海外利益論文大全11篇

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篇（1）

根據(jù)麥肯錫的一項(xiàng)研究數(shù)據(jù)表明，過(guò)去的20年里，中國(guó)有67%的海外收購(gòu)不成功。因此，總結(jié)和研究近年來(lái)中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)失敗案例的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，將會(huì)對(duì)未來(lái)中國(guó)企業(yè)更好、更快進(jìn)行海外并購(gòu)提供有力的支持和幫助。

一、中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)中存在的問(wèn)題

1.中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)戰(zhàn)略規(guī)劃的誤區(qū)

(1)不太注重長(zhǎng)期觀察和研究。中國(guó)企業(yè)進(jìn)行海外并購(gòu)，最大的軟肋就是缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的思維，即沒有科學(xué)地進(jìn)行海外并購(gòu)的長(zhǎng)期研究和調(diào)查。大部分的海外并購(gòu)都是在獲知某企業(yè)希望出售資產(chǎn)的時(shí)候而進(jìn)行的突擊性并購(gòu)。因此，并購(gòu)從一開始就缺乏考量，失敗往往也是注定的。

(2)忽視企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。許多中國(guó)企業(yè)都是希望通過(guò)并購(gòu)獲得一些關(guān)鍵技術(shù)，而核心競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略性并購(gòu)思維在海外并購(gòu)中難以得到充分的表現(xiàn)，并購(gòu)后才發(fā)現(xiàn)，這些技術(shù)在這個(gè)行業(yè)中都過(guò)時(shí)了。最終，不但沒有能夠提升自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力，反而落后于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

(3)對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)不足。海外并購(gòu)毫無(wú)疑問(wèn)存在著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，正確衡量和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，在海外并購(gòu)中占有著重要的地位。而中國(guó)企業(yè)在海外并購(gòu)這方面經(jīng)驗(yàn)是非常欠缺的。當(dāng)前在理論上較多強(qiáng)調(diào)海外并購(gòu)的優(yōu)勢(shì)、時(shí)機(jī)和必要性，而較少涉及海外并購(gòu)中風(fēng)險(xiǎn)的大小和后果，這就導(dǎo)致了許多剛參加海外并購(gòu)的企業(yè)傾向于單方面思考如何成功，而忽略了海外并購(gòu)會(huì)為自身帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)執(zhí)行過(guò)程中的失誤

(1)忽視相關(guān)者的利益歸屬。海外并購(gòu)在本質(zhì)上是對(duì)與目標(biāo)企業(yè)相關(guān)者利益的重新調(diào)整。包括管理層、員工、客戶、政府、工會(huì)等。所以，能不能合理處理好各方面的利益將會(huì)是海外并購(gòu)能否完成的關(guān)鍵因素。在上海汽車收購(gòu)韓國(guó)雙龍汽車案中，正是由于沒有積極面對(duì)工會(huì)的要求，沒有能夠妥善的解決其利益問(wèn)題，造成了上海汽車公司在這次海外并購(gòu)上的巨額虧損。

(2)支付手段和并購(gòu)方式單一。中國(guó)企業(yè)偏愛以“現(xiàn)金為王”的思路進(jìn)行海外并購(gòu)，而海外并購(gòu)在支付手段上是可以多種多樣的，而采取何種并購(gòu)方式也是可以有所變化的。在當(dāng)今發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的跨國(guó)并購(gòu)多采取換股的方式進(jìn)行，或者是利用資本市場(chǎng)進(jìn)行支付。較少采取現(xiàn)金支付的方式，因?yàn)楝F(xiàn)金支付，特別是金額巨大的，非常容易造成企業(yè)在收購(gòu)后現(xiàn)金流周轉(zhuǎn)不暢通，從而導(dǎo)致并購(gòu)后期生產(chǎn)和管理的混亂。另外，在海外并購(gòu)方式上有橫向并購(gòu)，縱向并購(gòu)，混合并購(gòu)，財(cái)務(wù)性并購(gòu)，戰(zhàn)略性并購(gòu)。不同的并購(gòu)方式對(duì)應(yīng)了不同的并購(gòu)目的，一個(gè)企業(yè)能否合理有效的采取不同的并購(gòu)方式不斷的壯大自己的規(guī)模和實(shí)力，是一個(gè)企業(yè)能否躋身世界級(jí)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)之一。縱觀國(guó)內(nèi)的企業(yè)，大部分都是采取橫向或者縱向并購(gòu)，即大部分都是為了完善自身產(chǎn)業(yè)鏈，而在其他的并購(gòu)方式上少有嘗試。

(3)無(wú)法有效利用國(guó)際并購(gòu)規(guī)則。海外并購(gòu)是一項(xiàng)過(guò)程復(fù)雜的工程，重要問(wèn)題之一是對(duì)國(guó)際上并購(gòu)規(guī)則的充分了解和運(yùn)用。如何合理有效的利用國(guó)際上認(rèn)可的并購(gòu)規(guī)則和約定俗成的條約，從而在并購(gòu)中處于相對(duì)有利的地位，是中國(guó)企業(yè)急需解決的問(wèn)題。在2009年的中鋁收購(gòu)力拓案中，由于中鋁在并購(gòu)條約中將違約金定的太低，同時(shí)，將回復(fù)時(shí)期給予的過(guò)長(zhǎng)，導(dǎo)致了力拓公司能夠有充分的時(shí)間去和其他的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手討價(jià)還價(jià)，也能以較低的成本規(guī)避掉違約的風(fēng)險(xiǎn)，最終使中國(guó)鋁業(yè)集團(tuán)的并購(gòu)計(jì)劃付諸東流，這是非常重要的教訓(xùn)，在國(guó)際的并購(gòu)戰(zhàn)上，給目標(biāo)企業(yè)太多的空間，意味著壓縮了自己的主動(dòng)權(quán)。另外，能否熟悉目標(biāo)企業(yè)本國(guó)關(guān)于并購(gòu)的政策和法律，也是并購(gòu)方占據(jù)有利地位的重要方式。

(4)缺少自己的專業(yè)并購(gòu)隊(duì)伍。一個(gè)專業(yè)的并購(gòu)團(tuán)隊(duì)是并購(gòu)能否取得成功的基本保證。從國(guó)內(nèi)的現(xiàn)狀來(lái)看，中國(guó)非常缺乏這方面的人才和能夠負(fù)責(zé)跨國(guó)并購(gòu)的專業(yè)公司。幾乎所有與海外并購(gòu)相關(guān)的咨詢業(yè)務(wù)和中介業(yè)務(wù)都是交由國(guó)外的中介機(jī)構(gòu)完成的。

3.中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)后整合中出現(xiàn)的問(wèn)題

(1)缺乏清晰持續(xù)的整合計(jì)劃和有效的溝通交流。在任何一起并購(gòu)案的后期整合將是決定并購(gòu)效果的核心因素。現(xiàn)階段值得收購(gòu)的企業(yè)大部分處在西方文化的國(guó)家，而中國(guó)是一個(gè)傳統(tǒng)的東方文化國(guó)家，不論是在管理理念上還是在社會(huì)文化上都存在著巨大的差異。如何整合收購(gòu)企業(yè)和被收購(gòu)企業(yè)的人員、業(yè)務(wù)和市場(chǎng)？這些都是中國(guó)企業(yè)在成功收購(gòu)目標(biāo)企業(yè)之后的棘手問(wèn)題。從中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)過(guò)程看，整合工作及其能力都是薄弱環(huán)節(jié)，常常缺乏清晰和能夠持續(xù)進(jìn)行的整合方案。早期的TCL海外并購(gòu)之路，屢屢因?yàn)闊o(wú)法處理好被收購(gòu)企業(yè)的內(nèi)部人員管理問(wèn)題，導(dǎo)致預(yù)期的并購(gòu)目標(biāo)無(wú)法達(dá)到，反而使TCL集團(tuán)陷入了危機(jī)。而溝通交流能力是整合實(shí)力的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。能否恰當(dāng)有效的與不同文化和不同管理模式的企業(yè)進(jìn)行交流，實(shí)際上就是能否有效對(duì)并購(gòu)的目標(biāo)企業(yè)展開整合。

(2)難以進(jìn)行準(zhǔn)確的績(jī)效評(píng)估。績(jī)效評(píng)估是整合效果的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，一般國(guó)際上使用賬面價(jià)值作為評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)要求市場(chǎng)發(fā)達(dá)，會(huì)計(jì)準(zhǔn)則一 致。中國(guó)現(xiàn)在的市場(chǎng)仍然不夠完善，會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與國(guó)際上也存在差異，所以，僅僅依靠賬面價(jià)值來(lái)評(píng)估海外并購(gòu)是不合理的。另外，不同的并購(gòu)目的，是不應(yīng)該采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量。也正是這些原因，在國(guó)際上還沒有一個(gè)統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或者評(píng)價(jià)體系，適用于所有的海外并購(gòu)。這不論是在理論研究上還是在實(shí)際操作上都是瓶頸。因此，中國(guó)企業(yè)需要制定出一套相對(duì)合理有效的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，為中國(guó)企業(yè)每一次的海外并購(gòu)提供理論依據(jù)和方向指導(dǎo)，這樣才能使中國(guó)企業(yè)的海外并購(gòu)之路走的長(zhǎng)遠(yuǎn)和堅(jiān)實(shí)。

二、中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的對(duì)策

海外并購(gòu)是一種戰(zhàn)略互動(dòng)活動(dòng)，不是一種單純的交易行為，它是一個(gè)多階段的復(fù)雜價(jià)值分配和創(chuàng)造的過(guò)程，它不僅關(guān)乎企業(yè)也關(guān)乎國(guó)家發(fā)展。針對(duì)中國(guó)企業(yè)在海外并購(gòu)上出現(xiàn)的問(wèn)題和失誤，筆者在此提出一些如下建議：

1.戰(zhàn)略性原則

戰(zhàn)略性并購(gòu)已成為當(dāng)下海外并購(gòu)的主流方式，相信也是將來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間的海外并購(gòu)思路。因此，為了和國(guó)際接軌，中國(guó)企業(yè)在進(jìn)行海外并購(gòu)中一定要具備長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略性思維，一般來(lái)說(shuō)需要做到以下幾點(diǎn)

(1)在世界范圍內(nèi)進(jìn)行并購(gòu)目標(biāo)的篩選和調(diào)查，建立相關(guān)檔案，并進(jìn)行持續(xù)跟蹤調(diào)查和對(duì)其資產(chǎn)、債務(wù)及管理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

(2)了解當(dāng)?shù)卣摺⒎傻南嚓P(guān)并購(gòu)規(guī)定，為后期的并購(gòu)流程和方式的選擇提供依據(jù)。

2.低調(diào)務(wù)實(shí)性原則

該原則對(duì)于央企的海外并購(gòu)尤為重要。由于企業(yè)的特殊背景，大型的央企進(jìn)行海外并購(gòu)，往往會(huì)遭遇到帶“政治色彩的阻撓”。央企作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱，要成為優(yōu)秀企業(yè)，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)是必然之路。對(duì)于央企來(lái)說(shuō)最好減少在并購(gòu)中的“拋頭露臉”，嘗試尋求合作伙伴或者“中間人”。筆者認(rèn)為央企可以通過(guò)控股某些私有投資公司，間接進(jìn)行海外并購(gòu)，也可以通過(guò)聯(lián)合其他有海外并購(gòu)意圖的私有企業(yè)，為其提供服務(wù)、技術(shù)或者資金，幫助其完成海外并購(gòu)，最終達(dá)到聯(lián)合收購(gòu)的效果。

3.需要政府的大力支持

能夠經(jīng)常在海外并購(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)中取得勝利的企業(yè)，背后無(wú)一不是國(guó)家意志的體現(xiàn)。美國(guó)、歐洲等這發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家為了促進(jìn)本國(guó)企業(yè)積極參與海外并購(gòu)，都制定了詳細(xì)有效的法律。中國(guó)在這方面的摸索才剛剛起步，“十二五”規(guī)劃的開局之年，政府以及各產(chǎn)業(yè)行業(yè)政策明確規(guī)定要將企業(yè)的并購(gòu)重組作為發(fā)展壯大國(guó)內(nèi)企業(yè)的重要手段。但是，這些還不能夠?yàn)橹袊?guó)企業(yè)海外并購(gòu)提供充足的幫助和支持，重要的是應(yīng)根據(jù)國(guó)際企業(yè)發(fā)展的態(tài)勢(shì)不斷建立和完善相關(guān)法律法規(guī)。

4.提高交流溝通的能力

在海外并購(gòu)中，進(jìn)行有效的交流是非常有必要的。

(1)了解和尊重各方的利益關(guān)系，保證并購(gòu)的順利。交流的出發(fā)點(diǎn)都是利益問(wèn)題，所以，正確處理各方面的利益將是一次有效對(duì)話的出發(fā)點(diǎn)。在吉利并購(gòu)案中，吉利很好的解決了這一難題，他們重視與工會(huì)的溝通，每次訪問(wèn)哥德堡都與工會(huì)負(fù)責(zé)人見面，解答他們的疑問(wèn)，成功地把工會(huì)變成了公司建設(shè)的合作伙伴，而不是敵對(duì)勢(shì)力。

(2)嘗試與目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行交流，試探對(duì)方意圖，考察被收購(gòu)方的意愿。這一點(diǎn)是極其重要的，很多國(guó)內(nèi)企業(yè)在準(zhǔn)備工作上往往缺失了這一環(huán)節(jié)。

5.積極培養(yǎng)核心人才

中國(guó)企業(yè)往往是雇傭國(guó)際上的中介或者咨詢機(jī)構(gòu)來(lái)?yè)?dān)任并購(gòu)案中在主要規(guī)劃和執(zhí)行人的，這樣的做法往往受制于人了。缺乏自己的核心人才，沒有自己的專業(yè)并購(gòu)團(tuán)隊(duì)是中國(guó)企業(yè)無(wú)法順利參與海外并購(gòu)的關(guān)鍵原因。

通用電氣公司（GE），在海外并購(gòu)上創(chuàng)造眾多的記錄，根源就是GE 擁有一支專業(yè)的并購(gòu)團(tuán)隊(duì)。除有200多人專門從事尋找收購(gòu)機(jī)會(huì)的工作以外，集團(tuán)的每個(gè)領(lǐng)導(dǎo)每天早上上班時(shí)主要的工作就是思考有哪些潛在的交易機(jī)會(huì)。也正是因此，GE才能夠在過(guò)去十年里成功完成總共400多項(xiàng)收購(gòu)。因此，為將來(lái)我國(guó)企業(yè)能夠在海外并購(gòu)戰(zhàn)中走的更加穩(wěn)健，也為了能夠不斷的提高中國(guó)企業(yè)并購(gòu)的戰(zhàn)略規(guī)劃能力，政府和企業(yè)都應(yīng)及時(shí)加大海外并購(gòu)專業(yè)人才和機(jī)構(gòu)的培養(yǎng)工作。

6.制定完善的整合計(jì)劃

所謂并購(gòu)整合其實(shí)是并購(gòu)雙方對(duì)各自的生產(chǎn)管理要素進(jìn)行交換或者重新分配，以求達(dá)到一個(gè)可以被雙方企業(yè)都接受的新生產(chǎn)管理體系，保證整體的規(guī)模、效益和成長(zhǎng)能力進(jìn)一步增長(zhǎng)。顯而易見并購(gòu)整合的工作量大、內(nèi)容多，沒有計(jì)劃是很難成功的。

從中國(guó)企業(yè)的并購(gòu)過(guò)程來(lái)看，提前制定詳細(xì)整合計(jì)劃的企業(yè)較少。但是，在通用電器公司的并購(gòu)，都是提前制訂詳細(xì)的整合計(jì)劃，這不僅有利于并購(gòu)整合的順利推進(jìn)，還可以有助于商談，關(guān)鍵的是可以將后期整合可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)提前做好應(yīng)對(duì)方案。所以，中國(guó)企業(yè)在進(jìn)行海外并購(gòu)中，可以將后期才開始的整合計(jì)劃提前在并購(gòu)過(guò)程中就開始制定，提高后期整合的成功率。

7.重在高新制造，兼顧均衡發(fā)展

現(xiàn)階段，中國(guó)企業(yè)進(jìn)行的海外并購(gòu)集中在資源和能源行業(yè)。但是，從發(fā)展的趨勢(shì)看這種并購(gòu)的行業(yè)取向無(wú)法長(zhǎng)久下去，在這個(gè)信息化和工業(yè)化高度結(jié)合的時(shí)代，高新制造業(yè)才是工業(yè)化深度發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。而通過(guò)海外并購(gòu)是獲得最新的技術(shù)或者管理模式的有效途徑，為中國(guó)的企業(yè)做大做強(qiáng)提供支持。綜合來(lái)看，中國(guó)企業(yè)如果要在未來(lái)獲得更大的海外并購(gòu)成功，同時(shí)，也為了海外并購(gòu)更好的服務(wù)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)，必須逐步從以能源資源行業(yè)為主的并購(gòu)取向，轉(zhuǎn)移到以高新制造業(yè)為主，均衡發(fā)展的并購(gòu)之路上。

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篇（2）

Abstract： Political and foreign affairs are subtle and concern the benefits of the state， and consequently sentences and words should be considered carefully. The tones of the political articles should be very firm， and their contents should be very concise so that they are suitable to the political occasions. Therefore many aspects should be considered when they are translated so as to avoid ambiguity or the damage of the benefit s of the state. This paper attempts to give a brief discussion on translation of political articles from the stylistic， function equivalence aspects.

Key words： political article； stylistic； function equivalence

1.引 言

在翻譯原則中我們提倡“忠實(shí)于原文”， 即嚴(yán)復(fù)所提“信”，嚴(yán)復(fù)認(rèn)為： 譯文要從全文要旨出發(fā)， 對(duì)于詞句可以有所顛倒增減， 只要不失原意， 不必斤斤計(jì)較詞句的對(duì)應(yīng)和順序。對(duì)此， 筆者針對(duì)政論文的特點(diǎn)， 從文體、功能對(duì)等兩方面進(jìn)行討論。

2.文體特點(diǎn)

眾所周知，英漢表達(dá)方式不同， 為了不破壞原文的意思， 使譯文更加通順， 符合目標(biāo)語(yǔ)言的特點(diǎn)， 使讀者更容易接受和理解， 我們應(yīng)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆g技巧， 以求忠實(shí)與原文。在政論文中， 由于政論文使用的場(chǎng)合較為嚴(yán)肅、語(yǔ)氣強(qiáng)烈、口吻鄭重， 有時(shí)涉及的話題甚至于敏感， 因此政論文翻譯必須考慮它本身的語(yǔ)體特點(diǎn)且要多加推敲， 力求文章簡(jiǎn)潔， 同時(shí)政論文的翻譯要準(zhǔn)確， 與原文內(nèi)容一致。如：從長(zhǎng)遠(yuǎn)看， 亞太地區(qū)依然是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展最具有活力的地區(qū)。只要各國(guó)、各地區(qū)同舟共濟(jì)， 攜手合作， 克服困難， 亞太地區(qū)必將迎來(lái)一個(gè)新的發(fā)展階段。譯成：It will surely usher in a new phase of development if all the countries pull together in time of trouble to overcome difficulties.這一段政論性文中， 其文體特點(diǎn)就是簡(jiǎn)潔、嚴(yán)肅、微妙，所以在翻譯時(shí)既要避免使用冗長(zhǎng)的語(yǔ)句， 一一對(duì)應(yīng)地翻譯， 也要避免辭藻過(guò)于華麗。用“pull together”表現(xiàn)了原文中的同舟共濟(jì)， 攜手合作， 有其豐富的暗含。如果“同舟共濟(jì)， 攜手合作”譯為“in the same boat ”and “cooperate”， 那就只是的形式生搬硬套， 并未領(lǐng)會(huì)原文的意旨， 就會(huì)使譯文單調(diào)沒有韻味， 整個(gè)語(yǔ)句就是大白話， 失去了政論的意味， 沒有了政論文堅(jiān)定的語(yǔ)氣。因此也就不符合政論文體的特點(diǎn)。

3.功能對(duì)等

奈達(dá)認(rèn)為， 功能對(duì)等翻譯是以讀者為主的翻譯。翻譯就是要在接受語(yǔ)中以最自然的方式重現(xiàn)原文中的信息。首先是重視意義， 然后是風(fēng)格。如果我們翻譯的文章被讀者閱讀之后， 產(chǎn)生了與原文讀者不同的心理反映和理解， 那文章的翻譯就是失敗的， 家沒有達(dá)到忠實(shí)于原文的效果。政論文多具有權(quán)威性和嚴(yán)肅性以及正式性。這就要求我們要和對(duì)方在心理反映和理解方面相似即功能對(duì)等， 只有這樣才有助于我們同世界更好地交流、交往與合作， 從而更好地發(fā)展自己。例：I know American wants reconciliation and unity. I know Americans want progress. And we must seized this moment and deliver.我們知道美國(guó)希望和平統(tǒng)一。我知道美國(guó)人民希望進(jìn)步。因此我們必須把握現(xiàn)在這個(gè)時(shí)機(jī)并付諸實(shí)踐。譯文中， “付諸實(shí)踐”這一短語(yǔ)將“deliver”表現(xiàn)得很充分， 很具有深遠(yuǎn)意義。這里深層次的要表達(dá)說(shuō)話者堅(jiān)定的決心和強(qiáng)烈的號(hào)召，如果譯為“努力去實(shí)現(xiàn)”， 就使文章太過(guò)于通俗化，就無(wú)法表現(xiàn)出說(shuō)話者內(nèi)在的決心，也就起不到號(hào)召呼吁的作用了，就無(wú)法達(dá)到功能對(duì)等。因此用“付諸實(shí)踐”進(jìn)一步使譯文達(dá)到功能對(duì)等， 即原文讀者與譯文讀者心理反映相似。

