市場(chǎng)機(jī)制論文大全11篇

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篇（1）

關(guān)鍵詞宏觀(guān)調(diào)控政府安排制度基礎(chǔ)政策效應(yīng)政策邊界

與20年來(lái)的市場(chǎng)化改革進(jìn)程相伴隨，中國(guó)的宏觀(guān)調(diào)控也先后經(jīng)歷了總需求大于總供給背景下的抑制需求型和總需求小于總供給背景下的擴(kuò)大需求型兩個(gè)階段。如果說(shuō)1997年以前，面對(duì)總需求大于總供給的情形還能通過(guò)強(qiáng)制的行政手段、法律手段和經(jīng)濟(jì)手段壓制總需求來(lái)實(shí)現(xiàn)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)總量均衡的話(huà)，那么，1997年以后，面對(duì)在市場(chǎng)機(jī)制作用不斷擴(kuò)大基礎(chǔ)上形成的總需求小于總供給的宏觀(guān)總量非均衡情形，盡管政府實(shí)施了更為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意義上的一系列積極的財(cái)政政策與貨幣政策，但三年來(lái)的宏觀(guān)調(diào)控政策效應(yīng)與預(yù)期結(jié)果仍相距甚遠(yuǎn)。對(duì)宏觀(guān)調(diào)控政策效應(yīng)的實(shí)證分析和政策的規(guī)范研究業(yè)已引發(fā)出大量的研究成果。然而，目前學(xué)術(shù)界大多數(shù)關(guān)于宏觀(guān)調(diào)控的研究往往因暗含宏觀(guān)調(diào)控政策能完全解決經(jīng)濟(jì)衰退的假定前提以及由此演繹的邏輯推論而陷入了宏觀(guān)調(diào)控認(rèn)識(shí)的誤區(qū)。本文基于宏觀(guān)調(diào)控政策也是一種制度安排的觀(guān)點(diǎn)，依據(jù)現(xiàn)代宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，在對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)宏觀(guān)調(diào)控政策有效性的制度基礎(chǔ)與邊界問(wèn)題進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，試圖構(gòu)建一個(gè)解釋中國(guó)宏觀(guān)調(diào)控政策效應(yīng)的理論框架。

一、作為一種制度安排的宏觀(guān)調(diào)控政策：內(nèi)生與外生的績(jī)效

當(dāng)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們摒棄制度是外生或中性的新古典假設(shè)從而將經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析由“無(wú)摩擦”的新古典框架轉(zhuǎn)向“新制度”的框架下進(jìn)行時(shí)，市場(chǎng)被描繪成一種為降低交易成本而選擇的制度安排(Coase，1937，1960；North，1981，1990)。在將制度分析引入新古典的生產(chǎn)和交換理論并更深入地分析現(xiàn)實(shí)世界的制度問(wèn)題中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家同樣給出了各種非市場(chǎng)形式的制度安排理由，這就是，有限理性和機(jī)會(huì)主義的客觀(guān)存在使對(duì)市場(chǎng)的使用存在成本，因而，為把有限理性的約束作用降到最小，同時(shí)保護(hù)交易免于機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)的影響，經(jīng)濟(jì)主體必然會(huì)尋求諸如政府安排的制度(Williamson，1975)。任何特定制度的安排與創(chuàng)新無(wú)非是特定條件下人們選擇的結(jié)果，而有效的制度安排無(wú)疑是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(績(jī)效)的必要條件。正是通過(guò)對(duì)產(chǎn)權(quán)、交易成本、路徑依賴(lài)等問(wèn)題的強(qiáng)調(diào)，使新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)得以將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題納入制度變遷的框架中作出深刻的解釋。由于制度安排的范圍相當(dāng)寬泛，這里，筆者并不打算涉及所有正規(guī)和非正規(guī)的制度問(wèn)題，而只是運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法和某些術(shù)語(yǔ)(這些術(shù)語(yǔ)可能并不一定具有相同的內(nèi)涵)，在闡述宏觀(guān)調(diào)控政策也是一種典型的政府制度安排的基礎(chǔ)上，就它相對(duì)市場(chǎng)基礎(chǔ)而言是內(nèi)生還是外生的角度來(lái)解釋中國(guó)宏觀(guān)調(diào)控政策的有效性問(wèn)題。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用的是市場(chǎng)機(jī)制，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本理論已由標(biāo)準(zhǔn)的一般均衡分析框架給定。盡管市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)帕累托效率的前提條件過(guò)于苛刻而被認(rèn)為在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中不可能具備，但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展史表明，對(duì)市場(chǎng)制度作用的認(rèn)識(shí)不是削弱而是加強(qiáng)了。出于完善市場(chǎng)配置功能的需要，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家在市場(chǎng)基礎(chǔ)上日益衍生出了其他一些非市場(chǎng)形式的政府制度安排。其中最主要的有：(1)針對(duì)市場(chǎng)失靈而由政府進(jìn)行的微觀(guān)規(guī)制(管制)；(2)針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)總量非均衡而由政府運(yùn)用一定的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行的宏觀(guān)調(diào)控。作為典型的政府安排，宏觀(guān)調(diào)控是政府在宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)職能，是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的特定方式，它的內(nèi)在必然性實(shí)際上可由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的本質(zhì)是均衡約束下的非均衡過(guò)程推論出來(lái)(吳超林，2001)；而它的作用機(jī)理已在標(biāo)準(zhǔn)的凱恩斯主義模型中得到了經(jīng)典的揭示，并被戰(zhàn)后西方國(guó)家長(zhǎng)期的實(shí)踐所驗(yàn)證。

眾所周知，宏觀(guān)總量是由微觀(guān)個(gè)量組成，宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)不可能離開(kāi)微觀(guān)基礎(chǔ)而存在，宏觀(guān)調(diào)控也必然要依賴(lài)于現(xiàn)實(shí)的微觀(guān)基礎(chǔ)和制度條件。我們可以簡(jiǎn)單地從宏觀(guān)調(diào)控是否具有堅(jiān)實(shí)的微觀(guān)基礎(chǔ)和制度條件出發(fā)，將宏觀(guān)調(diào)控區(qū)分為內(nèi)生的制度安排和外生的制度安排兩類(lèi)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生安排的宏觀(guān)調(diào)控意指宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策具有與市場(chǎng)制度邏輯一致的傳導(dǎo)條件和能對(duì)政策信號(hào)作出理性反應(yīng)的市場(chǎng)化主體。相對(duì)而言，如果市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意義上的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策是在沒(méi)有或不完善的市場(chǎng)基礎(chǔ)和傳導(dǎo)條件下進(jìn)行的，那么宏觀(guān)調(diào)控顯然就是一種外生于市場(chǎng)制度的安排。一般地，在有效的邊界范圍內(nèi)生安排的效應(yīng)顯著，而外生安排的效應(yīng)則會(huì)受到極大的限制。有基于此，我們可以給出一個(gè)分析中國(guó)宏觀(guān)調(diào)控政策效應(yīng)為何不理想的理論框架。

中國(guó)1993—1996年的主導(dǎo)政策被普遍認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的一次比較接近市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意義上的宏觀(guān)調(diào)控，并成功地使1992年以來(lái)總需求嚴(yán)重大于總供給的宏觀(guān)非均衡經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了“軟著陸”。但宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)只經(jīng)歷了短暫的均衡之后，旋又在外部沖擊和內(nèi)部制約的條件下，陷入了持續(xù)至今且嚴(yán)峻的另一種類(lèi)型的宏觀(guān)總量非均衡即總需求小于總供給的狀態(tài)。面對(duì)嚴(yán)峻的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，出于“速度經(jīng)濟(jì)”的要求及基于宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本常識(shí)，中國(guó)首先選擇的是以貨幣政策為主的宏觀(guān)調(diào)控政策安排，目的在于阻止經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率持續(xù)下降的勢(shì)頭。然而，到1998年7月為止，盡管包括下調(diào)利率、取消貸款限額、調(diào)整法定準(zhǔn)備金率、恢復(fù)中央銀行債券回購(gòu)業(yè)務(wù)等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)通用的主要貨幣政策工具幾乎悉數(shù)釋出，經(jīng)濟(jì)減速和物價(jià)下跌的勢(shì)頭卻并未得到有效的遏制。鑒于直觀(guān)的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，當(dāng)時(shí)人們普遍的共識(shí)是貨幣政策失效。關(guān)于失效的原因，大多數(shù)的分析是借助IS-LM模型進(jìn)行的，其中主要的觀(guān)點(diǎn)是“投資陷阱”論、“流動(dòng)性陷阱”論、“消費(fèi)陷阱”論等。應(yīng)該說(shuō)，這些觀(guān)點(diǎn)基本上是在給定貨幣政策的制度基礎(chǔ)和傳導(dǎo)條件的前提下，主要從貨幣政策本身的作用機(jī)理方面實(shí)證分析了制約貨幣政策效應(yīng)發(fā)揮的各種因素，這些政策層面的分析無(wú)疑是必要而且也是有針對(duì)性的。可是，如果給定的前提在現(xiàn)實(shí)中并不存在或不完全具備，那么，這種僅在政策層面的分析就不可能從根本上提出有效的對(duì)策。

金融市場(chǎng)制度的局限使得中國(guó)貨幣政策的傳導(dǎo)實(shí)際上更主要是通過(guò)信用機(jī)制來(lái)進(jìn)行的。理論上，貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制主要有銀行借貸和資產(chǎn)負(fù)債表兩種典型的渠道。Bernankehe和Blinder(1988)的CC-LM模型從銀行貸款供給方面揭示了前一種渠道的作用機(jī)理，Bernankehe和Gerfier(1995)從貨幣政策態(tài)勢(shì)對(duì)特定借款人資產(chǎn)負(fù)債狀況的影響方面闡明了后一種渠道的作用機(jī)理。信用機(jī)制能否有效地發(fā)揮傳導(dǎo)作用，其關(guān)鍵的問(wèn)題是如何降低在信息不對(duì)稱(chēng)環(huán)境下存在于借貸行為過(guò)程中的逆向選擇或道德風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，從而使信用具有可獲得性。就中國(guó)的現(xiàn)實(shí)而言，體制內(nèi)外不同的微觀(guān)主體的信用可獲得性是完全不同的。市場(chǎng)體制內(nèi)的微觀(guān)主體(非國(guó)有企業(yè))因金融市場(chǎng)的制度歧視被隔絕在以銀行為主的金融體系之外，貨幣政策相對(duì)于它們是一種外生的安排，效應(yīng)當(dāng)然無(wú)從談起。市場(chǎng)體制外的微觀(guān)主體(國(guó)有企業(yè))的反應(yīng)則可從兩方面來(lái)分析，一方面是，對(duì)于那些效益和資信狀況均良好的主體，它們并非惟一地依賴(lài)銀行借貸渠道融資，這就意味著信用傳導(dǎo)機(jī)制所必需的銀行貸款與債券不可完全替代的前提難以成立，即使這類(lèi)主體不受市場(chǎng)的制度歧視，而且金融機(jī)構(gòu)也愿意與它們發(fā)生借貸行為，但貨幣政策對(duì)它們的效力相當(dāng)微弱；另一方面，對(duì)于那只是較大地減輕了它們的利息負(fù)擔(dān)。由此可見(jiàn)，中國(guó)貨幣政策效果不顯著并不是(或主要不是)貨幣政策本身的原因，而是政策背后的微觀(guān)基礎(chǔ)和制度條件問(wèn)題。

有效的貨幣政策除了要有能對(duì)政策信號(hào)作出理性反應(yīng)的微觀(guān)基礎(chǔ)外，還必須有政策賴(lài)于傳導(dǎo)的條件。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，利率是解釋貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的最重要變量，它通過(guò)多種途徑傳導(dǎo)并影響到實(shí)體經(jīng)濟(jì)。Munddl(1968)與Fleming(1962)分析了開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下利率變化經(jīng)由總需求和匯率波動(dòng)效應(yīng)傳導(dǎo)的過(guò)程；robin(1969)通過(guò)對(duì)q值(資本資產(chǎn)的市值對(duì)重置成本的比值)的定義并將它作為把中央銀行與金融市場(chǎng)連接到實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要因素，分析了資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)的傳導(dǎo)過(guò)程；Modidjani(1977)從居民消費(fèi)需求角度分析了財(cái)富變動(dòng)效應(yīng)的傳導(dǎo)過(guò)程。所有這些傳導(dǎo)過(guò)程都是以利率市場(chǎng)化為前提、并以相對(duì)完善的貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)為基礎(chǔ)的。嚴(yán)格地說(shuō)，中國(guó)的利率基本上是由政府確定。利率機(jī)制傳導(dǎo)的市場(chǎng)化前提不存在，所謂的“流動(dòng)性陷阱”、“投資陷阱”、“消費(fèi)陷阱”失去了分析的前提。假定政府確定的利率反映了市場(chǎng)供求，被認(rèn)為是一種準(zhǔn)市場(chǎng)化的利率，那么，在資本市場(chǎng)受到嚴(yán)格的管制以及金融市場(chǎng)被制度的性質(zhì)強(qiáng)制分割的情況下，金融市場(chǎng)制度基礎(chǔ)的局限也極大地制約著利率機(jī)制的有效傳導(dǎo)。謝平和廖強(qiáng)(2000)明確地指出了利率傳導(dǎo)機(jī)制的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)與財(cái)富變動(dòng)效應(yīng)之所以不佳，原因正在于中國(guó)的非貨幣金融資產(chǎn)與貨幣金融資產(chǎn)、金融資產(chǎn)與實(shí)際資產(chǎn)之間的聯(lián)系不緊密、反饋不靈敏，金融體系與實(shí)際經(jīng)濟(jì)體系各行為主體和運(yùn)行環(huán)節(jié)之間遠(yuǎn)未銜接成一個(gè)聯(lián)動(dòng)體。張曉晶(2000)則在MundellV-Fleming模型結(jié)論的基礎(chǔ)上論證了開(kāi)放條件下由固定匯率和資本有限流動(dòng)引致的套利行為以及外匯占款必然制約中國(guó)試圖通過(guò)降息刺激經(jīng)濟(jì)政策效果。結(jié)合對(duì)微觀(guān)基礎(chǔ)的更進(jìn)一步分析，我們可以得出兩點(diǎn)結(jié)論：第一：非市場(chǎng)化的利率使中國(guó)的貨幣政策在總體上成為一種外生于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的政府安排，實(shí)體經(jīng)濟(jì)難以對(duì)其作出靈敏反應(yīng)；第二，假定這種利率等同于市場(chǎng)化利率，那么，貨幣政策雖然相對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)的微觀(guān)基礎(chǔ)是一種內(nèi)生安排，但金融市場(chǎng)的制度分割與局限使體制內(nèi)的主體無(wú)法對(duì)利率作出反應(yīng)，而體制外的主體使貨幣政策相應(yīng)地又變?yōu)橥馍才牛由象w制外的改革滯后于金融制度本身的改革，金，融微觀(guān)主體基于金融風(fēng)險(xiǎn)的考慮必然又會(huì)限制體制外主體的反應(yīng)(這就是所謂的“惜貸”)。

事實(shí)上，中國(guó)仍處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的進(jìn)程中，市場(chǎng)制度基礎(chǔ)的建設(shè)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)展但還不完善。中國(guó)以增量促存量的漸進(jìn)式改革方式形成了微觀(guān)基礎(chǔ)的二元格局：一方面，改革后形成的增量部分——非國(guó)有企業(yè)——基本上是按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求建立起來(lái)的，它們具有產(chǎn)權(quán)明晰的特征，能對(duì)市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)作出靈敏的反應(yīng)，其行為由市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意義上的微觀(guān)主體；另一方面，改革后仍然保存的存量部分——國(guó)有企業(yè)——雖然歷經(jīng)不斷深入的改革也日益向現(xiàn)代企業(yè)制度轉(zhuǎn)變，但其積重已久的深層問(wèn)題并非短期內(nèi)能得到徹底解決，無(wú)論在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)還是在治理結(jié)構(gòu)中，國(guó)有企業(yè)都存在著明顯的政企難分的特征，因而其行為具有對(duì)市場(chǎng)與政府的雙重依賴(lài)性，是不完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意義上的微觀(guān)主體。目前國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)這種二元格局的另一種流行劃分法是所謂的體制內(nèi)的國(guó)有企業(yè)與體制外的非國(guó)有企業(yè)。其實(shí)，這是相對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制而言的，如果相對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制而言，則體制內(nèi)的就應(yīng)該主要是非國(guó)有企業(yè)，而體制外的是傳統(tǒng)的國(guó)有企業(yè)。

中國(guó)積極財(cái)政政策的效果同樣可以在制度內(nèi)生與外生安排的框架下得到說(shuō)明。1998年中期，當(dāng)日益嚴(yán)峻的“通貨緊縮”和“有效需求不足”問(wèn)題使得貨幣政策一籌莫展，以及東南亞金融危機(jī)致使通過(guò)出口擴(kuò)大外需受阻的情況下，為了解決總體物價(jià)水平持續(xù)下跌、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率遞減、失業(yè)(下崗)面不斷擴(kuò)大等宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，政府秉持通過(guò)宏觀(guān)調(diào)控?cái)U(kuò)大內(nèi)需以啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)的思路，確立了以財(cái)政政策為主并與貨幣政策相互配合的積極的宏觀(guān)調(diào)控政策取向。針對(duì)有效需求不足，積極財(cái)政政策主要是通過(guò)移動(dòng)IS曲線(xiàn)的方式實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大總需求的目的，實(shí)際上是凱恩斯主義政策主張?jiān)谥袊?guó)的一種實(shí)踐。對(duì)積極財(cái)政政策選擇實(shí)施的時(shí)機(jī)和它的重要意義(穩(wěn)定人們的預(yù)期)幾乎沒(méi)有人表示懷疑。盡管以增發(fā)國(guó)債為主要內(nèi)容的積極財(cái)政政策被認(rèn)為在擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施投資進(jìn)而拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面發(fā)揮了重大作用(權(quán)威部門(mén)統(tǒng)計(jì)測(cè)算的結(jié)果是增發(fā)國(guó)債對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率1998年和1999年分別達(dá)1．5％和2．1％)，但作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意義上的一種宏觀(guān)調(diào)控政策，財(cái)政政策的主要功能并不僅僅體現(xiàn)在擴(kuò)大支出的直接效應(yīng)方面，而是在于通過(guò)政府支出的擴(kuò)大去拉動(dòng)民間投資的間接效應(yīng)方面，否則，財(cái)政政策就與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的政府投資沒(méi)有兩樣。就后一方面而言實(shí)際效果并不理想。不少人擔(dān)心積極財(cái)政政策長(zhǎng)期繼續(xù)下去有可能導(dǎo)致計(jì)劃體制復(fù)歸和債務(wù)危機(jī)。

關(guān)于積極財(cái)政政策為何難以有效地拉動(dòng)民間投資需求增長(zhǎng)的原因，學(xué)術(shù)界已展開(kāi)深入的探討并提出了多種解釋。其中大多數(shù)的分析都將問(wèn)題的癥結(jié)歸咎于基礎(chǔ)設(shè)施的產(chǎn)業(yè)鏈太短以及整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理方面，強(qiáng)調(diào)正是基礎(chǔ)設(shè)施的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性差，當(dāng)把財(cái)政資金集中投向本來(lái)就已存在生產(chǎn)能力嚴(yán)重過(guò)剩的基礎(chǔ)原材料部門(mén)，并且主要又是以政府大包大攬而不是貼息、參股和項(xiàng)目融資等方式投入的情況下，民間投資自然不可能參與進(jìn)來(lái)，最終的結(jié)果是積極財(cái)政政策的乘數(shù)效應(yīng)不大，經(jīng)濟(jì)啟而不動(dòng)。無(wú)疑，中國(guó)積極財(cái)政政策效應(yīng)在現(xiàn)象層面表現(xiàn)出來(lái)的因果關(guān)系確實(shí)如此。但根本的原因卻正如光教授(1999)所指出的，是政策擴(kuò)張與體制收縮的矛盾。如果從財(cái)政政策是一種典型的政府制度安排的觀(guān)點(diǎn)出發(fā)。我們可以就它與微觀(guān)基礎(chǔ)的關(guān)系對(duì)政策效應(yīng)作出進(jìn)一步的解釋。這就是，由于財(cái)政政策與政府關(guān)系緊密的行為主體(特別是國(guó)有主體部門(mén))具有較強(qiáng)的內(nèi)在一致邏輯(這種較強(qiáng)的內(nèi)在一致邏輯恰恰又是人們所擔(dān)心的計(jì)劃體制復(fù)歸的重要表現(xiàn))，積極的財(cái)政政策對(duì)這類(lèi)主體的投資引誘效果相對(duì)明顯；由于財(cái)政政策相對(duì)市場(chǎng)體制內(nèi)的微觀(guān)主體是一種典型的外生制度安排，積極財(cái)政政策的各種乘數(shù)效應(yīng)受到體制的摩擦，因而對(duì)民間投資和居民消費(fèi)需求的拉動(dòng)效應(yīng)不明顯，亦即IS曲線(xiàn)移而不動(dòng)。

上述給出的僅僅是制度基礎(chǔ)的分析框架，它并不是宏觀(guān)調(diào)控分析的全部?jī)?nèi)容。如果到此為止，則很容易使人誤解為：只要宏觀(guān)調(diào)控政策是內(nèi)生的制度安排，就可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)。其實(shí)，即使是內(nèi)生安排的宏觀(guān)調(diào)控政策，也并不必然意味著它能夠解決所有的問(wèn)題(凱恩斯主義政策70年代在“滯脹”面前的失靈就是明證)。因?yàn)椋绻暧^(guān)調(diào)控作用的僅僅是宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)總量，就不能要求它去解決結(jié)構(gòu)問(wèn)題；如果宏觀(guān)調(diào)控政策的本義只是一項(xiàng)短期的穩(wěn)定政策，又豈能冀望它來(lái)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?這實(shí)際上也就涉及宏觀(guān)調(diào)控政策是否存在一個(gè)有效的邊界問(wèn)題，內(nèi)生安排的宏觀(guān)調(diào)控政策效應(yīng)也只有在有效的邊界范圍內(nèi)才能得以釋放出來(lái)。

二、宏觀(guān)調(diào)控政策的期限邊界：短期還是長(zhǎng)期?

