國際政治研究論文大全11篇

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篇（1）

凱恩斯（1936）提出貨幣政策的利率渠道傳導理論，斯認為貨幣供應量的增加代表了一種擴張性的貨幣政策。在既定的流動性偏好下，貨幣供應量增加，導致市場利率下降，在既定的資本邊際條件下，更低的利率刺激投資支出的增加；投資通過乘數(shù)效應導致產(chǎn)出增加。在凱恩斯的利率傳導機制中，利率是核心環(huán)節(jié)，而貨幣政策通過利率渠道發(fā)揮作用的途徑有兩條：一是貨幣與利率的關系，即流動性偏好；二是利率與投資的關系，即投資利率彈性。該傳導機制的核心是流動性效應，即貨幣需求的利率彈性和投資的利率彈性。凱恩斯認為，前者大，后者少，故貨幣政策對投資的作用不大。

二、我國的貨幣政策利率傳導機制的現(xiàn)狀和原因分析

（一）現(xiàn)狀。在我國，利率傳導機制是貨幣政策最重要的部分。雖然從1995年開始我國開始推行利率市場化改革，當處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌特殊時期的歷史背景，使我國的利率很大程度上仍處于被管制狀態(tài)。由此原因引出了我國利率傳導中的諸多問題：

1.扭曲了利率的形成體系。在我國，基準利率更大意義上是居民金融機構(gòu)存款利率，這樣我國就出現(xiàn)了與西方發(fā)達國家截然不同的倒掛機制，即存款利率充當了基準利率，并且決定了貨幣的市場利率。

2.制約了消費和投資對利率的彈性。對企業(yè)來說，我國公布的貸款利率不能真實反映企業(yè)的投資成本，直接造成了投資利率彈性偏低。對居民來說，利率長期處于低水平，且波動幅度小頻率低，這樣很大程度上降低了利率變化對財富價值的影響。

3.制約了商業(yè)銀行的信貸提供。利率處于管制狀態(tài)下。在經(jīng)濟擴張時期，銀行的信貸擴張并不能推動利率的下行，從而必然造成通脹的壓力增大和信貸的過度擴張。同樣，在經(jīng)濟緊縮時期，信貸緊縮也不能推動利率的上升，從而形成過度的信貸緊縮。

（二）原因。雖然從上世紀90年代開始我國開始推行利率市場化改革，逐步取消和放寬了多種利率管理工具。但我國利率體制仍然處于人民銀行利率管制制度下。事實上，我國面對各種經(jīng)濟形勢做出利率調(diào)整時是被動的且決策時間很長。另外，中國人民銀行是從宏觀經(jīng)濟角度進行利率調(diào)整，這制約了利率發(fā)揮作為資金的價格信號調(diào)節(jié)資金供求的作用，從而使利率水平不能完全反映資金的價格和供求狀況。這樣就不能發(fā)揮利率工具的信貸資金供需調(diào)節(jié)作用，還會造成貨幣政策傳導渠道的不暢通。并且我國仍處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期，社會保障體系還不完善，企業(yè)和居民的消費價格預期根據(jù)經(jīng)濟形勢的發(fā)展而變化。如果企業(yè)和居民的價格預期下降，那么即使利率下降了，增加即期投資也是不劃算的，因為將來的投資和消費價格會更低。所以，在我國會出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象：盡管多次上調(diào)存貸款利率，但物價會繼續(xù)上漲，企業(yè)和居民己經(jīng)形成了物價上漲的價格預期，通貨膨脹會相應的抵消企業(yè)和居民的消費。當人民銀行下調(diào)利率時，也會面臨相同的狀況。

三、對我國貨幣政策利率傳導機制的幾點建議

從上述分析中我們看出，利率管制制度是我國的利率政策不能對實體經(jīng)濟進行有效調(diào)控的重要原因。被管制的利率誤導了人們對利率水平的預期，這使得各方面對利率的判斷變的不敏感，也就導致消費利率彈性和投資利率彈性非常低。又由于中央銀行通過貨幣市場利率引導金融機構(gòu)、企業(yè)和居民之間利率的渠道不通暢，使得貨幣市場利率與這三方面的利率不能有效聯(lián)動，嚴重降低了利率傳導的效果。為此，我們應該：

（一）要努力營造實施利率市場化的條件。完善同業(yè)拆借的市場業(yè)務是當前應該首先完成的。再者要加強貨幣市場各部分之間的聯(lián)系，逐步開放短期利率以及國債利率.最后，為真正反映貨幣資金的供求狀況，在上述基礎上還要達成市場基準利率。

（二）適當放大商業(yè)銀行各種利率的增減幅度。采取先外幣，后本幣；先貸款，后存款，先小行，后大行；先調(diào)整幅度，后徹底放開的方式，由商業(yè)銀行根據(jù)自身經(jīng)濟情況和外部經(jīng)濟環(huán)境，在中央銀行確定的基準利率的基礎上加以浮動。

（三）完善資本市場。首先要規(guī)范證券市場，發(fā)展多元化的金融資產(chǎn)，以促進我國國債市場的發(fā)展。其次，為增強利率的引導作用，應擴大市場的交易主體，且疏通資本市場和貨幣市場的資金流動。

（四）在實施利率市場化過程中，要進一步加強銀行的監(jiān)管。從現(xiàn)實情況來看，還要提高中央銀行監(jiān)管人員的素質(zhì)，加強業(yè)務培訓，建立健全各種相關法律制度，規(guī)范各項程序操作，以維持金融秩序的穩(wěn)定。

四、總結(jié)

為使我國的貨幣傳導機制更加有效，對調(diào)節(jié)我國的經(jīng)濟狀況起到更明顯的作用。我國應該有計劃有步驟并堅定不移地推行利率市場化。這樣，在市場經(jīng)濟條件下，利率就具有一種內(nèi)在的平衡機制。就宏觀經(jīng)濟處于擴張的時期來講，總需求擴張，大多數(shù)企業(yè)的產(chǎn)出和利潤上升，貸款的風險相應降低，于是商業(yè)銀行將原來安排在其它資產(chǎn)的資金轉(zhuǎn)而用于增加貸款投放，信貸資金供給增加。在利率由市場決定的條件下，貸款發(fā)放的擴張會導致利率的降低，利率的降低增大了信貸資金的需求并抑制資金的供給，促使信貸資金市場達到新的均衡。在經(jīng)濟收縮時期同理。

參考文獻：

[1]方顯倉.我國貨幣政策信用渠道傳導論.上海財經(jīng)大學出版社,2004:23-45

[2]博昭.我國貨幣政策利率傳導機制分析.經(jīng)濟論壇,2007,2

篇（2）

一、我國政府經(jīng)濟職能的歷史演變

我國政府經(jīng)濟職能的演變主要體現(xiàn)在不同歷史時期理論界對政府經(jīng)濟職能的不同概括方面。從我國的實際情況看，理論界對政府經(jīng)濟職能的探討，主要集中在三個時期。

1.高度集中的計劃經(jīng)濟時期的政府職能。二十世紀五十年代至六十年代初期，面臨著在社會主義建設時期如何發(fā)揮政府經(jīng)濟職能作用的問題，理論界認為政府具有分配職能和監(jiān)督職能，其中分配職能是主要職能。

2.經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期的政府職能。黨的以后，我國進行了舉世矚目的社會主義改革。改革的前一時期可以稱為轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟時期，這一時期經(jīng)濟的本質(zhì)還表現(xiàn)為計劃經(jīng)濟，但市場經(jīng)濟的成分不斷強化。這一時期政府經(jīng)濟職能的代表性觀點是“三職能論”。即認為政府具有分配、調(diào)節(jié)、監(jiān)督三大職能，其中分配職能是基本職能，調(diào)節(jié)和監(jiān)督職能是派生職能。

3.社會主義市場經(jīng)濟條件下政府的職能。隨著改革的深入和發(fā)展，我國進入建立社會主義市場經(jīng)濟時期。建立社會主義市場經(jīng)濟體制，就是要使市場在國家宏觀調(diào)控下對資源配置起基礎性作用。

二、現(xiàn)階段我國政府經(jīng)濟職能的主要內(nèi)容

就目前的狀況而言，中國政府經(jīng)濟職能的內(nèi)容應包括以下九項：一是管理和監(jiān)督國有資產(chǎn)運營，確保國有資產(chǎn)保值和增值；二是制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略目標、方針和政策，并據(jù)此制定和實施資源開發(fā)、智力開發(fā)、科技進步、控制人口、保護環(huán)境等全局性方案，制定宏觀經(jīng)濟調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策以及其它必須由國家統(tǒng)一決策的重大事項；三是匯集和傳播經(jīng)濟信息，掌握和運用行政、經(jīng)濟和法律調(diào)節(jié)手段，引導市場并通過市場調(diào)節(jié)，協(xié)調(diào)地區(qū)、部門、企業(yè)的發(fā)展計劃和經(jīng)濟關系，以保證國家重要經(jīng)濟決策及發(fā)展計劃的實現(xiàn)和社會經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展；四是對壟斷產(chǎn)業(yè)加以必要的管制，使市場價格體系能夠有效發(fā)揮配置資源與收入分配的功能；五是對有成本溢出或具有外部負效應的經(jīng)濟行為如環(huán)境污染加以必要的管制，對有效益溢出或具有外部正效應的經(jīng)濟活動如教育、科學研究等予以必要的資助，以減少妨礙市場正常運轉(zhuǎn)的外部性問題；六是向社會提供必要的公共產(chǎn)品，避免因公共產(chǎn)品短缺而引起市場運轉(zhuǎn)失靈；七是制定收入分配政策，建立健全社會保障制度，維護收入分配公平公正；八是制定市場交易規(guī)則，推動市場體系發(fā)育，發(fā)展市場中介組織，規(guī)范市場主體行為，維護市場經(jīng)濟秩序；九是組織和管理國家重點建設、對外經(jīng)濟技術交流和合作的重大項目，保證國家重點建設、對外經(jīng)濟技術交流和合作順利進行。

三、我國政府經(jīng)濟職能的定位及實現(xiàn)途徑

社會主義市場經(jīng)濟條件下的上述各項政府經(jīng)濟職能，概括起來就是國有資產(chǎn)管理職能、市場監(jiān)管職能、宏觀調(diào)控職能和提供公共產(chǎn)品職能。國有資產(chǎn)管理職能、市場監(jiān)管職能、宏觀調(diào)控職能和提供公共產(chǎn)品職能又可以概括為彌補市場缺陷的職能。彌補市場缺陷的職能是社會主義市場經(jīng)濟條件下政府的主要經(jīng)濟職能。

1.國有資產(chǎn)管理及其實現(xiàn)途徑

國有資產(chǎn)管理是社會主義市場經(jīng)濟條件下我國政府的首要經(jīng)濟職能，是指國有資產(chǎn)的所有者即國家對國有資產(chǎn)的管理權限劃分，運營狀況評估，收益分配享有和資產(chǎn)的處分歸屬等行為所進行的控制和監(jiān)督。國有資產(chǎn)管理主要有五種實現(xiàn)途徑：一是國有資產(chǎn)登記，即國有資產(chǎn)管理機構(gòu)為確認國家對國有資產(chǎn)的最終所有權以及各種組織占有、使用國有資產(chǎn)的權利，而代表國家對國有資產(chǎn)進行登記確認；二是國有資產(chǎn)投資，即國有資產(chǎn)管理機構(gòu)或國家授權投資的機構(gòu)、部門依法作為國有資產(chǎn)的代表，對經(jīng)濟組織進行參股、控股；三是國有資產(chǎn)收益分配，即國有資產(chǎn)管理機構(gòu)或國家授權投資的機構(gòu)、部門依法對國有資產(chǎn)所產(chǎn)生的收益進行分配；四是國有資產(chǎn)稽核，即國有資產(chǎn)管理機構(gòu)核實或評估經(jīng)濟組織占有國有資產(chǎn)的實際數(shù)額；五是國有資產(chǎn)處分，即國有資產(chǎn)管理機構(gòu)依法對國有資產(chǎn)進行最終處分。

2.市場監(jiān)管及其實現(xiàn)途徑

市場監(jiān)管是國家為控制市場失靈，而對市場進行的微觀介入。就我國目前的市場監(jiān)管而言，要實現(xiàn)有效監(jiān)管需從兩種路徑人手：一是從不需要監(jiān)管的領域退出；二是對需要監(jiān)管的領域綜合運用各種監(jiān)管手段，以保護消費者權益，促進有效競爭。要從根本上改變由政府統(tǒng)一計劃、配置人財物的權力模式，將這種職能切實交還給市場。對于政府在微觀經(jīng)濟中的一些審批權、管理權、制約權也應取消。黨的十六大報告提出，要完善政府的經(jīng)濟調(diào)節(jié)、市場監(jiān)督、社會管理和公共服務職能，減少和規(guī)范行政審批。監(jiān)管的加強是指對市場應當介入的領域，政府應綜合運用多種手段，實現(xiàn)有效監(jiān)管，彌補市場失靈。

3.宏觀調(diào)控及其實現(xiàn)途徑

由于目前我國要素市場的培育還不完善，政府宏觀調(diào)控的手段和工具還比較單一，對宏觀經(jīng)濟發(fā)展的預測、監(jiān)控和預警體系還不完善，因此，政府必須進一步改善和加強宏觀調(diào)控，以確保中國經(jīng)濟快速穩(wěn)定發(fā)展。具體途徑可選擇：一是制定經(jīng)濟計劃。就長期經(jīng)濟計劃而言，加強長期規(guī)劃的研究和制定，是轉(zhuǎn)變政府經(jīng)濟管理職能的重要任務和途徑。就中期計劃而言，主要是指項目規(guī)劃，項目規(guī)劃應依中期規(guī)劃制定。二是調(diào)控的方式應轉(zhuǎn)向間接調(diào)控。直接調(diào)控方式嚴重地挫傷了企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營的積極性，為適應社會主義市場經(jīng)濟的要求，我國的宏觀調(diào)控方式進行了改革。整個經(jīng)濟運行的調(diào)控方式仍是實行計劃與市場相結(jié)合，但是指令性計劃的范圍受到嚴格限制。三是調(diào)控手段應由實行經(jīng)濟的、行政的、法律的手段相結(jié)合，逐步地轉(zhuǎn)向以經(jīng)濟和法律手段為主。

