科技管理體制大全11篇

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篇（1）

引言 

科技管理是通過科技計劃項目的組織、控制、領導等系列工作，整合并有效利用各方面資源，以實現預期目標的過程.它關系到科技政策能否得到認真正確貫徹，科研機構和隊伍的潛力能否充分發揮，科技規劃、計劃能否順利實現。因此，我國先后出臺了《國家科技計劃管理暫行規定》、《國家科技計劃項目承擔人員管理的暫行辦法》、《科技評估暫行辦法》、《科學技術評價辦法》、《關于國家科技計劃管理改革的若干意見》等辦法，旨在提高我國科研管理水平，為自主創新工作提供良好培育土壤，構建創新型國家。然而，受到傳統管理理念與方式的制約，我國科技管理體制目前仍存在一些深層次問題有待解決。只有逐步探索、研究和解決好科技管理中出現的問題，走一條適合自主創新的科技管理之路,我國的科技與經濟發展才會有一個更健康、穩定的發展基礎。 

1科技管理體制改革的重要性 

隨著創新型國家的發展戰略定位，自主創新成為我國實現經濟發展方式轉變的核心推動力。在構建以企業為主體、產學研緊密結合的技術創新體系的過程中，在現有機制下，政府要為自主創新搭建平臺，其中的重要舉措之一就是科技管理體制的改革與創新。 

2科技管理體制存在的問題 

2.1頂層體制設計有待優化 

當前我國在科技管理機制上，沒有突破傳統的計劃管理模式，行政色彩濃厚，體制性的障礙仍是制約科技發展的“瓶頸”。如條塊分割、各自為政的局面仍然存在；沒有建立起適應科研和技術開發規律的研發、評價和監管機制；對如何為科研人員創造良好的工作氛圍、培養鼓勵創新的環境等探索不夠。結果造成科技資源分散、組織動員能力與協調能力不足，甚至影響到科技發展目標和科技發展戰略的實施。因此，科技宏觀管理體制亟待改革深化。 

2.2科技管理工作不能滿足市場需求 

我國引進市場經濟機制，并走進全球化浪潮之中，但相比之下科技管理體制改革顯滯后。在科技資源配置中，市場機制應該充分發揮其應有的指導性作用，然而，目前科技項目的設置并未充分發揮市場經濟規律的作用，導致項目研究開發與成果應用分離普遍，科技管理體制與市場經濟有“脫節”現象。這表現為兩方面：一是科技成果轉化難，“走不出去”，在市場上產生的經濟效益少；二是科技管理部門作為“智囊團”的作用發揮不夠，實業界與科研機構、高校的研發聯系不夠緊密。目前，我國科技成果轉化率不到10%，而實現產業化的不足5%。我國科技成果轉化率和轉化速度遠遠低于發達國家，同時，還存在許多科技成果“含金量低”、離市場及企業要求有較大差距等現象.造成了我國有限科技資源的極大浪費，降低了科技進步的貢獻率，制約了我國經濟增長方式的轉化和經濟結構的戰略性調整。 

2.3科技投入低，使用效率不高 

根據2008年全國科技經費投入公報結果顯示，2008年全國r&d經費支出4616億元，r&d與gdp的比值為1.54%.這個比值較發達國家仍有相當大的距離，絕大多數發達國家的r&d經費強度都在2%以上，以色列甚至超過4%.而且，我國科技投入管理缺乏有效的整合機制，政出多門、條塊分割，往往造成重復立項與支持不足同在、投入不足與浪費低效并存。 

3科技管理體制改革的若干建議 

3.1科技管理體制創新的發展方向 

當前，隨著科技與經濟發展的高度融合，政府科技管理活動應該遵循公共管理的規律，在行政體系、市場體系和社會資源3個維度上考慮定位，對宏觀、中觀和微觀3個不同層面上的科研活動分層管理，并依據不同區域的資源突顯地方特色，建立與社會主義市場經濟相適應、符合中國國情的科技管理體制。具體來說，科技管理體制的創新就是要厘清創新要素和創新資源配置的多方關系，例如政府、企業、高校、研究機構等行為主體之間的相互作用，通過觀念轉變、科學引導、激勵機制等舉措，整合創新資源，形成創新價值鏈，建立層次分明、結構合理、分工合作、聯系緊密的創新體系。 

3.2具體措施 

3.2.1創新科技管理觀念，轉變政府職能 

科技要創新，科技管理必須創新；科技管理創新，科技管理理念必須首先創新。現有科技管理主要思路仍是決策權與執行權一體，政府科技部門一方面負責科技投入的規劃、計劃、使用方向，一方面安排項目經費的預算決策，甚至肩負科技投入經費使用的監督職能，容易造成科研經費的浪費、科技項目與市場需求脫節。只有轉變這種管理思路，才能轉變政府職能，應該建立決策、執行和監督三方分立的科技投入管理機制。 

首先，是決策權和執行權的分離。建議參考國外科研體制，成立基金管理委員會具體負責項目的管理，包括經費預算與分配，遵照公開、公平、公正的原則，進行項目的審批、管理和組織實施。這樣，科技管理部門從日常的繁重的項目管理事務性工作中剝離出來，從而可以有更多的時間、更多的精力，實施一線調研，深入思考各領域科技計劃和科技投入使用的合理性及效率.同時建立健全國家科技決策咨詢機制，讓來自政府、科技界、經濟界、企業界及其他相關領域的戰略專家提供科技發展戰略和科技政策方面的決策咨詢，從而更準確地把握地方創新資源與宏觀發展趨勢，更科學地設置項目計劃，成功引導科研發展方向。 

其次，是建立多層次的監督問責機制。應由基金管理委員會負責具體項目的評估，并評價與監督項目承擔者的信用，依法處理各種違規行為.再由政府科技部門、科研機構、高校等科研部門共同監督、考核基金管理委員會的項目經費使用情況和使用效益，促使基金委提高項目的篩選、管理和轉化水平。 

3.2.2構建激勵與約束機制，建立合理的人才評價機制 

目前，科研單位對科研人才的評估、考核存在簡單量化的傾向，也是導致科研工作脫離國民經濟與社會發展需要的重要因素之一。科技管理部門應該在建立合理的薪酬制度基礎上，建立完善的激勵機制和約束機制，從而實現合理、科學的人才評估，切實推動科研人才的積極性與主動性.激勵機制和約束機制是科研管理過程中的最基本的制度安排,其目的是雙管齊下、獎罰分明，對科研勞動及成果進行獎勵和褒貶，從而調節和控制科研人員的行為,充分發揮其積極性和創造性，提高科研管理水平。值得重視的是，雖然科技部門、科研單位正日益重視激勵制度的構建，但是容易忽視個體差異性.按照馬斯洛的需求層次論，需求是人類內在的、天生的、下意識存在的，而且是按先后順序發展的，滿足了的需求不再是激勵因素。因此一些部門如果沒有考慮人才的工作特征和需求的差異性，“一刀切”地對所有人采用同樣的激勵手段，難以達到預期的效果。 

3.2.3推動精細化管理，倡導成果轉化后的“售”后服務 

確立全面、規范的制度體系是成功實施科技管理的重要前提。這里我們可以借鑒國外企業先進的精細化管理體系。精細化管理的前提是充分重視和抓好科技管理制度建設,把精細化管理理念體現到制度化的文件中去,指導各項工作的開展,努力做到因為有制度規定而確保精細化管理不因人員變動而不再精細,并且不斷把逐漸形成的好的做法、經驗,進行整理、提煉,以補充和完善現有的制度，從而保證科技管理活動的有序開展、可持續發展。實踐中,只有關注細節服務、加強細節管理，才能真正做到精細化管理.只有不斷從細節中提煉經驗、完善制度，才能讓管理水平的提高有一個從細節到全盤、再由全盤到細節、再全盤這樣一個螺旋式循環往復上升的過程。 

4結論 

從總體上看，我國目前科技管理體制存在的問題，在很大程度上是由于舊制度遺留問題以及制度變遷引起的。但是，作為國家創新體系的重要組成部分，科技管理體制必須克服體制、理念上的束縛，在新的環境下改革和創新，從管理理念、政府職能、激勵機制、人才體制、精細管理等方面著手，為基礎研究、技術研發和科技人才成長提供自由的土壤，形成各類科技創新主體緊密聯系和有效互動的社會系統，形成激勵企業、高校和科研機構自主創新的體制機制和利益導向，為我國的自主創新提供制度保障。 

 

參考文獻 

篇（2）

中圖分類號：C931 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）13-0312-02

科學技術是第一生產力。人類社會已進入知識經濟時代，世界各國之間綜合國力的競爭歸根結底是科技的競爭。科學技術的進步離不開有效的科技管理手段和完善的科技管理體制。為順利實現我國科技發展的目標，必須深刻認識世界形勢，深入研究科技與經濟的關系及在經濟全球化趨勢下我國科技工作面臨的問題與挑戰。新形勢下，科技管理部門面臨更新更高的要求，科技工作者也被寄予更多的期望。

一、新時期科技工作面臨的挑戰

1.經濟發展科技化。當前，世界經濟正在由工業經濟向知識經濟邁進，人類社會的經濟發展，已經從原始的依靠生產經驗積累發展到依靠技術創新突破來推進。科技管理是科技創新的有力保障，也是促進社會經濟可持續協調發展的重要推動力。以能源行業為例，科學化的管理手段能夠指導國家同時進行傳統能源的開采和新能源、新材料的開發，有效地降低了對不可再生能源的開采率，推動了資源的合理、高效和綜合利用。

2.社會發展信息化。進入21世紀，世界知識經濟發展進程日益加快，以信息技術為代表的新技術革命突飛猛進，網絡化加速發展，信息、科技、教育等知識產業逐步成為主導產業。在信息產業的支持下，科技成果可以在各國之間得到快速的傳播，使科學與技術得到很好的融合。另外，在信息化網絡日益發達的今天，科技管理工作也面臨著改革和創新的機遇，可以利用計算機建立人力資源管理和項目申報管理數據庫，提高管理效率，為科技發展提供有力保障。但目前我國企業科技管理人才的文化程度相對較低，網絡信息普及程度也不高，這將成為科技工作者和管理者迫切需要改進的問題。

