高新技術產業化論文大全11篇

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1政府高新技術產業管理競爭力基本含義和特點

1.1高新技術產業管理競爭力的基本含義。

(1)政府高新技術產業管理競爭力與政府高新技術產業化功能。當代高新技術產業化實踐表明；一方面，市場機制是推動高新技術產業化活動發展的主要動力所在。這是高新技術產業化在世界各國經濟增長、國際競爭力提高、綜合國力增強和國家整體形象設計等方面能發揮并且正在發揮出巨大的能動作用和主體作用的基本條件；另一方面，要普遍和縱深推進高新技術產業化活動，除了必須塑造企業行為主體外，還必須有政府相應功能的支撐與服務。這是高新技術產業化所以能對當代人類生產方式和生活方式產生變革性作用的必要條件。發達國家相比發展中國家所以能長期在高新技術及其產業國際競爭中始終處于牢固的壟斷地位，與這些國家政府在高新技術產業化活動中有效的高新技術產業管理是密不可分的。如果說，西方發達國家經濟增長模式中對政府功能的作用尚有不少異議的話，而在高新技術產業化活動領域，它們幾乎都作為加快高新技術產業化活動的一個重要職能來實施。這表明，在高新技術產業化發展模式方面，發達國家的政府職能與傳統產業管理職能發生了巨大的分離，正在發生重要的調整。高新技術產業化對經濟增長、充分就業、抑制通貨膨脹和促進國際收支平衡等方面都發揮出了重要作用，并且這種作用還有進一步提高的趨勢。這是發達國家政府長期以來不懈地提高高新技術產業管理競爭力的重要啟示。以經濟合作與發展組織為例，其高技術產業的增加值已占整個制造業增加值的25%，比10年前增加了一倍。1996年7月，美國國家科學技術委員會提出的《為了國家的利益發展技術》報告中強調，技術進步是決定經濟能否持續增長的一個最重要的因素，技術和知識的增加占生產率增長總要素的80%左右。由高技術產品的開發而形成的帶有高技術含量的服務業的出口額已占商品出口額的40%。1996年5月的西方七國首腦會議上確定，由歐盟部長理事會支持召開的“在以知識為基礎的經濟中產業的競爭力——政府的作用”研討會，探討了高新技術產業化新經濟發展模式中政府功能及其政策問題。顯然，提高政府高新技術產業管理的競爭力，是強化高新技術產業化政府功能建設的基礎和核心所在。

發達國家新經濟實踐表明，強化高新技術產業管理是國家創新體系建設的一個重要組成部分，也是政府經濟功能轉型和創新的重要方向。一般而言，政府高新技術產業化促進功能的實現主要有三個途徑：一是政府本身在高新技術產業化活動中的直接參與行為，如把財政資源投入高新技術產業化中去。二是政府通過建立一系列優惠政策體系去推動、引導、促進、調整和規范全社會高新技術產業化中創新活動的持續、有序化發展。三是通過建立和完善高新技術公共基礎設施來提高國家對高新技術產業化的供給能力，提高科技創新資源的配置效率。因此，政府高新技術產業管理功能的形成和作用也相對復雜。這表明，政府高新技術產業管理競爭力提高并不像傳統產業那樣簡單明了。

(2)政府高新技術產業管理競爭力的基本含義。政府高新技術產業管理競爭力反映政府政策、法規、規劃與計劃等促進和推動高新技術產業增長、扶持和規范高新技術產業化活動發展、加快高新技術企業成長的競爭實力。它是指一定經濟體制下的政府經濟功能在高新技術產業管理中所表現出來的綜合競爭力。

國際經濟競爭的加劇和高新技術產業化活動、知識經濟的迅速崛起，是政府高新技術產業管理競爭力問題提出的重要背景。

從理論淵源上分析，古典經濟學的比較優勢理論和相對比較優勢理論是競爭力存在和作用的基礎。政府高新技術產業管理競爭力是一國綜合國力競爭優勢中的一個重要組成部分，也是政府高新技術產業化功能的主要實施方式，因此，政府高新技術產業管理競爭力就成為決定一國社會整體創新能力的重要內容。

從政府經濟學的觀點分析，政府經濟功能的發揮是彌補“市場失靈”的重要方式，是加快一國工業化和現代化速度不可替代的力量。而政府功能的產生和發揮，除了政府財政政策和貨幣政策之外，還必須輔之以產業政策。即從強化政府產業管理競爭力的角度，增強政府經濟功能對國民經濟作用的效果，盡量減少“政府功能失靈”。

從發展經濟學的觀點分析，發展中國家必須把消除“二元經濟結構”作為工業化發展的主要目標。這不僅使政府經濟功能的強化成為必然，而且使政府經濟功能的重點有了戰略性調整的必要。為此，必須把政府經濟功能集中在工業化發展的國際競爭力上，進而形成一套能促進政府產業管理競爭力提高的政府政策體系。

從世界經濟論壇和瑞士洛桑國際管理開發學院的觀點分析，一國國際競爭力取決于以下五種不同因素的組合：變革素、變革過程、環境、企業自信心、工業序位結構等。由此形成兩方面相互聯系、相互作用的競爭力，一方面是企業競爭力，另一方面是環境優化競爭力。在很大程度上，環境優化競爭力成為制約企業競爭力、國際競爭力的主要因素。而環境優化競爭力又與政府經濟功能作用形成和效果密切相關。從發達國家高新技術產業化實踐分析，要提高政府高新技術產業化功能的效果，必須以強化政府高新技術產業管理競爭力為關鍵。

從理論上分析，一國或一地區政府高新技術產業管理競爭力是一國或地區高新技術產業規模、政府高新技術產業管理能力與政府高新技術產業管理效果之間的乘積。即政府高新技術產業管理競爭力＝高新技術產業規?！琳咝录夹g產業管理能力×政府高新技術產業管理效果。

1.2政府高新技術產業管理競爭力的特點分析。

(1)政府高新技術產業管理競爭力是強化和改善高新技術產業化政府功能的主要內容。

(2)決定和影響一國或一地區政府高新技術產業管理競爭力提高的主要因素有三個方面：

高新技術產業規模因素。這是影響一國政府高新技術產業管理競爭力的基本因素。一方面，只有在高新技術產業發展到一定規模之后，國家政府才有對其實施產業管理的必要和可能；另一方面，高新技術產業規模的擴大，使其對政府財政收入增長的貢獻提高，從而奠定了政府高新技術產業管理的必要性、主動性、積極性。

政府高新技術產業管理能力因素。它主要包括：政府高新技術產業財政投入力度指標、政府高新技術研究與開發財政投入力度、政府高新技術產業化的政策扶持力度、高新技術產業政府管理機構設置和功能作用、高新技術產業市場行為主體利益矛盾的政府規范力度等。

政府高新技術產業管理效果因素。其衡量指標主要包括：一是高新技術產業增長幅度指標；二是高新技術產業在國民經濟中支柱產業地位的形成和擴散程度指標；三是高新技術企業成長指標；四是高新技術企業規模化發展指標；五是高新技術產業對國家財政收入貢獻率指標；六是高新技術企業就業貢獻率指標；七是高新技術產業國際競爭力指標；八是高新技術產業在推動國民經濟產業結構調整中的帶動作用指標等。

(3)政府高新技術產業管理競爭力提高雖然不可避免地受制于一定經濟體制的影響，但經濟體制變量對高新技術產業增長的影響只能限制在一定限度內。其主要原因如下：

高新技術研究與開發已由過去的單純企業化、個體化和小額化向目前的政府化、社會化和巨額化方向發展，尤其是政府高新技術研究與開發的投入規模與實力已成為決定高新技術產業化和知識經濟國際競爭的核心因素。這是在不同經濟體制下政府投入功能都能得到充實的體現。

高新技術產業化和知識經濟增長的主要推動力量是技術重大創新和技術、知識在資源配置與利用中的功能成為主要決定力量。由于技術、知識與經濟體制、經濟制度的相關性極小，因此，高新技術產業化活動和知識經濟的發展一般與經濟體制因素關系并不特別密切。

在高新技術產業化活動及其知識經濟發展中，經濟體制變量對其影響主要通過高新技術產業管理的方針、政策、措施、手段等體現出來，因此，提高政府高新技術產業管理競爭力也成為經濟體制變革和制度創新的重要內容。

經濟體制對高新技術產業管理政府行為的要求主要體現在如何重新認識政府在國家經濟職能中的作用，如何實現高新技術產業化活動中政府功能的“最大化”和“最滿意化”。

(4)提高政府高新技術產業管理競爭力是提高一國產業素質的重要條件。首先，政府通過相對超前和富有戰略性的優惠政策體系對高新技術產業進行扶持，客觀上能加快高新技術產業增長速度和規模；其次，政府高新技術產業管理主要從國民經濟產業結構升級的戰略高度考慮高新技術產業發展的全局性問題，因此，對推動和加快國民經濟產業結構優化調整、高級化調整具有不可低估的作用；再次，政府通過必要的、一定規模的高新技術研究與開發財政投入、高新技術企業投入等手段，能促進高新技術商品化、產業化和國際化進程，進而強化高新技術產業化能力；最后，政府通過制定一定的產業保護和產業開放政策等手段，可提高產業發展素質。

2政府高新技術產業管理競爭力提高的目標和主要條件

2.1政府高新技術產業管理競爭力提高的目標體系：促進和推動高新技術產業增長；扶持和規范高新技術產業化活動發展；加快高新技術企業成長；刺激高新技術產業化需求；改善和提高高新技術產業化有效供給；建立和健全適應高新技術產業化活動發展的市場結構與市場體系；建立和強化具有自主開發能力和知識產權形式的高新技術產業體系；建立和完善促進高新技術產業化發展的企業家才能供給和研究與開發人才供給的社會化服務體系和保障體系；保障國家經濟安全。

2.2政府高新技術產業管理競爭力提高的條件。政府高新技術產業管理競爭力提高既是一個多重目標體系，更是一個客觀過程。作為一個社會系統工程，政府高新技術產業管理競爭力建設必須具有條件體系的支撐與服務。具體地，政府高新技術產業管理競爭力提高的條件有：

(1)國家規劃和戰略支撐條件。高新技術產業發展計劃和戰略成為國民經濟中、長期發展規劃的重要組成部分，這是政府高新技術產業管理的需求條件，也是提高政府高新技術產業管理競爭力的充分條件。

(2)高新技術產業發展規模和實力條件。這主要要求高新技術產業的國民經濟支柱產業化、高新技術產業的國際化、高新技術產業對財政貢獻率提高等條件。

(3)有效彌補市場機制的缺陷和不足的條件。在市場結構改善、提供市場信息和改善高新技術產業化活動基礎設施條件等方面，發揮政府經濟功能的主體作用。從發展趨勢看，提高政府高新技術產業管理競爭力必須針對高新技術產業化活動中“市場失靈”的可能方面。

(4)需求引導和刺激條件。引導和刺激高新技術產業化需求和創造相關需求既是高新技術產業化活動發展的主要支撐條件，又是政府高新技術產業管理競爭力形成和強化的基礎和核心。

(5)高新技術企業有序競爭條件。調和企業行為主體和居民戶行為主體在高新技術產業化活動中的利害沖突和利益矛盾，提高政府對高新技術產業化活動的法規監管能力和水平，進而提高高新技術產業化政府功能對高新技術產業化活動的宏觀調控能力。

(6)國家高新技術產業化整體能力條件。強化國家高新技術產業化整體能力建設，實現國家宏觀經濟政策目標，是政府高新技術產業管理競爭力提高的充分條件。

這是從根本上確保一國國家經濟安全的終極手段。

2.3提高政府高新技術產業管理競爭力是對傳統經濟體制下政府經濟功能的一種超越。國家和地區經濟增長既是一個社會日益增長的最終產品和勞務供給能力的持續增長過程的方式，也是經濟管理體制、新興產業管理方式和體制的不斷調整、轉換和創新過程。由于高新技術產業化是一種新型生產力的載體，由于產業生命周期的作用，由于產業增長的國際因素影響，由于政府功能、作用的局限性，因此提高政府高新技術產業管理競爭力在很大程度上也是一個對傳統經濟體制下政府功能轉換和創新的必然過程。

(1)提高政府產業管理競爭力是高新技術產業化政府功能創新的主要內容。

(2)政府高新技術產業管理競爭力提高是對傳統經濟體制下政府功能形成和作用模式進行重大的轉換和創新。

(3)提高政府高新技術產業管理競爭力必須把刺激和放大高新技術產業化需求作為關鍵。這既有助于縮短高新技術產業增長的起步階段周期，又能極大地加快重要高新技術產業的國民經濟支柱產業化和戰略產業化發展進程。為此，政府高新技術產業管理必須強化對高新技術產業化需求的引導和改善，進而使一定時期的產業供給結構和產業結構得以順利調整。即在產業不同的生命周期通過某種、某些高新技術產業化需求的創造和刺激，去調整高新技術產品市場價格，促進廠商調整生產方向，促進生產要素的重組，實現有限資源的優化配置。必須通過創造有效的高新技術產業化需求去引導社會總需求的變動方向，強化高新技術產業化在促進經濟增長、物價穩定、充分就業和國際收支平衡等方面的功能，使高新技術產業化成為支撐國民經濟可持續發展的關鍵力量。

(4)強化政府高新技術產業管理競爭力的指導方針是，既要能消除高新技術產業化活動中“市場失靈”障礙，又要能強化政府高新技術產業化能力，進而提高社會整體高新技術產業化能力。

(5)建立和健全國家高新技術產業政策，促進政府產業政策的完善，并強化其對國民經濟宏觀調控功能。這可通過形成以扶持高新技術產業化為重點的產業政策，實現對國民經濟的超前調節，提高國民經濟主要支柱產業的國際競爭力，使國家或一地區能在某一或某些高新技術產業方面形成國際競爭優勢。這是發展中國家構造國際競爭的后發優勢的關鍵。實踐表明，這既是發展中國家政府功能轉換和創新的關鍵，也是提高政府高新技術產業管理競爭力的核心。

(6)形成有效的政府高新技術及其產品市場管理的新模式，推動高新技術產業化活動的可持續發展。這方面主要表現在如下幾個方面：一是市場競爭環境的建設；二是市場競爭主體的塑造；三是政府與企業產權關系；四是政府對國有高新技術企業宏觀管理模式；五是對高新技術市場壟斷的管制和規范能力等。

(7)要創造全面提高社會高新技術產業化供給能力的動力機制。必須強調，長期以來，在政府經濟政策目標中，需求政策占據了絕對地位，而供給政策則被大大弱化了。在高新技術產業化活動中，由于其資源構成和各種資源在高新技術產業化中的地位和權重已發生了根本性的變化，科技創新人才資源、創業人才資源和新型企業家人才資源等已成為高新技術產業化可持續發展的最主要決定因素。而這些新型要素在全球范圍內都是供不應求的。而且，在發達國家，由于高新技術產業化相對超前，因此，普遍存在著高新技術產業化供給能力不足問題，并且這些新型要素供不應求程度會更明顯。因此，提高高新技術產業化供給能力就成為發達國家政府高新技術產業管理競爭力提升的關鍵。

提高高新技術產業化供給能力的基本思路主要有：一是借助優惠政策條件體系來有效降低高新技術產業化活動的風險；二是通過提高政府高新技術基礎設施供給規模來形成高新技術產業化供給的多元化機制。這都要求政府高新技術產業管理要以控減高新技術產業化風險為基點。眾所周知，高風險是高新技術產業化的顯著特征之一。因此，高風險是影響高新技術產業化供給能力提升的重要因素，風險控制就成為提高政府高新技術產業管理競爭力的重要目標。提高政府高新技術產業管理競爭力的風險控制方式主要有：一是為高新技術產業化提供稅收減免政策支持；二是政府財政直接投入戰略性關鍵高新技術及其產業，提高一國高新技術產業化的安全性；三是政府提供科技創業孵化條件體系，降低科技創業人才高新技術產業化成本和風險；四是提供政府教育特別是高等教育供給能力，加大高新技術產業化新型人才資源的供給水平；五是利用國際科技合作來分散高新技術產業化的風險。

必須指出，政府高新技術產業管理的風險控制能力與一國政府財政收支能力直接相關，與該國高新技術產業在其國民經濟增長中的地位和作用密切相關，與該國高新技術企業成長狀況相關，也與高新技術產業國際競爭力有關。因此，在新技術產業化的起步階段，可通過制定和實施一定的優惠政策，來提高政策高新技術產業化風險控制能力。這既能增強政府高新技術產業管理的政策導向功能，也能大大降低企業市場行為主體風險度，有助于高新技術產業化供給主體多元化機制的形成。對大多數發展中國家而言，由于政府高新技術產業化促進行為的不到位，由于受其國民經濟發展階段所限，其政府在高新技術產業化制度創新供給能力上與發達國家的存在著很大差距。這絲毫不比其與發達國家在技術創新供給能力上的差距小。同時，由于發展中國家政府在提供高新技術產業化制度創新條件方面的認識不到位，它在這方面的供給職能存在著很大的缺陷。因此，為了縮短與發達國家在新經濟發展中的巨大差距，發展中國家政府必須從戰略高度重視高新技術產業化制度創新供給條件和行為建設的重要性，為高新技術產業化創造最佳的發展環境。而在高新技術產業化的起飛階段或成熟階段，政府高新技術產業化風險控制的手段也要進行全面調整和創新，不能再單純依賴于優惠政策條件，而要通過建立制度創新的比較優勢，來提高政府對高新技術產業風險控制效率。

因此，強化政府制度創新供給能力，也是提高政府高新技術產業管理競爭力的基礎條件。制度創新供給是政府高新技術產業管理的基本功能。與其它高新技術產業化供給品種相比，制度創新供給的主要承擔者是政府主體。從這個意義上說，一國政府高新技術產業化促進行為績效的高低和政府高新技術產業化供給能力高低很大程度上主要取決于其為高新技術產業化提供的制度創新條件。21世紀美國經濟優越的競爭優勢，與其高新技術產業化供給能力有巨大密切相關。一方面，而對新經濟競爭日趨激烈的世界背景，作為世界第一科技強國的美國也在及時調整其科技發展戰略和政策，如科技移民政策和降低國防R&D經費支出的政策等。國防R&D經費支出在美國科技投入中所占比例從20世紀90年代就呈現下降趨勢，由1990年的63%下降到目前的50%左右；另一方面，為了推動高技術產業化，美國政府積極為企業高新技術產業化創造有利的制度創新條件。如2000年聯邦政府放寬對人類胚胎細胞研究的限制。美國是一個宗教保守勢力較強的國家，政府經費一直被禁止用于有關人類胚胎細胞的研究。2000年，克林頓在其總統任期最后一年中終于取消了這項禁令。由于聯邦政府經費在醫學等基礎研究領域占有最大份額，大大推動美國在胚胎細胞方面的研究進程。為了加快電子商務發展，美國加強了相關法律環境的規范建設。2000年6月30日，克林頓總統簽署了《全球和國內商務之電子簽名法》，確認了電子簽名在簽訂合同、使用和存儲文件時的法律有效性，規范了電子商務的法律環境。這為電子商務發展創造非常有利條件，如該法案承認了電子商務網站中大量存在的格式合同的有效性。為了規范信息產業的發展，2000年5月，美國和歐盟達成了“信息安全港”的協議，使隱私權問題正式進入美國科技制度創新范圍。由于信息技術和電子商務使廠商獲得了強大的消費者私人資料收集能力，直接威脅到消費者個人隱私和利益，因此有必要對廠商進行相應約束。雖然美國企業界一直不愿加強隱私權保護，但美國政府還是力排眾議，對隱私權保護提供立法保障。這得到了HP等著名公司的積極支持。

