標志調查報告大全11篇

緒論：寫作既是個人情感的抒發，也是對學術真理的探索，歡迎閱讀由發表云整理的11篇標志調查報告范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發。

篇（1）

中藥產業在繼承傳統的基礎上不斷發展與創新，已經發展成為我國醫藥經濟中發展較快、較好的現代新興產業之一。而中藥大品種是支撐中藥產業高速發展的關鍵，是決定企業生存與快速發展的重要因素，對中醫藥事業的可持續發展發揮著不容忽視的作用。

中藥大品種培育與產品的政策及市場準入情況、產品的獨特性、企業銷售團隊建設、產品安全性等方面因素密切相關，企業人員作為產品一線工作者，活躍在產品的生產、研究、銷售等各種方面，對影響企業產品做大、做強的因素有深刻體會，且積累了豐富的經驗，對他們進行相關的問卷調查，收集其數據，進行統計分析，為課題研究提供科學合理的依據，也為企業開展大品種培育策劃工作提供重要參考。

中國中醫科學院中藥研究所與北京中醫藥大學中藥學院共同承擔中華中醫藥學會的中藥大品種培育策略與路徑研究課題（CACMRE2014-A-02），潛力中藥大品種評價指標體系是課題的重要研究部分，擬在中藥企業、醫療機構、科研單位調研和深度訪談的基礎上，結合實地調研及專家論證，從政策及市場準入、產品獨特性及研究支撐、市場及銷售能力及產品資源保障及安全性4個方面遴選出評價指標并進行賦值，采用層次分析法建立評價指標體系，為企業遴選、診斷產品提供重要依據。為了解企業人員對中藥大品種培育影響指標的重視情況，本課題設計了“構建潛力中藥大品種評價指標體系”調查問卷，抽取全國各地部分企業人員進行認真負責地填寫問卷，調查結果報告如下。

1調查問卷的設計及實施

1.1調查問卷的設計

調查問卷主要包括：①基本信息的填寫，②對大品種培育影響指標進行評分，③大品種培育制約因素和潛力大品種關鍵指標的填寫。最后一部分為開放性自行闡述部分，答案無法統一，因此采用前兩部分數據進行統計分析。

1.1.1基本信息主要包括姓名、從業時間、職務、職稱、部門、電話、聯系郵箱等。

1.1.2大品種培育影響指標評分部分為確保問卷內容覆蓋全面，筆者采用德爾菲法，通過大量的文獻檢索、藥物政策梳理和調研分析，從眾多中藥大品種培育的影響因素中，遴選出涵括政策及市場準入、產品獨特性及研究支撐、市場及銷售能力和產品資源保障及安全性4個方面影響指標共46個，由企業人員對影響指標的重要性進行打分。

1.1.3問卷主要內容《“構建潛力中藥大品種評價指標體系”調查問卷》包含4個一級指標和46個二級指標，見表1。

政策及市場準入對大品種培育的影響國家基藥目錄；地方基藥目錄；國家醫保目錄；地方醫保目錄；新農合目錄；醫保分類（甲、乙類）；西醫臨床診療指南；中醫臨床診療指南；西醫臨床路徑；中醫臨床路徑；地方招標準入；優質優價；單獨定價；低價藥相關政策；二次議價

產品獨特性及研究支撐對大品種培育的影響獨家品種；獨家劑型；創新的理論支撐；獨特作用機制；順應疾病譜變化趨勢；符合醫療模式的改變；組方、治則較競品具備明顯的獨特性；臨床定位、介入時機、治療結局；明確功能主治的合理表述（如：明確西醫病名）；開展國際注冊試驗；高級別循證證據；新的工藝及質控方法；構建技術壁壘；知識產權保護

市場及銷售能力對大品種培育的影響銷售網絡建設；專職學術推廣隊伍建設；與社團、學會、協會合作推廣；專家團隊支撐；差異化推廣策略；推廣材料的研究水平；客戶及患者滿意度；推廣費用的設定與控制；銷售市場費用結算政策；企業的社會責任活動

產品資源保障及安全性對大品種培育的影響自建重點、主要藥材的規范化種植基地；瀕危及貴重藥材構建相關的繁育技術；原藥材建立道地性及地理標識保護；所需原輔料渠道、價格穩定；臨床安全性研究和毒性評價；風險預警體系；改造與升級研究；說明書規范表述“不良反應”

1.2問卷的實施

1.2.1問卷發放本次問卷由中華中醫藥學會研究與評價辦公室發放。

1.2.2調查范圍對30家中藥企業的企業人員進行抽樣調查，包括：陜西摩美得制藥有限公司、陜西健民制藥有限公司、廣藥集團潘高壽藥業股份有限公司、亞寶藥業集團股份有限公司、廣東眾生藥業股份有限公司、蘭州佛慈制藥股份有限公司、廣州白云山制藥股份有限公司、石家莊以嶺藥業股份有限公司、邯鄲制藥股份有限公司、奇正藏藥股份有限公司等企業的工作人員。

1.2.3抽樣要求按照簡單分層隨機抽樣的原則，將調查問卷分別發給企業的高管、銷售、研發、市場等相關人員2～3份，也根據企業實際情況進行適當的調整。

2問卷的收集、錄入及基本信息分析

2.1問卷的收集、錄入

在規定時間內，將各個企業的調查問卷統一收集到中華中醫藥學會研究與評價辦公室，錄入到SPSS文件中保存。為保證調查問卷的真實性，對調查問卷的填寫內容不允許做任何改動。

2.2基本信息分析

2.2.1問卷數量共發放調查問卷350份，涉及30個中藥企業，收回問卷315份，有效問卷289份。

2.2.2從業時間從業時間≤10年98人，占33.91%；10～20年90人，占31.14%；≥20年92人，占比31.83%，未注明9人，占3.12%，見圖1。

2.2.3層級分布高層管理人員70人，占24.22%，中層管理人員124人，占42.91%，普通職員78名，占26.99%，未標注17份，占5.88%，見圖2。

2.2.4企業分布上市企業21家，占70%，非上市企業9家，占30%。地域分布：華南地區7家，占23.33%，西南地區5家，占16.67%，華北地區5家，占16.67%，其他區域共13家，占43.33%。

3結果與分析

3.1對調查問卷的總體分析

3.1.1最重要的影響指標有5個通過對調查問卷統計分析顯示，企業認為與大品種培育關聯性最高的影響指標依次為：①國家醫保目錄準入；②產品獨家性；③銷售網絡建設；④國家基藥目錄準入；⑤學術專家團隊支撐，見表2。

3.1.2影響力較大的指標有24個通過對調查問卷的統計分析顯示，企業認為對大品種培育影響較大的指標共24個，其中，政策及市場準入方面共9個，占37.5%，企業的關注度最大，產品獨特性及研究支持方面共8個，占33.3%，市場及銷售能力方面共5個，占20.8%，產品資源保障及安全性方面有2個，占8.4%，企業的關注度最小，見表3。

3.1.3企業最關注政策及市場準入機會問卷統計結果顯

示，政策及市場準入方面的滿分樣本數及8分以上樣本數均高于其它要素，影響力較大的因素有9個，占比較其他方面大，說明企業在大品種培育工作中對政策及市場準入機會很重視，關注度高，見表4。

3.2對調查問卷的亞組分析

3.2.1不同受訪者對中藥大品種培育的影響指標認識不一通過對不同層級、不同從業時間受訪者進行亞組分析，不同受訪者對中藥大品種培育的影響指標認識不一，見表5。主要表現為：①企業高層管理者對藥品價格政策的關注度明顯高于其他層級人員，說明高層管理者對藥品價格政策對大品種培育的影響理解更深刻；②企業高層管理者和從業時間20年以上的受訪者對臨床指南、路徑的關注度高于其他層級或從業時間人員，且重點關注西醫臨床指南、路徑，這可能與臨床診療規范化，醫保報銷標準化有關；③針對中藥大品種培育的重要影響指標，從業時間10年以上的受訪者較10年以下的受訪者觀點更聚焦，重點關注20～21個影響指標，說明從業時間較長的受訪者對中藥大品種的認識更清晰、明確；④從業時間10年以上的受訪者及中高層管理者，對安全性研究及資源保障類因素的關注度反較從業時間10年以下或基層員工低，說明企業領導層及骨干對中藥品種的安全性和資源保障認識不充分。

3.2.2不同類型企業對中藥大品種培育的影響指標認識不一通過對不同類型企業進行亞組分析，不同類型企業對中藥大品種培育的影響指標認識不一，詳見表5。主要表現為：①上市企業對大品種培育的關注更聚焦，對核心要素的把握能力更強；②上市企業對價格政策的關注度明顯高于非上市企業。

4討論與建議

4.1產品進入醫保目錄對產品的發展至關重要

醫療保險制度實施是促進社會文明和進步的重要手段，通過調節收入差別，體現社會公平性，維護社會安定，提高生產效率[1]。伴隨醫療保險制度實施，必然產生相應的醫療保險藥品報銷目錄，而隨著全民醫保的實施，國家相關的醫療保險機構成為藥品市場最為主要的購買方，直接影響藥品的市場價值。通過問卷調查發現，企業受訪者認為中藥大品種培育核心基點是醫保目錄準入，與上述產業環境分析一致。一方面說明在現行醫藥政策環境下，醫保目錄準入對藥品招標、銷售等環節的影響重大；另一方面表明，中藥臨床一線用藥仍然不足，導致受政策影響極大。企業在進行大品種培育工作中，應積極了解藥品進入醫保目錄的相關要求，收集整理產品資源，把握產品的醫保目錄準入機會，為產品做大、做強奠定基礎。

4.2產品進入基藥目錄是產品發展的重要突破口之一

基本藥物是適應我國基本醫療衛生需求，劑型適宜，價格合理，能夠保障供應，公眾可公平獲得的藥品[2]。國家將基本藥物全部納入基本醫療保障藥品目錄，報銷比例明顯高于非基本藥物，降低個人自付比例，用經濟手段引導廣大群眾首先使用基本藥物。因此，隨著基本藥物系列制度實施，基本藥物目錄內的中成藥臨床應用明顯較其他藥品廣泛。通過問卷調查發現，企業工作人員較關注基藥目錄準入機會。企業在培育大品種時，應更多關注基藥目錄的有關文件，了解產品進入基藥目錄的意義及影響，在條件允許的情況下，努力實現產品進入基藥目錄。

4.3產品的獨家性為產品發展提供天然優勢

中醫藥由于悠久的歷史，多數經典名方處方早公開，很難按照現代的知識產權保護思維進行排他性保護。而隨著《中華人民共和國藥品管理法》[3]頒布和一系列藥品注冊管理制度的實施，特別是藥品審評機構對中成藥仿制和改劑型技術審評標準的提高，部分中藥制劑或中藥新藥獲得市場獨家壟斷的機遇，避免了中成藥招標長期存在的惡性價格競爭，獲得一定的市場議價權和壟斷利潤，反作用于產品研發，提高臨床價值和科技內涵，形成相對良性的循環。但是，隨著醫保支付方式變革，談判機制引入，中成藥獨家品種的市場議價權和壟斷利潤會受到一定的挑戰，企業應給予重視。