4.總結(jié)

本文就政論文翻譯從文體、功能對(duì)等兩方面進(jìn)行初步探討。政論文在文體上講究嚴(yán)謹(jǐn)，正式，甚至在用詞上謹(jǐn)小慎微，翻譯時(shí)要注重目的語(yǔ)接受者反應(yīng)，因此在翻譯時(shí)不可隨便大眾化，要全方位考慮接受者反應(yīng)。

參考文獻(xiàn)：

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篇（3）

中圖分類號(hào)：G255.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-8122（2014）01-0067-03

技術(shù)決定論者堅(jiān)信傳播技術(shù)的變化將不可避免地導(dǎo)致文化和社會(huì)秩序的深刻改變[1]。互聯(lián)網(wǎng)的日益普及正沖擊著傳統(tǒng)媒體的許多方面。作為傳統(tǒng)媒體的一種，印刷版中國(guó)科技期刊也面臨著同樣的問(wèn)題，中國(guó)科技期刊發(fā)展在許多環(huán)節(jié)進(jìn)行了各種積極嘗試及措施以應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)的深刻影響，并正在發(fā)生著各種發(fā)展轉(zhuǎn)變。

一、對(duì)科技期刊傳統(tǒng)稿件處理的沖擊與發(fā)展轉(zhuǎn)變

中國(guó)科技期刊在網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用及普及前，對(duì)稿件的投稿、審稿、退修、編校等環(huán)節(jié)均在紙質(zhì)稿件上進(jìn)行，并通過(guò)郵局郵寄方式聯(lián)系，費(fèi)時(shí)費(fèi)力。

而在20世紀(jì)90年代末之后，網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)用逐漸推廣并在近十余年得到迅猛發(fā)展和普及，已滲透到生活的方方面面。而科技學(xué)術(shù)期刊稿件的處理方式也悄然而不斷發(fā)生改變。

在21世紀(jì)初，有期刊就開始嘗試通過(guò)網(wǎng)絡(luò)，利用發(fā)送電子郵件的方式，與作者、專家進(jìn)行稿件的傳送，一定程度上縮短了稿件的處理時(shí)程；之后，逐漸出現(xiàn)專業(yè)的開發(fā)軟件公司，制作并推廣使用期刊網(wǎng)絡(luò)采編系統(tǒng)。

該系統(tǒng)借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)構(gòu)建期刊門戶網(wǎng)站和期刊采編業(yè)務(wù)集成化信息平臺(tái)，將在線投稿、查詢和在線審稿、流程監(jiān)控等采編業(yè)務(wù)整合在一個(gè)系統(tǒng)平臺(tái)上，以實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)平面期刊的數(shù)字化存儲(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)化傳播和個(gè)性化利用的目標(biāo)[2]。

目前采用稿件采編系統(tǒng)的期刊已較為普遍，這種方式易于實(shí)時(shí)查閱稿件處理進(jìn)度，而且快捷、方便，提高了稿件采編流程的效率，有效縮短論文編審及發(fā)表時(shí)滯[3]。

二、對(duì)科技期刊編輯策略及傳統(tǒng)印刷出版方式的沖擊與發(fā)展轉(zhuǎn)變

互聯(lián)網(wǎng)不受地域、時(shí)間限制及方便快捷和可主動(dòng)選擇等優(yōu)點(diǎn)，正在深刻影響著科研工作者查閱文獻(xiàn)的方式，即不只是受限于傳統(tǒng)印刷版科技期刊獲取科研學(xué)術(shù)信息，而是充分利用網(wǎng)絡(luò)搜索引擎或各種專業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，主動(dòng)檢索并查閱所需內(nèi)容。科技期刊編輯必須積極改進(jìn)并提升編輯策略，以應(yīng)對(duì)這種轉(zhuǎn)變。如對(duì)網(wǎng)絡(luò)檢索頻率較高的關(guān)鍵詞、篇名及摘要等正投入更多精力，編修中不斷提升其關(guān)注度，以便于科研工作者查找到相關(guān)單篇文獻(xiàn)，提升論文的傳播效果[4]。

同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)普及也促使中國(guó)科技期刊出版方式發(fā)生著深刻轉(zhuǎn)變。由于網(wǎng)絡(luò)的即時(shí)快捷，可避免傳統(tǒng)印刷版科技期刊發(fā)排、印刷裝訂等過(guò)程延擱。為了使科研論文及時(shí)與傳播，現(xiàn)今中國(guó)科技期刊出版方式正處于印刷版期刊與數(shù)字出版并存的階段，并逐漸走向定量印刷或全部數(shù)字出版的未來(lái)。

目前，有些科技期刊在保存?zhèn)鹘y(tǒng)印刷版期刊的同時(shí)，自建期刊網(wǎng)站，應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)即時(shí)論文，隨后再按期印刷出版。2007年，我國(guó)上網(wǎng)期刊已有6000余種[5，6]。也有利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，建立網(wǎng)絡(luò)數(shù)字化期刊或論文平臺(tái)。自20世紀(jì)末以來(lái)，開放存取（Open Access，簡(jiǎn)稱OA）這種全新的學(xué)術(shù)論文傳播模式大規(guī)模興起，促進(jìn)了學(xué)術(shù)期刊的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展，我國(guó)的理論研究和實(shí)踐也取得長(zhǎng)足發(fā)展[7-8]。如中國(guó)科研界具有較強(qiáng)影響力的中國(guó)科技論文在線（http：），即通過(guò)網(wǎng)絡(luò)即時(shí)來(lái)自不同作者和不同領(lǐng)域的電子版論文，并逐漸開始嘗試同時(shí)也出版紙質(zhì)期刊。

此外，優(yōu)先數(shù)字出版也是一種迅速發(fā)展并得到認(rèn)可的科技期刊網(wǎng)絡(luò)化數(shù)字出版模式。這是以印刷版期刊錄用稿件為出版內(nèi)容，先于印刷版期刊出版日期出版的數(shù)字期刊。目前大多數(shù)期刊選用的優(yōu)先出版模式是錄用并完成編修的經(jīng)編輯定稿的稿件，一般以期或單篇論文為單位出版。目前，國(guó)際上許多著名學(xué)術(shù)期刊都有優(yōu)先數(shù)字出版期刊，如Springer創(chuàng)辦了“Online First”， Nature的“AOP”（Advance Online Publication）， Science的“Express”， Elsevier的“InPress”；國(guó)內(nèi)期刊大多采用中國(guó)知網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行優(yōu)先出版。這種即時(shí)發(fā)行且靈活的出版方式，節(jié)省了等待期刊版面時(shí)間、排版印刷時(shí)間、郵發(fā)郵寄時(shí)間、圖書館編目上架時(shí)間，作品一般可以提前半年與讀者見面[9-12]。這些不同的網(wǎng)絡(luò)數(shù)字化出版方式，順應(yīng)了科研工作者在網(wǎng)絡(luò)上查閱信息并閱讀的現(xiàn)狀，也便于利用互聯(lián)網(wǎng)通過(guò)電子郵件等方式，向讀者主動(dòng)推薦、推送，有力促進(jìn)了期刊論文影響力的提升。

三、科技期刊對(duì)數(shù)字出版版權(quán)爭(zhēng)議及網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督的發(fā)展轉(zhuǎn)變

隨著網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用及對(duì)期刊出版方式的影響，逐漸出現(xiàn)了對(duì)數(shù)字出版版權(quán)爭(zhēng)議及網(wǎng)絡(luò)出版是否是正式出版以及缺乏相關(guān)法規(guī)制度等方面的新問(wèn)題，并進(jìn)一步產(chǎn)生了大討論和新的思考[13-17]。例如，互聯(lián)網(wǎng)普及之前的碩博士學(xué)位論文，僅在答辯后收藏于學(xué)位授予單位和相關(guān)圖書館，學(xué)術(shù)期刊和司法界都將之視為未公開發(fā)表。因此，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊傳統(tǒng)上并未將學(xué)位論文內(nèi)容再次發(fā)表認(rèn)定為重復(fù)發(fā)表。但近年來(lái)，隨著網(wǎng)絡(luò)出版的進(jìn)一步發(fā)展，中國(guó)知網(wǎng)等數(shù)據(jù)庫(kù)建立了碩博士學(xué)位論文庫(kù)，讀者可以檢索并閱讀全文，這一傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)已受到挑戰(zhàn)。張小強(qiáng)等[18]認(rèn)為學(xué)位論文被收錄進(jìn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)屬于正式出版——網(wǎng)絡(luò)出版。雖然目前還沒有明確的統(tǒng)一法規(guī)或規(guī)范，但中國(guó)科技期刊界的很多編輯工作者，已對(duì)其學(xué)位論文內(nèi)容的研究論文投稿采取尺度不一的拒絕。很多科研工作者及碩博士研究生對(duì)此不能理解，或產(chǎn)生不滿而抱怨甚至責(zé)問(wèn)期刊編輯部，或者對(duì)畢業(yè)時(shí)學(xué)校要求上傳電子版學(xué)位論文并網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生抵觸情緒，但為了順利畢業(yè)而委曲求全并被動(dòng)放棄投稿期刊。這些均對(duì)科研工作者的情緒、工作熱情等產(chǎn)生了負(fù)面影響。

因此，中國(guó)科技期刊及相關(guān)各方均急需重視并積極應(yīng)對(duì)這一系列的新變化。如完善規(guī)范制度和機(jī)制，形成共識(shí)，達(dá)到有據(jù)可行，避免混亂；目前也并非所有高校都提供研究生畢業(yè)論文電子版全文，故是否應(yīng)全面考慮各方利益，如研究生只提供畢業(yè)論文摘要或應(yīng)有自主決定權(quán)提供全文，或數(shù)據(jù)庫(kù)按研究生論文下載支付給研究生費(fèi)用等措施，以期達(dá)到互利共贏。這些均需進(jìn)一步深思并轉(zhuǎn)變。網(wǎng)絡(luò)普及在提升中國(guó)科技期刊所刊發(fā)論文質(zhì)量方面也發(fā)揮了不可忽視的作用[19]。網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索的廣泛性及文獻(xiàn)不端檢索軟件的應(yīng)用，均有效避免了刊發(fā)抄襲、文字復(fù)制等不端行為，保證期刊的原創(chuàng)性和首發(fā)性，提升了期刊論文質(zhì)量和傳播效果。

四、中國(guó)科技期刊利用網(wǎng)絡(luò)不斷提升國(guó)際傳播和影響力并有望促進(jìn)學(xué)術(shù)交流

利用網(wǎng)絡(luò)的無(wú)地域、時(shí)間限制的優(yōu)勢(shì)，中國(guó)科技期刊特別是占主要份額的中文科技期刊走國(guó)際化之路并減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)外流，是一個(gè)有利時(shí)機(jī)，必須積極利用互聯(lián)網(wǎng)，尋求走出國(guó)門的方法和途徑。

目前僑居海外的華裔科學(xué)家是一個(gè)龐大的群體，近三十年來(lái)遷往美國(guó)、加拿大、歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家的新時(shí)期移民逐步增長(zhǎng)，這一時(shí)期的移民大多具有高學(xué)歷或?yàn)榧夹g(shù)移民。因此，積極利用互聯(lián)網(wǎng)，推進(jìn)中國(guó)科技期刊（含中英文版）的國(guó)際化進(jìn)程，可為遍布全球的華僑華人科研工作者提供方便查閱和了解中國(guó)科研成果的機(jī)會(huì)，也利于增進(jìn)國(guó)際化傳播。

中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)正在積極探索將中國(guó)科技期刊推介到世界各地，目前正在積極推進(jìn)。此外，科技期刊也應(yīng)進(jìn)一步開拓各種方式，在國(guó)際范圍內(nèi)拓展更廣泛的讀者、作者和審稿專家。如高校科技期刊應(yīng)充分利用高校或科研院所的國(guó)際間校際交流和科研合作優(yōu)勢(shì)，將其科技期刊網(wǎng)站在對(duì)方院校或研究單位的互聯(lián)網(wǎng)站上建立廣泛鏈接；或借助海外科研工作者及編委等，在其名片、電子郵件末尾簽名處或博客主頁(yè)等，標(biāo)注上相應(yīng)中文科技期刊的網(wǎng)址等，通過(guò)其與其他科學(xué)家交流或參會(huì)等機(jī)會(huì)，便可以使中國(guó)科技期刊得到積極推介，并逐步擴(kuò)大國(guó)際傳播及影響力。截止到2006年，已有超過(guò)500家的大型海外機(jī)構(gòu)用戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)使用中文期刊，中國(guó)的傳統(tǒng)期刊在通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)行到世界各地。哈佛大學(xué)、劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)等國(guó)外知名院校及皇后圖書館、多倫多公共圖書館等海外大型圖書館的借閱者們，可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)閱讀到了中國(guó)的科技期刊。而且，很多中國(guó)科技期刊也已擁有國(guó)際編委或?qū)徃鍖＜遥抢昧司W(wǎng)絡(luò)的便利，使其作用得以充分發(fā)揮，也促進(jìn)了期刊的國(guó)際化進(jìn)程。

隨著中國(guó)科技期刊通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)的這種廣泛傳播，也將對(duì)國(guó)內(nèi)外高校、科研院所及研究者的學(xué)術(shù)交流與合作，產(chǎn)生一定的積極推動(dòng)作用。國(guó)內(nèi)科技期刊以這種方式走出國(guó)門，特別對(duì)不容易收錄入以英文為主的SCI等國(guó)際知名數(shù)據(jù)庫(kù)的中文版期刊，通過(guò)利用網(wǎng)絡(luò)的各種方式推介，將極大促進(jìn)中國(guó)科研成果的傳播，并為世界各地掌握漢語(yǔ)或以漢語(yǔ)為母語(yǔ)的世界各地的科研人員提供一個(gè)了解中國(guó)科研發(fā)展的窗口。在增進(jìn)國(guó)際科研工作者了解中國(guó)科研成果及期刊發(fā)展的同時(shí)，也必將吸引更多海外華裔科學(xué)家將其科研成果以其熟悉的中文撰寫，并投往中國(guó)科技期刊，從而形成科研成果共享與期刊發(fā)展共贏的良性循環(huán)。隨著其在國(guó)外推廣力度的加大和提升，對(duì)國(guó)內(nèi)科技期刊發(fā)展將會(huì)有巨大的推動(dòng)；而且也方便世界各地華裔或他國(guó)的科研工作者通過(guò)閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，開辟并尋找更多與國(guó)內(nèi)同行的相互合作與交流。

中文版科技期刊還應(yīng)進(jìn)一步重視并提升論文的英文摘要的編輯加工和規(guī)范，為不掌握漢語(yǔ)的國(guó)際科研工作者提供了解中國(guó)科研進(jìn)展的窗口。相信科技期刊在傳播科研成果的同時(shí)，也將進(jìn)一步發(fā)揮其促進(jìn)交流的作用，這也順應(yīng)中國(guó)制造業(yè)“走出去”到中國(guó)聲音“走出去”的需要，避免科研領(lǐng)域購(gòu)買國(guó)外試劑、儀器而將科研論文成果發(fā)表在國(guó)外英文期刊的“兩頭在外”的弊端。中國(guó)科學(xué)院院士金振民等知名學(xué)者建議教育部、科技部、中國(guó)科學(xué)院重視中國(guó)科技期刊發(fā)展，改革舊有的片面追求SCI評(píng)價(jià)體系的獎(jiǎng)勵(lì)和職稱評(píng)定體系，對(duì)國(guó)內(nèi)外期刊一視同仁，承認(rèn)中國(guó)期刊和國(guó)際期刊的同等重要性，不采取雙重標(biāo)準(zhǔn)。在中國(guó)科技期刊的發(fā)展隨著互聯(lián)網(wǎng)的深刻影響及積極應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)變的進(jìn)程中，這些無(wú)疑又將發(fā)揮巨大的推動(dòng)作用。另一方面，中國(guó)科技期刊發(fā)展要堅(jiān)持世界一流和國(guó)家需求方向，要關(guān)注科學(xué)前沿和熱點(diǎn)問(wèn)題，妥善處理好國(guó)內(nèi)期刊和國(guó)際期刊的關(guān)系，充分認(rèn)識(shí)到中國(guó)科技期刊是國(guó)際期刊的重要組成部分。因此，積極利用互聯(lián)網(wǎng)這個(gè)平臺(tái)，并采取各種應(yīng)對(duì)方式，不斷轉(zhuǎn)變思路和運(yùn)營(yíng)模式，建立自己的科技文獻(xiàn)品牌體系及學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)。目前，利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，將以往小而散的期刊進(jìn)行整合并實(shí)現(xiàn)集約化發(fā)展，也是目前中國(guó)科技期刊發(fā)展的又一個(gè)趨勢(shì)，并正在不斷發(fā)展。這必將使中國(guó)科技期刊經(jīng)歷深遠(yuǎn)而有歷史意義的發(fā)展階段，更高效地發(fā)揮科研成果的傳播作用。

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篇（4）

一、政治學(xué)理論中關(guān)于利益的闡釋

利益是中西方思想史上的古老課題，一般既包括哲學(xué)倫理學(xué)含義又包括經(jīng)濟(jì)物質(zhì)含義。利益具有鮮明的主體性，利益總是人的或由人組成的組織、集體的利益，沒有人根本談不上利益問(wèn)題。“按照的論述，人的利益的形成是一個(gè)從人的需要到人的勞動(dòng)再到社會(huì)關(guān)系的邏輯過(guò)程。”[5]

人的利益首先起源于人的需要。人作為一種高級(jí)的生物體必須要新陳代謝，要與外界（自然和社會(huì)）進(jìn)行物質(zhì)的、能量的、信息的交換。馬克思、恩格斯在《德意志意識(shí)形態(tài)》中指出：“我們首先應(yīng)該確立一切人類生存的第一個(gè)前提也就是一切歷史的第一個(gè)前提，這個(gè)前提就是：人們?yōu)榱四堋畡?chuàng)造歷史’，必須能夠生活，但是為了生活，首先就需要衣、食、住以及其他東西。”[6]因此，需要是人的本性，是一種客觀存在。但人是有意識(shí)的，人的需要除了隨人的生理變化（主要體現(xiàn)在年齡的變化上）而變化以外，又隨人的意識(shí)以及在意識(shí)支配下的實(shí)踐的變化而變化，從而又具有主觀性，這是人的需要與動(dòng)物的需要的顯著區(qū)別。概言之，人的需要是客觀性與主觀性的統(tǒng)一。

按主體追求的目標(biāo)和層次，需要分為生存需要與發(fā)展需要，它們以物質(zhì)需要和精神需要這兩個(gè)需要客體為表現(xiàn)形式，其中物質(zhì)需要是人的最基本需要。但是僅有需要不行，關(guān)鍵是需要的滿足。需要的滿足本質(zhì)上是人們以一定的途徑獲取需要對(duì)象，而“滿足需要的途徑問(wèn)題把從事生產(chǎn)和結(jié)成社會(huì)關(guān)系提上了人類活動(dòng)的歷史日程”。[7]為了滿足需要，人們必須進(jìn)行生產(chǎn)勞動(dòng)，在生產(chǎn)勞動(dòng)中產(chǎn)生了一定的聯(lián)系，形成各種社會(huì)關(guān)系，其中處于基礎(chǔ)和決定地位的是以生產(chǎn)關(guān)系為核心的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，它直接影響著其他關(guān)系的形成和發(fā)展。社會(huì)關(guān)系一旦形成，不僅使人們的生產(chǎn)和生活區(qū)域化，而且還支配著用以滿足需要的生產(chǎn)成果在社會(huì)成員中的分配，因而本質(zhì)上，客觀地制約著人們需要的滿足，從而主體與客體的關(guān)系，具體而言，人與需要對(duì)象之間的關(guān)系就轉(zhuǎn)化為主體之間的關(guān)系即人與人之間的社會(huì)關(guān)系了。這樣就形成了由需要到生產(chǎn)再到社會(huì)關(guān)系的邏輯鏈條，人們的需要完成了社會(huì)轉(zhuǎn)化、客觀化，從而利益產(chǎn)生了。因此，“所謂利益，就是基于一定生產(chǎn)基礎(chǔ)上獲得了社會(huì)內(nèi)容和特性的需要。”[8]“利益既是一個(gè)物質(zhì)范疇，也是一個(gè)關(guān)系范疇，具有社會(huì)性。”[9]但它本質(zhì)上是一個(gè)關(guān)系范疇，“社會(huì)關(guān)系是利益的本質(zhì)。”[10]需要只有與能夠滿足需要的手段的使用相聯(lián)系，即只有與實(shí)踐相聯(lián)系才能轉(zhuǎn)化成利益。實(shí)現(xiàn)了的利益便會(huì)轉(zhuǎn)化成手段，并使主體產(chǎn)生新的需要。因此，一定意義上說(shuō)，滿足需要的手段即利益。而社會(huì)關(guān)系是能夠滿足人的需要的根本性手段，因此“社會(huì)關(guān)系是利益的本質(zhì)”。

決定于生產(chǎn)方式的利益是客觀的，但對(duì)它的界定卻具有主觀性，對(duì)利益的判定結(jié)果或者說(shuō)界定了的利益就是目的，因此，主體的目的是客觀性與主觀性的統(tǒng)一，它以客觀利益為中介與生產(chǎn)方式產(chǎn)生聯(lián)系。目的只有正確地反映利益才能實(shí)現(xiàn)并擴(kuò)大利益，繼而產(chǎn)生新的目的、新的實(shí)踐，形成循環(huán)，否則就會(huì)妨害利益，導(dǎo)致原有目的的改變或取消。這樣要回答本文篇首提出的問(wèn)題，就必須考察一下鄭和下西洋的目的是否正確反映利益主體的利益，是否與利益一致。