3.科技發展國際化。當今科技已成為跨國界的全球化活動，伴隨著現代信息和通訊技術的快速發展，研究資源和研究成果可以在國際范圍內得到很好的流動和共享。科技研究和開發的國際化對于發展中國家來說是一個機遇，更是一個挑戰。發達國家憑借雄厚的經濟實力，吸引眾多的科技投資和優秀人才，增強本國科技創新能力，同時對全球市場和資源進行爭奪。因此，在這樣的背景下發展中國家應當加大科技投入，提供廣闊的科技資源和優越的科研環境，努力減少本國優秀科技人才的流失，加速提升發展中國家的科技實力。

4.科技管理創新化。由于科學技術水平在企業發展中發揮著越來越重要的作用，科技管理工作已經不是單一的行政管理，而是一個涉及企業技術開發、產品制造、交流合作、人才建設等多方面的綜合管理。科技創新管理是指通過以體制、機制創新為動力，結合企業實際和發展中遇到的問題，提出可行有效的管理模式和管理方法，從而提高企業的核心競爭力，為企業創造更好的經濟效益和社會效益。

科技戰略的創新是科技管理創新的重要組成部分。科技管理的創新實質是科技超前性和管理前瞻性的結合，合理的科技戰略的制定即是對未來科技發展的可行性預測，通過提前制定和完善科技管理手段來適應未來科技發展的趨勢。這就要求科技管理人員具備較高的科技文化水平和靈活的科技頭腦，準備把握科技的發展動向和企業發展特點，為企業的進步及時獻計獻策。

二、樹立正確意識，實現科學管理

科技工作作為一項社會活動，具有經濟和社會雙重屬性。其經濟屬性體現在科技對經濟發展具有重要的支撐作用，發展科技的重要目的之一即是推動經濟更好更快發展。同時，科技工作又是一項探索知識、發現自然、推動人類社會文明進步的實踐活動，具備社會屬性。科技管理工作者應該準確把握科技工作的內涵，明確科技管理工作的定位，樹立全新的科技工作意識，積極促進科技資源合理配置，努力提高科技管理水平。

1.創新意識。創新是科技發展進步的靈魂和原動力。科技管理首要的任務就是要為科技發展提供創新的制度和環境。因此，科技工作者和管理者都應全面具備創新意識，并將其充分發揮到科技管理工作中去。創新管理的意識適用于項目申請、資金運轉、人才配備和考核獎勵等各個方面。項目申報與完成的過程中，創新的溝通方式可以為科研人員順利完成科技攻關提供良好的條件；人才建設中，創新化、合理化的工作方式能夠使得科技人員充分發揮自身的潛能，實現自我價值；科技管理采取先進的考核評價理念和創新的鼓勵機制，能夠獎賞有據，可以極大的激發科研人員的工作積極性。

2.人本意識。人是生產力的創造者，是科技進步、社會發展的主體和根本。因此，以人為本的人才發展模式是企業革新和發展的重要戰略，也是科技管理工作中應當重點把握的方向。企業為了能夠在激烈的市場競爭中立于不敗之地，一方面應當加強人力資源的科學化管理，加強企業內部的科技人才隊伍建設，從企業長期發展的戰略角度去培養和利用人才。再者，企業管理部門應引進先進的管理理念和措施，為各類科技人員發展提供不同的平臺，為其創造學習機會，落實各項鼓勵和獎勵措施，激發技術人員的工作熱情，促進科技成果的產生。

總之，樹立創新化和人本共存的科技管理意識是當今企業科技管理人員需要加強和完善的重要能力。只有將科技化的管理融入到技術創新、制度建設和人才培養等各方面，才能夠使得科技管理全面化、制度化、人性化。

三、完善科技管理體制，提升核心競爭力

科學技術的發展，需要一套完善的科技管理體制來支撐。科技管理體制改革至今已走過三十年，而企業在改革中扮演著重要的角色。科研機構的改制、改組給企業管理的改革和發展提供了良好的契機。企業在科技管理體制的完善過程中擁有更多的政策和資源，企業可以通過合理化配置政策、信息和財政等各種資源來為科技創造提供有力保障。但同時我們也必須認識到，從未來的發展趨勢來看，企業的科技管理體制將會有一個新變化，建立一套完善化、科技化的管理體制，將面臨著巨大的挑戰。因此，企業應當將發展實際和國家科技政策制度相結合，在實踐的指導中不斷探索和完善有效科學的管理制度。

1.把握發展機遇，創建產學研用聯合體。自1998年我國開始實施“科教興國”與建設國家創新體系的科技戰略以來，我國企業的科技管理發生了很大的變化。企業在科技發展中有了較為全面的定位，切實落實國家的科教興國戰略，大力發展科技項目創新研究，努力解決企業發展中面臨的基礎性、戰略性和綜合性的科技問題。同時，企業還應逐步加強同高等院校和科研院所的合作，有效地整合科研資源，成為科學研究的產業化基地，從而形成產學研用的有機科技聯合體。聯合體的形成一方面能夠促進科學成果的有效轉化和平穩落地；另一方面也能夠使得企業的經營和管理更加具有科學性和前瞻性。

2.優化資源配置，營造創新環境。科學進步和科技創新是一項系統工程，涉及諸多要素，如制度、政策、資金、人力資源、信息等，這些要素的積聚對科技發展和創新至關重要。科技管理部門與其他政府管理部門有著多渠道的聯系合作，因此，要主動把分散于政府各職能部門和社會中的各類要素資源進行引導和聚集，整合配置到科技創新工作中去。優化創新的企業環境不僅能夠加速科技轉化為生產力，而且能夠提升員工的素質，有力地促進企業的長久發展。因此，資源的合理化配置是企業長治久安的有效措施。

3.加強評價體系建設，充分發揮科技管理的作用。企業的評價體系一般包括兩方面的內容：科研活動及其創造的經濟效益評價和人力資源評價。在科研活動方面，企業應當落實國家科技政策，規范科研成果研究和科技經費使用，并按時定期對承擔的科研項目進行調查，對科研成果給予充分肯定，對于成果為企業創造的經濟效益進行評價并進行表彰鼓勵。人力資源評價是指企業的人力資源管理部門將科技人員的勞動成果與其個人的經濟利益進行關聯，通過實行合理化的激勵措施來提高員工的工作積極性，激發他們的科學創造力。科學合理化的評價體系，不僅能夠增強企業各部門之間的相互了解和交流合作，而且能夠為企業培養一批具有團隊精神和創造力的人才，是將企業科技進步和經濟建設相融合的一項有效舉措。

參考文獻：

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[3] 張虹，周增桓.“以人為本”管理理念及其實踐意義芻議――兼論科技創新中的“以人為本”[J].科技管理研究，2013，（6）：132-134.

篇（3）

    隨著我國的科技水平不斷的提高,我國的科技管理水平也有了較大幅度的提升,但是,我國的科技發展水平與國際先進的科技管理水平相比,仍然存在著一定的差距。由于受到傳統觀念和體制的長期束縛,我國科技管理工作受到了來自各個方面、各個層次的不同約束和牽制,最終導致我國的科技管理體制存在著各種各樣的復雜問題。

    二、改善科技管理體制問題的重要意義

    科技管理主要是運用一定的管理方法和理念,對相關科技項目所進行的組織、控制等一系列的工作,它是管理人員對各方面的資源進行優化整合和有效利用的重要途徑,其最終目的在于達到科技項目本身的預期目標。科技管理的好與壞將直接關系到相關的科技政策能否得到認真、有效、正確地貫徹和實施,同時還會影響到能否充分挖掘和發揮出各個科研機構以及科研隊伍的潛力,以及相應的科技規劃能否順利實施。

    改善科技管理體制問題的意義在于,為了能夠使得科技管理制度能夠更加規范化、制度化,同時對我國之前出臺的相關規定和辦法進行必要的補充和完善。進一步說,這些辦法和規定的出臺都是為了能夠促進我國科技管理水平的提高,為我國的整體科研事業更快更好地進行下去提供良好的環境。

    三、我國科技管理體制上存在的主要問題

    總的來看,當前我國在科技生產關系與科技生產力發展之間存在著比較嚴重的矛盾和問題,這些矛盾和問題歸根結底是科技管理體制的矛盾和問題。在這里,筆者對我國科技管理體制的現狀進行分析和概括:

    (一)科技管理部門片面地重視立項,而忽視了科技管理的過程。

    長期以來,我國的科技管理工作受到傳統觀念和陳舊制度的影響,其管理模式依然沿襲傳統保守的計劃經濟時期的管理模式,已經很不適應當前科學技術的發展和科技工作的要求。各科技管理部門仍然將管理工作的重點放在具體的項目和研究團隊管理方面,管理的范圍過于寬泛、工作過細,而且制度死板,這些都為科研機構的自主創新造成了很大的障礙。同時,由于各種因素的影響,當前存在著一些科研組織和科技管理部門之間的信息不對稱問題,這就導致一些政府職員不能夠針對社會組織的情況來進行客觀、真實的全面調查。另外還有少數社會科研組織會利用這種信息的不對稱性,在對外提供信息的時候有選擇性地提供一些對自己有利的信息,而掩蓋了自身存在的問題和弊端,造成信息的不真實性,這些機構或者企業往往通過該種不良方式爭取資金上和政策上的支持。因此,科技管理部門對經費使用的監管還存在許多的不足之處,或者說科技管理部門的科研經費管理存在著盲目性,必須做到有效改善,才能讓科研經費有的放矢。

    (二)科技管理不能夠滿足當前社會市場對科技生產力的真實需求。

    二十世紀七十年代末期至八十年代初期,我國引進了市場經濟體制。但是,我國科技管理體制的改革卻沒有及時跟上市場經濟改革的時代步伐。科技資源的優化配置,需要充分依靠市場經濟機制的指導性、規范性、激勵性作用,而我國的科技項目在設置過程中始終沒有出現市場經濟體制的上述作用和價值,因此科技管理的最終結果是導致了很多科研項目在開發初衷與成果應用上普遍存在分歧,同時也導致了科技管理體制無法與現有市場經濟體制相適應的不良后果。例如,現在國內有很多科技成果,設計上固然完美無缺,理論上也很有說服力,但就是無法應用到生產中去,或者說很難在實際生產中得到推廣和普及,因此這些科技成果在市場上產生的經濟效益較少,完全沒有發揮出科技部門在科技管理方面的推動作用。這樣,就給我國的科技資源造成了巨大的浪費,制約了我國經濟增長方式的轉化和經濟結構的戰略性調整。

