技術貿易壁壘論文大全11篇

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1技術性貿易壁壘措施及其對我國農產品出口貿易的影響

1.1食品安全、動植物衛生檢驗檢疫法規

發達國家都制定了完整的保障食品安全的法律、法規和標準體系。這些法律既規范著國內農產品的生產和加工，同時也將不符合標準的國外產品擋在了國門之外。例如，日本依據《食品衛生法》、《植物防疫法》、《家畜傳染病預防法》對入境的農產品及食品實行近乎苛刻的檢疫、防疫制度。對于植物檢疫，凡屬日本國內沒有的病蟲害，來自或經過發生該病蟲害國家的寄生植物和土壤均嚴禁進口。作為食品或食品原料的動植物、農產品還需要接受衛生防疫部門的食品衛生檢查。對于強制性檢查食品，要逐批進行百分之百的檢驗。對不同時間進口的相同商品，則規定每次必須檢驗，而對日本國內同類產品只需一次性檢驗即可。目前，我國蔬菜出口正遭遇此類限制。

1.2質量標準、食品標簽和包裝要求

目前，發達國家仍然在不斷升級質量檢驗標準，檢測項目也越來越多。例如，美國是世界上食品標簽要求最嚴格的國家之一，食品標簽多達22種，且逐年修訂補充。美國要求所有包裝食品應有食品標簽，澎化食品還要有營養標簽，必須標明至少14種營養成分的含量。再如日本，從前設定的進口農產品殘留物限量標準是63種2470項，而今年實施的“肯定列表”則新增了51392個限量，涉及264類食品中的734種化學品殘留，同時禁止使用15種農藥、獸藥，這使得農產品檢測項目成倍增加。日本是我國食品、農產品出口的大市場，占我國食品、農產品出口總量的32%，“肯定列表”制度的實施大幅抬高出口技術門檻，直接影響我國近80億美元的農產品出口額，涉及到6000多家出口企業。

1.3環境保護和動物福利要求

發達國家制定了一系列環境保護法規，對進口農產品形成了通常所說的“綠色壁壘”。綠色壁壘主要包括國際和區域性的環保公約、國別環保法規和標準、檢驗和檢疫要求、“綠色包裝”和標簽要求、IS014000環境管理體系和環境標志等自愿性措施、生產和加工方法及環境成本內在化要求等。例如，1995年4月，發達國家要求實施《國際環境監查標準制度》，要求產品達到IS09000系列標準體系，還要求使用“綠色環境標志”，例如，德國的“藍天天使”、日本的“生態標志”和歐盟的“歐洲環保標志”等。動物福利問題則尤其為歐盟所重視，例如，雞場飼養密度一般為12只/m2，歐盟卻提出每平方米只能養10只，理由是密度太大，雞會感到不“舒適”。由此養殖成本增加，形成貿易壁壘。

1.4新技術發展過程中產生的安全問題

最典型的就是轉基因食品的安全問題，這一直是國際爭論的焦點。美國由于占據轉基因技術的制高點，對轉基因食品的推廣持積極態度，而歐盟和日本等國家則堅決反對，由此也引發了有關轉基因農產品進口管理措施的討論。

尤其值得注意的是，發達國家的技術性貿易壁壘呈日益升級的趨勢。例如，日本自2003年起在全國推行“大米身份認證制度”，即凡進入日本國內市場的大米必須標明品種、產地、生產者姓名和認證號碼等，否則不允許銷售。“大米身份認證制度”推行之后，日本各地又對新制度“層層加碼”，把認證范圍推廣到蔬菜，要求市場上銷售的本地蔬菜都必須有認證標志。對中國蔬菜等農產品來講，今后進入日本市場將更趨困難。

近年來，技術性貿易壁壘已直接使中國農產品出口遭受巨大損失，其擴散效應造成的間接損失更是難以估計。據商務部統計，我國有90%的農業及食品出口企業受國外技術貿易壁壘影響，造成每年損失約90億美元，出口受阻的產品從蔬菜、水果、茶葉到蜂蜜，進而擴展到畜產品和水產品。國外實施的技術性貿易壁壘已成為制約我國農產品出口的最大障礙。

2我國農產品出口遭受技術性貿易壁壘的原因探析

2.1國內自身原因

（1）農產品自身存在質量問題。我國人口眾多，人們環保意識比較薄弱，農產品的生產及其加工品存在諸多安全隱患。如水源污染導致食源性疾病的發生，河流的污染直接影響水產品的衛生質量；農藥、獸藥的濫用，造成農產品中的農獸藥殘留超標；違規或超標使用添加劑，使得一些農產品及其加工品不符合健康和環保要求。據有關部門統計，我國20%～30%的蔬菜存在農藥殘留嚴重超標問題，使其出口受阻。

（2）政出多門，監管不力。我國農產品安全管理涉及經貿、工商、衛生、質檢等多個部門，由于存在多頭監管，職責不清，監管不力，造成權威不足，收效不明顯。

（3）農產品和食品質量管理，標準化與認證體系建設滯后，食品安全的國內標準與國際標準不接軌，檢驗技術和檢驗手段也有待改進。

（4）農產品和食品生產以小規模個體農戶為主體，加工企業規模不大，技術含量不高，競爭實力不強，戰略經營的理念和市場營銷能力比較薄弱，對國際市場的質量標準、食品安全標準的動向知之甚少，不能適應快速多變的國際市場需求。

2.2國際方面的原因

（1）發達國家實施貿易保護的需要。我國勞動力資源豐富，成本低廉，生產勞動密集型農產品有一定的成本比較優勢，能夠以較低的價格進入國際市場。此外，隨著我國加入世貿組織，各國在關稅和市場準入方面也逐步放松，我國農產品出口的傳統關稅門檻因此隨之降低，這就為我國擴大農產品出口創造了更寬松的環境和條件。

（2）消費理念的轉變。隨著社會經濟的發展，人們越來越注重改善生活質量，越來越關注保護環境。相應地，人們的消費理念也就由“生存型”向“發展型、健康型”轉變，對營養、健康、衛生、無污染的安全食品的需求量越來越大，綠色消費正成為世界性的消費潮流。

（3）國際標準在SPS協議和TBT協議中起到了越來越重要的作用。自世貿組織成立以來，各成員國都在積極援引WTO協議和國際標準進行貿易交涉。但是，迄今為止，在國際標準制定過程中，發達國占據主導地位。

3突破技術性貿易壁壘的對策

3.1大力發展綠色產品，不斷提高農產品質量

突破技術性貿易壁壘，當務之急是要從源頭抓起，大力發展綠色食品，加強全過程監管控制，從而最大限度地降低風險和保證食品安全。綠色食品生產有嚴格的操作規程和技術標準，通過對農產品生態環境和生產過程中投入物的控制來對農產品進行品質管理，能有效地提升農產品品質，成為應對技術性貿易壁壘的有效措施。針對農產品出口面臨的新形勢，出口企業要加強農產品出口基地建設，規范管理養殖、種植和加工環節，促進種植、養殖水平的提高，確保出口產品安全合格。

3.2建立負責技術性貿易措施的組織實施和協調管理的專門機構

要突破技術性貿易壁壘，擴大農產品出口，有必要設立負責技術性貿易措施的組織實施和協調管理的相應機構。機構的主要職責是組織研究實施重大的技術性貿易措施，協調我國技術性貿易領域多邊、雙邊合作與交流中的重大問題的方針政策和原則立場；承擔建立全國技術性貿易措施預警與快速反應機制的工作等。這有利于加強部門間的協調與合作，有利于企業形成合力，聯合作戰；有利于部門間、行業間、企業間加強溝通，在應對技術貿易型壁壘上收到良好效果，更好地維護國家利益和企業利益。

3.3建立和完善農產品安全管理的法律法規，確保出口農產品質量安全

建立和完善以風險分析為基礎的食品安全標準體系，是應對農產品出口技術性貿易障礙的技術保障。目前，我國的食品安全標準體系與發達國家相比還有相當大的差距，需要組織專家加強對技術性貿易壁壘的研究，修改、完善我國的農產品安全的法律法規。在此基礎上，積極采用國際標準，提高標準水平，推動我國食品工業加快發展速度，全面提升我國農產品出口的競爭力。

3.4加大WTO/TBT、SPS人才培養力度

技術性貿易措施涉及方方面面，影響到生產、加工、倉儲、運輸、國內外貿易等各個環節的眾多企業及中介組織、政府管理部門、消費者自身。所以，要應對農產品出口的技術性貿易壁壘措施，客觀上需要有一支熟悉WTO規則，尤其是WTO/TBT、SPS協定、WTO爭端解決機制，以及國際標準、指南、爭端的人才梯隊。因此，必須依據新的形勢，盡快培養相應地專門人才，立足長遠，為實施農產品走出去戰略打下堅實的基礎。

參考文獻

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1技術性貿易壁壘含義及特點

技術性貿易壁壘(TBT)，是指一國或地區在對進口商品進行管理時，強制性或非強制性地規定某些技術上的標準以及效應的認證和檢驗制度，從而起到限制進口作用的一種非關稅壁壘措施。TBT是政府主導的調控和規范市場的手段，可以用于解決由于市場外部效應帶來的諸如保護環境與資源、保護消費者權益、保護國家安全、防止欺詐之類的問題，對本國市場實施保護，維護生存空間和發展機會。

技術性貿易壁壘相對于其他非關稅壁壘來說。更隱藏，更靈活，且種類繁多，不易對付。其主要特點可歸納為如下：

(1)貌似合理性。它以公開的立法加以規定和實施，具有名義上的合法性。

(2)靈活多樣性。制定技術性貿易壁壘，手續比較簡便，伸縮性較大，可以針對進口商品隨時靈活改變標準水平，或增加標準或技術種類。

(3)偽裝隱蔽性。技術性貿易壁壘在看似公平的標準和法規中，滲入了國與國之間發展水平的差異性和一些人為因素，這些隱蔽性差異正成為一些國家限制外國商品流入國內市場的借口。

(4)針對性。某些技術性規章和標準經過精心設計和研究，可以專門用來對某些國家的產品設置障礙。

(5)堅固有效性。科技水平相對不高的發展中國家的商品通常達不到發達國家的標準和技術法規的要求而無法向重則向國家出口，故TBT被突破。

(6)廣泛性。TBT的表現形式涉及公約、法律、標準、要求、制度等各個方面，極具廣泛性，其影響也是多方面的。

(7)復雜性。TBT因涉及的技術和適用范圍的廣泛性，因而遠比配額、許可證、出口限制和外匯管制復雜。

(8)利弊雙重性。TBT對進口國和出口國都有利有弊。

2國外對我國實施技術性貿易壁壘的特點及現狀

多：歐盟的技術標準有10萬多個。德國僅工業標準就有15萬種，日本1994年的調查結果顯示有8148個工業標準和397個農產品標準。

繁：技術法規、技術標準、質量認證、綠色壁壘……以認證為例，僅美國就有55種認證體系。產品安全認證體系UL、軍用MIL，電磁兼容、FCC等諸多認證機構為外來產品設置了層層障礙。

細：西方國家對質量指標的要求往往精確到小數點后兩位，出口企業哪怕是在檢測設備上差一點，就會因細小的差別而遭受重創。

嚴：FDA每月會因各種技術原因扣留3500批各國進口產品，2002年美國又出臺規定，所有供應商必須進行IS09000認證，否則拒絕進入美國市場。

3我國應對技術性貿易壁壘的策略

3.1政府的戰略

3.1.1重視技術引進，提高我國科技水平

不同國家之間的技術差距是發展中國家面臨發達國家技術壁壘的主要原因，發展中國家只有提高本國的技術水平，縮小與發達國家的技術差距，才能真正的跨越所面臨的技術壁壘，而提高一國科技水平的途徑有兩種：一是增強本國在科技方面的自主創新能力。二是通過技術引進，消化、吸收以提高科技水平，即通過與發達國家的貿易來獲得技術的溢出效應。為此，政府需要從以下幾點著手：①增大教育經費、科研經費的投入，培養大批基礎科研和專業技術人員，提高我國的科研實力和創新能力。

②通過減免所得稅，工業產品稅，免除科研設備和技術進口關稅等手段鼓勵企業加大對技術研究開發的投資。

③加快企業結構調整，實現貿易結構升級。

3.1.2通過協調與國際互認跨越技術貿易壁壘

所謂協調是指以統一的形式標準化技術標準或法規，分為談判協調與權威兩種形式。談判協調是指各國通過談判形成一套共同的紀律來實現協調。權威協調是各國采用了一個權威的技術規范。

3.1.3建立跨越技術性貿易壁壘的信息服務體系

我國大部分企業受到國外技術性貿易壁壘限制是因為信息不暢造成的。我國應建立專門的TBT咨詢中心，定期搜集、整理、國外TBT的最新動態，密切關注國際標準化組織的活動，對于貿易對象國的一些技術性限制措施的動態加以密切跟蹤，向我國進出口企業提供詳盡的技術壁壘咨詢服務。