4.公共產(chǎn)品的提供及其實現(xiàn)途徑

提供公共物品組織和實施公共物品的供給，是我國政府的一項重要經(jīng)濟職能。所謂公共產(chǎn)品是指那些能夠同時供許多人共同享用的產(chǎn)品和勞務，并且供給它的成本與享用它的效果，并不隨享用它的人數(shù)規(guī)模的變化而變化。我們應該按照物品本身的性質(zhì)，合理確定政府供應公共物品的范圍，恢復私人部門對純私人物品的生產(chǎn)和供應。同時，按照效率原則，將相當部分的準公共物品交給私人部門生產(chǎn)和供應。

四、結(jié)束語

總之，我們在探索社會主義市場經(jīng)濟下政府的經(jīng)濟職能方面有了良好的開端，但與整個改革進程相比，政府經(jīng)濟職能轉(zhuǎn)換明顯滯后。我們必須繼續(xù)借鑒國外經(jīng)驗，總結(jié)歷史上的各種經(jīng)驗和教訓。尋求市場調(diào)節(jié)為主政府調(diào)節(jié)為輔的最優(yōu)組合，逐步形成具有中國特色的政府經(jīng)濟職能模式。

參考文獻：

篇（3）

《史記•蕭相國世家》載:“沛公至咸陽,諸將皆爭走金帛財物之府分之,何獨先入收秦丞相御史律令圖書藏之。沛公為漢王,以何為丞相。項王與諸侯屠燒咸陽而去。漢王所以具知天下厄塞,戶口多少,強弱之處,民所疾苦者,以何具得秦圖書也”。

蕭何私自收藏的圖書中,有相當一部分是秦國戶口版籍,這一舉動在中國古代王朝更替的慘烈斗爭中具有強烈的符號象征,可謂意味深長:拿到了戶口版籍就可以了解秦國的國情,并進而控制土地和人民,獲得了它,也就象征著獲得了國家政權。

中國戶籍制度有著悠久的歷史,雖經(jīng)無數(shù)次的戰(zhàn)爭、內(nèi)亂和王朝的更迭,戶籍制度總是以某種方式繼承或沿襲下來,并且越來越嚴密,其原因就在于它的功能是全方位的:組建軍隊、分配土地、征收稅賦、推行禮教、維持治安都與它有關。如果說官僚制度是君主對官吏進行管理的有力武器的話,那么戶籍制度就是專制王權對編戶齊民進行控制的最重要手段,戶籍制度的核心是對民的占有與支配。《商君書•畫策》云:“能制天下者,必先制其民者也。能勝強敵者,必先勝其民者也。故勝民之本在制民,若冶于金、陶于土也”。專制王權對民的生殺予奪之權在很大程度上依賴戶籍制度。大體說來,中國古代戶籍制度的發(fā)展經(jīng)歷了這么幾個階段:

1萌芽階段

中國歷史上最早對人口進行管理的記錄應當從商代開始。甲骨文中,常常出現(xiàn)“登人”的字樣,即登記人口的意思。但當時的“登人”,幾乎都以人丁為計量單位,而且在甲骨文中經(jīng)常出現(xiàn)“口”、“人”等字,但卻很少出現(xiàn)“戶”、“家”的說法,因此后人推測,商周時“登人”,主要目的是為了征集兵丁、組建軍隊以滿足戰(zhàn)爭的需要,還不具備后代戶籍制度所具有的多重功能。

據(jù)《周禮》記載,周王朝分別在國野設六鄉(xiāng)、六遂對人口進行地域劃分:

“令五家為比,使之相保;五比為閭,使之相愛;四閭為族,使之相葬;五族為黨,使之相救;五黨為州,使之相賙;五州為鄉(xiāng),使之相賓”。“五家為鄰,五鄰為里,四里為酇,五酇為鄙,五鄙為縣,五縣為遂”。

又據(jù)《周禮•秋官•司民》:

“司民掌登萬民之數(shù),自生齒以上皆書于版,辨其國中與其都鄙及其郊野,異其男女,歲登下其生死。及三年大比,以萬民之數(shù)詔司寇。司寇及孟冬祀民之日獻其數(shù)于王,王受拜之,登于天府。內(nèi)史、司會、冢宰貳之。以贊王治”。

由于目前對《周禮》一書的成書年代仍然聚訟紛紜,因此,西周時是否真有如《周禮》中所言的那種系統(tǒng)而完善的戶籍管理制度,當然是值得懷疑的。不過,雖然《周禮》并不一定反映周代的真實情況,但它至少說明和反映了中國古代管理戶籍的思想和實踐,很早已經(jīng)萌芽。

2奠基階段

春秋戰(zhàn)國時期,由于經(jīng)濟的發(fā)展和諸侯勢力的壯大,諸侯國之間的兼并戰(zhàn)爭頻繁四起。戰(zhàn)爭需要有兵源的保證,由于戰(zhàn)爭的需要,各諸侯國都意識到了人是寶貴的財富。為了增加人口,各國都采取了多種措施。首先是用減免賦役的辦法來招徠別國人口,其次是限制本國人口逃亡,如秦律就規(guī)定嚴厲處罰拐帶秦國人出境的行為:“游士在,亡符,居縣貲一甲,卒歲,責之。有為故秦人出,削籍,上造以上為鬼薪,公士以下刑為城旦”。還有就是提倡早婚,鼓勵生育。在這些措施實施的過程中,人口登記和戶口管理方面的制度也就逐漸完善起來了。通過清查登記人口并實行管制,一方面可以了解國力,另一方面也可以限制人口流動,防止人口流失,保證兵役和賦稅源源不斷。

有關戰(zhàn)國時期各國重視人口管理的情況,我們還可以從考核官僚的上計制度中找到證明。所謂上計,就是官吏將一年的預算收入,以及戶口、墾田、庫藏的增加等事項,事先寫在木券上,然后剖而為二,國王執(zhí)右券,臣下執(zhí)左券,年終上計時,國王根據(jù)原券考核實征數(shù)目,決定官職的升遷。在上計制度中,對戶口的考察一直是對官吏進行考核的一個重點。

戰(zhàn)國時期,秦國的變法最為成功。秦的戶籍制度的創(chuàng)立,大約始于秦獻公時期。《史記•秦始皇本紀》云:“(獻公)十年為戶籍相伍”。所謂“相伍”,大約是按五家為“伍”的辦法編制戶口冊,這表明“伍”是當時戶口編制的最基層單位。秦國自商鞅變法之后,對人口的管理和控制進行了改革,不僅將其作為增加人口和社會控制的手段,而且極大地強化了通過戶籍制度對民間社會進行社會控制的專制工具這樣一種色彩:

“令民為什伍,而相牧司連坐。不告奸者腰斬,告奸者與斬敵首同賞,匿奸者與降敵同罪。民有二男以上不分異者,倍其賦。有軍功者,各以率受上爵;為私斗者,各以輕重被刑大小。僇力本業(yè),耕織致粟帛多者復其身。事末利及怠而貧者,舉以為收孥。宗室非有軍功論,不得為屬籍。明尊卑爵秩等級,各以差次名田宅,臣妾衣服以家次。有功者顯榮,無功者雖富無所芬華”。

所謂“令民為什伍”,就是把國中所有人口,按五戶為一伍、十戶為一什的辦法編制起來,每伍之中,設一伍長,每什之中,設一什長,平時為民,戰(zhàn)時即為兵。伍、什就是軍隊中最基層的建制。商鞅變法的主旨,就是獎勵耕戰(zhàn),富國強兵。凡在戰(zhàn)場上殺敵多者,不管原來是什么身份,都可以按規(guī)定晉升爵位。同時也規(guī)定,行軍作戰(zhàn)時,什伍之中如果有一個逃亡或降敵,什伍之中的其他人都要連坐。

秦的戶籍制度,自秦統(tǒng)一天下之后,更加嚴格和完備,不僅按不同情況區(qū)分了各種不同的戶籍,還確定了戶口的什伍編制方式,規(guī)定了生著死削的統(tǒng)一辦法,制定了戶主申報和典老審查核實的登記戶口的程序,登記的內(nèi)容非常詳細,有戶主的姓名、身份、籍貫和年齡,也有戶內(nèi)成員的姓名、年齡和健康狀況,祖宗三代出身情況及家內(nèi)人員與財產(chǎn)類別等項內(nèi)容,有時還有身高的記錄。所有這些內(nèi)容,都是為了對民戶加強控制和便于征發(fā)兵役、徭役及課取賦稅服務的。對不報、虛報和假報戶口的或未經(jīng)官府批準而擅自更籍的,統(tǒng)統(tǒng)嚴加懲罰,還作出了不許擅徙、遷徙時必須審核和必須辦理更籍手續(xù)等規(guī)定。

西漢年間,戶籍管理備受統(tǒng)治者的重視,蕭何制定的《九章律》,其中之一就是“戶律”。西漢在秦代戶籍制度的基礎上建立了嚴密的戶口統(tǒng)計制度,漢代的戶籍制度之明顯不同于秦制的地方,還在于漢代有戶等的劃分。盡管漢代戶等的劃分不如唐宋以后明顯和具體,但確實是戶等劃分制度的萌芽。漢代還采用了編戶以及鄉(xiāng)亭制等有力措施,鄉(xiāng)有鄉(xiāng)長,亭有亭長,他們主要負責戶口管理和基層社會治安,從而使戶籍管理更加完善和周密。

為了嚴格戶籍制度,禁止任意遷移和逃亡,漢代統(tǒng)治者還為此制定了“舍匿之法”,又叫“首匿法”。《漢書•淮南厲王傳》:“亡之諸侯、游宦事人及舍匿者,論皆有法”。漢代的“舍匿之法”,等于是秦的禁亡之法的發(fā)展,它由打擊逃亡犯本人,發(fā)展到了逃亡犯的藏匿者;而且“舍匿之法”執(zhí)行甚嚴,以致漢代諸王侯中,不乏因“藏匿亡命”而被削爵下獄者。

3發(fā)展完善階段

從隋唐開始,中國古代的戶籍制度進入到了發(fā)展完善階段。隋初人口大增,主要是隋初政府采取了一系列措施,如“大索貌閱”和“輸籍法”,將隱漏的戶口檢括出來了。開皇五年,文帝下令“大索貌閱”,進行全國性的戶口清查。政府按戶籍上登記的年齡、相貌與本人核對,檢驗是否以丁壯詐老詐小,還鼓勵居民互相檢舉揭發(fā),如戶口所據(jù)不實,正長要受罰流放遠方,其目的是要把浮游民及世家豪門的蔭附戶搜括出來,載入國家戶籍,增加賦稅收入。在“大索貌閱”的同時,還實行“析籍”政策,規(guī)定堂兄弟以下分立戶籍,以防容隱。隋朝還因襲北魏的三長制,把它作為檢括戶口的地方組織,五里為保,設保長;五保為閭,設閭正;四閭為族,設族長。畿外設置里正、黨長,前者相當于閭正,后者相當于族正。畿內(nèi)保長、閭正、族正與畿外的保長、里正、黨長稱“三長”。三長是推行均田、勸課農(nóng)桑、催驅(qū)賦役和檢查戶口的農(nóng)村基層組織,都有檢括戶口的職能。另外,隋朝時還把戶籍制度和科舉制度結(jié)合起來,按照地域來分配考試名額,起到了積極的效果。

唐承隋制,戶籍管理更加周密。唐代檢查戶口、勸課農(nóng)桑的基層組織是鄉(xiāng)里:“唐制,百戶為里,五里為鄉(xiāng)”,每里設里正一人,是最基本的政權單位。里正由勛官六品以下的富戶白丁擔任,用來“按比戶口,課植農(nóng)桑,檢察非違,催驅(qū)賦役”。

唐代戶籍可以分成編戶與非編戶兩大類。編戶是編入戶籍的居民。可以是品官,也可以是白丁,但必須是良民。編戶又可以分為課戶與不課戶兩類。按租庸調(diào)法納稅服役的普通民丁,稱為課口,有課口的戶稱為課戶,無課口的稱為不課戶。非編戶有三種,一是賤戶,分為三等,最低的是官奴婢,較高于奴婢的有部曲、客女,均為私家的家仆,身份近似農(nóng)奴,因為都屬私人使用,所以附屬在主人的戶籍中。賤戶中還有一種是官戶,唐代官戶大多是“前代以來,配隸相生,或今朝配役”之人。二是方外,指釋、道及為逃避賦役而避入寺院的逃戶。三是士兵,唐初實行府兵制,士兵來源皆所屬下戶、白丁。士兵本來在原編戶內(nèi),自玄宗開元年間府兵制破壞,改為募兵后,兵農(nóng)分離,成為一種專門職業(yè),因此,也不在戶口統(tǒng)計之列。

宋代的戶籍制度在唐代基礎上又有所發(fā)展。唐代雖然已經(jīng)用“坊郭戶”來稱呼城市居民,但并沒有為他們單獨設立戶籍。宋代由于手工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展,在戶籍制度上分別設立“坊郭戶”戶籍和鄉(xiāng)村戶戶籍。在戶籍實行城鄉(xiāng)分別治理的基礎上,宋代又將戶口劃分為主戶與客戶:有常產(chǎn)的稱為主戶,沒有常產(chǎn)的民戶稱為客戶,分別列入戶籍。坊郭戶與鄉(xiāng)村戶都劃分為主戶與客戶。坊郭客戶為城鎮(zhèn)貧民,多為小商販,商業(yè)、手工業(yè)的雇工和幫工以及富戶的傭工;鄉(xiāng)村客戶則主要是佃戶、主戶的雇工和傭工。另外宋代還將城市主戶劃分為十等,鄉(xiāng)村的主戶劃分為五等,作為征發(fā)賦役的依據(jù)。除了主戶與客戶之外,還有一種官戶,即品官之家,他們屬于特權階層,享有免除大部分差役和科配的權利。

