經(jīng)濟(jì)倫理論文大全11篇

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篇（1）

中國(guó)傳統(tǒng)文化蘊(yùn)涵著豐富的體育倫理思想，能較好地協(xié)調(diào)古人從事體育活動(dòng)的價(jià)值和利益關(guān)系，反映時(shí)代精神。 然而，進(jìn)入高度發(fā)達(dá)的今天，以倫理道德為重心的古代體育倫理思想在現(xiàn)代社會(huì)的各種影響下出現(xiàn)了一定的弱化和衰退，嚴(yán)重地制約著現(xiàn)代體育的健康持續(xù)發(fā)展。為了建立更為合理、有效的體育道德規(guī)范，我們有必要對(duì)我國(guó)古代體育倫理思想的文化精神和歷史淵源進(jìn)行探析，并采取揚(yáng)棄和內(nèi)省的方式，實(shí)現(xiàn)體育倫理思想在新時(shí)期的繼承與創(chuàng)新。[1]

1　倫理政治型文化與中國(guó)古代體育倫理思想

“一定思想文化、價(jià)值觀念，是一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治的產(chǎn)物。”[2]中國(guó)傳統(tǒng)文化是中國(guó)專制社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和政治關(guān)系的反映。在漫長(zhǎng)的中國(guó)封建社會(huì)里，始終是以封閉、分散的自然經(jīng)濟(jì)為主要生產(chǎn)方式。這種自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)下，老百姓思想封閉，因循守舊，其活動(dòng)基本限制在家庭范圍內(nèi)，從而決定了中國(guó)傳統(tǒng)文化別強(qiáng)調(diào)宗親血緣和家庭倫理思想。并散射開來(lái)，要求在整個(gè)社會(huì)建立一種有禮有序，和睦相處的人身依附關(guān)系，以維護(hù)封建社會(huì)的穩(wěn)定。

在政治結(jié)構(gòu)上，至周朝起，中國(guó)封建社會(huì)就建立了一套體系完整、等級(jí)森嚴(yán)的宗法制度。所謂宗法制度，就是以血緣家族為出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)“家國(guó)同構(gòu)”的組織建構(gòu)和“由家及國(guó)”、“移孝作忠”的價(jià)值導(dǎo)向，達(dá)到族權(quán)鞏固王權(quán)，宗統(tǒng)保護(hù)政統(tǒng)的目的。[3]表現(xiàn)為對(duì)內(nèi)以血緣親疏維系政治等級(jí)序列，對(duì)外用分封制(姓氏和親戚)和宗廟祭祀制度來(lái)維護(hù)和鞏固統(tǒng)治。實(shí)質(zhì)上，封建統(tǒng)治階級(jí)大肆宣揚(yáng)“家天下”“宗主即君主”思想的背后，只是借助根植于人們內(nèi)心深處的家庭倫理和血親道德對(duì)其思想的制約作用，使人們自覺(jué)遵守儒家的“綱理倫常”和“禮制”思想，達(dá)到維護(hù)專制統(tǒng)治的目的。由此可見，倫理道德在社會(huì)秩序的建構(gòu)和調(diào)節(jié)中具有至關(guān)重要的意義。

自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，等級(jí)森嚴(yán)的宗法制度，最終決定了中國(guó)傳統(tǒng)文化以世間倫理綱常、現(xiàn)實(shí)專制統(tǒng)治為指導(dǎo)思想和行動(dòng)的主要價(jià)值取向，具有明顯的倫理性和政治性特征。中國(guó)古代體育正是在這種文化背景下產(chǎn)生，與其說(shuō)是被倫理政治型文化深刻影響，不如說(shuō)古代體育已經(jīng)成為一種道德教化、禮儀培養(yǎng)的政治工具:古代禮射有嚴(yán)格的禮儀程序和等級(jí)規(guī)定，旨在“明人倫，知禮法”;儒家主張“文武兼?zhèn)洹保淠康脑谟谔嵘赖滦摒B(yǎng)，成為君子、圣人;武林各派首倡“武德”，以匡扶正義、捍衛(wèi)祖國(guó)為己任;岳飛背負(fù)“精忠報(bào)國(guó)”之志，拼死沙場(chǎng)，不吝其生……[4]由此可見，傳統(tǒng)文化的倫理政治思想已深深滲透到我國(guó)古代體育中，使古代體育倫理思想處處體現(xiàn)“求善”“求治”的意蘊(yùn)，表現(xiàn)了儒家“仁愛”“禮治”精神。而古代體育過(guò)于強(qiáng)調(diào)其倫理內(nèi)涵和政治功用，弱化了競(jìng)技體育應(yīng)有的激烈、競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)特征，與宗教、軍事、醫(yī)學(xué)等的緊密結(jié)合又加劇了這種傾向，后逐漸發(fā)展成為與西方體育風(fēng)格迥異的“哲學(xué)體育”。

2　古代體育倫理思想的基本文化精神

2.1　天人合一—自然、人文的和諧統(tǒng)一　博大精深、意蘊(yùn)深遠(yuǎn)的“天人合一”思想是中國(guó)傳統(tǒng)文化的基本精神。畢業(yè)論文 古代體育作為倫理、政治的附屬物，始終以“天人合一”為思想主線，注重人與自然、社會(huì)的和諧統(tǒng)一。

“天人合一”思想是中國(guó)傳統(tǒng)文化的基本思維模式，也是古代體育活動(dòng)的主體價(jià)值所在。所謂“損膚不孝”、“生以養(yǎng)存”，古人從事體育活動(dòng)之目的在于修身養(yǎng)性、立身治世，與自然、社會(huì)保持一種和諧或穩(wěn)態(tài)，體現(xiàn)了對(duì)人自身終極的人文關(guān)懷。這種人文關(guān)懷在一定程度上淡化了體育的競(jìng)爭(zhēng)和博弈意識(shí)，有利于培養(yǎng)運(yùn)動(dòng)員尊重對(duì)手、關(guān)愛生命的可貴品質(zhì)，對(duì)中國(guó)體育形成友誼第一，比賽第二的集體主義精神具有積極意義。然而，我們應(yīng)看到，“天人合一”所倡導(dǎo)的人與自然的內(nèi)外和諧與平衡，一定程度上削弱了對(duì)力量、速度和高度等體育因素的追求，背離了競(jìng)技體育固有的競(jìng)爭(zhēng)、拼搏的本質(zhì)特征，促使古代體育活動(dòng)朝著重道德教化，輕競(jìng)技對(duì)抗的方向發(fā)展。

同時(shí)，我們也應(yīng)看到，儒家“尚德不尚力”過(guò)于看中體育的政治功能，道家“尚柔守雌”而完全脫離社會(huì)，人們?cè)谌宓纼杉宜枷氲慕豢椨绊懴拢灿诂F(xiàn)狀、守柔不爭(zhēng)，表現(xiàn)出與西方的武士精神、決斗風(fēng)范大相徑庭的大陸民族依附性特征，古代體育作為封建道德法則的形式而存在，則表現(xiàn)出了競(jìng)技性的缺失，表演性和技巧性的冗余，中國(guó)古代體育在封建思想的束縛和壓抑下畸形發(fā)展，不可能全方位地走向世界。

2.2　和合中庸—以和為貴的處事準(zhǔn)則　“天人合一”思想強(qiáng)調(diào)人與自然、社會(huì)的融會(huì)貫通，由此便形成了中華文化和合的思想觀念。“和”是指異質(zhì)因素的共處;“合”指異質(zhì)因素的融會(huì)貫通。中華文化和合思想極具辨證思維，它積極地看待自然與人文、社會(huì)的差異和矛盾，提倡發(fā)揮不同個(gè)體的積極作用，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)整體的和諧發(fā)展。反映在體育倫理思想上，主張科學(xué)地吸納不同流派的倫理精髓，通過(guò)異質(zhì)文化內(nèi)部的磨合、交融，達(dá)到外部的整體和諧。縱觀我國(guó)古代體育倫理思想，是以哲學(xué)文化為背景，儒道倫理共存互補(bǔ)為主線，援引陰陽(yáng)五行說(shuō)，兼揉法、墨、釋、醫(yī)諸家的倫理綜合。體育倫理領(lǐng)域這種“兼容并蓄”的博懷，正是源于中華文化的和合思想觀念。故今天我們?nèi)阅芨惺艿焦糯w育倫理思想中，既重事功，主張“不仕無(wú)義”，又崇尚淡泊名利，行走江湖的俠義情懷;既倡導(dǎo)儒家“仁”“禮”倫理道德學(xué)說(shuō)，又傾心于道家清心寡欲養(yǎng)生理論。

和合思想在儒家和諧理論中表現(xiàn)為“中庸”思想。碩士論文 中庸之道強(qiáng)調(diào)人和，反對(duì)紛爭(zhēng)，重群體，重友誼，適用于人際交往的各層面，在古代體育活動(dòng)也得到貫徹。傳統(tǒng)養(yǎng)生要求“順應(yīng)四時(shí)”;蹴鞠力求營(yíng)造“三朋和氣滿，入隊(duì)笑聲喧，四海人皆喜”的和諧氛圍;太極拳要求身形“虛靈頂勁，尾間中正”，推手時(shí)做到“無(wú)過(guò)不及，隨屈就伸”、“不丟不頂”等，[7]正是這種中庸之道的直接反映。

因“天人合一”思想而生的和合中庸觀念，對(duì)我國(guó)古代體育倫理思想的建構(gòu)具有雙重意義:和合中庸思想注重社會(huì)的整體和諧，這對(duì)于中國(guó)體育形成團(tuán)結(jié)合作、友誼第一的集體主義精神具有積極作用;另一方面，中庸之不偏不依，允之適度觀念，限制了人格獨(dú)立，約束了個(gè)性解放。古代體育參與者嚴(yán)守倫常之理、中庸之道，難以突破倫理道德的束縛，在個(gè)性上嚴(yán)重缺乏冒險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)、超越的精神，從而決定了古代體育始終缺乏“力”之美，最終發(fā)展成為與個(gè)性張揚(yáng)的西方體育完全不同的體育形式。

尊德重禮—德禮并舉的倫理規(guī)范　根植于倫理政治型

文化背景下的古代體育，始終把道德禮儀的培養(yǎng)作為首要任務(wù)，通過(guò)實(shí)踐寓之德禮的“準(zhǔn)體育”，影射和強(qiáng)化了深刻的倫理內(nèi)涵，培養(yǎng)具有理想人格、文武兼?zhèn)洹⑸硇木愕碌木印⑹ト恕?/p>

