目過程中發(fā)生長時(shí)間下雨，持續(xù)炎熱高溫等風(fēng)險(xiǎn)事件。但是，風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生并不必然導(dǎo)致施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失的產(chǎn)生，風(fēng)險(xiǎn)損失是否產(chǎn)生還由風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)施工項(xiàng)目影響的途徑、施工承包商風(fēng)險(xiǎn)管理水平及采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施等決定。

（3）風(fēng)險(xiǎn)損失（風(fēng)險(xiǎn)后果）

風(fēng)險(xiǎn)損失指風(fēng)險(xiǎn)事件所帶來的非故意的、非計(jì)劃的和非預(yù)期的施工項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的損失。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，可能會(huì)引起風(fēng)險(xiǎn)損失，但也有可能不對(duì)建設(shè)目標(biāo)產(chǎn)生影響，不導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失。

3風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵

風(fēng)險(xiǎn)管理 ，它既是工程項(xiàng)目管理的一個(gè)基本內(nèi)容，又是工程項(xiàng)目管理必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。“風(fēng)險(xiǎn)管理是通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量和控制，以最低的成本使風(fēng)險(xiǎn)所致的各種損失降到最低限度的管理方法。風(fēng)險(xiǎn)管理是承包商或者工程負(fù)責(zé)人對(duì)不確定的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并根據(jù)自身承受風(fēng)險(xiǎn)的能力和財(cái)務(wù)狀況采取相應(yīng)應(yīng)對(duì)措施以避免投資增大、工期延長、設(shè)備淘汰、成本增加、計(jì)劃失控等偏離既定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理手段。如果是可控風(fēng)險(xiǎn)，那么在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前就能夠采取措施避免損失發(fā)生；如果是不可控風(fēng)險(xiǎn)，那么就在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后采取措施使損失降低到最小。目前，人們通常用到系統(tǒng)理論、概率論、數(shù)理統(tǒng)計(jì)和模糊數(shù)學(xué)等理論方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)，但是，人們還不能利用現(xiàn)在掌握的所有的技術(shù)、方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)。隨著科技的發(fā)展，人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)的加深，相信對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確度也會(huì)越來越高。

人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)由來已久，最早的保險(xiǎn)雛形―共同海損制度就是風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)衍生的產(chǎn)物。然而，風(fēng)險(xiǎn)管理直到20世紀(jì)50年代才獨(dú)立成為一門學(xué)科。在美國、日本、英國、法國、德國等發(fā)達(dá)國家，風(fēng)險(xiǎn)管理受到了極大的重視。在這些國家大都設(shè)了了風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)，負(fù)責(zé)宣傳風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)，定期召開風(fēng)險(xiǎn)管理年會(huì)以及出版風(fēng)險(xiǎn)管理論文。并且在這些國家的企業(yè)中普遍也都設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)管理部門以及專門從事風(fēng)險(xiǎn)管理工作的人員職位。然而，在我國，風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)新興事物，并且并未得到足夠重視。施工企業(yè)和承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)大都比較薄弱。這是由于風(fēng)險(xiǎn)管理理論傳入我國的時(shí)間比較晚，并且我國人們?cè)陂L期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想觀念的束縛下難以轉(zhuǎn)變觀念。長期以來由建設(shè)方?jīng)Q定項(xiàng)目投資和工期的方式往往使得項(xiàng)目管理人缺乏發(fā)現(xiàn)工程問題的主動(dòng)性和積極性，風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄。風(fēng)險(xiǎn)管理研究理論目前只在我國一些大型施工企業(yè)得到一定程度的應(yīng)用，而在絕大多數(shù)急需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的小型民營施工企業(yè)卻沒有得到應(yīng)有的重視。

險(xiǎn)管理的基本程序

一般的風(fēng)險(xiǎn)管理基本程序分為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策、風(fēng)險(xiǎn)控制。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的前提，也是貫穿于工程施工整個(gè)過程中的一項(xiàng)重要活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是通過之前工程施工中的相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料，對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)因素系統(tǒng)分類和了解的過程。風(fēng)險(xiǎn)往往具有隱蔽性，不易被人察覺。但是風(fēng)險(xiǎn)同樣具有一定規(guī)律性，通過多次工程施工積累下來的經(jīng)驗(yàn)和統(tǒng)計(jì)資料，應(yīng)用科學(xué)的識(shí)別方法，也是可以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的。目前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別比較常用的方法有頭腦風(fēng)暴法、面談法、情景分析法、德爾菲法和核查表法等。

風(fēng)險(xiǎn)分析，是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的前提下，對(duì)識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)因素用定性法和定量法綜合分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的后果，按風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度進(jìn)行排序，最終預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間和影響范圍。目前的風(fēng)險(xiǎn)分析比較常用的方法有頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、查核表法、層級(jí)分析法、蒙地卡羅擬、決策樹等。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是通過評(píng)估量化工具和手段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重程度、風(fēng)險(xiǎn)影響范圍等內(nèi)容進(jìn)行研究和量化分析。目前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估比較常用的方法有查核表法、層級(jí)分析法、蒙地卡羅模擬等。

風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策就是在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)之上，為避免或減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及其潛在損失而采取的各種措施。采用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策可降低預(yù)期損失或使這種損失更具有可控性。包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)分離、風(fēng)險(xiǎn)分散及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

參考文獻(xiàn)：

篇（6）

旅游業(yè)具有較強(qiáng)的綜合性和敏感性，旅游業(yè)的發(fā)展容易受政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、市場(chǎng)等多種因素的影響，其中部分因素又具有突發(fā)性和不確定性。為保障旅游業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，需要制定科學(xué)、合理的旅游規(guī)劃。

《旅游規(guī)劃通則》[1]規(guī)定，旅游規(guī)劃應(yīng)對(duì)旅游項(xiàng)目的宏觀背景、資源稟賦、開發(fā)條件、環(huán)境保護(hù)等作充分的分析和研究。但由于諸多不確定因素的客觀存在，旅游規(guī)劃的實(shí)施效果與規(guī)劃目標(biāo)仍會(huì)產(chǎn)生一定的偏差，因而“旅游規(guī)劃蘊(yùn)含風(fēng)險(xiǎn)”[2]。因此，在旅游規(guī)劃中應(yīng)重視風(fēng)險(xiǎn)分析，識(shí)別影響規(guī)劃實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)因素，評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)程度，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。風(fēng)險(xiǎn)分析可以提高旅游規(guī)劃的前瞻性和可操作性，減小風(fēng)險(xiǎn)因素的不利影響。

本文基于工程項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析理論，結(jié)合旅游業(yè)的自身特點(diǎn)，探討風(fēng)險(xiǎn)分析方法在旅游規(guī)劃中的應(yīng)用。

1 風(fēng)險(xiǎn)分析的含義

1.1風(fēng)險(xiǎn)的定義[3]

風(fēng)險(xiǎn)的定義有狹義與廣義之分。狹義的風(fēng)險(xiǎn)是指“不利結(jié)果出現(xiàn)或不幸事件發(fā)生的機(jī)會(huì)”(英國風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)(IRM))。狹義的風(fēng)險(xiǎn)定義認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)是有害的或不利的。廣義的風(fēng)險(xiǎn)定義認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是中性的，如國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)將風(fēng)險(xiǎn)定義為“某一事件發(fā)生的概率和其后果的組合”。廣義的風(fēng)險(xiǎn)定義可以理解為：風(fēng)險(xiǎn)是未來變化偏離預(yù)期的可能性以及對(duì)目標(biāo)產(chǎn)生影響的大小[3]。

1.2風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)分析的主要內(nèi)容包括：識(shí)別可能存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素；估計(jì)這些因素發(fā)生的可能性及由此造成的影響；為防止或減小不利影響而制定對(duì)策。與上列內(nèi)容相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)分析可以分為以下3個(gè)步驟：①風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；③風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策[3]。

2旅游規(guī)劃中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

由于旅游活動(dòng)易受多種因素的影響，在旅游規(guī)劃中需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素也比較多。按風(fēng)險(xiǎn)因素的來源，旅游規(guī)劃中的風(fēng)險(xiǎn)可分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)2大類。外部風(fēng)險(xiǎn)一般包括政策、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、市場(chǎng)等方面，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)一般包括決策、管理、技術(shù)等方面。不同的規(guī)劃類型和規(guī)劃階段，涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素不盡相同，需要根據(jù)具體項(xiàng)目區(qū)別對(duì)待。

2.1外部風(fēng)險(xiǎn)

（1）政策風(fēng)險(xiǎn)旅游規(guī)劃的政策風(fēng)險(xiǎn)可能來自2個(gè)方面，一方面是因國家相關(guān)政策的調(diào)整，改變了旅游規(guī)劃實(shí)施的政策條件；另一方面，部分地方政府不合理的旅游發(fā)展政策，可能與生態(tài)環(huán)境、自然文物保護(hù)等法律法規(guī)劃相悖。

（2）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)旅游業(yè)受經(jīng)濟(jì)因素的影響非常顯著，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)一方面直接影響旅游者的經(jīng)濟(jì)收入與消費(fèi)能力，另一方面也會(huì)影響其消費(fèi)心理與消費(fèi)預(yù)期。如2008年開始的金融危機(jī)，對(duì)旅游業(yè)造成了巨大影響，而且這種影響與經(jīng)濟(jì)形勢(shì)恢復(fù)相關(guān)，一般持續(xù)時(shí)間較長。

（3）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素可能會(huì)對(duì)旅游活動(dòng)造成關(guān)鍵影響。旅游規(guī)劃中需要考慮的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)有：①當(dāng)?shù)鼐用袷欠裰С致糜伍_發(fā)；②旅游活動(dòng)涉及到的民族矛盾、宗教問題；③旅游開發(fā)引起的移民、拆遷補(bǔ)償問題；④突發(fā)性事件如非典、H1N1流感及暴力事件等。