3.1.4積極適用WTO的有關規定

對于一些國家對我國出口產品實行雙重技術標準或明顯歧視的技術性貿易壁壘，可依據WTO的規定運用法律手段尋求公正合理的解決；另外，可依據WTO的有關規定盡快建立符合我國國情的技術法規體系和貿易救濟體系。

3.2企業的戰略：

3.2.1加快企業技術創新步伐，努力提高技術水平

要突破技術性貿易壁壘的障礙，其根本是要在技術水平上達到一定要求。因此我國外經貿企業要提高自身技術水平，優化貿易商品結構。

3.2.2健全和完善企業標準化管理體系

就國際市場競爭而言，標準化的作用就是能夠“贏得市場競爭”。企業標準化工作應做到：制定能確切反映市場需求，令客戶滿意的產品標準；建立起以產品標準為核心的有效的標準體系；運用多種標準化形式支持產品開發。

3.2.3實施綠色管理，應對環境壁壘

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一技術性貿易壁壘的基本情況：

技術性貿易壁壘（Technicalbarrierstotrade）簡稱TBT，主要有以下三個特征：

（1）廣泛性，從產品到生產過程，技術壁壘無處不在。從初級產品到制成品，從勞動密集型到資本密集性，進口國有嚴格的限制。這種限制正在逐步的擴大；從生產過程看，它含概了原料采購，生產加工，包裝，運輸，銷售，消費全過程。隨著技術的進步，技術壁壘即將擴展到國際貿易的各個領域。

（2）形式上的合法性，貿易壁壘大多以國內國際公開立法的形式存在。由于國際上目前還沒有關于技術壁壘的統一立法，對進口商品的技術要求大多由國內立法規定。這些法規是要求進口商強制遵守，這樣外國廠商被合法的排除在外。

（3）保護方式的隱蔽性，發達國家設置高于世界平均水平，并以高科技手段進行檢驗，使科技發展水平相對落后的發展中國家難以適應。這種方式表面上是對所有國家一視同仁，不直接體現歧視性，但發展中國家廠商為了獲得市場準入資格，不得不改進生產技術，調整原材料，增加了生產成本。降低了產品的競爭力。

TBT形式繁多大致可歸為五大類，即技術標準與法規，合格評定程序；商品檢疫檢驗措施；包裝標志和標簽要求；信息技術壁壘；綠色壁壘等。

二技術壁壘產生的原因分析

WTO成員經常因衛生措施和技術性貿易壁壘發生爭端，歐盟，日本，澳大利亞，新西蘭，加拿大，美國，印度，阿根廷，墨西哥等已在WTO爭端解決機構中成為多起爭端的當事國。主要原因有兩個方面。（一）主觀原因：有關成員的貿易保護主義思想依然存在，他們出于保護國內產業得到考慮，總是希望通過各種手段限制貨物的進口。（二）客觀原因：WTO貿易規則原則上禁止配額，許可證和高關稅等傳統的貿易保護措施，但WTO并不禁止個成員國為了保護人類，動植物的生命和健康，或為了保護環境而對進口貨物規定原則上已禁止的配額高關稅等傳統貿易保護措施，而對進口貨物規定必要的衛生和技術要求，正因如此，有關成員為了達到貿易保護的目的，必然會更加關注衛生措施和技術性貿易壁壘。[1]

三我國成為技術保護壁壘受害國的主要原因

1．發達國家貿易保護主義的加強

我國改革開放以來經濟實力迅速提高，對貿易飛速發展，對外貿易在國民經濟中的比重越來越大。我國外匯儲備逐年增加，2002年我國外匯儲備名列世界第二。隨著科技的發展，外貿產品中的科技含量也越來越高。為了維護競爭中的支配地位，發達國家不斷加大對我國實施 TBT的力度和密度，以達到限制我國出口，保護國內市場和產業的目的。

2．我國產品的相對弱質性

改革開放之前，由于國內國外兩方面的原因，我國長期處于封閉狀態，幾乎割斷了與外界的經濟聯系。由專家統計我國產品質量平均落后于發達國家10到20年。隨著全球質量水平的和檔次的不斷更新，國際標準的不斷提高。我國出口產品的質量也需要進一步提高。否則將難以在國際市場取得競爭優勢地位。

3對TBT認識和管理不夠

我國出口企業大多沒有認識到TBT的重要性，對產品質量沒用清醒地認識，不注重增加產品的附加值，一味的強調廉價勞動力和低成本的優勢。這必然不利于企業的長期發展。政府對技術貿易壁壘也缺乏做過的重視，政府內部沒有負責貿易壁壘的機構，對貿易對象的技術標準和技術管理措施了解很少，沒有給出口企業以宏觀上的指導，這不利于我國在國際競爭中獲得優勢。

4．長期游離于多邊貿易體制之外

國際貿易已廣泛地將標準化作為貿易成交的依據。為了使產品能滿足險費者對產品質量和安全的要求，各國政府和國際組織紛紛制定技術標準，為企業生產提供指南。這種標準十分強制性的有企業和用戶自由采納，但凡涉及公共安全，健康衛生領域的基本要求，由國內法作強制性規定。

四技術標準化的機遇與挑戰

機遇：“對TBT的研究不能一味的強調它是一種壁壘，它也有其合理成分可以利用，但必須遵守國際規則。”[2]技術貿易標準化是各國政府在對外貿易中出于保護健康安全環保方面的原因所作的一系列強制合法的對產品性能進行檢驗的技術標準和測試方法。目前，國際組織，各國紛紛建立產品質量體系，如ISO9000等。這些被廣泛接受的產品技術方法可以使生產上采取統一的設計生產，有利于形成規模效應，同時也保證了產品質量。另一方面，技術性壁壘尤其是其中的綠色壁壘對人類的生存也產生深遠的影響，具有重要意義。它不僅有利于全球環境狀況的改觀，保護人們的身體健康，而且，有利于社會生產力水平的進一步提高。現在世界各國人們在各種因素的影響下，形成或正在形成綠色的消費觀。人們越來越看好綠色產品，如綠色冰箱，綠色輪胎，綠色汽車等等。有關資料表明，70%的美國人表示公司的環保信譽會影響其購買決定，40%的歐洲人更喜歡綠色食品而不是傳統食品。[3]

挑戰：隨著經濟，金融，科技全球化的深入，和國際貿易投資自由化的加快，運用TBT來維護合法利益和實施貿易保護必然成為一個大的趨勢。作為全球最大的發展中國家，我國的出口產品正在面臨越來越多的TBT的挑戰。據不完全統計1999年，僅國外技術規定標準及合格評定程序就影響出口500億美元。受經濟發展水平低，出口商品結構檔次仍較為落后等原因，將成為本世紀影響我國出口貿易的巨大障礙。我國的進口除關稅壁壘外基本沒有采取系統有效的技術性措施。在本世紀進入關稅大幅度降低和非關稅壁壘大量削減的情況下，若不建立有效，強有力的技術防范體系國內企業將面臨嚴重的挑戰。

五，我國應對TBT不利影響所應采取的對策

（一）消除TBT對我國出口的不利影響

首先，出口企業應制定可持續發展戰略。在提高生產力的同時，注意環境保護，走可持續發展之路。這就要求企業注重環保節能，開發綠色產品，建立清潔生產機制。爭取取得環境質量認證。

其次，國家要為出口企業實施可持續發展提供條件。第一，加速我國相關技術標準法律法規的建設。我國政府一向很重視法律體系的建設，但是在環保、衛生等方面人很不完善遠遠落后于西方發達國家。因此加快建立我國的相關法律體系十分必要的。第二，我國政府還需積極推國際標準的實施。首要的是ISO9000;2000標準和ISO14000標準，這兩套標準都是國際標準化組織在總結了工業發達國家先進企業的質量管理實踐經驗統一制定的。ISO9000已被世界各國廣泛接受，一旦取得就相當于獲得了多邊認證，為進入國際市場減輕了阻力。

第三，最好能建立一個專門的機構負責收集貿易伙伴的技術標準和相關立法的信息。這個機構可以為出口企業提供咨詢，也可以就相關國家利用技術壁壘為本國企業提供貿易保護的措施，提請我國政府注意。以便尋求外交途徑或者爭端解決機制消除其對我國出口企業的不利影響。

（二）利用TBT保護我國民族工業

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在國際貿易中，技術標準和技術條例的本意，或是確保國際交易中貨物質量的一致性，減少由進出口貨物的規格、質量和服務引發的爭端，或是保護消費安全，維護各國消費者的權益，從而促進國際貿易的發展。從GATT到WTO，一直在努力使各成員國的產品標準國際化、統一化，減少和取消貿易技術壁壘。但是，基于技術條例和技術標準的貿易扭曲依然存在，而且越來越呈現出覆蓋率高、沖擊力強、手段隱蔽和復雜化的趨勢，對世界貿易的影響也越來越大。從而使技術標準和技術條例具有促進與扭曲世界貿易發展的兩種截然相反的作用，呈現出雙重性的特點。正如國際標準化組織出版的《標準化的目的和原理》一書中指出：這種貿易的技術壁壘是國際貿易保護的最好庇護所，是調節當今國際貿易的杠桿。形成貿易障礙的技術壁壘扭曲了技術規則的本來面目，使原本有利于國際貿易發展的有利手段變成了阻礙國際貿易正常進行的有效手段。

一方面，貿易壁壘的整體發展趨勢使這種雙重性越來越顯現出來。自從1948年GATT生效以來，經過一次次的多邊貿易談判，關稅壁壘已經得到很大的遏制和削弱，相形之下，各國更注重采用各種“披著合法外衣”的非關稅壁壘，尤其是復雜苛刻的技術法規、技術標準和質量認證制度，以及名目繁多的進出口商品包裝、標志、檢驗和安全、衛生、環保等要求構成了更為隱蔽、更難對付的貿易技術壁壘，成為國際貿易新的障礙。近幾年來，隨著技術密集型產品占世界貿易額的比例進一步上升，高靈敏檢測技術的發展，消費者對商品選擇性的增強，貿易技術壁壘占貿易壁壘的比例呈現出較大幅度的上升趨勢，已經達到80%，其二重性也相應的越來越明顯。

另一方面，技術條例和技術標準本身的特性使其作用具有二重性。其一，技術條例和技術標準之所以能夠構成貿易壁壘，是由于他們往往被以歧視的方式對進出口產品實施，既對進口產品提出特別的技術要求。其二，技術條例和技術標準都是各國自己制定的，由此產生的國與國之間技術條例和技術標準的種種差異導致了貿易的障礙。其三，與這種規格、標準相伴隨的檢測、檢驗手續也是技術條例與標準構成貿易壁壘的重要原因。進口國采用復雜的、曠日持久的技術檢驗、調查、取證、裁定等程序往往使商品的銷售和成本大大增加，往往會延誤交貨期或者錯過季節，從而失去市場。

二、TBT的“典范”——美國TBT體系

美國是世界第一貿易強國，也是各種貿易壁壘（如貿易地位限制、關稅配額、數量限制、反傾銷、技術性貿易措施、政府采購限制等）最繁多、體系最復雜的國家。

1.美國TBT的基本情況。

基于技術標準、法規的貿易技術壁壘。美國在要求進口商品滿足ISO9000系列標準之外，附加了許多對進口商品制定的條例。僅從1980年至今，美國已制訂了約2300個技術性法規和條例。這些復雜的法規和條例本身構成了對國際貿易的極大障礙。

關于合格評定的技術壁壘狀況。美國目前有55種認證體系，如產品安全認證體系UL、軍用MI(1)、電磁兼容FCC等具有較大影響的認證體系。其中，美國為了對商品的安全性能進行認證，設立了代號為UL的“保險商實驗室”，外國商品必須通過UL認證后才能順利地進入美國市場，事實上很多發展中國家的商品很難達到UL標準水平。這種假借保護環境，人類動植物的衛生，安全健康之名，對商品中的有害物含量制定較高指標的做法，有效地限制了商品的進口。

利用電子數據交換(EDI)設置技術壁壘。美國決定，從1992年起將全面采用電子數據交換方式辦理海關業務，不采用電子數據交換方式的，海關手續將被推遲受理。

以上提到的是美國貿易技術壁壘的主要方面，當然還有一些其它原因而形成技術壁壘。正是這些貿易技術壁壘，導致外國產品尤其是發展中國家的產品進入美國的“入門費”看漲。

2.美國TBT體系的主要特點。

法律地位重要。美國的技術性法規或標準大都以保障消費安全、保護環境及國內市場秩序、維護國家安全為出發點，幾乎涉及到美國社會及公眾生產、生活的每個層面，成為美國法律體系的基本組成部分，而且多屬強制性法規或標準之列。

覆蓋領域廣泛。美國針對每一種產品，包括其生產與進口行為，基本上都訂有相應的法律、法規或標準；并以標準、檢測、標識及認證等手段，為進口產品設置高門檻及繁雜的檢驗手續。