(8)改善政府對高新技術產業化的干預水平。高新技術產業化的全球化趨勢是當今世界經濟全球化發展的重要推動力量。這使政府協調行為成為影響經濟全球化發展的重要因素。一方面，各國政府加快本國高新技術產業化的預期和責任都非常強烈；另一方面，加快高新技術產業化發展不能脫離經濟全球化發展的大背景。因此，在經濟全球化中，國家政府必須在新型國際分工中獲得有利競爭地位，在技術、信息、管理、新產品和服務等配置競爭中處于主動。這要求政府必須對高新技術產業化活動實施適當干預。這要求國家政府產業政策的設計和操作的開放化要以培植本國高新技術產業化競爭與合作機制優勢為關鍵，利用國際科技合作來提高有限科技創新資源的配置效率，在此基礎上提高科技創新資源全球化配置能力。研究表明，發達國家產業全球化競爭能力是與其高新技術產業成長能力密切對應的。因此為了提高一國在產業全球化中的競爭能力，必須以提升高新技術產業國際競爭力為前提。為此，發達國家政府對高新技術產業化的干預功能不斷強化，主要表現在：一是制定和實施國家級中、長期經濟、科技和社會發展計劃，提高有限科技創新資源配置效率。這在世界主要發達國家爭先恐后地制定跨世紀科技發展戰略和計劃中有突出的表現；二是強化國家財政能力對研究與開發的扶持，引導社會科技投入規模和結構，提高社會科技投入供給水平；三是加大政府對知識和技術基礎設施的供給能力；完善科技創新環境和條件體系；四是實施促進高新技術產業化財政政策，創造國內高新技術產業化有效需求，帶動國民經濟產業結構高級化調整；五是加大政府采購力度，扶持高新技術企業迅速長大；六是拓寬國際科技合作渠道，提高對全球科技創新資源的配置能力。

雖然我國各級政府有干預經濟的傳統，但這種傳統模式與高新技術產業化政府促進行為相差甚遠。①我國政府傳統的干預功能過多側重于行政功能，與市場經濟要求正好相反；②我國政府傳統的干預功能最突出地表現在組建國有企業，進入國民經濟諸多行業。而在新技術產業化中，政府能直接參與的行業是非常有限的，這使得我國政府傳統的經濟干預功能難以實施；③我國政府傳統的干預功能往往導致很多的投資失誤，導致重復建設。而在高新技術產業化中，如果國家干預導致了投資失誤，可能會從根本上擴大我國高新技術產業化周期，加大我國高新技術產業化成本，進而加大我國與發達國家高新技術產業競爭的國際差距。這比傳統經濟下我國政府干預失靈的危險要遠大得多；④我國政府傳統的干功能沒有與相應的制度創新有機結合。發達國家政府干預高新技術產業化，不僅有行政手段，還有與之相輔相成的法律手段?？陀^上，在高新技術產業化的起步階段，高新技術產業化所需要的制度創新條件難以有效供給，此時借助行政手段的干預功能能彌補制度創新不足和滯后的缺陷。而在高新技術產業化進入到成長階段后，單憑行政手段所能實現的制度創新功能就十分有限，同時過多的行政手段可能導致新的制度瓶頸。因此，這需要通過法律手段來承擔全部制度創新功能。從我國情況分析，政府在干預我國高新技術產業化方面的功能還十分有限。實際上，現行公司法、投資法和稅法對高新技術創業的限制還很多。

收稿日期：2002-03-26

【參考文獻】

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中圖分類號：F276 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）006-000-01

一、論文的研究背景

隨著經濟的快速發展以及經濟全球化在全球范圍內的迅猛發展，高新技術產業在國民經濟中的地位越來越重要。高新技術產業中的知識研發和技術進步在推動產業結構優化什級，推動經濟增長和增強國際競爭力發揮著重要的作用。

我國的高新技術保持這一個較為平穩的態勢持續快速發展。2014年，高技術制譽造業銷售利潤率達到5.41%，創7年來全國高技術制造業銷售利潤率新高。一是世界經融環境的前景良好，但依然有一定的風險存在，我國的高新技術產業未來發展趨勢走高。但國際金融危機的深層次影響還未完全消除，全球經濟是否已經進入良性循環的穩定增長期還一時難以判斷，依然存在這一些潛在的風險。二是“十二五”規劃的啟動，以戰略性新興產業為代表的一批重大工程加快實施、收人分配改革不斷深人和城鎮化進程的顯著加快，意味著國內市場的需求擴大。同時，伴隨著云計算、物聯網、生物醫藥、節能環保等戰略性新興產業的不斷發展，都為帶動我國戰略性新興產業和高技術產業的轉型升級帶來了難得的機遇，也勢必將進一步壯大我國高技術及戰略性新興產品市場空間。三是戰略性新興產業宏觀環境進一步優化。

二、相關理論

1.高新技術的含義及特征

高新技術的概念是由高技術的概念延伸而來的。高技術（High Technology）一詞，簡稱為“High-Tech”，該詞于70年代起源于美國。中國對高新技術的定義是：新型技術、創新的成熟技術以及專利技術、專業技術和本國本地區沒有的技術。高新技術是以當代尖端技術為基礎建立起來的技術群。

高新技術的特征：

（1）創新性。通過投資高額度的資金，來推動創意的完成，促使科學技術的開發和研究，從而達到科技的創新。

（2）智力性。要想推動高新技術的創新和發展，科研人才是第一要素。人才是科技創新的第一要務。

（3）驅動性。高新技術對經濟發展具有較為強大的推動力，其科研成果的轉化，能有效的運用到傳統工、農業中，能跟好的推動各行各業的發展。

（4）戰略性。國與國的競爭已經不再是單純的經濟和軍事上的競爭了。一個國家的發展前景也體現到了里面，而高新技術就體現了這么一個發展前景和未來發展方向。也因此，高新技術具有了重要的戰略性地位。

（5）風險性。創新往往都是收益和風險并存的。在高收益的愿景下，我們也要注意到其存在的風險性。

（6）時效性。由于高新技術的推新換代速度快，市場競爭的激烈程度高，因而時間收益特別高，在最幾十的時候投入最新的成果，才能獲得最大化的收益。

2.高新技術產業開發區

高新技術產業開發區（簡稱高新區），是指性質和功能相似的一類地域組織，眾多功能相近或不同的企業，機構等集中在一起是為了合理的理由當地的資源。其集群是為了相互間的聯系更為緊密，信息間的傳遞更為迅速，推動資源的流動和合理配置。更好的推動科技生產力的發展，推動科研技術的創新，促使科研成果向商品化、產業化的轉化。高新區有利于集聚產業群，創造較好的企業發展環境，推動科研成果轉化為現實生產力，并帶動周圍區域的發展。起到一個帶頭和風向標的作用，推動整個區域和城市的經濟、科技發展。

三、高新技術產業發展的對策建議

高新技術產業已成為我國國民經濟發展中的一個戰略制高點。它在推動產業結構優化什級和轉型方面起著重要的作用。為了跟好的發展高新技術產業，我們應該借鑒國外發展高新技術的經驗和啟示，盡可能的走更少的彎路。

1.發揮規劃宏觀指導作用

按照“十二五”規劃編制的總體部署，及時出臺相關產業規劃，切實加強中央和地方、產業和科技、應用和研發等各方面規劃、政策的銜接和配套。圍繞加快轉型升級、強化自主創新的總體目標，將調結構、轉方式的各項戰略部署落到實處。一是明確加快培育發展戰略性新興產業和高技術產業的指導方針、具體路徑和戰略步驟，實施若干研發、產業化、市場應用、業務創新和政策扶持相互協調的系統性工程。二是強化戰略性新興產業和高技術產業的區域布局，一方面強調東中西部錯位發展，引導產業合理布局和有序轉移；

2.開拓高技術產品內需市場

國內市場依然是一個消化高新技術產品的好地方，政府推行政策，擴大內需，盡可能的推動國內高新市場的發展，從而推動國內高新技術產業的發展。抓住市場需求和技術發展熱點，將有限的資金投入到最需求的地方，來獲得最大化的經濟和科技效益。

3.穩步推進創業投資發展

一時繼續推動鼓勵自主創業的政策，引導人民自主創新并加以實施。引導風險投資和創意相結合，并完善相關體制，保護相關合法人的利益。二是發展專注投資早期創業企業的投資方式，為早期創業企業提供資金和管理支持。三是盡早建立創業投資統計體系，為正確引導和管理創業投資發展和創投機構準確決策提供依據。

4.堅定不移地實施自主創新戰略

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【關鍵詞】高新技術產業集群規?；葸M路徑

2009年3月,總理參加湖北省代表團審議政府工作報告時強調,武漢是中部地區最重要的城市,應對金融危機時,更加需要利用好區位優勢、工業基礎好、交通樞紐、商貿中心條件和科教實力雄厚等五大優勢,在中部崛起中要起帶頭作用。

近年來,湖北著力在電子信息、生物技術與新醫藥、新材料和光機電一體化等重點領域推進高新技術產業化,四大行業在高新技術產業中的主體地位日益增強,在全國甚至全世界,形成了一批具有較大影響力的品牌。盡管如此,湖北省高新技術產業集群仍然存在諸多不足。例如產業規模小,我省高技術產業規模只有廣東、江蘇、上海等發達地區的1/3;骨干龍頭企業競爭力不強,知名品牌不多,未形成分工協作的產業鏈,高新技術產業的聚集度不高。高新技術研究開發的投資人不足,低于全國平均水平,產學研結合不夠緊密,以企業為主體的技術創新體系尚未形成。

因此,如何利用好和發揮好湖北省的五大優勢,如何在全球化的競爭中爭得先鋒,如何做大做強湖北省高新技術產業集群,這都是擺在我們面前的現實。

一、湖北省高新技術產業集群的規?；臋C制

1、比較優勢理論

英國古典經濟學家斯密創立了絕對貿易理論。他認為在市場經濟中利益的驅動下,主觀上為自己利益的微觀經濟主體可通過分工和貿易利用自己的絕對優勢客觀上為社會工作,從而實現自利與互利、個體利益和社會利益的相互聯系。社會各經濟主體按照自己的特長實行分工,進行專業化生產,然后通過國際市場進行貿易,從而實現各自的絕對利益。大衛·李嘉圖針對絕對比較優勢的缺陷,提出比較優勢理論。他認為,一個國家或地區的經濟發展不論經濟力量是強還是弱,技術水平是高還是低,無論有沒有絕對優勢,都能夠確定自己的相對優勢,然后利用自己的相對優勢進行國際分工和貿易使國際資源得到充分合理地利用,從而使得貿易的雙方都能獲利。

新任湖北省省長李鴻忠說,湖北在區位上承東啟西,既有經濟后發達地區資源豐富、勞務成本低的特點,又有像省會武漢這樣比較發達地區,交通便利,科研實力強,工業基礎的條件完備。尤其指出了,湖北省已有普通高校八十六所,各類科學研究和開發機構一千三百多家,湖北省的國家重點試驗室在全國排到第三。五年來,湖北省累計登記省級以上重大科技成果三千七百九十九項,實施國家高技術產業化示范工程二十項,獲國家科技獎勵一百一十三項。作為中國科教大省的湖北,已形成了從基礎研究、應用開發到科技成果產業化,覆蓋了國民經濟各行業、比較完善的科研開發體系。近年來,湖北省和武漢市依托科教比較優勢,大力發展比較優勢產業并取得了較好的業績。湖北著力在電子信息、生物技術與新醫藥、新材料和光機電一體化等重點領域推進高新技術產業化,四大行業在高新技術產業中的主體地位日益增強。武漢東湖高新區打出“光谷”品牌,光電子的配套能力明顯增強;襄樊高新區經過這幾年的建設,區內新能源與高效節能產業、光機電一體化產業的主體地位也進一步突出。

2、高新技術產業集群的競爭優勢理論

集聚在不同的層面上,競爭優勢有不同的內涵。微觀上,是企業內部的活力和創新力,即企業競爭優勢;有學者把競爭優勢定義為企業在市場競爭中,在市場份額、利潤或增長率等方面超越競爭對手,處于相對有利的地位。中觀上,在產業發展的過程中,研發、銷售和服務等各環節的創新帶來的高附加值是產業獲得競爭優勢的關鍵,即產業競爭優勢;宏觀上,區域從全局的高度,根據本區域的范圍可以調度的資源,將局部優勢整合為綜合競爭優勢,即區域的競爭優勢。

在湖北省委、省政府做出舉全省之力、集全國之力、借世界之力,建設國家光電子信息產業基地的重大決策后,湖北省高新技術產業集群進入了一個全新的發展時期。截至2007年,湖北省初步形成了4大特色高新技術產業群,湖北省的國家火炬計劃特色產業基地已增至7家。共實現增加值243億元,占全省高新技術產業增加值80%。這些產業群分別以電子信息、生物技術與新醫藥、新材料和制造業信息化為核心。其中生物技術與新醫藥產業居全國第8位,電子信息產業居全國第10位。經過幾年的發展,東湖高新區已經成為國內最大的光纖光纜生產研發基地、最大的光電器件生產研發基地、最大的光通信產品研發基地。2007年,高新區光纖光纜的國內市場占有率提高到了50%,光器件提高到40%,激光設備的國內市場占有率達到60%,地理信息軟件達到60%。高新技術產業集群已經成為全省高新技術產業發展的重要特點和地方經濟新的增長源。

二、湖北省高新技術產業集群規?；姆椒?/p>

高新技術產業具有高成長性和高增值并且對于其它產業具有廣泛的輻射和帶動作用,有利于增加就業,拉動整體經濟增長,對于一個國家、一個地區的綜合實力和競爭力具有決定性的影響。高新技術產業集群的規模化是決定一個國家和地區未來競爭成敗的重要衡量指標。

1、品牌聚集

湖北省在國內具有科技、教育與產業優勢,發展高新技術產業的潛力巨大。發展湖北省高新技術產業集群的規模化,要重視地域品牌和企業品牌,實行品牌戰略。

(1)地域品牌。地域品牌一方面是一種經濟文化象征,另一方面也是該地域的信息載體,是一種無形資產?！拔錆h·中國光谷”作為一個地域品牌,對武漢高新技術產業的發展具有戰略意義。首先,“武漢·中國光谷”作為地域品牌,具有便利效應,可以提升武漢的知名度。其次,具有聚集效應或吸引效應?？梢栽谖錆h聚集相應的生產者和消費者,提高武漢市對于特定高新技術企業的吸引力?？傊?武漢市高新技術產業的地域品牌會使投資者了解武漢的投資環境,使他們作出投資地域的選擇,這樣就能更好地吸引國際和國內資本。塑造品牌已成為聚集投資者吸引客戶的重要手段。

(2)企業品牌。名牌企業是產業或行業中的核心企業,它聚集了同類企業的眾多優勢,因此具有更強的競爭力。一個地區的名牌企業多就意味著這個地區的產業聚集力強、投資環境好、人氣旺。名牌企業與一個地區的經濟發展具有互相促進的關系。目前,湖北省高新技術產業集群和“武漢·中國光谷”已經吸引了一批國內外的優秀的企業進駐其中。光谷已累計引進外資逾15億美元。IBM、家世界、住友等世界500強企業已在光谷進行投資,光谷的國際影響力與日俱增。此外,湖北省高新區還培育出了一批在全國以至在世界都有影響的名牌企業。華工科技、武漢楚天激光等一批核心企業主要產品的競爭力已不斷增強。2007年,武漢國家光電子信息產業基地光電子產業規模達到500億元。湖北省高新技術產業集群的規?；厔萑找骘@現,影響力日益擴大。

2、產業鏈聚集

湖北省和武漢市應該緊緊抓住國際國內產業轉移的機遇,發揮優勢,實施梯度轉移對接戰略。吸引國內外的資金、技術、產業和人才在中部地區迅速形成一定的聚集效應,構筑腹地經濟圈,使國家經濟地理的中心區域逐步成為經濟地理的產業重心地帶。

(1)將承接國際國內產業轉移與促進武漢支柱產業和優勢行業發展相結合。確定符合湖北省經濟發展戰略方向的主導產業。以科技創新為導向,構建實業性產業集群,重點發展鋼鐵、電子、汽車、石化以及具有重大應用前景的高新技術產業為目標,構造先導性產業集群。加快基礎設施和公共設施建設,建立起設施完善、功能齊全、方便快捷的現代立體綜合交通體系、從而為城市產業升級奠定基礎。優先承接有利于上述產業發展的國際國內產業轉移并對不同產業承接國際產業轉移制定相應的政策措施。

(2)將湖北省高新技術產業集群規模化發展與國內國際產業轉移、升級和湖北省高新技術產業上中下游產業鏈建設相結合。基于科教實力基礎之上的湖北省高新技術產業集群正在不斷朝著規?；透叨嘶较虬l展,而國際國內產業轉移的步伐不斷推進和加快。與此同時,國家關于加快轉變經濟增長方式和加快實現產業升級的要求猶在耳邊。建議在這個過程中處理好產業轉移來的企業與高新企業的銜接問題,打造一條以湖北省高新技術產業集群為核心的,以承接產業轉移企業的輔助和配合的,共同提升產業升級的“光谷產業鏈”?！肮夤犬a業鏈”既是指以光谷為代表的湖北省高新技術產業集群為核心的產業鏈,同時也是指以光谷模式為發展目標的新的高新技術產業集群產業鏈。

