技術(shù)創(chuàng)新的主要方法大全11篇

時(shí)間：2023-07-21 17:12:44

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技術(shù)創(chuàng)新的主要方法

篇（1）

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1009-2374(2011)27-0001-04

一、概述

人類發(fā)展和科學(xué)技術(shù)演變的歷程表明，重大的歷史跨越和重要的科技進(jìn)步都與思維創(chuàng)新、方法創(chuàng)新和工具創(chuàng)新密切相關(guān)。發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家的創(chuàng)新實(shí)踐表明，其中善于學(xué)習(xí)和運(yùn)用先進(jìn)的“創(chuàng)新方法和技巧”，對(duì)提升企業(yè)的創(chuàng)新效率和效益，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭力至關(guān)重要，創(chuàng)新能力已成為決定一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本因素。

2007年，由科技部、發(fā)改委、教育部和中國科協(xié)共同開展了系列創(chuàng)新方法工作，并在黑龍江、四川、江蘇等省開展技術(shù)創(chuàng)新方法試點(diǎn)。創(chuàng)新方法工作包括科學(xué)思維、科學(xué)方法和科學(xué)工具三個(gè)方面的內(nèi)容，是從源頭上激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新活力，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家的一項(xiàng)重要工作，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法工作在當(dāng)今中國被提到了前所未有的高度。

隨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法的開展和技術(shù)創(chuàng)新方法試點(diǎn)省份的推廣運(yùn)用，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理總結(jié)成敗得失，明確改進(jìn)方向無疑是一個(gè)最佳途徑。通過對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效評(píng)估，可以從根本上提高我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平和資源配置效率，并對(duì)整個(gè)企業(yè)績效管理水平的提升也有重要的意義。

二、文獻(xiàn)回顧

近年來，技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)估指標(biāo)體系日趨豐富。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)中國內(nèi)外一般遵循OECD(經(jīng)濟(jì)與合作組織)所規(guī)定的《奧斯陸手冊(cè)》，手冊(cè)主要評(píng)估分析企業(yè)創(chuàng)新過程中的七個(gè)不同部分：創(chuàng)新目的、促進(jìn)或阻礙創(chuàng)新的因素、創(chuàng)新數(shù)目、創(chuàng)新的新穎性和性質(zhì)、創(chuàng)新對(duì)企業(yè)行為的影響、創(chuàng)新的擴(kuò)散以及專門問題如專利等。

對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估研究較早的Steele教授，曾經(jīng)用核對(duì)表的形式對(duì)R&D活動(dòng)進(jìn)行了評(píng)估。

Barton認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是由掌管技術(shù)的人創(chuàng)新管理、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)的能力及企業(yè)價(jià)值觀組成。

Ransley和Rogers對(duì)企業(yè)的最佳R&D實(shí)踐進(jìn)行了研究總結(jié)，提出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估應(yīng)考慮的7個(gè)方面：技術(shù)策略、項(xiàng)目的選擇和管理、核心能力、有效性、外部意識(shí)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和人員。

這些指標(biāo)雖然對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估起到一定的作用，但都比較粗略，而且是針對(duì)國家和企業(yè)創(chuàng)新能力的，不太適合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效的評(píng)估，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效的評(píng)估指標(biāo)體系需要進(jìn)一步完善。

國內(nèi)關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究，從20世紀(jì)80年代中期開始主要集中在技術(shù)創(chuàng)新能力上，主要代表人物有許慶瑞、傅家驥、魏江、項(xiàng)保華、王偉強(qiáng)、李廉水和關(guān)士續(xù)等。目前國內(nèi)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估主要包括兩個(gè)方面，即技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估和技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)估，其中前者由于起步更早，研究成果也較多。

我國著名技術(shù)創(chuàng)新研究專家傅家驥先生按照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本性質(zhì)和基本過程、成功企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新給予的啟示、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查和分析的結(jié)果把技術(shù)創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)能力、制造能力、營銷能力等幾方面，然后分別從這幾方面對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)估。

吳運(yùn)建、吳建中、周良毅從投入產(chǎn)出、知識(shí)的產(chǎn)生和交流、商業(yè)化以及分類測(cè)度四個(gè)角度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)估。

魏江、郭斌、許慶瑞對(duì)技術(shù)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行區(qū)分并建立了相應(yīng)的指標(biāo)體系，通過與行業(yè)先進(jìn)水平進(jìn)行比較來評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低。

曹崇延、王淮學(xué)將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力分成了R＆D能力、生產(chǎn)能力、組織管理能力、投入能力、營銷能力、財(cái)務(wù)能力和產(chǎn)出能力等7個(gè)方面，對(duì)應(yīng)于每個(gè)能力，分別設(shè)計(jì)了7個(gè)指標(biāo)體系，共40個(gè)分指標(biāo)，同時(shí)對(duì)每個(gè)分指標(biāo)的內(nèi)涵給予了設(shè)計(jì)說明。

戴冬秀、李睿、宋化民從技術(shù)積累、R＆D投入、生產(chǎn)消化新技術(shù)、銷售新產(chǎn)品能力等4方面選取了10項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)估。

上述研究為我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估進(jìn)行了有益的探索，但基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用的成效評(píng)估少之甚少。為此，本研究依托科技部21世紀(jì)中心“技術(shù)創(chuàng)新方法輔助創(chuàng)新體系和推廣機(jī)制研究、培訓(xùn)教材開發(fā)及成效評(píng)估”課題，構(gòu)建我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效評(píng)估指標(biāo)體系，為我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法推廣應(yīng)用及成效評(píng)估的完善提供支撐。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建

評(píng)估指標(biāo)是評(píng)估系統(tǒng)總體目標(biāo)的具體標(biāo)志，要對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法引用成效進(jìn)行評(píng)估，必須確定評(píng)估內(nèi)容及各個(gè)影響因素。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效評(píng)估指標(biāo)體系是評(píng)估企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成效的基礎(chǔ)和依據(jù)，它通過一系列科學(xué)系統(tǒng)的指標(biāo)衡量企業(yè)創(chuàng)新績效情況，是整個(gè)評(píng)估工作的核心。

(一)評(píng)估內(nèi)容

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效評(píng)估的對(duì)象當(dāng)然是應(yīng)用了技術(shù)創(chuàng)新方法的各類企業(yè)。在評(píng)估企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為過程中，應(yīng)明確企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用的成效，分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展、競(jìng)爭力提升和經(jīng)營業(yè)績的作用機(jī)制，發(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用的優(yōu)勢(shì)及不足，在評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)當(dāng)中主要圍繞著這個(gè)問題展開。

(二)構(gòu)建原則

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法成效評(píng)估是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)的評(píng)價(jià)問題，在本質(zhì)上是對(duì)“科技一經(jīng)濟(jì)一社會(huì)”這一復(fù)雜系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制和內(nèi)部規(guī)律的深刻反映。評(píng)估企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效，需要一套較好的指標(biāo)。指標(biāo)的選取、指標(biāo)的數(shù)量、指標(biāo)中主觀與客觀指標(biāo)的比例，都會(huì)影響到評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。具體說，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法成效評(píng)估指標(biāo)體系的建立應(yīng)該遵循以下原則：

第一，科學(xué)性原則。指標(biāo)選取的科學(xué)性是指該指標(biāo)具有穩(wěn)健有效的特點(diǎn)，能夠?qū)Τ尚У脑u(píng)估起到支持作用，數(shù)據(jù)的來源權(quán)威可信，指標(biāo)本身與評(píng)估對(duì)象的關(guān)聯(lián)度大，敏感性強(qiáng)，指標(biāo)體系的層次清晰。

第二，系統(tǒng)性原則。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法評(píng)估指標(biāo)應(yīng)從系統(tǒng)的角度，全面、綜合地反映被評(píng)估對(duì)象的整體情況，抓住主要信息，從企業(yè)自主創(chuàng)新的總目標(biāo)出發(fā)，進(jìn)行系統(tǒng)分解，逐層建立一個(gè)各有側(cè)重、相互聯(lián)系、系統(tǒng)集成的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從而保證評(píng)估的全面性與可信度。

第三，易操作性原則。指標(biāo)的建立應(yīng)該充分考慮數(shù)據(jù)獲取的難易程度、成本及質(zhì)量的可靠性，盡量選取較為容易、獲取成本低且質(zhì)量可靠的指標(biāo)。并且在考慮數(shù)據(jù)獲得的難易程度和可靠性的同時(shí)，還要保證可以有效進(jìn)行量化分析計(jì)算。

第四，平衡性原則。為體現(xiàn)企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新方法成效的全面性，指標(biāo)體系要兼顧多方面的均衡。例如，絕對(duì)指標(biāo)和相對(duì)指標(biāo)的結(jié)合，用絕對(duì)指標(biāo)反映總量、規(guī)模，相對(duì)指標(biāo)反映速度、比重；科技、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展指標(biāo)相結(jié)合，以綜合反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用；創(chuàng)新管理指標(biāo)與創(chuàng)新效益指標(biāo)的結(jié)合，以綜合反映管理效率等。

(三)指標(biāo)體系

本指標(biāo)在分析國內(nèi)外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，參考相關(guān)文獻(xiàn)資料和成功經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效評(píng)估指標(biāo)體系。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效評(píng)估指標(biāo)體系由兩級(jí)構(gòu)成，一級(jí)指標(biāo)有技術(shù)產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、研發(fā)效率、創(chuàng)新管理水平4個(gè)，二級(jí)指標(biāo)共有17個(gè)具體指標(biāo)，見表1：

在整個(gè)指標(biāo)體系中，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成效分解為技術(shù)產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、研發(fā)效率、創(chuàng)新管理水平四個(gè)方面，以此作為企業(yè)應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新方法成效評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的基礎(chǔ)，現(xiàn)對(duì)這四個(gè)方面說明如下：

第一，技術(shù)產(chǎn)出。企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營的主要任務(wù)是盡可能的把最先進(jìn)的科技成果應(yīng)用于新產(chǎn)品和新工藝的開發(fā)，找到一條符合本企業(yè)實(shí)際的投入盡可能少、獲得盡可能大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的最可靠途徑，以保證企業(yè)目標(biāo)的順利完成及實(shí)現(xiàn)。技術(shù)的先進(jìn)程度，包括發(fā)明專利或關(guān)鍵技術(shù)的突破，都對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)成效有重要影響。

第二，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。沒有需求的技術(shù)沒有生命力，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出反映的是社會(huì)接受企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的能力，體現(xiàn)著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)開拓和市場(chǎng)占有。企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是企業(yè)各類資源投入轉(zhuǎn)化的價(jià)值形態(tài)，通過技術(shù)創(chuàng)新把生產(chǎn)出來的新產(chǎn)品或新工藝推向市場(chǎng)，以收回企業(yè)投入，并取得相應(yīng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，這也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)競(jìng)爭力的現(xiàn)實(shí)體現(xiàn)。

第三，研發(fā)效率。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的一個(gè)重要方面是使企業(yè)生產(chǎn)研發(fā)的效率有所提高，從而使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施過程的品質(zhì)得以提高。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)效率既是創(chuàng)新實(shí)施的表征和結(jié)果，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的客觀尺度和主觀實(shí)力，體現(xiàn)創(chuàng)新實(shí)施的水平、質(zhì)量以及競(jìng)爭能力。企業(yè)技術(shù)研發(fā)效率主要從項(xiàng)目研發(fā)周期、成果轉(zhuǎn)化、單位R＆D投入的專利產(chǎn)出數(shù)量等方面來衡量。

第四，創(chuàng)新管理水平。技術(shù)創(chuàng)新離不開管理，創(chuàng)新管理是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的基本保證。創(chuàng)新管理水平表現(xiàn)為企業(yè)發(fā)現(xiàn)和評(píng)價(jià)創(chuàng)新機(jī)會(huì)，組織技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的能力，技術(shù)創(chuàng)新成效顯著的企業(yè)應(yīng)具有明確而實(shí)際的創(chuàng)新戰(zhàn)略和有效的創(chuàng)新研發(fā)機(jī)制。在本評(píng)估指標(biāo)體系中，創(chuàng)新管理水平的各項(xiàng)指標(biāo)幾乎都為主觀指標(biāo)，采用1-5量表實(shí)現(xiàn)量化評(píng)價(jià)操作。

四、總結(jié)與討論

總的來說，對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)，目前存在著許多不同的測(cè)度指標(biāo)，對(duì)于這個(gè)領(lǐng)域也比較成熟，但是對(duì)于企業(yè)應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新方法成效評(píng)估指標(biāo)的探討卻非常之少。本文在前人理論與實(shí)踐研究成果的基礎(chǔ)上，查閱了大量國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，構(gòu)造了企業(yè)應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新方法成效評(píng)估指標(biāo)體系，具有如下突出特點(diǎn)：

第一，在評(píng)估原則上，除遵循一般指標(biāo)體系設(shè)計(jì)過程中所遵循的原則外，突出遵循系統(tǒng)性、可操作性、導(dǎo)向性和利于間接績效評(píng)價(jià)等原則。

篇（2）

論文名稱：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估模型及其應(yīng)用研究

課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題

選題依據(jù)：

技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估，可以使企業(yè)對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢(shì)有正確的把握，從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù)，以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展，企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場(chǎng)競(jìng)爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn)，為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性，企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估提出了更高的要求。

二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法可分為趨勢(shì)外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測(cè)法三大類。