法規體系復雜。呈現出立法部門眾多，立法層次有別，措施性質多重，法規數量龐雜等特征。

執法體系復雜。美國負責技術性法規及技術標準執法工作的部門很多，從大的層面上分，既有聯邦政府部門，又有聯邦獨立機構；從小的層面上，針對同一產品，在同一部門內，設立不同的部門負責不同項目的執法工作。各相關部門分工協作，相輔相成，筑起了一道復雜而有序的執法體系。

美國主義特色鮮明。美國的技術標準、安全標準和衛生標準非常嚴格、也非常高，檢驗手續復雜，批準時間冗長；而且，美國很少使用國際標準化機構訂立的標準，其有些標準甚至直接與國際標準矛盾，一般也不承認包括中國在內的其它國家的檢驗標準，在對外交往中，我行我素，一切以美國利益與意識為中心。

從中我們可以得出這樣一個結論，不論是作為合理的技術貿易措施，還是作為抬高門檻的貿易保護主義壁壘，有一點是無疑的，他是維護國家基本安全的重要手段，處于設置與超越不停頓較量的動態發展過程中，批著合理的外衣，手段隱蔽，沖擊力強，與一國的經濟實力和科技發展水平密切相關，發達國家和地區處于絕對優勢和主動地位，發展中國家和地區處于劣勢和被動地位。

三、關于動態條件下如何應對TBT的理論思考

如何有效地突破別國的貿易技術壁壘，以最大限度地減少本國在國際貿易中的損失，保持自己的比較優勢；如何有效地構筑本國的貿易技術壁壘，以在合法的外衣之下，保護本國產業，增強本國的競爭力。是世界各國重點考慮的問題。限于篇幅，本文僅分析超越問題。

1.應對貿易技術壁壘措施的一般理論分析。

(1)從貿易技術壁壘作用的基本機理來看，技術上的超越是最根本的應對措施。貿易技術壁壘作用的基本機理是，貿易技術壁壘一旦形成，并且實施，就會產生明顯的數量控制機制和價格控制機制的雙重作用，從而對進口品產生影響，進而影響進口國產業結構和經濟結構，對本國的產業結構和經濟結構也產生遞進影響。具體來講，隨著技術的進步，必然導致新的貿易技術壁壘的出現和進口產品對壁壘的跨越。因此，進口產品超越貿易技術壁壘，實質上是依據貿易技術壁壘的要求，改進產品，使其達到要求。除此之外，沒有別的途徑。但是，要依據進口國家的規定要求，改進產品質量，提高技術水平，就需要引進先進技術，進行新的投資，從而使改進后的產品具有相當高的成本，進而削弱了產品的比較優勢。當進口品的進入還是初步的，數量不多時，壁壘主要表現為數量控制機制和價格內涵控制機制的結合。而一旦新的進口品在規模經濟條件下，大量地跨越了貿易技術壁壘，從理論上說這時壁壘主要表現為價格外在控制機制，其數量控制機制作用下降或者不再存在，此時壁壘對進口產品的作用又相當于零配額。可以這樣講，如果改造后的產品能盡快的以規模經濟的方式跨越壁壘，就可能具有競爭優勢。反之，則不可能具有競爭優勢。所以，一國產品能否跨越，或者在多長的時間內跨越，取決于跨越的成本收益分析。

(2)從經濟實踐中各國對市場規模的限制以及出于保護國內產業的考慮來看，單純技術上的超越不能解決所有貿易技術壁壘問題。國際貿易中的國家都是經濟人，都在追求自身利益的最大化。所以，一個國家出于市場規模的限制和保護國內產業的考慮，即使進口品已經滿足了壁壘的技術要求并交納進口的檢驗費用及其他相關的費用以后，也不可能無限制的輸入。這時東道國可以通過對檢驗過程的控制相應地調整進口品的數量和進口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。隨著技術創新的深入，新的技術標準會不斷的出現，并被采用于新的技術法規之中，這就對進口產品形成新一輪的控制機制，從而形成新的貿易技術壁壘。從這個角度來看，單純的技術上的跨越不可能解決所有貿易技術壁壘對國際貿易的扭曲問題。所以，在跨越貿易技術壁壘時，應該充分考慮到進口國作為經濟人的特性。

(3)從世界經濟兩極分化的趨勢來看，南北方在貿易技術壁壘的設置與超越方面存在著事實上的不平等。構成世界經濟兩大類型的發展中國家（南方）經濟和發達資本主義國家（北方）經濟之間，貧富兩極分化在發展。發達資本主義國家擁有世界先進的科技水平、生產力水平和世界最強大的經濟實力，在世界經濟發展中處于主導和制約地位。表現在技術方面，發達國家擁有絕對的優勢，南北國家之間形成了一條巨大的技術鴻溝，而且還有不斷擴大的趨勢。貿易技術壁壘本質上是國家間技術差異的具體表現，盡管它還受到其他的因素制約。從這個角度來看，發達國家在貿易技術壁壘的設置與超越方面總是處于主動與支配地位。如何縮小這種差距，是減少貿易技術壁壘的關鍵。根據熊彼特的發展理論，通過技術轉移（表現為技術模仿或者擴散），可以縮小這種差距。技術轉移，就發展中國家而言，主要是指技術引進。通過技術引進可以對產品產生技術溢出效應，從而跨越貿易技術壁壘。但是，由于貿易技術壁壘的動態性，能否縮小技術差距，不斷跨越貿易技術壁壘，不僅取決于引進國的模仿能力和創新能力，還取決于壁壘設置國的創新能力，以及國內產業的創新能力。

2.應對貿易技術壁壘的措施是多層次、有多種選擇的。

措施的多層次。應對TBT的主體既包括政府，也包括企業等。當今世界經濟全球化趨勢、世界格局多極化趨勢以及世界經濟區域化趨勢，使得可以在加強國與國之間的交流與合作、加強區域合作與協調、在GATT/WTO框架內等多層次的回旋空間內解決問題。首先，在GATT/WTO框架之內。自上世紀60年代以來，GATT就在關于貿易技術壁壘的確認及其管制與取消兩個方面開展工作。1974年在東京回合談判中達成了《標準守則》，在烏拉圭回合談判中達成了《貿易技術壁壘協議》，對技術條例與技術標準的制定、采納和實施、技術條例和標準的檢驗程序、信息和援助義務等做出了規定，旨在使標準國際化、統一化，減少和取消貿易技術壁壘。另外，WTO設立了對各成員開放的貿易技術壁壘委員會，以提供磋商機會，監督協定的執行。其次，可以通過加強區域合作與協調解決問題。從一定意義上講，區域一體化是指經濟聯合、調節的機構和行為。區域集團為了統一內部政策，減少貿易壁壘，或者采取直接制定貿易法規，或者在法規中引用標準，達到區域內標準的協調一致，克服彼此之間的貿易技術壁壘。如歐洲共同體理事會在1985年5月的一項決議中決定，在有關的行政法規中參照使用歐洲標準的原則，從而鋪平了歐洲標準化的道路。第三，國與國（地區）之間的協調也是克服貿易技術壁壘的一個重要途徑。通過進一步加大多、雙邊對外協作力度，以爭取能逐步彼此承認各有關機構的檢驗、檢疫證書，也有利于簡化手續，便利出口。例如，由于美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬《國際植物保護公約》的成員國，美國向歐盟多數國家出口農產品時，可以美國農業部動植物檢疫局按照公約的統一規定制定的《聯邦植物衛生證書》為準，到岸后不必要再接受歐盟國家的檢疫制度，從而非常便利美國的農產品進入歐洲市場。措施的多選擇性。各國有各國的國情，有各自相對固定的對外經貿關系，在國際貿易中的地位和作用也各不相同，在采取何種措施應對貿易技術壁壘方面，也是有多種多樣的措施可供選擇的。主要包括技術上的超越、合作協商以及反擊的方式等。這種方式本身也有多種選擇，如采取措施積極推動技術上的超越，其本身就有多種選擇。其一是技術轉移和提高競爭力。特別是發展中國家，由于國內先進技術供給有限，必須重視從國外引進先進技術，結合本國對國外先進技術的跟蹤，以及本國的自主開發，通過技術外溢和后發效應的協同作用，將制成品的生產和出口提高到一個新的技術水平，并盡快的由比較劣勢向比較優勢和競爭優勢轉變。其二，運用FDI跨越貿易技術壁壘。單純利用技術的購買手段往往是難以得到較為先進的復雜技術。這是因為這些技術往往掌握在跨國公司的手中，所以需要引進外國直接投資。利用FDI跨越貿易技術壁壘也就是本國產業與跨國公司的合作，可以取得雙贏的結果。主要表現為，FDI所帶來的技術轉移的溢出，可以激發東道國國內企業的協同效應，競爭模仿效應和當地化效應等，使其以比較便捷的途徑取得比較先進和復雜的技術。其三，采用國際標準和質量認證體系跨越貿易技術壁壘。根據國際慣例，跨越貿易技術壁壘，應當積極采用國際標準或者國外的先進標準。將本國的標準制定成國際標準，或者是將本國的國家標準、行業標準或者是協會標準推向世界各國并為各國所公認，就可以在國際貿易中取得優勢，先聲奪人。

篇（5）

一個很重要且不容忽視的原因就是不設置技術性貿易壁壘的進口國的企業或相關行業，特別是那些沒有競爭優勢的企業或行業，會受到進口產品的影響，其利益遭受到嚴重損害。也就是說，設置壁壘根本上是為了保護本國相關產業和行業。由于各國在所處的經濟發展階段、技術水平、需求偏好與經濟稟賦等客觀條件上存在著差異，使得各國的技術性措施之間產生著分歧，為了保證自身的最大利益，各國間必然形成技術性貿易壁壘。

假設：A國和B國按照比較優勢進行分工和貿易；A國在甲產品生產上有優勢，B國在乙產品生產上有優勢，兩國分別從對方進口自己的劣勢產品，即A國從B國進口乙產品，B國從A國進口甲產品。A國和B國只允許采用技術壁壘方式(TBT)來限制對方出口，它們的策略及利得如下圖，所示，

理性的國家知道，如果雙方都不設置技術壁壘，他們都能夠從貿易中獲得0.5個單位利益，這對雙方來說，是一種“雙贏”的格局。但是，設置技術性貿易壁壘是他們的占優策略。因為，在一方設置技術壁壘行為被允許的情況下，如果對方選擇不設置技術性貿易壁壘。那么他將獲得1個單位利得；如果對方選擇設置技術壁壘，他不設置技術性貿易壁壘，則會使自己造成1單位利益所得損失。相反，如果他選擇設置技術壁壘，他的利益所得損失為零。根據理性人追求自身利益最大化原則，每一個理性主體都會剔除嚴格的劣策略(不設置技術性貿易壁壘)，去選擇設置技術壁壘。因此，盡管各國都知道不設置技術性貿易壁壘能獲得一定的利益，但考慮到在其他國家設置了技術壁壘之后自身的利益會有損失，所以，為了能夠回避這種風險，各國最終還是有很強烈的設置技術性貿易壁壘的意愿。

2、技術性貿易壁壘的形成機理：壁壘設置方國內不同利益集團的博弈

技術性貿易壁壘既是各國之間相互博弈的結果，也是各國內部政治和經濟力量相互平衡的結果。在一個民主的政體中，多數人的意愿應該具有決定性的作用。但當少數利益集團受到損害時，迫于政治壓力或為了贏得更多的選票，政府往往采取了少數利益集團的建議。這與關稅的實施是相同的，關稅的采用必然導致消費者福利的損失，技術壁壘的設置給消費者帶來的是較少的產品選擇和較高的消費價格。但不同的是，技術壁壘的設置常常是符合了或者至少表面上符合了消費者的利益(保護消費者的安全和健康、保護消費者生存環境的潔凈和安全等)，相關的壓力集團有更好的口實來要求技術壁壘。

技術性貿易壁壘政策運行會產生一定的市場結果，對經濟個體(包括生產者與消費者)有資源配置和福利影響，理性的經濟個體對不同的政策及其市場結果也有一定的偏好，必然會通過施加各種政治影響以實現自己的偏好，獲得利益最大化。消費者人數眾多，利益分散，每個消費者難以察覺自己在貿易保護下的福利損失，而且消費者更多的是注意他們在生產方面的地位，這個地位的維護和提高經常得益于進口保護政策。因此，技術性貿易壁壘的形成是一國內部政治和經濟力量相互作用與平衡的結果。

假設1：一國政府G有設置和不設置技術性貿易壁壘兩種選擇，國內生產者P有生產和不生產產品兩種選擇，但生產的產品在同國外產品的競爭上沒有優勢，國內消費者C有購買和不購買國內生產者生產的產品兩種選擇。那么，我們可以建立如圖2的完全信息動態博弈模型：