關(guān)于宏觀(guān)調(diào)控政策的長(zhǎng)期與短期之爭(zhēng)，實(shí)質(zhì)上也就是關(guān)于政府經(jīng)濟(jì)職能邊界的理念之爭(zhēng)。在西方，現(xiàn)代宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派之間對(duì)此也展開(kāi)過(guò)激烈的論爭(zhēng)，從凱恩斯主義到貨幣主義再到新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)派和新凱恩斯主義，其政策理論的核心實(shí)際上也可歸結(jié)為宏觀(guān)調(diào)控政策的期限邊界問(wèn)題。比較分析各流派不同的政策理論主張，應(yīng)該會(huì)有助于我們對(duì)這一問(wèn)題的理解。

(一)零邊界論：新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策主張

建立在理性預(yù)期、自然率假設(shè)和市場(chǎng)連續(xù)出清基礎(chǔ)上的新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)包括以盧卡斯為代表的貨幣經(jīng)濟(jì)周期學(xué)派和以巴羅、基德蘭德、普雷斯科特等為代表的實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期學(xué)派。前者從需求沖擊、信息不完全及閑暇(勞動(dòng))的跨期替代效應(yīng)方面建立起解釋經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的原因和傳導(dǎo)機(jī)制的貨幣經(jīng)濟(jì)周期模型，認(rèn)為在短期內(nèi)，雖然不完全信息下發(fā)生的意料之外的貨幣沖擊會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)總量的波動(dòng)，但在長(zhǎng)期中，由于人們能夠根據(jù)不斷獲得的信息去修復(fù)錯(cuò)誤的預(yù)期，經(jīng)濟(jì)將自行恢復(fù)到自然率的增長(zhǎng)路徑。基于預(yù)期到的貨幣沖擊對(duì)經(jīng)濟(jì)沒(méi)有實(shí)際的影響，因而旨在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的貨幣政策在任何時(shí)候都無(wú)效。這種貨幣政策零邊界的推論可由圖4說(shuō)明。

在圖4中，垂直的LAS曲線(xiàn)表明具有理性預(yù)期的經(jīng)濟(jì)主體行為完全由市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)，每一條傾斜的SAS曲線(xiàn)則由相應(yīng)的預(yù)期價(jià)格水平給出。假設(shè)現(xiàn)期發(fā)生了出乎意料的總需求增加(貨幣沖擊使AD0移到AD1)，則貨幣工資和價(jià)格水平必然會(huì)因商品和勞動(dòng)市場(chǎng)存在超額需求而上升。此時(shí)，如果具有不完全信息的廠(chǎng)商(工人)誤將一般物價(jià)水平(貨幣工資)的上升當(dāng)做相對(duì)價(jià)格(實(shí)際工資)的上升并相應(yīng)地增加產(chǎn)品(勞動(dòng))供給，那么經(jīng)濟(jì)將暫時(shí)“意外”地沿SAS0曲線(xiàn)從A點(diǎn)移動(dòng)至B點(diǎn)。然而，一旦經(jīng)濟(jì)主體理性地認(rèn)識(shí)到實(shí)際工資和相對(duì)價(jià)格并未發(fā)生變化并完全調(diào)整預(yù)期，則SAS0會(huì)迅速移到SAS1，產(chǎn)量和就業(yè)復(fù)歸到自然率水平(C點(diǎn))。因此，除非貨幣政策不被意料到，否則，無(wú)論長(zhǎng)期還是短期的貨幣政策都?xì)w無(wú)效，而意料之外(欺騙公眾)的貨幣政策本身只能進(jìn)一步加劇經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。如果用“適應(yīng)性預(yù)期”替代“理性預(yù)期”概念，則圖4也是一個(gè)貨幣主義的AS—AD模型。

實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期學(xué)派堅(jiān)持貨幣中性論，認(rèn)為貨幣對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)變量沒(méi)有影響，因?yàn)槭钱a(chǎn)出水平?jīng)Q定貨幣變化而不是相反，所以貨幣政策的作用為零。他們主要從生產(chǎn)函數(shù)與總供給的關(guān)系方面建立起分析模型，強(qiáng)調(diào)實(shí)際因素(尤其是技術(shù))沖擊是經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的根源。在他們看來(lái)，當(dāng)一個(gè)部門(mén)出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步后，它必然會(huì)通過(guò)部門(mén)性的波動(dòng)源傳導(dǎo)到經(jīng)濟(jì)的其他部門(mén)，技術(shù)沖擊的隨機(jī)性使產(chǎn)出的長(zhǎng)期增長(zhǎng)路徑出現(xiàn)隨機(jī)性的跳躍，產(chǎn)量和就業(yè)的波動(dòng)實(shí)際上并不是對(duì)自然率水平的偏離，而是對(duì)生產(chǎn)可能性變化的最優(yōu)反應(yīng)，因此，任何反周期的政策都是反生產(chǎn)的沒(méi)有意義的。關(guān)于實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期模型的政策含義，巴羅通過(guò)復(fù)活李嘉圖等價(jià)命題，認(rèn)為公債是中性的，經(jīng)濟(jì)主體的預(yù)期理性會(huì)抵消政府無(wú)論是以公債還是稅收等方式籌資的效應(yīng)，因而試圖刺激經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的積極財(cái)政政策無(wú)效。基德蘭德和普雷斯科特則通過(guò)比較有無(wú)約定條件下的均衡解，從政策的時(shí)間不一致性和政府信譽(yù)方面論證了凱恩斯主義的相機(jī)抉擇政策是無(wú)效的。

由上可見(jiàn)，凱恩斯主義為政府提供了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中反蕭條的最初的政策理論，并將其邊界嚴(yán)格地界定在短期，它的效應(yīng)也被戰(zhàn)后西方國(guó)家20多年的實(shí)踐所證實(shí)。新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)將宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策的期限邊界定格為零，雖然這種政策主張遠(yuǎn)離現(xiàn)實(shí)，但作為政策理論卻為反思傳統(tǒng)的宏觀(guān)調(diào)控政策效應(yīng)提供了一種路徑。現(xiàn)代宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，幾乎沒(méi)有任何一派是把宏觀(guān)調(diào)控政策當(dāng)做長(zhǎng)期的政策。

(二)短期邊界論：凱恩斯主義、貨幣主義及新凱恩斯主義的政策主張

在20世紀(jì)30年代大蕭條背景下，凱恩斯從不變的價(jià)格水平可以存在不同的總產(chǎn)出水平及相應(yīng)的就業(yè)水平的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，以現(xiàn)實(shí)存在的貨幣工資剛性、價(jià)格剛性、流動(dòng)性陷阱和利率在長(zhǎng)期缺乏彈性等作為分析前提，把經(jīng)濟(jì)分析的重點(diǎn)放在宏觀(guān)總體的真實(shí)變量上，指出宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)總量的非均衡主要是總需求波動(dòng)(有效需求不足)的結(jié)果，市場(chǎng)力量并不能迅速有效地恢復(fù)充分就業(yè)均衡。根據(jù)總需求決定原理，凱恩斯進(jìn)一步推論出，只有通過(guò)政府制定積極的財(cái)政政策和貨幣政策引導(dǎo)消費(fèi)傾向和統(tǒng)攬投資引誘，并使兩者互相配合適應(yīng)，才能解決有效需求不足的問(wèn)題，從而使經(jīng)濟(jì)在充分就業(yè)的水平上保持穩(wěn)定。

在凱恩斯看來(lái)，針對(duì)有效需求不足的總需求管理政策是相機(jī)抉擇的短期政策，因?yàn)椤霸陂L(zhǎng)期我們都死了”。關(guān)于宏觀(guān)調(diào)控政策的短期邊界論，我們可用標(biāo)準(zhǔn)凱恩斯主義的AS一AD模型加以說(shuō)明。在圖1中，假設(shè)總需求曲線(xiàn)AD0與總供給曲線(xiàn)AS相交的A點(diǎn)表示經(jīng)濟(jì)最初處于的充分就業(yè)均衡水平(Yn)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)受到現(xiàn)實(shí)總需求的沖擊，即AD0左移至AD1之后，由于現(xiàn)實(shí)中存在著貨幣工資剛性和價(jià)格剛性，必然導(dǎo)致廠(chǎng)商削減產(chǎn)量和就業(yè)量(從Yn減到Y(jié)1)，這時(shí)，經(jīng)濟(jì)將在小于充分就業(yè)水平的B點(diǎn)實(shí)現(xiàn)均衡，而不可能任由價(jià)格的自由下降調(diào)整到C點(diǎn)的充分就業(yè)均衡水平。正是投資者不確定預(yù)期及由此形成的有效需求不足，使得AS在A點(diǎn)以下演變?yōu)橐粭l具有正斜率的總供給曲線(xiàn)，它意味著完全依靠市場(chǎng)力量很難迅速有效地將Y1恢復(fù)到Y(jié)n。因此，要使經(jīng)濟(jì)在較短的時(shí)間內(nèi)從B點(diǎn)回復(fù)到A點(diǎn)，最有效的辦法是通過(guò)政府實(shí)施積極的財(cái)政政策和貨幣政策使AD1，移動(dòng)到AD0。在有效需求不足問(wèn)題解決后，AS曲線(xiàn)恢復(fù)到古典的垂直狀態(tài)，市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制繼續(xù)發(fā)揮作用，此時(shí)如果繼續(xù)實(shí)施積極的政策會(huì)加劇價(jià)格水平的上漲(通貨膨脹)。從凱恩斯主義的AS一AD模型中不難看出，總需求管理政策的邊界只限于AS曲線(xiàn)具有正斜率的部分，亦即存在于有效需求不足的狀態(tài)。

在20世紀(jì)60年代末到70年代初，正當(dāng)凱恩斯主義需求管理政策在“滯脹”面前日益失靈的情況下，以弗里德曼為代表的貨幣主義學(xué)派提出持久收入假說(shuō)和自然率假說(shuō)來(lái)解釋“滯脹”現(xiàn)象，并對(duì)凱恩斯主義的需求管理政策發(fā)難。貨幣主義者認(rèn)為，長(zhǎng)期菲力普斯曲線(xiàn)是一條起自自然失業(yè)率的垂直線(xiàn)，不存在失業(yè)率與通貨膨脹率之間的交替關(guān)系。雖然短期內(nèi)通過(guò)政府積極的財(cái)政政策可以影響產(chǎn)量和就業(yè)量，但就長(zhǎng)期而言，財(cái)政政策的“擠出效應(yīng)”使得財(cái)政擴(kuò)張的量不過(guò)是對(duì)私人部門(mén)支出的量的替代，稅收的變化也因不能影響持久收入而僅有非常微弱的乘數(shù)效應(yīng)。貨幣政策也同樣只會(huì)在短期內(nèi)當(dāng)人們按錯(cuò)誤的價(jià)格預(yù)期決策時(shí)對(duì)產(chǎn)量和就業(yè)量產(chǎn)生影響，而在長(zhǎng)期一旦錯(cuò)誤的價(jià)格預(yù)期得到糾正，即“貨幣幻覺(jué)”消失之后，實(shí)際工資、產(chǎn)量和就業(yè)量都將復(fù)歸到各自的自然率水平。因而任何通過(guò)政府相機(jī)抉擇的需求管理政策試圖保持較高的和穩(wěn)定的產(chǎn)量和就業(yè)量水平的努力，最終只會(huì)導(dǎo)致通貨膨脹的加速上升和經(jīng)濟(jì)的更不穩(wěn)定。與重視財(cái)政政策作用的凱恩斯主義者不同，貨幣主義者從穩(wěn)定的貨幣需求函數(shù)出發(fā)，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)在遭遇需求沖擊后仍會(huì)相當(dāng)迅速地恢復(fù)到自然率的產(chǎn)量和就業(yè)水平附近，強(qiáng)調(diào)即使是短期的需求管理政策也不會(huì)使事情變得更好，因?yàn)檎咧贫ㄕ邽榱四撤N政治利益而操縱經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的政府失靈可能比市場(chǎng)失靈更糟。因此，為了穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)，應(yīng)該用旨在穩(wěn)定價(jià)格預(yù)期的貨幣規(guī)則取代相機(jī)抉擇的需求管理政策。

新凱恩斯主義從最大化行為和理性預(yù)期的基礎(chǔ)上去探尋關(guān)于工資和價(jià)格粘性的原因，進(jìn)而建立了包含確定價(jià)格和接受需求的廠(chǎng)商、新古典生產(chǎn)函數(shù)、市場(chǎng)不完全性、信息不對(duì)稱(chēng)等方面具有堅(jiān)實(shí)微觀(guān)基礎(chǔ)的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)模型(Mankiw&Romer，1991)。由此導(dǎo)出的政策含義強(qiáng)調(diào)，由于經(jīng)濟(jì)自動(dòng)均衡將以長(zhǎng)期的蕭條為代價(jià)，因此，通過(guò)政府的總需求管理政策可以使經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)穩(wěn)定在產(chǎn)量和就業(yè)的自然率水平附近。新凱恩斯主義關(guān)于短期政策的觀(guān)點(diǎn)分別以工資粘性模型(圖2)和價(jià)格粘性模型(圖3)來(lái)說(shuō)明。在圖2中，LAS是一條與古典一致的垂直總供給曲線(xiàn)，SAS則是由一定的預(yù)期價(jià)格水平(pe=p0=W0或pe=p1=W1)給出的短期總供給曲線(xiàn)。假定經(jīng)濟(jì)初始在產(chǎn)量和就業(yè)自然率水平(Yn)的A點(diǎn)上運(yùn)行，當(dāng)發(fā)生意外的總需求沖擊后(總需求曲線(xiàn)從AD0移到AD1)，即使價(jià)格可自由伸縮，但由于工資已由談判合同固定，經(jīng)濟(jì)必然從A點(diǎn)移動(dòng)向小于充分就業(yè)均衡(Y1)的B點(diǎn)。正是因?yàn)楣べY合同需要交錯(cuò)調(diào)整不可能使勞動(dòng)市場(chǎng)在C點(diǎn)出清，新凱恩斯主義者強(qiáng)調(diào)政府對(duì)意外沖擊的反應(yīng)遠(yuǎn)比私人部門(mén)協(xié)商調(diào)整工資迅速。因此，在短期內(nèi)，通過(guò)政府的總需求管理政策能夠?qū)⒔?jīng)濟(jì)穩(wěn)定在自然率水平附近。圖3表明的是，總需求的沖擊之所以使經(jīng)濟(jì)從A點(diǎn)移向B點(diǎn)，主要是因?yàn)榇嬖趦r(jià)格粘性(比如菜單成本)。如果商品市場(chǎng)不可能在C點(diǎn)迅速出清，那么總需求管理政策在短期就應(yīng)該有所作為。

三、宏觀(guān)調(diào)控政策的對(duì)象與目標(biāo)邊界：總量穩(wěn)定還是結(jié)構(gòu)增長(zhǎng)?

作為一種制度安排，宏觀(guān)調(diào)控政策必然會(huì)存在一定的作用對(duì)象與目標(biāo)。關(guān)于宏觀(guān)調(diào)控政策作用的對(duì)象究竟是總量還是包括結(jié)構(gòu)?它的目標(biāo)究竟是穩(wěn)定還是增長(zhǎng)?對(duì)此的不同認(rèn)識(shí)顯然直接影響到對(duì)宏觀(guān)調(diào)控政策有效性的評(píng)價(jià)，而在更寬泛的意義上則影響到能否正確地認(rèn)識(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中市場(chǎng)與政府的作用。

(一)宏觀(guān)調(diào)控政策的對(duì)象是宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)總量

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的政府制度安排或經(jīng)濟(jì)職能從總體的內(nèi)容層次上可以區(qū)分為一般的市場(chǎng)條件的創(chuàng)立與維護(hù)、微觀(guān)經(jīng)濟(jì)規(guī)制、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)調(diào)控三大類(lèi)。與基于市場(chǎng)失靈外在地要求政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的微觀(guān)規(guī)制安排不同，宏觀(guān)調(diào)控是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在機(jī)制充分發(fā)揮作用并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)總量嚴(yán)重非均衡基礎(chǔ)上形成的政府安排。由于動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)周期的波動(dòng)是不可避免的，雖然市場(chǎng)機(jī)制如果假以時(shí)日能夠自動(dòng)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)至自然率的均衡水平，但在經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡之前可能需要經(jīng)歷一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期的蕭條意味著必須付出總體社會(huì)福利損失的嚴(yán)重代價(jià)，因此，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一般內(nèi)在地要求通過(guò)政府運(yùn)用一定的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策(主要是財(cái)政政策和貨幣政策)去調(diào)控經(jīng)濟(jì)總量，以減少市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)時(shí)滯產(chǎn)生的高昂成本。從宏觀(guān)調(diào)控的內(nèi)涵來(lái)看，它作用的對(duì)象顯然是總量方面，但其作用的結(jié)果又必然會(huì)間接地影響到具體微觀(guān)主體的行為。而正是這種直接對(duì)象與間接結(jié)果的傳導(dǎo)表明了宏觀(guān)調(diào)控政策的有效性，這也是為什么說(shuō)有效的宏觀(guān)調(diào)控必須有堅(jiān)實(shí)微觀(guān)基礎(chǔ)和傳導(dǎo)條件的原因。有必要說(shuō)明的是，如果依據(jù)作用結(jié)果來(lái)界定政策邊界，那么也許可以把結(jié)構(gòu)列為宏觀(guān)調(diào)控的對(duì)象。不過(guò)，隨之而來(lái)的問(wèn)題可能就會(huì)陷入體制認(rèn)知的誤區(qū)(這點(diǎn)將在后面說(shuō)明)。將宏觀(guān)調(diào)控政策的對(duì)象邊界嚴(yán)格界定為總量的觀(guān)點(diǎn)也明確地反映在現(xiàn)代西方宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架中。

(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是市場(chǎng)配置資源的結(jié)果

前已述及，宏觀(guān)調(diào)控政策作用的結(jié)果不僅會(huì)而且應(yīng)該影響到微觀(guān)主體的行為決策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相應(yīng)調(diào)整。但宏觀(guān)調(diào)控政策的對(duì)象卻并不針對(duì)具體的行業(yè)和部門(mén)，否則宏觀(guān)調(diào)控就等同于微觀(guān)規(guī)制。理論和實(shí)踐的發(fā)展表明，對(duì)市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中起基礎(chǔ)性作用的普遍認(rèn)同，推動(dòng)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在世界范圍內(nèi)的廣泛發(fā)展。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格機(jī)制對(duì)供求關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)，生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)使資源在各產(chǎn)業(yè)和部門(mén)間得到有效配置，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成和優(yōu)化正是市場(chǎng)在產(chǎn)業(yè)間配置資源的必然結(jié)果。歷史地看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成和調(diào)整也曾在不同的體制下完全或主要由政府來(lái)安排(通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策)，由此形成了典型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制及所謂的政府主導(dǎo)型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制(如日本和韓國(guó)等)。不過(guò)由政府取代市場(chǎng)、通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)市場(chǎng)機(jī)制在產(chǎn)業(yè)間的資源配置而形成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從長(zhǎng)期看是非常脆弱的，日本和韓國(guó)經(jīng)濟(jì)(金融)危機(jī)不斷，中國(guó)重復(fù)建設(shè)問(wèn)題嚴(yán)重，政府安排的產(chǎn)業(yè)政策不能不說(shuō)是其中的重要原因之一。