    (三)行政色彩在科技管理體制中占有重要位置。

    在機構方面,我國的科技管理體制受傳統計劃管理模式的影響,具有十分濃厚的行政色彩。并且,科技管理部門還沒有建立起一套完整的能夠適應科研和技術開發規律的研發、評價和監管機制,在培養鼓勵創新的環境、營造良好的工作氛圍等方面的存在著不足之處,缺乏對科技資源、科技人才的有效調控,嚴重影響科技發展目標和科技發展戰略的實施。

    四、關于改善我國科技管理體制問題的對策或建議

    我國的基本國情決定了科技管理工作無法過多借鑒國外的先進科技管理體制,因此筆者建議從我國科技管理的自身問題出發,積極探索、研究、解決目前科技管理工作中出現的各種問題,從而摸索出一條適合中國企業自主創新的科技管理之路,為我國的科技與經濟發展提供一個穩定的發展基礎。

    (一)改善科技管理體制要遵循市場經濟的主導原則。

    改善科技管理體制,旨在建立起一整套能夠適應當前我國的國情的科技管理體制,促進科技與社會經濟的完美結合,讓科技工作能夠更好地發展。改善科技管理體制的重點在于對科研活動進行分層次的管理,例如:可以通過商業運作的模式來促進科研活動的發展。改善科技管理體制的過程中,要重新設定各個行為主體之間的關系,例如政府、企業、高校、研究機構等行為主體之間的關系,明確各個主體在科技管理中的功能,充分整合整個科技資源,形成一條明確的價值鏈,建立層次分明、結構合理、分工協調、聯系緊密的科技管理體系。我們在進行科技管理體制改革時,一定要遵循市場經濟的主導原則,從職能上對政府與市場在科技發展中的作用進行區分,通過建立起合理的法律法規來維護科學技術活動的正常秩序,通過各種經濟手段來對科技發展進行引導,同時對各種社會資源進行有效的配置。

篇（4）

隨著知識經濟和全球化浪潮涌起，國家之間、行業之間、公司之間競爭的前沿已從資本、規模等逐步轉移到科技實力競爭，科學技術與創新研究在社會生活中的地位越來越重要，科技管理體制問題是關系到科技工作全局、關系到現代化建設中科技與經濟、社會協調發展的問題。科技管理體制是否合理關系到科技政策能否得到認真正確貫徹，科研機構和隊伍的潛力能否充分發揮，科技規劃、計劃能否順利實現。我國確立了社會主義市場經濟的基本經濟制度，也應該確立與之相適應的科技管理體制。回顧我國的科技體制改革的二十幾個年頭，探索科技管理體制的創新與信息化建設，將有利于使科技轉化為生產力，促進經濟持續穩定發展，為進一步提升我國的綜合國力奠定更堅實的基礎。

一、我國科技管理體制存在的問題

科技管理體制改革發展到今天，仍然有許多深層次的問題需要解決，包括與市場經濟體制相符的科技管理體制所需要的基本法律框架，政府與市場的關系，科研院所的治理結構，社會力量的發揮，政府在國家科技發展中職能的定位，科技資源的使用和監督等，這些都是制約我國科技發展的重要因素。目前我國科技管理體制存在的問題主要有：第一，仍不符合市場經濟體制的要求。在科技資源配置中，市場機制的基礎性作用尚未充分發揮。第二，科技創新的宏觀決策體制機制不適應發展的需要。宏觀調控能力不足，科技管理體制官僚化，科技和經濟在國家層次上的決策機制中存在許多弊端；缺乏高層次的科技決策咨詢、評估、監督機構，不能就科技發展和科技體制的總體設計、戰略重點提供政策建議與咨詢意見。第三，各創新主體適應制度變革的基礎薄弱，企業自主創新能力不強，科研院所的運行機制還不適應科研活動多樣化的特點。科技管理僵化，人才活力難以激發，無法適應科技創新的規律。

分析我國目前科技管理體制存在的問題，在很大程度上是由于舊制度的問題和制度變遷引出的問題。只有逐步探索、研究和解決好這些科技管理中出現的新情況和新問題, 走一條適合我國社會主義市場經濟的企業科技管理之路, 我國的科技發展才會有一個更健康、穩定的發展基礎。

二、我國科技管理體制創新的發展方向

科技管理體制改革的目標主要是促進科技與經濟的結合、重建科技體系、促進科技自身的發展。建立與社會主義市場經濟相適應、符合中國國情的科技管理體制，對科研活動分層次管理，以商業運作模式促進科研活動的發展應該成為未來改革的重點。科技管理體制的創新，從其核心內容來講，主要是設定行為主體之間的關系，如政府、企業、高校、研究機構等行為主體之間的關系，理清政府、市場和科技創新主體的定位與功能，整合創新資源，形成創新價值鏈，建立層次分明、結構合理、分工合作、聯系緊密的創新體系，構建具有靈活的、可調整的科技宏觀管理的作用機制。

在確立新的科技管理體制中，必須遵循市場經濟的原則，確立政府與市場在科技發展中的職能界限，通過立法維護科學技術活動的正常秩序，利用各種經濟手段引導科技發展方向及社會資源配置，確立國家在重大平臺技術、共性技術、公共技術領域的供給作用，確立國家宏觀科技管理制度，規范科研機構體系，建立起對科技計劃、重大科技項目和研究單位進行監督和評估的制度。同時，動員社會資源發展科技，包括科學共同體或各級科協的作用，利用企業家和富有的個人的捐助資金作為科技投入的重要補充，鼓勵非營利研究機構和民營科技單位從事科研。

在科技管理體制的創新中，人是主體、是最活躍的因素，讓人實現“人盡其才”的和諧狀態，也是科技管理體制創新的重要使命。適應體制完善、經濟轉型和新科技革命要求的科技管理體制, 在設定行為主體關系時具有較大的包容性、全面的覆蓋性與強有力的粘合性、以及比較寬松、有容忍度、開放性等特征, 有助于加強科技創新與促進經濟增長的有機結合, 促進創新活力。

三、我國科技管理體制的信息化建設

目前的科技管理體系是基于傳統的工業化時代的工作模式建立起來的,隨著現代科技的日益發展，信息化是時代的發展趨勢，在我國實現工業化、現代化過程中大力推進信息化是必然選擇。實行信息化管理后必然會由于手段的創新而有創新的科技管理方法，這將導致科技管理改革，提升相關部門的科技管理能力和水平。一個信息化的科技管理體制，既能實現對科研管理信息的高效、全面管理，滿足決策者對科研信息的把握決策。同時又能了解掌握科技工作者的動態，提高科技競爭的能力。因此，科技管理信息化除了解決目前的問題、提高工作效率、解放科技人員生產力、提高行政能力以外，必將起到引領未來的作用。

信息化戰略思維是推動科技管理創新，提升組織核心競爭力的重要源泉，也是實現科研機構高績效的直接動力，為科技管理體制創新增加了有效的手段。

綜上所述,科技管理創新應遵從市場經濟法則,包括與市場經濟體制相符的科技體制所需要的基本法律框架,政府與市場的關系,科研院所的治理結構等。依靠市場導向,注重發揮社會力量,為科技與經濟結合創造條件。在科技管理制度的創新方面，信息化構建了開放式的科技管理體系，也為科技管理創新注入了新的活力。

參考文獻：

[1]梁建偉 馬文建:管理績效與科技管理創新[J].技術與創新管理,2006,6

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1.1科技管理部門只重視結果，不重視管理過程

我國科技管理工作由于受長期體制制約，管理模式仍沿用計劃經濟體制下的模式。科技管理不么仍將工作的重點放在了具體的科研項目以及研究團隊的管理方面，管理的范圍過于寬泛、制度過于死板，等等原因都為科技管理工作的發展以及自主創新造成了障礙。由于多種因素的影響，一些科研組織機構與科技管理部門信息不對稱，在提供信息時只提供有利于自己的信息，報喜不報憂，通過這種不當的方式來爭取科研項目和科研經費，然而把心思都放到爭取項目上，真正的科研任務、科研工作卻退居二位。科技管理部門的這種管理模式制約了科技工作的發展。

1.2科技管理不能滿足社會的需求

在我國引進經濟體制后，我國的科技管理體制卻沒跟上市場改革的步伐，在對科技資源配套方面，應發揮市場經濟的指導作用，使得科技工作圍繞市場經濟來展開。然而現狀卻是科研工作與經濟生活脫離，科技管理落后經濟發展的步伐。許多科研成果難于轉化成真正的生產力，同時也有相當一部分科研成果含金量不高，滿足不了企業和市場的需求，這樣就對我國的科技資源形成了大量浪費，使得我國的科技發展速度放緩，嚴重制約了我國的經濟發展以及國家經濟戰略的調整。

1.3科技管理體制不太完善

我國科技管理工作行政手段干預過多，一方面阻礙了科技發展的方向，另一方面使得科研人員不能放開思路大膽的搞科研工作。過渡的行政干預使得各自為政，缺少溝通，使得科技管理工作沒有形成一套與科研工作相適應的管理體系。另一方面在評比、獎懲方面體制也不太完善使得管理制度缺少活力，不能足夠的調動起研究人員的積極性和創造能力，對我國科技管理工作的創新造成了一定的影響。因而科技管理工作應繼續深化改革。

2科技管理工作存在的問題成因分析

2.1科技管理的內因分析

①管理體制不到位目前我國管理科技工作的部門較多，使得管理職能不能明確，管理工作有重疊，工作關系則是相互獨立，在國家科技政策的制定以及執行上很難形成統一領導。②公共科技資源不能有效共享目前為止，我國共建立了197個國家重點實驗室，172個國家工程技術研究中心等機構，并加強了科研技術平臺的建設以及科研基礎建設。由于多個部門共同管理，不同機構不能有效合作，造成了國家公共科技資源使用率偏低，不能共享。據相關資料反映國外的大型科研儀器利用率比我國要高5~6倍。③管理方法落后由于歷史原因，使得科技管理工作原始、缺乏創新，管理方法都沿用傳統的一套，是的管理方法過于陳舊，屬于經驗式的管理。