由圖2模型可知，當政府選擇不設置技術性貿易壁壘時，該種產品可以自由進口，消費者可以選擇購買國內生產的也可選擇進口的該種產品，由于進口產品的價格低于國內生產者的價格，消費者當然會傾向于花費2個單位的利益損失購買進口產品，但此時國家和國內生產者什么都得不到，則國內生產者就會要求國家對該種產品設置技術性貿易壁壘，政府也會認為如果這種情況長期存在，則會導致進口產品對國內的壟斷，國內生產者的大量倒閉，造成國家巨大的逆差，不利于本國該種行業的發展，從而設置技術性貿易壁壘對本國企業進行保護。當政府選擇設置技術性貿易壁壘時，會對該產品的進口產生抑制作用，從而提高進口產品的價格，減少進口產品的數量。此時，盡管國內該種產品的價格高于國際市場價格，但會低于進入到本國市場的進口產品價格，對于消費者而言，如果選擇購買國內生產的該種產品，會造成自己3個單位的利益損失，國內生產者會得到2個單位的利益，政府得到1個單位的利益；如果消費者選擇購買進口產品則會造成自己5個單位的利益損失，國內生產者什么都得不到，政府能得到3個單位的利益。由于設置了技術性貿易壁壘后，消費者購買該種產品的支出增加了，會引起消費者的不滿，要求國家取消技術性貿易壁壘，從而形成了國家——國內生產者——消費者三方的博弈。但只有當國家認為國內該種產品已經具備了國際競爭力的時候，才會逐步取消技術性貿易壁壘。

假設2：一國內有兩個企業A和B，企業A已經從事某種產品的生產，并且在市場上具有穩定的銷售份額，且企業A可以通過要求政府是否設置技術性貿易壁壘來打擊其他競爭者。企業B打算從事該種產品的生產，但是對企業A的競爭實力不完全了解，無法判斷企業A在企業B進入市場后的反應，此時，我們可以分兩種情況建立不完全信息靜態博弈模型：一是企業A是屬于行業領先企業；二是企業A是屬于行業一般性企業。具體博弈策略及利得見圖3和圖4：

在圖3中，由于企業B是該行業的新來者，在技術、銷售渠道等各方面都不會比企業A更有優勢，而企業A是該行業的領先者，企業B的進入對企業A的影響不是特別大，但是，當企業B選擇進入市場，且不設置技術性貿易壁壘時，國外企業也會進入本國市場占去一定份額，所以企業B一定會傾向于要求本國政府設置技術性貿易壁壘，從而獲得更大收益。當企業B認為進入該市場所得到的收益太少而選擇不進入該市場時，對于企業A可以在本國市場上得到絕對多的收益，但是，如果要求本國政府設置技術性貿易壁壘，企業A便可以取得本國市場上的絕對壟斷。所以，無論企業B選擇進人還是不進入該產品市場，國內總會有企業要求政府要求設置技術性貿易壁壘。

在圖4中，因為企業A在該行業的競爭實力一般，所以企業B有可能在進入之后與企業A一統市場，由于這兩個企業本身實力都一般，會做各方努力，為自身減少競爭對手，擴大所得收益，所以，無論企業B進入市場與否，企業A都會要求政府設置技術性貿易壁壘，阻止國外企業進入本國市場。而當企業B進入市場后，就會同企業A一起要求政府設置技術性貿易壁壘，獲得最大收益。

總之，對國家而言，一方面，為了適應經濟全球化，加強與外國的貿易往來，盡可能地不設置技術性貿易壁壘；另一方面，又為了保護那些缺乏國際競爭優勢或者幼稚產業，不得不設置技術性貿易壁壘，對企業而言，設置了技術性貿易壁壘，無疑會為自己的產品減少競爭對象，可以得到更多利益；而對于廣大的消費者而言，不設置技術性貿易壁壘，會導致國內同類產品更強烈的競爭，消費者能夠獲得更多的產品選擇和較低的消費價格。所以，由于設置技術性貿易壁壘對國內不同利益集團的利弊不一致，一個國家是否設置技術性貿易壁壘，設置何種程度的技術性貿易壁壘，都是國內不同利益集團之間不斷博弈的結果。

3、結束語

篇（6）

1國際技術貿易壁壘對我國對外貿易的影響

據有關部門調查，至2006年底，我國外貿企業在出口過程中幾乎都遇到過技術性貿易壁壘的問題和障礙，每年大約有超過450億美元的出口商品受到不利影響，其中勞動密集型產品受損最為嚴重，高新技術和機電產品受損呈明顯上升趨勢。事實證明再加入世界貿易組織之后，以技術性貿易壁壘為核心的新貿易壁壘對我國出口貿易的影響就仍然很大。

（1）在市場準入方面。在國外越筑越高、范圍越來越廣的技術性壁壘面前，我國部分出口商品的市場迅速萎縮，甚至被擋在進口國的國門之外。

（2）對價格競爭力的影響。技術性貿易壁壘增加了出口成本，使出口國產品的競爭力下降，或者因為延誤時機而失去市場機會。

（3）由于發達國家的貿易技術壁壘名目繁多、變化頻繁,且具有一定隱蔽性，往往使我國一些經驗不足的出口企業應付不及，被動地陷入貿易糾紛，致使出口產品在發達國家市場上被扣留、查封甚至銷毀。而且我國產品進入歐美市場，需要取得該國或國際通行的認證標志。

2我國如何應對技術性貿易壁壘

2.1政府應建立技術貿易壁壘的預警和快速反應機制

目前我國大多數企業應對技術性貿易壁壘的最大困難是“信息不靈”、信息“渠道不暢”、得不到針對性的有效的咨詢服務等。具體建立預警機制的主要內容包括:（1）真正形成以政府、行業協會、企業、研究機構等為主體的多層次產業預警系統，政府作為建立機制的發起方，應主動承擔整個預警機制的協調規劃工作，同時依托行業協會等機構的數據庫系統，建立起為出口企業服務的平臺，有針對性地提出調整和完善預警機制的建議和意見；（2）形成一套有效的通報、評議、咨詢、審議制度；（3）組織專門的人力、物力研究國外的TBT系統，按出口對象和產品類別全面、及時、準確地收集、整理、跟蹤國外的TBT信息，建立相應的TBT信息中心和信息數據庫；四是建立高效的TBT信息咨詢服務體系，及時預警信息。通過對TBT問題的認真研究，及時作出預警分析，幫助企業提高質量意識，尋求我國商品突破技術性貿易壁壘的切入點。

（1）建立并完善我國產品質量法律法規體系和技術法規體系。

我國應針對已加入WTO的情況，建立健全技術法規和技術體系，構筑我國的技術性貿易壁壘保護體系，按照國際慣例，將安全、衛生、健康、環保等保護消費者利益方面的重要問題，作為貿易技術法規建設的重點，通過制定強制性標準，把未達到技術標準的產品拒之門外。

（2）政府應積極參與國際標準化活動，大力推動標準化。

在國際貿易中，發達國家設置了一些非常嚴格甚至苛刻的標準，我國為了達到其市場準入標準，導致生產、加工成本大大增加，降低了我國產品的市場競爭力。制定、實施標準化戰略是我國建立技術貿易保護體系，維護國家利益，跨越技術壁壘的重要途徑。為此，我認為我們應該做好以下幾方面工作:

①認真研究和積極推廣國際標準。國際標準，特別是ISO9000系列標準和ISO14000體系標準認證反映了國際上先進的科技水平，代表著一定的質量水平，成為國家之間的協調標準和處理貿易糾紛的重要基礎，采用國際標準，可以使國內企業積極邁向國際市場，與國際環境接軌，不僅能給本國技術、經濟的發展帶來巨大的經濟利益，使生產更加便利，也更容易了解國外市場需求，打破貿易技術壁壘。

②適應我國出口貿易需要，調整我國標準結構。我國目前是以國家標準為主體，行業標準、地方標準和企業標準相互協調配套的標準化體系，改變了無標生產的狀況。

③積極參加國際標準化的活動。WTO要求成員國積極參與國際標準的制訂，我國作為發展中國家，應該借鑒發達國家的經驗，積極參與各種標準化組織的活動，爭取主動權，特別是爭取具有中國特色的文化、傳統工藝品等納入國際標準，將我國在國際上處于領先地位的科研成果和技術變化及時轉化為技術標準，并推薦為國際標準在國際貿易中使用。

2.2我國企業的應對策略

應對技術性貿易壁壘時，企業應該和政府緊密配合，制定企業的應對之策。面對國外的技術性貿易措施，企業應做好以下幾個方面的工作：

（1）掌握WTO的游戲規則和TBT協議的要求，熟悉目標市場的有關規則和標準。企業要從新的國際分工格局中獲益，就要熟悉、掌握WTO的游戲規則，以減少進入國際市場的盲目性，必要時運用WTO的貿易爭端解決機制維護自己的權益。

（2）加快技術創新步伐，提高技術創新能力，強化標準意識。企業在世界經濟的大舞臺上是否能夠得到更大的發展，根本上取決于企業的綜合素質和競爭能力。

（3）積極申請國際認證及貿易對象國的認證，取得通往國際市場的通行證。采用國際標準是沖破技術性貿易壁壘的一種有效手段，這在出口企業中己形成一種共識。企業要加強收集和研究各國和國際組織的技術法規、標準、檢驗與認證制度，把與企業出口商品相關的內容加以吸收，并制定到自己的產品標準中去，嚴格按標準組織生產，使自己的產品具有穿透對方技術性貿易壁壘的能力。建立適應質量管理科學和環保所要求的清潔生產需要的管理體系，從根本上保證中國出口商品質量和生產過程的環保要求能經得起國際上各類認證的考驗，通過貿易伙伴國的各種檢驗和要求，積極推行ISO9000族、ISO14000族質量管理體系和環保體系標準及注冊認證。

最后，在應對國際技術性貿易壁壘的同時，企業必須充分發揮專業性行業協會的作用與職能，即立足于國際市場，針對各行業的生產規模、供求關系、價格水平、創新能力、技術標準、產品結構等一系列情況進行研究和對外交流，建立良好的貿易預警機制，及時向企業和有關政府部門提供國內外市場的動態數據和分析報告，為企業的生產經營提供決策依據，協助政府在WTO規則范圍內與其他成員國協商解決各種貿易爭端。

篇（7）

一、技術性貿易壁壘的內容及其特點

可以說，名目繁多的TBT措施將成為影響21世紀國際貿易發展的重要因素，也將是WTO未來深入談判的重要內容。貿易技術壁壘協定分為正文和附則兩大部分，正文包括總則，技術法規和標準，符合技術法規和標準，情報和援助，機構、磋商和爭端解決，最后條款等六個方面的規定，共十五條。三個附件分別是：附件1：本協議術語及其定義；附件2：技術專家組；附件3：關于標準的制定、采用和實施的良好行為規范。TBT體系主要由技術規章和規范、包裝和標簽要求、商品檢疫和檢驗規定、綠色壁壘和信息技術壁壘等五個體系構成。

1.技術標準與規章

技術標準：由公認的產品或有關工藝和生產方法、規定、規則、指南或特定的機構所核準、供共同和反復使用的、不強制要求與其一致的文件，當它們適用于一種產品、工藝或生產方法時，也可包括或僅僅涉及術語、符號、包裝、標志或標簽要求。目前存在大量的技術標準，有行業標準、國家標準，也有許多國際標準。技術規章指規定產品特性與其有關的工藝和生產方法，包括應適應的管理規定，并強制要求與其符合的文件。

合格評定程序：任何直接或間接用于確定是否滿足技術規章或標準有關要求的程序。一般來說，許多產品沒有取得認證就無法進入這些國家的市場。

2.產品檢疫、檢驗制度與措施

除SPS外，還應包括對一些產品的檢驗措施。動植物衛生檢疫措施指任何一種措施，主要用以保護境內動物或植物的生命和健康免受蟲害、病害、帶病或致病有機體的傳入、定居或傳播產生的風險；保護人類或動物的生命和健康免受食品、飲料或飼料中的添加劑、污染物、毒素或致病有機體所產生的風險；保護人類的生命或健康免受動物、植物或動植物產品攜帶的病害或蟲害的傳入、定居或傳播產生的風險等。這些檢疫和檢驗措施包括：檢疫和檢驗的法規、法律、法令、規定、要求、程序，特別包括最終的產品標準；有關的加工和生產方法；所有檢測、檢驗、出證和批準程序；檢疫處理，包括與動物或植物運輸有關或與在運輸途中為維持動植物生存所需物質有關的要求在內的檢疫處理；有關統計方法、抽樣程序和風險評估方法的規定。受此影響最大的產品是食品和藥品。食品方面主要是農藥、獸藥殘留量的規定；加工過程添加劑的規定；對動植物蟲害的規定；其他污染物的規定；生產、加工、衛生、安全的規定等。

3.包裝和標簽要求

包裝對環境方面所造成的負面影響，主要是由于包裝材料及其所形成的包裝廢棄物和包裝容器結構所引起的。傳統的天然包裝材料，如木材、棉花、稻草等可能將危害生態環境和經濟作物的蛀蟲、紅鈴蟲、線蟲等帶入進口國，危害當地的森林和農作物，如水稻、棉花等；新開發的化學合成材料，如PVC塑料，難以自然降解，在被當作廢棄物加以焚燒時會污染大氣；在生產發泡性襯墊塑料的過程中，CFCs發泡劑的使用會破壞臭氧保護層；大量的包裝廢棄物，特別是一些無法回收復用的廢棄物，所產生的垃圾已成為社會的一大公害。包裝容器結構不合理會對使用或食用者的安全與健康造成危害，有的會對環境造成破壞。