（4）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境因素日益成為制約旅游業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)一方面來自環(huán)境變化對(duì)旅游活動(dòng)的影響，如氣溫變暖引起雪山融化，干旱使河水?dāng)嗔鳎鬯欧攀孤糜螀^(qū)水體遭受污染等，對(duì)相關(guān)旅游活動(dòng)將構(gòu)成重要威脅。另一方面，旅游活動(dòng)的環(huán)境保護(hù)措施不當(dāng)，也會(huì)引起環(huán)境的破壞，而給旅游項(xiàng)目帶來風(fēng)險(xiǎn)。

（5）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是競爭性項(xiàng)目常遇到的重要風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)旅游規(guī)劃來說，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要來自以下幾個(gè)方面：①市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致市場(chǎng)需求分析出現(xiàn)重大偏差；②旅游者偏好轉(zhuǎn)移，使市場(chǎng)需求與預(yù)測(cè)發(fā)生偏離；③競爭格局變化；④產(chǎn)品價(jià)格不被市場(chǎng)認(rèn)可，影響旅游項(xiàng)目的預(yù)期收益。

2.2內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

（1）決策風(fēng)險(xiǎn)由于旅游業(yè)的復(fù)雜性和認(rèn)識(shí)能力的局限性，管理者在規(guī)劃、管理、經(jīng)營的決策過程中，不可避免具有主觀性，如果決策時(shí)未考慮風(fēng)險(xiǎn)因素的影響或忽略了某些主要的風(fēng)險(xiǎn)因素，就會(huì)導(dǎo)致決策風(fēng)險(xiǎn)。例如宜昌市“三峽集錦”項(xiàng)目，因盲目跟風(fēng)人造景觀熱，“真三峽前建設(shè)假三峽”，建成10年后被迫拆除，造成了巨大的投資損失(楚天都市報(bào)，2006年8月24日)。

（2）管理風(fēng)險(xiǎn)

管理風(fēng)險(xiǎn)是由于管理模式不合理，組織不當(dāng)，管理混亂或主要管理者能力不足等引起的風(fēng)險(xiǎn)。旅游規(guī)劃中需要考慮的管理風(fēng)險(xiǎn)有：①旅游開發(fā)活動(dòng)中的管理風(fēng)險(xiǎn)；②旅游企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；③旅游人力資源管不足、人才流失的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

旅游項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來源于：①前期勘察資料的可靠性及開發(fā)方案的可行性；②工程施工風(fēng)險(xiǎn)，如旅游基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中遭遇滑坡、坍塌等；③旅游活動(dòng)的安全性，特別是一些高危性旅游項(xiàng)目，如漂流、探險(xiǎn)等，往往存在較大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

3旅游規(guī)劃中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

旅游規(guī)劃中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的任務(wù)是估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性及其對(duì)規(guī)劃目標(biāo)的影響，并按照一定的指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)2部分內(nèi)容。

3.1風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)包括風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)影響估計(jì)2個(gè)方面。風(fēng)險(xiǎn)概率即風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性。旅游項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)可以采用定性和定量相結(jié)合的辦法進(jìn)行，前者主要包括頭腦風(fēng)暴法、電子會(huì)議法、德爾非法等，后者一般是通過統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)學(xué)計(jì)算和計(jì)算機(jī)的應(yīng)用來實(shí)現(xiàn)[4]。

按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小及評(píng)價(jià)的需要，可以將風(fēng)險(xiǎn)概率分為若干檔次，如文獻(xiàn)[3]將風(fēng)險(xiǎn)分為很低、較低、中等、較高、很高5檔，對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)概率從0%按每檔20%遞增至100%。同樣，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對(duì)規(guī)劃目標(biāo)的影響大小，可以把風(fēng)險(xiǎn)影響劃分為5級(jí)，即：嚴(yán)重影響、較大影響、中等影響、較小影響和可忽略影響。

3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)[3]

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)影響估計(jì)為基礎(chǔ)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)劃分等級(jí)。評(píng)價(jià)方法主要有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣法和專家評(píng)價(jià)法等。

旅游規(guī)劃中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可以使用定性與定量相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣。以風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率為橫坐標(biāo)，以風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)規(guī)劃目標(biāo)的影響大小為縱坐標(biāo)，將各種風(fēng)險(xiǎn)因素排列在矩陣的25個(gè)網(wǎng)格內(nèi)。結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率及對(duì)規(guī)劃目標(biāo)的影響，將風(fēng)險(xiǎn)程度劃分為5個(gè)等級(jí)。

4旅游規(guī)劃中的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

在旅游規(guī)劃中，不僅要了解規(guī)劃可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，還要提出針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，以避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或?qū)L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的損失降低到最小程度，保證規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。另一方面，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策研究的結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋到規(guī)劃的其它方面，作為規(guī)劃修改和方案調(diào)整的依據(jù)。

4.1基本要求

(1)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策應(yīng)具針對(duì)性旅游規(guī)劃可能涉及各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)因素，各種規(guī)劃的內(nèi)容和重點(diǎn)也不相同。因此風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策應(yīng)結(jié)合旅游項(xiàng)目的特點(diǎn)，針對(duì)特定對(duì)象和關(guān)健的風(fēng)險(xiǎn)因素制定對(duì)策，將風(fēng)險(xiǎn)影響降低到最小程度。

(2)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策應(yīng)具可行性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策應(yīng)立足于現(xiàn)實(shí)客觀的基礎(chǔ)之上，提出的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策應(yīng)是切實(shí)可行的。所謂可行，不僅指技術(shù)上可行，而且從財(cái)力、人力和物力方面也是可行的。

(3)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策應(yīng)具經(jīng)濟(jì)性規(guī)避防范風(fēng)險(xiǎn)是要付出代價(jià)的，如果風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策所需要的費(fèi)用遠(yuǎn)大于可能造成的風(fēng)險(xiǎn)損失，那么該對(duì)策是沒有意義的。在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策研究中應(yīng)將規(guī)避防范風(fēng)險(xiǎn)所付出的代價(jià)與該風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失進(jìn)行權(quán)衡，尋求以最小的費(fèi)用獲取最大的風(fēng)險(xiǎn)效益。

4.2常用的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

在旅游規(guī)劃中，需要根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)分別采用不同的對(duì)策。常用的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策主要有：風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。

(1)風(fēng)險(xiǎn)回避風(fēng)險(xiǎn)回避是徹底規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種做法，即斷絕風(fēng)險(xiǎn)的來源。對(duì)旅游規(guī)劃而言意味著改變規(guī)劃方案或否決某些開發(fā)項(xiàng)目。風(fēng)險(xiǎn)回避方法在規(guī)避了潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的同時(shí)，也放棄了預(yù)期的收益。因此，這種方法一般是在風(fēng)險(xiǎn)影響嚴(yán)重，風(fēng)險(xiǎn)概率很高的情況下采用。

(2)風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制是針對(duì)可控性風(fēng)險(xiǎn)采取防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，減少風(fēng)險(xiǎn)損失的對(duì)策，是最常用的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。風(fēng)險(xiǎn)控制措施需要針對(duì)具體的情況，一般包括技術(shù)措施、工程措施和管理措施等。如在旅游項(xiàng)目決策過程中進(jìn)行科學(xué)論證，鼓勵(lì)公眾參與，強(qiáng)化監(jiān)督工作，落實(shí)決策失誤的責(zé)任追究制度，可以有效減少?zèng)Q策的盲目性，降低決策風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)分散是另一種常用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，例如對(duì)某些新興旅游項(xiàng)目，市場(chǎng)前景較好，但不確定因素也較多，可以采取引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資的方式，分散部分風(fēng)險(xiǎn)。

(3)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是將潛在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人承擔(dān)以避免風(fēng)險(xiǎn)損失的一種方法。例如旅游企業(yè)采取向保險(xiǎn)公司投保的方式將旅游活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司。此對(duì)策尤其適用于高危性旅游項(xiàng)目和某些人力難以控制的災(zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)。

旅游項(xiàng)目建設(shè)中的工程風(fēng)險(xiǎn)，可以通過相關(guān)合同條款轉(zhuǎn)移給承建方，再由承建方依據(jù)自身情況制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。

(4)風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)就是將風(fēng)險(xiǎn)損失由旅游項(xiàng)目自己承擔(dān)，主要適用于風(fēng)險(xiǎn)程度較低的風(fēng)險(xiǎn)因素。另外，在采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的費(fèi)用遠(yuǎn)大于風(fēng)險(xiǎn)損失的情況下，也可以使用風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的對(duì)策。

5結(jié)語

旅游業(yè)的發(fā)展涉及旅游區(qū)的諸多方面，同時(shí)也是一個(gè)長期積累的過程，因此旅游規(guī)劃中的風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)具有廣泛性和長遠(yuǎn)性，旅游規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)分析需要加強(qiáng)以下幾方面的工作：

(1)旅游規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)涵蓋與旅游業(yè)關(guān)系密切的政策、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、市場(chǎng)、管理、技術(shù)等諸多方面。

(2)旅游規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)涵蓋旅游規(guī)劃、投資建設(shè)、運(yùn)營管理的全過程，旅游規(guī)劃人員應(yīng)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見能力。

(3)旅游規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)分析需要相關(guān)的政府部門、規(guī)劃單位、旅游企業(yè)及其它利益相關(guān)者及社會(huì)公眾的廣泛參與。

參考文獻(xiàn)

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篇（7）

中圖分類號(hào)：U45 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

巖石隧道工程中經(jīng)常會(huì)發(fā)生某些不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)問題，例如工程資金的不到位、自然災(zāi)害和地質(zhì)活動(dòng)導(dǎo)致的工程地質(zhì)條件發(fā)生變化等問題。這些不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)問題，影響工程施工的效率或要求更高水平的施工技術(shù)，而且在地質(zhì)變化導(dǎo)致的工程地質(zhì)條件強(qiáng)烈變化中可能造成工程中已經(jīng)完成的施工部分在技術(shù)指標(biāo)上無法符合變化后的地質(zhì)條件要求或者直接導(dǎo)致已完成施工中的部分工程出現(xiàn)損壞，從而要求工程施工位置需要給予必要的支護(hù)加固等維護(hù)，甚至需要對(duì)部分工程進(jìn)行重新施工。簡單而言，巖石隧道工程中存在的風(fēng)險(xiǎn)問題將對(duì)工程的施工質(zhì)量和施工效率造成影響，最終會(huì)影響巖石隧道工程的整體價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

