考核期內履職報告大全11篇

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篇（1）

在現行體制下，上級行對縣區支行的職能定位是：縣支行要加強內部管理，強化對外履職，全面推進支行自身建設，貫徹執行貨幣政策，監測分析轄區經濟金融形勢，維護縣域金融穩定，提供金融服務，促進縣域經濟發展等方面發揮積極作用。在思想認識上有新提高，在工作作風上有新轉變，在履職能力上有新提升，在精神面貌上有新變化，各項工作要處于領先和標桿位置。實現建設一流班子隊伍、一流履職水平、一流工作業績，爭當排頭兵的工作目標。

縣區支行職能定位后，上級行要求主要做的工作是：

一是加強班子隊伍建設，增強支行履職能力。以“五通過”實現班子建設“五進步”、深化干部隊伍建設、積極創建文明單位、切實轉變工作作風；二是加強內控制度建設，有效提升風險防范。加強思想教育、加強制度建設、加強督促檢查、加強廉政風險防控建設；三是強化央行職責履行，支持縣域經濟發展。加強貨幣政策貫徹執行、扎實推進“一創兩建”、認真做好“兩管理、兩綜合、一保護”工作、強化各項基礎業務工作，提升基礎金融服務水平。

在縣區支行建設中，縣區支行認真按照職能定位和以上要求認真履職，但在資源投入的經濟性、管理的效率性、工作的效果性方面，還需要提高和進一步完善。當前影響縣區支行建設更好發揮作用的主要因素是：多年未進人或進人太少，人力資源有效補充和有效利用不夠；費用指標按人頭下達，未充分考慮地區經濟發展情況，支行業務量大小等因素；在管理和工作上偏重于不出案件，不出安全事故，滿足于完成上級行布置的工作任務。業務創新，提升管理效率、工作效果不夠；薪金收入更多體現在職務上、分支機構層級上，績效上體現不夠等。

二、縣區支行履職與績效審計的關系

績效審計是指審計人員采用現代技術方法，對一個組織的活動或項目的經濟性、效率性、效果性進行客觀、系統地檢查、評價，并提出切實可行的建議，為有關方面決策提供信息的活動。

縣區支行履職的績效性提升，能有力促進縣區支行建設。對外，能樹立央行權威性，對縣域經濟發展、轄區金融機構指導及引導起到較好影響作用；對內，在內部管理、內控工作方面，能提高支行整體戰斗力、凝聚力，確立團隊精神。目前，縣區支行履職情況考核和評價，尚未建立科學、系統的縣區支行履職績效考核評價體系，主要是通過上級行一年一度的綜合考核及內審部門的履職審計、離任審計來完成。一年一度的綜合考核評價出來的結果，在學習先進的示范性、激勵中等的指導性、鞭策后進的促進性上指向性、督促落實不夠。

在上級行對縣區支行履職活動一年一度的綜合考核中，定性的考核及評價多，量化的考核及評價少，主要重點放在是否傳達、貫徹國家金融法律法規、方針政策和規章制度及上級行工作安排布置完成情況；是否按照議事規則及程序組織和參與決策；是否履行內部控制管理職責；是否履行業務管理職責等方面。而對縣區支行履職活動的經濟性、效率性、效果性進行客觀、系統的考核及評價不夠。

人民銀行縣區支行作為人民銀行最基層的派出機構，在履職活動中，自然是按照《中華人民共和國中國人民銀行法》、傳達、貫徹國家金融法律法規、方針政策和規章制度及上級行工作安排布置，強化內部控制管理，不違法違紀違規，防范重大事故和案件發生，重點防控要害崗位和人員等來履行職責。經濟性、效率性、效果性尚未常態化、系統化納入縣區支行履職活動考核評價。

應該說，近年來人民銀行分支機構在貫徹執行貨幣政策、維護金融穩定、提供金融服務方面發揮了積極作用，取得卓有成效的成績。隨著經濟金融發展，在促進縣區支行建設中，不論是上級行的考核評價，內部審計、縣區支行履職的思維定式，都還未有步入績效性考核及評價常態化軌道，如在考核及評價中，分析縣區支行人力、資金、物資和信息使用的經濟性；縣區支行管理層及員工履職情況、工作運行效率、獎懲機制杠桿運行效率評價；縣區支行貫徹執行貨幣政策、維護金融穩定、提供金融服務履職的效率和效果評價；縣區支行完成目標任務的程度及在所屬轄區形成的影響評價。對縣區支行履職情況績效審計可以解決以上問題，對常規的履職審計、離任審計應做一些改進、完善，在審計內容中增加績效審計內容。

常規的履職審計、離任審計特點是：

（一）審計目的突出責任認定和處理，內審績效審計不夠

《中國人民銀行領導干部離任審計制度》明確的審計目的“是指領導干部離任時，由人民銀行內審部門對其任職期間履行職責情況進行的審計，并確認其應承擔的責任”；《中國人民銀行領導干部履行職責審計辦法（試行）》明確的審計目的：“中國人民銀行領導干部履行職責審計是根據有關法律法規和規章制度，對領導干部在一定時期內履行業務管理職責的情況進行監督、檢查和評價的活動”。審計目的突出的是確認其應承擔的責任；責任認定和處理。實際工作實踐中，內審工作的重點就是查找問題，按照相關法律法規、制度辦法進行責任認定和處理。對縣區支行審計的重點是合法、合規、“查錯糾弊”，內審績效審計不夠。

（二）審計內容突出傳達、執行、制度制定、問題糾正及處理，績效性落實不夠

《中國人民銀行領導干部離任審計制度》、《中國人民銀行領導干部履行職責審計辦法（試行）》明確的審計內容：一是傳達、貫徹國家金融法律法規、方針政策和總行規章制度及上級行決定的情況。二是組織和參與決策的情況。三是內部控制管理情況。四是履行業務管理職責情況。績效性落實不夠，如傳達、貫徹國家金融法律法規、方針政策和總行規章制度及上級行決定的情況。簡單執行和深入執行，執行的程度所體現的效果是不一樣的，量化的評價“好中差”指標沒有；如組織和參與決策的情況，重大事項實行集體研究決策，不能簡單審計議事規則和決策程序，從績效審計角度，要看重大事項集體研究決策，是否體現了全局、客觀、科學，法律法規及政策把握是否準確適度，同一個重大事項換一個決策方案，是否能起到更好效果？再如內部控制管理情況。為什么有的崗位職責、工作制度、業務流程等未建立或未健全完善？為什么有的問題糾正了又犯，甚至是屢查屢犯？是操作層面、管理層面的問題，還是制度有缺陷？從績效審計角度如何進行分析、評價、提出解決建議？

（三）審計報告績效審計內容不多

《中國人民銀行領導干部履行職責審計辦法（試行）》明確的審計報告內容主要是：基本情況、主要工作業績、發現問題及評價、責任認定、意見和建議。從績效審計角度看，總體評價的績效審計內容不多。如履職評價、效果評價、發現問題及原因分析，只是簡單要求整改完善，而沒有從制度層面、管理層面、操作層面提出解決措施、辦法、建議。如問題存在于制度方面，制度設計是否有缺陷？如何建議完善制度。如問題存在于管理層，管理層監督檢查為何不到位？如何從管理層解決問題。

（四）審計成果利用不夠

履職審計、離任審計項目的實施，產生了一系列審計成果。這些審計成果在落實整改意見和建議方面，使常規審計目標得到較好實現。但不容回避的是，發現的同類問題，這次整改了，下一次又再次發生，這個支行發生，另一個支行同樣發生。審計工作年年開展，同樣問題時常出現。這就產生一個問題，一系列審計項目結束后，對內審基礎信息的歸納、整理不夠。如履職審計、離任審計發現問題主要產生在綜合組織管理，還是基礎業務運行管理，還是對外履行職責及內部管理方面？沒有從縣區支行建設績效性和內審績效性上進行深入分析，產生問題的原因是制度方面？管理方面？操作方面？是共性還是個別性？如何提出建議、措施，達到對發現問題的標本兼治？績效審計的專題分析、專題意見建議、綜合研究在什么平臺和渠道？以此達到整改問題、解決問題、警示風險的作用。如果內審工作仍然習慣于傳統的“找豆子”，不在對縣支行履職績效審計上積極推進、突破，不能從全局高度上對績效性審計進行分析，站在全局、政策、管理、操作層面提出改進提高縣支行履職的措施、辦法，很難促進縣支行建設在思想認識上有新提高，在工作作風上有新轉變，在履職能力上有新提升，在精神面貌上有新變化，各項工作處于領先和標桿位置的目標。

三、績效審計與加強縣支行建設有機結合

目前，上級行對縣支行建設提出的總體思路是：加強縣支行班子隊伍、思想政治和內控制度建設，強化指導，明確方向，突出特色，找準履職切入點和突破口，充分發揮好金融支持作用，實現“以為爭位，以位促為”，進一步提升履職效能，全力支持和推動縣域經濟發展。