3、高新技術產業與金融創新相結合

篇（4）

1 問題的提出

21世紀高新技術發展突飛猛進，高新技術產業已成為當代經濟增長的核心，世界各國都在搶占高新技術的制高點。我國在“十一五”規劃中更是把發展高新技術產業作為經濟結構調整和產業升級的重要手段。我國高新技術產業的工業產值從1998年的7110.66億元，增長到2007年的50461.17億元，年均增長24.1%，成為我國經濟中最有活力的一部分。2007年，我國高新技術產業保持較快發展，高新技術產品在國際市場的競爭力進一步提高。全年規模以上高新技術產業企業實現工業總產值51207億元，比上年增長20.4%；完成增加值11551億元，比上年增長17.8%。當年，我國高新技術產品出口貿易總額為3478億美元，比上年增長23.6%；高新技術產品出口貿易占全部商品出口貿易總額的比重達到28.6%[1]。目前現代企業管理論文，我國高新技術產業規模迅速擴大，成為拉動國民經濟增長和促進產業結構調整的重要力量。

然而，在我國高新技術產業中，一些核心領域缺乏原創性技術，導致企業自主創新能力較為薄弱,缺乏自主知識產權。近年來，中國政府將“提高自主創新能力，建立創新型國家”作為新時期國家發展戰略的核心，試圖通過技術創新、科技進步來提升產業結構。數據顯示，近年來中國高新技術產業創新投入持續攀升，R&D經費從1998年的56.45億 元，增長到2007年的545.32億元，年均增長28.44%；R&D人員總量也有大量增長，從1998年的70879人年，增長到2007年的248228人年，年均增長14.94%。但與此同時，新產品銷售收入從1998年的1207.254億元，增長到2007年的10303.222億元，年均增長只有26.68%，比R&D經費年均增長率還低[1]。由此可見，增加創新資源投入只是發展高新技術產業的必要條件而非充分條件。中國在原創性高新技術產業發展過程中，不僅要注重創新資源的總量投入，更要注重其效率問題，特別是在相對于發達國家，中國科技創新資源嚴重不足的情況下，效率問題就變得更為突出論文提綱怎么寫。

如何設計一個高效的R&D測評系統現代企業管理論文，國外學者做過相關研究。Brown和Svenson(1998)提出了最著名的R&D系統框架模型——B-S模型，認為R&D系統方法由輸入、處理系統、輸出等八個主要的單元組成[2]。Kerssens-van Drogelen(1999)從影響R&D績效的權變因素、測度方法和技術等構建了R&D績效測評系統[3]。Bourne(2000)等認為，實施一個完整的績效測度體系應包括績效測度的指標設計、測度指標的選取等四個步驟[4]。Begemann(2000)提出一個動態的績效測度體系框架[5]。近年來，國內不少學者運用參數或非參數方法從不同視角對高新技術產業效率進行了測度。余泳澤（2009）基于價值鏈的視角，將高技術產業的技術創新過程分為技術開發和技術成果轉化兩個階段，并利用DEA模型分別對各階段的效率及其影響因素進行了實證研究[6]。官建成、陳凱華（2009）綜合運用數據包絡分析的松馳測度和臨界效率測度模型，對中國高技術產業技術創新效率進行了測度[7]。朱有為、徐康寧（2006）利用隨機前沿生產函數測算了中國高技術產業的研發效率及影響因素[8]。

綜上文獻，國內學者從不同側面探討高新技術產業的績效測評及影響因素，對完善高新技術產業創新理論與實踐有不同程度的促進作用。遺憾的是，專門研究原創性高新技術產業創新效率的測評，并分析其效率高低的關鍵影響因素的文獻很少。原創性高新技術產業如何界定？創新效率如何測評？其關鍵影響因素有哪些？找準并有效解決這些問題，對提高高新技術產業的原創性，并提高原創性高新技術產業創新效率，加快發展原創性高新技術產業起不可或缺的作用，為政府的產業結構優化決策提供科學依據。本文通過界定原創性高新技術產業的范圍，基于創新鏈視角，運用DEA方法從兩階段測度原創性高新技術產業的創新效率，并分析影響效率的關鍵因素，在此基礎上針對性提出有效提高原創性高新技術產業創新效率的政策建議，以期為政府和企業提升我國高新技術產業核心競爭力的決策提供參考。

2 原創性高新技術產業范圍界定及創新效率的測度方法

1. 原創性高新技術產業范圍界定

在創新的產出方面，專利是一個被經常采用的指標（Griliches，1990[9]；池仁勇等，2004[10]；官建成、何穎，2005[11]；劉樹、張玲，2006[12]）。在發明、實用新型和外觀設計三種專利中現代企業管理論文，發明專利技術含量高且申請量很少受到專利授權機構審查能力的約束，更能客觀反映一個地區原始創新能力與科技綜合實力（Liu & White,2001[13]；Guan & Gao，2009[14]；劉鳳朝，2006[15] ，白俊紅等，2009[16]）。新產品銷售收入是衡量創新產出的另一個指標，但其中的新產品，若源自于三種專利中的實用新型和外觀設計，其技術含量沒有發明專利高。鑒于此，本文放棄“新產品銷售收入”而以“發明專利”相對近似衡量高新技術產業的原始性。

由于原創性產業的界定在國內尚無先例可循，到目前為此，學術界難以找到比發明專利更好的反映原創性替代指標。本文認為“高新技術產業的擁有發明專利數占三種專利申請總數的百分比”在一定程度上可以相對較好地反映中國高新技術產業的原創性水平。為研究問題的方便，考慮數據的可獲得性和樣本容量大小對實證結果的影響，以及中國目前高新技術產業原始創新能力較弱的現狀。本文從1999-2008年高新技術產業里以“發明專利占專利總數百分比（臨界值暫定為70%）”從高新技術產業的17個行業中篩選出反映相對原創性較高的中國原創性高新技術產業的12個行業。需要說明的是，原創性是個相對概念，如果是原創性相對發達的國家，臨界值可適當放大。

2.創新效率的測度方法

DEA(Data Envelopment Analysis,數據包絡分析)方法是測度同類型決策單元(Decision Making Unit， DMU)相對效率最為常用的方法之一,它由著名運籌學家Charnes、Cooper和Rhodes于1978年首先提出[10],現已廣泛應用于銀行、高校、醫院、保險公司以及制造業、服務業等諸多領域的效率評價?，F有文獻中,有關區域創新效率的測度亦基本上是基于DEA方法展開的,本文利用DEA方法中的CCR模型,以我國原創性高新技術產業的每個行業為基本決策單元測度其創新效率。對于任一決策單元DMU0,其對偶形式的CCR模型可表示為

式中:為決策單元的個數,和分別為輸入與輸出變量的個數,為投入要素,為產出要素,為決策單元DMU0的有效值。若且,則決策單元DEA有效；若,且或時,則決策單元為弱DEA有效；若,則決策單元非DEA有效[17]論文提綱怎么寫。

3 原創性高新技術產業創新效率的兩階段測度及其分析

完整的技術創新鏈包括：研究、開發、成果轉化和生產四大環節。由于生產環節涉及的要素太多，由于篇幅所限，為簡化起見，本文只研究原創性高新性高新技術產業創新鏈的兩個階段，即：技術開發和成果轉化兩個階段（見圖1），分別測度兩階段的創新效率。

3.1 兩階段的變量選取與數據說明

1.技術開發階段

技術開發階段的投入指標：R&D經費，R&D人員。產出指標：擁有發明專利數，屬于一種中間產出現代企業管理論文，它是指將研發投入轉化為知識產出的能力，從某個角度反映了原創性科技產出。

數據處理方面，主要考慮三個因素：數據的缺失導致采樣不全面；技術投入和產出之間的時滯性；價格因素導致數據的虛增或虛減。（1）在技術開發階段的投入產出指標數據處理方面，本文采用了移動平均法和線性插值法彌補了部分產業在某些年份數據缺失的問題。（2）科技從研發投入到新專利通常需要一定的周期，同時各種創新活動周期存在較大差異性，例如電子及通信設備制造業的幾個月到醫藥制造業和航空航天器制造業的幾年不等，且時有交叉，使得投入和產出數據不對應。本文選擇滯后期1 年，投入數據選擇1998-2007年，產出數據選擇1999-2008年。（3）有關研發經費的平減方面，首先是要確定R&D價格指數來將當年價格核算的經費總值折算為可比價格，根據《中國統計年鑒》（2009）的有關數據，構造R&D價格指數如下：R&D價格指數=0.75*工業品出廠價格指數+0.25*居民消費價格指數。其中工業品出廠價格指數和居民消費價格指數的基年均定為1998年。然后計算出R&D經費1998-2007年的年平均增值率，即，關于R&D存量的折舊率，參考已有文獻通常采用的折舊率，基年1998的R&D存量，這里用所有時期的R&D支出的年平均增長率代替1998年之前的R&D支出的平均增長率，則1998的R&D經費存量用公式表示為，以后各年的R&D經費存量通過永續盤存法的方法推導得：。

2.成果轉化階段

成果轉化階段的投入指標：技術投入為技術開發階段產出，即擁有發明專利數（反映原創性科技產出），經費投入為技術改造經費，人員投入為科技從業人員。產出指標：考慮到要求能直觀體現高新技術產業的創新成果在商業上使企業獲利的能力，以及市場通過吸收技術創新而帶來增強競爭力的能力，因此選用新產品銷售收入和新產品出口銷售收入作為成果轉化階段的產出指標。

數據處理方面現代企業管理論文，數據的缺失、時滯性的處理方法與技術開發階段相同。價格指數方面，成果轉化階段的技術投入指標技術改造經費選用的平減指數采用R&D價格指數，而在產出指標新產品銷售收入和新產品出口銷售收入的平減指數的考慮上，將高新技術產業劃分為兩類，一類是醫藥制造業中的三個細分的產業；另一類屬于機械電子行業即其余的四大產業。因而在這兩個產業的指數選取上也是有所不同的，前者選用化學工業1998年為基年將當年價格核算的經費總值折算為可比價格，后者選用機械工業1998年為基年將當年價格核算的經費總值折算為可比價格。技術改造經費的數據處理在年平均增長率，折舊率以及基年和以后各年的存量處理方法都同研發經費的處理。

3.2 實證結果及分析

1 .我國原創性高新技術產業創新效率整體分析：基于技術創新鏈視角

根據原創性高新技術產業科技活動的投入產出數據，運用DEA測算兩階段創新效率值（如表1）.

表1 技術開發階段和成果轉化階段效率

行業

技術開發效率

成果轉化效率

化學藥品制造

0.324

0.209

中成藥制造

1

0.055

生物、生化制品的制造

0.54

0.104

飛機制造及修理

0.099

0.501

航天器制造

0.042

0.282

雷達及配套設備制造

0.128

0.531

廣播電視設備制造

0.53

0.266

電子器件制造

0.434

0.557

電子元件制造

0.288

0.516

電子計算機整機制造

0.554

1

醫療設備及器械制造

0.99

0.103

儀器儀表制造

0.659

0.157

平均值

0.466

0.357

由表1知，技術開發階段效率（0.466）的平均值大于成果轉化階段（0.357），說明我國原創性高新技術產業的成果轉化效率已落后于技術開發效率，科學技術向現實生產力轉化的效率亟待增強。

綜合表1的技術開發階段和成果轉化階段效率（行業）的數據結果，得出各個產業技術創新效率中技術開發階段和成果轉化階段的二維分布圖，如圖2所示。

圖2 兩階段原創性高新技術產業技術創新效率矩陣圖

從圖中可以看出，12個行業中只有電子計算機整機制造1個行業處于高技術開發效率高成果轉化效率的C區域；落在高技術開發效率低成果轉化效率B區域的有5 個行業：中成藥制造、醫療設備及器件制造、儀表儀器制造、廣播電視設備制造和生物與生化制品制造；位于低技術開發效率高成果轉化效率D區域的有4 個行業：電子器件制造、電子元件制造和雷達及配套設備制造、飛機制造及修理；其余的2個行業都落在低技術開發效率低成果轉化效率的A區域。

由圖2可進一步看出原創性高新技術產業效率的原因及其相應的調整方向，具體如下：

A類行業——低開發低轉化

航天器、化學藥品制造，這些行業的研發階段投入了大量資金但收效卻不顯著，同時在成果轉化階段盲目投資，對投資的質量（消化吸收、技術引進等）重視不夠。對于這類行業應該兩階段同時加強，既要提高技術開發效率又要提高成果轉化效率。

B類行業——高開發低轉化

儀器儀表、醫藥類、生物與生化制品制造行業等，屬于國家相對比較傳統行業，有一定的技術積累，并且近幾年國家加大研發投入，技術開發效率高；但由于經濟不可行，技術不確定現代企業管理論文，缺乏轉化資金等，導致成果轉化率低。這類行業應當在不降低技術開發階段效率的前提下，重點加強成果轉化階段的效率。

C類行業——高開發高轉化

這類行業屬于發展比較成熟的行業，其技術開發階段的效率和成果轉化階段的效率都比較高， 是其他類型行業發展的目標。這類行業的資金、人才和技術投入與產出發展比較配套，經濟發展基礎好，屬于我國原創性高新技術產業發展的先鋒論文提綱怎么寫。

D類行業——低開發高轉化

電子類、飛機與雷達類，說明此類行業的發展基礎比較弱大多是引進后轉化，缺乏技術開發，技術開發效率不高；在成果轉化階段，技術比較成熟，實現了較高的成果轉化效率，總體上限制了技術創新能力的提升。這類行業應在不降低成果轉化階段效率的前提下，重點提高其技術開發階段的效率。

圖2 整體可看出，我國原創性高新技術行業除了電子類產品外，大部分行業都存在科技成果轉化效率偏低的問題?？赡艿脑蚴牵?、研發項目缺乏市場導向，導致技術轉化比較困難。高校、科研院所許多研發成果技術含量高，但生產成本很高，缺乏市場競爭力，或者不具備行業生產能力，導致轉化困難。二是許多技術不成熟、不穩定，不具備產業化的基礎條件，在技術轉移中存在很大的風險。2、技術轉移對接程度不高。高校和科研院所的科技成果是為了“科研”而不是為了企業的需求，成果無法迅速轉化，科研的重復和浪費現象比較嚴重現代企業管理論文，導致成果轉化效率偏低。3、企業的技術吸收能力不強。我國相當一部分企業的技術屬于落后技術、傳統技術和限制技術，從而嚴重制約了企業的技術轉移。3、企業技術轉移的資金不足。技術成果轉化需要大量的資金投入，通常是技術開發的10倍。目前我國企業普遍存在資金不足問題，高新技術產業由于高風險性，很難取得商業銀行貸款支持。由于受條件限制，獲得政府專項資金扶持的也很少。5、缺乏有效的技術轉移機制。一是缺乏相關的法律法規。二是缺乏政策扶持。三是缺乏合理的評估機制。四是缺乏風險投資。五是雙方信息不對稱[18]。

針對以上四類不同的行業，可以采取不同的提升渠道：單邊突破式提升：。即在技術創新過程中，針對各個行業不同的情況，保持住原先的效率高的階段，以其效率低的階段為突破口，加強投入和產出的配比，以提升B、D類行業的技術創新的整體效率。

漸進式提升：例如或者。對于A類行業的效率提升方式有多種渠道，就是先集中精力將某一項優勢發揮至最大，同時再極力彌補劣勢，通過B或D區的過渡，最終成功進入成為C類行業。

跨越式發展：，A類行業需要具備雄厚的經濟基礎，并且在發展過程中要注重技術開發效率和成果轉化效率兩手抓，在條件具備的情況下，實現的跳躍式發展渠道是有可能的。

2．技術開發階段的效率分析及投入與產出分析

用DEA方法測度的技術開發階段的創新效率及投入冗余與產出松弛情況如下 (見表2).

（1）效率分析

表2 1999-2008年我國原創性高新技術產業技術開發階段的平均創新效率與差額值

效率

差額

行業

crste

vrste

scale

規模效應

擁有發明專利數

R&D人員

R&D經費

化學藥品制造

0.324

0.324

1

-

100

0.0

中成藥制造

1

1

1

-

0.0

生物與生化制品的制造

0.54

0.738

0.731

irs

6139.5

飛機制造及修理

0.099

0.099

0.991

irs

1131

0.0

航天器制造

0.042

0.307

0.136

irs

23

8883.5

雷達及配套設備制造

0.128

0.396

0.324

irs

14

52

0.0

廣播電視設備制造

0.53

1

0.53

irs

0.0

電子器件制造

0.434

0.435

0.999

-

25944.0

電子元件制造

0.288

0.288

0.997

irs

241

0.0

電子計算機整機制造

0.554

0.563

0.985

irs

91780.1

醫療設備及器械制造

0.99

1

0.99

irs

0.0

儀器儀表制造

0.659

0.66

0.999

irs

2622

0.0

平均值

0.466

0.568

0.807

3

346

11062.3

從表2可看出原創性高新技術產業技術開發階段的創新效率（crste）：

中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率分別為1，0.99，創新效率較高；而飛機制造及修理、航天器制造、雷達及配套設備制造3 個行業的創新效率分別為0.099，0.042，0.128，創新效率較低論文提綱怎么寫。生物與生化制品的制造、航天器制造、雷達及配套設備制造、廣播電視設備制造、醫療設備及器械制造5 個行業的規模效率分別為：0.731,0.136,0.324,0.53,0.99,分別小于相應行業的純創新效率現代企業管理論文，無效率主要來自規模無效率，可能的原因：這5個行業規模擴張過快，內部協調管理能力不足管理費用增加幅度大于規模擴張帶來的成本降低的幅度。其它行業（除中成藥制造外）的規模效率分別大于相應的純創新效率,無效率主要是源于純技術無效率。我國原創性高新技術行業技術開發階段創新效率平均值僅為0.466，創新效率較低可能是因為這些行業過多追求技術開發的投資規模而忽視了技術開發效率。這為各行業技術開發階段效率低找準癥結所在，并提高其效率提供科學依據。

（2）投入冗余與產出松弛、規模效應分析

為了探討1999-2008年間我國原創性高新技術產業技術開發效率的特點并且尋找未達到有效值的根源，用基于產出導向的DEA模型CCR度量了各個原創性高新技術產業的特點。

從投入角度看，生物與生化制品的制造、航天器制造、電子器件制造、電子計算機整機制造這4個行業都存在研發經費冗余，分別為6239.5萬元, 8883.5萬元, 25944萬元,91780.1萬元；相對而言，研發人員顯得不足。化學藥品制造、飛機制造及修理、雷達及配套設備制造、電子元件制造、儀器儀表制造這5個行業都存在研發人員冗余，分別為100人,1131人, 52人,241人，2622人，相對而言，研發經費顯得不足。中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率分別為1，0.99，效率最佳，不存在投入冗余和產出松弛。從產出角度看，航天器制造和雷達及配套設備制造產出松弛分別為23個,14個,存在擁有發明專利總量不足。這些行業需要加大技術開發的原始創新力度。這為進一步調整科技投入產出方向和幅度，提高技術開發階段效率提供準確的科學依據。