4.4學術專家團隊建設對產品發展的影響力越來越大

隨著醫藥界反商業賄賂的進一步推進，價值營銷和學術服務逐漸成為主流，中成藥銷售轉型和學術推廣對多數企業已經迫在眉睫，而學術推廣的核心是專家支撐和研究基礎。中成藥大品種培育很難離開知名專家學術引導和支持，而各領域專家資源有限。因此，企業和產品的學術專家資源整合能力和團隊建設一定程度上反應企業中藥大品種培育能力。企業應根據企業的實際情況，借助具有專家資源優勢的平臺，建設適合企業產品發展的學術專家團隊，支撐企業學術發展。

4.5產品的安全性研究應得到更多的關注與重視

齊二藥事件、萬絡事件、“欣弗”事件等重大藥害事件的發生為藥品安全監管敲響了警鐘，引起了社會人民的普遍關注[4]，我國相關部門加強了對藥品安全監管的重視并頒布了一系列相關文件，《國務院辦公廳關于進一步加強藥品安全監管工作的通知》[5]中強調要加強藥品研制、生產、流通、使用等關鍵環節的管理，打擊虛假申報行為，嚴格審評審批藥品，建立健全藥品市場準入和退出制度，把好市場準入關；《藥品不良反應報告和監測管理辦法》[6]提出藥品生產、經營企業和醫療機構應當建立藥品不良反應報告和監測管理制度；《國務院關于印發國家藥品安全“十二五”規劃的通知》[7]中要求強化藥品全過程質量監管：嚴格藥品研制監管、嚴格藥品生產監管、嚴格藥品流通監管、嚴格藥品使用監管。然而，在本次的問卷調研中發現，企業對藥品安全性研究關注小，導致相關指標平均分、滿分占比、8分以上樣本總數占比均較低，與上述的政策環境分析不一。藥品安全關系著人民的健康水平、生命安全乃至整個社會的穩定，企業應積極開展安全性研究相關工作、主動建立產品“風險預警體系”、規范表述產品的不良反應，有效控制藥品風險，切實保障人民群眾用藥安全，提高我國人民健康水平，促進社會和諧。

5展望

近年來，隨著中藥大品種的迅速崛起，推動了中藥行業的產業化發展，使得中藥產業在醫藥行業的影響力不斷增加，企業應把握市場機遇，通過系統規劃、頂層設計等培育具有競爭性的戰略大品種，強化企業在市場的競爭地位，提高企業的產業影響力[8]。通過本次問卷調查，由企業人員對中藥大品種培育影響指標進行客觀評分，對數據的統計及分析結果對企業開展大品種培育工作具有積極指導作用。但是，僅從企業樣本數據來評價影響指標的重要性是不全面的，課題組將對醫療機構、科研單位開展調研，對其數據進行統計分析，并將對三方面的樣本數據進行分析、比較，科學篩選影響力大的指標，進行定量賦分，為潛力中藥大品種評價指標體系的構建奠定基礎，更好地指導企業開展大品種培育相關工作。

[參考文獻]

[1]吳春明.醫療保險制度的國際比較[D].濟南：山東大學，2007.

[2]曹艷民.基本藥物政策實施現狀及成效比較研究[D].濟南：山東大學，2014.

[3]中華人民共和國藥品管理法[S].2001.

[4]杜麗華.關于藥品不良反應與藥害事件的思考[J].中國藥房，2007（23）：1761.

[5]國務院辦公廳.國務院辦公廳關于進一步加強藥品安全監管工作的通知[S].2007-03-31.

篇（2）

5月1日起，中山市全日制職工最低工資標準調整為1510元/月，非全日制職工小時最低工資標準調整為 14 .4元/小時。近日，國家統計局中山調查隊(以下簡稱國中調)也就最低工資標準提高等問題進行調查，結果顯示，51.4%受訪市民認為沒有明確的工資增長機制，49 .5%受訪者認為工資薪金所得稅起征點應提高到5000元;受訪市民期盼通過完善社會保障制度，促進基本公共服務均等化等措施縮小收入差距。

近九成受訪者支持提高最低工資標準

逾兩成受訪者不太滿意目前個人收入

工資調整頻率較快，那么市民對目前收入是否滿意呢?調查顯示，29 .5%的受訪市民對目前個人收入水平滿意或比較滿意，47.6%感覺一般，22 .9%表示不太滿意。

近半數受訪者稱行業間收入差距過大

篇（3）

2012年7月廣州紡織服裝職業學校“‘職業生涯規劃’課程學業評價標準的應用性研究”課題獲得市級立項。作為一線教師，我們希望借此次課題的研究之際認真學習關于教育評價的相關理論，結合自己的教學實踐，確立與時俱進的評價觀，進一步增強德育課教學的針對性、實效性和時代感，從而提高課堂效率。

一、學業評價標準

《中等職業學校德育課程教學大綱》已明確規定了學生學業評價標準。目前，學生學業評價的具w研究以普通教育為主，中職學校的學生學業評價研究也可一定程度地借鑒其做法。如從重“結果”的評價轉變為強調“學業過程”的評價；從重“甄別”的評價轉變為強調“學生發展”的評價；從重“知識”的評價轉變為強調“活動表現”的評價；等等。

二、研究對象與方法

1.被試

按照分層整群抽樣原則在廣州紡織服裝職業學校抽取一年級學生 426名進行了開設課程時的前期調查和課程結束的后期調查。前期調查回收有效問卷399份，無效問卷27份；后期調查回收有效問卷 402份，無效問卷24份。

2.研究工具

本次調查所用問卷采用課題組設計的“職業生涯規劃”課程情況前期與后期問題。

3.施測

采取以班級為單位方式施測。量表前附有指導語，發放問卷前向被試明確提出回答問卷的要求，問卷當場收回，數據使用人工進行統計。

三、結果分析

1.學生對未來的規劃調查

從“職業生涯規劃”課程開設前的調查中發現：36%的學生已為自己設計好未來的職業發展；49%的學生基本為自己設計好未來的職業發展；15%的學生沒有為自己設計好未來的職業發展。

從“職業生涯規劃”課程開設后期調查中發現，58%的學生已為自己設計好未來的職業發展；29%的學生基本為自己設計好未來的職業發展；13%的學生沒有為自己設計好未來的職業發展。

2.學生對“職業生涯規劃”課程開設前和學習完成后的認識與感想

在“職業生涯規劃”課程開設前的調查中發現：85%的學生對這門課程不了解， 他們希望在該課程中能學到對日后有用的知識，也希望教師在課堂中多開展輕松愉快的職業實踐活動。傳統的評價方式主要借助紙筆考試來實現。經調查發現，大多數學生是最不喜歡這種評價方式，不希望這門課程開設得像中學政治課一樣。

對教師在教學時采用的多元化評價方式的滿意度：37%的學生選擇滿意，48%的學生選擇基本滿意，7%的學生選擇不滿意，8%的學生選擇無所謂。學生選擇不滿意的原因是因為多元化評價方式太復雜，要自評又要小組評，并且每一個模塊完成一次都要進行自我評價。

在“職業生涯規劃”課程開設后調查中發現，學生喜歡的該課程考核的方法有如下幾種：①教師根據學生在課堂上的表現進行評價，并與學生自評、互評相結合占27%；②教師根據學生完成課程布置的活動情況進行評價，并與學生自評、互評相結合占48%；③開卷理論考試與日常行為考察相結合占11%；④閉卷理論考試與日常行為考察相結合占5%；⑤說不清占11%。

3.學生設想未來10～30年可能會從事的工作及具體規劃

80%的學生認為經過一段時間的工作，會積累一定的社會經驗和工作經驗 ，自己所學的專業技能和知識會在未來10～30年得到很大的幫助，自己的社會地位會提高；13%的學生會依靠父母所創立的企業進行事業發展，并會得到父母的經濟與技術支持自己創業做老板；剩下的學生對未來表示茫然，無任何具體規劃。

在上述80%的學生中：34%的學生設想畢業后將從事服裝事業，首先是做服裝設計助理，然后逐步升為高級設計師或首席設計師，月薪約10000元，累積幾年經驗并積攢資金，最后創立自己的品牌。49%的學生希望未來10～30年能當上一名知名服裝設計師 ，收入5000～8000元，有一定的社會地位即可。17%的學生希望能成為一名高級打板師，收入6000～10000元。

本次調查收獲頗多，通過調查了解到，許多學生都喜歡我們研究的教學評價方式，筆者更堅定了本課題組進行改革的信心。在本次調查也收集了許多學生所提及的有關教學評價方式的意見和建議，能更好地促進本課題組進一步改進教學質量。

參考文獻：

篇（4）

調查報告之一：蔬菜成了農藥集中物。

蔬菜上很容易長蟲，青菜、菠菜、花菜等屬于“多蟲蔬菜”，害蟲比較多，菜農不得不經常噴藥防治，是農藥殘留超標的“大戶”。香菜、芹菜、洋蔥、韭菜、大蒜等屬于“少蟲蔬菜”，農藥噴灑次數少些，相對比較安全。農藥殘留指數較高的品種有：白菜、菜心、油麥菜，我們在食用前一定要多洗多泡。

調查報告之二：吃薯片等于吃汽車廢氣。

人們都喜歡吃薯片，“喀吱”一聲，土豆特有的清香立刻充滿了口腔，但是臺灣一位營養學家曾用打火機點燃一片薯片，它足足燃燒了一分多鐘，一串又一串油脂流了出來，當土豆變成薯片時，熱量增加了250倍。薯片中的丙烯酸胺與汽車排放的廢氣屬于對危害程度相等的有毒物質，所以有人說，吃薯片等于吃汽車的廢氣。我們不要再吃垃圾食品了。

篇（5）

基于問題的學習方法PBL是由美國的神經病學教授Barrows于1969年在加拿大的首創。PBL模式是以學生為主體，以問題為中心,在教師的整體把握和指導下,強調學生的主動參與。目前PBL教學法已經成為國際上受到廣泛重視的一種教學方法〔PBL教學法的精髓在于發揮問題對學習過程的指導作用，以調動學生的主動性和積極性。同時,還可鍛煉學生多方面的能力，如文獻檢索、查閱資料的能力，歸納總結、綜合分析的能力，邏輯推理、口頭表達的能力等,這些對今后學生開展社會統計工作會打下良好的基礎。_、PBL教學法在社會統計學教學中的嘗試筆者在講授課程的過程中考慮到學生的現狀和學習態度，初步采用了PBL教學法，主要情況如下：

 