王安石在變法時力主推行保甲制,他于宋神宗熙寧三年“始聯(lián)比其民以相保任。乃詔畿內(nèi)之民,十家為一保,選主戶有干力者一人為保長;五十家為一大保選,選一人為大保長;十大保為一都保,選為眾所服者為都保正,又以一人為之副。應主客戶兩丁以上,選一人為保丁,附保。兩丁以上有余丁而壯勇者亦附之,內(nèi)家貲最厚、材勇過人者亦充保丁”。

推行保甲制,既可以清查戶口,又可以通過這一“兵民一體”的制度維護社會治安、為軍隊提供后備兵源,可謂一舉多得,對后代影響極大。保甲制度還通過“保”和“甲”兩級建制,實現(xiàn)了王權專制主義國家對縣以下的鄉(xiāng)里社會的逐漸滲透:由于在這種制度采取的是人人相結(jié),家家相聯(lián)的形式,從而充分保證了鄉(xiāng)里組織被牢牢控制在統(tǒng)治者手中。

明朝的戶口制度,承上啟下,既有歷史的繼承,又有時代的更新,從而形成自己的特色,在中國古代戶口建設史上占有重要地位。朱元璋建立明朝后,總結(jié)前代的經(jīng)驗教訓,并與當時的賦役制度的變革相適應,創(chuàng)造以登記人口為主的“黃冊”和以登記土地為主的“魚鱗冊”,標志著中國古代戶口調(diào)查登記制度的相對成熟。這個制度肇創(chuàng)于明太祖朱元璋,雖然隨著形勢的變化而代有增損,但其基本框架和根本原則,終明之世并無改變。

與宋代相比,明代戶籍管理的人身控制功能大大加強了。賦役黃冊編定以后,戶籍不得隨意改動,從農(nóng)村到城市所有的人戶都處于封建朝廷的嚴密控制之下,任何人不得擅自流動,鄰里之間,相互監(jiān)視,相互舉報,如有知情不報者,要受到連坐,外出百里之外時必須持有官府發(fā)給的“路引”,其組織系統(tǒng)之完備,層層管制之嚴厲,實超越于前代。由此可見,明代嚴密的戶籍制度,把農(nóng)民的人身牢牢地束縛在鄉(xiāng)土之上,農(nóng)民寸步難行,只能安土樂耕,向政府納賦稅,服兵役。

清代的戶籍制度大體上沿用明制,清初就沿用明代的黃冊制度,在黃冊之外,〖JY〗另編《賦役全書》和《編審冊》作為配套。但滿族以一少數(shù)民族入主中原,實行各民族分而治之的政策,對戶籍管理也產(chǎn)生了相當?shù)挠绊憽Ｕw說來,清代的戶籍管制比明代略有放松,究其原因在于康熙和雍正兩朝實行的“滋生人丁永不加賦”和“攤丁入畝”政策,使得賦稅與人丁之間沒有了直接的聯(lián)系,統(tǒng)計戶口的意義也就不如以往那么重要了。清代稅收方面用里甲,治安用保甲。在州縣城鄉(xiāng),十戶立一牌頭,十牌立一甲頭,十甲立一保長;每戶發(fā)給一印牌,登記人口及姓名;外出時必須注明目的地,對遷入者必須檢查其原籍。

縱觀歷史,各朝各代的統(tǒng)治者們都非常重視對戶口的清查、登記和管理以及戶籍制度的改革和完善,他們之所以這樣做,并非真正出于對百姓利益的考慮,而主要是為了維持專制王權統(tǒng)治的需要,這是戶籍制度能在中國長盛不衰的原因。另外,中國各個朝代的封建統(tǒng)治者之所以都高度重視戶籍編制,還在于它是一項具有多重功能的重要制度。戶籍制度在不同朝代的不同時期,又各有側(cè)重。“大致而言,早期或戰(zhàn)亂時,寓兵于民、維持治安的作用要強一些,其余時候,則重在調(diào)查戶口、征收賦稅和勸導風俗。此外,一般在王朝初創(chuàng)和前期,戶口編制比較嚴格,到了王朝的中后期,則逐漸松馳”。但無論如何,戶籍制度都是維護專制王權統(tǒng)治最重要的制度之一,它是理解中國歷史的一把鑰匙,而且中國的歷史還表明,“在以農(nóng)為本的農(nóng)業(yè)社會中,不可能有真正的遷徙自由。因為農(nóng)耕社會的基本特征是要固定居所,因此,安土重遷,就成了農(nóng)業(yè)社會的基本思維方式和生活習慣,而封建國家也強調(diào)要以農(nóng)為本,以此維持國家的安定。基于此,中國歷代王朝對戶口遷徙,都設有種種禁限,有時,還把遷徙作為一種處罰”。這其實也是專制王權通過實施人身控制而維持其統(tǒng)治所必需的。

篇（4）

政府技術采購是指政府對當時尚不存在，但可能在一定時期內(nèi)研發(fā)出來的某種技術、產(chǎn)品或服務提出需求意向，通過采購的方式將新的產(chǎn)品引入市場的方法。歐美一些國家已經(jīng)在政府技術采購方面積累了大量經(jīng)驗，采購了很多對增強國民經(jīng)濟和提升國家科技競爭力具有重要意義的技術，并且為企業(yè)加速發(fā)展創(chuàng)造機會。

我國正處在政府技術采購制度的構(gòu)建階段，國務院頒布的《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》指出“政府對于需要研究開發(fā)的重大創(chuàng)新產(chǎn)品或技術，應當通過政府采購招標方式，面向全社會確定研究開發(fā)機構(gòu)，簽訂政府訂購合同”。這表明我國政府已經(jīng)將政府技術采購列入了推動技術創(chuàng)新的重要方式之一。因此，研究國外成功的政府技術采購模式來指導我國的政府技術采購具有十分重要的意義。在對國外政府技術采購的諸多案例進行分析后，發(fā)現(xiàn)可以歸結(jié)為3個模式，即招標采購模式、合作伙伴模式和政府引導模式，下面將對這3種模式分別進行討論。

1政府技術采購的模式

1.1招標采購模式

招標采購模式是指政府部門組織采購項目管理團隊，采用招標方式選擇供應商的技術采購。招標采購模式是程序上最為標準的政府技術采購，如圖1所示。當技術需求發(fā)生后，政府部門組織與采購相關的各方人員組成采購項目管理團隊實施采購。該團隊的職責是制定需求說明書；進行項目的招標；在挑選出合格供應商后對采購項目進行管理；解決項目進行中存在的問題。待項目結(jié)束后項目管理團隊也宣告解散。

這種模式適用于公共事業(yè)的技術采購，例如教育、醫(yī)療等事業(yè)，其最終使用者為學校、醫(yī)院等具體單位，并非政府部門。公共事業(yè)在發(fā)展過程中會產(chǎn)生對新技術的需求，但對新技術的采購存在諸多不確定因素和風險，并需要一定的專業(yè)知識，公共事業(yè)組織缺乏進行采購的能力，因此需要政府對技術采購進行組織。例如，20世紀80年代，瑞典國內(nèi)沒有專門供初、高中使用的電腦，瑞典教育部就曾對供學校使用的電腦進行了技術采購。招標采購模式不僅能夠讓公共事業(yè)組織的技術需求得到滿足，也能夠促進技術供應商所處行業(yè)的發(fā)展。在上述案例中，瑞典的計算機業(yè)本來處于發(fā)展的低谷，正是通過向?qū)W校提供新型電腦技術而走出了困境。

政府技術采購不同于一般政府采購，由于所采購的技術是以前不存在的，因此風險要遠高于一般政府采購，為了提高采購的成功率，在這種模式中一般會使用“采購項目管理團隊”來對整個采購進程進行控制。采購項目管理團隊是該模式的核心機構(gòu)，對整個采購的成敗起著決定性作用，對其成員選擇要慎之又慎，應選擇富有團隊合作精神并在某領域具有一定專業(yè)能力的人參加。該機構(gòu)一般由政府發(fā)起組織，需具備完成項目管理的各種能力，因此其成員包括最終使用者的代表、政府部門的人員、技術顧問、工業(yè)顧問、項目管理顧問等，各種專業(yè)人員的比例要合理。

首先，團隊的任務是形成能夠滿足最終使用者要求的切實可行的需求說明書。最終使用者代表在初期要對新技術提出詳細的需求；技術顧問和工業(yè)顧問則可以對這些需求進行評估，指出哪些部分是可以實現(xiàn)的，哪些部分的研發(fā)存在風險，并與最終使用者共同對需求進行適當?shù)男拚徽块T的代表則可以將結(jié)果與政府決策者進行溝通，行使最終的決策權。最后形成的需求說明書應是先進、清晰、詳細和可行的。需求一旦確定就最好不要更改，否則供應商會無所適從。

接下來，團隊需要根據(jù)需求說明書發(fā)放標書，選擇合適的供應商。在選擇供應商時應綜合考慮需求滿足程度、企業(yè)技術實力、企業(yè)規(guī)模、運營狀況、價格指標等各種因素，避免僅僅以價格為評判標準。采購技術與采購普通商品有很大的不同，技術的研發(fā)需要投入大量的人力、物力和財力，這是技術實力不強的一般小企業(yè)所很難勝任的。有些小企業(yè)為了拿到項目不惜將價格壓得很低，倘若將項目交給不能勝任的小企業(yè)來做則失敗的風險會大大增加。

最后，團隊要對技術采購的進程進行監(jiān)控，解決項目進行中出現(xiàn)的問題。為了將采購風險降到最低，管理團隊要保持對項目的關注，經(jīng)常向技術供應商了解研發(fā)的具體情況，并盡可能地幫助技術供應商解決研發(fā)中出現(xiàn)的資金、技術等問題。例如，當供應商的研發(fā)資金出現(xiàn)短缺時，項目團隊應尋找財力雄厚的企業(yè)或請求政府出資幫助供應商渡過難關；當供應商在技術上沒有足夠能力完成項目時，項目團隊需嘗試為其選擇合作伙伴來幫助它完成研發(fā)，這些合作伙伴可能是其它企業(yè)、大學或科研院所等。

1.2合作伙伴模式

合作伙伴模式是指采購方與技術供應商結(jié)成合作伙伴關系進行共同研發(fā)的技術采購，如圖2所示。在這種模式中，政府的行政部門并非實際的采購者，它只是對采購的方向、原則等問題進行政策上的指導。技術采購的真正實施者為由政府掌控的企業(yè)，這些企業(yè)一般應具有以下特點：本身具有營運能力，這意味著企業(yè)能夠在實際運作中積累大量的經(jīng)驗，可以發(fā)現(xiàn)對技術的需求，并形成完備的需求說明書；對技術有一定的敏感性，可以幫助供應商開發(fā)出真正具有創(chuàng)新性的產(chǎn)品；規(guī)模較大，擁有雄厚的資金，使企業(yè)能夠承受采購失敗造成的損失。

這種采購模式適用于電信、能源、交通等國有力量較強的產(chǎn)業(yè)企業(yè)。當這些產(chǎn)業(yè)的企業(yè)需要新型技術而自身又無足夠能力研發(fā)時，可尋找合適的供應商進行技術采購。由于采購方的企業(yè)一般在業(yè)界已經(jīng)營多年對各技術供應商比較熟悉，有的甚至有長期的合作關系，因此采購往往以合作的形式進行。在這種模式中也可能存在招標尋找供應商的現(xiàn)象，但采購方出于穩(wěn)妥的考慮，最后選擇的往往是與其曾經(jīng)有良好合作關系的技術供應商。例如，在芬蘭對移動通訊技術的采購中，供應商是與采購方曾有合作關系的諾基亞；在瑞典國家鐵路公司對高速列車進行采購時雖然進行了招標，但選擇的也是與其有幾十年合作關系的ABB公司。

采購方與供應商之間常通過各種形式的合作來推動研發(fā)的進行。雙方的合作基礎是采購方要擁有一定的研發(fā)能力，可以為供應商提供有益的幫助。合作形式可以是多種多樣的，按合作緊密程度劃分可分為以下幾種：高層互訪，即雙方負責技術的高層管理人員進行不定期的互訪對新技術的研發(fā)動態(tài)進行溝通；員工交換，即兩方的技術人員可進行定期或不定期地在組織間交流，以達到溝通和互相學習的目的，這種人員互換可以形成制度來促進雙方合作；技術委員會，即由雙方的管理層組織技術人員和部分管理人員形成同定的委員會對研發(fā)中的技術問題進行推動和解決；合資公司，即雙方共同組建專門的公司對新技術進行研發(fā)。高層互訪旨在公司的上層對技術研況進行溝通，形成一致意見；員工交換則較為靈活，適合于采購者與供應商平時的技術交流，即使沒有采購項目也可以進行；技術委員會結(jié)構(gòu)自由，無需動用雙方太多資源，適合用于采購前期及技術不復雜的情況下；合資公司適用于研發(fā)任務艱巨和深入合作的情況，但成立合資公司時采購方要處理好與供應商的利益分配問題，對于知識產(chǎn)權的歸屬和產(chǎn)品銷售利潤的分配等關鍵問題必須在合資公司成立時就達成一致的協(xié)議。

1.3政府引導模式

政府引導模式指當一家企業(yè)的力量不能夠完成技術研發(fā)，而該項技術對國家的發(fā)展具有重大戰(zhàn)略意義時，政府組織多家企業(yè)進行聯(lián)合研發(fā)的技術采購。例如，20世紀70年代，美國的IBM了比日本計算機性能強數(shù)倍的360電腦。為研制出可以與其抗衡的電腦，日本政府的國際貿(mào)易產(chǎn)業(yè)部動用3000萬美元組織6家企業(yè)進行聯(lián)合研發(fā)。其中，日立、富士通和NEC組成團隊研發(fā)主機和集成電路，三菱、東芝和Oki則研究設備。

政府引導模式如圖3所示，政府憑借對企業(yè)的影響力將各企業(yè)組織起來，并引導研發(fā)的方向，協(xié)調(diào)企業(yè)之間的利益。這種采購模式的好處在于政府可以將各種力量整合起來形成強大的創(chuàng)新力量進行協(xié)作研發(fā)，參與的企業(yè)可以取長補短，采購效果要高于對單一企業(yè)的政府技術采購。在上述日本電腦的案例中，企業(yè)的協(xié)作研發(fā)使得日本計算機行業(yè)渡過了難關，并且在硬件方面研發(fā)出了能夠和IBM競爭的產(chǎn)品。