許多國家在本國范圍內禁止使用某些包裝材料；建立存儲返還制度；向生產包裝材料的企業征收原材料稅。若包裝材料使用自然資源，需要負擔較重的稅；若使用再循環材料，則負擔較輕的稅；向產品生產企業征收產品包裝稅（費）。若產品包裝中全部使用可再循環的包裝材料，則可以免稅；若部分使用再循環材料，則征收較低的稅；若全部使用不可再利用或再循環材料，則征收較高的稅；強制執行再循環或再利用法律。根據包裝政策和法規，很多國家規定生產者、進口商、批發商和零售商等有責任收集、處理包裝遺棄物；采取征收廢物處置費的方法來鼓勵再循環和可再循環包裝；建立綠色標志制度。

4.信息技術壁壘

TBT的最新發展與信息技術的飛速發展有關。EDI和電子商務將是21世紀國際貿易的主要表現形式，發展中國家出口因信息技術水平較低而受到影響。

5.綠色壁壘

綠色壁壘是指那些為保護環境而直接或間接采取的限制甚至禁止貿易的措施，其本身就是貿易的障礙。綠色壁壘主要包括下列內容：國際環保公約；國別環保法規、標準；自愿性措施；加工和生產方法（PPM）標準；環境成本內在化問題。

由以上內容可以看出，技術性貿易壁壘的原始設計動機在于鼓勵提高質量，保護人類、動物或植物的生命或健康，保護環境或防止欺騙的一切行為。國際標準和合格評定程序客觀上能提高生產效率和推動國際貿易，WTO鼓勵制定此類標準和合格評定程序。國際標準化有利于發達國家向發展中國家轉讓技術及幫助其制定采用技術法規、標準、合格評定程序克服困難。公平貿易原則是市場經濟的“公平競爭原則”在國際貿易領域中的體現和延伸。

雖然，WTO強烈反對將這一協議演變為一種新的歧視或變相限制國際貿易的手段，希望這些技術法規和標準，包括包裝、標志、標簽等不會給國際貿易制造不必要的障礙。但是，GATT－WTO關于TBT的規定給許多國家TBT的設置提供了可乘之機。有些TBT措施有其合理性，有些也為國際貿易發展創造了新的機遇，但也有一些國家以保護人類和動植物生命或健康及生態環境之名，行貿易保護主義之實，成為取代關稅和其他非關稅壁壘的新貿易壁壘。在國際貿易的實踐中，技術性貿易壁壘呈現出以下特點。

（1）廣泛性：從產品角度看，不但包括初級產品，而且涉及所有的中間產品和工業制成品，產品的加工程度和技術水平越高，所受的制約和影響也越顯著。從過程角度看，涵蓋了研究、開發、生產、加工、包裝、運輸、銷售和消費整個產品的生命周期；從領域角度看，已從有形商品擴展到金融、信息等服務貿易及環境保護等各個領域；TBT措施的表現形式極具廣泛性，涉及法律、法令、規定、要求、制度等各個方面。與TBT有關的GATT－WTO協議和決議還有《實施動植物衛生檢疫措施的協議》（SPS）、《服務貿易總協定》、《貿易與環境決議》等。

（2）隱蔽性：實行TBT有其合法性的一面，即真正為實現規定的合法目標是可以采取合適的TBT措施的，但另一方面，一些國家以TBT之名，行貿易保護主義之實，其往往以確保合法目的，特別是保護人類健康或安全、保護動物或植物的生命或健康、或保護生態和環境面目出現，容易轉移人們的視線，因此具備隱蔽性的特點。

（3）歧視性：盡管TBT協議要求實行國民待遇和非歧視原則，但實際上，由于經濟和技術水平較高，主要是發達國家實行TBT措施，發展中國家較難達到要求，其貿易利益往往成為犧牲品。

（4）影響大：盡管要求采取TBT措施應盡量減少對貿易的影響，但一般來說，一旦TBT措施影響貿易，其程度較之關稅和一般NTBS是驚人的。一些TBT措施容易產生連鎖反應，從一個國家擴到多個國家，甚至全球。許多措施可能嚴格限制甚至直接禁止一些產品的進口，有些成為貿易保護主義的重要手段。

（5）爭議性大：由于TBT涉及面廣，有些非常復雜，且隱蔽性與合法性結合，結果不同國家之間難以協調，易引起爭議，解決爭議的時間一般較長。目前TBT已成為貿易競爭的重要領域。

二、技術性貿易壁壘的應對措施

隨著中國即將加入WTO，針對中國的貿易關稅將大幅度降低，非關稅壁壘（Non－tariffBarriers－NTBs）大量減少，但技術性貿易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade－TBT）將日趨增多，對我國的出口貿易產生越來越大的影響，應采取如下應對措施。

1.轉變觀念，實施可持續發展戰略

20世紀90年代初歐盟啟動一項名為EMAS的環境管理法律，要求進入歐盟國家的產品從生產前到制造、銷售、使用以及最后和處理階段都要達到規定的技術標準。1978年，德國率先推出“藍色天使”計劃，以一種畫著藍色天使的標簽作為產品達到一定生態環境標準的標志。1993年6月英國首先完成了洗衣機、洗碗機、燈泡、護發用品、防臭劑、化肥的環境標準的制定。目前，美國、德國、日本、加拿大、挪威、瑞典、瑞士、法國、澳大利亞等西方發達國家紛紛制定環保技術標準，并趨向協調一致，相互承認。

隨著消費者環境意識的不斷提高，綠色經濟將成為21世紀世界經濟發展的重點，綠色產品將成為國際市場的新潮，應把開發綠色產業作為優化產業結構、爭奪21世紀國際市場戰略制高點的重要舉措；把經濟特區、經濟技術開發區、高新技術開發區等改造成為可持續發展示范區；轉變指導思想，應積極開發、引進環境友好技術，降低能源與原材料消耗，降低出口產品污染密集度，改造傳統出口產業，提高環境競爭力；應認真協調對外開放與環境保護兩項基本國策，促使兩者相互促進；樹立環境競爭意識，把提高環境質量、促進科技進步作為提高出口競爭力的重要手段；以綠色產業作為提升出口產業結構的重要方面。

國家應積極鼓勵綠色產品的開發和出口，把綠色產品出口納入進出口銀行出口信貸的范圍；出口發展基金應優先考慮綠色產品開發；建立綠色產品出口發展基金，專門為開發綠色產品出口建立專項貸款和信貸擔保基金。

2.知己知彼，從容應對

在制定和實施技術性貿易壁壘方面，西方國家遙遙領先。目前，歐共體擁有的技術標準就有10多萬個，德國的工業標準約有1.5萬種，技術標準、法規繁多，讓出口國防不勝防。除工業標準外，德國法律規定，某些進口產品必須符合特別安全規定或其他強制性技術要求，例如，用氣體燃料為動力的設備必須符合DVGW標準，機器、工具、家用器具、運動設備、玩具等，必須遵照目前德國承認的有關安全的機器工程條例。

發達國家的標準常常讓發展中國家望塵莫及。如西歐有些國家規定，面條內的雞蛋含量要在13.5％以上，食鹽含量不能超過1％，不準加顏色等。為了阻礙外國產品的進口，保護本國市場，許多國家制定了嚴格的標準、法規，甚至用法律明確規定進口商品必須符合進口國標準。

我國應收集、跟蹤國外的TBT措施，建立TBT信息中心和數據庫；知己知彼，百戰不殆。應認真研究主要貿易對象國TBT措施對中國主要出口產品的影響，采取積極措施，打破壁壘，擴大出口；應認真總結國內外企業突破TBT措施限制的經驗與教訓，根據市場和產品特點尋求打破國外TBT的對策。

3.構建我國市場的準入規定，尋求合理的貿易保護

烏拉圭回合通過的《衛生與動植物衛生措施協議》建議使用國際標準，規定成員國政府有權采取措施，保護人類與動植物的健康，其中確保人畜食物免遭污染物、毒素、添加劑影響，確保人類健康免遭進口動植物攜帶病菌而造成的傷害。實際上，發達國家往往以此作為控制從發展中國家進口的重要工具。它們對食品的安全衛生指標十分敏感，尤其對農藥殘留、放射性殘留、重金屬含量的要求日趨嚴格。日本有《食品衛生法》、《藥品法》、《蠶絲法》、《消費生活用品安全法》、《電器使用與材料控制法》等，以及檢驗與檢疫要求、自動標準等對進口商品進行嚴格管制。日本對食品的農藥殘留量的要求非常嚴格，如1989年我國輸往日本的綠茶，因農藥的殘留量超標而被退回。

為了國家安全，保護人類健康或安全，保護動物或植物的生命或健康，保護環境，合理有效地保護國內主導產業和幼稚產業，應參考國際規范建立自己的TBT體系；堅決反對發達國家不符合有關國際規范的（實質是貿易保護主義）苛刻TBT要求，以維護我國合法權益。

4.宣傳貫徹國際標準，未雨綢繆

要在國內大力宣傳、貫徹ISO等國際標準化組織制定的各類標準，按照國際要求規范我國企業的質量、環境、職業衛生和安全等方面的管理制度和行為表現。

篇（8）

隨著經濟全球化的迅猛發展，國際貿易中的關稅壁壘正被逐步取消，傳統的非關稅壁壘活動空間也日益縮小，以人類健康、生態環境保護、消費者權益保護面貌出現的技術性貿易保護主義逐漸抬頭。世界貿易組織的《技術性貿易壁壘協議》（AgreementonTechnicalBarrierstoTrade簡稱TBT協議）也積極鼓勵協議的各參加國制訂技術法規和標準，并推行評審制度，來推動技術進步和產品質量的提高，從而出現了國際貿易中商品的進出由價格、關稅調節變成了由技術指標或技術指數或法律、法規來調節的趨向。作為世界最大的發展中國家和第九大出口貿易國，我國出口正面臨著越來越多的技術性貿易壁壘。

二、發達國家對我國出口商品實施技術性貿易壁壘的具體表現

我國目前對美國、日本、歐盟等國的出口占我出口總額的47.8%。由于這些國家科技發達、技術水平高，客觀上對我出口產品形成技術性貿易壁壘壓力。實際上，早在1980年，美國食品與藥品管理局(FDA)就開始限制和禁止我國中草藥進口，而進入90年代后，發達國家對我出口實施技術性貿易壁壘更是愈演愈烈，主要表現為：

1.涉及出口商品品種多、范圍廣。

我國的出口商品中，不論是傳統的農產品、紡織品、玩具，還是新近開發的高新技術產品，都不同程度、不同內容地面臨著技術性貿易壁壘，且技術性貿易壁壘已從原來的商品流通領域擴大到生產、加工領域。現在越來越多的國家意識到，應從商品生產的全過程來控制質量，防止污染，有效利用資源，要加強生產過程的質量控制、環境保護與認證工作，所以要求進口商品的生產加工方法也必須符合本國的有關法規和標準，以保護本國的相關產業。如歐盟多次就我國的肉類產品加工過程的環境與衛生問題進行檢驗，由此構成限制我肉類產品出口的技術性貿易壁壘。在綠色技術措施興起的今天，ISO14000所要求的清潔生產也成為許多國家限制我國產品準入的技術性貿易壁壘措施。同時，由于受工業整體水平的限制，所遇技術性貿易壁壘問題還體現在外國對我產品的包裝、標簽要求、檢驗和檢疫規定、環保、電子商務等方面設置的限制，技術性貿易壁壘已成為阻礙我國出口貿易發展的首要非關稅壁壘。

2.涉及的金額越來越大，后果越來越嚴重。

1998.9.11，美國規定必須對所有來自中國的木質包裝物采取嚴厲的檢驗，確保所有純木材的包裝材料都經過高溫處理、熏蒸或防腐劑處理，否則，所有運來的貨物將一律被拒絕入關。這涉及每年從中國進口的大約100萬個集裝箱。按美國要求的方法對木質包裝進行處理，不僅耗費很長時間（一個40英尺貨柜消毒要用7-10天的時間），而且消毒費用也很高（900-1000美元），包裝成本將增加1/3，直接損失數億美元；我國出口產品尤其是機電產品廣泛采用了木質包裝，因此，該禁令至少間接影響到中國對美出口總額的1/3，約130億美元。1999.6.1，歐委會在未向中方做任何通報，也沒有任何磋商的情況下，以中國出口產品的木質包裝不合格為由，單方面決定對中國輸歐產品的木質包裝實行新的檢疫措施，而且該緊急措施的實施日期為6.10，幾乎沒有給中國出口商任何寬限時間，據統計，此舉影響中國60-70億美元的對歐出口。