從規模效應來看，除了化學藥品制造、中成藥制造、電子器件制造這3個行業處于規模效應不變外，其它行業處于規模遞增，這些行業可進一步增大研發資源的投入以提高技術開發階段的效率。

2．成果轉化階段的效率分析及投入與產出分析

用DEA方法測度的成果轉化階段的創新效率及投入冗余與產出松弛情況見(表3)

（1）效率分析

表3 1999-2008年我國原創性高新技術產業成果轉化階段的平均創新效率與差額值

效率

差額

行業

crste

vrste

scale

規模效應

新產品銷售收入

新產品出口銷售收入

擁有發明專利數

技術改造經費

年平均就業人員

化學藥品制造

0.209

0.222

0.904

irs

0.0

586274.6

221151.2

62714

中成藥制造

0.055

0.17

0.322

irs

0.0

211811.9

39

0.0

生物與生化制品的制造

0.104

0.69

0.15

irs

0.0

18150.0

27

0.0

飛機制造及修理

0.501

0.534

0.938

irs

0.0

906360.1

390404.7

102711

航天器制造

0.282

1

0.282

irs

0.0

0.0

0.0

雷達及配套設備制造

0.531

1

0.531

irs

0.0

0.0

0.0

廣播電視設備制造

0.266

1

0.266

irs

0.0

0.0

0.0

電子器件制造

0.557

0.565

0.985

irs

1415025.5

0.0

264215.0

114122

電子元件制造

0.516

0.533

0.968

irs

918319.9

0.0

235985.1

464750

電子計算機整機制造

1

1

1

-

0.0

0.0

0.0

醫療設備及器械制造

0.103

0.4

0.258

irs

0.0

54444.3

16

0.0

儀器儀表制造

0.157

0.184

0.855

irs

0.0

188935.1

0.0

10241

平均值

0.357

0.608

0.625

194445.4

163831.3

7

92646.3

62878

從表3可看出原創性高新技術產業成果轉化的創新效率（crste）：

電子計算機整機制造的成果轉化效率（為1.000）達到最佳外，其它行業效率都較低；而中成藥制造、生物與生化制品制造、化學藥品制造、醫療設備及器件制造和儀器儀表制造4 個行業的成果轉化效率較低，分別為0.055, 0.104, 0.103, 0.157。生物與生化制品制造、航天器制造、雷達及配套設備制造、廣播電視設備制造、醫療設備及器械制造5 個行業的規模效率分別為：0.15, 0.282, 0.531, 0.266, 0.258,分別小于相應的純創新效率，無效率主要來源于規模無效率；其他行業的無效率均主要來自純技術無效率，純技術無效率可能是因為這個行業既定的投入資源提供相應產出能力比較弱。我國原創性高新技術產業在成果轉化階段創新效率平均值僅為0.357現代企業管理論文，創新效率低，可能是因為這些行業過多的追求投資規模，不注重投資效率造成的。這為各行業成果轉化階段創新效率存在的問題找準癥結所在，為有效提高其效率提供科學依據。

（2）投入冗余與產出松弛、規模效應分析

從產出角度看，電子器件制造、電子元件制造2 個行業的收益性產出不足，相應的新產品銷售收入松弛分別為：1415025.5萬元, 918319.9萬元。化學藥品制造、中成藥制造、生物與生化制品的制造、飛機制造及修理、醫療設備及器械制造、醫療設備及器械制造6個行業的競爭性產出存在不足，新產品出口銷售收入松弛分別為：586274.6萬元，211811.9萬元，18150.0萬元，906360.1萬元，54444.3萬元，188935.1萬元。這些行業要加大科技成果商業化，同時加大新產品出口的競爭性力度。從投入角度看，造成我國高新技術行業成果轉化階段效率低下的原因主要集中在投入冗余上。中成藥制造、生物與生化制品的制造、醫療設備及器械制造，擁有專利發明數與技術改造經費的冗余分別為39個，27個，16個；相對而言，技術改造經費、年平均就業人員顯得不足。儀器儀表制造中年平均就業人員的冗余分別為：10241人，相對而言，擁有專利發明數的技術性投入、技術改造經費顯得不足。這為進一步調整其科技投入產出方向和幅度，提高成果轉化階段效率提供準確的科學依據。

4 結論與政策啟示

4.1 結論

本文運用DEA方法測度了1999-2008年我國原創性高新技術產業各行業創新效率、規模效應、投入與產出的冗余與松弛狀況。研究結論可概括為以下幾點。第一，我國原創性高新技術產業的成果轉化效率已落后于技術開發效率，科學技術向現實生產力轉化的效率亟待增強論文提綱怎么寫。第二，我國原創性高新技術產業除了電子類產品外，大部分行業都存在科技成果轉化效率偏低的問題。第三現代企業管理論文，技術開發階段，中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率較高，飛機制造及修理、航天器制造、雷達及配套設備制造業的創新效率較低。相對于研發人員和研發經費投入，技術開發階段的原創性產出（擁有發明專利數）不足。第四，成果轉化階段，電子計算機整機制造創新效率最高外，其它行業效率較低。化學藥品制造、中成藥制造等行業的競爭性產出存在不足。第五，從投入產出角度看，兩個階段的不同行業創新效率低的原因各不相同，有的源于規模無效率，有的源于純技術無效率。從規模效應看，兩階段的大部分行業都處于規模遞增階段。

4.2 政策啟示

其一，各個行業應根據本行業創新活動是否達到生產前沿、兩個階段的實際投入產出的冗余與松弛、規模性等進行改善，有針對性調整各行業的兩階段的科技投入或產出的方向與幅度，使創新效率盡可能向生產前沿移動。

其二，不同行業根據本行業目前技術創新鏈的不同階段創新效率狀況，分別單邊突破式、激進式、跨越式渠道提升各自創新鏈的不同階段創新效率。

其三，為有效提高原創性高新技術行業的成果轉化率?？蓮囊韵路矫嬷郑禾岣哐邪l項目缺乏市場導向、技術轉移對接程度、企業的技術吸收能力。加大企業技術轉移的資金，加大風險投資。完善缺乏有效的技術轉移機制的法律法規、政策扶持、合理的評估機制、雙方信息的對稱化程度。

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篇（5）

[中圖分類號] F062.9；F830［文獻標識碼］ A

[文章編號] 1673-0461(2008)05-0059-07

一、金融支持對高新技術產業化意義重大

現代經濟有兩大特征，一是高新技術的迅猛發展，技術更新換代速度加快；二是金融滲透到經濟生活的各個層面，金融對經濟的作用越來越顯著。科技與金融結合是高新技術產業發展的需要，兩者共同構成新經濟發展的支柱。金融支持對于高新技術產業發展至關重要，沒有資本大量的投入和積累，沒有融資制度的支持，技術的創新和由此帶來的生產組織的徹底變革都難以實現，也就無法形成新的增長點，無法推進產業結構升級。但是金融如果沒有效率，起不到優化資源配置和促進高新技術發展的作用，不能轉化為現實生產力，金融的發展和創新則是無本之木，必然伴隨金融泡沫，影響經濟健康發展。

高新技術產業除了具有高風險、高收益、高投入等區別于傳統產業的特征外，我們認為，它還具有時效性的特點，高新技術企業之所以能依靠某些高新技術快速占領市場，并獲得超額壟斷利潤，就是因為它領先競爭對手一步，而在現代高度發達的信息社會里，又只有不斷縮短從思想到市場的周期，才能不斷占據領先優勢。因此，從初期的項目培育，到產品的成形再到產業化，每一步都需要有充分的資金的支持，如果項目資金鏈發生斷裂，耽誤了項目的研發進度，很可能即使研發出來也失去了先導優勢。在高新技術產業形成的每一個階段都離不開資金的投入。國外有關資料統計，高新技術的技術開發、產品開發和生產能力開發三個階段所需的資金匹配是1∶10∶100。一般地說，高新技術產業化的技術開發階段是技術密集型活動，其資金投入的大約50%～60%為研究與開發人員的工資開支，物質投入少；而到產品開發和生產能力開發階段是資金密集型活動，需要投入大量的機器設備、儀器儀表、原輔材料、能源及建筑物等。美國加利福尼亞的“硅谷”是美國高科技企業的薈萃之地，其成功的經驗主要有三點:一是硅谷的產業集中度高；二是硅谷的風險投資體制；三是納斯達克資本市場作為孵化器。后兩點本身就是金融支持問題，第一點的真正形成同樣也離不開金融支持。這是目前美國為什么會成為世界上高新技術產業化最成功國家的原因。高新技術產業的發展，有賴于發達健全的金融體系的支持，沒有金融的驅動，就沒有高新技術的持續開發與迅速產業化。高新技術產業對于資金的大量需求，必然要求金融體系提供規模足夠大、效率高的金融支持，否則，就不可能有高新技術產業的快速、健康的發展。建立和完善有效的金融支持體系，是高新技術產業化的必要條件。因此，高新技術產業與金融存在互促共進的關系。金融的發展可以通過對高新技術產業的推動，利用前向、后向和旁側關聯引致相關產業的結構變動，從而帶動區域其他相關產業的發展；通過高新技術的擴散、滲透與誘導等方面的作用，也能夠達到推動相關產業技術變革的目的[1]。

二、高新技術產業發展的融資特征

高新技術產業發展創業周期的多階段性，決定了其投融資的金融價值的多樣性。高新技術產業發展技術經濟系統的動態過程，是個完整的技術經濟行為。因而，其投融資行為的完整金融價值，應是投融資行為的技術價值與產業價值以及市場經濟價值的綜合。高新技術產業發展技術經濟系統是分為多階段的，由于各個階段和各個環節的投融資的金融價值不同，對投融資需求的方式和數量也不同，從而導致對金融工具多樣性的需求（見圖1）①。

1.種子期（Seed Stage）的融資特征。種子期又稱籌建期，企業尚未真正建立，基本處于技術研究開發階段中后期，只有實驗室成果，還沒有真正的產品，但創業者能夠確認他未來的產品在技術上是可行的、有市場的。此時企業或項目的整個財務處于虧損期，沒有收入來源，無正式的銷售渠道，只有費用支出，無直接的投資回報?；I集的資金主要用來購買開發實驗所需要的原材料、支付各種研發費用。此階段主要面臨高新技術不成熟的技術風險和能否開發出產品及產品能否被市場接受的市場風險，項目失敗率很高，倘若技術開發遇到嚴重障礙，無法取得突破性進展時，投資者就會失去耐心，企業或項目就只能夭折了。因為沒有投入正式的生產經營，種子期的資金需求量較小，但投資風險很大，正規的風險投資家、大企業、商業銀行等對其缺乏投資欲望，因此很難吸引外界投資的介入。種子期所耦合的金融資源是體現為科技價值的資本：國家開發資金、企業開發資金和私人資本，其主要資金來源還是以自有資金、創業者自籌或私人投資者等私人資本為主，如個人積蓄、家庭和朋友、個人投資商、富有家庭的集團投資等。其中，個人積蓄是最主要的資金來源，70%以上企業的初期資金是個人的積蓄。即使在風險投資最為發達的美國，成熟的風險投資者也僅將其5%的資金投入該階段，而且其目的主要為了了解所關注行業的最新發展動向，而非直接獲利②。愿意進入這一階段的種子基金，投資者主要是政府機構或富有、獨具慧眼而又敢于冒險的非公開和正式的個人投資者即所謂的天使投資者(Angle Capitalists ) ③。這些投資天使的特點是，有扎實的商務和財務經驗，大體在40多歲或50多歲，他們受過良好的教育，95%的人有大學學士學位，51%的人有碩士學位，在獲得碩士學位的人中，44%現從事技術工作，35%在商業或經濟領域。他們可以為企業提供各種幫助。例如，招募關鍵管理人員，幫助企業制定企業發展戰略和發展目標，設立組織結構，建立銷售網絡和供應商網絡，在企業成長過程中，幫助其制定融資計劃，并聯系投資公司，幫助其上市等等。根據“大拇指定律”④，種子期和創業期的天使投資回報為20倍，但風險很高[2][3]。

2.創建期(Startup Stage)的融資特征。創建期投資主要用于形成生產能力和開拓市場，企業資金除了花在“中試”上外，投入到廣告和其他推銷費用上的也較多，當期銷售收入有限，再加上企業此時尚不具備大批量生產的條件，產銷量不大，單位制造成本較高，企業財務仍處于虧損階段，但虧損額隨產品銷量的增加呈不斷縮小的趨勢。相對于種子期來說，這一時期的技術風險有所降低，但市場風險和財務風險則變的較為突出，因為由技術轉化形成的產品能否得到市場的認可并不僅僅由技術本身所決定，高新技術產品的市場風險總是存在并且在產品的推廣時期發揮著決定作用。另外對于一個新的投資項目來說，其項目成本核算、投資收益預測、資金回收周期等方面存在著的不確定性使企業在財務管理上也存在不小的風險。從高新技術企業發展的全過程來看，創建階段是實現從樣品到“現實商品”這一關鍵性跳躍的重要階段，也是十分耗費時間和財力的階段，由于存在很高的風險，以謹慎為原則的商業銀行是不可能向其提供資金的，更不用說公開發行股票了。這一階段融資難度極大，這是阻礙企業發展的瓶頸，正是由于創建階段的高新技術企業的風險大，資金缺口大，這樣高新技術企業就必須依靠自身可行的經營計劃、卓越的產品功能和市場前景來吸引風險投資資金的進入，從中獲得急需的資金支持及經營、管理方面的輔導，而這一階段也正是風險資本樂于進入、取得一定股權，為日后取得高額投資回報打下基礎的關鍵時期，以期成為高新技術企業的戰略伙伴或戰略控股者。在風險資本介入以后，由于企業的資金實力和承擔風險的能力有所增強，部分對于高新技術企業運作比較熟悉的商業銀行會適度介入，并提供一定程度的貸款支持。此外，政府設立的扶持高新技術企業的創業基金對于這一階段的企業也具有明顯的支持作用[2]。

3.成長期(Growth and Expansion stage)的融資特征。在成長期產品已經進入市場，潛力也初步顯現出來，技術風險大幅度下降，企業面臨的主要風險己轉移到管理風險以及規?；a而形成的資金需求缺口的風險。此時企業銷售收入、現金流量逐漸趨向穩定，但需要更多的資金以擴充生產規模和進行大規模的市場開發，不斷完善產品和進一步開發出更具競爭力的產品。在此階段企業經營業績逐漸得到體現，但距離企業股票上市還有一定距離，不過已經能夠從金融機構獲得貸款支持。一些實力雄厚的商業銀行開始愿意向企業提供抵押擔保貸款，以獲得飛速發展中的企業的一部分收益。當然，由于商業銀行等的貸款需要擔保、抵押等，企業能夠獲得的資金支持還存在一定的缺日，而風險投資資金的大規模參與正好能夠彌補這一缺口。風險投資資金對企業的進一步投資也擴大了它在企業中的股權。另外，企業留用利潤也可作為一項重要內源性資金來源。可見，雖然此時企業急需資金，但對外融資的地位卻從被動逐漸轉為相對主動。

4.成熟期(Bridge stage)的融資特征。處于成熟期的企業其發展的潛力已經充分體現，經營業績高速增長，經營風險降低。為了進一步擴大生產和開始新的技術研發，保持市場競爭力，成熟期企業的資金需求量仍很大，但由于投資風險大幅降低，成熟期企業的融資能力增強。此階段企業經營業績穩定，資產收益率高，資產規模較大，可抵押的資產越來越多，商業銀行、共同基金等比較穩健的金融機構會以比較積極的態度介入到成熟階段的高新技術企業的融資活動中去。此時，企業應充分發揮財務杠桿作用，利用銀行貸款或發行債券的方式獲得所需要的資金。在資本市場比較完善的條件下，企業選擇融資的方式更趨多樣化，主要包括：商業銀行各種信貸、資本市場的產權交易和證券融資、貨幣市場的資金拆借、企業留用利潤等等。值得一提的是，這一階段相對較低的投資回報對追求高風險高回報的風險投資資金逐漸失去吸引力，但風險投資資金(美化基金)仍會進一步介入，其目的是為了包裝、美化企業，以利于企業公開上市或并購，實現風險資金本身的更多增值和早日退出，使風險資金拿到真實的投資回報后再去投資新的企業。在成熟階段的上半期，由于企業仍在較快增長，其規模和盈利水平又達不到主板市場上市的要求，很多市場經濟較發達的國家和地區為了更好地為高新技術產業的發展提供融資支持，設立了二板市場，二板市場的設立既為高新企業的直接融資提供了條件，也為風險投資的增值、退出提供了舞臺。此外，這個階段還應通過產權交易、場外交易等方式給風險投資提供一個良好的退出通道。隨著高新企業的進一步成長和成熟，在達到主板市場上市條件后，就可以通過主板市場進行股權融資，以滿足企業不斷發展階段對資金的進一步需求。

三、支持高新技術產業發展的不同金融機構和融資形式

除大型企業通過內源性融資⑤進行研發外，高新技術產業成長根據各個階段的目標、主體和特點不同，需要選擇商業銀行、投資銀行、共同基金、風險投資基金、資本市場等不同的渠道融資和方式。

1.商業銀行。20世紀80年代中期以后，我國政府在推動銀行信貸資金支持科研成果轉化方面下了很大功夫，陸續成立了一些科技信用社，并要求大商業銀行加強對科研的信貸投入?？萍冀鹑诮Y合的力度不斷加大。目前，在全國貸款總量13萬億元基礎上每年新增的1萬億元中，支持科技發展的貸款約占22%～23%。也就是說，銀行每貸出4元錢，就有近1元錢流向科技產業。以1999年為例，全國各類銀行支持科技進步的貸款總余額達到1.69萬億元，其中，專門針對高新技術企業的貸款達到7,600億元，占45 %。2005年，在工、農、中、建四大國有商業銀行的支持下，科技部向銀行推薦了1246個高新技術項目，合計申請貸款229億元。銀行貸款已經成為產業化計劃中繼企業自籌后，第二大資金來源。2006年2月14日，國務院《關于實施