應該說，上級行對縣支行建設提出的指導意見，思路明確，指導性強，但沒有相應的績效性量化考核評價辦法配套，績效性量化考核評價不夠，缺乏客觀、說服力強、統一、激勵力度大的衡量評價指標，給實際操作執行、監督、評價帶來一定難度。如突出特色，找準履職切入點和突破口，“以為爭位，以位促為”，進一步提升履職效能。找特色不困難，如農業縣區以支持“三農”為特色；資源枯竭縣區以調整產業結構，增加就業為特色；中小企業較發達縣區以金融產品創新、金融業務創新解決其生產經營資金為特色，這些都是定性的指導意見。問題是特色找出來，以何種形式讓特色產生效率性？指導意見，銀企座談會推介會？宏觀調控手段及措施？調查研究能在多大范圍產生效果？這些都缺乏客觀系統的評價體系，主觀評價仍然是主導。由此就會產生，轉發個文件開2個會是支持“三農”發展；為“三農”落實惠農政策、調整信貸結構、促進商業銀行推進創新信貸產品、金融服務也是支持“三農”發展。顯而易見，兩者在縣區支行履職的深度和程度上，在對縣域經濟發展的履職效率和效果及形成的影響是不一樣的。目前，對縣區支行履職的效率和效果及形成的影響，缺乏量化的績效性考核評價。履職情況一般和履職情況深入、較好，在考核評價和激勵獎懲方面區別不太明顯。

目前，對縣區支行履職情況考核和評價，內審部門的審計最具有全面性、系統性。如果能將績效性審計融入到對縣區支行履職情況考核和評價中，在審計縣區支行履職合法、合規基礎上，促進縣區支行履職更注重履職的效率和效果，這樣，縣區支行履職突出特色，找準履職切入點和突破口，建設一流班子隊伍、一流履職水平、一流工作業績會得到更好落實。

四、意見和建議

第一，健全完善相關審計制度，增加績效性審計、制定績效審計程序、完善評價標準、審計成果利用等內容。從制度上保障審計質量，提升審計分析解決問題的分量。

第二，在縣區支行建設中增加績效性考核評價內容，提升縣區支行履職考核評價的科學性、客觀性、認可性。盡快出臺相應的配套管理辦法、考核辦法。

篇（2）

一、量化計分的意見

探索人民銀行領導干部履行職責審計（以下簡稱履職審計）評價量化方法，對于進一步改進和加強履職審計工作，充分發揮履職審計的作用，具有重要的現實意義，主要體現在以下幾個方面。

（一）促進履職審計工作的規范化

履職審計評價是整個履職審計工作的重點、難點、焦點，如果能采用一種用分數“說話”的評價機制，必將有力地促進整個履職審計工作的規范化，具體體現為三個方面：一是量化計分能夠避免審計者的主觀隨意性，使不同的審計者對同一問題評價按照量化計分的方法得出的結論具有一致性。二是量化計分給被審計人用分數“說話”，人人平等的感受，減少被審計人與審計人之間磨擦。三是量化計分的評價統一了管理層、審計人和被審計人評價的標準，審計結論具有公允性。

（二）有效地為黨委和組織、人事部門管理和使用干部提供直觀的決策參考依據

履職審計的最終目的，是考察被審計人在任期內履職情況，并以此給被審計人一個直觀的、明確的結論。這也是黨委和組織、人事部門最為關注的。如果通過履職審計，不能為黨委正確使用干部提供直觀明了的決策參考依據，就會降低黨委對履職審計的關注度，履職審計就難以充分發揮作用，甚至會“穿新鞋走老路”（相對于離任審計），失去其本來意義。

（三）有助于提高審計質量，降低和防范審計風險

履職審計評價結論與被審計人的榮辱升遷密切相關，備受被審計人的關注，加上履職審計正處于探索之中，因此，存在較大的審計風險。只有尋找一種客觀的評價方法，客觀地進行審計評價，公正、公允地出具審計評價意見，才能最大限度地降低和防范審計風險。

（四）有助于領導干部勤政廉政、忠實履責

履職審計評價量化的方法來量化政績，使領導干部任期的履職情況直觀明了地反映出來，有助于領導干部全面、客觀地了解自己，從而有效地克服重形式、輕實質，虛作假為、飄浮的工作作風，忠實履行自己的職責。同時，能促進領導干部廉潔自律，自覺遵守財經法紀和規章制度。

二、量化計分的原則

實行履職審計評價量化計分，必須堅持以下幾項原則：

（一）重要性原則

任何事情都要抓主要矛盾和矛盾的主要方面。履職審計也應突出重點，抓住關鍵。特別是設置審計評價指標和分值時，要重點突出，不能平均分配，對于一些重點問題、關鍵問題分值分配應適當傾斜。

（二）客觀性原則

客觀性原則要求審計人員進行履職審計評價時，摒棄個人好惡、杜絕感情用事，以審計的事實為依據，不附加任何主觀成份，不使自己的結論依附或屈從于持反對意見的人的影響和壓力，按照客觀事實的本來面貌對被審計領導干部履行職責情況作出符合客觀實際的審計評價。

（三）謹慎性原則

履職審計評價應堅持：審計評價緊緊圍繞被審計人履職情況進行，與被審計人職責不相關的事項不評價；審計評價應在審計范圍內進行，審計未涉及或者不屬于審計范圍的事項不評價；審計評價應按照查明的事實進行，審計證據不充分的事項不評價；審計評價應按照內部審計準則和法規制度進行，責任不清或者沒有評價依據的事項不評價。

（四）歷史性原則

履職審計實務需要針對已發生的情況，對被審計領導的履職責任進行責任認定和評價，要求審計人員必須堅持歷史性原則，歷史性的問題應放在歷史的環境和條件下去考察。如果脫離當時、當地的經濟環境和歷史條件，就會導致審計結論失去客觀性、公正性。堅持歷史性原則，就要正確區別“四個責任”：現任領導責任和前任領導責任、主面責任和客觀責任、故意違紀責任和預違紀責任、個人責任和集體責任。

三、量化評價的基本要求

履職審計評價量化計分的基本要求，主要有以下幾個方面：

（一）根據履職審計辦法和內部審計準則進行審計和評價

《中國人民銀行領導干部履行職責審計辦法》是履職審計的行為規范，內部審計準則是衡量審計工作質量的基本尺度。履職審計評價量化計分所依據數據和資料必須是真實、全面、可靠的，而嚴格按照《中國人民銀行領導干部履行職責審計辦法》和內部審計準則進行審計，是確保審計質量和審計評價依據的數據資料真實可靠的關鍵。

（二）合理設置評價指標和分值

履職審計評價量化計分的核心是科學、合理地確定履職審計評價指標體系和各項指標的分值。各級行可根據審計對象和審計內容的不同，結合本單位的實際情況，科學、合理地確定評價指標和各項指標的分值，可以單位領導、部門負責人、所屬企、事業單位負責人的情況分類別設置，毋需一概而論。

（三）綜合評分，確保評價結論客觀公正

為謹慎起見，在對被審計的領導干部進行打分時，開有分管行領導、內審部門負責人及審計組全體人員參加的審計評價會議，審計組匯報審計情況，提出對每項審計評價指標扣分、加分的初步意見，會議成員各自發表意見，集體打分，減少人為因素的影響。通過集體打分，綜合評定分值以保證審計評價結論的公正性、公允性和合理性，最大限度地規避審計風險。

（四）按分值劃分檔次，進行綜合評價

綜合評價按百分制進行考核，根據評價內容分項確定分數，依據審計結果確定得分，按照得分多少分履行職責好、履行職責較好、基本履行職責、失職四個檔次進行綜合評價。

90分（含90分）以上的，為履行職責好；

80分（含80分）至89分的，為履行職責較好；

60分（含60分）至79分的，為基本履行職責；

60分以下的，為失職。

綜合評價要特別關注一些特殊情況：對于領導干部履職審計中發現的領導干部本人失職、瀆職行為或其他違反法律、法規的行為，應當給予行政處分的，均評價為不稱職，內審部門還應當按有關規定提出行政處分建議，移交紀檢監察部門；構成犯罪的，移交司法機關處理。

四、評價的內容和計分方法

根據《中國人民銀行領導干部履行職責審計辦法》的規定，被審計領導干部的履職責任認定為三類，按輕重依次為：一是領導責任；二是主管責任；三是直接責任。因此，在設置評價指標及其分值時，對每一項指標分值的設定應以領導干部所承擔的領導責任和主管責任為基礎進行設定，同時對其所承擔的直接責任事項進行加分和扣分。對特殊問題作出特別規定，如提供的資料或賬目不齊全，或提供虛假賬目和資料的，從其所得總分中酌情扣分。