(1)趨勢(shì)外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息，分析技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和規(guī)律，在分析判斷這些趨勢(shì)和規(guī)律將繼續(xù)的前提下，將過去和現(xiàn)在的趨勢(shì)向未來推演。生長曲線法是趨勢(shì)外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法，美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家RaymondPearl提出的Pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為：Y=L∕[1+A?exp(-Bt)])及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Gompertz提出的Gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為：Y=Lexp(-Bt))皆屬于生長曲線，其預(yù)測(cè)值Y為技術(shù)性能指標(biāo)，t為時(shí)間自變量，L、A、B皆為常數(shù)。Ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測(cè)法，但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比，主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測(cè)。

(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息，建立預(yù)測(cè)對(duì)象與影響因素的因果關(guān)系模型，預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為，一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的，這樣，通過已知因素的分析就可以對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測(cè)。相關(guān)分析法主要有以下幾種：導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。

(3)專家預(yù)測(cè)法。以專家意見作為信息來源，通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見，分析和整理出預(yù)測(cè)結(jié)果。專家預(yù)測(cè)法主要有：專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測(cè)法的長處，避免了其缺點(diǎn)，被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測(cè)中最有效的專家預(yù)測(cè)法。

趨勢(shì)外推法的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù)，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)時(shí)，只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測(cè)它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢(shì)，并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中，對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測(cè)不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推，而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測(cè)，但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測(cè)式，而所得到的回歸預(yù)測(cè)模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對(duì)實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確，預(yù)測(cè)結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測(cè)法是一種定性預(yù)測(cè)方法，依靠的是預(yù)測(cè)者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，往往帶有主觀性，難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)提供了科學(xué)的方法論，但在新的經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)環(huán)境下，技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展，以克服自身的不足，更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。

目前，在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估中，一般只考慮如下四個(gè)方面的因素：(1)技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性;(2)經(jīng)濟(jì)效果;(3)社會(huì)效果;(4)風(fēng)險(xiǎn)性，在對(duì)此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后，再作綜合評(píng)估。在綜合評(píng)估中所用的方法主要有：Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評(píng)估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等，但技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)，其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性，同時(shí)，還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標(biāo)體系還是評(píng)估方法，均處于研究之中，我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估方面應(yīng)做的工作是：(1)建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系;(2)建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評(píng)估方法。

這種情況下，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢(shì)，以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能，可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型構(gòu)建的基礎(chǔ)，BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成，各層的神經(jīng)元數(shù)目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估時(shí)，從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)值和評(píng)估值的n個(gè)因素信息，經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值Y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測(cè)值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置，考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性，力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預(yù)測(cè)和評(píng)估，但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合，輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測(cè)值和評(píng)估值。

據(jù)文獻(xiàn)查閱，雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究，如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等，但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估方面的研究，在當(dāng)前產(chǎn)品的市場(chǎng)壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下，以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估模型，是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測(cè)和評(píng)估方法的有益補(bǔ)充和完善。

三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值

本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在：(1)探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)，豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法體系;(2)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估，有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法的發(fā)展。

本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在：(1)提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測(cè)技術(shù)，有利于提高預(yù)測(cè)的正確性;(2)提供一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評(píng)估方法，有利于提高評(píng)估的科學(xué)性;(3)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。

四、課題研究的主要內(nèi)容

研究目標(biāo)：

以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型，并建立科學(xué)的預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法，結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際，對(duì)指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析，使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。

研究內(nèi)容：

1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手，密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素，建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系，并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。

2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估各相關(guān)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測(cè)和評(píng)估模型時(shí)，需要一組決定其相對(duì)重要性的初始權(quán)重，權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型研究。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)的特點(diǎn)，以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型。

4、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的基本特點(diǎn)，設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。

5、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料，構(gòu)建基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的學(xué)習(xí)樣本，對(duì)預(yù)測(cè)和評(píng)估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，使模型適合實(shí)際情況。

6、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估工作為背景，對(duì)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。

創(chuàng)新點(diǎn)：

1、建立一套基于電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系。目前，在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系方面，一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系，另一種是采用國外先進(jìn)國家的指標(biāo)體系，如何結(jié)合我國實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參考國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研究工作，建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項(xiàng)創(chuàng)新。

2、研究基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測(cè)和評(píng)估的現(xiàn)實(shí)問題，本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估，這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。

五、課題研究的基本方法、技術(shù)路線的可行性論證

1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規(guī)范化的方法，將國外先進(jìn)國家的研究成果與我國具體實(shí)際相結(jié)合，建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估的指標(biāo)體系。

2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與決策成功和失敗的案例中，發(fā)現(xiàn)問題、分析問題，歸納和總結(jié)出具有共性的東西，探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。

3、采用先簡單后復(fù)雜的研究方法。對(duì)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的研究，先從某一行業(yè)出發(fā)，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴(kuò)展，逐步增加模型的復(fù)雜度。

4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合，進(jìn)行實(shí)證研究，在實(shí)踐中豐富和完善，研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場(chǎng)營銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作，編寫出版了《現(xiàn)代市場(chǎng)營銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作，發(fā)表了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷管理創(chuàng)新、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷組織創(chuàng)新及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷觀念創(chuàng)新等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估有一定的理論基礎(chǔ)，也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作，具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系，同時(shí)，對(duì)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進(jìn)行過專門的學(xué)習(xí)和研究，所以，本項(xiàng)目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所已基本具備，能順利完成本課題的研究，取得預(yù)期的研究成果。

七、論文研究的進(jìn)展計(jì)劃

2003、07-2003、09：完成論文開題。

2003、09-2003、11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系研究及其量化和規(guī)范化。

2003、11-2004、01：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的構(gòu)建。

2004、01-2004、03：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型計(jì)算方法研究。

2004、03-2004、04：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型體系的實(shí)證研究。

2004、04-2004、06：完成論文寫作、修改定稿，準(zhǔn)備答辯。

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篇（3）

課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題

選題依據(jù)：

二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法可分為趨勢(shì)外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測(cè)法三大類。

(1)趨勢(shì)外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息，分析技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和規(guī)律，在分析判斷這些趨勢(shì)和規(guī)律將繼續(xù)的前提下，將過去和現(xiàn)在的趨勢(shì)向未來推演。生長曲線法是趨勢(shì)外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法，美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Gompertz提出的Gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線，其預(yù)測(cè)值Y為技術(shù)性能指標(biāo)， t為時(shí)間自變量， L、A、B皆為常數(shù)。Ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測(cè)法，但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比，主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測(cè)。

(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息，建立預(yù)測(cè)對(duì)象與影響因素的因果關(guān)系模型，預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為，一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的，這樣，通過已知因素的分析就可以對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測(cè)。相關(guān)分析法主要有以下幾種: 導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。

(3)專家預(yù)測(cè)法。以專家意見作為信息來源，通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見，分析和整理出預(yù)測(cè)結(jié)果。專家預(yù)測(cè)法主要有: 專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測(cè)法的長處，避免了其缺點(diǎn)，被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測(cè)中最有效的專家預(yù)測(cè)法。

目前，在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估中，一般只考慮如下四個(gè)方面的因素: (1) 技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性; (2) 經(jīng)濟(jì)效果; (3) 社會(huì)效果; (4) 風(fēng)險(xiǎn)性，在對(duì)此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后，再作綜合評(píng)估。在綜合評(píng)估中所用的方法主要有: Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評(píng)估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等，但技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)，其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性，同時(shí)，還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標(biāo)體系還是評(píng)估方法，均處于研究之中，我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估方面應(yīng)做的工作是: (1) 建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系; (2) 建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評(píng)估方法。

這種情況下，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢(shì)，以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能，可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型構(gòu)建的基礎(chǔ)， BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成，各層的神經(jīng)元數(shù)目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估時(shí)，從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)值和評(píng)估值的n個(gè)因素信息，經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值Y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測(cè)值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置，考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性，力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預(yù)測(cè)和評(píng)估，但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合，輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測(cè)值和評(píng)估值。

三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值

本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在: (1) 探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)，豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法體系; (2) 將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估，有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法的發(fā)展。

本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在: (1) 提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測(cè)技術(shù)，有利于提高預(yù)測(cè)的正確性; （2）提供一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評(píng)估方法，有利于提高評(píng)估的科學(xué)性; (3) 為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。

四、課題研究的主要內(nèi)容

研究目標(biāo)：

研究內(nèi)容：

創(chuàng)新點(diǎn)：

五、課題研究的基本方法、技術(shù)路線的可行性論證

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場(chǎng)營銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作，編寫出版了《現(xiàn)代市場(chǎng)營銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作，發(fā)表了“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷管理創(chuàng)新”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷組織創(chuàng)新”及“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷觀念創(chuàng)新”等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估有一定的理論基礎(chǔ)，也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作，具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系，同時(shí)，對(duì)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進(jìn)行過專門的學(xué)習(xí)和研究，所以，本項(xiàng)目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所已基本具備，能順利完成本課題的研究，取得預(yù)期的研究成果。

七、論文研究的進(jìn)展計(jì)劃

2003.07-2003.09：完成論文開題。

2003.09-2003.11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系研究及其量化和規(guī)范化。

2003.11-2004.01：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的構(gòu)建。

2004.01-2004.03：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型計(jì)算方法研究。

2004.03-2004.04：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型體系的實(shí)證研究。

2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準(zhǔn)備答辯。

主要參考文獻(xiàn)

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[03] 柳卸林. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理. 北京: 科學(xué)技術(shù)出版社 1997

[04] 趙志、陳邦設(shè)等. 產(chǎn)品創(chuàng)新過程管理模式的基本問題研究. 管理科學(xué)學(xué)報(bào). 2000/2.

[05] 王亞民、朱榮林. 風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目ECV評(píng)估指標(biāo)與決策模型研究. 風(fēng)險(xiǎn)投資. 2002/6

[06] 趙中奇、王浣塵、潘德惠. 隨機(jī)控制的極大值原理及其在投資決策中的應(yīng)用. 控制與決策. 2002/6

[07] 夏清泉、凌婕. 風(fēng)險(xiǎn)投資理論和政策研究. 國際商務(wù)研究. 2002/5

[08] 陳勁、龔焱等. 技術(shù)創(chuàng)新信息源新探. 中國軟科學(xué). 2001/1. pp86-88

[09] 嚴(yán)太華、張龍. 風(fēng)險(xiǎn)投資評(píng)估決策方法初探. 經(jīng)濟(jì)問題. 2002/1

[10] 蘇永江、李湛. 風(fēng)險(xiǎn)投資決策問題的系統(tǒng)分析. 學(xué)術(shù)研究. 2001/4

篇（4）

課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題

選題依據(jù)：

技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估,可以使企業(yè)對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢(shì)有正確的把握,從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù),以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展,企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場(chǎng)競(jìng)爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn),為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性,企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估提出了更高的要求。

二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法可分為趨勢(shì)外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測(cè)法三大類。

(1)趨勢(shì)外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息,分析技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和規(guī)律,在分析判斷這些趨勢(shì)和規(guī)律將繼續(xù)的前提下,將過去和現(xiàn)在的趨勢(shì)向未來推演。生長曲線法是趨勢(shì)外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法,美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家RaymondPearl提出的Pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為:Y=L∕[1+A?exp(-B·t)])及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Gompertz提出的Gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為:Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線,其預(yù)測(cè)值Y為技術(shù)性能指標(biāo),t為時(shí)間自變量,L、A、B皆為常數(shù)。Ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測(cè)法,但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比,主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測(cè)。

(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息,建立預(yù)測(cè)對(duì)象與影響因素的因果關(guān)系模型,預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為,一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的,這樣,通過已知因素的分析就可以對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測(cè)。相關(guān)分析法主要有以下幾種:導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。

(3)專家預(yù)測(cè)法。以專家意見作為信息來源,通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見,分析和整理出預(yù)測(cè)結(jié)果。專家預(yù)測(cè)法主要有:專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等,其中,德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測(cè)法的長處,避免了其缺點(diǎn),被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測(cè)中最有效的專家預(yù)測(cè)法。

趨勢(shì)外推法的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù),在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)時(shí),只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測(cè)它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢(shì),并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中,對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測(cè)不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推,而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測(cè),但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測(cè)式,而所得到的回歸預(yù)測(cè)模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素,略去了許多未考慮的因素,所以,所建模型對(duì)實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確,預(yù)測(cè)結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測(cè)法是一種定性預(yù)測(cè)方法,依靠的是預(yù)測(cè)者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),往往帶有主觀性,難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn),為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)提供了科學(xué)的方法論,但在新的經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)環(huán)境下,技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展,以克服自身的不足,更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要,為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。

目前,在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估中,一般只考慮如下四個(gè)方面的因素:(1)技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性;(2)經(jīng)濟(jì)效果;(3)社會(huì)效果;(4)風(fēng)險(xiǎn)性,在對(duì)此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后,再作綜合評(píng)估。在綜合評(píng)估中所用的方法主要有:Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評(píng)估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等,但技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng),其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性,同時(shí),還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素,目前所使用的原理和方法,難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的研究,在我國的歷史還不長,無論是指標(biāo)體系還是評(píng)

估方法,均處于研究之中,我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估方面應(yīng)做的工作是:(1)建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系;(2)建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評(píng)估方法。

這種情況下,神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢(shì),以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能,可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估這類多因素、不確定性和非線性問題,它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型構(gòu)建的基礎(chǔ),BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成,各層的神經(jīng)元數(shù)目不同,由正向傳播和反向傳播組成,在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估時(shí),從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)值和評(píng)估值的n個(gè)因素信息,經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層,其輸出值Y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測(cè)值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置,考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性,力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素,盡管是黑匣子式的預(yù)測(cè)和評(píng)估,但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合,輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測(cè)值和評(píng)估值。