2.2科技管理的外因分析

①政策配套不完善促進我國的科技管理必須有相應配套的經濟政策，長期以來我國經濟管理的政策過分追求經濟總量的擴張，很少考慮國家科技自主創新的支持，大量的資金被用于引進國外的現金技術裝備，而不是鼓勵我國的科技創新。由于國家的相關政策使得在進行經濟建設時主要進口國外技術以及設備，使得我國的科技水平仍處在初級階段，存在很多不完善的地方，很難跟國外相對成熟的技術展開抗爭。②國家計劃項目分散國家目前掌握科研經費的部門就有國家發改委、教育部、科技部、財政部等眾多機構，各部門通過各自計劃安排科技項目、劃撥科研經費，彼此之間沒有進行有效地統籌協調，使得部分科技項目重復投資、重復建設，造成浪費現象嚴重。這種局面同時也造成了同一項目多個機構同時申請，同時得到了幾個部門的立項支持，科研成果交由多個部門的不合理現象。此種現象持續了很多年，隨著國家在科技方面投入的加大，重復申報現象沒有得到有效的遏制，反而日益嚴重。

3科技管理工作的發展趨勢

目前科技管理的目的是為了如何更好的組織利用科技資源，使得人力、物力、財力達到優化配置，使得科技管理工作更加有效、科學。

3.1宏觀經濟環境發生了變化

我國在科技體制改革的過程中，撥款制度的改革是很重要的一項內容，對研究機構進行分類管理，對偏于開發業務的科研機構，逐步減少事業費；對側重于公益性研究的機構則實行事業費包干；對基礎型的研究機構采取基金制。隨著財稅體制改革，金融體制變化，宏觀經濟環境的變化，都對科技管理工作提出了新的要求。

3.2組織形式的變化

科技的進步以及科技管理制度的完善，科技活動的組織形式也在發生著變化，上至國家下至科研人員，整體的組織形式都在發生著變化。在科研機構，以往只關心自己的科研項目，只在自己的獨立范圍內自成一體，現在應結合經濟的發展，順應社會發展，是的科研工作發揮最大的社會效益。

3.3微觀結構以及活動本身的變化

篇（6）

中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）12-025-02

戰略性新興產業是以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有重大引領帶動作用，知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業，它包括新高端裝備制造、新能源、新能源汽車、新材料、節能環保、生物醫藥和新一代信息技術七大產業。政府作為戰略性新興產業發展的引導者，其制定的規劃、實行的政策直接影響該產業未來的發展方向和實現路徑。當前政府主要是通過確定一些戰略性新興產業項目并出臺相應的發展規劃和配套優惠政策來引導企業申報承擔這些項目，從而推動戰略性新興產業的發展。其中，政府部門對科研項目和經費進行直接管理。毋庸置疑，這樣的體制對戰略性新興產業的發展起到了積極的推動作用，但放眼全局，該體制仍存在一定的局限性，如項目、經費、企業及人員之間沒有得到高度的協調匹配，監督機制缺失，負面現象滋生。這些問題的存在，樂卮焐肆似笠擋斡胝鉸孕浴⑶罷靶約際跆剿骱脫蟹⒌幕極性，阻礙了科技創新。科技創新作為推動戰略性新興產業發展的內生動力和堅實基礎，對產業的發展速度和發展效益有著重要影響。因此，在當前創新驅動的經濟發展模式下，我們必須要以改革驅動創新，健全激勵機制，釋放科技創新潛能，推進戰略性新興產業的持續蓬勃發展。

一、科技管理體制對戰略性新興產業科技創新影響的現狀分析

經過一段時期的探索與發展，我國科技管理體制在運行管理機制、體系結構、創新主體活力等方面取得了重大的進展，有力地支撐了國民經濟又好又快發展。科技體制對戰略性新興產業也發揮了重要的作用，具體表現為：第一，戰略性新興產業形成了以各具優勢和特色的科研院所、高校、企業等為主體的多元化創新研究發展格局；第二，戰略性新興產業科技研究系統結構優化調整，一些開發類院所轉為或進入企業，技術能力和創新能力得到一定的提升；第三，全國經濟產業結構得到優化，七大戰略性新興產業對工業產值的貢獻率增大；第四，戰略性新興產業科技與經濟社會發展結合地更加緊密，科技對戰略性新興產業發展的支撐作用進一步凸顯；第五，專利授權和有效發明專利快速增長，在國際上的排位逐年提升。

近些年現有的科技管理體制促使戰略性新興產業取得快速發展。但是當前科技管理體制仍存在一些問題：（1）科技項目的評審者又是參與者，科學研究與行政管理能力混為一談，無法使項目評審做到公正公平；（2）項目的申請成為謀生的手段，與科技創新越來越遠；（3）項目申請程序和經費預算程序繁冗復雜，研究者無法專心投入到研究中去；（4）政府對科研的控制干預太多。以上這些問題嚴重挫傷了企業進行項目研究的積極性，阻礙了科技創新。因此，沖破體制桎梏，建立激勵機制驅動科技創新成為我們當前促進戰略性新興產業發展的首要任務。

二、戰略性新興產業科技創新激勵機制的構建

（一）科技創新激勵機制的委托關系分析

通過上文分析，政府委托企業進行項目研究并直接管理科研項目的過程中，申報項目存在道德風險，項目評審過程不夠公開、透明，嚴重阻礙了科技創新。因此，為保證科技管理的客觀性、公正性，增強政府的宏觀調控服務功能，充分發揮企業的科技創新主體作用，本文將發達國家的成功經驗與我國科技管理國情相結合，特別引入第三方組織，形成一種新的科技管理模式，即由政府部門委托第三方組織對企業承擔的科研項目進行匿名管理。這樣，政府和第三方組織，政府和企業之間就形成了委托關系，具體如圖1所示。

其中，第三方組織是由能實現自主經營、自負盈虧的多家中介機構組成的集合，具體包括立項評審專家委員會、結題驗收專家委員會、經費預決算機構和監督與信息反饋機構。同時，各機構之間以及機構與政府、戰略性新興產業企業之間都相互獨立，互不干涉。各機構具體的職責為：

立項評審專家委員會：（1）立足于評審項目的重點，明確各環節的操作說明和實現目的，根據評審流程對申請的項目進行嚴格分析，最后評審結果并將結果交給政府機關；（2）把評審的重點放在項目的研究內容和研究思路上，對所有的項目以及項目申請人員都按照評審的程序一視同仁，公平對待；（3）采用定性評價和定量評分相結合的多樣化評審方式進行多次評審，確保項目研究的可行性或可操作性。

結題驗收專家委員會：（1）明確項目的驗收步驟、標注和依據；（2）根據項目的目標對各項驗收材料進行獨立、嚴格的專業化驗收，對項目中出現的問題，要項目承擔人進行返工直到合格為止，最后把結果上交給政府。

經費預決算機構：（1）熟練掌握編制預決算的基本要求、詳細的具體編制步驟以及常見問題的處理方法；（2）為項目申請人編制項目經費預算和決算，節省申請人的時間和精力，使申請人能專心的競爭立項或者做研究。

監督與信息反饋機構：（1）對以上各委員會對項目的管理過程進行實時有效的監督；（2）及時公布立項、評審和驗收信息，讓公眾參與進行有效的社會監督。

然而根據委托理論，委托人與人之間的信息是不對稱的，一方面，人具有隱蔽信息而處于逆向選擇的地位；另一方面，委托人針對人的隱蔽行為面臨一定的道德風險。這引起了委托人和人之間的沖突。為了避免沖突使人顯示自己所擁有的信息，并自覺的盡最大努力進行工作，委托人應該針對人建立相應的激勵機制。在本文的委托關系中，政府是激勵的主體，第三方組織和企業是激勵的客體。接下來，將針對主體對客體的具體激勵機制展開深入論述。

（二）政府對第三方組織的激勵與約束

眾所周知，戰略性新興產業關系到國家經濟命脈和國家安全，而第三方組織對企業進行科技創新起著間接的推動作用。因此，為了保證第三方各機構的服務質量，政府應通過招標購買第三方機構服務的形式對其進行激勵。目前具體的招標方案一般有三種：（1）對于滿足條件的機構，政府直接給予與其職能相對應的固定的管理費用；（2）對于滿足條件的機構，政府只給予一部分管理費用，在任務完成之后，再給予剩余部分的勞務報酬；（3）在第二種方案的基礎上，政府在機構執行任務期間，對其進行定時、不定時的有效監督，并且會要求機構及時公布各種評審信息。若機構按照政府要求公平公正順利完成任務，政府不僅將剩余的勞務報酬發放給機構，還會再給予機構一定的獎金。若機構在執行任務期間，出現、暗箱操作等現象，則剩余的勞務報酬不再給予機構，若造成嚴重后果，政府直接追究其相關人員的責任。

一般而言，完善的激勵機制不僅包括正面的獎勵，還包括相應的約束和懲罰機制。比較以上方案，第三種方案獎罰分明，監督約束機制更加完善，能夠達到真正的激勵效果。

（三）政府對企業的激勵與約束

隨著科技管理體制改革的不斷深化，企業在科技創新中的主體地位逐步增強，此外，由于戰略性新興產業的特殊性、戰略性、全局性、前沿性，為了進一步發揮企業在科技創新中的骨干作用，政府應建立保證金制度，鼓勵企業積極參與戰略性新興產業相關項目。其中，該保證金制度包含立項保證金、成果保證金和成果轉化保證金三部分，其具體含義分別為：（1）立保證金是指企業在申報戰略性新興產業科技項目活動時，隨項目申請書一同遞交給政府的費用，其具體金額按照項目預算金額的一定比例來定。該保證金的設置主要是確保所有申請項目的企業都能夠以認真的態度對待立項活動，從而提高立項的整體質量；（2）成果保證金是為了保證企業在通過立項后能認真刻苦的進行研究以得到最后的項目成果所設立的約束資金；（3）成果轉化保證金是基于當下成果轉化率低下所設立的能夠促進新產品、新工藝、新產業形成的制約保證金。

