合同管理合規(guī)風(fēng)險大全11篇

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篇（1）

一、加強合同準備階段的管理，規(guī)避風(fēng)險

合同準備階段的管理主要從合同策劃、調(diào)查、談判、合同文本、審核等方面入手。

(一)合同策劃管理：在合同策劃階段存在不能滿足企業(yè)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標的風(fēng)險。我們要從以下兩個方面加強管理：一是要審核合同策劃目標與企業(yè)戰(zhàn)略目標和業(yè)務(wù)目標的一致性；二是在合同管理制度中明確規(guī)定不得將需要招標管理的重大合同拆分為不重大的合同，并建立相應(yīng)的責(zé)任追究制度。

(二)合同調(diào)查管理：在合同調(diào)查過程中對被調(diào)查對象做出不當評價會給合同管理工作帶來風(fēng)險。這種風(fēng)險主要體現(xiàn)在對被調(diào)查對象的履約能力和商業(yè)信譽給予過高評價的風(fēng)險。要控制這類風(fēng)險，我們要從是提高合同調(diào)查人員的專業(yè)素質(zhì)和責(zé)任心，在充分收集相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上做出恰當?shù)呐袛嗉敖⒑贤瑢ο蟮纳虡I(yè)信用檔案等方面加強管理。

(三)合同談判管理：加強合同談判管理的主要方法是組建素質(zhì)結(jié)構(gòu)合理的談判團隊，如要求談判團隊中除了有經(jīng)驗豐富的業(yè)務(wù)人員外，還應(yīng)當有談判經(jīng)驗豐富的技術(shù)、財會、審計、法律等方面的人員參與談判，必要時還應(yīng)當聘請外部專家參與合同的相關(guān)工作；在談判過程中，談判團隊及時總結(jié)談判過程中的得失，研究確定下一步談判的策略等，充分發(fā)揮團隊的智慧；在整個過程中，強調(diào)并做好保密工作。

(四)合同文本管理：要嚴格執(zhí)行合同審核制度，規(guī)避合同文本內(nèi)容和條款不當?shù)娘L(fēng)險。合同內(nèi)容和條款存在的不合理、不嚴密、不完整、不明確或表述不當，可能導(dǎo)致重大誤解的現(xiàn)象要杜絕；合同內(nèi)容不違反國家法律法規(guī)或國家產(chǎn)業(yè)政策等。

(五)合同審核管理：要提高合同審核人員的專業(yè)素質(zhì)；劃分合同起草人員和審核人員的責(zé)任；制定合同審核操作指南；建立合同審核工作底稿；實施合同管理責(zé)任追究制度等。在合同審核過程中要提高合同審核人員專業(yè)素質(zhì)和端正其工作態(tài)度，發(fā)現(xiàn)合同文本中的內(nèi)容和條款不當?shù)娘L(fēng)險；發(fā)現(xiàn)了的問題要提出恰當?shù)男抻喴庖姡缓贤鸩萑藛T要充分考慮合同審核人員提出的改進意見或建議。

二、加強合同簽署階段的管理，規(guī)避風(fēng)險

合同簽署階段的管理主要包括合同正式簽署、合同分送相關(guān)部門等方面的管理。

(一)合同正式簽署管理：我們要嚴格劃分各類合同的簽署權(quán)限，嚴禁超越權(quán)限簽署合同；嚴格合同印章管理，確保只為符合管理程序的合同文本加蓋合同印章；要堅持合同必須由雙方當事人當面簽訂；并采取恰當措施，防止已簽署的合同被篡改，如在合同各頁碼之間加蓋騎縫章、使用防偽印記、使用紙質(zhì)合同書、使用不可編輯的電子文檔格式等方法對合同內(nèi)容加以控制，防止對方單方面改動合同文書等。

(二)合同分送相關(guān)部門管理：要實施合同簽收制度，并指定專人負責(zé)合同的日常保管，并為合同保管提供相應(yīng)的條件；建立合同管理的責(zé)任追究制度等。

三、加強合同履行階段的管理，規(guī)避風(fēng)險

合同履行階段的管理主要包括合同履行過程管理、合同變更或轉(zhuǎn)讓管理、合同糾紛處理管理等。

篇（2）

當前，國內(nèi)大多數(shù)建設(shè)企業(yè)正切實面臨著如何有效地加強合同管理、成功規(guī)避工程建設(shè)管理工作中可能出現(xiàn)的風(fēng)險這一問題。

（一）工程建設(shè)企業(yè)的合同管理意識普遍不強

這一問題主要表現(xiàn)在工程建設(shè)企業(yè)的高層管理層和工程合同的具體執(zhí)行環(huán)節(jié)。

首先，企業(yè)高層無論是總部還是分部的領(lǐng)導(dǎo)雖然大都非常了解加強工程合同管理的重要意義，但在具體合同執(zhí)行管理環(huán)節(jié)，依然習(xí)慣按照自己現(xiàn)有的管理經(jīng)驗開展工作，而非切實按照工程合同中的條款來開展工程管理工作。在最初工程會議與工作安排階段一再強調(diào)工程合同管理對于工程風(fēng)險防范的基礎(chǔ)性作用，等到實際開始管理時因缺乏有效的具體管理措施，而導(dǎo)致在合同履行過程中出現(xiàn)風(fēng)險糾紛后，才急切要求簽署補充合同，開始做“事后諸葛亮”；在建設(shè)企業(yè)中各級工司雖然有負責(zé)工程建設(shè)合同管理工作的專業(yè)部門，可是多個業(yè)務(wù)部門都設(shè)有合同管理的項目經(jīng)理部，兩個層面的合同管理工作經(jīng)常脫節(jié)，直接導(dǎo)致上下步調(diào)不一致。

其次，工程合同的執(zhí)行階段，建設(shè)企業(yè)的合同管理負責(zé)人職位責(zé)任感不足，對于合同條款的執(zhí)行力不強，沒能做到有效監(jiān)管建設(shè)合同簽訂和履行的各個環(huán)節(jié)，進而形成了很多不必要的合同風(fēng)險損失。

（二）工程合同的風(fēng)險評估機制不全

工程合同的風(fēng)驗評估包含三個方面：即對于合同風(fēng)險的識別、評審和應(yīng)對體系。現(xiàn)今建設(shè)市場上的大部分建設(shè)企業(yè)沒有成熟的風(fēng)驗識別系統(tǒng)，也未設(shè)相應(yīng)的評審部門，如當涉及到工程分包時對勞務(wù)承包方的資質(zhì)類的關(guān)鍵因素，未進行重點調(diào)查核實就隨意簽訂分包合同，而進行合同風(fēng)驗評審時又“空走形勢”未引起足夠重視，致使后期工程合同履行環(huán)節(jié)隱患重重。另外，對于可能出現(xiàn)的工程風(fēng)險，很少企業(yè)做到了應(yīng)對策略的提前制定，在缺乏日常風(fēng)控記錄、缺乏規(guī)避措施、缺乏風(fēng)險反應(yīng)機制的情況下，一旦出現(xiàn)意外風(fēng)驗，企業(yè)就會出現(xiàn)無力控制，損失嚴重的局面。

（三）合同執(zhí)行階段風(fēng)險控制管理不足

在工程合同簽訂進入合同執(zhí)行階段之后，常常出現(xiàn)總公司及項目分部均不按合同條款開展管理工作，僅是憑各自經(jīng)驗開展管理，如遇到業(yè)主憑自己主觀意愿提出一些與合同條款不符的要求，項目管理人員在明知對自身利益有害的情形下不按合同辦事，就會帶來一定的合同風(fēng)險。另有，企業(yè)不重視工程項目中所涉及到的各個合同的合法性與完備性；企業(yè)無法對合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的工期調(diào)整、工程質(zhì)量要求改變等等的所帶來的合同變更而形成的風(fēng)險隱患做出及時的反映，不能有效實現(xiàn)變更證據(jù)的收集管理，會給工程建設(shè)企業(yè)造成嚴重的風(fēng)險損失。

二、工程建設(shè)企業(yè)的合同管理策略

建設(shè)企業(yè)的工程項目管理部門代表業(yè)主行使監(jiān)督管理職責(zé)的單位，在工程的建設(shè)期間負責(zé)對工程建設(shè)全部工作進行總體安排與協(xié)調(diào)，是基于業(yè)主與施工承包單位、監(jiān)理之間的一個管理單位。要想有效規(guī)避工程建設(shè)管理中可能遇到的風(fēng)險，就得從合同管理工作入手，采取有效的管理策略。

（一）強化企業(yè)各級管理人員的合同風(fēng)險意識

建設(shè)企業(yè)的高層管理部門在做好合同風(fēng)險管理部署工作的同時，要重視風(fēng)險管理體制的建立健全，要加強合同執(zhí)行的管理的日常監(jiān)督；建設(shè)企業(yè)各級管理層要定期不定期組織合同管理專業(yè)知識培訓(xùn)和具體實例宣傳，使各級管理人員在牢固掌握風(fēng)險管理專業(yè)知識的同時，形成強烈的防范意識；強化合同直接管理人員的合同執(zhí)行意識，最大限度確保每個工作人員都能切實增強自身職務(wù)責(zé)任感，在不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)的同時實現(xiàn)企業(yè)合同執(zhí)行管理水平的提升。

（二）健全企業(yè)的合同風(fēng)險評估機制

企業(yè)據(jù)工程合同涉及的內(nèi)容，安排專門管理人員對其中所存在的不確定因素進行分析，對合同另一方當事人展開資質(zhì)調(diào)查，以實現(xiàn)對于合同條款中所涉風(fēng)險的全面識別；以領(lǐng)導(dǎo)與合同條款中所涉及到的部門和單位共同組成合同日常評審組，依次實現(xiàn)下屬業(yè)分部門、項目經(jīng)理部門，分公司領(lǐng)導(dǎo)、總公司領(lǐng)導(dǎo)的層層審查，最終匯集各級意見，對于合同中可能蘊含的風(fēng)險度給出評價；得出評審意見之后，企業(yè)需要制定有針對性的風(fēng)險對策，建立和完善相應(yīng)的合同風(fēng)險對策體系，以便企業(yè)一旦面對意外風(fēng)險時，能拿出有效的規(guī)避策略。

（三）有效防范合同履行中出現(xiàn)的風(fēng)險

工程建設(shè)企業(yè)將對合同中可能存在的風(fēng)險總結(jié)得出的結(jié)果，諸如合同所涉及當事人的責(zé)任與權(quán)利義務(wù)、工程規(guī)模設(shè)置、工期控制等等潛在風(fēng)險一一列出，并采取有針對性的措施加以防范；同時合同管理人員應(yīng)保證項目部的工作人員充分了解合同簽訂的目的、具體的合同條款、各單位在合同中的地位等等，以方便工作人員在合同審查與執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)更多隱藏的風(fēng)險；在合同的履行過程中，如果出現(xiàn)預(yù)測范圍之外的新問題，相關(guān)管理部門應(yīng)當果斷采取必要措施如簽訂補充合同等對其實施處理，以防造成更嚴重損失，影響到工程的正常進行和建設(shè)企業(yè)的信譽。

篇（3）

中圖分類號：C29 文獻標識碼：A 文章編號：

為了減輕金融危機的沖擊力，我國采取了擴大內(nèi)需、增大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的支持力度、實行積極的財政措施等方法，保證了社會經(jīng)濟的健康穩(wěn)定運行。在宏觀層面上，國家實行適度的財政和貨幣政策；在微觀層面上，國家調(diào)用豐富的外匯資源，創(chuàng)造與世界各國的合作建設(shè)機會，主動打開國際市場，支持國內(nèi)企業(yè)開拓海外市場。在國內(nèi)企業(yè)拓展自己的生存和競爭空間時，需要與涉外企業(yè)簽訂合同，同時也不可避免地涉及到合同履行過程中的風(fēng)險。規(guī)避這些項目風(fēng)險，可以幫助企業(yè)強化管理，并贏得最大化的經(jīng)營利潤。