研發(fā)任務的分配和協(xié)作機制的形成是該模式需解決的重要問題。采購方應組織專家將需研發(fā)的技術進行模塊化，并將每個模塊交與在該領域技術力量較強的企業(yè)團隊負責，每個企業(yè)團隊專注于一到兩個模塊的技術研發(fā)。企業(yè)團隊的數(shù)量不宜過多，數(shù)量過多會對團隊間的溝通產(chǎn)生阻礙。由于各團隊的研究成果最終要整合在一起，因此團隊之間需要對技術標準、產(chǎn)品規(guī)格、研發(fā)進度等問題進行經(jīng)常性的溝通和協(xié)調(diào)，以便各模塊可以無縫對接。

值得注意的是，在政府引導模式中，政府的角色是引導而非控制，即政府不能違背市場規(guī)律用行政命令對企業(yè)進行干預。這是因為在采購中信息分散在參與者中，政府對信息的掌握比較缺乏，過多地對企業(yè)行為進行干預容易造成盲目指揮，反而會引起企業(yè)的排斥。在日本電腦的案例中，日本政府曾希望6個主要的電腦公司進行合并以獲得市場競爭力，卻遭到各企業(yè)的聯(lián)合抵制。日本政府意識到了自己的手段過于強硬，因此沒有強迫公司合并，并且發(fā)現(xiàn)在寬松的協(xié)作環(huán)境下更容易激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新能力。

此外，由于參與方較多，各方都希望自身利益最大化，因此難免會發(fā)生利益沖突。政府要積極且恰當?shù)貙Ω鞣嚼孢M行協(xié)調(diào)，設計出合理的利益分配機制，盡量讓各方都有滿意的結(jié)果。例如，政府可以出資獲得各項專利的所有權，并允許參加研發(fā)的公司以低價使用各項專利，這樣可以避免各企業(yè)在專利權分配上的糾紛。

2對我國政府技術采購模式的啟示

以上3種模式各具特色，必須在合適的情境中才能發(fā)揮作用，表1對它們進行了細致的比較。

以上3種模式在在國外均有成功的范例，通過對它們的比較可以為我國的政府技術采購提供寶貴的借鑒。

(1)我國可按先易后難的順序?qū)φ夹g采購進行嘗試。首先，合作伙伴模式的難度是最低的，而我國又有為數(shù)眾多的國有大中型企業(yè)，完全可以通過政府出政策，國有企業(yè)實施的方式對這種模式積極進行嘗試。其次，招標采購模式的流程非常規(guī)范，政府可以通過加強對項目的控制來降低采購的風險，也可以逐步進行嘗試。最后，政府引導模式不但需要政府有很強的協(xié)調(diào)能力，還需要企業(yè)間要有良好的合作關系，實施難度較大，必須經(jīng)過詳細的論證和細致的規(guī)劃才能進行，可以在總結(jié)前兩種模式經(jīng)驗的基礎上慢慢介入。

篇（5）

一、實行浮動傭金制度對我國證券市場主要參與主體的近期影響

1、投資大戶和機構(gòu)。

不少投資機構(gòu)與大戶幾年前就開始享受到了較大傭金打折的優(yōu)惠，傭金五折的現(xiàn)象非常普遍，有些資金量非常大的機構(gòu)甚至出現(xiàn)了二三折的情況，折讓后的傭金水平一般已低于2‰。不少學者估計，經(jīng)過改革后一段時間的調(diào)整與淘汰之后，傭金水平將與此大體相當。無論最終各證券公司調(diào)低后的傭金水平到底如何，它至少會高于部分已享受較大擁金折扣的投資者的傭金成本。雖然大部分投資者會從傭金下調(diào)中獲益，但是，資金規(guī)模較大的投資者獲得的實惠則會相對較少。因此，傭金改革只不過將暗折公開化，對大戶與機構(gòu)目前還難以有太多實惠。但是，從長遠看來，由于市場的規(guī)范化、完善化和手續(xù)的進一步簡化，大戶將來自然會從中受益匪淺。

2、中、小型投資者。

一方面固定傭金制度不利于證券市場競爭機制的培育，暗折早已是禁而不止，在2000年的傭金大戰(zhàn)中，盡管有關部門嚴禁傭金暗折，但是返傭之戰(zhàn)仍然愈演愈烈。長期支付著相對較高傭金成本的中小投資者，無疑渴望獲得公平待遇，希望證券公司公布的傭金水平是對所有投資者一視同仁。另一方面，較高的費率標準提高了證券交易成本，同時在一定程度上影響了投資者參與評判市場的積極性。因此，此次證券交易傭金收取標準的調(diào)整是降低投資者證券交易成本的一項重大舉措，其中、小型投資者將在一定程度上獲得更加公正的地位，并且也會從降傭中獲取較大利益。

3、經(jīng)紀類證券公司

經(jīng)紀類證券公司的收入來源主要依賴交易傭金。據(jù)統(tǒng)計，去年證券公司的利潤構(gòu)成里面，9%以上的證券公司的傭金收入超過了其業(yè)務總收入的5%以上，在浮動傭金制中，強烈的競爭有可能使傭金降得很低。那些既不能做投行業(yè)務、也不能做證券自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務或咨詢服務等業(yè)務的一般純經(jīng)紀類公司，由于收入結(jié)構(gòu)單一，將可能面臨被淘汰或被收購兼并的命運；而一些主要依靠大戶交易運作的營業(yè)部則因為明確傭金浮動后，營業(yè)部就可以名正言順地對客戶優(yōu)惠，傭金調(diào)整對其造成的實際損失不會很大。統(tǒng)計分析顯示，戴至2001年上半年，全國共有101家證券公司，其中注冊資本在1億元以下（包括1億元）的證券公司共46家。他們都是經(jīng)紀類券商，約占證券公司總數(shù)的46%.這46家證券公司的營業(yè)部共350家左右。假設這些券商的收入來源基本上都是傭金收入，且實行浮動傭金制后為爭取客戶均收取最低限傭金（交給交易所的費用），根據(jù)它們目前的運營成本——平均每家營業(yè)部成本約為每年500萬元，則350個證券公司營業(yè)部的營運成本約為每年17.5億元，他們的總注冊資本約為27.6億元——估計不到兩年注冊資本將全部賠掉。

4、綜合類證券公司

傭金下調(diào)意味著營業(yè)部減少單筆交易的收入。傭金下調(diào)千分之二，綜合類券商收入會下調(diào)15%，經(jīng)紀類券商的收入就會下調(diào)43%，因此傭金下降，綜合類證券公司的收入在一定程度上也會下降。但綜合類證券公司一來實力雄厚，可以承受一定時間和一定程度下的損失，另一方面它們一般也做投行業(yè)務、證券自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務或資詢服務等業(yè)務，并且同時它們往往擁有大中型客戶——在浮動傭金實施前就已經(jīng)給予了較大傭金折扣，因此受到的損失不會太大，相反，綜合類證券公司還可以利用資金優(yōu)勢，下調(diào)傭金，搶占市場，增強實力。

二、傭金改革后我國證券市場的發(fā)展趨勢

1、近期價格大戰(zhàn)的預測。

實施傭金浮動后，在短期內(nèi)通過價格戰(zhàn)搶地盤的競爭戰(zhàn)術將很難避免。在降傭政策公布之后，成都的“川財證券”便打出了“零傭金”的招牌，上海的江南證券推出了傭金“年費制”，無錫、蘭州等地個別證券營業(yè)部也提出了“零傭金”、“年費制”等傭金方案，其它券商也推波助瀾。但是，為了維護證券市場的穩(wěn)定，各證券公司應在充分認清自身實力的基礎上，制定自己能夠承受的傭金標準。理論上，邊際成本是完全競爭市場中價格決定的主要依據(jù)，長期邊際成本等于價格是廠商長期均衡的條件。根據(jù)全國證券公司上報的經(jīng)紀業(yè)務成本數(shù)據(jù)，可以測算出證券公司1998年至2000年連續(xù)三年達到經(jīng)紀業(yè)務盈虧平衡的平均傭金率大約是2‰，2001年度可能更高一點。而我國證券公司目前傭金收入在全部營業(yè)收入中所占的比例超過50%，2001年度有約三分之一的證券公司虧損。如果個別證券公司一味強行壓低傭金收取標準，不僅不利于證券公司自身發(fā)展，而且可能損害整個證券業(yè)長遠發(fā)展的利益，還可能違反國家其他有關法律法規(guī)（如反不正當競爭法、反傾銷法等）。中國證券會和證券行業(yè)協(xié)會也反對任何形式的不正當競爭，但是短時間內(nèi)壓低傭金的競爭似乎還是很難避免，博弈的結(jié)果將是券商競爭格局的重大變化。

2、遠期策略。

浮動傭金制的實行對中國證券市場的發(fā)展無疑將產(chǎn)生深遠的影響。調(diào)整浮動傭金制將引起券商競爭格局的變化，經(jīng)營模式也會逐漸發(fā)生重大變化，同時還將推動投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務的變革，甚至促使整個市場投資理念發(fā)生轉(zhuǎn)變。

A、產(chǎn)品策略方面：從通道服務向理財服務轉(zhuǎn)變

券商經(jīng)紀業(yè)務的產(chǎn)品是為投資者提供證券交易服務，國外券商在傭金自由化后產(chǎn)品品種日趨多樣化，主要呈現(xiàn)以下三種類型：一是價格低廉的交易服務，即為客戶提供自動交易手段，其目標消費者是不需要咨詢服務的投資者；二是為客戶提供交易通道的同時增加了咨詢服務，開展此類服務的券商一般沒有自己的研究力量，而是通過第三方的研究資源來滿足客戶的需求；第三類產(chǎn)品是經(jīng)紀業(yè)務的最高層次，它為客戶提供全面的投資咨詢服務，有的甚至客戶買賣股票，這實際上已經(jīng)發(fā)展為一種委托理財業(yè)務。實際上外國券商目前已經(jīng)分化成全職經(jīng)紀商、折扣經(jīng)紀商和高折扣經(jīng)紀商等三種類型，分別提供從“通道服務”直到“委托理財”的多層次服務，極大地提高了證券市場的運作效率。而到目前為止，我國券商的經(jīng)紀業(yè)務主要是通道服務。交易傭金降低后，券商會在提供通道服務的同時，力爭為投資者提供財務顧問、現(xiàn)金管理、財務計劃等多樣化、綜合性的服務，盡快實現(xiàn)商業(yè)模式由通道服務向理財服務的轉(zhuǎn)變。

B、價格策略方面：從單一定價向多元化傭金結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變

盡管改傭前國內(nèi)多數(shù)券商針對不同資金量的客戶提供不同的返傭比例，但從國外經(jīng)驗看，傭金費率的結(jié)構(gòu)遠不如國外券商豐富和靈活。長期來看，我國券商可能會針對不同的細分市場，推出多樣化傭金結(jié)構(gòu)以供投資者選擇，具體可能從兩個方面入手：（1）根據(jù)客戶不同的資金量和交易金額制定不同的傭金費率，這里的傭金費率可以是與交易金額掛鉤的固定比率傭金，也可以是與資金量掛鉤的年費傭金制；（2）與客戶收益掛鉤的浮動傭金制度。所謂收益掛鉤的浮動傭金制就是對投資者的每筆交易只收取少量的基本傭金，只有當投資收益達到一定水平時才收取增值傭金。與收益掛鉤的浮動傭金制度實際是為客戶提供了風險管理的增值服務。

C、銷售渠道方面：由現(xiàn)場交易向非現(xiàn)場交易發(fā)展

以網(wǎng)上交易為主的非現(xiàn)場交易是全球證券經(jīng)紀業(yè)務發(fā)展的趨勢，具有下單方便、資金回流快、資訊獲取靈活和咨詢服務便利等特點，股民可以通過互聯(lián)網(wǎng)和電話等多種通道進行下單和獲取信息，擺脫了以往下單必到營業(yè)部的束縛，縮小了中小散戶與大戶及機構(gòu)之間的信息差距。目前國內(nèi)券商營業(yè)部現(xiàn)場交易的成本過高，總量調(diào)整在短期內(nèi)難以完成，因此應該采取“變有形為無形”的策略，通過大力開展非現(xiàn)場交易來擴大客戶群體，分攤和降低成本，逐步實現(xiàn)營業(yè)部現(xiàn)場交易和各種非現(xiàn)場交易并存的新型服務模式。因此同時在這場變革中，有一個很大可能從這次競爭中突圍出來的群體，就是與網(wǎng)絡技術結(jié)合比較緊密的新型券商。

D、促銷策略方面：從分散促銷向統(tǒng)一營銷發(fā)展

從國外經(jīng)驗來看，當經(jīng)紀業(yè)務的競爭水平達到一定程度后，券商必須從產(chǎn)品、價格、區(qū)位、促銷、流程以及形象演示等多視角來全方位地進行形象推介，以提升經(jīng)紀業(yè)務市場份額。我國券商以往在營銷過程中各營業(yè)部孤軍奮戰(zhàn)的特點比較明顯，不利于規(guī)模經(jīng)濟效益的發(fā)揮。未來的趨勢可能走向全面的客戶營銷體系，要求以公司為整體來面對所有的客戶，通過建立由多部門人員組成的營銷小組，來充分利用公司所掌握的資源，為客戶提供增值服務，樹立客戶營銷的競爭優(yōu)勢。

3、目前浮動傭金制的實施措施還是單一的，既沒有補充說明，也沒有配套制度，缺少相關配套的改革措施。我國證券公司之間的競爭還屬于“低水平重復競爭”，如果浮動傭金制實施成功，市場將形成以大規(guī)模券商、專業(yè)特色券商和新型券商并存的局面。而這一切離開了相關的持續(xù)的制度支持是不可能的。因此，在證券行業(yè)準入、營一網(wǎng)點設置、業(yè)務創(chuàng)新等方面和其它方面，將會有更多的有關核準制下的市場化方向的政策予以頒布。