據(jù)文獻(xiàn)查閱,雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究,如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等,但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估方面的研究,在當(dāng)前產(chǎn)品的市場(chǎng)壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下,以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估模型,是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測(cè)和評(píng)估方法的有益補(bǔ)充和完善。

三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值

本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在:(1)探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù),豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法體系;(2)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估,有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法的發(fā)展。

本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在:(1)提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測(cè)技術(shù),有利于提高預(yù)測(cè)的正確性;（2）提供一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評(píng)估方法,有利于提高評(píng)估的科學(xué)性;(3)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。

四、課題研究的主要內(nèi)容

研究目標(biāo)：

以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型,并建立科學(xué)的預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法,結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際,對(duì)指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析,使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。

研究內(nèi)容：

1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手,密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素,建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系,并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。

2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估各相關(guān)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測(cè)和評(píng)估模型時(shí),需要一組決定其相對(duì)重要性的初始權(quán)重,權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型研究。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)的特點(diǎn),以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ),構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型。

4、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的基本特點(diǎn),設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。

5、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料,構(gòu)建基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的學(xué)習(xí)樣本,對(duì)預(yù)測(cè)和評(píng)估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練,使模型適合實(shí)際情況。

6、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估工作為背景,對(duì)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。

創(chuàng)新點(diǎn)：

1、建立一套基于電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系。目前,在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系方面,一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系,另一種是采用國外先進(jìn)國家的指標(biāo)體系,如何結(jié)合我國實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì),參考國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研究工作,建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系,此為本研究要做的首要工作,這是一項(xiàng)創(chuàng)新。

2、研究基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能,能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測(cè)和評(píng)估的現(xiàn)實(shí)問題,本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估,這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。

五、課題研究的

基本方法、技術(shù)路線的可行性論證

1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素,并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系,確定其相互之間的重要度,探討其量化和規(guī)范化的方法,將國外先進(jìn)國家的研究成果與我國具體實(shí)際相結(jié)合,建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估的指標(biāo)體系。

2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與決策成功和失敗的案例中,發(fā)現(xiàn)問題、分析問題,歸納和總結(jié)出具有共性的東西,探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。

3、采用先簡單后復(fù)雜的研究方法。對(duì)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的研究,先從某一行業(yè)出發(fā),定義模型的基本輸入因素,然后,逐步擴(kuò)展,逐步增加模型的復(fù)雜度。

4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合,進(jìn)行實(shí)證研究,在實(shí)踐中豐富和完善,研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場(chǎng)營銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作,編寫出版了《現(xiàn)代市場(chǎng)營銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作,發(fā)表了“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷管理創(chuàng)新”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷組織創(chuàng)新”及“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷觀念創(chuàng)新”等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文,對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估有一定的理論基礎(chǔ),也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作,具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系,同時(shí),對(duì)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進(jìn)行過專門的學(xué)習(xí)和研究,所以,本項(xiàng)目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所已基本具備,能順利完成本課題的研究,取得預(yù)期的研究成果。

七、論文研究的進(jìn)展計(jì)劃

2003.07-2003.09：完成論文開題。

2003.09-2003.11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系研究及其量化和規(guī)范化。

2003.11-2004.01：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的構(gòu)建。

2004.01-2004.03：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型計(jì)算方法研究。

2004.03-2004.04：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型體系的實(shí)證研究。

2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準(zhǔn)備答辯。

主要參考文獻(xiàn)：

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[03]柳卸林.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理.北京:科學(xué)技術(shù)出版社1997

[04]趙志、陳邦設(shè)等.產(chǎn)品創(chuàng)新過程管理模式的基本問題研究.管理科學(xué)學(xué)報(bào).2000/2.

[05]王亞民、朱榮林.風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目ECV評(píng)估指標(biāo)與決策模型研究.風(fēng)險(xiǎn)投資.2002/6

[06]趙中奇、王浣塵、潘德惠.隨機(jī)控制的極大值原理及其在投資決策中的應(yīng)用.控制與決策.2002/6

[07]夏清泉、凌婕.風(fēng)險(xiǎn)投資理論和政策研究.國際商務(wù)研究.2002/5

[08]陳勁、龔焱等.技術(shù)創(chuàng)新信息源新探.中國軟科學(xué).2001/1.pp86-88

[09]嚴(yán)太華、張龍.風(fēng)險(xiǎn)投資評(píng)估決策方法初探.經(jīng)濟(jì)問題.2002/1

[10]蘇永江、李湛.風(fēng)險(xiǎn)投資決策問題的系統(tǒng)分析.學(xué)術(shù)研究.2001/4

篇（5）

課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題

選題依據(jù)：技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估，可以使企業(yè)對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢(shì)有正確的把握，從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù)，以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展，企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場(chǎng)競(jìng)爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn)，為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性，企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估提出了更高的要求。

二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法可分為趨勢(shì)外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測(cè)法三大類。

(1)趨勢(shì)外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息，分析技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和規(guī)律，在分析判斷這些趨勢(shì)和規(guī)律將繼續(xù)的前提下，將過去和現(xiàn)在的趨勢(shì)向未來推演。生長曲線法是趨勢(shì)外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法，美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家raymondpearl提出的pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為：y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家gompertz提出的gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為：y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線，其預(yù)測(cè)值y為技術(shù)性能指標(biāo)，t為時(shí)間自變量，l、a、b皆為常數(shù)。ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測(cè)法，但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比，主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測(cè)。

目前，在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估中，一般只考慮如下四個(gè)方面的因素：

(1)技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性；

(2)經(jīng)濟(jì)效果；

(3)社會(huì)效果；

(4)風(fēng)險(xiǎn)性，在對(duì)此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后，再作綜合評(píng)估。

在綜合評(píng)估中所用的方法主要有：delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評(píng)估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等，但技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)，其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性，同時(shí)，還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標(biāo)體系還是評(píng)估方法，均處于研究之中，我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估方面應(yīng)做的工作是：

篇（6）

二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法可分為趨勢(shì)外推法、相關(guān)分析法和專家*測(cè)法三大類。

(1)趨勢(shì)外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息, 分析技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和規(guī)律, 在分析判斷這些趨勢(shì)和規(guī)律將繼續(xù)的前提下, 將過去和現(xiàn)在的趨勢(shì)向未來推演。生長曲線法是趨勢(shì)外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法,美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Gompertz提出的Gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線, 其預(yù)測(cè)值Y為技術(shù)性能指標(biāo), t為時(shí)間自變量, L、A、B皆為常數(shù)。Ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測(cè)法, 但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比, 主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測(cè)。

(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息, 建立預(yù)測(cè)對(duì)象與影響因素的因果關(guān)系模型, 預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為, 一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的, 這樣, 通過已知因素的分析就可以對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測(cè)。相關(guān)分析法主要有以下幾種: 導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。

(3)專家*測(cè)法。以專家意見作為信息來源, 通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見, 分析和整理出預(yù)測(cè)結(jié)果。專家*測(cè)法主要有: 專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等, 其中, 德爾菲法吸收了前幾種專家*測(cè)法的長處, 避免了其缺點(diǎn), 被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測(cè)中最有效的專家*測(cè)法。

趨勢(shì)外推法的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù), 在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)時(shí), 只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測(cè)它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢(shì), 并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中, 對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測(cè)不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推, 而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測(cè), 但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測(cè)式, 而所得到的回歸預(yù)測(cè)模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素, 略去了許多未考慮的因素, 所以, 所建模型對(duì)實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確, 預(yù)測(cè)結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家*測(cè)法是一種定性預(yù)測(cè)方法,依靠的是預(yù)測(cè)者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn), 往往帶有主觀性, 難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn), 為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)提供了科學(xué)的方法論, 但在新的經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)環(huán)境下, 技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展, 以克服自身的不足, 更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要, 為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。

目前,在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估中, 一般只考慮如下四個(gè)方面的因素: (1) 技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性; (2) 經(jīng)濟(jì)效果; (3) 社會(huì)效果; (4) 風(fēng)險(xiǎn)性, 在對(duì)此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后, 再作綜合評(píng)估。在綜合評(píng)估中所用的方法主要有: Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評(píng)估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等, 但技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng), 其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性, 同時(shí), 還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素,目前所使用的原理和方法, 難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的研究, 在我國的歷史還不長, 無論是指標(biāo)體系還是評(píng)估方法, 均處于研究之中, 我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估方面應(yīng)做的工作是: (1) 建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系; (2) 建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評(píng)估方法。

這種情況下, 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢(shì), 以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能, 可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估這類多因素、不確定性和非線性問題, 它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型構(gòu)建的基礎(chǔ), BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成, 各層的神經(jīng)元數(shù)目不同, 由正向傳播和反向傳播組成, 在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估時(shí), 從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)值和評(píng)估值的n個(gè)因素信息, 經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層, 其輸出值Y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測(cè)值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置, 考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性, 力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素, 盡管是黑匣子式的預(yù)測(cè)和評(píng)估, 但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合, 輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測(cè)值和評(píng)估值。

據(jù)文獻(xiàn)查閱, 雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究,如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等, 但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估方面的研究, 在當(dāng)前產(chǎn)品的市場(chǎng)壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下, 以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估模型, 是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測(cè)和評(píng)估方法的有益補(bǔ)充和完善。

三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值

本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在: (1) 探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù), 豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法體系; (2) 將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估, 有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法的發(fā)展。

本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在: (1) 提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測(cè)技術(shù), 有利于提高預(yù)測(cè)的正確性; （2）提供一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評(píng)估方法, 有利于提高評(píng)估的科學(xué)性; (3) 為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。

四、課題研究的主要內(nèi)容

研究目標(biāo)：

以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型, 并建立科學(xué)的預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法, 結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際, 對(duì)指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析, 使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。

研究內(nèi)容：

1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手, 密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響, 系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素, 建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系, 并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。

2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估各相關(guān)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測(cè)和評(píng)估模型時(shí), 需要一組決定其相對(duì)重要性的初始權(quán)重, 權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型研究。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)的特點(diǎn), 以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ), 構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型。

4、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的基本特點(diǎn), 設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。

5、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料, 構(gòu)建基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的學(xué)習(xí)樣本, 對(duì)預(yù)測(cè)和評(píng)估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練, 使模型適合實(shí)際情況。

6、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估工作為背景, 對(duì)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。

創(chuàng)新點(diǎn)：

1、建立一套基于電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系。目前,在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系方面, 一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系, 另一種是采用國外先進(jìn)國家的指標(biāo)體系, 如何結(jié)合我國實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì), 參考國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研究工作, 建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系, 此為本研究要做的首要工作, 這是一項(xiàng)創(chuàng)新。

2、研究基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能, 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測(cè)和評(píng)估的現(xiàn)實(shí)問題, 本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估, 這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。

五、課題研究的基本方法、技術(shù)路線的可行性論證

1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素, 并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系, 確定其相互之間的重要度, 探討其量化和規(guī)范化的方法, 將國外先進(jìn)國家的研究成果與我國具體實(shí)際相結(jié)合, 建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估的指標(biāo)體系。

2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與決策成功和失敗的案例中, 發(fā)現(xiàn)問題、分析問題, 歸納和總結(jié)出具有共性的東西, 探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。

3、采用先簡單后復(fù)雜的研究方法。對(duì)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的研究, 先從某一行業(yè)出發(fā), 定義模型的基本輸入因素, 然后, 逐步擴(kuò)展, 逐步增加模型的復(fù)雜度。

4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合, 進(jìn)行實(shí)證研究, 在實(shí)踐中豐富和完善, 研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場(chǎng)營銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作, 編寫出版了《現(xiàn)代市場(chǎng)營銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作, 發(fā)表了“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷管理創(chuàng)新”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷組織創(chuàng)新”及“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷觀念創(chuàng)新”等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文, 對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估有一定的理論基礎(chǔ), 也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作, 具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn), 與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系, 同時(shí), 對(duì)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進(jìn)行過專門的學(xué)習(xí)和研究, 所以, 本項(xiàng)目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所已基本具備, 能順利完成本課題的研究, 取得預(yù)期的研究成果。

七、論文研究的進(jìn)展計(jì)劃

2003.07-2003.09：完成論文開題。

2003.09-2003.11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系研究及其量化和規(guī)范化。

2003.11-2004.01：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的構(gòu)建。

2004.01-2004.03：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型計(jì)算方法研究。

2004.03-2004.04：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型體系的實(shí)證研究。

2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準(zhǔn)備答辯。

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篇（7）

本文《正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新問題與對(duì)策研究》在闡述了技術(shù)創(chuàng)新等有關(guān)理論的基礎(chǔ)上，從分析正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在問題入手，以實(shí)踐和理論的視角對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題進(jìn)行了深入探討，簡要介紹了正泰集團(tuán)的企業(yè)文化、技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式特點(diǎn)，剖析了正泰集團(tuán)未能規(guī)避和適應(yīng)不健全的技術(shù)創(chuàng)新法制環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新融資困難、技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)不到位、對(duì)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)差、企業(yè)不善于利用外部技術(shù)來源等問題及成因，并提出了推動(dòng)民營企業(yè)正泰技術(shù)創(chuàng)新需規(guī)避和適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的法制環(huán)境、拓寬融資渠道解決技術(shù)創(chuàng)新融資困難問題、建立對(duì)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員的有效激勵(lì)制度、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作以及加強(qiáng)與外部技術(shù)主體的合作等相應(yīng)對(duì)策。