第一，準備階段。在這一階段主要是給學生講清楚學習統計學的意義，引導學生端正學習態度。統計學作為研究社會科學的基本工具,是社會科學“科學化”的主要手段，就如同自然科學離不開實驗方法和數學方法一樣，社會科學也離不開社會調查方法和處理數據的統計學。考慮到文科生和理科生的差距,作為教師應該統籌全局，盡量做到滿足大多數學生的要求，最終目的就是讓全體學生系統地掌握社會統計學知識,對復雜的社會現象進行科學的分析，以做出合理的決策來解決現實中的實際問題。

 

第二，選題階段。為了發揮PBL教學法的優勢，讓學生有效地感覺到PBL教學法的效果，在選擇課題時要選擇與學生密切相關的、學生感興趣的問題作為課題，并且要滿足課題選擇的標準，即重要性、創造性、可行性、合適性。另外，課題的選擇會決定調查的方法，體現調查的水平，制約調查的過程,影響調查的質量，如筆者曾確定了以“山西醫科大學在校本科生對認知情況的調查”為課題，它對當代大學生來說不僅是一門課程，而且是_種有效的溝通方法。

 

第三,調查設計階段。在這個階段，學生在掌握了有關社會統計學知識的基礎上，從課題準備狀態進入了統計設計狀態，其中包括課題問卷的設計和量表的設計。這時，教師要為學生講述問卷設計和量表設計的標準和規范要求，讓學生按照性別、興趣、活動特征等標準分為七個小組，以組為單位設計問卷，實現七個小組個性與共性的統一。只有這樣才能使學生充分發揮他們的主動性和積極性,使他們充分表達自己的觀點，以更好地設計問卷和量表。

 

第四，問卷調查階段。研究者在調查設計階段所進行的思考、所做出的決策、所制定的方案,都將在實際資料收集過程中得到檢驗和實施。其中，收集資料包括篩選、歸類、分析、找出規律。各小組可以根據自己的情況選擇調查對象和調查方法，同時要考慮到抽樣方法的科學性和可行性。

 

問卷回收的資料還只是原始的數據,必須經過整理、歸納與分析，才能作為研究命題和假設的憑據[4]。筆者通過詳細講授統計描述分析、概率分布、常用統計分布、等級相關、回歸分析等資料分析的方法，讓各小組按照教師講授的方法進行分析匯總，這樣既提高了學生學習統計學的樂趣，又提高了他們團體合作的意識。第五,撰寫調查報告。撰寫調查報告需要了解統計學的基本原理、收集資料的方式、統計分析方法等方面的知識。調查報告是反映社會調查成果的_個方式。學生在掌握了基本的統計分析知識和技能之后,才能完成調查報告的寫作。

 

二、PBL教學法有效應用于社會統計學教學的思考

 

PBL教學法在社會統計學教學過程中的應用，促進了教學效果的提高，但仍存在一些問題值得思考。

 

第一，準備階段。教師在講述社會研究方法和步驟的時候，要結合案例進行教學，可事先給學生發一些背景材料和數據材料，然后引導學生在課堂上將案例與課本中研究方法的程序進行有效結合，必要時也可以讓學生分組進行討論，目的是讓學生懂得統計研究方法的實際應用，使研究更具有針對性、操作性。

 

第二,調查設計階段。教師要向學生講清楚調查設計階段所需做的各方面工作。尤其是進行問卷設計時，教師一定要求學生嚴格掌握問卷設計的原則、步驟、問題以及答案的設計、問題語言及提問方式、問題數量和順序等方面的要求，讓學生科學地使用問卷進行調查,從而提高問卷設計的質量。

 

第三，問卷調查階段。要讓學生充分掌握統計的分析方法，教師不僅要讓學生學會如何正確使用這些單變量和多變量的統計分析方法，而且要在課堂講授過程中重視統計分析方法的作用。通過統計分析可以使學生探索社會現象發生、發展和變化的規律。讓學生嚴格按照社會研究方法的程序進行研究。

 

篇（6）

Abstract: on the basis of the "Guangxi rock" partition scheme, through multiple stratigraphic division and correlation of the upper Paleozoic, establish unified assemblage zones. The establishment of graptolite, tabasheer, corals, brachiopods, dragonfly five categories a total of 21 home and even international comparative biological (combination) belt, where graptolite Biology (combined) with 4, TENTACULITES biological (combined) with 4, brachiopod assemblage 5, coral species (combination) with 3, from species (combination) with 5. Provide an important basis for the area in the late Paleozoic strata division and correlation and sedimentary facies study.

Keywords: Upper Paleozoic; chronostratigraphy; South China

P736.22+4

云開地區位于廣西壯族自治區東南部，包括梧州、蒼梧、藤縣、岑溪、容縣、北流、玉林、興業、博白、陸川、合浦等市縣的全部或部分轄區，地理坐標東經109°30′~111°30′，北緯21°40′~23°40′。涉及4個1∶25萬圖幅中的33個1∶5萬圖幅（其中與廣東省交界的5幅及廣西境內的旺茂幅，僅限于廣西境內），總面積約14235km2。

文章主要參考“1∶5萬云開片區總結”，依據“廣西巖石地層”劃分方案，通過地層多重劃分對比研究，建立云開地區上古生界統一的生物組合帶，建立五個門類共21個可與國內甚或國際對比的生物（組合）帶（表1-1）。分述如下：

區內晚古生代生物群較發育，主要有筆石、竹節石、珊瑚、腕足類、、有孔蟲、三葉蟲、瓣鰓類、海百合莖、植物及魚碎片等。其中以海相生物筆石、竹節石、珊瑚、腕足類、等5個門類生物最為發育，可建立五個門類共21個可與國內甚或國際對比的生物（組合）帶（見表1-1）。為區內晚古生代地層的劃分與對比以及沉積相研究提供了重要依據。

1. 筆石生物地層

區內筆石生物群發育于盆地相欽州組中，以早泥盆世洛赫科夫期至布拉格期發育最為完整連續，自下而上可劃分為4個筆石生物（組合）帶。

1.1 早泥盆世洛赫科夫期

1.1.1．Monograptus cf. uniformis帶

分布于欽州組底部，以帶化石的出現為底界，其共生分子還有Monograptus microdon，M. cf. angustidens等。

1.1.2．Monograptus praehercynicus—Neomonograptus hercynicus組合

分布于欽州組下部，除特征分子Monograptus praehercynicus與Neomonograptus hercynicus外，尚共生有Monograptus sp.，M. microdon，M. aequabilis，M. a. notaequabilis，M. decoratus，M. pacificus，Neomonograptus cf. fanicus，N. ex gr. falcarius，Dendrograptus sp.等。

1.2 早泥盆世布拉格期

1.2.1．Neomonograptus himalayensis帶

分布于欽州組中部，以帶化石的出現為特征，其共生分子還有：Monograptus sp.，Neomonograptus sp.等。

1.2.2．Monograptus yukonensis帶

分布于欽州組中部，以Neomonograptus himalayensis的消失及Monograptus yukonensis的首現為特征，主要共生分子尚有：Monograptus sp. (ex gr. yukonensis foangensis)，M. sp. (yukonensis)，M. telleri，M. aequabilis notaequabilis，Neomonograptus sp.，N. falcarius等。

2. 竹節石生物地層

豐產于盆地相泥巖與硅質巖即欽州組、小董組及榴江組中，《廣西泥盆系》（廣西地礦局。1992）將竹節石分為19個化石（組合）帶，其中見于玉林地區的有1. Paranowakia bohemica帶2. P. intermedia帶3. Nowakia acuaria帶4.Cuerichina strangulata帶6. Nowakia praecursor帶9. N. cancellata帶等。但在區內已知剖面中，自早泥盆世布拉格期至埃姆斯期及晚泥盆世弗拉斯期，僅可見到4個竹節石生物（組合）帶。

2.1 早泥盆世布拉格期

2.1.1．Nowakia acuaria帶

分布于欽州組中部，以Nowakia acuaria的出現為特征，其共生分子主要有：Nowakia sp.，Viriatellina sp. 等。

2.2 早泥盆世埃姆斯期

2.2.1．Nowakia praecuesor帶

分布于欽州組上部，以Nowakia praecuesor的首現為標志，其共生分子主要有：Nowakia sp.，No. longlinensis等。

2.2.2．Nowakia cancellate帶

分布于小董組中，以Nowakia cancellate的大量出現為標志，與之共生的主要有：Phacops transversalis，P. cf. guangxiensis，Styliolina sp.，Hemipsila tangdingensis等。

2.3 晚泥盆世弗拉斯期

2.3.1．Homoctenus acutus—Homoctenus ultimus組合

分布于榴江組硅質巖中，以Homoctenus acutus及H. ultimus為代表，與其共生的主要分子有：Homoctenus sp.，H. cf. acutus，H. cf. tikhyi，Viriatellina sp.等。

3. 腕足類生物地層

區內腕足類生物群非常豐富且分布廣泛：從濱岸碎屑巖相—碳酸鹽臺地相—盆地相中均有產出。自下而上可建立5個腕足類生物組合。

3.1 早泥盆世布拉格期

3.1.1．Orientospirifer nakaolingensis組合

Orientospirifer nakaolingensis為那高嶺組標準分子，本帶以豐富的Orientospirifer種群為特征，其共生分子主要有：Orientospirifer sp.，O. wangi，O. cf. wangi，O. cf. nakaolingensis等。

3.2 早泥盆世埃姆斯早期

3.2.1．Dicoelostrophia—Acrospirifer tonkinensis組合

分布于郁江組中，以Dicoelostrophia 與Acrospirifer tonkinensis為代表，主要共生分子尚有：Acrospirifer sp.，Orientospirifer sp.，Atrypa sp.，Undispirifer sp.，Howellella sp.，Glyptospirifer sp.，Euryspirifer sp.等。

3.3 早泥盆世埃姆斯期—中泥盆世艾菲爾期

3.3.1．Zdimir組合

分布于北流組中，以Zdimir為代表，與其共生的主要分子有：Xenospirifer sp.，X. fongi，Athyris sp.，Acrospirifer sp.，Atrypa sp.，Devonochonetes kwangsiensis，Indospirifer sp.，I. maoerhchuanensis等。

3.4 中泥盆世吉維特期

3.4.1．Stringocephalus組合

為唐家灣組與東崗嶺組標準分子，以Stringocephalus種群的大量繁盛為特征。常見分子有：Stringocephalus sp.，S. obesus var. grandis，Atrypa sp.，A. desquamata，A. d. var. magna，Undispirifer sp.等。

3.5 晚泥盆世弗拉斯期

3.5.1．Cyrtospirifer-Tenticospirifer組合

分布于融縣組與天子嶺組中，以Cyrtospirifer與Tenticospirifer為代表，主要共生分子有：Tenticospirifer sp.，T. gortani，Cyrtospirifer sp. 等。