3.標準高、多、且又復雜多變。

標準不斷提高。美國提出禁止進口未實施管理體系國家的水產品和肉、禽加工食品。日本也在2000年開始對進口蔬菜施行HACCP體系管理方案。日本、英國、加拿大等國規定花生中的黃曲霉素含量不得超過百萬分之二十；美國、加拿大規定日用瓷器中鉛含量不得超過百萬分之七；日本規定茶葉中農藥殘留量不得超過百萬分之零點二至零點五。

標準和規范名目繁目。發達國家在涉及安全、衛生、環保等方面標準和規范不但名目繁多，而且都是以國家的法律、法令形式公布的，其中美國有2.5萬個，英國有2.2萬個，德國有1.6萬個，日本僅在農殘限量方面的標準就多達6000多個。

標準復雜。美國常見的產品認證標準分別對計算機、玩具、無線電設備、電視、傳輸設備、食品、藥品、化妝品、醫療設備、紡織品等進行認證，進口商只有拿到相關許可證后，才允許通關放行。而日本除JIS、JAS兩個技術標準體系之外，具有日本特色的行業協會、專業團體也在行使自己的規格認證權力。

標準多變。發達國家經常對技術法規和標準進行修訂和補充，其它國家在信息不暢的情況下，按進口國的原先要求生產商品，在出口時就會遭遇“信息壁壘”。

4.一些技術性貿易壁壘帶有明顯的歧視性。

我國肉類生產居世界前列，但是目前對美國的肉類出口基本上還是空白，其中一個重要原因就是美國食品安全檢驗局(FSIS)采用拖延等方式拒絕接受我國企業進行有關檢驗和審查的申請。美國還對我國出口水產品加工廠實施"HACCP"注冊制度，對我國出口罐頭的生產加工廠實行“低酸登記”。更有甚者，美國部分企業正在推行“社會責任管理系統”(SA8000)認證，把人權標準與進口貿易結合起來，其用意不是維護人權和社會責任，而是試圖抬高勞動力成本，削弱我國及其它發展中國家人力資源豐富的比較優勢。

美國和歐盟為了限制我紡織品對其出口，調整了原產地規則，輕而易舉地達到了限制的目的。由于大米市場的疲軟，日本對我國大米進行104項藥殘和農殘檢測，不但技術指數項目多，而且檢測手段也相當繁雜，而對其市場上國內生產部分卻沒有如此多項的檢測。

三、我國屢遭國外技術性貿易壁壘限制的原因分析

我國出口產品面臨著越來越多的技術性貿易壁壘，主要是由以下原因造成的：

1.技術性貿易壁壘已成為一種新的貿易保護主義工具。

借保護消費者之名，把技術法規和標準當作一種技術性貿易壁壘，是各國政府或多或少，或明或暗的貿易保護主義手段。由于技術性貿易壁壘的制定主動權掌握在各國政府，不需要通過國際組織的批準，世界貿易組織對它的限制也很少，因此，與實施程序復雜，實施過程長的反傾銷相比，它具有可操作性和見效快的特點。越來越多的發達國家通過此手段，短期內即可達到限制進口，保護本國市場和相關產業的目的。

2.我國已成為世界貿易大國。

改革開放20年來，我國對外貿易得到長足發展，進出口總額已從81年的400多億美元上升到2000年的4743億美元，我國已成為世界上最大的發展中國家和世界第九大出口國，引起了世界各國的關注。

3.我國出口產品檔次低，結構單一。

我國出口商品種類主要集中于紡織、輕工和農副產品等勞動密集型產品，由于生產條件較差，技術水平落后，造成出口商品質量不高，據專家估計，我國產品質量實際水平落后于發達國家10-20年，而隨著全球質量水平和檔次的迅速提高，國際標準不斷提高，我國產品出口的技術性門檻也隨之提高，出口商品技術性貿易壁壘增加。以紡織品和服裝為例：從1994年起，德國、法國、荷蘭和日本相繼頒布法規，禁止某種染料的服裝和紡織品進口，并對進口服裝附件進行了嚴格規定，使環境因素成為繼配額和原產地限制之后，我國紡織品和服裝出口的又一重要壁壘。

4.我國對技術性貿易壁壘的宏觀管理也存在嚴重不足。

我國目前在國家標準中只有10%采用了國際標準和國外先進標準，我國標準體系有國家標準、行業標準、地方標準和企業標準，標準多而雜，造成產品質量標準的多樣化，令人難以掌握。我國對國際通用的標準和技術性管理措施知之不多，對主要對象國的技術性手段缺乏了解，不能對我國出口企業在宏觀上加以指導。

此外，我國許多企業質量管理意識、衛生檢疫意識、環境意識淡薄也是一個重要原因。例如，養殖業已成為農村經濟的重要支柱產業，但養殖戶為了實現飼養的高效率，大量用藥以控制疫病，而毫不顧及動物內藥物殘留對人類健康的威脅；為了促進動物生長，盲目使用激素類藥物，而不問其對人體的影響。

四、我國的對策思路

我國加入世界貿易組織后，外國對華貿易中原有的配額等數量限制和其他限制性手段，將失去作用，迫于國內企業界和勞工組織等方面的壓力，外國政府必將采取其他符合國際規則和國際慣例的手段對國內某些產業、市場、就業等進行保護。由于技術性貿易壁壘具有合法性、隱蔽性、可操作性等特點，必將成為重要的保護手段。為此，我們應積極探討對策并盡快加以落實，具體地講：

1.建立國外技術性貿易壁壘的預警機制。

政府有關部門應盡快建立國外技術性貿易壁壘的預警機制，充分利用世界貿易組織各成員方在《技術性貿易壁壘協議》和《實施動植物衛生檢疫措施協議》下提供有關技術標準、法規的國家級咨詢點，我駐外經商參贊處等機構收集、跟蹤國外的技術壁壘和綠色壁壘措施，建立中國國家技術壁壘信息中心和數據庫，并及時地將信息反饋給有關部門和企業，讓他們做好防范工作，采取積極措施突破國外的技術性貿易壁壘。

我們還應充分利用《技術性貿易壁壘協議》中有關發展中國家特殊和有區別的待遇這一原則，堅決反對發達國家提出也我國的經濟發展、資金和貿易等方面不相適應的標準。對于歧視性規定，我們要堅決予以反對，采取雙邊磋商，或在入世后訴諸世界貿易組織爭端解決機制等方式，謀求非歧視性的貿易環境。

2.加強國際認證工作，建立與國外權威認證機構的相互認可機制。

認證是證明企業所生產的產品、管理體系符合某種標準、法規的合格評定程序。由于認證是依據國際慣例對產品進行評價和管理的一項工作，特別是依據國際認證制度開展的認證工作，得到了有關國際貿易和關稅組織的認可，并作為貿易各方接受進貨、簽定合同的重要條件之一。所以我們應廣泛深入宣傳、大力推廣ISO、IEC等一系列國際性標準的認證，進一步擴大生產企業認證覆蓋面，使我國更多產品獲得走向國際市場的通行證。我們要加強與更多國際權威認證機構的交流與合作，簽定認證協議，實現雙邊認證。對進口國需要通過有關認證的產品，檢驗檢疫部門要按照認證協議的要求和認證標準，幫助企業建立相關的質量保證體系，以減少貿易摩擦。我們要積極建立與國際和國外權威機構認證的相互認可機制，相互承認彼此的認證可以節省產品在重復認證中的巨額花費。按照國際標準的要求，加強對認證機構、實驗室的考核和管理，進一步提高認證水平和國際信譽，使我們更多的認證機構和實驗室取得外國，特別是發達國家權威機構的認可和授權，為企業取得國際認證創造更加有利的條件。如歐盟以外的認證機構可通過政府間、認證機構間相互承認合格評定的協議獲得歐盟授與的“被指定機構”的資格，從而使自己的產品在國內獲得認證后，即可順利進入歐洲統一市場。

3.制定與國際標準一致的國家標準。

技術性貿易壁壘協議引入技術規定和技術標準，技術規定是指強制適用的標準，而技術標準則指自愿標準。技術規定應基于國際標準，世界貿易組織要求各成員國積極參加國際標準化組織及其它國際性標準組織。在執行自愿標準方面，要求各成員國以國際標準作為國家標準的基礎，在資源允許的限度內，參與產品的國際標準的制定，以在強制適用標準和自愿標準方面走國際接軌的道路。因此，我們應制定與國際標準一致的國家標準。同時，要廣泛宣傳推廣國際質量認證標準和發達國家先進的質量管理方法，讓生產企業在掌握國際標準的基礎上去安排生產，以使產品符合進口國要求，這對擴大出口貿易，加快對外貿易的發展都有較大的幫助。

4.出口商品生產企業要完善質量標準體系，為質量管理國際接軌打好基礎。

篇（9）

隨著我國對外貿易持續快速發展，貿易順差進一步擴大，各類貿易摩擦逐漸增多，以產品質量安全，保護環境和人類健康的技術性貿易壁壘，已經成為貿易摩擦的新焦點。2006年我國全年出口貿易因技術性壁壘造成直接損失359.20億美元，占同期出口額的3.71%[1]。2006年我國有31.4%的出口企業受到國外技術性貿易措施不同程度的影響，比2005年增長6.3個百分點。受影響較大的行業分別是機電、農產品和食品、化礦、塑料皮革和紡織鞋帽行業。技術性壁壘對我國出口企業影響較大的國家和地區排在前五位的是歐盟、美國、日本、俄羅斯和東盟，其中歐盟的占直接損失總額的44%。此外，影響我國工業品出口的技術性貿易措施類型集中在認證要求、技術標準要求、有毒有害物質限量要求、包裝及材料的要求和環保要求等五個方面。

一、技術性貿易壁壘的概念

(TBT)技術性貿易壁壘是指一國以維護國家安全，或保護人類健康和安全，保護動植物的生命，保護生態環境，或防止欺詐行為，保證產品質量為由，采取一些與其他國家不一致的技術法規、標準、包裝、標簽、認可和檢疫檢驗制度，對本國市場上的商品實施管理，從而成為其他國家商品自由進出該國市場的障礙，主要指WTO《技術性貿易壁壘(TBT)協定》和《實施衛生與植物衛生措施(SPS)協定》所管轄的各種形式的非關稅壁壘措施對國際貿易造成的障礙。換言之,是進口國在實施進口貿易管制時,制定頒布法律、法令、條例、規定,依靠嚴格的技術標準,通過認證、檢驗、監督等制度,來提高進口產品市場準入的技術門檻,最終達到限制進口為目的的一種非關稅壁壘。技術性貿易壁壘主要包括技術法規、技術標準和合格評定程序，產品檢疫、檢驗，包裝和標簽要求以及信息技術壁壘和綠色技術壁壘等。

1．技術性貿易壁壘的特征

技術壁壘是實施貿易保護的有效措施,其作用是抵制進口或增加進口商品的成本。隨著關稅減讓和非關稅壁壘的取締，技術壁壘將成為符合WTO規則的最重要的貿易保護手段。

（1）內容上的廣泛性。從產品角度看，TBT不僅涉及資源環境與人類健康有關的初級產品，而且涉及所有的中間產品和工業制成品，產品的加工程度和技術水平越高，所受的制約和影響也越顯著；從過程角度來看，TBT包括研究開發、生產、加工、包裝、運輸、銷售和消費整個產品的生命周期；從領域來看，已從有形商品擴展到金融、信息等服務貿易、投資、知識產權及環境保護等各個領域；技術性貿易壁壘措施的表現形式也涉及到法律、法令、規定、要求、程序、強制性或自愿性措施等各個方面。

（2）結構上的系統性。技術性貿易壁壘是一個系統，不但包括WTO《貿易技術壁壘協議》規定的內容，而且還包括《衛生與植物檢疫措施協議》、《服務貿易總協定》等規定的措施；《建立世界貿易組織協議》、《補貼和反補貼措施協定》、《農業協定》、《與貿易有關的知識產權協定》等都對環境問題進行了規定。除WTO以外的其他國際公約、國際組織等規定的許多對貿易產生影響的技術性措施也都屬于技術貿易壁壘體系的范圍。

（3）形式上的合法性。技術性貿易壁壘以維護國家安全、保障人類及動植物的生命及健康與安全、保護環境、防止欺詐行為、保證產品質量為訴求，具有合理性。并且，技術壁壘一般是以WTO《TBT協議》為依據，這使它又具有合法的形式。TBT就是抓住了現代社會中人們普遍關注生活質量、關注生態環境的心理，使自己披上合法的外衣。目前國際上已經簽訂了150多個多邊環保協定，發達國家也在積極制定技術標準和技術法規，為技術性貿易壁壘提供法律支持。

（4）保護方式的隱蔽性和靈活性。一是技術貿易壁壘與其他非關稅壁壘如進口配額、許可證等相比，不僅隱蔽地回避了分配不合理、歧視性等分歧，而且各種技術標準極為復雜，往往使出口國難以應付和適應；二是技術貿易壁壘措施沒有限制在哪個國家，一視同仁，不存在配額問題，而且技術貿易壁壘措施是以高科技基礎上的技術標準為基礎，科技水平不高的發展中國家難以做出判斷；三是TBT措施廣泛地利用安全、衛生及環境標準作為限制進口的武器，很容易把人們的視線從貿易保護轉移到人類健康和環境保護上，具有更大的隱蔽性。