禮射是我國(guó)古代的習(xí)武禮儀活動(dòng)。后經(jīng)儒家“道之以德，齊之以禮”思想指導(dǎo)得以重新整理和詮釋，進(jìn)一步強(qiáng)化了道德禮儀的教化功能。一方面，禮射繼續(xù)保持了繁瑣復(fù)雜的禮儀程序，體現(xiàn)了森嚴(yán)的等級(jí)觀念。《禮記·射義》開篇有云:“古有諸侯之射也，必先行燕禮。卿、大夫、士之射也，必行鄉(xiāng)飲禮，故燕禮者，所以明臣之義也，鄉(xiāng)飲酒者禮者，所以明長(zhǎng)幼之序也。”不僅如此，禮射還按照參與者的不同等級(jí)身份對(duì)配樂(lè)、侯(箭靶)、標(biāo)準(zhǔn)(父鵠、子鵠)等加以區(qū)分，旨在君臣父子，各安其位，即按既定的方針政策行事，達(dá)到明“君臣之義”和“長(zhǎng)幼之序”的目的。[8]另一方面，寓教于射，重視禮射的道德教化功能。祖師孔子主張“射不主皮”，淡化射技的同時(shí)，重視射手的道德禮儀培養(yǎng)。提倡“揖讓而升，下而飲”的愛人精神。孟子也指出“射者，正己而后發(fā)，發(fā)而不中，不怨勝己者，反求諸己而已矣。”(《孟子》)從而確立了“正己從事，不怨他人”的體育道德。

武術(shù)是我國(guó)古代體育的典型代表，也是中國(guó)傳統(tǒng)體育道德體系的一個(gè)全息影像。醫(yī)學(xué)論文 綜觀古今所有門派都不約而同地默許和尊崇“未曾學(xué)藝先學(xué)禮，未曾習(xí)武先習(xí)德”的思想，把培養(yǎng)德、禮作為習(xí)武的前提條件，放在首位。而各門派的門規(guī)戒約和諺語(yǔ)格言中，都蘊(yùn)涵了豐富的倫理內(nèi)容。

武林門派要發(fā)揚(yáng)光大，首先要精心擇徒，而在眾多入門標(biāo)準(zhǔn)中，猶以德性考察為重。少林強(qiáng)調(diào)“道勿濫傳”，應(yīng)傳“賢良之人”;峨眉主張“不仁者不傳”。練武以“德薄藝難高”為指導(dǎo)思想，把武德培養(yǎng)視作通向上乘境界的精神航標(biāo)。這樣督促練武者在修煉武功的同時(shí)，既遵守基本的倫理規(guī)范，篤行儒家倫常之理，中庸之道，提倡忠孝仁義，賢良方正的道德規(guī)范。又培養(yǎng)謙和忍讓，立身正直，取義輕利，守信重諾的俠義精神[9]。而德中必有禮，禮作為德的外在體現(xiàn)在武術(shù)活動(dòng)中也留有諸多痕跡。習(xí)武者相見必抱拳以禮，若要切磋武藝，在交手之前必有“有禮”、“承讓”之類謙恭語(yǔ)，且武術(shù)交手中通常不傷及性命，主張點(diǎn)到為止。

統(tǒng)治階級(jí)倡導(dǎo)寓德于體，把禮的觀念植入體育倫理之中，其目的是引導(dǎo)民眾在學(xué)藝中培養(yǎng)和升華道德禮儀，在習(xí)武中尊崇和默許人倫規(guī)范，以鞏固其封建專制統(tǒng)治。在從某種意義上說(shuō)，中國(guó)古代體育是中國(guó)封建道德體系的一個(gè)完整縮影，通過(guò)體育可以反映中國(guó)古代的道德觀、倫理觀與審美觀。

德禮并舉的古代體育倫理思想，在鞏固宗法等級(jí)制度的同時(shí)，遏殺了中華民族的人格獨(dú)立和拼搏精神，使古代體育活動(dòng)從一開始就在人們的主體意識(shí)中喪失了公平競(jìng)爭(zhēng)的可能。而沒(méi)有公平競(jìng)爭(zhēng)的體育就不是真正的體育，古代體育在德、禮之雙重約束下始終保持“準(zhǔn)體育”狀態(tài)，無(wú)法得到進(jìn)一步發(fā)展。

2.4　立德事功—經(jīng)世致用的主體精神　儒家認(rèn)為:“人皆可以為堯舜”，即每個(gè)人都可以成為圣人。但要成為圣人并非易事，必須把修身作為安身立命，齊家治國(guó)之根本，努力實(shí)踐“身修而后家齊，家齊而后國(guó)治，國(guó)治而后平天下。”的經(jīng)世途徑，力求達(dá)到儒家所倡導(dǎo)的“內(nèi)賢”“外王”出入坦然的人生境界。

這種愛家及國(guó)的民族氣節(jié)，在重視宗親血緣，家國(guó)同構(gòu)的古代社會(huì)，既能夠維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定，也能受到老百姓的普遍敬仰和尊崇，故歷朝歷代都大力推行以修身為本，“達(dá)則兼濟(jì)天下，窮則獨(dú)善其身”的理想治國(guó)模式，鼓勵(lì)老百姓積極入世，建功立業(yè)，影射了中國(guó)傳統(tǒng)文化長(zhǎng)久積淀的立德事功—經(jīng)世致用的主體精神。

中國(guó)古代體育在這種文化背景下表現(xiàn)出了極大的功利性。儒家主張通過(guò)個(gè)體的“身心兼修”以達(dá)到“文武兼?zhèn)洹钡哪康模M(jìn)而提升到或仁或圣的狀態(tài);明代少林武僧為抗擊倭寇，而拋開佛門戒律，大開殺戒，血染沙場(chǎng);清末“少林戒約”后十條之首條要求習(xí)武者“必須以恢復(fù)中國(guó)為志”;岳飛背負(fù)“精忠報(bào)國(guó)”四刺字，去抗擊金兵，雖冤死沙場(chǎng)，但鑄就了“忠君愛國(guó)”的千古美名，永為世人敬仰。

如果完全拋開階級(jí)局限性，從這一角度來(lái)認(rèn)識(shí)中國(guó)古代體育的價(jià)值是值得肯定的:古代體育倫理中蘊(yùn)涵著立德事功的價(jià)值導(dǎo)向和經(jīng)世致用的實(shí)用理性，職稱論文 集中體現(xiàn)了崇高的愛國(guó)主義精神和民族責(zé)任意識(shí)。古人通過(guò)武術(shù)抵御外侵，改朝換代，推動(dòng)中華歷史不斷前行的同時(shí)，促成了民族主義體育思想的形成。另一方面，我們應(yīng)認(rèn)識(shí)到:古代體育所倡導(dǎo)的“忠君愛國(guó)”、“立德事功”等精神不可避免地存在歷史局限性。在封建社會(huì)里，“忠孝”思想是君權(quán)專制主義的倫理基礎(chǔ)，“忠君愛國(guó)”無(wú)疑是“忠孝”思想的標(biāo)榜和典范，古代仁人義士為了維護(hù)君主、國(guó)家的利益，不惜犧牲自己的權(quán)利和個(gè)性發(fā)展，重復(fù)演繹“忠君愛國(guó)”的高尚節(jié)義，實(shí)質(zhì)上影射了古人對(duì)封建統(tǒng)治階級(jí)絕對(duì)的人身依附和盲從，而這種變相的精神奴役與現(xiàn)代社會(huì)倡導(dǎo)的獨(dú)立意志和科學(xué)精神大相徑庭。

古代體育所倡導(dǎo)的“忠君愛國(guó)”、“立德事功”思想對(duì)現(xiàn)代競(jìng)技體育仍產(chǎn)生著深刻的影響，因此，我們不難理解運(yùn)動(dòng)員獲獎(jiǎng)時(shí)復(fù)雜的情感體驗(yàn)和崇高的精神榮譽(yù)。也可以反思中國(guó)競(jìng)技體育大環(huán)境為何如此“沉悶”，中國(guó)競(jìng)技選手在世界頂級(jí)賽事上為何屢屢發(fā)揮失常等等，只因其背負(fù)太多的義務(wù)與責(zé)任。

以上從四方面揭示了中國(guó)古代體育倫理思想的基本文化精神。由于時(shí)代和階級(jí)的局限性，其不可避免地有積極的一面和消極的一面，但談古旨在論今，在加強(qiáng)體育道德建設(shè)的今天，我們應(yīng)揚(yáng)其精華去其糟柏，使我國(guó)古代體育倫理思想在新的歷史條件下發(fā)揚(yáng)光大。 參考文獻(xiàn):

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篇（2）

始于十五世紀(jì)的歐洲殖民擴(kuò)張改變了這種狀況。無(wú)論對(duì)于殖民者還是對(duì)于殖民地人們來(lái)說(shuō)，歐洲與世界上許多其它地區(qū)的貿(mào)易聯(lián)系都同樣重要。當(dāng)然，這種關(guān)系是具有高度剝削性的。殖民地所遭受的重創(chuàng)在世界上多數(shù)地區(qū)留下了深深的傷疤。

盡管如此，從當(dāng)代的視角來(lái)看，這仍不是真正的全球性經(jīng)濟(jì)。這里所講的非全球性并不僅僅是指世界上某些地區(qū)尚未涉及。而是說(shuō)，盡管大半個(gè)地球已牽涉其中，但不同的殖民體制之間存在顯著差異，如法蘭西帝國(guó)和大英帝國(guó)。例如，大英帝國(guó)鼓勵(lì)英聯(lián)邦與其自治領(lǐng)地之間進(jìn)行自由貿(mào)易，但限制了大英帝國(guó)與外界的貿(mào)易。

隨著這種殖民體制在二戰(zhàn)期間及戰(zhàn)后的崩潰。一種新的體系自布雷頓森林會(huì)議時(shí)開始創(chuàng)建起來(lái)，集中的體現(xiàn)是世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織和關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定（現(xiàn)已發(fā)展為世貿(mào)組織）的產(chǎn)生。歐洲殖民勢(shì)力到二戰(zhàn)結(jié)束時(shí)已變得十分虛弱，以致于無(wú)法阻止美利堅(jiān)合眾國(guó)的獨(dú)立，也不得不撤銷其殖民地和前殖民地跨帝國(guó)貿(mào)易的限制。

然而，這種新體制仍不是全球性經(jīng)濟(jì)。這并不是指世界被劃分為兩大完全分離的體系，即資本主義體系和社會(huì)主義體系。而是指這種新體制在本質(zhì)上仍是國(guó)家間的。盡管國(guó)家間貿(mào)易受到極大鼓勵(lì)，但所有那些包括在布雷頓森林體系內(nèi)的國(guó)家仍幻想這種貿(mào)易存在于國(guó)家與國(guó)家之間，每個(gè)國(guó)家仍擁有其自身的國(guó)民經(jīng)濟(jì)。

由于許多人認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)蕩導(dǎo)致了或至少加劇了三十年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條，于是他們創(chuàng)建了一些組織以減少經(jīng)濟(jì)蕭條再度發(fā)生的可能性。國(guó)際貨幣基金組織的目的是為了幫助國(guó)家解決他們無(wú)力支付所需進(jìn)口的暫時(shí)財(cái)政問(wèn)題；關(guān)貿(mào)總協(xié)定則是為了不必要的貿(mào)易障礙能被逐漸取消提供一定空間；世界銀行則致力于歐洲重建及新近獨(dú)立的前殖民地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