一、巖石隧道工程中風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和涉及環(huán)節(jié)

對(duì)于施工單位而言，巖石隧道工程施工的風(fēng)險(xiǎn)管理在目標(biāo)是是工程管理目標(biāo)的構(gòu)成部分，其在質(zhì)量、時(shí)間和成本上具有一致性。該風(fēng)險(xiǎn)管理的具體目標(biāo)包含對(duì)進(jìn)行情況的合理應(yīng)對(duì)；確保項(xiàng)目施工根據(jù)工程規(guī)劃按照相應(yīng)的節(jié)奏進(jìn)行施工，保持工程施工的良好管控狀態(tài)；打造工程施工的安全施工環(huán)境；保證實(shí)施減弱和消除工程風(fēng)險(xiǎn)的措施。巖石隧道工程在施工中風(fēng)險(xiǎn)管理涉及的范圍是：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)主工期風(fēng)險(xiǎn)；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；第三方借貸風(fēng)險(xiǎn)；第三方安全與健康風(fēng)險(xiǎn)；工人安全與健康風(fēng)險(xiǎn)。

二、巖石隧道工程中風(fēng)險(xiǎn)分析的概述

（一）風(fēng)險(xiǎn)分析含義。 風(fēng)險(xiǎn)是現(xiàn)代社會(huì)活動(dòng)中較為流行的術(shù)語，其和人類生產(chǎn)生活的進(jìn)行具有伴生性。通俗的風(fēng)險(xiǎn)概念是風(fēng)險(xiǎn)就是人們進(jìn)行某種行為中有發(fā)生某種不幸結(jié)果和狀況的概率，也可以表述為風(fēng)險(xiǎn)事件將有可能導(dǎo)致人們不希望出現(xiàn)狀況。國際上對(duì)隧道工程中風(fēng)險(xiǎn)的解釋是：隧道工程中災(zāi)害事故有可能影響工程中工作人員的人身健康和安全。隧道工程中風(fēng)險(xiǎn)具有不確切性和普遍性。簡單而言，風(fēng)險(xiǎn)就是對(duì)目標(biāo)參數(shù)有可能導(dǎo)致?lián)p害的機(jī)率。單一事件發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)率可以用，（1）內(nèi)RR代表工程風(fēng)險(xiǎn)，PC代表差異有可能發(fā)生的程度，C代表風(fēng)險(xiǎn)損失，其可以分為C1工期損失，C2費(fèi)用損失，C3質(zhì)量損失等。

工程中的風(fēng)險(xiǎn)分析法實(shí)際上就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)危害性做系統(tǒng)性鑒別與評(píng)估，這一分析過程包含的步驟有：鑒別風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)工程中具有潛在性風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，并將這些具有風(fēng)險(xiǎn)性的因素資料進(jìn)行系統(tǒng)整體，并按照相應(yīng)的原則和約束條件篩查風(fēng)險(xiǎn)，將符合篩查條件的因素進(jìn)行著重處理。風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)：在完成工程中風(fēng)險(xiǎn)因素的篩查后，對(duì)篩查的資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)學(xué)分析，給各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率，并的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的影響造成評(píng)估。定位風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)工程中存在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響性能，按照相應(yīng)的參照系定位風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別和處理的方式，從而盡可能的降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程施工造成不良影響和損失。

（二）風(fēng)險(xiǎn)分析方法 通常對(duì)隧道質(zhì)量、安全與成本造成影響的因素有施工團(tuán)隊(duì)的經(jīng)驗(yàn)、施工中管理制度、使用技術(shù)水平、工期時(shí)長、地質(zhì)條件等。Cordon T．C1ark倡導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性劃分未必有的、疏離的、可能的、預(yù)期的、頻繁的網(wǎng)五種風(fēng)險(xiǎn)，并按照事件導(dǎo)致的危害大小可以定義成災(zāi)難性、重大性、嚴(yán)重性、中等性和輕微性等五種不同影響程度不同的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前，工程實(shí)踐中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估使用的評(píng)估原則是“ALARP”的原則，該原則指的是實(shí)際且合理。

三、巖石隧道工程施工中涉及到的重要風(fēng)險(xiǎn)因素

(一)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：工程中使用的新方法和新技術(shù)在應(yīng)用中存在難點(diǎn)和失敗的可能性，施工中工藝水平低下，施工中使用的施工技術(shù)和工程方案不同或者與工程施工實(shí)際需求有較大差異，施工作業(yè)的流水進(jìn)度安排不科學(xué)，施工作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)的施工活動(dòng)具有較大的小均衡數(shù)。具體到巖石隧道工程施工中，施工作業(yè)的技術(shù)無法確定、不正當(dāng)?shù)谋谱鳂I(yè)、隧道變形位置超出合理的控制范圍和施工中采用的質(zhì)量檢驗(yàn)技術(shù)不科學(xué)或者不準(zhǔn)確等都會(huì)導(dǎo)致技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。

（二）地質(zhì)條件風(fēng)險(xiǎn)：地質(zhì)資料勘探的方式和方法存在漏洞，地質(zhì)資料的編撰中采用不合理的方式進(jìn)行編撰，導(dǎo)致地質(zhì)資料編撰中存在內(nèi)容缺失和資料統(tǒng)計(jì)不夠深入等狀況，從而導(dǎo)致資料無法的準(zhǔn)確和全面的反應(yīng)工程實(shí)際地質(zhì)條件，造成施工中不能針對(duì)工程項(xiàng)目具有的地質(zhì)特點(diǎn)進(jìn)行有效施工。相關(guān)的地質(zhì)環(huán)境發(fā)生變化，對(duì)工程中原本具有的地質(zhì)條件造成較大影響，可能導(dǎo)致工程施工

（三）施工材料風(fēng)險(xiǎn)：施工用材料準(zhǔn)備不足、數(shù)量和規(guī)格等出現(xiàn)偏差、材料儲(chǔ)存儲(chǔ)存管理不善導(dǎo)致施工用材料的性能指標(biāo)有發(fā)生改變的隱患、施工中材料使用流程和檢驗(yàn)過程的疏忽導(dǎo)致工程材料和施工要求的材料性能出現(xiàn)不匹配、采購的工程材料在性能上不符合工程施工的要求等。

四、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于巖石隧道工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)通常使用概率法進(jìn)行試驗(yàn)、資料統(tǒng)計(jì)與專家評(píng)估，評(píng)估工程中不同風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象出現(xiàn)概率。概率評(píng)估相適應(yīng)的統(tǒng)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)分析法主要包含定量的模糊性綜合判定法、影響作用圖標(biāo)法、德爾菲判定法、概率樹解析法。風(fēng)險(xiǎn)分析中的結(jié)果描述是其重要的構(gòu)成部分，其實(shí)發(fā)生破損后采取補(bǔ)救策略基本性依據(jù)。該風(fēng)險(xiǎn)分析階段中通常使用“事故樹分析”與“如果、怎樣”的風(fēng)險(xiǎn)分析方法。使用結(jié)果描述通常使用使用統(tǒng)一形式進(jìn)行，例如“費(fèi)用”可以直接明確的為決策者提供決策依據(jù)，其中費(fèi)用可以描述環(huán)境破壞、社會(huì)效益、人員傷亡、工期延誤等，但描述中存在一定的困難，在實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分析中未必相適應(yīng)和合理。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)工程較為中要的指標(biāo)進(jìn)行分析最為重要，例如對(duì)工程施工費(fèi)用、工期、質(zhì)量等方面的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，評(píng)估其發(fā)生概率和發(fā)生后將會(huì)導(dǎo)致的損失，有利于有效降低工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程造成的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)工程中風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率進(jìn)行隨機(jī)組合，通過不同風(fēng)險(xiǎn)組合，分析不同情況下風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率與造成損失狀況，綜合研究對(duì)象發(fā)生概率的分布情況，可以使用蒙特卡洛方法通過計(jì)算機(jī)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)做仿真模擬分析。

五、控制風(fēng)險(xiǎn)

有效控制隧道工程中風(fēng)險(xiǎn)的方法主要方式是風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是通過購買保險(xiǎn)和分包的形式將隧道工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)通過第三方規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法。購買保險(xiǎn)，是通過第三方保險(xiǎn)賠付的方式消弱工程風(fēng)險(xiǎn)造成工程損失對(duì)工程方的最終影響，也即是工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，工程方通過保險(xiǎn)賠償補(bǔ)償工程風(fēng)險(xiǎn)造成的工程損失，從而使工程方受到的最終損失變小。風(fēng)險(xiǎn)自留，指的是利用相應(yīng)的風(fēng)范防范措施對(duì)工程中存在風(fēng)險(xiǎn)方面做相應(yīng)的預(yù)防和保護(hù)，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。該種風(fēng)險(xiǎn)控制方法，主要是針對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)問題不太嚴(yán)重，對(duì)工程整體質(zhì)量和穩(wěn)定性不產(chǎn)生嚴(yán)重影響的情況下，通常使用該種風(fēng)險(xiǎn)控制方法前要進(jìn)行合理、科學(xué)的論證。在風(fēng)險(xiǎn)控制論證中，要判定出工程風(fēng)險(xiǎn)自留控制具有科學(xué)性、經(jīng)濟(jì)性和可行性，必須在三者皆備的情況下才能進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自留式的風(fēng)險(xiǎn)控制策略。隧道工程施工中的地面下沉、墻面開裂等都可以采用該種風(fēng)險(xiǎn)控制方法來處理，從而幫助工程施工實(shí)現(xiàn)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的統(tǒng)一。