二、鄭和下西洋的目的分析

對(duì)于鄭和下西洋的目的見仁見智、說(shuō)法不一。比較典型的觀點(diǎn)有：尋找被明成祖篡奪了帝位的建文帝[11]；“欲耀兵異域，示中國(guó)富強(qiáng)”[12]；“恢復(fù)發(fā)展和開創(chuàng)同西洋一些國(guó)家和地區(qū)的外交關(guān)系”，[13]“通好它國(guó)，懷柔遠(yuǎn)人”[14]；“謀求內(nèi)外穩(wěn)定”[15]；聯(lián)合他國(guó)圍堵帖木兒[16]；經(jīng)濟(jì)目的說(shuō)；[17]另外還有滿足統(tǒng)治者對(duì)奇珍異寶的需求，加強(qiáng)文化交流等說(shuō)法。綜上，鄭和下西洋的目的既有政治上的也有經(jīng)濟(jì)上的。

蹤跡建文帝之說(shuō)，略顯牽強(qiáng)，有點(diǎn)高估被公認(rèn)為“仁柔少斷”的建文帝了，如果真的有這個(gè)目的也是次要目的。其實(shí)，“這種說(shuō)法在明代已有人提出懷疑之言”[18]。“欲耀兵異域，示中國(guó)富強(qiáng)”說(shuō)，實(shí)際上是把實(shí)現(xiàn)目的的方式、方法混同于目的本身了。“《明史》云：‘……（鄭和船隊(duì)）首達(dá)占城，以次遍歷諸藩國(guó)，宣天子詔，因給賜其君長(zhǎng)。不服，則以武懾之。’”[19]而“謀求內(nèi)外穩(wěn)定”義同“鞏固政權(quán)”，是萬(wàn)能的說(shuō)法，當(dāng)然有一定正確性，但太過(guò)籠統(tǒng)。鄭和航海遠(yuǎn)達(dá)非洲，因此圍堵帖木兒說(shuō)也缺乏說(shuō)服力。而至于經(jīng)濟(jì)目的說(shuō)，搜尋奇珍異寶說(shuō)，加強(qiáng)文化交流說(shuō)等，則是把主觀目的造成的某些客觀結(jié)果、產(chǎn)生的副產(chǎn)品同目的等同起來(lái)了。

筆者認(rèn)為，鄭和下西洋的目的主要是政治上的，具體而言是恢復(fù)、鞏固，特別是擴(kuò)大封貢體系，形成“四夷賓服”、“萬(wàn)國(guó)來(lái)朝”的宏偉局面，說(shuō)得委婉一點(diǎn)就是“恢復(fù)發(fā)展和開創(chuàng)同西洋一些國(guó)家和地區(qū)的外交關(guān)系”，“通好它國(guó)，懷柔遠(yuǎn)人”。一定程度上，如梁?jiǎn)⒊f(shuō)：“雄主之野心，欲博懷柔遠(yuǎn)人，萬(wàn)國(guó)來(lái)同等虛譽(yù)，聊以自?shī)识！盵20]

建立封貢體系是中國(guó)歷代封建王朝的需要。

華夏文明源遠(yuǎn)流長(zhǎng)、博大精深，在近代以前，世界領(lǐng)先、歷久不衰，華夏民族因此早就形成了根深蒂固的文化優(yōu)越感。這種文化優(yōu)越感在對(duì)待異族它邦上，則具體表現(xiàn)為“華夏中心意識(shí)，也稱中國(guó)中心觀或‘天朝心態(tài)’”。[21]華夏中心意識(shí)包括地理中心和文化中心兩層含義。中國(guó)為尊的居高臨下心態(tài)以及華夷一統(tǒng)，“四海一家，化被天下”，的大一統(tǒng)觀念自然就成了這種“華夏中心意識(shí)”的必然邏輯結(jié)果，“四夷賓服”、“萬(wàn)國(guó)來(lái)朝”、“天下共主”，也就順理成章地成了中國(guó)歷代統(tǒng)治者的需要，因?yàn)槿藗円暣藶楹饬恳粋€(gè)王朝是否強(qiáng)盛的標(biāo)志。封貢體系（又稱朝貢制度）就是在上述一系列主觀意識(shí)支配下，以維護(hù)封建等級(jí)制度的儒家禮治思想，以及由之決定的“柔遠(yuǎn)存撫”、“厚往薄來(lái)”為工具或原則而產(chǎn)生的客觀結(jié)果。

歷史上中原華夏政權(quán)的宗主地位受到挑戰(zhàn)乃至被取代的情形并不鮮見，最明顯的例子是蒙古統(tǒng)治者南下中原，建立疆域遼闊的大一統(tǒng)帝國(guó)。元朝的統(tǒng)治者沒有文化上的優(yōu)越感和自信心，因此在對(duì)待朝貢國(guó)上，以武力取代懷柔，取代文化上的“化”，轉(zhuǎn)而進(jìn)行壓服，不時(shí)干涉其內(nèi)政，而且“蒙古統(tǒng)治者尤重朝貢的物質(zhì)利益”，“朝貢制度較以往更具君臣主從關(guān)系的實(shí)際內(nèi)涵，朝貢的禮儀性降到次要地位”。[22]

明朝建立以后，朱元璋對(duì)封建傳統(tǒng)一仍其舊，將封建專制統(tǒng)治發(fā)展到極致并恢復(fù)、發(fā)展了因元朝滅亡而中斷的宗藩關(guān)系，完善了封貢體系，使其手續(xù)更加縝密，組織管理更為嚴(yán)格。但“洪武末年，多數(shù)海外國(guó)家已久不來(lái)貢，與明廷十分疏遠(yuǎn)了”。[23]通過(guò)發(fā)動(dòng)“靖難之役”，奪取了政權(quán)的明成祖新登寶座時(shí)，“前來(lái)朝賀的只有朝鮮等少數(shù)國(guó)家的使臣”[24]。因此，為了加強(qiáng)其政權(quán)的合法性，鞏固其統(tǒng)治地位，他對(duì)封貢體系較之其父更是情有獨(dú)鐘，“其外交政策的核心仍是‘銳意通四夷’，廣招海外國(guó)家前來(lái)朝貢”。[25]鄭和下西洋就是為著這個(gè)目的而進(jìn)行的：“明成祖即位，多次派遣宦官，出使亞、非諸國(guó)，招徠各國(guó)使臣入貢，開拓貢使貿(mào)易。宦官鄭和幾次出使。”[26]“鄭和攜帶成祖詔諭諸國(guó)的敕書，去各國(guó)開讀，并持有頒賜各國(guó)王的敕誥和王印。”[27]明成祖御臨的明朝宮廷宴會(huì)上曾響起這樣的歌聲：“四夷率土歸王命，都來(lái)朝大明。萬(wàn)邦千國(guó)皆歸正，現(xiàn)帝庭，朝人圣。天陛班列眾公卿，齊聲歌太平。”[28]

因此，鄭和下西洋的目的是恢復(fù)、鞏固、特別是拓展封貢體系。

三、鄭和下西洋的目的與主體之利益的一致性分析

那么，明成祖派鄭和下西洋鞏固并發(fā)展、擴(kuò)大封貢體系這一目的與其利益是否相符呢？

利益總是與社會(huì)關(guān)系密不可分，利益的本質(zhì)是社會(huì)關(guān)系，包括經(jīng)濟(jì)關(guān)系、政治關(guān)系、法律關(guān)系等，而其中最重要的、起決定性、基礎(chǔ)性作用的是經(jīng)濟(jì)關(guān)系，即生產(chǎn)資料所有制關(guān)系，因?yàn)椤罢问墙?jīng)濟(jì)的集中表現(xiàn)”。明成祖作為一國(guó)之君、封建地主階級(jí)的總代表，其根本利益應(yīng)該是也只能是維護(hù)封建地主土地所有制這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系。對(duì)于統(tǒng)治者來(lái)說(shuō)，對(duì)外政治關(guān)系應(yīng)該是為內(nèi)部社會(huì)關(guān)系的穩(wěn)定服務(wù)的，不能以損害國(guó)內(nèi)社會(huì)關(guān)系的穩(wěn)定為代價(jià)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，對(duì)外政治關(guān)系也應(yīng)建立在某種對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系之上，以經(jīng)濟(jì)關(guān)系為基礎(chǔ)，否則便不會(huì)長(zhǎng)久。

而明成祖派鄭和下西洋試圖恢復(fù)、鞏固并擴(kuò)大封貢體系所采用的方式用現(xiàn)代話語(yǔ)來(lái)說(shuō)是“胡蘿卜加大棒”。“厚往薄來(lái)”的胡蘿卜政策無(wú)異于古代版的金錢外交：“攜帶大量金銀、銅錢，運(yùn)載大批貨物作為賞賜”[29]以換取對(duì)明朝“天朝上國(guó)”地位的認(rèn)可。為使它國(guó)賓服，實(shí)施軍事威懾，揮舞一下大棒，當(dāng)然是必要的，但這大棒的揮舞是必須要付出經(jīng)濟(jì)代價(jià)的。對(duì)大明的陸上臨國(guó)揮舞大棒，耗費(fèi)的金錢不會(huì)很多，是比較實(shí)際的考量，因?yàn)檐娛铝α吭诙虝r(shí)間內(nèi)即可到達(dá)。但若耀兵海外，這在當(dāng)時(shí)來(lái)說(shuō)可是非同尋常的事。首先，軍隊(duì)人數(shù)要多、船隊(duì)要大，否則起不到威懾的作用。其次，歷時(shí)久長(zhǎng)。運(yùn)動(dòng)空間的擴(kuò)大必然伴隨時(shí)間的延長(zhǎng)。因此，在海外揮舞大棒的流程：造巨船、修巨船、向大批船隊(duì)人員提供長(zhǎng)時(shí)間的給養(yǎng)、對(duì)歸國(guó)船員的豐厚賞賜等，是需要巨大的財(cái)政支出的。[30]總之，鄭和下西洋為達(dá)到目的，所付出的經(jīng)濟(jì)代價(jià)是巨大的。

不過(guò)，分析目的與利益的一致性，不但要看實(shí)現(xiàn)目的所付出的代價(jià)，更要對(duì)目的達(dá)到后所獲得的收益與成本（代價(jià)）進(jìn)行比較。封貢體系本質(zhì)而言，是一種對(duì)外政治關(guān)系，但這種政治關(guān)系是特殊的政治關(guān)系，因?yàn)樗皇墙⒃谂c之相適應(yīng)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基礎(chǔ)上的。經(jīng)濟(jì)上的朝貢貿(mào)易（對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系）和禮儀上的冊(cè)封是封貢體系的外在表現(xiàn)形式，封貢體系因此得名。它著重“追求的是君臣主從關(guān)系的名分或形式，彼此之間等級(jí)的高低、地位的尊卑，僅僅在朝貢文書和朝貢禮儀中有所反映”。[31]在封貢體系中經(jīng)濟(jì)與政治的關(guān)系被顛倒了，成了政治決定經(jīng)濟(jì)（形式上的主從關(guān)系是朝貢貿(mào)易的前提）。正因?yàn)楸活嵉沽怂杂直煌崆耍撼曎Q(mào)易無(wú)非是“厚往薄來(lái)”，“倍償其價(jià)”，損己利彼的交換。“這種貿(mào)易不僅不抽關(guān)稅，而且明廷對(duì)于‘貢品’也是付錢的，往往比市價(jià)高得多的錢。”[32]外國(guó)學(xué)者也認(rèn)為：“朝貢制度的主要負(fù)擔(dān)在于‘接受者’。”[33]“明朝政府在回賜、賞賜方面，一貫遵循‘厚往薄來(lái)’的原則，尤以永樂朝為最。”[34]誠(chéng)然，萬(wàn)國(guó)來(lái)朝[35]，宗藩體系的擴(kuò)大有利于提高國(guó)民的士氣，增加皇帝的親和力，從而有利于穩(wěn)定國(guó)內(nèi)政治關(guān)系，甚至可以起到“柔遠(yuǎn)人以飾太平”的作用，對(duì)明成祖來(lái)說(shuō)也可謂是收益，是利益。但是，物質(zhì)利益或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)關(guān)系才是最根本的利益，當(dāng)這種對(duì)外政治關(guān)系的取得和維持導(dǎo)致國(guó)庫(kù)空虛，使統(tǒng)治者缺乏統(tǒng)治資金時(shí)，它就成了明朝的負(fù)擔(dān)了，乃至損害封建統(tǒng)治的基礎(chǔ)——小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，從而成了危及明朝政治關(guān)系的不穩(wěn)定因素了。財(cái)政負(fù)擔(dān)的加劇必然對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治關(guān)系產(chǎn)生負(fù)面影響，威脅明朝既得利益者——地主階級(jí)的根本利益。因此，從明朝封建統(tǒng)治者的角度看，鄭和下西洋所付出的成本遠(yuǎn)大于收益。非但如此，鄭和下西洋使“進(jìn)一步發(fā)展海外貿(mào)易的民間呼聲日益高漲和民間私人海外貿(mào)易的興起”，[36]這無(wú)疑會(huì)觸動(dòng)特別注重加強(qiáng)中央集權(quán)的明朝封建統(tǒng)治者的神經(jīng)，因?yàn)檫@威脅了他們的統(tǒng)治秩序、社會(huì)關(guān)系，從而有損于他們的根本利益。

明朝作為典型的封建社會(huì)具有天然的封閉性和保守性，明成祖把封貢體系擴(kuò)大至萬(wàn)里海疆這一目的，反映的是其要顯示自己是“天命之子”的一時(shí)之需，這種需要沒有與之相適應(yīng)的生產(chǎn)方式作基礎(chǔ)，無(wú)法同民間的對(duì)外貿(mào)易需求有效地結(jié)合起來(lái)[37]，缺乏持久的不斷發(fā)展的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力，對(duì)封建統(tǒng)治者來(lái)說(shuō)，是主觀虛幻的需要，不構(gòu)成利益的基本內(nèi)容，因?yàn)椤袄媸切枰蛯?shí)現(xiàn)需要的手段的統(tǒng)一”。[38]需要本身并不是利益，需要只有同能夠滿足需要的手段相結(jié)合才能成為利益。而在明朝封建制度下，統(tǒng)治者是缺乏滿足擴(kuò)大封貢體系至萬(wàn)里海疆這種需要的手段的。封貢體系重名輕實(shí)，所體現(xiàn)的具有真實(shí)內(nèi)涵的政治上的臣服，僅包括朝鮮、安南、琉球、占城等少數(shù)國(guó)家，且不是從一而終。而且“在數(shù)量眾多的所謂朝貢國(guó)中，偶有一二次朝貢記錄的國(guó)家并不在少數(shù)，永樂年間鄭和下西洋招徠入貢的海外30余國(guó)多屬此類，隨著下西洋活動(dòng)的結(jié)束，這些國(guó)家斷絕了與中國(guó)的往來(lái)”，[39]因此，實(shí)際上，它們根本就沒有被真正納入封貢體系。

對(duì)以明成祖為代表的封建地主階級(jí)而言，建立封貢體系本身是符合他們的利益的，但是明成祖沒有把握好“度”的問(wèn)題，它所追求的封貢體系，在范圍上是不自量力的，與之相聯(lián)系，在朝貢國(guó)的選擇上是盲目的，在結(jié)果上是得不償失、自欺欺人的，因此是對(duì)自身利益的誤判，是與其根本利益不符的目的。

四、結(jié)語(yǔ)

由于華夏民族具有根深蒂固的“天朝心態(tài)”，因此，一般而言，建立本質(zhì)上屬于“禮治外延”因而與統(tǒng)治合法性密切相關(guān)的封貢體系，是每一位中國(guó)封建統(tǒng)治者的需要。但是需要不等于利益，需要只有與能夠滿足需要的手段相結(jié)合才能轉(zhuǎn)化為利益。因此，封貢體系的范圍必須有個(gè)度。明成祖多次派遣鄭和下西洋極力拓展它，是超出了這個(gè)度的。

歷史告訴我們：一個(gè)階級(jí)或集團(tuán)的目的，只有符合當(dāng)時(shí)的歷史進(jìn)程并具備現(xiàn)實(shí)手段的時(shí)候，即只有與利益相一致的時(shí)候，才有可能實(shí)現(xiàn)。雖然他們憑借他們所擁有的經(jīng)濟(jì)力量和國(guó)家機(jī)器，使他們的某些反歷史發(fā)展的目的暫時(shí)地，甚至是表面上地如愿以償了，但又總是引起他們所始料不及的社會(huì)關(guān)系、利益關(guān)系的變化，以致這種目的最終被歷史發(fā)展進(jìn)程所否定。鄭和下西洋就是這樣，它產(chǎn)生于中國(guó)封建社會(huì)，而又被中國(guó)封建社會(huì)所扼殺，沒有也無(wú)法形成前后相繼的局面。因?yàn)椋诿鞔袊?guó)的封建社會(huì)歷史進(jìn)程并沒有走到盡頭，因?yàn)椤爸袊?guó)封建社會(huì)中只出現(xiàn)過(guò)體制內(nèi)的異己力量而不曾出現(xiàn)體制外的異己力量，從而也沒有形成體制外的權(quán)力中心，[40]……如果沒有來(lái)自西方（后來(lái)還包括日本）資本主義勢(shì)力對(duì)中國(guó)封建制度的沉重打擊，中國(guó)封建制度自行向資本主義制度的轉(zhuǎn)變將是一個(gè)非常艱難、非常漫長(zhǎng)的過(guò)程”。[41]明朝封建統(tǒng)治者為了維護(hù)封建統(tǒng)治秩序，保護(hù)自己的既得利益不得不取消原有目的，停止下西洋并繼續(xù)厲行“海禁”。

注釋：

[1]從人員和規(guī)模上看：“鄭和首次出使，率領(lǐng)士卒二萬(wàn)七千八百余人，修造長(zhǎng)四十四丈寬十八丈的大船六十二艘。”參見蔡美彪、李洵、南炳文、湯剛著：《中國(guó)通史》（第八冊(cè)），人民出版社，第84頁(yè)。從航行范圍上看：“‘涉滄溟十余萬(wàn)里’，遍及亞非三四十個(gè)國(guó)家和地區(qū)。”參見萬(wàn)明著：《中國(guó)融入世界的步履——明與清朝前期海外政策比較研究》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2000年版，第133頁(yè)。從技術(shù)水平上看：鄭和船隊(duì)“除充分利用風(fēng)力外，還嫻熟地運(yùn)用羅盤針和天文地理知識(shí)，準(zhǔn)確測(cè)定方位和航向”。參見馬超群：《鄭和船隊(duì)首次環(huán)球航行的可能性》，《回族研究》，2003年第1期，第60頁(yè)。

[2]梁?jiǎn)⒊骸蹲鎳?guó)大航海家鄭和傳》，《鄭和研究資料選編》，人民交通出版社1985年版，第28頁(yè)。

[3]如：張箭：《地理大發(fā)現(xiàn)研究》，商務(wù)印書館，2002版，第54-57頁(yè)；張附孫：《鄭和為什么沒有繼續(xù)西航》，《云南教育學(xué)院學(xué)報(bào)》，1996年第1期。

[4]如：宋正海陳傳康：《鄭和航海為什么沒有導(dǎo)致中國(guó)人去完成“地理大發(fā)現(xiàn)”？》，《自然辯證法通訊》，1983年第1期；宋正海：《科學(xué)歷史在這里沉思——鄭和航海與近代世界》，《科學(xué)學(xué)研究》，1995年第3期；王佩云：《中國(guó)和世界都需要重新認(rèn)識(shí)鄭和》，《回族研究》，2003年第1期。

[5]王浦劬：《政治學(xué)基礎(chǔ)》，北京大學(xué)出版社1995年版，第51頁(yè)。

[6]馬克思、恩格斯，《馬克思恩格斯全集》（第3卷），人民出版社1960年版，第31頁(yè)。

[7]王浦劬：《政治學(xué)基礎(chǔ)》，北京大學(xué)出版社1995年版，第51頁(yè)。

[8]王浦劬：《政治學(xué)基礎(chǔ)》，北京大學(xué)出版社1995年版，第53頁(yè)。

[9]郭樹勇、鄭桂芳，《國(guó)際關(guān)系思想》，軍事誼文出版社2004年版，第21頁(yè)。

[10]張江河，《論利益與政治》，北京大學(xué)出版社2002年版，第94頁(yè)。

[11]如：“欲蹤跡之，……命和……等通使西洋。”引自《明史》卷304，《列傳》192，《宦官》。

[12]同上。

[13]羅侖：《論朱棣賦予鄭和的外交任務(wù)》，載《鄭和下西洋論文集》（第二集），南京大學(xué)出版社1985年版，第182頁(yè)。

[14]范金民：《鄭和下西洋動(dòng)因初探》，《鄭和下西洋論文集》（第二集），南京大學(xué)出版社1985年版，第285頁(yè)。

[15]同上，第281頁(yè)。

[16]如：“目的為聯(lián)合印度洋周邊國(guó)家組成聯(lián)合陣線以來(lái)圍堵帖木兒的擴(kuò)張，并牽制其進(jìn)攻中國(guó)的行動(dòng)。”引自鈕先鐘：《從明朝初期戰(zhàn)略思想的演變論鄭和出使西洋》，見《鄭和下西洋與國(guó)家戰(zhàn)略學(xué)術(shù)研討會(huì)論文集》，2001年11月印刷，第18頁(yè)。

[17]如：“提出鄭和下西洋目的主要是經(jīng)濟(jì)目的。”引自黃慧珍，薛金度：《鄭和研究八十年》，《鄭和下西洋論文集》（第二集），南京大學(xué)出版社，1985年版，第10頁(yè)。