遺憾的是，戰(zhàn)后十余年間這些組織中沒(méi)有一個(gè)扮演過(guò)舉足輕重的角色。歐洲重建更多地依賴于美國(guó)馬歇爾計(jì)劃而不是世界銀行。發(fā)展中國(guó)家多依靠從前殖民勢(shì)力那里得來(lái)的投資、貸款和撥款來(lái)發(fā)展，而不是國(guó)際金融機(jī)構(gòu)。至于關(guān)稅和貿(mào)易事務(wù)則是由各個(gè)國(guó)家根據(jù)自身利益而不是國(guó)際協(xié)議來(lái)決定的。

另一方面，世界銀行開始采取了一些經(jīng)證實(shí)從長(zhǎng)遠(yuǎn)看確有重要意義的行動(dòng)，根據(jù)其章程，世界銀行不得干涉其所提供貸款的國(guó)家的內(nèi)部事務(wù)。然而，它卻開始和受其援助的國(guó)家政府一起制訂經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，并在這些國(guó)家內(nèi)建立一些可能由其直接撥款和資助的基本設(shè)施。世界銀行的目標(biāo)是通過(guò)針對(duì)高收益而還款有保障的工程，向政府或政府資助的機(jī)構(gòu)貸款，以促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)獲得改善。

在這段時(shí)間中國(guó)家的發(fā)展多有賴于政府掌管的工程和政府控制的行業(yè)。大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家選擇一種混合型經(jīng)濟(jì)。許多發(fā)展中國(guó)家在進(jìn)口行業(yè)中獲益，同時(shí)尋求經(jīng)濟(jì)上的自給自足。當(dāng)然，大多數(shù)國(guó)家確實(shí)提高了他們的人均收入，國(guó)際貿(mào)易有所發(fā)展，但進(jìn)程緩慢。在大多數(shù)國(guó)家，貧窮狀況并未得到顯著改觀。此外，很多貸款顯然無(wú)法從貸款投資可能帶來(lái)的收益中獲得償還。一方面是由于計(jì)劃不夠完善，更重要的是由于腐敗和將貸款全挪用于軍事目的。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，截至1970年，如果以同一利率持續(xù)貸款，以前貸款的償還額會(huì)超出后續(xù)的新貸款額，因此會(huì)導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家的資金外流。影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程。針對(duì)這種情況，由羅伯特•M領(lǐng)導(dǎo)下的世界銀行采取了措施加強(qiáng)其借貸業(yè)務(wù)。

然而實(shí)際危機(jī)的嚴(yán)重性超乎預(yù)料。這是由于大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家是石油輸入國(guó)，而石油輸出國(guó)際組織(OPEC)大幅度提高石油價(jià)格。因此，他們的進(jìn)口成本也明顯增加，加劇了這些國(guó)家存在的問(wèn)題。另一方面，石油富產(chǎn)國(guó)的新財(cái)富又流入熱衷于發(fā)放貸款的歐美銀行。猛然間由商業(yè)銀行提供給發(fā)展中國(guó)家的貸款超過(guò)了政府貸款和國(guó)際銀行的貸款。這樣，由于商業(yè)銀行關(guān)注的僅僅是如何獲取更多的利潤(rùn)，而不是這些貸款國(guó)家的發(fā)展，于是對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的密切監(jiān)控便大大減少。

二、經(jīng)濟(jì)全球化的起源

本世紀(jì)后期，石油價(jià)格再度抬高，美國(guó)大幅提升利率，使得這一時(shí)期的借貸突然變得困難。商業(yè)銀行意識(shí)到他們的貸款并不如他們所想的那么安全，于是停止借貸業(yè)務(wù)。由于貸款償還曾依賴于新貸款，這導(dǎo)致了一場(chǎng)危機(jī)。危機(jī)的焦點(diǎn)是墨西哥威脅拒絕償還貸款。在這一時(shí)刻世界貨幣基金組織以在其創(chuàng)建中未展現(xiàn)的方式發(fā)揮了重要作用。一方面，它給貸款者施壓以使其對(duì)貸款的支付做出承諾，另一方面，在強(qiáng)迫墨西哥政府改變政策以確保貸款償還能力情況下增加對(duì)其借貸。這些由國(guó)際貨幣基金組織倡導(dǎo)的作為援助條件的變革被稱作結(jié)構(gòu)調(diào)整政策(SAPs)。

這些對(duì)墨西哥的要求使得全球性經(jīng)濟(jì)代替了國(guó)際經(jīng)濟(jì)。規(guī)范這些變革的政策體現(xiàn)了由美國(guó)財(cái)政部發(fā)起，經(jīng)國(guó)際貨幣基金組織(IMP)和世界銀行一致通過(guò)的“華盛頓意見”。這個(gè)意見的內(nèi)容是從此應(yīng)當(dāng)由跨國(guó)集團(tuán)(TNCS)的投資替代政府的和政府間組織的撥款來(lái)引導(dǎo)發(fā)展。這種變化的出現(xiàn)是以發(fā)展中國(guó)家自身能吸引潛在投資者為前提，這需要大范圍地改變一度占主導(dǎo)地位的國(guó)家經(jīng)濟(jì)，需要廢除那些要求商業(yè)機(jī)構(gòu)集體所有的法律以及任何推崇地區(qū)貿(mào)易的法律，這就必然要求實(shí)現(xiàn)商業(yè)機(jī)構(gòu)的私有化，以使這些機(jī)構(gòu)在平等的基礎(chǔ)上與其他競(jìng)爭(zhēng)者競(jìng)爭(zhēng)。所以，關(guān)稅和其它貿(mào)易障礙必須被廢除或者至少被大大削減。

顯然，進(jìn)口行業(yè)無(wú)法在這種新體制下生存。新的口號(hào)是出口引導(dǎo)型的發(fā)展。每個(gè)國(guó)家出口本國(guó)高效生產(chǎn)的產(chǎn)品。在許多非工業(yè)化國(guó)家里，這種作法使自然資源，特別是林業(yè)資源得到了迅速開發(fā)。

低工資報(bào)酬和不怎么受政府規(guī)定的限制通常是對(duì)跨國(guó)集團(tuán)投資的主要刺激。競(jìng)相吸引所需投資的各國(guó)政府面臨降低本已很低的工資報(bào)酬同時(shí)又要盡可能保護(hù)工人免遭剝削和環(huán)境不受污染的壓力。盡管低報(bào)酬和很少受政府限制是吸引投資者的主要方面，但僅靠著兩點(diǎn)不能保證投資的安全。還必須要有穩(wěn)定的政府、公共秩序和一定教育水平。此外，交通和通訊的基本設(shè)施也是必需的。總之，投資傾向集中于世界的幾個(gè)地區(qū)而不是均勻分布。種種這些因素已使得中國(guó)的一些地區(qū)特別是南部沿海地區(qū)，在爭(zhēng)取投資努力方面取得了顯著成功。

由墨西哥開始的結(jié)構(gòu)調(diào)整現(xiàn)在已在世界上大多數(shù)工業(yè)化程度較低的國(guó)家中實(shí)行，它的影響是要打破商品與服務(wù)在國(guó)家間自由流動(dòng)的障礙。或許，最重要的是世界金融結(jié)合。金錢在瞬間由一個(gè)國(guó)家流入另一個(gè)國(guó)家。有時(shí)是買賣貨幣的行為，有時(shí)是股票和債券。更多的錢是用于這些金錢的轉(zhuǎn)移而不是用于對(duì)生產(chǎn)設(shè)備的投資或是對(duì)物品和服務(wù)的實(shí)際消費(fèi)。

結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個(gè)目的是使國(guó)家有能力償還債務(wù)，而在這方面，僅取得了部分的成效。雖然主要的拒付債務(wù)行為，如來(lái)自墨西哥的威脅，已被避免了。但是，負(fù)債的總體水平仍在繼續(xù)上升。在許多國(guó)家，償還負(fù)擔(dān)嚴(yán)重限制丁發(fā)展，在一些最貧窮的國(guó)家中，這一問(wèn)題十分嚴(yán)重，以致于現(xiàn)在普遍一致的認(rèn)為必須作出一些讓步措施。

但是，結(jié)構(gòu)調(diào)整政策已證實(shí)是實(shí)現(xiàn)華盛頓意見基本目標(biāo)——實(shí)現(xiàn)單一世界市場(chǎng)的趨勢(shì)的極為有效的方法。關(guān)貿(mào)總協(xié)定作出了一系列協(xié)議強(qiáng)烈支持實(shí)現(xiàn)單一世界市場(chǎng)這一趨勢(shì)，尤其在烏拉圭回合談判的最終努力中。現(xiàn)在這項(xiàng)工作已被WTO取代。在世界某些地區(qū)，地區(qū)性協(xié)議的影響更為深遠(yuǎn)。對(duì)此歐共體最為典型。但是北美自由貿(mào)易協(xié)議也在消除國(guó)界的趨勢(shì)中表現(xiàn)得比關(guān)貿(mào)總協(xié)定更為明顯。經(jīng)協(xié)議的美洲自由貿(mào)易區(qū)在這方面走得更遠(yuǎn)。現(xiàn)在，國(guó)家界限是資本、商品及服務(wù)流通的次要障礙。它僅在勞務(wù)流通方面表現(xiàn)出明顯的限制作用。

如前所述，全球化進(jìn)程與私有化進(jìn)程相伴而生。理想境界是跨國(guó)集團(tuán)自由的在任何國(guó)家購(gòu)買和經(jīng)商。還適用于，例如在過(guò)去是典型公共所有或至少是公共管理的公用事業(yè)和交通系統(tǒng)。現(xiàn)在的目標(biāo)是私有公司間的競(jìng)爭(zhēng)代替政府干預(yù)。

因此，全球化應(yīng)削弱政府在經(jīng)濟(jì)事務(wù)中的角色。確實(shí)，政府的作用已被削弱到要由世界銀行在幾年前舉行會(huì)議來(lái)決定政府到底應(yīng)保留哪些責(zé)任。但從根本上講市場(chǎng)仍需要政府來(lái)支持。市場(chǎng)需要受過(guò)教育的工人，因此，政府有責(zé)任保證教育的實(shí)施；市場(chǎng)需要安全的公共秩序，因此，政府需要司法機(jī)構(gòu)和軍事力量；市場(chǎng)需要運(yùn)輸?shù)幕驹O(shè)施，因此，政府應(yīng)當(dāng)提供公路鐵路和港口。當(dāng)然，政府還要負(fù)責(zé)照顧那些不能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的群體。