參考文獻(xiàn)：

篇（8）

引言：建筑業(yè)是促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱行業(yè)，建筑業(yè)發(fā)展的好與壞直接關(guān)系到國計(jì)民生。而土木工程是建筑業(yè)的重要組成部分，是建筑工程的基礎(chǔ)。分析土木建筑業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其進(jìn)行有效的管理，是采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，降低土木建筑風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。

一、土木工程風(fēng)險(xiǎn)管理

一般來講，企業(yè)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的管理都有一套標(biāo)準(zhǔn)的程序和方法，在企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理過程中對(duì)企業(yè)面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的原則都會(huì)有詳盡的敘述。但是，在土木工程中，由于工程被劃分為各個(gè)不同的項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目都各自具有本身的特點(diǎn)，企業(yè)對(duì)于總體風(fēng)險(xiǎn)管理的程序，標(biāo)準(zhǔn)和原則也許可以作為指導(dǎo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)，但是不能完善的識(shí)別，管理和控制這些風(fēng)險(xiǎn)。因此，在土木工程中對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理應(yīng)當(dāng)在總體風(fēng)險(xiǎn)管理原則的指導(dǎo)下，結(jié)合每個(gè)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，因地制宜的規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)流程和工作。在項(xiàng)目開始前要制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，項(xiàng)目實(shí)施過程中需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，項(xiàng)目結(jié)尾階段可能具備風(fēng)險(xiǎn)的可能性以及影響性都比較小，但企業(yè)仍然不能忽略。

二、土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析方法

1.土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的過程

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析指的是分析工程項(xiàng)目當(dāng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，以認(rèn)清風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)。分析的內(nèi)容包括在工程項(xiàng)目當(dāng)中，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生帶來的危害程度，還有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間和頻率等。要進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行幾個(gè)步驟。首先，是對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行過程控制。過程控制主要是對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行全面的分析，明確工程項(xiàng)目在建設(shè)過程中需要運(yùn)用到的資源，以及工程項(xiàng)目可能面臨到的問題，在掌握這些信息的基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)分析。之后，將所收集到的信息進(jìn)行整理和定量分析。由于風(fēng)險(xiǎn)潛在因素較為復(fù)雜和繁瑣，必須將其進(jìn)行量級(jí)評(píng)定，把風(fēng)險(xiǎn)的危害性作出評(píng)級(jí)，才方便對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確的把握，才能保證下一步的分析的準(zhǔn)確性。下一步，將所掌握的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行編排和制錄，使風(fēng)險(xiǎn)分析具備準(zhǔn)確的檔案數(shù)據(jù)參考。最后，綜合以上步驟，制定工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的制定。形成一套風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)制，將分析數(shù)據(jù)和分析方法進(jìn)行準(zhǔn)確制定，再運(yùn)用這套機(jī)制對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行總體分析和評(píng)價(jià)。

2.土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的方法

工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析方法有很多，出一般不太常用的分析方法外，主要的方法包括風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法和初始清單法，以及經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法。風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法指的是在己經(jīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再分析，也就是風(fēng)險(xiǎn)二次分析。對(duì)己掌握的風(fēng)險(xiǎn)分析信息進(jìn)行綜合全面的盤查，找出其中存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，保證風(fēng)險(xiǎn)的透明性，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。而初始清單法，是指參考有關(guān)部分提供的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，與自身工程項(xiàng)目進(jìn)行比較，以發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。由于這種方法存在較大誤差，并不十分精確，因此，只能作為基礎(chǔ)方法和參考方法。最后，經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法即運(yùn)用已經(jīng)完成的工程項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，以此來實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分析。

三、土木工程施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)處理的方法

1.風(fēng)險(xiǎn)保留

風(fēng)險(xiǎn)保留是當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)，不能找到解決風(fēng)險(xiǎn)的辦法以及方案時(shí)，為減少風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，應(yīng)用積極的方式承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)帶來的后果的一種方式。風(fēng)險(xiǎn)保留原則是明知道自己承擔(dān)的后果，盡量使利益最大化，從而減少風(fēng)險(xiǎn)損失的一種方式，通常這種損失一般由企業(yè)承擔(dān)。目前工程項(xiàng)目中，如果企業(yè)項(xiàng)目的總風(fēng)險(xiǎn)大于工程的不可預(yù)見費(fèi)，整個(gè)工程的預(yù)備資金不足以滿足整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，采用風(fēng)險(xiǎn)保留轉(zhuǎn)移是最佳選擇。一般情況可以購買保險(xiǎn)，但如果當(dāng)項(xiàng)目的最大風(fēng)險(xiǎn)比工程的可預(yù)費(fèi)用還小，則可以采用風(fēng)險(xiǎn)保留的方式。

2.控制和回避風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)控制，即在工程項(xiàng)目當(dāng)中，采取一定的措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。這些措施包括組織管理措施和技術(shù)措施等，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的控制起到很大的作用。此外，回避風(fēng)險(xiǎn)則是風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中最為特別的辦法。回避風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)用時(shí)機(jī)一般是工程項(xiàng)目遇到較大的風(fēng)險(xiǎn)，且風(fēng)險(xiǎn)造成的損失和破壞巨大。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，工程負(fù)責(zé)人在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析之后，確定其造成的損失巨大，而采取直接放棄這一工程項(xiàng)目的方法，這就直接回避了風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。

3.提高風(fēng)險(xiǎn)管理者的素質(zhì)

風(fēng)險(xiǎn)管理需要風(fēng)險(xiǎn)管理者來對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合管理，這就需要管理人員的素質(zhì)足夠高，能夠勝任風(fēng)險(xiǎn)管理的工作。風(fēng)險(xiǎn)管理者既要有較高的道德水平和法律意識(shí)，同時(shí)還需有過硬的管理技術(shù)和管理能力。只有保證了管理者的素質(zhì)的高水平，才能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果最大化。

四、土木工程風(fēng)險(xiǎn)控制

1.人員控制

由于人員是工程施工的主要執(zhí)行者，他們有可能會(huì)存在舞弊意識(shí)，大意，知識(shí)欠缺等現(xiàn)象，會(huì)帶給土木工程不確定性。因此，人員控制是風(fēng)險(xiǎn)控制中一個(gè)重要的方面。人員控制主要從兩個(gè)方面入手。一是對(duì)具體參與工程的人員的行為和素質(zhì)進(jìn)行控制。要求所有具體參與工程建設(shè)的員工都必須對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)，都必須要具有了相應(yīng)的專業(yè)技能資格才能從事建筑活動(dòng)，不具備著不能從事建筑活動(dòng)。另一個(gè)方面就是要通過獎(jiǎng)懲制度和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督進(jìn)行控制。讓每個(gè)員工都明白什么樣的行為會(huì)得到獎(jiǎng)賞什么樣的行為會(huì)被懲罰。

2.材料控制

材料是構(gòu)成工程的主體，材料控制的好與壞關(guān)系到工程是否能夠從源頭上杜絕風(fēng)險(xiǎn)帶給企業(yè)損失。對(duì)材料的控制主要應(yīng)從兩個(gè)方面入手，首先是材料的采購控制，建立材料采購規(guī)章制度以及建立采購權(quán)和財(cái)務(wù)權(quán)利分離的方式，防止采購人員收受賄賂而以次充好，危害公司利益。其次，要防止質(zhì)量不合格的產(chǎn)品被用于工程建設(shè)之中，為工程埋下質(zhì)量隱患。

3.施工設(shè)備控制

在土木工程中使用最多也是建筑必備的設(shè)備主要是機(jī)械設(shè)備。機(jī)械設(shè)備的選擇要考慮到機(jī)械的性能，機(jī)械的可靠性，可控性以及技術(shù)性能等多個(gè)方面。機(jī)械的維修是否及時(shí)，操作是否合規(guī)性對(duì)土木施工中的安全非常重要。不及時(shí)的維修，不合規(guī)的操作容易誕生安全風(fēng)險(xiǎn)。因此，施工前設(shè)備的維修檢測(cè)，操作人員的勝任能力考核等都是控制安全風(fēng)險(xiǎn)的必要程序。

4.工藝控制

工藝控制是對(duì)施工的組織方式設(shè)計(jì)的控制。施工的組織設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)在國家建筑標(biāo)準(zhǔn)的約束前提下，根據(jù)工程的特點(diǎn)，按照計(jì)劃，編制，審批的程序慎重編制。工藝造成建筑工程風(fēng)險(xiǎn)損失的原因也大都是不符合建筑標(biāo)準(zhǔn)，脫離工程具體特點(diǎn)等原因造成的。加強(qiáng)工藝控制防范風(fēng)險(xiǎn)損失，就要從以上幾點(diǎn)嚴(yán)格施工組織設(shè)計(jì)。

5.環(huán)境控制

建筑環(huán)境可以分為兩類，一類是施工周邊環(huán)境，二是施工環(huán)境。施工周邊環(huán)境包括周圍居民情況，道路交通情況等等，施工環(huán)境主要是施工現(xiàn)場(chǎng)原材料和設(shè)備等的放置情況。施工周邊環(huán)境處理不當(dāng)，容易引發(fā)居民投訴，交通管制等，施工環(huán)境布置不合理會(huì)影響施工的順利進(jìn)行，容易導(dǎo)致安全事故以及施工效率水平低等風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。因此，建筑單位應(yīng)當(dāng)努力創(chuàng)造一個(gè)良好的周邊環(huán)境和施工環(huán)境，防范風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

五、結(jié)語

綜上所述，在土木工程項(xiàng)目中，施工企業(yè)要提高風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，積極采取一定措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，并提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和控制能力，從而減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，從而保證了土木工程項(xiàng)目的順利完成。

篇（9）

中圖分類號(hào)：C935 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2011）34-0073-02