領導干部履職審計評價具體內容和計分辦法

（一）金融法規、方針政策、上級行決定貫徹落實情況（20分）

1、未及時轉發或傳達上級行的有關文件，扣1-2分；

2、未嚴格執行上級行的有關決定，扣1-2分；

3、未根據實際情況制定具體的貫徹落實措施，扣1-2分；

4、所制定的措施、辦法有與法律法規和上級行的規定相沖突的情況，扣1-3分；

5、貫徹和落實上級行精神取得明顯成效，被上級行通報表揚的，加3-5分。

（二）組織參與決策的情況（30分）

1、重大事項未實行集體研究決策，扣1-5分；

2、未建立明確的議事規則和決策程序，扣1-3分；

3、決策過程有關記錄材料不完整、不規范、不真實，扣1-5分；

4、決策失誤造成重大經濟損失或嚴重不良后果的，扣5分。

（三）內部控制管理情況（30分）

1、本單位、部門崗位職責、工作制度、業務流程及應急處置預案等不健全，扣1-2分；

2、各項審核、審批權限不明確，扣1-2分；

3、崗位職責分工和不相容職責分離制度執行不嚴格，扣1-3分；

4、內控機制不健全，扣5分；

5、對發現的問題糾正和處理不及時，扣3分；

6、內部管理方法有創意，得到上級行肯定并在系統內推廣的，加3-5分。

（四）履行業務管理職責情況（20分）

1、未嚴格履行有關審核、審批職責，扣1-2分；

2、未按規定開展調查研究，扣1-5分；

3、對重大突發事件未及時報告并妥善處置，扣5分；

4、本單位、部門及所管理的單位各項主要業務出現重大業務差錯，扣5分；

5、對嚴重或突出的風險問題未及時處理或報告，扣5分。

以上四項總分100分，對負有領導責任和主管責任的按上述標準計分，對負有直接責任的按上述標準的2倍扣分。每個分項得分最少為0分，最多得該項滿分。

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中圖分類號：F839.65 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2012）07-171-02

2005年，中國人民銀行經過試點后，推出了一種新的審計形式——領導干部履行職責審計。經過這幾年的審計探索，領導干部履行職責審計已成為人民銀行內審部門最主要的工作形式之一，并已逐漸成為人民銀行內部監督體系中的一個重要環節。隨著內審轉型工作的深入推進，如何進一步深化中國人民銀行領導干部履行職責審計便成為亟待解決的課題。

一、領導干部履行職責審計的必要性

根據《中國人民銀行領導干部履行職責審計辦法（試行）》規定，中國人民銀行領導干部履行職責審計是根據有關法律法規和規章制度，對領導干部在一定時期內履行業務管理職責的情況進行監督、檢查和評價的活動。

1.領導干部履職審計有助于促進各級人民銀行更好地履行中央銀行職責。隨著改革和發展的深入，人民銀行在實施維護金融體系穩定、金融宏觀調控、提升金融服務水平、構建和諧金融生態、促進經濟穩健發展方面的地位和作用更加突出、職能更加重要，得到的關注也越來越多。因此，有效維護人民銀行自身的信譽和形象，就顯得越來越重要。領導干部履職審計以領導干部為審計對象，以業務和管理活動為審計內容，基本涵蓋了體現人民銀行主要職能的各項業務，通過審計活動可以更好地促進人民銀行各級行依法、充分、有效地履行職責，促進央行各項工作水平的提高。

2.領導干部履職審計豐富了干部監督的內容，有助于領導干部加強自律、拓寬了干部監督渠道，提高決策和管理能力。通過領導干部履職審計可以發現被審計單位在管理決策、內部控制、工作運行、業務操作等方面存在的問題，既發現問題又肯定成績，在查處和糾正問題的同時發揮正向引導作用。特別是履職審計將發現的違規問題與有關領導和有關工作人員的職責掛鉤，全面落實問題責任，履職審計得出的結論可以為干部考核和使用提供重要的參考依據，對完善干部監督考核機制具有重要的作用。

3.領導干部履職審計符合內部審計工作的發展方向，有助于更好地發揮內審作用，提高內審工作的水平和層次。領導干部履職審計體現了“人與事結合”、“權利義務與責任結合”，拓展了審計領域和空間，較之以單純業務活動為重點的其他審計，將審計內容拓展到了復合的管理活動，與國際上通行的“績效審計”更為貼近，具有管理審計的特點，有利于內審部門強化自身特色，促進業務發展。同時履職審計突出審計時效，監督關口前移，對風險隱患進行預警，及時發現不足，促進問題及時得到整改，既有利于被審計單位的風險防范、價值提升，有利于被審領導干部總結經驗教訓、提升履職能力，也有利于發揮內審的監督作用。

二、制約領導干部履職審計深入發展的因素

1.配套制度滯后，審計內容不全面。為了加強對人民銀行各級領導干部的審計監督，總行制定出臺了《中國人民銀行領導干部履行職責審計辦法》(試行)，下發了《中國人民銀行領導干部履行職責審計指南》，就履職審計內容、審計方法和程序、責任認定與處理進行了明確，但對于領導干部履職審計的審計周期等有關規定比較模糊，配套制度和程序也不完善，尤其是對于同級監督方式沒有統一的規定，各單位往往都是根據自身實際自主實施，同級監督工作缺乏統一性和規范性。同時，領導干部的廉潔勤政和黨風廉政建設情況在審計內容中沒有涉及，缺乏對上述重要內容的審計，內審部門做出的評價結論是不全面的。

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總則

第一條(目的和依據)

為規范建設工程施工現場關鍵崗位人員管理，確保建設工程質量和安全生產，根據住建部《建筑施工企業負責人及項目負責人施工現場帶班暫行辦法》(建質〔2011〕111號)和有關法律、法規、標準等規定，結合本市實際，制定本辦法。

第二條(適用范圍)

本市各類新建、改建、擴建的房屋建筑工程和市政基礎設施工程的施工現場關鍵崗位人員到崗履職人臉識別適用本辦法。

第三條(關鍵崗位人員)

施工項目部關鍵崗位人員是指項目負責人(項目經理)、項目技術負責人、專職安全員、質量員、施工員、機械員;監理項目部關鍵崗位人員是指總監理工程師、專業監理工程師、專業監理員。

第四條(考勤時間)

本細則規定的考勤時間為關鍵崗位人員在崗履職的基本考核要求，各項目關鍵崗位人員根據法律法規要求須在崗履職的按相關規定執行。

第五條(配備標準)

施工項目部、監理項目部崗位人員配備標準按照相關規定執行。

第二章

人臉信息采集與考勤

第六條(信息錄入)

施工現場必須在監督機構召開的首次監督會議時完成關鍵崗位人員信息錄入工作。

施工現場關鍵崗位人員人臉錄入時，應本人到場，攜帶本人第二代身份證錄入個人人臉信息。

第七條(人臉考勤)

施工現場關鍵崗位人員日常考勤通過“上海市住房和城鄉建設管理委員會官方微信小程序”中的人臉識別來實現。

第八條(考勤起止)

項目部關鍵崗位人員考勤起止時間，從首次監督會議召開后的第二天開始，到項目完成合同約定的工作內容，安全生產標準化竣工確認為止。

第九條(停工規定)

停工必須將《停工報告》報監督機構，在關鍵崗位人員人臉識別考勤系統設置后方能停止人臉識別考勤。復工前需現場檢查符合開工條件，并經建設單位、監理單位確認后報監督機構，恢復人員考勤。

第十條(請假規定)

項目部關鍵崗位人員因事請假一周以內的，需事先安排好工作，報建設單位同意;因特殊情況需要連續請假一周以上的，應事先安排具備同等證書或資格的人員頂崗，并提交暫不到崗履職請假申請，經建設單位書面同意后報監督機構備案。準予請假的，請假天數(請假時間內包含的實際施工天數)可在當月應到崗天數中扣除，否則作缺勤處理。建設單位應及時將請假情況報監督機構錄入考勤系統。

項目部關鍵崗位人員異常頻繁請假的，建設單位應核實該人員履職情況，發現未履職的要及時責令更換。

第十一條(到崗率規定)

施工現場關鍵崗位人員考勤月到崗率不得低于當月施工天數的80%，(當月施工天數如無放假、請假及其他特殊原因的按當月日歷天數計，下同)。考勤天數如有合同約定，則按約定執行，但不得低于上述到崗率。

第十二條(有效考勤)

施工現場關鍵崗位人員在項目的有效考勤為：每日考勤時間應與施工作業時間相符，考勤次數不得少于兩次，當日最早和最晚考勤時間間隔不得小于5小時。不滿足以上要求的為無效考勤，按當天缺勤計算。

施工現場關鍵崗位人員月到崗率=當月關鍵崗位人員實際到位總天數/當月施工天數;項目關鍵崗位人員綜合到崗率=項目關鍵崗位人員周期內項目部月到崗率平均值;人員考勤到崗率以月為單位進行統計，統計數據由關鍵崗位人員人臉識別考勤管理系統自動生成。

第十三條(人員變更)

人臉識別考勤階段發生關鍵崗位人員變更的，按相關規定進行變更后才能辦理人臉信息錄入。

項目關鍵崗位人員開工到崗后6個月內不得變更，除特殊情況外。

第三章

監督管理

第十四條(管理要求)

建設單位負責對項目部關鍵崗位人員實施考勤管理。總承包單位負責對分包單位實施考勤管理。市住房城鄉建設管理委負責對項目部關鍵崗位人員人臉識別考勤系統的建設，同時負責對項目部關鍵崗位人員考勤的監管。

第十五條(企業要求)

施工、監理企業應積極主動做好人臉識別考勤工作，為項目所有被考勤人員人臉識別考勤提供條件。施工企業、監理企業及其人員在人臉識別考勤中弄虛作假、偽造的，一經發現，按未到崗履職處理。

第十六條(建設單位要求)

項目建設單位應對考勤情況進行督促落實和日常檢查，發現人員不按本細則進行人臉識別考勤的，應責令其改正;對拒不改正的，應及時報告監督機構。

第十七條(監管要求)