全球化的影響在一些國(guó)家引起極大熱情而在另一些國(guó)家引起極大怨憤。對(duì)于跨國(guó)集團(tuán)來(lái)說(shuō)，全球化已帶來(lái)了巨大的利潤(rùn)。世界生產(chǎn)總值迅速提高，然而部分地區(qū)卻一直在越變?cè)礁F，如非洲環(huán)撒哈拉沙漠地區(qū)。在大多數(shù)國(guó)家中，那些較富有的和教育程度較高的群體則已從中獲益。在另一方面，工人、農(nóng)民和失業(yè)者則失去了社會(huì)地位和收入。幾乎所有國(guó)家中的貧富差距正在拉大，國(guó)家間的貧富差距也在拉大。

近20年的發(fā)展所出現(xiàn)的另一焦點(diǎn)問(wèn)題是跨國(guó)集團(tuán)的規(guī)模和實(shí)力。如果分別根據(jù)國(guó)民生產(chǎn)總值和銷售狀況將國(guó)家和跨國(guó)公司列在一張表中，常常表現(xiàn)出在最大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體中有一半多是跨國(guó)公司。既然金錢就是權(quán)力，特別是在這么多國(guó)家已被取消授權(quán)的世界中，則意味著權(quán)力集中在那些的追求持股人利潤(rùn)為職業(yè)目標(biāo)的人的手中，那些資本家階層之外的人們的結(jié)局則值得擔(dān)憂了。

三、支撐全球化的經(jīng)濟(jì)政策

經(jīng)濟(jì)理論是在民族主義被當(dāng)然地視為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)背景的大環(huán)境下發(fā)展的。亞當(dāng)•斯密在論及國(guó)家時(shí)闡述了什么樣的國(guó)家改革會(huì)促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。他堅(jiān)持認(rèn)為投資者會(huì)熱衷于在其國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)。當(dāng)然，這并不排除國(guó)際貿(mào)易，但他所揭示的貿(mào)易是在雙方都清楚自己會(huì)從貿(mào)易中獲益的國(guó)家間進(jìn)行的。

然而，由古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的理論也支持全球化，包括現(xiàn)在出現(xiàn)的私有化，之所以如此，是因?yàn)檫@種理論反映出大市場(chǎng)優(yōu)于小市場(chǎng)并且沒(méi)有政府干預(yù)的市場(chǎng)會(huì)做得更好。

首先，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就市場(chǎng)規(guī)模方面提出兩點(diǎn)。一個(gè)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在。在最初階段，亞當(dāng)•斯密指明一個(gè)農(nóng)夫需要一顆鐵釘而自己做可能需要一整天的時(shí)間。如果十二個(gè)工人每人重復(fù)做某項(xiàng)特定的工作，他們?cè)谝惶靸?nèi)能生產(chǎn)許多顆鐵釘。當(dāng)然，單個(gè)農(nóng)場(chǎng)家庭不需要這么多顆鐵釘，甚至一個(gè)村莊也不用了。必須有足夠大的市場(chǎng)來(lái)消化這些產(chǎn)品。

但經(jīng)濟(jì)學(xué)家還發(fā)現(xiàn)一個(gè)大到可以支持一個(gè)制造商的市場(chǎng)，仍不足以獲得工業(yè)化的社會(huì)效益。如果市場(chǎng)中僅有一家鐵釘制造商，那么這個(gè)制造商的唯一競(jìng)爭(zhēng)者將是其銷售對(duì)象，僅為其制造幾個(gè)鐵釘也要花費(fèi)很多時(shí)間。制造者可以隨意定高價(jià)，而且缺乏提高效率和質(zhì)量的動(dòng)力。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)的關(guān)鍵所在。因此，市場(chǎng)必須具有足夠的規(guī)模來(lái)消耗幾個(gè)制造者的產(chǎn)量，甚至這不夠。盡管這里所說(shuō)的小型的勞動(dòng)密集型的工廠遠(yuǎn)比個(gè)體生產(chǎn)者的效率高，而當(dāng)他們運(yùn)用礦物燃料能源并擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模時(shí)會(huì)變得更加高效，規(guī)模經(jīng)濟(jì)隨著技術(shù)進(jìn)步而逐步出現(xiàn)。我們需要一個(gè)足夠大的市場(chǎng)去吸收幾個(gè)更大廠家的產(chǎn)量。盡管古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家是為了支持國(guó)家性市場(chǎng)取代地區(qū)性市場(chǎng)而指出這一點(diǎn)的。這條論據(jù)在支持全世界性市場(chǎng)取代國(guó)家性市場(chǎng)方面同樣有效。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們也發(fā)現(xiàn)政府努力控制市場(chǎng)對(duì)有限時(shí)間和資源的有效利用。在中世紀(jì)及直至現(xiàn)代，人們都知道商品有一個(gè)公平價(jià)格，該價(jià)格不僅應(yīng)當(dāng)滿足生產(chǎn)者過(guò)上好生活的合理需求，還要滿足購(gòu)買者的需求。公共政權(quán)注意到這一點(diǎn)時(shí)，價(jià)格便建立了。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家又發(fā)現(xiàn)由市場(chǎng)決定價(jià)格更為適宜。即賣家應(yīng)當(dāng)把他們的產(chǎn)品盡可能高價(jià)的售出，而買家則應(yīng)以盡可能便宜的價(jià)格購(gòu)入。只要同樣的產(chǎn)品有幾個(gè)賣家，購(gòu)買者就能使他們之間互相競(jìng)爭(zhēng)直至價(jià)格達(dá)到人人都愿意購(gòu)買的最低價(jià)，這就迫使生產(chǎn)者去尋找更有效的生產(chǎn)方式以致能夠?qū)a(chǎn)品以低于競(jìng)爭(zhēng)者的價(jià)格出售，并增加市場(chǎng)份額。生產(chǎn)者又發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)一種新型的或改進(jìn)的產(chǎn)品可以帶給他們至少是暫時(shí)性的優(yōu)勢(shì)，他們可以在競(jìng)爭(zhēng)者壓回原價(jià)之前就該種市場(chǎng)需求的商品以更高的價(jià)格出售。

同時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格使得生產(chǎn)者對(duì)不斷變化的消費(fèi)者需求十分敏感。他不想生產(chǎn)消費(fèi)者不感興趣的產(chǎn)品，這種刺激就是為滿足實(shí)際消費(fèi)需求，結(jié)果更多資源流入所需物品的生產(chǎn)過(guò)程中，但當(dāng)生產(chǎn)受到官僚控制時(shí)，這是不可能實(shí)現(xiàn)的。

市場(chǎng)配置資源的效率和對(duì)改善服務(wù)的刺激，導(dǎo)致了對(duì)政府所有或政府控制的質(zhì)疑。然而，歷經(jīng)很長(zhǎng)一段時(shí)間，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到，現(xiàn)存的自然壟斷必須受到公眾控制。也就是說(shuō)，如果生產(chǎn)者之間的競(jìng)爭(zhēng)難以實(shí)現(xiàn)，那么最好由公眾掌握這種壟斷權(quán)而不是將其操縱在私人勢(shì)力手中。比如，可以假設(shè)一個(gè)國(guó)家僅需要一個(gè)郵件遞送系統(tǒng)。對(duì)于大多數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)說(shuō)也一樣，對(duì)于是否需要多套運(yùn)輸系統(tǒng)看法各異，但至少，高速公路是在公眾付費(fèi)的基礎(chǔ)上廣泛建立并運(yùn)作的。

今天競(jìng)爭(zhēng)已被引入曾一度被認(rèn)為是自然壟斷的領(lǐng)域中。例如，私人企業(yè)現(xiàn)在在一些以前由郵局獨(dú)占的功能領(lǐng)域與之競(jìng)爭(zhēng)，并十分成功。原則上競(jìng)爭(zhēng)可以發(fā)生在其所有的功能領(lǐng)域中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為這有助于提高效率。

在加利福尼亞，立法團(tuán)體幾乎一致同意一項(xiàng)法案即將競(jìng)爭(zhēng)引入電力供給領(lǐng)域。如果那樣州政府的管制將被大大削弱。結(jié)果雖然失敗了，但這種想法并未消失，一旦正確地實(shí)施自由競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)提高效率降低價(jià)格。只要生產(chǎn)者之間的競(jìng)爭(zhēng)存在，市場(chǎng)定價(jià)必定優(yōu)于官僚政府定價(jià)的信念就依然堅(jiān)定。

對(duì)私有化的認(rèn)可不僅使多個(gè)國(guó)家采取行動(dòng)使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)更多受制于市場(chǎng)規(guī)律，同時(shí)也通過(guò)結(jié)構(gòu)詞整政策和國(guó)際協(xié)議強(qiáng)化了這—要求。

四、潛在的設(shè)想

筆者已闡述了更廣闊的市場(chǎng)和私有化會(huì)產(chǎn)生更高的效率，同時(shí)，高效率又會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。要闡述這一點(diǎn)，就要提到“生產(chǎn)率”。理論上講，生產(chǎn)力指系列生產(chǎn)過(guò)程中任何因素，即資本、勞動(dòng)力或者自然資源。但實(shí)際上生產(chǎn)率主要同勞動(dòng)力有關(guān)即勞動(dòng)生產(chǎn)力會(huì)使資本增值。當(dāng)在特定勞動(dòng)時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品和提供更多服務(wù)時(shí)勞動(dòng)就變得更具多產(chǎn)性。在引自亞當(dāng)•斯密的例子中，小型制釘廠大幅度提高勞動(dòng)生產(chǎn)率是因?yàn)槊恐苊刻灬數(shù)纳a(chǎn)量大大提高的緣故。

顯然如果相同數(shù)量的人持續(xù)工作相同的時(shí)間，那么在他們提高了每小時(shí)的產(chǎn)量時(shí)，國(guó)家總產(chǎn)量就會(huì)增加，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為市場(chǎng)會(huì)確保這種情況的準(zhǔn)確發(fā)生。不幸的是，工業(yè)社會(huì)存在一種在勞動(dòng)力需求十分明顯的前工業(yè)社會(huì)很少見的失業(yè)現(xiàn)象。但經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為將由需要較少勞動(dòng)者的生產(chǎn)方式增加的資本投資到別處，就會(huì)產(chǎn)生新的就業(yè)機(jī)會(huì)。只要失業(yè)勞動(dòng)力的百分比不大，經(jīng)濟(jì)學(xué)家則通常認(rèn)為是必要的甚至是有益的。這阻止了工人們提出有礙于資本積累和再投資的過(guò)分要求。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們指出歐洲、北美和亞洲四虎的工業(yè)化結(jié)果已說(shuō)明遵循市場(chǎng)規(guī)律運(yùn)行的工業(yè)化大幅度提高生活標(biāo)準(zhǔn)。他們希望在各地都產(chǎn)生同樣的效果，并相信市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)這種效果的最佳手段。

這里特別強(qiáng)調(diào)兩個(gè)可行性設(shè)想。首先，發(fā)展的首要目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展，其次，要獲得發(fā)展，首要的生產(chǎn)效率是勞動(dòng)生產(chǎn)率，你或許同意這些假設(shè)，但應(yīng)當(dāng)說(shuō)明他們也會(huì)受到質(zhì)疑，這種質(zhì)疑暗示著許多現(xiàn)存的反全球化運(yùn)動(dòng)。