三種保證金在一定的情況下能夠轉化，其具體的使用細則為：（1）若企業沒有通過立項審核，則政府將暫時保管立項保證金5年以作為企業下次或未來申請項目的立項保證金，若超過期限后企業還沒有通過立項，則將該保證金如數返還給企業；（2）若企業通過立項審核，則企業立項前交付的“立項保證金”自動轉化為“成果保證金”。如果企業最后取得項目成果，則根據項目成果給予企業一定的激勵獎金，同時“成果保證金”自動轉為“成果轉化保證金”。在未來5年的有效期限內，若成果轉化成功，則將成果轉化保證金如數返還給企業，并再給予企業一定的獎勵用于以后的再創新；反之則成果轉化保證金不再歸還給企業；若企業在通過立項審核后，最終沒有取得項目成果，政府派遣監督小進行調查，若調查發現沒有取得成果是由自然因素（地震，泥石流等）造成的，則將成果保證金如數返還給企業；若是由人為因素（挪用經費，經費未專款專用等）造成的，則成果保證金歸政府所有。

三、科技創新激勵機制的政策保障

為了確保以上激勵機制順利實施，對戰略性新興產業的科技創新起到實質性的推動作用，政府還應出臺一些與之相應的保障措施。

（一）轉變政府職能，發揮對第三方機構的引領作用

在新的激勵機制下，政府不再是科研項目的直接管理者，而是第三方機構建設與發展的重要引導者和支持者。政府應該盡快完成自身角色和職能的轉變，重新認識自己所扮演的協調者、引導者、監督者的角色，在第三方機構自身的服務能力、服務質量和服務效益尚未被企業認可的起步階段，充分認識第三方機構在科技體制改革、市場發育和促進企業科技創新中的作用。將第三方機構的建設工作提到各級政府工作的議事日程，納入政府經濟、科技發展的規劃和計劃，充分發揮政策扶持、制度規范和規劃引導的職能。

（二）建立和完善法律政策，營造良好的市場發展環境

在現今市場環境下，良好的法規政策環境和規范化的政策法規體系是確保企業組織健康發展的前提。因此，政府應要盡快制定和完善關于第三方機構組織的法律法規，例如制定《第三方機構促進法》，修改與第三方機構發展相關的《公司法》、《稅法》、《合同法》等，明確機構的法律地位、權力義務、組織制度和發展模式；建立第三方機構行業自律制度、信譽評價制度和從業人員準入等相關制度；制定和實施行業行為規范、服務標準、執行操守、違規懲罰、資質認證等行業管理制度；制定促進第三方發展的稅收、財政、投融資和信貸等相關政策， 保證行業發展的秩序性、規范性。

（三）堅持因地制宜，實施差異化分業政策

我國地域廣袤，各個地區的文化特征、資源分布、產業優勢等特點不同，因此，各地政府應根據本地的資源特點和優勢選擇產業的重點發展領域和相關科技項目。此外，戰略性新興產業包括的七大產業各自對資源的需求也不盡相同。政府應對七大產業實施分業政策。對于高端裝備制造業應提升高端設計水平，及時更新生產設備，充分利用“走出去”和“一帶一路”戰略出口優惠政策；新一代信息技術產業應進一步引進高端人才，制定信息安全法規；生物醫藥產業應多建設中藥材基地，設立醫藥指標，簡化新醫療器械審批程序等；新能源產業應實施電價補貼，拓展融資渠道等政策；新能源汽車方面應建設相應的基礎設施，大力進行市場推廣；其他產業應設立質量標準，促進企業進行技術創新和改革等。

在世界各國搶占科技創新制高點的激烈競爭中，我國戰略性新興產業的發展也應積極推動科技創新。本文從科技體制改革入手，引入第三方組織對創新項目進行管理，并立足于政府的角度，建立和完善對企業和第三方組織的激勵機制，以期對戰略性新興產業的轉型升級和快速發展起到推動作用。

參考文獻：

[1] 國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定，2010

[2] （美）拉豐特.激勵理論（委托模型）[M].世界圖書出版公司，2013

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項目檔案專指列入國家科技計劃并由中央財政投入為主的科技項目，在其管理、實施的全過程中形成的，具有保存價值的各種類型和載體的歷史記錄。項目檔案管理體制的發展大致經過了兩個階段：

(一)遵循統一的科技檔案管理體制時期(1954-1986)

計劃經濟體制下，計劃項目的任務由國家直接分配，項目研究是科研院所的日常工作。因此，這一時期，既沒有項目檔案的概念，也沒有建立單獨的管理體制。項目檔案依托著專業管理體系，與基建、設備、產品等檔案一起共同遵循科技檔案的管理體制。

1.科技檔案管理體制的確立

從“一五”時期起，為解決大量科技文件材料與其他科技資料混同管理的問題，更好地發揮科技檔案作用，在科技檔案工作中提出按專業統一管理的思想。1980年12月9日經國務院批準的《科學技術檔案工作條例》，以法規文件的形式確立了科技檔案工作按專業統一管理的體制，即“各級檔案行政管理部門對全國科技檔案工作進行指導、監督和檢查，國務院所屬的各專業主管機關和省、自治區，直轄市人民政府所屬的專業主管機關建立相應的檔案機構，加強對所屬企業、事業單位科技檔案工作的領導。”這就是我國檔案事業發展史上著名的以“條”為主、“條塊”結合的科技檔案管理體制(下稱“條塊”體制)。

2.“條塊”體制對項目檔案管理的影響

“條塊”體制突出強調了項目檔案工作的專業性，對項目檔案的形成單位構成了較嚴密的組織和領導體系。“條塊”體制使項目檔案管理的責任主體明確，尤其適合計劃經濟時期項目檔案工作的特點，項目檔案的流向和歸屬明確，一定程度上實現了項目檔案的集中統一管理，有效防止了項目檔案的散失。正是在這種管理體制下，我國出臺了科技文件材料的“三納入”管理制度，順利地實現了將科研檔案工作納入到各單位的科研管理系統之中。

(二)細分科技檔案，建立科研檔案管理體制時期(1987-2000)

20世紀80年代中期以后，我國開始實行體制改革，面對專業領導體制被削弱，對科技檔案管理失去有效監督的現實，檔案部門開始探索新的管理體制。

1.科研檔案管理體制的建立

1987年3月，國家科委、國家檔案局聯合《科學技術研究檔案管理暫行規定》(下稱《暫行規定》)中明確了科研檔案管理體制，即科研檔案工作是科研管理的重要組成部分，各級檔案管理部門和科技行政管理部門要對科研檔案工作進行定期的檢查。

2.科研檔案管理體制對項目檔案工作的影響

科研檔案管理體制抓住了項目檔案管理的關鍵環節，由于科技管理部門是科研管理的歸口單位，由其管理項目檔案工作為項目檔案的規范管理提供了可能性；可言檔案管理體制中提出項目負責人責任制，使項目檔案管理更符合科研工作的特點和要求；從這一管理體制出發創立的“四同步”的管理辦法為項目檔案管理提供了根本的保證。

因此，科研檔案管理體制是針對科研活動的特點確定的，觸及到了科研檔案管理的關鍵環節，同傳統的“條塊”體制相比無疑是一個進步，也更加適合于項目檔案的管理。

現有管理體制對項目檔案管理的制約

由于社會的動態發展，任何事物都要經過由建立、興盛、衰敗到最終消失的歷程，即人們常說的“周期律”。隨著社會環境的變化，現有管理體制已開始制約項目檔案管理工作的有序發展。

1.無實際主管部門

管理體制的核心就是確定領導關系及組織體系，但從項目檔案工作的現狀看，恰恰是這個最重要的因素在兩個體制當中都出現了“虛位”。

從“條塊”體制看，項目檔案管理的領導主體是專業主管機關，其完全建立在行政隸屬關系的基礎上，經濟體制改革后，“條塊”體制賴以生存的行政領導關系逐步被削弱甚至消除，專業“領導”的作用范圍已十分有限了。

從科研檔案管理體制看，其中僅規定了各級檔案管理部門和科技行政管理部門對科研檔案工作負有檢查職責，其管理力度同“條塊”體制的規定相比被弱化了許多，特別是1998年機構改革中，原管理科技檔案工作的國家科技信息司被撤銷，造成檔案管理部門“孤掌難鳴”，“科研檔案管理”體制也已名存實亡。

2.缺乏科學的運行機制，導致管理體制先天不足

運行機制是指管理體制的實現方式。如果說體制決定“誰”“做什么”的話，那么機制則是進一步決定“如何做”。就項目檔案的管理而言，兩種體制都沒有建立起有效的運行機制。

從“條塊”體制看，其發揮作用的大小，完全取決于專業主管機關的“領導”與檔案行政管理部門的“指導”結合的緊密程度如何。但這一體制并沒有提出和解決如何“結合”的問題。“結合”的程度，主要取決于專業主管機關領導的檔案意識。隨著計劃體制逐步被市場體制所替代，一些專業主管機關既拋棄了“結合”，也放棄了對科技檔案工作的領導，整個系統的科技檔案工作就成了死水一潭，喪失了生機和活力。

從科研檔案管理體制來看，其關鍵內容有兩個，一是“四同步”管理，二是項目負責人歸檔責任制，而其保障措施在《暫行規定》中并未體現。對于前者，它的實現仍然取決于項目承擔單位領導者的檔案意識。因為無論是科技行政管理部門還是檔案行政管理部門，作為行政管理部門都不可能有如此多的時間和精力去檢查和落實具體單位的項目檔案工作的貫徹情況。對于后者，項目負責人應當履行的檔案義務，在作為科技項目委托合同的《課題任務書》中并沒有得到體現。合同是當事雙方權利義務關系的依據，沒有合同的約定，項目負責人的檔案義務就是一紙空文，沒有約束力。

建立新型項目檔案管理體制的思考

筆者認為，項目檔案是國家科技信息資源的重要構成，在現階段應考慮建立專門的項目檔案管理體制。

(一)　項目檔案管理體制的內容

根據項目的實施特點，“在集中統一管理基本原則的指導下，項目檔案工作實行科技行政管理部門歸口管理，各級檔案行政管理部門積極配合、依靠社會力量實施項目檔案質量監管”應成為項目檔案新的管理體制(以下簡稱新體制)。

同傳統的管理體制相比，新體制中增加了新的構成要素，各要素之間的關系也發生了明顯的變化。

1.國家科技行政管理部門對項目檔案實行歸口管理。國家科技行政管理部門的主要職責是對項目檔案工作的總目標和

質量標準，項目承擔單位的檔案工作的機構設置、人員配備、經費開支等方面提出指導性意見；制定項目檔案管理制度，并將其納入科技項目管理的規程當中；委托社會中介監管項目檔案工作情況并負責成果的確認；負責培訓項目檔案管理人員等。歸口管理形成了類似“條塊”體制的縱向領導關系，各行各業、各種所有制類型和隸屬關系的項目承擔者都必須接受科技行政管理部門的歸口領導。