企業(yè)合同管理的重要性

市場經(jīng)濟，在很大程度上是以法制為主要特征的經(jīng)濟形式，是一種合同經(jīng)濟。合同是商品交換過程中逐步發(fā)展起來的契約行為，是將交易過程用法律的方式固定下來。企業(yè)之間的經(jīng)營交往活動，主要是通過締約來實現(xiàn)的。因此，企業(yè)經(jīng)營狀況與合同的訂立、履行方式有著密切聯(lián)系。企業(yè)要想擴大生產(chǎn)經(jīng)營范圍，就應(yīng)當重視合同的過程管理。

企業(yè)合同管理工作，指的是企業(yè)有序規(guī)制自身合同的簽訂、履行、變化、終止、轉(zhuǎn)移過程，并對所訂立的合同進行監(jiān)督控制等行為的合稱。在這個過程中，簽訂、履行、變化、終止、轉(zhuǎn)移過程是合同管理的內(nèi)涵，而監(jiān)督控制行為是管理的方式。對于合同行為的監(jiān)管，應(yīng)當是貫穿于合同整個生命周期的動態(tài)管理，從締約階段的磋商開始，直到合同全部履行完畢為止。我們要對締約磋商階段進行監(jiān)管，更要對約定履行過程進行監(jiān)管。不能在合同已經(jīng)訂立、任務(wù)已經(jīng)分配完畢的時候，就放松對于合同履行的監(jiān)督。合同的履行就是當事人權(quán)利義務(wù)的實現(xiàn)過程，不僅是企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營過程。

合同管理工作的系統(tǒng)特征，要求我們將與合同相關(guān)的所有部門納入到一個整體之中進行管理控制，而動態(tài)特征則要求我們關(guān)注合同具體履行中的變更現(xiàn)象，尤其要注意對本企業(yè)不利的內(nèi)容變化，并及時采取更正或者終止合同的措施。在體系相對完整的國際合同管理制度下，我們只需要對合同本身進行管理，大體把握投資方向，將施工行為控制在特定的期限內(nèi)，就可以實現(xiàn)合同風(fēng)險的合理分配。由此可見，合同管理活動直接影響著企業(yè)的經(jīng)營效果，它是預(yù)防風(fēng)險、合理控制國際承包行為的重要途徑。

合同管理注意事項

訂立階段

在國際項目的承包過程中，企業(yè)會遇到各種類型的風(fēng)險，例如招標投標風(fēng)險、政治因素導(dǎo)致的風(fēng)險、匯率或者物價波動風(fēng)險等等。企業(yè)之間在訂立合同時，要充分估計到這些潛在的危機，并采取措施規(guī)避這類風(fēng)險。在締約階段，企業(yè)要能夠準確辨識招標和投標危機，認真研究考察不同地區(qū)的法規(guī)特征和文件涵義，收集盡可能詳細的項目信息數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上擬定招投標文件。

例如：在阿爾及利亞嘉瑪大清真寺建設(shè)項目合同的簽訂過程中，企業(yè)除了需要詳細了解阿爾及利亞在涉外合同方面的法律規(guī)定，還需收集清真寺宗教工程的相關(guān)信息。只有做好合同訂立之前的準備工作，才能降低合同訂立過程的風(fēng)險。

在締約過程中，還應(yīng)當注意文字和語言的嚴密性，避免由于合同條款的歧義而產(chǎn)生糾紛。合同的內(nèi)容要全面詳盡，不要留有漏洞。在簽訂涉外合同時，由于國家之間的語言習(xí)慣不同，翻譯工作存在失真現(xiàn)象，合同文本會出現(xiàn)各種類型的歧義。我們應(yīng)當正視這一問題，澄清合同的本來含義，并彌補合同的漏洞。

履行階段

合同履行階段的管理，是合同監(jiān)管工作的核心部分。當事人訂立合同的根本目標，就是要按時、保質(zhì)保量地實現(xiàn)合同內(nèi)容，預(yù)防違反約定的行為。因此，合同監(jiān)管部門應(yīng)當充分重視合同的履行全過程。通過有效的監(jiān)督，管理部門可以及時了解合同的履行現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)干擾合同順利履行的因素并加以排除，以此來預(yù)防各種違約現(xiàn)象。

強化對合同履行階段的管理，不僅要確保本企業(yè)按照約定實現(xiàn)合同內(nèi)容，還要監(jiān)督合同相對方的有關(guān)行為。其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是做好合同的結(jié)算工作，密切跟蹤履約經(jīng)過。為了實現(xiàn)合同約定，管理部門要與財務(wù)和項目部門協(xié)調(diào)配合，增強管理工作的合力。

在許多大型的國際項目中，都存在中途變更合同內(nèi)容的現(xiàn)象，也會存在由于不可抗力導(dǎo)致的施工期限延長或者工程總量增加。在這樣的情況下，企業(yè)就會遇到與賠償相關(guān)的問題。有些項目的業(yè)主將這種變更劃入舊的合同項目中，或者只是在口頭上予以認可，卻不采取任何形式的書面確認，導(dǎo)致工程的承包方遭受不合理損失。在這種情況發(fā)生時，我們應(yīng)當積極爭取自身的合法權(quán)益，要求合同相對方對這種損失進行書面化的確認，并要求特定數(shù)額的賠償。企業(yè)要善于總結(jié)獲得賠償?shù)母鶕?jù)，有效減少自身的損失。

例如：我國與阿爾及利亞簽訂的13省監(jiān)獄項目建設(shè)合同，就經(jīng)歷了締約、實際履行和索賠幾個階段，全部工程歷時四年。在這個項目合同的履行管理過程中，企業(yè)認真總結(jié)監(jiān)獄項目合同的管理規(guī)律，合理利用合同條款及相關(guān)法律法規(guī)，積極爭取合法權(quán)益，并提出平衡雙方利益的合同履行方式，最終取得良好的經(jīng)濟效益及社會效益。

規(guī)避項目風(fēng)險

涉外的建設(shè)項目必然存在一定的風(fēng)險，企業(yè)要充分認識到這一客觀現(xiàn)象，不能逃避風(fēng)險。企業(yè)要在激烈的國際市場競爭中發(fā)展自己，就要敢于應(yīng)對風(fēng)險，并采取合理措施避免損失發(fā)生。企業(yè)應(yīng)當提升自己的項目風(fēng)險意識，分析風(fēng)險形成原因，并利用有利形勢來控制風(fēng)險。了解國際項目合同方面的法律規(guī)定，是科學(xué)規(guī)避項目風(fēng)險的基礎(chǔ)，因為只有掌握了法律規(guī)定，才能采取有針對性的規(guī)避措施，為企業(yè)贏得合同機會并降低風(fēng)險。

具體而言，國際項目中包含的風(fēng)險類型可以分為國家局勢風(fēng)險、項目選擇風(fēng)險、物價和匯率浮動風(fēng)險、招標投標風(fēng)險，以及政治因素導(dǎo)致的風(fēng)險等。這些項目風(fēng)險應(yīng)當引起合同管理工作者的足夠重視，管理部門要積極與項目業(yè)主進行磋商，探討控制風(fēng)險和轉(zhuǎn)移危機的科學(xué)措施，避免企業(yè)遭受不必要的損失。

違反合同的行為，是一種應(yīng)當受到法律制裁的行為。目前，我國涉外合同的管理工作力度普遍偏小，我們應(yīng)當加大這方面的研究力度，強化對于合同管理工作者的法規(guī)和常識培訓(xùn)，提升他們的業(yè)務(wù)能力和合同意識，使他們掌握更多的工作技巧。合同管理人員要認清國際市場的形勢和締約環(huán)境的改變，合理控制簽訂合同行為對于企業(yè)自身的影響，在工作實踐中不斷強化合同法律認識。此外，為了規(guī)避項目的合同風(fēng)險，合同管理者要熟悉所在企業(yè)的經(jīng)營現(xiàn)狀，總結(jié)企業(yè)過去運用合同法規(guī)的經(jīng)驗教訓(xùn)，提高自己處理合同問題的能力，培養(yǎng)合同思維方式。

結(jié)語：

實行“走出去”的對外市場戰(zhàn)略，是民族企業(yè)打開自身的經(jīng)營空間、創(chuàng)造最大效益的重要途徑。在“走出去”的同時，企業(yè)只有加強合同管理工作，才能合理規(guī)避項目經(jīng)營風(fēng)險，才能從根本上落實“保增長”的目標。拓展國際競爭市場，爭取更多的國際建設(shè)項目，是促進企業(yè)國際化的關(guān)鍵舉措。從我國企業(yè)的現(xiàn)狀來看，涉外經(jīng)濟項目已經(jīng)成為企業(yè)日常經(jīng)營的重要部分。與國內(nèi)的建設(shè)項目相比，涉外建設(shè)項目的法律風(fēng)險、政治風(fēng)險、稅收風(fēng)險等風(fēng)險發(fā)生的可能性更大，因此控制起來也就更加困難。在合同訂立履行的全過程實行風(fēng)險規(guī)避措施，是提升企業(yè)涉外交易安全性程度的重要環(huán)節(jié)。

篇（4）

中圖分類號：C913.32文獻標識碼：A 文章編號：

前言

目前，國內(nèi)城市軌道交通建設(shè)正在飛速發(fā)展。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計，截至2011年8月，已有15個城市正式運營城市軌道交通系統(tǒng)，總里程 1 621km，北京、上海和廣州的運營里程均已躍居世界前10位；同時，有36個城市正在建設(shè)城市軌道交通系統(tǒng)，總里程超過 1 370 km，總投資達 1.2萬億元人民幣。

與建設(shè)規(guī)模同步上升的是安全風(fēng)險。由于城市軌道交通工程建設(shè)的特殊性與復(fù)雜性，大規(guī)模的地鐵施工極易對周邊環(huán)境造成不良影響，產(chǎn)生地面塌陷、房屋傾斜與管線破壞等風(fēng)險。顯然，面對如此安全形勢，傳統(tǒng)的經(jīng)驗型、事后型、人盯人的安全管理模式已無法應(yīng)對，進行安全風(fēng)險管理體系、技術(shù)及相關(guān)標準研究刻不容緩。

一、安全風(fēng)險管理的原則及體系標準化

1.1 安全風(fēng)險分類

城市軌道交通工程是大型的系統(tǒng)工程，對這類大型系統(tǒng)工程中的風(fēng)險進行管理是一項挑戰(zhàn)性的任務(wù)。國際通行的風(fēng)險管理理論一般把這類風(fēng)險分為兩類：技術(shù)風(fēng)險和計劃性風(fēng)險。前者指的是會導(dǎo)致項目無法達到其性能標準的風(fēng)險；后者主要指成本超支和進度延期。

1.2 安全風(fēng)險管理原則

城市軌道交通工程安全風(fēng)險屬于技術(shù)風(fēng)險，在管理中必須遵循以下原則：

（1）360度參與的原則。即所有與工程項目相關(guān)的各方都應(yīng)參與安全風(fēng)險管理，包括監(jiān)管方即政府、建設(shè)單位即城市軌道交通企業(yè)、設(shè)計勘察單位、施工單位、監(jiān)理單位和第三方監(jiān)測單位等。