由于產(chǎn)業(yè)政策在實(shí)質(zhì)上是政府依據(jù)自己確定的經(jīng)濟(jì)變化趨勢(shì)和目標(biāo)設(shè)想來(lái)干預(yù)資源在產(chǎn)業(yè)間的配置，產(chǎn)業(yè)政策在資源配置的方式上與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是相同的，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)所固有的缺陷必然會(huì)重現(xiàn)于產(chǎn)業(yè)政策的制定上(湯在新、吳超林，2001)。政府對(duì)具體產(chǎn)業(yè)的干預(yù)應(yīng)以市場(chǎng)失靈為依據(jù)確定。如果將產(chǎn)業(yè)政策當(dāng)做一種宏觀(guān)調(diào)控政策，顯然它相對(duì)市場(chǎng)基礎(chǔ)是一種外生的安排，其績(jī)效將存在體制的制約。不僅如此，如果將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為宏觀(guān)調(diào)控的對(duì)象，也與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是市場(chǎng)配置資源的結(jié)果存在邏輯上的矛盾。應(yīng)該承認(rèn)，中國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題主要是結(jié)構(gòu)問(wèn)題，但結(jié)構(gòu)問(wèn)題不是宏觀(guān)調(diào)控直接的對(duì)象，結(jié)構(gòu)問(wèn)題的解決有賴(lài)于市場(chǎng)基礎(chǔ)的發(fā)展和完善，這也是理解為什么要大力發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵之所在。

(三)宏觀(guān)調(diào)控政策的目標(biāo)是為市場(chǎng)對(duì)資源的基礎(chǔ)性配置創(chuàng)設(shè)穩(wěn)定的外部條件

對(duì)于通過(guò)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策減少經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)總量均衡從而為市場(chǎng)機(jī)制有效進(jìn)行資源配置創(chuàng)設(shè)穩(wěn)定的外部條件的目標(biāo)業(yè)已獲得廣泛的認(rèn)同，并為當(dāng)今世界各國(guó)政府所采納(除新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)派反對(duì)外)，不過(guò)，關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否應(yīng)該作為宏觀(guān)調(diào)控政策的目標(biāo)則在理論上和實(shí)踐中都存在重大的分歧。嚴(yán)格地說(shuō)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)屬于總供給的范疇，它取決于生產(chǎn)要素的投入與組合，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家，一般堅(jiān)信構(gòu)成總量?jī)?nèi)容的總供給方面是市場(chǎng)配置資源的結(jié)果。即使出現(xiàn)總供給沖擊的經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)，認(rèn)為也應(yīng)該由市場(chǎng)機(jī)制來(lái)調(diào)節(jié)。在現(xiàn)代西方宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)理論中，宏觀(guān)調(diào)控政策歸屬于總需求的范疇，政策的目標(biāo)被界定在因總需求沖擊引起經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)后的穩(wěn)定方面，而且強(qiáng)調(diào)的是短期。如果說(shuō)凱恩斯主義所強(qiáng)調(diào)的積極財(cái)政政策的乘數(shù)效應(yīng)中包含了一定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，那么這種增長(zhǎng)主要也是隨積極財(cái)政政策穩(wěn)定投資者預(yù)期而來(lái)的私人部門(mén)的增長(zhǎng)，公共財(cái)政支出的增長(zhǎng)本身在相當(dāng)大的程度上仍然屬于穩(wěn)定的手段，目標(biāo)是為民間投資的啟動(dòng)創(chuàng)設(shè)良好的外部環(huán)境。在主要發(fā)達(dá)國(guó)家的貨幣政策實(shí)踐中，貨幣政策事實(shí)上也一直是以穩(wěn)定通貨而不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為目標(biāo)。

最近10年來(lái)，隨著現(xiàn)代宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，特別是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展，越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)政府安排的宏觀(guān)調(diào)控政策能夠產(chǎn)生合意的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表示懷疑，認(rèn)為過(guò)分關(guān)注短期穩(wěn)定的需求管理政策忽視了長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問(wèn)題。他們指出短期的產(chǎn)量波動(dòng)雖然具有重要的福利后果，但長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的福利含義遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出任何短期波動(dòng)的影響(Romer，1996)，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析的重點(diǎn)應(yīng)該從總需求轉(zhuǎn)向總供給方面(因?yàn)榭偭糠蔷舛际俏⒂^(guān)扭曲的結(jié)果)。這種從對(duì)短期穩(wěn)定的關(guān)注轉(zhuǎn)向長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑探討的理論發(fā)展方向所給出的政策含義是，政府既能夠積極地也能夠消極地影響長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而積極政策的作用主要體現(xiàn)在為經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)增長(zhǎng)路徑提供良好的外部條件。

在大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家，尤其是像中國(guó)這樣處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國(guó)家，由于市場(chǎng)基礎(chǔ)不完善，政府安排的宏觀(guān)調(diào)控政策一直附存著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)。在中國(guó)擴(kuò)大內(nèi)需的宏觀(guān)調(diào)控實(shí)踐中，先是1998年上半年明確地將貨幣政策作為保證8％的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率目標(biāo)的手段，當(dāng)認(rèn)識(shí)到依靠貨幣政策難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的情況下，又進(jìn)一步明確提出啟用積極的財(cái)政政策來(lái)保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。應(yīng)該承認(rèn)，一系列積極的宏觀(guān)調(diào)控政策對(duì)于阻止經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的嚴(yán)重下滑起到了重要作用。然而，現(xiàn)實(shí)結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的巨大差距表明，將宏觀(guān)調(diào)控政策目標(biāo)嚴(yán)格界定為短期穩(wěn)定更為確切。實(shí)際上，多重目標(biāo)之間的相互矛盾也在很大程度上制約了宏觀(guān)調(diào)控政策效應(yīng)的釋放，積極財(cái)政政策的短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)的存量部分還一定程度上存在，但在經(jīng)濟(jì)的增量部分則明顯難容。目前，國(guó)內(nèi)已有不少學(xué)者開(kāi)始在關(guān)注短期穩(wěn)定的基礎(chǔ)上探討中國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的路徑問(wèn)題，如北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心宏觀(guān)組(1999)就曾明確提出：“宏觀(guān)政策的制定和實(shí)施要始終堅(jiān)持以市場(chǎng)化為取向，通過(guò)制度創(chuàng)新、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整來(lái)求得長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，從這個(gè)意義上說(shuō)，擴(kuò)大內(nèi)需如果不是作為一項(xiàng)短期政策而是作為一項(xiàng)基本政策，一定要和供給管理的政策結(jié)合起來(lái)”。特別是從2000年5月中國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)機(jī)后，關(guān)于長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要依賴(lài)市場(chǎng)基礎(chǔ)和制度條件的完善已逐步成為共識(shí)。

四、結(jié)束語(yǔ)

在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中，我們一向重視政府制度安排的作用，這無(wú)疑是中國(guó)客觀(guān)現(xiàn)實(shí)的要求。與此同時(shí)，我們又必須對(duì)政府制度安排在經(jīng)濟(jì)的不同領(lǐng)域和層次內(nèi)容上的差異有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)。事實(shí)上，就宏觀(guān)調(diào)控政策作為一種政府制度安排而言，它在西方國(guó)家的理論和實(shí)踐中具有比較清楚的界定，而國(guó)內(nèi)對(duì)其內(nèi)涵和目標(biāo)等問(wèn)題上的認(rèn)識(shí)則是相當(dāng)含混或者說(shuō)是相互矛盾的。基于以上的分析，我們對(duì)宏觀(guān)調(diào)控問(wèn)題的基本認(rèn)識(shí)是：

篇（2）

（二）市場(chǎng)導(dǎo)向創(chuàng)新機(jī)制本文所探討的市場(chǎng)導(dǎo)向是從國(guó)家到各地方、企業(yè)層面，技術(shù)創(chuàng)新立項(xiàng)和投入著眼于市場(chǎng)需求，追求在適應(yīng)市場(chǎng)需求的方面具有競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)品牌、顧客等外部無(wú)形資產(chǎn)予以重視，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是對(duì)市場(chǎng)信息作出的反應(yīng)。面向市場(chǎng)的技術(shù)創(chuàng)新，著力于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化，從而為下一步的創(chuàng)新活動(dòng)積累更加廣泛的資金支持和社會(huì)資源，為持續(xù)創(chuàng)新活動(dòng)提供有力保障。通過(guò)技術(shù)、品牌和客戶(hù)關(guān)系積累，以積累高附加值無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值，形成高層次市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[5]。技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值應(yīng)當(dāng)通過(guò)市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮市場(chǎng)在技術(shù)研發(fā)方向、資金投入、技術(shù)方案選擇、技術(shù)要素價(jià)格制定方面的創(chuàng)新資源配置的基礎(chǔ)導(dǎo)向作用，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的特點(diǎn)具體表現(xiàn)為：第一，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制定位于市場(chǎng)和用戶(hù)需求，重視經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)和品牌等無(wú)形財(cái)產(chǎn)的價(jià)值積累。與技術(shù)導(dǎo)向不同的是，這種機(jī)制是在現(xiàn)實(shí)地考察市場(chǎng)及用戶(hù)對(duì)新技術(shù)的需求之后，由市場(chǎng)決定創(chuàng)新立項(xiàng)及其實(shí)施，其評(píng)價(jià)最終也是由市場(chǎng)決定。越來(lái)越多面向市場(chǎng)的技術(shù)成果可以更好地實(shí)現(xiàn)其轉(zhuǎn)化，為轉(zhuǎn)型升級(jí)、驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新提供強(qiáng)有力的持續(xù)支撐，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的價(jià)值和效益。第二，以市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)客觀(guān)規(guī)律，以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體。企業(yè)是溝通技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)的橋梁，最能把握市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)需求，同時(shí)也最可能實(shí)現(xiàn)技術(shù)工業(yè)化和商業(yè)化。促使高校等研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合協(xié)同發(fā)展的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體制，這也是《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的明確要求。此種機(jī)制的技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)要善于調(diào)查了解本行業(yè)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)對(duì)所在領(lǐng)域技術(shù)產(chǎn)品的需求，從而確定技術(shù)創(chuàng)新的主攻目標(biāo)。第三，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制著力于基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)建設(shè)與人才培養(yǎng)，遵循科學(xué)發(fā)展一般規(guī)律。技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制中，為實(shí)現(xiàn)在高新技術(shù)領(lǐng)域的突破，制定政策強(qiáng)調(diào)先進(jìn)性，忽視基礎(chǔ)學(xué)科的教育和發(fā)展，沒(méi)有形成完整穩(wěn)定的科學(xué)技術(shù)研究結(jié)構(gòu)。薄弱的基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)不僅制約著技術(shù)進(jìn)一步創(chuàng)新，也使企業(yè)商品化生產(chǎn)更容易遭受來(lái)自擁有完整技術(shù)體系國(guó)家的專(zhuān)利狙擊。市場(chǎng)為導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制重視對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)律的遵循，制定完善和發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)和人才教育，努力建立完整的科學(xué)技術(shù)體系，保障對(duì)基礎(chǔ)研究的資金投入和政策支持，避免國(guó)家經(jīng)費(fèi)過(guò)度傾斜于高精尖人才培養(yǎng)，保障技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)良性進(jìn)行。第四，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制重視配套制度建設(shè)，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)系統(tǒng)工程。技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)，離不開(kāi)一整套市場(chǎng)評(píng)價(jià)、相應(yīng)財(cái)政、金融、稅收制度的建立和完善。從配套法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、政策等多個(gè)層面開(kāi)展配套制度的研究制定工作，借助眾多制度的有機(jī)配合，確保技術(shù)創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)，為這些成果開(kāi)拓寬闊的轉(zhuǎn)移和應(yīng)用渠道，有效提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)效益，追求給企業(yè)和市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)者帶來(lái)實(shí)實(shí)在在利益，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的最終成功。

二、技術(shù)導(dǎo)向創(chuàng)新機(jī)制的癥結(jié)和瓶頸

長(zhǎng)期以來(lái)，政府制定科技政策、產(chǎn)學(xué)研從事技術(shù)創(chuàng)新往往按照自己的思維活動(dòng)，市場(chǎng)和用戶(hù)處于被動(dòng)接受的局面。盲目的做法在發(fā)明與市場(chǎng)之間人為設(shè)立了一道阻隔：技術(shù)創(chuàng)新與尋找市場(chǎng)的錯(cuò)位使得已經(jīng)具備工業(yè)化生產(chǎn)條件的技術(shù)成果因不是根據(jù)潛在市場(chǎng)開(kāi)發(fā)而難以轉(zhuǎn)化，造成技術(shù)資源浪費(fèi)。技術(shù)導(dǎo)向型創(chuàng)新機(jī)制隨著國(guó)家科技發(fā)展態(tài)勢(shì)變化以及我國(guó)在科學(xué)技術(shù)方面經(jīng)驗(yàn)積累適時(shí)改變，這也是由此種機(jī)制自身缺陷導(dǎo)致，這些問(wèn)題具體體現(xiàn)在：

1.技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制片面追求數(shù)量的增加，以專(zhuān)利為代表的技術(shù)的質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)價(jià)值較低，創(chuàng)新能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平目前，我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量已經(jīng)達(dá)到世界第一，但是不容忽視的是，我國(guó)存在嚴(yán)重的專(zhuān)利質(zhì)量低、經(jīng)濟(jì)價(jià)值小的問(wèn)題，突出表現(xiàn)在：第一，發(fā)明專(zhuān)利所占比重小，在關(guān)鍵領(lǐng)域的發(fā)明專(zhuān)利少。2012年，我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)比例僅為13.9%①，專(zhuān)利布局有待加強(qiáng)。發(fā)明專(zhuān)利是最能體現(xiàn)國(guó)家、地區(qū)和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心因素，雖然今年我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)比重不斷提高，但是發(fā)明專(zhuān)利所占比重仍然很低，許多專(zhuān)利申請(qǐng)是基于職稱(chēng)評(píng)選、課題經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)等目的，這些非以生產(chǎn)為目的的專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)中存在大量“泡沫”，質(zhì)量發(fā)展水平滯后，專(zhuān)利制度難以激勵(lì)創(chuàng)新。此外，體現(xiàn)基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性的發(fā)明專(zhuān)利仍然比較少，我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利的技術(shù)含量、復(fù)雜程度還比較低，在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)擁有的發(fā)明專(zhuān)利還比較少，改進(jìn)型發(fā)明占多數(shù)[6]。第二，專(zhuān)利維持時(shí)間短。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年我國(guó)專(zhuān)利維持率為1.39%②，有效發(fā)明專(zhuān)利中，國(guó)內(nèi)維持時(shí)間10年以上的僅有5.5%，而國(guó)外則有26.1%。專(zhuān)利維持時(shí)間體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新主體的專(zhuān)利運(yùn)用和管理能力，也是評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家和地區(qū)專(zhuān)利制度的好壞和技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指標(biāo)之一。我國(guó)專(zhuān)利維持率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他國(guó)家，技術(shù)創(chuàng)新資助政策及評(píng)價(jià)體系的不科學(xué)導(dǎo)致不當(dāng)?shù)牡唾|(zhì)量申請(qǐng)現(xiàn)象突出，技術(shù)創(chuàng)新主體研發(fā)的動(dòng)因并非是面向市場(chǎng)的應(yīng)用，市場(chǎng)在技術(shù)創(chuàng)新中的導(dǎo)向作用沒(méi)有得到發(fā)揮，知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的高質(zhì)量要求未得到充分考量。第三，專(zhuān)利市場(chǎng)化水平低，運(yùn)用情況不佳。以專(zhuān)利申請(qǐng)為代表的技術(shù)創(chuàng)新的目的應(yīng)當(dāng)主要面對(duì)市場(chǎng)的運(yùn)用活動(dòng)，創(chuàng)新動(dòng)力原本應(yīng)當(dāng)主要源于創(chuàng)新的利益機(jī)制和對(duì)創(chuàng)新成功的預(yù)期，但是在技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制下，高校為代表的研究機(jī)構(gòu)將專(zhuān)利與職稱(chēng)、工資等掛鉤，成果評(píng)價(jià)機(jī)制不完善、技術(shù)成果運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)措施不健全。同時(shí)，產(chǎn)學(xué)研運(yùn)用體系未完整建立，技術(shù)創(chuàng)新整體規(guī)劃和策略安排欠缺，低水平重復(fù)專(zhuān)利層出，推動(dòng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的配套制度沒(méi)有建立起來(lái)，這些問(wèn)題導(dǎo)致技術(shù)成果轉(zhuǎn)化失靈，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，造成技術(shù)資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。究其原因，是因?yàn)樵诩夹g(shù)導(dǎo)向機(jī)制下，發(fā)明創(chuàng)新活動(dòng)的直接目的在許多情況下并非以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移為目的：高校和企業(yè)為獲取資金支持，研發(fā)人員希望通過(guò)增加專(zhuān)利數(shù)量提高職稱(chēng)和工資待遇。產(chǎn)學(xué)研之間沒(méi)有建立起有效的合作機(jī)制，成果運(yùn)用水平自然低下。2012年知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展報(bào)告數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)31個(gè)省市中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用發(fā)展指數(shù)高于80的僅有上海和北京，而低于60的有16個(gè)省市，技術(shù)成果轉(zhuǎn)移問(wèn)題在不面向市場(chǎng)的機(jī)制下很難得到解決，必須通過(guò)新的驅(qū)動(dòng)方式解決這個(gè)問(wèn)題，并且通過(guò)轉(zhuǎn)移獲取的資金促進(jìn)新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

2．急功近利導(dǎo)致基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)研究與人才培養(yǎng)薄弱，關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)受制于發(fā)達(dá)國(guó)家為改變長(zhǎng)久以來(lái)科學(xué)技術(shù)落后的局面，縮小與技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距，我國(guó)在實(shí)施促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展政策時(shí)，跨過(guò)基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)和人才教育培訓(xùn)，片面強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)的先進(jìn)性。政策制定者制定政策時(shí)違背科學(xué)發(fā)展規(guī)律，摻雜強(qiáng)烈的主觀(guān)意志，使這些政策不能做到科學(xué)合理，實(shí)施起來(lái)穩(wěn)定性也不足。此外，作為技術(shù)創(chuàng)新成果實(shí)施者的企業(yè)很難享受到這些政策的激勵(lì)，中小企業(yè)能夠從中獲取的支持就更小了，這又嚴(yán)重限制基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)體系發(fā)展。雖然我國(guó)近些年來(lái)在航空航天等高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了質(zhì)的飛躍，但基礎(chǔ)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展卻始終受到知識(shí)密集型國(guó)家的制約。跨國(guó)公司憑借其嚴(yán)密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，利用在電子、汽車(chē)、通信等領(lǐng)域的專(zhuān)利技術(shù)，不僅獲取了豐厚利潤(rùn)，而且也制約了我國(guó)在這些領(lǐng)域的發(fā)展。關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)受制于發(fā)達(dá)國(guó)家，往往使我國(guó)在國(guó)際合作和競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)地位，IDC嚴(yán)重違反FRAND原則，在標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利授權(quán)中對(duì)華為公司以歧視待遇就是我國(guó)關(guān)鍵領(lǐng)域缺乏技術(shù)支持的結(jié)果。雖然華為公司獲得司法上的保護(hù)，但我國(guó)企業(yè)整體面臨著技術(shù)專(zhuān)利脅迫的困境的局面仍未發(fā)生根本改變，要想破解這一難題，就必須強(qiáng)化基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展和人才培訓(xùn)。技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展是一個(gè)持久的活動(dòng)，僅僅依靠單項(xiàng)高新技術(shù)不能扭轉(zhuǎn)不利局面，必須建立科學(xué)完整的技術(shù)研究體系，以技術(shù)為導(dǎo)向的驅(qū)動(dòng)機(jī)制應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變。

3．技術(shù)創(chuàng)新資源分配不均，中小企業(yè)融資困難，舉步維艱影響技術(shù)創(chuàng)新的條件包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新激勵(lì)以及創(chuàng)新資源配置。在從事技術(shù)創(chuàng)新的主體當(dāng)中，企業(yè)是最面向市場(chǎng)、也是最具有創(chuàng)新活力的主體，但是在目前激勵(lì)創(chuàng)新的國(guó)家支持規(guī)劃中，未能對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)給予足夠支持，直接從事關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)就更難獲取政策資源分配。在技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制下，國(guó)家規(guī)劃主要是科技規(guī)劃，在政策分配體制上，政府管理部門(mén)偏重于項(xiàng)目而忽視產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，偏重于專(zhuān)門(mén)研發(fā)機(jī)構(gòu)與大型企業(yè)而忽視中小企業(yè)創(chuàng)造活力的激發(fā)，政策體系存在不夠配套的問(wèn)題，國(guó)家創(chuàng)新資源難以落實(shí)到中小企業(yè)中，市場(chǎng)與政策未能實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)是發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值變現(xiàn)的重要形式,就政府而言，需要從政策層面鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資本運(yùn)營(yíng)活動(dòng)[8]。技術(shù)創(chuàng)新需要足夠人才、技術(shù)、資金等資源支持，而獲取資金是實(shí)現(xiàn)其他資源配置的必要手段。但是對(duì)我國(guó)中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)投資、產(chǎn)業(yè)資本等融資方式不健全，企業(yè)籌措資金的條件有待改進(jìn)，我國(guó)目前的資本體系尚不能適應(yīng)企業(yè)在不同發(fā)展階段的創(chuàng)新需求，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中陷入融資困境。目前政策支持的創(chuàng)新項(xiàng)目大量流向研發(fā)高新技術(shù)的大型企業(yè)和高校等機(jī)構(gòu)，這些研究往往不面向市場(chǎng)化生產(chǎn)活動(dòng)，許多技術(shù)在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新后擱淺。而對(duì)從事商品化生產(chǎn)的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，缺乏資金支持的困境使這些創(chuàng)新主體一方面缺少支撐研發(fā)的資金，另一方面，這些企業(yè)難以承受研發(fā)失敗的壓力，雙重問(wèn)題使這些能夠盡快將知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的企業(yè)艱難甚至沒(méi)有能力從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