監督機構在日常監督檢查中，應加強對關鍵崗位人員到崗履職的抽查，及時處理建設單位報告的事項，發現被考勤人員到崗率達不到要求或有其他違紀違法行為的按規定進行處理。

第十八條(處置規定)

施工、監理企業關鍵崗位人員月到崗率及項目部月到崗率低于基準到崗率的，監督機構應對相關項目重點監控，并根據各類檢查情況，相應采取責令停工整改、約談項目及企業負責人、季度通報批評、列入重點監管對象及行政處罰等措施，同時按規定作信用扣分處理;項目綜合到崗率低于基準到崗率的，取消其項目評優評先等資格。

第十九條(負責解釋)

篇（5）

1.踐行“三嚴三實”要求強化內控管理。黨的群眾路線教育實踐活動以來，撫州市中支認真學習貫徹系列重要講話精神，對照“嚴以修身、嚴以用權、嚴以律己，謀事要實、創業要實、做人要實”的要求，著力解決“不嚴不實”問題，努力在深化“”整治、鞏固和拓展成果上見實效，在守紀律講規矩、營造良好黨風行風上見實效，為有效履職提供有力保障。武漢分行黨委今年提出，要堅持從“從嚴治行”的角度去探求加強內控管理的新路徑。全轄干部職工深刻地認識到，這種嚴格的內部管理態勢將是新常態，“從嚴治行”將是新時期基層行內部管理的共同要求，內部審計也必將承擔更大的責任。

2.嚴守“底線思維”要求加強風險防控。當前，經濟金融進入新的發展階段，面對更加復雜的內外部環境，基層央行高效全面履職的任務更加艱巨，內部審計在風險防控方面的責任更加重大。這些風險不僅有內部的風險，也有外部的風險；不僅有業務層面的風險，也有人員管理層面的風險；不僅有資金方面的風險，也有聲譽方面的風險。內審部門要堅持“底線思維”，掌握風險防范的主動權，努力做到早發現、早提示、早報告，通過監督檢查，營造合規文化，將依法依規辦事作為規避風險的不二選擇，不踩“紅線”、不鉆空子、不存僥幸心理，切實保障基層央行安全平穩運行。

3.實現“高效履職”需要完善體制機制。新常態下各級行管理層更加注重從源頭上加強內部管理，通過完善體制機制、強化組織治理來提高基層行工作水平的需求更加迫切，對于內部審計在揭示體制障礙、制度缺陷和管理漏洞方面的期望也越來越高。內部審計需要更有前瞻性和洞察力，做到摸清真實情況、揭示風險隱患、反映突出問題和體制機制，并推動及時有效解決，更好地服務于基層央行治理。

4.落實“依法治國”要求提升治理能力。撫州中支積極致力于法治央行建設，全轄對于堅持依法行政、全面有效履行央行職責的要求越來越高。內部審計要圍繞推進依法行政，提高依法決策、依法辦事和依法管理的能力，進一步發揮職能作用，在推動完善中央銀行金融管理體制機制、加強履職能力、提高管理服務水平等方面做更多的實踐和探索。

二、突出重點，提升內審服務水平

新常態下，內審工作服務于基層央行發展、提升履職績效的責任更加重大，任務更加艱巨。各級內審部門緊緊圍繞上級行和本行中心工作，集中力量對重點領域、重要業務和重點項目進行審計，系統反映業務風險和履職難點問題，在促進問題系統整改，推動機制和制度完善等方面發揮保障服務作用。

1.提高審計創新能力。各級內審部門要緊扣央行業務發展狀況和管理要求，堅持創新與傳承相結合，用變革的眼光審視現有工作的不足，用創新的理念引領思路、謀劃措施、解決難題。進一步深化轉型實踐，積極探索新的審計領域，滿足業務創新風險防控的需求；進一步優化組織管理，通過跨區域審計的形式，逐步建立支行之間的橫向合作機制；進一步采用新的審計方法，加快計算機輔助技術的應用，適應業務系統不斷集成的實際。

2.提高審計分析能力。對審計發現的問題，以標本兼治為目標，通過深度揭示問題、系統分析問題，促進政策落實和制度完善。充分發揮內審獨立視角、客觀評價的專業優勢，從微觀上發現問題、揭示表象，在宏觀上分析成因、追溯源頭，要提高問題分析的針對性和關聯度，把找問題、查原因、提建議、抓整改、促發展緊密結合起來，使內審工作更加貼近各級行管理和業務發展大局。

3.提高成果轉化能力。內審成果運用是內審價值的集中體現，也是內審服務組織治理的重要途徑。堅持突擊檢查和后續審計的精準結合，精簡程序，突出重點，全面關注審計處理意見的落實情況，通過持續跟蹤關注，督促審計整改，防止屢查屢犯。全面普及審計成果“四掛鉤”制度。力爭在全轄范圍內實現將審計發現問題整改落實情況，與年度考核、干部政績考核與任用、以及廉政建設相掛鉤，推動將審計發現作為領導決策、業務管理、績效考核、干部任用、創優評先、職稱晉升的重要依據，深化審計監督影響力，提高審計工作的嚴肅性。

4.提高咨詢服務能力。內審工作要圍繞中支黨委中心工作，加強制度建設，從而實現內審工作價值的最大化，在規范化、制度化的基礎上不斷提升內審工作質量，以落實整改為重點，推動各項工作規范、有序開展。內審部門通過自己的檢查指出管理中存在的問題，站在管理層的角度，分析問題，提出建議，為管理層服務。一是提供決策服務，為領導及時提供可靠的審計資料，同時做好綜合、對比、分析，為領導者做出決策提供科學依據；二是提供管理服務，利用自己掌握的大量微觀信息，從中提煉出帶有普遍性、傾向性、規律性的問題，及時給領導提出管理建議；三是提供績效考核依據，通過對各職能部門全年內部控制管理狀況的檢查評估，為各職能部門負責人年終績效考核提供必要的參考。

三、聚焦增值，推進內審立體轉型

1.更新內審理念，轉變工作重心。內審工作要把抓風險防范和內控建設作為首要的職責，更新內審理念。通過開展內審工作，把風險防范的關口前移，將問題的苗頭消滅在萌芽狀態，盡可能的將問題在暴露之前發現并糾正過來。只有這樣，內審工作才算做到位，才為組織增加價值。加快審計創新步伐，積極推進審計轉型，逐步實現三個轉變，一是從查錯防弊逐步向內控評價和以風險為導向的管理審計轉變；二是內部審計職能從單純財務收支審計逐步向監督與服務并重轉變；三是審計方式從事后審計逐步向全過程審計轉變。通過組織學習培訓，鼓勵、支持內審人員參加國際注冊內部審計師和其他相關職業資格的培訓和考試，為他們業務水平和工作能力的提高創造條件，提供服務。

2.改進審計方法，提高工作質量。實施的審計項目要突出審計工作的主動性、針對性、時效性、覆蓋性等特點，從行政執法、金融服務、內部管理各條線出發，保證各項審計工作順利開展。對審計發現的問題既要恰當的進行處理，又要深入分析產生的原因，從幫助建全內部控制制度，充分發揮內部審計的“謀士”作用。利用審計每個單位所取得的成果，影響帶動其他單位，使其從中得到教訓，以收“舉一反三”之效。全面落實日常審計與突擊檢查相結合的機制，及時全面掌握基層行的真實運營狀況，及時發現風險隱患，將風險消滅在萌芽狀態。

3.加強審計溝通，形成監督合力。內審機構要在行長的領導下工作，并向行長負責，建立完善遇有重大事項和問題直接向行長報告的機制。完善內審反饋報告、后續跟蹤審計問責、系統內部審計通報和內審工作聯席會等一系列配套制度，從而建立起上下左右多層面聯動的監督整改機制，最大限度地擴大內審價值效能。樹立服務意識，善于為審計對象出謀劃策，在節約成本、改善管理程序、方法等方面提供建議與參考，為審計對象提供咨詢和服務。

篇（6）

二．農電員工執規考評

執規考評是依據有關法律法規、企業相關管理制度和考評細則，對必須執行的規定或禁止發生的行為和結果實施的考評。該考評適合于所有員工，執規考評考核周期為一個月。執規考核包括行為扣分指標與行為否決指標，這其中，行為否決指標考核包括供電所、班組行為否決指標和個人行為否決指標，如果發生否決行為，供電所、班組或個人的月度績效考核成績直接為零。

三．農電員工綜合能力考評

綜合能力考評在月度考評中采用，涵蓋業績、態度、能力定性標準，從工作數量、工作質量、協作性、積極性四個方面進行5個等級定性評價，其中4級為滿分，低于4級的每級扣1分，被評為5級的可加1分，為避免綜合考評“被和諧”或“強制分布”的出現，筆者認為應規定當選擇“5”和“1”時考評者必須用關鍵事件闡明理由，說明為什么這個崗位或部門的這一項特別突出。