（2）貫穿生命周期全程的原則。即在城市軌道交通工程的可研、勘察、設(shè)計、施工和試運營的全生命周期不同階段都應(yīng)進行安全風(fēng)險管理。

（3）持續(xù)實施的原則。即應(yīng)持續(xù)地、周期性地重復(fù)檢測伴隨城市軌道交通工程的關(guān)鍵安全風(fēng)險。

（4）團隊管理的原則。即應(yīng)將安全風(fēng)險管理工作中所有分散的參與方聯(lián)合起來組成團隊，其目的在于：使各成員的知識可以分享與互補，對安全風(fēng)險的識別和評估能夠更完備和透徹；使各成員在安全風(fēng)險管理過程中產(chǎn)生共同的利益，依據(jù)管理的成敗共擔(dān)獎罰。

1.3 安全風(fēng)險管理標準化流程

基于國際通行的風(fēng)險管理理論，建立科學(xué)的、標準化的安全風(fēng)險管理體系是必要和可行的。雖然每個工程項目都有其獨一無二的具體特點，但是對于安全風(fēng)險管理而言，卻都有上述普遍適用的原則。對這些原則予以固化，由此而產(chǎn)生的一系列工具、方法和流程，當其逐漸完備形成標準化體系之后，可以用于科學(xué)地管理城市軌道交通工程中的安全風(fēng)險。安全風(fēng)險管理的標準化流程包括：

（1）風(fēng)險識別，即發(fā)現(xiàn)安全問題的來源及其可能引發(fā)的后果。（2）風(fēng)險過濾，即把非關(guān)鍵的風(fēng)險過濾，并把余下的風(fēng)險進行排序。 （3）風(fēng)險評估，即在識別和過濾出關(guān)鍵風(fēng)險后，對其進行更深入的分析，以獲得風(fēng)險的度量。（4）風(fēng)險管理，即在對所有關(guān)鍵風(fēng)險進行評估后，參與的各方找出所有管理這些風(fēng)險的可行措施，并依照成本、風(fēng)險、收益和其他標準權(quán)衡如何選取這些措施，所采取的措施引發(fā)的次生風(fēng)險也應(yīng)該被預(yù)先考慮到。風(fēng)險管理過程的輸出結(jié)果是一組計劃，用以減少工程項目的關(guān)鍵風(fēng)險。在對城市軌道交通工程中的安全風(fēng)險進行管理時，可借助于許多工具和手段。如在風(fēng)險識別過程中，可借助于工程資料搜集、現(xiàn)場踏勘、勘探物探等手段辨識地質(zhì)風(fēng)險；在風(fēng)險評估過程中，可基于專家意見形成綜合評分表；在風(fēng)險管理工程中，可借助于預(yù)警與應(yīng)急平臺采集、分發(fā)、處理風(fēng)險信息并輔助決策等。

二、科學(xué)的標準化安全風(fēng)險管理體系—“六評六管一平臺”

為了規(guī)范工程項目的安全風(fēng)險管理，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部近年頒布了一系列文件，包括《城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法》、《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險管理規(guī)范》（GB50652—2011）、《城市軌道交通風(fēng)險評估指南》等。蘇州地鐵運用上述國際通行理論，結(jié)合國家住建部近年頒發(fā)的規(guī)范性文件，在實踐中研究和創(chuàng)新，摸索出了一套行之有效的安全風(fēng)險管理體系，歸納起來就是“六評六管一平臺”。

2.1 “六評六管一平臺”內(nèi)容

“六評六管一平臺”體系的基礎(chǔ)來自3個方面：

（1）目前國際通行的風(fēng)險辨識、評估和管理的理論、方法和工具。

（2）住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部頒布的一系列工程安全風(fēng)險管理規(guī)范性文件。

（3）蘇州地鐵建設(shè)工程中的安全風(fēng)險管理實踐。

2.2 工程各階段實施的安全風(fēng)險評估內(nèi)容

在工程之前對安全風(fēng)險的評估涉及安全生管理體系的各個方面，包括安全管理組織體制及其運行機制、安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度、安全技術(shù)防范、安全教育培訓(xùn)、重大風(fēng)險源、應(yīng)急救援系統(tǒng)和第三方監(jiān)測等。在可行性研究階段，對安全風(fēng)險進行的評估包括建設(shè)項目勞動安全初步評價、軌道交通系統(tǒng)安全檢查表評價、軌道交通建設(shè)重大安全風(fēng)險影響分析評價、典型復(fù)雜環(huán)境區(qū)域環(huán)境安全分析評價、典型地下車站大客流情況下人員疏散分析評價、典型地下車站及區(qū)間火災(zāi)防煙及人員疏散分析評價、典型地下車站及區(qū)間隧道圍巖穩(wěn)定性分析評價等等。

在初步設(shè)計階段，對安全風(fēng)險進行的評估則涉及基坑工程、區(qū)間隧道工程、高架段工程及初步設(shè)計關(guān)鍵點專題評估等方面。在施工階段的安全風(fēng)險評估突出體現(xiàn)了其持續(xù)性特點。評估采用閉環(huán)的方式，分為以下環(huán)節(jié)實施：通過周期性分析典型工點的監(jiān)測材料，列出風(fēng)險或風(fēng)險源清單，再對照安全風(fēng)險分類分級標準，對當前施工過程的安全風(fēng)險總體所處的等級狀態(tài)進行評估，并在此基礎(chǔ)上制定出風(fēng)險控制措施或建議，再觀察風(fēng)險控制措施對典型工點的監(jiān)測數(shù)據(jù)產(chǎn)生的影響。試運營前安全評價是相關(guān)工點的安全檢查及法律法規(guī)的符合性評價，包括各系統(tǒng)安全分析評價、常規(guī)防護設(shè)備設(shè)施評價、防火防爆安全措施評價、電氣安全措施評價、特種設(shè)備及強制檢測設(shè)備檢查評價、安全運營管理評價等。

2.3 “六評六管一平臺”流程

“六管”以工程參與各方為主體，體現(xiàn)了國際通行風(fēng)險辨識與評估理論中360度參與的原則，即政府部門及參建各方按照各自的職責(zé)，進行全方位安全風(fēng)險管理。

結(jié)束語

因此，上述的成果直接有效地保障了有關(guān)人員的生命安全，降低了直接經(jīng)濟損失與工期損失；有效地保護了城市環(huán)境與資源。同時，通過開展有關(guān)培訓(xùn)和講座，并結(jié)合現(xiàn)場巡視、風(fēng)險排查等管理手段，廣泛地普及了安全風(fēng)險評估、管控的科學(xué)知識與技術(shù)，使參建的各方在安全風(fēng)險管理水平方面都得到了提升。

參考文獻：

篇（5）

一、施工合同風(fēng)險分析

合同風(fēng)險是指從工程投標到合同洽談、草擬、簽訂直至合同履約階段合同實施的結(jié)果相對于預(yù)期結(jié)果的變動程度，即建筑施工企業(yè)預(yù)期收益的變動程度。

1、投標階段的風(fēng)險

（1）對招標文件的理解不全面。在工程投標過程中，由于投標人員準備不充分，對招標文件、圖紙、定額、補遺文件等相關(guān)招標資料理解得不準確、不全面、不熟悉，可能會造成工程報價的失誤，致使工程未能中標或中標后不能調(diào)整相應(yīng)報價漏項，給施工企業(yè)造成損失。

（2）投標人員缺乏合同管理的前瞻性。投標人員對招標文件中合同條款的理解缺乏前瞻性，未能依據(jù)以往的施工經(jīng)驗和工程特點預(yù)估現(xiàn)場可能會發(fā)生的情況從而做出有效報價，或未能對合同履約過程中潛在的風(fēng)險做出預(yù)估，致使在合同履約過程中，無法有效利用合同條款保證施工企業(yè)利益。

2、合同簽訂階段的風(fēng)險

（1）采用固定價格合同。合同價款有3種確定方式，承發(fā)包雙方在合同專用條款中應(yīng)明確約定采用哪一種。采用固定價格合同時，承發(fā)包雙方應(yīng)在專用條款內(nèi)約定合同價款包含的風(fēng)險范圍和風(fēng)險費用的計算方法，在約定風(fēng)險范圍內(nèi)合同價款不再調(diào)整，建筑施工企業(yè)承擔(dān)價格風(fēng)險。在合同履約的過程中，當材料市場價格變動較大時，施工企業(yè)索賠的機會較少。因此，應(yīng)特別注重固定價格合同的報價工作，以免造成企業(yè)的損失。

（2）合同條款理解不明確。建筑產(chǎn)品具有單件性、施工生產(chǎn)和技術(shù)復(fù)雜性的特點，這決定了其施工合同的復(fù)雜性。合同中涉及許多標準和規(guī)范問題，如果在專用條款中對于“約定標準”沒有明確、具體的解釋或缺乏可操作性，很容易出現(xiàn)承發(fā)包雙方理解不一致的問題，造成返工，增加成本，從而直接影響施工企業(yè)的利益。

3、合同履約階段的風(fēng)險

合同交底工作不到位。合同履約過程中應(yīng)注重合同交底工作，合同交底工作不到位，合同條款未能落實到責(zé)任部門和責(zé)任人，可能導(dǎo)致建筑施工企業(yè)不能及時發(fā)現(xiàn)和規(guī)避合同履約過程中存在的風(fēng)險。

二、工程項目投標階段合同風(fēng)險管理

在投標前，施工企業(yè)應(yīng)對招標文件進行深入研究和全面分析。正確理解招標文件，全面分析投標人須知，發(fā)包人明示要求、發(fā)包人未明示但依規(guī)定用途及已知道的預(yù)期用途所默示的要求、與項目有關(guān)的法律法規(guī)要求、與工程項目有關(guān)的特點及風(fēng)險、公司化解風(fēng)險和滿足項目要求的能力等內(nèi)容，主要內(nèi)容包括：

（1）發(fā)包人的特點，即：發(fā)包人的合同主體資格、商業(yè)信譽、履行（支付）能力（近幾年的財務(wù)狀態(tài)和本項目的資金來源）、發(fā)包人的工作語言（無涉外因素時可無需考慮）、發(fā)包人對合同適用法律和仲裁的要求（無涉外因素時可無需考慮）、對保函的要求、對違約責(zé)任及索賠的要求。

（2）工程項目本身的特點，即：項目投標報價要求（該要求是否損害承包人的利益）；項目的專業(yè)組成、相應(yīng)的施工技術(shù)；質(zhì)量標準、工期要求等。

（3）工程項目周邊環(huán)境的特點，即市場環(huán)境、人文環(huán)境、法律環(huán)境、政治環(huán)境以前競爭對手在本項目中的優(yōu)勢/劣勢分析。

（4）企業(yè)是否能滿足項目要求的能力。主要關(guān)注施工力量、技術(shù)水平、施工設(shè)備資源狀況、采購能力、資金供應(yīng)能力等。

當針對上述因素，進行風(fēng)險識別、分析后，施工企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身的特點，做到心中有數(shù)，熟悉掌握市場要求價格，有針對性地制定投標策略，以減少中標后合同簽訂履行的風(fēng)險。