（5）實施效果的不公平性。由于經濟技術水平的差異，發達國家制訂的技術標準和措施往往是發展中國家難以達到的。這些貌似公平的技術標準實際上成了貿易保護的措施。

2．技術性貿易壁壘的作用機制

關稅壁壘正逐步為非關稅壁壘所替代,非關稅壁壘中,配額、許可證等貿易壁壘形式正逐步為技術性貿易壁壘所替代。關稅壁壘和配額等非關稅壁壘的弱化為技術壁壘綠色壁壘提供了發展空間。隨著各國技術標準的國際化，一部分技術壁壘會逐步消除，但新的技術壁壘將隨著科技的發展和環保與保健要求的提高而不斷產生、更新。技術壁壘將成為國際貿易壁壘的主體,世界高技術產業的發展和人們環保與保健意識的提高是技術壁壘和綠色壁壘發展的需求動力,為其發展提供了法律依據和保障。

技術性貿易壁壘一旦形成并實施，壁壘對進口產品就產生了明顯的數量控制機制和價格控制機制雙重調節作用[2]。從靜態來看，表現為數量控制機制，如果法規或標準使進口產品不符合要求，就會被禁止進口，反之，則允許進口。技術性貿易壁壘形成后，出口商的直接生產成本和審核檢測成本會大大提高，并可能由于檢測程序的繁瑣或不透明，出口商放棄該產品的出口。從動態角度考察，技術性貿易壁壘則呈現出由數量控制，價格控制，數量控制．．．這一循環變化的過程。技術性貿易壁壘一旦形成或發生變動后，就會通過自身所具備的雙重控制機制發生作用，從而起到貿易限制的作用。

經濟理性告訴我們，企業只會采納他們認為可以從中牟利的標準。如果一些標準被企業采納后企業可以從與其他產品增加的兼容性中獲得收益，或者這些標準標志該企業的產品具有高的品質，那么企業會采納它。因此，我們在應對國外針對我們的貿易壁壘時，如果從長遠來看對企業是有利的，就可以采納它。

3．技術性貿易壁壘的雙重性和爭議性

技術性貿易壁壘一般都以TBT協議為依據，符合TBT協議的基本原則,比如避免不必要的貿易壁壘原則，正當目標原則，標準協調原則，等效和相互承認原則，非歧視原則，對發展中成員國的特殊和差別待遇原則以及透明度原則等，具有合法的身份。但是，由于技術性貿易壁壘的復雜性和它對貿易的限制作用，技術性貿易壁壘的具有雙重性的特征，容易引起貿易爭端。

一方面，技術性貿易壁壘是基于維護國家安全、人類和動植物安全和健康、環境保護、防止欺詐行為以及保證產品質量等正當理由而存在的，旨在糾正市場失靈。由于市場失靈，當單純的市場機制不足以防止或克服由進口品可能攜帶的疾病或蟲害導致的外部性，如生產成本增加或本國產量減少；或者與產品質量有關的信息在消費者和生產者之間不對稱地分布，消費者獲取信息的交易成本太高因而不可行；或者市場無法提供最優數量的環境資源，或者行業內部的搭便車行為阻礙了標準協調過程等情形下，一國政府或非政府機構制定合理限度內的技術性貿易壁壘可以起到糾正市場失靈的作用。在實現這一合法目標的同時，不可避免地使國內產業與外國競爭相隔離，從而客觀上構成對國內產業一定程度的保護，這種保護被認為是合理正當的，如禁止危險廢物越境轉移可以保護進口國的生態環境，強制規定產品的安全標準可以保護消費者的健康甚至生命等等。就這一意義而言，技術性貿易壁壘對國內產業提供基于市場失靈的保護，其存在具有積極意義。

另一方面，技術性貿易壁壘有故意被濫用的可能性，從而在主觀上成為一國政府進行貿易保護的工具。也就是說，政府的技術性貿易壁壘政策制定有可能為某些利益集團所影響或左右，政府以實現社會公共目標為由，制定超出實現一定社會公共目標必需的、過分嚴格的某種技術法規或標準，以達到阻礙外國競爭性產品的進入，進而保護國內產業的目的。這種情形下，技術性貿易壁壘的表面目的是糾正市場失靈，實則是通過貿易限制，將本國產業與國際競爭相隔離，即對國內產業提供基于經濟利益的保護。這種以產業保護的技術性貿易壁壘，在進口國和出口國之間進行貿易利益再分配，其結果是進口國生產者的福利有所改善，但以外國生產者和本國總體福利受損為代價。如歐盟、美國、日本等發達國家憑借其自身的技術、經濟優勢，制定比國際標準更為苛刻的技術標準、技術法規和技術認證制度等，以合理的技術性貿易壁壘之名，行不合理的貿易保護主義之實。

由于技術性貿易壁壘涉及面非常廣泛，有些還相當復雜，加上其形式上的合法性和實施過程中的隱蔽性，結果不同國家從不同角度有不同的評定標準，因而國與國之間相互較難協調，容易引起爭議，且影響巨大。技術性貿易壁壘日漸成為發達國家的貿易保護手段，對發展中國家的貿易造成了嚴重的影響。

4．正確認識和應對技術性貿易壁壘

技術性貿易壁壘實質上是國家之間發展不平等的產物，如發達國家與發展中國家之間的發展水平，尤其是科技發展水平存在著巨大的差距，從而在產品質量和標準的要求上也就存在著不同和分歧，雙邊之間的貿易要求就不對等。

發達國家的技術性貿易壁壘對我國既有正面效應也有負面效應。正面效應主要有：有利于我國出口企業改進技術，調整產業結構；有利于我國環境標準法規的建立與調整；有利于提高環保意識，引導綠色消費潮流；有利于提高企業社會責任意識，獲得長期的利益。負面效應主要有：我國遭受發達國家的技術性貿易壁壘產品多，損失大。同時，技術性貿易壁壘削弱了我國出口企業的競爭力。因此，我們應當正確認識技術性貿易壁壘，面對現實，適應挑戰，既要堅決反對技術性貿易壁壘對我國出口產品過于苛刻的歧視性做法，也要承認技術性貿易壁壘現實的合理性，積極改善我國出口商品結構，才能使我國出口產品具有更強的競爭力。

篇（10）

2006年我國全年出口貿易因技術性壁壘造成直接損失359.20億美元，占同期出口額的3.71%。2006年我國有31.4%的出口企業受到國外技術性貿易措施不同程度的影響，比2005年增長6.3個百分點。受影響較大的行業分別是機電、農產品和食品、化礦、塑料皮革和紡織鞋帽行業。

技術性壁壘對我國出口企業影響較大的國家和地區排在前五位的是歐盟、美國、日本、俄羅斯和東盟，其中歐盟的占直接損失總額的44%。 此外，影響我國工業品出口的技術性貿易措施類型集中在認證要求、技術標準要求、有毒有害物質限量要求、包裝及材料的要求和環保要求等五個方面。

一、技術性貿易壁壘的概念

(TBT)技術性貿易壁壘是指一國以維護國家安全，或保護人類健康和安全，保護動植物的生命，保護生態環境，或防止欺詐行為，保證產品質量為由，采取一些與其他國家不一致的技術法規、標準、包裝、標簽、認可和檢疫檢驗制度，對本國市場上的商品實施管理，從而成為其他國家商品自由進出該國市場的障礙，主要指WTO《技術性貿易壁壘(TBT)協定》和《實施衛生與植物衛生措施(SPS)協定》所管轄的各種形式的非關稅壁壘措施對國際貿易造成的障礙。換言之，是進口國在實施進口貿易管制時，制定頒布法律、法令、條例、規定，依靠嚴格的技術標準，通過認證、檢驗、監督等制度，來提高進口產品市場準入的技術門檻，最終達到限制進口為目的的一種非關稅壁壘。技術性貿易壁壘主要包括技術法規、技術標準和合格評定程序，產品檢疫、檢驗，包裝和標簽要求以及信息技術壁壘和綠色技術壁壘等。

1.技術性貿易壁壘的特征 技術壁壘是實施貿易保護的有效措施，其作用是抵制進口或增加進口商品的成本。隨著關稅減讓和非關稅壁壘的取締，技術壁壘將成為符合WTO規則的最重要的貿易保護手段。

(1)內容上的廣泛性。從產品角度看，TBT不僅涉及資源環境與人類健康有關的初級產品，而且涉及所有的中間產品和工業制成品，產品的加工程度和技術水平越高，所受的制約和影響也越顯著;從過程角度來看，TBT包括研究開發、生產、加工、包裝、運輸、銷售和消費整個產品的生命周期;從領域來看，已從有形商品擴展到金融、信息等服務貿易、投資、知識產權及環境保護等各個領域;技術性貿易壁壘措施的表現形式也涉及到法律、法令、規定、要求、程序、強制性或自愿性措施等各個方面。

(2)結構上的系統性。技術性貿易壁壘是一個系統，不但包括WTO《貿易技術壁壘協議》規定的內容，而且還包括《衛生與植物檢疫措施協議》、《服務貿易總協定》等規定的措施;《建立世界貿易組織協議》、《補貼和反補貼措施協定》、《農業協定》、《與貿易有關的知識產權協定》等都對環境問題進行了規定。除WTO以外的其他國際公約、國際組織等規定的許多對貿易產生影響的技術性措施也都屬于技術貿易壁壘體系的范圍。

(3)形式上的合法性。技術性貿易壁壘以維護國家安全、保障人類及動植物的生命及健康與安全、保護環境、防止欺詐行為、保證產品質量為訴，具有合理性。并且，技術壁壘一般是以WTO《TBT協議》為依據，這使它又具有合法的形式。TBT就是抓住了現代社會中人們普遍關注生活質量、關注生態環境的心理，使自己披上合法的外衣。目前國際上已經簽訂了150多個多邊環保協定，發達國家也在積極制定技術標準和技術法規，為技術性貿易壁壘提供法律支持。

(4)保護方式的隱蔽性和靈活性。一是技術貿易壁壘與其他非關稅壁壘如進口配額、許可證等相比，不僅隱蔽地回避了分配不合理、歧視性等分歧，而且各種技術標準極為復雜，往往使出口國難以應付和適應;

二是技術貿易壁壘措施沒有限制在哪個國家，一視同仁，不存在配額問題，而且技術貿易壁壘措施是以高科技基礎上的技術標準為基礎，科技水平不高的發展中國家難以做出判斷;三是TBT措施廣泛地利用安全、衛生及環境標準作為限制進口的武器，很容易把人們的視線從貿易保護轉移到人類健康和環境保護上，具有更大的隱蔽性。 (5)實施效果的 不公平性。由于經濟技術水平的差異，發達國家制訂的技術標準和措施往往是發展中國家難以達到的。這些貌似公平的技術標準實際上成了貿易保護的措施。 2.技術性貿易壁壘的作用機制 關稅壁壘正逐步為非關稅壁壘所替代，非關稅壁壘中，配額、許可證等貿易壁壘形式正逐步為技術性貿易壁壘所替代。關稅壁壘和配額等非關稅壁壘的弱化為技術壁壘綠色壁壘提供了發展空間。隨著各國技術標準的國際化，一部分技術壁壘會逐步消除，但新的技術壁壘將隨著科技的發展和環保與保健要求的提高而不斷產生、更新。技術壁壘將成為國際貿易壁壘的主體，世界高技術產業的發展和人們環保與保健意識的提高是技術壁壘和綠色壁壘發展的需求動力，為其發展提供了法律依據和保障。

技術性貿易壁壘一旦形成并實施，壁壘對進口產品就產生了明顯的數量控制機制和價格控制機制雙重調節作用。從靜態來看，表現為數量控制機制，如果法規或標準使進口產品不符合要求，就會被禁止進口，反之，則允許進口。技術性貿易壁壘形成后，出口商的直接生產成本和審核檢測成本會大大提高，并可能由于檢測程序的繁瑣或不透明，出口商放棄該產品的出口。從動態角度考察，技術性貿易壁壘則呈現出由數量控制，價格控制，數量控制...這一循環變化的過程。技術性貿易壁壘一旦形成或發生變動后，就會通過自身所具備的雙重控制機制發生作用，從而起到貿易限制的作用。

經濟理性告訴我們，企業只會采納他們認為可以從中牟利的標準。如果一些標準被企業采納后企業可以從與其他產品增加的兼容性中獲得收益，或者這些標準標志該企業的產品具有高的品質，那么企業會采納它。因此，我們在應對國外針對我們的貿易壁壘時，如果從長遠來看對企業是有利的，就可以采納它。 3.技術性貿易壁壘的雙重性和爭議性 技術性貿易壁壘一般都以TBT協議為依據，符合TBT協議的基本原則，比如避免不必要的貿易壁壘原則，正當目標原則，標準協調原則，等效和相互承認原則，非歧視原則，對發展中成員國的特殊和差別待遇原則以及透明度原則等，具有合法的身份。但是，由于技術性貿易壁壘的復雜性和它對貿易的限制作用，技術性貿易壁壘的具有雙重性的特征，容易引起貿易爭端。