4. 珊瑚生物地層

區內晚泥盆世法門期—早石炭世地層中生物群落不甚發育，僅可建立3個珊瑚生物（組合）帶。

4.1 晚泥盆世法門末期

4.1.1．Cystophrentis帶

僅見于額頭村組中，以豐富的Cystophrentis種群為特征。

4.2 早石炭世

4.2.1．Pseudouralinia帶

分布于堯云嶺組與英塘組中，除帶化石外尚共生有：Lophophyllum sp.，Donophyllum sp.，Zaphrentites sp.，Caninophyllum sp.，Caninidae sp.等。

4.2.2．Kueichoaphyllum sinense組合

分布于寺門組中，以Kueichouphyllum sinense為代表，主要共生分子尚有：Diphyphyllum sp.，Arachnolasma sp. 等。

5. 類生物地層

區內類動物群廣泛分布于晚石炭世—中二疊世地層中，自下而上可建立5個生物（組合）帶。

5.1 晚石炭世

5.1.1．Profusulinella—Fusulinella組合

分布于大埔組與黃龍組中，以Profusulinella的首現為本帶開始，以Fusulinella的絕跡為本帶結束。共生分子尚有：Ozawainella sp.，Staffella sp.，Pseudostaffella sp.，Fusulina sp. 等。

5.1.2．Triticites帶

分布于馬平組中下部，以Triticites的首現為標志，終止于Pseudoschwagerina的出現。共生分子尚有：Schwagerina sp.，Pseudofusulina cf. kraffti，Ozawainella sp.，Schubertella sp. 等。

5.2早二疊世

5.2.1．Pseudoschwagerina帶

分布于馬平組上部，以Pseudoschwagerina的首現為本帶開始，并以該屬種的消失為本帶結束之標志。共生分子尚有：Schwagerina sp.，Quasifusulina sp.，Rugosofusulina sp.，Staffella sp.，Millerella sp.等。

5.3中二疊世

5.3.1．Misellina帶

分布于棲霞組中，以Misellina的首現為標志，主要共生分子有：Misellina sp.，M. claudiae，Nankinella sp.，Schwagerina sp.等。

5.3.2．Verbeekina組合

分布于茅口組中，以豐富的Verbeekina種群為特征，其共生分子尚有：Schwagerina sp.，Neomisellina sp.，Pseudofusulina sp.等。

綜上所述，本文建立上古生界海相生物筆石、竹節石、珊瑚、腕足類、等五個門類共21個可與國內甚或國際對比的生物（組合）帶。為區內晚古生代巖石地層與年代地層的劃分與對比以及沉積相研究提供了重要依據。

參考文獻

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[3]廣西壯族自治區地質礦產局．廣西壯族自治區區域地質志[M]．北京：地質出版社，1985．

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[9]李酉興．桂東、桂東南晚泥盆世弗拉斯期的竹節石．微體古生物學報，1995，12(1)：67～78．

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生物世界是一個絢麗多彩、奧妙無窮的世界。生活在這樣美好的世界里，教師應該如何指導學生選擇好題材開展科技活動呢？學生們經常無從著手，教師要幫助學生首先選擇好題材。選好題材應注意以下幾個方面。

1.1題材難易適當、大小適宜，具有可行性

引導學生選擇自己熟悉的感興趣的題材，選題時要根據學生的知識水平和能力水平，選擇難易適當的，學生能勝任的題材，同時要考慮到與題材相關的實驗材料、儀器設備、時間、產地等可行性條件，切忌脫離實際。當然，小論文題目不宜太大，范圍要適當，這樣才能有利于搜集資料，進行觀察、調查和研究，也能激發學生的積極性。題目太大太廣，學生無從著手，容易半途而廢且挫傷學生的積極性。

如“洛陽市七年級學生的飲食習慣與營養狀況調查”題目范圍太大，在教師張穎的指導下改為“洛陽五中七年級學生的飲食習慣與營養狀況調查”后，具有很強的可操作性。又如“洛龍區用水情況調查報告”題目范圍也太大，在教師張會娟的指導下改為“洛龍區李樓地區用水情況調查報告”后，15名學生經過分工，歷時兩周，對不同地理位置的20個自然村、30個家庭、4家鄉鎮企業進行了調查。調查項目涉及生活用水情況、農業用水情況、鄉鎮企業用水情況。學生們通過調查，呼吁全社會要保護水資源，提醒身邊的人要節約用水，同時提出了保護水資源及節約用水的相關建議和措施。其中《洛龍區李樓地區用水情況調查報告》一文獲2008年河南省初中生物優秀科技小論文評選一等獎(以下簡稱省一等獎)。

1.2題材要新，要有創意

創新是科技小論文選取題材的重要特點，也是選題過程中值得努力和追求的地方。學生選題中提出的事實資料，對既往的理論有所補充甚至發展，或是對同一問題已有過資料，但還需要結合當地當前實際進行調查、研究和統計，仍然是新的、有創意的。

如王金菊老師輔導的學生焦夢迪所寫的《魚的再生》一文，發現小金魚可以再生出尾來，并配有彩色照片，這補充了再生動物的種類。又如從2008年1月30日開始，50年難遇的大雪席卷中華大地。學生通過新聞知道了政府在道路上撒鹽除雪，便于人們出行，但學生不清楚撒鹽除雪的道理，于是便詢問教師，幾個學生在教師的指導下，通過實驗搞清楚了撒鹽除雪的科學道理。但教師并沒有就此打住，追問學生“撒鹽除雪”有沒有危害呢？幾名學生帶著教師的問題查閱了大量的資料，寫出了《撒鹽除雪后的思考》一文，獲2008年省一等獎。

2資料收集

小論文資料收集的過程就是學生開展科技活動、進行科學活動的過程，它為小論文的寫作準備了素材。如相關的調查資料、實驗數據、觀察結果等。根據選題特點，選擇收集資料的方法一般有觀察法、實驗法、調查法等。一般來說，針對不同的題材，應采用不同的研究方法來收集資料。收集資料力求準確、實際，結合課題特點。

2.1觀察類科技小論文的資料收集

觀察是科學研究方法的第一步，要求以客觀的態度，在自然常態下進行。觀察法是教育科研中的基本方法，是由研究者根據一定的研究目的、研究提綱或觀察表，用自己的感官和輔助工具去直接觀察被研究對象，從而獲得資料的一種方法。科學的觀察具有目的性、計劃性、系統性和可重復性。

如《魚的再生》一文中，小作者觀察了小金魚的尾巴被大魚咬斷后再生出新尾的過程，并配有不同階段的彩色照片，使人明白了小金魚的尾可以再生的事實。

觀察的一般要求：①養成觀察習慣，形成觀察的靈敏性；集中精力勤奮、全面、多角度進行；觀察與思考相結合。②制定好觀察提綱。觀察提綱因只供觀察者使用，應力求簡便，只需列出觀察內容、起止時間、觀察地點和觀察對象即可，為使用方便還可以制成觀察表或卡片。③按計劃(提綱)實行觀察，作好詳細記錄，最后整理、分析、概括觀察結果，作出結論。

2.2實驗類科技小論文的資料收集

實驗是獲取生物學知識的重要手段，是科學研究過程中的一個重要環節。實驗是指在人為控制條件下，研究對象的變化，以其結果論證科學結論的一種方法。根據實驗目的不同，可將實驗分為驗證性實驗和探究性實驗。

2.2.1驗證性實驗

驗證性實驗是指實驗者針對已知的實驗結果而進行的以驗證實驗結果、鞏固和加強有關知識內容、培養實驗操作能力為目的的重復性實驗。

如洛陽市第二外國語學校的馬妍嬌同學在學習了“莖的疏導功能”后，利用一枝白色玫瑰在藍墨水里放了十二天后，變成了價格不菲的“藍色妖姬”作為媽媽的生日禮物，既驗證了課堂上所學知識，又培養了學生節儉的習慣和孝敬父母的品質。崔鳳娥老師輔導的《“藍色妖姬”，智慧的愛》一文獲2008年省一等獎。

2.2.2探究性實驗

探究性實驗是指實驗者在不知曉實驗結果的前提下，通過自己實驗、探索、分析、研究得出結論，從而形成科學概念的一種認知活動。

通過實驗得出科學結論的過程中應注意：①分清實驗組和對照組。②分析實驗設計中的單一變量。③注意實驗操作步驟的前后順序要有邏輯性(前因后果)，環環相扣，各步驟要嚴密、完整。④注意實驗用具與試劑及需要控制的實驗條件。⑤觀測指標的確定：觀測指標對自然科學來說是一種標志，即在實驗觀察中用來指示研究對象中某些特征可被研究者或儀器感知的一種現象標志，通過它可以推測某些特定的事實，并從中得出特定結論。好的觀測指標的要求是有用性、合理性、客觀性和靈敏性，對人還需是無害的，簡言之，觀測指標要求可觀察或可測量，最后都要達到可記錄。⑥在確定好觀測指標的前提下，注意實驗結果的觀察、記錄和分析，最后對結果作出科學的解釋并得出正確的結論。

如洛陽市第三十中學李靜老師輔導的學生廉曉云在《自己動手發豆芽》一文中做了4組對照實驗，以探究化肥、無根劑對黃豆芽根長、莖長、子葉大小、莖的粗細、根形與根毛數量、濕重、口感等方面的差異。通過實驗對比發現：4號盤——加復合肥和無根劑(6-芐基腺嘌呤)的豆芽最粗，最好看，產量最高，這就是不法商販用化肥、無根劑等發黃豆芽牟取暴利的原因，從而提出了“我們應該自己動手發豆芽，才能吃得放心，吃出健康”的倡議。《自己動手發豆芽》一文獲2008年省一等獎。

2.3調查報告類科技小論文的資料收集

調查法是教育科學研究中常用的基本研究方法，一般由調查者通過問卷、訪談、考察測量等手段，有目的、有計劃地搜集有關資料，并對收集到的大量資料進行分析、綜合、比較、歸納，從而形成關于某一問題的科學認識的一種研究方法。

運用調查法進行研究，一般分為四個階段：確定調查課題，制定調查計劃；收集資料；整理資料；總結，撰寫調查報告。其中，收集資料是調查的重要環節。

2.3.1問卷調查法

調查者運用事先設計好的問卷向被調查者書面了解情況并征詢意見。如洛陽五中張穎教師輔導的學生張亦舒等所撰寫的《學生飲食習慣與營養攝入調查》一文使用了問卷調查法。調查前編寫了調查問卷，對該校七年級160余名學生進行了調查，調查后分別用了4幅柱形圖和1幅餅狀圖對結果進行了統計分析，建議“有良好飲食習慣的同學繼續保持；飲食習慣欠佳的同學從小處著手改正；營養過剩的同學加強鍛煉，調整飲食結構；營養不良的同學多補充營養。希望大家合理膳食，吃出健康。”《學生飲食習慣與營養攝入調查》一文獲2009年洛陽市一等獎。

2.3.2訪問調查法

訪問者通過上門訪問研究對象或利用電話直接與研究對象交談，獲取所需要的資料。如本文前面提到的洛龍區第三初級中學張會娟教師輔導的學生張茜等所撰寫的《洛龍區李樓地區用水情況調查報告》一文，使用了訪問調查法，在此不再贅述。