2.檔案行政管理部門的職靛解決項目檔案工作中具有普遍性的問題(包括實際問題和理論問題)，協助科技行政管理部門制定項目檔案管理的規章制度和業務技術標準、規范檔案中介機構的管理、組織經驗交流，落實管理體制，并從宏觀上進行項目檔案資源及國家科枝檔案資源的整體規劃。

檔案行政管理部門的職責依然是一種“塊塊”管理的表現形式，但它的管理職能已很少觸及微觀層面的檔案業務，而更加注重宏觀的管理職能。

3.項目監管部門接受國家科技行政管理部門的委托，實施項目檔案的監管。隨著政府職能的轉變，科技行政管理部門的工作將主要體現在項目檔案的宏觀管理層面，而微觀層面的管理活動則要依靠社會力量，即由第三方中介機構來完成。應當注意的是，項目監管部門的性質雖然是中介機構，但由于它是科技行政管理部門具體工作職能的承擔者，因此，必須接受科技行政管理部門的領導和監督；而作為檔案中介機構，它也應當接受檔案行政管理機構的管理。

4.項目承擔單位的職責是形成并保存完整、準確、系統的項目檔案，根據國家有關規定移交或報送檔案。

(二)新體制的特點分析

1.領導關系明晰，主體明確。新體制明確了，科技行政管理部門在項目檔案工作中的絕對權力地位，賦予了其明確的領導職能，使得科技行政管理部門的管理有了依據，可以在履行項目管理職能的同時，將項目檔案管理作為一個必要的管理環節，強化了管理力度。

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1.1科研項目管理總體戰略布局與規劃不合理

當前科研院所科技發展規劃對科研項目發展指導性作用不強，主要表現為科技發展規劃中的科技創新目標缺乏整體、統一的科研方向，科技創新目標過高且不切實際，科研項目發展的重點不夠突出，不能正確引導科研項目的發展[2]。在多部門管理和統籌協調不足等背景下，科研項目和計劃的安排信息難以共享，導致項目立項存在分散、重復和交叉等現象。

1.2缺乏完善、科學的科研經費管理制度

首先，農業科研院所財務管理人員缺乏相關專業的知識，對課題在完成項目任務目標中發生的費用支出是否與項目目標有關、發生的費用是否合理缺乏必要的認知和監督，只是機械地照搬財務管理制度，實施呆板、不完善，缺乏科學的靈活性和應用性；其次，預算編制由課題負責人完成，而課題負責人不具備專業財務知識，缺乏法律意識，對有關專項經費管理辦法和財務制度了解較少，只憑經驗測算，導致預算編制不合理；再次，在農業科研經費的使用中，缺乏公開透明的資金監管體系和對科研經費規范使用的宣傳，使得在資金的管理過程中出現突擊花錢、執行和監管不到位、財務評價體系缺失編等現象[4]。

1.3缺乏有效的人力資源管理體系和激勵機制

雖然農業科研院所對收入分配制度進行了改革，科技人才的收入水平也有一定程度的提高，但科技人員的收入分配與其研究貢獻不匹配，距離科技人才期望的薪酬水平還有一定的差距；同時，當前能提供的培訓機會也比較有限，農業科研院所目前缺乏系統的培訓體制及計劃，不能及時有效地提供培訓機會，對外交流培訓機會少，科技人才知識更新較慢；加上缺乏有效的激勵制度，抑制了科研人員的積極性，使高素質人才大量流失，同時也抑制了科技成果的轉化[5]。

2科研管理水平的提升對策

根據《意見》遵循規律、改革創新、公正公開、規范高效 的基本原則，科研院所建立健全能與國家體制改革相配套的科研管理機制及體系，改變落后的科研管理狀態、提高科研管理水平，已成為當務之急。

2.1加強頂層設計，提升學術影響力

《意見》指出優化整合各類科技計劃和建立健全統籌協調與決策機制。農業科技工作要服從國家戰略和時展需要，農業科研院所應根據國家戰略需求和科技發展需要，圍繞產業重大需求和學科發展需求，結合自身科研發展現狀，形成詳細明確的長、中、短期發展規劃，并對科技規劃進行合理分解和優化整合，選擇戰略性、長遠性農業科技重大攻關課題，組織跨專業、多學科的協同攻關，強化成果組裝集成，通過核心課題帶動同類課題整體研究的突破。同時，抓住同一科學問題的關鍵環節和突破點，從源頭創新、關鍵技術突破，到技術推廣、產品開發，實現上、中、下游緊密結合，形成系統集成的重大成果[6-7]。

2.2嚴格制度，規范經費管理

《意見》指出改進科研項目資金管理和加強科研項目和資金監管。農業科研院所在科研經費使用的管理上，要樹立項目負責人的法律意識、經濟責任意識，對經費使用的真實性、合理性負責。要提高預算編制的合理性，在編制預算時，財務人員要發揮預算管理作用，指導項目負責人制定科研經費預算，并按照預算要求進行經費開支；建立并健全科研經費管理的監督與評價機制；建立科研經費使用的自查制度；培訓科研人員財務知識與項目管理水平等。

2.3完善人力資源管理體系和激勵機制，激發創新能力

《意見》還指出加強相關制度建設。對于基層農業科研機構而言，完善的人力資源管理體系和激勵機制不僅能激發科技人員的創新熱情，培養科技創新團隊，還能推動成果轉化效率。首先應實施人才超前培養戰略，開展有計劃、分層次地培養學科帶頭人、后備學科接班人和青年學術骨干等工作，力求培養出一批具有國內外一流學術水平的學科帶頭人和一批結構合理、精干高效的科研團隊，為今后承擔重大課題提供實施保障[8]。同時，為激勵科技人員的創新能力，研究所應對科技人員實行任務考核和獎勵相結合的管理辦法，以承擔科技任務、項目、成果與論文的完成情況作為崗位職責進行年度考核，對獲得的成果按級別進行獎勵，對高級別的成果和高水平的論文加大獎勵力度，還應建立與實際貢獻相匹配的收入分配制度、健全的人才流動機制，以及成果轉化、知識產權運用等收益分配機制，尤其鼓勵科研院所與企業的雙向人才流動機制為科研人員提供更廣闊的發展平臺，激發科技創新人員的熱情，充分調動科研人員成果轉化的積極性。

2.4加強科研管理現代化建設，提高工作效率

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近年來，國家投入的科技經費總量不斷增長，全社會研發經費支出從2008年的4 616億元人民幣，增長到2011年的8 610億元人民幣，占國內生產總值的比例從1.54%提高到1.83%，總量居世界第3位（孫自法，2012）。隨著科研經費總量的不斷增長，科研經費管理體制及運行機制中存在的問題逐漸凸顯，已嚴重制約了科技創新能力的提升。因此，建立適應科學研究發展規律、激發活力、相對靈活的管理體制及運行機制具有重要的意義。

一、高等學校科研經費來源渠道及管理現狀

（一）科研經費的主要來源及結構

高校科研經費按照來源渠道大體分為兩類：縱向科研經費和橫向科研經費。縱向科研經費指列入國家、地方政府科技發展計劃，并由政府財政直接撥付資助的科研經費；外國政府或國際組織相關科技計劃資助的科研項目經費等。橫向科研經費指承接國外企業或國內企事業單位的技術開發、技術轉讓、技術服務、技術咨詢等項目經費。以2009年為例，教育部直屬高校科研經費收入為276億元，其中縱向科研經費占62.83%（高杰等，2011），這說明高校目前科研經費收入是以國家財政撥款為主。

以某教育部直屬重點綜合性大學“十一五”期間國家撥款來源結構為例，其中科技部主管項目占縱向科研項目的19%，其他各部委項目占41%，基金類項目占23%，軍工項目占3%，省級類科研項目占14%。各部委撥款占縱向科研項目的60%。可以看出，國家科研經費撥款管理體制是采用條塊分割的管理模式。重大科研經費撥款都是通過國家各部委立項、審批、下撥，經費管理實行財政部及主管各部委雙重管理。

（二）現行的科研經費管理體制及運行機制

高校對科研經費的管理多采取科研管理部門、學院、財務部門分工協作，共同管理科研經費的管理模式。科研管理部門主要負責科研項目立項、合同、項目實施、驗收的組織管理；學院負責對本單位科研經費的組織管理及監管；財務部門負責科研經費核算的組織管理。

科研經費一般采用集權型財務管理模式，實施“統一管理、集中核算、單獨記賬、專款專用”管理體制。財務部門對科研經費的核算基本實現了精細化管理，所有科研項目可按照不同的預算分類，分項控制，分項核算。科研經費核算既可按照《高等學校會計制度》要求的會計科目分類核算，也可按照不同主管部門項目預算支出分類的要求進行預算明細核算，實現了所有科研項目核算信息公開、透明，教師通過校園網可及時查詢項目收支結余情況，實現了財務核算、查詢信息最大化，滿足了不同管理者的需要。

（三）科研經費管理的責任機制及控制機制

為保證科研項目經費安全合理使用，高等學校建立了較為完善的經濟責任機制及財務管理的內部控制機制。如：項目負責人經費印鑒備案機制、經費支出報賬審批機制、預算審核機制、固定資產驗收審核機制、資產處置報廢審核機制、科研經費外撥審核機制、銀行卡支付勞務費的發放機制、招標采購及合同管理的運行機制等。完善的運行機制及控制機制的建立，有效地控制和防范了財務風險。

以某教育部直屬重點綜合性大學的合同管理、招標采購管理為例，該校制定了《招標采購管理辦法》和《合同管理實施細則》，對合同管理實行統一授權、歸口管理、分工負責的工作機制，各單位未經學校授權，不得對外簽訂各種合同協議。科研管理部門只負責學校組織科研收入的協作合同及預算中明確的外協經費合同的簽訂。科研經費支出所涉及合同全部由學校招標與采購管理中心簽訂。財務部門設立重大項目資金管理科室，負責對采購招標、合同簽訂等工作的財務監督，嚴格控制無合同、超范圍、提前支付等現象的發生。合同簽訂、合同審核歸口管理、分工負責，有效防范了由合同引發的各種經濟糾紛，有效控制了商業賄賂，防范了資金支付的財務風險。