隨著社會(huì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步，人們對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)也在不斷發(fā)展、深化。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理作為現(xiàn)代項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在環(huán)境保護(hù)上的應(yīng)用，其研究方法遵循風(fēng)險(xiǎn)管理的普遍理論，在當(dāng)代全球環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)日益加劇的嚴(yán)峻形勢(shì)下，其現(xiàn)實(shí)意義與應(yīng)用前景越來越受到全球及社會(huì)各界的廣泛重視。目前，在我國的建筑工程項(xiàng)目運(yùn)行時(shí)，干擾建設(shè)工程項(xiàng)目的因素時(shí)有出現(xiàn)，造成工期延誤、成本增加和質(zhì)量低下，極大地影響了項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。所以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，成為促成項(xiàng)目成功的決定因素。因此，研究項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)、對(duì)社會(huì)都有著重要的價(jià)值。

一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)概念

1.風(fēng)險(xiǎn)的含義。風(fēng)險(xiǎn)的概念可以從經(jīng)濟(jì)學(xué)、保險(xiǎn)學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)等不同的角度給出不同的定義。風(fēng)險(xiǎn)和危險(xiǎn)是不同的，風(fēng)險(xiǎn)包含著一種不確定性，每個(gè)結(jié)果的概率是可知或可以估計(jì)的，而危險(xiǎn)則只意味著一種不好的預(yù)兆。因此，有時(shí)雖然有危險(xiǎn)存在，但不一定要冒此風(fēng)險(xiǎn)，我們要想方設(shè)法去改變風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，使之不發(fā)生，甚至帶來轉(zhuǎn)機(jī)。綜上所述，可以這樣定義風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)就是活動(dòng)或事件消極的、人們不希望的后果發(fā)生的潛在可能性。具體地說，風(fēng)險(xiǎn)一般應(yīng)具備以下要素:一是事件(不希望發(fā)生的變化)；二是事件發(fā)生具有不確定性；三是風(fēng)險(xiǎn)的影響(后果）；四是風(fēng)險(xiǎn)的原因。

將風(fēng)險(xiǎn)表示為事件發(fā)生的概率及其后果的函數(shù)，即：R=f(P,C)公式中，R―風(fēng)險(xiǎn)，P―概率，C―后果。（如下圖）

風(fēng)險(xiǎn)和不確定性是我們很容易混淆的概念：不確定性是客觀事物永遠(yuǎn)發(fā)展變化的客觀特性，是產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的原因。雖然風(fēng)險(xiǎn)和不確定性這兩個(gè)概念經(jīng)常互相使用，但它們并不是一回事。不確定性僅僅考慮事件發(fā)生的肯定程度，而風(fēng)險(xiǎn)則要考慮事件發(fā)生后果的嚴(yán)重程度。

不確定性在某些特定的情況下并不完全是壞事，關(guān)鍵要看不確定性是在向著我們希望的方向發(fā)展，還是相反。再次說明，風(fēng)險(xiǎn)是針對(duì)不希望發(fā)生的事件而言的，它包括以下兩個(gè)方面:

發(fā)生的可能性；一旦發(fā)生，后果的嚴(yán)重程度。

由此知道，有兩類事件的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)是沒有爭議的，一類事件是“高可能性，嚴(yán)重后果”，對(duì)這類事件可以立即判定屬于高風(fēng)險(xiǎn)問題；另一類事件是“低可能性，輕微后果”，對(duì)這類事件我們可以立即判定屬于低風(fēng)險(xiǎn)問題。有兩類事件的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定是容易引起爭議的，它們是：高可能性，輕微后果；低可能性，嚴(yán)重后果。

這兩類風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的判定與個(gè)人的主觀判斷有很大的關(guān)系，不同的人由于持有不同的立場(chǎng)、觀點(diǎn)，以及所處的環(huán)境不同，會(huì)有不同甚至相反的判斷。后果嚴(yán)重程度如果逐步增大的話，人們?cè)谧鞒鰶Q定時(shí)會(huì)越猶豫，在這種情況下，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定會(huì)更加依賴個(gè)人的解釋。這時(shí)，主管人員一方面要依靠不同領(lǐng)域的專家，另一方面也要做好準(zhǔn)備，對(duì)判定風(fēng)險(xiǎn)問題作最后的決斷。

2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的含義。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理涉及各個(gè)行業(yè)，每個(gè)行業(yè)都有其自身的特點(diǎn)，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是指生產(chǎn)過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)可能遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)估，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大的安全保障的過程。

從表層上分析，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理就是對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)或行為中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，從深層上研究，風(fēng)險(xiǎn)管理是指主體通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等風(fēng)險(xiǎn)分析活動(dòng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃、控制、監(jiān)督，從而增大應(yīng)對(duì)威脅的機(jī)會(huì)，成功地完成并實(shí)現(xiàn)總目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理的主體是管理人員，客體是生產(chǎn)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)或不確定性，大型、復(fù)雜的生產(chǎn)活動(dòng)過程應(yīng)設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)過程，由風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、量化、評(píng)價(jià)、控制、監(jiān)督等過程組成，通過計(jì)劃、組織、指揮、控制等職能，綜合運(yùn)用各種科學(xué)方法來保證生產(chǎn)活動(dòng)順利完成。風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的選擇要符合經(jīng)濟(jì)性原則,充分體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)成本效益關(guān)系，不是技術(shù)越高越好，而是合理優(yōu)化達(dá)到最佳，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略,科學(xué)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理具有生命周期性，在實(shí)施過程的每一階段，均應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化狀況及時(shí)調(diào)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)全生命周期的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理。

二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程及方法

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的一個(gè)重要標(biāo)志是建立了風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)過程，從系統(tǒng)的角度來認(rèn)識(shí)和理解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，從系統(tǒng)過程的角度來管理風(fēng)險(xiǎn)。，一般項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控幾個(gè)階段。

1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃，指決定如何著手進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過程。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃確定一套完整、全面、有機(jī)配合、協(xié)調(diào)一致的策略和方法并將風(fēng)險(xiǎn)形成文件的過程，這套策略和方法用于識(shí)別和跟蹤風(fēng)險(xiǎn)區(qū)；擬定風(fēng)險(xiǎn)緩解方案；進(jìn)行持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，從而確定風(fēng)險(xiǎn)變化情況并配置充足的資源。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃時(shí)，主要考慮的因素有：規(guī)劃開始時(shí)，我們要制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略并形成文件。早期的工作是：確定目的和目標(biāo)；明確具體區(qū)域的職責(zé)；明確需要補(bǔ)充的技術(shù)專業(yè)，規(guī)定評(píng)估過程和需要考慮的區(qū)域；規(guī)定選擇處理方案的程序；規(guī)定評(píng)級(jí)圖；確定報(bào)告和文檔需求，規(guī)定報(bào)告要求和監(jiān)控衡量標(biāo)準(zhǔn)。如有可能，還要明確如何評(píng)價(jià)潛在資源的能力。

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程的運(yùn)行機(jī)制是為風(fēng)險(xiǎn)管理過程提供方法、技巧、工具或其他手段、定量的目標(biāo)、應(yīng)對(duì)策略、選擇標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。其中，定量的目標(biāo)表示量化的目標(biāo)；應(yīng)對(duì)策略有助于確定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可選擇方式；選擇標(biāo)準(zhǔn)指在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程中制定策略；風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫包含歷史風(fēng)險(xiǎn)信息和風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃等。

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃中起控制作用。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃要說明如何把風(fēng)險(xiǎn)分析和管理步驟應(yīng)用到項(xiàng)目之中。該文件詳細(xì)地說明風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的所有方面。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃還要說明項(xiàng)目整體評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)的基準(zhǔn)是什么，應(yīng)當(dāng)使用什么樣的方法以及如何參照這些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目整體進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，即識(shí)別實(shí)施過程中可能遇到（面臨的、潛在的）的所有風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)它們的特性進(jìn)行判斷、歸類，并鑒定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是減少結(jié)構(gòu)不確定性，亦即發(fā)現(xiàn)引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，并對(duì)其影響后果作出定性的估計(jì)。該步驟需要明確兩個(gè)問題：明確風(fēng)險(xiǎn)來自何方（確定風(fēng)險(xiǎn)源），并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行分類；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行初步量化。

風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，應(yīng)是一項(xiàng)持續(xù)性、反復(fù)作業(yè)的過程和工作。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)具有可變性、不確定性，任何條件和環(huán)境的變化都可能會(huì)改變?cè)酗L(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)并產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別不僅要通過感性認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷，更重要的是必須依靠對(duì)各種客觀統(tǒng)計(jì)資料和風(fēng)險(xiǎn)記錄進(jìn)行分析、歸納和整理，從而發(fā)現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)的特征及規(guī)律。常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有：專家調(diào)查法（德爾菲法、訪談法、問卷調(diào)查法）、情景分析法、故障樹分析法等。

簡單介紹一下目前應(yīng)用廣泛的故障樹方法。故障樹方法簡稱FTA，是用于大型復(fù)雜系統(tǒng)可靠性和安全性分析的一個(gè)有力工具。利用FTA來分析一個(gè)系統(tǒng)時(shí)，我們關(guān)心的是找出造成某個(gè)不希望的事件（頂端事件）發(fā)生的各種可能原因，F(xiàn)TA使用演繹的方法找出使頂端事件發(fā)生的可能的次級(jí)事件，反映了各次級(jí)事件引起頂端事件發(fā)生的邏輯關(guān)系，這種關(guān)系用圖形表示出來就像一顆以頂端事件為根的倒長或橫躺著的樹，故障樹因此得名。

3.風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)是在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別的基礎(chǔ)上，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方法，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)范圍、風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度（大小）、變化幅度、分布情況、持續(xù)時(shí)間和頻度，從而找到影響安全的主要風(fēng)險(xiǎn)源和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，確定風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)排序和可接受的風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)。在分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，既要考慮風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失的大小，又要考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，由此衡量風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性。