[18]韓振華：《論鄭和下西洋的性質(zhì)》，《鄭和研究資料選編》，人民交通出版社1985版，第314頁(yè)。

[19]周谷城：《中國(guó)通史》（下冊(cè)），上海人民出版社1957年版，第194頁(yè)。

[20]梁?jiǎn)⒊骸蹲鎳?guó)大航海家鄭和傳》，《鄭和研究資料選編》，人民交通出版社1985年版，第28頁(yè)。

[21]李云泉：《朝貢制度史論——中國(guó)古代對(duì)外關(guān)系體制研究》，新華出版社2004年版，第189頁(yè)。

[22]同上，第55-56頁(yè)。

[23]馮天瑜：《中華開放史》，湖北人民出版社1996年版，第375頁(yè)。

[24]李云泉：《朝貢制度史論——中國(guó)古代對(duì)外關(guān)系體制研究》，新華出版社2004年版，第107頁(yè)。

[25]同上，第64頁(yè)。

[26]蔡美彪、李洵、南炳文、湯剛：《中國(guó)通史》（第八冊(cè)），人民出版社，第83頁(yè)。

[27]同上，第84頁(yè)。

[28]參見《明史》卷63，《樂三》，轉(zhuǎn)引自羅侖：《論朱棣賦予鄭和的外交任務(wù)》，《鄭和下西洋論文集》（第二集），南京大學(xué)出版社，1985年版，第185頁(yè)。

[29]蔡美彪、李洵、南炳文、湯剛：《中國(guó)通史》（第八冊(cè)），人民出版社，第84頁(yè)。

[30]關(guān)于下西洋的耗費(fèi)及其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、政治后果的具體情況可參閱陳炎著：《海上絲綢之路與中外文化交流》，北京大學(xué)出版社，1996年版，第181-182頁(yè)。

[31]李云泉：《朝貢制度史論——中國(guó)古代對(duì)外關(guān)系體制研究》，新華出版社2004年版，第194頁(yè)。

[32]宋正海、陳傳康：《鄭和航海為什么沒有導(dǎo)致中國(guó)人去完成‘地理大發(fā)現(xiàn)’？》，載《鄭和研究資料選編》，人民交通出版社，第450頁(yè)。

[33][美]丹尼爾·J·布爾斯廷：《發(fā)現(xiàn)者》，嚴(yán)擷蕓等譯，上海譯文出版社，第107頁(yè)。

[34]李云泉：《朝貢制度史論——中國(guó)古代對(duì)外關(guān)系體制研究》，新華出版社2004年版，第194頁(yè)。

[35]具有諷刺意味的是，相當(dāng)一批入貢者是鄭和接過(guò)來(lái)甚至送回去的。如：“當(dāng)鄭和回京時(shí)，蘇門答剌、古里、滿剌加、小葛蘭、阿魯?shù)仁钩家搽S船同來(lái)，到京師入貢。”引自蔡美彪、李洵、南炳文、湯剛著：《中國(guó)通史》（第八冊(cè)），人民出版社，第85頁(yè)。

[36]萬(wàn)明：《中國(guó)融入世界的步履——明與清前期海外政策比較研究》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2000年版，第157頁(yè)。

[37]“明太祖朱元璋制定的海禁政策被其后繼者沿襲下去”，由官方完全控制的朝貢貿(mào)易是明朝“連通海外各國(guó)唯一合法形式”。引自馮天瑜等著：《中華開放史》，湖北人民出版社，1996年版，第373頁(yè)。

[38]王浦劬：《政治學(xué)基礎(chǔ)》，北京大學(xué)出版社1995年版，第53頁(yè)。

篇（5）

文章編號(hào)：2095-5960（2016）06-0052-10；中圖分類號(hào)：F276；文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

改革開放以來(lái)，雖然我國(guó)經(jīng)濟(jì)保持了持續(xù)快速增長(zhǎng)的勢(shì)頭，但是在參與國(guó)際分工過(guò)程中，核心技術(shù)匱乏、自主創(chuàng)新能力不足一直是中國(guó)企業(yè)的一個(gè)“軟肋”。中國(guó)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中長(zhǎng)期處于低端環(huán)節(jié)，在全球價(jià)值創(chuàng)造的分配中所得的份額較少。為了盡快擺脫在全球價(jià)值鏈中的“低端鎖定”狀態(tài)，在中國(guó)政府“走出去”戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，許多中國(guó)企業(yè)開始了征戰(zhàn)海外的步伐，并將目標(biāo)指向了在技術(shù)、品牌等優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源存量比較豐富的發(fā)達(dá)國(guó)家，以期通過(guò)并購(gòu)海外的先進(jìn)企業(yè)獲取境外優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源，實(shí)施技術(shù)和品牌等無(wú)形資源的優(yōu)化提升戰(zhàn)略。

近年來(lái)中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)持續(xù)活躍，2014年中國(guó)企業(yè)的海外并購(gòu)等對(duì)外直接投資額高達(dá)1231.2億美元，同比增長(zhǎng)14.2%，創(chuàng)下了歷史最高值。2015年全年和2016年上半年，中國(guó)非金融類對(duì)外直接投資仍保持持續(xù)增長(zhǎng)的勢(shì)頭，投資額累計(jì)達(dá)1900.8億美元①①數(shù)據(jù)來(lái)源于商務(wù)部網(wǎng)站。網(wǎng)址：http：///article/tjsj/tjgb/201512/20151201223579.shtml。。從投資的區(qū)位來(lái)看，美國(guó)、澳大利亞、中國(guó)香港、加拿大和日本等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)成了中國(guó)內(nèi)地企業(yè)海外投資的主要目的地；從投資的行業(yè)分布來(lái)看，技術(shù)與品牌等優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源聚集的制造業(yè)成了中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的一個(gè)比較活躍的領(lǐng)域②②資料來(lái)源于對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)賈鏡渝2015年11月的博士學(xué)位論文《中國(guó)企業(yè)跨國(guó)并購(gòu)研究》。 。從中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的區(qū)位與行業(yè)投向不難看出，中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)帶有明顯的尋求專利技術(shù)、品牌商標(biāo)和海外客戶資源等優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的戰(zhàn)略企圖。[1]

傳統(tǒng)的對(duì)外直接投資與跨國(guó)并購(gòu)理論主要是基于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的視角，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)向發(fā)展中國(guó)家的順向投資行為從理論上進(jìn)行了闡述。而中國(guó)屬于發(fā)展中國(guó)家，近年來(lái)包括中國(guó)在內(nèi)的廣大發(fā)展中國(guó)家頻頻向發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行的投資則被學(xué)者稱為逆向投資行為，在傳統(tǒng)的FDI理論和跨國(guó)并購(gòu)理論未能對(duì)這種逆向跨國(guó)投資行為給予合理解釋的情況下，近年來(lái)中國(guó)企業(yè)持續(xù)活躍的海外并購(gòu)實(shí)踐自然引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的高度關(guān)注。對(duì)中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的動(dòng)機(jī)，有的學(xué)者稱之為尋求“戰(zhàn)略資源”，有的學(xué)者則稱之為獲取“知識(shí)的逆向溢出效應(yīng)”[2]，有的則把并購(gòu)的類型定位于“技術(shù)獲取型海外并購(gòu)”[3][4]，有的學(xué)者則稱并購(gòu)的目的是為了獲取“創(chuàng)造性資產(chǎn)”[5][6]。盡管學(xué)者們對(duì)中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的動(dòng)因在稱謂上各不相同，但是他們所指的基本上都是管理知識(shí)、先進(jìn)技術(shù)等在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代價(jià)值創(chuàng)造功能突顯的優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源。

對(duì)中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的研究，目前大多數(shù)學(xué)者關(guān)注的是如何實(shí)現(xiàn)境外優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源向中國(guó)企業(yè)的轉(zhuǎn)移，研究的著眼點(diǎn)主要是知識(shí)等無(wú)形資源跨國(guó)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散的路徑與轉(zhuǎn)移效率等問(wèn)題，而中國(guó)企業(yè)在獲取優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源過(guò)程中所存在的問(wèn)題和面臨的風(fēng)險(xiǎn)卻沒有引起學(xué)者們的重視。與歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司相比，中國(guó)企業(yè)走向國(guó)際化的步伐才剛剛開啟，國(guó)際化經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)不足、跨文化管理人才匱乏是中國(guó)企業(yè)普遍面臨的突出問(wèn)題，中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)持續(xù)活躍的背后，卻是眾多中國(guó)企業(yè)在征戰(zhàn)海外過(guò)程中的屢屢受挫。為此，本文基于無(wú)形資源的特點(diǎn)及優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源跨國(guó)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散的規(guī)律，運(yùn)用委托理論剖析中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并提出治理問(wèn)題與防范化解風(fēng)險(xiǎn)的治理機(jī)制，以期立足于發(fā)展中國(guó)家的視角，進(jìn)一步促進(jìn)跨國(guó)并購(gòu)理論的完善與發(fā)展，并為中國(guó)企業(yè)更好地實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略提供有益的借鑒與啟迪。

二、信息不對(duì)稱的嚴(yán)重性

委托理論認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)人或一群人利益的實(shí)現(xiàn)、效用的提升需要雇傭他人來(lái)完成時(shí)，委托關(guān)系便會(huì)產(chǎn)生。其中雇傭其他人的人是委托人，而被雇傭的人則是人。由于人所追求的目標(biāo)與委托人的要求不可能完全一致，因此，人有可能做出損害委托人利益的事情，與委托人的利益發(fā)生沖突，這就是所謂的問(wèn)題。問(wèn)題之所以會(huì)發(fā)生，其基本的前提是委托人與人之間存在著信息不對(duì)稱，即在接受委托實(shí)現(xiàn)委托人利益、提升委托人效用的過(guò)程中，人往往比委托人擁有信息方面的優(yōu)勢(shì)，他們能夠利用自身所擁有的這種信息優(yōu)勢(shì)，通過(guò)損害委托人的利益來(lái)為自身謀取利益。與國(guó)內(nèi)并購(gòu)相比，中國(guó)企業(yè)在海外并購(gòu)過(guò)程中面臨著更為嚴(yán)重的信息不對(duì)稱問(wèn)題，信息不對(duì)稱更為嚴(yán)重主要有以下幾個(gè)方面的原因：

（一）地理位置相距遙遠(yuǎn)

并購(gòu)雙方處于不同的國(guó)家和地區(qū)，在地理位置上相距比較遙遠(yuǎn)，中國(guó)企業(yè)了解目標(biāo)企業(yè)的相關(guān)信息存在著一定的障礙。雖然隨著信息化水平的提升和互聯(lián)網(wǎng)的廣泛應(yīng)用，跨越國(guó)界的溝通與交流比以往更加便利，但是能夠通過(guò)網(wǎng)絡(luò)渠道進(jìn)行溝通與交流的大多是一些易于編碼與規(guī)范化的顯性知識(shí)，隱性程度較高的知識(shí)等無(wú)形資源卻難以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)的渠道有效地進(jìn)行傳輸，而這些隱默性較高的優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源恰恰是企業(yè)保持持續(xù)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵元素。

（二）語(yǔ)言文化的差異

在國(guó)際化的環(huán)境下，并購(gòu)雙方具有不同的語(yǔ)言，要實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的轉(zhuǎn)移，就需要將有價(jià)值的知識(shí)和信息從一種語(yǔ)言轉(zhuǎn)換成另一種語(yǔ)言，然而在翻譯時(shí)對(duì)有關(guān)概念的內(nèi)涵與外延往往難以準(zhǔn)確界定，在對(duì)編碼后的語(yǔ)言進(jìn)行解讀時(shí)也可能出現(xiàn)偏誤。另外，有些優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源是內(nèi)嵌于特定的情境中的，離開了特定的情境，優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源就不會(huì)存在或其功能的發(fā)揮就會(huì)受到影響。由于并購(gòu)雙方所在國(guó)的民族文化往往相差較大，而根植于民族文化土壤中的企業(yè)文化也必然不同。因此，內(nèi)嵌于一種民族文化或企業(yè)文化氛圍中的優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源，比如經(jīng)營(yíng)理念、運(yùn)營(yíng)模式等，與另一種民族文化或企業(yè)文化所形成的情境往往會(huì) “不相兼容”。語(yǔ)言的不同會(huì)影響到并購(gòu)雙方的溝通與交流，文化的差異增加了出海并購(gòu)的中國(guó)企業(yè)對(duì)目標(biāo)企業(yè)優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的識(shí)別與判斷。

（三）政治體制與法律環(huán)境的不同

大多數(shù)無(wú)形資源尤其是價(jià)值創(chuàng)造功能突顯的優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源，其功能作用的有效發(fā)揮往往具有適配性的特點(diǎn)。比如，優(yōu)秀的人力資本創(chuàng)新能力的發(fā)揮，離不開當(dāng)?shù)卣瞬乓M(jìn)相關(guān)配套政策的支撐，離不開國(guó)家對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的鼓勵(lì)與資助。目標(biāo)企業(yè)所在國(guó)尤其是歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，與中國(guó)的政治體制與法制環(huán)境具有較大的差異，出海并購(gòu)的中國(guó)企業(yè)如果不熟悉東道國(guó)的政治體制與法律環(huán)境，而僅僅著眼于目標(biāo)企業(yè)的優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源，那么就會(huì)把優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源與支撐其功能發(fā)揮的機(jī)制人為地割裂開來(lái)，就不能對(duì)目標(biāo)企業(yè)無(wú)形資源的價(jià)值創(chuàng)造功能作出客觀的評(píng)價(jià)。

（四）知識(shí)落差的存在

與優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源存量較多、質(zhì)量較高的發(fā)達(dá)國(guó)家大型跨國(guó)公司相比，我國(guó)企業(yè)在無(wú)形資源方面普遍處于弱勢(shì)地位，中外并購(gòu)雙方存在一定的知識(shí)落差，而且在有些情況下這種知識(shí)落差還比較大。知識(shí)落差的存在也會(huì)影響中國(guó)企業(yè)對(duì)海外目標(biāo)企業(yè)優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的判斷。比如，國(guó)外一項(xiàng)成熟和大眾化的技術(shù)可能會(huì)被中國(guó)企業(yè)認(rèn)為是一項(xiàng)高精尖技術(shù)，在聘用海外人才時(shí)中國(guó)企業(yè)也可能難以對(duì)其能力做出客觀真實(shí)的評(píng)價(jià)。

三、委托關(guān)系的多重性

出海并購(gòu)的中國(guó)企業(yè)除了具有一般企業(yè)所具有的委托關(guān)系外，還具有一些特定的委托關(guān)系，在獲取優(yōu)勢(shì)元素資源的過(guò)程中涉及的委托關(guān)系層次較多，在最初委托人至最終的人之間形成了一個(gè)較長(zhǎng)的多環(huán)節(jié)跨國(guó)界委托鏈條，弱化了激勵(lì)約束機(jī)制的傳導(dǎo)功能。具體來(lái)說(shuō)，中國(guó)企業(yè)在海外并購(gòu)的過(guò)程中所涉及的特定的委托關(guān)系有如下幾個(gè)層次：

（一）政府與企業(yè)之間的委托關(guān)系

中國(guó)企業(yè)走出國(guó)門到海外進(jìn)行并購(gòu)是在國(guó)家戰(zhàn)略的指引下進(jìn)行的，我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)以及國(guó)際信譽(yù)與地位的提升等國(guó)家宏觀戰(zhàn)略的實(shí)施，都需要借助于微觀層面的各個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)來(lái)具體貫徹執(zhí)行。因此，我們可以把政府看成是委托人，而每一個(gè)出海并購(gòu)的中國(guó)企業(yè)則是人，各個(gè)微觀企業(yè)海外投資的運(yùn)作需要以政府的戰(zhàn)略為導(dǎo)向，同時(shí)，中國(guó)企業(yè)對(duì)海外目標(biāo)企業(yè)的并購(gòu)及整合情況則關(guān)系到國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)能否完成。從近年來(lái)對(duì)外直接投資的金額來(lái)看，國(guó)有企業(yè)一直是中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的主力軍①①資料來(lái)源于《2014年度中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。 ，海外并購(gòu)的大手筆也多出自國(guó)有企業(yè)尤其是中央企業(yè)之手。國(guó)有企業(yè)在海外并購(gòu)中除了承擔(dān)著國(guó)有資產(chǎn)保值增值的任務(wù)外，在一定程度上還立足于國(guó)家整體利益，肩負(fù)著為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展尋求戰(zhàn)略資源的使命。作為人的中國(guó)企業(yè)也可能出于追求自身利益最大化的動(dòng)機(jī)，在海外并購(gòu)過(guò)程中與國(guó)家的方針政策和戰(zhàn)略定位發(fā)生偏離，與委托人的利益發(fā)生沖突。

（二）中國(guó)企業(yè)與海外子公司之間的委托關(guān)系

中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)一般是通過(guò)收購(gòu)的形式來(lái)實(shí)施的，并購(gòu)交易完成后中國(guó)企業(yè)就成了一家跨國(guó)公司，而海外的目標(biāo)企業(yè)就成為中國(guó)企業(yè)的海外子公司。中國(guó)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升、無(wú)形資源數(shù)量的增加和質(zhì)量的提升，需要借助于海外具有無(wú)形資源優(yōu)勢(shì)的目標(biāo)企業(yè)來(lái)完成。從促進(jìn)優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源從國(guó)外向國(guó)內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn)移這個(gè)角度來(lái)看，出海并購(gòu)的中國(guó)企業(yè)是委托人，而海外的目標(biāo)企業(yè)則是人。中國(guó)企業(yè)想獲取的是目標(biāo)企業(yè)的優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源，而海外的目標(biāo)企業(yè)可能會(huì)出于保持自身優(yōu)勢(shì)的考慮，不愿意向中國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散自身所擁有的優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源，或者人為地放緩無(wú)形資源向中國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)移的速度，降低其轉(zhuǎn)移的效率。

（三）國(guó)內(nèi)企業(yè)與外派人員之間的委托關(guān)系

海外并購(gòu)交易完成之后，中國(guó)企業(yè)往往會(huì)將中國(guó)企業(yè)的人員外派到目標(biāo)企業(yè)擔(dān)任管理人員。中國(guó)企業(yè)之所要外派一定數(shù)量的國(guó)內(nèi)人員到海外企業(yè)，主要是出于兩個(gè)目的：一方面是為了更好地貫徹執(zhí)行國(guó)內(nèi)母公司的總體戰(zhàn)略部署，從總體上協(xié)調(diào)并購(gòu)雙方的經(jīng)營(yíng)與運(yùn)作；另一方面是為了加強(qiáng)中外雙方人員的互動(dòng)與交流，促進(jìn)優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源跨國(guó)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，提升轉(zhuǎn)移的速度與效率。[7]作為人的外派人員在具體執(zhí)行國(guó)內(nèi)委托企業(yè)戰(zhàn)略任務(wù)的過(guò)程中，可能會(huì)為了追求自身的利益最大或效用最優(yōu)，做出有損國(guó)內(nèi)企業(yè)利益的事情。如外派人員在海外進(jìn)行過(guò)度的在職消費(fèi)，故意夸大海外目標(biāo)企業(yè)優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源轉(zhuǎn)移的難度，或?yàn)榱四芙o自身留有更多的閑暇時(shí)間而消極應(yīng)對(duì)優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的跨國(guó)轉(zhuǎn)移。

（四）母子公司與其核心員工之間的關(guān)系

實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源向中國(guó)企業(yè)的跨國(guó)轉(zhuǎn)移，最終還是要由并購(gòu)雙方企業(yè)的管理層或?qū)I(yè)技術(shù)骨干來(lái)完成，也就是說(shuō)，目標(biāo)企業(yè)的管理層和業(yè)務(wù)技術(shù)骨干等核心員工既是海外優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的主要載體，也是實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源跨國(guó)轉(zhuǎn)移的推動(dòng)主體。國(guó)內(nèi)母公司的管理層等核心人才則是知識(shí)等優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的接受者與吸收主體。中外并購(gòu)雙方企業(yè)與其各自的核心員工之間也存在著委托關(guān)系，作為方的知識(shí)轉(zhuǎn)移能力與吸收能力，以及其轉(zhuǎn)移與吸收的意愿等都會(huì)直接影響到優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的跨國(guó)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散速度與效率。

通過(guò)以上分析可以看出，從委托的角度來(lái)看，除了國(guó)家和政府部門與企業(yè)之間所特有的委托關(guān)系外，在企業(yè)的微觀層面，在海外并購(gòu)獲取優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的過(guò)程中，多重委托關(guān)系的存在使中國(guó)企業(yè)形成了如下的跨越國(guó)界的委托鏈條：中國(guó)企業(yè)――企業(yè)管理層――海外目標(biāo)企業(yè)――海外目標(biāo)企業(yè)管理層――擁有優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的核心員工。[8]

四、潛在的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)隱患

根據(jù)委托理論，問(wèn)題產(chǎn)生的主要根源在于委托人與人目標(biāo)的不一致性。在中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的過(guò)程中，微觀層面中外雙方企業(yè)之間的并購(gòu)，不僅會(huì)涉及雙方企業(yè)及員工的利益，而且還會(huì)觸及中國(guó)與東道國(guó)兩個(gè)國(guó)家的民族利益。多重委托關(guān)系的存在會(huì)使問(wèn)題在表現(xiàn)形式上更加復(fù)雜，同時(shí)并購(gòu)過(guò)程中存在的嚴(yán)重信息不對(duì)稱則會(huì)使問(wèn)題的更為突出，進(jìn)而會(huì)給出海并購(gòu)的中國(guó)企業(yè)獲取優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源造成更多的障礙，使中國(guó)企業(yè)在海外征戰(zhàn)的過(guò)程中面臨著較多的風(fēng)險(xiǎn)隱患。盡管中國(guó)企業(yè)在出海并購(gòu)獲取優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的過(guò)程中存在著較長(zhǎng)的委托鏈條，但對(duì)其存在的問(wèn)題與潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患，我們可以從宏觀與微觀兩個(gè)層面來(lái)進(jìn)行剖析。