第1章引言

1.1 問題的提出

改革開放以來，我國民營企業(yè)發(fā)展迅速，主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)都保持了持續(xù)增長的勢(shì)頭，并逐漸成為我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分和推動(dòng)科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。但是，民營企業(yè)也面臨著許多困難和問題。如何建立完善民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，推動(dòng)民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，為我國經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)，是擺在我們面前必須予以解決的重要課題。因此，研究和探討民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)問題具有一定的現(xiàn)實(shí)和理論意義。

1.2 研究的思路與方法

1.2.1 研究的思路

本文在對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等相關(guān)理論知識(shí)了解、掌握的基礎(chǔ)上，通過對(duì)正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀的相關(guān)調(diào)查資料研究，分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的客觀必然性。結(jié)合正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，指出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題，并分析了問題出現(xiàn)的原因，提出了推動(dòng)正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策。

1.2.2 研究的方法

本文采用了定性分析法，調(diào)查和文獻(xiàn)研究的方法。定性分析法就是對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行“質(zhì)”的方面的分析，具體地說是運(yùn)用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對(duì)獲得的各種材料進(jìn)行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達(dá)到認(rèn)識(shí)事物本質(zhì)、揭示內(nèi)在規(guī)律。調(diào)查法是科學(xué)研究中最常用的方法之一，是有目的、有計(jì)劃、有系統(tǒng)地搜集有關(guān)研究對(duì)象現(xiàn)實(shí)狀況或歷史狀況的材料的方法。調(diào)查方法是科學(xué)研究中常用的基本研究方法，綜合運(yùn)用歷史法、觀察法等方法以及談話、問卷、個(gè)案研究、測(cè)驗(yàn)等科學(xué)方式，對(duì)教育現(xiàn)象進(jìn)行有計(jì)劃的、周密的和系統(tǒng)的了解，并對(duì)調(diào)查搜集到的大量資料進(jìn)行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規(guī)律性的知識(shí)。文獻(xiàn)研究法是根據(jù)一定的研究目的或課題，通過調(diào)查文獻(xiàn)來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻(xiàn)研究法被廣泛用于各種學(xué)科研究中，作用是能了解有關(guān)問題的歷史和現(xiàn)狀，幫助確定研究課題；能形成關(guān)于研究對(duì)象的一般印象，有助于觀察和訪問；能得到現(xiàn)實(shí)資料的比較資料；有助于了解事物的全貌。

第2章企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)理論概述

2.1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義及內(nèi)容

2.1.1 創(chuàng)新的涵義及內(nèi)容

創(chuàng)新(Innovation)一詞，來源于1912年美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》(TheTheory ofEconomicDevelopment)。約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企業(yè)家將生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新‘組合’,通過引入生產(chǎn)系統(tǒng)以獲得‘超額利潤’的過程”的創(chuàng)新概念。熊彼特提出的“創(chuàng)新”或“新組合”，包括五個(gè)方面的內(nèi)容。開發(fā)新產(chǎn)品，開發(fā)市場(chǎng)上從未出現(xiàn)過的產(chǎn)品，或者是生產(chǎn)的產(chǎn)品有了本質(zhì)上的改變；采用新工藝，首次采用新的生產(chǎn)方法，新方法是技術(shù)發(fā)展的推動(dòng)和市場(chǎng)需求拉動(dòng)的結(jié)果，具有質(zhì)變性質(zhì)，或者是對(duì)原有生產(chǎn)工藝的改進(jìn)，新改進(jìn)是經(jīng)常發(fā)生的、漸進(jìn)的量變過程；利用新資源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途；開拓新市場(chǎng)，開辟從未進(jìn)入過的市場(chǎng)，或者將原有的市場(chǎng)細(xì)化，即用產(chǎn)品的多品種市場(chǎng)取代單一品種的市場(chǎng)；確立新的生產(chǎn)組織與管理方式，也稱為組織創(chuàng)新，即改變企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和變革資產(chǎn)形態(tài)。

2.1.2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義

基于研究者的研究視角不同，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的定義總體上可概括為三個(gè)

方面。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是在企業(yè)建立新的生產(chǎn)函數(shù)，技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果將直接影響成本、價(jià)格與利潤，因而側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)后果；從技術(shù)學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是在技術(shù)原理不變的情況下技術(shù)形態(tài)的轉(zhuǎn)化過程，是從發(fā)明技術(shù)向構(gòu)想技術(shù)、設(shè)計(jì)技術(shù)、試制與試驗(yàn)技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)不斷轉(zhuǎn)化的過程，因而側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)發(fā)展過程；從管理學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家建立高效能、低成本的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)的過程，重要的是建立健全一個(gè)善于接受創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)，使勞動(dòng)者能在組織內(nèi)自覺地從事創(chuàng)新活動(dòng)，因而特別側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新諸階段的組織與管理。結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的視角，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義可概括為企業(yè)家抓住市場(chǎng)潛在的盈利機(jī)會(huì)，在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中引入新產(chǎn)品或新工藝，通過建立效能更強(qiáng)、效率更高和生產(chǎn)費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合，達(dá)到在市場(chǎng)上取得成功的最終目標(biāo)的活動(dòng)。

2.1.3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容

企業(yè)要在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭中處于主動(dòng)地位，就必須順應(yīng)甚至引導(dǎo)社會(huì)技術(shù)的進(jìn)步，不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。一定的技術(shù)都是通過一定的物質(zhì)載體來實(shí)現(xiàn)的，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容主要表現(xiàn)在要素的創(chuàng)新、要素組合方法的創(chuàng)新和產(chǎn)品的創(chuàng)新三個(gè)方面。

（1）要素創(chuàng)新

篇（8）

技術(shù)創(chuàng)新理論成為一個(gè)獨(dú)立的研究領(lǐng)域肇始于熊彼特1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書。在該書中，熊彼特論證了創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心力量，是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種前所未有的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。他還根據(jù)創(chuàng)新對(duì)利息、利潤、經(jīng)濟(jì)周期等經(jīng)濟(jì)學(xué)基本概念、基本現(xiàn)象進(jìn)行了重新的界定。由于美國經(jīng)濟(jì)在20世紀(jì)50年代的快速發(fā)展無法用傳統(tǒng)的資本、勞動(dòng)力因素來解釋，人們開始相信技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，再加上研究開發(fā)方面公共投資的意義相繼得到證明，加深了人們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)意義的共識(shí)。于是，技術(shù)創(chuàng)新理論也就成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)之一。在當(dāng)今，技術(shù)創(chuàng)新成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的最主要?jiǎng)恿Γ驗(yàn)榭茖W(xué)技術(shù)是“歷史的有力的杠桿”，是“一種在歷史上起著推動(dòng)作用的、革命的力量”。正是由于技術(shù)創(chuàng)新在現(xiàn)代社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著舉足輕重的作用，以及人們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新重要性的認(rèn)識(shí)愈來愈強(qiáng)，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究越來越成為學(xué)術(shù)研究中的熱點(diǎn)之一，它已經(jīng)成為一個(gè)涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)等多學(xué)科領(lǐng)域的研究課題。

一、技術(shù)創(chuàng)新研究的幾個(gè)主要視角

我國對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論的研究相對(duì)較晚。在1973-1974年間，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的內(nèi)部刊物《國外經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》上，有專文介紹了熊彼特的創(chuàng)新理論。1981年中國社會(huì)科學(xué)出版社出版的《國外經(jīng)濟(jì)學(xué)講座》一書，再次介紹了熊彼特的創(chuàng)新理論以及熊彼特以后創(chuàng)新理論的發(fā)展。在此之后，國內(nèi)一些學(xué)者開始陸續(xù)介紹國外創(chuàng)新研究的成果，如翻譯出版了《現(xiàn)代國外經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選)(第10輯)(商務(wù)印書館1986年)、熊彼特的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》(商務(wù)印書館1990年)、《國外技術(shù)創(chuàng)新研究系列報(bào)告》(《國外科技政策與管理》1991年第1期)等。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看，技術(shù)創(chuàng)新就是在企業(yè)“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即企業(yè)的技術(shù)條件或水平發(fā)生了變化，并且這種變化的結(jié)果將帶來經(jīng)濟(jì)效益，因而技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，首先將直接影響成本、價(jià)格與利潤。我國對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究起步較晚，直到上世紀(jì)70年代末80年代初以北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)系厲以寧教授為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家才開始逐漸地從介紹西方的技術(shù)創(chuàng)新模型到形成自己獨(dú)特的技術(shù)創(chuàng)新理論。由于技術(shù)創(chuàng)新理論本身就是來自于西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，所以各位經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新這個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行研究時(shí)，就必然會(huì)或多或少地運(yùn)用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，形成了各有特色的技術(shù)創(chuàng)新理論。這其中包括各種概念的界定、技術(shù)創(chuàng)新過程的分析、結(jié)果衡量等等一系列的分析和研究。

從管理學(xué)的視角來看，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場(chǎng)潛在的盈利機(jī)會(huì)，重新組合生產(chǎn)條件、要素和組織，從而建立效能更強(qiáng)、效率更高和生產(chǎn)費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)的活動(dòng)過程。目前技術(shù)創(chuàng)新管理學(xué)研究成果主要有兩個(gè)類別：一是從理論的角度進(jìn)行研究，如技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制研究、政策研究、過程研究、環(huán)境研究等等；二是從實(shí)證的角度來研究技術(shù)創(chuàng)新，主要是通過成功企業(yè)的案例研究，為理論研究提供支持依據(jù)，為其他企業(yè)提供參考模型。

從社會(huì)學(xué)的視角出發(fā)，技術(shù)創(chuàng)新是由創(chuàng)新主體即企業(yè)所啟動(dòng)和實(shí)踐的，以成功的市場(chǎng)開拓和提高市場(chǎng)競(jìng)爭力為目標(biāo)導(dǎo)向，以新技術(shù)設(shè)想的引人為起點(diǎn)，經(jīng)過創(chuàng)新決策的研究與開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)化和技術(shù)擴(kuò)散等環(huán)節(jié)，從而在高層次上實(shí)現(xiàn)技術(shù)和各種生產(chǎn)要素的重新組合及其社會(huì)化和社會(huì)整合，并最終達(dá)到改變創(chuàng)新主體的經(jīng)濟(jì)地位和社會(huì)地位的目的的社會(huì)行動(dòng)。

二、《技術(shù)創(chuàng)新論》：從哲學(xué)的視角研究技術(shù)創(chuàng)新的有益嘗試

李兆友教授的著作《技術(shù)創(chuàng)新論一哲學(xué)視野中的技術(shù)創(chuàng)新)(以下簡稱《技術(shù)創(chuàng)新論》)(遼寧人民出版社2004年12月出版)是從哲學(xué)的視角研究技術(shù)創(chuàng)新的一種有益嘗試。該書是作者近幾年來對(duì)技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)進(jìn)行思考的一個(gè)歸納，共分五章來展開敘述。第一章是緒論，作者總結(jié)了技術(shù)創(chuàng)新研究的多重視角，說明了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)當(dāng)代社會(huì)的意義以及技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)研究的意義。作者指出，由于技術(shù)創(chuàng)新理論本身來自于西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，并且由于技術(shù)創(chuàng)新具有很強(qiáng)的實(shí)踐性，因而我國技術(shù)創(chuàng)新研究主要是從經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和較少的社會(huì)學(xué)層面展開的，哲學(xué)層面的研究目前則是處于技術(shù)創(chuàng)新研究的邊緣。不過，他對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的哲學(xué)研究的興起持樂觀態(tài)度，因?yàn)椋夹g(shù)創(chuàng)新中確實(shí)包含令人感興趣的哲學(xué)問題。從哲學(xué)視野反思技術(shù)創(chuàng)新，就是要對(duì)各有差異的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐中遇到的帶有普遍性的問題進(jìn)行理性的思考，從中揭示技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)規(guī)定，揭示技術(shù)創(chuàng)新的基本特征，揭示影響和制約技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的根本因素，以便為技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐及其理論研究提供方法論指導(dǎo)。

第二章是技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)論，作者從熊彼特、馬克思、對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)典論述出發(fā)，闡明了技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，揭示了技術(shù)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)別，并給出了技術(shù)創(chuàng)新的哲學(xué)本質(zhì)。為了更好地理解技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)，作者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的基本特點(diǎn)加以總結(jié)為：(1)歷史性(2)不確定性(3)創(chuàng)造性(4)過程性(5)協(xié)同性。對(duì)于技術(shù)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)別，作者提出，熊彼特最早對(duì)“發(fā)明”與“創(chuàng)新”進(jìn)行了區(qū)分，借用日本學(xué)者森谷正規(guī)的話就是，技術(shù)創(chuàng)新不是技術(shù)發(fā)明，確切地說，它是通過技術(shù)進(jìn)行的革新(即創(chuàng)新)，技術(shù)本身無須發(fā)生革命性的改變。在總結(jié)學(xué)術(shù)界對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的各種研究之后，作者從哲學(xué)的角度把握了技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)：(1)技術(shù)創(chuàng)新是主體參與的特殊的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)過程。(2)技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新主體的創(chuàng)新認(rèn)知與創(chuàng)新實(shí)踐相互作用的動(dòng)態(tài)過程(3)技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新主體的對(duì)象化活動(dòng)過程。