風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)的目的是將各種數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成可為決策者提供決策支持的信息，進(jìn)而對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)事件后果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并確定其嚴(yán)重程度排序。在確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)決策準(zhǔn)則后，可從決策角度評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)的影響，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)決策準(zhǔn)則影響的度量，由此確定可否接受風(fēng)險(xiǎn)，或者選擇控制風(fēng)險(xiǎn)的方法，降低或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)損失的嚴(yán)重性時(shí)應(yīng)注意風(fēng)險(xiǎn)損失的相對(duì)性，即在分析和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)損失時(shí)，不僅要正確估計(jì)損失的絕對(duì)量，而且要估計(jì)組織對(duì)可能發(fā)生的損失的承受力。在確定損失嚴(yán)重性的過程中，必須考慮每一風(fēng)險(xiǎn)事件和所有風(fēng)險(xiǎn)事件可能產(chǎn)生的所有類型的損失及其對(duì)主體的綜合影響，既要考慮直接損失、有形損失，也要考慮間接損失、無形損失。風(fēng)險(xiǎn)影響與損失發(fā)生的時(shí)間、持續(xù)時(shí)間、頻度密切相關(guān)，這些因素對(duì)安全生產(chǎn)的影響至關(guān)重要。

風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)的方法主要有：專家打分法、蒙特卡羅模擬法、概率分布的疊加模型、隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)法、風(fēng)險(xiǎn)影響圖分析法、風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)量法等。

4.風(fēng)險(xiǎn)處理。風(fēng)險(xiǎn)處理就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提出處置意見和辦法。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)和評(píng)價(jià)，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失嚴(yán)重程度以及其他因素綜合起來考慮，就可得出發(fā)生各種風(fēng)險(xiǎn)的可能性及其危害程度，再與公認(rèn)的安全指標(biāo)相比較，就可確定的危險(xiǎn)等級(jí)，從而決定采取什么樣的措施以及控制措施應(yīng)采取到什么程度。有效處理風(fēng)險(xiǎn)，可以從改變風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或風(fēng)險(xiǎn)后果大小三個(gè)方面提出多種策略。

5.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)、處理全過程的監(jiān)視和控制，從而保證風(fēng)險(xiǎn)管理能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上是監(jiān)控生產(chǎn)活動(dòng)的進(jìn)展和環(huán)境，即情況的變化，其目的是：核對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施的實(shí)際效果是否與預(yù)見的相同；尋找機(jī)會(huì)改善和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，獲取反饋信息，以便將來的決策更符合實(shí)際。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)那些新出現(xiàn)的以及預(yù)先制定的策略或措施不見效或性質(zhì)隨著時(shí)間的推延而發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)，然后及時(shí)反饋，并根據(jù)對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)的影響程度，重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)和處理，同時(shí)還應(yīng)對(duì)每一風(fēng)險(xiǎn)事件制定成敗標(biāo)準(zhǔn)和判據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控還沒有一套公認(rèn)的技術(shù)可供使用，由于風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性、變動(dòng)性、突發(fā)性、超前性等特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)該圍繞風(fēng)險(xiǎn)的基本問題，制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，采用系統(tǒng)的管理方法，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，做好應(yīng)急計(jì)劃，實(shí)施高效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)是一個(gè)連續(xù)的過程，它的任務(wù)是根據(jù)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程規(guī)定的衡量標(biāo)準(zhǔn)，全面跟蹤并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)的執(zhí)行情況。有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作可以指出風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)有無不正常之處，哪些風(fēng)險(xiǎn)正在成為實(shí)際問題，掌握了這些情況，管理部門就有充裕的時(shí)間采取糾正措施。同時(shí)，建立一套管理指標(biāo)體系，使之能以明確易懂的形式提供準(zhǔn)確、及時(shí)而關(guān)系密切的風(fēng)險(xiǎn)信息，是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的關(guān)鍵所在。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要方法有：審核檢查法、監(jiān)視單、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等。

三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

隨著科學(xué)技術(shù)和社會(huì)生產(chǎn)力的迅猛發(fā)展，項(xiàng)目的規(guī)模化以及技術(shù)和組織管理的復(fù)雜化突出了項(xiàng)目管理的復(fù)雜性和艱巨性。作為項(xiàng)目管理的重要一環(huán)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)保證項(xiàng)目實(shí)施的成功具有重要的意義。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和推廣應(yīng)用，對(duì)于項(xiàng)目組織具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能促進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施決策的科學(xué)化、合理化、降低決策的風(fēng)險(xiǎn)水平。項(xiàng)目管理利用科學(xué)的、系統(tǒng)的方法，管理和處置各種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，有利于該項(xiàng)目的項(xiàng)目組織減少或消除各種經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、決策失誤風(fēng)險(xiǎn)等，這對(duì)項(xiàng)目科學(xué)決策、正常經(jīng)營具有重大意義。

2.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能為項(xiàng)目組織提供安全的經(jīng)營環(huán)境。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理為處置項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)提供了各種措施，從而消除了項(xiàng)目組織的后顧之憂，使其全身心地投入到各種項(xiàng)目活動(dòng)中去，保證了項(xiàng)目的穩(wěn)定發(fā)展。

3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能夠保障項(xiàng)目組織經(jīng)營目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施可以使項(xiàng)目組織面臨的風(fēng)險(xiǎn)損失減少到最低限度，并能在損失發(fā)生后及時(shí)合理地提供補(bǔ)償，從而能夠使項(xiàng)目組織增加收入和減少支出，并獲得穩(wěn)定的、不斷增長的盈利，保障組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

4.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能促進(jìn)項(xiàng)目組織經(jīng)營效益的提高。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以最小成本達(dá)到最大安全保障的管理方法，它將有關(guān)處置風(fēng)險(xiǎn)管理的各種費(fèi)用合理地分?jǐn)偟疆a(chǎn)品、過程之中，減少了費(fèi)用支出。同時(shí)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究與推廣不僅對(duì)單個(gè)組織有重要意義，而對(duì)于整個(gè)社會(huì)的發(fā)展都有積極的作用。

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篇（10）

中圖分類號(hào)：TM63 文章編號(hào)：1009-2374（2017）03-0149-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2017.03.067

正如上文所述，進(jìn)入新時(shí)期以來，電力作為推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)高速增長的重要力量，確保其安全穩(wěn)定的供應(yīng)具有極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。而在眾多電力設(shè)備中，變電站對(duì)于保障電力供應(yīng)的安全與穩(wěn)定有著無可替代的作用。隨著變電站建設(shè)及投運(yùn)數(shù)量的不斷增多，其設(shè)備在\行中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的幾率也在不斷增加，如何保證它的正常運(yùn)行已經(jīng)成為了變電站運(yùn)行與維護(hù)的重要內(nèi)容。為了最大程度保障變電站能夠發(fā)揮出其在電力供應(yīng)中的巨大作用，電力企業(yè)必須通過相應(yīng)的方法對(duì)其運(yùn)行維護(hù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，找出日常變電站運(yùn)行中潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，并據(jù)此采取有效的應(yīng)對(duì)措施，最大限度降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，保障社會(huì)的用電供應(yīng)。

1 變電站運(yùn)行維護(hù)的含義及其特點(diǎn)概述

1.1 變電站運(yùn)行維護(hù)含義

結(jié)合本人實(shí)踐來看，變電站運(yùn)行維護(hù)指的是電力企業(yè)通過日常的維護(hù)與管理確保變電站相關(guān)設(shè)備運(yùn)行正常，其工作內(nèi)容主要是變電站的交接班與值班、防汛、消防、設(shè)備巡視、安全工器具以及防小動(dòng)物等管理。由此不難發(fā)現(xiàn)變電站運(yùn)行維護(hù)的工作內(nèi)容眾多，不僅涉及變電設(shè)備的維護(hù)管理，同時(shí)還需要確保變電站運(yùn)行環(huán)境的安全性。

1.2 變電站運(yùn)行維護(hù)特點(diǎn)

由前文所述我們不難發(fā)現(xiàn)，變電站運(yùn)行維護(hù)工作內(nèi)容眾多，這就使其具有以下兩方面的特點(diǎn)：（1）設(shè)備故障或異常率高。由于變電運(yùn)行維護(hù)中設(shè)備眾多，不僅增加了其出現(xiàn)故障或異常的概率，同時(shí)更會(huì)導(dǎo)致工作人員受運(yùn)行維護(hù)工作量大的影響，致使他們因工作繁瑣而出現(xiàn)操作失誤，引起設(shè)備的故障或異常；（2）工作人員難以管理。由于變電站的建設(shè)是相對(duì)分散的，這就導(dǎo)致了運(yùn)行維護(hù)工作人員分散在不同的區(qū)域，從而造成電力企業(yè)難以對(duì)他們進(jìn)行集中的管理。

2 變電站運(yùn)行維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)的LEC方法

當(dāng)前對(duì)變電站運(yùn)行維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)的分析中主要采取的是LEC方法。LEC方法指的是危險(xiǎn)環(huán)境作業(yè)時(shí)，將危險(xiǎn)源進(jìn)行半定量性安全評(píng)價(jià)的方法，其風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生程度分析公式為：D=L×E×C。其中，L表示發(fā)生事故概率大小，它的等級(jí)可以分為完全可以預(yù)料、可能性比較大、有可能、可能性較小、不可能以及實(shí)際不可能；E則是表示在危險(xiǎn)環(huán)境下作業(yè)的人體暴露頻繁的程度，等級(jí)劃分有連續(xù)暴露、每天一小時(shí)暴露、每月暴露與每年暴露幾次；C則表示事故所造成的損失，由于事故程度不同損失也是不同的，因而無法對(duì)損失的等級(jí)予以劃分。隨后電力企業(yè)可以通過采取LEC方法的公式以及不同等級(jí)，將變電站運(yùn)行維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)計(jì)算出來，從而使得電力企業(yè)能夠據(jù)此制定出有針對(duì)性的變電站運(yùn)行維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策，以此最大程度地保障我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展電力供應(yīng)的安全與穩(wěn)定。