三、工程項目中標及履約階段的合同風(fēng)險管理

工程項目中標后的合同談判工作，是合同風(fēng)險管理的重要內(nèi)容。企業(yè)的合同主管部門除對招投標文件進行分析外，還需結(jié)合各工程自身的特點，利用前期招投標過程中對施工企業(yè)有利的條款及文字說明等，對企業(yè)的投標作出必要的澄清，以降低工程實施過程中的承、發(fā)包雙方互相扯皮及由理解不一而產(chǎn)生的違約風(fēng)險。此外，施工企業(yè)還須根據(jù)國家、地方及建筑行業(yè)主管部門的相關(guān)法律法規(guī)，對建設(shè)單位提出的不合理要求和將風(fēng)險全部轉(zhuǎn)嫁施工單位的苛刻條款，進行必要的修正，以使施工合同的條款更為合理和便于實施，從而規(guī)避履約風(fēng)險。除了較為嚴密、合規(guī)、合理地訂立施工承包合同外，在合同履約階段還需進行合同風(fēng)險的管理和控制，其重點具體如下：

（1）合同變更或轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險，即指在合同變更或轉(zhuǎn)讓過程中存在的風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：應(yīng)當變更合同內(nèi)容或條款時，未采取相應(yīng)的變更行為；合同變更未經(jīng)相應(yīng)的管理程序，導(dǎo)致合同變更行為不當或無效；合同轉(zhuǎn)讓行為未經(jīng)原合同當事人和合同受讓人達成一致意見，使合同轉(zhuǎn)讓行為無效；合同轉(zhuǎn)讓未經(jīng)相應(yīng)的管理程序，導(dǎo)致合同轉(zhuǎn)讓行為不當或無效等。

（2）合同終止風(fēng)險，即指在辦理合同終止手續(xù)過程中存在不當行為的風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：未達到終止條件的合同終止；合同終止未辦理相關(guān)的手續(xù)等。

（3）合同糾紛處理不當?shù)娘L(fēng)險，即指在處理合同糾紛過程中存在不當行為的風(fēng)險。主要表現(xiàn)為：未及時針對合同糾紛采取對策或有效措施防止糾紛的擴大和發(fā)展；未與建設(shè)單位就糾紛的解決友好協(xié)商一致，或超越權(quán)限擅自處理合同糾紛；未收集對方違約行為的有效證據(jù)，使企業(yè)在糾紛處置過程中無法舉證；未按照合同約定時限及時追究對方的違約責(zé)任等。

為規(guī)避此類風(fēng)險，施工企業(yè)的合同主管部門在合同中須明確規(guī)定違約責(zé)任，并對合同履行過程進行監(jiān)督。應(yīng)建立定期收集、檢查項目管理部實施情況的制度及項目部在建履約風(fēng)險報告制度，一旦發(fā)現(xiàn)對方有違約的可能或已有違約行為，則要及時落實各級職責(zé)，采取相應(yīng)措施將合同風(fēng)險降到最低，并以此進行考核。

四、提高施工企業(yè)合同管理水平的途徑

1、強化各級管理人員工程合同風(fēng)險管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)

（1）組織專業(yè)知識學(xué)習(xí)。建筑企業(yè)應(yīng)積極組織全員學(xué)習(xí)工程合同風(fēng)險防范專業(yè)知識、《合同法》、《招投標法》等法律知識及與建筑企業(yè)相關(guān)的法規(guī)和方針政策，使建筑企業(yè)從業(yè)人員的工程合同風(fēng)險防范知識普遍得到增強。

（2）進行典型案例教育。通過各種途徑和方式，如介紹一些合同訂立不規(guī)范、合同違約等反面案例進行宣傳教育，使建筑企業(yè)管理人員認識到建筑企業(yè)工程合同是約束雙方的法律性文件，建筑企業(yè)必須認真訂立，嚴格履行，否則依法承擔(dān)違約責(zé)任，從而達到自覺規(guī)范合同訂立、自覺履行合同的目的。

2、優(yōu)化企業(yè)和項目的管理組織結(jié)構(gòu)

目前，施工企業(yè)大多是一家獨立法人，下屬多家施工隊伍，以內(nèi)部承包或掛靠性質(zhì)承接工程，從事單一的施工承包業(yè)務(wù)，經(jīng)營管理水平和專業(yè)水平偏低，缺乏施工總承包能力和項目管理能力。為適應(yīng)建筑市場的競爭，施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的發(fā)展，結(jié)合建設(shè)工程項目管理和合同管理的特征，優(yōu)化企業(yè)和項目管理的組織結(jié)構(gòu).同時，在各相應(yīng)管理層設(shè)置獨立的合同管理職能部門，科學(xué)界定和協(xié)調(diào)合同管理職能部門與其它職能部門的權(quán)責(zé)、工作流程的配合要求等接口設(shè)置問題，進一步優(yōu)化合同管理工作程序。

3、建立和完善合同管理制度體系

建筑企業(yè)應(yīng)進一步深入研究合同管理活動不同階段的具體特征、要求、管理控制手段、工作側(cè)重點等問題，結(jié)合企業(yè)合同管理的可利用資源狀況和實際管理水平，建立科學(xué)的合同管理制度，強化合同管理職能，如企業(yè)和現(xiàn)場合同文檔管理制度、合同審查制度、合同交底制度和合同后評價制度等管理控制，將企業(yè)的合同管理活動制度化、規(guī)范化、標準化，保證合同許理的綜合質(zhì)量。

4、合同管理人員不斷增強執(zhí)行意識

整個管理層，特別是合同的直接管理人員，都要有強烈的合同執(zhí)行意識和觀念，營造一個人人都重視合同管理的良好氛圍，通過強化責(zé)任心、使命感，不斷總結(jié)合同管理的經(jīng)驗和教訓(xùn)，切實提高合同管理水平，從而提升建筑企業(yè)工程合同風(fēng)險防范的執(zhí)行力。為達到理想的執(zhí)行效果，合同管理人員首先要有扎實的工程合同風(fēng)險管理知識，掌握風(fēng)險識別、評價和控制的基本業(yè)務(wù)技能。

五、結(jié)論

加強施工合同風(fēng)險管理是是控制工程造價、保證施工企業(yè)利潤的重要手段，在當前建筑環(huán)境和市場形勢下，對于建設(shè)施工企業(yè)是一項十分重要的工作。

篇（6）

第二，石油合同監(jiān)督方面存在風(fēng)險。在合同的簽訂之后，一些石油企業(yè)不注重合同的跟蹤監(jiān)督，導(dǎo)致合同的執(zhí)行和實施得不到有效的跟蹤處理，給石油企業(yè)的發(fā)展帶來較大的經(jīng)濟風(fēng)險和管理風(fēng)險。部分石油企業(yè)的履約意識較差，在合同執(zhí)行過程中往往還面臨著違約風(fēng)險。在某些情況下，石油企業(yè)因為對自身管理不到位導(dǎo)致合同履行難以取得預(yù)期的經(jīng)濟效益和社會效益，最終影響了自身的可持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)定發(fā)展。

第三，石油合同簽訂和管理過程中存在法律風(fēng)險。石油企業(yè)在簽訂合同或者管理合同時，往往因為條款的合法性和恰當性而給合同帶來一定的問題和風(fēng)險。由于法律上的風(fēng)險帶來的經(jīng)濟利益侵害將會將石油企業(yè)帶入到合同糾紛的旋渦，最終可能因為經(jīng)驗的不足而導(dǎo)致糾紛問題處理的不當，產(chǎn)生經(jīng)濟利益損失或者名譽損失。

二、規(guī)避石油企業(yè)合同管理風(fēng)險策略

（一）完善管理機制，建立清晰的權(quán)責(zé)關(guān)系

首先，要建立合同歸口管理部門。石油企業(yè)應(yīng)該完善管理體制和制度，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該承擔(dān)起建立合同歸口管理部門的職責(zé)，積極地進行部門建立和資源分配，對合同檔案保管和中大?濟合同談判制定規(guī)范的管理制度，明確合同簽訂專用章，將合同的歸口管理落在實處。

其次，要建立有效的溝通渠道，明確各部門的溝通職責(zé)。企業(yè)要清晰地劃分財務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門和合同歸口管理部門的職責(zé)，并在各個部門之間建立起良好的溝通渠道，在合同簽訂的過程中實時溝通、定期了解。

再次，要完善并落實管理制度。在結(jié)合現(xiàn)行法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，石油企業(yè)可以針對合同管理各個層面進行職責(zé)劃分，確定各部門簽訂經(jīng)濟合同的范圍和條件，明確合同審批流程和權(quán)限，并對經(jīng)濟活動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)置詳盡的流程以供遵循，在明確要求的基礎(chǔ)上堅實地落實各項制度。

最后，要注重合同檔案管理。檔案管理部門應(yīng)當定期地進行資料整理和更新，根據(jù)合同談判和簽訂的進程來收集、整理和保存檔案資料，各部門還應(yīng)該在自身職責(zé)范圍內(nèi)建立合同臺賬。

（二）有效地規(guī)避合同管理系統(tǒng)風(fēng)險

石油企業(yè)在簽訂合同之前要做好市場調(diào)研工作，進行國際形勢變化預(yù)測，從市場經(jīng)濟發(fā)展的角度去思考將風(fēng)險管理和企業(yè)管理有效融合的方法和對策。在簽訂合同的過程中，企業(yè)應(yīng)當在考慮市場現(xiàn)實狀況和綜合分析自身實際情況的基礎(chǔ)上考慮簽訂事宜，分析合同簽訂過程中每一個環(huán)節(jié)可能潛在的風(fēng)險，及時做出風(fēng)險評估和預(yù)警方案，提升企業(yè)應(yīng)對市場風(fēng)險的能力和合同管理能力。石油企業(yè)應(yīng)當針對合同管理系統(tǒng)風(fēng)險形成自己的一套科學(xué)化和有笑話的管理方案，讓合同管理能夠有章可循，使得各個合同管理部門能夠明確自身的職責(zé)，在無形中加強各部門之間的聯(lián)系和合作，合同簽訂的每一個過程都要有明確的記錄和記載。除此之外，石油企業(yè)還要加強對合同管理相關(guān)人員的培訓(xùn)，使得管理人員的專業(yè)知識能夠在合同管理過程中得到大幅度的提升，以便勝任將來更多的合同管理工作。

（三）進行事前調(diào)研、做好源頭管理工作

第一，對采購需求進行審查。在實施采購活動之前，石油企業(yè)首先應(yīng)當對采購需求進行調(diào)查，論證采購目標的合理性，如果合同涉及到較高的專業(yè)技術(shù)和復(fù)雜的法律關(guān)系，還要組織技術(shù)專家、財務(wù)人員和法律專家參與到合同的簽訂過程之中來，力求使得采購需求合理合規(guī)，避免資源的浪費和重復(fù)的購買。對于不同金額和不同重要程度的采購合同，要采取不同級別的立項審批流程。

第二，加強合同訂購的前期審查。石油企業(yè)需要在簽訂合同前對對方當事人的資信狀況、履約能力、資質(zhì)情況、是否具備完全民事行為能力進行詳盡的調(diào)查，論證其是否能按時履行合同、合同履行質(zhì)量高低以及產(chǎn)品質(zhì)量保證程度，將合同風(fēng)險降到最低。

（四）注重合同審查，強化監(jiān)督程序

篇（7）

在市場經(jīng)濟條件下，經(jīng)濟合同已成為企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營、對外業(yè)務(wù)往來不可缺少的部分。然而經(jīng)濟合同雖然是企業(yè)從事經(jīng)濟活動取得經(jīng)濟效益的橋梁和紐帶，但同時也是產(chǎn)生經(jīng)濟糾紛的根源。經(jīng)濟合同法律風(fēng)險無時不在，是企業(yè)法律風(fēng)險中最常見多發(fā)的風(fēng)險。經(jīng)濟合同法律風(fēng)險的發(fā)生將引發(fā)合同糾紛，企業(yè)處理這些糾紛不但要花費大量人力、物力、財力，同時還要承擔(dān)于巳不利的法律后果。因此，加強經(jīng)濟合同管理，有效防范經(jīng)濟合同法律風(fēng)險，對于維護企業(yè)權(quán)益、信譽和形象至關(guān)重要。