第三章是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)論，作者探討了技術(shù)創(chuàng)新從創(chuàng)新決策，到創(chuàng)新研究開發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的活動(dòng)特點(diǎn)，說明技術(shù)創(chuàng)新的非線性作用機(jī)制和技術(shù)創(chuàng)新各階段協(xié)同作用的必要性。現(xiàn)實(shí)的技術(shù)創(chuàng)新過程，就是作為行為者的創(chuàng)新主體依一定的中介作用于作為行為對(duì)象的創(chuàng)新客體而使創(chuàng)新主體與創(chuàng)新客體同時(shí)發(fā)生改變的過程：創(chuàng)新主體把創(chuàng)新客體的特征、本質(zhì)和規(guī)律轉(zhuǎn)化為自身的知識(shí)、技能等本質(zhì)力量，完成“人的自然化”，而創(chuàng)新客體則按照人的目的和本質(zhì)力量對(duì)象化的過程被改造為適合主體需要的創(chuàng)新結(jié)果，變成“自然的人化”。作者指出，技術(shù)創(chuàng)新決策就是作為決策主體的企業(yè)家面對(duì)實(shí)然創(chuàng)新客體作出選擇，從而形成技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)方案的過程；創(chuàng)新R&D是從無形技術(shù)到實(shí)體產(chǎn)品的過程，是創(chuàng)新決策方案的第一個(gè)物化環(huán)節(jié)；生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新則是從一品技術(shù)到多品技術(shù)的過程，標(biāo)志著技術(shù)創(chuàng)新從技術(shù)的認(rèn)知與實(shí)踐過程，進(jìn)入到技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的認(rèn)知與實(shí)踐過程；市場(chǎng)創(chuàng)新則是從創(chuàng)新產(chǎn)品到創(chuàng)新商品的過程，即把創(chuàng)新產(chǎn)品變成消費(fèi)者滿意的創(chuàng)新商品；管理創(chuàng)新則是培育積極向上的價(jià)值觀的過程。作者在分析了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的各個(gè)階段的特征后，指出技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)并不是一個(gè)完全線性的過程，相反，創(chuàng)新常常被認(rèn)為是一個(gè)充滿不確定性的過程，并且存在著各種各樣的反饋回路在起作用。

第四章是技術(shù)創(chuàng)新能力論，作者從剖析技術(shù)創(chuàng)新的能力系統(tǒng)結(jié)構(gòu)人手，提出提高企業(yè)的研究開發(fā)能力、設(shè)計(jì)能力、生產(chǎn)制造能力、市場(chǎng)營銷能力以及創(chuàng)新管理能力的具體措施。第五章是技術(shù)創(chuàng)新條件論，探討推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境或條件，如制度創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立、國家創(chuàng)新系統(tǒng)的建立、健全的研究開發(fā)和設(shè)計(jì)制度以及文化創(chuàng)新。由于篇幅的限制，在此不一一加以詳細(xì)介紹。

總的說來，作者站在哲學(xué)的高度，從全新視角解讀技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，在論述時(shí)旁征博引，與主題相關(guān)的學(xué)術(shù)成果都盡可能地收集和引用，在空間和時(shí)間上都有所覆蓋，對(duì)于受眾而言，《技術(shù)創(chuàng)新論》提供了一個(gè)了解技術(shù)創(chuàng)新學(xué)術(shù)界信息的好機(jī)會(huì)。閱讀本書，讀者會(huì)感受到其獨(dú)特的研究視角，新穎的內(nèi)容，豐富的資料，龐大的信息量，引人深思的見解，盡管對(duì)于從哲學(xué)的視角來解讀技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，讀者可能見地各異，但可以肯定的是，《技術(shù)創(chuàng)新論》確實(shí)給我們提供了一個(gè)解讀技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的全新視界，毫無疑問將對(duì)學(xué)界產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

三、《技術(shù)創(chuàng)新論》與技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)研究的興起

篇（9）

[分類號(hào)]G353

1　研究背景

技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)(Competitive Technical Intelligence，CTI)是指組織為了獲取技術(shù)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，對(duì)有關(guān)外部技術(shù)機(jī)會(huì)、威脅和發(fā)展的信息進(jìn)行收集和分析的過程以及由此形成的有關(guān)技術(shù)本身、技術(shù)競(jìng)爭環(huán)境、競(jìng)爭對(duì)手、競(jìng)爭策略和戰(zhàn)略的分析產(chǎn)品，支持決策和實(shí)施創(chuàng)新管理。在技術(shù)變革加快、技術(shù)競(jìng)爭日益激烈的條件下，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)適應(yīng)市場(chǎng)變化、建立自己核心競(jìng)爭力的有效途徑。為了成功地實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)必須持續(xù)不斷地關(guān)注其技術(shù)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和競(jìng)爭環(huán)境，以最快的速度獲取環(huán)境變化的信息，并做出反應(yīng)。技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)已經(jīng)成為企業(yè)戰(zhàn)略管理和創(chuàng)新管理的重要手段。

國際上對(duì)企業(yè)技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)的各個(gè)層面開展了深入研究。Lichtenthaler(2005)組織了技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)方法體系的研究，識(shí)別了在跨國公司中選擇技術(shù)情報(bào)方法的五項(xiàng)可能的影響因素(包括：企業(yè)面臨的不確定性；企業(yè)決策風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)文化；對(duì)方法的熟悉程度；時(shí)間、人力和財(cái)力上的限制；對(duì)所面臨問題的重要性的認(rèn)識(shí))。劍橋大學(xué)制造研究所技術(shù)管理研究中心L.Mortara等人研究了英國不同行業(yè)的14個(gè)技術(shù)型企業(yè)中的技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)搜集、發(fā)現(xiàn)企業(yè)自身的優(yōu)勢(shì)和弱勢(shì)以及識(shí)別常見問題的方法。K.Brockhoff(1991)研究了德國企業(yè)分析競(jìng)爭對(duì)手技術(shù)的實(shí)踐。P.M.Norling和J.P.Her―ring(2000)等人分別研究了技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作在跨國公司中的發(fā)展歷程，并探討了技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)在創(chuàng)新過程中的應(yīng)用。Y.Sugasawa(2006)等人通過對(duì)日本電子行業(yè)的案例研究分析了一個(gè)新的跨行業(yè)和跨企業(yè)的價(jià)值鏈――價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，驗(yàn)證了與技術(shù)情報(bào)有關(guān)的一系列概念和過程在構(gòu)建新的價(jià)值鏈中扮演的重要角色。我國學(xué)術(shù)界對(duì)技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)的研究還十分薄弱，特別是缺乏在應(yīng)用方面的實(shí)證研究。本文選擇中國電信行業(yè)進(jìn)行調(diào)研，目的是了解CTI在中國企業(yè)實(shí)施的基本情況及CTl分析方法在中國企業(yè)的應(yīng)用情況，以發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作實(shí)施中存在的問題，并探求改進(jìn)措施。

2　調(diào)研方案設(shè)計(jì)

2.1　調(diào)研對(duì)象

隨著1998年電信改革的全面啟動(dòng)，我國的電信行業(yè)通過郵電分營、政企分開、集團(tuán)分拆、允許國外電信企業(yè)介入等措施引入了競(jìng)爭機(jī)制，正逐步走出由國家壟斷經(jīng)營的時(shí)代。具體來說，上游和下游已經(jīng)有足夠的中、外企業(yè)參與運(yùn)營，形成了較完善的競(jìng)爭機(jī)制，國內(nèi)企業(yè)也面向全球經(jīng)營，面臨著來自外商的激烈競(jìng)爭；在中游環(huán)節(jié)，中國的市場(chǎng)還沒有完全開放。目前由六大國有電信運(yùn)營商組成，包括中國移動(dòng)、中國電信、中國聯(lián)通、中國衛(wèi)通、中國鐵通和中國網(wǎng)通。如此一來，中國電信行業(yè)呈現(xiàn)出具有中國特色的競(jìng)爭環(huán)境。同時(shí)，對(duì)于電信這樣一個(gè)技術(shù)驅(qū)動(dòng)的行業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新是應(yīng)對(duì)競(jìng)爭的有效辦法。特別是在電信設(shè)備和終端制造的技術(shù)密集環(huán)節(jié)，我國已經(jīng)形成了具有國際競(jìng)爭實(shí)力的國際性企業(yè)，比如華為、中興、海爾和聯(lián)想等，這些企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)均非常活躍。

因此，本研究選擇了電信行業(yè)作為研究對(duì)象，在反映出具有中國特點(diǎn)的技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)實(shí)施環(huán)境的同時(shí)，也能反映技術(shù)創(chuàng)新密集的行業(yè)中技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作實(shí)施的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

同時(shí)，為了使本研究能夠反映電信行業(yè)的全貌，根據(jù)電信行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)成，本研究在電信產(chǎn)業(yè)鏈的上、中、下游環(huán)節(jié)總共選取了14家企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，并且選擇了與技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作相關(guān)的不同類型的工作人員進(jìn)行調(diào)研，這些企業(yè)和被調(diào)查者分布如表1所示：

本調(diào)查所選企業(yè)覆蓋了電信行業(yè)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，并且基本是產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的領(lǐng)先企業(yè)，對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行調(diào)研，更能夠從中總結(jié)出技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)實(shí)施的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，從而達(dá)到本研究的調(diào)研目的。為了保證調(diào)查的質(zhì)量，筆者通過各種渠道尋找被調(diào)研企業(yè)的相關(guān)人員，采用了一對(duì)一、面對(duì)面的方式聯(lián)系并調(diào)研。

當(dāng)然，電信行業(yè)是一個(gè)非常龐大的產(chǎn)業(yè)，據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到2007年上半年，僅電信增值服務(wù)商就達(dá)到22240家。受研究規(guī)模的限制，本研究選擇14家企業(yè)只是一個(gè)很小的樣本。但是，出于研究技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)的目的，本研究覆蓋了我國電信行業(yè)的核心技術(shù)密集型企業(yè)，比如華為、中興、聯(lián)想、普天、百度等企業(yè)。因此，本研究對(duì)于反映電信行業(yè)中技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)實(shí)施的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)還是具有一定的代表性。

本次調(diào)研共發(fā)放調(diào)查問卷22份，回收21份，其中有效問卷17份。有效問卷覆蓋了所選擇的所有對(duì)象。

2.2　調(diào)研內(nèi)容

技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)支持和服務(wù)于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。技術(shù)創(chuàng)新由不同階段組成，在每個(gè)階段，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)容不同，技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作的任務(wù)也不相同。如果能夠發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新不同階段的技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)服務(wù)方法的特征，則可以有效地指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新整個(gè)過程中技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作的實(shí)施。因此，筆者選擇了技術(shù)創(chuàng)新過程為本次調(diào)研的主體結(jié)構(gòu)，這有利于將技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)緊密地結(jié)合起來。

技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過程可以分為如下階段：

階段一：技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略制訂。本階段在企業(yè)總體戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，根據(jù)目前和將來存在的市場(chǎng)機(jī)會(huì)和技術(shù)機(jī)會(huì)，考慮來自競(jìng)爭者、供應(yīng)商、客戶、替代品等方面的競(jìng)爭壓力，并在對(duì)企業(yè)自身技術(shù)能力和技術(shù)資源做出詳細(xì)審計(jì)的基礎(chǔ)上，制定適合本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。

階段二：技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃制訂。本階段對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的中、長期戰(zhàn)略進(jìn)行分解，形成階段性的技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)安排，通常包括短、中、長期的項(xiàng)目組合以及項(xiàng)目的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行計(jì)劃。

階段三：技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目執(zhí)行。技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目執(zhí)行是一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的典型過程，它包括四個(gè)子階段：創(chuàng)意發(fā)展，研究設(shè)計(jì)，生產(chǎn)制造和商業(yè)化。本階段根據(jù)對(duì)市場(chǎng)需求和技術(shù)能力的調(diào)研結(jié)果，詳細(xì)地設(shè)計(jì)待創(chuàng)新項(xiàng)目的功能和實(shí)現(xiàn)細(xì)節(jié)，并進(jìn)行開發(fā)。對(duì)設(shè)計(jì)的產(chǎn)品進(jìn)行試制和批量生產(chǎn)，并最終將其推向市場(chǎng)。

階段四：技術(shù)創(chuàng)新總結(jié)。在技術(shù)創(chuàng)新的每一個(gè)階段末期，對(duì)該階段的技術(shù)創(chuàng)新及其管理結(jié)果進(jìn)行審計(jì)，并對(duì)該階段的技術(shù)創(chuàng)新及其管理行為進(jìn)行評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的每一個(gè)階段，本調(diào)研包括CTI實(shí)施的基本情況和CTI方法使用情況兩大方面，共包括以下五個(gè)主題：

?在技術(shù)創(chuàng)新各階段對(duì)技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作的重視程度。

?在技術(shù)創(chuàng)新各階段更加注重技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作哪方面的功能。

?在技術(shù)創(chuàng)新各階段的技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)分析工作中，對(duì)各個(gè)分析對(duì)象的關(guān)注程度。

?影響是否選擇某一種方法的因素。

?在技術(shù)創(chuàng)新各階段中使用各種分析方法的頻率。

筆者希望通過將技術(shù)創(chuàng)新過程和以上的五個(gè)問題結(jié)合起來，深層次挖掘技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)聯(lián)。

3　調(diào)研結(jié)果分析

3.1　技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作實(shí)施的基本情況及其分析

3.1.1　調(diào)研結(jié)果

?技術(shù)創(chuàng)新各階段對(duì)技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作的重視程度。根據(jù)調(diào)查，得出技術(shù)創(chuàng)新各階段對(duì)技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作的重視程度，如圖1所示。可以看出，各企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略制訂階段最重視技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作；其次是技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃制訂和研究設(shè)計(jì)階段，創(chuàng)意發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新總結(jié)這兩個(gè)階段的重視程度相當(dāng)，而商業(yè)化階段由于其任務(wù)的特殊性，最不重視技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作。當(dāng)然，在技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略制訂階段的重視程度雖然最高，但是仍然未達(dá)到3，也就是處于非常重視和比較重視之間。因此，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的整體工作來說，應(yīng)該提升對(duì)技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作的重視程度。