2.3.3考察測量法

研究者以測驗量表進行實地考察測量，獲得第一手相關資料。如洛陽市26中學王運來老師指導的學生王嘉吳等所撰寫的《超薄塑料袋的調查報告》一文，是在2008年6月1日起國家“限塑令”開始執行后，學生看到菜市場和有的商場仍使用超薄塑料袋，又看到環衛工人在清理垃圾時清理出來大量的超薄塑料袋，由此，學生們選取洛陽市解放路23號院第3棟樓住戶進行實地考察測量，統計分析后為“限塑令”的進一步落實提出了合理化的建議，并發出“拒絕超薄塑料袋，從我做起”的倡議。

運用調查法收集資料時應注意：①根據研究課題的性質、目的和任務，確定好調查對象和調查地點。②擬定好調查計劃。包括確定所采用的調查方法、調查項目和調查進程。③選擇和編制好調查工具。包括制定調查表格、觀察記錄表、問卷、訪談提綱等。在編制過程中要遵循一定的技術要求，以保證調查工具的科學性和實用性。④實施調查后對收集的調查材料要進行統計、整理、分析，得出結論性的意見并撰寫調查報告，對所研究的問題作出解釋，并提出問題的意見和建議。

初中生生物科技小論文在資料收集方面，除了上述方法外，還有文獻研究法、采用網絡在線投票調查等，由于篇幅所限，本文不再詳述。

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[中圖分類號] D917.3[文獻標識碼] A

一、刑事案件未成年被告人社會調查制度的法理考察

刑事案件未成年被告人社會調查制度（以下簡稱社會調查制度），又稱為判決前調查制度或人格調查制度，是指在法院判決前，由專門機構對被告人的個人情況、家庭環境、犯罪背景等進行專門調查分析，并對其人身危險性進行系統評估后，將調查評估報告提交法院，供法院在量刑時參考的制度。社會調查制度因其有利于達成量刑的科學化、合理化和準確化，促進刑罰效益的最優實現，而在未成年人刑事案件的審理中被賦予特殊的關注，目前已成為各國少年刑事法中的通行制度。

社會調查制度以刑罰個別化原則為理論基礎，該理論由龍勃羅梭、菲利、李斯特等為代表的刑事實證學派提出。現代刑罰個別化原則的要義在于：刑罰輕重不僅取決于犯罪人所犯罪行的大小，而且應充分考慮其人身危險性。但一個人的人身危險性不像犯罪罪行那樣易于把握，為避免量刑的偏頗，必須以一定的方式、手段準確地加以測定，而通過審判前社會調查所獲得的犯罪人的人格特征正是其人身危險性的表征。因此，社會調查制度是獲知犯罪人人身危險性，進而實現刑罰個別化的重要途徑。

隨著刑罰個別化觀念的深入人心，社會調查制度日益受到各國重視。美國、德國、日本、比利時等國均已實行這一制度，尤其在未成年人刑事司法中，往往以對犯罪人進行社會調查作為審判的基礎。未成年人身體處于迅速發展階段，與此對應的是心理發展往往相對滯后，不能與生理發展完全同步。這種身心發展的不平衡，使得未成年人抵抗外部世界的干擾能力相當脆弱，一旦在家庭破裂，教育不當，受到不良朋友或黃賭毒等外界因素影響下，容易做出游離于社會規范的出格行為，甚至違法犯罪。如果不考慮未成年人的人格因素，而機械地依據犯罪事實施以刑罰，將可能使某些因偶發因素而犯罪的青少年被司法的草率斷送一生。因此，司法機關對待未成年犯罪人應盡可能通過社會調查方式，以廣泛的視角審視區別不同的犯罪人格，在刑罰個別化原則的指引下，準確定罪量刑，從而實現刑罰的個別預防功能。

我國現行法律中并無關于社會調查制度的規定，但這一做法卻與現行刑事法所蘊含的某些法律精神相契合。我國刑法第五條規定：“刑罰的輕重，應當與犯罪分子所犯罪行和承擔的刑事責任相適應。”有法學家認為，該條文雖被稱為罪行相適應原則，但已與刑事古典學派所主張的罪刑相適應原則有著重大區別，其中已涵蓋了刑罰個別化的內容。根據這一規定，刑罰的輕重不僅應當與所犯罪行，即已然的犯罪的社會危害性程度相適應；而且應當與承擔的刑事責任，即未然的犯罪的可能性（人身危險性）相適應。[1]因此，作為人身危險性表征的犯罪人個人情況及其人格特征，當然的包含于“犯罪分子所承擔的刑事責任”之中。只是由于我國法律并未將相關調查程序作為刑罰適用的前置程序，造成法院量刑時往往囿于考察犯罪人罪行的輕重，而忽視對其個人情況及人格特征的了解與考量。1985年通過（我國于1991年加入）的《聯合國少年司法最低限度標準規則》（簡稱《北京規則》）則為我國構建未成年被告人社會調查制度提供了國際法層面的依據。《北京規則》第十六條第一項規定：“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當局作出判決前的最后處理之前，應對少年生活的背景和環境，或犯罪的案件進行適當的調查，以使主管當局對案件作出明智的判決。”而2001年4月12日起施行的《最高人民法院關于審理未成年人刑事案件的若干規定》（以下簡稱《若干規定》）第二十一條規定：“開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點、家庭情況、社會交往、成長經歷以及實施被指控犯罪前后的表現等情況進行調查，并制作書面材料提交合議庭。必要時，人民法院也可以委托有關社會團體組織就上述情況進行調查或者自行進行調查。”該規定為我國在未成年人刑事案件審理中設立社會調查制度提供了直接的司法依據。

二、設立社會調查制度的意義

近年來，人民法院在《未成年人保護法》及《預防未成年人犯罪法》等相關法律規范的指引下，針對未成年犯罪人主觀惡性與人身危險性小，具有極強的可塑性特征，積極探索未成年人刑事案件審理的有效模式，推出一系列改革措施。在此背景下，社會調查制度的設立至少在以下方面顯現出其積極意義：

（一）宣示司法對未成年人犯罪主體性特征的關注以及教育、保護的刑事政策導向

對未成年被告人實行廣泛的社會調查，既表明司法部門在處置未成年人犯罪時，從以犯罪行為為本位轉化為以犯罪行為與主體特征并重，進而根據未成年人的身心特征、成長環境與條件、犯罪誘因等因素著手對未成年被告人進行矯正和治療的積極態度，同時也進一步向社會闡明司法機關以實事求是的原則處置、以誠懇的態度教育、以務實的措施挽救違法犯罪的未成年人，力求維護和體現司法公正的決心。

（二）有利于實現刑事司法教育人、改造人、挽救人的目的

社會調查由熟悉社會工作和未成年人身心特點的社會組織成員擔當，相對獨立于各方當事人，其本身具有的工作經歷和在刑事訴訟中獨特的地位，造就其與眾不同的親合力，容易與未成年被告人溝通，獲得他們的信任，進而在接觸中潛移默化地對未成年人予以引導、教育、感化，達到挽救未成年被告人的目的。

（三）體現了刑罰個別化理念，是法治文明進步的標志

不同的犯罪人，由于其主觀惡性不同，成長經歷不同，其人身危險性也不相同，這直接影響到對其適用何種量度的刑罰才足以實現個別預防的效能。法治發達國家的司法經驗表明，將對犯罪人個體情況的調查作為法官裁量刑罰的參考，為有區別地采取靈活的刑罰措施，實現刑罰目的奠定了基礎。因此，這一制度不僅符合法治發展的非犯罪化、輕型化和非監禁化的趨勢，而且在一定程度上能夠從更大范圍、更長遠角度解決未成年人犯罪上升的態勢。

（四）體現了司法民主的精神，有利于維護司法的公正

調查員以訴訟參與者的身份介入未成年人刑事訴訟，是人民參與司法的具體體現，是司法民主的實現方式之一。這一制度不僅可以彌補人民法院因客觀條件的制約所導致的審判視野的局限、社會監督不足等缺陷，更可在法院與未成年被告人及社會之間建立某種渠道，實現監督和反饋司法公正的效果，提升司法的公信力。

（五）體現了在追求司法公正的同時，兼顧提高訴訟效率，節約司法資源的精神

隨著未成年人犯罪數量逐漸增多，人民法院本已較為緊張的司法資源更顯捉襟見肘。法官有限的精力不僅要投入日漸繁重的案件審判，還要介入繁冗的社會調查當中，往往導致顧此失彼，難以實現好未成年人刑事司法的目的。社會調查制度引入專業人員調查，使法官得以從社會調查工作中解脫出來，專心于案件審判，實現了法官的中立公正，提高了司法效率。

三、社會調查制度的構想與江蘇的實踐

雖然最高人民法院的《若干規定》為社會調查制度的設立提供了司法依據，但其僅是原則規定，在訴訟法層面并沒有配套以具體的程序制度來貫徹和保障。所以實踐中在社會調查開展與否，社會調查承擔的主體、調查的內容、運作程序等具體操作問題上均帶有很大的主觀隨意性，需要建立配套制度加以規范。江蘇省高級人民法院在充分調研論證的基礎上，積極借鑒吸收已有成熟經驗，結合部分基層法院的試點實踐，會同有關部門于2006年10月1日出臺了《刑事案件未成年被告人審前調查實施辦法（試行）》（以下簡稱《實施辦法》），對社會調查的主體、職責、調查的內容、方法、程序等作出詳細規定，經過一段時期的試行，取得了良好的法律和社會效果。

（一）社會調查的主體

社會調查主體的確定是制度設計的核心問題。根據社會調查的性質，調查主體的確定應具備三項條件：一是必須中立。二是必須專業。三是必須敬業。

《若干規定》第二十一條暗含了四類調查主體，即公訴人、辯護人、法院委托的社會團體組織的人員或其他社會工作者（如團委、工會、婦聯、機關工委、基層司法助理員、離退休老干部、老教師等）以及少年法庭的法官。以往江蘇各地做法不一，四類主體均有嘗試，有的基層法院還成立專門的社會調查員辦公室，聘請固定的社會調查員專司對未成年被告人的社會背景調查。公允地評價，上述調查主體確為人民法院正確審理未成年人刑事案件作出了巨大貢獻，但客觀分析，各自又均有弊端：由于各自身份及思維習慣的不同，律師的調查可能更關注有利于未成年被告人的材料收集，而忽略對其不利的因素；公訴人的調查則可能偏重于收集不利于未成年被告人的材料，而忽略對其有利的因素；法官調查的視角比較中立、全面，但法官精力有限，且自查自判又有違法官中立超脫的地位，給人以“先入為主”之嫌；委托社會團體組織調查，可能會因承擔調查任務的人員主業工作繁忙，經常換人等客觀因素而無法保證調查的質量和時效；聘請專職社會調查員效果雖好，但需一定經費和辦公場所作保障，使得大多數基層法院力有不逮。因此，我們在積極實施社會調查工作的同時，一直在探索尋找更為合適的調查主體。

