安全作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法大全11篇

緒論：寫作既是個(gè)人情感的抒發(fā)，也是對(duì)學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇安全作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

一、海洋平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

1.1　海洋平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)誘因

通過對(duì)海洋平臺(tái)事故的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，拖航、就位、驗(yàn)船、聯(lián)檢風(fēng)險(xiǎn)，鉆井、完井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)井轉(zhuǎn)注水井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，海上安裝施工并網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)和自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是引起平臺(tái)失效的主要誘因，由它們導(dǎo)致的事故占95％以上，鑒于此本文將海上平臺(tái)的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素分為這五大類，選取了21個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。

1.2　確立評(píng)價(jià)因素巢

因素集合：u=(u1，u2，u3，u4，u5)，再對(duì)因素集u作劃分，得到第二級(jí)因素集：

U1={拖航風(fēng)險(xiǎn)，鉆井船就位風(fēng)險(xiǎn)，驗(yàn)船風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)接風(fēng)險(xiǎn)，檢查風(fēng)險(xiǎn)}=u11，u12,u13,u14,u1

U2={鉆井風(fēng)險(xiǎn)，井口安裝風(fēng)險(xiǎn)，射孔風(fēng)險(xiǎn))={u21,u22,u23

U3={洗井、壓井風(fēng)險(xiǎn)，下套管、固井風(fēng)險(xiǎn)，開滑套風(fēng)險(xiǎn)、拆生產(chǎn)管柱風(fēng)險(xiǎn)，采油樹風(fēng)險(xiǎn)，裝注水管柱、防噴器風(fēng)險(xiǎn)}={U31，u32，u33，u34u，u35)}

u4={人為因素，技術(shù)因素，外部力量，系統(tǒng)、設(shè)備自身因素}={u41，U42，U43，u44}

u5={海水沖刷，海生物腐蝕，風(fēng)暴、地震，船舶、海冰等撞擊}：{u51U52，u53，u54}

1.3　建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立過程中采用定性和定量相結(jié)合的方法。本例中提到的五大類因素與21個(gè)內(nèi)部因素之間的層析關(guān)系如上表所示，構(gòu)成了平臺(tái)安全風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)體系。

二、海洋石油平臺(tái)安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)例分析

本文將對(duì)渤海八號(hào)海上平臺(tái)進(jìn)行實(shí)例分析。渤海八號(hào)海上平臺(tái)是我國自行設(shè)計(jì)、制造和安裝的近海石油鉆井平臺(tái)。平臺(tái)建于1977年，設(shè)計(jì)服役期為15年，屬于導(dǎo)管架鉆井貯油生產(chǎn)平臺(tái)，位于渤海內(nèi)東經(jīng)119。41，32'"北緯39。9’36"。通過實(shí)例數(shù)據(jù)分析，詳細(xì)介紹模糊綜合評(píng)價(jià)法在海洋石油平臺(tái)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)例中是如何運(yùn)用的。

2、1　計(jì)算因素隸屬度

本例中通過層次分析法可以確定各指標(biāo)權(quán)重?cái)?shù)，其結(jié)果如上表標(biāo)示：

2、2　建立評(píng)價(jià)集

本文把評(píng)價(jià)集V具體分為五個(gè)等級(jí)，即V={很小，較小，一般，較大，很大}：并設(shè)有相應(yīng)的評(píng)價(jià)等級(jí)分行向量C=(C1，C2，C3，4，C5}C={100，80，60，40，20}

2、3單因素模糊評(píng)價(jià)

(1)根據(jù)表，可以得出對(duì)平臺(tái)安全影響的個(gè)因素的模糊矩陣R1、R2、R3、R4、R6和各評(píng)價(jià)要素的權(quán)重系數(shù)矩陣A1、A2、A3、A4、A5

(2)利用模糊綜合評(píng)價(jià)計(jì)算模型Bi=Ai*Ri可以計(jì)算出各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的模糊評(píng)價(jià)向量Bi：

①“拖航、就位、驗(yàn)船、聯(lián)檢風(fēng)險(xiǎn)”的一級(jí)模糊評(píng)價(jià)向量B1為：

B1=A1*R1=(0.2390，0.2345，0.3285。0.1870，0.0110)

按照隸屬度最大原則，“拖航、就位、驗(yàn)船、聯(lián)檢風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“一般”的等級(jí)。

②“鉆井、完井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”的一級(jí)模糊評(píng)價(jià)向量B2為：

B2=A2*R2=(0.2415，0.3290，0.2415，0.1880，0.0000)

按照隸屬度最大原則，“鉆井、完井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“較小”的等級(jí)。

③“生產(chǎn)井轉(zhuǎn)注水井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”的一級(jí)模糊評(píng)價(jià)向量B3為：

B3=A3*R3=(0.1555，0.3135，0.0990，0.2000，0.0320)

按照隸屬度最大原則，“生產(chǎn)井轉(zhuǎn)注水井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“較小”的等級(jí)。

④“海上安裝施工(并網(wǎng))風(fēng)險(xiǎn)”的一級(jí)模糊評(píng)價(jià)向量134為：

B4=A4*R4=(0.1820，0.2820，0.2740，0.2050，0.0570)

按照隸屬度最大原則，“海上安裝施工(并網(wǎng))風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“較小”的等級(jí)。

⑤“自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”的一級(jí)模糊評(píng)價(jià)向量Bs為：

B5=A5*R5=(0.2250，0.2655，0.3270，0.1745，0.0080)

按照隸屬度最大原則，“自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“一般”的等級(jí)。

(3)該平臺(tái)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)的模糊層次綜合評(píng)價(jià)B為

B=A*R=(0.1950,0.2826,0.3034,0.1925,0.0250]

按照隸屬度最大原則，該平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)屬于“一般”的等級(jí)。

2、4綜合模糊評(píng)價(jià)

綜合評(píng)分：W=B*CT=0.1950*100+0.2826*80+0.3034*60+0.1925*40+0.0250*20=68.512

篇（2）

中圖分類號(hào)：TU6

建筑工程體量、高度、跨度越來越大，結(jié)構(gòu)形式多樣化，技術(shù)復(fù)雜程度越來越高，施工現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境復(fù)雜，人、機(jī)流動(dòng)性大，生產(chǎn)條件惡劣，存在的重大危險(xiǎn)源不斷增多，施工安全事故也頻頻發(fā)生。因此，對(duì)建筑施工現(xiàn)場安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)，提出針對(duì)性的預(yù)控措施，對(duì)于安全生產(chǎn)具有積極的現(xiàn)實(shí)意義。

1建筑施工企業(yè)的特點(diǎn)

每個(gè)行業(yè)都有它自己的特點(diǎn)。從職業(yè)安全健康的角度看，建筑施工企業(yè)有更明顯地區(qū)別于其它行業(yè)的特點(diǎn)。

1.1組織結(jié)構(gòu)方面的特點(diǎn)

在建筑施工企業(yè)中，絕大多數(shù)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層和管理層是固定的，即常設(shè)的，而從事施工活動(dòng)的項(xiàng)目經(jīng)理部則是變動(dòng)的，即非常設(shè)的。

1.2施工活動(dòng)的特點(diǎn)

施工活動(dòng)的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在：①露天進(jìn)行，直接受風(fēng)、雨、雷、電等自然界因素的影響；②在大范圍內(nèi)分散進(jìn)行施工活動(dòng)，控制難度較大；③在不同的國家和地區(qū)施工，為不同的行業(yè)服務(wù)，涉及的行業(yè)要求、地方政府的要求與法律、法規(guī)的要求復(fù)雜；④同一現(xiàn)場往往有幾個(gè)乃至十幾個(gè)建筑施工或安裝隊(duì)伍共同施工，交叉作業(yè)，互相影響；⑤施工的季節(jié)性強(qiáng)；⑥人員的流動(dòng)性大；⑦連續(xù)高強(qiáng)度作業(yè)，休息環(huán)境差。

1.3施工現(xiàn)場的特點(diǎn)

一般情況下的施工活動(dòng)、貯存、運(yùn)輸、吊裝，與生活區(qū)不能明顯地予以隔離。供水、供電、道路都是臨時(shí)的并多單位共用。設(shè)施是臨時(shí)的，而且每個(gè)項(xiàng)目都有不同的施工總平面布置，管理難度很大。

2建筑施工現(xiàn)場危險(xiǎn)源辨識(shí)

國務(wù)院頒布的《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》和《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》GB18218-2009等有關(guān)條款是進(jìn)行施工安全重大危險(xiǎn)源辨識(shí)的重要依據(jù)。

2.1施工場所重大危險(xiǎn)源

施工場所重大危險(xiǎn)源指存在于施工過程現(xiàn)場的活動(dòng)，主要與施工分部、分項(xiàng)（工序）工程，施工裝置（設(shè)施、機(jī)械）及物質(zhì)有關(guān)。主要重大危險(xiǎn)源有：

（1）腳手架（包括落地架、懸挑架、提升架等）、模板和支撐、人工挖孔樁、基坑（槽）施工，局部結(jié)構(gòu)工程或臨時(shí)建筑（工棚、圍墻等）失穩(wěn)，造成坍塌、倒塌。

（2）起重塔吊、物料提升機(jī)、施工電梯等大型起重設(shè)備的安裝、拆除、運(yùn)行過程中，因違規(guī)操作等原因造成的坍塌、機(jī)械傷害及物體打擊。

（3）高度大于2m的作業(yè)面（包括高空、洞口、臨邊作業(yè)），因安全防護(hù)設(shè)施不符合或無防護(hù)設(shè)施、人員未配系防護(hù)繩（帶）等造成人員踏空、滑倒、失穩(wěn)等。

（4）焊接、金屬切割、沖擊鉆孔（鑿巖）等施工及各種施工電器設(shè)備的安全保護(hù)（如漏電、絕緣、接地保護(hù)）不符合要求造成人員觸電、局部火災(zāi)等。

（5）工程材料、構(gòu)件及設(shè)備的堆放與搬（吊）運(yùn)等發(fā)生高空墜落、堆放散落、撞擊人員等。

（6）工程拆除、人工挖孔（井）、淺巖基及隧道鑿進(jìn)等爆破，因誤操作、防護(hù)不足等，造成人員傷亡、建筑及設(shè)施損壞等。

（7）人工挖孔樁（井）、隧道鑿進(jìn)、室內(nèi)涂料（油漆）及粘貼等因通風(fēng)排氣不暢造成人員窒息或氣體中毒等。

（8）施工用易燃易爆化學(xué)物品臨時(shí)存放或使用不符合要求、防護(hù)不到位，造成火災(zāi)或人員中毒意外；工地飲食因衛(wèi)生不符合要求造成集體中毒或疾病等。

2.2施工場所周圍地段重大危險(xiǎn)源

施工場所周圍地段重大危險(xiǎn)源存在于施工過程現(xiàn)場并可能危害周圍社區(qū)的活動(dòng)，主要與工程項(xiàng)目所在社區(qū)地址、工程類型、工序、施工裝置及物質(zhì)有關(guān)。主要重大危險(xiǎn)源有：

（1）鄰街或居民聚集、居住區(qū)的工程深基坑、隧道、地鐵、豎井、大型管溝的施工，因?yàn)橹ёo(hù)、頂撐等設(shè)施失穩(wěn)、坍塌，不但造成施工場所破壞，往往引起地面、周邊建筑和城市運(yùn)營重要設(shè)施的坍塌、塌陷、爆炸與火災(zāi)等。

（2）基坑開挖、人工挖孔樁等施工降水，造成周圍建筑物因地基不均勻沉降而傾斜、開裂、倒塌等。

（3）鄰街施工高層建筑或高度大于2m的臨空（街）作業(yè)面，因無安全防護(hù)設(shè)施或不符合要求造成腳手架、滑模失穩(wěn)等墜落物體（件）砸死砸傷人員等。

（4）工程拆除、人工挖孔（井）、淺巖基及隧道鑿進(jìn)等爆破，因設(shè)計(jì)方案、操作、防護(hù)等原因造成施工場所及周圍已有建筑及設(shè)施損壞、人員傷亡等。

3建筑施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析

建筑施工安全風(fēng)險(xiǎn)因素大致由作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、地質(zhì)因素、環(huán)境因素、設(shè)備因素、材料因素、人員因素等組成，有時(shí)幾種因素相互交叉產(chǎn)生，但總的來說，不外乎人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)造成。

3.1人的不安全因素

人的不安全因素包括人的不安全行為和人的失誤，這既有人的自身因素，又有環(huán)境因素，如身體素質(zhì)差異、身體狀態(tài)（疲勞、疾病）、技能高低、管理好壞等。

3.2物的不安全因素

物都具有不同形式、性質(zhì)的能量，當(dāng)能量意外釋放，可能引發(fā)事故，這種可能稱為物的不安全因素。在建筑施工中物的不安全因素，主要來源于高處作業(yè)、地質(zhì)條件、環(huán)境條件、機(jī)械設(shè)備、材料等五大方面。

4建筑施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)所有已經(jīng)識(shí)別的危險(xiǎn)源嚴(yán)重程度進(jìn)行分級(jí)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的可容許性、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以便采取不同的控制措施。

4.1建筑施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基本方法

對(duì)于建筑施工類，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以有定性評(píng)價(jià)、半定量評(píng)價(jià)及定量評(píng)價(jià)3類，一般采用的是定性評(píng)價(jià)法與半定量評(píng)價(jià)法。具體操作方法有：

（1）直接判定評(píng)價(jià)法。如對(duì)照經(jīng)驗(yàn)法、類比法、物體材料性質(zhì)分析法等。

（2）安全檢查列表法。如公司級(jí)、工地級(jí)、班組崗位與專項(xiàng)性安全檢查表（起重機(jī)械、電氣設(shè)備設(shè)施、吊裝作業(yè)、明火作業(yè)、危險(xiǎn)化學(xué)品等）。

（3）作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）。

（4）故障樹分析法（FTA）（或稱事故樹分析法）。以故障、事故、事件為起點(diǎn)，作為頂上事件，然后按照邏輯關(guān)系，分析其可能產(chǎn)生后果的原因、失效狀態(tài)。

4.2建筑施工安全風(fēng)險(xiǎn)LEC評(píng)價(jià)法

采取“打分”的辦法指定各主要因素的分?jǐn)?shù)，然后根據(jù)總的危險(xiǎn)分?jǐn)?shù)來評(píng)價(jià)其危險(xiǎn)性。危險(xiǎn)性即用下式表示： D（危險(xiǎn)性）= L×E×C

其中：L―事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性；E―暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率；C―危險(xiǎn)嚴(yán)重度。將收集的信息按標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分，并計(jì)算三個(gè)指標(biāo)的連乘積，得出D值，并按照分值區(qū)域判斷其風(fēng)險(xiǎn)程度，D值越大，說明風(fēng)險(xiǎn)越大，需要采取控制措施。

5結(jié)語

通過實(shí)地考察，搜集資料，用打分法對(duì)三個(gè)主要因素進(jìn)行打分，運(yùn)用公式計(jì)算出危險(xiǎn)性大小，最后根據(jù)危險(xiǎn)性分級(jí)原則定性給出評(píng)價(jià)結(jié)果，定性與定量相結(jié)合，減少了評(píng)價(jià)結(jié)果的主觀性和隨意性。