四．農電員工業績考評

所謂業績考評就是針對供電企業中供電所所有員工承擔的相應工作，運用科學的定量與定性考核方法，對他們行為的實際效果以及他們對企業所做貢獻或價值進行綜合考核與評價。由于供電企業的生產人員的崗位特點與職能不同，對他們的業績考核可以根據需要采用工作計劃考核法、量表計分考核法與工分法等三種不同方法。工作計劃考核法即根據月初或年初確定的工作任務，再對其在相應的考核周期內對工作任務的完成情況進行考評，這種方法的主要適用對象為供電所的管理層，如供電所所長、副所長以及安全員；量表計分考核法是根據確定的生產規程與質量標準對任務完成的質量、數量等指標進行綜合評價，這種方法主要適用于工作的相對常規化、模式化的工作崗位，比如供電所的服務班的工作人員；工時定額法就是預先建立了一套工作任務的定額標準與完成分值，每月的月底或下月初對班組成員的工作任務完成情況進行評價與統計，這種方法主要適用于工作任務不固定、任務分配相對靈活，可以分解與量化的工作崗位，在供電所適用于配電班人員及營業班人員。

1.供電所（所長）業績考評

供電所（所長）業績考評包括年度目標績效責任書考評和月度計劃完成考評。年度目標績效責任書根據本年度上級下達的各項指標及重點工作進行編寫。其內容包括分類業務指標、年度重點工作、執規指標。供電所（所長）月度工作計劃考評基準得分為100分，實行月計劃與總結的方法。每月由供電所所長認真填寫《供電所月度工作計劃考核表》，對工作進行月計劃與總結。上級考核負責人根據本月計劃完成的重點工作完成情況進行考評，并進行打分。

2.副所長、安全員業績考評

供電所副所長和安全員業績考評為月度計劃完成考評，實行月度計劃和總結制度。每月初由副所長和安全員根據自己崗位職責和上級工作要求，填寫本人本月《重點工作計劃表》，每月結束后，由供電所績效考核小組（所委會）根據本月重點工作計劃完成的情況進行考評，并進行打分。

3.服務班業績考評

對服務班而言，由他們的工作相對常規化、模式化，可以采用量表考核法的方式，其主要工作環節是確定班組的關鍵績效事件，根據現有的生產規程、管理規范等對班級與員工的工作行為進行細化描述，再編寫出工作標準進行考核參照。

4.考評成績依據

考評內容，供電所績效管理將工作及目標分為執規考評和履職考評兩部分，其中履職考評又包括重點工作考評（業績考評）和綜合能力考評兩類。為監控和促成績效目標實現，對目標實施結果控制和過程控制，以年度績效責任書為結果控制載體，以月度績效卡為過程控制載體。年度績效責任書和月度績效卡基準分均為100分，依據考評細則扣分。（1）.供電所（所長）考評成績縣級農電服務分公司績效管理組對供電所上報的月度績效卡內容進行補充、完善，并反饋給供電所。并依據績效考核細則，每月對供電所實施考評。考評結果在月度績效會議上。供電所（所長）考評成績計算如下：供電所的年度績效考評得分為績效責任書考評得分和月度考評得分加權值之和。考慮到供電所以指標完成情況的結果控制為主，輔助以月度重點工作完成情況的過程控制，因此供電所年度責任書考評得分在供電所年度績效考評中應占較大比例，一般以7:3的比例進行計算。供電所年度績效考評得分=供電所年度責任書考評得分×70%+供電所月度績效得分平均值×30%。供電所年度績效責任書得分=100±分類業務指標考評±年度重點工作考評－執規考評扣分。供電所的月度績效考評得分=100±履職考評（月度工作計劃完成情況考評±綜合能力考評）－執規考評扣分。（2）.副所長和安全員考評成績供電所所委會每月對副所長、安全員上報的月度績效卡內容進行補充、完善和進行反饋，并依據供電所績效考核細則，每月對副所長、安全員實施考評，考評結果在月度績效會議。副所長、安全員月度績效考評得分=100±履職考評（月度工作計劃考評±綜合能力考評）－執規考評扣分。（3）.班組（班長）考評成績供電所所委會每月對各班組上報的月度績效卡內容進行補充、完善和進行反饋，并依據供電所績效考核細則，每月對各班組實施考評，考評結果在月度績效會議。服務班月度績效考評得分=100±履職考評（月度業績考評±綜合能力考評）－執規考評扣分。配電班（營業班）月度績效考評得分=100±履職考評（班組實得工分／同類班組實得工分均值×100±綜合能力考評）－執規考評扣分。（4）.班員考評成績班長對班員的考評每月在所委會完成對班組的考核后進行，考評結果報供電所所委會審定備案。服務班班員月度績效考評得分=100±履職考評（月度業績考評±綜合能力考評）－執規考評扣分。配電班和營業班班員月度績效考評得分=100±履職考評（個人實得工分／同類員工實得工分均值×100±綜合能力考評）－執規考評扣分。

5.績效考核結果的應用

績效考評結果能否作為企業決策的依據，企業是否能有效地運用這些考核結果，是績效管理能不能深入持續開展并取得實效的關鍵。企業根據績效考評結果，將其應用于員工的薪酬分配、崗位調整以及培訓與改進等各個方面。

（1）.績效考評結果信度和效度的確定良好的績效考評結果能很好地反映績效考評結果的可靠性與正確性，這就是所謂的績效考評的信度與效度。在運用績效考評結果時，要做到科學、合理，首先要進行對考評結果的信度與效度進行評定，根據評定結果進行分類操作。信度是指在績效管理過程中對收集到的工作結果、工作行為、員工能力以及工作態度等工作任務信息是否準確，還包括信息的穩定性與一致性，信息考慮的是不同的考評者對同一個人的考評的一致性。效度是績效管理結果反映的員工實際工作情況的程度。績效管理的信效度是保證績效考評結果是否能科學應用的必要條件。

（2）.績效獎酬的分配供電所年度績效考核結果與年度業績考核兌現獎掛鉤，月度績效考核結果與月度獎金掛鉤。年度、月度考核兌現標準基數按照寧夏電力公司相關規定執行。由于供電所各崗位重要程度和責任大小不一，為了充分體現獎酬分配的公平、公正和合理，體現了“按崗分配”的理念，可根據崗位重要程度確定供電所各崗位獎金分配系數，。同時由于供電所地理位置、工作生活環境、人均工作量等不同，導致各供電所之間工作艱苦程度和工作任務量等不同，為了消除這些因素對獎酬分配不公平的影響，可根據不同供電所的自然條件、人均工作量等因素，確定供電所的單位系數。同時要考慮到供電所單位系數應遵循的原則即增減平衡的原則，也就是說農電服務公司范圍內農電員工獎金總額不變。供電所考核兌現計獎公式如下：考核分系數=考核分/100

（一）供電所兌現：1、獎金基數：A0＝X÷Y其中：X－獎金總額，即各分公司對所轄供電所計劃獎金總額；Y＝∑（供電所獎金系數和×供電所考核分系數×供電所單位系數）；2、供電所兌現金額：A＝A0×A1×A2×A3其中：A0－獎金標準基數；A1－供電所考核分系數；A2－供電所全員獎金系數之和；A3－供電所單位系數。3、所長兌現金額：B＝A0×A1×A3×B1其中：A0－獎金標準基數；A1－供電所考核分系數；A3－供電所單位系數；B1－所長獎金系數。

（二）副所長、安全員、班長兌現1、獎金基數：B0＝（A-B）÷F1其中：A－供電所兌現金額；B－所長兌現金額；F1＝副所長獎金系數×副所長考核分系數+安全員獎金系數×安全員考核分系數+∑（班組考核分系數×班組員工獎金系數和）。2、副所長（安全員、班長）兌現金額：C＝B0×B1×B2其中：B1－副所長（安全員、班長）獎金系數；B2－副所長（安全員、班長）考核分系數，班組考核分系數等于班長考核分系數。副所長、安全員、班組的年度績效考評得分等于月度考評得分平均值。

（三）班員兌現1、獎金基數：C0＝（B0×C×B2）÷F2C－∑班員獎金系數；F2－∑（班員獎金系數×班員考核分系數）。2、班組成員兌現金額：E＝C0×C1×C2其中：C1－班員獎金系數；C2－班員考核分系數。班組成員年度績效考評得分等于月度考評得分平均值。

6.績效輔導與溝通

績效輔導與溝通是直屬上級與下級在考核過程中，對工作計劃執行情況進行連續的交流與溝通，以及上級在必要時對下級完成任務工作過程中進行適時輔導。績效輔導與溝通是績效管理過程中的重要環節。比如，分公司領導要與供電所所長、副所長以及安全員進行溝通；班組長要及時與班組員工進行溝通，充分了解他們的工作進展情況，重點要關注那些工作業績不太好的員工，通過溝通，找出原因，有針對性地進行指導與幫助，及時糾正偏差。在績效周期結束后，管理層應該采取正式面談的形式與下屬進行溝通，以幫助員工努力提高綜合素質，實現個人績效目標。

篇（7）

一、“六個一”體系創建的背景

人才資源是我國經濟社會發展的第一資源，充分發揮教育培訓在企業人才培養中的基礎性作用，建立以崗位職責要求為基礎，科學高效的人才培養機制對于企業的可持續發展至關重要。眾所周知，石化企業是技術密集和資金密集型行業，也是高危行業，對員工的技能要求很高，近年來，中石化金陵分公司員工新老交替幅度在不斷加大，如何使新入職大學生提升理論聯系實際的水平，較快掌握操作技能，提高實戰水平，從而盡快勝任工作崗位就顯得越來越重要，因此新入職員工的培訓顯得越來越迫切，培訓的實效性顯得越來越重要。