（二）調查主體的地位及職責范圍

從最高人民法院的《若干規定》來看，調查人員是接受法院委托，從事特定任務的主體。其由于受法院委托從事專項調查而介入訴訟，故有別于證人；而其從事事項與審判相關聯，關涉對未成年被告人的刑罰處置，故需要其參與庭審，接受質詢。據此，我們將其作為一種較為特殊的訴訟參與人對待，賦予其類似于鑒定人的訴訟地位，并在法庭調查結束后設置獨立的聽審程序，由調查員出庭宣讀調查評價報告，并接受控辯審各方的詢問。此外從效果出發，還安排調查員參與合議庭組織的對未成年被告人的庭審教育。

關于調查主體的職責范圍，即接受人民法院委托，通過開展獨立的調查，就其獲取的未成年被告人家庭背景、個性特點、以往表現等關涉量刑的事實提出書面意見，作為法院量刑時的參考，并協助人民法院對未成年被告人進行教育、感化、挽救工作。具體包括：社會調查、制作書面報告、出庭宣讀報告并接受質詢、對未成年被告人進行庭審教育、對判處非監禁刑的未成年人進行監督教育挽救等延伸工作。

（三）社會調查的內容、對象和方式

與審理成年人犯罪案件相比，未成年人刑事司法制度更注重于對被告人個體情況的調查。即以未成年被告人為中心，對其身心狀況及周圍人員、環境等作全方位、多角度的調查評估，力求深入了解未成年被告人真實的內心世界，全面、具體、客觀反映其真實面貌。我們根據最高人民法院《若干規定》的精神，結合以往工作經驗，在《實施辦法》中將以下六項內容列為基本調查項目：“家庭背景”項目、“個性特點”項目、“案件情況”項目、“自我認識”項目、“幫教條件”項目、“綜合評價意見”項目。

基于社會調查的內容有別于查明犯罪事實是否存在的刑事偵查活動，其調查對象不能僅局限于與案件有直接關系的同伙、受害人及證人，而應將范圍擴展到與其生活、學習、工作相關的人員，包括家長、老師、同學、同事、領導、鄰居等。因此我們對調查對象盡可能廣泛地加以羅列，具體包括未成年被告人及其監護人、就讀學校（工作單位）、同學（同事）、案件被害人及其家屬，社區組織、社區居民、被告人戶籍地（經常居住地）派出所等。由于調查內容多，涉及人員廣，社會調查通常由調查人員直接到未成年被告人生活、學習、工作的場所以及其他關系地，針對不同的調查對象，采取談話、觀察、電話、書信、委托等多種方式進行，必要時各種方法可以交叉配合使用。調查的內容應當形成書面筆錄，并加以整理分析，以使內容完整、準確、詳實。

（四）社會調查報告

調查報告是社會調查內容的綜合反映形式，是全部調查活動和調查結論的載體。它反映未成年被告人的基本情況，揭示犯罪的原因和條件，發現教育、感化、挽救未成年被告人的“感化點”，為人民法院準確適用刑罰提供依據。因此，對調查報告應有較為嚴格的要求。首先，調查報告應規范。未成年人刑事案件的調查報告應固定為統一規范的格式，這不僅因為報告在性質上是一種法律文件，應以規范的形式彰顯其法律效力，而且規范的報告形式利于調查人準確制作，避免疏漏，同時便于法院正確參考適用。調查報告的規范化包括形式與內容兩方面，形式上可采用表格式或分段敘述式，內容上應將調查項目編列為數個較為統一的欄目，并保證其詳略得當，遣詞準確，分析合理，避免空泛或不恰當的描述。實踐中，我們設計了統一格式的《刑事案件未成年被告人審前調查表》，并針對六項基本調查內容設計了21個項目116個選項供調查人員選用，避免了制度施行初期因調查人員經驗不足或能力的差異而可能造成的報告內容混亂與疏漏。其次，調查報告應客觀、真實。調查報告將在法庭宣讀出示，其客觀真實性受到未成年被告人、監護人、公訴人、辯護人、法官等多方質詢，如果其中存在不實之處，不僅影響到法庭對未成年被告人刑罰裁量的公正性、準確性，而且會打擊未成年被告人對司法制度和社會的信任，產生許多意想不到的后果。因此，要求調查人員以公允的態度，通過細致周到的工作，確保報告的客觀真實。第三，調查報告的制作應根據案件性質的不同而有所側重。不同類型的案件，其犯罪誘因必然有所差異，與之相對應的法庭教育的切入點也就不同，所開展的社會調查及報告制作同樣應具有針對性。以盜竊案件與案件為例，前者應側重于未成年人消費、金錢觀念的變化、交友情況等進行調查，后者則應側重于未成年人行心理、家庭、學校性教育方面的調查。

（五）社會調查的工作程序及監督制約機制

1．啟動程序。人民法院受理未成年人刑事案件后，應向承擔社會調查的機構發出委托調查函，并提供書副本，調查機構應及時指定所屬調查人員進行調查。根據目前江蘇省社區矯正機構的人員配備情況，我們在《實施辦法》中對受調查的未成年被告人范圍作了限定：“未成年被告人戶籍所在地或經常居住地在本省各市轄區內，依法可能判處三年以下有期徒刑、拘役并具有管制、緩刑條件的”。

2．調查程序。調查人員應于收到委托調查函后的一定期限內通過走訪未成年被告人的關系人，收集調查資料并制作完成調查報告提交法庭。《實施辦法》針對適用簡易程序和普通程序的案件，分別規定了五個和七個工作日的調查時限。為了強化社區矯正機構的內部把關機制，《實施辦法》規定調查人員完成報告后，應先提交所屬縣（市、區）級社區矯正機構，由其初步審核并簽署意見后再移交人民法院。此外，我們考慮到目前調查人員進入羈押場所對訴訟中的在押未成年被告人進行調查尚無法律依據，所以規定當調查人員不便到看守所調查時，調查報告中與案件有關的情況由法官及時提供。

3．審查程序。人民法院對調查報告進行質詢的，調查人員應在法庭調查結束后出庭宣讀調查報告，并接受控辯雙方及其他訴訟參與人的質詢，最終由人民法院在依據事實和法律的基礎上，參考調查報告決定對未成年被告人的量刑。《實施辦法》中關于此節的具體流程、環節，前文中已作介紹，不再贅述。

我們注意到，學者們在充分肯定社會調查制度積極意義的同時，也屢屢表達出對確保調查公正性，防范虛假報告的關注。為了保障未成年被告人的合法權益，防止社會調查不公正，我們在《實施辦法》中規定了一系列監督制約措施：（1）檢察機關全程監督制度，明確檢察機關應當對調查工作實施全程法律監督；（2）兩人調查制度，社區矯正工作機構必須指派二名以上專職工作人員進行調查，以確保調查過程的公正；（3）兩級把關制度，調查報告需經鄉鎮（街道）及縣（市、區）兩級社區矯正機構審核后方能提交人民法院；（4）回避制度，調查人員與未成年被告人之間存在親屬或其他利害關系時，應自行回避；當其在庭審中被申請回避時，由合議庭或獨任審判員決定是否采納其調查報告；（5）法庭審查和復核制度，調查報告一般需經庭審質證后才能作為量刑的參考；各方對調查報告發生較大爭議時，法庭有權作出復核的決定；（6）保密制度，調查人員不得泄露在開展調查、參與訴訟中獲取的案情及未成年人隱私等信息。

四、完善社會調查制度的思考

社會調查制度作為我國在未成年人刑事司法領域中的一項有益探索，已為近年來的司法實踐證明具有十分積極的作用，它拓寬了預防未成年人犯罪工作的視野，探索出一條未成年人刑事審判的新途徑，體現了現代司法的人性化理念。但由于該項制度在我國還處于探索階段，現行法律體系尚未為其提供充分的法律依據和準備，諸多問題還需通過立法加以明確。

（一）明確調查主體的法律地位

調查主體的法律地位關系到其在刑事訴訟中的身份、享有的權利和承擔的義務，涉及其履行職務時的職權保障，決定其制作的調查報告的屬性，影響其調查職能的充分發揮。因此，應盡快從立法層面明確界定調查主體的法律地位，賦予調查人員等同于鑒定人的訴訟參與人身份，以使調查人員能以正當的名份參加庭審，獨立自主地提出調查報告并接受各方質證。結合調查人員參與法庭教育的職能，還應為其在法庭上設立專門席位，以顯現其特殊的地位，保障其更好地履行職責。

（二）確立調查報告的法律屬性

調查報告在未成年人刑事司法審判中的積極價值得到了司法實踐的充分驗證，并獲得學術界普遍認同，我們沒有理由再讓其因性質歸屬的爭論而備受爭議。立法上應在明確調查主體法律地位的基礎上，盡快將調查報告納入證據范疇，以徹底化解認識上的分歧，同時保證所有調查報告都能經歷庭審質證過程的檢驗而確保客觀公正。

（三）提前啟動社會調查程序

我國刑事訴訟法給予刑事案件的審理期限普通程序為一個半月、簡易程序為二十日，因此各地規定社會調查的時限普遍不超過十天，而社會調查必須通過走訪眾多單位和人員，進行深入細致地調查分析，才能出具高質量的調查報告，如此短的時限難以保證調查質量。因此，有必要將社會調查的啟動時間提前到偵查階段，這樣不僅能為調查的質量提供時間上的保障，而且能為偵查機關是否對未成年犯罪嫌疑人適用強制措施提供客觀、準確的依據。

（四）擴大社會調查的案件范圍

目前因客觀條件所限，社會調查尚未普及到所有未成年人刑事犯罪案件，往往僅限于犯罪事實較輕，具備管制、緩刑條件的案件。這不僅大大限制了社會調查制度優越性的充分發揮，對于那些不具備管制、緩刑條件案件中的未成年被告人無疑也是不公正的。因此，在條件成熟后應將社會調查的案件范圍擴大到所有未成年人刑事犯罪案件，使這一制度的有益價值惠及所有未成年被告人，實現司法的公平。

（五）建立嚴格的制裁措施

篇（9）

第二條 在自治區內從事生產經營活動的企業和個體經濟組織（以下簡稱用人單位）職工發生傷亡事故，適用本規定。

國家機關、事業組織、社會團體和與之建立勞動合同關系的勞動者發生傷亡事故，依照本規定執行。

第三條 本規定所稱職工傷亡事故（以下簡稱傷亡事故）是指職工在本單位崗位勞動或者雖不在本崗位勞動，但由于本單位的設備和設施不安全、勞動條件和作業環境不良、管理不善，以及受單位指派到單位外從事工作時，所發生的人身傷害（含急性中毒）事故。