一方面，技術性貿易壁壘是基于維護國家安全、人類和動植物安全和健康、環境保護、防止欺詐行為以及保證產品質量等正當理由而存在的，旨在糾正市場失靈。由于市場失靈，當單純的市場機制不足以防止或克服由進口品可能攜帶的疾病或蟲害導致的外部性，如生產成本增加或本國產量減少;或者與產品質量有關的信息在消費者和生產者之間不對稱地分布，消費者獲取信息的交易成本太高因而不可行;或者市場無法提供最優數量的環境資源，或者行業內部的搭便車行為阻礙了標準協調過程等情形下，一國政府或非政府機構制定合理限度內的技術性貿易壁壘可以起到糾正市場失靈的作用。在實現這一合法目標的同時，不可避免地使國內產業與外國競爭相隔離，從而客觀上構成對國內產業一定程度的保護，這種保護被認為是合理正當的，如禁止危險廢物越境轉移可以保護進口國的生態環境，強制規定產品的安全標準可以保護消費者的健康甚至生命等等。就這一意義而言，技術性貿易壁壘對國內產業提供基于市場失靈的保護，其存在具有積極意義。

另一方面，技術性貿易壁壘有故意被濫用的可能性，從而在主觀上成為一國政府進行貿易保護的工具。也就是說，政府的技術性貿易壁壘政策制定有可能為某些利益集團所影響或左右，政府以實現社會公共目標為由，制定超出實現一定社會公共目標必需的、過分嚴格的某種技術法規或標準，以達到阻礙外國競爭性產品的進入，進而保護國內產業的目的。這種情形下，技術性貿易壁壘的表面目的是糾正市場失靈，實則是通過貿易限制，將本國產業與國際競爭相隔離，即對國內產業提供基于經濟利益的保護。這種以產業保護的技術性貿易壁壘，在進口國和出口國之間進行貿易利益再分配，其結果是進口國生產者的福利有所改善，但以外國生產者和本國總體福利受損為代價。如歐盟、美國、日本等發達國家憑借其自身的技術、經濟優勢，制定比國際標準更為苛刻的技術標準、技術法規和技術認證制度等，以合理的技術性貿易壁壘之名，行不合理的貿易保護主義之實。

由于技術性貿易壁壘涉及面非常廣泛，有些還相當復雜，加上其形式上的合法性和實施過程中的隱蔽性，結果不同國家從不同角度有不同的評定標準，因而國與國之間相互較難協調，容易引起爭議，且影響巨大。技術性貿易壁壘日漸成為發達國家的貿易保護手段，對發展中國家的 貿易造成了嚴重的影響。

4.正確認識和應對技術性貿易壁壘 技術性貿易壁壘實質上是國家之間發展不平等的產物，如發達國家與發展中國家之間的發展水平，尤其是科技發展水平存在著巨大的差距，從而在產品質量和標準的要求上也就存在著不同和分歧，雙邊之間的貿易要求就不對等。 發達國家的技術性貿易壁壘對我國既有正面效應也有負面效應。正面效應主要有：有利于我國出口企業改進技術，調整產業結構;有利于我國環境標準法規的建立與調整;有利于提高環保意識，引導綠色消費潮流;有利于提高企業社會責任意識，獲得長期的利益。負面效應主要有：我國遭受發達國家的技術性貿易壁壘產品多，損失大。

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[關鍵詞]技術性貿易壁壘；機制；博弈

一、引言

近年來，全球經濟一體化的趨勢愈演愈烈，關稅壁壘逐步弱化，大大促進了國際貿易的自由化，但這并不意味著貿易保護主義離我們而去，相反，它正以一種更隱蔽、更強大、更不易監督和預測的方式——非關稅貿易壁壘手段阻撓著進出口貿易。據有關資料，當今世界貿易壁壘的80％來源于技術性貿易壁壘。

伴隨著技術性貿易壁壘的廣泛使用，國內外學者也對此作出了一些研究，取得了十分豐富的成果。PeterSwann(1996)等人對1985—1991年期間英國的凈出口、進口、出口與本國的標準數目及英國和德國認可的國際標準數目進行了回歸分析，發現英國的標準對其進口和出口都有積極的促進作用。BarryKrissoff、LindaCalyin和DeniseGray(1997)采用靜態局部均衡模型研究了美國蘋果在日本、韓國、墨西哥這三個不同市場面臨的關稅和技術性貿易壁壘情況，并計算出了限制出口的技術性貿易措施的等價關稅率以及技術性貿易措施對貿易的限制程度。JohannesMoenius(1999)運用引力模型分析了1980-1995年期間來自12個國家的471個行業的國家特定標準與雙邊共享標準對國際貿易的影響，發現雙邊共享標準對貿易量有顯著的正效應。我國學者王志明、袁建新(2003)分析了技術貿易壁壘對進口商具有數量抑制效應、價格抑制效應和動態抑制效應。張海東(2004)通過建立局部均衡模型和不完全競爭模型對技術性貿易壁壘給國內企業提供的保護程度進行了經濟學分析。何元貴、陳潔(2007)對我國出口貿易遭受美歐日技術性貿易壁壘的原因分兩個層次作深入探討。雖然國內外學者針對技術性貿易壁壘的研究很多，但主要是集中使用定性與定量、局部均衡和一般均衡研究的方法，應用博弈分析的較少。本文主要從國家間貿易政策博弈和各國內部政治與經濟力量相互博弈的角度，通過構建完全信息動態博弈模型和不完全信息靜態博弈模型，解釋技術性貿易壁壘的形成機制及對各利益集團帶來的影響。

二、技術性貿易壁壘的形成機理：進出口雙方國家間貿易政策的博弈

眾所周知，技術性貿易壁壘是前貿易保護主義發展的產物，從經典的國際貿易理論上說，貿易保護政策的實施不利于全球資源的合理配置，各國所獲得的利益較自由貿易的情況下所獲得的利益會減少，那為什么各國還是會傾向于選擇設置技術性貿易壁壘呢?

一個很重要且不容忽視的原因就是不設置技術性貿易壁壘的進口國的企業或相關行業，特別是那些沒有競爭優勢的企業或行業，會受到進口產品的影響，其利益遭受到嚴重損害。也就是說，設置壁壘根本上是為了保護本國相關產業和行業。由于各國在所處的經濟發展階段、技術水平、需求偏好與經濟稟賦等客觀條件上存在著差異，使得各國的技術性措施之間產生著分歧，為了保證自身的最大利益，各國間必然形成技術性貿易壁壘。

假設：A國和B國按照比較優勢進行分工和貿易；A國在甲產品生產上有優勢，B國在乙產品生產上有優勢，兩國分別從對方進口自己的劣勢產品，即A國從B國進口乙產品，B國從A國進口甲產品。A國和B國只允許采用技術壁壘方式(TBT)來限制對方出口，它們的策略及利得如下圖，所示，

理性的國家知道，如果雙方都不設置技術壁壘，他們都能夠從貿易中獲得0.5個單位利益，這對雙方來說，是一種“雙贏”的格局。但是，設置技術性貿易壁壘是他們的占優策略。因為，在一方設置技術壁壘行為被允許的情況下，如果對方選擇不設置技術性貿易壁壘。那么他將獲得1個單位利得；如果對方選擇設置技術壁壘，他不設置技術性貿易壁壘，則會使自己造成1單位利益所得損失。相反，如果他選擇設置技術壁壘，他的利益所得損失為零。根據理性人追求自身利益最大化原則，每一個理性主體都會剔除嚴格的劣策略(不設置技術性貿易壁壘)，去選擇設置技術壁壘。因此，盡管各國都知道不設置技術性貿易壁壘能獲得一定的利益，但考慮到在其他國家設置了技術壁壘之后自身的利益會有損失，所以，為了能夠回避這種風險，各國最終還是有很強烈的設置技術性貿易壁壘的意愿。

三、技術性貿易壁壘的形成機理：壁壘設置方國內不同利益集團的博弈

技術性貿易壁壘既是各國之間相互博弈的結果，也是各國內部政治和經濟力量相互平衡的結果。在一個民主的政體中，多數人的意愿應該具有決定性的作用。但當少數利益集團受到損害時，迫于政治壓力或為了贏得更多的選票，政府往往采取了少數利益集團的建議。這與關稅的實施是相同的，關稅的采用必然導致消費者福利的損失，技術壁壘的設置給消費者帶來的是較少的產品選擇和較高的消費價格。但不同的是，技術壁壘的設置常常是符合了或者至少表面上符合了消費者的利益(保護消費者的安全和健康、保護消費者生存環境的潔凈和安全等)，相關的壓力集團有更好的口實來要求技術壁壘。

技術性貿易壁壘政策運行會產生一定的市場結果，對經濟個體(包括生產者與消費者)有資源配置和福利影響，理性的經濟個體對不同的政策及其市場結果也有一定的偏好，必然會通過施加各種政治影響以實現自己的偏好，獲得利益最大化。消費者人數眾多，利益分散，每個消費者難以察覺自己在貿易保護下的福利損失，而且消費者更多的是注意他們在生產方面的地位，這個地位的維護和提高經常得益于進口保護政策。因此，技術性貿易壁壘的形成是一國內部政治和經濟力量相互作用與平衡的結果。

假設1：一國政府G有設置和不設置技術性貿易壁壘兩種選擇，國內生產者P有生產和不生產產品兩種選擇，但生產的產品在同國外產品的競爭上沒有優勢，國內消費者C有購買和不購買國內生產者生產的產品兩種選擇。那么，我們可以建立如圖2的完全信息動態博弈模型：

由圖2模型可知，當政府選擇不設置技術性貿易壁壘時，該種產品可以自由進口，消費者可以選擇購買國內生產的也可選擇進口的該種產品，由于進口產品的價格低于國內生產者的價格，消費者當然會傾向于花費2個單位的利益損失購買進口產品，但此時國家和國內生產者什么都得不到，則國內生產者就會要求國家對該種產品設置技術性貿易壁壘，政府也會認為如果這種情況長期存在，則會導致進口產品對國內的壟斷，國內生產者的大量倒閉，造成國家巨大的逆差，不利于本國該種行業的發展，從而設置技術性貿易壁壘對本國企業進行保護。當政府選擇設置技術性貿易壁壘時，會對該產品的進口產生抑制作用，從而提高進口產品的價格，減少進口產品的數量。此時，盡管國內該種產品的價格高于國際市場價格，但會低于進入到本國市場的進口產品價格，對于消費者而言，如果選擇購買國內生產的該種產品，會造成自己3個單位的利益損失，國內生產者會得到2個單位的利益，政府得到1個單位的利益；如果消費者選擇購買進口產品則會造成自己5個單位的利益損失，國內生產者什么都得不到，政府能得到3個單位的利益。由于設置了技術性貿易壁壘后，消費者購買該種產品的支出增加了，會引起消費者的不滿，要求國家取消技術性貿易壁壘，從而形成了國家——國內生產者——消費者三方的博弈。但只有當國家認為國內該種產品已經具備了國際競爭力的時候，才會逐步取消技術性貿易壁壘。

假設2：一國內有兩個企業A和B，企業A已經從事某種產品的生產，并且在市場上具有穩定的銷售份額，且企業A可以通過要求政府是否設置技術性貿易壁壘來打擊其他競爭者。企業B打算從事該種產品的生產，但是對企業A的競爭實力不完全了解，無法判斷企業A在企業B進入市場后的反應，此時，我們可以分兩種情況建立不完全信息靜態博弈模型：一是企業A是屬于行業領先企業；二是企業A是屬于行業一般性企業。具體博弈策略及利得見圖3和圖4：

在圖3中，由于企業B是該行業的新來者，在技術、銷售渠道等各方面都不會比企業A更有優勢，而企業A是該行業的領先者，企業B的進入對企業A的影響不是特別大，但是，當企業B選擇進入市場，且不設置技術性貿易壁壘時，國外企業也會進入本國市場占去一定份額，所以企業B一定會傾向于要求本國政府設置技術性貿易壁壘，從而獲得更大收益。當企業B認為進入該市場所得到的收益太少而選擇不進入該市場時，對于企業A可以在本國市場上得到絕對多的收益，但是，如果要求本國政府設置技術性貿易壁壘，企業A便可以取得本國市場上的絕對壟斷。所以，無論企業B選擇進人還是不進入該產品市場，國內總會有企業要求政府要求設置技術性貿易壁壘。

在圖4中，因為企業A在該行業的競爭實力一般，所以企業B有可能在進入之后與企業A一統市場，由于這兩個企業本身實力都一般，會做各方努力，為自身減少競爭對手，擴大所得收益，所以，無論企業B進入市場與否，企業A都會要求政府設置技術性貿易壁壘，阻止國外企業進入本國市場。而當企業B進入市場后，就會同企業A一起要求政府設置技術性貿易壁壘，獲得最大收益。