二、“六個一”體系的內涵

“六個一”體系是指：一個培養網絡、一項培養計劃、一次崗前培訓、一項月度考核、一項季度考評、一次論文答辯。

1.一個培養網絡

為加強新入職大學生培訓的組織領導，煉油運行二部成立了包括運行部領導、裝置專家、高級技師、各科室、各工區負責人和培訓干事組成的培養網絡。

2.一項培養計劃

（1）確定培養目標

經過三年（研究生兩年）的強化培養，90%以上大學生崗位業務素質達到以下水平：技能型大學生達到技師水平，具備副班長履職能力；技術型大學生達到技術員水平，具備技術員崗位履職能力；管理型大學生達到管理協辦水平，具備管理協辦崗位履職能力。

（2）確立工作原則

堅持系統性原則。企業培訓具有豐富知識、培養技能、提高績效等功能，更肩負培養健全完善的人格、培養未來發展的人才的重擔，所以大學生強化培養工程是一項系統工程，需要大學生、所在工區和運行部等多方共同努力。

堅持理論與實踐相結合的原則。根據運行部生產經營的實際情況和大學生的特點開展培訓工作，既要講授專業技能知識和一般原理，提高大學生的理論水平和認識能力，更要培養他們解決裝置存在的實際問題的能力。

堅持超前性原則。為了促進大學生的盡快成長，在培養內容上應適當超前，積極創造條件給大學生壓擔子，激發他們的學習動力，接受新挑戰，實現新跨越，實現培養目標。

堅持模塊化原則。將大學生強化培養內容分階段設置若干個模塊，各個模塊內容既相互獨立、又循序漸進，每個模塊側重一到二項職業技能，采取針對性的考核手段進行強化培訓。

（3）組織分工

運行部綜合管理科負責制定和組織落實大學生培養的相關制度及總體方案，負責跟蹤指導各工區做好大學生的個人職業發展計劃，負責考核大學生強化培養工程建設情況；各工區負責具體實施大學生培養方案，制定各階段詳細的培訓計劃，確定具體學習內容、學習時間、師傅（師傅必須是技師及以上高技能人員）、考核標準、考核方式等，指導大學生建立健全個人職業發展計劃；綜合管理科審核各工區的培訓計劃和檢查計劃的執行情況，督促并參與對大學生的階段性考核，并對各大學生的階段小結情況進行公示。

（4）制訂個人職業發展計劃和職業發展通道

個人職業發展計劃。個人職業發展計劃是根據大學生自身價值觀、性格、氣質、能力、興趣等特點，結合運行部需要，為他們制訂的個性化的旨在持續開發自身職業潛能的長期發展計劃。個人職業發展計劃必須堅持“實事求是、切實可行、個人職業計劃目標與運行部目標協調一致”的原則。首先，大學生要準確地認識自己并能客觀地自我評價；其次，個人的職業目標一定要同自己的知識、能力、個人特質及工作適應性相符合，同時還要考慮客觀環境和條件；再次，大學生個人要依靠運行部這個平臺來實現自己的職業目標。

職業發展通道。運行部制定了大學生職業發展通道，明確了他們的培養方向。將大學生職業定位歸納起來分為技能型、技術型、管理型等三類。大學生制訂好個人職業發展計劃后，將沿著相應的職業發展通道進行職業發展。

（5）職業發展的激勵機制

運行部定期組織技師帶徒考核，對考核合格的按標準進行獎勵；運行部優先為素質好、潛力大的和年度考核優秀的大學生提供各種較高層次的培訓機會；優先給予年度考核優秀者參加崗位技能競賽的機會；獲得的年度優秀大學生，其師傅優先安排帶徒；在見習期提前完成實習計劃的，可提前撰寫并上交實習報告，實習報告經運行部考評會審核通過的可優先安排其它崗位的學習。

（6）工作程序

大學生到用人單位三個月內，在運行部和各工區的指導下根據自身特點結合公司實際做好個人職業發展計劃；各工區根據個人職業發展計劃制訂階段詳細培養計劃并組織實施，每個模塊結束后對培養情況進行考核，考核合格者進入下一培養模塊；大學生和各工區在實施過程中根據實際情況對個人職業發展計劃和培養計劃進行動態調整完善；綜合管理科每季度對各工區培養計劃執行情況進行檢查考核、評比。

3.一次崗前培訓

利用新大學生入職兩周的時間，進行一次系統地崗前培訓，該崗前培訓規定了培訓的內容、培訓課時及授課人，并進行結業考試。通過崗前培訓，使他們了解運行部的基本概況、安全特點、文化建設、組織機構與管理制度，員工的行為規范，工作環境，了解運行部所屬裝置發展史、工藝技術、原則流程、原料產品分布和單體設備的結構。同時，通過崗前培訓，也使運行部了解他們的基本狀況，個人在培訓中的表現，達到初步雙向了解的效果。

4.一項月度考核

（1）考核流程及要求

大學生月度考核由運行部統一組織，試卷命題由三部分組成，第一部分是各工區所出的試題，第二部分各科室所出的公用試題，第三部分為運行部領導加試題，三部分分別占月度總分的55%、15%、30%；各工區主管、技術人員（包括工藝、設備、安全）、技師（包括首席、主任技師）、裝置專家組成的命題小組負責工區命題部分，運行部各科室負責公用部分的命題，每季度出題作為公用題題庫，當月公用題從題庫中隨機抽取；每月23日前各工區交月度考試卷電子版到綜合管理科，各科室在每季度最后一個月23日前交下季度公用試題電子版。綜合管理科將電子版試卷交運行部領導審核，運行部領導根據試卷難易程度加試1～3題作為考題的一部分。每月27日（遇節假日提前）統一考試；各工區做好試卷的閱卷工作，并及時歸檔，在30日前交綜合管理科統一存檔。

（2）獎勵與處罰

制訂獎懲制度，將月度考試成績與獎金掛鉤。運行部將視大學生考試情況，對表現突出的進行獎勵，對表現不好的進行處罰。具體如下：

與本人掛鉤。對考試成績優秀的大學生予以獎勵；在考試較差或考試作弊人員進行不同處罰。

與師傅掛鉤。根據所帶徒弟考試成績對其師傅相應獎懲，對帶徒嚴重不負責任的師傅取消帶徒資格直至降低其技能等級資格。

大學生的培訓成績將納入工區干部的績效考核。其均分與工區干部考核掛鉤，給予工區干部相應獎懲。

因培訓內容大多是石化技術類知識，對于非技術專業畢業的大學生月度考試，給予一年的學習過渡期，在過渡期內在其考試成績的基礎上加10分作為月度考試成績。

5.一項季度考評

大學生跟蹤考評每季度一次，考評分為綜合表現、學習報告、季度成績、加分項目四項內容。綜合表現、學習報告和季度成績分別占總考評分40%、40%、20%，另設立加分項目，上不封頂。

（1）綜合表現

綜合表現考核內容分為學習態度、工作表現、技術水平、工作業績、工作質量、工作效率、溝通能力、執行紀律八個方面，并列表評定。

綜合表現采取運行部考核與工區考核相結合的原則，運行部、各工區成立兩級考核小組。考核小組人員組成應具有廣泛性和代表性。

運行部與工區考核分數為考核小組成員打分的平均分，分別占綜合表現的40%、60%。考核小組對大學生的綜合表現考核要嚴格掌握“優秀”的比例，原則上考核“優秀”的分數要達到90分及以上，評優比例不得超過15%。要本著對大學生高度負責的態度，統一尺度，對其作出客觀公正的考核評價。

（2）學習報告

學習報告根據季度以來的學習情況，可針對某一專題撰寫，也可針對季度所從事的工作進行總結。運行部成立由部領導、各科科長、首席技師、裝置專家組成的考核小組對學習報告進行考評。

設置考評檔次對應分值表，考評分優秀、良好、合格、基本合格、不合格五個檔次。

入職不滿一年大學生學習報告的要求：

第一，重點匯報總結季度學習情況，掌握的現場及理論知識，可以針對一季度以來所學知識談自己心得體會，要有一定的技術含量，語言流暢。第二，所寫學習報告，師傅須寫評語，同時工區主管要附上審核意見。第三，字數在1500字以上。

入職一年以上大學生學習報告的要求：

第一，針對生產環節開展技術分析和總結，要有深度，有自己獨立見解，行文規范，語言流暢。第二，所寫學習報告，師傅須寫評語，同時工區主管要附上審核意見。第三，字數在2500字以上。

（3）季度成績

季度成績是根據本季度三個月的月度考試成績算術平均所得。各工區要根據培訓計劃每月月底對大學生進行應知、應會考試，應知、應會成績各占50%。

（4）加分項目

加分直接計入總分，因此加分要盡量量化、慎重。加分由各工區據實上報，運行部負責審核。

競賽類。參加競賽個人項目加分、集體項目加分統一設置加分表，競賽級別與分值掛鉤，規定最大加分單項不大于15分；非技術類競賽加分必須是運行部安排的，個人自行參加的不加分。

非競賽類。統一設置加分表，視安全環保達標立功等級、改善建議等級、技術論文、管理現代化成果、QC成果等級給予少量加分，規定最大加分單項不大于10分。其中技術論文加分遵循就高不就低，不累計加分原則。