（一）并購(gòu)之前的逆向選擇

并購(gòu)之前的逆向選擇問(wèn)題是不容忽視的，這種類型的問(wèn)題會(huì)導(dǎo)致出海并購(gòu)的中國(guó)企業(yè)與國(guó)家的宏觀戰(zhàn)略背道而馳，會(huì)給并購(gòu)以后的整合以及優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的獲取埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患，造成事后難以彌補(bǔ)的災(zāi)難性后果。中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)過(guò)程中存在的逆向選擇問(wèn)題可以從宏觀與微觀兩個(gè)層面來(lái)闡述。

1.國(guó)家宏觀層面

從國(guó)家的層面來(lái)看，我國(guó)“走出去”提升自主創(chuàng)新能力的國(guó)家戰(zhàn)略天然地由各級(jí)政府部門來(lái)承擔(dān)，而政府中具體執(zhí)行這項(xiàng)戰(zhàn)略任務(wù)的則是各級(jí)政府官員。國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的戰(zhàn)略目標(biāo)，往往會(huì)出臺(tái)一系列政策和措施，對(duì)中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的投資區(qū)位、行業(yè)類別以及急需提升的無(wú)形資源種類等，站在國(guó)家宏觀全局的戰(zhàn)略高度來(lái)進(jìn)行規(guī)劃。但是在選擇具體出海并購(gòu)的企業(yè)時(shí)，作為具體負(fù)責(zé)審核出海并購(gòu)事項(xiàng)的政府官員，可能會(huì)出于自身利益最大化的動(dòng)機(jī)進(jìn)行權(quán)力尋租，批準(zhǔn)本來(lái)不具備并購(gòu)實(shí)力或不符合政策扶持條件的企業(yè)進(jìn)行海外并購(gòu)，或者將符合條件的中國(guó)企業(yè)拒之門外；政府官員還可能存在“偷懶”等行政不作為現(xiàn)象，使中國(guó)企業(yè)錯(cuò)過(guò)并購(gòu)海外目標(biāo)企業(yè)的最佳時(shí)機(jī)。[9]政府官員的問(wèn)題還會(huì)造成國(guó)家外匯資源以及金融資源的配置發(fā)生扭曲，使國(guó)家的宏觀調(diào)控措施失效，進(jìn)而導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的實(shí)踐與政策導(dǎo)向發(fā)生偏離，人為地增加中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)尋求優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的風(fēng)險(xiǎn)。

為了快速提升自身的自主創(chuàng)新能力，出海并購(gòu)的中國(guó)企業(yè)往往把目光投向?qū)＠夹g(shù)和品牌商標(biāo)等優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源存量豐富的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家。然而從東道國(guó)的角度來(lái)看，微觀層面上中國(guó)企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)化行為旨在獲取優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的海外并購(gòu)，有時(shí)會(huì)被東道國(guó)政府提升到國(guó)家戰(zhàn)略的高度上去審視。為了使本國(guó)企業(yè)在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中持續(xù)保持優(yōu)勢(shì)，或出于國(guó)家政治利益的考量，東道國(guó)有對(duì)優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源進(jìn)行壟斷的動(dòng)機(jī)和傾向，其對(duì)中國(guó)企業(yè)獲取優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的跨國(guó)并購(gòu)活動(dòng)設(shè)置重重障礙，使中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)面臨較大的政治壁壘。比如華為公司在2008年和2010年曾先后發(fā)起對(duì)美國(guó)3Com和3Leaf System兩家高科技公司的并購(gòu)，均被美國(guó)的外國(guó)投資委員會(huì)（CFIUS）以涉及美國(guó)的國(guó)家安全為由而否決。[10]

2.并購(gòu)企業(yè)微觀層面

在并購(gòu)海外目標(biāo)企業(yè)之前，中國(guó)企業(yè)一般要對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，或者委托第三方進(jìn)行調(diào)查評(píng)估。在對(duì)東道國(guó)及目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行考察時(shí)，中國(guó)企業(yè)的管理層可能會(huì)出現(xiàn) “偷懶”現(xiàn)象，對(duì)考察不夠重視，走馬觀花甚至敷衍了事，或出于節(jié)約成本的考慮而不能慎重地選擇對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行評(píng)估的第三方。中國(guó)企業(yè)的管理層在并購(gòu)之前進(jìn)行調(diào)查時(shí)如果不能做到盡職盡責(zé)，不但事前會(huì)對(duì)潛在的并購(gòu)目標(biāo)及其無(wú)形資源的狀況做出錯(cuò)誤的評(píng)估，把本來(lái)在無(wú)形資源方面不具備優(yōu)勢(shì)的海外企業(yè)作為并購(gòu)對(duì)象，而讓中國(guó)企業(yè)與在無(wú)形資源方面與自身匹配的海外企業(yè)擦肩而過(guò)，而且也不能對(duì)中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)過(guò)程中可能遇到的政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)以及文化整合風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行正確的預(yù)測(cè)與判斷，風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案的制訂也就更無(wú)從談起。

以往學(xué)者的研究表明，中國(guó)企業(yè)在選擇對(duì)外投資的區(qū)位時(shí)，有向政治風(fēng)險(xiǎn)高的國(guó)家進(jìn)行投資的沖動(dòng)[11]，對(duì)東道國(guó)較高的政治風(fēng)險(xiǎn)不是很敏感。[12]中國(guó)企業(yè)的管理層之所以愿意承擔(dān)較高的政治風(fēng)險(xiǎn)，主要原因還是為了獲得較高的投資收益。如果通過(guò)海外并購(gòu)順利地實(shí)現(xiàn)了優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源轉(zhuǎn)移的目標(biāo)，獲得較高的收益，那么管理層就可以得到豐厚的回報(bào)，一旦投資失敗則可以盡可能地把失敗歸因于自身無(wú)法化解的客觀政治風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)企業(yè)的高層管理人員也可能會(huì)出于自私自利的動(dòng)機(jī)，或者出于加強(qiáng)對(duì)海外目標(biāo)企業(yè)掌控的考慮，在外派人員的選擇上不是唯才是舉，而是任人唯親，把本來(lái)不具備海外經(jīng)驗(yàn)與跨國(guó)管理能力的“自己人”派往國(guó)外，進(jìn)而使中國(guó)企業(yè)通過(guò)海外并購(gòu)獲取無(wú)形資源目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)受到嚴(yán)重影響。

（二）并購(gòu)之后的道德風(fēng)險(xiǎn)

并購(gòu)交易完成之后，中國(guó)企業(yè)僅是從產(chǎn)權(quán)形式上擁有了對(duì)海外目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)，控制權(quán)的擁有并不等于已經(jīng)完成了對(duì)海外優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的吸收與消化。從委托的角度來(lái)講，在促進(jìn)優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源從海外向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，中國(guó)企業(yè)在宏觀與微觀層面上都面臨著較大的道德風(fēng)險(xiǎn)。

1.國(guó)家宏觀層面

一方面，在全球貿(mào)易往來(lái)中，代表國(guó)家與世界各國(guó)進(jìn)行談判的是政府部門的各級(jí)官員，政府官員往往比中國(guó)企業(yè)的管理層更了解東道國(guó)的政治法律環(huán)境以及宏觀經(jīng)濟(jì)政策走向。因此，由政府部門向企業(yè)提供東道國(guó)宏觀層面的信息有利于中國(guó)企業(yè)克服信息不對(duì)稱問(wèn)題。另一方面，由于海外并購(gòu)?fù)鶗?huì)涉及兩個(gè)國(guó)家的利益，當(dāng)中國(guó)企業(yè)在海外與東道國(guó)政府進(jìn)行交涉時(shí)，面對(duì)東道國(guó)政府強(qiáng)大的政治力量，中國(guó)企業(yè)處于不對(duì)等的弱劣地位。因此，在這種情況下往往需要本國(guó)政府官員以國(guó)家人的身份與東道國(guó)政府進(jìn)行談判，這樣才能更好地維護(hù)中國(guó)企業(yè)的利益。中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)獲取優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，僅僅依靠中國(guó)企業(yè)在微觀層面“走出去”是不夠的，國(guó)家和政府還需要在資金、人才和信息等方面提供持續(xù)的保障機(jī)制。站在貫徹執(zhí)行國(guó)家宏觀戰(zhàn)略的角度來(lái)看，為本國(guó)企業(yè)提供海外東道國(guó)宏觀戰(zhàn)略層面的信息，加強(qiáng)與東道國(guó)溝通與交流，增進(jìn)雙方政府間的互信，為出海并購(gòu)的中國(guó)企業(yè)搭建良好的平臺(tái)，創(chuàng)造寬松的環(huán)境，理應(yīng)成為國(guó)家和政府應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。然而作為國(guó)家政府部門人的政府官員可能會(huì)出現(xiàn) “偷懶”等不作為的現(xiàn)象，使中國(guó)企業(yè)在尋求優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的海外征戰(zhàn)中處于被動(dòng)的地位，在遭遇政治風(fēng)險(xiǎn)時(shí)束手無(wú)策甚至無(wú)能為力。

2.企業(yè)微觀層面

在海外并購(gòu)的過(guò)程中，由于中外并購(gòu)雙方在地理距離、文化距離以及制度距離等方面存在著較大的差距，中國(guó)企業(yè)的管理層要想對(duì)海外目標(biāo)企業(yè)以及管理層進(jìn)行有效的監(jiān)管，在客觀上存在著一定的難度，中國(guó)企業(yè)對(duì)人的監(jiān)控面臨著較高的成本，當(dāng)監(jiān)管的成本和由此而帶來(lái)的收益相比得不償失時(shí)，中國(guó)企業(yè)對(duì)海外子公司及其管理層的監(jiān)控會(huì)弱化，進(jìn)而導(dǎo)致并購(gòu)雙方信息不對(duì)稱程度的進(jìn)一步加劇，使境外目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)內(nèi)部人控制的傾向，為人獲取更大的私人利益提供更大的操作空間，使中國(guó)企業(yè)在海外并購(gòu)的過(guò)程中產(chǎn)生更為嚴(yán)重的問(wèn)題。

被外派到海外目標(biāo)企業(yè)的管理人員也可能存在嚴(yán)重的問(wèn)題。由于海外的優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源往往內(nèi)嵌于特定的環(huán)境之中，且主要以企業(yè)的關(guān)鍵人才等人力資本為載體，因此，要想實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源向中國(guó)企業(yè)的順利轉(zhuǎn)移，并購(gòu)之后保留目標(biāo)企業(yè)的核心技術(shù)及管理人才至關(guān)重要。但是中國(guó)企業(yè)的外派管理人員一方面可能難以識(shí)別哪些人員是核心人才，另一方面即使能夠識(shí)別核心人才，也可能不會(huì)或不愿花費(fèi)較高的代價(jià)去留住人才。然而目標(biāo)企業(yè)的關(guān)鍵人才一旦流失，目標(biāo)企業(yè)對(duì)優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源轉(zhuǎn)移能力就會(huì)降低，原來(lái)的優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源也有可能會(huì)隨之消失，中國(guó)企業(yè)尋求優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的海外并購(gòu)動(dòng)機(jī)自然也難以實(shí)現(xiàn)。

被中國(guó)企業(yè)并購(gòu)后，海外目標(biāo)企業(yè)的核心關(guān)鍵人才也會(huì)心存擔(dān)憂，他們擔(dān)心一旦將自身所擁有的技術(shù)訣竅、管理知識(shí)等優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源毫無(wú)保留地轉(zhuǎn)移給中國(guó)企業(yè)，那么他們?cè)谄髽I(yè)中的重要性就會(huì)降低，他們會(huì)面臨著更大的來(lái)自潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的壓力，因此，目標(biāo)企業(yè)核心人才存在著保留優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的主觀意愿，這勢(shì)必影響到目標(biāo)企業(yè)對(duì)優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的轉(zhuǎn)移能力。另外，一些目標(biāo)企業(yè)員工可能會(huì)有較強(qiáng)的民族情結(jié)，他們會(huì)消極對(duì)待中國(guó)企業(yè)獲取其優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的并購(gòu)行為，有的甚至還會(huì)產(chǎn)生抵觸的情緒，給中國(guó)企業(yè)的海外并購(gòu)人為地設(shè)置一些障礙。如上汽集團(tuán)并購(gòu)韓國(guó)雙龍汽車案例，韓國(guó)雙龍汽車工會(huì)在強(qiáng)烈的民族情結(jié)的作用下，先后舉行了兩次防止韓國(guó)汽車制造技術(shù)外流的“玉碎罷工”，最終使上汽集團(tuán)獲取韓國(guó)先進(jìn)汽車生產(chǎn)技術(shù)的海外并購(gòu)以失敗而告終。[13]

五、治理問(wèn)題的激勵(lì)約束機(jī)制

鑒于中國(guó)企業(yè)在海外并購(gòu)過(guò)程中面臨著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱的實(shí)際情況，以及并購(gòu)前后在宏觀與微觀層面潛在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，基于委托理論，本文認(rèn)為中國(guó)政府與企業(yè)應(yīng)該從信息溝通機(jī)制的建立、激勵(lì)機(jī)制的完善與約束機(jī)制的強(qiáng)化三個(gè)方面著手來(lái)構(gòu)建海外并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范與化解的治理機(jī)制。[14][15]

（一）暢通信息溝通機(jī)制

從宏觀與微觀兩個(gè)層面加強(qiáng)中外雙方的信息交流。在宏觀層面國(guó)家除了為“走出去”的中國(guó)企業(yè)提供政策指導(dǎo)以外，還應(yīng)注重搜集東道政治、經(jīng)濟(jì)、文化與法律等方面的相關(guān)信息，成立專業(yè)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，為中國(guó)企業(yè)“走出去”提供信息化平臺(tái)；建立良好的運(yùn)營(yíng)工作機(jī)制，對(duì)無(wú)形資源數(shù)量較多、質(zhì)量較高的發(fā)達(dá)國(guó)家持續(xù)跟進(jìn)調(diào)查，及時(shí)掌握這些國(guó)家無(wú)形資源優(yōu)化升級(jí)方面的最新進(jìn)展；建立中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)，以“大數(shù)據(jù)”產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為依托加強(qiáng)信息共享工作，降低單個(gè)企業(yè)搜集信息的成本，對(duì)中國(guó)企業(yè)的海外并購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行及時(shí)的引導(dǎo)，充分利用信息化技術(shù)幫助中國(guó)企業(yè)解決信息不對(duì)稱問(wèn)題，從源頭上消除問(wèn)題。

出海并購(gòu)的中國(guó)企業(yè)可成立專門負(fù)責(zé)并購(gòu)的部門或組織，把搜集并購(gòu)信息的工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略任務(wù)。在充分利用政府信息平臺(tái)的基礎(chǔ)上，切實(shí)做好海外并購(gòu)信息的搜集、整理和分析工作。并購(gòu)之前可根據(jù)擬獲取的無(wú)形資源的種類，對(duì)東道國(guó)目標(biāo)企業(yè)專利技術(shù)等無(wú)形資源的狀況進(jìn)行跟蹤調(diào)查。無(wú)形資源尤其是隱默性較高的優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的跨國(guó)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，離不開并購(gòu)雙方的溝通與交流。因此，交易完成之后，中國(guó)企業(yè)可建立促進(jìn)雙方加強(qiáng)信息交流的機(jī)制和平臺(tái)，以互利雙贏的原則為前提，通過(guò)信息的交流使中外雙方增進(jìn)了解，增強(qiáng)互信，構(gòu)筑默契合作的良好氛圍，為優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的獲取奠定的基礎(chǔ)。

（二）進(jìn)一步完善激勵(lì)機(jī)制

鑒于中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)過(guò)程中委托關(guān)系的多重性，本文認(rèn)為應(yīng)該從國(guó)家與企業(yè)兩個(gè)層面對(duì)問(wèn)題進(jìn)行治理，從協(xié)調(diào)人與委托人目標(biāo)的角度出發(fā)，對(duì)中國(guó)企業(yè)獲取優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范與化解。

在國(guó)家宏觀層面，我國(guó)政府應(yīng)進(jìn)一步明確各級(jí)官員的職責(zé)和工作目標(biāo)，從政策方針的貫徹落實(shí)、海外并購(gòu)的審批到東道國(guó)信息的搜集，都要制定可量化的考核指標(biāo)，加強(qiáng)對(duì)政府官員的考核與綜合評(píng)比，通過(guò)考核評(píng)比把辦事效率高、工作能力強(qiáng)人員選拔到領(lǐng)導(dǎo)干部崗位上來(lái)。同時(shí)我國(guó)可進(jìn)一步推進(jìn)公務(wù)員薪酬管理辦法改革，除了在職務(wù)晉升等政治待遇方面對(duì)政府官員進(jìn)行激勵(lì)外，還可運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的手段促進(jìn)作為政府官員的人與國(guó)家的利益相一致。

在并購(gòu)企業(yè)的微觀層面，盡管優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源價(jià)值創(chuàng)造功能的發(fā)揮最終都會(huì)在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效上顯現(xiàn)出來(lái)，但是由于優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的形成一般需要經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的積淀，其價(jià)值創(chuàng)造功能的發(fā)揮也不能達(dá)到立竿見影的效果。因此，中國(guó)企業(yè)在對(duì)高層管理人員進(jìn)行考核時(shí)，就不能僅僅以業(yè)績(jī)尤其是短期業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)，而應(yīng)綜合考察這些人在轉(zhuǎn)移與吸收優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源方面所做的種種努力，在激勵(lì)方式的選擇上應(yīng)以整個(gè)企業(yè)的長(zhǎng)期績(jī)效為導(dǎo)向，把并購(gòu)后目標(biāo)企業(yè)核心人才的留存率、中國(guó)企業(yè)獲得專利的數(shù)量、雙方交流機(jī)制與平臺(tái)的構(gòu)建等作為考核的具體指標(biāo)，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、專題訪談等方式，在對(duì)管理層促進(jìn)優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源轉(zhuǎn)移的種種努力及效果予以量化的基礎(chǔ)上，使考核激勵(lì)機(jī)制與中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)獲取優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的戰(zhàn)略目標(biāo)相匹配。此外，外派人員的外派期限也不能太短，期限太短會(huì)使作為人的外派人員產(chǎn)生短期行為，不利于優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，同時(shí)在對(duì)外派人員的激勵(lì)方式設(shè)計(jì)上，應(yīng)把回國(guó)后職位的妥善安排、職位的晉升與外派期間股票期權(quán)等薪酬的設(shè)計(jì)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，使外派人員既能看到未來(lái)職業(yè)發(fā)展的空間，也能切實(shí)地感受到自身的努力工作在經(jīng)濟(jì)上獲得的回報(bào)。

（三）切實(shí)強(qiáng)化監(jiān)督約束機(jī)制

國(guó)家下一步反腐的重點(diǎn)要向國(guó)際化經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域進(jìn)行延伸，加強(qiáng)與東道國(guó)及國(guó)際組織的反腐合作，在對(duì)權(quán)力尋租行為進(jìn)行重拳出擊的同時(shí)，要對(duì)政府官員的行政不作為問(wèn)題重點(diǎn)進(jìn)行整治，強(qiáng)力打造廉潔自律、勤勉盡責(zé)的良好社會(huì)氛圍。在用持續(xù)高壓反腐的態(tài)勢(shì)打造“不敢腐”政治環(huán)境的同時(shí)，還應(yīng)借助于現(xiàn)代通訊與信息技術(shù)，改進(jìn)對(duì)政府官員以及企事業(yè)單位跟蹤監(jiān)控的方式，降低政府部門對(duì)各級(jí)人的監(jiān)督成本，構(gòu)造與激勵(lì)機(jī)制相容的約束機(jī)制，增強(qiáng)政府部門官員履行職責(zé)的透明度，壓縮權(quán)力尋租的空間，使行政不作為及時(shí)得到問(wèn)責(zé)與糾正。另外，對(duì)政府官員以及中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)督還可以借助媒體的力量，通過(guò)加強(qiáng)與東道國(guó)媒體的合作，進(jìn)一步改進(jìn)中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)信息披露的質(zhì)量與及時(shí)性，強(qiáng)化對(duì)國(guó)際問(wèn)題的監(jiān)督與治理。

在這個(gè)鏈條上一旦其中的某一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)功能錯(cuò)位，就會(huì)使中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)受到影響。因此，在監(jiān)督約束機(jī)制的構(gòu)建上，首先中國(guó)企業(yè)應(yīng)該根據(jù)東道國(guó)的政治法律環(huán)境以及文化特點(diǎn)、海外目標(biāo)企業(yè)的規(guī)模以及無(wú)形資源的狀況，通過(guò)有針對(duì)性地設(shè)計(jì)公司治理的框架，在委托鏈條上每個(gè)委托人與人之間，建立完善的委托功能傳導(dǎo)機(jī)制，以進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制。比如，在東道國(guó)資本市場(chǎng)比較發(fā)達(dá)與完善且目標(biāo)企業(yè)規(guī)模較大的情況下，可以在目標(biāo)企業(yè)建立規(guī)范的公司治理架構(gòu)。如果東道國(guó)的資本市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，且目標(biāo)企業(yè)規(guī)模也較小，那么可以通過(guò)中國(guó)企業(yè)的董事會(huì)來(lái)強(qiáng)化對(duì)目標(biāo)企業(yè)的治理。其次，由于優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的積淀具有長(zhǎng)期性，在跨國(guó)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散的過(guò)程中吸收與消化也需要一定的時(shí)間，因此，各級(jí)委托人對(duì)人監(jiān)督與考核要兼顧過(guò)程與結(jié)果兩個(gè)方面。所謂過(guò)程就是人在促進(jìn)優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源轉(zhuǎn)移過(guò)程中工作努力的程度，而結(jié)果則是中國(guó)企業(yè)通過(guò)對(duì)優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的吸收而獲取的長(zhǎng)期績(jī)效。在監(jiān)控過(guò)程中兼顧過(guò)程與結(jié)果則有利于對(duì)人的行為做出客觀的評(píng)價(jià)。最后，要在科學(xué)合理地界定委托人與人職責(zé)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提升委托契約的完善性，加大對(duì)逆向選擇問(wèn)題與道德風(fēng)險(xiǎn)的懲處力度，對(duì)由人主觀原因所形成的風(fēng)險(xiǎn)和由此而造成的損失，實(shí)行嚴(yán)格的責(zé)任追究機(jī)制，認(rèn)真落實(shí)損失賠償措施，加大人違約的成本。