傭金浮動制是我國證券市場適應加入WTO的必然選擇，也是作為證券市場規(guī)范化、國際化、市場化改革的重要步驟。目前的傭金制度改革只是剛剛起步，從監(jiān)管部門到證券公司、投資者，都面臨著新的考驗。傭金市場化后，證券公司必須轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的經(jīng)紀業(yè)務運作模式，加大成本控制和業(yè)務創(chuàng)新力度，提高經(jīng)營管理和服務水平，可以預料一些經(jīng)營管理不善的證券公司終將被兼并或退出證券行業(yè)，而那些真正具有核心競爭力的證券公司將不斷發(fā)展和壯大。最終傭金改革將促進證券公司優(yōu)勝劣汰并進而全面提升證券業(yè)的整體實力，各投資者也會從中受益非淺。

「參考文獻

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篇（6）

刑事證據(jù)收集規(guī)則，屬于程序性規(guī)則，是刑事訴訟證據(jù)規(guī)則乃至刑事訴訟法的重要組成部分，是規(guī)范偵查中刑事證據(jù)收集活動的準則。其功能在于規(guī)范和約束偵查活動，使證據(jù)的收集合法化、程序化，保證收集到的證據(jù)的合法性，避免侵犯人權，防止偵查權的無限擴張。然而目前我國的刑事證據(jù)收集規(guī)則很不完善，現(xiàn)有的收集規(guī)則零散分布在刑事訴訟法及相關的司法解釋中，缺乏系統(tǒng)性，可操作性。學術界對此問題也較少涉及。筆者力圖通過對我國刑事證據(jù)收集規(guī)則的反思探尋更為合理的規(guī)則。

一、我國刑事證據(jù)收集規(guī)則立法現(xiàn)狀及反思

我國現(xiàn)代證據(jù)立法吸取了大陸法系證據(jù)立法的有益成分，在訴訟法內(nèi)以專章對證據(jù)制度的有關內(nèi)容作了規(guī)定。現(xiàn)行刑事訴訟法對刑事證據(jù)也有專門規(guī)定。然而，關于刑事證據(jù)收集規(guī)則的法律規(guī)定卻不甚完善，存在立法缺陷。

（一）立法現(xiàn)狀

我國現(xiàn)行刑事訴訟法、最高人民法院和最高人民檢察院的司法解釋對刑事證據(jù)收集規(guī)則作出了相關規(guī)定。《中華人民共和國刑事訴訟法》第43條規(guī)定：“審判人員、檢察人員、偵查人員必須按照法定程序，收集能夠證明犯罪嫌疑人、被告人有罪或者無罪、犯罪情節(jié)輕重的證據(jù)。嚴禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙，以及其他非法的方法收集證據(jù)。”該法第89條至第118條、第131條關于偵查的規(guī)定中也包含有刑事證據(jù)收集規(guī)則。《最高人民法院關于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋》（以下簡稱《解釋》）第61條規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據(jù)。凡經(jīng)查證確實屬于采用刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為定案的根據(jù)。”《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）第140條規(guī)定：“嚴禁刑訊逼供和威脅、引誘、欺騙以及其他非法的方法獲取供述。”該規(guī)則第160條規(guī)定：“不得采用羈押、刑訊、威脅、引誘、誘騙以及其他非法方法獲取證言。”該規(guī)則第265條規(guī)定：“嚴禁以非法的方法收集證據(jù)。以刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法收集的犯罪嫌疑人供述、被害人陳述、證人證言，不能作為指控犯罪的根據(jù)。”《公安機關辦理刑事案件程序規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）第51條規(guī)定：“公安機關必須按照法定程序，收集能夠證實犯罪嫌疑人有罪或者無罪、犯罪情節(jié)輕重的各種證據(jù)。嚴禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙或者以其他非法的方法收集證據(jù)。必須保證一切與案件有關或者了解案情的公民，有客觀充分地提供證據(jù)的條件，除特殊情況外，并且可以吸收他們協(xié)助調(diào)查。”該《規(guī)定》第九章關于偵查的規(guī)定中也包含有刑事證據(jù)收集規(guī)則。與刑事訴訟法相適應，《刑法》第247條規(guī)定：“司法工作人員對犯罪嫌疑人、被告人實行刑訊逼供或者使用暴力逼取證人證言的，處三年以下有期徒刑或者拘役。致人傷殘、死亡的，依照故意傷害罪、故意殺人罪的規(guī)定定罪從重處罰。以上為我國現(xiàn)行法律、司法解釋中關于刑事證據(jù)收集規(guī)則的規(guī)定。

（二）反思

1、法律本身的缺陷——不完整，可操作性不強。

一項完整和獨立的刑事程序性規(guī)則由實體性規(guī)則和實施性規(guī)則構(gòu)成。實體性規(guī)則指在什么條件下進行什么訴訟行為的規(guī)則；實施性規(guī)則指規(guī)定如何實現(xiàn)實體性規(guī)則的內(nèi)容的規(guī)則。同樣，刑事證據(jù)收集規(guī)則也分為實體性規(guī)則和實施性規(guī)則。刑事訴訟法第43條、《解釋》第61條、《規(guī)則》第140、160、265條、《規(guī)定》第51條屬于實體性規(guī)則，其余規(guī)定屬于實施性規(guī)則。目前我國刑事證據(jù)收集規(guī)則仍然存在明顯的不足，其缺陷具體表現(xiàn)在：

（1）規(guī)定不完整

1）實體性規(guī)則不完整。《刑事訴訟法》、《解釋》、《規(guī)則》、《規(guī)定》均規(guī)定嚴禁用威脅、引誘等方法收集證據(jù)，但對應當用何種方法收集證據(jù)、對如何收集物證等其他證據(jù)卻未作具體規(guī)定。對非法方法取得的實物證據(jù)是否可以采證及對刑事非法證據(jù)的衍生證據(jù)的采證問題，我國的法律至今沒有規(guī)定，沒有形成具有內(nèi)在邏輯聯(lián)系、層次分明的、系統(tǒng)的刑事非法證據(jù)排除規(guī)則體系。

2）實施性規(guī)則的規(guī)定不完整。①強制性證據(jù)收集行為缺少法律控制。依目前的規(guī)定，強制性證據(jù)收集行為如搜查、扣押、對人身和郵件的檢查等都由追訴機關自行決定，沒有相應的法律約束。②搜查、扣押、檢查等行為的限制性適用條件極少，如搜查、檢查的時間、地點、范圍等在法律中基本上沒有明確規(guī)定。③技術偵查措施非法治化。依據(jù)《國家安全法》和《警察法》的規(guī)定，偵查機關可以采用技術偵查措施。實踐中也運用得教廣泛，如通訊監(jiān)聽、測謊、密搜、秘捕等。但目前這種運用基本上是偵查機關自行決定，秘密進行。法律對哪些屬于技術偵查措施、如何采用、如何進行規(guī)范等問題，沒有相應規(guī)定。

（2）立法粗疏，可操作性不強。目前的刑事證據(jù)收集規(guī)則的規(guī)定不明確，比較原則、籠統(tǒng)，缺乏針對性和可操作性。實體性規(guī)則如《規(guī)定》第51條規(guī)定公安機關必須依照法定程序，收集能夠證實犯罪嫌疑人有罪或者無罪、犯罪情節(jié)輕重的各種證據(jù)。但究竟什么是“法定程序”，如何“收集”，沒有下文，實踐中難以操作。實施性規(guī)則如《刑事訴訟法》中關于搜查的第109條規(guī)定：“為了收集犯罪證據(jù)、查獲犯罪嫌疑人，偵查人員可以對犯罪嫌疑人以及可能隱藏罪犯或者犯罪證據(jù)的人的身體、物品、住處和其他有關的地方進行搜查。”但對如何搜查、搜查有何要求未作詳細規(guī)定，實踐中無法準確操作。

2、立法的缺陷——公、檢、法在司法解釋中的程序立法違背了“程序法定”原則。

從關于刑事證據(jù)收集規(guī)則的司法解釋可以看出，公安局、檢察院、法院實際上對程序法進行了帶有立法性質(zhì)的解釋，這明顯違背了作為現(xiàn)代程序法制化標志的“程序法定”原則的基本要求。

（1）程序法定原則的內(nèi)涵

程序法定原則是刑事司法權法定化的表現(xiàn)，是為有效地保障公民的自由和人權，抑制刑事司法權的過度膨脹和擴張而設立的。所謂程序法定原則是指國家刑事司法機關及其追究犯罪、懲罰犯罪的程序，都只能由作為國民代表集合體的立法機關所制定的法律即刑事訴訟法來加以明確規(guī)定，刑事訴訟法沒有明確賦予的職權，司法機關不得行使；司法機關也不得違背刑事訴訟法所明確設定的程序性規(guī)則而任意決定訴訟的進程。換句話說，刑事訴訟程序規(guī)則“只能由立法加以規(guī)定，因此只能具有立法性質(zhì)。”其他任何機關、團體或個人，以其他任何形式對刑事訴訟程序規(guī)則作出規(guī)定，都只能被視為是對程序法定原則的背離，其合法性都值得懷疑。

當代中國著力提倡“法治”精神和價值，程序法定原則就是“法治”精神在程序法上的體現(xiàn)。公、檢、法對刑事證據(jù)收集規(guī)則作出的帶有程序立法性質(zhì)的司法解釋明顯地違背了這一原則。這一問題也充分反映了我國“重權力、輕權利”、“重打擊、輕保護”、“重實體、輕程序”的傳統(tǒng)觀念。

（2）違背程序法定原則的表現(xiàn)

1）關于公安機關有權采用技術偵查措施收集證據(jù)問題

我國現(xiàn)行刑事訴訟法未對偵查機關是否有權采用技術偵查措施收集證據(jù)作出明確規(guī)定。1995年制定的《人民警察法》第16條規(guī)定：公安機關因偵查犯罪的需要，根據(jù)國家有關規(guī)定，經(jīng)過嚴格的批準手續(xù)，可以采取技術偵察措施。據(jù)此公安機關被授予采用技偵措施的權力。但這一規(guī)定仍然不能解決公安機關應采用何種技偵措施及如何適用的問題。然而在司法實踐中，由公安部制定的《規(guī)定》卻擅自規(guī)定公安機關有權采用監(jiān)聽等技偵措施，這一解釋是違背程序法定原則的。

2）關于以非法方法收集到的證據(jù)的取舍問題

刑事訴訟法第43條規(guī)定嚴禁刑訊逼供和以威脅和引誘和欺騙，以及其他非法的方法收集證據(jù)。此法律條款僅僅是對證據(jù)收集方式的禁止性規(guī)定，并沒有對采用非法手段采取的證據(jù)的效力做出明確規(guī)定。從立法理念上講這是一種對“未然”的非法方法收集證據(jù)的警示與預防，但對于已然的非法方法收集的證據(jù)如何處理卻沒有說明。而最高人民法院《解釋》第61條規(guī)定凡經(jīng)查確實屬于采用刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為定案的根據(jù)。這就明確了非法獲取的言詞證據(jù)應當予以排除。雖然此規(guī)定一定程度上有助于保障人權、規(guī)范偵查中的收集證據(jù)活動，但該規(guī)定確立的方式值得質(zhì)疑。

總之，我國刑事證據(jù)收集規(guī)則在立法上還存在諸多問題，證據(jù)立法有待完善。

二、我國刑事證據(jù)收集規(guī)則理論研究的現(xiàn)狀及反思

（一）理論研究的現(xiàn)狀

1、研究的發(fā)展

學術界開始重視對證據(jù)規(guī)則的研究發(fā)軔于我國的司法改革。較早論述我國刑事訴訟證據(jù)收集和運用的規(guī)則的是樊崇義主編的《刑事訴訟法學研究綜述與評價》一書。該書在關于證據(jù)制度的完善建議中指出：“完善我國證據(jù)制度的方向在于，將一些經(jīng)過司法實踐檢驗，在運用證據(jù)行之有效的帶有規(guī)律性的重要經(jīng)驗，上升為證據(jù)規(guī)則，用來規(guī)范刑事訴訟中的證明活動。”該書建議制定的證據(jù)規(guī)則，包括證據(jù)的法定形式和條件、保障證據(jù)客觀性和關聯(lián)性的規(guī)則、非法證據(jù)排除規(guī)則、證人拒絕出庭作證的法律責任、證明責任、疑罪從無等等，可以說這是我國訴訟法學界研究確立我國證據(jù)規(guī)則的開端。之后我國刑事證據(jù)規(guī)則的理論研究迅速發(fā)展起來，對我國的刑事證據(jù)立法提出了不少建議，取得了相當?shù)睦碚摮晒?/p>

2、現(xiàn)階段的熱點問題——非法證據(jù)排除規(guī)則。

當前刑訊逼供現(xiàn)象在司法實踐中仍然屢禁不止，刑訊逼供已經(jīng)成了司法實踐中一個“不可忽視”的問題。學術界開始對非法證據(jù)排除規(guī)則給予高度重視，試圖通過對非法證據(jù)排除規(guī)則的研究，提出立法建議，促進我國刑事證據(jù)規(guī)則的完善，以有效地遏制刑訊逼供的發(fā)生，保障人權。對非法證據(jù)排除規(guī)則的研究已然成為理論界的熱點問題。

我國關于非法證據(jù)取舍爭論的真正焦點集中于具有真實性的非法證據(jù)，能否因采集證據(jù)方法的非法性而排除此證據(jù)，必須根據(jù)犯罪形勢、法制狀況、傳統(tǒng)法律文化等一系列因素，來確定刑事非法證據(jù)可采性的判斷標準。在發(fā)展和完善我國刑事訴訟制度過程中，我們可以借鑒英美非法證據(jù)排除法則的合理成分，建立起符合我國國情和法律發(fā)展水平的證據(jù)排除規(guī)則。在建構(gòu)我國刑事非法證據(jù)排除規(guī)則時，我們應當將控制犯罪與保障人權并重，兼顧刑事司法實體真實與程序正當，在國家權力與公民權利利益之間找到一種適度的平衡，以實現(xiàn)刑事訴訟的目的。