施工現(xiàn)場重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)與評(píng)價(jià)，是加強(qiáng)施工安全生產(chǎn)管理，預(yù)防重大危險(xiǎn)源發(fā)生的基礎(chǔ)性的工作，應(yīng)當(dāng)引起廣大施工企業(yè)的重視，將事故消滅在萌芽狀態(tài)，確保建設(shè)施工的順利進(jìn)行。

[參考文獻(xiàn)]

篇（3）

一、第三方物流的內(nèi)涵

“第三方物流”(Third Party Logistics，簡稱3PL或TPL)一詞是于20世紀(jì)80年代中期由歐美國家提出并開始盛行的。

對(duì)第三方物流服務(wù)也可以理解為:本身不擁有貨物，而是為其外部客戶的物流作業(yè)提供管理、控制和專業(yè)化服務(wù)的公司和企業(yè)。第三方物流有別于傳統(tǒng)的外包物流，傳統(tǒng)的外包物流只限于一項(xiàng)或一系列分散的物流功能，如運(yùn)輸公司提供運(yùn)輸服務(wù)、倉儲(chǔ)公司提供倉儲(chǔ)服務(wù)。第三方物流服務(wù)則根據(jù)合約條款規(guī)定而不是根據(jù)臨時(shí)的需求，提供多功能甚至全方位的物流服務(wù)。

據(jù)此，本文認(rèn)為第三方物流是通過合約形式來規(guī)范物流服務(wù)提供方和需求方之間的關(guān)系，物流服務(wù)提供方根據(jù)契約規(guī)定的要求，提供多功能直至全方位一體化物流服務(wù)，并以合約來管理提供的所有物流服務(wù)及其過程。由于物流服務(wù)需求方和第三方物流提供方之間的關(guān)系是由合約的方式確定的，第三方物流也常被稱為合約物流(或契約物流―Contract Logistics。簡而言之，第三方物流是企業(yè)外購物流服務(wù)的高級(jí)形態(tài)。

二、第三方物流風(fēng)險(xiǎn)分析

1．物流合約風(fēng)險(xiǎn)

物流合約風(fēng)險(xiǎn)主要是指基于物流合約產(chǎn)生的當(dāng)事人違約的風(fēng)險(xiǎn)。物流服務(wù)供給方和需求方均存在違約的可能，這些違約行為對(duì)另一方當(dāng)事人來說就是一種風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，對(duì)違約方而言，需要依照法律規(guī)定或合約的約定向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任，也是一種風(fēng)險(xiǎn)。由于物流系統(tǒng)通過多項(xiàng)功能共同來完成，經(jīng)歷許多環(huán)節(jié)，參與物流的當(dāng)事人也很多，這樣，在貨物供需雙方之間從事物流服務(wù)的經(jīng)營者間有著復(fù)雜的合約關(guān)系。在所有物流參與者之間也有著復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)分配關(guān)系。這些關(guān)系可分為物流服務(wù)商與客戶之間的關(guān)系、物流服務(wù)商與分包商之間的關(guān)系和物流服務(wù)商與信息系統(tǒng)服務(wù)商之間的關(guān)系。

（1）第三方物流服務(wù)商(總物流服務(wù)商)同服務(wù)需求方之間的物流主合約風(fēng)險(xiǎn)

（2）第三方物流服務(wù)商(總物流服務(wù)商)同物流協(xié)作分包商之間的分合約風(fēng)險(xiǎn)

（3）第三方物流服務(wù)商同信息系統(tǒng)提供商之間的合約風(fēng)險(xiǎn)

2．與托運(yùn)人之間可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

（1）貨物滅損帶來的賠償風(fēng)險(xiǎn)―――對(duì)物流安全性的挑戰(zhàn)包括貨物的滅失和損害。可能發(fā)生的環(huán)節(jié)主要有運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、裝卸搬運(yùn)和配送環(huán)節(jié)。發(fā)生的原因可能有客觀因素,也可能有主觀因素。客觀因素主要有不可抗力、火災(zāi)、運(yùn)輸工具出險(xiǎn)等,主觀因素主要有野蠻裝卸、偷盜等。

（2）延時(shí)配送帶來的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)―――對(duì)物流及時(shí)性的挑戰(zhàn)在JIT原則的要求下,物流企業(yè)延時(shí)配送往往導(dǎo)致客戶索賠。從實(shí)踐中看,客戶索賠的依據(jù)大多是物流服務(wù)協(xié)議。也就是說,此時(shí)第三方物流企業(yè)承擔(dān)的是違約賠償責(zé)任。

（3）錯(cuò)發(fā)錯(cuò)運(yùn)帶來的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)―――對(duì)物流準(zhǔn)確性的挑戰(zhàn)有些時(shí)候,物流企業(yè)因種種原因?qū)е路謸苈窂桨l(fā)生錯(cuò)誤,致使貨物錯(cuò)發(fā)錯(cuò)運(yùn),由此給客戶帶來損失。一般而言,錯(cuò)發(fā)錯(cuò)運(yùn)往往是由于手工制單字跡模糊、信息系統(tǒng)程序出錯(cuò)、操作人員馬虎等原因造成的。由此給客戶帶來的損失屬于法律上的侵權(quán)責(zé)任。但同時(shí),物流服務(wù)協(xié)議中往往還約定有“準(zhǔn)確配送條款”,因此客戶也可以依據(jù)該條款的約定提出索賠。此時(shí)便存在侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任的競合,我國合同法規(guī)定當(dāng)事人享有提起侵權(quán)責(zé)任之訴或違約責(zé)任之訴的選擇權(quán)。

三、第三方物流的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

由于第三方物流是由物流服務(wù)供需雙方企業(yè)通過一定的合約關(guān)系組成，第三方物流風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別可以借鑒企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法。

1．風(fēng)險(xiǎn)問卷法

第三方物流服務(wù)輻射范圍大，處理的對(duì)象多為大批量、小批次、少品種的商品;客戶范圍廣泛，既可能有上游的原材料供應(yīng)企業(yè)、生產(chǎn)企業(yè)，也有下游的批發(fā)商、零售商，此外第三方物流服務(wù)供應(yīng)商甚至為顧客提供門到門的配送服務(wù)。其功能既包括需要經(jīng)驗(yàn)和實(shí)力的運(yùn)輸、包裝、加工、分揀等基本功能，又包括需要智慧和遠(yuǎn)見的物流教育與培訓(xùn)、物流系統(tǒng)設(shè)計(jì)咨詢等增值。這些都導(dǎo)致了第三方物流中風(fēng)險(xiǎn)的廣泛存在，甚至還可能錯(cuò)綜復(fù)雜，可是專職的風(fēng)險(xiǎn)管理者由于其業(yè)務(wù)知識(shí)、精力所限，難以及時(shí)準(zhǔn)確地識(shí)別第三萬物流的

所有風(fēng)險(xiǎn)。這時(shí)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)問卷法就顯示出優(yōu)越性。

2．財(cái)務(wù)報(bào)表法

財(cái)務(wù)報(bào)表法就是根據(jù)企業(yè)的財(cái)務(wù)資料來識(shí)別和分析企業(yè)每項(xiàng)財(cái)產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)可能遭遇到的風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)報(bào)表法是企業(yè)使用最普遍，也是最為有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法，因?yàn)槠髽I(yè)的各種業(yè)務(wù)流程、經(jīng)營的好壞最終體現(xiàn)在企業(yè)資金流上，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的損失以及企業(yè)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的各種費(fèi)用都會(huì)作為負(fù)面結(jié)果在財(cái)務(wù)報(bào)表上表現(xiàn)出來。因此企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表和各種詳細(xì)附錄就可以成為識(shí)別和分析各種風(fēng)險(xiǎn)的工具。

3．作業(yè)流程識(shí)別與分析法

企業(yè)生產(chǎn)作業(yè)流程識(shí)別與分析法是一種動(dòng)態(tài)的分析方法。這種流程圖對(duì)識(shí)別與分析經(jīng)營活動(dòng)的瓶頸特別有用。如在瓶頸處發(fā)生損失，將會(huì)中止企業(yè)全部經(jīng)營活動(dòng)。運(yùn)用流程圖來分析第三方物流的風(fēng)險(xiǎn)損失是基于這樣的前提，物流服務(wù)供應(yīng)商通過勞力、財(cái)力與物力等資源的輸入，經(jīng)過轉(zhuǎn)換，產(chǎn)生了滿意的物流服務(wù)，在此過程中對(duì)投入資源進(jìn)行增值。

4．保險(xiǎn)識(shí)別與分析法

風(fēng)險(xiǎn)管理最早起源于美國，美國風(fēng)險(xiǎn)管理研究學(xué)派就是從保險(xiǎn)業(yè)的角度來探討企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理問題。由此可見風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)業(yè)的關(guān)系是同源同流。保險(xiǎn)識(shí)別與分析法是借助保險(xiǎn)公司、風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)等的專業(yè)人員就企業(yè)可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)加以詳細(xì)調(diào)查與分析形成報(bào)告文件供企業(yè)參考的方法。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員以及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具的不同，保險(xiǎn)識(shí)別與分析法又分為保險(xiǎn)調(diào)查法和保單對(duì)照法。

保險(xiǎn)調(diào)查法使用的風(fēng)險(xiǎn)分析調(diào)查表，常由保險(xiǎn)公司、風(fēng)險(xiǎn)及保險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)等設(shè)計(jì)，交于企業(yè)中層以上的管理人員填寫;而報(bào)單對(duì)照法是將保險(xiǎn)公司出售的保險(xiǎn)單所載明的風(fēng)險(xiǎn)種類與風(fēng)險(xiǎn)分析調(diào)查表融合而成的問卷式表格，用以調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)的方法。保險(xiǎn)識(shí)別與分析法實(shí)際上是借助了企業(yè)外部力量，用較小的代價(jià)獲取職業(yè)分析家的意見與服務(wù)。但這兩種方法應(yīng)用于第三方物流都存在明顯的局限性。

綜上所述，由于以上四種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法各自的局限性以及第三方物流風(fēng)險(xiǎn)存在的廣泛性和錯(cuò)綜復(fù)雜性，第三方物流風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與分析是一個(gè)綜合運(yùn)用各種方法、連續(xù)不間斷的、工作量繁重的過程。

四、第三方物流的風(fēng)險(xiǎn)的法律防范

加強(qiáng)立法，建立我國的物流法體系。盡快出臺(tái)物流業(yè)法。目前，國內(nèi)沒有一個(gè)配套的物流法規(guī)，與物流相關(guān)的法律法規(guī)也很少，更談不上統(tǒng)一，實(shí)踐中保險(xiǎn)公司參與物流風(fēng)險(xiǎn)管理也存在著很多不配套的地方，所以加快我國的物流立法是十分必要的。有關(guān)現(xiàn)代物流法律的出臺(tái)，將有利于加強(qiáng)現(xiàn)代物流的監(jiān)督管理，明確有關(guān)各方的權(quán)利和義務(wù)，有利于營造一個(gè)規(guī)范的、健康有序的現(xiàn)代物流市場，從而在誠信的原則和基礎(chǔ)上為減少物流糾紛增添了一道有效的“保險(xiǎn)”，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的目的。

合同風(fēng)險(xiǎn)的控制。做好項(xiàng)目的前期調(diào)研論證，特別是市場調(diào)研和法律論證，保證項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)上和法律上都是可行的、有保證的。與客戶簽訂明確的、有利的合同，考慮到所有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，使合同條款盡量對(duì)物流公司有利。通過簽訂合同，分?jǐn)偂⒔档突虮苊怙L(fēng)險(xiǎn)。

具體操作起來可以采取如下防范措施：（1）與托運(yùn)人之間產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可以通過投保《物流責(zé)任保險(xiǎn)》解決。除此之外, 還可以根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)情況,附加盜竊責(zé)任保險(xiǎn)、提貨不著責(zé)任保險(xiǎn)、冷藏貨物責(zé)任保險(xiǎn)、錯(cuò)發(fā)錯(cuò)運(yùn)費(fèi)用損失保險(xiǎn)、流通加工和包裝責(zé)任保險(xiǎn)等。（2）與分包商之間產(chǎn)生的傳遞性風(fēng)險(xiǎn), 建議第三方物流公司在簽訂分包合同時(shí)候盡量保持責(zé)任限額的一致性。另外, 通過選擇分包商以及加強(qiáng)管理等方面降低這類風(fēng)險(xiǎn)的出險(xiǎn)概率。（3） 對(duì)于詐騙風(fēng)險(xiǎn), 可以投保信用保證保險(xiǎn), 即保險(xiǎn)公司對(duì)分包商的信用承擔(dān)保險(xiǎn)責(zé)任。一旦發(fā)生詐騙風(fēng)險(xiǎn), 第三方物流企業(yè)可以從保險(xiǎn)公司受償。另外, 建議工商部門統(tǒng)一整治運(yùn)輸市場, 嚴(yán)格審查各物流托運(yùn)公司的正規(guī)性; 建議公安部門能夠建立公開的車輛信息平臺(tái), 將貨車的駕照、車籍等信息公開, 以便物流公司能全面、真實(shí)地查證并獲取車輛的檔案信息, 以此規(guī)范運(yùn)輸市場, 促進(jìn)現(xiàn)代物流行業(yè)的規(guī)范與發(fā)展。

作者單位：河南嘉泰律師事務(wù)所律師

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Flows in the management management by the third party the riskrecognition and the legal guard

Li Ka

篇（4）

當(dāng)前人民銀行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，主要是由各部門依據(jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，按照是否可能產(chǎn)生資金、財(cái)產(chǎn)損失，由于失密、泄密造成重大危害，影響央行政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和工作效率下降等各個(gè)方面，界定風(fēng)險(xiǎn)的種類、起因和性質(zhì)。根據(jù)《中國人民銀行分支行內(nèi)部控制指引》中有關(guān)內(nèi)容，當(dāng)前人民銀行的基本風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾種：

（一）資金安全風(fēng)險(xiǎn)隱患

一是在處理核算業(yè)務(wù)中，由于個(gè)別崗位人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，對(duì)個(gè)人上機(jī)操作密碼缺乏保密措施，甚至有的崗位人員為便于其他人員為自己臨時(shí)業(yè)務(wù)操作，將個(gè)人上機(jī)密碼告知部門內(nèi)其他人員，在自己脫崗時(shí)，由其代辦業(yè)務(wù)，導(dǎo)致業(yè)務(wù)處理一手清現(xiàn)象。二是在涉及資金核算業(yè)務(wù)崗位的人員配置方面，不相融崗位相互兼崗現(xiàn)象仍有發(fā)生。三是個(gè)人印章保管不嚴(yán)格，不能做到人走進(jìn)柜落鎖。四是在辦理大宗物品采購過程中，存在提前支付貨款、付款人與原簽訂合同的供貨人不一致等現(xiàn)象，甚至出現(xiàn)付款時(shí)忘記扣回預(yù)付款現(xiàn)象。五是資金支出中存在越權(quán)現(xiàn)象。六是辦理國庫退庫業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)退庫資料審核不嚴(yán)格，甚至發(fā)生預(yù)算退庫收款單位與預(yù)算收入繳入單位不一致現(xiàn)象。以上問題均易導(dǎo)致資金風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