6.一次論文答辯

論文答辯是考核大學生知識與能力綜合水平的重要環節，對于促進大學生深入分析技術問題具有不可或缺的作用，論文答辯原則上每年一次。

首先，由運行部領導、首席技師、裝置專家組成評委。其次，確定參加答辯人員名單及順序。

（1）答辯要求及程序

論文答辯公開舉行，并做詳細記錄。要求不參與答辯的大學生旁聽；答辯者答辯過程中思路清晰，態度應熱情大方、彬彬有禮、文雅得體。

（2）論文答辯的程序

宣布答辯評委名單；答辯評委組長主持會議，宣布答辯開始；答辯者報告論文主要內容；答辯者回答答辯評委提問；

（3）答辯者報告論文的內容及要求

簡介自我；答辯人介紹自己的姓名、畢業學校及專業、所在工區、答辯論文題目；簡述論文梗概；答辯者就所寫論文作簡要報告，簡述梗概應該使人對自己所寫論文有一個簡要而全面的印象和了解，突出文章的創新點在什么地方，有什么現實意義；答辯自述一般為5―10分鐘，答辯者要很好的把握時間，把問題講述圓滿。講述既不能過于冗長，累贅無緒，也不能過于短促，詞不達意。超過規定時間者將適當扣分。

（4）答辯者回答問題

答辯者回答答辯評委的現場提問，提問一般限于文章所涉及的范圍及相關專業知識，數量為2―5個；答辯者回答問題的時間一般控制在 15分鐘左右。

（5）答辯成績給予

評委針對大學生答辯情況給予客觀公正的評價，在《煉油運行二部大學生論文答辯記錄表》上打分并簽名。評分分為四級：優秀（90―100分）、良好（80―89分）、一般（60―79分）、較差（60分以下）。對論文中有重大原則性錯誤、有嚴重的抄襲現象或答辯時概念不清，對主要問題回答不出者，一律評為不及格。

三、“六個一”體系實施效果

1.進一步完善了新入職大學生培養體系

煉油運行二部在以前培訓考核制度的基礎上摸索總結出的“六個一”培訓體系，從員工入職的培養網絡、計劃開始，一直到培訓施行、考評、答辯，初步形成了一套完整的、切合實際的閉環培訓考核體系，對加快新入職大學生的成長富有實效。

2.成批次的大學生迅速成長為所在單位骨干

煉油運行二部通過“六個一”大學生培養體系的實施，80%以上新入職大學生走向了裝置內操以上技術崗位，其中多人走上了工區、運行部專業技術管理崗位，另有多人因為專業技術優良，被充實到公司各處室和兄弟單位，其實際工作能力得到了所在工區、處室的一致認可。

在中石化集團公司的技能競賽中，運行部新入職大學生表現優異，有兩人分別獲得中石化集團公司催化裂化工種競賽金獎、銀獎，一人獲硫磺工種金獎。

在經過富有成效的“六個一”培訓體系實施后，新入職大學生較快地成為石化企業的一支技術業務過硬的生力軍。

篇（8）

二、 貫徹執行黨和政府關于安全生產的方針、政策，并按法律、法規規定的職責和安全生產責任制的要求，進行監督與管理，防止和減少生產安全事故，保障人民群眾生命財產安全，保護從業人員正當的合法權益。

三、把安全生產工作放在本單位經營、服務的重要位置，定期召開安全生產工作會議，研究防范措施，制定切實可行的預警方案，及時解決安全生產中的各類問題；每次會議形成會議紀要，做好臺帳登記工作。

四、 將本單位的安全生產工作，按照責任制要求逐層分解，落實到各有關部門和員工，并定期檢查，監督安全生產責任制的落實情況，把各類事故隱患消滅在萌芽狀態。

五、建立健全本單位安全生產責任制體系和組織管理網絡，設置落實安全生產管理領導小組，配備安全生產兼職管理人員。

六、采取多種形式，加強對安全生產法律、法規和安全知識的宣傳教育，提高職工的安全意識。

七、嚴格執行安全生產操作規程：

（1）制定并嚴格執行安全生產工作條例。

（2）嚴禁違章用火、用電、用氣，嚴格對易燃、易爆、劇毒及其它危險品的管理。

（3）確保消防設備系統正常運轉，落實消防責任制，做到人防與機防的有機結合。

（4）加強交通安全教育，嚴格遵守交通安全法規，確保安全運營。

（5）加強治安防范，確保本單位內部物品及所管理的物業安全，防止各類治安案件和事故的發生。

（6）鍋爐、電梯、機械加工設備等的從業人員，必須持證上崗，并加強崗前培訓和在崗人員的復訓再教育，做好設備的日常維護和保養工作。

八、關心員工利益，解決員工實際困難，改善員工工作環境和休息條件。

九、各單位每月向總公司安全生產領導小組報告本單位安全生產工作情況。按內容要求和時間要求，每半年嚴格認真填寫《安全生產工作履職報告書》，于每年6月30日和12月30日前由行政負責人簽署后上報總公司。

十、考核期內發生重大傷亡事故或重大安全責任事故的，公司將對安全生產工作有關責任人進行經濟處罰和行政處分；對認真落實安全生產各項措施，沒有發生重大事故的，公司將予以獎勵。

十一、責任書自簽字后生效，有效期兩年，每年年終進行考核。

十二、如遇責任人變動，各單位應及時調整和做好工作交接，責任書繼續有效。

篇（9）

二、 貫徹執行黨和政府關于安全生產的方針、政策，并按法律、法規規定的職責和安全生產責任制的要求，進行監督與管理，防止和減少生產安全事故，保障人民群眾生命財產安全，保護從業人員正當的合法權益。

三、把安全生產工作放在本單位經營、服務的重要位置，定期召開安全生產工作會議，研究防范措施，制定切實可行的預警方案，及時解決安全生產中的各類問題；每次會議形成會議紀要，做好臺帳登記工作。

四、 將本單位的安全生產工作，按照責任制要求逐層分解，落實到各有關部門和員工，并定期檢查，監督安全生產責任制的落實情況，把各類事故隱患消滅在萌芽狀態。 五、建立健全本單位安全生產責任制體系和組織管理網絡，設置落實安全生產管理領導小組，配備安全生產兼職管理人員。

六、采取多種形式，加強對安全生產法律、法規和安全知識的宣傳教育，提高職工的安全意識。

七、嚴格執行安全生產操作規程： （1）制定并嚴格執行安全生產工作條例。

（2）嚴禁違章用火、用電、用氣，嚴格對易燃、易爆、劇毒及其它危險品的管理。 （3）確保消防設備系統正常運轉，落實消防責任制，做到人防與機防的有機結合。 （4）加強交通安全教育，嚴格遵守交通安全法規，確保安全運營。

（5）加強治安防范，確保本單位內部物品及所管理的物業安全，防止各類治安案件和事故的發生。

（6）鍋爐、電梯、機械加工設備等的從業人員，必須持證上崗，并加強崗前培訓和在崗人員的復訓再教育，做好設備的日常維護和保養工作。

八、關心員工利益，解決員工實際困難，改善員工工作環境和休息條件。

九、各單位每月向總公司安全生產領導小組報告本單位安全生產工作情況。按內容要求和時間要求，每半年嚴格認真填寫《安全生產工作履職報告書》，于每年6月30日和12月30日前由行政負責人簽署后上報總公司。

十、考核期內發生重大傷亡事故或重大安全責任事故的，公司將對安全生產工作有關責任人進行經濟處罰和行政處分；對認真落實安全生產各項措施，沒有發生重大事故的，公司將予以獎勵。

篇（10）

（二）加強執法人員法治能力培訓。以檔案法律法規等為主要內容，集中培訓執法人員，提高依法治檔的能力和水平。

（三）開展全民學法用法守法活動。印發與群眾生產生活密切相關的檔案法律讀本、法制宣傳資料，通過各種有效形式，引導群眾自覺遵守檔案法律法規、依法理性表達訴求、依法維護權益、履行檔案法定義務。

二、嚴格做到依法執政、行政

（四）建立法律顧問制度。全面建設法律顧問制度，在作出重大決策等方面發揮好法律顧問的重要作用。

(五)完善領導干部依法辦事制度機制。強化法律的剛性約束和制度約束，增強領導班子依法執政、行政能力。加強和改進對主要領導干部行使權力的制約和監督，加強行政監察。

（六）完善和落實黨務公開制度。按照依法公開、真實可信的要求，凡需要黨組班子集體研究決定的重大問題、涉及群眾切身利益、群眾關心的熱點等問題，除涉及黨和國家秘密或依照有關規定等不宜公開的以外，都要最大限度的向群眾公開。

（七）規范行政執法行為。整合檔案執法主體，開展相對集中執法權工作，推進綜合檔案執法，下沉檔案執法重心，提高基層檔案執法效能，切實解決不執法、亂執法等問題。完善檔案行政執法機制，有效解決檔案執法主體在履職過程中的產生的爭議。健全檔案執法人員資格管理等制度。

三、建立健全法制保障

（八）嚴格工作考評。在依法治檔、檔案法教育等方面，分別建立科學的法制建設指標體系和考核標準，制定切實可行的考核評價細則并納入年度綜合目標考核，并將考核情況作為領導班子考核和年度述職報告的重要內容。