3 變電站運(yùn)行維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制對(duì)策

鑒于變電站運(yùn)行維護(hù)在保障電力安全穩(wěn)定供應(yīng)中所具有的重要意義，本人認(rèn)為電力企業(yè)應(yīng)采取以下對(duì)策對(duì)其變電站運(yùn)行維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。

3.1 嚴(yán)格落實(shí)日常交接班的管理

要想最大程度降低變電站運(yùn)行維護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)，本人認(rèn)為工作人員將自身的本職工作做好便是較為有效的途徑，因此嚴(yán)格落實(shí)變電站運(yùn)行維護(hù)工作人員日常交接班的管理具有極其重要的意義。（1）交班組工作人員必須在交接前將值班期間所做的記錄，諸如設(shè)備檢測(cè)、巡視檢查等記錄整理總結(jié)，并對(duì)變電站所有設(shè)備、工具以及衛(wèi)生等再進(jìn)行一次檢查，從而為接班組的良好工作奠定基礎(chǔ)；（2）接班組應(yīng)提前到達(dá)接班室，隨后由當(dāng)班的值班長帶領(lǐng)他們對(duì)變電站的設(shè)備、記錄以及工具等進(jìn)行檢查確認(rèn)，在接班組檢查無誤后，值班長將當(dāng)前設(shè)備的運(yùn)行情況，諸如設(shè)備巡視檢查情況、設(shè)備異常或故障以及接班組在值班中應(yīng)當(dāng)注意的事項(xiàng)以及工作等告知接班組。需要特別注意的是，接班組在此過程中必須仔細(xì)傾聽交班人員交待的工作，如果有不明白的地方，應(yīng)立即詢問清楚，從而有利于他們接下來工作的開展；（3）在交接班雙方都確認(rèn)無誤后，當(dāng)班值班長與接班組值班長在交接班記錄上簽字確認(rèn)，并將交接時(shí)間寫上，交接工作順利完成。

3.2 做好變電站巡視管理的安全工作

巡視管理作為變電站運(yùn)行維護(hù)中極其重要的環(huán)節(jié)，做好該工作能夠有效地將變電站運(yùn)行維護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)降低。由于該工作是要求工作人員對(duì)變電站運(yùn)行中的設(shè)備或者有危險(xiǎn)區(qū)域開展的，因而本人認(rèn)為該工作的重點(diǎn)除了要求變電站運(yùn)行維護(hù)人員嚴(yán)格按照設(shè)備巡視的規(guī)范進(jìn)行外，加強(qiáng)其巡視的安全也極其重要。（1）變電站運(yùn)行維護(hù)人員在開展巡視前必須對(duì)安全工器具進(jìn)行檢查，確保巡視工作高效開展；（2）在開展巡視時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)范穿戴好相關(guān)的鞋帽衣服等，設(shè)備巡視過程中要做到輕開關(guān)設(shè)備門，尤其在進(jìn)入高壓室時(shí)應(yīng)當(dāng)隨時(shí)將門鎖好；（3）在高壓設(shè)備巡視過程中遇到情況應(yīng)根據(jù)缺陷管理制度執(zhí)行，不得擅自處理。例如高壓設(shè)備發(fā)生接地情況，在室內(nèi)要超出故障點(diǎn)4米，在室外要超出故障點(diǎn)8米。此外雷雨天進(jìn)行高壓設(shè)備巡視時(shí)要做好安全防范工作，例如遠(yuǎn)離避雷器或避雷針、穿上絕緣靴、絕緣手套等；（4）在冬季開展巡視工作時(shí)，必須特別檢查變電站開關(guān)機(jī)構(gòu)的加熱器的運(yùn)行狀態(tài)是否處于良好狀態(tài)，一旦發(fā)現(xiàn)其運(yùn)行的不正常應(yīng)依據(jù)要求進(jìn)行處置。

3.3 做好變電站消防管理

由于變電站設(shè)備眾多，一旦任一設(shè)備出現(xiàn)電氣短路故障，均容易導(dǎo)致變電站發(fā)生火災(zāi)事故，從而導(dǎo)致變電站無法正常的工作；因此做好變電站消防管理是其運(yùn)行維護(hù)工作的重中之重。對(duì)此，（1）變電站維護(hù)工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)變電站日常的消防巡視工作，諸如明顯的防火警示標(biāo)志是否放置、消防設(shè)備是否齊全，是否處于有效期、消防設(shè)備存放區(qū)域有無雜物等，需要特別注意的是消防黃沙應(yīng)當(dāng)確保其充足與干燥；（2）做好變電站廢油處理工作，確保變電站廢油嚴(yán)格按照要求處理，變電站電纜溝、排水溝等地方無積油或充油的情況；（3）對(duì)需要穿墻進(jìn)入控制室的電纜溝等區(qū)域應(yīng)使用耐火水泥等材料進(jìn)行密封。涉及用火作業(yè)時(shí)，工作人員必須嚴(yán)格按照相關(guān)用火作業(yè)制度進(jìn)行。

3.4 做好變電站防汛管理

在控制變電站運(yùn)行維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中，防汛管理是一項(xiàng)重要的內(nèi)容。應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際變電站內(nèi)部情況，配備齊全相關(guān)的防汛設(shè)備與物資，并指派專門人員負(fù)責(zé)對(duì)防汛物資的管理并做好登記工作。與此同時(shí)，還需要定期對(duì)防汛設(shè)備進(jìn)行試驗(yàn)與檢查，確保設(shè)備的使用性能良好以及完整，保證發(fā)生事故時(shí)能夠及時(shí)使用上防汛設(shè)備。此外，工作人員還需要定期對(duì)于變電站瓦斯繼電器與室外斷路器進(jìn)行防雨檢查，確保防雨罩能夠正常使用。

3.5 做好安全工器具管理

安全工器具管理作為變電站日常必須開展的工作，是變電站運(yùn)行維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)控制的有效手段之一。其工作內(nèi)容主要有：（1）清點(diǎn)各項(xiàng)安全工器具的數(shù)量及檢查其完整性；（2）固定安全工具并做好相應(yīng)的標(biāo)簽，對(duì)有特殊存放要求的安全工具應(yīng)妥善放置，并保持工器具干燥性，從而保障其功能的正常；（3）嚴(yán)格按照安全工器具存放的要求，確保其存放區(qū)域的整潔，并禁止其他物品存放于此；（4）對(duì)于確保人員安全的工器具，比如絕緣關(guān)鉗、絕緣鞋以及絕緣手套等應(yīng)將其存放于室內(nèi)顯眼處，從而使得值班人員能夠在有情況發(fā)生時(shí)，第一時(shí)間穿戴好去處理問題；（5）安全工器具應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行全面的檢查，檢查的重點(diǎn)在于是否超出使用期限、使用是否正常以及有無破損等，對(duì)于符合要求的應(yīng)當(dāng)粘貼安全工器具試驗(yàn)合格證，而不符合要求的安全工器具應(yīng)當(dāng)立即予以更換或修補(bǔ)，最后將本次安全工器具定期檢查的情況記錄好。

4 結(jié)語

近些年來，隨著電力需求的不斷增長，變電站作為保障其供應(yīng)安全與穩(wěn)定性的重要設(shè)施越來越多地建設(shè)并投入使用。在這種情況下，就要求廣大電力企業(yè)在準(zhǔn)確分析變電站運(yùn)行維護(hù)工作中所存在風(fēng)險(xiǎn)類型的基礎(chǔ)上，制定出針對(duì)性的控制對(duì)策，這樣方能切實(shí)有效地降低運(yùn)行維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率，進(jìn)而為保障電力安全穩(wěn)定供應(yīng)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

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篇（11）

1 概述

在實(shí)際工作中，用解析法對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析有時(shí)會(huì)遇到困難。例如， 有時(shí)往往沒有足夠的根據(jù)來對(duì)項(xiàng)目盈利能力指標(biāo)的概率分布類型做出明確的判斷，或者這種分布無法用典型的概率分布來描述。在這種情況下，如果能知道影響項(xiàng)目盈利能力指標(biāo)的不確定因素的概率分布，就可以采用模擬的方法來對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)是項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告的重要組成部分，通過對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性和經(jīng)濟(jì)合理性進(jìn)行量化計(jì)算、分析論證，為項(xiàng)目的科學(xué)決策提供依據(jù)。同時(shí)也是BOT、TOT等新型特許經(jīng)營投融資模式下投資者進(jìn)行項(xiàng)目投資決策的依據(jù)。在項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中采用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)如建設(shè)投資、成本費(fèi)用、產(chǎn)品（服務(wù)）價(jià)格、建設(shè)工期等大部分來自對(duì)未來情況的預(yù)測(cè)與估計(jì)，由此得出的評(píng)價(jià)指標(biāo)及做出的決策往往具有一定程度的風(fēng)險(xiǎn)。為了向項(xiàng)目投資決策提供可靠和全面的依據(jù)，在經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中除了要計(jì)算和分析基本方案的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)外，還需要進(jìn)行不確定性分析和風(fēng)險(xiǎn)分析，并提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。

蒙特卡洛法是一種通過對(duì)隨機(jī)變量的統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)、隨機(jī)模擬以求解各類技術(shù)問題近似解的數(shù)學(xué)方法，其特點(diǎn)是用數(shù)學(xué)方法在計(jì)算機(jī)上模擬實(shí)際概率過程，然后加以統(tǒng)計(jì)處理，解決具有不確定性的復(fù)雜問題。解決經(jīng)濟(jì)上的隨機(jī)概率問題，蒙特卡洛法被公認(rèn)為是一種經(jīng)濟(jì)而有效的方法，在投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中很有實(shí)用價(jià)值。本文試以某建筑企業(yè)一期工程為例，利用計(jì)算機(jī)編制程序，嘗試蒙特卡洛模擬技術(shù)在建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中的應(yīng)用。