六、結(jié)束語(yǔ)

為了解決自身優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源存量不多、質(zhì)量不高的問(wèn)題，盡快實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的提升和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)，在國(guó)家“走出去”戰(zhàn)略的指引下，一大批中國(guó)企業(yè)通過(guò)并購(gòu)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)企業(yè)的“出海”方式，開始了海外尋求優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的步伐。然而在中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)的過(guò)程中，存在著多重的委托關(guān)系，中國(guó)企業(yè)在獲取優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的過(guò)程中存在著一個(gè)跨越國(guó)界的委托的鏈條；與國(guó)內(nèi)并購(gòu)相比，中國(guó)企業(yè)獲取優(yōu)勢(shì)無(wú)形資源的海外并購(gòu)還面臨著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱問(wèn)題。多重的委托關(guān)系、較長(zhǎng)的委托鏈條更易引發(fā)問(wèn)題，而嚴(yán)重的信息不對(duì)稱則使出海并購(gòu)的中國(guó)企業(yè)面臨著較高的成本和更大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

委托人與人所追求目標(biāo)的不一致性是問(wèn)題產(chǎn)生的主觀原因，而信息不對(duì)稱則是問(wèn)題產(chǎn)生的前提與條件。從委托的角度來(lái)講，為了避免各級(jí)人背離中國(guó)企業(yè)獲取優(yōu)勢(shì)資源的目標(biāo)，一方面，中國(guó)政府與企業(yè)應(yīng)從宏觀與微觀兩個(gè)層面建立暢通的信息溝通機(jī)制，盡可能降低中外雙方信息不對(duì)稱的程度，降低對(duì)人的監(jiān)控成本，為建立激勵(lì)與約束相容的機(jī)制奠定良好的基礎(chǔ)；另一方面，應(yīng)根據(jù)無(wú)形資源的特點(diǎn)、跨國(guó)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散的規(guī)律和發(fā)揮作用機(jī)制，在構(gòu)建各級(jí)人的激勵(lì)與約束機(jī)制時(shí)，還應(yīng)把過(guò)程考核與結(jié)果考核有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，進(jìn)一步優(yōu)化海外目標(biāo)企業(yè)的治理模式，在跨國(guó)委托鏈條上構(gòu)建有效的功能傳導(dǎo)機(jī)制，充分發(fā)揮激勵(lì)機(jī)制的作用，有效地降低成本，切實(shí)防范與化解并購(gòu)中存在的風(fēng)險(xiǎn)。

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篇（6）

    (一)學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出質(zhì)量居世界領(lǐng)先

    從國(guó)際上對(duì)學(xué)術(shù)研究質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)看，學(xué)術(shù)研究質(zhì)量主要體現(xiàn)在論文被引頻次和高引論文數(shù)量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)上。根據(jù)英國(guó)商業(yè)、創(chuàng)新和技能部(BIS)的《2011年英國(guó)學(xué)術(shù)研究現(xiàn)狀國(guó)際比較報(bào)告》顯示，盡管英國(guó)學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出論文的總量并未居世界領(lǐng)先，2010年為12.4萬(wàn)篇，占世界總量的6.4%，明顯低于美國(guó)的46.5萬(wàn)篇和24%，也低于中國(guó)的33.1萬(wàn)篇和17.1%。但從被引頻次和高引論文總量看，英國(guó)僅次于美國(guó)，居世界第二位(詳見表1)[1]。與之相比，我國(guó)雖然論文總數(shù)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但高引證論文數(shù)量和論文引證次數(shù)均處于較低水平。這說(shuō)明，我國(guó)學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出質(zhì)量不高，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力整體水平較低。

    

    (二)單位研究人員研究成果產(chǎn)出率居世界首位

    盡管英國(guó)學(xué)術(shù)研究人員數(shù)量遠(yuǎn)少于美國(guó)和中國(guó)，但英國(guó)在學(xué)術(shù)研究人員的平均產(chǎn)出方面表現(xiàn)出色。在2010年五大科研國(guó)中，英國(guó)在總?cè)丝诤脱邪l(fā)人員平均量、論文被引頻次、高引論文數(shù)量指標(biāo)中均居第一位，明顯高于其他國(guó)家(詳見表2)[1]。與之相比，在上述各項(xiàng)指標(biāo)中，我國(guó)總?cè)丝诤脱邪l(fā)人員平均量均居五大科研國(guó)最低水平，并與英國(guó)差距甚遠(yuǎn)。我國(guó)研究成果產(chǎn)出率最低的是論文被引頻次和高引論文量。從論文被引頻次看，我國(guó)研究人員每人被引頻次僅為2.11次，而英國(guó)則為13.52次，是我國(guó)的6.4倍；研究人員中每萬(wàn)人高引論文量，英國(guó)是我國(guó)的12.8倍。這說(shuō)明，我國(guó)單位研究人員成果產(chǎn)出率普遍不高狀況下，最突出的問(wèn)題是我國(guó)高質(zhì)量研究成果極度缺乏，與主要發(fā)達(dá)國(guó)家存在明顯差距。

    (三)單位研究經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出率居世界首位

    盡管英國(guó)學(xué)術(shù)研究經(jīng)費(fèi)投入的絕對(duì)值遠(yuǎn)低于其他科研大國(guó)，但單位研究經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出率明顯高于其他國(guó)家，2010年英國(guó)單位學(xué)術(shù)研究投入的產(chǎn)出率位居世界首位，單位投入產(chǎn)出的數(shù)量、論文引用率和高引論文數(shù)量均居第一[1]。與之相比，我國(guó)學(xué)術(shù)研究經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出率明顯偏低，特別是高質(zhì)量成果產(chǎn)出率最低。我國(guó)每百萬(wàn)美元論文產(chǎn)出量為2.3篇，低于英國(guó)的3.9篇；每百萬(wàn)美元產(chǎn)出論文引證次數(shù)，我國(guó)僅為17次，而英國(guó)則達(dá)107次；百萬(wàn)美元產(chǎn)出高引論文篇數(shù)我國(guó)僅為0.03篇，而英國(guó)則達(dá)0.38篇(詳見圖1)。這說(shuō)明，我國(guó)單位學(xué)術(shù)研究經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出率，特別是高質(zhì)量成果產(chǎn)出率與英國(guó)相差甚遠(yuǎn)。

    

    圖1　2010年五國(guó)單位研究經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出論文引證頻次和高引論文情況

    注：根據(jù)International Comparative Performance of the UK Research Base2011報(bào)告中相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算得來(lái)。

    二、英國(guó)學(xué)術(shù)研究卓越的生成邏輯

    (一)大學(xué)卓越研究助推國(guó)家學(xué)術(shù)研究卓越

    作為學(xué)術(shù)研究的重要基地，英國(guó)著名研究型大學(xué)在國(guó)家學(xué)術(shù)研究競(jìng)爭(zhēng)力提升中扮演著極其重要的作用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，英國(guó)產(chǎn)業(yè)研發(fā)部門66%的研究人員來(lái)自于英國(guó)大學(xué)，英國(guó)企業(yè)執(zhí)筆論文的下載使用者中有70%來(lái)自于大學(xué)學(xué)術(shù)界；2009年英國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)研究總開支占到26.5%，而我國(guó)僅占全國(guó)的7.7%，美國(guó)、德國(guó)、日本均不及英國(guó)[1]。這說(shuō)明，英國(guó)大學(xué)在國(guó)家學(xué)術(shù)研究體系中扮演著重要角色。

    在大學(xué)學(xué)術(shù)研究發(fā)展戰(zhàn)略上，英國(guó)政府特別注重大學(xué)卓越研究中心和具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的跨學(xué)科研究基地建設(shè)，向研究者提供充分利用大型重要研究基礎(chǔ)設(shè)施的機(jī)會(huì)；支持維系國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的重大研究項(xiàng)目，積極創(chuàng)建大學(xué)卓越研究集群。同時(shí)，通過(guò)基于國(guó)際卓越科研標(biāo)準(zhǔn)的選拔性資助模式向大學(xué)研究者提供支持。羅素大學(xué)集團(tuán)(The Russell Group)是英國(guó)為提升學(xué)術(shù)研究競(jìng)爭(zhēng)力的大學(xué)卓越研究集群。該集團(tuán)成立于1994年，由20所英國(guó)一流的研究型大學(xué)組成，被稱為英國(guó)的“常春藤聯(lián)盟”，它代表著英國(guó)最頂尖的大學(xué)。羅素大學(xué)集團(tuán)每年囊括全英大部分研究經(jīng)費(fèi)，2008-2009年度獲得全英大學(xué)67%以上的科研經(jīng)費(fèi)，68%的英國(guó)研究委員會(huì)科研經(jīng)費(fèi)，62%的高等教育資助委員會(huì)質(zhì)量相關(guān)科研經(jīng)費(fèi)，75%的全英慈善科研資助經(jīng)費(fèi)：每年培養(yǎng)的博士生總數(shù)占英國(guó)博士生總數(shù)的57%[2]。英國(guó)高等教育基金委員會(huì)2008年對(duì)英國(guó)大學(xué)研究質(zhì)量測(cè)評(píng)統(tǒng)計(jì)的結(jié)果顯示，羅素大學(xué)集團(tuán)雖然只占了英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)總數(shù)的12%，但是卻創(chuàng)造了全英60%以上的世界頂級(jí)科研成果。英國(guó)頂級(jí)研究組織約60%的研究人員是屬于羅素大學(xué)聯(lián)盟。平均來(lái)說(shuō)，羅素大學(xué)集團(tuán)承擔(dān)的頂級(jí)研究項(xiàng)目占全英頂級(jí)研究項(xiàng)目總數(shù)的三分之二[3]。因此，羅素大學(xué)集團(tuán)的學(xué)術(shù)研究水平不但決定了全英大學(xué)學(xué)術(shù)研究卓越水平，也對(duì)英國(guó)國(guó)家學(xué)術(shù)研究卓越的生成起著不可替代推動(dòng)作用。

    (二)多元融資渠道確保英國(guó)學(xué)術(shù)研究資金的可持續(xù)性

    英國(guó)學(xué)術(shù)研究經(jīng)費(fèi)來(lái)源呈多元化特點(diǎn)。在政府資助方面，英國(guó)成立了國(guó)家防范性科研資金保護(hù)體系，將大學(xué)學(xué)術(shù)研究財(cái)政納入到該體系中，從而確保了包括大學(xué)在內(nèi)的英國(guó)學(xué)術(shù)研究的“雙重支持系統(tǒng)”的穩(wěn)定性。作為英國(guó)政府投資國(guó)家學(xué)術(shù)研究的重要資助模式，“雙重支持系統(tǒng)”是指：一方面，高等教育撥款委員會(huì)根據(jù)大學(xué)學(xué)術(shù)研究質(zhì)量評(píng)估結(jié)果向本地區(qū)大學(xué)撥付維持科研基礎(chǔ)設(shè)施和能力所需的經(jīng)費(fèi)；另一方面，英國(guó)研究委員會(huì)、皇家協(xié)會(huì)等政府科研主管部門通過(guò)研究項(xiàng)目形式擇優(yōu)向全國(guó)大學(xué)和其他研究機(jī)構(gòu)提供競(jìng)爭(zhēng)性研究資助。

    除政府給予大量資助外，英國(guó)政府還鼓勵(lì)工商企業(yè)部門和慈善部門資助國(guó)家學(xué)術(shù)研究。為激發(fā)慈善捐助的積極性和長(zhǎng)效性，在2007年2月，布萊爾政府宣布了一項(xiàng)旨在力促增加英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)慈善捐助的配套資助計(jì)劃，即在2008-2011年3年內(nèi)提供2億英鎊配套資金，支持英國(guó)大學(xué)慈善融資活動(dòng)。該項(xiàng)目目的是激勵(lì)私營(yíng)慈善組織向高等教育提供約4億英鎊的現(xiàn)金捐贈(zèng)，即共向高等教育提供6億英鎊的慈善捐助相關(guān)附加資助，使大多數(shù)高校能夠得到更多的慈善捐助，通過(guò)配套資助為英國(guó)高等教育慈善資助營(yíng)造良好的捐助文化。配套資助計(jì) 劃包括三個(gè)層次。第一層次配套比例為：慈善資助與政府資助比例為1∶1，主要針對(duì)缺乏慈善融資經(jīng)驗(yàn)的高校；第二層次配套比例為：慈善資助與政府資助比例為2∶1，主要針對(duì)已有慈善融資項(xiàng)目的大多數(shù)高校；第三層次配套比例為：慈善資助與政府資助比例為3∶1，主要針對(duì)具有豐富慈善融資經(jīng)驗(yàn)的高校。獲得政府配套資助的慈善捐助形式應(yīng)該是：現(xiàn)金捐助、股份捐贈(zèng)、中小慈善信托和基金會(huì)捐贈(zèng)、公司捐贈(zèng)、海外捐贈(zèng)等[4]。因此，在實(shí)際運(yùn)作上，英國(guó)學(xué)術(shù)研究經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道呈多元化，其中工商企業(yè)資助約占45%，而近23%來(lái)源于其他部門，如國(guó)外和非營(yíng)利機(jī)構(gòu)資助，主要來(lái)自慈善機(jī)構(gòu)，如威康信托基金會(huì)、英國(guó)心臟基金會(huì)等，醫(yī)學(xué)研究慈善協(xié)會(huì)僅在2009-2010年度就為英國(guó)提供了11億英鎊的科研資助。從英國(guó)大學(xué)研究經(jīng)費(fèi)來(lái)源看，2008-2009年度英國(guó)大學(xué)研究經(jīng)費(fèi)中31%來(lái)自于高等教育資助委員會(huì)，26%來(lái)自于國(guó)家研究委員會(huì)、皇家協(xié)會(huì)，約15%來(lái)自于英國(guó)慈善機(jī)構(gòu)，其他如產(chǎn)業(yè)部門、政府部門、海外資助等也占相當(dāng)份額(圖2所示)[5]。這種多元資助模式確保了英國(guó)學(xué)術(shù)研究資金的穩(wěn)定性和可持續(xù)性，催生了世界卓越研究成果并促使英國(guó)成為世

    

    圖2　2008-2009年度英國(guó)大學(xué)研究經(jīng)費(fèi)來(lái)源及其所占比例界頂級(jí)研究基地。

    (三)卓越取向科研評(píng)估體制引領(lǐng)英國(guó)學(xué)術(shù)研究卓越

    從研究資金投入的產(chǎn)出成果情況看，英國(guó)單位研究經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出的論文數(shù)量、引用率和高引論文量都是世界最高的，這主要?dú)w因于其高效的研究資金利用率。為提升科研資金利用率，英國(guó)政府主要采取質(zhì)量導(dǎo)向的科研資助模式和卓越科研評(píng)估體制。以卓越為核心取向的“研究評(píng)估機(jī)制”(RAE)從1986年到2008年已開展6次全國(guó)性大學(xué)科研評(píng)估，主要目的是向高等教育資助委員會(huì)提供大學(xué)各學(xué)科領(lǐng)域權(quán)威性的、易于理解的科研質(zhì)量評(píng)估結(jié)果，以用于研究經(jīng)費(fèi)分配依據(jù)。為增強(qiáng)科研評(píng)價(jià)機(jī)制的“卓越”導(dǎo)向，在英國(guó)高等教育部門整體學(xué)術(shù)譜系創(chuàng)建一個(gè)動(dòng)態(tài)的具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的卓越研究基地聯(lián)合體，以最大限度地貢獻(xiàn)于國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，英國(guó)政府從2008年開始對(duì)“科研評(píng)價(jià)機(jī)制”進(jìn)行全面改革，并將于2014年正式以“研究卓越框架”(Research Excellence FramLUNwen. dylw.net ework)取代傳統(tǒng)的“研究評(píng)估機(jī)制”。該框架將驅(qū)動(dòng)HEFCE首次就英國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)研究對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響度進(jìn)行全面評(píng)估，對(duì)學(xué)術(shù)研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響度卓越的大學(xué)給以重獎(jiǎng)。新評(píng)估框架特別強(qiáng)調(diào)將“學(xué)術(shù)研究的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響”(impact)指標(biāo)取代傳統(tǒng)的“聲譽(yù)”指標(biāo)。新框架更加強(qiáng)調(diào)“研究卓越”，因此主要對(duì)英國(guó)高校各類卓越級(jí)別的研究及其影響進(jìn)行評(píng)價(jià)，而不是對(duì)所有科研活動(dòng)的評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)對(duì)象應(yīng)是卓越水平的具有較強(qiáng)整體性的研究單元(research unit)，而不是研究者個(gè)人或機(jī)構(gòu)整體；卓越研究單元必須符合如下卓越特征：①高質(zhì)量、原創(chuàng)性研究成果，包括能促進(jìn)學(xué)科發(fā)展的世界一流成果、具有探究新領(lǐng)域的創(chuàng)新性成果、對(duì)社會(huì)或經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要影響效益的科研活動(dòng)等；②其研究發(fā)現(xiàn)具有高度公共共享性；③研究單元必須是通過(guò)大量有利于社會(huì)或經(jīng)濟(jì)利益的科研活動(dòng)取得的卓越研究，如在研究活動(dòng)和成果運(yùn)用過(guò)程中應(yīng)有大量利益相關(guān)者參與；④具有能夠促進(jìn)卓越研究及其成果有效轉(zhuǎn)移或運(yùn)用的高質(zhì)量、前瞻性的研究環(huán)境；⑤對(duì)卓越研究基地的可持續(xù)性發(fā)展有重要價(jià)值[6]。因此，以卓越為導(dǎo)向的科研評(píng)估體制成為英國(guó)卓越研究能力提升的“指揮棒”和“指向標(biāo)”。

    (四)國(guó)際科研合作推動(dòng)了英國(guó)學(xué)術(shù)研究卓越

    從英國(guó)學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出源來(lái)看，英國(guó)學(xué)術(shù)研究強(qiáng)勢(shì)關(guān)鍵在于英國(guó)研究者具有較強(qiáng)的國(guó)際合作能力，英國(guó)國(guó)際研究人才的流動(dòng)性比其他國(guó)家更高。2010年，英國(guó)有46%的學(xué)術(shù)研究成果共同撰寫人是外國(guó)人，63%的共同撰寫人曾經(jīng)在外國(guó)的研究機(jī)構(gòu)發(fā)表過(guò)研究文章或具有多國(guó)工作經(jīng)驗(yàn)，其研究生產(chǎn)力最強(qiáng)，國(guó)際合作撰寫的研究論文被引頻次也最高[1]。這一方面說(shuō)明英國(guó)研究人員的知識(shí)與專業(yè)水平得到國(guó)際科技界的認(rèn)可，同時(shí)也體現(xiàn)了英國(guó)研究機(jī)構(gòu)也對(duì)高校和具有國(guó)際流動(dòng)性的研究人員具有高吸引力。另外，英國(guó)具有龐大的國(guó)際學(xué)生、研究者和大學(xué)教師集群，在國(guó)際科研合作方面占據(jù)國(guó)際領(lǐng)先地位。2009年90%以上的大學(xué)參與國(guó)際科研合作；40%的英國(guó)研究委員會(huì)撥款具有國(guó)際元素；40%的英國(guó)大學(xué)科研人員來(lái)自國(guó)外；50%的英國(guó)博士生來(lái)自國(guó)外[7]。

    英國(guó)國(guó)際科研合作的成效主要得益于英國(guó)學(xué)術(shù)界歷來(lái)有著跨國(guó)際科研合作的傳統(tǒng)，政府也一直致力于達(dá)到更加開放的國(guó)際化學(xué)術(shù)環(huán)境，由此使得英國(guó)國(guó)內(nèi)可以容納更多的外國(guó)學(xué)生和學(xué)者在這種開放的環(huán)境中進(jìn)行有效的學(xué)習(xí)和研究，進(jìn)而確保其在科研領(lǐng)域達(dá)到新的高度。近年來(lái)，英國(guó)研究委員會(huì)開展了多項(xiàng)國(guó)際科研合作計(jì)劃，促進(jìn)與其他國(guó)家研究人員發(fā)展長(zhǎng)期戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，如建跨境高校研究機(jī)構(gòu)伙伴關(guān)系，拓展學(xué)科戰(zhàn)略網(wǎng)絡(luò)，以此為海外研究人員參與在英研究，以及英國(guó)研究人員赴海外開展研究提供跨國(guó)科研平臺(tái)。另外，英國(guó)研究委員會(huì)還試圖通過(guò)資金配套措施和簡(jiǎn)化英國(guó)學(xué)者與其他國(guó)家研究伙伴的合作程序，支持建立大型國(guó)際科研合作項(xiàng)目。

    三、對(duì)我國(guó)高校學(xué)術(shù)研究國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升的啟示