關(guān)于一個(gè)社會(huì)或一個(gè)國(guó)家的最好方面除整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)外還存在其它的觀點(diǎn)。歷史上，公平被認(rèn)為是首要的政治美德。經(jīng)濟(jì)理論以及提高財(cái)富的目標(biāo)，對(duì)公平整體的或甚至是在產(chǎn)品和服務(wù)的公平分配上都不關(guān)注。實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的增值財(cái)富僅集中于相對(duì)較少的人手中。經(jīng)濟(jì)學(xué)家有時(shí)認(rèn)為當(dāng)把社會(huì)發(fā)展得足夠富有時(shí)就會(huì)輪到那些現(xiàn)在貧窮的群體享受增值財(cái)富帶來(lái)的益處。但是在被他們引為成功例子的國(guó)家中，窮人的生活提高主要受益于政府行為和工會(huì)，從該理論角度看二種情況都不受支持。這種理論或許是正確的，但這一點(diǎn)遠(yuǎn)未被歷史證實(shí)。

勞動(dòng)力的生產(chǎn)效率應(yīng)當(dāng)提高的假設(shè)同樣受到質(zhì)疑。當(dāng)勞動(dòng)力較少原材料多且污染不受限制時(shí)，則有助于集中提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。這項(xiàng)工作是通過(guò)利用礦物燃料能量來(lái)實(shí)現(xiàn)的。上一世紀(jì)，對(duì)燃料選擇已改為石油。可現(xiàn)在，許多人認(rèn)為就全球而言，勞動(dòng)力是豐富的。失業(yè)和待業(yè)仍是世界很多地方的重要問(wèn)題。另一方面，原材料越來(lái)越少，污染也受到了限制，一些經(jīng)濟(jì)全球化評(píng)論家認(rèn)為我們現(xiàn)在應(yīng)當(dāng)考慮的正是對(duì)這些資源的合理運(yùn)用，例如，在農(nóng)業(yè)方面，集中增加對(duì)機(jī)器的利用從而取代人力勞動(dòng)，從提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的角度看，人力勞動(dòng)不再是明智的選擇。

正如對(duì)窮人的憂慮的回答是財(cái)富總會(huì)輪到他們，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家又對(duì)資源問(wèn)題的回答標(biāo)準(zhǔn)是市場(chǎng)會(huì)刺激技術(shù)發(fā)展以彌補(bǔ)缺陷，這在過(guò)去是有據(jù)可查的。例如當(dāng)某些金屬變得缺乏時(shí)，人們發(fā)明了塑料來(lái)發(fā)揮金屬的功能。當(dāng)土地喪失了肥力，化學(xué)肥料為食物生產(chǎn)提供了所需的養(yǎng)料。

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到污染嚴(yán)重問(wèn)題更難解決。還有一些認(rèn)為當(dāng)人們變得更愿意為清新的空氣支付費(fèi)用時(shí)，在這種情況下通過(guò)稅收，就會(huì)產(chǎn)生市場(chǎng)動(dòng)力去減輕污染。對(duì)于特別棘手的全球變暖問(wèn)題，絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為及早制止更為有效。因?yàn)槲覀冊(cè)谌蜃兣瘑?wèn)題相當(dāng)嚴(yán)重時(shí)才采取的措施的話，會(huì)減緩經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

如果問(wèn)為什么沒(méi)有幾個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家愿意更認(rèn)真地考慮公平或者考慮自然保護(hù)問(wèn)題，答案可以在以下兩個(gè)更深層次的假設(shè)中找到，這些是對(duì)人類和自然的理解。目前已被納入首要經(jīng)濟(jì)思想的整體結(jié)構(gòu)中，如果反對(duì)這些設(shè)想，一方面就有很好的理由質(zhì)疑一心一意致力于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作法，另一方面質(zhì)疑對(duì)環(huán)境的漠不關(guān)心。那就意味著，會(huì)對(duì)以其現(xiàn)存形式繼續(xù)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的愿望有所疑慮。

五、人類經(jīng)濟(jì)學(xué)

經(jīng)濟(jì)理論是基于對(duì)人類的一種特殊觀點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們都知道人文經(jīng)濟(jì)學(xué)是從人類社會(huì)的整個(gè)過(guò)程中抽象出來(lái)的產(chǎn)物。這正如人類政治學(xué)、人類宗教學(xué)等。研究市場(chǎng)交易中的人類行為與政治活動(dòng)或宗教活動(dòng)中的人類行為相區(qū)別的原則是正確的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)人們?cè)谫?gòu)買時(shí)，始終如一地尋求盡可能獲得更大便宜，在銷售時(shí)以盡可能高的價(jià)格出售。需要工作時(shí)，總想要得到最好的工作，把薪水作為主要考慮的內(nèi)容。需要雇傭幫手時(shí)，總想以盡可能低的傭金聘用他們，經(jīng)濟(jì)學(xué)家從所有其他人類的秉性中抽象出這一點(diǎn)，并將其歸因于人類經(jīng)濟(jì)學(xué)，他們將人類經(jīng)濟(jì)學(xué)描述為致力于個(gè)人的經(jīng)濟(jì)目的。

;當(dāng)然，如果說(shuō)所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都遵循這一規(guī)范是不準(zhǔn)確的。首先，在家庭內(nèi)部幾乎不發(fā)生經(jīng)濟(jì)交易。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們清楚這一點(diǎn)，通常把家庭而不是個(gè)人作為經(jīng)濟(jì)單位。但家庭的界限往往模糊不清，從某種角度來(lái)說(shuō)，家庭并不是始終扮演純粹自給自足的角色。人們提供大量貨幣，其中許多是出于提高總產(chǎn)品的關(guān)心或滿足于其他人的特殊需求。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們沒(méi)有很好地對(duì)這些活動(dòng)加以說(shuō)明。但是當(dāng)所有條件具備了，當(dāng)有關(guān)人群確如經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所視那般被評(píng)價(jià)時(shí)，市場(chǎng)中許多人類行為就能夠被描述和預(yù)言了。

人類經(jīng)濟(jì)學(xué)也被理解為有無(wú)厭的需求。一些早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的目的是生產(chǎn)充足的物品以滿足所有人的需要。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也會(huì)穩(wěn)步增長(zhǎng)。然而，整個(gè)經(jīng)濟(jì)界否定了這一觀點(diǎn)。他們斷定人類的欲望是無(wú)止境的，這并不意味著對(duì)特定物品的渴望不會(huì)被滿足。而是指，舊的愿望獲得滿足時(shí)新的愿望會(huì)不斷出現(xiàn)。在對(duì)人類經(jīng)濟(jì)行為的理解中顯然存在一個(gè)對(duì)事實(shí)的衡量。五十年前能使我滿足的東西不再能滿足我。例如，人們現(xiàn)在想要的是更快的通訊，更便利的交通和家里更大的空間和更多的家具。

人類經(jīng)濟(jì)學(xué)首先給金錢和金錢所能購(gòu)買的東西估價(jià)。人們?yōu)榻疱X而工作，尋求他們所能找到的薪水最高的工作，經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不注意工作質(zhì)量。現(xiàn)實(shí)生活中有很多事實(shí)來(lái)說(shuō)明這一點(diǎn)。當(dāng)一個(gè)人更換了工作，我們首先想到的是新工作可能有更高的薪金。如果某人自愿地接受低收入，人們會(huì)對(duì)此感到驚訝。即使—個(gè)人并不需要增加薪水時(shí)，他也會(huì)把這份薪水視為成功的標(biāo)志和完成了他沒(méi)有這筆薪水就不能完成的工作的機(jī)會(huì)。金錢實(shí)際上是一個(gè)主要決定因素。基于這種目的人類經(jīng)濟(jì)學(xué)顯然是一種有用的抽象理論，特別是對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式的分析。然而這并不完全是真的，當(dāng)該理論轉(zhuǎn)化時(shí)，也就是說(shuō)，將它視為完全真實(shí)而作為政策提出時(shí)，這種曲解就會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的危險(xiǎn)。

談到不知滿足，我們并非簡(jiǎn)單的視其為每時(shí)每刻都存在的事實(shí)。實(shí)際上，在一些傳統(tǒng)社會(huì)中，這一點(diǎn)并不明顯，至少作為人類事務(wù)中一個(gè)主要因素并不明顯。其實(shí)在今天，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們有時(shí)擔(dān)心消費(fèi)者并不會(huì)充分地購(gòu)買。為了確保讓個(gè)人無(wú)止境地維持高水平地支付帳單，我們創(chuàng)建了一種體系，即當(dāng)舊的愿望得到滿足時(shí)使其產(chǎn)生新的愿望。新設(shè)計(jì)使得具有優(yōu)良功能的商品變得過(guò)時(shí)。人們可能再也無(wú)法購(gòu)買到所需的部件去修理它們。款式一年年、一批批地變換，以致于未買到新式服裝的人很快被時(shí)尚所淘汰。廣告業(yè)務(wù)很大程度上是為了說(shuō)服人們?nèi)タ释率挛铩?/p>

從描述性用途到規(guī)范性用途的轉(zhuǎn)變也是在將人類經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)考慮為貪求無(wú)厭的條件下出現(xiàn)的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們把這種自私的行為描述為“合理的”。他們認(rèn)為合理行為創(chuàng)造更多財(cái)富，不僅是針對(duì)采取這種行為的人群也是就全社會(huì)而言的。由于集體在經(jīng)濟(jì)思想中沒(méi)有地位，這種“合理”行為對(duì)集體侵蝕的事實(shí)就被忽視了。對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)，在合同關(guān)系中只存在個(gè)體。為了維護(hù)集體而放棄個(gè)人所得是不合理的。他們?cè)诩僭O(shè)個(gè)體是純粹地自私的前提下所主張的政策逐步地破壞著依賴于非合同性人際關(guān)系的集體。

該理論的規(guī)范性應(yīng)用也體現(xiàn)在對(duì)人類能力更有價(jià)值的工作種類的破壞。在傳統(tǒng)社會(huì)，有制造各種所需物品的專家。制鞋是一個(gè)很好的例子，鞋匠致力于制造一雙鞋的整個(gè)過(guò)程，通常是遵循特定顧客的要求。工作中存在一種自豪和滿足，即使他在工廠會(huì)攢更多的錢，但他會(huì)發(fā)現(xiàn)工作滿足感的喪失遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)收入的增加。

然而，一旦建立了制鞋廠，大多數(shù)鞋匠則別無(wú)選擇。鞋廠生產(chǎn)的鞋的價(jià)格大大低于鞋匠為維持生計(jì)必須出售的價(jià)格。一些鞋匠可以依靠修補(bǔ)鞋廠制造的鞋維持生計(jì)，但大多數(shù)則不得不成為一部分雇傭勞動(dòng)力。