今后，各商業銀行向高新技術企業提供金融支持的出發點應是：以效益為中心，加大信貸投入，健全中介服務機構，建立支持科技進步的多渠道的投融資體系，完善企業內部運行機制，促進科技成果商品化、產業化?？梢钥紤]發展科技貸款政府擔保基金。采用政府第三方擔保形式的貸款以彌補高新技術產業財產擔保的不足，從而促使銀行金融機構多發放貸款給高新技術企業?？萍紦；鸬馁Y金來源可以是從高新技術產業所征收的稅收、財政無償撥款、科技三項費用等。通過改變傳統信用抵押擔保模式，創新形式多樣的貸款擔保方式，來滿足高新技術企業的融資需求。比如，一些高新技術上市公司中，科技人員的個人股份的市值數額較大，所以科技上市公司股權抵押應是一種值得商業銀行考慮的高新技術企業融資的新渠道。銀行在貸款的同時購買創業企業的期權來分散風險，貸款證券化的形式實現銀行對高新技術企業的間接融資支持等。商業銀行可嘗試牽頭組建專門的高新技術貸款擔保公司，由銀行、企業、社會機構和政府部門各方共同參與，具體操作方式可借鑒中國人民銀行和建設部出臺的住房貸款擔保公司的管理規定。設立專門的高新技術貸款擔保公司，這在政府導向和宏觀政策的支持中是非常重要的。要發揮銀行的網點優勢，發行高新技術企業債券，開辟民間投資資金進入高新技術產業的渠道。目前，國內民間投資資金充裕，但投資渠道相對單一，無法滿足民間資金的正常投資需求；另一方面，民間基金一直有追求較高收益、也愿意承擔較高投資風險的習慣，伺機進入高新技術行業，尋求高額投資回報一直是民間投資資金的長期追求。因此商業銀行可以發揮其服務網絡優勢，市場發展前景良好的高新技術企業或擬上市的股份制科技企業或已上市的高新技術企業，發行高新技術企業債券，在民間投資資金與高新技術企業債券，在民間投資資金與高新技術企業之間建立起直接的聯系，發揮中介、協調、協助作用，密切銀企關系，也從中獲取手續費收入，提高自身盈利水平。近年來一些商業銀行尤其是地方性的城市商業銀行，或依托原有的科技支行，或依托先進的風險管理方法，在商業銀行服務高新技術企業，包括比較成熟的大中型企業和亟待支持的新興小企業方面進行了積極而有益的探索，初步摸索了適合中國轉軌時期特點的科技信貸管理模式。在科技投入中除了上述各專業銀行開辦科技貸款業務，與科技有機融合外，還應建立專門面向科技，為高技術產業服務的科技金融機構――科技銀行。這個銀行要面向社會的整個利益和國家的長遠目標，進入國民經濟中重大和關鍵的技術領域，對開放周期長、風險高、投資大和對整個國民經濟有戰略影響的科技產業實施政策引導、宏觀調控?？萍笺y行的建立是一項復雜的系統工程，它包括銀行的組織形式、資源來源、功能設置、運作規則、相應的界定等理論和實踐問題。在此，限于篇幅不作論述[4]。

2.投資銀行。投資銀行即作為非銀行金融機構的證券公司，在資本市場上從事著廣泛的證券交易和資本運作等中介服務，除證券二級市場的業務和自營業務外，還包括在證券一級市場上的股票發行與上市、企業股份制改造、企業的資產重組、企業的兼并收購策劃、安排項目融資、企業產權轉讓、協助企業走向國際資本市場、設立證券投資基金和產業投資基金、客戶理財、金融證券創新，等等，其管理資產的經驗和投資變換能力是其他商業銀行所缺乏的。在高新技術產業發展的不同階段，同樣離不開投資銀行的金融支持。從市場的職能看，投資銀行主要為成熟企業提供融資服務，具體業務包括企業上市、為企業尋找私人貸款、企業并購等，其中企業上市業務對于投資銀行來說最為主要。與規范意義上的風險投資相比，投資銀行更多的是提供融資服務，一般不自己投資，也不代表投資者參與企業管理。它的收益不是通過分享利潤，而主要靠收取服務費和取得一定的購股權證（warrants）獲利。而風險投資主要是通過股權控制和利潤分享來獲得收益。投資銀行的作用表現在：投資銀行可以憑借擁有的行業分析專家，了解當前和將來技術進步是否會對相關產業產生重大變革以及投資的可行性；投資銀行可以憑借做企業資產重組和收購兼并財務顧問的豐富經驗，為高新技術企業上市、收購兼并等提供一攬子策劃方案；投資銀行憑借其與上市公司的良好關系，可為被投資公司提供所需上下游公司的產品鏈和技術鏈，并幫助股權轉讓的順利實現；投資銀行可以運用其在企業購并、股份制改造、國內外融資等方面的專業技能和暢通的信息渠道，為企業和政府提供咨詢建議；投資銀行可運用其在資本市場上運作的專業經驗和廣泛的營業網絡，積極參與產業結構的高級化和地區經濟結構高級化等活動。對于高新技術產業來說，投資銀行同樣是不可缺少的。投資銀行可以幫助發展成熟的高新技術企業上市，從而使風險投資順利地從高風險的企業中撤出，以進行新一輪的風險投資。投資銀行也為那些雖然發展并不成熟、但已具備一定實力和條件、需要融資的高科技企業，進行以私募形式為主的融資，從而使公司迅速達到上市水準[5][6]。

3.共同基金。共同基金（Mutual Fund），是指基金公司依法設立，以發行股份方式募集資金，投資者作為基金公司股東面目出現。它在結構上類似于一般股份公司，但本身不從事實際運作，而將資產委托給基金管理公司管理運作，同時委托其他金融機構代為保管基金資產。共同基金具有如下特點：共同基金將眾多小額資金聚集成巨額資本，使廣大中小投資者能夠參與大型項目的投資者能夠在與大型項目的投資，分享相應的投資收益；共同基金的投資活動由對證券投資有專門知識和經驗的專家來負責，能規避某些投資風險；共同基金將資金投資于有價證券、股權等，但不涉及有關證券經營業務，如證券的發行、推銷等；共同基金以長期資本利得為投資目的，不謀求控制所投資公司；共同基金具有完善的經營管理機構，等等。共同基金對高新技術產業的金融支持主要表現在其不同形式的融資支持。首先，是共同基金對于尚處于發展階段、而且還沒有上市的高新技術企業進行投資，能夠有力地推動這些高新技術企業的發展。共同基金因受政府管制，共同基金一般不投資于上市前的高新技術企業，但某些投資于高新技術產業共同基金允許將少量資金，一般不超過基金總額的1％～2％，投入變現性低的高新技術企業，尤其是即將上市的企業。由于共同基金控制的社會資金數額巨大，這些投入高新技術企業的資金對于正在走向成熟、資金需求量相對較大的高新技術企業來講，無疑是十分重要的。其次，共同基金的活躍投資為一般意義上的風險投資的退出創造了條件。風險投資對于高新技術企業的投資具有一定程度上的短期性色彩，在風險投資承擔了較大的風險并打算通過上市獲得回報時，必須要求在證券市場上有足夠規模的資金、以恰當的價格來購買即將上市的高新技術企業的股票。從美國金融市場的發展看，美國的共同基金多數購買高科技股，其中有些基金也可能是專門投資于某些高科技領域。這些共同基金在獲得豐厚回報的同時，也提高了高新技術企業上市時的市場價值，從而能夠吸引更多的社會資金進入高新技術企業，培植更多的高新技術企業[5][7]。

4.風險投資。（1）風險投資對高新技術產業的發展至關重要。人類已經進入以高新技術為代表的現代社會，創新與發明已經成為21世紀的經濟增長點，高新技術與風險投資的有機結合被看作是未來經濟發展的強大動力?？v觀世界各國高新技術產業與風險投資的發展，我們可以看出，風險投資是高新技術產業化發展必備的經濟條件之一。高新技術實現商業化需要風險投資的支持，風險投資是科技成果轉化的重要“孵化器”，風險投資的發展程度決定著一國經濟中的高新技術成果轉化率的高低。美國的高新技術產業在20世紀90年代的迅猛發展，尤其是網絡經濟的興起，最重要的一條是美國堅持不斷的自主創新。而美國的創新活動之所以常勝不衰的一個非常重要動力就是源于新型的投資機制――風險投資，為技術創新的連續性提供了保障。這一新型投資機制出現的直接結果就是大量資本紛紛投入到高新技術創新活動中，有力地推動了美國的高新技術發展。風險資本推動了美國的電腦軟件技術、通訊技術、半導體和電子技術、生物技術、醫藥技術的發展，產生了微軟公司、英特爾公司、康柏通信公司、蘋果計算機公司、數字設備公司、太陽微電子公司等一大批高科技企業，并使它們由一個默默無聞的小型企業甚至是創意型公司迅速發展、擴張成為全球馳名的跨國公司。風險投資成為美國創新技術產業化重要的孵化器，向創新科技企業注入了大量的資金[8]。

（2）風險投資對高新技術產業的資源供應效應。高新技術產業化一般需要3個階段:技術研究和開發階段、成果轉化階段和工業化生產階段，這三個階段依次連接，環環相扣。風險投資作為一種中長期的股權投資，最關心的不是短期盈利性和安全性，而在于遠期成長性。風險投資的獨有特征決定了投資對象必然是傳統金融機構不愿涉及的高風險、高收益的科技成果轉化項目，從而完善了整個投資體系在高新技術產業化全過程中的融資作用。高新技術企業的成長一般經歷4個階段:種子期、創建期、成長期和成熟期。企業要求得長期穩定的發展，在各個發展階段都需要相應的資金投入，不同的發展階段資金投入的特點不同。其中，成長期和擴展期是風險企業發展的融資瓶頸，在此階段需要風險資本的持續資金支持。風險投資是一種專業化投資其對高新技術產業的資源投入不僅僅局限于資金和設備還需要利用風險投資機構的管理咨詢服務、營銷渠道、社會關系網絡以及資本運營經驗等各類資源給予風險企業幫助，幫助企業管理團隊順利完成創業，提升企業內在價值在恰當的時機選擇合適的蛻資方式以實現風險資本的增值和再循環。

（3）高新技術產業對風險投資的資本循環促進效應。高新技術產業具有高風險、高投入、高回報和資金、技術、知識密集的“三高、三密集”特征，這一特征和風險資本偏好高風險、高投資收益的內在驅動力是完全匹配的。高新技術的動態性決定了高新技術產業化是一個內容不斷更新、豐富、持續性的動態過程，正因如此，才能為風險投資業創造無窮的商機，成為風險投資活力的源泉。風險投資的根本目的不在于長期控制風險企業的股權，而定位于在一段不太長的投資期間內實現風險資本的快速增值。高新技術產業發展迅速，高科技企業的產品和服務生命周期短、創新性強，市場一旦獲得成功，企業資產和內在價值便如細菌繁殖般呈現指數級激增，風險投資機構可采取適當的方式將股權變現(蛻資)，實現風險投資本的較快回收，繼而投入下一個風險項目，使縮短風險資本循環周期成為可能。還有，高新技術產業具有高收益性的特點,其產品或服務為具有高附加值的商品,高新技術成果一旦順利實現產品化、商業化，企業可以獲得壟斷利潤和超額利潤,為風險資本增值提供了廣闊的利潤空間[9]。

總之，高新技術產業的發展離不開風險投資，風險投資是高新技術產業發展的孵化器和催化劑；同樣，風險投資的發展也離不開高新技術產業，高新技術成果的不斷涌現和高新技術產業的蓬勃發展是風險投資發展的強大動力，兩者只有緊密結合才能共同發展進入良性循環。

5.資本市場。資本市場與高新技術產業發展有著十分緊密的內在聯系。高新技術產業的發展亟需大量資本投入，而良好的資本市場環境正是推動高新技術產業成長壯大的“溫床”。高新技術產業與資本市場的結合，不僅是促進高新技術產業規模化發展的重要條件，而且是資本市場可持續發展的內在要求：首先，高新技術產業與資本市場的對接將夯實產業經濟基礎，有效防范金融泡沫。從經濟形態上看，金融資本所代表的只是一種符號經濟⑥（symbol economy），而以高新技術產業為先導的產業資本所代表的才是實質經濟。但是，符號經濟越向前發展，距離實質經濟就越來越遠。如果符號經濟走得過快過遠，可能會對實質經濟產生不可忽視的消極影響：如投機性增強、金融不穩定、食利者階層侵蝕經濟成果等，最終不利于經濟增長?？梢姡柦洕倘恢匾豢赡暎菍嵸|經濟才是根本。金融資本過度地游離于產業資本之外，畸形地集中于房地產市場和股票市場，必然會損害產業經濟的發展根基，形成泡沫經濟。在資本市場上，符號經濟斬釘截鐵地引導著資本流動進而直接影響各個上市公司――實質經濟的基本組成單位。符號經濟為實質經濟提供了信用支持，使迂回的生產過程得以順利完成，從而大大地提高了實質經濟的運作效率。同時，符號經濟一定程度上分擔了實質經濟所產生的個別性風險，大大地減少了實質經濟領域的振蕩（破產倒閉），促進了資源配置與運作的健康發展?，F代衍生金融工具的產生和運用，有力地證明了這一點。因此，高新技術產業與資本市場的結合，可以很好地將金融資本與產業資本有機地結合起來，使金融資本更好地為實質經濟而非泡沫經濟服務，而實質經濟的良性運轉又將對金融經濟的發展提供堅實的支撐。其次，高新技術產業與資本市場的對接可以發揮資本的乘數效應，使高新技術產業乃至整個國民經濟獲得跨越式發展?？抠Y本的原始積累來滾動發展高新技術產業，不僅速度慢，而且容易貽誤商機，高新技術產業不易迅速成長壯大。而高新技術產業與資本市場的對接，則可以通過市場使資源得以優化配置，形成各類資本向高新技術產業集中和流動的態勢。這就為高新技術產業在較短的時間、以較低的成本實現跨越式規模擴張創造了極好機遇。再次，高新技術產業與資本市場的對接可以為風險資本提供一條“安全通道”，促進科技鏈與產業鏈的聯動。高新技術產業發展需要巨額的投資。但是，新建高新技術企業所面臨的高市場風險，令一般投資者望而卻步。風險資本恰恰能肩負起彌補這個“投資缺口”，促進科技成果向現實生產力轉化的使命。風險投資是高新技術產業化初中級階段最重要的一種股權融資方式，是高新技術產業化的催化劑，其目的是為了獲得高額投資回報。與傳統的銀行、股市融資方式相比，其成功之處在于實現了資金、技術、信息及人力資源的整合，把投資者、風險資本家和企業管理層三者緊密結合起來，建立一套以績效為標準的激勵和約束機制，大大減少了融資過程中的信息不對稱和者成本，從而表現出了良好的融資績效。而對風險投資來說，資本市場是其進出高新技術企業的重要渠道，是風險資本自由流動的最佳方式和最好場所。風險資本能否順利退出是風險投資最終成敗的關鍵，資本市場為風險投資提供了多種可能的退出渠道如上市、股權轉讓、兼并等，而風險資本的良性循環又對高新技術產業化發展起著重大推動作用。最后，高新技術產業與資本市場的結合，可以充分發揮市場這只“看不見的手”的力量，誘導技術與資金兩種資源的優化配置和有機結合?？梢猿浞职l揮資本市場在高新技術產業發展過程中推進器和催化劑的作用，有效地促進技術轉化和技術擴散，從而促進建立以高新技術產業為主導的新型產業結構，加快經濟增長方式的轉變[10]。

國內外實踐證明，高新技術產業與資本市場相互依存、相互促進。缺乏資本市場的有力支持，高新技術產業就不可能發展。資本市場對高新技術產業的支持體現在兩個方面，一方面是資本市場可以為高新技術企業提供資金支持，另一方面，資本市場可以為高新技術企業提供制度保障。資金保障是高新技術產業發展的基礎，制度保障則是高新技術企業進一步發展的關鍵。在現有市場條件下，技術進步速度空前加快，企業不僅需要先進的技術水平，更需要對市場需求變化的敏銳感覺、對資源合理配置的能力和對市場競爭格局的清晰把握。一個健全高效的資本市場體系能使各方資金有效結合起來，并有效發揮資金的導向功能與杠桿效應。它應是由主板市場、二板市場、場外交易市場等構成的多層次資本市場構架。資本市場功能的放大能有效滿足高新技術產業化的投資需求，多層次的證券市場的上市條件由低到高正好滿足了高科技產業不同發展階段的融資需求，能更加有效地推動高新技術產業化的發展。同時，高新技術產業又為資本市場的發展提供了基礎和動力，如果沒有高新技術的發展，資本市場就不會像今天這樣充滿生機與活力。90年代以來，美國股市一枝獨秀，即得益于以高新技術產業為主導的新經濟的發展。高新技術產業的興起不僅為證券市場提供了高速成長的實體經濟基礎，還改變了證券市場的結構和體系，改變了投資人的投資理念和價值評估方式，并為證券市場提供了資產重組、新陳代謝的主要動力，促使證券市場的競爭格局和經營方式發生了新的變化。目前我國創業板市場即將成立，創業板的推出也是我國高新技術產業發展的必然結果。創業板將為中國資本市場引入一種全新的更為健康合理的機制，提升我國證券市場的層次，促進國民經濟的進一步發展。近年來，以計算機網絡技術為核心的信息技術的迅速發展，深刻地改變著人類傳統的生產和工作方式，也改變著資本市場交易方式。一方面，信息技術賦予證券交易系統處理無限交易量的目人潛力，使得證券交易所能夠突破空間界限來開發遍及個球的各類客戶，促進資本在個球范圍內的流動；另一方面，傳統的證券交易制度已不再能夠完個滿足客戶尤其是國際投資者的需求了。因此，信息技術在催生新的融資方式的同時，也在悄然地塑造著證券交易的新模式――網上證券交易、自動報價系統?？萍紕撔碌陌l展促進了資本市場的發展功能，減少了資本市場的系統性風險。一般說來，資本市場的系統性風險是與資本市場中上市公司的質量直接相關的。換句話說，上市公司的質量高低直接決定著資本市場的風險程度[11]。

[注 釋]

①OECD:Venture Capital and Innovation[EB/OL],OECD/GD (96),1996,168:pp4-121.