    學(xué)術(shù)研究國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力能力提升的重要基準(zhǔn)就是要達(dá)到世界一流或國(guó)際卓越水準(zhǔn)，從我國(guó)學(xué)術(shù)研究國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力現(xiàn)狀看，諸多指標(biāo)明顯偏低：學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出整體質(zhì)量不高，高引論文和被引頻次指標(biāo)嚴(yán)重落后，單位研究人員和單位研究經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出率極低，特別是高 水平研究成果嚴(yán)重缺乏。造成我國(guó)學(xué)術(shù)研究國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平不高的主要原因是：人均研究資金投入不足，卓越研究人員嚴(yán)重缺乏，卓越研究資源聚力匱乏等因素。對(duì)此，我國(guó)高校應(yīng)充分挖掘?qū)W術(shù)研究的優(yōu)勢(shì)潛能，積極借鑒英國(guó)成功經(jīng)驗(yàn)，大力提升高校卓越研究能力，加快高等教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)進(jìn)程。

    (一)改革高校科學(xué)研究資助體制，提高資金利用效率

    從整體看，我國(guó)科研資金投入總量占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但人均科研經(jīng)費(fèi)偏低。同時(shí)，我國(guó)單位研究人員和研究經(jīng)費(fèi)高質(zhì)量成果產(chǎn)出率低，說(shuō)明了我國(guó)研究資金利用效率不高。對(duì)此，應(yīng)積極借鑒英國(guó)政府的雙重資助模式，進(jìn)一步完善政府對(duì)高校科研資助模式，確保政府在高校科研資金投入上的充分性和穩(wěn)定性；同時(shí)通過(guò)政府配套經(jīng)費(fèi)激勵(lì)國(guó)內(nèi)外慈善部門、產(chǎn)業(yè)部門以及國(guó)際組織等多渠道投資，確保高校科研資金投入來(lái)源的多元化和可持續(xù)性。我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步完善高校科研評(píng)估機(jī)制，建立卓越導(dǎo)向的國(guó)家科研評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估機(jī)制，提高科研資金的利用效率；進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)世界級(jí)的關(guān)鍵領(lǐng)域科研項(xiàng)目建設(shè)，將有限的公共財(cái)政資源向那些具有戰(zhàn)略意義的高級(jí)科學(xué)領(lǐng)域傾斜，優(yōu)先發(fā)展具有世界級(jí)科研潛能的研究中心。有效利用稀缺資源，集中高成本科學(xué)領(lǐng)域的科研力量，避免對(duì)緊缺資源的相互競(jìng)爭(zhēng)。

    (二)推進(jìn)高校卓越研究集群建設(shè)

    為提升國(guó)家卓越研究競(jìng)爭(zhēng)力，近年來(lái)許多發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛創(chuàng)建了大批卓越研究集群，在研究資金和人力資源投入方面通過(guò)增強(qiáng)其選拔性和競(jìng)爭(zhēng)性提升國(guó)家卓越研發(fā)密集度。這為這些國(guó)家高質(zhì)量研究成果的產(chǎn)出提供了重要保障。而我國(guó)必須在兼顧公平的基礎(chǔ)上，亟待明確提出高校“卓越研究集群”建設(shè)的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)施“卓越集群”計(jì)劃——頂尖研究的精英集群團(tuán)隊(duì)，即基于現(xiàn)有的頂尖科學(xué)成就的交叉學(xué)科聯(lián)合體，聯(lián)合校外科研機(jī)構(gòu)并運(yùn)用經(jīng)費(fèi)杠桿加以強(qiáng)化，資助新的組織結(jié)構(gòu)建設(shè)及其必要的基礎(chǔ)設(shè)施、教授崗位、大型設(shè)備等，以確保世界頂級(jí)學(xué)術(shù)水平。同時(shí)，以“有所為，有所舍”為原則，以“卓越”為價(jià)值追求，取消那些難以取得卓越的科研項(xiàng)目，集中發(fā)展?jié)撛谧吭絻r(jià)值的領(lǐng)域；匯集卓越研究人力、物力和財(cái)力等優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略資源，確保卓越研發(fā)投入的高密集度；以卓越研發(fā)集群為平臺(tái)，共創(chuàng)卓越人才培養(yǎng)、卓越研發(fā)和卓越創(chuàng)新一體化的“知識(shí)三角”(教育、研究、創(chuàng)新)新機(jī)制，重點(diǎn)投資創(chuàng)辦一批具有國(guó)際影響力的“卓越研究中心”和具有潛在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的跨學(xué)科研究基地，使其成為國(guó)家研究競(jìng)爭(zhēng)力提升的突破口和新增點(diǎn)。

篇（7）

1．引言

2009年以來(lái)，在全球跨境并購(gòu)規(guī)模同比下降35％的情況下，我國(guó)企業(yè)的海外收購(gòu)總額同比增~1J40％，涉及金額達(dá)到218億美元，僅次于德國(guó)，居世界第二位。由于全球金融危機(jī)的影響，以前遙不可及的并購(gòu)目標(biāo)突然間變得觸手可及，所以自2月份以來(lái)，我國(guó)企業(yè)的大規(guī)模海外并購(gòu)案風(fēng)起云涌。然而，根據(jù)一些機(jī)構(gòu)的研究表明，近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)成功的案例并不多，至少有70％是失敗的，2008年的海外并購(gòu)損失高達(dá)20004L元。我國(guó)企業(yè)在海外并購(gòu)中，存在著許多不足，其中一個(gè)重要方面就是缺乏并購(gòu)后的整合能力。上汽集團(tuán)海外并購(gòu)“完敗雙龍”就是一個(gè)例證。一場(chǎng)混雜了市場(chǎng)沖突、勞資糾紛、跨國(guó)企業(yè)文化沖突、技術(shù)之爭(zhēng)以及中國(guó)企業(yè)發(fā)展道路抉擇的大并購(gòu)，在經(jīng)歷了4年多的“糾纏”之后，造成兩敗俱傷，帶來(lái)巨大損失。所以企業(yè)跨國(guó)并購(gòu)之后的整合對(duì)于企業(yè)實(shí)現(xiàn)并購(gòu)戰(zhàn)略目標(biāo)，創(chuàng)造價(jià)值是至關(guān)重要的。

2．上汽收購(gòu)雙龍對(duì)我國(guó)企業(yè)跨國(guó)并購(gòu)整合的啟示

并購(gòu)后的整合是指企業(yè)并購(gòu)之后進(jìn)行的戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、人力資源、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理和企業(yè)文化等企業(yè)要素的整體系統(tǒng)性調(diào)整，以最大限度的在并購(gòu)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)各種資源的科學(xué)合理的配置，謀求公司價(jià)值創(chuàng)造和業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)。

2．1建立信任是雙方進(jìn)行合作的首要條件

企業(yè)在準(zhǔn)備并購(gòu)之初，應(yīng)該對(duì)被并購(gòu)企業(yè)進(jìn)行人力資源的調(diào)查，了解企業(yè)的文化，員工的思想，為未來(lái)的整合工作提供決策依據(jù)。上汽并購(gòu)雙龍之后，雙龍員工擔(dān)心上汽實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)后，便會(huì)拋棄雙龍，所以一直存在強(qiáng)烈的不安全感。致使上汽對(duì)雙龍的任何裁員計(jì)劃反應(yīng)強(qiáng)烈，以至對(duì)上汽完全喪失信任感。進(jìn)而，上汽采取的任何措施都難以得到實(shí)行。所以在并購(gòu)初期，被并購(gòu)方對(duì)并購(gòu)方的信任是很重要的。通過(guò)績(jī)效與薪酬管理，讓被并購(gòu)方的員工感到自身并沒有受到負(fù)面影響，這是獲得信任的正式途徑之一。

2．2加強(qiáng)企業(yè)并購(gòu)后的文化整合能力

并購(gòu)企業(yè)與被并購(gòu)企業(yè)有著不同的文化背景，長(zhǎng)期以來(lái)形成的價(jià)值觀念、管理制度、經(jīng)營(yíng)方式各不相同，要將他們?nèi)诤掀饋?lái)是一項(xiàng)艱巨而復(fù)雜的任務(wù)。并購(gòu)企業(yè)要研究被并購(gòu)企業(yè)的歷史，吸收先進(jìn)企業(yè)文化，協(xié)商建立一種新的適應(yīng)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的共同的企業(yè)文化。

上汽在收購(gòu)后一年就換帥，免去理事長(zhǎng)、社長(zhǎng)蘇鎮(zhèn)珀所有職務(wù)，由崔馨鐸任社長(zhǎng)，引起當(dāng)時(shí)雙龍工會(huì)對(duì)人事調(diào)整的擔(dān)憂。在上汽與雙龍的商業(yè)文化還未能獲得有效融合而且沒有實(shí)際控制被收購(gòu)企業(yè)的管理權(quán)的時(shí)候，上汽這種做法在一定程度上是缺乏考慮的，破壞了雙方的信任。上汽應(yīng)該在接近和了解雙龍的企業(yè)文化，逐步適應(yīng)之后，調(diào)整高管層和組織結(jié)構(gòu)。除此之外，在國(guó)內(nèi)上汽不會(huì)面對(duì)工會(huì)的壓力，而在雙龍上汽卻面臨工會(huì)方面的強(qiáng)大壓力，公司必須在保持各方利益基本平衡的狀態(tài)下去創(chuàng)造價(jià)值，并進(jìn)一步通過(guò)創(chuàng)造更大的價(jià)值而保持各方利益更好的平衡。尤其，雙龍是比上汽國(guó)際化和全球化程度都高很多的企業(yè)，在并購(gòu)之后的整合過(guò)程中，上汽在公司治理戰(zhàn)略和運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略上都要有長(zhǎng)遠(yuǎn)的考慮，不能過(guò)于急躁。

2．3我國(guó)企業(yè)技術(shù)、核心競(jìng)爭(zhēng)能力的提高

上汽收購(gòu)雙龍之后的整合過(guò)程中，不斷面臨來(lái)自工會(huì)和其他利益相關(guān)者的各方面的壓力，其中一個(gè)重要原因就是我國(guó)企業(yè)缺乏國(guó)際核心競(jìng)爭(zhēng)能力和關(guān)鍵核心技術(shù)。綜合評(píng)估技術(shù)、市場(chǎng)和管理等因素，雙龍的國(guó)際地位要高于上汽，雙龍的員工和管理層很難從心里敬服和認(rèn)可上汽的管理層，工人及管理層擔(dān)心，上汽僅僅將其當(dāng)做實(shí)現(xiàn)自身在產(chǎn)業(yè)鏈上升級(jí)的一枚棋子，一旦利用完價(jià)值便會(huì)拋棄。在這種隔閡下，雙龍一直帶著有色眼鏡看待上汽的各種舉動(dòng)，難以真正接受各種整合行為。所以，我國(guó)企業(yè)要考慮如何借助并購(gòu)，改造和提升自我，創(chuàng)造屬于自己的核心技術(shù)，提高核心競(jìng)爭(zhēng)能力，盡快縮小與對(duì)方的差距。只有這樣才能加大并購(gòu)成功的籌碼，達(dá)到并購(gòu)的真正目的。

篇（8）

既然這個(gè)獎(jiǎng)學(xué)金所蘊(yùn)含的某種意義是屬于大家的，這意味著，作為獲獎(jiǎng)?wù)撸彝瑯右脖仨殲榇蠹业氖聵I(yè)和共同利益而奮斗。今天，我們偉大的祖國(guó)正在冉冉升起，作為其中的優(yōu)秀分子，我們有理由為此偉大事業(yè)增磚添瓦。

世界的眼光：文學(xué)研究的新體驗(yàn)

在新加坡國(guó)立大學(xué)三年多的求學(xué)生活，是我學(xué)術(shù)思考的最重要轉(zhuǎn)型期和轉(zhuǎn)折點(diǎn)。師從王潤(rùn)華、楊松年等諸位名師，使我獲益匪淺。新加坡國(guó)立大學(xué)良好的學(xué)術(shù)條件也讓我的獨(dú)立思考和治學(xué)有了飛升的空間和可能。

2004年，我的論文集《本土性的糾葛――邊緣放逐?“南洋”虛構(gòu)?本土迷思》由臺(tái)北唐山出版社出版，該書主要包括：本土反思(宏觀觀照)、個(gè)案探究、討論中國(guó)性和有關(guān)經(jīng)典書目點(diǎn)評(píng)。力求通過(guò)多視角、多層次，更好地分析新加坡及馬來(lái)西亞華文文學(xué)本土性的糾纏與自身問(wèn)題。數(shù)十篇學(xué)術(shù)論文公開發(fā)表。

世界華文文學(xué)研究界的權(quán)威學(xué)者、美國(guó)哈佛大學(xué)東亞系教授王德威為我的論文集慨然賜序，稱：朱崇科是該研究領(lǐng)域中的“佼佼者”，并說(shuō)，“以朱崇科對(duì)文學(xué)史及文學(xué)理論的深厚訓(xùn)練，未來(lái)的批評(píng)必有可觀，也值得我們繼續(xù)期待。”

這本書是我兩年多來(lái)不懈探研新加坡及馬來(lái)西亞華文文學(xué)的結(jié)晶，也是為了彌補(bǔ)上述區(qū)域華文文學(xué)批評(píng)薄弱之處所做的嘗試。因?yàn)槲业牧?chǎng)恰恰消除了本土人做本土文學(xué)批評(píng)的不便與艱難。因?yàn)轭愃凭滞馊耍铱梢杂酶涌陀^的眼光看待新加坡及馬來(lái)西亞華文文學(xué)，也能夠發(fā)現(xiàn)本土研究的不足，同時(shí)又以自己的獨(dú)特學(xué)術(shù)視野進(jìn)行新的觀照和探索，也避免了許多大陸學(xué)者研究新加坡及馬來(lái)西亞華文文學(xué)的盲點(diǎn)和弊端。

本土性是一個(gè)異常復(fù)雜的概念，同時(shí)在種種語(yǔ)境下它又承擔(dān)了太多形形的負(fù)重，因此，也難免有人因它的“聲名狼藉”將之棄置不用，另謀他途。從某種程度上說(shuō)，本土性既是一個(gè)客觀存在，又是被想象和虛構(gòu)的客體。從此意義上講，區(qū)域華文文學(xué)的本土性既可以不言自明，同時(shí)在人為／主觀操作上，又有它持續(xù)開拓的可能空間。易言之，區(qū)域華文文學(xué)擁有本土性成為該文學(xué)的可能的實(shí)在特質(zhì)，同時(shí)也是它區(qū)隔自我，得以傲立于華文文學(xué)之林安身立命的憑籍。另外，正是因?yàn)檫@是一個(gè)非常復(fù)雜又被人為復(fù)雜化了的概念，我想自己實(shí)在有必要重新拾起這個(gè)活力四射的概念，好好利用，籍以開拓區(qū)域華文文學(xué)的新天地。

我想指出的是，也只有我們將本土的眼光擴(kuò)大到世界華文文學(xué)的范圍內(nèi)，我們才可以發(fā)現(xiàn)事物的更真實(shí)和宏大的面貌，也真正能更好地關(guān)照自我，利用他人的外位性(Outsideness)來(lái)彌補(bǔ)自己的不足。換言之，本土性的世界眼光恰恰讓我們可以勘探華文文學(xué)場(chǎng)域和觀念的巨大變遷以及更多的可能性。而且可能隨著時(shí)間的推移，這種區(qū)隔會(huì)更大。

總而言之，在本土性的研究中，我始終相信它還有相當(dāng)大的大有可為的空間。當(dāng)然，本土性不是一個(gè)包治百病的靈丹妙藥，我也無(wú)力／無(wú)意將它夸大，讓它成為馬來(lái)西亞華文文學(xué)史書寫的惟一主線。畢竟于我而言，因?yàn)楸就列允且粋€(gè)被人漠視和標(biāo)簽化的復(fù)雜向度，我愿意用它來(lái)關(guān)照區(qū)域華文文學(xué)，力求獨(dú)辟蹊徑，勘探被遮蔽的獨(dú)特又繁復(fù)的文學(xué)／文化景觀。

我相信，進(jìn)行開放的本土研究在關(guān)注世界、關(guān)懷本土的同時(shí)也豐富了自我。很大程度上，這也是我獻(xiàn)身學(xué)術(shù)的主要理由。

當(dāng)然，我的學(xué)術(shù)目標(biāo)絕對(duì)不僅僅局限于區(qū)域華文文學(xué)，而是區(qū)域華文文學(xué)和大陸文學(xué)之間的互動(dòng)與互補(bǔ)。當(dāng)然，這個(gè)“文學(xué)地緣學(xué)”宏大目標(biāo)的堅(jiān)實(shí)立足點(diǎn)必須是區(qū)域華文文學(xué)。所以，哈佛大學(xué)東亞系王德威教授指出，“離開了中國(guó)大陸，朱反而發(fā)現(xiàn)了華文文學(xué)的豐富面貌：不論是他鄉(xiāng)是本土，語(yǔ)言文字的流傳及其所折射的現(xiàn)象，千變?nèi)f化，哪里是一二主義或權(quán)威所能盡涵？”

比如從文學(xué)史學(xué)習(xí)角度來(lái)看，如果我們只知道魯迅，郁達(dá)夫等在國(guó)內(nèi)的歷史，而不知道他們“放逐”海外后的影響力和復(fù)雜論爭(zhēng)，實(shí)在是殘缺的視野。而我們國(guó)內(nèi)的文學(xué)史教程往往不能克服此缺憾。

做區(qū)域華文文學(xué)研究，必須兼具內(nèi)行(insider)和客觀(outsider)的雙重視野，否則，要么難免一葉障目，要么只是隔靴搔癢。

緣滿足上述要求。研究中．我逐步發(fā)現(xiàn)了國(guó)內(nèi)該領(lǐng)域研究中單純文本解讀的偏見，以及某些意識(shí)的嚴(yán)重滯后。我認(rèn)為．海外近4年的本土經(jīng)驗(yàn)對(duì)于我研究區(qū)域華文文學(xué)可謂至關(guān)重要。在文學(xué)研究越來(lái)越成為文化研究的大趨勢(shì)下。對(duì)新加坡本土的實(shí)際調(diào)查和歷練，是我自己在此領(lǐng)域可以逐步超越前輩研究者的寶貴砝碼。

學(xué)術(shù)：作為“志業(yè)”的生命內(nèi)化

沉浸于書齋日久后，我漸漸體味到，學(xué)術(shù)之于我，可能有著不同的含義：它不僅僅是一個(gè)謀生工具，更關(guān)鍵的是，它是我可以托付終生的事業(yè)。在我看來(lái)，學(xué)術(shù)中(包含了它本身的實(shí)踐意義)蘊(yùn)含著冷靜的客觀性，同時(shí)也包含著可能的創(chuàng)造力、自由獨(dú)立精神與激情。

明白了這一點(diǎn)，我知道自己不只是被逼無(wú)奈的冥思苦想．而是積極主動(dòng)地吸納與創(chuàng)造。自己不僅僅是個(gè)旁觀者，也是個(gè)冷靜的介入者。所以，我可以在尊重前輩學(xué)者的基礎(chǔ)上，放開視野，盡量汲取他們的見解，同時(shí)也要找出他們所“不見”。

很多時(shí)候，陳寅恪先生大風(fēng)大浪之中對(duì)“獨(dú)立自由”精神與人格的奉行與身體力行式的提倡，已經(jīng)深深刻進(jìn)自己的腦海中，并成為一條不可撼動(dòng)的原則。同時(shí)，我也時(shí)常找尋自我和頂尖學(xué)者之間的差距，并不斷提升自我。

我很熱愛年輕的朋友――學(xué)生也罷，朋友也罷。也非常樂意教學(xué)相長(zhǎng)，既傳授學(xué)問(wèn)和為人之道，也不斷提升自我，使自己真正成為一名品學(xué)兼優(yōu)的知名學(xué)者。同時(shí)，我也尊敬長(zhǎng)輩，可以很好地汲取他們的豐富經(jīng)驗(yàn)，做到薪火相傳。

我知道自己的學(xué)術(shù)事業(yè)才剛剛起步，離我自己的理想和目標(biāo)還有很遠(yuǎn)的距離，為此，我也在博士論文呈交后，評(píng)審與答辯的時(shí)間里(通常半年到一年)，不輟讀書、思考、著文，為將來(lái)的學(xué)術(shù)奮斗奠定更堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

篇（9）

    新形勢(shì)下區(qū)域發(fā)展中招商引資的戰(zhàn)略思考 我國(guó)物流業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題及對(duì)策研究 入世后我國(guó)國(guó)際貿(mào)易摩擦上升的原因及對(duì)策分析 淺析進(jìn)口配額的效果及政策取向 綠色貿(mào)易壁壘對(duì)佛山出口貿(mào)易的影響及對(duì)策研究 我國(guó)加工貿(mào)易政策存在的問(wèn)題與解決的對(duì)策 外商直接投資對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響 貿(mào)易技術(shù)壁壘對(duì)我國(guó)紡織服裝出口的影響及對(duì)策 我國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略與對(duì)策研究

    中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題研究 引進(jìn)外國(guó)智力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變研究 我國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)及發(fā)展趨勢(shì) 壟斷行業(yè)監(jiān)管機(jī)制問(wèn)題研究 人民幣成為世界貨幣的條件及路徑 當(dāng)前我國(guó)外貿(mào)發(fā)展對(duì)就業(yè)的影響 對(duì)外貿(mào)易與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 惠州對(duì)外貿(mào)易企業(yè)的變遷 中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易逆差：現(xiàn)狀、成因和對(duì)策 中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究 轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的國(guó)際比較與啟示 中泰農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的互補(bǔ)性和競(jìng)爭(zhēng)性研究 中國(guó)農(nóng)業(yè)開放模式的選擇研究 中國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策的選擇與完善研究 從輪胎特保案看我國(guó)的反傾銷 金融危機(jī)下廣東的雙轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略 金融危機(jī)下貿(mào)易保護(hù)的新特點(diǎn) 廣東企業(yè)走出去研究 廣東外資的可持續(xù)利用研究 金融危機(jī)下廣東某產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策探析 港口與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的相關(guān)性研究（具體哪個(gè)港可以自己定） 中國(guó)國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)問(wèn)題研究 港口發(fā)展中的問(wèn)題研究（具體哪個(gè)港可以自己定）