（二）反思

1、理論研究對刑事證據(jù)收集規(guī)則未給予足夠重視。

刑事證據(jù)規(guī)則包括刑事證據(jù)收集規(guī)則、審查判斷規(guī)則和運用規(guī)則。目前理論界研究的重點是刑事證據(jù)審查判斷規(guī)則和運用規(guī)則。《刑事證據(jù)法（研究草案）》可以說是學者們對刑事證據(jù)研究的重要成果，它包括一般規(guī)定、證據(jù)種類、證據(jù)能力、證明四章。然而在全部的27條規(guī)定中沒有明確規(guī)定刑事證據(jù)收集規(guī)則，這不能不是一個缺憾。《刑事證據(jù)規(guī)則的立法建議》是另一理論研究成果，其第二章用31條的篇幅對取證規(guī)則作了專章規(guī)定，但是在這些規(guī)定中對證據(jù)的收集規(guī)定的過于原則，如第6條規(guī)定：“公訴案件中有罪證據(jù)的收集由偵查機關進行。偵查機關的偵查分工和偵查措施由刑事訴訟法來確定。”且這難以和真正意義上的刑事證據(jù)收集規(guī)則等同。由此不難看出理論研究的欠缺。的確，刑事證據(jù)收集規(guī)則并非處于刑事證據(jù)規(guī)則的核心地位，但這并不能說明對它的研究就可以擱置一旁。況且，收集證據(jù)還是審查判斷證據(jù)和運用證據(jù)的前提。目前的理論研究有“重結(jié)果，輕過程”的傾向。

2、非法證據(jù)排除規(guī)則并非刑事證據(jù)收集規(guī)則

從理論研究的現(xiàn)狀來看，大有非法證據(jù)排除規(guī)則即為刑事證據(jù)收集規(guī)則之嫌，實質(zhì)上二者是不能夠等同的。

（1）對非法證據(jù)排除規(guī)則的界定

理論界對非法證據(jù)排除規(guī)則的界定主要有以下幾種觀點：1）“此等有關非法所取得的證據(jù)限制其證據(jù)能力的法規(guī)即所謂證據(jù)排除法則。”2）“非法證據(jù)是否予以否定或什么樣的非法證據(jù)應當予以排除的規(guī)則。”3）“在刑事訴訟中，因為證據(jù)的來源違法，而導致其效力被排除，不得作為定案的證據(jù)使用的規(guī)則。”

（2）非法證據(jù)排除規(guī)則并非刑事證據(jù)收集規(guī)則

從以上理論界對非法證據(jù)排除規(guī)則的界定來看，非法證據(jù)排除規(guī)則是禁止性規(guī)范，內(nèi)容主要包括方法禁止和證據(jù)禁止，即重心在“排除”上。而刑事證據(jù)收集規(guī)則是規(guī)定應當如何收集證據(jù)的準則，是授權性規(guī)范。是不是禁止使用非法的方法、手段就可以保證收集證據(jù)的合法性呢？筆者持否定觀點。因為雖然明確了禁止的方法、手段，在一定程度上可以遏制偵查人員采用非法的方法收集證據(jù)，但由于對“應當如何做”沒有詳細規(guī)定，偵查人員沒有可遵循的具體的操作規(guī)范，收集活動仍然處于非法治化狀態(tài)。即使不會出現(xiàn)非法證據(jù)排除規(guī)則所規(guī)定的后果，也難以保證收集到的證據(jù)的證據(jù)能力。此外，如果說非法證據(jù)排除規(guī)則的確立是為了保障人權，那么刑事證據(jù)收集規(guī)則的完善更是如此。因為非法證據(jù)排除規(guī)則僅是一種事后救濟，是間接保障；而刑事證據(jù)收集規(guī)則是事前救濟，它可避免人權受到直接的侵害，是一種直接保障。可見，如果僅對非法證據(jù)排除規(guī)則進行立法，而不對刑事證據(jù)收集規(guī)則進行完善，那么證據(jù)的收集就仍然無法規(guī)范，證據(jù)的審查、運用乃至訴訟效率也就難以保證。

3、理論研究有脫離實際之嫌。

學者們對刑事證據(jù)規(guī)則的研究主要是以借鑒英美法系證據(jù)規(guī)則為基礎的，在探索適合我國國情的刑事證據(jù)規(guī)則方面取得了相當?shù)某晒５匀淮嬖诿撾x實際的問題，突出表現(xiàn)就是脫離了我國的訴訟模式這一實際。

我國的訴訟模式既非英美法系特色的，也有別于大陸法系，是在繼承中華法律傳統(tǒng)的基礎上，吸取大陸法系的有益成分而建立起來的。從我國現(xiàn)行刑事訴訟制度來看，我國刑事訴訟結(jié)構(gòu)屬于以職權主義為基礎，吸收當事人主義中某些內(nèi)容的混合模式。在這種模式下，偵查占有重要地位，突出表現(xiàn)就是偵查階段收集的證據(jù)幾乎可以毫無例外的在法庭上使用，偵查中的結(jié)論幾乎不會被推翻。在刑事訴訟目的上更側(cè)重于查明事實，懲罰犯罪。而英美法系國家的訴訟模式是以審判為中心的，其偵查較之我國偵查的地位要低。以這種模式為背景的證據(jù)規(guī)則基本上就是證據(jù)運用規(guī)則。借鑒英美法系證據(jù)規(guī)則無疑對我國的證據(jù)規(guī)則的發(fā)展大有幫助，但將研究集于證據(jù)運用規(guī)則一點上，顯然是無視偵查在我國刑事訴訟中的地位，偏離了訴訟實踐。可見，以程序至上、保障人權為理論支點，要求實行類似美國的教徹底的非法證據(jù)排除規(guī)則的主張，與我國現(xiàn)實國情還有一定距離，而非法證據(jù)的采用以不損害實質(zhì)意義的程序正義為前提是我國借鑒英國非法證據(jù)處理規(guī)則的重要之處。因此，證據(jù)運用規(guī)則固然重要，但對刑事證據(jù)規(guī)則的系統(tǒng)研究應當全面，不可有所偏廢，應當結(jié)合偵查實際，對刑事證據(jù)收集規(guī)則也給予足夠關注，保證刑事證據(jù)規(guī)則研究的協(xié)調(diào)、全面發(fā)展。

篇（7）

【中圖分類號】G 【文獻標識碼】A

【文章編號】0450-9889（2016）08C-0044-02

近年來，隨著東盟國家一體化進程的加快及東盟地緣政治的重要性凸顯，發(fā)展與東盟國家的新型外交關系成為我國周邊對外戰(zhàn)略的重點。東南亞研究是東盟國家及東盟組織為研究對象，探究東盟十國內(nèi)政外交、社會文化及東盟組織的歷史與現(xiàn)實問題，為國家及政府了解近鄰國的內(nèi)政與外交的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢，提供最新的研究成果和政策咨詢。東南亞專業(yè)人才培養(yǎng)有助于夯實我國東南亞及東盟組織等領域的科研隊伍，為國家和社會培養(yǎng)實用型人才，對增強我國軟實力建設具有重要的現(xiàn)實意義。本文試探究國際關系專業(yè)東南亞研究方向?qū)W術型研究生培養(yǎng)的技巧，以提升后繼人才的研究能力。

一、完善學術型碩士研究生的知識結(jié)構(gòu)和培養(yǎng)研究生駕馭外文文獻的能力

東南亞研究方向國際關系專業(yè)學術型研究生的培養(yǎng)強調(diào)以基礎性知識積累和寫作能力的夯實為導向，注重學術研究型碩士的知識培養(yǎng)與思維創(chuàng)新。在治學方面，它注重培養(yǎng)碩士研究生的基礎理論與專業(yè)知識，促使其養(yǎng)成嚴謹?shù)闹螌W態(tài)度和科學的思維方法。因東南亞研究的對象性與特殊地域的特性，在知識結(jié)構(gòu)與研究對象上有獨特性，首先，在知識結(jié)構(gòu)上，要求研究生具備在該領域的最基本歷史知識與概念的儲備，能對東南亞國家的國際與區(qū)域形勢的演變及該區(qū)域的東盟組織由來與發(fā)展趨勢有總體性的認識；能夠?qū)Κ毦咛厣臇|南亞文明及東西方與東南亞政治、文化、經(jīng)濟交流關系和東南亞各國政治、經(jīng)濟、外交方面形成知識體系，對東南亞文化、中國與東南亞關系有較深入的研究。其次，要求學生必須了解當前國內(nèi)外東南亞學術研究的前沿動態(tài)與發(fā)展趨勢，熟悉國內(nèi)外在該領域研究的主要機構(gòu)、學者及代表性的學術成果，把握領域內(nèi)研究的學術熱點與難點問題。再次，要求研究生必須熟練掌握英語或研究對象國的語言。外語技能是從事學術研究工作的重要工具，只有掌握了一門外語才能廣泛涉獵外文圖書及文獻資料，增加獲取資料與信息的渠道，具備資料的鑒別與處理能力。研究生的外語應用能力直接關系到他們涉獵研究課題的視野、學術交流的效果、閱讀專業(yè)文獻的能力、學術論文寫作的質(zhì)量和深度，影響科研水平的層次。如果研究生放松英語學習，導師又忽視對其進行英語能力的培訓，則會大大降低研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。總之，東南亞研究是區(qū)域研究，也是國際問題研究，鼓勵研究生熟練掌握一門或一門以上的外語技能是研究生從事科研工作或?qū)W習非常重要的技能和工具。

二、重視研究生參與教學課堂，創(chuàng)新課堂教學方法以激發(fā)學術型碩士研究生的思辨思維

與灌輸知識為主的國際關系專業(yè)的本科生教育不同，國際關系學術型碩士研究生教育主要是以學生自主學習為主，導師發(fā)揮導向的作用，重點是在研究方法上的傳授。因此，國際關系學術型碩士研究生的教學課堂主要是激發(fā)學生的學術研究興趣、學會獨立思考、激發(fā)問題意識是課堂教學的重要目標；有意識地營造教學課堂的開放而活躍的自由討論的氣氛，學生自發(fā)性參與教學討論，進行思想交流和信息的互換。同時，教師在課堂上根據(jù)授課對象的知識結(jié)構(gòu)而采用合理而科學的教學方法，注意教學方式的多元化。做到既能將講授東南亞方面的知識與研究生課前閱讀、課題提問、討論相結(jié)合，又能善于利用現(xiàn)代化多媒體教學手段，完善教學課件，課件做到圖文并茂及運用音頻資料，使教學內(nèi)容既豐富多彩又將歷史與現(xiàn)實相結(jié)合。同時，在教學中，注意將傳遞知識與培養(yǎng)研究生的創(chuàng)造性相結(jié)合，引導研究生參與課題教學，營造學生參與討論、提出問題、各抒己見、自由發(fā)言的寬松環(huán)境，實現(xiàn)學生之間、師生之間思想交流與碰撞。組織學生自主地開展學術交流，營造知識、信息、思想與觀念交流的自由氛圍，活躍學識思想，形成思想的碰撞，以有利于相互借鑒、產(chǎn)生互補效應，提高創(chuàng)新性。研究生能積極思考，自主發(fā)現(xiàn)問題、討論問題，課后能對問題開展調(diào)查和研究是課堂教學的終極目的。此外，提供給研究生學習的學術期刊論文、經(jīng)典著作的目錄，要求研究生撰寫讀書筆記，導師定期檢查。在選題范圍內(nèi)給研究生布置適量的課程課論文作業(yè)，檢查和了解研究生的學識水平和寫作能力；認真批閱學生的課程論文是導師了解學生課后學習情況、關注興趣點及掌握知識、理論水平、寫作功底的有效途徑，導師需要對研究生提交的論文在結(jié)構(gòu)框架、語言措辭、論證推理等方面做出點評，并一一指出需要改進的地方，及時反饋給學生。此外，東南亞研究是研究型專業(yè)，沒有本科階段的專業(yè)設置，因此，研究生本科階段專業(yè)知識背景各不相同，有英語、歷史、政治學、文學、國際經(jīng)濟與貿(mào)易等專業(yè)，甚至還有教育學、新聞學和物理與計算機科學等專業(yè)，需要注意引導學生結(jié)合自身的專業(yè)優(yōu)勢和交叉學科的研究方法，運用本科所學知識與東南亞研究相結(jié)合，力圖將本科所學知識與東南亞研究的技巧相融合，培養(yǎng)其重新組合知識的能力和思辨能力。

三、提升研究生的資料與信息收集能力，就研究對象開展田野調(diào)查

對于東南亞研究專業(yè)的碩士研究生不僅要傳授研究方法、寫作技巧等方面的知識，還要傳授收集信息與資料的方法和渠道，尤其是東南亞區(qū)域國際關系研究更為講究資料與信息的時效性。資料的收集和積累在學術研究中起著不可或缺的作用。從事東南亞研究需要在大量的數(shù)據(jù)、案例和材料基礎之上加以判斷、佐證、分析和論證，對各種中外文資料進行加工、篩選，這要求研究者具備廣泛收集資料的能力。因此，東南亞研究方向的碩士研究生需要學會科研資料的收集和積累，如資料收集與整理、田野調(diào)查、社會調(diào)研。在資料收集方面，應開闊視野，有關東南亞研究的圖書資料、報刊、檔案、文憲、網(wǎng)絡信息、電子圖書、田野調(diào)查甚至口述歷史資料都屬于研究收集的范圍，內(nèi)容多樣性決定了收集資料的渠道和方式多樣性。導師指導研究生收集資料時應注重資料的準確性、客觀性，確保資料的真實、可靠，同時力求資料的完整與全面。對收集資料進行歸類整理是學術寫作必備的前提工作，要求研究生做到兩個原則，一是將相同內(nèi)容和專業(yè)資料按問題、專題、項目分門別類地存放，使之系統(tǒng)化、條理化，以便及時、準確地查找。二是要注記清晰，即注明資料的出處、作者、時間、頁數(shù)，以便日后查找、核對和判斷資料的新舊。田野調(diào)查是獲取第一手資料并切身感受研究對象的重要途徑，根據(jù)研究內(nèi)容的需要進行實地調(diào)查和信息采集。培養(yǎng)東南亞研究方向的國際關系專業(yè)學術型人才的特殊性還在于讓學生能在研究東南亞的對象國就研究目標進行資料收集和田野調(diào)查，直接面對研究對象，切身感受它，并與國外從事該領域研究的學者、專家進行學術交流，拓展研究生的視野，實現(xiàn)認識的升華。