2 項(xiàng)目概況

某建筑企業(yè)一期工程項(xiàng)目采用BOT模式，目前仍在進(jìn)行設(shè)計(jì)及招投標(biāo)階段。按照初步設(shè)計(jì)概算結(jié)果，該建筑企業(yè)一期工程建設(shè)投資213．75萬元，流動(dòng)資金515．37萬元，年經(jīng)營成本3066．50萬元。

根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，本工程建設(shè)期為3年，各年度投資使用比例為22％：42％：36％；生產(chǎn)運(yùn)營期按照經(jīng)濟(jì)使用年限設(shè)定為20年，固定資產(chǎn)殘值率為4％；年銷售收入預(yù)計(jì)為6570萬元，經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)不計(jì)算增值稅，只計(jì)取城市建設(shè)維護(hù)稅、教育費(fèi)附加和防洪基金；基準(zhǔn)收益率按目前建筑行業(yè)內(nèi)部收益率標(biāo)準(zhǔn)取4％，以財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率大于基準(zhǔn)收益率為項(xiàng)目可行。按照以上基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行財(cái)務(wù)分析，得稅前財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率為5．38％、投資回收期（含建設(shè)期）4.77年，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值（i=4％）為5234萬元，均能滿足財(cái)務(wù)最低要求，從財(cái)務(wù)分析的角度認(rèn)為項(xiàng)目是可行的。

3 模擬過程

蒙特卡洛模擬法的實(shí)施步驟一般是：確定風(fēng)險(xiǎn)變量，分析每一變量可能變化的范圍并確定這些變化的概率分布，構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)變量的概率分布模型；通過模擬試驗(yàn)，為各風(fēng)險(xiǎn)變量抽取隨機(jī)數(shù)，并將隨機(jī)數(shù)按照概率分布模型轉(zhuǎn)化為變量的抽樣值；將抽樣值組成一組經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，計(jì)算出評(píng)價(jià)指標(biāo)值；最后重復(fù)進(jìn)行試驗(yàn)，進(jìn)行若干次模擬后整理試驗(yàn)結(jié)果所得項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)值的期望值、方差、標(biāo)準(zhǔn)差和它的概率分布及累計(jì)概率，繪制累計(jì)概率圖，即可求出項(xiàng)目可行或不可行的概率。

3.1 確定風(fēng)險(xiǎn)變量的概率分布。

在工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)中，通常采用歷史數(shù)據(jù)推定法或?qū)＜艺{(diào)查法（常用德爾菲法）確定變量的概率分布。對(duì)此建筑工程進(jìn)行模擬，采用專家調(diào)查的方法測(cè)算確定風(fēng)險(xiǎn)變量的分布模型。

3.1.1 建設(shè)投資的概率分布。建設(shè)投資的概率分布采用三角形分布，邀請(qǐng)專家根據(jù)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)概算情況對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行預(yù)測(cè)，估計(jì)項(xiàng)目投資的最樂觀值、最大可能值、最悲觀值，求取專家意見的平均值，并計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)差和離散系數(shù)，離散系數(shù)滿足專家一致性要求時(shí)，經(jīng)測(cè)算估計(jì)最后確定三角形分布模型，結(jié)果為：樂觀值34181萬元，最大可能值采用概算值40213．75萬元，悲觀值44235萬元。

3.1.2 經(jīng)營成本和銷售收入的概率分布。經(jīng)營成本和銷售收入的概率分布均采用正態(tài)分布，邀請(qǐng)專家對(duì)經(jīng)營成本和銷售收入的期望值、分布范圍和范圍內(nèi)概率進(jìn)行估計(jì)。選取三位專家對(duì)經(jīng)營成本的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行計(jì)算示例如下：第一位專家認(rèn)為經(jīng)營成本的期望值為3000萬元，在2760―3240萬元范圍內(nèi)的概率為90％，即在2760～3240萬元范圍外的概率為10％，小于2760萬元（或大于3240萬元）的概率為5％，即比期望值3000萬元減少240萬元的概率為5％，查標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布概率表或通過計(jì)算機(jī)程序計(jì)算得離差為－1．645，即相當(dāng)于期望值偏離了－1．645ð，于是標(biāo)準(zhǔn)差ð=240／1．645=146萬元。同理計(jì)算其他專家對(duì)經(jīng)營成本的期望值與標(biāo)準(zhǔn)差的估計(jì)值，結(jié)果見表1。專家估計(jì)結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)差的平均值為164萬元，方差為247，離散系數(shù)為 ，滿足專家一致性要求，從而確定經(jīng)營成本的概率分布服從N(3037，1642)的正態(tài)分布。

采用同樣的方法，經(jīng)專家估計(jì)確定經(jīng)營收入的概率分布服從N(6570，3802)的正態(tài)分布，過程從略。

3.2 抽取隨機(jī)數(shù)，產(chǎn)生變量抽樣值

本文的模擬過程完全由計(jì)算機(jī)程序完成，隨機(jī)數(shù)采用編程語言提供的隨機(jī)數(shù)函數(shù)獲取。

對(duì)建設(shè)投資、經(jīng)營成本和銷售收入分別獲取隨機(jī)數(shù)，以此隨機(jī)數(shù)作為變量的概率值，并根據(jù)相應(yīng)的概率分布模型轉(zhuǎn)化為各隨機(jī)變量的抽樣值，轉(zhuǎn)化過程如下：

3.2.1 建設(shè)投資服從三角分布，直接利用概率的數(shù)學(xué)含義即三角形面積求取隨機(jī)變量。

3.2.2 經(jīng)營成本和銷售收入服從正態(tài)分布，正態(tài)圖上陰影部分的面積為隨機(jī)數(shù)產(chǎn)生的概率值，由概率值查標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布概率表或通過計(jì)算機(jī)程序計(jì)算得出抽樣值距期望值的離差，可以確定隨機(jī)變量的抽樣值：抽樣值(x)=期望值±離差×標(biāo)準(zhǔn)差。

3.3 計(jì)算抽樣的評(píng)價(jià)指標(biāo)值

確定出一組建設(shè)投資、經(jīng)營成本和銷售收入等隨機(jī)變量的抽樣值后，以這組抽樣值為經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，流動(dòng)資金按照經(jīng)營成本的抽樣值與期望值之比進(jìn)行調(diào)整，計(jì)算項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)值。常用的評(píng)價(jià)指標(biāo)有財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率、投資回收期等，一般采用財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率，在計(jì)算期內(nèi)按照以下公式采用計(jì)算機(jī)試算內(nèi)插法求解FIRR：

NPV=

其中流入資金CI包括銷售收入和計(jì)算期末回收殘值、回收流動(dòng)資金；流出資金CO包括建設(shè)投資、銷售稅金、經(jīng)營成本等。

3.4 模擬結(jié)果及試驗(yàn)次數(shù)對(duì)結(jié)果的影響分析

重復(fù)以上隨機(jī)試驗(yàn)，使模擬結(jié)果達(dá)到預(yù)定次數(shù)后，以每一次試驗(yàn)發(fā)生的頻數(shù)作為概率，按內(nèi)部收益率由小到大進(jìn)行排序，整理全部試驗(yàn)結(jié)果的期望值、方差、標(biāo)準(zhǔn)差，并計(jì)算累計(jì)概率，即可求取財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率小于基準(zhǔn)收益率的累計(jì)概率，從而確定項(xiàng)目可行或不可行的概率。對(duì)該工程進(jìn)行試驗(yàn)次數(shù)為2000次的一次模擬，整理模擬結(jié)果，得內(nèi)部收益率的平均值為5.64％，方差為1.93，離散系數(shù)為24.63％。按內(nèi)部收益率由小到大進(jìn)行排序計(jì)算，可確定內(nèi)部收益率低于基準(zhǔn)收益率4％的累計(jì)概率為12．75％，即內(nèi)部收益率大于或等于4％的概率為87．25％，可見此工程項(xiàng)目的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較小。

4 計(jì)算機(jī)模擬程序

采用蒙特卡洛模擬法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，計(jì)算過程重復(fù)性強(qiáng)、工作量大，一般利用計(jì)算機(jī)程序完成。為了將蒙特卡洛模擬技術(shù)引入污水處理項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析中，筆者采用可視化編程語言Visual Foxpro編制了計(jì)算程序。

采用該程序，可以根據(jù)專家調(diào)查結(jié)果確定風(fēng)險(xiǎn)變量的分布模型、實(shí)現(xiàn)正態(tài)分布概率值與離差的相互轉(zhuǎn)換（計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布表中的數(shù)據(jù)）、抽取隨機(jī)數(shù)并產(chǎn)生抽樣值、計(jì)算經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)、在設(shè)定試驗(yàn)次數(shù)下的一次模擬和多次重復(fù)模擬、查看模擬結(jié)果、形成模擬結(jié)果概率圖表等，實(shí)現(xiàn)短時(shí)間完成數(shù)千次模擬試驗(yàn)的計(jì)算、分析和輸出。上述表2中統(tǒng)計(jì)出了在P2.8G計(jì)算機(jī)上利用該程序進(jìn)行不同試驗(yàn)次數(shù)的一次模擬耗用時(shí)間數(shù)，其中試驗(yàn)次數(shù)為2000次時(shí)一次模擬耗時(shí)僅用2．97秒，進(jìn)行20次重復(fù)模擬累計(jì)耗時(shí)約1分鐘；若試驗(yàn)次數(shù)為10000次，20次重復(fù)模擬累計(jì)耗時(shí)將達(dá)5分鐘。

在建筑工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)工作中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析有著較高要求，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)概率分析的更是重要，而采用蒙特卡洛模擬技術(shù)進(jìn)行模擬分析是重要手段。本文通過對(duì)某建筑工程作為算例，編制計(jì)算機(jī)程序進(jìn)行蒙特卡洛模擬分析，得出項(xiàng)目可行或不可行的概率，為建設(shè)方提供決策依據(jù)，并為項(xiàng)目可行性研究工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析提供案例，同時(shí)為BOT、TOT等新型特許經(jīng)營投融資模式進(jìn)行項(xiàng)目投資決策的風(fēng)險(xiǎn)分析提供參考。

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