此外，我們的目的是指出經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)于我們大多數(shù)人通常在經(jīng)濟(jì)交易中表現(xiàn)所進(jìn)行的描述已成為一種規(guī)范，并不想這樣行為的人被迫這樣做。當(dāng)人們依照人類經(jīng)濟(jì)學(xué)的方式行為時(shí)，為了創(chuàng)造更大的財(cái)富，集體生活的價(jià)值和創(chuàng)造性工作就不可避免地被破壞了。

現(xiàn)在，正在被侵蝕的集體已經(jīng)包括各個(gè)獨(dú)立的國(guó)家。據(jù)亞當(dāng)•斯密1776年所著，他的目標(biāo)是增加國(guó)家財(cái)富，理所當(dāng)然地把國(guó)內(nèi)化的集體視為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的背景。但像這樣的經(jīng)濟(jì)理論并沒(méi)有為集體留下空間。這表明大規(guī)模的市場(chǎng)會(huì)很好運(yùn)作。的確，越大越好。這就把規(guī)模經(jīng)濟(jì)連同對(duì)整個(gè)過(guò)程至關(guān)重要的大公司間的競(jìng)爭(zhēng)一并囊括其中，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家們來(lái)說(shuō)十分重要。國(guó)家界限于是就成為提高經(jīng)濟(jì)效益的障礙。于是，目前被廣泛認(rèn)可的目標(biāo)便是全球性經(jīng)濟(jì)。

六、二元主義

構(gòu)成經(jīng)濟(jì)理論的第二條規(guī)則是人與自然的二元主義。二元主義傾向是整個(gè)西方傳統(tǒng)的特征。這種傾向由于受到新教的影響而更加強(qiáng)烈并在啟蒙運(yùn)動(dòng)思潮中系統(tǒng)化。對(duì)于系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，特別是對(duì)于今天占支配地位的新德育學(xué)校教育而言，唯一認(rèn)可的價(jià)值是人類獲得滿足的價(jià)值。經(jīng)認(rèn)真考慮的自我滿足唯一形式是那種源于對(duì)所渴望之物的占有或消費(fèi)的形式。經(jīng)濟(jì)學(xué)家鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)的有序化直至人類滿意為止。

這個(gè)唯一可歸屬于非人類世界的價(jià)值觀是起促進(jìn)作用的。它可用于滿足人類需求。它的價(jià)值是某人打算支付的價(jià)格，并被看作是一件商品。

考慮到世界標(biāo)準(zhǔn)啟蒙運(yùn)動(dòng)觀點(diǎn)由人類主體和非人類客體組成，這種人與商品的二元主義看上去是適當(dāng)?shù)摹＿@是基于非人類世界對(duì)于市場(chǎng)來(lái)說(shuō)是可利用的，因此市場(chǎng)力量能為之定價(jià)的觀點(diǎn)。可經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為這并不完全正確。例如，人們對(duì)未被破壞的土地進(jìn)行評(píng)估，可該土地并沒(méi)有拿到市場(chǎng)上去賣。然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為土地是否進(jìn)入市場(chǎng)并不重要。他們能夠通過(guò)詢問(wèn)人們要保護(hù)這塊地愿意支付的價(jià)格，再乘以愿意付款的人數(shù)來(lái)估計(jì)市場(chǎng)價(jià)格。

考慮到非人類的動(dòng)物時(shí)，人們便不加什么疑慮地適用二元主義。一只牛在市場(chǎng)上賣什么價(jià)就值什么價(jià)，貓也是一樣。貓的價(jià)值可能因人類的憐憫之情而增加，但仍可能以其主人愿意將其賣出的價(jià)格出售。被完全忽略的是牛或貓本身的價(jià)值，即其滿足生存所需的東西。

自然界的商品化以其它方式表現(xiàn)出來(lái)。在傳統(tǒng)社會(huì)，許多東西是共有的。的確，自然環(huán)境被看作是人類居住環(huán)境的一部分而不是一種財(cái)產(chǎn)。在那種情況下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的二元主義是不存在的。因?yàn)樗猩鐣?huì)成員都可利用它們——森林、河流，有時(shí)還包括牧場(chǎng)。

但是，對(duì)于許多新自由經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)，這種情況并不合理。既然這些物品有價(jià)值，他們應(yīng)當(dāng)被私有化和定價(jià)，這樣那些利用它們的人就要對(duì)這種使用支付費(fèi)用。他們認(rèn)為私有化確保了對(duì)資源的最高效或最經(jīng)濟(jì)的利用。

當(dāng)然，私有化使那些處于購(gòu)買地位的人獲得好處，而同時(shí)使窮人受損。今天，美洲自由貿(mào)易協(xié)定磋商的一個(gè)主題是水的私有化。二元主義的發(fā)展方向是一切物品商品化（私有化政策也體現(xiàn)了確保基于滿足窮人的目標(biāo)而增加財(cái)富的首要性）。

自然資源價(jià)值，貶至個(gè)體現(xiàn)在愿意在市場(chǎng)中支付的價(jià)格，這已成為十分嚴(yán)重的問(wèn)題。現(xiàn)在人們已意識(shí)到了迫在眉睫的資源匱乏，認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)價(jià)格甚至對(duì)于人類商品的有用價(jià)值也難以起到很好的指導(dǎo)作用。例如，只要地下有巨大的油井，油價(jià)就會(huì)由石油輸出國(guó)根據(jù)開采量政策來(lái)決定。市場(chǎng)上石袖有可能保持充足到臨近石油實(shí)際耗竭的時(shí)刻。確實(shí)，如果石油輸出國(guó)組織不基于某種長(zhǎng)期的考慮而控制生產(chǎn)，市場(chǎng)力量就很可能導(dǎo)致那種結(jié)果。對(duì)于人類社會(huì)石油實(shí)際價(jià)值遠(yuǎn)比市場(chǎng)價(jià)格要高。這部分差額會(huì)在人們被迫要將石油瞬間轉(zhuǎn)變?yōu)槠渌问降哪芰繒r(shí)得到支付，如果石油是按該種情況被定價(jià)，情況就要好得多，但市場(chǎng)無(wú)法完成這種定價(jià)。只有在能反映長(zhǎng)期憂患的政治秩序優(yōu)先于經(jīng)濟(jì)秩序時(shí)才會(huì)實(shí)現(xiàn)這種定價(jià)。

這里要指出的是經(jīng)濟(jì)學(xué)家建立價(jià)值所依賴的市場(chǎng)是缺乏想象力的。人類有能力基于對(duì)事物的長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮做出理性的判斷。如果通過(guò)政治途徑運(yùn)用集體智慧，就會(huì)在市場(chǎng)價(jià)格反映需求之前發(fā)現(xiàn)它們。這并非直接向經(jīng)濟(jì)學(xué)家的二元主義提出挑戰(zhàn)。但確實(shí)表現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)自然界的漠視使得他們僅在他們從工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究中得出的分類中來(lái)探討自然界。這種不能保持對(duì)自然界顯著特征的關(guān)注是經(jīng)濟(jì)理論的極大失敗。

更明顯地，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的二元主義使他們成為一群對(duì)地球退化極為漠不關(guān)心的人。當(dāng)然，有人可以找到避免這種退化的經(jīng)濟(jì)因素。但是拯救自然環(huán)境的斗爭(zhēng)從不是那些將自然視為商品的人們倡導(dǎo)的，而是那些將自然視為有其自身價(jià)值并且與人類緊密相聯(lián)系的人們。經(jīng)濟(jì)學(xué)家會(huì)提出目前出現(xiàn)的技術(shù)發(fā)展在以石油為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)向節(jié)約經(jīng)濟(jì)類型的轉(zhuǎn)換中起輔助作用。但這些發(fā)展的原因已不再是市場(chǎng)信號(hào)。石油價(jià)格仍然低廉。這些原因是人們實(shí)際上知道市場(chǎng)價(jià)格不會(huì)對(duì)存在我們面前的問(wèn)題和我們現(xiàn)在需要準(zhǔn)備的問(wèn)題進(jìn)行預(yù)告。結(jié)果是人們?cè)蕉嗟貙Q定權(quán)交給市場(chǎng)，將來(lái)我們要遭遇的危機(jī)就會(huì)越嚴(yán)重。

結(jié)論

從前面的論述中可以明顯看出，筆者是反對(duì)在經(jīng)濟(jì)全球化現(xiàn)存形式下所進(jìn)行的種種假設(shè)。當(dāng)然，這種批判主要不是針對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家意識(shí)到經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門學(xué)術(shù)性科目是從人類社會(huì)和自然世界組成的完整混合體中抽象出來(lái)的。他們自信他們所抽象出的理論及通過(guò)對(duì)其研究得出的結(jié)論對(duì)于許多人類行為是有益的，特別是在工業(yè)社會(huì)中。

篇（3）

環(huán)境績(jī)效一般是指進(jìn)行資源開發(fā)與利用、環(huán)境保護(hù)與治理所取得的有形收益與無(wú)形收益。關(guān)于環(huán)境績(jī)效審計(jì)的含義目前還沒(méi)有一個(gè)比較統(tǒng)一的看法，張文華和錢鳳認(rèn)為環(huán)境績(jī)效審計(jì)是指對(duì)政府部門的環(huán)境管理責(zé)任和企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的環(huán)境保護(hù)、環(huán)境治理責(zé)任及他們的工作績(jī)效進(jìn)行的審計(jì)[1]；陳正興認(rèn)為環(huán)境績(jī)效審計(jì)是通過(guò)檢查被審計(jì)單位和項(xiàng)目的環(huán)境經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，依照一定標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)資源開發(fā)利用、環(huán)境保護(hù)、生態(tài)循環(huán)狀況和發(fā)展?jié)摿Φ暮侠硇浴⒂行裕?duì)其效果與效率表示意見的行為[2].