（二）法律風(fēng)險(xiǎn)隱患

一是辦理行政許可過程中未能對(duì)申請(qǐng)資料進(jìn)行認(rèn)真審核，形成一些過期無效材料存在于提交的申請(qǐng)材料之中。二是行政許可未按照規(guī)定程序辦理，收到申請(qǐng)時(shí)未向申請(qǐng)單位開具“行政許可申請(qǐng)受理通知書”，辦結(jié)后未及時(shí)開具“行政許可決定書”或“不予行政許可決定書”等有效文書。三是行政執(zhí)法檢查工作底稿不規(guī)范，有的缺少檢查人員簽字，事實(shí)確認(rèn)書上被檢查單位未簽字，或簽字人不符合規(guī)定要求越權(quán)簽字，還有的處罰決定書要素不全，決定書未明確被處罰人的權(quán)利，有的處罰決定依據(jù)不準(zhǔn)確或不清楚。四是經(jīng)濟(jì)合同不規(guī)范，合同要素不全，標(biāo)的物質(zhì)量等未作明確規(guī)定。以上問題均易導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

（三）操作風(fēng)險(xiǎn)隱患

一是大宗物品采購不規(guī)范。仍有部分單位未將應(yīng)納入大宗物品采購管理的事項(xiàng)納入大宗物品采購管理。二是在業(yè)務(wù)操作中漏簽字、簽章，導(dǎo)致發(fā)生問題后責(zé)任認(rèn)定難。三是安全教育、監(jiān)督不到位。有的單位駕駛員連續(xù)發(fā)生輕微交通事故，單位未引起重視。以上問題均易導(dǎo)致操作風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

（四）聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)隱患

在對(duì)外宣傳或開展調(diào)研中，部分人民銀行員工未對(duì)擬定的稿件充分論證，也未將其交宣傳管理部門審核，擅自多家媒體投稿，導(dǎo)致一些失真、錯(cuò)誤信息外傳，易造成聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

二、基層人民銀行風(fēng)險(xiǎn)管理工作面臨的難題

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理文化尚未真正建立

目前，部分基層央行工作人員仍把風(fēng)險(xiǎn)管理簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認(rèn)為建立健全了規(guī)章制度，就是建立了風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，沒有真正認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估等與風(fēng)險(xiǎn)防范之間的關(guān)系，沒有積極主動(dòng)地對(duì)常規(guī)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，缺乏對(duì)非常規(guī)性業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)及突發(fā)性事件及時(shí)進(jìn)行分析的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不夠統(tǒng)一

《中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指引》雖然指出了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指識(shí)別和分析相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)并確定應(yīng)對(duì)策略，但沒有明確具體統(tǒng)一的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，不同的評(píng)估對(duì)象有不同的標(biāo)準(zhǔn)，相同的對(duì)象也有不同的標(biāo)準(zhǔn)，有的以內(nèi)部控制五個(gè)要素作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，也有的以內(nèi)控的有效性、全面性、及時(shí)性和合理性為標(biāo)準(zhǔn)。缺乏統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，就不能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出準(zhǔn)確的評(píng)估。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息交流不夠充分

主要表現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估雙方信息不對(duì)稱：一是盡管各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理信息日益增多，但報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)信息資料單一，僅限于各業(yè)務(wù)部門的內(nèi)控制度匯編等資料，不能動(dòng)態(tài)反映風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀。二是風(fēng)險(xiǎn)管理信息傳遞的時(shí)效性較差，存在信息滯后現(xiàn)象。三是渠道不夠暢通，平時(shí)交流很少，僅僅依靠評(píng)估前期準(zhǔn)備階段收集信息資料或進(jìn)行臨時(shí)流。

（四）員工綜合素質(zhì)與風(fēng)險(xiǎn)管理要求仍有差距

一是知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理。目前，無論是人民銀行內(nèi)審人員還是業(yè)務(wù)部門人員，多數(shù)只具備會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)、貨幣信貸、調(diào)查統(tǒng)計(jì)、外匯管理等專業(yè)知識(shí)，缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)方面的專門培訓(xùn)。二是專業(yè)知識(shí)更新慢，對(duì)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析不到位，在實(shí)際工作中經(jīng)常套用老文件、老辦法來處理新問題、新情況，缺乏對(duì)新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的了解和掌控能力。

（五）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估長效機(jī)制有待強(qiáng)化

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)該是一個(gè)連續(xù)的循環(huán)往復(fù)的過程。而有的單位和職能部門將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作作為階段性工作來抓，時(shí)緊時(shí)松，時(shí)斷時(shí)續(xù)，對(duì)于已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未及時(shí)防控，對(duì)于隱匿的新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未能認(rèn)真排查；在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)方面未能結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行再分析、再評(píng)價(jià)，已經(jīng)制定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施未能隨著人員、流程、系統(tǒng)和外部環(huán)境的變化而更新，使風(fēng)險(xiǎn)控制方案所起的作用逐漸弱化。

三、強(qiáng)化基層人民銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的路徑

（一）成立專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組

基層人民銀行要成立由單位內(nèi)具有豐富管理經(jīng)驗(yàn)的人擔(dān)任的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，定期對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行仔細(xì)評(píng)估，篩選出高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)控制管理。評(píng)估組應(yīng)組織日常風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)分析，負(fù)責(zé)建立各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，收集整理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料，及時(shí)評(píng)估分析風(fēng)險(xiǎn)狀況，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。行長和分管行領(lǐng)導(dǎo)要充分支持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開展，保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作具備足夠的人力、物力以及信息技術(shù)水平，及時(shí)了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開展情況。相關(guān)職能部門在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中要各司其職，既要明確分工，又要通力協(xié)作，積極發(fā)揮作用。

（二）優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程

根據(jù)基層人民銀行風(fēng)險(xiǎn)種類的劃分，操作風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)體系中占有較大的比重。根據(jù)操作風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序應(yīng)采用由表及里、自下而上、從已知到未知的方式，依據(jù)操作業(yè)務(wù)流程分析，從基礎(chǔ)崗位做起，從已知的風(fēng)險(xiǎn)延伸到未知的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程圖如圖1。

（三）建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的建立應(yīng)具有一定的準(zhǔn)確性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制能夠起實(shí)際指導(dǎo)作用。

1. 風(fēng)險(xiǎn)水平計(jì)量。風(fēng)險(xiǎn)水平的計(jì)量一般包括兩個(gè)方面：固有風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)效果。實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)水平與固有風(fēng)險(xiǎn)成正比，與控制效果高低成反比。

實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)水平是實(shí)施內(nèi)部控制后存在于業(yè)務(wù)崗位的剩余風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該是管理者和決策者能夠接受的風(fēng)險(xiǎn)水平。如果計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)水平與設(shè)定的目標(biāo)值有差距，就需要重新采取控制措施，然后再次進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，直至確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)水平在可接受的范圍內(nèi)。

2. 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。對(duì)于固有風(fēng)險(xiǎn)可按風(fēng)險(xiǎn)程度劃分為高風(fēng)險(xiǎn)、較高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、較低風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)五級(jí)，按照風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別賦予固有風(fēng)險(xiǎn)不同的分值，如高風(fēng)險(xiǎn)值為1-0.9，較高風(fēng)險(xiǎn)值為0.9-0.8，中風(fēng)險(xiǎn)值為0.8-0.7，較低風(fēng)險(xiǎn)為0.7-0.6，低風(fēng)險(xiǎn)為0.6以下；控制效果評(píng)價(jià)等級(jí)（控制評(píng)價(jià)值）劃分為優(yōu)良、滿意、有待改進(jìn)、較差和失效五種狀況，根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)論劃分為優(yōu)良90-100，滿意為80-90，有待改進(jìn)為70-80，較差為60-70，失效為50-60。

3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。采取層次分析法和德爾菲法相結(jié)合的辦法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。運(yùn)用層次分析法，結(jié)合業(yè)務(wù)流程分析，將復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)問題分解為若干組成要素，按照支配關(guān)系和影響程序度分組形成有序的階梯式層次結(jié)構(gòu)，可以將風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)一步細(xì)分，便于識(shí)別對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)起關(guān)鍵性、決定性作用的風(fēng)險(xiǎn)因素。運(yùn)用德爾菲法充分收集專家意見，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行不斷的修正，以提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性。具體方法和步驟是：（1）崗位人員：運(yùn)用層次分析法和流程分析法，識(shí)別細(xì)分風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)價(jià)。（2）部門自我評(píng)估小組：采取定量分析方法，賦予評(píng)估分值。（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門：采取定性和定量綜合評(píng)價(jià)方法，匯總整理風(fēng)險(xiǎn)。（4）專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組：采取德爾菲法進(jìn)行評(píng)估，確定最終風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果，提交定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

篇（5）

前言

建峰化工股份有限公司化肥分公司，擁有以天然氣為原料的年產(chǎn)30萬噸合成氨/52萬噸尿素的大化肥裝置一套，年產(chǎn)45萬噸合成氨/80萬噸尿素的大化肥裝置一套。根據(jù)國家安全監(jiān)管總局關(guān)于公布首批重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝目錄的通知（安監(jiān)總管三〔2009〕116號(hào)）的規(guī)定，公司屬于國家重點(diǎn)監(jiān)管的化工工藝--合成氨工藝；根據(jù)國家安全監(jiān)管總局關(guān)于公布首批重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品名錄的通知（安監(jiān)總管三〔2011〕95號(hào)）的規(guī)定，公司涉及重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品有11種。公司在推行安全標(biāo)準(zhǔn)化過程中，研究化肥裝置的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否適用，如何真正掌控公司的重大風(fēng)險(xiǎn)并制定有效的控制措施，減少事故發(fā)生，改善企業(yè)的安全管理績效，實(shí)現(xiàn)裝置長、滿、優(yōu)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行顯得格外重要。因此，研究安全標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)管理作為有效提升企業(yè)安全管理水平，預(yù)防事故，保障廣大員工生命和財(cái)產(chǎn)安全的重要手段，具有實(shí)際意義。

1 安全標(biāo)準(zhǔn)化與風(fēng)險(xiǎn)管理

1.1 安全標(biāo)準(zhǔn)化與風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)概念

1.1.1 安全標(biāo)準(zhǔn)化

安全標(biāo)準(zhǔn)化（safety standardization）是為安全生產(chǎn)活動(dòng)獲得最佳秩序，保證安全管理及生產(chǎn)條件達(dá)到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)等要求制定的規(guī)則。

危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化管理是采用系統(tǒng)化的理念實(shí)現(xiàn)安全管理的長效機(jī)制，其核心就是要求企業(yè)各個(gè)生產(chǎn)崗位、生產(chǎn)環(huán)節(jié)的安全工作必須符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)程等規(guī)定，達(dá)到和保持安全生產(chǎn)許可制度所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，使企業(yè)生產(chǎn)始終處于良好的安全運(yùn)行狀態(tài)，從而滿足高危企業(yè)安全生產(chǎn)的市場準(zhǔn)入條件。

安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)主要包括以下幾個(gè)方面：安全管理標(biāo)準(zhǔn)化、作業(yè)現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化、操作標(biāo)準(zhǔn)化、過程控制標(biāo)準(zhǔn)化（如圖1所示）：

1.1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理

1.1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)的基本概念

風(fēng)險(xiǎn)的概念對(duì)不同的人有不同的理解，《現(xiàn)代安全理念和創(chuàng)新實(shí)踐》一書中給出了關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的一般定義：在一定環(huán)境下，由危險(xiǎn)事件引起，可能造成損失的概率。

1.1.2.2 安全標(biāo)準(zhǔn)化中的風(fēng)險(xiǎn)管理

實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化的目的在于控制各類風(fēng)險(xiǎn)，減少事故發(fā)生，改善企業(yè)的安全管理績效。通過事先分析、評(píng)價(jià)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)現(xiàn)管理關(guān)口前移，實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防，達(dá)到消減危害、控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。

在安全管理過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理有著十分重要的作用，通過表1可以對(duì)比發(fā)現(xiàn)，無論是國內(nèi)的安全標(biāo)準(zhǔn)化，HMEMS還是國外的安全管理體系，都有一個(gè)共同點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理都占有很高的地位。所以，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)安全標(biāo)準(zhǔn)化中風(fēng)險(xiǎn)管理。

在《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》AQ3013-2008標(biāo)準(zhǔn)中風(fēng)險(xiǎn)管理大致可以分為范圍與評(píng)價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、隱患治理、重大危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)信息更新、范圍與評(píng)價(jià)方法。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)分析

我國的風(fēng)險(xiǎn)管理開展比較晚，過程比較緩慢，在自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)分析方面，先后提出了基于災(zāi)害系統(tǒng)論、模糊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)理論等。為提高生產(chǎn)安全工作中決策科學(xué)化的水平，各類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法被廣泛地應(yīng)用到工程建設(shè)與安全運(yùn)營評(píng)價(jià)中，包括系統(tǒng)發(fā)生事故風(fēng)險(xiǎn)的定性或定量的分析、工業(yè)安全管理、在線風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)載火箭的重要子系統(tǒng)的安全分析、管道煤氣工程安全評(píng)價(jià)、海洋平臺(tái)的載荷評(píng)估等。

1.2.1 國際最新風(fēng)險(xiǎn)管理原則

根據(jù)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、研究人類活動(dòng)的各種風(fēng)險(xiǎn)，并確定社會(huì)可接受的合理的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)，為系統(tǒng)安全分析提供科學(xué)的管理依據(jù)，風(fēng)險(xiǎn)管理的形成過程如圖2所示。

在安全風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域，一項(xiàng)新的國際標(biāo)準(zhǔn)（（ISO31000：風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南））已被國際標(biāo)準(zhǔn)組織（ISO）風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)委員會(huì)制訂完成，并于2009年正式公布。ISO 31000是以澳大利亞和新西蘭風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)《AS/NZS 4360：2004》為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)了安全、健康、環(huán)境與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的一體化，可以應(yīng)用于任何企業(yè)、組織、協(xié)會(huì)、團(tuán)體或個(gè)體等，并不特別限定于某些行業(yè)或部門，具有廣泛的應(yīng)用范圍。其風(fēng)險(xiǎn)管理程序?yàn)椋ㄒ妶D3）。

1.2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)分析過程

風(fēng)險(xiǎn)的回避、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。

1.2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的選擇

安全標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)管理在策劃階段確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及管理責(zé)任后。應(yīng)針對(duì)不同評(píng)價(jià)范圍和評(píng)價(jià)目標(biāo)選取適當(dāng)?shù)陌踩u(píng)價(jià)方法進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。選取的評(píng)價(jià)方法既要簡單易行，又要能適應(yīng)危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)危險(xiǎn)有害因素的特點(diǎn)，常用安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的比較見表2。

結(jié)合以上評(píng)價(jià)方法和建峰化工股份有限公司推行安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)及危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行分析，建議危化品企業(yè)在建立安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的初期，可首先選擇4種評(píng)價(jià)方法：采用工作危害分析法（JHA）對(duì)檢維修、開停工以及其他作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行分析；應(yīng)用安全檢查表分析法（SCL）對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行分析；應(yīng)用作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法（LEC）對(duì)作業(yè)條件進(jìn)行分析；應(yīng)用危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）對(duì)重點(diǎn)和關(guān)鍵的工藝過程進(jìn)行分析。