一、經(jīng)濟合同內(nèi)容風(fēng)險規(guī)避的原則

（一）合法性原則

經(jīng)濟合同是依據(jù)法律規(guī)定而簽訂的。《中華人民共和國合同法》對合同的訂立、效力、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、權(quán)利義務(wù)終止、違約責(zé)任以及相關(guān)的其他規(guī)定和合同種類都作了明確地規(guī)定。只有在合同的擬定內(nèi)容上、簽訂程序上，嚴格遵守《合同法》的規(guī)定，不與國家法律和法規(guī)相違背，才能保證合同的有效性，也才會受到法律的保護。

（二）合意性原則

所謂合意性就是指合同的必要條款均經(jīng)過當事人的要約和承諾，達成意思表示一致。合同的合意首先表現(xiàn)為公平，即當事人的法律地位平等，任何一方不得以大欺小、以強凌弱，不得將自己的意志強加給對方；其次表現(xiàn)為自愿，當事人雙方應(yīng)該自主協(xié)商、以自愿自由的方式達成合意。

1、誠信性原則

合同法對誠信原則有明確的界定：當事人行使權(quán)利、執(zhí)行義務(wù)，應(yīng)遵循誠實信用原則，所以當事人在擬寫合同時，一定要真誠地表達自己的意思，對要約或承諾的內(nèi)容信守承諾。誠信是合同交往的一個總的指導(dǎo)思想，不但體現(xiàn)為一定的道德要求，而且也是法律強制性的規(guī)范。

2、規(guī)范性原則

沒有規(guī)矩，不成方圓，一份規(guī)范、完整的經(jīng)濟合同，才是雙方經(jīng)濟利益實現(xiàn)的保證書。為避免風(fēng)險，從合同簽訂到履行的各個環(huán)節(jié)如：合同的洽談、草擬、評審、簽訂、履約跟蹤、變更中止、解除、終止等，都要制定一套嚴密可行的管理制度，使合同的簽訂和管理做到有章可循。

二、經(jīng)濟合同中的風(fēng)險規(guī)避措施

（一）提高合同風(fēng)險管理意識，強化經(jīng)濟合同風(fēng)險控制

單位應(yīng)該對相關(guān)的工作者開展積極地風(fēng)險知識普及活動，提升其風(fēng)險思想和應(yīng)對能力，做好風(fēng)險的管控活動。第一，過程之中的問題，關(guān)鍵是訂立時期的問題要受到高度的關(guān)注。第二是對于較大數(shù)額的合約要積極地掌控，一般是使用投保的方式，而且由法律機構(gòu)參于綜合的管控活動。再次，注重成本與效益的原則，從企業(yè)財務(wù)角度考慮風(fēng)險投入產(chǎn)出是否合理，企業(yè)應(yīng)建立一套以最小的風(fēng)險控制成本達到最佳的風(fēng)險防范效果機制，以利取得最佳的風(fēng)險防范效果。

（二）審查合同對方當事人的主體資格

在簽訂合同之前，對方提供加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并要核對營業(yè)執(zhí)照原件，因為這么做就是審查合同對方當事人的主體資格，確定他是否有簽約能力，這是非常關(guān)鍵的，必要時要通過多種渠道予以確認。其次要對方提供法定代表人或負責(zé)人身份證明，委托人簽訂合同的，要求對方出具法人授權(quán)委托書、人身份證明等。最終合同要有法定代表人或授權(quán)委托人的簽字并加蓋合同章或公章。對于法人的分支機構(gòu)、職能部門等原則上不與之簽訂。對企業(yè)內(nèi)部合同管理而言，應(yīng)實行內(nèi)部授權(quán)管理制度，要嚴格控制企業(yè)內(nèi)部人員對外簽訂合同的權(quán)限范圍，避免企業(yè)人員任意簽約行為給企業(yè)造成的損害。

（三）掌握經(jīng)濟合同風(fēng)險控制方法，建立相應(yīng)的建立風(fēng)險管理機制

建立合同風(fēng)險關(guān)鍵點控制制度。首先要對合同他方的資質(zhì)審查，是否具有法人資格，是否授權(quán)簽約，相關(guān)的資信情況調(diào)查；其次是對經(jīng)濟合同條款進行嚴密審核，防止合同陷阱，維護自身合法權(quán)益；最后是監(jiān)督合同的有效執(zhí)行。建立經(jīng)濟合同風(fēng)險控制機制。首先是企業(yè)應(yīng)建立客戶電子資料庫，如客戶的資格、聯(lián)系方式，交易行為過程，信用狀況等；其次建立供方電子資料庫。如供方資質(zhì)、供貨價格、信用及以往的交易行為等，為企業(yè)優(yōu)選供應(yīng)商，確保貨物供應(yīng)暢通，防止供貨渠道風(fēng)險，提供保證；再次對對風(fēng)險進行全過程監(jiān)督。

（四）應(yīng)當及時、全面、優(yōu)化地處理合同法律糾紛

發(fā)生合同糾紛后，雙方當事人協(xié)商不成，企業(yè)應(yīng)當依據(jù)合同約定的解決爭議的方式，及時、全面、優(yōu)化地處理合同法律糾紛。在向法院時，要注意以下幾個方面問題：

1.訴訟時效。合同的權(quán)利人應(yīng)當在訴訟時效期間，在訴訟時效期間不的便失去了勝訴權(quán)。

2.訴訟管轄。因合同糾紛提訟，在合同中沒有約定訴訟管轄的，由被告住所地或合同履行地人民法院管轄。當事人應(yīng)當向有管轄權(quán)的人民法院提訟。

3.訴訟保全。申請訴訟保全的一方，應(yīng)有勝訴的把握，否則，如果將來敗訴了，則要賠償對方當事人因訴訟保全所遭受的損失。

（五）要建立合同管理機構(gòu)和合同管理制度

如果一個企業(yè)沒有規(guī)定嚴謹統(tǒng)一的合同管理制度和專門的合同管理機構(gòu)，勢必造成各部門權(quán)責(zé)不分明，意見很難統(tǒng)一，就會形成權(quán)力大家爭、責(zé)任大家推的局面。這是企業(yè)管理之大忌，而且最終會給企業(yè)帶來重大的隱患。因此，要從組織機構(gòu)、管理制度方面首先進行規(guī)范，要成立專門的合同管理機構(gòu)或設(shè)置專職的合同管理崗位，做到合同管理、法律事務(wù)有專門機構(gòu)和專業(yè)人員。在合同起草、審核、簽訂、履行等各個環(huán)節(jié)，均應(yīng)建立相應(yīng)的制度規(guī)范、采取相應(yīng)合同風(fēng)險防范措施，防止在企業(yè)合同方面出現(xiàn)風(fēng)險。并且要經(jīng)常組織企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營管理人員、合同管理人員、合同承辦人員進行增強法律風(fēng)險防范合同意識，提高業(yè)務(wù)能力與素養(yǎng)的培訓(xùn)，熟練掌握《合同法》《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)知識，并自覺地運用到企業(yè)的經(jīng)營活動當中。

三、結(jié)束語

總之，企業(yè)面對無時不在的經(jīng)濟合同法律風(fēng)險，應(yīng)當要有足夠的清醒的認識，必須高度重視，并結(jié)合自身實際，采取積極有效的預(yù)范措施，經(jīng)濟合同的法律風(fēng)險是可以預(yù)防和控制的。

參考文獻：

[1]陳鵬. 抓好經(jīng)濟合同管理 防范企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險[J]. 江蘇煤炭. 2003（02）.

[2]桂萍，胡慶為，陳曉芳.經(jīng)濟合同風(fēng)險管理探討[J]. 財會通訊. 2011（20）.

篇（8）

石油企業(yè)一直以來都是我國能源系統(tǒng)中的支柱性產(chǎn)業(yè)，在實行市場經(jīng)濟化后，合同管理對石油企業(yè)的健康發(fā)展開始起到更加重要的作用。雖然石油企業(yè)是國有企業(yè)，有國家政策的支持，但是在經(jīng)濟全球化下，金融市場風(fēng)險逐漸提高，石油企業(yè)也不可避免要遇到更多風(fēng)險，如果石油企業(yè)不引起重視，勢必會遭受損失，所以做好合同風(fēng)險管理的控制是必要的。

一、石油企業(yè)的合同管理

合同管理是指在相關(guān)法律法規(guī)的標準下，企業(yè)對合同做出簽訂、執(zhí)行、更改、轉(zhuǎn)讓、結(jié)束、控制、監(jiān)督等行為，這些行為統(tǒng)稱為合同管理［1］。市場中的各個企業(yè)都會對簽訂的合同進行管理，以實現(xiàn)自身利益的最大化，維護市場的公平性，石油企業(yè)在進入市場經(jīng)濟后也需要重視起合同管理。合同的簽訂和履行直接影響企業(yè)的發(fā)展和員工的利益，而石油企業(yè)的規(guī)模大、業(yè)務(wù)量大、流動資金大，所簽訂的合同涉及的利益也比較大，風(fēng)險也比較大，可以說合同就是石油企業(yè)業(yè)務(wù)管理的中心。

二、石油企業(yè)合同管理中存在的風(fēng)險

(一)系統(tǒng)風(fēng)險

系統(tǒng)風(fēng)險比較常見，一般是指主要因為市場而產(chǎn)生的不可控風(fēng)險，比如在石油企業(yè)簽訂合同的過程中受到市場石油價格變化、市場風(fēng)險等［2］。另外，系統(tǒng)風(fēng)險還包括石油企業(yè)的盈利能力改變、管理層因為客觀因素導(dǎo)致的變更等，增大了控制合同管理風(fēng)險的難度。

(二)監(jiān)督風(fēng)險

監(jiān)督風(fēng)險對合同風(fēng)險管理有較大的影響，主要是在合同簽訂后。石油企業(yè)沒有及時對合同的實施情況進行監(jiān)督和管理導(dǎo)致出現(xiàn)經(jīng)濟和管理風(fēng)險。另外，還包括石油企業(yè)沒有意識保護合同履行的正當性，也沒有建立調(diào)整和控制機制管理合同的執(zhí)行，沒有將合同條約履行到位，導(dǎo)致石油企業(yè)的合同沒有達到預(yù)期作用。

(三)法律風(fēng)險

法律風(fēng)險是合同涉及法律方面的風(fēng)險，如果石油企業(yè)簽訂的條約違反了相關(guān)的法律法規(guī)，那么所簽訂的合同就會被認為是無效的，比如石油企業(yè)與金融機構(gòu)簽訂了關(guān)于資金融資的借貸合同，如果合同內(nèi)容設(shè)立不全就是無效合同，造成石油企業(yè)的資金風(fēng)險。另外還有一種法律風(fēng)險是如果簽訂了有法律問題的合同，可能會損害石油企業(yè)和合作企業(yè)的經(jīng)濟利益。