第四條 旗縣級以上人民政府勞動行政部門綜合管理本行政區域內傷亡事故的報告、統計、調查和處理工作，實施國家監察。

第五條 傷亡事故的報告、統計、調查、處理和批復結案工作必須堅持實事求是、尊重科學的原則。

第二章 事故報告

第六條 傷亡事故發生后，負傷者或者現場有關人員應當立即直接或者逐級報告用人單位負責人。

第七條 用人單位負責人接到重傷、死亡或者急性中毒事故報告后，應當立即將事故發生時間、單位、事故類別、傷亡程度、事故原因等概況報告用人單位主管部門（以下簡稱主管部門）和旗縣級勞動行政部門、公安部門、人民檢察院及工會。急性中毒事故，應同時報告衛生行政部門。

用人單位及其主管部門有關負責人接到報告后，必須及時趕赴現場，組織搶救工作。

第八條 有關部門和工會，接到事故報告后，按以下規定報告：

（一）重傷、死亡一至二人的事故，報告盟市勞動行政部門、主管部門和工會；

（二）死亡三人以上的事故，報告自治區勞動行政部門、主管部門和工會。

傷亡事故報告必須在24小時內完成。

第九條 勞動行政部門和主管部門在接到傷亡事故報告后，應當報告本級人民政府。

第十條 發生重傷、死亡或者急性中毒事故，用人單位應當保護現場，任何人不得擅自移動和取走現場物件。因搶救人員、財產和防止事故擴大確需移動部分物件時，必須做出標志，繪制事故現場圖，進行影像記錄并附詳細說明。

清理事故現場須經事故調查組同意。

第三章 事故調查

第十一條 輕傷、重傷事故，由用人單位組織生產、技術、安全等有關人員及工會成員組成事故調查組進行調查；重傷事故，當地勞動行政部門可視情況派員參加或者組織調查。

第十二條 一次死亡一至二人的事故，由發生事故單位的主管部門會同盟市勞動行政部門和其他有關部門及工會組成調查組進行調查；一次死亡三至九人的事故，由主管部門會同自治區勞動行政部門及工會組成調查組進行調查；一次死亡十至四十九人的事故，由自治區人民政府組織有關部門及工會組成調查組進行調查。

若發生事故單位無主管部門，按前款原則由勞動行政部門組織調查，或者由自治區人民政府組織調查。

由有關部門組織調查的事故，本級人民政府（盟行政公署）視事故嚴重程度，也可直接組織調查。

第十三條 下級有關部門調查的事故，上一級有關部門認為有必要，可以派員參加或者組織調查。上級部門調查的事故，下級部門應予配合。上級有關部門因故不能參加調查，可授權下級相應部門參加調查。

第十四條 事故調查組成員應當符合下列條件：

（一）具有事故調查所需要的某一方面的專長；

（二）與所發生的事故沒有直接利害關系。

第十五條 事故調查組有下列職責：

（一）查明事故過程、原因和人員傷亡、經濟損失情況，確認事故類別和性質；

（二）分清事故責任，確定事故責任者，提出對事故責任者的處理意見；

（三）提出防范同類事故發生的措施建議；

（四）寫出事故 調查報告。

第十六條 事故調查組有權向發生事故的單位或者有關單位和人員了解有關情況和索取有關資料，任何單位和個人不得拒絕。

任何單位和個人不得阻礙、干涉事故調查組的正常工作。

第十七條 根據事故調查需要，事故調查組可指定有資格的單位對事故進行技術性鑒定或檢驗。發生事故單位和有關當事人對鑒定或檢驗結論不服的，可以要求復檢一次。

鑒定、檢驗費用由發生事故的單位承擔。

第十八條 事故調查組在查明事故情況后，如對事故的分析和事故責任者的處理不能取得一致意見時，勞動行政部門有權提出結論性意見；如仍有不同意見，應當報上級勞動行政部門商有關部門處理；仍不能達成一致意見，報同級人民政府裁決。但不能超過事故調查處理的時限。

事故調查終結，事故調查組應當寫出調查報告，并報有權審批單位審批。

事故調查報告應當載明事故經過、事故原因與責任、對事故責任者的具體處理意見、事故防范整改措施等情況，并附有關材料。

第四章 事故處理

第十九條 事故調查報告按下列規定審查批復：

（一）輕傷事故，由用人單位審批；

（二）重傷事故，由旗縣級勞動行政部門審批；

（三）一次死亡一至二人的事故，由盟市勞動行政部門審批；

（四）一次死亡三至九人的事故，由自治區勞動行政部門審批；

（五）一次死亡十至四十九人的事故，由自治區人民政府審批。

人民政府（盟行政公署）直接調查的事故，由其作出事故處理決定。

第二十條 事故處理工作應當自事故發生之日起90日內完成，特殊情況不得超過180日。其中事故調查報告應當自事故發生之日起60日內完成，特殊情況不得超過120日；事故審批應當自接到事故調查報告之日起30日內完成，特殊情況不得超過60日。

第二十一條 事故調查報告經審批或者人民政府作出事故處理決定后，由發生事故單位及其主管部門負責落實。其內容包括：

（一）公開宣布批復和處理結果；

（二）對事故責任人員給予行政處分；

（三）組織落實防范措施；

（四）做好事故善后工作。

對有關人員的處分決定應當存入本人檔案。

第二十二條 對發生事故的單位和責任人，由勞動行政部門按照有關規定給予行政處罰；構成犯罪的，由司法機關追究刑事責任。

第二十三條 負責調查處理事故的人員在調查處理傷亡事故中、的，由所在單位或者有關部門按國家有關規定給予行政處分；構成犯罪的，由司法機關追究刑事責任。

第五章 事故統計

第二十四條 傷亡事故統計按《企業職工傷亡事故報表制度》執行。

第二十五條 各級主管部門和勞動行政部門，必須及時、準確填報傷亡事故報表。

第二十六條 用人單位及其主管部門應當建立事故檔案，其內容包括：

（一）職工傷亡事故登記表；

（二）事故調查報告及批復或者事故處理決定；

（三）現場調查記錄、圖紙、照片等；

（四）技術鑒定、檢驗結論和實驗報告；

（五）人證、物證材料；

（六）直接經濟損失材料；

（七）醫療單位對傷亡人員的診斷書（證明）；

（八）發生事故的工藝條件、操作情況和設計資料；

（九）有關事故的通報、簡報和文件等。

第六章 附 則

第二十七條 由于用人單位的設備和設施不安全，作業環境不良，管理不善，發生的非本單位職工的人身傷害事故參照本規定執行。

篇（10）

“今天來檢查，說標志牌太少，要增加。明天又來檢查，說標志牌太多，沒有針對性，不明顯。”

――易安網友說，“加強管理”“持續改進”之類的要求，企業根本無法操作。

“有個咨詢公司的人陪我去做驗收評價，穿著短裙和高跟鞋。我說你這樣是違章的，她問我什么叫違章。”

――易安網友說，很多假專家混進安全革命隊伍中。

“監管部門有問題可以多與企業交流，企業才是他們真正的支持，無論是技術還是經驗。”

――易安網友說，真正的專家在企業。

“安全知識競賽可以采用現場查找事故隱患的形式，現場查問題，現場出整改方案。這樣對現場觀眾，也是一個很好的學習培訓機會。 ”

――易安網友說，安全知識競賽不能搞成“復讀機”比賽， 還是要以實際有用為主，強化職工的安全意識和技能。

“在責任追究中有一種偏向，那就是忽視對企業負責人的追究，特別是對非國有經濟企業負責人的追究很不到位。”

――2011年全國有4799人因各類事故被追究處理，易安網友如是說。

“絕不能以‘國家沒錢’為由犧牲學生生命。”

――易安網友說，校車安全與“國情”不存在兩難選擇。

“人民群眾的生命安全得不到保障，我們的高速發展還有何意義？”

――易安網友說，面對這么多無辜逝去的生命，我很羞愧，盡管這些事故和我沒有半點關系。

“這篇報告用了3萬多個字，圖文并茂，除了沒有使用事故魚刺圖和因果排列圖以外，基本按照《事故調查報告格式和范文》的格式撰文。”

――易安網友點評《“7?23”甬溫線特別重大鐵路交通事故調查報告》，稱與國外那些包含事故每個細節的10萬～20萬字的重大事故報告相比，還有差距。

“除了落實上級紅頭文件，迎接上級安全檢查外，2011年還是那個2011年。”

篇（11）

一、湖北省審前社會調查制度概述

20__年湖北省高級人民法院、湖北省人民檢察院、湖北省公安廳、湖北省司法廳為了規范開展非監禁刑的審前社會調查工作，為人民法院在刑事審判中正確適用非監禁刑提供依據，提高社區矯正刑罰執行的效果，根據《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關于開展社區矯正試點工作的通知》(司法〔20__〕12號)，制定了《湖北省適用非監禁刑審前社會調查實施辦法（試行）》（以下簡稱《適用辦法》）。

（一）審前社會調查制度的含義

《適用辦法》規定，審前社會調查是指人民法院在受理刑事案件和假釋案件后，根據被告人或擬假釋罪犯的犯罪情節、主觀惡性、社會危害性及悔罪表現，擬依法適用非監禁刑，在開庭審理前，委托被告人或擬假釋罪犯戶籍所在地或常住地社區矯正機關對他們的個人情況、一貫表現和社會背景等情況進行調查，提出是否對被告人或擬假釋罪犯適用非監禁刑的建議和意見，向人民法院提交書面社會調查報告的活動。

根據此定義，審前社會調查的啟動主體是人民法院，審前社會調查的主體是被告人或擬假釋罪犯戶籍所在地或常住地社區矯正機關，審前社會調查的對象包括：擬判決管制、宣告緩刑、剝奪政治權利并在社會上服刑的被告人或擬裁定假釋的罪犯。

（二）審前社會調查制度的內容和程序

根據此《適用辦法》，審前社會調查的內容包括：

1、擬適用非監禁刑對象的基本情況；2、擬適用非監禁刑對象在家庭、學校、工作單位和社會上的表現情況；3、擬適用非監禁刑對象在監獄、看守所表現情況；4、擬適用非監禁刑對象所在社區群眾和單位職工對被告人的評價和反映；5、受害人的意見。

另外根據此規定，審前社會調查的程序為：人民法院擬對被告人判處非監禁刑或對罪犯擬裁定假釋的，應在一周內向該被告人或擬假釋罪犯戶籍所在地或常居住地縣（市、區）社區矯正工作辦公室發出委托審前社會調查函并附書副本，并同時將委托審前社會調查函抄送人民檢察院。縣（市、區）社區矯正工作辦公室接到委托審前社會調查函后，應及時通知該被告人或擬假釋罪犯戶籍所在地或常住地的鄉鎮（街道）社區矯正工作辦公室開展調查工作。鄉鎮（街道）社區矯正工作辦公室接到通知后，應指派專職工作人員會同當地公安派出所向居(村)委會、有關單位、家庭、學校等開展調查工作。