這樣，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)能夠較為全面，基本覆蓋了危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)的生產(chǎn)全過程，并且符合危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)工藝風(fēng)險(xiǎn)大、崗位多、設(shè)備設(shè)施復(fù)雜的行業(yè)特點(diǎn)，同時(shí)對(duì)企業(yè)來說簡便易行，容易推廣，能夠在短時(shí)間內(nèi)應(yīng)用好這些方法。企業(yè)在熟練應(yīng)用這些方法后，再逐步對(duì)其他方法進(jìn)行學(xué)習(xí)和應(yīng)用，做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

1.2.4 風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)與評(píng)價(jià)工作結(jié)束后，應(yīng)按照安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范的要求開展對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)價(jià)，確定重大風(fēng)險(xiǎn)；關(guān)鍵裝置及重點(diǎn)部位，作業(yè)條件重大風(fēng)險(xiǎn)，危險(xiǎn)度評(píng)價(jià)等。并依據(jù)企業(yè)情況以及管理方式合理確定重大風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。

2 建峰化工股份有限公司化肥分公司建立安全標(biāo)準(zhǔn)化過程及風(fēng)險(xiǎn)管理過程中存在的問題與不足

2007年，公司榮幸被選為國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局與陶氏化學(xué)公司“危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理示范合作項(xiàng)目”試點(diǎn)企業(yè)，2008年8月通過了安全標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)企業(yè)的評(píng)審，初步建立起安全標(biāo)準(zhǔn)化工作體系。2010年至2011年進(jìn)行安全標(biāo)準(zhǔn)化與職業(yè)健康安全管理體系整合，2012年3月通過了二級(jí)企業(yè)復(fù)評(píng)驗(yàn)收。公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作雖然取得了一些成績，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，但要推動(dòng)和創(chuàng)建一級(jí)企業(yè)還存在一些問題。

2.1 安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)基礎(chǔ)條件較差

年產(chǎn)30萬噸合成氨/52萬噸尿素的大化肥裝置已運(yùn)行18年，設(shè)備逐年老化，各種隱患突出。化工園區(qū)的建立周邊危化品企業(yè)影響增加，作業(yè)環(huán)境相對(duì)復(fù)雜。年產(chǎn)45萬噸合成氨/80萬噸尿素的大化肥裝置建成兩年，未正式投入生產(chǎn)，存在許多未知隱患。目前公司采用一套班子管理兩套裝置，人員協(xié)作相互調(diào)集未真正得到驗(yàn)證。這些客觀因素都極大地制約了安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的進(jìn)程。

2.2 對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范認(rèn)識(shí)模糊

2.2.1 與現(xiàn)有職業(yè)健康安全管理體系重復(fù)

企業(yè)各級(jí)人員對(duì)開展安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的重要性和必要性認(rèn)識(shí)不足，認(rèn)為安全標(biāo)準(zhǔn)化和ISO職業(yè)安全健康管理體系中的安全管理方面的內(nèi)容大同小異，只要通過ISO職業(yè)安全健康管理體系的認(rèn)證，就不需要再開展安全標(biāo)準(zhǔn)化。抱怨重復(fù)工作較多，有效的將兩個(gè)體系整合運(yùn)行還需長時(shí)間的磨合研究。

2.2.2 對(duì)通用規(guī)范的內(nèi)涵理解不夠全面

特別是公司中層干部對(duì)《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》學(xué)習(xí)理解不夠，可能認(rèn)為安全標(biāo)準(zhǔn)化工作是安全管理部門的事，與其他部門、車間沒有關(guān)系，造成在開展安全標(biāo)準(zhǔn)化工作時(shí)出現(xiàn)安全管理部門“單打獨(dú)斗”的現(xiàn)象。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)管理不夠完善

2.3.1 風(fēng)險(xiǎn)管理范圍分類不清

安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理分類未能體現(xiàn)人-機(jī)-環(huán)-管系統(tǒng)的概念。公司開展風(fēng)險(xiǎn)管理過程還存在少數(shù)人員參與，雖然在變更管理制度中有風(fēng)險(xiǎn)分析要求，目前很難找到相關(guān)記錄佐證。危害因素辨識(shí)清單的范圍不能完全覆蓋設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)的范圍。

2.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法應(yīng)更加具有針對(duì)性

目前公司的職業(yè)健康安全管理體系和安全標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法還停留在采用是非判斷法，危險(xiǎn)可操作性評(píng)價(jià)法（ LEC法）。重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)也是采用簡單的是非判斷和半定量的分析方法。風(fēng)險(xiǎn)分析的深度、準(zhǔn)確性、量化程度不夠。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)復(fù)雜的合成氨工藝的針對(duì)性不夠。

3 建立企業(yè)安全管理的風(fēng)險(xiǎn)管理模型

建峰化工股份有限公司化肥分公司通過了安全標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)企業(yè)驗(yàn)收，力爭創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化一級(jí)企業(yè)。創(chuàng)建工作處在一個(gè)新的起步狀態(tài)，建立和完善相關(guān)的安全生產(chǎn)制度，對(duì)《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》和《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》的研究應(yīng)當(dāng)繼續(xù)深入；運(yùn)用先進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的理念建立企業(yè)安全管理的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，加大工藝過程風(fēng)險(xiǎn)分析，運(yùn)用先進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法如危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP分析）、安全檢查表等，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分類、分級(jí)以及建立適合本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，最終建立具有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化。

4 結(jié)論

安全標(biāo)準(zhǔn)化有助于幫助企業(yè)建立安全運(yùn)作模式，從而治理隱患，防范事故。風(fēng)險(xiǎn)管理是危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)和核心。只有重視風(fēng)險(xiǎn)管理、全面認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、準(zhǔn)確評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)才能控制風(fēng)險(xiǎn)。有效開展安全標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)管理能夠促進(jìn)企業(yè)決策的科學(xué)化、合理化，減少?zèng)Q策的風(fēng)險(xiǎn)性，能為企業(yè)提供安全的經(jīng)營環(huán)境，能夠保障企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，能夠促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營效益的提高。

參考文獻(xiàn)

篇（6）

一、施工企業(yè)的生產(chǎn)特征

因?yàn)榻ㄖa(chǎn)品都是固定的，所以就注定了施工生產(chǎn)時(shí)必須是流動(dòng)的，在同一工種的工人施工時(shí)，要在同一建筑體上進(jìn)行相同的流動(dòng)施工；另外工人在施工時(shí)還要在不同的單位之間進(jìn)行操作技術(shù)相同的施工作業(yè) ，企業(yè)的施工隊(duì)伍則在多處工地、多處地區(qū)承包工程，進(jìn)行區(qū)域性流動(dòng)施工。

施工生產(chǎn)的投資額非常之高，例如：建筑物體積過于龐大、工期較長、并且當(dāng)年的施工項(xiàng)目不能在當(dāng)年完成交工；再加之生產(chǎn)周期長，施工作業(yè)還要求有一定的保養(yǎng)期，如若不然，會(huì)嚴(yán)重的影響到建筑物的質(zhì)量。

一般建筑產(chǎn)品體積龐大，都有固定的位置，并且在施工生產(chǎn)時(shí)極易受到自然氣候條件的影響。并且高空作業(yè)、地下作業(yè)及水下作業(yè)相對(duì)多些，因此非常受制于自然氣候的變化。對(duì)企業(yè)施工時(shí)的安全有不利的因素，對(duì)機(jī)械設(shè)備也有極大影響。

施工生產(chǎn)任務(wù)獲得的獨(dú)特性。施工企業(yè)不同于一般的工業(yè)性企業(yè)，必須先獲得訂單、得到工程預(yù)付款，才能組織施工。也就是說施工企業(yè)完全遵守“以銷定產(chǎn)”的原則。

施工生產(chǎn)經(jīng)營的特征決定了施工企業(yè)要面對(duì)諸多不同于其他企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，因此對(duì)施工生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量分析至關(guān)重要。

二、施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)類別及應(yīng)對(duì)措施

（一）施工企業(yè)常見的風(fēng)險(xiǎn)類型主要有以下幾個(gè)方面：

1、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

（1）業(yè)主方風(fēng)險(xiǎn)。工程的成立取決于投資者，投資者便是業(yè)主，是施工單位最重要的合作伙伴，工程的實(shí)施是否順進(jìn)行，效益是否能得到滿足，業(yè)主都起著決定性影響。如業(yè)主是否在工程中隨意使用權(quán)利，隨意拖欠款項(xiàng)；亦或者干擾正常的施工程序，對(duì)于干預(yù)后的損失不予以補(bǔ)償；甚至出現(xiàn)無力支付工程款導(dǎo)致施工單位的收入在經(jīng)濟(jì)上出現(xiàn)惡性循環(huán)。

（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目投標(biāo)的競爭，價(jià)格競爭是最大因素。現(xiàn)在競爭也是日趨激烈，有的施工單位在投標(biāo)中，為了中標(biāo)，不做前期工程預(yù)算，對(duì)投資、工程規(guī)模、施工技術(shù)等一概置之不顧，無論資質(zhì)是否符合，資金是否到位就到處投標(biāo)，四面出擊。不再科學(xué)的分析利潤、成本，預(yù)測報(bào)價(jià)。

（3）勞動(dòng)力市場、材料市場及設(shè)備市場統(tǒng)稱為要素市場，要素市場的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)就體現(xiàn)在這些市場的價(jià)格變化上，如果價(jià)格上漲，就會(huì)影響到工程總價(jià)，尤其是原材料的價(jià)格上漲，更是影響巨大。因此，價(jià)格上漲對(duì)施工項(xiàng)目最后的盈虧具有決定性作用。

2、管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)

（1）管理層任用的風(fēng)險(xiǎn)。管理層通常指的是項(xiàng)目經(jīng)理，受委托于企業(yè)法人代表。基本全權(quán)負(fù)責(zé)工程施工項(xiàng)目，因此，一名項(xiàng)目經(jīng)理的任用直接關(guān)系著工程施工的安全、施工質(zhì)量、工作效率及各項(xiàng)材料、人工等成本。如果項(xiàng)目經(jīng)理缺乏管理能力缺乏創(chuàng)新能力，無疑風(fēng)險(xiǎn)將是致命性的。

（2）施工項(xiàng)目中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)。通常工程都是通過總包來完成，工程本身一般都是大規(guī)模、大面積、技術(shù)方面高難度，在管理過程中顧此失彼所造成的風(fēng)險(xiǎn)案例也不少見。如果想控制住此類風(fēng)險(xiǎn)，就要在施工管理中實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

（3）質(zhì)量與安全管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)。施工安全無疑是每個(gè)施工單位最為重視的問題，也是各部門最為關(guān)心的問題。質(zhì)量決定安全成分，一個(gè)施工單位最怕的就是發(fā)生質(zhì)量與安全事故，因?yàn)樗粌H僅是給企業(yè)的經(jīng)濟(jì)帶來重大損失，更是給傷者及傷者家庭帶來巨大不幸。因此，質(zhì)量與安全管理風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前施工企業(yè)面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)。

3、財(cái)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)

（1）成本風(fēng)險(xiǎn)。施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)中成本風(fēng)險(xiǎn)是尤為重要的。企業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)營管理的組成有多個(gè)部分，其中成本管理是一個(gè)非常重要的部分，在項(xiàng)目作業(yè)過程中，成本的整體控制，是否能夠按照原成本預(yù)算實(shí)施與控制，對(duì)施工項(xiàng)目中工程所需的實(shí)體材料、人工、操作設(shè)備等施工現(xiàn)場的直接費(fèi)用是否可以采取不同情況加以控制；對(duì)項(xiàng)目部間接費(fèi)的核算和控制能否按照施工預(yù)算及工期要求，對(duì)費(fèi)用開支定制計(jì)劃，預(yù)算開支，且對(duì)每一項(xiàng)目費(fèi)用詳詢核定指標(biāo)。

（2）資金風(fēng)險(xiǎn)。資金是企業(yè)運(yùn)作的關(guān)鍵。工程款、保證金及各種墊資是否能及時(shí)回收都存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。由于建筑市場供大于求，法制與信用體系也相對(duì)不完善，致使企業(yè)巨額應(yīng)收款無法及時(shí)回收。控制資金風(fēng)險(xiǎn)要加強(qiáng)對(duì)保證金、墊資款的回收。

（二）施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施

施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)類別及相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施總結(jié)如下（如表1所示）：

[ 施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)類別及相應(yīng)應(yīng)對(duì)措施總結(jié) 以上風(fēng)險(xiǎn)只是施工企業(yè)所面臨的冰山一角，工程施工的復(fù)雜性決定了施工企業(yè)在施工生產(chǎn)中將會(huì)遭遇諸多風(fēng)險(xiǎn)，在諸多風(fēng)險(xiǎn)中，它們發(fā)生的概率及其對(duì)工程產(chǎn)品產(chǎn)生影響程度是有很大不同的。通過不同的措施具體實(shí)施，將風(fēng)險(xiǎn)范圍最小化，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)最低化，風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)要了然于胸，加強(qiáng)加大管理力度，提高工作效率，將風(fēng)險(xiǎn)損失降到最低，保障施工生產(chǎn)的正常運(yùn)作。

三、施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理流程

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

對(duì)存在于工程項(xiàng)目中的各種風(fēng)險(xiǎn)根源或不確定性因素按其產(chǎn)生的背景、表現(xiàn)特點(diǎn)和預(yù)期后果進(jìn)行定義和識(shí)別，對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)因素通過采用問卷調(diào)查法、SWOT分析法、頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法等識(shí)別技術(shù)和工具進(jìn)行科學(xué)的分類，列出風(fēng)險(xiǎn)因素一覽表。并在此基礎(chǔ)上，進(jìn)行甄別、選擇、確認(rèn)，把重要的風(fēng)險(xiǎn)篩選出來，列出正式風(fēng)險(xiǎn)清單。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之后，就應(yīng)對(duì)所列風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，建立問題的系統(tǒng)模型，結(jié)合工程施工建設(shè)中的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的特征，運(yùn)用概率技術(shù)、非概率技術(shù)、設(shè)定基準(zhǔn)技術(shù)等分析方法，

風(fēng)險(xiǎn)因素有多大的風(fēng)險(xiǎn)需要進(jìn)行數(shù)據(jù)化的定量分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率需要提前預(yù)算，及風(fēng)險(xiǎn)概率大小對(duì)施工企業(yè)造成的直接損失都要進(jìn)行估算，這樣，方可從中找出風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目工程中存在的關(guān)鍵，并做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相應(yīng)的報(bào)告，為重點(diǎn)處理這些風(fēng)險(xiǎn)提供強(qiáng)有力的科學(xué)依據(jù)，方可保障工程施工過程順利進(jìn)行。

（三）風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)

對(duì)分析出來的風(fēng)險(xiǎn)就應(yīng)該有響應(yīng)，即確定針對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。通過上述分析后，對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留及其組合技術(shù)，制定合理、恰當(dāng)、具體的應(yīng)對(duì)措施，以便施工企業(yè)減少損失，增加收益。