②在當今美國，富有個人是創業者的重要資金來源。據威廉姆?威特翟爾(WilliamWetzel )所統計，目前有25萬個或25萬個以上這樣的富有個人，其中有10萬人在投資。他們每年總共在2萬―3萬家公司中投資50億―100億美元，而且大部分投資在2萬―5萬美元之間，36%不到1萬美元，24%超過5萬美元。當然這些資金量與美國風險投資業每年3000項―3500項的投資相比顯得非常之小，但對于一個種子期的企業來說卻是雪中送炭的，尤其適合于那些還未開發出雛形產品的高技術發明人的最早期融資。

③天使投資是指具有一定資本金的個人或家庭，根據他們的個人喜好或者感興趣的領域，對所選擇的具有專門技術或獨特概念等巨大發展潛力但缺少自有資金的項目或者處于初創期的企業進行直接的權益資本投資的一種民間投資方式，其承擔創業中的高風險和享受創業成功后的高收益。天使投資發生在企業家已經花完其家庭或朋友的錢之后(首輪融資)，在接觸正式的創業投資機構(如創業投資基金或創業投資公司)之前。從上面的定義可以看出，天使投資是一種民間的、小型的、隱蔽的和非正規的投融資方式，常常被稱為非正式的風險投資。

④在硅谷，風險資本所投資的創業企業有著一個不太精確的經驗定律，即所謂風險投資收益的“大拇指定律”。是說每十個風險資本所投入的創業公司中，平均會有三個企業；三個企業會成長為一兩千萬美元的小公司并停滯在那里，最終被收購，另外三個企業會上市并會有不錯的市值；其中的一個則會成為耀眼的企業新星，并被稱作“大拇指”。根據“大拇指定律”，種子期和初創期的項目風險最大，但回報也最為豐厚。一般情況下，如果投資額在10萬美元到250萬美元之間，美國的天使投資者都躍躍欲試。到目前為止，在美國大約有300萬人有過天使投資經歷，其中大約有40萬人為持續的天使投資人。通常是三類人群：一是傳統意義上的有錢人，醫生或律師等高收入

人群，二是從創業者轉向投資者的人群，三是任職于高科技公司對技術等趨勢非常了解的人。美國能夠擁有數量龐大的高科技公司，天使投資者功不可沒。

⑤內源性融資指企業不依賴外部資金，通過自身積累將留存收益和折舊轉化為投資的過程。

⑥對現代經濟實現方式作明確區分的首推彼得?德魯克（Peter Drucker）。德魯克在1980年《未來經濟學趨勢》和1986年《管理的前沿》兩書中，把現代經濟一分為二：實質經濟與符號經濟。認為符號經濟(symbol economy)，是指貨幣和信用；實質經濟(real economy)是指貨物、工作和勞務。符號經濟概念雖由德魯克提出，但對這一現象的關注卻是三百多年前就有了。早在十七世紀中葉，就有個叫威廉?波特的人在他發表的《致富秘》中這樣預言：“符號性財富將取代真正的財富”。而當前的金融全球化正在把這個預言變成現實：一個全新的時代―“符號經濟時代”―正在來臨。

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Research on Financial Support for the Development of High-Tech Industry

Chen Liuqin

篇（6）

當代中國正處于經濟發展階段重大轉折和體制改革大變動時期，經濟結構問題十分突出，有舊的問題，也有新的問題。國內外經濟結構變動的趨勢表明，老工業基地工業結構中的主要問題已不是簡單的比例關系問題，產業技術水平低、產業結構低度化已上升為主要矛盾，產業結構優化升級已迫在眉睫。本文僅以沈陽這個老工業基地典利城市為例，重新審視和調整老工業基地改造的思路并提出若干對策措施。

一

思路之一正確認識和處理高新技術產業與傳統產業的關系

眾所周知，老工業基地多以傳統產業為主，因此，在老工業基地結構調整中面臨的突出問題就是如何正確認識和處理發展高新技術產業與改造傳統產業的關系。勿庸置疑，高新技術產業是戰略性產業，決定著產業結構調整的方向和未來，是老工業基地振興的希望所在。從世界著名老工業基地的改造經驗看，沒有單純依靠對成熟和衰退產業通過改造恢復生機的，而都是以大力發展新興產業和替代產業，通過經濟轉型，實現了區域經濟重振。但中國老工業基地有其特殊的成長背景和發展條件，它是在計劃經濟體制下國家投資傾斜形成的，是催生化的產物，曾經在很長一段時期，經濟發展遠遠高于全國平均水平，即使是目前工業化水平仍高于全國平均水平。面對中國廣大的市場空間和容量，在目前和今后較長時期，老工業基地的傳統產業經過注人新的技術成份，仍有其發展的廣闊前景和生存空間。從發展意義上講，我國的工業化任務遠未完成，重要基礎產業遠未到“夕陽產業”的地步，發展規模經濟、企業集團仍需以原有的生產能力為核心。沈陽作為以傳統產業為主體的工業城市，雖然目前傳統產業增長潛力遠不如前，但傳統產業所作出的經濟貢獻仍占有重要地位(截至1999年末，全市工業總產值中傳統產業占76.7%，利稅占77.3%)，在未來-段時期內，高新技術產業還不足以支撐整個經濟的發展，沈陽的經濟發展仍將主要依賴于傳統產業。由于工業體系的調整和發展是一個“慢變量”，因而，希望在短時期內，以高新技術產業全面替代傳統產業是不可能的。應該時確，新興產業與傳統產業并存是社會經濟發展的客觀規律。盡管在21世紀的國民經濟中，傳統的原材料工業和一般加工業在國民經濟中的比重將縮小但其絕對量和產值不會萎縮，在今后相當長一段時期內，不會退出經濟生活。應該消亡或被取代的是傳統產業中的耗竭資源、污染環境和破壞生態的傳統生產工藝和技術。因而，老工業基地改造比較現實的選擇是以高新技術，特別是先進適用技術改造傳統產業，傳統產業“嫁接”高新技術使傳統產業的改造水平有質的提高，以此盤活巨大的傳統產業經濟存量，這應是老工業基地現階段實施產業升級、結構優化的基本內容。論文

思路之二要用高新技術和先進適用技術對傳統產業進行脫胎換骨的改造。

現實告訴我們，僅靠傳統工業自身漸進式和滾動式的更新改造和單項基本建設項目的改造與革新，零星的挖潛、革新與改造活動是實現不了我國傳統工業技術體系的根本再造的。今天，我國傳統工業的再造已經到了這樣一個階段，那就是要進行脫胎換骨的技術體系再造和大“換血”，要進行技術結構重組，才能適應我國工業化和現代化任務對傳統工業再生的需求。而要實現這樣大跨度的質的飛躍，運用高新技術對傳統產業技術體系進行突變型改造就邏輯地和歷史地成為必要手段和條件。傳統技術系統若以傳統的革新、挖潛和改造方式進行更新改造，其技術狀態的改善與提高是有限度的，絕難實現“脫胎換骨的技術體系再造”和技術結構重組，也就絕難實現我國傳統工業體系的再生和產業結構的升級。因為“騎著自行車”無論如何是“上不了月亮”的。而高新技術是能夠勝任這一歷史使命的。航空飛行器裝備以航天動力系統，就成了“航天飛機”，其技術等級與功能就比普通飛機提高了一個數量級—不僅可在大氣層內做航空飛行，亦可在大氣層外做航天飛行。對傳統工業技術體系實施高新技術改造，就好比對航空器實施航天技術革新，這種革新是質上巨變的、技術等級上大跨度的革命性突破，不如此，就難以實現產業升級，用高新技術改造傳統產業就成為一句空話。

二

根據以上思路，對老工業基地的產業升級、結構優化應采取以下具體措施:

1.大力發展以電子信息業為龍頭的高新技術產業，加快高新技術產業化進程。21世紀是以計算機為標志，以信息產業為代表的“知識經濟時代”，信息產業是21世紀最具優勢的產業。一方面，沈陽傳統產業的改造升級迫切需要電子信息產業的先導、牽動作用。目前，沈陽以制造業為代表的傳統產業的比重仍占80%以上，大量傳統產業存量資產的存在，既為高新技術產業的發展提供了物質條件，同時這些物質條件又必須通過高新技術注人對傳統產業進行脫胎換骨的創新改造才能得以充分利用。另一方面，沈陽已基本具備了將電子信息業作為第一主導產業的物質基礎、技術優勢和人才優勢。

在電子信息企業中東軟集團與和光集團作為全國信息產業的戰略力量是沈陽市發展電子信息業的骨干和中堅;全市擁有47萬人的科技人才，還涌現了如劉積仁、昊力等信息產業的成功的帶頭人。加速電子信息業的產業化，形成高新技術產業群，必將迅速改善全市企業的技術結構、產品結構，促進產業升級，這是確立沈陽市在未來國內外市場競爭中優勢地位的先決條件。要采取市場導向、經濟手段和行政千預相結合的辦法，把沈陽有限的經濟資源集中起來加速高新技術產業化的進程。通過采用最先進的實用技術，跨越基礎落后的障礙，改造生產、服務、經營、管理，實現跳躍發展，獲得后發性經濟效益。近年，東北大學與上海寶鋼合資組建了目前全國最大的軟件集團一一寶鋼東軟信息產業集團;和光集團與美國第一、世界第二的計算機生產商康柏公司正式簽訂生產“康柏和光”聯合品牌機協定，已展示了沈陽市高新技術產業化的美好前景。

2.對傳統產業進行完善的信息化改造，促進傳統產業的現代化，把老基地原有主導產業改造成市場經濟條件下的優勢支柱產業。朱榕基總理在關于“十五”計劃建議的說明中指出:要“把工業.化與信息化結合起來，以信息化帶動工業化，發揮后發優勢，實現生產力跨躍式發展?！边@就為我們用高新技術對傳統產業進行脫胎換骨的改造指明了方向，提供了“捷徑”。電子信息技術是改造傳統產業的首要技術，帶頭技術，是經濟效益的倍增器。據調查，信息技術在改造傳統產業中的投人產出比一般為1:4以上，有時甚至可達1:10。企業信息化改造是我國企業面臨的一場技術革命，是企業能否立足于21世紀的生存基礎。傳統企業通過信息化改造，實現工藝創新、強化產品設計，完全可能實現“鳳凰涅梁”般的新生。用高新技術改造傳統產業要有所為，有所不為，發揮優勢，突出特點，梯次推進。目前，沈陽市已把沈陽的傳統優勢產業—機械裝備制造業作為“十五”期間的支柱產業，但支柱產業的發展基礎不在于行業，而在于具有拳頭產品的骨干企業。沈陽市各行業都有一批在全省和全國具有一定優勢的重點企業。特別是機械行業的大型電力變壓器、隔離開關、搖臂鉆床、大型鑿巖機產量分別占全國總產量的54%,45.4%,80%和60%。有8個企業在全國同行業中名列前三名。沈陽市應將信息化改造的重點放在這些基礎好、綜合實力強、產品知名度高、在全國及在未來國際市場競爭中具有一定優勢的重點骨干企業上。使其逐步實現主要產品采用計算機輔助設計，生產過程和生產設備采用計算機控制，企業采用計算機網絡進行輔助管理和輔助決策，使沈陽傳統產業高新技術化登上新臺階，真正成為具有行業優勢、對地區經濟發展和財政收人起支撐帶動作用的支柱產業。沈陽起家靠工業，而工業的優勢在配套。針對沈陽市企業加工能力強，而組合優勢弱的現狀，圍繞發展先進重大成套裝備(包括各類生產線)還要運用高新技術對相關企業進行改造，提高成套設備的開發制造能力，推動傳統裝備制造業向現代裝備制造業的轉變。

同時，堅持實施名牌產品戰略工程，加快產品結構調整。產品是企業發展的基礎。要發揮沈陽市工業產品配套的群體優勢，集中力量發展一批高技術含量、高附加值、高效益、具有相當經濟規模的名牌產品，在全市形成一批地區名牌、國家名牌和世界名牌產品，增強產品在市場上的競爭能力，用名牌效應促進經濟發展。名牌的效應在于提高市場占有率和企業盈利能力，因此名牌要由市場和消費者認可，而不是行政的任命和評定。

3實施大企業戰略，通過資產流動重組“造大船”，改善企業組織結構。大企業戰略是實現規模效益、提高市場競爭力的有效措施，已為國內外成功企業的經驗所證實。實施大企業戰略重在提高質量。要盡快改變沈陽市國有經濟比重過大、質量不高的現狀，有所為，有所不為，抓大放小，縮短戰線，使企業大而強。實施大企業戰略“造大船”要講求規模效益。要以市場和產業政策為導向，防止簡單的企業疊加和規模擴張。要按照市場優勝劣汰的原則，改變對于劣質、虧損企業不斷投人，救濟、扶助的傳統做法，堅決消滅無市場、高能耗物耗、技術等級低的行業和產品，使資本向優質企業集中，“拆舊船，造新船，賣小船，造大船”，形成規模效益。實施大企業戰略還要與國際經濟技術、管理接軌。要打破地區、部門和所有制的界限，以產權為紐帶，進行跨地區、跨部門、跨所有制的收購兼并或股權交易。要以加人WTO為契機，通過與世界著名企業攀親，與知名品牌聯姻，與“巨人”同行，組建具有國際競爭力的大公司、大企業集團，占領國際市場。

4.建立以企業為主體的技術研究與開發機制，為產業升級奠定微觀基礎。目前，沈陽市大多數企業，包括一些國家重點企業，缺乏有自主知識產權的產品和技術儲備。不少企業沒有真正建立起技術開發機構，一些影響經濟發展和產業升級的重大關鍵技術，源頭大多在國外。通過實施“捆綁-C程”、“與巨人同行”，引進國外先進技術固然是當前改造傳統產業的一種現實選擇，但從長遠看，企業必須有創新能力，開發具有自己知識產權的產品，才能具有持續的競爭能力和發展能力。

篇（7）

一、高新技術產業自主創新與產業集群協同發展機理

（一）高新技術產業集群促進技術創新

高新技術產業集群對技術創新的推動作用具體表現為以下幾個方面：第一，眾多企業和機構聚集在一起有利于獲取創新資源。創新資源越容易獲取，創新就越有優勢。高新技術產業集群為區內技術創新提供了有利的制度環境、技術支持環境、孵化環境、基礎設施環境、社會文化環境和勞動力環境。尤其是高新技術產業集群大都靠近大學和科研機構集中的地區，大學等科研機構與企業間形成的科研網絡有利于高新技術產業集群創新能力的提升。第二，有利于人才的流動。人力資源在高新技術產業集群中的作用日益突出，成為高新技術產業自主創新的重要推動力量。產業集群便于企業了解人才，也便于人才了解企業；這樣就促進人才在區內的自由流動，并能有效降低企業搜尋人才的成本。同時，由于高端人力資本在產業集群內積累和流動，使技術創新過程中形成的隱性知識在傳播過程中的信息失真度減小，從而提高創新技術擴散的效率。此外，由于地理臨近，增加了企業間通過各種正式或非正式途徑交流的機會，使得集群內的知識尤其是緘默性知識傳播非常快，形成溢出效應。第三，高新技術產業集聚形成后，集群內緊密相鄰的企業由于共同的區位縮短了競爭的過程，激勵了當地供應商的發展，加速了相關產業不斷出現新的競爭者，出于對技術創新的內在需求和外部市場的競爭壓力，結合集聚區內的創新資源優勢，迫使企業形成了各種促進技術創新的動力機制。

（二）技術創新推動高新技術產業集群的發展

技術創新促進高新技術產業集群的發展主要表現在以下三個方面：第一，技術創新是高新技術產業集群形成的重要推動力量。從產業集群的歷史經驗看，集群的形成主要因素很多例如：創新時機、產業特征、區域環境、偶然因素、政府的支持等。其中技術創新是最主要也是最直接的因素。這是因為技術創新來源于市場需求，并服務于市場需求。它包括企業整合、創新資源進行研發、開發生產出新的產品、并進行商業化獲得創新利益，這是一個系統的過程。在此過程中企業技術創新又衍生出對其它市場主體新的各種市場需求，從而導致新企業的誕生，或者誘導其它企業也進行技術創新以滿足先創新企業的需要，該地區企業數量迅速增加，相關配套機構也不斷進駐該地區，從而促進了地區產業集群的形成。第二，技術創新是高新技術產業集群形成的動力保證。企業只有不斷地技術創新，才能不斷降低成本，不斷提高產品質量和服務水平，從而更好地適應市場需求的變化，最終才能在激烈的市場競爭中生存和發展。企業是高新技術產業集群的主體和基本單位，高新技術產業集聚發展的基礎是企業的發展，只有企業生機勃勃，產業集聚才具有生命力。尤其是高新技術產業企業受行業特點的影響，必須進行不斷的技術創新，提高其自主創新能力，只有隨著高新技術產業集群內部企業自主創新能力的提高，才會帶動整個產業集群的技術水平和產業結構實現了優化和升級，從而增強了集聚區的活力，加強產業集群形成與發展。此外，技術創新是高新技術產業集群形成，提高其競爭力的保證。技術創新能力是一個高新技術產業集聚區長久保持競爭優勢的關鍵。在市場經濟中，每一個經濟體都面臨著廣泛而激烈的競爭，尤其在高新技術產業領域表現更為明顯。哪個企業技術力量強，其便會在競爭中處于有利地位。因此，每個企業都按照市場的需求進行不斷地進行技術創新，同時也提高了高新技術產業集聚區自身的竟爭優勢，成為高新技術產業集聚競爭力的有力保證。

二、遼寧省高新技術產業自主創新與產業集群協同發展對策建議

（一）通過業務外包加強產業集群，增強高新技術企業自主創新能力

遼寧高新技術產業中，大型企業較多。由于產業結構偏向重型工業，因此，老工業基地發展產業集群多數要以國有大型企業為核心。眾所周知，企業規模越大，管理成本就越高，資金周轉也會減慢，為了提高大企業的生產效率，國有大型企業應根據自身發展情況，集中自身的物力、財力把企業發展的重點放在核心競爭力的構筑上，對生產過程、工藝進行重新界定，控制價值鏈的核心環節，把非核心的配套業務外包給其他中小企業。這樣核心企業可以通過組裝化生產采購體系，實現生產的靈活專業化，通過產業配套實現近距離采購，既分散了成本和風險，也能夠克服由于經濟、制度及技術等環境快速變遷所造成的不確定性，還節省自身的資金和管理成本，是這些大企業可以利用更多的資源提高其自主創新能力，增加自身的競爭力。同時也帶動了相關小企業的發展，這樣大企業和相關小企業便可快速發展成為具有一定競爭力的產業集群。因此，鼓勵業務外包是促進遼寧高新技術產業要提高自主創新能力和產業集群協同發展的有效途徑。

（二）促進產業集群內中小企業的發展

從產業集群發展的國際經驗來看，中小企業是產業集群活力和競爭力不可或缺的構成要素。為此，遼寧應采取有效措施積極發展中小企業及民營企業。支持中小企業及民營企業從事專業化生產和特色經營，主動為大企業、大公司配套，打造優勢產業鏈；加速企業技術、人才、資金的合理集聚，形成一個技術先進、專業化程度高、與大企業協調發展的輔機配件產業群體；推動中小企業的專業化集聚，引導布局分散的中小企業加速集中到統一規劃的產業園區內，優化企業之間的生產協作，促進企業共享基礎設施和公共服務；加快生產要素的集聚和資源的優化配置，不斷擴大產業規模。要按照產業鏈形成規律確定產業分工及布局，并制定有效的產業政策導向，分類指導推進，把產業鏈做大做強。