4．技術(shù)創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)機(jī)制不科學(xué)，資源浪費(fèi)嚴(yán)重建立科學(xué)合理的技術(shù)成果評(píng)價(jià)體系對(duì)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高科技管理水平有重大的現(xiàn)實(shí)意義。這不僅關(guān)系到對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果價(jià)值的正確認(rèn)識(shí)，還關(guān)系到對(duì)技術(shù)創(chuàng)新主體的正確評(píng)價(jià)、創(chuàng)新資源分配、科研價(jià)值取向等。但是，目前我國(guó)技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制下，成果評(píng)價(jià)機(jī)制顯現(xiàn)出僵化的局面，技術(shù)項(xiàng)目評(píng)估在不同程度上存在誤區(qū)。首先，績(jī)效指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)不一致，許多指標(biāo)在設(shè)置時(shí)將課題級(jí)別、經(jīng)費(fèi)與申請(qǐng)人的職稱(chēng)、學(xué)歷等掛鉤，重視數(shù)量輕視質(zhì)量，重視形式輕視技術(shù)創(chuàng)新水平，往往應(yīng)用性很強(qiáng)的創(chuàng)新項(xiàng)目因未能獲取政策支持而流產(chǎn)。其次，評(píng)價(jià)方法不透明，不科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用機(jī)制失靈，從而導(dǎo)致泡沫產(chǎn)生。我國(guó)的科研計(jì)劃評(píng)價(jià)理論上采取科學(xué)計(jì)量的方式，但在操作過(guò)程中缺乏一個(gè)透明的陽(yáng)光標(biāo)準(zhǔn)，一些管理者常常暗箱操作，對(duì)技術(shù)成果的不科學(xué)評(píng)價(jià)導(dǎo)致費(fèi)用機(jī)制不能有效發(fā)揮激勵(lì)創(chuàng)新的作用。最后，技術(shù)評(píng)價(jià)的行政化明顯，按照行政標(biāo)簽判別項(xiàng)目的質(zhì)量和級(jí)別，忽視技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際貢獻(xiàn)，創(chuàng)新成果的運(yùn)用價(jià)值不能得以體現(xiàn)和發(fā)揮。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政機(jī)關(guān)及相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)如果不能改變不科學(xué)的政府介入行為，尊重和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在技術(shù)創(chuàng)新和評(píng)價(jià)中的作用，就不能實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)效果。技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制下決定技術(shù)創(chuàng)新立項(xiàng)、實(shí)施和評(píng)價(jià)的主體是行政部門(mén)，這些部門(mén)在評(píng)價(jià)時(shí)拋開(kāi)市場(chǎng)和用戶(hù)，忽視技術(shù)成果轉(zhuǎn)化及其帶動(dòng)性，不能把握市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新的需求，容易造成資源浪費(fèi)。技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)注重其實(shí)際貢獻(xiàn)，將論文專(zhuān)利、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等與科研人員的評(píng)價(jià)掛鉤的方法不能形成正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向，技術(shù)研發(fā)人員的創(chuàng)新活力得不到激發(fā)，大量發(fā)明被閑置，造成資源的極大浪費(fèi)。

三、如何建立和完善技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制

黨的十八屆三中全會(huì)中明確，要建立健全鼓勵(lì)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的體制機(jī)制,健全技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制的改革創(chuàng)新對(duì)解決目前技術(shù)研發(fā)中存在的諸多問(wèn)題，推進(jìn)科技實(shí)力和市場(chǎng)化水平提高，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和科技強(qiáng)國(guó)有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。建立健全技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，是驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的制度保障，關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略能否得到順利實(shí)施，關(guān)系到新一輪科技革命中我們國(guó)家及企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力能否得以有效提高，是關(guān)乎國(guó)家命運(yùn)和前途的關(guān)鍵策略。為此，我國(guó)在新一輪機(jī)制調(diào)整中，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新中的作用，具體應(yīng)當(dāng)做到：

1．轉(zhuǎn)變技術(shù)創(chuàng)新思路，實(shí)施市場(chǎng)導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，發(fā)揮市場(chǎng)在創(chuàng)新資源配置中的基礎(chǔ)作用黨的十四大明確建立中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，市場(chǎng)在資源配置中起主導(dǎo)作用，政府僅從宏觀(guān)角度對(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)行調(diào)控、監(jiān)管。但是，在以往的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，行政機(jī)關(guān)及業(yè)務(wù)主管部門(mén)仍然過(guò)多介入微觀(guān)創(chuàng)新活動(dòng)，不科學(xué)的科研立項(xiàng)、評(píng)價(jià)導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新成果市場(chǎng)化水平低，急需資金支持的項(xiàng)目因得不到原本應(yīng)當(dāng)由市場(chǎng)和用戶(hù)評(píng)價(jià)的科研體系的支持而致使知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用機(jī)制失靈。建立市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，就必須明確市場(chǎng)在技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制資源配置中的主導(dǎo)地位，著力解決市場(chǎng)體系不完善、政府干預(yù)過(guò)多和監(jiān)管不到位、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的問(wèn)題。改變行政機(jī)關(guān)及相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)不科學(xué)不合理的行政介入行為，必須尊重和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的作用，轉(zhuǎn)變政府職能，處理好市場(chǎng)與政府在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的關(guān)系。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)照其應(yīng)有職能，對(duì)于市場(chǎng)能夠獨(dú)立解決的問(wèn)題，就要將權(quán)力放掉，而對(duì)遵循了市場(chǎng)規(guī)律并且市場(chǎng)因其自身局限而不能解決的問(wèn)題，行政機(jī)關(guān)及主管部門(mén)就應(yīng)妥善做好監(jiān)管和調(diào)控工作，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，構(gòu)建崇尚創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境，確保技術(shù)創(chuàng)新的權(quán)利人的合法權(quán)益，激勵(lì)和保障創(chuàng)新活動(dòng)的合法有序進(jìn)行。

2．建立以企業(yè)為主導(dǎo)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)、高校與研究機(jī)構(gòu)之間在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的合作，通過(guò)教育、研發(fā)、生產(chǎn)的不同社會(huì)分工在資源優(yōu)化和功能實(shí)現(xiàn)上協(xié)同化、集成化，從而確保技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的高效順利進(jìn)行。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同是技術(shù)創(chuàng)新不同環(huán)節(jié)的有效銜接，是技術(shù)創(chuàng)新的基本形式，對(duì)提高技術(shù)創(chuàng)新能力、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力有積極作用，已經(jīng)成為知識(shí)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)最有效的途徑，為世界各科技發(fā)達(dá)國(guó)家所認(rèn)可。企業(yè)是溝通研發(fā)和市場(chǎng)的橋梁，應(yīng)當(dāng)是開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)從事技術(shù)開(kāi)發(fā)和應(yīng)用已是常態(tài)，甚至有企業(yè)從事基礎(chǔ)研究。調(diào)查表明，美國(guó)企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)人員約占全國(guó)研究開(kāi)發(fā)人員的80%，日本占67%，而我國(guó)僅占20%左右，我國(guó)近2/3的大中型企業(yè)還沒(méi)有研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，近一半的大中型企業(yè)還沒(méi)有開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)[9]，國(guó)家的技術(shù)研發(fā)力量集中在高校和科研院所，這些情況嚴(yán)重制約我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。提升技術(shù)創(chuàng)新能力和水平，就必須突出企業(yè)在創(chuàng)新中的地位和作用，以產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，將國(guó)家產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略結(jié)合在一起，以國(guó)家政策支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)有重點(diǎn)地支持一些有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的大企業(yè)加快創(chuàng)新步伐，突出大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的骨干作用；同時(shí)重視中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)運(yùn)用能力，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。大型企業(yè)憑借其雄厚的資金、技術(shù)、人才優(yōu)勢(shì)在加快集成創(chuàng)新方面有突出作用，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組、國(guó)家投資、技術(shù)支持、稅收優(yōu)惠、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等措施應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)綜合構(gòu)建，推動(dòng)大型企業(yè)加快創(chuàng)新。中小企業(yè)有著非常敏銳的市場(chǎng)觀(guān)察力，是積極從事創(chuàng)新活動(dòng)的主體，應(yīng)當(dāng)著力激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。中小企業(yè)雖然在實(shí)力、競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力方面要弱于大型企業(yè)，但是中小企業(yè)通常更加關(guān)注市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)需求，有很強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)。幫助中小企業(yè)提高基本創(chuàng)新能力，提供必要的補(bǔ)貼貸款、技術(shù)信息、減免稅費(fèi)、教育培訓(xùn)、產(chǎn)權(quán)保護(hù)，將中心企業(yè)的創(chuàng)新壓力和風(fēng)險(xiǎn)控制到最低，對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新成果加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同是發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用的同時(shí)實(shí)現(xiàn)技術(shù)、資金資源優(yōu)化配置的有效途徑，是調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化失調(diào)的有效手段，是科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合的有效形式。實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)及綜合措施鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，在政府的支持和幫助下，搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，推動(dòng)企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新。首先，企業(yè)加強(qiáng)與高校、科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，利用學(xué)研提供的高素質(zhì)人才和信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)資料的結(jié)合，采取科學(xué)的生產(chǎn)方式和管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量及生產(chǎn)力，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，使企業(yè)掌握應(yīng)用技術(shù)和信息，提高生產(chǎn)工藝和抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，穩(wěn)定企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位。其次，高等院校在人才資源和智慧成果方面擁有優(yōu)勢(shì)，決定其應(yīng)當(dāng)肩負(fù)起提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新能力的責(zé)任。高等院校應(yīng)當(dāng)發(fā)揮學(xué)科綜合優(yōu)勢(shì)，在教學(xué)上致力于培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的高質(zhì)量人才，充分發(fā)揮其發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)理論和探索高新前沿技術(shù)的作用；在科研活動(dòng)中，緊緊聯(lián)系市場(chǎng)和企業(yè)，豐富技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容，促進(jìn)科研和人才向產(chǎn)業(yè)輸出，推動(dòng)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，體現(xiàn)出高校與市場(chǎng)、企業(yè)密切結(jié)合的優(yōu)越性。再次，科研機(jī)構(gòu)在專(zhuān)門(mén)技術(shù)人才和設(shè)備中具備優(yōu)勢(shì)，擁有雄厚的科技實(shí)力。在協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)中，應(yīng)建立建成高校人員技術(shù)實(shí)踐基地和企業(yè)技術(shù)支持基地，使其成為信息、知識(shí)、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的溝通地，應(yīng)當(dāng)使科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更加面向市場(chǎng)和需求，推動(dòng)成果產(chǎn)業(yè)化，使創(chuàng)造發(fā)明轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，提高生產(chǎn)水平。最后，政府應(yīng)當(dāng)在推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同中積極發(fā)揮作用，搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的平臺(tái)，變產(chǎn)學(xué)研間自發(fā)合作為系統(tǒng)有規(guī)劃的戰(zhàn)略性一體化創(chuàng)新合作。政府實(shí)現(xiàn)職能轉(zhuǎn)變，在產(chǎn)學(xué)研間架起合作的橋梁，制定科學(xué)合理的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和科研規(guī)劃，指導(dǎo)一體化創(chuàng)新活動(dòng)，推動(dòng)各創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系與合作。同時(shí)，政府要將眼光放遠(yuǎn)，為產(chǎn)學(xué)研合作尋找契機(jī)的同時(shí)，也要為技術(shù)成果的實(shí)現(xiàn)和市場(chǎng)開(kāi)拓提供幫助，既做好宏觀(guān)調(diào)控，又為技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展提供服務(wù)。

3．完善創(chuàng)新配套制度建設(shè)，改革技術(shù)評(píng)價(jià)體系落實(shí)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向驅(qū)動(dòng)機(jī)制，需要完善相關(guān)配套制度建設(shè)，落實(shí)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)，細(xì)化抽象規(guī)定，形成一個(gè)有效制度體系，實(shí)現(xiàn)政策與資源配置的優(yōu)化結(jié)合。同時(shí)，針對(duì)我國(guó)目前技術(shù)評(píng)價(jià)體系僵化的情況，應(yīng)當(dāng)建立一套以市場(chǎng)導(dǎo)向?yàn)榛A(chǔ)的綜合評(píng)價(jià)方法，客觀(guān)、科學(xué)地評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新，側(cè)重強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。美國(guó)在20世紀(jì)70年代也存在技術(shù)轉(zhuǎn)移問(wèn)題，由政府資助的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的專(zhuān)利權(quán)因復(fù)雜的審批程序很少向私人部門(mén)轉(zhuǎn)移，政府沒(méi)有動(dòng)力和能力將技術(shù)發(fā)明產(chǎn)業(yè)化。1980年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的《拜杜法案》使這一情況發(fā)生了根本轉(zhuǎn)變，該法案明確了政府資助研發(fā)成果專(zhuān)利權(quán)的歸屬，完善相關(guān)配套制度建設(shè)，建立政府、產(chǎn)業(yè)界和大學(xué)之間的相互協(xié)作機(jī)制，并建立專(zhuān)門(mén)的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門(mén)。在《拜杜法案》頒布之后，美國(guó)又制定了一系列的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律，如1982年的《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》、1984年的《商品澄清法》、1984年的《全國(guó)合作研究法》、1986年的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、1988年的《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)力法》、1989年的《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、1991年的《國(guó)防授權(quán)法》、1992年的《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃》、1995年的《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓和發(fā)展法》等，這一系列的立法構(gòu)建了一個(gè)比較完善的技術(shù)創(chuàng)新法律體系。為了促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)，我國(guó)制定了《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，但是這一文件的規(guī)定相對(duì)抽象，缺乏相關(guān)配套制度的支持，例如仍缺少政府資助研發(fā)專(zhuān)利的歸屬的具體規(guī)定，法律的可訴性受到削弱；兼顧國(guó)家利益、社會(huì)公共利益與項(xiàng)目承擔(dān)者利益，確保資金投入得到妥善利用的監(jiān)管制度仍然沒(méi)有建立起來(lái)；為避免重復(fù)發(fā)明和資源浪費(fèi)的協(xié)調(diào)各技術(shù)創(chuàng)新主體研發(fā)的預(yù)見(jiàn)性科學(xué)規(guī)劃整合體制沒(méi)有構(gòu)建，政府部門(mén)協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制應(yīng)得以建立；我國(guó)目前沒(méi)有建立技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的公開(kāi)透明機(jī)制，提高資源使用效率和技術(shù)開(kāi)發(fā)水平的資源共享平臺(tái)應(yīng)當(dāng)適時(shí)建立起來(lái)。此外，針對(duì)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》所確立的基礎(chǔ)性制度，對(duì)照科技事業(yè)發(fā)展的制度需求和科技工作的規(guī)范化要求，從配套法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、政策等多個(gè)層面開(kāi)展配套制度的研究制定工作，其他一些相關(guān)配套制度制度也需要進(jìn)一步細(xì)化，使《科技進(jìn)步法》的規(guī)定通過(guò)配套制度得到落實(shí)。科學(xué)的技術(shù)成果評(píng)價(jià)體系對(duì)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提高科技管理水平有重大現(xiàn)實(shí)意義，我們必須改變技術(shù)驅(qū)動(dòng)機(jī)制下僵化的評(píng)價(jià)體系，改革和完善技術(shù)創(chuàng)新成果的評(píng)價(jià)體制，提供利于實(shí)用人才培養(yǎng)的條件。首先，應(yīng)當(dāng)改變?cè)u(píng)價(jià)體系過(guò)度強(qiáng)調(diào)高新技術(shù)的傾向，良好的評(píng)價(jià)和激勵(lì)體系應(yīng)當(dāng)更加側(cè)重于產(chǎn)業(yè)化，重視市場(chǎng)在技術(shù)創(chuàng)新中的地位和作用。其次，改變成果評(píng)價(jià)與科研人員的職稱(chēng)、層級(jí)、薪資掛鉤的錯(cuò)誤，在評(píng)價(jià)體系上形成正確的導(dǎo)向和驅(qū)動(dòng)機(jī)制，增加創(chuàng)新成果運(yùn)用能力在評(píng)價(jià)體系中的比重。再次，成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)作出科學(xué)調(diào)整，改變以往過(guò)度追求科研成果數(shù)量而嚴(yán)重忽視質(zhì)量的情況，今后更加強(qiáng)調(diào)高質(zhì)量技術(shù)成果對(duì)現(xiàn)實(shí)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益提高的意義。最后，成果評(píng)價(jià)體系的程序應(yīng)當(dāng)予以完善，使其更加透明陽(yáng)光，擴(kuò)大考核范圍，將更多高質(zhì)量、應(yīng)用性成果納入體系當(dāng)中。

4．提高技術(shù)質(zhì)量，增強(qiáng)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)運(yùn)用我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新整體質(zhì)量較差，發(fā)明所占比重較小，原創(chuàng)性技術(shù)少，申請(qǐng)專(zhuān)利質(zhì)量低并且存在泡沫，PCT國(guó)際申請(qǐng)比例低。這種局面從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看會(huì)制約我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新，綜合技術(shù)導(dǎo)向機(jī)制下的其他一些問(wèn)題，進(jìn)一步限制了技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用。為扭轉(zhuǎn)我國(guó)目前高數(shù)量下低質(zhì)量的尷尬局面，必須走出重視數(shù)量而輕視質(zhì)量的誤區(qū)，調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，綜合其他措施，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率，這些措施具體包括：第一，明確專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量?jī)?yōu)先，確保專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量提升。首先，嚴(yán)格專(zhuān)利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，提高發(fā)明、實(shí)用新型及外觀(guān)設(shè)計(jì)的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)真正的發(fā)明創(chuàng)造，提高我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量。其次，避免對(duì)實(shí)質(zhì)上同樣的發(fā)明創(chuàng)造重復(fù)授權(quán)，防止僅僅字面有差異、缺乏創(chuàng)造性的技術(shù)成果造成資源浪費(fèi)。最后，規(guī)范專(zhuān)利行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，努力營(yíng)造專(zhuān)利行業(yè)健康發(fā)展的環(huán)境。做好專(zhuān)利行業(yè)申請(qǐng)工作，引導(dǎo)專(zhuān)利從業(yè)人員合法從事業(yè)務(wù)，防止不適格技術(shù)獲取授權(quán)或者重復(fù)申請(qǐng)。第二，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新面向市場(chǎng)和用戶(hù)，針對(duì)性地從事開(kāi)發(fā)活動(dòng)。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系下，通過(guò)敏銳的市場(chǎng)嗅覺(jué)，發(fā)掘市場(chǎng)和用戶(hù)現(xiàn)實(shí)需求的技術(shù)，根據(jù)科學(xué)的市場(chǎng)評(píng)估確定技術(shù)科研項(xiàng)目。第三，加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究和實(shí)用人才培養(yǎng)，奠定技術(shù)創(chuàng)新長(zhǎng)久進(jìn)行的基礎(chǔ)。從長(zhǎng)期來(lái)看，過(guò)度強(qiáng)調(diào)高校技術(shù)發(fā)展而輕視基礎(chǔ)科學(xué)研究和實(shí)用人才培養(yǎng)的技術(shù)策略具有很強(qiáng)危害性，這種行為無(wú)異于殺雞取卵。應(yīng)當(dāng)在尊重科學(xué)發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，制定科學(xué)的技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，基礎(chǔ)研究在這個(gè)規(guī)劃中應(yīng)當(dāng)占據(jù)重要地位。國(guó)家政策、項(xiàng)目支持與稅收優(yōu)惠等應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)基礎(chǔ)研究的進(jìn)行，確保科研活動(dòng)長(zhǎng)久穩(wěn)定進(jìn)行。實(shí)用人才是國(guó)家創(chuàng)新體系的后備儲(chǔ)蓄，過(guò)度重視高精尖人才培養(yǎng)而忽視基礎(chǔ)和實(shí)用人才培養(yǎng)，將會(huì)導(dǎo)致人才資源的極大浪費(fèi)，市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)機(jī)制下，應(yīng)當(dāng)重視基礎(chǔ)和實(shí)用人才的培養(yǎng)及機(jī)會(huì)創(chuàng)造。第四，加強(qiáng)品牌建設(shè)，提高技術(shù)產(chǎn)品附加值，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)效益。市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)機(jī)制下，技術(shù)創(chuàng)新主體的優(yōu)勢(shì)資源與品牌結(jié)合，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐品牌發(fā)展，同時(shí)又通過(guò)品牌引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新、專(zhuān)利申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)、產(chǎn)品銷(xiāo)售等，實(shí)現(xiàn)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知名企業(yè)的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)品牌與技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，變知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)為市場(chǎng)和品牌優(yōu)勢(shì)，提高和實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果價(jià)值。第五，拓寬技術(shù)創(chuàng)新融資渠道，推動(dòng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)。推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與金融結(jié)合，加大對(duì)企業(yè)補(bǔ)貼扶持力度，支持天使投資、風(fēng)險(xiǎn)資本、創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行、評(píng)估作價(jià)參股融資等途徑，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資方式，鼓勵(lì)、引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對(duì)科技研發(fā)與應(yīng)用的信貸支持，放寬資本進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新融資領(lǐng)域的條件。推動(dòng)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化立法完善以及相關(guān)制度建設(shè)，加大技術(shù)交易平臺(tái)建設(shè)，積極發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，鼓勵(lì)技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、集成化服務(wù)等技術(shù)交易，不斷提高技術(shù)交易質(zhì)量。