（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是工程施工生產(chǎn)中一項(xiàng)重要工作。監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)就是監(jiān)視工程產(chǎn)品及工程施工過程中的進(jìn)展和施工環(huán)境的變化，通過檢查工程進(jìn)展的效果與計(jì)劃的差異來改善工程項(xiàng)目的實(shí)施。

四、結(jié)束語

本文通過分析施工企業(yè)的生產(chǎn)特征，詳細(xì)梳理了當(dāng)前我國施工企業(yè)生產(chǎn)中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)因素及其應(yīng)對(duì)措施，簡要論述了施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理流程。限于篇幅，本文對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、風(fēng)險(xiǎn)的定量和定性分析方法等方面未進(jìn)行詳細(xì)論述。本文對(duì)未來風(fēng)險(xiǎn)研究者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定性分析和定量分析具有理論借鑒意義，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析師進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供了指導(dǎo)框架。

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篇（7）

近年來，檢驗(yàn)檢疫工作中遇到的質(zhì)量安全事故越來越多，進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量安全問題逐步引起了全社會(huì)的關(guān)注，也使得檢驗(yàn)檢疫工作風(fēng)險(xiǎn)問題越來越頻繁的被提起。目前，如何進(jìn)一步提高執(zhí)法水平，認(rèn)識(shí)、避免以及化解檢驗(yàn)檢疫各類風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)必須重視和亟待研究、解決的問題。

一、風(fēng)險(xiǎn)管理的概念與范圍

風(fēng)險(xiǎn)管理就是通過風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)測和衡量、選擇有效的手段，以盡可能降低發(fā)生事故的概率，有計(jì)劃地處理風(fēng)險(xiǎn)，以獲得進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量安全的保障。風(fēng)險(xiǎn)管理可分為外部風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)主要指國內(nèi)外與檢驗(yàn)檢疫相關(guān)的法律、法規(guī)、執(zhí)法和守法情況及其變化；國內(nèi)外與檢驗(yàn)檢疫相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)以及合格評(píng)定程序的異同性；產(chǎn)品本質(zhì)特性及環(huán)境信息；產(chǎn)品全生命周期相關(guān)方的質(zhì)量控制及變化；管理相對(duì)人的信用情況；境外通報(bào)信息、疫情疫病信息、退貨信息、媒體信息及其通過外部合作和行政互助獲取的信息等。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)包括檢驗(yàn)檢疫相關(guān)制度和資源配置、業(yè)務(wù)管理模式、運(yùn)行及通關(guān)機(jī)制；技術(shù)、手段和方法；相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等建立情況；發(fā)生的重大工作質(zhì)量事故或業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件的情況以及執(zhí)法者素質(zhì)等。

二、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性

（一）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，是檢驗(yàn)檢疫追求卓越績效的客觀要求

境內(nèi)外客觀環(huán)境的不斷變化，監(jiān)管體制、運(yùn)行機(jī)制的不完善，以及檢驗(yàn)檢疫人員的素質(zhì)、管理相對(duì)人的誠信缺失等，都會(huì)對(duì)檢驗(yàn)檢疫的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生影響。而實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理可以解決檢驗(yàn)檢疫事物發(fā)展過程中的矛盾，化解風(fēng)險(xiǎn)，提升應(yīng)對(duì)能力，從而確保檢驗(yàn)檢疫實(shí)施總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，做到通關(guān)快速、風(fēng)險(xiǎn)可控、監(jiān)管有效、資源節(jié)約、質(zhì)量提升。

（二）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，是檢驗(yàn)檢疫實(shí)現(xiàn)嚴(yán)密監(jiān)管和快速通關(guān)最有效的手段

通過實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，采取科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，突出重點(diǎn)，重視對(duì)國外通報(bào)、退貨調(diào)查、工作質(zhì)量督察等風(fēng)險(xiǎn)信息和進(jìn)出口業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的分析，及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)分析，有針對(duì)性地督促各業(yè)務(wù)管理部門加強(qiáng)相關(guān)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管，提升檢驗(yàn)檢疫工作質(zhì)量，避免系統(tǒng)性、區(qū)域性和行業(yè)性問題發(fā)生，為領(lǐng)導(dǎo)決策、業(yè)務(wù)管理提供參考。此外，還可以通過風(fēng)險(xiǎn)分析，提前實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)布控。如對(duì)出入境貨物采取臨時(shí)緊急措施，包括口岸布控核查、暫停或禁止存在重大風(fēng)險(xiǎn)的貨物出入境等，有效防范不合格貨物傳入傳出的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)嚴(yán)密監(jiān)管。檢驗(yàn)檢疫部門通過風(fēng)險(xiǎn)分析，應(yīng)用現(xiàn)代科技手段，通過收集的各方面信息情況，實(shí)施分類管理，提高了檢驗(yàn)監(jiān)管的針對(duì)性和有效性，從而簡化檢驗(yàn)檢疫手續(xù)，提高通關(guān)效率。

三、進(jìn)出口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（一）出口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

對(duì)于出口產(chǎn)品的檢驗(yàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理是指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)確定出口產(chǎn)品的品質(zhì)檢驗(yàn)、數(shù)（重）量鑒定。安全衛(wèi)生檢疫、病蟲危害檢疫等風(fēng)險(xiǎn)，并將這種風(fēng)險(xiǎn)減至最低的檢驗(yàn)檢疫管理過程。出口產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)思想，充分認(rèn)識(shí)出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在并接受一定程度的風(fēng)險(xiǎn)水平，在此基礎(chǔ)上對(duì)出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)的分析、評(píng)估、管理，合理調(diào)配檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)有限的人力、物力資源，將出口產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫工作重點(diǎn)集中到對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品出口的管理上，極力降低出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其危害程度。

1、出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別是檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)管理制度的第一步，也是最基本最關(guān)鍵的一步，如果一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素沒有確定，就不可能找出風(fēng)險(xiǎn)的源頭，更不可能找出減少該風(fēng)險(xiǎn)的措施。根據(jù)對(duì)出口產(chǎn)品從生產(chǎn)制造到出口銷售全過程的調(diào)查研究，我們可以發(fā)現(xiàn)出口產(chǎn)品可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)因素可以大致概括為產(chǎn)品特性風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)等幾類，其核心風(fēng)險(xiǎn)是產(chǎn)品特性風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

2、出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析

出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別步驟識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素可能導(dǎo)致的潛在危害以及可能造成的危害程度。風(fēng)險(xiǎn)分析的常用方法大致可以分為定性分析與定量分析，這里面包括了專家調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法、層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等，針對(duì)出口產(chǎn)品不同的風(fēng)險(xiǎn)因素可以采用不同的分析方法。

應(yīng)用上述的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，我們可以對(duì)不同的出口產(chǎn)品根據(jù)其產(chǎn)品特性、生產(chǎn)企業(yè)及銷售市場來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

3、出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制

出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制是在對(duì)出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的有效防控。對(duì)于不同風(fēng)險(xiǎn)類別產(chǎn)品采取不同的控制措施，利用風(fēng)險(xiǎn)管理制度盡可能減少出口產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，從而更好的使檢驗(yàn)檢疫把關(guān)和服務(wù)相結(jié)合。

（二）進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管中的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

近幾年，隨著我國進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品的批次與金額日益增加，進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管的工作量也在逐步上升，并在維護(hù)國家利益、促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展和保護(hù)人民健康安全等方面越來越具有舉足輕重的作用。

現(xiàn)今的進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管模式中，一方面沒有對(duì)進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，導(dǎo)致了檢驗(yàn)監(jiān)管工作無法確定工作重點(diǎn)，檢驗(yàn)檢疫工作也存在一定的隨意性；另一方面當(dāng)今社會(huì)對(duì)外貿(mào)易節(jié)奏正迅速的加快，而依然采用傳統(tǒng)的檢驗(yàn)監(jiān)管模式則會(huì)降低檢驗(yàn)檢疫工作效率，減慢通關(guān)速度。

同出口產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理制度一樣，進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品也有風(fēng)險(xiǎn)影響因素，結(jié)合進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管實(shí)際操作，在確定了風(fēng)險(xiǎn)影響因素之后，同樣是要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)，是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理措施的重要依據(jù)，進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)與基礎(chǔ)。由于機(jī)電產(chǎn)品種類繁多，單純的定性或定量分析很難對(duì)各種機(jī)電產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)作出評(píng)估，故采用綜合評(píng)估方法。具體評(píng)估方法為在對(duì)進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品各種風(fēng)險(xiǎn)影響因素采用定性分析后，根據(jù)機(jī)電產(chǎn)品具有作業(yè)頻率較高，潛在危險(xiǎn)危害性較大的操作以及安裝、維修等通用作業(yè)等特點(diǎn)，對(duì)每種類型機(jī)電產(chǎn)品采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。

四、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度所需采取的措施

風(fēng)險(xiǎn)管理的核心目標(biāo)是以促進(jìn)組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)為總的原則，最根本的目的是明確組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，降低長期風(fēng)險(xiǎn)成本，使?jié)撛陂L期收益盡可能最大化。檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)是服務(wù)于建立現(xiàn)代檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管制度，有效解決把關(guān)與服務(wù)的平衡，以及日益增長的業(yè)務(wù)量和檢驗(yàn)檢疫管理資源相對(duì)不足之間的矛盾。就當(dāng)前而言，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下幾點(diǎn)：

（一）建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)

2011年以來，各直屬局相繼成立了風(fēng)險(xiǎn)管理處，首次明確了檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本職能，但目前還沒有成立相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一負(fù)責(zé)全國的檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理。為此，檢驗(yàn)檢疫部門應(yīng)自上而下建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一全國檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

（二）著力檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)管理的人才培養(yǎng)

風(fēng)險(xiǎn)管理是先進(jìn)的管理理念、方法和技術(shù)的融合，對(duì)人員素質(zhì)有較高的要求。一直以來，檢驗(yàn)檢疫部門都處在執(zhí)法把關(guān)的風(fēng)口浪尖，更加關(guān)注的是對(duì)具體進(jìn)出口貨物、物品的檢驗(yàn)檢疫貨物風(fēng)險(xiǎn)分析，而對(duì)體系化的全過程的檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)管理思考的較少，掌握較為全面的風(fēng)險(xiǎn)管理理論的專家則更少。因此，應(yīng)在全系統(tǒng)盡快開展風(fēng)險(xiǎn)管理理論的培訓(xùn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理理念和風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，讓風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入檢驗(yàn)檢疫的各項(xiàng)活動(dòng)和過程中。

隨著現(xiàn)代生活速度的加快，進(jìn)出口貿(mào)易的日益頻繁，檢驗(yàn)檢疫工作的逐漸完善，產(chǎn)品質(zhì)量安全關(guān)乎國家的綜合實(shí)力與企業(yè)的生命，風(fēng)險(xiǎn)管理是提高檢驗(yàn)檢疫工作質(zhì)量，保障進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量安全以及加快檢驗(yàn)檢疫通關(guān)效率的先進(jìn)管理理念，既解決了實(shí)際工作中如何確定重點(diǎn)的問題，也將檢驗(yàn)檢疫人員合理的分配到更加重要的崗位上，使得檢驗(yàn)檢疫工作真正的做到“寓服務(wù)于把關(guān)之中，在把關(guān)中體現(xiàn)服務(wù)”。■

參考文獻(xiàn)：

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篇（8）

保證電網(wǎng)安全運(yùn)行與發(fā)展是電力企業(yè)的職責(zé)，但是隨著電能需求量的不斷增加，安全問題已經(jīng)成為困擾電力企業(yè)的主要問題。安全風(fēng)險(xiǎn)管理是一門新興的學(xué)科，安全風(fēng)險(xiǎn)管理理論與指導(dǎo)思想是電力企業(yè)安全生產(chǎn)管理的一項(xiàng)重大創(chuàng)新。面對(duì)當(dāng)前形勢，電力企業(yè)應(yīng)該運(yùn)用安全風(fēng)險(xiǎn)管理理念，根據(jù)電網(wǎng)企業(yè)的實(shí)際狀況，制定科學(xué)、有效的電力技術(shù)措施與管理措施，盡可能的消除電力生產(chǎn)與運(yùn)行過程中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)與隱患故障，實(shí)現(xiàn)電力安全風(fēng)險(xiǎn)的“可控、在控以及能控”的安全目標(biāo)，以此保證電網(wǎng)運(yùn)行的安全性與穩(wěn)定性。因此，文章針對(duì)基于安全風(fēng)險(xiǎn)的電力技術(shù)措施與管理的研究具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1電力安全風(fēng)險(xiǎn)管理的概念

對(duì)于電力企業(yè)來說，在實(shí)際生產(chǎn)與運(yùn)行的過程中，客觀的存在許多環(huán)境不安全因素、物的不安全因素以及人的不安全因素等安全風(fēng)險(xiǎn)，一旦這些安全風(fēng)險(xiǎn)因素失控，將會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的安全事故，對(duì)電力設(shè)備以及人身安全造成嚴(yán)重的影響。電力安全風(fēng)險(xiǎn)管理指的是識(shí)別電力生產(chǎn)與運(yùn)行過程中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，采用定性、定量的方法確定安全風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，并確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制的優(yōu)先順序，采取有效的控制措施將安全風(fēng)險(xiǎn)消除，盡可能地降低安全事故發(fā)生的概率，以此保證電力系統(tǒng)能夠安全、穩(wěn)定、可靠的進(jìn)行。因此，電力企業(yè)應(yīng)該采取有效的技術(shù)措施與管理措施，對(duì)電力生產(chǎn)與運(yùn)行過程中存在的隱形以及可能出現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、診斷、度量，并以此為基礎(chǔ)，制定相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，盡可能地消除存在的安全風(fēng)險(xiǎn)與危險(xiǎn)隱患。

2基于安全風(fēng)險(xiǎn)的電力技術(shù)措施與管理分析

2.1電力安全風(fēng)險(xiǎn)的診斷技術(shù)

電力安全風(fēng)險(xiǎn)的診斷技術(shù)主要包括以下幾種：（1）故障樹分析法，其原理表現(xiàn)為：以系統(tǒng)最不希望發(fā)生的事件（頂事件）為分析目標(biāo)，采用邏輯演繹的方式對(duì)導(dǎo)致頂事件的直接原因、間接原因進(jìn)行分析，利用邏輯演繹聯(lián)系各個(gè)原因，創(chuàng)建一個(gè)倒立的樹狀圖形，同時(shí)標(biāo)明各個(gè)系統(tǒng)以及單元故障之間的邏輯關(guān)系，采用概率統(tǒng)計(jì)法進(jìn)行故障樹的定性分析，這樣能夠獲得基本事件（底事件）的發(fā)生概率以及頂事件的最小割集，以此判斷電力系統(tǒng)是否存在安全風(fēng)險(xiǎn)；（2）危險(xiǎn)點(diǎn)分析法，該種安全管理方法屬于逆向思維，即在作業(yè)之前，分析可能導(dǎo)致安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的所有因素，并制定防護(hù)、警示以及隔離等措施，以此防止安全風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，降低對(duì)人身以及設(shè)備造成的損害，危險(xiǎn)點(diǎn)分析法對(duì)于提高電力企業(yè)的事故預(yù)防水平與安全風(fēng)險(xiǎn)管理水平具有非常重要的作用，致使其被廣泛的推廣和應(yīng)用在眾多電力企業(yè)中；（3）安全性評(píng)價(jià)法，該種安全風(fēng)險(xiǎn)診斷方法是利用安全系統(tǒng)工程的方法度量以及預(yù)測電力系統(tǒng)是否存在安全風(fēng)險(xiǎn)，并且通過對(duì)電力系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量分析，為電力系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)劃分等級(jí)，并提出針對(duì)性的措施進(jìn)行處理，其目的在于追求最優(yōu)的安全投資效益、最小的事故損失以及最低的事故率，安全性評(píng)價(jià)法需要借助風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)控制等措施，通過多方面的共同協(xié)作，能夠有效的提高電力企業(yè)的安全管理水平，盡可能的降低安全風(fēng)險(xiǎn)造成的影響。