（三）發揮地方政府在產業集群發展中的服務作用

產業集群雖然是在市場機制的作用下產生的，但這并不意味著政府在發展產業集群方面完全放任。世界上許多國家產業集群的發展，都是在政府制定的區域發展規劃指導下完成的。產業集群的健康發展離不開在充分發揮市場配置資源的前提下，統籌規劃，合理布局，強化政府的宏觀規劃和引導。政府對產業集群進行適當的政策引導將有助于形成多樣化的、有競爭力的產業集群的產生、發展和壯大，并會使產業集群與地方經濟社會發展高度耦合，從而使產業集群的經濟效應得到放大的效應。因此，產業集群的發展離不開政府部門的推動。政府在加強對產業集群的引導和規劃時，要注意以下幾方面：其一，產業集群的建立目的發揮各自優勢，形成互利互惠的效果，并不是越大越好，也不是越全越好，而應按照比較優勢，求專求強，追求既定成本內效應最大化。其二，鼓勵集群形式的多樣性。要因勢利導，因地制宜，推動不同形式產業集群的形成。同時，區域之間要加強規劃和協調，注重個性與特色，根據地域特點，資源特色，采取靈活多樣的集群形式和聯合深度。不能為了“集群”而集群，做到錯位發展，防止一哄而上和過度競爭。同時也要避免產業集群只是成為是一種“地理”上的集中，而未形成真正意義上的集聚體。其三，政府要建立良好的產業集群發展環境，其包括建立產業帶、產業園區和基地，以及提供必要的基礎設施、便捷的交通運輸網絡、齊全的專業化批發市場和暢通無阻的物流體系等等的硬環境和包括提高政府的辦事效率、優化經商的法制環境、制定相應的財稅政策、提供優質的服務以及其他方面的優惠條件等軟環境建設。

（四）完善產學研合作體系

企業、大學和公共研究機構之間的相互作用，包括聯合研究、聯合專利以及更為非正式的聯系。產業集聚的一個重要問題是生產與科研的聯系問題，生產與科研的脫節是制約其發展的一個重要因素。三者交流的頻率和效率是決定產業集群和產業自主創新創新協同發展的重要因素。尤其，遼寧現己建成國家級省級重點實驗室35個，技術中心45個，聚集和培養了大批科技人才，現有博士近2500人，碩士2萬人，學士10余人，高新區從業人數35萬余人。因此，各高新區應建立有效的人才激勵機制和人才的流動機制，并且要加強對高校和科研機構的投入，其中關鍵要從以下四個方面著手推進:其一，鼓勵企業與高校、科研院所簽約建立全面戰略合作關系，建立起聯盟成員之間互動開發、長效發展的創新體制和模式，以扁平化的組織形式，建立產學研聯盟網絡，使各聯盟成員能實際互動，各專業人才能相互聯系，提高產業集群的創新能力。及時總結經驗，對成功開展合作的產學研機構予以表彰和獎勵，加速示范推廣。同時，為適應知識經濟社會的發展需要，要構建起“知本激勵”的最佳激勵方式，包括培訓、內部溝通、知識管理等使人才保持持續競爭力的制度安排。鼓勵大學和科研院所的科技人員以各種方式直接參與工業園區技術創新活動，鼓勵大學教師、研究生到公司兼職，知名教授兼任公司顧問或董事會成員。建立和完善技術入股制度、科技人員持股經營制度、技術開發獎勵等符合高新技術產業發展的分配形式，鼓勵科研院所承擔技術創新項目，對科研成果的所有權，技術轉讓及使用的付費方式等做出明確的規定；鼓勵企業主動尋求科研院所的支持，為科研院所的項目提供經費援助，以此達成產學研相互支撐的有機聯合體。其二，充分利用好產業投資基金、引導基金等創新金融工具，加大對具有自主知識產權、產業化前景良好項目的投入力度，充分發揮科技型中小企業貨款擔保風險準備金的作用，促進產學研結合科技企業和項目提高融資能力。其三構建產學研聯盟的有效平臺，開辟多種信息渠道，提供數據、政策、技術咨詢。重點支持相關研發平臺建設，將其優先納入科技基礎條件平臺建設框架并給予相關政策扶持。鼓勵高校和科研機構的科技人員及大學生到相關企業兼職或實習，鼓勵企業高層管理人員和技術人員到高校兼職授課，形成良性互動。其四，是建立開放的人才大市場。人員及其所攜帶的知識的流動既是高新技術產業集聚技術創新能力發展的一個重要的指標，也有助于技術創新速度的提高和深度的拓展。

參考文獻：

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[2]趙維雙楊明靖.基于區域創新網絡的遼寧省產業集群升級研究[J].經濟師，2012（9）

[3]吳芷靜，產業集群推動區域創新體系發展的對策研究—以遼寧省為例[J].商業時代，2011（9）

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[5]于江，高新技術產業集群式協同創新模式研究[J].財經問題研究.2008（12）

[6]楚爾鳴，李勇輝.高新技術產業經濟學[M].北京:中國經濟出版社，2005

[7]董國娟.遼寧產業集群發展的特點及其在區域經濟發展中的作用[J].中國經貿導刊，2010（6）

[8]王玲.遼寧產業集群發展戰略研究[J].產業與科技論壇，2009（11）

基金項目：教育部人文社會科學規劃基金項目（12YJA790137）我國高新技術產業自主創新與產業集群協同發展研究。

篇（8）

當代中國正處于經濟發展階段重大轉折和體制改革大變動時期，經濟結構問題十分突出，有舊的問題，也有新的問題。國內外經濟結構變動的趨勢表明，老工業基地工業結構中的主要問題已不是簡單的比例關系問題，產業技術水平低、產業結構低度化已上升為主要矛盾，產業結構優化升級已迫在眉睫。本文僅以沈陽這個老工業基地典利城市為例，重新審視和調整老工業基地改造的思路并提出若干對策措施。

一

思路之一正確認識和處理高新技術產業與傳統產業的關系

眾所周知，老工業基地多以傳統產業為主，因此，在老工業基地結構調整中面臨的突出問題就是如何正確認識和處理發展高新技術產業與改造傳統產業的關系。勿庸置疑，高新技術產業是戰略性產業，決定著產業結構調整的方向和未來，是老工業基地振興的希望所在。從世界著名老工業基地的改造經驗看，沒有單純依靠對成熟和衰退產業通過改造恢復生機的，而都是以大力發展新興產業和替代產業，通過經濟轉型，實現了區域經濟重振。但中國老工業基地有其特殊的成長背景和發展條件，它是在計劃經濟體制下國家投資傾斜形成的，是催生化的產物，曾經在很長一段時期，經濟發展遠遠高于全國平均水平，即使是目前工業化水平仍高于全國平均水平。面對中國廣大的市場空間和容量，在目前和今后較長時期，老工業基地的傳統產業經過注人新的技術成份，仍有其發展的廣闊前景和生存空間。從發展意義上講，我國的工業化任務遠未完成，重要基礎產業遠未到“夕陽產業”的地步，發展規模經濟、企業集團仍需以原有的生產能力為核心。沈陽作為以傳統產業為主體的工業城市，雖然目前傳統產業增長潛力遠不如前，但傳統產業所作出的經濟貢獻仍占有重要地位(截至1999年末，全市工業總產值中傳統產業占76.7%，利稅占77.3%)，在未來-段時期內，高新技術產業還不足以支撐整個經濟的發展，沈陽的經濟發展仍將主要依賴于傳統產業。由于工業體系的調整和發展是一個“慢變量”，因而，希望在短時期內，以高新技術產業全面替代傳統產業是不可能的。應該時確，新興產業與傳統產業并存是社會經濟發展的客觀規律。盡管在21世紀的國民經濟中，傳統的原材料工業和一般加工業在國民經濟中的比重將縮小但其絕對量和產值不會萎縮，在今后相當長一段時期內，不會退出經濟生活。應該消亡或被取代的是傳統產業中的耗竭資源、污染環境和破壞生態的傳統生產工藝和技術。因而，老工業基地改造比較現實的選擇是以高新技術，特別是先進適用技術改造傳統產業，傳統產業“嫁接”高新技術使傳統產業的改造水平有質的提高，以此盤活巨大的傳統產業經濟存量，這應是老工業基地現階段實施產業升級、結構優化的基本內容。

思路之二要用高新技術和先進適用技術對傳統產業進行脫胎換骨的改造。

現實告訴我們，僅靠傳統工業自身漸進式和滾動式的更新改造和單項基本建設項目的改造與革新，零星的挖潛、革新與改造活動是實現不了我國傳統工業技術體系的根本再造的。今天，我國傳統工業的再造已經到了這樣一個階段，那就是要進行脫胎換骨的技術體系再造和大“換血”，要進行技術結構重組，才能適應我國工業化和現代化任務對傳統工業再生的需求。而要實現這樣大跨度的質的飛躍，運用高新技術對傳統產業技術體系進行突變型改造就邏輯地和歷史地成為必要手段和條件。傳統技術系統若以傳統的革新、挖潛和改造方式進行更新改造，其技術狀態的改善與提高是有限度的，絕難實現“脫胎換骨的技術體系再造”和技術結構重組，也就絕難實現我國傳統工業體系的再生和產業結構的升級。因為“騎著自行車”無論如何是“上不了月亮”的。而高新技術是能夠勝任這一歷史使命的。航空飛行器裝備以航天動力系統，就成了“航天飛機”，其技術等級與功能就比普通飛機提高了一個數量級—不僅可在大氣層內做航空飛行，亦可在大氣層外做航天飛行。對傳統工業技術體系實施高新技術改造，就好比對航空器實施航天技術革新，這種革新是質上巨變的、技術等級上大跨度的革命性突破，不如此，就難以實現產業升級，用高新技術改造傳統產業就成為一句空話。

二

根據以上思路，對老工業基地的產業升級、結構優化應采取以下具體措施:

1.大力發展以電子信息業為龍頭的高新技術產業，加快高新技術產業化進程。21世紀是以計算機為標志，以信息產業為代表的“知識經濟時代”，信息產業是21世紀最具優勢的產業。一方面，沈陽傳統產業的改造升級迫切需要電子信息產業的先導、牽動作用。目前，沈陽以制造業為代表的傳統產業的比重仍占80%以上，大量傳統產業存量資產的存在，既為高新技術產業的發展提供了物質條件，同時這些物質條件又必須通過高新技術注人對傳統產業進行脫胎換骨的創新改造才能得以充分利用。另一方面，沈陽已基本具備了將電子信息業作為第一主導產業的物質基礎、技術優勢和人才優勢。

在電子信息企業中東軟集團與和光集團作為全國信息產業的戰略力量是沈陽市發展電子信息業的骨干和中堅;全市擁有47萬人的科技人才，還涌現了如劉積仁、昊力等信息產業的成功的帶頭人。加速電子信息業的產業化，形成高新技術產業群，必將迅速改善全市企業的技術結構、產品結構，促進產業升級，這是確立沈陽市在未來國內外市場競爭中優勢地位的先決條件。要采取市場導向、經濟手段和行政千預相結合的辦法，把沈陽有限的經濟資源集中起來加速高新技術產業化的進程。通過采用最先進的實用技術，跨越基礎落后的障礙，改造生產、服務、經營、管理，實現跳躍發展，獲得后發性經濟效益。近年，東北大學與上海寶鋼合資組建了目前全國最大的軟件集團一一寶鋼東軟信息產業集團;和光集團與美國第一、世界第二的計算機生產商康柏公司正式簽訂生產“康柏和光”聯合品牌機協定，已展示了沈陽市高新技術產業化的美好前景。

2.對傳統產業進行完善的信息化改造，促進傳統產業的現代化，把老基地原有主導產業改造成市場經濟條件下的優勢支柱產業。朱榕基總理在關于“十五”計劃建議的說明中指出:要“把工業.化與信息化結合起來，以信息化帶動工業化，發揮后發優勢，實現生產力跨躍式發展?！边@就為我們用高新技術對傳統產業進行脫胎換骨的改造指明了方向，提供了“捷徑”。電子信息技術是改造傳統產業的首要技術，帶頭技術，是經濟效益的倍增器。據調查，信息技術在改造傳統產業中的投人產出比一般為1:4以上，有時甚至可達1:10。企業信息化改造是我國企業面臨的一場技術革命，是企業能否立足于21世紀的生存基礎。傳統企業通過信息化改造，實現工藝創新、強化產品設計，完全可能實現“鳳凰涅梁”般的新生。用高新技術改造傳統產業要有所為，有所不為，發揮優勢，突出特點，梯次推進。目前，沈陽市已把沈陽的傳統優勢產業—機械裝備制造業作為“十五”期間的支柱產業，但支柱產業的發展基礎不在于行業，而在于具有拳頭產品的骨干企業。沈陽市各行業都有一批在全省和全國具有一定優勢的重點企業。特別是機械行業的大型電力變壓器、隔離開關、搖臂鉆床、大型鑿巖機產量分別占全國總產量的54%,45.4%,80%和60%。有8個企業在全國同行業中名列前三名。沈陽市應將信息化改造的重點放在這些基礎好、綜合實力強、產品知名度高、在全國及在未來國際市場競爭中具有一定優勢的重點骨干企業上。使其逐步實現主要產品采用計算機輔助設計，生產過程和生產設備采用計算機控制，企業采用計算機網絡進行輔助管理和輔助決策，使沈陽傳統產業高新技術化登上新臺階，真正成為具有行業優勢、對地區經濟發展和財政收人起支撐帶動作用的支柱產業。沈陽起家靠工業，而工業的優勢在配套。針對沈陽市企業加工能力強，而組合優勢弱的現狀，圍繞發展先進重大成套裝備(包括各類生產線)還要運用高新技術對相關企業進行改造，提高成套設備的開發制造能力，推動傳統裝備制造業向現代裝備制造業的轉變。同時，堅持實施名牌產品戰略工程，加快產品結構調整。產品是企業發展的基礎。要發揮沈陽市工業產品配套的群體優勢，集中力量發展一批高技術含量、高附加值、高效益、具有相當經濟規模的名牌產品，在全市形成一批地區名牌、國家名牌和世界名牌產品，增強產品在市場上的競爭能力，用名牌效應促進經濟發展。名牌的效應在于提高市場占有率和企業盈利能力，因此名牌要由市場和消費者認可，而不是行政的任命和評定。

3實施大企業戰略，通過資產流動重組“造大船”，改善企業組織結構。大企業戰略是實現規模效益、提高市場競爭力的有效措施，已為國內外成功企業的經驗所證實。實施大企業戰略重在提高質量。要盡快改變沈陽市國有經濟比重過大、質量不高的現狀，有所為，有所不為，抓大放小，縮短戰線，使企業大而強。實施大企業戰略“造大船”要講求規模效益。要以市場和產業政策為導向，防止簡單的企業疊加和規模擴張。要按照市場優勝劣汰的原則，改變對于劣質、虧損企業不斷投人，救濟、扶助的傳統做法，堅決消滅無市場、高能耗物耗、技術等級低的行業和產品，使資本向優質企業集中，“拆舊船，造新船，賣小船，造大船”，形成規模效益。實施大企業戰略還要與國際經濟技術、管理接軌。要打破地區、部門和所有制的界限，以產權為紐帶，進行跨地區、跨部門、跨所有制的收購兼并或股權交易。要以加人WTO為契機，通過與世界著名企業攀親，與知名品牌聯姻，與“巨人”同行，組建具有國際競爭力的大公司、大企業集團，占領國際市場。

4.建立以企業為主體的技術研究與開發機制，為產業升級奠定微觀基礎。目前，沈陽市大多數企業，包括一些國家重點企業，缺乏有自主知識產權的產品和技術儲備。不少企業沒有真正建立起技術開發機構，一些影響經濟發展和產業升級的重大關鍵技術，源頭大多在國外。通過實施“捆綁-C程”、“與巨人同行”，引進國外先進技術固然是當前改造傳統產業的一種現實選擇，但從長遠看，企業必須有創新能力，開發具有自己知識產權的產品，才能具有持續的競爭能力和發展能力。

篇（9）

技術創新能力已經成為決定地區競爭力的關鍵,而高?？萍汲晒D化則是技術創新能力提升的關鍵。我國目前的科技、教育水平與發達國家相比,還有不小的差距。但差距更大的,還在于對科技成果的利用程度。據國家教育部有關資料統計,全國高校每年科技成果在6000-8000項之間,而真正實現產業化的卻還不到10%。伴隨“渤三角”經濟圈的崛起和京津冀都市圈建設的啟動，為身處環渤海核心區域的河北帶來了發展的歷史機遇，科技創新無疑是突破制約全省經濟發展關鍵瓶頸的重要路徑，但如果要實現進經濟增長從資源依賴型向創新驅動型轉變，實現由經濟大省向沿海經濟社會發展強省的根本性跨越。

一、河北省高新技術成果發展現狀及不足

河北省高新技術成果主要以應用技術開發為主，2007年全年登記成果應用技術類成果最多，共登記2207項，占總數的89.1%，軟科學類、基礎理論成果較少，分別是154項、116項。全年應用技術應用率較高，達到了90.76%，未能應用的應用技術類成果主要是因為缺乏資金或技術成熟度不夠造成的。醫療機構完成科研成果最多，大專院校次之，企業、獨立科研機構、其他單位為輔。根據國家科學技術部的《2006全國及各地區科技進步統計監測結果》在科技活動產出指數的排序中，河北由2005年的第 22 位降至2006年的第 29 位，遠低于全國科技活動產出42.26%的指數。在對高新技術產業化評價中，全國高新技術產業化指數較2005年提高了2.17個百分點，河北由上年的第 29位升至第28位，增加了0.78個百分點，但仍低于全國高新技術產業化指數43.88%。

通過對河北省高新技術發展現狀的分析,可以看到以下不足:第一,河北省高新技術成果數量偏少，和河北省經濟大省的地位不相稱；2005年以來河北省國民生產總值穩居全國前列，但是同期高新技術產業化水平在二十幾名徘徊。第二，從2007年情況來看，河北省科技成果集中在醫療醫藥行業，而電子、新材料、新能源等成果數量教少，這也和河北省作為鋼鐵第一大省的情況不相匹配。第三，醫療機構成為高新技術成果產出的第一行業，而大專院校卻居次要位置；從全國范圍來看，高等院校科研院所是高新技術成果的主要供給源，這在一定程度上說明了河北省高等院校科研水平有待提高。

二、河北高新技術成果發展偏弱的原因

河北瀕臨京津，從理論上講，優良的區位優勢使河北省并不缺少科技創新的源動力。然而實際上，河北省在科技創新和成果轉化的兩項指標上都是偏弱的。這反映了三個方面的問題：

1.高校的創新能力不強

(1)從整個高校評價機制來看,長期以來,高校排名多以學科建設、重點實驗室建設、學生規模、SCI論文排名數等為依據來評判高校辦學水平高低優劣,忽視了將科技成果轉化、科技產業化作為高校辦學優劣的評價標準,因而,高?？萍汲晒D化缺乏內在的激勵和動機。(2)高校的評價體系決定了高校內部的激勵和分配機制。在高校,職稱與教師的切身利益密切相關,絕大多數教職員工的榮辱升降、利益效益都與職稱掛鉤,職稱是教師最為關注和最熱心追求的,而職稱的評審條件主要以數量、是否刊于核心或權威期刊,主持、參與科研項目數量、級別,以及獲獎情況、教學情況等為評審依據,教師對科技成果的推廣、應用等方面的工作與貢獻不作為參評指標。(3)缺乏有效的評價、激勵和分配機制。表現為對管理人員的評價、獎勵缺失,影響了他們的工作積極性。

2.轉化的動力壓力不足

學校的科技管理部門往往把科研考核簡單地歸結為“項目、進款、論文和獲獎”,使得科研成果的轉化過程得不到應有的支持,高校教師的考核政策使得科技人員缺乏產業化的動力和壓力。科技成果轉化缺乏強有力的組織領導,有關科技成果轉化部門有名無實,或為純行政管理部門,缺乏服務意識,很難適應科技成果轉化的需求,起到的作用不大。對于高校來說,科技成果轉化的數量與質量也未成為評價高校的依據,高校自身對科技成果轉化缺乏緊迫感。這些都造成科技成果的可轉化價值不高。

3.科技轉化的交易平臺缺失。由于中介組織的數量少、不規范,造成許多大學與企業雙方的信息都十分閉塞,大學的專家靠個人力量難以找到恰當的企業,而企業也同樣難以在高校找到自己需要的技術和人才。還有許多企業似乎不缺信息,也充滿著對高?？萍汲晒目释?但它們缺乏對新技術、新產品的科學評估機制和判斷能力,僅靠感覺而簡單地做出投資決定。一方面把高新技術理想化、絕對化,對新技術、新產品的要求十分苛刻,另一方面又幻想著能夠從高校找到短平快的項目,缺乏必要的風險意識,失去了許多獲得新技術使企業得到發展的機會。高校也同樣難以在眾多的技術尋求者中確定能夠寬容理解、鼎力相助的合作伙伴。

三、高校應該成為高新技術成果轉化的主力軍

河北省完成由經濟大省向經濟強省的轉變，必須不斷增強高新技術研發和應用的實力。而高等院校必將成為高新技術成果轉化的主力軍。把引導產學研有機結合,作為整合利用科技資源、提高產業科技競爭力的實現方式.