二、目前科研經費管理存在的問題

（一）經費管理辦法過多，執行難度大

國家對縱向科研經費的管理，財政部、科技部等主管部門針對不同的科研項目出臺了不同的管理辦法，目前執行的管理辦法有近20項，如：《國家重點基礎研究發展計劃專項經費管理辦法》、《國家高技術研究發展計劃（863計劃）專項經費管理辦法》、《國家科技支撐計劃專項經費管理辦法》等等。不同的科研項目經費，有不同的管理辦法，執行較為混亂。以某教育部直屬重點綜合性大學為例，2011年末有科研項目6 000多項，有的教師同時承擔幾個不同類型的科研項目，科研人員要投入很大的精力去了解不同的政策標準、不同的預算編制方法、不同的科研報表；財務審核報賬人員也要區分不同的項目執行不同的政策標準、不同的預算分類等。這種制度體系，給項目承擔單位及承擔教師帶來了很多不必要的麻煩。

（二）政策規定多年不調整，嚴重脫離實際

高等學校目前執行的國家有關科研經費管理辦法大多是2002―2007年間出臺的，如：《國家自然科學基金項目資助經費管理辦法》是2002年的，《國家重點基礎研究發展計劃專項經費管理辦法》是2006年的。近年來，科學研究飛速發展，經費總量大幅增加，市場經濟的發展更是變幻莫測，但科研經費的管理制度、費用開支標準多年不變，已嚴重脫離實際，很難適應快速發展的科研事業以及市場經濟。如：2006年現仍在執行的《國家重點基礎研究發展計劃專項經費管理辦法》規定，專家咨詢費開支標準為高級專業技術人員500―800元/人?天、其他專業技術人員300―500元/人?天，會期超過兩天的第三天起咨詢費標準300―400元/人?天、200―300元/人?天。在當時，這個標準可能很適合，但目前專家咨詢費遠遠高于這個標準。為支付高額的專家咨詢費，承擔科研項目的教師只能虛報經濟業務，造成科研經費列支不真實、虛構經濟業務等現象的發生。再如：目前縱向科研項目編制預算都要求遵循《中央國家機關和事業單位差旅費管理辦法》（財教〔2006〕313號）中規定的開支標準，這一標準是國家2006年出臺的，其中伙食補助50元/天，公雜費補助30元/天。近年來，國內物價飛漲，這一標準遠不能補償教師出差的費用開支，特別是野外實習、野外考察，條件極其艱苦，偏低的補助標準甚至影響到教師出差野外搞科研的積極性，嚴重影響了科研水平的提升。

（三）政府管理權力過大，層次過多，限制過死

科研項目從立項到經費預算的審批、調整都需要政府管理部門的批準。政府對科研經費管理層次過多，限制過死，項目承擔單位難以及時靈活應對。以國家地球探測計劃項目為例，政府對項目經費管理的層級是財政部――國土資源部――中國地質科學院（項目辦）――學校。在項目實施過程中，項目預算的審核、調整需層層上報，項目大額招標采購，項目辦需派人參加。這種層級管理的體制造成科研工作效率極低，經費執行速度慢，影響科研工作進程。有關管理辦法規定，預算調整按照立項預算審批程序上報，但目前上報的縱向科研項目預算調整方案從未得到過批復，相關規定形同一紙空文，實際工作中根本無法執行。在現實工作中，重大項目從執行到結束需三年左右時間，因市場經濟的不斷變化，三年前上報的預算與實際執行會有很大差別，但學校管理層基本沒有決策權。由于調整預算批復難度大，所以教師只能自己想辦法，以虛假經濟業務處理。另外，項目結束后形成的資金結余要按原渠道返還的規定也嚴重影響了教師的積極性，很多教師申請縱向科研項目就是為了評定職稱。2011年財政部、科技部出臺了《關于調整國家科技計劃和公益性行業科研專項經費管理辦法若干規定的通知》（財教〔2011〕434號），對科研經費的管理政策有些調整，其中材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻/信息傳播/知識產權費如需調整，課題負責人提出申請，由課題承擔單位審批，但設備費、差旅費、國際合作與交流費、勞務費、專家咨詢費預算一般不予調增。筆者認為此政策簡政放權還不夠，此辦法也僅限于科技部管理的項目，其他縱向科研項目的預算調整審批權還是沒有下放。科學研究是一個不斷探索發現的過程，科研經費預算及預算執行也應隨著科學研究的不斷深入有所變化，另外市場經濟物價水平、先進的技術裝備等也是在不斷發展、不斷變化的，所以科研經費預算調整程序應力求方便快捷。

（四）基本科研業務費比例少，納入國庫集中支付體系管理不科學

高校科研經費按性質可分為：機構投入即國家重點實驗室經費投入、競爭性項目投入、穩定性基本科研經費投入。國家重點實驗室每年可獲得國家投入的基本運行費、開放運行費、設備費。競爭性項目經費靠教師申報爭取，所以每年收入很不穩定。穩定性基本科研業務費是高校可自主安排的為數不多的科研經費，但其收入比例太少。以2011年教育部所屬高校為例，基本科研經費僅占科研經費總額的4.9%。穩定性科研收入一方面是經費比例小；另一方面是資金支付納入國庫集中支付體系，按照零余額支付，年末學校未支付的額度全部返回財政，年初返還。近年來，財政部等主管部門采取各種措施，狠抓預算執行工作，加大了對零余額專項經費撥款預算執行進度的監督檢查，建立了預算執行與下年預算撥款掛鉤的制度。財政部、教育部分別下發了《財政部關于切實加強中央教科文部門預算執行管理工作的若干意見》（財教〔2009〕8號）、《教育部辦公廳關于實行部屬高校預算與預算執行掛鉤辦法的通知》（教財廳〔2011〕1號），文件規定“年底財政撥款結轉資金大于當年預算的，全額扣減已下達的第二年預算控制數；年底財政撥款結轉資金小于當年預算但大于當年預算70%（含70%）的，扣減已下達的第二年預算控制數的70%”。教師爭取科研經費很不容易，都擔心經費被收繳上去，為實現預算執行進度，年末突擊花錢現象極為普遍，這也是造成虛假經濟業務的一個原因。科研經費有很多特性，將高校基本科研經費納入零余額財政支付體系，不符合科學研究發展的規律性。

三、完善科研經費管理體制與運行機制的建議

（一）減少政府管理層次，管理重心下移

在國家科研經費管理層級中，高等學校處于項目實施及經費管理的第一線，他們對科研經費管理的自身狀況及存在的問題最了解，政府應擴大高等學校對科研經費的管理權限，把政府部門過多的權力下放到一線的管理單位，充分發揮基層管理單位的作用，調動管理潛能，提高工作效率。政府應通過法律、責任、誠信、利益的管理理念引導科技管理，提高管理效益；通過統一的法規制度、預算管理控制、信用卡支付、第三方中介機構的審計等手段，從對科研經費的直接管理轉變為間接管理，由微觀管理轉變為宏觀管理。如：預算審批后，在預算額度內支付勞務費、專家酬金等開支標準應由市場決定。科技創新需要充滿活力的人才聘用機制、開放機制，這需要國家政策的支持，應準許科研經費短期聘用高級人才，為科學研究建立良好的政策環境。

（二）增加穩定性科研經費撥款，納入單位基本賬戶管理

科學研究是探索未知，不斷發現、不斷探索的過程，需要有穩定的、連續的科研經費作支撐。穩定性科研經費為教師自由探索科學研究提供了保障，是教師的種子基金，是教師承接大項目的儲備資金。大多數年輕教師對外很難爭取到科研項目，要靠學校穩定的基本科研經費給予扶持，為爭取大項目做前期準備。穩定性科研經費的撥款是科學研究的基礎，在高校發揮著重要的作用，國家應加大穩定性科研經費的投入比例。另外，穩定性科研經費應納入單位基本賬戶管理，允許有一定的沉淀資金，政策應體現穩定、寬松、靈活的特性。

（三）加大對科研人員的激勵政策，合理分攤成本

國家現行的科研管理辦法，大多規定對課題組成員中有工資收入的人員不準許列支人員性費用。高校科研人員的業績津貼多為高校自籌經費獎勵科研人員，但無法列支在科研成本中，導致了科研經費擠占教育事業費的現象。為完成科研項目，科研人員犧牲個人休息時間加班加點工作，每一項科研成果都凝聚著科研人員的心血和智慧，科研成本中應體現其價值。科研人員是承擔科研任務的主體責任人，國家在制定科研管理政策上，要充分認識到他們在科學研究以及成果轉化中的核心作用，本著以人為本的精神，將責任與利益有機結合，建立較為完善的人員激勵機制。

（四）落實科研管理單位法人責任，構建多層次經濟責任體系

全面落實科研管理單位法人及各崗位負責人經濟責任是做好科研經費管理工作的重要保障。在制定責任制時要注意三個方面：一是責任制內容要全面，要涵蓋單位經濟活動的各環節、各層次的全部內容；二是崗位范圍要全面，要建立各層次、各部門負責人以及科研項目負責人的經濟責任制，形成從上到下各層次、各崗位的經濟責任體系。三是要建立經濟管理的監督體系，明確各部門負責人及科研項目負責人在科研項目管理中的職責權限，使科研管理部門、財務部門、監督部門及項目負責人各負其責。

（五）建立科研經費管理的內部稽核和外部監督檢查機制

財務部門應設立專門的崗位對會計憑證進行事后稽核審查，及時提出財務風險預警。由于財務報賬審核地點分散、崗位多，每個審核人員對財務政策的掌握有偏差，了解的報賬信息也有其局限性，很難發現問題。同一報賬內容就每個個體來說是合理的，但集中到一起就會發生質的變化。如某大學在外部財務審計檢查中發現，某科研項目報銷了大量的汽油費，多筆報銷累計達幾十萬元，經審計核查為科研人員虛報科研經費套取現金。類似的現象，內部稽核人員如能及早發現并進行預警提示，就會防止科研人員違法違紀行為的發生。稽核人員可掌握財務核算全部信息，以其獨特的視角，觀察分析財務管理中存在的財務風險，特別是對日常消耗品的報銷，如超出一定量及時提出預警審查。在加強內部稽核審查的同時，政府參與引入第三方即中介機構監管機制，在項目執行中期或項目驗收期，實施對項目審計檢查，促進和規范科研單位的財務管理。