2.2制定科學(xué)的安全風(fēng)險(xiǎn)控制方案

電力安全風(fēng)險(xiǎn)控制方案主要包括兩個(gè)方面：一方面，電力現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制，現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制方案主要包括以下幾個(gè)方面：降低暴露率的措施，包括統(tǒng)籌安排作業(yè)計(jì)劃、實(shí)施狀態(tài)檢修、延長檢修周期、加強(qiáng)設(shè)備保養(yǎng)與維修；降低概率值的措施，主要包括強(qiáng)化安全管理、防止出現(xiàn)交叉作業(yè)、完善現(xiàn)場安全設(shè)施、創(chuàng)建完善的安全獎(jiǎng)懲機(jī)制、加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)；按照消除、降低以及個(gè)體防護(hù)的順序，進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)控制方法的選擇；另一方面，設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)控制方案主要包括以下幾個(gè)方面：通常采用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等方式控制設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)；為了降低安全事故的發(fā)生概率，應(yīng)該采用電氣預(yù)防性試驗(yàn)、增加設(shè)備巡檢頻率、提高設(shè)備維護(hù)管理水平、采用具有自動(dòng)檢測功能的設(shè)備、實(shí)施在線檢測等。

2.3實(shí)施“三措”“、兩票”

“三措”指的是技術(shù)措施、安全措施以及組織措施，三措在保證電力安全方面具有可操作性、針對(duì)性以及現(xiàn)場性等優(yōu)勢。對(duì)于針對(duì)性，指的是制定“三措”時(shí)，應(yīng)該準(zhǔn)確的找出保證工作安全質(zhì)量的關(guān)鍵點(diǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)因素以及相應(yīng)的控制措施，根據(jù)本次工作的關(guān)鍵點(diǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)因素，制定科學(xué)、有效的應(yīng)對(duì)措施，從技術(shù)、安全、組織三個(gè)方面進(jìn)行多重保證；對(duì)于現(xiàn)場性，指的是應(yīng)該根據(jù)本次工作任務(wù)、現(xiàn)場環(huán)境等制定相對(duì)應(yīng)的“三措”，不同工作的“三措”存在差異；對(duì)于可操作性，針對(duì)性以及現(xiàn)場性決定了“三措”的可操作性，同時(shí)也是實(shí)施“三措”的根本與價(jià)值所在。“兩票”指的是工作票與操作票：對(duì)于工作票，明確本項(xiàng)工作由誰負(fù)責(zé)，控制哪些人員；采取怎樣的安全保障措施；由誰對(duì)電網(wǎng)運(yùn)行方式進(jìn)行調(diào)度；工作結(jié)束后由誰驗(yàn)收；安全措施由誰拆除；送電工作由誰負(fù)責(zé)等，即通過工作票，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)工作任務(wù)的布置、組織、協(xié)調(diào)、措施以及驗(yàn)收等整個(gè)過程的控制；對(duì)于操作票，通過操作票可以控制一次設(shè)備的運(yùn)行順序、備用或者停用狀態(tài)，安全措施的布置以及拆除，并且通過命令人、監(jiān)護(hù)人、操作人的相互監(jiān)督，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)整個(gè)控制過程的控制，以此保證設(shè)備操作的正確性，防止安全事故的發(fā)生，以此保證電力工作的安全性。

2.4培育具有安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的企業(yè)文化，加強(qiáng)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

通過創(chuàng)建具有安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的企業(yè)文化，能夠?qū)恼麄€(gè)企業(yè)的角度對(duì)電力企業(yè)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多方面的管理，有效的改變傳統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)事后管理的現(xiàn)狀，通過加強(qiáng)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，能夠?qū)踩L(fēng)險(xiǎn)管理提高到戰(zhàn)略管理的高度，創(chuàng)建科學(xué)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，針對(duì)企業(yè)生產(chǎn)與運(yùn)行過程中存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)、安全隱患等進(jìn)行預(yù)測、判斷以及分析，并采取針對(duì)性的措施進(jìn)行處理，將安全風(fēng)險(xiǎn)與隱患等消滅在萌芽階段，盡可能的降低安全風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)造成的影響，這種未雨綢繆、事前控制的安全風(fēng)險(xiǎn)管理方式，能夠防患于未然，由此可見培育具有安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)企業(yè)文化的重要性。

3結(jié)束語

近年來，隨著電力市場的不斷改革與發(fā)展，電力安全風(fēng)險(xiǎn)工作已經(jīng)引起了國家與社會(huì)的廣泛關(guān)注，為了保證電力安全，電力企業(yè)應(yīng)該采取有效的措施不斷地提高電力安全風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。基于安全風(fēng)險(xiǎn)的電力技術(shù)措施與管理措施，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)電力生產(chǎn)與運(yùn)行過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)的管理，使電力企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)管理更加系統(tǒng)化、科學(xué)化與規(guī)范化，以此保證電力系統(tǒng)能夠安全、穩(wěn)定的運(yùn)行。

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篇（9）

風(fēng)險(xiǎn)和危險(xiǎn)是不同的，風(fēng)險(xiǎn)包含著一種不確定性，每個(gè)結(jié)果的概率是可知或可以估計(jì)的，而危險(xiǎn)則只意味著一種不好的預(yù)兆。因此，有時(shí)雖然有危險(xiǎn)存在，但不一定要冒此風(fēng)險(xiǎn)，我們要想方設(shè)法去改變風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，使之不發(fā)生，甚至帶來轉(zhuǎn)機(jī)。綜上所述，可以這樣定義的風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)就是活動(dòng)或事件消極的，人們不希望的后果發(fā)生的潛在可能性。具體地說，風(fēng)險(xiǎn)一般應(yīng)具備以下要素:(1)事件(不希望發(fā)生的變化）;(2)事件發(fā)生具有不確定性;(3)風(fēng)險(xiǎn)的影響(后果）;(4)風(fēng)險(xiǎn)的原因。

將風(fēng)險(xiǎn)表示為事件發(fā)生的概率及其后果的函數(shù)，即

R=f(P,C)（1）

式中，R--風(fēng)險(xiǎn)，P-概率，C-后果。

風(fēng)險(xiǎn)和不確定性是我們很容易混淆的概念：不確定性是客觀事物永遠(yuǎn)發(fā)展變化的客觀特性，是產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的原因。雖然風(fēng)險(xiǎn)和不確定性這兩個(gè)概念經(jīng)常互相使用，但它們并不是一回事。不確定性僅僅考慮事件發(fā)生的肯定程度，而風(fēng)險(xiǎn)則要考慮事件發(fā)生后果的嚴(yán)重程度。

不確定性在某些特定的情況下并不完全是壞事，關(guān)鍵要看不確定性是在向著我們希望的方向發(fā)展，還是相反。再次說明，風(fēng)險(xiǎn)是針對(duì)不希望發(fā)生的事件而言的，它包括以下兩個(gè)方面:

(1)發(fā)生的可能性；

(2)一旦發(fā)生，后果的嚴(yán)重程度。

由此知道，有兩類事件的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)是沒有爭議的，一類事件是“高可能性，嚴(yán)重后果”，對(duì)這類事件可以立即判定屬于高風(fēng)險(xiǎn)問題；另一類事件是“低可能性，輕微后果”，對(duì)這類事件我們可以立即判定屬于低風(fēng)險(xiǎn)問題。有兩類事件的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定是容易引起爭議的，它們是：

(1)高可能性，輕微后果；

(2)低可能性，嚴(yán)重后果。

這兩類風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的判定與個(gè)人的主觀判斷有很大的關(guān)系，不同的人由于持有不同的立場、觀點(diǎn)，以及所處的環(huán)境不同，會(huì)有不同甚至相反的判斷。圖中的后果嚴(yán)重程度如果逐步增大的話，人們在做出決定時(shí)會(huì)越猶豫，在這種情況下，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定會(huì)更加依賴個(gè)人的解釋。這時(shí)，主管人員一方面要依靠不同領(lǐng)域的專家，另一方面也要做好準(zhǔn)備，對(duì)判定風(fēng)險(xiǎn)問題作最后的決斷。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理的含義

風(fēng)險(xiǎn)管理涉及到各個(gè)行業(yè)，每個(gè)行業(yè)都有其自身的特點(diǎn)，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是指生產(chǎn)過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)可能遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)估，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大的安全保障的過程。

從表層上分析，風(fēng)險(xiǎn)管理就是對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)或行為中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，從深層上研究，風(fēng)險(xiǎn)管理是指主體通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等風(fēng)險(xiǎn)分析活動(dòng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃、控制、監(jiān)督，從而增大應(yīng)對(duì)威脅的機(jī)會(huì)，以成功地完成并實(shí)現(xiàn)總目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理的主體是管理人員，客體是生產(chǎn)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)或不確定性，大型、復(fù)雜的生產(chǎn)活動(dòng)過程應(yīng)設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人。

風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)過程，由風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、量化、評(píng)價(jià)、控制、監(jiān)督等過程組成，通過計(jì)劃、組織、指揮、控制等職能，綜合運(yùn)用各種科學(xué)方法來保證生產(chǎn)活動(dòng)順利完成；風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的選擇要符合經(jīng)濟(jì)性原則,充分體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)成本效益關(guān)系，不是技術(shù)越高越好，而是合理優(yōu)化達(dá)到最佳，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略,科學(xué)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理具有生命周期性，在實(shí)施過程的每一階段，均應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化狀況及時(shí)調(diào)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)全生命周期的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理。

2、風(fēng)險(xiǎn)管理過程及方法

風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控幾個(gè)階段：

1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃，指決定如何著手進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過程。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃確定一套完整全面有機(jī)配合、協(xié)調(diào)一致的策略和方法并將風(fēng)險(xiǎn)其形成文件的過程，這套策略和方法用于識(shí)別和跟蹤風(fēng)險(xiǎn)區(qū)；擬定風(fēng)險(xiǎn)緩解方案；進(jìn)行持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，從而確定風(fēng)險(xiǎn)變化情況并配置充足的資源。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃時(shí)，主要考慮的因素有：風(fēng)險(xiǎn)管理策略、預(yù)定義角色和指責(zé)、各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)容忍度、工作分解結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系。

規(guī)劃開始時(shí)，我們要制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略并形成文件。早期的工作是：確定目的和目標(biāo)；明確具體區(qū)域的職責(zé)；明確需要補(bǔ)充的技術(shù)專業(yè)，規(guī)定評(píng)估過程和需要考慮的區(qū)域；規(guī)定選擇處理方案的程序；規(guī)定評(píng)級(jí)圖；確定報(bào)告和文檔需求，規(guī)定報(bào)告要求和監(jiān)控衡量標(biāo)準(zhǔn)。如有可能，還要明確如何評(píng)價(jià)潛在資源的能力。

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程的運(yùn)行機(jī)制是為風(fēng)險(xiǎn)管理過程提供方法、技巧、工具或其他手段、定量的目標(biāo)、應(yīng)對(duì)策略、選擇標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。其中，定量的目標(biāo)表示了量化的目標(biāo)；應(yīng)對(duì)策略有助于確定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可選擇方式；選擇標(biāo)準(zhǔn)指在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程中制定策略；風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫包含歷史風(fēng)險(xiǎn)信息和風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃等。

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃中起控制作用。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃要說明如何把風(fēng)險(xiǎn)分析和管理步驟應(yīng)用到項(xiàng)目之中。該文件詳細(xì)的說明風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的所有方面。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃還要說明項(xiàng)目整體評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)的基準(zhǔn)是什么，應(yīng)當(dāng)使用什么樣的方法以及如何參照這些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目整體進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，即識(shí)別實(shí)施過程中可能遇到（面臨的、潛在的）的所有風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)它們的特性進(jìn)行判斷、歸類，并鑒定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是減少的結(jié)構(gòu)不確定性。亦即發(fā)現(xiàn)引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，并對(duì)其影響后果做出定性的估計(jì)。該步驟需要明確兩個(gè)問題：明確風(fēng)險(xiǎn)來自何方（確定風(fēng)險(xiǎn)源），并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行分類；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行初步量化。

風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，應(yīng)是一項(xiàng)持續(xù)性、反復(fù)作業(yè)的過程和工作。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)具有可變性、不確定性，任何條件和環(huán)境的變化都可能會(huì)改變原有風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)并產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別不僅要通過感性認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷，更重要的是必須依靠對(duì)各種客觀統(tǒng)計(jì)資料和風(fēng)險(xiǎn)記錄進(jìn)行分析、歸納和整理，從而發(fā)現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)的特征及規(guī)律。

常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有：專家調(diào)查法（頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、訪談法、問卷調(diào)查法）、情景分析法、故障樹分析法等。

我們簡單介紹一下目前應(yīng)用廣泛的故障樹方法。故障樹方法簡稱FTA，是用于大型復(fù)雜系統(tǒng)可靠性和安全性分析的一個(gè)有力工具。利用FTA來分析一個(gè)系統(tǒng)時(shí)，我們關(guān)心的是找出造成某個(gè)不希望的事件（頂端事件）發(fā)生的各種可能原因，F(xiàn)TA使用演繹的方法找出使頂端事件發(fā)生的可能的次級(jí)事件，反映了各次級(jí)事件引起頂端事件發(fā)生的邏輯關(guān)系，這種關(guān)系用圖形表示出來就像一顆以頂端事件為根的倒長著的樹，故障樹因此得名。

3.風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)是在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別的基礎(chǔ)上，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)采用定性分析和定量分析相結(jié)合的方法，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)范圍、風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度（大小）、變化幅度、分布情況、持續(xù)時(shí)間和頻度，從而找到影響安全的主要風(fēng)險(xiǎn)源和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，確定風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)排序和可接受的風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)。在分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，既要考慮風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失的大小，又要考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，由此衡量風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性。

風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)的目的是將各種數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成可為決策者提供決策支持的信息，進(jìn)而對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)事件后果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并確定其嚴(yán)重程度排序。在確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)決策準(zhǔn)則后，可從決策角度評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)的影響，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)決策準(zhǔn)則影響的度量，由此確定可否接受風(fēng)險(xiǎn)，或者選擇控制風(fēng)險(xiǎn)的方法，降低或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。在分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)損失的嚴(yán)重性時(shí)應(yīng)注意風(fēng)險(xiǎn)損失的相對(duì)性，即在分析和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)損失時(shí)，不僅要正確估計(jì)損失的絕對(duì)量，而且要估計(jì)組織對(duì)可能發(fā)生的損失的承受力。在確定損失嚴(yán)重性的過程中，必須考慮每一風(fēng)險(xiǎn)事件和所有風(fēng)險(xiǎn)事件可能產(chǎn)生的所有類型的損失及其對(duì)主體的綜合影響，既要考慮直接損失、有形損失，也要考慮間接損失、無形損失。風(fēng)險(xiǎn)影響與損失發(fā)生的時(shí)間、持續(xù)時(shí)間、頻度密切相關(guān)，這些因素對(duì)安全生產(chǎn)的影響至關(guān)重要。