1999年11月世界審計(jì)組織環(huán)境審計(jì)工作小組制定了“有關(guān)環(huán)境效益審計(jì)指南”，環(huán)境績(jī)效審計(jì)開始走向規(guī)范化道路。借鑒各種學(xué)者的看法，我們對(duì)環(huán)境績(jī)效審計(jì)做出如下的定義：環(huán)境績(jī)效審計(jì)是由獨(dú)立的審計(jì)機(jī)構(gòu)或?qū)徲?jì)人員，對(duì)被審計(jì)單位或項(xiàng)目的環(huán)境管理活動(dòng)進(jìn)行綜合的、系統(tǒng)的審查、分析，并按照一定的標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定環(huán)境管理活動(dòng)的現(xiàn)狀和潛力，對(duì)提高環(huán)境管理績(jī)效提出建議，促進(jìn)其改善環(huán)境管理、提高環(huán)境管理績(jī)效的一種審計(jì)活動(dòng)。

審計(jì)客觀基礎(chǔ)是審計(jì)賴以產(chǎn)生和存續(xù)的某種存在于社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的需求，尤其是對(duì)審計(jì)活動(dòng)所提供信息的需求。審計(jì)的客觀基礎(chǔ)決定著該類審計(jì)的目的、職能、主體和客體，不同類別的環(huán)境審計(jì)，有著不同的客觀基礎(chǔ)。具體到環(huán)境績(jī)效審計(jì)而言，其產(chǎn)生的客觀基礎(chǔ)應(yīng)是檢查環(huán)境資源的管理和使用責(zé)任。環(huán)境資源包括兩部分：一是環(huán)境的天然存量資源，如物種、生態(tài)、大氣和水資源等；二是用于治理環(huán)境的各種資源，如資金、技術(shù)和設(shè)備等。所有權(quán)屬于國(guó)家和全民的環(huán)境資源通過(guò)法律委托授權(quán)于一定的政府機(jī)關(guān)或社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織管理、經(jīng)營(yíng)或使用，這些組織就承擔(dān)起經(jīng)濟(jì)、有效地使用和管理環(huán)境資源的責(zé)任，因而需要通過(guò)國(guó)家審計(jì)來(lái)檢查其受托管理、使用責(zé)任的履行情況。所有權(quán)屬于投資者個(gè)人的環(huán)境資源，則需要通過(guò)內(nèi)部審計(jì)來(lái)檢查其是否經(jīng)濟(jì)、有效地管理、經(jīng)營(yíng)和使用了這些環(huán)境資源。這種對(duì)環(huán)境資源管理、使用的經(jīng)濟(jì)性、有效性的評(píng)價(jià)，屬于對(duì)環(huán)境管理系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的“連續(xù)監(jiān)控”，主要是指環(huán)境績(jī)效審計(jì)。

二、環(huán)境審計(jì)、績(jī)效審計(jì)與環(huán)境績(jī)效審計(jì)

（一）環(huán)境審計(jì)與環(huán)境績(jī)效審計(jì)

環(huán)境績(jī)效審計(jì)是環(huán)境審計(jì)的重要組成部分，具有環(huán)境審計(jì)的基本特征，與環(huán)境財(cái)務(wù)審計(jì)、環(huán)境合規(guī)性審計(jì)共同構(gòu)成完整的環(huán)境審計(jì)體系。

環(huán)境審計(jì)，也稱為環(huán)境、健康和安全審計(jì)，是審計(jì)學(xué)科在可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)下開拓的一個(gè)審計(jì)新領(lǐng)域，是國(guó)家環(huán)境管理系統(tǒng)（EMS）中的一部分。在我國(guó)，環(huán)境審計(jì)被定義為審計(jì)機(jī)關(guān)、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和民間審計(jì)組織，依法對(duì)政府和企事業(yè)單位的環(huán)境管理系統(tǒng)以及在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生的環(huán)境問(wèn)題和環(huán)境責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)和鑒證，并且揭示環(huán)境和資源保護(hù)中存在的違法行為，促進(jìn)各級(jí)政府和企事業(yè)單位加強(qiáng)環(huán)境管理。

環(huán)境審計(jì)包括環(huán)境財(cái)務(wù)審計(jì)、環(huán)境合規(guī)性審計(jì)和環(huán)境績(jī)效審計(jì)三部分。環(huán)境財(cái)務(wù)審計(jì)注重財(cái)務(wù)報(bào)表披露的環(huán)境資產(chǎn)和環(huán)境負(fù)債等信息的公允性；環(huán)境合規(guī)性審計(jì)側(cè)重于檢查各種環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況；而環(huán)境績(jī)效審計(jì)更多的是考察、分析和評(píng)價(jià)組織所采取的各項(xiàng)環(huán)境措施和環(huán)境管理活動(dòng)的績(jī)效狀況。在增加環(huán)保投入的同時(shí)應(yīng)提高投入的使用效率，增加環(huán)境政策的適當(dāng)性，環(huán)境績(jī)效審計(jì)正逐步成為各國(guó)環(huán)境審計(jì)的發(fā)展重點(diǎn)。

（二）效益審計(jì)與環(huán)境績(jī)效審計(jì)

效益審計(jì)起初并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的稱呼，直到1977年最高審計(jì)機(jī)關(guān)國(guó)際組織才在利馬會(huì)議上將其定義為“績(jī)效審計(jì)”（PerformanceAuditing）。最高審計(jì)機(jī)關(guān)國(guó)際和亞洲組織將績(jī)效審計(jì)定義為：績(jī)效審計(jì)是一種對(duì)被審計(jì)單位履行其職責(zé)過(guò)程中使用資源的經(jīng)濟(jì)、效率和效果方面的審計(jì)，也就是通常所說(shuō)的“三E”審計(jì)，近年來(lái)，又提出“五E”審計(jì)，即在“三E”審計(jì)的基礎(chǔ)上又加上了公平性（Equity）和環(huán)境性（Environment）審計(jì)。效益審計(jì)的目的是為了對(duì)被審計(jì)單位或項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有效性進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，以考核有關(guān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的履行情況，并促使被審計(jì)單位提高效益。效益審計(jì)的開展是一個(gè)系統(tǒng)工程，從立法、內(nèi)部制度、審計(jì)規(guī)范、人才、資源、技術(shù)等各方面都要進(jìn)行建設(shè)，要把效益審計(jì)作為一項(xiàng)獨(dú)立的審計(jì)類型進(jìn)行全面實(shí)踐和探索。

國(guó)際上審計(jì)已經(jīng)向績(jī)效審計(jì)發(fā)展，環(huán)境問(wèn)題也成為績(jī)效審計(jì)關(guān)注的內(nèi)容之一。環(huán)境績(jī)效審計(jì)雖然隸屬于環(huán)境審計(jì)的體系范疇之內(nèi)，但是又同時(shí)兼有績(jī)效審計(jì)的特點(diǎn)，對(duì)績(jī)效審計(jì)的探索有助于完善環(huán)境審計(jì)的方法，拓寬環(huán)境審計(jì)的范圍，豐富環(huán)境審計(jì)的內(nèi)容，突出環(huán)境審計(jì)的建設(shè)性意義。我國(guó)的環(huán)境審計(jì)要跟上國(guó)際發(fā)展，必須在審計(jì)類型上從財(cái)務(wù)收支審計(jì)向績(jī)效審計(jì)拓展，從以環(huán)境經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合規(guī)性、合理性為主要審計(jì)對(duì)象逐步過(guò)渡到績(jī)效審計(jì)上。

三、環(huán)境績(jī)效審計(jì)的特點(diǎn)

（一）審計(jì)結(jié)果的建設(shè)性

環(huán)境審計(jì)的基本職能是環(huán)境監(jiān)督，但在環(huán)境績(jī)效審計(jì)中，更應(yīng)強(qiáng)調(diào)其評(píng)價(jià)職能。通過(guò)對(duì)被審計(jì)單位環(huán)境管理的各個(gè)方面進(jìn)行細(xì)致深入的考察和分析，找出影響績(jī)效的各種因素，提出切實(shí)可行的改進(jìn)措施，以幫助被審計(jì)單位提高環(huán)境管理的效益。因此，監(jiān)督并不是環(huán)境績(jī)效審計(jì)的根本目的，環(huán)境績(jī)效審計(jì)是一種以促進(jìn)為主的建設(shè)性審計(jì)。

（二）審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的不確定性

一方面，環(huán)境績(jī)效審計(jì)屬于環(huán)境審計(jì)的一個(gè)組成部分，國(guó)家環(huán)保方面的法律、法規(guī)以及已經(jīng)頒布的包括ISO14000環(huán)境系列標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)的各種環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，都是環(huán)境審計(jì)在審計(jì)依據(jù)方面不同于傳統(tǒng)審計(jì)的獨(dú)特之處。另一方面，績(jī)效審計(jì)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)存在很大的不確定性，績(jī)效審計(jì)的對(duì)象千差萬(wàn)別，衡量審計(jì)對(duì)象經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性的標(biāo)準(zhǔn)不可能相同，甚至是同一項(xiàng)目，有多種不同的衡量標(biāo)準(zhǔn)，得出的結(jié)論會(huì)截然不同。這使得每開展一項(xiàng)績(jī)效審計(jì)，審計(jì)人員都需要在現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)開始前，就衡量績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題與被審計(jì)單位進(jìn)行協(xié)商，或者尋求一種公認(rèn)的、不存在異議的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的不確定性或需要協(xié)商確定是環(huán)境績(jī)效審計(jì)的一大特點(diǎn)。

（三）審計(jì)活動(dòng)的綜合性

環(huán)境績(jī)效審計(jì)是一種以考核被審計(jì)單位環(huán)境管理活動(dòng)為對(duì)象的綜合性審計(jì)，被審計(jì)單位的環(huán)境管理活動(dòng)都與績(jī)效有關(guān)。因此，環(huán)境績(jī)效審計(jì)的對(duì)象和范圍應(yīng)包括被審計(jì)單位的全部環(huán)境管理活動(dòng)。不僅包括環(huán)境資金流轉(zhuǎn)的管理活動(dòng)，保證環(huán)境資金的使用效率得以提高，而且包括非環(huán)境資金的環(huán)境管理活動(dòng)，如環(huán)境規(guī)劃、環(huán)境政策的制定執(zhí)行情況等，影響環(huán)境績(jī)效審計(jì)的因素多種多樣，因而環(huán)境績(jī)效審計(jì)是一種內(nèi)容多、范圍廣、系統(tǒng)性強(qiáng)的綜合性審計(jì)。

四、環(huán)境績(jī)效審計(jì)的目標(biāo)

環(huán)境績(jī)效審計(jì)的目標(biāo)包括根本目標(biāo)、具體目標(biāo)和分項(xiàng)目標(biāo)三個(gè)層次。其根本目標(biāo)與環(huán)境財(cái)務(wù)審計(jì)、環(huán)境合規(guī)性審計(jì)的根本目標(biāo)是一致的，即：改善環(huán)境管理，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，只不過(guò)環(huán)境績(jī)效審計(jì)是從績(jī)效審計(jì)這個(gè)角度來(lái)實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的。具體目標(biāo)可以概括為：對(duì)環(huán)境管理各步驟的績(jī)效情況進(jìn)行審計(jì)評(píng)價(jià)，找出影響環(huán)境管理績(jī)效的消極因素，提出建設(shè)性的審計(jì)意見，從而促使環(huán)境管理工作的高效進(jìn)

行。根據(jù)具體內(nèi)容的不同，進(jìn)一步地可以將具體目標(biāo)分解為四類分項(xiàng)目標(biāo)：（一）評(píng)價(jià)環(huán)境法規(guī)政策的科學(xué)性和合理性，幫助法規(guī)政策制定部門制訂更加科學(xué)合理的環(huán)境法規(guī)與制度；（二）評(píng)價(jià)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置和工作效率，揭示其影響工作效率的消極因素，提出改進(jìn)建議；（三）評(píng)價(jià)環(huán)境規(guī)劃的科學(xué)性和合理性，有助于制訂更加科學(xué)合理的環(huán)境規(guī)劃；（四）評(píng)價(jià)環(huán)境投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性，為改善環(huán)境投資提出建設(shè)性意見。