【參考文獻】

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一、科研管理保障機制的現實體現

科研管理保障機制的現實體現并不明顯，由于學校注重對于教學實踐的研究而忽視了科研創新的機制保障，這就造成了科研管理的發展存在著一定的欠缺。科研管理保障機制的實現和教學實踐應該實現同步的發展，在科研保障機制的管理辦法，科研管理保障的現實需求上都應該提出理性的分析，為科研保障機制的實踐對策提出現實的豐富。

1.科研保障機制管理辦法

科研管理保障機制的管理辦法是為了滿足高校學生和教師的科研創新的積極性，對于科研保障機制的實施目的和實施方針都作出了細致的規劃。按照社會人文社會科學的發展規律而建立的標準化的管理機制，實現對科研創新的資源的優化配置。對于創新性人才予以最大程度上的科研支持，提升高校科研能力，促進高校形成規范化、專業化和現代化的科研管理機制，激烈高校學生和教師投身到科研創新當中。科研保障機制的管理辦法立足于高校發展的實際，在高校范圍內實現總體的科研規劃，對于有能力的高校的組織和個人進行科研支持，培養具有專業能力和科研經驗的高校人才。對科研環境、科研自己和科研設備等方面予以大力的支持。注重對科研成果的審核和嚴格的把關，對于具有科研價值的學術成果進行獎勵，有選擇性的吸收創新的科研成果，并且為其應用創造良好的實踐環境。

2.科研管理保障機制現實需求

科研管理保障機制的建立和完善是推進科研工作規范化實現的重要保障，對于高校的發展、學生自身的發展和社會的發展都具有重要的意義。從高校的發展建設來說，完善的科研管理保障機制能夠促進高校的規范化發展，實現高校在人才培養方面能力的大幅度提升。實現教學和科研的同步發展，為社會輸送大量人才的同時創造性的提出更多具有現實價值的科研成果。對于學生的發展而言，在理論學習的同時通過不斷的探索和發展，形成個人的主觀認知，以科研成果的形式充分的發揮科研創新的潛能，積累豐富的實踐經驗，從而提升自身的競爭力，積極的應對競爭的壓力。對于社會的長遠發展而言，科研管理保障機制的是對科研創新的鼓勵和尊重，通過社會的廣泛應用，提升科研成果和社會實踐的融合，實現科研成果的實踐價值，肯定科研創新者的社會價值。

3.科研管理保障機制實踐對策

科研管理保障機制實踐對策主要體現在三個方面，資金和人力的保障、法律規范的保障和科研成果的實踐保障。在資金技術方面應該為高校配備專業性的科研指導人才，通過專業化的指導實現對學生科研能力的培養。學校通過在人力、資金、設備環境等方面的支持，為學生創造充分的科研創新環境。在法律規范方面，實現全方位多角度的法律保障機制，維護學生的合法權益，鼓勵科研成果的申報，通過獎勵和專利申報，提升學生對于科研專利的認知度，自覺的保障科研成果的獨創性。在成果轉換方面，學校應該和社會形成良好的合作關系，為科研成果的現實應用和現實轉換創造良好的條件，實現科研成果向生產力的轉化，實現對社會發展的有效促進，提升學生的社會責任感和社會成就感，豐富科研管理保障機制的實現。

二、科研管理保障機制對學生科研績效的作用

學生的科研熱情和能力是需要學校的耐心培養的，如何激勵大學生的科研動機和熱情是高校科研機制的首要任務，科研機制的改革創新直接關系到學生科研績效的完成和學校科研成果的展現。因此，高校要更加注重科研管理保障機制對學生科研績效的影響和作用。

1.科研管理保障機制是科研創新的重要保障

可以說，目前高校對科研管理機制的研究還存在著一定的不足，對科研組織結構的研究還存在著規范的現象，對學科內容，學科框架的設置也不完整和嚴密。為了適應知識經濟時代的科技創新的要求，高校必須在科研機制上有所創新，與時俱進，在時間上有所突破。只有科研機制的建設近乎合理和完善，科研創新才能實現，同時高校的科研管理也會越來越規范化，制度化。

科研創新的實現是高校管理保障機制作為后盾的，在高校科研機制成熟運作的情況下，科研評審機制和激勵機制才能發揮其應有的效用。要想將大學生的科研工作推向深入，激發大學生們的科研創新，切實發揮高校管理機制在大學生科研創新能力培養中的作用，高校就必須建立起一套行之有效的科研管理保障機制。

2. 科研管理保障機制是對學生科研能力的激勵

高校要想在科研創新中做出成績，大學生們的科研能力起到了舉足輕重的作用。那么，高校應該如何培養大學生的科研能力呢？可以說，大學生的科研動機是其從事科研項目的主要原因。高校的科研管理機制應該從激勵學生的科研興趣和熱情入手，讓學生們愛上科研，意識到科研對國家，對社會的重要性。

大學生的科研活動是依賴高校的科研管理機制的，學生們如果在一個學術開放，團結合作的環境中進行科研創造，形成一種合作互動的科研交流活動，在這樣的環境下，科研能力一定會得到很大的提高。一個健全完善的科研管理保障體制，能夠為學生提供各種科研活工具和經費的支持，學校舉辦多樣化的科技活動競賽，讓學生在科研實踐中學到知識和技能。因此，我們應該注意到，只有真正建立一個能夠支持學生科研的學校科研機制，學生們才能進行真正意義上的科學研究。

3.科研管理保障機制是學術價值的肯定

學生自從踏入了科研旅程，難免會遇到這樣或那樣的困惑與迷茫，甚至懷疑其科研項目的學術價值，猶豫是否該繼續進行科研活動，或被動的開展科研工作。長此以往，學生的科研工作便會流于形式，很難取得理想的科研效果，學生們的科研績效也會因此而受到不同程度的影響。

一旦科研的學術價值受到質疑，都會打擊教學管理者以及學生們的科研積極性，因此，一個健全的科研管理保障機制應該為教師和學生的科研價值給予一定的肯定和鼓勵，盡可能消除一切文化的，政治的和組織上的障礙，為學術科研搭建一個科學合理的活動平臺。科研機制對學術價值的肯定是十分必要的，它既能保持科研隊伍的穩定性，還能轉變科研管理部門的人員科研理念，從而達到一個理想的學術科研氛圍。

三、結論

當前我國高校的科研管理體制，還存在著一些問題和不足，科研產出效率不高，科研意識淡漠等，已經不再適應我國高校的科研創新。因此，我國高校應該努力創新科研管理機制，形成以科研知識創興為主的高校科研組織結構，充分調動高校學生及科研人員的工作積極性和穿造型，不斷提升高校的科研管理水平，從而促進高校科研管理的可持續發展。

（作者單位：瀘州醫學院）

基金項目：瀘州醫學院2013年校級教育教學改革項目課題“基于SRTP的本科創新人才培養PDCA模式研究”

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第二條農業與社會發展科技項目專項資金是指財政科技為支持科技事業發展而設立的新品種、新技術引進開發費、中間試驗費和科研項目補助費，是區財政科技撥款的重要組成部分，主要支持科技攻關、技術創新體系建設、科技合作、星火、科技成果推廣、自然科學、軟科學研究等項目的實施。

第三條本辦法適用于由區財政核撥的科技項目專項資金安排的各類農業與社會發展科技計劃項目的管理。

第二章項目申報

第四條申報的項目應符合我區科技、經濟和社會發展戰略，符合國家科技政策和產業政策，符合我區科技發展規劃的部署和項目申報要求。

第五條鼓勵以企業為主體，產學研結合，公益性項目（如農村醫療、環保、教育、村鎮建設等方面）允許事業單位牽頭申報，重點面向農業“兩區”（現代農業園區、糧食生產功能區）、星火示范基地、農業科技創新型企業及農業龍頭企業。

第三章項目立項

第六條項目立項實行專家評審與行政決策相結合的方式。項目評審采取專家負責制，每個項目應有5位（含5位）以上行業、財務、管理方面的專家進行評審，并組成專家組，對項目的創新性、技術方案的可行性、項目組的承擔能力、經費預算的合理性、市場前景等進行評價。項目評審采取百分制，侯選項目平均得分不低于60分。

第七條職能科室根據專家意見，依據經費安排、分數高低、政策導向等擬定項目立項建議，按照規定的程序發文確認。

第八條本辦法所指項目按照配套項目和區級項目進行分類。

配套項目是指列入市級以上農業社發科技計劃的各類項目，對列入市級農業社發計劃項目（企業），給予10萬元以內配套補助；對列入各類國家級農業社發計劃項目（企業）的，給予一定的配套額度，具體補助額度一事一議；對被認定為市新農村建設科技示范村鎮（試點單位）和市星火示范基地的單位，給予一次性10萬元的補助。

區級項目是指對我區經濟社會發展和產業結構調整有較大支撐，對提高科技創新能力有較強推動作用的技術研發項目，農業農村類重點面向生物種業、設施與工程農業、農產品精深加工、農產品質量安全，社會發展類項目面向生命健康、生態環保、宜居便行、公共安全、教育科學、社會管理等領域，立項后區財政給予10萬元以內補助。

第九條項目科技經費補助原則。由科技局通過實地了解項目經費投入情況，結合項目評審專家組（由相關技術專家、財務專家、管理專家等人員組成，專家組對各項目的相關指標進行評估打分）意見，提出項目經費擬補助額度提交局黨組會議討論確定。項目資金撥付和受理按照鎮財執行。

第三章項目管理

第十條列入區級農業與社會發展科研攻關項目后，承擔單位和個人要認真組織實施，科技局安排的項目補助經費做到專款專用。

第十一條對于年度實施的項目，科技局每年檢查一次，實施單位和個人要及時提交階段性總結報告，項目完成后三個月內要及時向科技局提出申請驗收，提交項目總結報告和體現項目執行成果的有關材料。

第十二條對于到期沒有通過驗收的項目，以及到期無故不申請驗收或經科技部門通知后仍不申請驗收的項目，項目負責人和項目承擔單位三年內不得承擔區級科技計劃項目，同時不推薦申報市級以上各類科技計劃項目。