第一，確立高校在高新技術研發和科技成果轉化的主力軍地位，加大對高校的資金投入和政策支持。如2007年保定市被批準為全國第一個“國家太陽能綜合應用科技示范城市”，保定高新區被批準為全國第一個“國家可再生能源產業化基地”。河北省應該積極參與和中央共建華北電力大學，通過共建華北電力大學促成保定市真正成為中國的“電谷”。

2007年石家莊市被科技部批準為國家半導體照明產業化基地，石家莊軟件園被科技部批準為國家軟件產業基地。而石家莊同時也是中國的制藥基地之一。邯鄲新材料產業基地、廊坊信息產業基地、承德儀器儀表產業基地等國家級特色產業基地建設取得新進展。河北省應該加大對省內高校的科技資金的供給，同時發揮瀕臨京津的優勢，加強環渤海技術轉移聯盟建設，促進技術轉移。

第二，進一步完善科技風險投資體系，完善產權交易市場。省科技廳要與有關市、金融機構、企業和大學合作，共建科技發展基金。目前，省政府已經與廊坊市、邯鄲市和清華大學分別合作建立了高新技術產業發展基金。與國家開發銀行河北分行簽訂協議，以省科技風險投資公司為依托，建立了5億元規模的高科技貸款平臺，科技融資機制初步建立。

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區域創新體系是國家創新體系的重要組成部分。高校肩負著培養人才、創新科技、服務社會、引領文化的重要使命，努力將自身融人區域科技創新體系，利用學科和科技優勢促進區域產業結構升級，服務區域經濟建設，是高校義不容辭的社會責任。然而，高校在融人區域科技創新體系的進程中，存在諸多亟待解決的問題和制約因素，需要深人研究和探討，以利在高校與區域之間建立一種互動合作發展的長效機制。

一、高校與區域經濟發展間的關系

對高校創新能力的研究已經成為我國發展戰略管理的重要組成部分。高校與區域唇齒相依，高校的發展離不開地方的支持，地方的發展離不開高校的支撐。高校應當成為區域創新體系中的重要組成部分，無論是地方高校還是中央部委所屬的高校，只有與地方有機結合并承載其發展的烙印才能更加凸顯出特色。高校與區域經濟發展間事實上存在如下關系。

(一)高校的原始性創新是保持國家或地區核心競爭力的前提條件

高校是創新知識的產出核心，知識創新是技術創新的基礎，是新技術和新發明的源泉。高校不僅要依靠高水平的科學家群體、先進的科研設備、巨大的科技信息資源，而且還要充分利用產學研之間、不同學科之間的相互促進和相互作用，成為持續而富有強大生命力的知識創新源。高校還通過承擔對區域經濟發展有巨大影響的重大科技計劃、科研課題，不斷發現新的科學事實，探索新的科學規律，建立新的科學理論，提出新的科學思想和新的科學方法。高校是高新技術的重要來源。企業、高校和科研院所都是技術創新的行為主體。企業是技術創新的資金投人、創新收益、創新活動和創新需求的主體，應該是技術創新的核心行為主體，但高校也是一支重要的技術創新源。高校在學科交叉綜合、人才基礎雄厚、學術氛圍寬松、科研資源聚集、科技信息靈捷等方面具有顯著優勢，這可使其能通過各種方式成為新技術的提供者。我國目前企業因技術創新力量比較薄弱，未能發揮出技術創新核心主體作用。而高校在創新人才的培養、知識創新和技術創新方面能夠根據企業技術創新和高新技術產業發展的客觀需求，為企業技術創新提供知識基礎、人才支撐和技術成果，促使企業逐步成為技術創新的主體。

(二)高校培養的創新人才為區域經濟發展提供人才保證和智力支持

2l世紀，區域經濟競爭的浪潮形成了創新性人才的巨大需求。誰擁有大量高素質的人才資源，誰就擁有持續的區域創新能力和區域經濟競爭能力。創新人才的培養在區域創新體系建設中處于關鍵地位，而創新人才的培養主要靠高校。高校在濃厚的學術氛圍和浩大的科技資源環境中培養出各類人才，能為區域經濟的發展提供持續的人才支持和保障。

(三)高校為區域高新技術產業集群發揮孵化器作用

產業集群能夠產生區域競爭力．但產業集群產生區域競爭力的關鍵在于集群創新優勢。高校作為區域高新技術產業集群的孵化器的作用主要體現在：一是孵化高新技術業。高校通過佼辦企業、產業集團承擔起企業“孵化器”的作用．使最新科技成果迅速轉化為直接的現實生產力。輻射和帶動區域高新技術產業的發展。二是通過大學科技園建設促進高新技術迅速實現產業化。高校與區域經濟各類產業之問通過科技園區這個紐帶為高校高新技術成果迅速商品化、產業化提供合適的環境和條件。三是促進高新技術產業的形成與發展。例如，以斯坦福大學為主發展起來的“硅谷”，分布著3000多家高新技術研究開發機構，大學與產業界互相依托，互相促進，使產學研協調發展，科學技術創新、傳播、應用獲得有機整合，產生了巨大能量l3。

二、影響高校融入區域創新體系的制約因素

目前我國區域內高校創新體系雖說已經具備了一體化建設的初步基礎，但距離建成能為區城創新體系提供一個知識和技術強力支撐點的高校創新體系仍存在較大差距，主要問題如下。

(一)高校創新供給與企業創新需求錯位

一些高校的科研活動多以出科研成果為導向，以爭取科研經費、政府獎勵、、出版著作為主要目標，離市場化應用有一定距離，而企業需求的創新成果則是能運用于生產過程并能帶來良好經濟效益的高新技術。高?？蒲谢顒油ǔＲ陨陥蟠T士點、博：上點和學科建設為主要目標，難以按統一的科技創新目標凝聚和集成相關創新活動，以提升區域產業結構升級為日標的區域集成創新能力不足。

(二)區域協調機制尚不完善

各高校之間相互作用的創新網絡體系尚未彤成，各高校的優勢與科技創新資源難以：有效集成高校的科研項目與企業、科研院所的合作少，高校之問的科研項目合作也不多。沒有形成統一的符合市場要求的能將整個區域內的創新資源有效合在一起并向區域內所有高校提供所需科研設備、科技文獻資源等方面服務的區域協調機制。

(三)科技創新資源使用效率低

科技創新資源總量不足與大量閑置并存是一個突出問題。區域內各高校的創新資源沒有得到有效利用，科學儀器設備資源、科技文獻資源、科學數據資源、專業技術資源等科研資源利用率低下，浪費和閑置現象嚴重。產生這種現象的原因在于各單位各自為陣，封閉使用。這就導致一方面．創新經費投入不足；另一方面，許多創新資源閑置，派不上用場。各高?？萍紕撔禄A條件的建設缺乏統一布局，低水平重復建設的現象突出。

(四)科技創新人才資源嚴重匱乏

區域內高層次創新人才不足。在科學研究領域，有重大影響和在國際國內有知名度的專家學者不多，科技隊伍的總量不足，尤其在信息技術、生物技術、新材料技術、環保產業等高技術領域的人才緊缺，不能適應高新技術產業發展的需要，而且高層次人才流失的現象未從根本上解決。

三、高校融入區域創新體系的對策

高校的跨越式發展使區域內高校為實現區域經濟的快速發展和全面建設小康社會提供了強有力的科技支撐，逐步建立起高度開放、功能完善、內外協調、運作有效、特色突出、成果顯著的區域高校創新體系迫在眉睫。具體來說。主要應采取如下對策。

(一)搭建平臺

建立高校與區域企業共性技術研發和服務平臺，根據區域產業結構特點，集群區域產業，培育學習與合作競爭的集群創新文化，大力推動各具特色的產業集群、知識集群和技術集群發展，增強國際競爭力]。嗣繞區域產業集群和關聯企業的政策，高校必須搭建四個平臺。

1．科技創新平臺。高校是知識創新與知識傳播的雙重核心行為主體，是技術創新的重要行為主體，是區域科技創新和區域經濟發展的重要創新源。通過市場機制和政府引導使區域內高校的創新資源投人到區域內高新技術產業和潛在的高新技術產業中，建造一個新知識、新技術不斷涌現的科技創新平臺，推動高新技術產業成為區域的核心經濟增長點。

2．高校與科研院所、企業的協同創新平臺。創造高校與其它創新行為主體的新型互動模式。加強高校之間、高校與科研院所、企業之間在重大科技項目上的聯合攻關，建立能整合區域內所有創新資源的協同創新平臺。通過政策支持，鼓勵部分科研機構的創新資源部分或全部進人高校，與高?，F有資源重組，增強高校的創新力量。

3．創新人才平臺。人才資源是第一資源。要進一步加大科技創新人才的培養、開發、引進的力度，形成一個符合區域經濟發展以及高新技術產業發展需要的創新人才平臺。

4．高校創新文化平臺。創新文化是區域科技創新的母體。要弘揚創新文化，培育良好的高校創新環境，形成一個勇于創新，追求成功，寬容失敗、崇尚競爭，富有激情、力戒浮躁，尊重人才、尊重知識、尊重創新、保護創新的海納百川、人才薈萃的高校創新文化平臺。

(二)建立配套機制

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在我國，高新技術企業技術創新仍然處于起步階段。統計結果顯示，我國每年取得省部級以上的科研成果有3萬多項，專利技術有7萬多項，但其轉化為產品并形成規模經濟效應的僅有10%~15%，與發達國相比要低50%~65%；我國高科技產業總產值占工業總產值比重很小，僅僅占到8%左右，而發達國家已達到30%~40%的水平。可見，我國高科技成果轉化率、高科技產業產值比重低。究其原因主要是受到了資金短缺等因素的制約，缺乏足夠的資金支持。

目前我國高新技術企業主要依靠的是銀行等金融機構，融資渠道比較單一，但是，由于其自身高風險性，高新技術企業從銀行大量貸款非常困難，銀行貸款率很低。如表1和表2所示，高新技術企業申請貸款的拒絕率遠遠大于其他企業。據湖北、廣東將近兩千多家中小企業的問卷調查，金融機構提供給中小企業的貸款非常有限，大多數中小企業在固定資產投資和流動資金需求中缺乏資金，同時3/4的企業資金主要依靠的是自有資金。

企業的主要任務就是把技術變成產品，只有高技術成為產品才能進入市場，企業才能具備一定的經濟實力。高新技術企業也不例外，如果資金短缺，再好的項目也只是空談。創業板的推出對解決融資困境起到了良好的推動作用。創業板市場不僅降低了高新技術企業上市的門檻，為有發展潛力的高新技術企業進入資本市場鋪平了道路，也為高科技企業擴大再生產，提供了更好的融資渠道，因此創業板市場建設對高新技術企業健康發展具有重要意義。

二、創業板是高新技術企業的孵化器

（一）創業板降低了高新技術企業進入資本市場的門檻 高新技術企業具有較高的成長性，同時也存在著很大的風險性和不確定性，絕大多數企業由于規模小，業績不佳等特點卻很難進入資本市場。創業板市場的創立為高新技術企業進入資本市場鋪平了道路，為解決高新技術企業融資困境提供了解決渠道，是高新技術企業發展的重要平臺，其最大的特點表現在低門檻進入，嚴要求運作，具體說明如下：

（1）財務門檻低。我國創業板市場為高新技術企業制定了相對寬松的發行和上市標準，對企業的歷史經營績效未設立很高的要求，但與海外創業板市場相比，門檻相對比較高。如美國納斯達克市場要求企業最近一年稅前利潤不得低于400多萬元。在我國，出于風險控制的需求，創業板規定，企業最近一年要盈利，凈利潤不得低于500萬元，營業收入不得低于5000萬元且最近兩年持續增長；或者最近兩年持續盈利，凈利潤累計不低于1000萬元并且營業收入增長率均不低于30%。

（2）發行規模要求小。與主板和中小企業板市場相比，創業板市場對企業的發行規模提出了比較低的要求。我國創業板市場要求企業上市后股本要超過3000萬，較中小企業板，平均融資額大約要少40%，實際上也就是一個企業平均要1~2個億資金的融資額，而主板最低要求是5000萬元。

（3）營運記錄要求低。我國創業板市場針對高新技術企業自身的獨特性，為其制訂了寬松的入市標準，對其營運水平提出了新的要求。創業板規定，高新技術企業發行上市之前只要在同一管理層下，具有持續兩年以上的高新技術經營業務經驗，并且最近一年企業凈利潤為正值即滿足上市條件，這里所說企業包括企業整體改制設立，或有限責任公司依法變更為股份有限公司皆可以連續計算。另外，對于一些研發能力很強的高新技術企業，創業板上市條件還可以進一步放寬， 可以不設最低盈利限制，且不分企業存續期間的所有制性質，只要有一年的經營記錄， 均可連續計算經營業績。

（二）創業板為高新技術企業提供了方便高效的融資渠道 具體表現在：

（1）創業板為高新技術企業提供更為方便的融資渠道。與傳統企業相比，高新技術企業具有很高的成長性、收益性和風險性，以及嚴重的信息不對稱性，傳統的籌融資方式給高新技術企業帶來了很大的融資困境，創業板的推出，一定程度上緩解了高科技企業的融資瓶頸，為高新技術企業發展建立了風險共擔、收益共享的直接融資機制，引導風險投資取向，調動銀行等金融機構對企業的貸款，從而形成適應高新技術企業發展的投融資體系。

（2）創業板為高新技術企業提供了高效的融資機制。創業板市場不僅增強了企業資金籌集與使用過程比較高的透明度，由市場引導社會資金合理配置到生產效率高的企業中去，而且通過股票二級市場的流動性，實現了投資期限的轉換，將投資者進入股市的短期資金成為上市高科技企業的長期投資，保證了充足的長期資本供給，再利用企業的股票價格傳導機制，使高新技術企業初創期到成熟期的整個過程都能夠高效的運用資本。

（三）創業板為風險資本營造了一個正常的退出機制 高新技術企業的發展離不開風險投資的支持，而風險投資的有效運作則依賴于一個成熟、發達、充滿活力的創業板市場。如果沒有一個便捷的退出渠道，風險投資就無法實現增值和循環流動，也就無法吸引更多的資金投入風險投資市場。創業板市場為風險投資基金提供 “出口”，分散風險投資的風險，促進高科技投資的良性循環，提高了高科技投資資源的流動和使用效率。

三、發揮高新技術企業與創業板的聯動效應的對策

（一）高新技術企業要提升自主創新能力 自主創新能力是企業發展的核心競爭力，加強培養企業自主創新力，是創新型企業進入創業板市場融資的必要條件。因此，在市場競爭日益加劇的今天，高科技企業的首要任務是研制和開發自主知識產權，發揮自身優勢，不斷增強企業核心競爭力，提升內在質量和經營管理水平。整個過程，需要高新技術企業明確當前形勢，正確認識自我，增強危機感和責任感，自覺成為自主創新的主體，加強產學研相結合，整合資源，發掘科技創新潛力，激發技術創新活力。

（二）高新技術企業要加強內控管理，加快向現代企業過渡 內控管理是促進企業健康發展，良性循環的重要途徑，是建立各職能部門之間對業務活動進行組織、制約、考核和調節的方法、程序和措施，以實現經營管理目標。我國高新技術企業發展迅速，但內控管理狀況不佳，主要表現在組織結構簡單、規章制度缺失、管理水平不高等方面，這不僅影響了企業自身的發展，而且影響了整個群體的對外效應，影響對外融資，限制發展。因此，高新技術企業應該從自身出發，加強內部控制管理，以打造現代企業為目標，提高自身信譽度，從而打開外部融資的大門。

（三）完善創業板市場，為高新技術企業提供更好的服務 創業板市場作為高風險的投資市場，當前運轉中仍然存在著不少隱性問題。從2009年10月我國正式推出創業板市場開始，有關方面借鑒國際市場經驗已經做出了很大努力，但是，由于我國整體法制環境、監管環境遠未完善等原因，創業板市場所蘊涵的系統性風險仍舊不容忽視。其能否成為高新技術企業的投資福地，需要在發行環節、信息披露、投資者保護等方面進行更多的制度性創新，然而完善投資者保護的法律制度和提高執行質量，則是所有制度建設和環境改善的關鍵所在。

參考文獻：

［1］徐冠華：《發展具有中國特色的風險投資和資本市場》，《中國科技投資》2006年第5期。