?技術(shù)創(chuàng)新各階段技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)的工作內(nèi)容。筆者將技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作的功能分為預(yù)測(cè)、評(píng)價(jià)和監(jiān)測(cè)三種類型。根據(jù)調(diào)研，在技術(shù)創(chuàng)新各階段對(duì)各種功能的重視程度如圖2所示。可以看出，在技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略制訂階段最重視技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)的預(yù)測(cè)功能；在技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃制訂和技術(shù)創(chuàng)新總結(jié)階段最重視其評(píng)價(jià)的功能；而在其余4個(gè)階段均最重視監(jiān)測(cè)的功能。從總體上來說，對(duì)技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)功能都處于比較重視(1.5―2.5之間)的程度，這與對(duì)技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作的重視程度具有一致性。

?技術(shù)創(chuàng)新各階段對(duì)各個(gè)分析對(duì)象的關(guān)注程度。筆者將技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)的分析對(duì)象分為競(jìng)爭對(duì)手、技術(shù)相關(guān)機(jī)構(gòu)、技術(shù)本身和企業(yè)自身。在技術(shù)創(chuàng)新各階段中對(duì)各分析對(duì)象的關(guān)注程度如圖3所示。可以看出，在技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略制訂階段，企業(yè)會(huì)密切關(guān)注所有的分析對(duì)象，其中，以企業(yè)自身和技術(shù)本身為關(guān)注的焦點(diǎn)，在技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃制定和技術(shù)創(chuàng)新總結(jié)兩個(gè)階段同樣最關(guān)注企業(yè)自身，在創(chuàng)意發(fā)展、研究設(shè)計(jì)和生產(chǎn)制造階段會(huì)主要關(guān)注技術(shù)本身；其次是企業(yè)自身，對(duì)競(jìng)爭對(duì)手和技術(shù)相關(guān)機(jī)構(gòu)的關(guān)注程度基本相同，在商業(yè)化階段會(huì)最為關(guān)注競(jìng)爭對(duì)手的情況。從總體上來說，對(duì)技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)各分析對(duì)象都處于比較關(guān)注(1.5―2.5之間)的程度。

3.1.2　技術(shù)創(chuàng)新過程各階段技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作特征總結(jié)前述三個(gè)方面以技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)為綱，統(tǒng)計(jì)了CTI的實(shí)施情況，在此基礎(chǔ)上，有必要以技術(shù)創(chuàng)新過程為綱，對(duì)CTI的實(shí)施進(jìn)行總結(jié)，以實(shí)現(xiàn)將CTI的研究落實(shí)到技術(shù)創(chuàng)新過程中。

?技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略制訂階段。企業(yè)在此階段對(duì)技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作的重視程度最高，并且最重視其預(yù)測(cè)功能。通過預(yù)測(cè)，判斷技術(shù)發(fā)展方向、市場(chǎng)競(jìng)爭環(huán)境的變化趨勢(shì)以及競(jìng)爭對(duì)手研發(fā)動(dòng)向等。企業(yè)的長期發(fā)展必須置于整個(gè)產(chǎn)業(yè)環(huán)境中來考慮，戰(zhàn)略的制訂關(guān)系到企業(yè)發(fā)展全局，因此在這一階段注重對(duì)競(jìng)爭對(duì)手、技術(shù)相關(guān)機(jī)構(gòu)、技術(shù)本身和企業(yè)自身所有相關(guān)影響因素的分析。

?技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃制訂階段。企業(yè)在此階段對(duì)技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作的重視程度僅次于技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略制定階段，但是，最重視其評(píng)價(jià)功能。通過評(píng)價(jià)，判斷各種技術(shù)創(chuàng)新方案的前景，將給企業(yè)帶來的收益及所需要的資源和能力等，以輔助進(jìn)行創(chuàng)新方案和研發(fā)項(xiàng)目的優(yōu)選。此階段更加注重對(duì)企業(yè)自身和技術(shù)本身的分析，以謀求制訂出符合本企業(yè)總體戰(zhàn)略、技術(shù)能力和技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)的創(chuàng)新計(jì)劃。

?技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目執(zhí)行階段。企業(yè)在創(chuàng)意發(fā)展、研究設(shè)計(jì)和生產(chǎn)制造三個(gè)子階段最重視技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作的實(shí)施，并關(guān)注技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作的監(jiān)測(cè)功能。在這三個(gè)子階段中更加注重對(duì)技術(shù)本身的分析，以求跟蹤技術(shù)前沿，利用最先進(jìn)、最有價(jià)值并且最適用的技術(shù)來進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)制造。

?技術(shù)創(chuàng)新總結(jié)階段。企業(yè)仍然最重視技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作的評(píng)價(jià)功能。它主要評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的效率、與預(yù)期目標(biāo)之間的差距、相比競(jìng)爭對(duì)手的優(yōu)勢(shì)和弱勢(shì)等，并在此基礎(chǔ)上謀求持續(xù)的改進(jìn)。因此，在這一階段最重視對(duì)企業(yè)自身和競(jìng)爭對(duì)手的分析。

從總體上來看，企業(yè)對(duì)技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作的重視程度普遍偏低，均未達(dá)到3，處于非常重視和比較重視之間，這與對(duì)技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)功能的關(guān)注程度和對(duì)各分析對(duì)象的重視程度呈現(xiàn)出一致性。因此，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的整體工作來說，應(yīng)該提升對(duì)技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作的重視程度。

針對(duì)調(diào)研所揭示的電信行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各階段的情報(bào)工作特征，可以用表2來進(jìn)行歸納描述：

當(dāng)然，以上關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新各階段的技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)需求特征描述僅是統(tǒng)計(jì)意義上的概括性描述。在實(shí)踐中，技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)的預(yù)測(cè)、評(píng)價(jià)和監(jiān)測(cè)三大功能貫穿了技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)階段，競(jìng)爭對(duì)手、技術(shù)相關(guān)機(jī)構(gòu)、技術(shù)本身和企業(yè)自身這四個(gè)因素也會(huì)作用于技術(shù)創(chuàng)新的全過程。

3.2　技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)分析方法的使用情況及其分析

在多數(shù)企業(yè)均沒有建立完善的技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)組織體系的時(shí)候，各種分析方法的使用是企業(yè)實(shí)施技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)工作的主要途徑。因此，對(duì)各種分析方法使用情況的分析應(yīng)是本次調(diào)研的重要內(nèi)容，本文對(duì)其單獨(dú)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容主要涉及三個(gè)方面：方法實(shí)施的影響因素、方法的使用頻率和方法適用的不同階段。

3.2.1　方法選擇的影響因素　方法實(shí)施的影響因素如圖4所示。

可以看出，方法的實(shí)施成本是影響方法選擇的首要因素；其次是方法的適用性；其余兩個(gè)因素的影響程度相當(dāng)。各因素的影響程度大概都在2―3之間，差距較小，均屬于比較影響的范疇。由此可以推斷，企業(yè)進(jìn)行方法選擇是綜合考慮各種因素的結(jié)果，其中沒有一個(gè)起決定性作用的因素。

在筆者所列出的四種因素之外，被調(diào)查者還給出了以下的幾個(gè)因素，即收益預(yù)估、市場(chǎng)、技術(shù)能力和方法實(shí)施技能。根據(jù)筆者的理解，這四個(gè)因素實(shí)際上可以歸納為方法實(shí)施能力和方法預(yù)期收益兩個(gè)因素。

3.2.2　方法的使用頻率　圖5顯示了27種技術(shù)競(jìng)爭情報(bào)方法在技術(shù)創(chuàng)新工作中使用的總頻率，其計(jì)算方法為各方法在技術(shù)創(chuàng)新各階段中使用頻率的總和。在此圖中，實(shí)際使用頻率=總頻率／(14*7)，其中，14是指樣本量(企業(yè)數(shù))，7是指技術(shù)創(chuàng)新的階段數(shù)。實(shí)際使用頻率包括四個(gè)等級(jí)：經(jīng)常使用――4；偶爾使用――2；很少使用――1；不使用――0。由于方法外延的不同以及技術(shù)創(chuàng)新各階段任務(wù)的連續(xù)性和重疊性，某些方法可能適用于技術(shù)創(chuàng)新的不同階段。根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，筆者選擇了某一種方法使用頻率為前三位的技術(shù)創(chuàng)新階段予以描述，如表3所示(表中數(shù)目相同的表示該方法在所對(duì)應(yīng)階段的使用頻率相同)：

注：本表的意義舉例：技術(shù)／產(chǎn)品生命周期曲線在制訂技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃這一階段使用的頻率最高，其次是技術(shù)創(chuàng)新總結(jié)階段，第三是研究設(shè)計(jì)階段

篇（10）

課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題

選題依據(jù)：

技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估, 可以使企業(yè)對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢(shì)有正確的把握, 從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù), 以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下, 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展,企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場(chǎng)競(jìng)爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中, 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn), 為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性,企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估提出了更高的要求。

二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法可分為趨勢(shì)外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測(cè)法三大類。

(1) 趨勢(shì)外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息, 分析技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和規(guī)律, 在分析判斷這些趨勢(shì)和規(guī)律將繼續(xù)的前提下, 將過去和現(xiàn)在的趨勢(shì)向未來推演。生長曲線法是趨勢(shì)外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法,美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Gompertz提出的Gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線, 其預(yù)測(cè)值Y為技術(shù)性能指標(biāo), t為時(shí)間自變量, L、A、B皆為常數(shù)。Ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測(cè)法, 但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比, 主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測(cè)。

篇（11）

第1章引言

1.1問題的提出

1.2研究的思路與方法

1.2.1研究的思路

1.2.2研究的方法

本文采用了定性分析法，調(diào)查和文獻(xiàn)研究的方法。定性分析法就是對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行“質(zhì)”的方面的分析，具體地說是運(yùn)用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對(duì)獲得的各種材料進(jìn)行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達(dá)到認(rèn)識(shí)事物本質(zhì)、揭示內(nèi)在規(guī)律。調(diào)查法是科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)研究中最常用的方法之一，是有目的、有計(jì)劃、有系統(tǒng)地搜集有關(guān)研究對(duì)象現(xiàn)實(shí)狀況或歷史(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)狀況的材料的方法。調(diào)查方法是科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)研究中常用的基本研究方法，綜合運(yùn)用歷史(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)法、觀察法等方法以及談話、問卷、個(gè)案研究、測(cè)驗(yàn)等科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)方式，對(duì)教育現(xiàn)象進(jìn)行有計(jì)劃的、周密的和系統(tǒng)的了解，并對(duì)調(diào)查搜集到的大量資料進(jìn)行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規(guī)律性的知識(shí)。文獻(xiàn)研究法是根據(jù)一定的研究目的或課題，通過調(diào)查文獻(xiàn)來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻(xiàn)研究法被廣泛用于各種學(xué)科研究中，作用是能了解有關(guān)問題的歷史(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)和現(xiàn)狀，幫助確定研究課題;能形成關(guān)于研究對(duì)象的一般印象，有助于觀察和訪問;能得到現(xiàn)實(shí)資料的比較資料;有助于了解事物的全貌。

第2章企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)理論概述

2.1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義及內(nèi)容

2.1.1創(chuàng)新的涵義及內(nèi)容

創(chuàng)新(Innovation)一詞，來源于1912年美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》(TheTheoryofEconomicDevelopment)。約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企業(yè)家將生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新‘組合’,通過引入生產(chǎn)系統(tǒng)以獲得‘超額利潤’的過程”的創(chuàng)新概念。熊彼特提出的“創(chuàng)新”或“新組合”，包括五個(gè)方面的內(nèi)容。開發(fā)新產(chǎn)品，開發(fā)市場(chǎng)上從未出現(xiàn)過的產(chǎn)品，或者是生產(chǎn)的產(chǎn)品有了本質(zhì)上的改變;采用新工藝，首次采用新的生產(chǎn)方法，新方法是技術(shù)發(fā)展的推動(dòng)和市場(chǎng)需求拉動(dòng)的結(jié)果，具有質(zhì)變性質(zhì)，或者是對(duì)原有生產(chǎn)工藝的改進(jìn)，新改進(jìn)是經(jīng)常發(fā)生的、漸進(jìn)的量變過程;利用新資源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途;開拓新市場(chǎng)，開辟從未進(jìn)入過的市場(chǎng)，或者將原有的市場(chǎng)細(xì)化，即用產(chǎn)品的多品種市場(chǎng)取代單一品種的市場(chǎng);確立新的生產(chǎn)組織與管理方式，也稱為組織創(chuàng)新，即改變企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和變革資產(chǎn)形態(tài)。

2.1.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義

基于研究者的研究視角不同，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的定義總體上可概括為三個(gè)方面。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是在企業(yè)建立新的生產(chǎn)函數(shù)，技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果將直接影響成本、價(jià)格與利潤，因而側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)后果;從技術(shù)學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是在技術(shù)原理不變的情況下技術(shù)形態(tài)的轉(zhuǎn)化過程，是從發(fā)明技術(shù)向構(gòu)想技術(shù)、設(shè)計(jì)技術(shù)、試制與試驗(yàn)技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)不斷轉(zhuǎn)化的過程，因而側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)發(fā)展過程;從管理學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家建立高效能、低成本的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)的過程，重要的是建立健全一個(gè)善于接受創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)，使勞動(dòng)者能在組織內(nèi)自覺地從事創(chuàng)新活動(dòng)，因而特別側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新諸階段的組織與管理。結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的視角，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義可概括為企業(yè)家抓住市場(chǎng)潛在的盈利機(jī)會(huì)，在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中引入新產(chǎn)品或新工藝，通過建立效能更強(qiáng)、效率更高和生產(chǎn)費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合，達(dá)到在市場(chǎng)上取得成功的最終目標(biāo)的活動(dòng)。