四、培養(yǎng)研究生嚴謹?shù)闹螌W態(tài)度和專研精神

除研究生廣泛涉獵東南亞方面學術知識、挖掘新資料，鼓勵理論創(chuàng)新、研究方法創(chuàng)新、研究思路的創(chuàng)新外，還要注意幫助研究生養(yǎng)成良好的學習習慣和嚴謹?shù)闹螌W態(tài)度，這是從事研究工作最基本的素養(yǎng)，也是提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的關鍵因素。通過導師課程教學和嚴謹?shù)闹螌W讓學生認識到研究是一份神圣的工作，尤其導師在研究生學術論文和學位論文上要嚴格把關，杜絕學術抄襲、剽竊行為。首先，讓研究生認識到學術抄襲問題的嚴重性，從思想上加強研究生對該問題的重視。其次，鼓勵學生課題申請和學術論文的獨立創(chuàng)作，科學開發(fā)研究生的學術創(chuàng)新能力。對于學生的課程論文大綱與思路不恰當?shù)牡胤疆斆娼o予指正和修改，就論文初稿不合理之處進行調(diào)整，指出論文中知識性的錯誤、語病、邏輯混亂之處，確保學生論文寫作進度的順利完成，提高學術論文的質(zhì)量，樹立學生嚴謹而科學的治學態(tài)度。對于成果，導師明確個人的態(tài)度和立場，對于不是自己的學術成果，不能貿(mào)然將學生論文掛上自己的名字；鼓勵研究生獨立發(fā)表學術論文，積極引導他們申請學術創(chuàng)新項目和研究生課題項目，通過課題的申請與撰寫強化研究生對學術規(guī)范的認識。學生申請和完成課題研究的最大益處在于鍛煉科研能力，提高寫作水平。在完成課題的基礎上，幫助研究生完善論文框架結(jié)構(gòu)，提高研究生的專業(yè)理論知識和應用能力，養(yǎng)成嚴謹?shù)闹螌W態(tài)度。

總之，東南亞研究方面的國際關系專業(yè)學術型人才培養(yǎng)重視兩個方面：首先，培養(yǎng)研究生的學習自主意識與創(chuàng)新能力。再次，對學生的思辨能力與寫作習慣的培養(yǎng)，將知識轉(zhuǎn)化為研究的能力與素養(yǎng)。在教學實踐中，導師需要不斷學習教學理論知識，總結(jié)教學經(jīng)驗和方法，探索特色的教學技能，建立良好的師生關系，關心學生、了解學生的思維，重視教學，科研與教學互補；樹立高度負責的導師職業(yè)精神，增強科研能力，豐富學識，為國家和社會培養(yǎng)優(yōu)秀而杰出的科研人才。

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[4]郝全梅.資料收集的途徑、方法與要求[J].忻州師范學院學報，2001（2）

篇（8）

開題報告的基本內(nèi)容及其順序：論文的目的與意義；國內(nèi)外研究概況；論文擬研究解決的主要問題；論文擬撰寫的主要內(nèi)容(提綱)；論文計劃進度；其它.其中的核心內(nèi)容是"論文擬研究解決的主要問題".在撰寫時可以先寫這一部分，以此為基礎撰寫其他部分.具體要求如下：

1.論文擬研究解決的問題

明確提出論文所要解決的具體學術問題，也就是論文擬定的創(chuàng)新點.明確指出國內(nèi)外文獻就這一問題已經(jīng)提出的觀點，結(jié)論，解決方法，階段性成果，.......評述上述文獻研究成果的不足.提出你的論文準備論證的觀點或解決方法，簡述初步理由.

你的觀點或方法正是需要通過論文研究撰寫所要論證的核心內(nèi)容，提出和論證它是論文的目的和任務，因而并不是定論，研究中可能推翻，也可能得不出結(jié)果.開題報告的目的就是要請專家?guī)椭袛嗄闼岢龅膯栴}是否值得研究，你準備論證的觀點方法是否能夠研究出來.

一般提出3或4個問題，可以是一個大問題下的幾個子問題，也可以是幾個并行的相關問題.

2.國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

只簡單評述與論文擬研究解決的問題密切相關的前沿文獻，其他相關文獻評述則在文獻綜述中評述.基于"論文擬研究解決的問題"提出，允許有部分內(nèi)容重復.

3.論文研究的目的與意義

簡介論文所研究問題的基本概念和背景.

簡單明了地指出論文所要研究解決的具體問題.

簡單闡述如果解決上述問題在學術上的推進或作用.

基于"論文擬研究解決的問題"提出，允許有所重復.

4.論文研究主要內(nèi)容

初步提出整個論文的寫作大綱或內(nèi)容結(jié)構(gòu).由此更能理解"論文擬研究解決的問題"不同于論文主要內(nèi)容，而是論文的目的與核心.

第2篇：吉首大學本科生畢業(yè)論文開題報告書

一、選題的依據(jù)

1)本選題的理論、實際意義

國家形象，是近年從國際政治學、傳播學領域引入文化學電影學的一個新名詞，一般認為是指在一個文化交流傳播愈益頻繁的時代，一個國家的外部公眾、國際輿論和內(nèi)部公眾對國家各個方面的主觀印象和總體評價，主要通過媒介和輿論傳播與表達，是國家整體實力的一種重要體現(xiàn)。而中國作為一個正在崛起中的大國，越來越被世界所關注，這時候更需要一個真實友好的國家形象。

但是由于意識形態(tài)原因，中國的國家形象，往往會被擁有優(yōu)越傳播途徑與資源的西方媒介所抹黑，甚至扭曲。在這樣的背景下，一方面中國需要創(chuàng)造一種事實上更文明進步富強的中國，呈現(xiàn)一個"現(xiàn)實"的中國形象；另一個非常重要的方面就是要通過中國文化與世界文化的相互溝通、相互視界融合來盡可能呈現(xiàn)一個相對"正面"的中國。在這個過程中，文化往往能夠回避國家形象認知方面的硬性差異，用更加柔軟的方式塑造國家形象。這種文化塑造不僅更容易感染和影響人，而且往往也比特定的事件、人物更加持久、更加深入人心。而在所有的文化形態(tài)中，電影因為其聲畫合一、動靜合一、逼真與虛擬合一，信息傳達手段多樣、意義豐富、可理解性強、感染力強，特別是跨文化交流能力突出，在塑造國家形象方面更是具有特殊地位。

2)綜合國內(nèi)外有關本選題的研究動態(tài)和自己的見解

大多西方國家都有通過民族電影來塑造國家形象和民族形象，加拿大國家電影局就明確提出，電影是加拿大的眼睛，所以電影應該關注和表述加拿大的歷史、現(xiàn)實、政治和文化，成為民族文化的一個有機組成部分。

在國際化語境下，尤其是對于意識形態(tài)比較特殊的中國而言電影絕不僅僅是經(jīng)濟，是票房；更重要的，電影還是向世界傳播中國，塑造中國形象的重要工具，它直接影響和決定中國未來的發(fā)展方向和文化安全。我們要研究如何在政治經(jīng)濟文化水平的差距下突出一種民族個性，從而通過這種獨特的文化個別性來確立自己在世界電影中的位置，而這種民族個性又絕不能一味的迎合西方觀眾的獵奇心理，不能以落后的、鄉(xiāng)土的、閉塞的，意識形態(tài)混亂的國家形象為代價而占據(jù)市場，應該要在這種民族個性展現(xiàn)出一種充滿創(chuàng)新精神、具有生機與活力、具有濃厚民族精神與正確價值觀的當代中國形象。

二、研究內(nèi)容

在論文中，主要對八十年代末至今部分在國際電影節(jié)上出彩或是在國際市場上票房成功的部分電影進行研究。研究這些影片獲得成功的因素，以及它們在傳輸民族文化與構(gòu)建國家形象上的貢獻與不足。通過這樣的研究與反思，我們試圖讓中國電影在揣摩和研究西方受眾口味的同時表達我們的民族文化精神和文化價值觀，使得中國電影在以后的發(fā)展中既能被西方電影市場認同又能更好的傳播多彩并正面的國家形象。

1、八十年代末至今，在國際上有影響力的中國電影主要是通過哪些因素吸引國際關注贏得國際市場；

2、通過這些因素被認同的中國電影給世界帶去了一些怎樣的"中國形象"；

3、這些影片在國家形象的構(gòu)建上帶給我們怎樣的反思；

4、通過這些反思，在贏得國際市場與構(gòu)建良好國家形象之間，我們應該吸取哪些長處，避免哪些短處。

三、研究方法

本課題采用文獻研究法和案例分析方法進行研究。先通過文獻研究法全面正確的掌握xxxx年代末期以來中國電影在構(gòu)建國家形象上的狀況，再用案例分析法，通過對其中一些案例的分析與反思試圖尋找一種正確的國家形象構(gòu)建策略。

第3篇：本科畢業(yè)論文(設計)開題報告

研究的現(xiàn)狀：

農(nóng)業(yè)一直是中國國民經(jīng)濟發(fā)展的重中之重，自19xx年"三農(nóng)"問題提出之后，國內(nèi)外眾多學者加強了對農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民問題的關注，人們對如何從根本上解決"三農(nóng)"問題進行了廣泛而深入的研究和探索，大家一致認為：當前突出的問題是農(nóng)民增收困難。要解決現(xiàn)在的"三農(nóng)"問題，最關鍵的問題就是要提高農(nóng)民的收入(林毅夫，20xx)。如何解決農(nóng)民增收困難這一問題呢？有學者認為農(nóng)民收入問題的性質(zhì)發(fā)生了變化，它不再是一個單純的農(nóng)業(yè)問題，也非"三農(nóng)"問題所能涵蓋，而是一個越來越多地和非農(nóng)就業(yè)問題相關聯(lián)的問題。農(nóng)民增收問題的核心就變成了如何解決農(nóng)民的非農(nóng)就業(yè)問題(張車偉等，20xx)。

一些學者認為國家要通過政策、金融等手段把資金引導到農(nóng)村，在農(nóng)村公共產(chǎn)品的供給領域為農(nóng)民增收開辟第四條渠道(徐祥臨，20xx)。還有學者認為調(diào)整農(nóng)業(yè)組織結(jié)構(gòu)才是增加農(nóng)民收入的根本出路(王乃學，20xx)。北京大學中國經(jīng)濟研究中心主任林毅夫在20xx年9月22日中國信息化推進大會上提出，要增加農(nóng)民收入必須減少農(nóng)民，減少農(nóng)村勞動力人口，大力發(fā)展中小企業(yè)。眾多學者對如何增加農(nóng)民收入從不同角度，不同側(cè)面進行的研究當中，有人強調(diào)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要性；有人認為農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對目前農(nóng)產(chǎn)品總體上供過于求的局面，國內(nèi)市場給農(nóng)民帶來的收益是有限的。一些學者的研究認為，農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的經(jīng)濟效應并不是增加農(nóng)民收入。有的把農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的經(jīng)濟效應總結(jié)為提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，促進農(nóng)業(yè)發(fā)展(宋洪遠等，20xx)。

有研究表明，農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整在微觀層面上對農(nóng)民收入產(chǎn)生效應，但在宏觀層面則沒有效應(王萍萍，20xx)。也有學者將農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要作用歸于提高農(nóng)業(yè)資源配置效率，而對整個國家的農(nóng)業(yè)總量擴大不會產(chǎn)生顯著影響(張明林等，20xx)。還有學者認為，中國行政體制制約了農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對農(nóng)民增收效應的發(fā)揮(譚秋成，20xx)。另有學者認為，近一輪農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整加快了農(nóng)業(yè)市場化進程，提高了農(nóng)民收入的貨幣化程度；隨著農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的推進，農(nóng)產(chǎn)品市場交易量不斷擴大，農(nóng)戶家庭經(jīng)營第一產(chǎn)業(yè)現(xiàn)金收入始終保持增長；農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與農(nóng)戶家庭經(jīng)營第一產(chǎn)業(yè)現(xiàn)金純收入增長之間存在互動關系(李國祥，20xx)。

研究目的和意義：

篇（9）

2003年1月12日下午2時20分，我國著名的國際法學家王鐵崖走完了90年人生歷程、長達72年的國際法工作歷程，不幸去世。

人們清晰地記得，1997年5月20日，84歲高齡的王鐵崖在位于美國紐約的聯(lián)合國總部當選為前南斯拉夫國際刑事法庭大法官，任期為4年。同年11月11日，年屆耄耋的王鐵崖赴海牙任職。與多年前在英國倫敦政治經(jīng)濟學院學習國際法時一樣，他的勤奮和專業(yè)素養(yǎng)令同行們欽佩不已。

受父影響走上學法救國路

1913年7月，王鐵崖出生于福建省福州市。其父王壽昌曾留學法國學習法律。1882年，王壽昌學成回國后，曾向友人、著名翻譯家林紓盛贊法國小說，并與林紓合作翻譯了小仲馬的《巴黎茶花女遺事》。此后，王壽昌出任外交部駐福建省交涉特派員。但因體弱多病，王壽昌英年早逝，沒能留下更多的著作。王鐵崖自幼生活在書香門第，在家中私塾誦讀四書五經(jīng)，后入教會學校——英華中學（后改名福州第一中學）學習洋文西學。

父親對王鐵崖的影響顯而易見。16歲那年，他負笈上海人復旦大學，效仿父親，就讀于西語系。幼年時，他目睹父親在辦公室中和日本領事激烈爭執(zhí)的場景，令他對國際局勢有了直觀的印象。他的堂兄出使比利時，擔任公使，歸國后與父親討論國際常設法院有關中比不平等條約的案件，成為王鐵崖對于國際法的初蒙。