風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)的方法主要有：專家打分法、蒙特卡羅模擬法、概率分布的疊加模型（CIMM模型）、隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)法、風(fēng)險(xiǎn)影響圖分析法、風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)量法等。

4.風(fēng)險(xiǎn)處理

風(fēng)險(xiǎn)處理就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提出處置意見和辦法。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)和評(píng)價(jià)，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失嚴(yán)重程度以及其他因素綜合起來考慮，就可得出發(fā)生各種風(fēng)險(xiǎn)的可能性及其危害程度，再與公認(rèn)的安全指標(biāo)相比較，就可確定的危險(xiǎn)等級(jí)，從而決定采取什么樣的措施以及控制措施應(yīng)采取到什么程度。有效處理風(fēng)險(xiǎn)，可以從改變風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或風(fēng)險(xiǎn)后果大小三個(gè)方面提出多種策略。

5.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)、處理全過程的監(jiān)視和控制，從而保證風(fēng)險(xiǎn)管理能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上是監(jiān)控生產(chǎn)活動(dòng)的進(jìn)展和環(huán)境，即情況的變化，其目的是：核對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施的實(shí)際效果是否與預(yù)見的相同；尋找機(jī)會(huì)改善和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，獲取反饋信息，以便將來的決策更符合實(shí)際。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)那些新出現(xiàn)的以及預(yù)先制定的策略或措施不見效或性質(zhì)隨著時(shí)間的推延而發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)，然后及時(shí)反饋，并根據(jù)對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)的影響程度，重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)和處理，同時(shí)還應(yīng)對(duì)每一風(fēng)險(xiǎn)事件制定成敗標(biāo)準(zhǔn)和判據(jù)。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控還沒有一套公認(rèn)的技術(shù)可供使用，由于風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性、變動(dòng)性、突發(fā)性、超前性等特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)該圍繞風(fēng)險(xiǎn)的基本問題，制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，采用系統(tǒng)的管理方法，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，做好應(yīng)急計(jì)劃，實(shí)施高效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)是一個(gè)連續(xù)的過程，它的任務(wù)是根據(jù)整個(gè)（風(fēng)險(xiǎn)）管理過程規(guī)定的衡量標(biāo)準(zhǔn)，全面跟蹤并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)的執(zhí)行情況。有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作可以指出風(fēng)險(xiǎn)處理活動(dòng)有無不正常之處，哪些風(fēng)險(xiǎn)正在成為實(shí)際問題，掌握了這些情況，管理部門就有充裕的時(shí)間采取糾正措施。同時(shí)，建立一套管理指標(biāo)體系，使之能以明確易懂的形式提供準(zhǔn)確、及時(shí)而關(guān)系密切的風(fēng)險(xiǎn)信息，是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的關(guān)鍵所在。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要方法有：審核檢查法、監(jiān)視單、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等。

3、總結(jié)

風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)全壽命的動(dòng)態(tài)過程，與管理的四個(gè)階段，即啟動(dòng)、規(guī)劃、實(shí)施和結(jié)束階段密切結(jié)合，滲透在壽命周期的全過程之中。在企業(yè)有效開展風(fēng)險(xiǎn)管理能夠促進(jìn)各單位決策的科學(xué)化、合理化，減少?zèng)Q策的風(fēng)險(xiǎn)性，能為企業(yè)提供安全的經(jīng)營環(huán)境，能夠保障企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，能夠促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營效益的提高。無論從理論還是從實(shí)踐的角度來說，大膽創(chuàng)新、探索性地恰當(dāng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與方法，已成為關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)，對(duì)于提升企業(yè)管理水平、加強(qiáng)安全保障、創(chuàng)造更好的經(jīng)濟(jì)效益具有十分重要的意義。

參考文獻(xiàn):

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篇（10）

一、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模式的內(nèi)涵

風(fēng)險(xiǎn)管理是指在意外損害發(fā)生后，能夠使企業(yè)財(cái)務(wù)穩(wěn)定、經(jīng)營上正常的有效利用方法；是對(duì)威脅項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的一切因素予以確認(rèn)、評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)控制的方法。現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理論認(rèn)為任何項(xiàng)目都具有風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理是決定項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵，施工風(fēng)險(xiǎn)管理就是人們對(duì)施工中潛在的意外損失進(jìn)行辨識(shí)，評(píng)估，即在主觀上盡可能有備無患或在無法避免時(shí)亦能尋求切實(shí)可行的補(bǔ)償措施，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)措施，從而減少風(fēng)險(xiǎn)損失或進(jìn)而使風(fēng)險(xiǎn)為己所用。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模式由四個(gè)部分組成，即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)控制。

第一，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理中的首要步驟，通過一定的方式，系統(tǒng)而全面地識(shí)別出影響建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件并加以適當(dāng)歸類。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法簡單介紹如下：專家調(diào)查法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。

第二，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)的存在是必然的，關(guān)鍵在于如何去利用、控制、管理。要想進(jìn)行管理，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析是必不可缺的工作。通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析，找出所有可能的選擇方案，并分析任一決策所可能產(chǎn)生的各種結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能性和損失后果進(jìn)行定量化的分析，確定各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其對(duì)工程目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度或損失嚴(yán)重程度。

第三，風(fēng)險(xiǎn)分析。為了解風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確情況和確切的根源，尤其是I級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，必需進(jìn)行深刻的分析。風(fēng)險(xiǎn)分析是指應(yīng)用各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，用定性、定量或兩者相結(jié)合的方式處理不確定性的過程。風(fēng)險(xiǎn)管理者應(yīng)辨證地看待風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果。

第四，風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)控制是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上采取各種措施，以減少風(fēng)險(xiǎn)、避免事故發(fā)生的措施，對(duì)于工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制目的，就是最大限度減少風(fēng)險(xiǎn)、避免事故發(fā)生，最終減少或避免財(cái)產(chǎn)損失和人員傷亡。提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理，或者說是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的回應(yīng)或分配。

二、我國煤炭企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

（一）煤炭工程項(xiàng)目的特征

煤礦是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)高危險(xiǎn)的行業(yè)，屬采掘業(yè)，以天然資源為勞動(dòng)對(duì)象。煤炭工程項(xiàng)目與其他工程項(xiàng)目相比，有如下基本特征：

1、煤炭工程項(xiàng)目建設(shè)周期長、投資額大。一般的煤礦建設(shè)要幾年甚至十幾年的時(shí)間，投資額巨大，要求加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目的管理，提高投資效益。

2、煤炭工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)或事件的發(fā)生及其后果都具有不確定性。表現(xiàn)在：風(fēng)險(xiǎn)事件是否發(fā)生、何時(shí)發(fā)生，以及發(fā)生后造成的后果怎樣都是不確定的。礦山地質(zhì)條件復(fù)雜，生產(chǎn)過程中不可預(yù)見因素多。地下賦存的巖層和煤層是復(fù)雜的，因此隨著采掘工作面向兩翼、向深部移動(dòng)發(fā)展，必然帶來一系列的復(fù)雜情況，諸如巖層、煤層、頂?shù)装濉⑺⒒稹⒂泻怏w、煤塵、地壓和地溫的變化，對(duì)正常生產(chǎn)影響較大。但人們可以根據(jù)歷史的記錄和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)其發(fā)生的可能性和后果進(jìn)行分析預(yù)測。

3、煤炭生產(chǎn)一般在地下進(jìn)行作業(yè)，工作地點(diǎn)狹窄，準(zhǔn)備與生產(chǎn)同時(shí)進(jìn)行，且煤炭企業(yè)的生產(chǎn)是大量重物的轉(zhuǎn)移，運(yùn)輸起來比較復(fù)雜，生產(chǎn)所需的資源消耗很大。

4、煤炭生產(chǎn)過程中主要物資材料的消耗不構(gòu)成產(chǎn)品。煤炭生產(chǎn)過程中消耗的主要材料如木材、水泥、鋼材等，只是一種耗費(fèi)，不構(gòu)成產(chǎn)品（煤炭）的實(shí)體，需要在生產(chǎn)過程中嚴(yán)格控制成本管理。

（二）煤炭工程項(xiàng)目存在的問題

1、煤炭工程項(xiàng)目不可預(yù)見因素多。煤炭項(xiàng)目工程由于工程規(guī)模大、施工周期長、施工難度大、技術(shù)更新快、參與人員多以及受環(huán)境影響等因素，在工程項(xiàng)目施工過程中必然存在許多不可預(yù)見的情況。如項(xiàng)目在建過程中施工圖紙修改頻繁、周邊環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、氣候因素等，都對(duì)項(xiàng)目能否按計(jì)劃施工帶來影響。

煤炭工程項(xiàng)目具有的復(fù)雜多變、安全環(huán)保問題突出和可預(yù)測難度較大的這些特點(diǎn)，使其面臨的風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加。煤炭項(xiàng)目從籌建到竣工開采使用普遍具有涉及面廣、項(xiàng)目規(guī)模大、周期長、資金占用多、內(nèi)容復(fù)雜等特點(diǎn)。一項(xiàng)煤炭工程在投資決策、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、建設(shè)實(shí)施及移交運(yùn)行各個(gè)階段均可能遭受風(fēng)險(xiǎn)。

由于煤炭屬不可再生性資源，煤炭資源所有權(quán)屬國家。國家除對(duì)煤炭資源有嚴(yán)格的立法外，全面推行礦產(chǎn)資源有償使用制度、設(shè)立中央地質(zhì)勘查基金、對(duì)礦產(chǎn)資源稅進(jìn)行調(diào)整、建立環(huán)境恢復(fù)保證金制度，并實(shí)施資源勘探和開采許可證制度，管理體系較為嚴(yán)格。因此煤炭項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與國家政策密切相關(guān)。

2、煤炭企業(yè)施工中的安全風(fēng)險(xiǎn)。工程風(fēng)險(xiǎn)與工程項(xiàng)目的投資施工和使用是相伴而生的。生產(chǎn)量越大，工藝越復(fù)雜，施工風(fēng)險(xiǎn)就越多。煤礦生產(chǎn)從投產(chǎn)到枯竭需要幾十年，工程可能涉及建井、開拓、回采、通防、機(jī)電等多個(gè)工種以及不同專業(yè)的接口銜接，因而工程施工過程出現(xiàn)操作失誤、工程缺陷、人員傷亡、設(shè)備材料壞損等情況是比較普遍的。

安全是煤炭企業(yè)的生命線。在煤炭項(xiàng)目建設(shè)與開發(fā)過程中，受地質(zhì)狀況及其他自然現(xiàn)象的影響，存在著發(fā)生水、火、瓦斯、頂板、煤塵和沖擊地壓等多種自然災(zāi)害和違規(guī)作業(yè)的可能性，并由此形成安全風(fēng)險(xiǎn)。

瓦斯?jié)舛冗_(dá)到5%-15%時(shí)就會(huì)引起瓦斯爆炸，因此采掘空間內(nèi)瓦斯?jié)舛炔辉试S超限（很多煤礦規(guī)定不超過1%）。引起瓦斯爆炸的原因很多，其中瓦斯突出是一個(gè)重要原因。瓦斯突出是指井下采掘過程中，由于地質(zhì)條件等原因，煤層所含瓦斯氣體在瞬間涌出，甚至可以在1分鐘內(nèi)涌出上萬噸煤或巖石，上百萬立方米瓦斯，高濃度的瓦斯氣體遇上高溫?zé)嵩磿r(shí)，就會(huì)形成瓦斯爆炸。

只要是在井巷掘進(jìn)及工作面回采過程中，接近或溝通含水層、含水?dāng)嗔褞А⒌乇硭w、溶洞、被淹巷道、陷落柱而突然產(chǎn)生的突水事故稱礦井突水。

沖擊地壓是指受采煤活動(dòng)的影響，礦井及周邊地殼發(fā)生變化、移動(dòng)的現(xiàn)象。造成煤礦沖擊地壓的種類主要有頂板斷裂沖擊地壓、斷層沖擊地壓、煤體沖擊地壓等。礦工不按安全操作規(guī)程違規(guī)作業(yè)也容易造成煤礦事故的發(fā)生。

3、管理人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)。煤炭企業(yè)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)復(fù)雜的管理體系，具有規(guī)范性、程序性、技術(shù)性和連續(xù)性的特質(zhì)。煤炭企業(yè)部分干部職工的思想觀念還不夠更新。由于受傳統(tǒng)體制的長期影響，煤炭企業(yè)內(nèi)的一些干部職工想問題、干工作仍然習(xí)慣于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的管理模式，缺乏市場意識(shí)、競爭意識(shí)、進(jìn)取意識(shí)和發(fā)展意識(shí)。企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略缺乏創(chuàng)新性。我國的煤炭企業(yè)由于長期處于國家的集中管理和控制，煤炭企業(yè)習(xí)慣于沿用傳統(tǒng)的發(fā)展模式，在制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略過程中缺乏目的性和靈活性，致使創(chuàng)新意識(shí)弱化，操作性、實(shí)用性、針對(duì)性不強(qiáng)，戰(zhàn)略策略不能很好的把國家政策法規(guī)與企業(yè)現(xiàn)有的發(fā)展現(xiàn)狀有機(jī)地結(jié)合起來。

煤炭企業(yè)的信息化管理技術(shù)落后。長期以來，煤炭企業(yè)一直實(shí)行粗放的管理模式，雖然近幾年來對(duì)信息化的重視有所提高，但因?yàn)槎喾N因素的影響，煤炭企業(yè)還沒有真正實(shí)現(xiàn)市場化運(yùn)作，產(chǎn)品基本上仍按照計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的模式銷售，因而煤炭企業(yè)基本上沒有太大的生存危機(jī)意識(shí)。

4、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)是指在項(xiàng)目經(jīng)營和管理過程中，由于外部環(huán)境的變化或經(jīng)營者的行為疏忽，直接影響到項(xiàng)目的獲利能力。經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)包括經(jīng)營管理者的素質(zhì)、管理人員平均受教育程度、設(shè)備更新水平、固定資產(chǎn)增長率、產(chǎn)品集中程度等等。

（1）人力資源是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要而稀缺的資源，人既是管理的主體，又是管理的客體，員工的能力、工作意識(shí)和人力資源的開發(fā)與管理直接影響項(xiàng)目管理水平。

（2）煤炭公司產(chǎn)品的主要消費(fèi)群體以電廠為主，主要客戶銷售所占比例較高，隨著市場的變化，重要客戶的流失或需求變動(dòng)將對(duì)未來銷售產(chǎn)生較大影響，形成對(duì)主要客戶依賴的風(fēng)險(xiǎn)。受價(jià)格利益的趨動(dòng)，部分煤炭企業(yè)急功近利，盲目提升產(chǎn)量。同時(shí)隨著新能源的開發(fā)，煤炭的需求增長幅度將逐步減緩，是今后煤炭企業(yè)發(fā)展必須重視的一個(gè)的問題。