2.1.3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容

(1)要素創(chuàng)新

企業(yè)的生產(chǎn)過程是一定的勞動(dòng)者利用一定的勞動(dòng)手段作用于勞動(dòng)對(duì)象使之改變物理(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)、化學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)形式或性質(zhì)的過程，參與這一過程的要素包括材料、設(shè)備以及企業(yè)員工等三類。材料創(chuàng)新，材料是構(gòu)成產(chǎn)品的物質(zhì)基礎(chǔ)，材料費(fèi)用在產(chǎn)品成本中占很大比重，材料的性能在很大程度上影響產(chǎn)品的質(zhì)量。設(shè)備創(chuàng)新，設(shè)備是現(xiàn)代企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，不斷進(jìn)行設(shè)備創(chuàng)新，有利于改善企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量，減少原材料、能源的消耗，節(jié)省活勞動(dòng)的使用。人事創(chuàng)新，任何生產(chǎn)手段都需要依靠人來操作和利用，企業(yè)在增加新設(shè)備、使用新材料的同時(shí)，還需不斷提高人的素質(zhì)。

(2)要素組合方法創(chuàng)新

利用一定的方法將不同的生產(chǎn)要素加以組合是形成產(chǎn)品的先決條件。要素組合方法的創(chuàng)新包括生產(chǎn)工藝創(chuàng)新和生產(chǎn)過程的時(shí)空組織創(chuàng)新兩個(gè)方面。生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新，生產(chǎn)工藝是勞動(dòng)者利用勞動(dòng)手段加工勞動(dòng)對(duì)象的方法，包括工藝過程、工藝配方、工藝參數(shù)等內(nèi)容。生產(chǎn)過程時(shí)空組織的創(chuàng)新，生產(chǎn)過程的組織包括設(shè)備、工藝裝備、在制品以及勞動(dòng)者在空間上的布局和時(shí)間上的組合。

(3)產(chǎn)品創(chuàng)新

生產(chǎn)過程中各種要素組合的結(jié)果是形成企業(yè)向社會(huì)貢獻(xiàn)的產(chǎn)品。產(chǎn)品是企業(yè)的象征，產(chǎn)品的創(chuàng)新是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心內(nèi)容，企業(yè)只有不斷地組織并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的創(chuàng)新，才能保持持久的競(jìng)爭力，充滿生命力。企業(yè)產(chǎn)品的創(chuàng)新內(nèi)容包括品種的創(chuàng)新、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新及產(chǎn)品使用價(jià)值在實(shí)現(xiàn)過程中的創(chuàng)新三個(gè)方面。品種的創(chuàng)新，品種創(chuàng)新要求企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需要的變化，根據(jù)消費(fèi)者偏好的轉(zhuǎn)移，及時(shí)地調(diào)整企業(yè)的生產(chǎn)方向和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，不斷地開發(fā)出用戶歡迎的適銷對(duì)路的產(chǎn)品。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)創(chuàng)新要求企業(yè)在不改變?cè)衅贩N的基本性能的前提下，對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)的各種產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)和改造，找出更加合理的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。產(chǎn)品使用價(jià)值在實(shí)現(xiàn)過程中的創(chuàng)新，也稱市場(chǎng)創(chuàng)新，主要是通過企業(yè)的營銷活動(dòng)來進(jìn)行的。

2.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性

2.2.1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步的源泉

本世紀(jì)50年代以來，技術(shù)進(jìn)步已成為各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要因素。技術(shù)的發(fā)展來源于技術(shù)的發(fā)明，發(fā)明的商業(yè)化應(yīng)用成為技術(shù)創(chuàng)新。加大技術(shù)創(chuàng)新的力度就是加大技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。本世紀(jì)初發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)只占5%左右，20-30年代提高到15%左右，40-50年代上升到40%左右，70-80年代達(dá)到60%左右，90年代已高達(dá)70%以上。據(jù)各國經(jīng)濟(jì)學(xué)家測(cè)算，美國在1929-1978年的50年中，技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為40%,資源配置的貢獻(xiàn)率為20%，人均資本增長的貢獻(xiàn)率為15%，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率為13%，勞動(dòng)者素質(zhì)提高的貢獻(xiàn)率為12%;英國1950-1962年間技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)為63.9%;德國1950-1962年間為81.9%;日本1952-1968年間為65%。我國1952-1982年間為19%,1979-1990年間提高到30.1%,“八五”期間達(dá)到了40%。

2.2.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭力的決定因素

我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭的主體是企業(yè)，競(jìng)爭的武器是產(chǎn)品。產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭能力的強(qiáng)弱，表現(xiàn)在滿足人們?nèi)找嬖鲩L的物質(zhì)文化生活的需求和社會(huì)生產(chǎn)需求的程度。科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)技術(shù)的發(fā)展能夠創(chuàng)造出全新的獨(dú)特產(chǎn)品，從而開拓新市場(chǎng)，引導(dǎo)人們物質(zhì)文化生活和生產(chǎn)的更新需求，具有強(qiáng)勁的市場(chǎng)競(jìng)爭力，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了關(guān)鍵作用。因此，產(chǎn)品是企業(yè)的生命，創(chuàng)新的產(chǎn)品是企業(yè)生命延續(xù)的保證，技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)活力和競(jìng)爭力的決定因素。企業(yè)要在競(jìng)爭中獲勝，只能依靠持續(xù)不斷的技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)。

2.2.3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)工業(yè)化進(jìn)程的主要?jiǎng)恿?/p>

工業(yè)化進(jìn)程是一個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的過程，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的基礎(chǔ)。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化只能通過產(chǎn)品創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)，技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化在很大程度上取決于工藝創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)兼有創(chuàng)造和破壞的過程，破壞已經(jīng)過時(shí)的產(chǎn)品、工藝和工業(yè)，創(chuàng)造新的產(chǎn)品、工藝和工業(yè)，形成一批又一批的新興企業(yè)和新產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化方向演進(jìn)，加速了工業(yè)化的進(jìn)程。

2.2.4企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的關(guān)鍵

技術(shù)創(chuàng)新使生產(chǎn)要素在更先進(jìn)的科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)技術(shù)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了“新組合”，損失浪費(fèi)減少，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果顯著。從主要依靠增加投入、追求數(shù)量擴(kuò)張轉(zhuǎn)移到主要依靠技術(shù)進(jìn)步和提高勞動(dòng)者素質(zhì)上來，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，從而提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量和效益。

2.2.5企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)

技術(shù)創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)，制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的保證，技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新是有機(jī)結(jié)合的整體，企業(yè)的生存取決于技術(shù)創(chuàng)新的積累，沒有活躍的技術(shù)創(chuàng)新，制度創(chuàng)新也就無從談起。制度創(chuàng)新反過來又推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，使技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)得到更充分的發(fā)揮。第3章正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新概況

3.1正泰集團(tuán)簡介

正泰集團(tuán)(簡稱正泰)是以正泰集團(tuán)股份有限公司為控股公司組建的大型民營股份制企業(yè)，先后從低壓電器、儀器儀表、輸配電設(shè)備、建筑電器、汽車電器，最終發(fā)展成為全國產(chǎn)銷量最大的工業(yè)電器高科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。正泰擁有國家級(jí)的企業(yè)技術(shù)中心，建有國際一流的理化測(cè)試中心、計(jì)量中心、低壓電器檢測(cè)中心和高低壓電氣科研開發(fā)基地，是浙江省高新技術(shù)企業(yè)、上海市高新技術(shù)企業(yè)和全國技術(shù)創(chuàng)新基地。科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)完善的技術(shù)創(chuàng)新體系和龐大健全的營銷服務(wù)網(wǎng)絡(luò)使正泰始終走在國內(nèi)同行的前列。1998年7月10日，正泰集團(tuán)在全國同行業(yè)中率先推出自主開發(fā)的、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的N系列新產(chǎn)品，打破了中國生產(chǎn)低壓電器一貫的傳統(tǒng)模式，領(lǐng)導(dǎo)了行業(yè)的發(fā)展潮流，推進(jìn)了我國低壓電器產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。目前，正泰在全國各地設(shè)立了2000多家集銷售、服務(wù)于一體的銷售公司和特約經(jīng)銷處，并在國外建立了5家分公司和30多家銷售總，產(chǎn)品暢銷美國、歐洲、俄羅斯、巴西、東南亞、中東、非洲等世界70多個(gè)國家和地區(qū)。

3.2正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

正泰在民營企業(yè)中率先建立了國家級(jí)的技術(shù)研發(fā)中心、理化測(cè)試中心、計(jì)量中心和低壓電器檢測(cè)等中心，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的硬件保證，形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關(guān)科研院所為依托的多層次開放式的信息網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)研發(fā)體系。正泰集團(tuán)堅(jiān)持走技術(shù)興企之路，自主創(chuàng)新，不斷加大技術(shù)研發(fā)力度，成果顯著。目前，正泰共獲發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀專利等專利200多項(xiàng)。同時(shí)，正泰關(guān)注行業(yè)的發(fā)展，主持和參與制訂國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)30余項(xiàng)。正泰浙大中自全集成新一代工業(yè)自動(dòng)化系統(tǒng)榮獲“國家科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)進(jìn)步獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)”，“正泰”牌NA8-1600萬能式斷路器榮獲“2006中國機(jī)械工業(yè)科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)進(jìn)步一等獎(jiǎng)”，“正泰”126kVGIS等7種產(chǎn)品通過了國家級(jí)鑒定并被專家認(rèn)定為達(dá)到國際先進(jìn)水平，并已具備了220KV及以上電壓等級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，自主研發(fā)的CCGZ127-4型低壓電力載波集中抄表系統(tǒng)獲“2006年度浙江機(jī)械工業(yè)科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)技術(shù)二等獎(jiǎng)”。

3.3正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新模式的特點(diǎn)

3.3.1構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

正泰集團(tuán)圍繞技術(shù)創(chuàng)新的主題，構(gòu)建多層次、開放式的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在集團(tuán)內(nèi)部設(shè)立了技術(shù)開發(fā)中心和專業(yè)技術(shù)處，并以此為核心將科研、培訓(xùn)、開發(fā)整合成一條“技術(shù)創(chuàng)新鏈條”。正泰技術(shù)研發(fā)已形成了以集團(tuán)技術(shù)開發(fā)中心、專業(yè)技術(shù)處為主體的多層次、開放式技術(shù)開發(fā)網(wǎng)絡(luò)和集科研、教育、培訓(xùn)、開發(fā)為一體的科技鏈，使產(chǎn)品開發(fā)從“跟隨型”向“領(lǐng)先型”發(fā)展。正泰形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關(guān)科研院所為依托的多層次開放式的信息網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)研發(fā)體系。

3.3.2設(shè)立科技開發(fā)機(jī)構(gòu)

為了充分、及時(shí)地利用國內(nèi)外最新科技成果，正泰集團(tuán)先后在國內(nèi)科技人才和科研院所比較集中的北京、上海以及美國的硅谷設(shè)立了自己的科技開發(fā)機(jī)構(gòu)。一個(gè)全球化、階梯式的研發(fā)體系正在正泰形成。位于溫州樂清的生產(chǎn)基地建有國際一流的理化測(cè)試中心、計(jì)量中心、低壓電器檢測(cè)中心和高低壓電氣科研開發(fā)基地。在上海，正泰集團(tuán)建立了研發(fā)中心;在美國硅谷，正泰建立了電氣前沿技術(shù)研發(fā)中心;在歐洲，正泰正準(zhǔn)備建立研發(fā)中心進(jìn)行自主創(chuàng)新研究。

3.3.3加大技術(shù)創(chuàng)新的投入力度

為推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新，正泰集團(tuán)出臺(tái)了《關(guān)于加快技術(shù)進(jìn)步的若干規(guī)定》，明確規(guī)定每年以銷售收入的5%用于科技開發(fā)，并定期召開集團(tuán)的科技大會(huì)，重獎(jiǎng)技術(shù)創(chuàng)新有功人員。在正泰集團(tuán)最受尊敬的是科研人員，收入最高的也是科研人員。正泰提出，要首先讓科技人員成為百萬富翁，甚至千萬富翁。正泰集團(tuán)正在醞釀股份重新配置，讓更多頂尖人才執(zhí)有“恒產(chǎn)”保持“恒心”。

3.3.4強(qiáng)化新技術(shù)新產(chǎn)品的質(zhì)量檢測(cè)

正泰集團(tuán)內(nèi)部成立了數(shù)百人的質(zhì)量檢驗(yàn)隊(duì)伍，建立了“總裁質(zhì)量巡視制度”、“董事長質(zhì)量專線”以及每年一度的“質(zhì)量活動(dòng)月”等制度。正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新模式的有效運(yùn)行，給正泰創(chuàng)造了越來越多的技術(shù)創(chuàng)新成果，創(chuàng)新成果在提升產(chǎn)品質(zhì)量上充分體現(xiàn)。目前，正泰的部分產(chǎn)品已通過了國際CB安全認(rèn)證、美國UL認(rèn)證、芬蘭FI認(rèn)證、比利時(shí)CEBEC認(rèn)證、荷蘭KEMA認(rèn)證、德國VDE等認(rèn)證。在國內(nèi)領(lǐng)取了我國低壓電器行業(yè)第一張“中國強(qiáng)制認(rèn)證”(簡稱CCC)證書。多項(xiàng)產(chǎn)品通過國家新技術(shù)新產(chǎn)品鑒定，被評(píng)為國家名牌、浙江省和溫州市名牌產(chǎn)品。