四、確立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)取向

篇（3）

馬克思勞動(dòng)價(jià)值論深刻闡釋了商品經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)和運(yùn)行規(guī)律，賦予了活勞動(dòng)在價(jià)值創(chuàng)造中的決定作用，并由此奠定了剩余價(jià)值論的理論基礎(chǔ)。馬克思勞動(dòng)價(jià)值論在人類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上具有重要的理論價(jià)值和歷史地位，尤其是在當(dāng)代中國(guó)飛速發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，出現(xiàn)了許多不同于馬克思時(shí)代的新情況和新特點(diǎn)，因此，有必要結(jié)合現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，加強(qiáng)對(duì)馬克思勞動(dòng)價(jià)值論重要價(jià)值與當(dāng)代意義的理解和認(rèn)識(shí)。

一、在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下深化對(duì)馬克思勞動(dòng)價(jià)值論的認(rèn)識(shí)

馬克思勞動(dòng)價(jià)值論創(chuàng)立一百多年后，當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和中國(guó)社會(huì)現(xiàn)實(shí)都發(fā)生了重大變化。如今，人類(lèi)已經(jīng)進(jìn)人信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科學(xué)技術(shù)的提升特別是計(jì)算機(jī)的普及創(chuàng)造出新型的生產(chǎn)工具，使人類(lèi)的生產(chǎn)方式、生活方式和思維方式發(fā)生了革命性變革，生產(chǎn)工具的發(fā)展使現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出全新的生產(chǎn)模式。

在這種新變化中，一個(gè)引人注目的現(xiàn)象是人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用超過(guò)了物質(zhì)資本，人的勞動(dòng)形態(tài)由此而發(fā)生了三個(gè)方面的改變:一是隨著現(xiàn)代高新技術(shù)的發(fā)展，人類(lèi)生產(chǎn)由以體力勞動(dòng)為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐阅X力勞動(dòng)為主;二是管理勞動(dòng)在規(guī)模和作用上都有了大幅度提高，這種對(duì)生產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)組織與管理的勞動(dòng)同樣是一種高級(jí)的腦力勞動(dòng);三是伴隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和社會(huì)分工的發(fā)展，以第三產(chǎn)業(yè)為主的服務(wù)勞動(dòng)在社會(huì)生產(chǎn)中占據(jù)了越來(lái)越大的比重，并逐漸成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力量。在社會(huì)產(chǎn)品中，活勞動(dòng)所占的比重越來(lái)越低，物化勞動(dòng)的比重卻逐漸增加。知識(shí)、信息、科技等日益成為獨(dú)立的生產(chǎn)要素，發(fā)揮著重要作用。總之，與馬克思創(chuàng)立勞動(dòng)價(jià)值論的時(shí)代相比，現(xiàn)代勞動(dòng)的內(nèi)涵與形態(tài)所出現(xiàn)的巨大變化引發(fā)了人們對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論的種種疑問(wèn)，為此，只有對(duì)現(xiàn)代勞動(dòng)形態(tài)下勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)理以及資本、管理、技術(shù)等生產(chǎn)要素與勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值的關(guān)系作出深人分析，才能從根本上消除人們對(duì)馬克思勞動(dòng)價(jià)值論的誤解。

馬克思勞動(dòng)價(jià)值論的核心思想是活勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值。在馬克思勞動(dòng)價(jià)值論中，活勞動(dòng)是指在生產(chǎn)過(guò)程中勞動(dòng)者體力和腦力的支出，而物化勞動(dòng)則是指包含在過(guò)去勞動(dòng)中的各種各樣的生產(chǎn)資料。馬克思認(rèn)為，在價(jià)值形成的過(guò)程中，活勞動(dòng)是創(chuàng)造價(jià)值的唯一源泉，其他生產(chǎn)要素不創(chuàng)造價(jià)值，作為生產(chǎn)要素的物化勞動(dòng)只能依靠活的具體勞動(dòng)轉(zhuǎn)移價(jià)值，其本身并不增加價(jià)值量。而且，這些物化勞動(dòng)在轉(zhuǎn)移自身價(jià)值時(shí)，也需要通過(guò)具體勞動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。盡管在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展極大地提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，優(yōu)化了資本的有機(jī)構(gòu)成，促使不變資本在產(chǎn)品中的比重大幅上升，但是，科學(xué)技術(shù)并不創(chuàng)造價(jià)值，先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)設(shè)備是人類(lèi)活勞動(dòng)的結(jié)果，而不是人類(lèi)活勞動(dòng)本身，因此，它自身并不能創(chuàng)造價(jià)值。在商品生產(chǎn)中，新技術(shù)和新知識(shí)進(jìn)入勞動(dòng)過(guò)程，但不進(jìn)人價(jià)值形成和價(jià)值增值過(guò)程。也就是說(shuō)，不是新技術(shù)、新知識(shí)本身在創(chuàng)造價(jià)值，而是掌握和運(yùn)用了新技術(shù)、新知識(shí)的勞動(dòng)者把人類(lèi)的簡(jiǎn)單勞動(dòng)變成了復(fù)雜勞動(dòng)，而復(fù)雜勞動(dòng)是自乘的或倍加的簡(jiǎn)單勞動(dòng)，在相同的時(shí)間內(nèi)可以創(chuàng)造更多的價(jià)值。總之，勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值的形態(tài)發(fā)生變化并不意味著勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值的本質(zhì)發(fā)生變化，因?yàn)閯趧?dòng)價(jià)值形態(tài)變化的根本原因是人勞動(dòng)創(chuàng)造性的提高，而不是非勞動(dòng)生產(chǎn)要素也開(kāi)始創(chuàng)造價(jià)值。

在當(dāng)今社會(huì)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，人在價(jià)值創(chuàng)造中的作用就越大，因?yàn)榫哂懈邉?chuàng)造性的科技勞動(dòng)必然能夠創(chuàng)造更高的價(jià)值。目前，世界各國(guó)及地區(qū)均日益加大了對(duì)各種高素質(zhì)人才引進(jìn)的力度，其原因就在于人才資源是第一資源，由此也印證了馬克思關(guān)于活勞動(dòng)是價(jià)值創(chuàng)造的唯一源泉理論的科學(xué)性。

二、馬克思勞動(dòng)價(jià)值論的當(dāng)代意義

馬克思勞動(dòng)價(jià)值論誕生一百多年來(lái)，人類(lèi)社會(huì)發(fā)生了翻天覆地的變化，但是，當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)生活并未超出勞動(dòng)價(jià)值論涵蓋的范疇，反而為勞動(dòng)價(jià)值論提供了更加廣闊的應(yīng)用空間。勞動(dòng)價(jià)值論在中國(guó)建設(shè)現(xiàn)代化國(guó)家和社會(huì)主義和諧社會(huì)的過(guò)程中，在以下四個(gè)方面顯示著其當(dāng)代意義:

(一)進(jìn)一步完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的理論基礎(chǔ)

馬克思在西方古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)勞動(dòng)價(jià)值理論的基礎(chǔ)上，運(yùn)用歷史唯物主義的思想方法，闡述了價(jià)值來(lái)源于勞動(dòng)的科學(xué)理論。馬克思勞動(dòng)價(jià)值論所揭示的商品生產(chǎn)、商品交換和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀(guān)規(guī)律不僅適用于資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而且適用于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。勞動(dòng)價(jià)值論所闡述的商品經(jīng)濟(jì)規(guī)律與規(guī)則為商品生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)制定了行為準(zhǔn)則。商品生產(chǎn)存在的條件是社會(huì)分工和產(chǎn)品的私人勞動(dòng)性，商品生產(chǎn)者要想獲得生存與發(fā)展，必須使生產(chǎn)商品的個(gè)別勞動(dòng)時(shí)間低于社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，這就要求生產(chǎn)者努力去改進(jìn)技術(shù)，逐漸縮短社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，在增加產(chǎn)品數(shù)量的同時(shí)提高產(chǎn)品質(zhì)量。此外，勞動(dòng)價(jià)值論還揭示了商品經(jīng)濟(jì)的根源，只要人類(lèi)社會(huì)還存在著社會(huì)分工，存在著各個(gè)企業(yè)自身的利益，就一定存在著商品生產(chǎn)和商品交換，這使社會(huì)經(jīng)濟(jì)自然地發(fā)展成為一種商品經(jīng)濟(jì)。如果按照價(jià)值轉(zhuǎn)化為價(jià)格的理論，商品的價(jià)值要轉(zhuǎn)化為價(jià)格就必須依靠市場(chǎng)，即價(jià)值只有在商品流通的過(guò)程中才能實(shí)現(xiàn)。因此，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，努力建設(shè)有序的市場(chǎng)環(huán)境，對(duì)于企業(yè)的正常生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)以及商品經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展都是至關(guān)重要的。

馬克思勞動(dòng)價(jià)值論要求各種商品生產(chǎn)和交換以?xún)r(jià)值量為基礎(chǔ)，遵循價(jià)值規(guī)律的客觀(guān)要求，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用。而一個(gè)有序的市場(chǎng)環(huán)境至少應(yīng)當(dāng)具備兩個(gè)必要條件:一是在商品交換中充分體現(xiàn)價(jià)值規(guī)律，嚴(yán)格實(shí)行等價(jià)交換的原則;二是要擁有比較完善的商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)，并建立比較完備的市場(chǎng)體系。因此，為了又好又快地發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，我們必須在馬克思勞動(dòng)價(jià)值論的指導(dǎo)下，嚴(yán)格依據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)律，在社會(huì)主義商品生產(chǎn)的實(shí)踐中進(jìn)一步完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

(二)大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)的理論依據(jù)

馬克思指出，商品的價(jià)值量是由生產(chǎn)商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間來(lái)決定的，與體現(xiàn)在商品中的勞動(dòng)量成正比，與這一勞動(dòng)的生產(chǎn)力成反比，而超額價(jià)值則與勞動(dòng)生產(chǎn)力成正比。由于“生產(chǎn)力特別高的勞動(dòng)起了自乘的勞動(dòng)的作用，或者說(shuō)，在同樣的時(shí)間內(nèi)，它所創(chuàng)造的價(jià)值比同樣社會(huì)平均勞動(dòng)要多，因此，企業(yè)為了獲得更大的生產(chǎn)利潤(rùn)，必然要不斷地改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，加強(qiáng)勞動(dòng)管理，提高生產(chǎn)效率，從而獲得超額的價(jià)值。所以，生產(chǎn)者在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中會(huì)十分重視科學(xué)技術(shù)的巨大效用。

在馬克思勞動(dòng)價(jià)值論中，盡管是以簡(jiǎn)單勞動(dòng)作為其研究商品價(jià)值的基本勞動(dòng)形態(tài)，但馬克思對(duì)含有科學(xué)技術(shù)因素的復(fù)雜勞動(dòng)也作出了深人研究和充分肯定。馬克思指出，科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)過(guò)程中的獨(dú)立要素，與生產(chǎn)力中的各個(gè)要素密切相關(guān)。同時(shí)，他在闡述商品價(jià)值量的決定因素時(shí)指出:“勞動(dòng)生產(chǎn)力是由多種情況決定的，其中包括:工人的平均熟練程度，科學(xué)的發(fā)展水平和它在工藝上應(yīng)用的程度，生產(chǎn)過(guò)程的社會(huì)結(jié)合，生產(chǎn)資料的規(guī)模和效能，以及自然條件。可以說(shuō)，在決定勞動(dòng)生產(chǎn)力的諸多因素中，許多都直接或間接地與科學(xué)技術(shù)相關(guān)。由于商品生產(chǎn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種具有激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，面對(duì)各種各樣的生存與發(fā)展壓力，商品生產(chǎn)者必須在生產(chǎn)中積極追求科技進(jìn)步，提升產(chǎn)品的科技含量，采用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)武裝勞動(dòng)者，以提高他們的勞動(dòng)技能，同時(shí)努力改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理水平，大幅度提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。總之，伴隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，復(fù)雜勞動(dòng)在社會(huì)總勞動(dòng)中所占的比例越來(lái)越大。如果在馬克思勞動(dòng)價(jià)值論的指導(dǎo)下，大多數(shù)商品生產(chǎn)者在生產(chǎn)和社會(huì)活動(dòng)中努力提高科技意識(shí)，就會(huì)帶動(dòng)整個(gè)國(guó)家的科技進(jìn)步，并促進(jìn)全社會(huì)科技水平的提高和生產(chǎn)力的發(fā)展。

(三)合理調(diào)整收人分配關(guān)系的指導(dǎo)思想

根據(jù)馬克思的觀(guān)點(diǎn)，收人分配制度是由生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)所決定的，而勞動(dòng)價(jià)值論不是形成收人分配制度的直接依據(jù)。一些研究者以勞動(dòng)價(jià)值論為理論支撐來(lái)探討收人分配問(wèn)題，實(shí)際上是混淆了價(jià)值創(chuàng)造與價(jià)值分配的關(guān)系，但這并不意味著價(jià)值分配與價(jià)值生產(chǎn)沒(méi)有任何關(guān)系。按照馬克思勞動(dòng)價(jià)值論的觀(guān)點(diǎn)，活勞動(dòng)是創(chuàng)造價(jià)值的唯一源泉，盡管物化勞動(dòng)是創(chuàng)造價(jià)值不可或缺的重要條件，但它們?cè)趧趧?dòng)過(guò)程中只能轉(zhuǎn)移自身的價(jià)值，并不能直接形成新的價(jià)值。因此，在建立一定的收人分配制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分尊重和維護(hù)創(chuàng)造價(jià)值的勞動(dòng)者的權(quán)益，勞動(dòng)者不僅應(yīng)當(dāng)通過(guò)勞動(dòng)的付出來(lái)獲得必要的產(chǎn)品，而且還應(yīng)當(dāng)名正言順地參與其他產(chǎn)品利潤(rùn)的分配。

當(dāng)前，隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，勞動(dòng)形態(tài)與價(jià)值的形成均發(fā)生了深刻變化，科技勞動(dòng)、管理勞動(dòng)、服務(wù)勞動(dòng)早已超出了傳統(tǒng)意義上的體力勞動(dòng)的范疇，在社會(huì)生產(chǎn)中占據(jù)了越來(lái)越大的比重，并逐漸成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要推動(dòng)力量。在這種現(xiàn)實(shí)情況下，按勞分配依然是社會(huì)主義社會(huì)的基本分配原則，但是，按生產(chǎn)要素分配也成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下社會(huì)所公認(rèn)的分配原則，因此，在中國(guó)目前所實(shí)行的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，必須把兩種分配制度有機(jī)結(jié)合起來(lái)。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，制定與調(diào)整分配政策的重心應(yīng)當(dāng)始終放在尊重和維護(hù)勞動(dòng)者的整體利益上。然而，某些地方政府為了調(diào)動(dòng)生產(chǎn)要素所有者的投資積極性，過(guò)分傾向于按生產(chǎn)要素進(jìn)行分配，造成了勞動(dòng)收人與非勞動(dòng)收人的嚴(yán)重失調(diào)，擴(kuò)大了不同社會(huì)階層之間收人的差距，加劇了貧富分化。為此，必須堅(jiān)持以馬克思勞動(dòng)價(jià)值論為指導(dǎo)，深人分析和解決這些問(wèn)題，讓人民群眾充分認(rèn)識(shí)到勞動(dòng)在生產(chǎn)中的主導(dǎo)作用，親身體會(huì)到勞動(dòng)是價(jià)值創(chuàng)造的唯一源泉，在實(shí)際分配中理順勞動(dòng)收人與非勞動(dòng)收人的關(guān)系，既貫徹以按勞分配為主的分配原則，又允許生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)大小來(lái)參與分配，適當(dāng)調(diào)整高薪階層的收人，積極擴(kuò)大中等階層的收人，大幅度提高低保階層的收入。這樣才能充分調(diào)動(dòng)廣大勞動(dòng)者的生產(chǎn)積極性，化解社會(huì)矛盾，協(xié)調(diào)各社會(huì)階層之間的關(guān)系，從而真正構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)。

篇（4）

二、財(cái)政與金融整合過(guò)程中需要掌握的基本原則

在對(duì)“三農(nóng)”、建設(shè)新農(nóng)業(yè)和小康社會(huì)建設(shè)有利的基礎(chǔ)上，要具有宏觀(guān)的戰(zhàn)略全局和一定的前瞻眼光，要敢于進(jìn)行開(kāi)拓，積極的采取各項(xiàng)措施對(duì)財(cái)政和金融中存在的問(wèn)題進(jìn)行突破。首先對(duì)整合工作展開(kāi)試點(diǎn)，在試點(diǎn)工作中積累經(jīng)驗(yàn)、對(duì)整合方案中存在的錯(cuò)誤進(jìn)行及時(shí)的修正，令整合方案更具有科學(xué)性和操作性，將成功的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行大力的推廣。遵守以下幾點(diǎn)原則：

(一)要遵循國(guó)家有關(guān)的法律法規(guī)在整合過(guò)程中要以財(cái)政支農(nóng)為基礎(chǔ)，因?yàn)樨?cái)政支農(nóng)資金是財(cái)政同金融支農(nóng)的重要準(zhǔn)備。因此，需要將財(cái)政支農(nóng)同金融支農(nóng)作為重要的戰(zhàn)略?xún)?nèi)容，要意識(shí)到整合是財(cái)政支農(nóng)的必然趨勢(shì)。在制定相關(guān)的政策時(shí)，一定要遵循有關(guān)的法律法規(guī)，不可偏離金融發(fā)展的特點(diǎn)軌道。

(二)將財(cái)政的支農(nóng)資金作為先導(dǎo)，將金融支農(nóng)資金設(shè)為金融發(fā)展的主力由于財(cái)政支農(nóng)資金規(guī)模具有一定的限制性，如無(wú)償性。因此，在對(duì)其進(jìn)行整合時(shí)，要體現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)的主體性，政府部門(mén)應(yīng)作為輔助的角色，切不可在整合的過(guò)程中過(guò)于強(qiáng)勢(shì)，要保障金融機(jī)構(gòu)在支農(nóng)整合中的主導(dǎo)地位，令金融機(jī)構(gòu)在政府部門(mén)的配合和監(jiān)督下對(duì)支農(nóng)項(xiàng)目進(jìn)行審查工作和日常項(xiàng)目的管理工作。在到達(dá)這一目標(biāo)，政府部門(mén)需要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格的篩選，并同金融機(jī)構(gòu)確定政府在扶持工作中的扶持額度及投資預(yù)算等。

(三)財(cái)政支農(nóng)與金融支農(nóng)多層次整合對(duì)開(kāi)發(fā)性財(cái)政支農(nóng)資金進(jìn)行深度的整合，將有限的財(cái)政資金作為投資項(xiàng)目的先導(dǎo)，作為吸引盈利性金融資金投入的引子，由于財(cái)政資金可以對(duì)信貸資金擔(dān)保或補(bǔ)償，能對(duì)財(cái)政資金的乘數(shù)效應(yīng)的發(fā)揮提供幫助，然后對(duì)非開(kāi)發(fā)性財(cái)政支農(nóng)資金與金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行整合，可以通過(guò)金融機(jī)構(gòu)從中提供結(jié)算服務(wù)。

(四)要以支農(nóng)項(xiàng)目為整合的平臺(tái)要設(shè)立明確的資金使用目標(biāo)，這是成本、收益核算的主要工作。同時(shí)需要體現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在資金貸款方面的優(yōu)勢(shì)。以支農(nóng)項(xiàng)目為整合的平臺(tái)，能夠引到市場(chǎng)進(jìn)入合理的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，利用招標(biāo)的方式篩選出支農(nóng)貸款機(jī)構(gòu)、期限和利率的最佳組合。政府應(yīng)給予一定的配合，定期組織一些商業(yè)性投標(biāo)項(xiàng)目，綜合評(píng)比出信用、實(shí)力最強(qiáng)的商家，中標(biāo)的金融機(jī)構(gòu)需要按照有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)展開(kāi)支農(nóng)業(yè)務(wù)，根據(jù)財(cái)政工作的實(shí)際情況給予一定的保證和補(bǔ)充。

三、財(cái)政支農(nóng)與金融支農(nóng)的整合方式的介紹

隨著經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的發(fā)展我們也逐漸意識(shí)到若分開(kāi)對(duì)財(cái)政支農(nóng)和金融支農(nóng)進(jìn)行改革，那么將會(huì)面臨很大困難，若以宏觀(guān)的整合為主導(dǎo)，對(duì)兩者進(jìn)行管理將會(huì)取得事半功倍的效果。