二、審前社會調查制度的法理分析

（一）審前社會調查制度的法理基礎

19世紀中期以后，歐洲大陸特別是德國社會發生了巨大的變化，自然科學的發達與技術的進步引起了產業革命，資本主義制度經過原來的自由競爭階段進入到壟斷階段、帝國主義階段，其結果是社會矛盾激化、犯罪率上升，累犯特別是常習犯與少年犯急劇增加。對于作為新的犯罪現象的累犯、少年犯、常習犯罪的增加，人們沒有任何考慮，感到無能為力。近代學派在此基礎上應運而生，其又可分為兩支，一支是龍布羅梭、菲利（后轉為社會學派）、加羅法洛為代表的刑事人類學派，一支是以菲利、李斯特為代表的刑事社會學派。無論是刑事人類學派，還是刑事社會學派，它們的共同特點是將理論研究的重點放在犯罪人上，重視研究犯罪發生的原因以及犯罪人的人身特征。這些思想旨在說明犯罪的中心不是行為，而是行為人，強調與犯罪作斗爭的中心在于犯罪人的危險性、性格，與犯罪中心主義的古典刑法相對而主張必須研究犯罪人，并根據犯罪人的分類使犯罪對策個別化。新派基于上述的思想提出了意志決定論、行為人主義、社會責

任論、改善刑、特殊預防等刑法理論，刑罰制度因此也發生了重大變革，出現了社區矯正等非監禁刑以及刑罰替代措施。而審前社會調查制度正是此種刑法理論的產物，即對沒有人身危險性的被告人擬處以非監禁刑，進行社區矯正時所進行的適用調查。 （二）審前社會調查報告的法律性質

審前社會調查某種程度可以決定被告人被處以監禁刑還是非監禁刑，所以在刑事訴訟中的地位舉足輕重，那么審前社會調查報告的性質問題就值得探討。

審前社會調查制度的雛形是未成年人社會調查制度，對于此制度有地區稱為“人格調查”，即由檢察機關要求公安機關提交未成年犯罪嫌疑人調查報告，或是自行委托、與其他機關聯合委托社會調查員對未成年犯罪嫌疑人的個體情況進行調查。因此有觀點認為社會調查報告是品格證據。另有觀點認為，即使未成年人社會調查報告在我國的使用面再廣，也不能作為證據使用，只能是司法機關處理未成年人刑事案件時的一種重要參考資料。

筆者認為，審前社會調查報告不能做為證據，只能作為司法證明。訴訟證據是指審判人員、檢察人員、偵察人員、當事人等依照法定的程序收集并審查核實，能夠證明案件真實情況的根據。刑事訴訟法第42條規定：“證明案件真實情況的一切事實，都是證據。證據有下列7種：（一）物證，書證；（二）證人證言；（三）被害人陳述；（四）犯罪嫌疑人，被告人陳述辯解；（五）鑒定結論；（六）勘驗，檢查筆錄；（七）視聽資料。由于審前社會調查不能證明案件的真實情況，與具體案情沒有關系，只能證明被告人的人身危險性，所以不能作為證據使用，只能作為司法證明，作為量刑的依據。

（三）審前社會調查制度的必要性

20世紀70年代以來，世界各國都在不斷地進行刑罰制度的改革和創新，刑罰的重心從報應和威懾轉向對罪犯的教育、感化和改造，行刑社會化成了當今世界行刑制度發展的趨勢，甚至成了衡量一國文明程度的標志。在此基礎上我國對于沒有人身危險性的輕微刑事犯罪人實施非監禁刑，進行社區矯正符合世界潮流、順應時展。因而對于擬判決管制、宣告緩刑、剝奪政治權利并在社會上服刑的被告人或擬裁定假釋的罪犯進行人身危險性評價十分必要。

首先，審前社會調查是被告人權利保障的必然要求。在行刑社會化和刑罰個別化的世界潮流下，對于沒有人身危險性的輕微刑事被告人實行開放性的社區矯正是他們的權利，可以更好地實現刑罰的個別公正和個別預防，實現司法和諧，實現刑罰的目的。反之，對于沒有人身危險性的輕微刑事被告人仍然實行監禁刑，以求實現報應目的，恰恰是對被告人權利的踐踏，不利于個別預防的實現。所以，審前社會調查的實行是對被告人權利的保障，有利于刑罰目的的實現。

其次，審前社會調查是法益保護的必然要求。對于擬判決管制、宣告緩刑、剝奪政治權利并在社會上服刑的被告人或擬裁定假釋的罪犯進行社會調查十分必要，直接關系到能否有效的保護法益。刑法的本質是對法益的保護，無論刑罰以何種形式出現，其本質都是對法益的保護，所以社區矯正等開放性刑罰措施首先不能侵犯法益，其次才以實現特殊預防為目的。故而對于對于擬判決管制、宣告緩刑、剝奪政治權利并在社會上服刑的被告人或擬裁定假釋的罪犯進行社會調查，以保證其沒有人身危險性是必然要求。

三、審前社會調查制度的反思與完善

湖北省試行的審前社會調查制度的適用對象不在局限于未成年人，而是適用于擬判決管制、宣告緩刑、剝奪政治權利并在社會上服刑的被告人或擬裁定假釋的罪犯，這是對未成年人社會調查制度的發展和完善。但是，此制度僅僅適用于審判階段，沒有涵蓋審查階段，同時也沒有和未成年社會調查制度相銜接。所以審前社會調查制度仍需完善，應當和未成年社會調查制度相銜接，建立統一的社會調查制度，即刑事社會調查制度。

（一）建立一體化的刑事社會調查制度

根據《聯合國少年司法最低限度標準規則》（又稱《北京規則》）第16條規定，“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當局作出判決前的最后處置之前，應對少年生活的背景和環境或犯罪的條件進行適當的調查，以便主管當局對案件作出明智的審判。”為了貫徹該公約的規定，我國最高司法機關相繼出臺了司法解釋，認可了這種社會調查制度。20__年的《最高人民法院關于審理未成年人刑事案件的若干規定》第21條規定，“開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點、家庭情況、社會交往、成長經歷以及實施被指控的犯罪前后的表現等情況進行調查，并制作書面材料提交合議庭。必要時，人民法院也可以委托有關社會團體組織就上述情況進行調查或者自行進行調查。”20__年的《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規定》第15條指出，“審查未成年犯罪嫌疑人，應當聽取其父母或者其他法定人、辯護人、未成年被害人及其法定人的意見。可以結合社會調查，通過學校、家庭等有關組織和人員，了解未成年犯罪嫌疑人的成長經歷、家庭環境、個性特點、社會活動等情況，為辦案提供參考。”根據以上規定，我國針對未成年人的社會調查啟動主體可以是法院、檢察院和辯護人。審前社會調查制度是對我國未成年刑事社會調查制度的發展，是對社區矯正制度的補充。然而根據《適用辦法》規定，審前社會調查制度僅僅適用于法院開庭審理前，只能針對擬判決管制、宣告緩刑、剝奪政治權利并在社會上服刑的被告人或擬裁定假釋的罪犯，并且只能由法院來啟動，這就限制了社會調查制度的適用范圍。筆者認為應從以下方面建立一體化的刑事社會調查制度：

首先，刑事社會調查制度應當適用于審查階段和審判階段，不應當局限于審判階段，并且刑事社會調查制度應當適用于成年人和未成年人。具體而言，刑事社會調查制度適用于審查階段的兩種情況為：（1）不決定。《刑事訴訟法》第一百四十二條規定，對于犯罪情節輕微，依照刑法規定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，人民檢察院可以作出不決定。此時對于犯罪情節輕微的被告人作出的不判處刑罰或者免除刑罰的決定，就需要檢察院對被告人的人身危險性進行社會調查。（2）暫緩決定。暫緩是指檢察機關在檢察自由裁量權范圍內，對于觸犯刑法的未成年犯罪嫌疑人本著預防、挽救、教育、感化與打擊并舉的原則，根據未成年人犯罪性質、年齡、處境、犯罪危害程度及犯罪情節、犯罪后的表現等情況，對罪該的未成年犯罪嫌疑人作出暫時不的決定，同時為未成年犯罪嫌疑人規定一定期限的考驗期，考驗期滿后視其表現，再決定是否提起公訴的一種制度。其中未成年人社會調查報告在暫緩的決定及實施過程中起到了非常重要的作用。

其次，完善刑事社會調查制度的啟動主體和適用對象。根據《適用辦法》規定，審前社會調查制度的啟動主體僅為人民法院。這就限制了社會調查發揮應有的作用，不利于犯罪嫌疑人權利的保障和法益的保護。筆者認為，刑事社會調查制度的啟動主體應當包括法院和檢察院，而犯罪嫌疑人及其辯護人、近親屬等均可以提出調查申請。刑事社會調查制度不但適用于審判階段，也應當適用于審查階段。審前社會調查制度僅僅將法院做為社會調查的啟動主體，就排除了檢察院在作出不決定時適用社會調查的情況和犯罪嫌疑人及其辯護人或近親屬申請適用的可能，

不利于法益的保障和犯罪嫌疑人權利的保障。另，我國目前社會調查制度有審前社會調查制度和針對未成年的特殊社會調查制度等，制度設置相互不融合，所以應當將審前社會調查制度和針對未成年的特殊調查制度融合一起，形成統一的刑事社會調查制度，作出統一的管理，故而刑事社會調查制度的適用對象應當包括擬判決管制、宣告緩刑、剝奪政治權利并在社會上服刑的被告人、擬裁定假釋的罪犯和擬被不、暫緩的犯罪嫌疑人。 再次，統一社會調查的啟動程序。當各啟動主體需要啟動社會調查時，應在一周內向調查對象戶籍所在地或常居住地縣（市、區）社區矯正工作辦公室發出委托審前社會調查函，縣（市、區）社區矯正工作辦公室接到委托審前社會調查函后，應及時通知調查對象戶籍所在地或常住地的鄉鎮（街道）社區矯正工作辦公室開展調查工作，鄉鎮（街道）社區矯正工作辦公室接到通知后，從調查員庫隨即抽取調查員開展調查活動，調查員直接對啟動調查的主體負責，完成調查后直接交付法院或檢察院。

（二）建立專門的刑事社會調查主體

根據《適用辦法》規定，審前社會調查由人民法院啟動，鄉鎮社區矯正辦公室具體實施。而我國《關于處理未成年人刑事案件適用法律的若干問題的解釋》第21條明確規定“開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點、家庭情況、社會交往、成長經歷以及實施被指控的犯罪前后的表現等情況進行調查，并制作書面材料提交合議庭。必要時，人民法院也可以委托有關社會團體組織就上述情況進行調查或者自行進行調查。”由此可見，我國社會調查報告的來源有三種：一是《適用辦法》明確規定的縣、鄉社區矯正辦公室；二是由檢察院、法院、辯護人進行調查獲得的針對未成年人的社會調查報告；三是由檢察院、法院委托有關的社會團體機關獲得的針對未成年人的社會調查報告。這種多重調查主體的現狀勢必影響社會調查的可靠性和公正性。