第4章正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新存在問題及原因分析

4.1未能規(guī)避和適應(yīng)不健全的技術(shù)創(chuàng)新法制環(huán)境

秩序混亂的市場(chǎng)法制環(huán)境制約著正泰集團(tuán)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是要冒風(fēng)險(xiǎn)、花代價(jià)的，如果法制不健全，市場(chǎng)競(jìng)爭秩序混亂，勢(shì)必出現(xiàn)各種假冒、仿制等侵權(quán)行為，損害創(chuàng)新者的利益。在競(jìng)爭秩序混亂的市場(chǎng)環(huán)境中，企業(yè)可以通過不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭方式來搶占市場(chǎng)或擠占市場(chǎng)，可以不承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，不需要支付技術(shù)創(chuàng)新的成本，卻可能獲取更大收益。不正當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)競(jìng)爭行為必然會(huì)成為正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的首要障礙。

4.2技術(shù)創(chuàng)新融資困難

正泰集團(tuán)創(chuàng)業(yè)時(shí)間較短，規(guī)模較小，制約正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸主要是難以籌集到必要的資金，尤其是支持企業(yè)持續(xù)發(fā)展的長期資金。缺乏資金使得好的技術(shù)成果無法商品化，只能依靠自身的積累緩慢地滾動(dòng)發(fā)展，無法迅速形成規(guī)模，搶占市場(chǎng)。資金問題已成為民營科技企業(yè)正泰集團(tuán)發(fā)展的主要障礙。利用資本市場(chǎng)融資，對(duì)于民營企業(yè)來說還不具有普遍性。早在2005年3月的《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》(簡稱“非公經(jīng)濟(jì)36條”)第十一條提出：“拓寬直接融資渠道”，“非公有制企業(yè)在資本市場(chǎng)發(fā)行上市與國有企業(yè)一視同仁”。但是，截至2006年，深滬兩地的1300多家上市公司中，民營上市公司數(shù)量占上市公司總數(shù)仍不到1/4，75%以上仍為國有或集體企業(yè)，而且通過IPO融資的民營企業(yè)僅為130多家，不到上市公司的10%。可見，民營企業(yè)還不是證券市場(chǎng)服務(wù)的重點(diǎn)。目前我國民營企業(yè)還處在發(fā)展壯大的過程中，絕大多數(shù)企業(yè)規(guī)模較小，銀行對(duì)申請(qǐng)授信的民營企業(yè)尤其是民營中小企業(yè)資信狀況難以了解掌握，而且其還貸意愿與能力大都取決于企業(yè)負(fù)責(zé)人的能力與素質(zhì)，風(fēng)險(xiǎn)較大，監(jiān)管難，加之企業(yè)財(cái)務(wù)制度不透明，缺乏審查條件，缺乏可行的擔(dān)保體系。因此，民營企業(yè)難以得到銀行貸款。

4.3技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)不到位

正泰集團(tuán)激勵(lì)體制基本采用發(fā)放獎(jiǎng)金、增加工資、其他物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等措施。但是，高額的獎(jiǎng)金有時(shí)仍不能留住掌握核心技術(shù)的創(chuàng)新人才，正泰應(yīng)當(dāng)探索其他的激勵(lì)方式。另外，創(chuàng)新資源支持和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)制度在正泰基本還沒建立起來。假如只是對(duì)創(chuàng)新成功給予獎(jiǎng)勵(lì)，而創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)起創(chuàng)新的員工或部門承擔(dān)，那么創(chuàng)新激勵(lì)制度就是不完整的，也無法起到真正的激勵(lì)創(chuàng)新作用。

4.4對(duì)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)差

我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度目前已形成了包括專利、版權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)等在內(nèi)的法律保護(hù)體系。正泰從創(chuàng)業(yè)初期的模仿創(chuàng)新向發(fā)展壯大期的自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變過程中，還欠缺利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)企業(yè)技術(shù)成果的意識(shí)。早期的正泰經(jīng)過大量的投資，經(jīng)過技術(shù)人員艱苦的努力，終于開發(fā)出的獨(dú)特產(chǎn)品，由于沒能很好地利用專利制度或商業(yè)秘密保護(hù)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行特殊保護(hù)，導(dǎo)致泄密，甚至技術(shù)成果被競(jìng)爭對(duì)手拿來用作與自己抗衡的法寶，對(duì)企業(yè)發(fā)展是致命的打擊。因此，正泰在提高技術(shù)創(chuàng)新能力的同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。

4.5企業(yè)不善于利用外部技術(shù)來源

4.5.1忽視信息的搜集、掌握和研究

技術(shù)信息的搜集、掌握和集成是縮短研發(fā)流程，低投入高產(chǎn)出的重要途徑，對(duì)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力至關(guān)重要，不搜集、不了解就談不上繼承和提升。正泰在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，對(duì)該領(lǐng)域的世界技術(shù)前沿、國內(nèi)外專利、國內(nèi)外競(jìng)爭對(duì)手水平等不能做到了如指掌。知己知彼才會(huì)少走彎路，如果巨資投入，其他企業(yè)早已申請(qǐng)了專利保護(hù)，等于做了無用功。

4.5.2企業(yè)技術(shù)貿(mào)易利用效果不明顯

充分利用技術(shù)貿(mào)易可以直接引進(jìn)技術(shù)，如果能在消化吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新，可以快速提升技術(shù)能力。正泰對(duì)于技術(shù)貿(mào)易的認(rèn)識(shí)和利用方面還存在欠缺，雖然認(rèn)識(shí)到了技術(shù)貿(mào)易的重要意義，但在具體技術(shù)引進(jìn)過程中“重硬輕軟”，“重硬輕軟”指以機(jī)械設(shè)備和生產(chǎn)線為載體的技術(shù)引進(jìn)居多，而以技術(shù)專利、技術(shù)秘密使用權(quán)、工藝流程等為載體的引進(jìn)比例少，進(jìn)行二次創(chuàng)新的難度加大。

第5章解決正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新存在問題的對(duì)策

5.1規(guī)避和適應(yīng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法制環(huán)境

企業(yè)要適應(yīng)針對(duì)國家的適時(shí)的法律環(huán)境來規(guī)避技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，并促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。國家根據(jù)形勢(shì)發(fā)展需要而考慮制定《促進(jìn)民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新條例》、《保護(hù)民營企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條例》等法律法規(guī)，加大已有法律法規(guī)的執(zhí)行力度及為民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供比較完備的法制保障，完善技術(shù)創(chuàng)新的法制環(huán)境，在已有的法律法規(guī)的基礎(chǔ)上進(jìn)行整理、歸類、修改、補(bǔ)充和完善，進(jìn)一步明確其細(xì)則。對(duì)正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新過程中遇到的有關(guān)科研成果的定價(jià)方法、技術(shù)成果提成、技術(shù)持股、股票期權(quán)、職務(wù)技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)歸屬、技術(shù)中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)管理和科技成果產(chǎn)業(yè)化等方面的問題要做出相應(yīng)的法律規(guī)范。

5.2拓寬融資渠道解決技術(shù)創(chuàng)新融資困難問題

解決正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新融資難問題，需要政府、民營企業(yè)和市場(chǎng)監(jiān)管者三方通過共同參與加以改善。政府決策部門要正視市場(chǎng)法則，端正建立證券市場(chǎng)的目標(biāo)和宗旨，為民營企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)公平、健康的資本市場(chǎng)環(huán)境。政府還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)民營經(jīng)濟(jì)以股權(quán)融資、項(xiàng)目融資等方式籌集資金，建立健全創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，支持民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，允許符合條件的民營企業(yè)依照國家有關(guān)規(guī)定發(fā)行企業(yè)債券，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)開辦融資租賃、公司理財(cái)和賬戶托管等業(yè)務(wù)，改進(jìn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)服務(wù)方式和手段，開展面向民營企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)有條件的地區(qū)建立民營企業(yè)信用擔(dān)保基金和區(qū)域性信用再擔(dān)保機(jī)構(gòu)。只有這樣才能為民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供更多經(jīng)濟(jì)上的保障。

5.3建立對(duì)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員的有效激勵(lì)制度

建立對(duì)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員的有效激勵(lì)制度，要根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新特征及人們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)確定不同崗位的支付報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，勞動(dòng)報(bào)酬是最基本的激勵(lì)制度。改革民營企業(yè)中原有的不符合當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特征的工資制度，根據(jù)競(jìng)爭技術(shù)創(chuàng)新特征和人們對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)制訂新的報(bào)酬制度，是調(diào)動(dòng)企業(yè)職工創(chuàng)新積極性的最根本的制度保障。對(duì)特殊貢獻(xiàn)給予正常工作報(bào)酬之外的獎(jiǎng)勵(lì)是調(diào)動(dòng)技術(shù)人員創(chuàng)新的積極性的最有效手段之一。重視企業(yè)員工的培訓(xùn)和開發(fā)，提高員工的專業(yè)水平。同時(shí)，塑造有利于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)文化，使全體員工都為企業(yè)的目標(biāo)努力工作，從而使?jié)撃艿玫匠浞职l(fā)揮。

5.4加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作

正泰需加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，重視技術(shù)貿(mào)易的作用。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)章制度，尤其要做好研究與開發(fā)過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。在根據(jù)市場(chǎng)需求選題時(shí)進(jìn)行專利檢索，企業(yè)在確定研發(fā)方向之前，充分利用國內(nèi)外專利信息，了解相關(guān)領(lǐng)域最新的進(jìn)展情況，不僅可以避免侵權(quán)糾紛，而且可使研發(fā)活動(dòng)起點(diǎn)較高，少走彎路;研發(fā)過程化中定期跟蹤相關(guān)專利信息;在研發(fā)過程中，新的模型、方法也可以申請(qǐng)專利，不一定要等到產(chǎn)品出來才去申請(qǐng)，對(duì)新模型新方法申請(qǐng)專利可以搶得專利保護(hù)的先機(jī);在取得創(chuàng)新成果之后，重點(diǎn)是利用專利制度進(jìn)行創(chuàng)新成果保護(hù)，注意成果的保密，要靈活和綜合運(yùn)用商標(biāo)、技術(shù)秘密等各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式。同時(shí)，重視技術(shù)貿(mào)易，充分利用技術(shù)貿(mào)易，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新。企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目時(shí)可以要求附帶現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和培訓(xùn)計(jì)劃，企業(yè)員工可以通過接受培訓(xùn)和技術(shù)應(yīng)用的實(shí)踐，消化吸收引進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，從而提高自身的技術(shù)能力。

5.5加強(qiáng)與外部技術(shù)主體的合作

正泰需加強(qiáng)與外部技術(shù)主體的合作，重視戰(zhàn)略聯(lián)盟的應(yīng)用。民營企業(yè)正泰可以采用建立技術(shù)聯(lián)盟的思路，揚(yáng)長避短，充分發(fā)揮自己的快速反應(yīng)能力，利用自己的優(yōu)勢(shì)，依靠與其它企業(yè)的科研機(jī)構(gòu)和高等院校締結(jié)技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)新方式，迅速提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。技術(shù)聯(lián)盟的基本形式可以采用同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的企業(yè)間項(xiàng)目聯(lián)盟。如果由于企業(yè)間競(jìng)爭較激烈，難以建立同行業(yè)項(xiàng)目聯(lián)盟，可以充分利用大專院校、科研所的人才、研究設(shè)備、技術(shù)信息等優(yōu)勢(shì)，結(jié)合企業(yè)在市場(chǎng)信息、資金方面的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行聯(lián)合開發(fā)，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，迅速提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。促成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素中，做好自身的創(chuàng)新過程管理固然重要，但技術(shù)創(chuàng)新成功還需要宏觀環(huán)境的支持。政策法律環(huán)境、金融環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境都會(huì)對(duì)企業(yè)的成功產(chǎn)生影響。因此，民營企業(yè)還應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注國家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策等方面的變化。例如，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定及相應(yīng)的優(yōu)惠政策等，爭取獲得政府方面的最大限度的支持，增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

第6章結(jié)束語

在即將到來的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新是企業(yè)走向知識(shí)經(jīng)濟(jì)、參與國際競(jìng)爭的重要途徑。從微觀水平上看，技術(shù)創(chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)生存與發(fā)展之根本，對(duì)企業(yè)競(jìng)爭能力起著決定性的影響，并由此決定企業(yè)命運(yùn);從宏觀水平上看，技術(shù)創(chuàng)新可以決定一國整個(gè)產(chǎn)業(yè)部門乃至一個(gè)國家的競(jìng)爭地位，并由此決定一國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。盡管技術(shù)創(chuàng)新具有如此重大的功效，然而我國企業(yè)多年來技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)卻并未能夠因此而得以有效地開展，特別是在我國民營企業(yè)中尚未形成科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)的合理的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為。本文雖然在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面作了一定程度的研究，對(duì)有些問題的研究還不夠深入，對(duì)有些觀點(diǎn)的提出還不夠科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)和完善，對(duì)有些問題還需要現(xiàn)有理論的進(jìn)一步發(fā)展或運(yùn)用其他新的理論才能夠得到較好的解決。

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