(一)財(cái)政支農(nóng)同農(nóng)民金融培訓(xùn)整合的介紹當(dāng)前的農(nóng)村金融困境是供求雙方不平衡造成結(jié)果，針對(duì)這一問(wèn)題首先要解決的是提高廣大農(nóng)民的金融意識(shí)和對(duì)資源的利用能力。有關(guān)的文獻(xiàn)表明，金融支農(nóng)的基礎(chǔ)工作是能給廣大的農(nóng)民增長(zhǎng)智慧，令其對(duì)現(xiàn)代的金融有宏觀(guān)的認(rèn)識(shí)，同時(shí)學(xué)會(huì)對(duì)金融資源進(jìn)行合理的運(yùn)用。具體的整合措施如下：要求專(zhuān)業(yè)的金融機(jī)構(gòu)對(duì)農(nóng)民進(jìn)行具體的培訓(xùn)，政府可以用專(zhuān)項(xiàng)的資金進(jìn)行撥款，并對(duì)培訓(xùn)工作進(jìn)行監(jiān)督和考核。

(二)財(cái)政支農(nóng)同商業(yè)性金融支農(nóng)的整合介紹將兩者結(jié)合的主要目的是為了對(duì)農(nóng)業(yè)投入創(chuàng)造出更大的收益，但由于彼此間在運(yùn)營(yíng)的原則、機(jī)制上存在一定的差異性，財(cái)政支農(nóng)資金具有擔(dān)保性和補(bǔ)償性，屬于公益性支出，同金融體系獲利性煩人商業(yè)支出提供一定的擔(dān)保。從而提高資金的利用率，同時(shí)也提高商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)盈利能力，適當(dāng)?shù)脑黾訉?duì)“三農(nóng)”資金的投入，可增加其盈利能力，從而實(shí)現(xiàn)政府、商業(yè)金融上的雙贏局面。

(三)金融機(jī)構(gòu)同農(nóng)村信用合作社的整合將農(nóng)村信用合作社的改革目標(biāo)設(shè)為農(nóng)村政策性的金融，政府部門(mén)給予一定的整合補(bǔ)貼或補(bǔ)償，不僅有助于促進(jìn)農(nóng)信社的發(fā)展，還可以增強(qiáng)政策金融的支農(nóng)力度，對(duì)財(cái)政支農(nóng)的工作效率有提高作用，從而實(shí)現(xiàn)多領(lǐng)域的“雙贏”局面。

(四)注重財(cái)政機(jī)構(gòu)同農(nóng)村增量金融機(jī)構(gòu)的配合將財(cái)政支農(nóng)同農(nóng)村金融進(jìn)行增量的整合，可對(duì)農(nóng)村金融增量的發(fā)展起到一定的整合作用。可將一部分的財(cái)政支農(nóng)資金投入到新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展中，推進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而令社會(huì)更多農(nóng)村新生組織順利的發(fā)展。

四、實(shí)施整合的整體配套機(jī)制

篇（5）

同時(shí),審計(jì)市場(chǎng)上,作為審計(jì)客體的審計(jì)產(chǎn)品是一種信息產(chǎn)品。作為一種信息產(chǎn)品,又具有一般產(chǎn)品所不具有的特點(diǎn),即具有公共產(chǎn)品的特點(diǎn)。審計(jì)師的審計(jì)報(bào)告在提供給一個(gè)使用者使用后并不減少其使用價(jià)值,即具有非排他性;審計(jì)信息可同時(shí)提供給無(wú)限多的使用者使用即具有非競(jìng)爭(zhēng)性。正是由于審計(jì)產(chǎn)品的公共性的存在,使審計(jì)產(chǎn)品產(chǎn)生了外部不經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)后果,容易產(chǎn)生社會(huì)上的一些使用者“搭便車(chē)”,即使用審計(jì)信息而不付費(fèi),使實(shí)際審計(jì)產(chǎn)品供給量小于達(dá)不到帕累托最優(yōu)的審計(jì)產(chǎn)品供給量,造成供給不足。這要求政府進(jìn)行干預(yù),以達(dá)到帕累托最優(yōu)。

以上審計(jì)市場(chǎng)的兩種特性,無(wú)論是作為一般市場(chǎng)產(chǎn)品,還是作為一種信息產(chǎn)品,都需要政府一定程度上的監(jiān)管,以彌補(bǔ)市場(chǎng)本身的功能的不足;單純依靠市場(chǎng)的力量難以達(dá)到社會(huì)福利的最大化。同時(shí),由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,以?xún)r(jià)格為核心的自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是市場(chǎng)存在的優(yōu)勢(shì)形態(tài),即相對(duì)于政府管制的經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)是具有明顯的優(yōu)點(diǎn),也就是說(shuō),政府的監(jiān)管職能是作為市場(chǎng)功能的補(bǔ)充,而不能代替自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。

在商品市場(chǎng)中,到底自由競(jìng)爭(zhēng)的力量和政府監(jiān)管的力量各占多大的比重?或者說(shuō),政府的監(jiān)管采取體積方式與自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)合,能夠使市場(chǎng)達(dá)到帕累托最優(yōu),使市場(chǎng)運(yùn)行效率最大化,這便成為各國(guó)理性的市場(chǎng)監(jiān)管當(dāng)局關(guān)注的焦點(diǎn)。同樣,審計(jì)產(chǎn)品市場(chǎng)作為各國(guó)市場(chǎng)的有機(jī)組成部分,同樣存在上述問(wèn)題。

對(duì)審計(jì)產(chǎn)品市場(chǎng)而言,各國(guó)市場(chǎng)對(duì)審計(jì)產(chǎn)品的供給者,即審計(jì)主體提出資格要求,要求審計(jì)產(chǎn)品供給者必須達(dá)到各國(guó)市場(chǎng)對(duì)審計(jì)服務(wù)的最低資質(zhì),包括會(huì)計(jì)知識(shí)、審計(jì)知識(shí)、必需的法律知識(shí)、財(cái)務(wù)知識(shí)等,以及運(yùn)用這些知識(shí)的技能和職業(yè)道德方面的要求。既然是為了解決市場(chǎng)上的信息不對(duì)稱(chēng)而對(duì)審計(jì)產(chǎn)品產(chǎn)生需求,那么在審計(jì)市場(chǎng)的監(jiān)管上,特別強(qiáng)調(diào)審計(jì)主體資格等信息的透明性。類(lèi)似的,在監(jiān)管過(guò)程中,必須有既定的,明確地對(duì)審計(jì)質(zhì)量的要求,也就是說(shuō),必須有相當(dāng)明確的監(jiān)管規(guī)則,來(lái)對(duì)審計(jì)師的行為進(jìn)行約束和規(guī)范,并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行懲戒。而在一定的時(shí)期,審計(jì)市場(chǎng)的監(jiān)管又必須考慮大的市場(chǎng)環(huán)境,例如一國(guó)的政治穩(wěn)定程度,經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,法律完善程度等,來(lái)對(duì)審計(jì)監(jiān)管的各種資源(包括注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)管理力量,政府中相關(guān)的部門(mén),社會(huì)其他團(tuán)體的相關(guān)監(jiān)管力量等)進(jìn)行整合,并對(duì)監(jiān)管的力度、范圍、方式等做出必要的調(diào)整。然而,這種調(diào)整并非監(jiān)管者單方可以做出的,而是社會(huì)相關(guān)各方力量多次博弈達(dá)到的一種策略均衡。這種對(duì)審計(jì)主體資格的準(zhǔn)入限制,對(duì)審計(jì)行為的約束和懲戒,以及為達(dá)到監(jiān)管目的而對(duì)監(jiān)管的范圍、程度、方法的調(diào)整,對(duì)監(jiān)管的資源、對(duì)象、市場(chǎng)要素進(jìn)行事例的系統(tǒng),稱(chēng)之為審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制。審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制一般包括以下這些方面:對(duì)審計(jì)市場(chǎng)中供給方和需求方的監(jiān)管,對(duì)審計(jì)執(zhí)業(yè)行為的規(guī)范,對(duì)違規(guī)者的懲戒。這些監(jiān)管又由不同的機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施,具體包括行業(yè)自律組織,政府部門(mén)和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)。而監(jiān)管的依據(jù)大致有法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則等。

從上面對(duì)審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制的描述中可以看出,世界各國(guó)的審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制具有一些共同的基本屬性:

1、是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的有機(jī)組成部分,也是會(huì)計(jì)信息市場(chǎng)監(jiān)管的有機(jī)組成部分,是對(duì)自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一種補(bǔ)充。是為了促進(jìn)和保證市場(chǎng)功能的發(fā)揮,而不是代替自由市場(chǎng)的基本運(yùn)行規(guī)律。

2、對(duì)市場(chǎng)中審計(jì)產(chǎn)品的供需雙方之間關(guān)系的協(xié)調(diào)是對(duì)審計(jì)產(chǎn)品供需雙方與市場(chǎng)中其他相關(guān)主體(例如同業(yè)之間,事務(wù)所與合伙人,社會(huì)管理機(jī)構(gòu)等)之間關(guān)系的協(xié)調(diào)。

3、是對(duì)相關(guān)的社會(huì)資源的一種動(dòng)態(tài)的整合,是審計(jì)市場(chǎng)管理要素之間的相互影響、相互制約、互相儲(chǔ)存的有機(jī)的系統(tǒng)。這個(gè)系統(tǒng)是對(duì)其他市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的支持,同時(shí),這個(gè)審計(jì)市場(chǎng)管理系統(tǒng)又依賴(lài)于其他的社會(huì)系統(tǒng),如法律、政治、社會(huì)文化傳統(tǒng)等系統(tǒng)。也就是說(shuō),該系統(tǒng)自成一個(gè)系統(tǒng),同時(shí)又是其他系統(tǒng)的子系統(tǒng)或母系統(tǒng)。這是我們分析審計(jì)市場(chǎng)管理時(shí)必須考慮各國(guó)的具體的經(jīng)濟(jì)、政治、歷史等情況,又要將其放到國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大環(huán)境中進(jìn)行考察的系統(tǒng)論依據(jù)。

這些性質(zhì)表明審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制不同于與其他管理機(jī)制的質(zhì)的規(guī)定性,那么其外在的表現(xiàn)性有哪些呢?

首先,各國(guó)在進(jìn)行審計(jì)市場(chǎng)管理時(shí),無(wú)一例外都非常重視審計(jì)準(zhǔn)則等市場(chǎng)規(guī)則的制定,通過(guò)制定明確的審計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)的管理。并通過(guò)審計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定了進(jìn)入注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)行業(yè)需要具備的資質(zhì)條件,無(wú)一例外要求首先通過(guò)考試取得執(zhí)業(yè)資格,并通過(guò)審計(jì)準(zhǔn)則對(duì)審計(jì)師的行為進(jìn)行規(guī)范和約束。

篇（6）

當(dāng)國(guó)務(wù)院出臺(tái)停止通過(guò)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)減持國(guó)有股的決定時(shí)，有不少市場(chǎng)人士稱(chēng)，這是保護(hù)投資者權(quán)益的重要舉措。但值得深思的是，面對(duì)二級(jí)市場(chǎng)之外的國(guó)有股廉價(jià)轉(zhuǎn)讓與拍賣(mài)，國(guó)有股停止向國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的投資者減持，它到底是保護(hù)了還是損害了投資者的利益？國(guó)家的利益又放在何處？有人說(shuō)，關(guān)鍵不在于其價(jià)格的高低，而是在于其定價(jià)方式是否符合“市場(chǎng)定價(jià)”原則。筆者完全贊同這種觀(guān)點(diǎn)，只是，分析上述兩公司的交易過(guò)程，我們有充分的理由相信這種低廉價(jià)格正是由于其定價(jià)機(jī)制的不科學(xué)，違背了“市場(chǎng)定價(jià)”原則所致。

從以上分析中，我們不難看出，即使設(shè)立了“國(guó)資委”，國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的難點(diǎn)——價(jià)格形成機(jī)制問(wèn)題仍然存在，這才是國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓過(guò)程中亟待突破的問(wèn)題。

二、構(gòu)建國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制

國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制不允許我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)家或政府官員主觀(guān)地事先決定這一價(jià)格是每股凈資產(chǎn)值，還是僅略高于每股凈資產(chǎn)值，或是處于每股凈資產(chǎn)與流通股市價(jià)之間，也不允許主觀(guān)地去搞什么平衡，而必須是把國(guó)有股的所有者作為一個(gè)市場(chǎng)主體，作為一個(gè)賣(mài)方，去與買(mǎi)方共同決定國(guó)有股這一特殊商品的價(jià)格。

（一）累計(jì)投標(biāo)加權(quán)區(qū)間法

當(dāng)總需求超過(guò)總供給數(shù)百倍乃至更大時(shí)，應(yīng)用此法更能夠確定充分體現(xiàn)“市場(chǎng)定價(jià)”和公平競(jìng)爭(zhēng)原則的合理的協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格和理性的投資者。

應(yīng)用前提：(1)向全國(guó)所有的潛在購(gòu)買(mǎi)者公布準(zhǔn)備協(xié)議轉(zhuǎn)讓的某國(guó)有股的所有有關(guān)信息，包括反映該公司經(jīng)濟(jì)狀況的所有財(cái)務(wù)指標(biāo)，轉(zhuǎn)讓國(guó)有股的凈資產(chǎn)值、數(shù)量、時(shí)間、程序、今后若干年內(nèi)分批逐漸上市流通的規(guī)則等，盡一切可能吸引所有的購(gòu)買(mǎi)者參與競(jìng)爭(zhēng)。(2)在轉(zhuǎn)讓前設(shè)計(jì)好需要協(xié)議轉(zhuǎn)讓的國(guó)有股進(jìn)入二級(jí)市場(chǎng)的流通辦法，允許持有一定時(shí)期（如3年）后每年以一定比例（如20%）進(jìn)入二級(jí)市場(chǎng)流通。(3)規(guī)定每一申購(gòu)者的每次申購(gòu)量為50力股或50萬(wàn)股的倍數(shù)。排除一切附加因素，如重組后的職工安置、稅收問(wèn)題。這些問(wèn)題一概在轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的非價(jià)格因素中解決。

第一步，投標(biāo)競(jìng)價(jià)。借用證券交易所交易系統(tǒng)，讓所有競(jìng)爭(zhēng)者以申報(bào)的方式參與投標(biāo)競(jìng)價(jià)，申報(bào)前不設(shè)申購(gòu)價(jià)格區(qū)間，不確定指導(dǎo)價(jià)格，允許同一賬戶(hù)的投資者以不同的價(jià)格多次申購(gòu)，但不得重復(fù)使用資金。

與通過(guò)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓不同的是，參與申購(gòu)者不是證券市場(chǎng)流通股股東，而是戰(zhàn)略投資者、民營(yíng)企業(yè)和外商等，申購(gòu)資金也非證券市場(chǎng)資金。所以這種方式只是借用證券交易所的交易系統(tǒng)，它不會(huì)直接影響證券市場(chǎng)。這樣既能最大限度地節(jié)省轉(zhuǎn)讓費(fèi)用，又可使全國(guó)的所有投資者就近最方便地參與競(jìng)爭(zhēng)。

第二步，確定基準(zhǔn)價(jià)和配號(hào)區(qū)間。在申報(bào)結(jié)束后，計(jì)算出所有申購(gòu)的加權(quán)平均價(jià)格。以這個(gè)加權(quán)平均價(jià)格為基準(zhǔn)價(jià)B，確定配號(hào)區(qū)間，可每50萬(wàn)股得到一個(gè)配號(hào)。有兩種方式可供選擇：

一是等范圍的上浮和下浮，其配號(hào)區(qū)間為：[B-Bf，B+BJ]，其中，B為加權(quán)平均價(jià)格，f為浮動(dòng)強(qiáng)度因子，取值建議為5%～25%。

二是不等范圍的上浮和下浮，其配號(hào)區(qū)間為：[B-Bf[,1]，B+Bf[,2]]，其中，f[,1]為向下浮動(dòng)強(qiáng)度因子，f[,2]為向上浮動(dòng)強(qiáng)度因子，f[,1]可以大于或小于但不等于f[,2]。不論是實(shí)行哪一種方式，申購(gòu)價(jià)格處于配號(hào)區(qū)間的申購(gòu)都為有效申購(gòu)，高于和低于皆為無(wú)效申購(gòu)。浮動(dòng)強(qiáng)度因子的取值宜事前統(tǒng)一規(guī)定，避免事后人為操作選擇、人為調(diào)節(jié)造成不公。

第三步，確定最后的購(gòu)買(mǎi)者。若處于配號(hào)區(qū)間的申購(gòu)量等于該國(guó)有股的轉(zhuǎn)讓量，則該區(qū)間的申購(gòu)者即為最后的購(gòu)買(mǎi)者；若處于配號(hào)區(qū)間的申購(gòu)量大于該國(guó)有股的轉(zhuǎn)讓量，則以抽簽的方式確定最后的購(gòu)買(mǎi)者。若處于配號(hào)區(qū)間的申購(gòu)量小于該國(guó)有股的轉(zhuǎn)讓量，則以加權(quán)平均價(jià)格B的1%為最低增加量，逐步增大配號(hào)區(qū)間，直到配號(hào)區(qū)間的申購(gòu)量等于該國(guó)有股的轉(zhuǎn)讓量。

第四步，確定協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格為加權(quán)平均價(jià)格B。這個(gè)價(jià)格可能高于該國(guó)有股的凈資產(chǎn)，也可能等于或低于其凈資產(chǎn)。

第五步，原國(guó)有股的所有者分別與眾多購(gòu)買(mǎi)者簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

如：中國(guó)證監(jiān)會(huì)借用上海證券交易所交易系統(tǒng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓某上市公司國(guó)有股5000萬(wàn)股，在所有購(gòu)買(mǎi)者申報(bào)前不設(shè)申購(gòu)價(jià)格區(qū)間，但規(guī)定實(shí)行第一種方式——等范圍的浮動(dòng)，其浮動(dòng)強(qiáng)度因子f為10%。假設(shè)在申報(bào)結(jié)束后，計(jì)算出所有申購(gòu)的加權(quán)平均價(jià)格B為每股5.00元，那么其配號(hào)區(qū)間為〔4.50元，5.50元〕，處于該區(qū)間的申購(gòu)量為9000萬(wàn)股，這時(shí)組織該區(qū)間的所有申購(gòu)者參加配號(hào)抽簽。中簽者獲得購(gòu)買(mǎi)權(quán)。而申購(gòu)價(jià)格高于5.50元和低于4.50元的都是無(wú)效的，都不能參與配號(hào)抽簽。最后中簽者以加權(quán)平均價(jià)格5.00元獲得購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

這種報(bào)價(jià)方式的配號(hào)區(qū)間，實(shí)行等范圍的上浮和下浮，則沒(méi)有將國(guó)有股的最終協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格推高或低的動(dòng)力。但是，若實(shí)行不等范圍的上浮和下浮，如果上浮范圍大于下浮范圍，則具有將最終價(jià)格推高的內(nèi)在動(dòng)力；反之，如果上浮范圍小于下浮范圍，則具有將最終價(jià)格推低的動(dòng)力。不過(guò)，擔(dān)心超出配號(hào)區(qū)間這種心理決定了這種動(dòng)力是很有限的。如某國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)曩?gòu)前確定上浮范圍大于下浮范圍，即下浮因子f[,1]為5%、上浮因子f[,2]為10%，申購(gòu)后確定的配號(hào)區(qū)間將是[B-5%B，B+10%B]，這時(shí)人們會(huì)為了獲得購(gòu)買(mǎi)權(quán)，申報(bào)較高價(jià)格，但又擔(dān)心超出配號(hào)區(qū)間，因此不會(huì)申報(bào)得太高，一般會(huì)根據(jù)該只國(guó)有股的凈資產(chǎn)收益率，再結(jié)合競(jìng)爭(zhēng)狀況確定一個(gè)自認(rèn)為合適的申購(gòu)價(jià)格，最后在此基礎(chǔ)上增加10%以下，作為最后的申報(bào)價(jià)格，這樣據(jù)此確定的加權(quán)平均申購(gòu)價(jià)格就會(huì)在。一定范圍內(nèi)偏高，當(dāng)然最終的協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格也會(huì)產(chǎn)生一定程度的偏高；反之，若f[,1]為10%，f[,2]為5%，即申購(gòu)后確定的配號(hào)區(qū)間是[B-10%B，B+5%]，這時(shí)人們申報(bào)的價(jià)格就可能是在自認(rèn)為合適的申購(gòu)價(jià)格的基礎(chǔ)上減少10%以下，這樣最終的協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格也會(huì)在一定程度上偏低。

對(duì)于配號(hào)區(qū)間的兩種方式，我們可根據(jù)國(guó)有股轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)行情和不同時(shí)期的需要選擇適當(dāng)?shù)姆绞健．?dāng)我們認(rèn)為根據(jù)市場(chǎng)情況和國(guó)家的需要，應(yīng)該將國(guó)有股的價(jià)格確定得高一些，但又不希望太高，則可實(shí)行上浮因子大于下浮因子的不等范圍浮動(dòng)；反之，實(shí)行上浮因子小于下浮因子的不等范圍浮動(dòng)。而當(dāng)我們要求國(guó)有股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格不要過(guò)多地偏離其內(nèi)在價(jià)值，則實(shí)行等范圍的浮動(dòng)。