    中國(guó)第三方物流中的問(wèn)題研究 中國(guó)集裝箱運(yùn)輸中的問(wèn)題研究 提單的風(fēng)險(xiǎn)及防范研究 貿(mào)易救濟(jì)制度研究 對(duì)國(guó)際貿(mào)易原理課程教學(xué)改革的思考 電子商務(wù)環(huán)境下新型國(guó)際貿(mào)易交易結(jié)構(gòu)的確定 歐盟優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則調(diào)整與中國(guó)出口戰(zhàn)略應(yīng)對(duì) 我國(guó)紡織品出口的比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 國(guó)際貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)分析——以美國(guó)對(duì)中國(guó)輸美紡織品設(shè)限為例 后配額時(shí)代我國(guó)紡織品出口面臨的難題及對(duì)策 國(guó)際動(dòng)物疫病區(qū)域化管理趨勢(shì)與促進(jìn)肉類產(chǎn)品出口 外商直接投資對(duì)我國(guó)（或某省市）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的效應(yīng)分析 外商直接投資對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)提升研究 引進(jìn)外資對(duì)我國(guó)出口的影響或作用研究 FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新影響的實(shí)證分析 對(duì)外貿(mào)易推動(dòng)廣東產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)研究 比較優(yōu)勢(shì)理論與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論及其在我國(guó)的應(yīng)用研究 國(guó)際商品流動(dòng)與要素流動(dòng)關(guān)系研究 對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展研究

    自主創(chuàng)新與增進(jìn)我國(guó)出口商品比較利益研究 論技術(shù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響及推動(dòng) 加工貿(mào)易在我國(guó)外貿(mào)中的地位、利弊或轉(zhuǎn)型升級(jí)研究 我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易研究 社會(huì)責(zé)任對(duì)提升企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力影響的研究 國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)出口企業(yè)的影響及對(duì)策 人民幣匯率變動(dòng)對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的影響研究 出口退稅政策對(duì)我國(guó)外貿(mào)的影響研究 標(biāo)準(zhǔn)化在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的效用研究 國(guó)際貿(mào)易中的電子商務(wù)發(fā)展趨勢(shì) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化與貿(mào)易相關(guān)問(wèn)題研究 我國(guó)發(fā)展國(guó)際貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究 勞工標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家地位與我國(guó)商品出品對(duì)策

    國(guó)際勞工標(biāo)準(zhǔn)下我國(guó)政府、企業(yè)對(duì)策 我國(guó)紡織業(yè)出品競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題和對(duì)策研究 我國(guó)紡織業(yè)的貿(mào)易格局與市場(chǎng)策略 綠色壁壘對(duì)我國(guó)外貿(mào)出口的影響分析 世界 FTAS 發(fā)展態(tài)勢(shì)與中國(guó)策略分析 我國(guó)紡織業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)秩序現(xiàn)狀分析與對(duì)策探討 行業(yè)協(xié)會(huì)在規(guī)范出口競(jìng)爭(zhēng)秩序中的作用探討 加入 WTO 后我國(guó)民族產(chǎn)業(yè)的保護(hù) 區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)模式選擇——以惠州經(jīng)濟(jì)為例 古典比較利益論與中國(guó)制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的思考 FDI 與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系 從發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外直接投資對(duì)本國(guó)貿(mào)易的影響看我國(guó)開展海外投資 海外投資與出口貿(mào)易的相互關(guān)系 中國(guó)經(jīng)濟(jì)反壟斷立法的探索 廣東區(qū)域聚集經(jīng)濟(jì)對(duì)外貿(mào)易的依存度及風(fēng)險(xiǎn)研究 論我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)通貨膨脹水平的影響 歐元匯率變動(dòng)對(duì)惠州制鞋行業(yè)對(duì)外貿(mào)易的影響及對(duì)策分析 中國(guó)對(duì)外直接投資的內(nèi)在機(jī)理及未來(lái)演變研究 中國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)角色演進(jìn)的反思與前瞻 我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)查研究 我國(guó)居民收入差距擴(kuò)大的成因及解決思路 企業(yè)文化建設(shè)與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展研究 我國(guó)企業(yè)“走出去”的戰(zhàn)略思考 廣告語(yǔ)言與消費(fèi)心理研究 民營(yíng)企業(yè)融資渠道拓展研究 淺論我國(guó)民營(yíng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的培育 中小企業(yè)文化現(xiàn)狀、問(wèn)題及對(duì)策研究 論民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙和對(duì)策

    中小企業(yè)品牌經(jīng)營(yíng)誤區(qū)及創(chuàng)名牌戰(zhàn)略研究 顧客忠誠(chéng)研究述評(píng) 基于顧客感知價(jià)值提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的研究 淺析房地產(chǎn)市場(chǎng)營(yíng)銷策略 客戶關(guān)系管理的探討——建立“以客戶為中心”的運(yùn)營(yíng)模式 金融危機(jī)下的消費(fèi)思考——中、美消費(fèi)模式的比較與啟示

    基于顧客關(guān)系投資的個(gè)性化價(jià)格促銷 中小企業(yè)出口及其社會(huì)責(zé)任研究 中小企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷策略研究 廣東農(nóng)產(chǎn)品出口跨越貿(mào)易壁壘的對(duì)策研究 中小企業(yè)出口低價(jià)競(jìng)銷的原因及治理對(duì)策研究 惠東鞋業(yè)出口的現(xiàn)狀、困境及對(duì)策分析 對(duì)外貿(mào)易對(duì)惠州經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響研究 外商直接投資對(duì)惠州經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響研究 全球知識(shí)網(wǎng)絡(luò)與跨國(guó)公司 國(guó)際金融危機(jī)影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)的機(jī)制和對(duì)策 國(guó)際金融危機(jī)的跨國(guó)傳播機(jī)制研究 國(guó)際金融危機(jī)對(duì)廣東經(jīng)濟(jì)的影響研究 知識(shí)的國(guó)際傳播機(jī)制研究 中國(guó)對(duì)外直接投資研究 雙邊 FTA 對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響研究 人民幣實(shí)際有效匯率變動(dòng)對(duì)進(jìn)出口的影響 FDI 對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易影響的區(qū)域性差異分析 廣東進(jìn)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究 我國(guó)國(guó)際貿(mào)易波動(dòng)的影響因素——基于因子分析的研究 經(jīng)濟(jì)全球化背景下的社會(huì)傾銷問(wèn)題 反傾銷背后的國(guó)家利益博弈 我國(guó)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略調(diào)整的原因及障礙分析 綠色國(guó)際貿(mào)易與綠色國(guó)際貿(mào)易壁壘 綠色貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)外貿(mào)的影響 如何跨越綠色貿(mào)易壁壘 金融危機(jī)背景下我國(guó)出口退稅率調(diào)整的政策思考 出口退稅政策與我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整 國(guó)際市場(chǎng)水果檢疫準(zhǔn)入與促進(jìn)我國(guó)水果出口的對(duì)策 經(jīng)濟(jì)全球化背景下競(jìng)爭(zhēng)法、產(chǎn)業(yè)法與反傾銷法的沖突與協(xié)調(diào) 中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易環(huán)境與政策變化 市場(chǎng)營(yíng)銷視野下的大學(xué)生自主擇業(yè)策略分析 對(duì)中小企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷方式的分析 論國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷者如何跨越文化障礙和避免政治風(fēng)險(xiǎn) 國(guó)外消費(fèi)者對(duì)“中國(guó)制造”的感知與評(píng)價(jià)及對(duì)中國(guó)企業(yè)的啟示與建議

篇（10）

一、國(guó)際方面

20世紀(jì)60年代以后，國(guó)際投資活動(dòng)迅猛發(fā)展，由此而帶動(dòng)了對(duì)外直接投資理論的隨之發(fā)展。西方資本主義國(guó)家的各種對(duì)外直接投資理論應(yīng)運(yùn)而生，這些理論角度不同、觀點(diǎn)迥異、內(nèi)容紛雜、范圍廣泛，主要有“投資選擇理論”、“資本化率理論”、“壟斷優(yōu)勢(shì)理論”、“比較優(yōu)勢(shì)理論”、“內(nèi)部化理論”、“產(chǎn)品生命周期理論”、“區(qū)位優(yōu)勢(shì)理論”等等。這些理論較好地解釋了 跨國(guó)公司 的對(duì)外直接投資行為，但由于各種理論只能解釋一定范圍和一段時(shí)期的對(duì)外直接投資活動(dòng)，針對(duì)這種情況，一些學(xué)者試圖將各種理論加以組合，形成更大的理論框架。其中，鄧寧就在提出公司優(yōu)勢(shì)概念的基礎(chǔ)上，將其與內(nèi)部化理論、區(qū)位理論結(jié)合在一起，從而形成了國(guó)際生產(chǎn)折中理論，從企業(yè)的利益、優(yōu)勢(shì)和決策行為等方面探討分析對(duì)外直接投資發(fā)生的原因，較全面地解釋了跨國(guó)公司不同內(nèi)容的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

西方學(xué)者研究對(duì)外直接投資理論的另一個(gè)重要轉(zhuǎn)折是內(nèi)部化理論的提出。其研究思路與壟斷優(yōu)勢(shì)理論不同，它將區(qū)位因素與內(nèi)部化的公司優(yōu)勢(shì)所帶來(lái)的 成本 節(jié)約相聯(lián)系，從而具有綜合的特點(diǎn)，能夠解釋更大范圍內(nèi)的跨國(guó)公司對(duì)外直接投資行為。

20世紀(jì)80年代起，發(fā)展中國(guó)家的大、中、小企業(yè)紛紛走上了跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的道路，并且許多企業(yè)還直接進(jìn)入了發(fā)達(dá)國(guó)家的內(nèi)部 市場(chǎng) ，這引起了西方 經(jīng)濟(jì) 學(xué) 者的關(guān)注，他們開始探究針對(duì)這一現(xiàn)實(shí)的新的理論解釋。關(guān)于發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資的理論，主要有小規(guī)模技術(shù)理論、技術(shù)地方化理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、市場(chǎng)控制理論等。這些理論對(duì)于促進(jìn)和 指導(dǎo) 發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外直接投資起到了積極的作用，但其局限性也很明顯，這些理論解釋局限于某些發(fā)展中國(guó)家的投資行為，不具有一般的普遍意義，而且?guī)追N觀點(diǎn)還未形成系統(tǒng)化理論，難以自成體系。

總的來(lái)看，對(duì)外直接投資理論研究已取得一定成果，但還遠(yuǎn)不成熟，至今還沒有被廣泛接受的對(duì)外直接投資理論。

二、國(guó)內(nèi)方面

參考文獻(xiàn)：

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篇（11）

關(guān)鍵詞:海外投資 監(jiān)管

Key words:investment overseas government regulation

作者簡(jiǎn)介:王宏綱(1978―),男,山西太原人,山西省社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所,助理研究員,研究方向:商法。

海外投資即指海外私人直接投資,通常的含義是指私人投資者跨越國(guó)界,直接將其資金、機(jī)器、設(shè)備、專有技術(shù)、專利商標(biāo)等資本投入到位于別國(guó)的企業(yè)并取得該企業(yè)全部或部分管理控制權(quán)的一種資本輸出活動(dòng),是國(guó)際貨幣資本及國(guó)際產(chǎn)業(yè)資本跨國(guó)綜合流動(dòng)的一種形式。由于企業(yè)的海外投資行為和國(guó)家利益息息相關(guān),國(guó)家往往通過(guò)政治、經(jīng)濟(jì)、法律等諸多手段對(duì)海外投資行為進(jìn)行干預(yù),以實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的最大化。國(guó)家通過(guò)國(guó)內(nèi)監(jiān)管批的方式對(duì)其海外投資進(jìn)行調(diào)整是最基礎(chǔ)也是最有效的調(diào)整方式,本文試圖對(duì)中國(guó)海外投資國(guó)內(nèi)監(jiān)管的主要問(wèn)題做一些探討。

一、中國(guó)海外投資國(guó)家監(jiān)管的由來(lái)和定位

改革開放后,中國(guó)開始大規(guī)模吸收海外投資,大量外資進(jìn)入中國(guó)。從2002年開始每年吸收外國(guó)直接投資都超過(guò)500億美元,其中2002年到2004年吸收海外直接投資甚至位居世界第一,成為一個(gè)名副其實(shí)的接受海外直接投資世界級(jí)大國(guó)。在中國(guó)定格于一個(gè)接受海外投資大國(guó)的同時(shí),大約從1990年開始,中國(guó)開始大規(guī)模向海外投資。2005年,中國(guó)成為世界性海外投資大國(guó),以后中國(guó)海外投資規(guī)模集聚膨脹,到2008年突破500億美元,這意味著中國(guó)的對(duì)外直接投資規(guī)模已經(jīng)基本與吸收海外直接投資旗鼓相當(dāng)。在金融危機(jī)背景下,國(guó)際資本流動(dòng)、跨國(guó)投資與并購(gòu)活動(dòng)急劇萎縮,而中國(guó)的對(duì)外直接投資卻異軍突起,迅速增長(zhǎng)。

國(guó)際投資都是以各個(gè)企業(yè)自身行為的方式進(jìn)行,但是這些企業(yè)的投資行為卻和相關(guān)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)密切聯(lián)系,從而也影響到國(guó)家利益。這就是為什么國(guó)家要要對(duì)海外投資進(jìn)行干預(yù)的理由所在。經(jīng)過(guò)多年的研究和實(shí)踐,中國(guó)在吸引外資方面的經(jīng)驗(yàn)豐富、制度也比較完善。而中國(guó)海外投資涉及到各國(guó)不同的政治、經(jīng)濟(jì)、外交、人文情況,涉及到投資相關(guān)的商業(yè)、金融、管理等問(wèn)題,涉及到企業(yè)、勞工、東道國(guó)、母國(guó)各個(gè)方面,其復(fù)雜性遠(yuǎn)比吸引外國(guó)投資問(wèn)題為甚。由于海外投資問(wèn)題的復(fù)雜性,也由于中國(guó)政府在海外投資規(guī)制方面的研究和經(jīng)驗(yàn)相對(duì)匱乏,中國(guó)在海外投資方面的制度建設(shè)還基本處于起步階段。

一國(guó)政府對(duì)本國(guó)海外投資進(jìn)行規(guī)制的方式主要有國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法的方式,國(guó)際法包括雙邊條約、地區(qū)性協(xié)定和全球性協(xié)定,而國(guó)內(nèi)法對(duì)海外投資的規(guī)制包括對(duì)外海投資的援助和對(duì)海外投資的監(jiān)管兩個(gè)方面。本文主要討論作為最基本的政府干預(yù)手段的海外投資監(jiān)管問(wèn)題。海外投資監(jiān)管包括審批和監(jiān)督兩個(gè)方面,可以說(shuō),當(dāng)今世界各國(guó)無(wú)論是發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家還是新興工業(yè)化國(guó)家或地區(qū),都無(wú)一例外的對(duì)本國(guó)(地區(qū))海外投資作或多或少或直接或間接的審批與監(jiān)督,投資完全自由化國(guó)家是不存在的。通過(guò)前置審批阻止一些風(fēng)險(xiǎn)大、收益小或不利于本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的項(xiàng)目,限制不符合海外投資主體資格的海外投資活動(dòng)等;通過(guò)事后監(jiān)督了解海外投資經(jīng)營(yíng)狀況,糾正非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

二、統(tǒng)一的對(duì)外直接投資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建立

中國(guó)海外投資起步較晚,目前沒有一個(gè)統(tǒng)一的監(jiān)管部門,現(xiàn)行分級(jí)管理、多元審批的分散體制,已嚴(yán)重阻礙中國(guó)海外投資的繼續(xù)發(fā)展。多頭管理常常一方面會(huì)導(dǎo)致管得過(guò)多、管得過(guò)死,各管理部門總是從本部門的角度和眼前的利益出發(fā),各自制定一套監(jiān)管措施和辦法,使對(duì)外投資者缺乏必要的自,過(guò)多的管理部門也嚴(yán)重地影響了對(duì)外投資者及其公司企業(yè)的辦事效率,另一方面又可能出現(xiàn)幾個(gè)部門對(duì)某些問(wèn)題的重復(fù)管理或互相推諉而無(wú)人管理。由于沒有一個(gè)統(tǒng)一管理機(jī)構(gòu),使得中國(guó)海外投資缺乏統(tǒng)一規(guī)劃和合理布局,海外投資表現(xiàn)為一種盲目性、無(wú)序性和隨意性。

筆者認(rèn)為應(yīng)該設(shè)立一個(gè)海外投資管理委員會(huì),統(tǒng)一管理對(duì)外投資和引進(jìn)外資活動(dòng),統(tǒng)一的海外投資管理委員會(huì),可以避免多頭管理和管理措施的重復(fù)沖突、狹隘,有利于提高海外投資企業(yè)的自,提高海外投資者及其公司企業(yè)的辦事效率,避免或減少在有些問(wèn)題上的重復(fù)管理或無(wú)人管理現(xiàn)象的出現(xiàn)。1997年12月,韓國(guó)政府增設(shè)動(dòng)力資源部,下設(shè)16人組成海外投資事業(yè)審議委員會(huì),負(fù)責(zé)制定海外投資的有關(guān)政策,統(tǒng)一掌管和協(xié)調(diào)海外投資業(yè)務(wù),負(fù)責(zé)審批海外投資項(xiàng)目。美國(guó)1969年設(shè)立“海外私人投資公司”也是具有類似職能的管理部門。根據(jù)中國(guó)實(shí)際,應(yīng)在國(guó)務(wù)院直接領(lǐng)導(dǎo)下,由商務(wù)部、國(guó)家外匯管理局、國(guó)有資產(chǎn)管理局、國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家稅務(wù)總局、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、海關(guān)總署等部委共同派員組建一個(gè)統(tǒng)一的專門管理海外投資的常設(shè)機(jī)構(gòu)――中國(guó)海外投資管理委員會(huì)并依法賦予其對(duì)海外投資的審批權(quán)、調(diào)查權(quán)、處罰權(quán)以及相應(yīng)的管理職能。

三、海外投資監(jiān)管法的制定

盡管中國(guó)政府也對(duì)其海外直接投資的監(jiān)管制定了一系列的政策和條例,并且這些措施和條例也對(duì)管理中國(guó)海外投資起到了一定的積極作用,但無(wú)論是同紛繁多樣的吸引外資的法律法規(guī)相比,還是同蓬勃發(fā)展的海外投資發(fā)展速度和規(guī)模相比,我國(guó)海外投資審批監(jiān)管立法工作都明顯滯后,甚至在許多方面還是一片空白,管理上無(wú)法可依現(xiàn)象還沒從根本上得到遏止。從嚴(yán)格意義的立法而言,我國(guó)尚未出臺(tái)任何海外投資法,海外投資的立法領(lǐng)域還是一片沒有開墾的處女地,因?yàn)楝F(xiàn)有的海外投資法律規(guī)范僅僅只是一些行政法規(guī),而且還是一些在行政法規(guī)效力層次較低的行政規(guī)章,它們幾乎都不是由國(guó)務(wù)院制定的,現(xiàn)存的一些行政規(guī)章一般由國(guó)務(wù)院下屬某個(gè)或某幾個(gè)部委制定。

法制建設(shè)的嚴(yán)重滯后制約了中國(guó)海外投資的進(jìn)一步發(fā)展,與國(guó)內(nèi)外投資形勢(shì)的發(fā)展極不適應(yīng)。由于沒有將其上升到立法高度,造成中國(guó)海外投資缺乏長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性、穩(wěn)定性、透明性和連續(xù)性。在實(shí)踐中針對(duì)海外投資核準(zhǔn)程序的一些具體規(guī)定又相對(duì)較為籠統(tǒng)、模糊,且時(shí)有矛盾沖突。由于對(duì)海外投資的管理無(wú)法可依,從而也就導(dǎo)致行政管理上的主觀隨意性,進(jìn)而也就使得管理部門侵害海外投資企業(yè)的利益及海外投資企業(yè)逃避管理的現(xiàn)象普遍存在。另外,多頭立法管理很容易造成相互間的沖突和矛盾,造成對(duì)外投資管理上的某些空白弊端,引起對(duì)外投資者無(wú)法適從。無(wú)論是從法理上看,還是從法律規(guī)范的制定者來(lái)看,我國(guó)現(xiàn)海外投資法律規(guī)范的立法層次和法律效力太低,因而在司法實(shí)踐和社會(huì)活中的影響也就太小。

迅速發(fā)展海外投資事業(yè)要求我們一方面要盡快進(jìn)行海外投資立法,提高立法的層次。中國(guó)已經(jīng)有20多年的海外投資實(shí)踐,積累了一些經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn),這為制定一部《海外投資監(jiān)管法》奠定了法律基礎(chǔ),此外世界許多國(guó)家都有相應(yīng)的法律供我們借鑒,這些都有助于中國(guó)制定《海外投資監(jiān)管法》。這部法律的制定,將提高中國(guó)對(duì)海外投資的審批與監(jiān)督的質(zhì)量,比現(xiàn)有法規(guī)增強(qiáng)了權(quán)威性、統(tǒng)一性,使海外投資有法可依。

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