三、控制石油企業(yè)合同管理風(fēng)險的措施

(一)控制系統(tǒng)風(fēng)險

石油企業(yè)控制合同管理風(fēng)險的基礎(chǔ)就是控制系統(tǒng)風(fēng)險，其具體的措施有:(1)在市場經(jīng)濟條件下，石油企業(yè)將合同運行的過程包括前期調(diào)查準備、簽訂、履行、中途變更及合同失效等與風(fēng)險管理有效結(jié)合，以追求石油企業(yè)最大化的效益為目標，考察合同運行過程中存在的風(fēng)險，并對合同的運行做出評估從而應(yīng)對各類風(fēng)險;(2)石油企業(yè)在簽訂合同時，必須從自身實際出發(fā)，并對當下的市場情況做詳細考察，比如石油價格的波動情況、市場對石油的需求等等，從而制定出最有利于石油企業(yè)的合同。

(二)加強監(jiān)督合同的履行情況

對合同的履行過程進行監(jiān)督對任何企業(yè)都是重中之重，對石油企業(yè)控制合同管理風(fēng)險也是如此。合同的履行管理包括條約的具體實施情況、變更管理及違約管理等等，涉及的因素比較多，需要加強管理，具體的措施包括:(1)合同條約的執(zhí)行交由基層單位實施;(2)對合同實施情況的審查交由機關(guān)業(yè)務(wù)部門來做;(3)合同實施的結(jié)果交由合同管理部門審核和抽檢;(4)合同的真實狀況需要審計監(jiān)察部門做監(jiān)督;(5)石油企業(yè)的分公司定期進行合同的全面檢查，一般是以半年為期;(6)集體企業(yè)將書面形式的合同履行情況每月上報，便于監(jiān)督部門審查。

(三)提高法律意識

法律是保護合同運行的最后一道防線，也是石油企業(yè)控制合同管理風(fēng)險的核心，因此必須提高法律意識。首先，石油企業(yè)要以我國的相關(guān)法律法規(guī)作為標準，判定合同的簽訂和實施中有沒有存在風(fēng)險;其次，依照相關(guān)的法律法規(guī)審查合同管理中存在的風(fēng)險點，并做出嚴格的控制。第三，石油企業(yè)要對合同的各種知識了然于心，比如合同的標準化文本、合理的違約責(zé)任、如何檢查合同條款、關(guān)于合同的法律等等，有效控制合同管理的風(fēng)險［3］。

四、結(jié)語

在我國國民經(jīng)濟不斷增長的當下，石油企業(yè)也在加入市場經(jīng)濟后快速發(fā)展，但是也面對著激烈的市場競爭，必須做好合同管理的風(fēng)險控制。針對不可控的系統(tǒng)風(fēng)險、監(jiān)督風(fēng)險和法律風(fēng)險，積極采取措施應(yīng)對，減少合同管理風(fēng)險對石油企業(yè)經(jīng)濟效益的影響，有效提升石油企業(yè)的整體水平。

［參考文獻］

［1］徐瑞理．淺談石油企業(yè)合同管理的風(fēng)險分析及控制［J］．經(jīng)濟管理:全文版，2016(8):00270．

篇（9）

(一)合同雙方法律意識淡薄

合同主體及有關(guān)管理人員法律意識淡薄，簽訂合同時使用文字不夠嚴謹，合同條款不完整或有缺陷，導(dǎo)致合同一簽訂就難以履行或在履行過程中容易產(chǎn)生工程糾紛。常見的往往是漏掉或忽視變更工程的造價確定、竣工結(jié)算期限和違約責(zé)任等內(nèi)容，一旦工程發(fā)生變更和違約時，在合同中沒有如何處理違約和工程變更的條款，雖然合同示范文本有通用條款，但是沒有詳細的計算方法，操作起來還是很困難的。法律意識淡薄還反映在合同履行過程中管理人員不注重雙方往來書函的簽收。我單位《山西省臨縣湫水河下游河道治理工程》項目，位于第四標段的臨縣馮家會村的河堤，初步設(shè)計報告和技施設(shè)計報告中都未考慮到支溝內(nèi)的河堤，在具體施工中需要變更，但在與施工隊簽訂合同時未提到關(guān)于變更方面的問題，導(dǎo)致在最后結(jié)算時無法提供書面證據(jù)，給該工程的索賠造成很大的麻煩。

(二)不重視合同管理體系和制度建設(shè)

我單位《山西省臨縣湫水河下游河道治理工程》項目不重視合同管理體系的建設(shè)，合同歸口管理、分組管理和授權(quán)管理機制不健全，合同管理程序不明確，該履行的手續(xù)不履行，缺少必要的審查和評估步驟，缺乏對合同管理的有效監(jiān)督和控制。

(三)缺乏專業(yè)的合同管理人才

建設(shè)工程合同涉及內(nèi)容多，專業(yè)面廣，合同管理人員需要有一定的專業(yè)技術(shù)知識、法律知識和造價管理知識。很多建設(shè)項目管理機構(gòu)中，沒有專業(yè)技術(shù)人員管理合同，或合同管理人員缺少培訓(xùn)，將合同管理簡單地視為一種事務(wù)性工作。甚至有的合同，領(lǐng)導(dǎo)直接敲定由一般辦公人員管理合同。

在我單位《山西省臨縣湫水河下游河道治理工程》項目的建設(shè)管理中，缺乏專業(yè)的合同管理人員，一旦發(fā)生合同糾紛，缺少必要的法律支援。

(四)不重視合同歸擋管理 管理信息化程度不高 合同管理手段落后

《山西省臨縣湫水河下游河道治理工程》建設(shè)項目合同管理仍處于分散管理狀態(tài)，合同的歸檔程序、要求沒有明確規(guī)定，合同履行過程中沒有嚴格監(jiān)督控制，合同改選后沒有全面評估和總結(jié)，合同管理粗放。

二、加強工程合同管理的具體措施

針對我單位2011年具體實施的《山西省臨縣湫水河下游河道治理工程》建設(shè)項目在合同簽訂以及合同管理中存在的諸多問題，為了以后的建設(shè)項目中減少不必要的損失，所以加強合同管理系統(tǒng)、建設(shè)現(xiàn)代信息化的合同系統(tǒng)是非常有必要的。

(一)規(guī)范合同文本內(nèi)容，提高合同風(fēng)險防范意識

在《山西省臨縣湫水河下游河道治理工程》項目工程承包施工中，對合同條款分析、審核不嚴，掉入一些合同陷阱，給施工隊造成了難以挽回的損失。重點從以下兩個方面去防范合同風(fēng)險：

1.合同簽訂風(fēng)險

a.在合同簽訂的過程中應(yīng)認真分析合同條款，看合同條款中有沒有潛在風(fēng)險，有沒有對自己不利的提法和約束性條件，變更、索賠等條款是否公平合理，凡存在這些方面的問題，應(yīng)向?qū)Ψ匠浞株U明自己的理由，力爭修改合同草案。

b.要注意對方轉(zhuǎn)嫁的風(fēng)險，對風(fēng)險的界定要有超前意識，充分考慮在施工中可能發(fā)生的風(fēng)險，并提出風(fēng)險承擔(dān)的責(zé)任。合同風(fēng)險防范，在于化解、轉(zhuǎn)移自己承擔(dān)的部分風(fēng)險，控制對方有意轉(zhuǎn)嫁的風(fēng)險，回避不應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險。

2.合同履約風(fēng)險

合同的履行是合同的核心，也是訂立合同的目的，合同雙方在履行合同時，必須全面、善始善終地履行各自的義務(wù)。特別是水利水電工程因具有投資大、工期長、對自然環(huán)境的依賴度大、地質(zhì)情況復(fù)雜等特點，在合同履約過程中，往往會由于自然環(huán)境、地質(zhì)情況的改變而引發(fā)設(shè)計變更，以及由于業(yè)主的原因而引起項目或者工程量的增加和減少，還有就是國家逐漸加大了對相關(guān)建設(shè)項目的審計力度等，這些都將會給水利水電施工企業(yè)帶來一定的風(fēng)險，主要包括工期風(fēng)險、安全風(fēng)險、成本風(fēng)險、審計風(fēng)險等。為此，要求施工企業(yè)在施工過程中，充分利用各級管理人員的職能管理作用，多層次、多角度、多方向的集思廣義，以科學(xué)的態(tài)度和方法去開展風(fēng)險管理活動，采取各種積極有效的風(fēng)險防范措施，有針對性的去解決履約過程中出現(xiàn)的相關(guān)重大問題，化解、緩解、轉(zhuǎn)移、規(guī)避以上風(fēng)險。

(二)提高合同管理人員綜合能力

優(yōu)秀的合同管理人員不僅要精通工程技術(shù)，而且能熟練掌握和運用各種法律、法規(guī)，精通合同業(yè)務(wù)，勝任合同擬定、修改、談判和解釋，熟悉合同履行和工程索賠管理等工作。就我們企業(yè)目前的實際而言，培養(yǎng)或引進這樣的高素質(zhì)合同管理人才是當前的迫切需要。目前，提高合同管理人員的綜合能力可從以下三個方面著手：

1.選好人員

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)可依照合同管理人員應(yīng)具有的素質(zhì)條件，選擇本企業(yè)優(yōu)秀人才擔(dān)任合同管理人員，也可以通過公開考評和競爭招聘的方式選拔人員。在使用過程中堅持優(yōu)勝劣汰的原則，把優(yōu)秀人才放在這個崗位上。

2.組織好在職學(xué)習(xí)

可根據(jù)企業(yè)和市場的實際，組織合同管理人員在職學(xué)習(xí)，方式方法可以多種多樣。如：進行短期培訓(xùn);結(jié)合實際進行正反兩方面的事例分析總結(jié);利用網(wǎng)絡(luò)，看案例，分析學(xué)習(xí)等。通過以上方式，使其在崗位上成才。

3.建立崗位責(zé)任制

對合同管理人員必須實行崗位責(zé)任制，明確他們的責(zé)、權(quán)、利，建立競爭機制，根據(jù)合同管理人員年管理合同量給予一定的獎勵等，以有效增強合同管理人員的責(zé)任心，最大程度的發(fā)揮合同管理的效益。

(三)增強全員合同管理意識

1.強化合同管理，建立以合同管理為核心的管理機制

理順各方關(guān)系，形成有機運行體系。凡是涉及購銷、聯(lián)營等經(jīng)濟往來的事項,均應(yīng)按程序簽訂合同，建立合同審查制度，完善工程項目合同管理，保證合同文本的合法、合規(guī)、完備、詳盡和準確無誤,從而減少因沒有合同或合同本身的問題導(dǎo)致的爭議和不必要的經(jīng)濟損失。

2.注重項目實施階段合同的交底

合同是當事人正確履行義

務(wù)、保護自身合法利益的依據(jù)，因此，企業(yè)項目部全體成員必須首先熟悉合同的全部內(nèi)容，并對合同條款有一個統(tǒng)一的理解和認識，以避免不了解或?qū)贤斫獠灰恢聨砉ぷ魃系氖д`。由于項目部成員知識結(jié)構(gòu)和水平的差異，加之合同條款繁多，合同語言難以理解，因此，很難保證每個成員都能夠吃透整個合同內(nèi)容和合同關(guān)系，這樣勢必影響其在遇到實際問題時進行處理的有效性和正確性，影響合同的全面順利實施。因此，在合同簽訂后，水利水電施工企業(yè)合同管理人員應(yīng)熟悉合同中的各種合同文件及相關(guān)文件和資料的主要內(nèi)容，明確工程中的風(fēng)險、重點或關(guān)鍵性問題。

一切管理工作的實施都是以人為本的，施工合同管理沒有合同管理人員和全員的參與、主動配合就無從談起，合同管理人員能動性的發(fā)揮和素質(zhì)的高低極大地制約著合同管理的績效。只有將兩者有效地結(jié)合起來，最大限度地發(fā)揮人的主觀能動性，降低企業(yè)成本，才能使企業(yè)利益最大化。