乍看起來(lái)，如此設(shè)計(jì)似乎不符合經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。其實(shí)不然，按照通常的理解，商品應(yīng)該首先售賣(mài)給出價(jià)最高的人，但由于我們所設(shè)計(jì)的定價(jià)機(jī)制的目的是通過(guò)市場(chǎng)需求者共同確定公允價(jià)格，如果我們規(guī)定，超過(guò)某一價(jià)格以上的申購(gòu)才能得到購(gòu)買(mǎi)權(quán)，就會(huì)有許多人為了達(dá)到目的，盡可能填報(bào)一個(gè)較高的價(jià)格，這通常并不是一個(gè)理性的報(bào)價(jià)，因?yàn)閷?duì)這些填高報(bào)價(jià)者而言，如果最終定價(jià)果真如其所報(bào)的價(jià)格，他們事實(shí)上是不愿意購(gòu)買(mǎi)的，而當(dāng)這種高報(bào)價(jià)傾向成為一種普遍的傾向時(shí)，其定價(jià)就產(chǎn)生了被大大推高的趨勢(shì)。這種高價(jià)格的協(xié)議轉(zhuǎn)讓不僅會(huì)由于社會(huì)投資人的積極性受到較大的打擊而影響以后國(guó)有股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)€會(huì)給將來(lái)此次協(xié)議轉(zhuǎn)讓的國(guó)有股上市流通時(shí)的二級(jí)市場(chǎng)帶來(lái)負(fù)面影響，增大股市泡沫。可見(jiàn)，若想使最終確定的協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格真正體現(xiàn)市場(chǎng)定價(jià)原則，就必須剔除這種非理性的報(bào)價(jià)行為。因此，對(duì)超過(guò)整個(gè)加權(quán)平均報(bào)價(jià)某一范圍的報(bào)價(jià)予以剔除，是實(shí)現(xiàn)報(bào)價(jià)理性回歸的重要手段。

顯然，這種“市場(chǎng)定價(jià)”方式，既可以體現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)原則、實(shí)現(xiàn)引進(jìn)多元產(chǎn)權(quán)主體、消除“一股獨(dú)大”的目的，又解決了協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格的一致性問(wèn)題，也排除了將來(lái)上市流通可能帶來(lái)的負(fù)面影響。

（二）投標(biāo)式競(jìng)價(jià)拍賣(mài)法

投標(biāo)式競(jìng)價(jià)拍賣(mài)法是指將投標(biāo)方式與拍賣(mài)方式相結(jié)合，利用市場(chǎng)機(jī)制確定協(xié)議轉(zhuǎn)讓國(guó)有股價(jià)格的一種方法。此方法最適用于總供給與總需求相差不很大的國(guó)有股轉(zhuǎn)讓。

1、應(yīng)用前提

(1)同“累計(jì)投標(biāo)加權(quán)區(qū)間法”的第一和第二應(yīng)用前提。

(2)組織報(bào)名投標(biāo)單位的人員對(duì)擬進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓國(guó)有股的公司進(jìn)行考察。

2、投標(biāo)競(jìng)拍的具體程序

(1)公布起拍價(jià)格。如以每股凈資產(chǎn)的某一百分比作為起拍價(jià)格，將欲拍賣(mài)的國(guó)有股按占總股本的比例劃分為若干等分，如每2%為一個(gè)出售單位，由欲參加投標(biāo)的公司提交標(biāo)書(shū)，列出其每股投標(biāo)價(jià)格、每一價(jià)格下投標(biāo)購(gòu)買(mǎi)的份數(shù)（為避免新的一股獨(dú)大，完善公司治理結(jié)構(gòu)，可限制同一股東及其關(guān)聯(lián)股東購(gòu)買(mǎi)的份數(shù)），并按欲購(gòu)買(mǎi)的總有效份數(shù)的某一比例繳納競(jìng)拍保證金，然后按事先規(guī)定的競(jìng)價(jià)日進(jìn)行集中投標(biāo)競(jìng)價(jià)。沒(méi)有遞交標(biāo)書(shū)的單位不可以參與競(jìng)價(jià)日的競(jìng)標(biāo)。

(2)競(jìng)價(jià)前一天，公布本次有效競(jìng)價(jià)的購(gòu)買(mǎi)單位數(shù)量、其投標(biāo)購(gòu)買(mǎi)份數(shù)及其價(jià)格。

(3)開(kāi)始競(jìng)價(jià)之日，各競(jìng)標(biāo)單位根據(jù)公布的競(jìng)價(jià)情況調(diào)整自己的報(bào)價(jià)、數(shù)量單位后，開(kāi)始進(jìn)行不可變更競(jìng)價(jià)投標(biāo)，這里所說(shuō)的不可變更是指在隨后的若干輪競(jìng)標(biāo)中數(shù)量不可變更，申報(bào)價(jià)格能漲不能降，但可以一直保持不變。投標(biāo)人中途可以不參加新的競(jìng)價(jià)，原投標(biāo)結(jié)果直接進(jìn)入新一輪競(jìng)價(jià)，為避免投標(biāo)人在中間輪次的競(jìng)價(jià)中隱藏真正目的，到最后一輪才猛然殺出，造成競(jìng)價(jià)的中間輪次形同虛設(shè)等狀況出現(xiàn)，可規(guī)定每輪競(jìng)價(jià)在原競(jìng)標(biāo)書(shū)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上一次最高加價(jià)不得超過(guò)某一幅度，這樣真正想贏得競(jìng)標(biāo)的人在中間階段的競(jìng)標(biāo)中就必須及時(shí)調(diào)整自己的報(bào)價(jià)，如此經(jīng)過(guò)數(shù)輪競(jìng)標(biāo)（為了提高效率、降低成本，建立一般采用三輪競(jìng)價(jià)投標(biāo)），某一上市公司的國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格便可以確定下來(lái)，按出價(jià)從高到低的順序（在同一價(jià)格下則按競(jìng)標(biāo)購(gòu)買(mǎi)的數(shù)量實(shí)行優(yōu)先）依次確定購(gòu)買(mǎi)權(quán)，該國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的最終成交價(jià)格統(tǒng)一為最后一份獲得轉(zhuǎn)讓的國(guó)有股的競(jìng)標(biāo)價(jià)格，當(dāng)最后同一價(jià)位的競(jìng)買(mǎi)數(shù)量超過(guò)所余數(shù)量時(shí)，可采取現(xiàn)場(chǎng)抽簽的方式?jīng)Q定誰(shuí)可獲得最后的購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

如：某國(guó)有股需協(xié)議轉(zhuǎn)讓2000萬(wàn)股，起拍價(jià)為每股5元，在三輪投標(biāo)競(jìng)拍中，其報(bào)價(jià)分別為5.50元、6.00元、6.30元，數(shù)量分別為1200萬(wàn)股、1000萬(wàn)股、700萬(wàn)股。首先確定出價(jià)6.30元的1200萬(wàn)股獲得購(gòu)買(mǎi)權(quán)，其次是出價(jià)6.00元的1000萬(wàn)股，而最終的轉(zhuǎn)讓價(jià)格既不是6.30元，也不是5.50元，而是獲得購(gòu)買(mǎi)權(quán)的較低報(bào)價(jià)6.00元。如此確定了該國(guó)有股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格為每股6.00元。另外，報(bào)價(jià)6.00元的有1000萬(wàn)股（每個(gè)申報(bào)者的申報(bào)數(shù)量相同）超過(guò)了所余量200萬(wàn)股，這時(shí)要求所有報(bào)價(jià)6.00的申報(bào)者現(xiàn)場(chǎng)抽簽（每份一個(gè)抽簽號(hào)碼，申報(bào)的份數(shù)越多獲得的抽簽號(hào)碼越多）確定其購(gòu)買(mǎi)權(quán)，而報(bào)價(jià)只有5.50就沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

(4)每一輪競(jìng)標(biāo)過(guò)程中，由競(jìng)標(biāo)單位在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)填寫(xiě)標(biāo)書(shū)，現(xiàn)場(chǎng)投交到標(biāo)箱中，并采取當(dāng)場(chǎng)驗(yàn)標(biāo)、唱標(biāo)的方式進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和排序，為節(jié)省開(kāi)支，可在全國(guó)設(shè)立幾個(gè)分站點(diǎn)進(jìn)行同時(shí)投標(biāo)，并將各站點(diǎn)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果報(bào)投標(biāo)總站的方式進(jìn)行。

當(dāng)預(yù)定的國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓數(shù)量因購(gòu)買(mǎi)不足或定價(jià)起點(diǎn)偏高不能實(shí)現(xiàn)全部轉(zhuǎn)讓時(shí)，可采取如下辦法：將沒(méi)有售賣(mài)的部分予以公告，允許在一定的時(shí)期內(nèi)（如三個(gè)月）按已經(jīng)成交的協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)，若到期仍沒(méi)有售出，證明這一價(jià)格已不被市場(chǎng)所接受，必須加以調(diào)整，降價(jià)出售。降價(jià)出售必須按事先設(shè)計(jì)好的程序進(jìn)行，降價(jià)幅度在10%以?xún)?nèi)，降價(jià)后，原投標(biāo)競(jìng)價(jià)購(gòu)買(mǎi)的股東按其原購(gòu)買(mǎi)比例擁有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，當(dāng)擁有購(gòu)買(mǎi)權(quán)的股東所登記購(gòu)買(mǎi)的股份超過(guò)剩余股份時(shí)，按比例進(jìn)行分配。若當(dāng)時(shí)經(jīng)過(guò)降價(jià)出售后仍有剩余，則進(jìn)行新一次的競(jìng)價(jià)投標(biāo)拍賣(mài)，直至全部售出。

需要特別指出的是，本文所提出的價(jià)格決定機(jī)制不僅適用于國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)餐瑯舆m用于新股的發(fā)行、大宗同質(zhì)物品的分拆拍賣(mài)等，因此，這種價(jià)格決定機(jī)制具有普遍的推廣意義。

【參考文獻(xiàn)】

篇（7）

二、關(guān)于成本與包裝的限制

近年來(lái)，有不少的晚會(huì)，策劃伊始都犯一個(gè)通病，就是一味地追求大投入、大包裝、大制作；舞劇化的編排、華麗的服飾；大段的、與主體技術(shù)的呈現(xiàn)無(wú)更多關(guān)聯(lián)的舞蹈等，太多的光鮮與絢爛紛繁在此要說(shuō)明的是：上述這些話(huà)并非是說(shuō)主題晚會(huì)、雜技劇這種形式不好，而是這種“同一種類(lèi)型的一窩蜂”不好。俗話(huà)說(shuō)“好吃不如餃子”，然而一桌席上全是“餃子，頓頓皆是“餃子”，最好吃的東西也是會(huì)大打折扣的。原本應(yīng)該是畫(huà)龍點(diǎn)睛，結(jié)果反倒成了畫(huà)蛇添足，導(dǎo)至了成本巨大、本體的弱化，削弱了雜技的本體——這個(gè)原本就擁有核心價(jià)值、也是觀(guān)眾掏腰包到劇場(chǎng)所希望看到的主要的特色元素。10多年前，針對(duì)有的節(jié)目因包裝過(guò)度，淹沒(méi)了雜技的技巧本體，就有批評(píng)家批評(píng)到“雜技乎”？“舞蹈乎”？其原由還在于某些編導(dǎo)者自身的藝術(shù)修養(yǎng)與積淀的缺乏，或?qū)﹄s技專(zhuān)業(yè)技術(shù)本體特性的了解與操控能力不足。這一點(diǎn)更突出地體現(xiàn)在某些主題雜技晚會(huì)的設(shè)置與呈現(xiàn)上。

三、關(guān)于主題雜技晚會(huì)和雜技劇

近年來(lái)主題雜技晚會(huì)和雜技劇的興起，其貢獻(xiàn)在于：將原本散點(diǎn)狀的節(jié)目用一條主線(xiàn)串連起來(lái)，它不僅使幾近雷同的晚會(huì)和節(jié)目個(gè)性化了，更是極大增強(qiáng)了晚會(huì)的觀(guān)賞性，毋庸置疑，主體晚會(huì)給雜技的單一表演形式帶來(lái)的一次多元的復(fù)合與升華。但是，雜技本來(lái)就不是能夠把故事講明白的藝術(shù)，與其情節(jié)晦澀難猜，使之身心疲憊，不如以清新、恬淡的寫(xiě)意去烘托雜技本體。編導(dǎo)者在設(shè)計(jì)案頭時(shí)必須要啟動(dòng)“限制”的手段；認(rèn)真揣度、避重就輕，這樣才能夠充分地賦予雜技以最佳的承載功能。然而，當(dāng)我們從現(xiàn)今主題雜技晚會(huì)和雜技劇的泛濫局面看演出市場(chǎng)，從客觀(guān)而科學(xué)角度去觀(guān)察與思考，會(huì)發(fā)現(xiàn)又鬧哄哄演進(jìn)成了新一番問(wèn)題而遭到詬病。

1、要防止剛剛摒棄“大一統(tǒng)”，又制造了新一輪的“大統(tǒng)一”。近年來(lái)為數(shù)不少的一些人，不是去下力氣搞自己的創(chuàng)新作品，而是竭盡全力去“超級(jí)模仿秀”；只要是有一個(gè)好的節(jié)目或晚會(huì)樣式出來(lái)，用不了多久勢(shì)必遍地開(kāi)花，似曾相識(shí)的節(jié)目與晚會(huì)，不約而同地演繹成了新一輪的“大統(tǒng)一”格局，帶來(lái)的結(jié)果是：受眾者會(huì)因新的審美疲勞而放棄他們的觀(guān)賞興趣。這里，所要引起我們關(guān)注的是，作為晚會(huì)及節(jié)目的策劃核心，創(chuàng)作伊始，一定要認(rèn)真去研究觀(guān)賞群體的興趣，否則，最終的結(jié)果都將是事與愿違，一切也都徒勞了。

篇（8）

關(guān)鍵詞：生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配收入分配人才

1生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的含義解析

(1)我國(guó)收入分配制度的改革目標(biāo)。自改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)一直在積極穩(wěn)妥地推進(jìn)收入分配制度改革。我國(guó)的分配制度改革就是要把在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的以高度集中的計(jì)劃分配和嚴(yán)重的平均主義為特征的分配制度,逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橥鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的以按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。(2)生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的原則的確立。勞動(dòng)、資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的原則是在黨的十六大報(bào)告中明確提出來(lái)的,是黨的十六大在分配制度改革方面的最大突破,它是在十五大解決了其它生產(chǎn)要素能不能參與收入分配問(wèn)題的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步解決了其它生產(chǎn)要素怎么樣參與收入分配的問(wèn)題,即按貢獻(xiàn)大小參與收入的分配。黨的十七大進(jìn)一步強(qiáng)調(diào):要堅(jiān)持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度,健全勞動(dòng)、資本、技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的制度,初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系,再分配更加注重公平,創(chuàng)造條件讓更多群眾擁有財(cái)產(chǎn)性收入,保護(hù)合法收入,調(diào)節(jié)過(guò)高收入,取締非法收入,擴(kuò)大轉(zhuǎn)移支付,強(qiáng)化稅收調(diào)節(jié),打破經(jīng)營(yíng)壟斷,創(chuàng)造機(jī)會(huì)公平,整頓分配秩序,逐步扭轉(zhuǎn)收入分配差距擴(kuò)大趨勢(shì)。

(3)我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的解釋。賴(lài)得勝(2003)、許成安、王家新(2007)指出生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配就是指按生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)出給予報(bào)酬,從微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度強(qiáng)調(diào)了生要素的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則,并且各生產(chǎn)要素之間可以相互替代;衛(wèi)興華和逢錦聚(2003)認(rèn)為生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配是指按生產(chǎn)要素在生產(chǎn)財(cái)富即使用價(jià)值中的貢獻(xiàn)分配,其認(rèn)為活勞動(dòng)之外的生產(chǎn)要素沒(méi)有創(chuàng)造價(jià)值,它們只是創(chuàng)造了使用價(jià)值并按此貢獻(xiàn)分配;周為民和陸寧(2002)則認(rèn)為生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配實(shí)際上是按勞分配的表現(xiàn)形式,按勞分配不能成為擁有自主財(cái)產(chǎn)權(quán)的勞動(dòng)者直接的具體的分配方式,只能通過(guò)市場(chǎng)的作用,轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的方式。

因此,生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的程度應(yīng)建立在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上,并通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)衡量,其分配的客觀(guān)依據(jù)應(yīng)該是生產(chǎn)要素的實(shí)際貢獻(xiàn),而非所有權(quán),也就是說(shuō)生產(chǎn)要素投入了生產(chǎn)并通過(guò)市場(chǎng)的機(jī)制產(chǎn)生了貢獻(xiàn),當(dāng)然勞動(dòng)、資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)的大小參與分配也就是合理合法的。

(4)按生產(chǎn)要素分配的表現(xiàn)形式。在當(dāng)前主要表現(xiàn)為如下幾種形式:一是指按資本要素參與分配,主要有居民銀行儲(chǔ)蓄存款獲取利息收入,居民購(gòu)買(mǎi)股票和公司債券等有價(jià)證券,獲取利潤(rùn)、紅利、股息以及資本利得,居民通過(guò)合資、入股等投資等方式獲取投資利潤(rùn);二是指按勞動(dòng)力要素參與分配,也即是指工資收入;三是指按技術(shù)要素參與分配,即是指技術(shù)要素的所有者將自己所擁有的技術(shù)或者科研成果投入生產(chǎn)活動(dòng),并據(jù)以取得相應(yīng)的收入;四是指按管理要素參與分配,在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,管理要素主要是指管理者的組織協(xié)調(diào)和指揮規(guī)劃能力;五是指按信息要素參與分配,在信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代,信息的所有者據(jù)以所擁有的信息對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的貢獻(xiàn)獲得相應(yīng)的報(bào)酬。

2生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的有效形式

(1)技術(shù)成果作價(jià)入股。對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員可實(shí)行專(zhuān)利、技術(shù)、成果入股的政策;針對(duì)試行產(chǎn)權(quán)制度多元化改革的有關(guān)單位,科技人員的科技成果也可作價(jià)入股,所占股份的數(shù)額由單位和員工雙方商定。科技成果入股時(shí),要委托具有法定資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估作價(jià)。要提倡和鼓勵(lì)經(jīng)費(fèi)完全自理或?qū)嵭衅髽I(yè)化管理的事業(yè)單位試行職工資金內(nèi)部“參股”,年終分紅的作法。允許科技人員以科技成果和職務(wù)科技成果入股。個(gè)人或法人以資金的方式投入到事業(yè)單位的基礎(chǔ)建設(shè)、科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等而獲得經(jīng)濟(jì)效益的,可以按資金投入的份額確定投資者的分配。例如杭州市政府于2001年7月頒布的《杭州市技術(shù)成果作價(jià)入股的實(shí)施意見(jiàn)》。

(2)崗位津貼制度和考核獎(jiǎng)勵(lì)制度相結(jié)合。對(duì)具有高級(jí)工及以上職業(yè)資格證書(shū)并從事相應(yīng)技術(shù)崗位工作的職工,按月發(fā)放崗位津貼,標(biāo)準(zhǔn)可以參照上年度單位職工平均工資的相應(yīng)比例確定獎(jiǎng)勵(lì)幅度。對(duì)具有高級(jí)技工及其以上職業(yè)資格證書(shū)并從事相應(yīng)技術(shù)崗位工作的職工,定期進(jìn)行考核,考核合格且本人平時(shí)工作突出的,給予獎(jiǎng)勵(lì),獎(jiǎng)勵(lì)的幅度可以參照上年度單位職工平均工資的一定比例確定。對(duì)能夠解決生產(chǎn)實(shí)踐中的關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題、在技術(shù)革新或生產(chǎn)實(shí)踐中做出突出貢獻(xiàn)并取得重大經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的高級(jí)技能人才可分別給予重獎(jiǎng),獎(jiǎng)勵(lì)的方式可以是一次性獎(jiǎng)勵(lì),也可以按其產(chǎn)出效益比例提獎(jiǎng)。

(7)推出“重大貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)及崗位特殊津貼”等獎(jiǎng)勵(lì)措施。對(duì)重大產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)開(kāi)拓、工藝攻關(guān)、管理創(chuàng)新的成果,按產(chǎn)品上市和改進(jìn)管理取得的利潤(rùn)比例或榮譽(yù)大小給以重獎(jiǎng)。對(duì)在研究開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)讓科技成果中做出主要貢獻(xiàn)的人員,單位應(yīng)給予重獎(jiǎng)。鼓勵(lì)單位專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員深入生產(chǎn)第一線(xiàn)提供技術(shù)服務(wù),并按一定比例獲取收益。對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理崗位上做出貢獻(xiàn)的人員和提供重要經(jīng)濟(jì)信息并獲得較大直接經(jīng)濟(jì)效益的人員,可從利潤(rùn)中提取一定比例給予獎(jiǎng)勵(lì)。根據(jù)主要經(jīng)營(yíng)管理者的責(zé)任輕重、風(fēng)險(xiǎn)大小和工作業(yè)績(jī)等因素,每年從單位稅后凈增利潤(rùn)中提取適當(dāng)資金分配給創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益特別顯著的主要經(jīng)營(yíng)管理者。

(8)試行期權(quán)制。運(yùn)用或借用期權(quán)分配模式,讓單位經(jīng)營(yíng)者和技術(shù)骨干,通過(guò)增加業(yè)績(jī),以延期兌現(xiàn)方式使其人力資本獲得薪金以外的報(bào)酬。對(duì)做出突出貢獻(xiàn)的高技能人才可實(shí)行股份獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)長(zhǎng)期在關(guān)鍵技術(shù)崗位上工作的高技能人才可實(shí)行期權(quán)激勵(lì)的分配政策。

(9)年薪制。對(duì)長(zhǎng)期堅(jiān)持在生產(chǎn)技術(shù)崗位上致力于生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步、工藝改革、設(shè)備改造等創(chuàng)新工作成效突出、業(yè)績(jī)顯著的高技能人才,可以參照企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)管理者年薪制辦法,實(shí)行年薪制,其年薪水平可按不超過(guò)企業(yè)在崗職工平均工資的一定倍數(shù)確定。

參考文獻(xiàn)

[1]賴(lài)德勝,《解析生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配》,《人民日?qǐng)?bào)》,2003年2月18日第9版.