17歲的王鐵崖對國際法產(chǎn)生濃厚興趣，從此一生沒有離開這個領域。1931年，王鐵崖考入清華大學法學院政治系。兩年后，他以優(yōu)異成績升入研究生院，主攻國際法學。1936年，王鐵崖以論述租借地問題的論文通過答辯。這篇論文以條約為依據(jù)，從國際法和國際關系結(jié)合的角度研究中國不平等條約體系中的一個具體環(huán)節(jié)——租借地。這篇論文是中國研究此類重大課題的早期佳作之一。同年，他在上海《民族》雜志發(fā)表《民族主義的國際法觀》一文，可謂初試啼聲。

1936年，王鐵崖通過了中美庚款留學考試。次年，他赴英國倫敦政治經(jīng)濟學院繼續(xù)攻讀國際學，師從著名的國際法學者勞特派特教授。

第一次拜訪勞特派特教授，王鐵崖仍記憶猶新。勞特派特教授大惑不解地問：“為什么這么多的中國留學生希望搞條約研究？”24歲的王鐵崖從容答道：“中國多年來受不平等條約的壓迫，要求廢除不平等條約已成為中國人民的共同呼聲。中國青年學者研究條約問題，就是為了更好地完成這一歷史使命。”勞特派特教授大為動容。

兩年留英期間，王鐵崖選修了詹寧斯的《國際法概論》、拉斯基的《政治社會理論》等課程，受益匪淺。1939年夏季，滿懷報國熱忱的他忍痛放棄學位返國。回國后，在戰(zhàn)亂中他品嘗了失業(yè)的滋味，勉強謀得一個刊物的編輯職位。后因編輯部遭日本飛機轟炸，他重陷困境。幸運的是，暫設在四川樂山的武漢大學邀請王鐵崖去任教。從此，他開始了自己國際法的講學生涯。這一年，他年僅27歲。

王鐵崖在武漢大學開設國際法、中國外交史、歐洲外交史三門課程，講授國際法案例專題。他的學生、后來擔任過最高人民法院副院長的端木正回憶說：“我記得王鐵崖老師在1941年住在樂山一間自租的舊式房子里，一個房間集臥室、書房、會客室于一身，同學來多了，只能有坐、有站，但他照樣講學論道。”后來，王鐵崖轉(zhuǎn)赴設在重慶的中央大學任教。

1942年，結(jié)婚后的王鐵崖依舊經(jīng)濟窘困。但他卻在艱難中堅持著述，完成了《新約研究》和《戰(zhàn)爭與條約》兩部著作，并分別于1943年和1944年出版。在當時國際法著作稀少的情況下，這兩部書籍的出版堪稱珍貴。

撐起我國國際法學界大半江山

1946年秋天，王鐵崖應邀到北京大學任教。50余年來，他扎根北京大學這片沃土，耕耘不懈，以卓絕的毅力和膽識使國際法學在北京大學深深地扎根發(fā)芽，北京大學成為中國首屈一指的國際法學教學與科研基地。

王鐵崖到北京大學后，先任政治系主任，后到法律系任教。1952年，因院系調(diào)整，王鐵崖在歷史系任國際關系教研室主任，講授國際關系史，并完成了一部重要的編著《中外舊約章匯編》，收集了自1689年《尼布楚條約》到1949年間中國同外國所簽訂的1182個條約。該書直到今天仍是研究我國歷史、外交史和對外關系的必備參考書籍之一。

1954年，北京大學恢復法律系。王鐵崖重返法律系，任國際法教研室主任。在那段特殊的歲月中，滿腔熱忱的他被安排在圖書館整理資料。雖然身處逆境，但他仍心懷對國際法的熱愛，編輯了《海洋法資料匯編》，翻譯了凱爾森的《國際法原理》，并與福州籍著名國際法學者陳體強等人合譯了《海上國際法》和堪稱經(jīng)典的國際法世界名著《奧本海國際法》（第八版）。

1978年，法學教育得以恢復，國際法學開始顯現(xiàn)生機。王鐵崖不顧自己年事漸高，不遺余力地為中國國際法事業(yè)奔走操勞。在短短數(shù)年間，王鐵崖在北京大學法律學系首創(chuàng)了本科國際法專業(yè)，并在全國率先招收碩士研究生。1980年，他參與創(chuàng)建中國歷史上第一個國際法學會，創(chuàng)辦中國第一份國際法學術刊物《中國國際法年刊》，并親自負責其編輯和出版工作。

王鐵崖的不懈努力令國際法學在中國得到普及與發(fā)展，越來越多的人認識到國際法在國家發(fā)展和國際社會關系中的重要作用。王鐵崖的學術造詣獲得了國際學界的承認與尊敬。1989年，他被海牙國際法學院聘為客座教授，于1989年為該院夏季講習班講課，演講題目是“國際法與中國：歷史與和當代”。這份講稿被收錄至當年出版的《海牙國際法講演集卜國際法領域最具權威的

參考文獻中。王鐵崖是獲此殊榮的第一位中國國際法學者。

1993年，為祝賀王鐵崖80歲壽辰，加拿大國際法教授麥克唐納主編出版《王鐵崖紀念論文集》，收錄了24個國家和地區(qū)的59位國際法學界一流學者的英文紀念論文，由海牙知名法律出版社出版。這是國際法學界第一次給予中國學者的特殊禮遇。“它不僅是我的光榮，更是北京大學乃至中國的光榮。”對此，王鐵崖感慨道：“這是我最寶貴、最崇高的榮譽。”

在160多個國家代表參加的前南斯拉夫國際刑事法庭第二屆大法官選舉大會上，王鐵崖以123票名列第一，這是對他在國際法領域辛勤耕耘60載所付出心血的回報。

篇（10）

一、提供撰寫角度，突顯一個“多”

同一個主題，同一份素材，進行廣度拓展和深度挖掘，有助于多角度呈現(xiàn)立意。

1. 政治學科角度

小論文的撰寫要始終緊扣教材知識，思想政治學科的教材知識是寫好政治小論文的理論基礎。通過課堂教學，學生已了解并掌握了《經(jīng)濟生活》《政治生活》《生活與哲學》《文化生活》等相關知識，由此構(gòu)成一個學科體系。在學科理論觀點的指引下選擇小論文撰寫角度，有助于學生對教材知識的理解，使文章更具有嚴謹性、科學性和說服力。

例如，筆者指導學生撰寫的《天藍了 水清了——記馬渚鎮(zhèn)沿山村生態(tài)村建設》《朗霞裘服的“春天”來了》和《光耀杭州灣 照亮全世界——來自梁弄鎮(zhèn)燈具產(chǎn)業(yè)的報告》三篇文章曾獲余姚市高中學生政治小論文評比一等獎。三篇論文的共同點是：立足于教材，充分調(diào)動了《經(jīng)濟生活》中的相關知識，如科學發(fā)展觀中涉及的建設社會主義新農(nóng)村、市場經(jīng)濟中涉及的宏觀調(diào)控等知識，對素材的解讀回歸于課本，避免了空洞說理，因此得到了評委的一致好評。

2. 時政性角度

《普通高中思想政治課程標準（實驗）》提出，堅持基本觀點教育與把握時代特征相統(tǒng)一……緊密聯(lián)系我國社會主義現(xiàn)代化建設的實際，與時俱進地充實和調(diào)整教學內(nèi)容，體現(xiàn)當今世界和我國發(fā)展的時代特征，顯示科學理論的強大力量。政治小論文的撰寫角度也應適應時代要求，密切聯(lián)系國際社會和我國社會主義現(xiàn)代化建設出現(xiàn)的新情況、新問題，直面高中生思想上的現(xiàn)實問題。如筆者指導學生撰寫的《盜版的世界“學問”大》《綠色奧運 綠色希望》和《似曾相識燕歸來——小手機折射出大道理》等小論文，以盜版、北京奧運會和手機等當年的熱點問題為載體，不僅引發(fā)了學生對社會現(xiàn)實問題的深度思考，同時也激發(fā)了學生的寫作熱情。這就要求政治教師在課堂教學時要注重課本知識與時政熱點相結(jié)合，把新聞引入課堂，讓學生逐漸積累撰寫政治小論文的新鮮素材。

3. 地方人文角度

政治小論文的撰寫要具有地方色彩，體現(xiàn)政治學科的獨特性，富有研究價值。筆者發(fā)現(xiàn)，近幾年獲得一等獎的小論文一般都有一股濃郁的家鄉(xiāng)味道。如本校學生所撰寫的《姚劇——姚江文明的瑰寶藝術》和《名邦之奇葩 余姚之驕傲》兩篇小論文，挖掘了余姚地方傳統(tǒng)文化——姚劇這個文化資源，從姚劇的起源和發(fā)展為主線進行闡述，使人們重新認識了本土文化的價值；《菜，榨出道理來》和《小楊梅 大道理》兩篇小論文，選擇聞名中外的榨菜和楊梅兩種余姚特產(chǎn)，從它們的起源、現(xiàn)狀和未來展望等角度進行撰寫，讓讀者深深體會到余姚本土產(chǎn)品的魅力；《光耀杭州灣 照亮全世界——來自梁弄鎮(zhèn)燈具產(chǎn)業(yè)的報告》《同樣的土地 不同的財富》《朗霞裘服的“春天”來了》《四明山經(jīng)濟發(fā)展的“春天”——論四明山“農(nóng)家樂”》和《白色珍珠——余姚的搖錢樹》等小論文，以余姚的梁弄燈具、朗霞裘皮、四明山的“農(nóng)家樂”和塑料為撰寫角度，告訴人們這些產(chǎn)業(yè)是如何為當?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展插上騰飛翅膀的。由于學生對自己的家鄉(xiāng)非常熟悉，站在地方人文角度撰寫政治小論文，得心應手、有話可說。這就要求我們在思想政治課教學中，聯(lián)系學生生活實際，以本土資源為素材，倡導“生活化”教學，達到理論聯(lián)系實際、學用知行的辯證統(tǒng)一。

二、幫助學生選題，突出一個“亮”

幫助學生選好題目，是教師指導學生撰寫小論文的重要一環(huán)。小論文的題目是文章內(nèi)容的高度概括，用最簡潔、最準確和最新穎的文字告訴讀者本篇文章將要闡述的問題，使人閱讀之后一目了然、過目不忘。由于高中生的知識面、理解力和概括能力都有限，課余閱讀報紙雜志和上網(wǎng)了解時事資訊的時間并不多，教師可結(jié)合政治學科實際、社會現(xiàn)實問題、地方人文特色和學生個人的興趣愛好等方面來為學生選題提供素材，力爭做到“人無我有，人有我新”，不落俗套，注意“亮”度。題目是文章的“眼睛”，為文章選擇一個好題目，可以對整篇文章起到點睛的作用。政治小論文的“眼”，應該明亮而富有生命力，一般為20字左右。若學生以提煉小論文的觀點作為標題，應該注意以下三點：第一，仔細研究背景材料，認真領會材料要說明的中心思想；第二，聯(lián)系材料，找出其中心思想與教材知識的結(jié)合點；第三，將材料中心思想上升到一定高度形成小論文的觀點，確定標題。例如，本校一位學生以余姚特產(chǎn)——楊梅為主題，立題為《小楊梅 大道理》，一小一大，對比鮮明，給人以眼前一亮的深刻印象，在省高中生政治小論文評比中獲了獎。

三、指導學生搜集和整理素材，彰顯一個“實”

篇（11）

正式科技期刊是由國家新聞出版署與國家科委在商定的數(shù)額內(nèi)審批，并編入"國內(nèi)統(tǒng)一刊號"，辦刊申請比較嚴格，要有一定的辦刊實力，主編與副主編必須由高級專業(yè)技術職務的人員擔任，對編輯人員的素質(zhì)和名額都有一定的要求，正式期刊有獨立的辦刊方針。

非正式期刊是指經(jīng)行政部門審核領取"內(nèi)部報刊準印證"作為行業(yè)內(nèi)部交流的期刊（一般只限行業(yè)內(nèi)交流不公開發(fā)行)，但也是合法期刊的一種，一般正式期刊都經(jīng)歷過非正式期刊過程。非法期刊系沒有經(jīng)國家新聞出版署和國家科委批準也沒有注冊為"內(nèi)部刊物"的非法出版物，在技術上和政治上不負責任，不能在國內(nèi)公開發(fā)行或內(nèi)部發(fā)行。即使有一個ISSN刊號，也通常是在國外購買來的。

2、期刊刊號問題凡通過新聞出版署和國家科委審批的正式期刊均編入了"國內(nèi)統(tǒng)一刊號"，正式期刊的刊號是由國際標準刊號（ISSN)和國內(nèi)統(tǒng)一刊號（CN)兩部分組成，"CN"是中國國別代碼，缺少"國內(nèi)統(tǒng)一刊號"ISSN或"內(nèi)部報刊準印證"都可認為是中國國內(nèi)的非法期刊，國家不認可，也不準在中國國內(nèi)發(fā)行的。

3、月刊和雙月刊認為月刊學術水平比雙月刊更高也是沒有根據(jù)的。評價期刊主要還是要看其刊載論文是否代表該學科的前沿知識、文章內(nèi)容是否具有先進性和科學性。

4、識別公開發(fā)行的正式期刊方法國內(nèi)公開發(fā)的期刊允許在國內(nèi)外發(fā)行

有國內(nèi)統(tǒng)一刊號，其刊號結(jié)構(gòu)式為：CN報刊登記號/分類號，教育類期刊分類號一般為G，數(shù)理化為O，語言文字為H，政治為D，地理歷史為K，生物為Q，只有ISSN國際刊號而無國內(nèi)統(tǒng)一刊號不允許在國內(nèi)公開發(fā)行。

5、省級刊物和國家級刊物認定省級學術刊物的原則。

認定省級學術刊物的原則為：

①在由省（部)級業(yè)務主管單位的、有正式出版刊號的刊物上發(fā)表的論文。

②全省大行業(yè)學會和省直廳局主辦、經(jīng)省級以上出版部門批準登記的a學術期刊。

③省部級大報理論版。

④一般大學學報。

⑤在國家二級學會、省級主管單位主辦的學術會議上宣讀，并被有正式出版刊號的論文集收錄的論文。

認定國家級學術刊物的原則為：

①在國家級（由國家級部門主辦或主管)期刊上發(fā)表的論文。