（3）煤炭工程項(xiàng)目收入來源于煤炭銷售收入，若煤炭市場發(fā)生重大波動(dòng)，或由于替代能源研發(fā)導(dǎo)致煤炭市場結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或產(chǎn)品升級(jí)，將直接影響項(xiàng)目收益狀況。煤炭售價(jià)主要受煤質(zhì)、市場供求、外部運(yùn)輸條件和服務(wù)態(tài)度影響。煤質(zhì)不穩(wěn)定，市場供過于求、運(yùn)力不足、服務(wù)不到位都可能導(dǎo)致售價(jià)下降。

（4）煤炭工程項(xiàng)目機(jī)械化程度較高，機(jī)電設(shè)備門類繁多，設(shè)備維護(hù)、更新對(duì)煤炭安全開采有著重要影響。

三、煤炭企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施

第一，避免產(chǎn)量風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目的前期策劃階段，首先成立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理小組，聘請(qǐng)有資質(zhì)的地質(zhì)勘察隊(duì)對(duì)煤層的走向、傾角、厚度、層數(shù)以及煤田范圍內(nèi)水文地質(zhì)情況進(jìn)行詳查，探明煤的地質(zhì)儲(chǔ)量，并精確計(jì)算其可采儲(chǔ)量，以避免資源儲(chǔ)量不足風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目的可行性研究階段聘請(qǐng)有資質(zhì)的設(shè)計(jì)、咨詢單位設(shè)計(jì)幾個(gè)可行的煤田開拓和工藝布置方案，進(jìn)行多方面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，優(yōu)選出最優(yōu)方案，并結(jié)合煤田可采儲(chǔ)量、外部運(yùn)輸條件和市場供求情況確定礦井的設(shè)計(jì)年產(chǎn)量，以避免產(chǎn)量風(fēng)險(xiǎn)。

第二，防微杜漸，預(yù)防工程安全風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目的投產(chǎn)運(yùn)行階段，首先，保證環(huán)保、安全設(shè)施的正常運(yùn)行，派專人負(fù)責(zé)維修管理環(huán)保、安全設(shè)備。定期檢測排放的廢水、廢氣、廢渣和噪音，發(fā)現(xiàn)超標(biāo)，及時(shí)治理，切實(shí)保證達(dá)到國家和地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)符合環(huán)境總量控制要求。盡可能對(duì)廢水、廢氣、廢渣進(jìn)行綜合利用，對(duì)地表塌陷區(qū)進(jìn)行綜合治理，注重場區(qū)周圍的綠化，預(yù)防環(huán)保、安全事故的發(fā)生。其次，加強(qiáng)井下瓦斯?jié)舛鹊臋z測，當(dāng)?shù)V井或采掘工作面瓦斯涌出量較大，采用通風(fēng)方法解決瓦斯問題不合理、絕對(duì)瓦斯涌出量達(dá)到現(xiàn)行《煤礦安全規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定和開采有煤或瓦斯突出危險(xiǎn)煤層時(shí)，必須建立地面永久抽放瓦斯系統(tǒng)或井下臨時(shí)抽放瓦斯系統(tǒng)。再次，加強(qiáng)科研，對(duì)常見的礦難事故機(jī)理進(jìn)行研究，找出針對(duì)性強(qiáng)、成本低的防范措施，并及時(shí)應(yīng)用于實(shí)踐。最后，加強(qiáng)安全培訓(xùn)，礦工每次下井前，要溫習(xí)安全操作規(guī)程，強(qiáng)化安全意識(shí)。此外，通過購買職工意外傷害保險(xiǎn)、工程保險(xiǎn)等轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)論

有位先哲曾經(jīng)說過：“福兮禍所倚”。這句話辯證地揭示出“福與禍”，或“機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)”兩者之間的關(guān)系。在煤炭工程項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)也是無處不在的，它們可能給施工項(xiàng)目帶來時(shí)間，資源和金錢方面的潛在損失，在當(dāng)前我國施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，風(fēng)險(xiǎn)制度滯后的情況下，本文提出的施工企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，對(duì)施工項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類識(shí)別和分析控制，無疑對(duì)施工項(xiàng)目合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少損失，提高效益是有益的，這也有利于

增強(qiáng)項(xiàng)目的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，提高施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

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篇（11）

油氣長輸管線是指石油、天然氣從產(chǎn)地、儲(chǔ)存站到使用單位之間長距離傳送的管道線路。然而，由于管道輸送的介質(zhì)通常具有高溫、高壓、易燃、易爆和腐蝕性強(qiáng)的特性，使得油氣長輸管線建設(shè)和運(yùn)輸生產(chǎn)過程具備一定的風(fēng)險(xiǎn)。在國際天然氣管道和危險(xiǎn)液態(tài)油管事件中，我國的管線失效率低于歐洲環(huán)境、衛(wèi)生安全石油組織（CONCAWE）公布的標(biāo)準(zhǔn)。這一方面體現(xiàn)了我國石化工業(yè)安全生產(chǎn)制度建立與健全產(chǎn)生的卓越效能，另一方面也與石化企業(yè)有針對(duì)性地加強(qiáng)油氣長輸管線介質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)的管理息息相關(guān)。

1 油氣長輸管線的介質(zhì)特性

石油、天然氣的長輸管線是我國管道輸送中最重要部分。在國際上，通常把外界的破壞、介質(zhì)腐蝕、構(gòu)造失效、自然災(zāi)害、失誤操作和其他未明因素六大類視為油氣管道運(yùn)輸中可識(shí)別的基本風(fēng)險(xiǎn)類型。而我們在此突破傳統(tǒng)的管道可識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)一般分類，以與油氣介質(zhì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素特質(zhì)和其管控模式作為研究對(duì)象。

1.1 介質(zhì)運(yùn)輸過程的連續(xù)性

經(jīng)過處理的油氣具備流體的特性，這讓管道運(yùn)輸?shù)目焖俸瓦B續(xù)進(jìn)行成為可能。以輸氣管道為例：長距離輸氣管線主要由集輸管網(wǎng)、燃?xì)鈨艋b置、輸氣干線、壓氣站、分輸閥室、分配站、管理維修站、通訊與遙控設(shè)備、陰極保護(hù)站，以及管路附件等組成。如此眾多的環(huán)節(jié)都是為了保證從原料輸入到產(chǎn)品的輸出過程中其介質(zhì)運(yùn)動(dòng)保持高度的連續(xù)性；相反，如果油氣介質(zhì)連續(xù)運(yùn)輸過程受阻，其產(chǎn)生的破壞往往也是整體性的。

1.2 介質(zhì)處理工藝的復(fù)雜性

油氣產(chǎn)品從地下開挖采集到原料加工、分類、凈化、輸出，要經(jīng)過系統(tǒng)而繁雜的加工單元。其間，油氣介質(zhì)的處理過程規(guī)模大、流程長，各種反應(yīng)容器、塔架、管槽、儲(chǔ)罐、壓縮機(jī)、離心泵等均以管道溝通連接，從而形成了工藝復(fù)雜的介質(zhì)運(yùn)輸和處理生產(chǎn)線。簡言之，油氣介質(zhì)的物理形態(tài)和化學(xué)成分在管道運(yùn)輸過程并非一成不變的，它需要極其復(fù)雜的工藝處理技術(shù)保障。

1.3 易燃、易爆性

火災(zāi)和爆炸是油氣介質(zhì)在管線運(yùn)輸過程中始終潛在的巨大隱患。管線運(yùn)輸?shù)慕橘|(zhì)從原料、輔料到半成品、成品通常都具有易燃、易爆性。常見的天然氣、原油、重油、及各種烴類等，它們的燃點(diǎn)和爆破限閾值較低，通常以液態(tài)、氣態(tài)或塵霧狀態(tài)轉(zhuǎn)移，一旦運(yùn)輸過程中有操作失誤或設(shè)備問題而發(fā)生泄漏，遇到空氣中的氧氣或明火、甚至手機(jī)按鍵發(fā)出的靜電火花，都會(huì)發(fā)生燃燒或者爆炸。

1.4 高溫、高壓性

管線運(yùn)輸因其距離較長，起點(diǎn)氣壓值通常在1.0MPa到2.5Mpa之間，并且每隔一定地段要設(shè)中途增站，以便保持長輸管線恒定、連續(xù)的輸氣壓力。常見的油氣介質(zhì)如乙烯的運(yùn)輸必須在高溫、高壓進(jìn)行。根據(jù)不同需要，其最高溫度達(dá)到1000℃，最低有零下170℃；其操作壓力值在0.07MPa到11.28MPa之間，最高壓的聚乙烯甚至達(dá)到300MPa左右。高溫可能使管道金屬結(jié)構(gòu)發(fā)改變，造成設(shè)備機(jī)械強(qiáng)度降低；高壓雖然可以提高油氣運(yùn)輸效率，但金屬管道材料易在高壓下產(chǎn)生疲勞，造成泄漏；高溫、高壓還能加劇含氮、氫的油氣介質(zhì)對(duì)于鋼質(zhì)管道的腐蝕，造成滲漏或爆炸。

1.5 腐蝕性、易泄漏

長輸管線中的油氣介質(zhì)因含有酸性硫化物，容易引起管道內(nèi)壁的腐蝕。在高溫、高壓下，長輸管道的焊縫、套管、轉(zhuǎn)彎、固定墩件等地方都是容易遭受腐蝕的弱點(diǎn)，也是易發(fā)生泄漏的地方。而一旦泄漏發(fā)生，除了易燃、易爆外還有大量有毒成份會(huì)傷及人畜。如常見的一氧化碳、硫化氫、氮氧化物、油蒸氣、苯胺等[1]，這些有毒介質(zhì)是油氣運(yùn)輸過程中必要成份，但必須引起高度重視，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。

2 油氣長輸管線介質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)管理與應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)管理，通常指決策者研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的規(guī)律，以及控制風(fēng)險(xiǎn)幅度和風(fēng)險(xiǎn)頻率所采取的策略與方式。[2]在風(fēng)險(xiǎn)管理中，無論是危險(xiǎn)分析還是風(fēng)險(xiǎn)控制，其理論基礎(chǔ)都是建立在對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)性事件連鎖反應(yīng)的認(rèn)知之上，這樣才可以把管線操作者、管道機(jī)械、自然環(huán)境和社會(huì)因素等信息進(jìn)行綜合考量。2.1 ATA方法對(duì)于管線風(fēng)險(xiǎn)度的識(shí)別

事故樹分析（Accident Tree Analysis）起源于美國電話研究所對(duì)于導(dǎo)彈發(fā)射控制系統(tǒng)的研究，后來廣泛應(yīng)用于各種安全系統(tǒng)工程事故分析。在油氣管道安全方面，首先把分析對(duì)象即天然氣管道和危險(xiǎn)液態(tài)油管事件列為“頂上事件”，然后系統(tǒng)地、逐層地調(diào)查導(dǎo)致頂上事件的所有因素，并把查明的事故可能性因素用邏輯關(guān)系連接起來形成樹狀圖譜。而基于事故樹描述的事故風(fēng)險(xiǎn)性成因便于定量和定性研究。比如，用定性分析法計(jì)算出油氣管道危險(xiǎn)因子的最小割集和最小徑集，由此來確定危險(xiǎn)因素的嚴(yán)重程度；還可以通過定量法以介質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)的或然率來確定管道事故發(fā)生的概率。[3]有學(xué)者曾經(jīng)以四川地區(qū)為例探討了基于“事故樹分析法”的長輸管道泄漏原因，發(fā)現(xiàn)了管道老化和介質(zhì)腐蝕竟然是天然氣事故的最主要因素。

2.2 LEC評(píng)價(jià)方法對(duì)于管線風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

我國的油氣管線安全評(píng)價(jià)方法，主要來源于歐美對(duì)于油管的經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)。其中LEC評(píng)價(jià)法，是對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)環(huán)境中的潛在危險(xiǎn)源進(jìn)行半定量的安全評(píng)價(jià)方法。通常用風(fēng)險(xiǎn)值D來表達(dá)危險(xiǎn)的權(quán)重，而D是多項(xiàng)危險(xiǎn)因子的乘積。其中，因子L表示發(fā)生事故的可能性，因子E表示暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁度，因子C表示事故產(chǎn)生的后果。在復(fù)雜的油氣管道參數(shù)列表因子中，比如管道承壓極限值、油氣溫度限閾、管道深度土壤電阻率、防腐陰極保護(hù)的最小電流密度等，其因子乘積越大則該管道潛在危險(xiǎn)性就越大，必須增加各級(jí)安全措施，減小LEC因子增大的可能性。

2.3 長輸管線EPC模式下的風(fēng)險(xiǎn)控制

當(dāng)前，國內(nèi)外大型石油企業(yè)廣泛采用 E P C 模式進(jìn)行管道建設(shè)。E P C即設(shè)計(jì)、采購、施工（Engineer，Procure，Construct），是一種以總承包商或其聯(lián)營體負(fù)責(zé)整個(gè)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、設(shè)備和原料采購、施工、設(shè)備安裝和調(diào)試，以及運(yùn)行的全過程的總承包模式。其優(yōu)點(diǎn)在于工程造價(jià)的清晰管控和工程管理的前后有序協(xié)調(diào)。[4]對(duì)于油氣長輸管線來說，讓EPC承包者來繼續(xù)承擔(dān)該項(xiàng)目生產(chǎn)運(yùn)行階段的管理工作，不但能夠減輕業(yè)主重新搭建管理機(jī)制的負(fù)擔(dān)，更可以讓參與設(shè)計(jì)和建造的一線職員嚴(yán)格把控管道的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，有利于防范和處理油氣類介質(zhì)的腐蝕和泄漏風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 石油化工HSE模式下的風(fēng)險(xiǎn)回避

2001年4月，中國石油化工集團(tuán)也實(shí)施HSE管理體系，即世界著名的健康、安全和環(huán)境（Health ，Safety ，Environment）管理體系。該管理體系通過落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安全責(zé)任制，強(qiáng)化職員安全培訓(xùn)教育，通過往復(fù)式地逐級(jí)審核糾正，達(dá)到減少操作失誤、持續(xù)優(yōu)化工作環(huán)境的效果。HSE體系以預(yù)防為主、突出領(lǐng)導(dǎo)承諾及全員參與，用在油氣管線介質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)管理方面可以有效地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查、回避。油氣管道運(yùn)輸中推行HSE管理模式必須認(rèn)真落實(shí)事前的風(fēng)險(xiǎn)分析，對(duì)介質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)和其它不確定因素進(jìn)行多方位合理推定，確定可能的危害性從而采取必要的風(fēng)險(xiǎn)回避手段。 [5]主要是以些防范油氣介質(zhì)的腐蝕與泄漏事故發(fā)生。

3 結(jié)論

總之，輸送距離長、牽涉地域廣的油氣長輸管線是當(dāng)代世界能源快速、安全傳送的的重要通道。作為現(xiàn)代運(yùn)輸行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)性較高的物流模式，建構(gòu)符合中國國情的油氣管道風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制至關(guān)重要。而在各種先進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理模式有效運(yùn)營之下，確立以防腐蝕、防泄漏為主的管道介質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，是保證長輸管線安全運(yùn)輸生產(chǎn)最直接、最有效的方法與策略。

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