(四)增強合同履約過程控制意識

1.抓好合同臺賬管理工作

合同臺賬管理，是合同管理中一項重要工作。搞好合同臺賬管理，既是合同履行的依據(jù)，又是合同履行的記錄，對合同管理的實施和評價有著十分重要的意義。

2.抓好履約檢查環(huán)節(jié)

履約檢查，是事前或事中發(fā)現(xiàn)問題和疏漏的唯一辦法。只有在合同履約過程中定期檢查，才能及時發(fā)現(xiàn)問題，制訂防范風(fēng)險的對策，從而將風(fēng)險損失程度降到最小，將收益做得最大。為此，在合同執(zhí)行過程中，合同管理人員必須經(jīng)常深入現(xiàn)場對合同履約和管理情況進行針對性的檢查，通過檢查反映出合同履約中的一般性問題，顯示出妨礙合同履行的重大問題，以及產(chǎn)生爭議或出現(xiàn)糾紛的現(xiàn)象或隱患等，提出解決的辦法或提出解決的請求，通過整改使合同順利履約得到落實。

3.抓好分包合同的管理

①把好分包合同管理的資質(zhì)審核關(guān)，只有分包單位相關(guān)資質(zhì)有效且符合施工要求，才能進行各種分包合同的簽訂。

②分包合同必須以工程合同為依據(jù)，滿足工程合同的要求，有關(guān)工期、質(zhì)量、安全、履約保證金、民工工資保證金等必須在分包合同中進行落實。

③要充分考慮工程的實際情況，劃清合同界面，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免責(zé)任不清，影響工程的順利進行。

④狠抓分包合同的履行。對分包的施工單價、購銷單價、費用標準及結(jié)算方法等，建立較為完善的管理標準。

⑤嚴把分包合同的結(jié)算關(guān)。以分包合同為基礎(chǔ)，會同有關(guān)施工生產(chǎn)、技術(shù)質(zhì)量、材料設(shè)備、經(jīng)營管理等部門進行會簽，尤其對無定額及換算定額項目，要做好發(fā)包方對材料單價或項目造價的確認工作，對分包結(jié)算的工作量，實行三級復(fù)核制度，層層把關(guān)。

4.抓好企業(yè)外部工程合作項目管理

企業(yè)要切實加強市場風(fēng)險防范意識，提高應(yīng)對復(fù)雜多變的外部市場的風(fēng)險控制能力。為降低經(jīng)營風(fēng)險，企業(yè)外部工程合作項目應(yīng)重點抓好資質(zhì)管理、投標管理、施工管理、分支機構(gòu)管理和監(jiān)督檢查等各工作，以確保合作項目應(yīng)得利益。

5.抓好施工索賠工作

工程索賠是通常是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因非自身因素或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同而受到經(jīng)濟損失或權(quán)利損害時，通過一定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟或時間補償?shù)囊蟆Ｋ髻r是一項貫穿于工程建設(shè)全過程的管理。這個觀念的建立和加強將有效提高承包者的管理水平和經(jīng)濟效益。施工索賠是法律和合>:請記住我站域名/環(huán)保水保、材料設(shè)備供應(yīng)、合同管理、公共關(guān)系等各個方面。

我單位《山西省臨縣湫水河下游河道治理工程》建設(shè)項目，由于技施設(shè)計的失誤，將位于第四標段候臺村的1200米河堤改為1100米，在業(yè)主與長城路橋建設(shè)有限公司簽訂合同過程中，按1100米河堤的工程量簽訂合同，施工中增加了100米河堤的工程量，最后長城路橋建設(shè)有限公司向業(yè)主提出了索賠。

三、確保合同效力的法律地位

合同代表了行為的規(guī)范性，它只對簽訂合同當事人具有法律效力，也就是當事人雙方必須全面履行合同工，當事人不履行或不完全履行合同規(guī)定的義務(wù)，必須承擔(dān)由違約而引起的法律責(zé)任。項目合同簽訂以后，一旦被認定不具有法律效率，那么合同就不能作為雙方約定的根據(jù)，達成的協(xié)議自然沒有意義，不具有法律約束力。當事人之間的糾紛就無法以法律來得到公事公平的處理。因此，簽訂合同的法律效力問題在項目合同管理中屬主導(dǎo)核心要素。無效的項目合同在實踐中經(jīng)常出現(xiàn)，其中違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定是出現(xiàn)頻率最多的情況，導(dǎo)致合同無效的原因主要包括以下幾個方面：在建設(shè)工程項目中，施工單位主體資格的確定，一些施工單位沒有承攬工程的能力資格假借他人條件來接攬工程，與這樣的單位簽訂項目合同是無效的;一些單位必須通過招標而未招標等違法招標投標法律規(guī)定簽訂項目合同的也屬于無效合同等等。因此，當務(wù)之急需完善招標制度、改革施工合同備案制度，加強當事人的法律意識，是確保有效合同法律地位的根本措施，徹底杜絕出現(xiàn)黑合同的發(fā)生。

四、總結(jié)

總之，我單位實施的《山西省臨縣湫水河下游河道治理工程》建設(shè)項目，合同管理作為工程項目的一個重要的組成部分，起著關(guān)鍵性的地位和作用，其融合于整個工程項目的管理中;因此，必須加強對該項目工程實施過程的落實和各個環(huán)節(jié)中所有工程活動有效的合同管理，才能順利實現(xiàn)該工程項目的目標，獲得預(yù)期的經(jīng)濟效益和社會效益。

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8.張云清、王鐵、

篇（10）

市場經(jīng)濟在某種意義上說是契約經(jīng)濟、合同經(jīng)濟。有專家認為，提升合同管理水平，這將是中國企業(yè)繼財務(wù)信息化系統(tǒng)建立后的又一個管理上的里程碑。近幾年，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，普通企業(yè)的業(yè)務(wù)也逐漸復(fù)雜起來，不論是設(shè)備購置合同還是基建合同，較前幾年都有了大量增加。本來業(yè)務(wù)量較少，合同管理不是特別嚴格和規(guī)范，但隨著業(yè)務(wù)量的增加，企業(yè)也意識到了合同管理的重要性，合同管理也正在逐漸規(guī)范。

一、目前合同管理中存在的主要問題

（一）對合同管理重視不夠

我國的合同制度大概是在上個世紀90 年代才逐步的發(fā)展并完善的，在我國社會主義市場經(jīng)濟快速發(fā)展的背景下，大部分的企業(yè)都認識到了合同管理工作的重要性，但是卻還是存在著輕視合同管理，而只重視合同文本的問題，對合同可能出現(xiàn)的風(fēng)險沒有足夠的認識，也沒有采取科學(xué)合理的風(fēng)險管理辦法。有的單位相關(guān)負責(zé)人，不熟悉相關(guān)的法律規(guī)定，沒有把合同管理納入經(jīng)營管理之中，或者在一些重大投資決策、重大經(jīng)營活動等方面的決策過程中急功近利，法律風(fēng)險意識不夠。

（二）合同管理制度不健全

現(xiàn)在很多企業(yè)在合同管理方面缺乏必要的管理制度，簽約隨意性較大，對合同審查、把關(guān)不夠，權(quán)限設(shè)置混亂，合同檔案管理不善等。沒有相應(yīng)的經(jīng)濟合同管理制度，也就沒有相應(yīng)的約束機制和激勵機制，出現(xiàn)問題缺乏追責(zé)機制，也不能有效調(diào)動管理人員工作積極性。

（三）合同管理手段落后

我國的企業(yè)在管理合同風(fēng)險的過程中，普遍采用的都是靜態(tài)管理的方法，并不能根據(jù)合同的實際情況實行動態(tài)的管理手段。現(xiàn)實中，合同的執(zhí)行進度與付款進度如何把握，以及合同的中期執(zhí)行進度是否符合合同約定，缺乏必要的監(jiān)督，這就容易導(dǎo)致付款進度與執(zhí)行進度的不匹配問題。

（四）合同管理人員綜合素質(zhì)有待提高

現(xiàn)在各單位合同管理的水平參差不齊。普遍的情況都是規(guī)模較大的企業(yè)，其管理水平較高，并且人員的綜合素質(zhì)也要高些，而規(guī)模較小的企業(yè)，其人員的綜合素質(zhì)以及管理水平都是較低的。我國的合同管理起步較晚，專業(yè)的合同管理的人才還十分匱乏，同時對合同管理人才培養(yǎng)不夠重視，整體上還沒有形成重合同的意識和重視合同管理人才培養(yǎng)的環(huán)境。管理人員合同管理的技術(shù)水平以及實踐經(jīng)驗都不高，也就不能有效的管理合同中的各類風(fēng)險。

二、加強單位經(jīng)濟合同管理的幾點建議

（一）充分重視，增強合同管理意識

對管理人員加強法制教育，特別是企業(yè)負責(zé)人、項目負責(zé)人、合同管理人員。簽訂合同前，要進行合同項目評估。召集單位相關(guān)職能部門，必要時可以聘請相關(guān)專家，對合同的風(fēng)險、執(zhí)行結(jié)果等進行風(fēng)險評估。

（二）完善規(guī)章制度，強化崗位責(zé)任

要使合同管理規(guī)范化、科學(xué)化、法律化，首先要從完善內(nèi)部制度入手，制定切實可行的合同管理制度，強化各環(huán)節(jié)的責(zé)任，使管理工作有章可循。根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本單位的實際情況，制定合同歸口管理制度、合同審查制度、合同會簽和審批制度、合同專用章管理制度、合同監(jiān)督檢查制度、合同糾紛調(diào)處制度、合同歸檔制度等。通過建立一整套以事前防范、事中控制為主，事后補救為輔的合同管理制度，理順合同執(zhí)行程序，明確崗位責(zé)任，落實合同追責(zé)及激勵機制。

（三）強化合同執(zhí)行過程監(jiān)督控制

強化合同執(zhí)行過程的監(jiān)督機制，合同履約過程中定期檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題，制定防范風(fēng)險的對策，從而將風(fēng)險損失程度降低到最低。對合同執(zhí)行進行監(jiān)督控制，也是企業(yè)強化內(nèi)部控制的一個重要方面。合同責(zé)任人員必須經(jīng)常了解合同履約情況并進行針對性檢查，對檢查反映出的問題，以及發(fā)現(xiàn)的隱患等，提出解決的辦法或請求，通過整改使合同順利履約。嚴格按合同辦事，如需對合同內(nèi)容有所更改或追加，要嚴格執(zhí)行追加審批制度。

（四）完善合同管理手段

合同臺賬管理，是合同管理中一項重要工作。針對目前業(yè)務(wù)量較大的情況，要借助完善的信息系統(tǒng)，搞好合同臺帳管理，既是合同履行的依據(jù)，又是合同履行的記錄，對合同管理的實施和評價有著十分重要的意義。同時，嚴格合同結(jié)算制度，強化責(zé)任管理。把好合同的結(jié)算關(guān)，這既是對合同簽訂的審查，也是對合同履行的監(jiān)督。

（五）加強合同管理人員的培訓(xùn)教育

加強合同管理團隊建設(shè)，好的合同管理團隊中要有經(jīng)驗豐富的技術(shù)、財務(wù)、審計、法律等方面的人員。合同管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的高低影響著合同管理的質(zhì)量，必須要加強培訓(xùn)不斷提高合同管理團隊的業(yè)務(wù)能力，全面提升合同管理人員的綜合素質(zhì)。