[2]許成安、王家新,《按勞分配:現(xiàn)實(shí)還是趨勢(shì)兼評(píng)關(guān)柏春和姚家祥兩先生的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論》,《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》,2007年第1期.

篇（9）

二、會(huì)計(jì)過(guò)程管理

會(huì)計(jì)過(guò)程管理通常就是指在能夠保證會(huì)計(jì)組織條件的前提下，為了能夠更好地實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)工作的實(shí)際效果的一個(gè)重要的時(shí)間段，會(huì)計(jì)過(guò)程管理能夠有效提升會(huì)計(jì)信息資源的質(zhì)量，其重要作用主要包括以下幾個(gè)方面：首先，要根據(jù)會(huì)計(jì)工作環(huán)境的變化不斷進(jìn)行相關(guān)制度和工作方式的調(diào)整，這樣能夠有效提高會(huì)計(jì)工作的準(zhǔn)確性。其次，要不斷適應(yīng)復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境，從而使會(huì)計(jì)工作能夠更好地對(duì)市場(chǎng)環(huán)境中的風(fēng)險(xiǎn)做出反應(yīng)，防止發(fā)生更大的經(jīng)濟(jì)損失，同時(shí)還要不斷使其和社會(huì)各種資源有效協(xié)調(diào)。最后，要不斷發(fā)現(xiàn)會(huì)計(jì)管理活動(dòng)中存在的不足，采用相應(yīng)的管理方法和手段來(lái)改進(jìn)，提高工作效率，從而促進(jìn)會(huì)計(jì)管理活動(dòng)最終目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，以下筆者就會(huì)計(jì)管理活動(dòng)中的主要內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)要的分析和闡述。

（一）會(huì)計(jì)決策會(huì)計(jì)決策是為了能夠更好地實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)工作的實(shí)際效果，要根據(jù)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)提出的問(wèn)題和相應(yīng)的解決措施進(jìn)行有效的分析，并且在比較之后選擇最佳的處理方案進(jìn)行實(shí)施，會(huì)計(jì)決策是一個(gè)相對(duì)比較復(fù)雜的過(guò)程，在這一過(guò)程中期針對(duì)性非常強(qiáng)，還要充分考慮到實(shí)際情況對(duì)會(huì)計(jì)工作進(jìn)行有效管理，所以，在會(huì)計(jì)決策的過(guò)程中需要充分發(fā)揮集體的力量，同時(shí)還要求領(lǐng)導(dǎo)者必須要在決策的過(guò)程中充分發(fā)揮積極作用。

（二）會(huì)計(jì)計(jì)劃計(jì)劃是指針對(duì)一定對(duì)象即將開(kāi)展的會(huì)計(jì)事項(xiàng)在時(shí)間和資源配置及使用方面所進(jìn)行的事先安排。計(jì)劃是會(huì)計(jì)工作安排不可或缺的重要環(huán)節(jié)，也是會(huì)計(jì)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。計(jì)劃在會(huì)計(jì)管理中的作用主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：一是為會(huì)計(jì)人員指明會(huì)計(jì)工作方向和協(xié)調(diào)工作中的各種關(guān)系,減少和避免內(nèi)耗；二是對(duì)會(huì)計(jì)環(huán)境變化作出預(yù)測(cè)判斷和分析，對(duì)不確定的問(wèn)題作出應(yīng)對(duì)安排，有效降低會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)；三是對(duì)有效的會(huì)計(jì)資源作出必要調(diào)配和整合,避免和減少會(huì)計(jì)資源的浪費(fèi)和重疊，更好地利用和使用有限的會(huì)計(jì)資源；四是有利于會(huì)計(jì)過(guò)程的控制，因?yàn)橛?jì)劃是控制的先導(dǎo)，它為控制確定了會(huì)計(jì)目標(biāo)和實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)。

（三）會(huì)計(jì)領(lǐng)導(dǎo)會(huì)計(jì)領(lǐng)導(dǎo)在會(huì)計(jì)管理活動(dòng)中主要體現(xiàn)在會(huì)計(jì)環(huán)境變化過(guò)程中極強(qiáng)的適應(yīng)能力，同時(shí)還能夠在會(huì)計(jì)管理活動(dòng)中對(duì)復(fù)雜的會(huì)計(jì)問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)有效地處理，如果在管理的過(guò)程中，領(lǐng)導(dǎo)不能發(fā)揮積極作用，會(huì)計(jì)管理的質(zhì)量很難得到有效保障。

（四）會(huì)計(jì)激勵(lì)激勵(lì)包括激發(fā)與鼓勵(lì)、斥責(zé)與批評(píng)兩種含義。會(huì)計(jì)管理的激勵(lì)是指在一定的會(huì)計(jì)環(huán)境下,會(huì)計(jì)組織通過(guò)為會(huì)計(jì)崗位職責(zé)設(shè)置一定的職業(yè)規(guī)范和獎(jiǎng)懲措施來(lái)引導(dǎo)、保持和激發(fā)會(huì)計(jì)人員工作的積極性,挖掘他們的潛在能力，以便更好地完成會(huì)計(jì)任務(wù),實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)組織目標(biāo)的系統(tǒng)活動(dòng)。激勵(lì)是建立在心理活動(dòng)之上的人的行為,就會(huì)計(jì)管理激勵(lì)而言,它具有促進(jìn)性、融合性、過(guò)程性和適應(yīng)性等特點(diǎn)。會(huì)計(jì)管理激勵(lì)應(yīng)當(dāng)遵循物質(zhì)與精神激勵(lì)相結(jié)合、獎(jiǎng)勵(lì)（正）與懲罰（負(fù)）激勵(lì)相結(jié)合、個(gè)性化與整體化激勵(lì)相結(jié)合、公平性與合理性激勵(lì)相結(jié)合、效率與效果性激勵(lì)相結(jié)合等原則。事業(yè)單位的內(nèi)外環(huán)境發(fā)生了根本變化,已經(jīng)從單純依靠財(cái)政資金,轉(zhuǎn)向多渠道籌集資金。它的服務(wù)對(duì)象、服務(wù)方法也必然要發(fā)生很大的變化,特別是原有資產(chǎn)、技術(shù)和人力的作用方面已不同于過(guò)去,因此,事業(yè)單位的會(huì)計(jì)管理也應(yīng)適應(yīng)更廣泛的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要,會(huì)計(jì)過(guò)程管理尤為重要,決策、計(jì)劃、領(lǐng)導(dǎo)、激勵(lì)和控制五個(gè)內(nèi)容都對(duì)會(huì)計(jì)工作提出較高要求。

（五）會(huì)計(jì)控制會(huì)計(jì)管理的控制是指對(duì)會(huì)計(jì)計(jì)劃實(shí)施跟蹤監(jiān)督，并隨時(shí)糾正會(huì)計(jì)實(shí)際工作偏差的過(guò)程。會(huì)計(jì)工作的過(guò)程之所以需要控制，是因?yàn)闀?huì)計(jì)工作往往會(huì)由于會(huì)計(jì)組織內(nèi)部因素的變化（如人員變動(dòng)、物質(zhì)條件的改變、相關(guān)部門(mén)配合的不到位等）和外部環(huán)境條件的變化（如社會(huì)、政治、自然等條件的變化,金融、稅收、財(cái)政等經(jīng)濟(jì)政策的變化）不可能完全按照原計(jì)劃的設(shè)想去實(shí)施，而只有通過(guò)會(huì)計(jì)控制才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正會(huì)計(jì)計(jì)劃實(shí)施中的問(wèn)題，并最終實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)目標(biāo)，完成會(huì)計(jì)任務(wù)。

篇（10）

公路運(yùn)輸對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、貨物的流通和勞動(dòng)力的流動(dòng)提供極大地便捷，特別是在內(nèi)陸欠發(fā)達(dá)地區(qū)，公路運(yùn)輸是核心交通運(yùn)輸方式，對(duì)促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)揮了重要的作用。公路運(yùn)輸作為基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)能夠支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，反過(guò)來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來(lái)了又會(huì)促進(jìn)公路運(yùn)輸?shù)牟粩喔倪M(jìn)和完善。

2.公路運(yùn)輸會(huì)促進(jìn)板塊區(qū)域的發(fā)展

歷史實(shí)踐表明，要想促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展就必須先鋪設(shè)道路，道路打通了，交通方便了，能夠促進(jìn)勞力的流動(dòng)和貨物的流通。公路交通網(wǎng)絡(luò)一旦建立起來(lái)，可以增強(qiáng)對(duì)投資商的吸引力度，對(duì)周邊地區(qū)的各類(lèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有輻射促進(jìn)作用，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和公路交通的發(fā)達(dá)程度是正比例關(guān)系的，落后的公路交通則會(huì)制約到經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，所以公路建設(shè)需要適當(dāng)?shù)谋３殖八俣取?/p>

3.公路運(yùn)輸與經(jīng)濟(jì)發(fā)展良好協(xié)調(diào)有利于社會(huì)發(fā)展

公路運(yùn)輸與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)創(chuàng)建和諧的社會(huì)主義社會(huì)有著重要的作用，和諧穩(wěn)定的社會(huì)能夠增強(qiáng)人們安居樂(lè)業(yè)的信心，提高生產(chǎn)的活力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。公路是我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的基礎(chǔ)公共交通設(shè)施，是解決人們出行的主要運(yùn)輸方式，滿(mǎn)足了人們的基本生活要求，促進(jìn)了社會(huì)的和諧穩(wěn)定，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

二、加強(qiáng)公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)管理的措施

隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展和完善，對(duì)公路運(yùn)輸也提出了更高的要求，因此有必要為實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展加強(qiáng)公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)的管理。

1.整合運(yùn)算并控制好公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)成本

加強(qiáng)對(duì)公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)的管理力度雖然在某種程度上可以拉動(dòng)周邊區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，但是也不能盲目過(guò)度、不計(jì)較效益的膨脹化地發(fā)展公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)。發(fā)展公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)往往是要以一定的犧牲為代價(jià)成本的，比如修路對(duì)生態(tài)環(huán)境造成的破壞、對(duì)農(nóng)田耕地占用、對(duì)周邊居民的遷移成本等等，這些都是發(fā)展公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)的成本，增加可持續(xù)發(fā)展的負(fù)擔(dān)。所以，在發(fā)展公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)的時(shí)候要整合運(yùn)算公路建設(shè)和維護(hù)的成本，每一項(xiàng)工程的施工都會(huì)涉及到相關(guān)的利益體，這些利益都可以折算為成本，不管是工程前期還是勘驗(yàn)階段都要做出科學(xué)合理的預(yù)算編制，以防止可能出現(xiàn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，并落實(shí)好工程職責(zé)，以合理、穩(wěn)健推進(jìn)公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)規(guī)模的發(fā)展。

2.提高電子信息化管理水平

隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，為了促使公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步邁向規(guī)范化和制度化，就有必要采用電子信息管理手段來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)的管理。在公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐管理過(guò)程中，要根據(jù)實(shí)際需要采用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)手段，特別是以計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用為基礎(chǔ)的信息技術(shù)，將現(xiàn)代化的技術(shù)應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)的信息管理中來(lái)。電子信息化技術(shù)能夠?qū)⑾嚓P(guān)的參數(shù)用數(shù)學(xué)模型模擬出來(lái)，并隨著參數(shù)的變化自動(dòng)得出相關(guān)的交通信息，可以更好的合理引導(dǎo)公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正在向規(guī)模化發(fā)展，現(xiàn)有傳統(tǒng)的管理手段效率低，已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)管理的需求了，提高電子信息化管理水平，有利于實(shí)現(xiàn)公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)的信息化和數(shù)字化，從而提高管理的效益。

3.管理以經(jīng)濟(jì)手段為主以行政手段為輔

公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這個(gè)基礎(chǔ)條件上進(jìn)行運(yùn)作的，我們不能離開(kāi)這個(gè)前提條件而套用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的那種思維模式來(lái)進(jìn)行管理。但公路作為國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施，公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)具有一定公共事業(yè)性質(zhì)，具有公共服務(wù)特性和非營(yíng)利性質(zhì)。所以，在面臨關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈安全和廣大人民群眾利益的重大公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目時(shí)，需要調(diào)動(dòng)政府的行政力量對(duì)其加以適度的管控，以確保國(guó)民經(jīng)濟(jì)的安全和社會(huì)的和諧穩(wěn)定。但不能讓行政管理手段作為主要的管理管理手段，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，要以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)揮主要的調(diào)控作用，行政手段只是一種輔助手段。負(fù)責(zé)公路交通運(yùn)輸?shù)恼芾聿块T(mén)要協(xié)調(diào)運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，承擔(dān)其相關(guān)的責(zé)任，并將責(zé)任落實(shí)到位，保證公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)在合理的市場(chǎng)調(diào)控范圍內(nèi)可持續(xù)的發(fā)揮作用，并配合適度的行政調(diào)控，使公路運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)發(fā)展不會(huì)偏離軌道。

篇（11）

政策的改革也使機(jī)制有了很大的變化，逐步完善以家庭承包為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層結(jié)合的體系，保護(hù)了農(nóng)民的既有利益，激發(fā)了農(nóng)民的耕種熱情，在改革的推動(dòng)下取得了好的經(jīng)濟(jì)效益。政策的改革實(shí)行了新的分配辦法，取消過(guò)去的統(tǒng)派購(gòu)制度，建立了最新的合同定購(gòu)制度，大力的調(diào)整農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，使農(nóng)業(yè)不斷的增收，同時(shí)也保證了農(nóng)民對(duì)土地承包所享受的各種權(quán)利，使過(guò)去大鍋飯的發(fā)展方式得到了改革，提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，從真正意義上保護(hù)了農(nóng)民的權(quán)益，為農(nóng)業(yè)管理體制的改革提供了科學(xué)的發(fā)展思路，從而帶動(dòng)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的高效發(fā)展。

(二)加入創(chuàng)新的機(jī)制，減輕了農(nóng)民的負(fù)擔(dān)，實(shí)現(xiàn)了公平稅負(fù)，加強(qiáng)了服務(wù)體系的建設(shè)。

在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)管理體制的改革中加入了創(chuàng)新性的機(jī)制，使農(nóng)民因素和政府因素緊密結(jié)合在一起，在保護(hù)農(nóng)民利益的基礎(chǔ)上，使農(nóng)民和政府的關(guān)系更加融洽，并通過(guò)宏觀(guān)調(diào)配的方式，使農(nóng)民認(rèn)識(shí)到現(xiàn)有機(jī)制的優(yōu)越性，使農(nóng)民能夠主動(dòng)協(xié)調(diào)與政府之間的關(guān)系，主動(dòng)配合政府的管理，不斷調(diào)動(dòng)農(nóng)民發(fā)展生產(chǎn)和提高經(jīng)濟(jì)的熱情，使生產(chǎn)得到了保障，農(nóng)民的收入也在不斷提高。政府通過(guò)機(jī)制改革大力發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，使農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)效益不斷提高，農(nóng)民不再為日后的生活擔(dān)憂(yōu)，減輕了農(nóng)民的負(fù)擔(dān)，使農(nóng)民有更多的精力去發(fā)展生產(chǎn)，逐步帶動(dòng)了農(nóng)民的精神面貌。在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)管理體制的改革中體現(xiàn)了國(guó)家的公平稅負(fù)原則，使每一個(gè)納稅人所承受的負(fù)擔(dān)和自身的經(jīng)濟(jì)狀況相吻合，使各納稅人的負(fù)擔(dān)能夠保持平衡，從而維護(hù)了農(nóng)民的利益，提高了政府的公信力和執(zhí)政能力。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)管理體制的改革加強(qiáng)了服務(wù)體系的建設(shè)，使農(nóng)民更好的發(fā)揮了服務(wù)功能，在不斷生產(chǎn)中能夠發(fā)揮自身的最大服務(wù)價(jià)值。同時(shí)也發(fā)揮了政府為人民服務(wù)的功能，使政府通過(guò)農(nóng)村機(jī)制的改革和加強(qiáng)服務(wù)體系建設(shè)帶動(dòng)了農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，提高了農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)效益，并把政府、農(nóng)民、其它社會(huì)大眾緊密聯(lián)系在一起，最大限度的實(shí)現(xiàn)了農(nóng)村生產(chǎn)效率的大幅度提高和社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展。

二、基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理體制改革的具體措施。

(一)改革管理體制，實(shí)行政社分社，政企分開(kāi)，組織和開(kāi)放城鄉(xiāng)的集市貿(mào)易，廢除不利于市場(chǎng)良性運(yùn)行的各種限制和禁令。

在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理體制的未來(lái)發(fā)展中要改革管理體系，使公社管理的弊端從根本上得到改革，使傳統(tǒng)管理體制出現(xiàn)的問(wèn)題得到處理，要實(shí)行政社分社方針，分清政府和社會(huì)組織之間的關(guān)系，通過(guò)政府主動(dòng)調(diào)配與社會(huì)組織的關(guān)系，更好的體現(xiàn)政府的職能，也能帶動(dòng)社會(huì)組織的高效發(fā)展，逐步提高農(nóng)村生產(chǎn)效率，并不斷提高市場(chǎng)占有率。同時(shí)要堅(jiān)持政企分開(kāi)制度，要協(xié)調(diào)好政府和各企業(yè)的管理，要把政府和企業(yè)管理權(quán)限劃分開(kāi)，使政府和企業(yè)可以發(fā)揮最正確的作用，也使政府和企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)既有的發(fā)展目標(biāo)。要組織和開(kāi)放城鄉(xiāng)的集市貿(mào)易，通過(guò)加入集市貿(mào)易政策使生產(chǎn)的糧食能夠及時(shí)的投放到市場(chǎng)中，不斷提高糧食的流通效率，把糧食流通到各大城市內(nèi)，使城市的群眾也能夠享受到糧食豐收的成果。政府要組織農(nóng)民自發(fā)的組建成銷(xiāo)售組織，定期到城鄉(xiāng)集市進(jìn)行糧食銷(xiāo)售，把糧食銷(xiāo)售到城市的市場(chǎng)，從而帶動(dòng)糧食的生產(chǎn)。政府要廢除不利于市場(chǎng)良性運(yùn)行的各種限制和禁令，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)督和管理，要限制政府禁止的市場(chǎng)行為，使糧食能夠合理流通到各市場(chǎng)，為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理機(jī)制的改革提供市場(chǎng)和流通環(huán)節(jié)上的保障。

(二)允許和鼓勵(lì)多種農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)形式，要積極的引導(dǎo)和支持非公有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，要改革農(nóng)業(yè)科技推廣制度，建立農(nóng)業(yè)科技推廣服務(wù)體系。

在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理體制的改革中政府要允許和鼓勵(lì)多種經(jīng)濟(jì)形式，要把經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方式向多渠道方向擴(kuò)展，使各種形式的經(jīng)濟(jì)內(nèi)容得到有效的反饋和利用，政府要協(xié)調(diào)好各經(jīng)濟(jì)形式之間的管理，積極的引導(dǎo)和支持非公有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使各非公有經(jīng)濟(jì)組織能夠得到政策上的支持，發(fā)揮自身對(duì)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)的促進(jìn)作用，要加大對(duì)生產(chǎn)渠道和銷(xiāo)售渠道的管理，使公有經(jīng)濟(jì)形式和非公有制形式都取得最大的發(fā)展。政府要改革農(nóng)業(yè)科技推廣制度，通過(guò)對(duì)科技制度的推廣，使農(nóng)業(yè)發(fā)展有了科技上的保障，并得到制度上的支持，能夠發(fā)揮科技對(duì)制度的促進(jìn)作用。要建立農(nóng)業(yè)科技推廣服務(wù)體系，用科技的手段來(lái)提高服務(wù)意識(shí)和服務(wù)職能，把管理體系向科技化和服務(wù)化的方向擴(kuò)展，主動(dòng)發(fā)揮科技和服務(wù)的作用，政府要根據(jù)不同的市場(chǎng)分層次進(jìn)行管理，并根據(jù)自身的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)采用最正確的服務(wù)政策，為農(nóng)村的發(fā)展提供全新的改革思路。