（九）明確落實責任。成立檔案局依法治檔領導小組，研究和解決依法治檔中的重大問題。領導小組下設辦公室，負責推進依法治檔日常工作。完善領導體制和工作機制，制定法制建設長遠規劃和年度計劃，并報縣依法治縣領導小組辦公室備案，分解責任、明確時限、確保工作落實。

篇（11）

（一）“三個覆蓋”的功能要求。央行會計核算風險評價系統實現三個“全覆蓋”的功能。一是實現會計核算風險范圍的全覆蓋。風險監測應涵蓋到會計業務的不同層級、不同部門、不同崗位，各類風險信息通過系統匯總到事后監督中心，形成完整的風險視圖，以便向管理層正確評估風險并采取防控措施。二是實現會計核算流程的全覆蓋。風險監測應貫穿會計核算業務的全過程，包括事前、事中和事后，每個流程、每個環節做到無縫鏈接。三是實現會計核算風險管理參與人全覆蓋。行領導、部門負責人、會計主管、各網點負責人、會計核算人員以及其他相關部門負責人都是風險評價的參與者，應全部包含到風險評價系統中來。

（二）“三個評價”的管理指向。一是對基層會計制度建設的評價。主要包括內控制度、操作規程、風險點控制措施是否能適應會計業務的變化；基層會計人員的配備、會計人員的素質和培訓方面等引起風險變化的因素。二是對操作風險的評價。基于央行會計核算業務的特殊性，操作風險要遠高于信用風險和市場風險，這類風險主要包括操作失誤，不認真執行口令保密制度和操作規程，人為進行違規、越權操作等因素。三是對央行會計核算風險管理的整體評價。不同部門檢查、管理側重點不盡相同，通過整合有關風險信息，可以消除風險監測中的空白和盲點，有利于全面、及時、準確的反映全行整體風險狀況。

（三）“三個層次”的實現路徑。一是構建平臺。以風險事件的識別為重點、以風險事件的管理為主線、以管理系統為平臺，以促進流程改進為目的，建設基于操作風險導向的會計核算評價系統，實現風險管理的電子化、系統化、模塊化，滿足全行風險管理的要求。二是完善體系。建立網點主管事中核查、監督中心實時核查以及各風險管理部門事后重點核查的會計核算風險管理體系，實現信息共享與智能整合，通過識別、評價、檢查三種主要方式，達到“監測有效果、檢查有方向、履職有重點”的目標。三是強化評估。強化對會計核算的評價分析，通過對全轄（機構或網點）會計核算風險評價系統計算、匯總核算網點各類信息數據，形成會計核算風險評價報告，為管理層提供決策依據和決策服務。

二、央行會計核算風險評價系統的模型設計

（一）整體構架。采集會計核算部門（含崗位，下同）日常檢查監測信息、會計主管評價信息以及會計主管、行領導履職檢查信息，形成風險差錯信息數據庫。依據評價指標體系，對核算部門風險狀況進行定量評價，并反饋至核算部門、會計核算管理部門及各級領導。各部門管理人員再依據評價結果有針對性地對高風險核算部門及核算環節進行重點監測、評價和履職檢查，形成動態的、良性的風險監控系統（如圖一）。

（二）指標體系的設計。在充分考慮中央銀行會計核算管理特殊性的基礎上，從風險管理的角度關注5個層面的指標來構建評價指標體系，5個一級指標為制度建設、制度執行、人員風險、系統風險、操作風險，指標的選取具有全面性、代表性和可操作性（見表一）。

1、制度建設。制度風險主要表現在現有制度及規定是否能涵蓋各類業務全過程，現有的制度能否及時更新以適合新系統的上線，是否存在制度盲區，操作上是否有可行性等。

2、制度執行。指會計核算不能按照規范化制度的要求執行而形成的風險。含崗位設置是否合理、強制休假制度、授權管理、會計主管履職檢查、行領導履職檢查、離崗審計、離任審計等方面。

3、人員風險。指人員道德風險和素質低等因素不勝任工作的風險。包括會計人員是否持有會計證上崗，學歷水平、年齡結構、要害崗位管理、人員培訓內容和培訓課時等指標。

4、系統風險。系統維護是否合規、系統操作是否準確，ABS、TCBS等業務系統本身存在設計缺陷或功能不完善而引發的風險，由于硬件、軟件、網絡等原因導致的不可預測風險等。

5、操作風險。會計核算是否正確。主要包括會計憑證、帳戶管理、帳務處理、重大會計事項、參數設置、賬務核對、計息處理等。操作人員不認真執行口令保密制度、違反操作規程等現象，制度執行和檢查不到位等（如圖二）。

（三）模型的建立

1、風險評價的方法。采用定量和定性評價相結合的方法。定性評價是由會計主管、事監中心、會計、內審、監察、人事等其他相關部門主管人員根據核算部門制度建設執行、人員結構、日常核算、實地業務檢查等情況定期對核算部門進行綜合評價。定量評價是系統根據預先設定的風險評價指標、風險等級、風險度值等，根據核算部門報告期內發生的各類問題自動計算各核算部門、責任人總風險度值。

2、指標數據的采集。數據主要來源三個方面，一是各核算部門定期采集本部門的會計制度建設情況、會計人員年齡結構、工作年限、文化程度以、上崗資格及培訓學習等基本信息；按時采集核算部門業務自查、會計主管、部門負責人、主管領導在各類會計檢查中發現的問題、差錯和風險隱患等核算差錯信息（圖三）。二是事后監督中心采集各核算核算部門的會計、國庫、發行業務量等基本信息；采集會計資料再監督、實地業務檢查等發現的問題、差錯和風險隱患等核算差錯信息。三是會計、內審、紀檢監察等會計監督管理部門部門采集本部門對中支和縣（市）支行會計、國庫網點實地業務檢查發現的各類問題、差錯和風險隱患，同時定期對轄內各核算網點進行風險評估打分。

（四）評估模型的設計。模型的設計分為底層、中間層和頂層設計三個層級。

1、低層設計。指風險事件的收集和相對應的風險分值轉化過程。將采集到的各類風險事件按照相應的風險度大小轉化為對應的風險分值，此為數據來源的定量部分，主管對風險事件的判斷不同所打的風險分值，此為數據來源的定性部分，兩部分共同組成模型的基礎數據庫。

2、中間層設計。是對報告期問題責任人和核算部門進行風險分值的計算過程。考慮到風險事件如果是在自查過程中發現的，給予50%的風險權重，若是風險事件由他人檢查發現，則給予100%的風險權重。具體計算為：

報告期問題責任人風險評估分值=∑責任人會計自查問題風險分值*50%+∑對該責任人實地檢查問題風險分值+∑事后監督對該責任人檢查風險分值+∑責任人其他風險分值；

報告期該核算部門風險評估分值=∑該核算部門會計自查問題風險分值*50%+∑對該核算部門實地檢查問題風險分值+∑事后監督對該該核算部門檢查風險分值+∑該核算部門的其他風險分值。

3、頂層設計。即對該核算部門進行綜合評價的風險計算，可通過系統綜合各核算部門由系統定量分析累加結果與各核算會計主管定性分析累加，分別給予風險權重50%。定期可得出參加考評的核算部門和考核中支的風險度值。最后再根據報告期該核算部門風險綜合評價分值得出該核算部門風險等級。具體計算為：

報告期該核算部門風險綜合評價分值=∑系統風險分值*50%+∑會計主管綜合定性評價加權*50%。

（五）評估結果的運用

1、生成風險管理報表。系統根據采集的核算部門信息，生成可供核算部門、監督管理部門、管理層查詢的各類統計報表。各地市核算人員及相關領導根據相關權限查閱。具體類型有分中支、分核算部門、分會計核算人員差錯明細統計表、分核算部門制度建設、制度執行情況查詢、問責情況查詢，分中支、核算部門、核算人員差錯率情況、風險度情況、風險等級查詢等等。以便各單位領導及會計主管統計分析風險的大小，及時采取措施，預防和控制相應的風險，并結合風險評價情況、業務量大小、人員情況，實際、科學的設計業務處理流程和管理辦法（如圖四）。

2、不定期發出風險預警。當核算部門會計核算工作中出現重大差錯、風險隱患或出現屢查屢犯、重復出現同樣的差錯問題時，系統按照約定條件向核算部門自動發出工作提示或風險提示。

3、定期生成風險評價報告。事后監督中心根據系統匯總各部門風險信息定期向行領導提供轄內會計核算風險評估報告、行領導需要掌握的相關報表信息，為管理層提供金融風險信息的管理決策服務。

三、對央行會計核算風險評價系統的評價和建議

央行會計核算風險管理的質量依賴于風險管理的全面性與精細化，也就是風險排查的全面覆蓋與監督過程的滲透細化。通過構建央行會計核算風險評價系統，不僅可以真實的反映各業務處理部門會計核算工作質量和風險防控情況，為業務處理部門和監督部門有的放矢的開展檢查和監督工作提供了依據，還可以變被動監管為主動監管，及時向業務部門提示和預警風險，共同努力從源頭上控制風險，從而提高風險管理的實效。但在實踐中運用央行會計核算風險評價系統時仍須考慮以下幾點：