總之，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，合同管理的重要性也日益凸顯出來。合同的風(fēng)險管理工作是一項較為復(fù)雜的系統(tǒng)工作，對一個單位的日常管理非常重要，面對現(xiàn)在日益復(fù)雜的外部環(huán)境，有效的合同管理，對單位實現(xiàn)預(yù)期的合同目標具有至關(guān)重要的意義。

篇（11）

1 加強建筑施工企業(yè)合同管理的重要意義

企業(yè)合同管理，不單是一個經(jīng)營管理問題，更是一個重大的法律問題。“現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營中的絕大多數(shù)業(yè)務(wù)都會涉及到合同，而大多數(shù)的法律糾紛都直接或間接地與合同管理中的某個環(huán)節(jié)有關(guān)。”[1]企業(yè)所簽訂的合同形式和內(nèi)容的合法性，文字的準確性以及合同條款的完整性，與企業(yè)的經(jīng)濟利益直接掛鉤。鑒于此，建筑企業(yè)須進一步強化法制建設(shè)，推行精細化管理，完善風(fēng)險預(yù)警機制加強風(fēng)險防范。簽訂合同前，應(yīng)該仔細研究合同條款，提前做好風(fēng)險識別及預(yù)控工作，同時針對合同中的風(fēng)險因素進行定性、定量地風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級，根據(jù)風(fēng)險評估經(jīng)驗制定風(fēng)險多發(fā)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)重點加強風(fēng)險預(yù)控，另外要制定應(yīng)急預(yù)案，全方位提高風(fēng)險防控能力。

建筑施工企業(yè)的合同管理特別應(yīng)注重細節(jié)，任何管理細節(jié)缺陷都有可能導(dǎo)致糾紛的發(fā)生。比如：在簽訂合同的時候沒有加蓋騎縫章，合同相對方就有可能將合同的中間頁換掉，偽造證據(jù)以達到其非法的目的；在雙方進行工程結(jié)算時未簽訂一份包含“別無爭議”內(nèi)容的末次結(jié)算協(xié)議，合同相對方就有機會“秋后算賬”，惡意提訟；未將分包方的所有授權(quán)管理人員進行核實和備案，分包人就有可能在法庭上對不是他本人簽認的領(lǐng)料單和領(lǐng)款單等單據(jù)矢口否認；不及時對業(yè)主的違約行為進行催告，債權(quán)就有可能因為超過訴訟時效而喪失法律救濟的機會；不習(xí)慣對施工過程中的變更項和增項部分進行及時準確的簽證，業(yè)主就可能會對追加工程款請求拒不認賬。如此種種情形，形象地表明了合同管理在企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險防控中的極端重要性。

2 建筑施工企業(yè)合同管理方面存在的主要問題

2.1 違規(guī)違法簽訂合同

建筑工程項目往往具有投資大、周期長、風(fēng)險環(huán)節(jié)多、管理難度大等特點，客觀上要求合同條款應(yīng)盡可能的詳盡、細致。在企業(yè)實際經(jīng)營過程中，由于缺乏合同法律意識和風(fēng)險防范意識，或者為了規(guī)避相關(guān)法律規(guī)定，建筑施工合同內(nèi)容不明、權(quán)責(zé)不清、約束不足的情形時有發(fā)生。如發(fā)包方為了使承包方承擔(dān)更多風(fēng)險和責(zé)任，拒絕采用國家有關(guān)部門制定的《建設(shè)工程施工合同》示范文本，而根據(jù)自身條件制訂了一些不合規(guī)的合同文本來轉(zhuǎn)嫁工程風(fēng)險。一些施工單位在招投標環(huán)節(jié)暗箱操作，通過與業(yè)主簽訂的“陰陽合同”（即在簽訂合同前后與業(yè)主簽訂的與中標合同內(nèi)容不一致的合同）來承攬工程項目。有的施工單位在簽訂分包合同時，沒有認真審查分包方是否具有工程施工資質(zhì)，甚至真實性都有問題。這樣的合同在履行過程中一旦發(fā)生糾紛，法律風(fēng)險極大且難以處理。

2.2 忽視合同履行的動態(tài)管理

有的施工單位由于合同動態(tài)管理理念的缺失，往往在簽約時很重視，一旦合同簽訂，對合同分析和合同交底往往不夠重視，甚至忽視，給日后的合同糾紛埋下隱患。筆者根據(jù)工作經(jīng)驗，總結(jié)了合同糾紛的原因：一是事前預(yù)控不到位。簽訂合同前未認真分析合同履行過程中的風(fēng)險點，問題發(fā)生后才慌忙應(yīng)對，以致自亂陣腳；二是合同交底不充分。合同簽訂后未經(jīng)充分的技術(shù)交底便轉(zhuǎn)交給項目部，以致現(xiàn)場活動與合同規(guī)定脫節(jié)；三是沒能真正落實合同履行的責(zé)任主體，具體履行合同的生產(chǎn)部門不操心合同的細節(jié)，管理合同的人或部門認為自己不具體履行合同而疏于動態(tài)管理和監(jiān)控；四是不注意合同履行中各種材料證據(jù)的收集和整理，發(fā)生糾紛后無法及時取證。

2.3 缺乏合同管理專業(yè)人才和專門機構(gòu)

建筑施工合同涉及內(nèi)容多、專業(yè)面廣，合同管理人員需要有一定的專業(yè)技術(shù)知識、法律知識和工程造價知識。由于合同管理部門與其他部門之間缺乏及時有效的溝通聯(lián)系，很多建設(shè)工程項目部甚至個別施工單位都沒有專門機構(gòu)或?qū)Ｈ斯芾砗贤芏鄷r候就難以實現(xiàn)資源的共享，辦事效率較為低下；再加上工程建設(shè)過程與合同管理脫節(jié)，導(dǎo)致現(xiàn)場數(shù)據(jù)難以為合同管理者提供有價值的參考數(shù)據(jù)，這無疑也影響了合同控制的積極作用的實現(xiàn)。更加不容樂觀的是，一些建筑施工單位未必都有專業(yè)的法律人員，致使其他部門的工作人員不得不承擔(dān)起合同的全面風(fēng)險控制工作，導(dǎo)致合同簽訂和履行極其混亂，合同糾紛頻發(fā)，企業(yè)經(jīng)營利益遭受損失。[2]

3 健全建筑施工企業(yè)合同管理機制的主要舉措

3.1 嚴把合同簽訂關(guān)，確保合同合法規(guī)范

第一，健全合同管理機制。企業(yè)應(yīng)該制定經(jīng)驗豐富的工作人員跟進合同管理事由，鼓勵專業(yè)人才“傳幫帶”，不斷提高合同管理的專業(yè)化水平。

第二，嚴加管控合同簽訂工作流程。合同訂立的形式和內(nèi)容要合法、合規(guī)，相關(guān)手續(xù)齊全，合同文本力求規(guī)范、嚴謹，文字表述要簡潔、準確，交貨方式和結(jié)算方式明確，檢驗有方法；違約責(zé)任及違約金計算方法準確。

第三，推行施工合同備案管理機制。合同管理部門對企業(yè)所簽訂的施工合同進行備案，并與項目對接。備案完成后，合同管理部門要制定合同管理臺帳，持續(xù)跟蹤工程施工進展并及時更新合同管理信息，使合同備案工作更加規(guī)范，程序更加嚴謹，內(nèi)容更加全面，動態(tài)掌握合同信息，進一步提升本企業(yè)合同管理水平。

3.2 實時監(jiān)控合同履行，確保合同適當履行

“合同管理不是單一部門資料式的靜態(tài)管理，而是全過程、全方位、多部門合作的動態(tài)管理。”[3]合同管理不單是對合同文本的管理，而且在合同洽談、簽訂、履行等各個環(huán)節(jié)中都要增強合同觀念和風(fēng)險防范意識。比如：在合同洽談時就要認真審查對方的主體資格、資信情況、履約能力以及其委托人的身份、權(quán)限等；在合同訂立時就應(yīng)采用書面形式以及明確約定違約條款、爭議解決方式等。所謂“履行合同”，并不限于雙方簽訂的合同文本，還須加強對各種書面原始證據(jù)的保存和管理，尤其是在整個合同履行過程中產(chǎn)生的各種簽證、竣工驗收證明、結(jié)算書等，辦理各種手續(xù)時一定要留存原件并備案登記，以免將來發(fā)生糾紛時因缺乏證據(jù)而使自己處于被動和不利的局面。

只有適當履行合同才能保證工程的順利竣工和合同雙方合法利益的最大化實現(xiàn)。建筑施工企業(yè)應(yīng)對合同的履行實行全程、動態(tài)管理，實時監(jiān)控合同履行的各個環(huán)節(jié)。筆者以為，建筑施工企業(yè)必須做好如下工作：首先，要做好合同交底工作，分解合同責(zé)任，按合同的有關(guān)條款做好質(zhì)量、進度、投資、安全等目標工作流程圖，抓好各個目標工作的事前、事中及事后控制，仔細研究合同文本，找出合同履行中可能出現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，提前制定各種風(fēng)險防范措施；其次，要建立健全合同管理日常工作機制，合同管理機構(gòu)及專職人員要負責(zé)各種合同資料和相關(guān)工程資料的收集、整理和保存，建立合同目錄、編碼和檔案，同時還要協(xié)調(diào)好各方面關(guān)系，使合同管理工作程序化、規(guī)范化；再次，建立健全質(zhì)量保證機制，在工程項目實施過程當中，通過檢查發(fā)現(xiàn)合同執(zhí)行過程中存在的問題，并根據(jù)法律法規(guī)和合同約定加以解決，以提高合同的履約率。

3.3 加強合同法制教育和專業(yè)人才隊伍建設(shè)

《合同法》、《招投標法》的頒布實施，對我國建筑施工企業(yè)的健康發(fā)展提出了更高的法制要求。建筑施工企業(yè)必須適應(yīng)新形勢的需要，努力增強全體職工的合同法律意識和風(fēng)險防范意識，通過知識講座、專題報告、法制知識競賽等形式普及合同法律知識；針對專司合同事務(wù)的工作人員進行崗位培訓(xùn)，重點對工程類合同簽訂的幾大要素條款、合同洽談的注意事項以及合同全過程的風(fēng)險防范進行針對性培訓(xùn)，從源頭上把好合同審核的質(zhì)量關(guān)；其次，針對工程項目安全管理特點，就加強資質(zhì)審查、簽訂安全責(zé)任協(xié)議書、強化安全教育培訓(xùn)等細節(jié)進行業(yè)務(wù)輔導(dǎo)，要求相關(guān)部門從施工資質(zhì)、安全資質(zhì)、施工力量、技術(shù)水準、施工裝備和內(nèi)部管理等多方面對外包施工單位資質(zhì)進行全面審查，在合同履行過程中加強風(fēng)險防范。

提高合同管理人員素質(zhì)是加強企業(yè)合同管理工作的重中之重，合同管理人才隊伍不僅是指合同管理專門機構(gòu)或?qū)I(yè)人員，也包括企業(yè)主要部門的領(lǐng)導(dǎo)，如總工程師、總經(jīng)濟師、總會計師、經(jīng)營部門負責(zé)人、項目部經(jīng)理等。合同管理人員應(yīng)該不斷提高自身素質(zhì)，加強經(jīng)營理念的轉(zhuǎn)變，切實將合同控制納入日常工作體系中。在合同的起草環(huán)節(jié)就要做好造價控制，事前防范，事中控制，事后補救，盡量為企業(yè)規(guī)避合同風(fēng)險，實現(xiàn)企業(yè)利益最大化。

參考文獻：