五、環(huán)境績(jī)效審計(jì)的層次

環(huán)境績(jī)效審計(jì)可以分為宏觀和微觀兩個(gè)層次。對(duì)政府的環(huán)境績(jī)效審計(jì)屬于宏觀層次，由國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)來(lái)進(jìn)行，主要對(duì)政府制訂的環(huán)境政策執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，看環(huán)境政策是否促進(jìn)了環(huán)境和生態(tài)的改善，審查環(huán)境項(xiàng)目的實(shí)施是否真正有助于防治環(huán)境污染，調(diào)查環(huán)保專項(xiàng)資金的投入使用情況，是否達(dá)到了預(yù)期的效果和目標(biāo)；對(duì)企業(yè)的環(huán)境績(jī)效審計(jì)屬于微觀層次，由內(nèi)部審計(jì)或社會(huì)審計(jì)來(lái)承擔(dān)，重點(diǎn)審查監(jiān)督企業(yè)對(duì)環(huán)保方針、政策的執(zhí)行情況，并評(píng)價(jià)企業(yè)的環(huán)境內(nèi)部控制系統(tǒng)以及企業(yè)在治理環(huán)境時(shí)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

（一）宏觀環(huán)境績(jī)效審計(jì)

1.政府環(huán)境政策的績(jī)效審計(jì)

該審計(jì)主要是對(duì)政府制訂的環(huán)境政策，包括對(duì)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策和行政控制的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)時(shí)只需考慮政策的執(zhí)行情況及效果，而不對(duì)政策本身進(jìn)行過(guò)多地評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)時(shí)需遵循兩條原則：首先，環(huán)境政策的實(shí)施能否達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)；其次，在達(dá)到目標(biāo)的前提下，看政策的實(shí)施費(fèi)用能否達(dá)到最小。

2.政府環(huán)境保護(hù)資金的績(jī)效審計(jì)

國(guó)家撥付給各級(jí)政府及部門的環(huán)保資金是用于治理環(huán)境的主要來(lái)源。環(huán)保資金在真實(shí)性、合規(guī)性審計(jì)的基礎(chǔ)上，還應(yīng)對(duì)資金的撥付、使用是否達(dá)到預(yù)期的效果進(jìn)行審計(jì)，因?yàn)檎鎸?shí)合法并不等于使用的合理有效。所以環(huán)保資金的績(jī)效審計(jì)主要是對(duì)其撥付使用情況和使用效果進(jìn)行監(jiān)督。具體審查各級(jí)財(cái)政部門及各級(jí)主管部門是否及時(shí)將資金撥付給使用單位，有無(wú)少撥、不撥，或延遲撥付的現(xiàn)象，撥付給使用單位后，使用單位是否按照規(guī)定用途使用資金，最后對(duì)資金使用后的環(huán)境效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，分析環(huán)保資金的使用效率，看是否發(fā)揮了應(yīng)有的作用。

3.政府環(huán)境項(xiàng)目效益審計(jì)

政府環(huán)境項(xiàng)目效益審計(jì)屬于績(jī)效審計(jì)，進(jìn)行項(xiàng)目效益審計(jì)首先要了解項(xiàng)目本身，如果項(xiàng)目被分解在不同地區(qū)、不同階段實(shí)施，還要了解項(xiàng)目分解情況。在了解了項(xiàng)目之后，還應(yīng)清楚該項(xiàng)目的目標(biāo)，在審計(jì)能力有限的情況下，應(yīng)以是否實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)為重點(diǎn)。如果不能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，則審查不能實(shí)現(xiàn)的原因；如果達(dá)到了目標(biāo)，則審查成本是否超過(guò)了預(yù)算，以達(dá)到使用最少的成本取得最大的項(xiàng)目效益。

（二）微觀環(huán)境績(jī)效審計(jì)

企業(yè)的環(huán)境績(jī)效審計(jì)內(nèi)容一般包括在環(huán)境績(jī)效報(bào)告中，它進(jìn)行環(huán)境績(jī)效審計(jì)包括以下幾個(gè)方面：

1.環(huán)境政策法規(guī)執(zhí)行的審計(jì)

首先要審查政策法規(guī)的具體規(guī)定。諸如排放標(biāo)準(zhǔn)、排污收費(fèi)是否合理，可以根據(jù)邊際分析的原理，當(dāng)制訂的排放標(biāo)準(zhǔn)或排放費(fèi)只有使得企業(yè)治理污染的邊際成本等于污染的社會(huì)成本時(shí)，該排放標(biāo)準(zhǔn)或排放費(fèi)才是有效的；其次，審查執(zhí)行政策法規(guī)的情況有無(wú)偏差，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，每一項(xiàng)政策都有明確的目標(biāo)，審計(jì)人員應(yīng)考慮政策規(guī)定是否達(dá)到目標(biāo)，總體效果如何，從而可以把發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)反饋給有關(guān)部門，以提高政策法規(guī)的實(shí)施效果。

2.企業(yè)環(huán)境管理的內(nèi)控系統(tǒng)的審計(jì)

首先，了解企業(yè)現(xiàn)行環(huán)境管理的內(nèi)部控制制度，測(cè)試和評(píng)價(jià)這些內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)和有效性，是否有利于預(yù)防和控制環(huán)境污染，改善環(huán)境質(zhì)量；其次，了解企業(yè)在內(nèi)控系統(tǒng)下的環(huán)境目標(biāo)以及一些污染指標(biāo)的定量數(shù)據(jù)，如排放到空氣中、土壤中的廢棄物的數(shù)量是否超過(guò)了指標(biāo)的上限；最后審查一些能對(duì)環(huán)境造成污染的能源消耗是否超過(guò)了一定標(biāo)準(zhǔn)等等。

3.企業(yè)環(huán)境管理效益的審計(jì)

對(duì)企業(yè)而言，環(huán)境保護(hù)的效益表現(xiàn)為兩種形式：社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，該項(xiàng)審計(jì)是指企業(yè)進(jìn)行資源開發(fā)與利用、環(huán)境保護(hù)與治理所取得的有形收益和無(wú)形收益。因此，該項(xiàng)目的審計(jì)是企業(yè)環(huán)境管理的綜合審計(jì)，其指標(biāo)既有財(cái)務(wù)的、又有非財(cái)務(wù)的；既有綜合的、又有具體的指標(biāo)。主要包括：（1）環(huán)保投資審計(jì)：主要是對(duì)企業(yè)自己投入環(huán)保設(shè)施及重要資產(chǎn)上資金的真實(shí)性、投資行為的持續(xù)性的審查核實(shí)，以促使有關(guān)單位與部門保證環(huán)保資金的落實(shí)與到位；（2）環(huán)境成本費(fèi)用審計(jì)：審查企業(yè)在日常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中投入到環(huán)境管理中的成本與費(fèi)用指標(biāo)；（3）環(huán)境損害費(fèi)用審計(jì)：評(píng)價(jià)和審查企業(yè)由于對(duì)環(huán)境產(chǎn)生了破壞而受到的懲罰支出，該項(xiàng)目的金額越大，表現(xiàn)為企業(yè)環(huán)境管理的水平越低；（4）環(huán)境管理經(jīng)濟(jì)收益審計(jì)：評(píng)價(jià)與審查企業(yè)由于產(chǎn)品的綠色化、環(huán)保產(chǎn)品、“三廢”再生品、資源替代品等帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益或者企業(yè)由于加強(qiáng)了環(huán)境保護(hù)導(dǎo)致環(huán)境損失的減少等內(nèi)容；（5）環(huán)境管理綜合效益審計(jì)：企業(yè)加強(qiáng)環(huán)境管理不僅可以帶來(lái)直接的經(jīng)濟(jì)效益，而且可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)所在的社區(qū)環(huán)境的改善，提高企業(yè)的社會(huì)形象和美譽(yù)度，環(huán)境管理綜合效益的審計(jì)包括對(duì)治理污染使空氣清新、水質(zhì)變好、減少環(huán)境的再污染程度等非財(cái)務(wù)指標(biāo)和軟指標(biāo)的評(píng)價(jià)，也就是對(duì)社會(huì)效益和生態(tài)效益的評(píng)價(jià)。

六、環(huán)境績(jī)效審計(jì)的內(nèi)容

最高審計(jì)機(jī)關(guān)國(guó)際組織《從環(huán)境視角進(jìn)行審計(jì)活動(dòng)的指南》中列示的環(huán)境績(jī)效審計(jì)內(nèi)容包括：對(duì)政府監(jiān)督環(huán)境法規(guī)執(zhí)行情況的審計(jì)、對(duì)政府環(huán)境項(xiàng)目的效益進(jìn)行審計(jì)、對(duì)其他政府項(xiàng)目的環(huán)境影響進(jìn)行審計(jì)、對(duì)環(huán)境管理系統(tǒng)的審計(jì)、對(duì)計(jì)劃的環(huán)境政策和環(huán)境項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估等。

（一）對(duì)政府監(jiān)督環(huán)境法規(guī)執(zhí)行情況的審計(jì)。這是目前世界各國(guó)開展政府和公營(yíng)機(jī)構(gòu)績(jī)效審計(jì)最普遍的形式。具體地說(shuō)，就是檢查政府環(huán)保部門或其他有關(guān)部門使用其法律授權(quán)和公共資源，督促社會(huì)公眾和組織遵守環(huán)境法規(guī)的效率和效果。

（二）對(duì)政府環(huán)境項(xiàng)目的效益審計(jì)。其主要對(duì)象是政府負(fù)責(zé)的保護(hù)或改善環(huán)境的項(xiàng)目以及政府簽署的國(guó)際協(xié)議。目前我國(guó)的法律規(guī)定，已授權(quán)審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)這些項(xiàng)目的“財(cái)政、財(cái)務(wù)收支的效益性”進(jìn)行審計(jì)。實(shí)施該類審計(jì)時(shí)，審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)該注意對(duì)環(huán)境項(xiàng)目的選擇，考慮經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、重要性和可審計(jì)性等方面問(wèn)題。

（三）對(duì)其他政府項(xiàng)目的環(huán)境影響進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)機(jī)關(guān)或者內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)可以通過(guò)專項(xiàng)資金審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)或項(xiàng)目審計(jì)等方面工作的實(shí)施，檢查或確認(rèn)政府、組織在緩解、削減環(huán)境影響方面的措施是否已經(jīng)實(shí)施，并已經(jīng)達(dá)到目標(biāo)，有無(wú)造成過(guò)多成本等。

（四）對(duì)環(huán)境管理系統(tǒng)的審計(jì)。環(huán)境審計(jì)被看作對(duì)一個(gè)組織的環(huán)境管理系統(tǒng)的連續(xù)監(jiān)控過(guò)程，環(huán)境審計(jì)中對(duì)環(huán)境管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置合理性和工作的有效性、環(huán)境管理制度（包括國(guó)家政策立法）的有效性和執(zhí)行程度以及環(huán)境規(guī)劃決策的科學(xué)性的評(píng)價(jià)都屬于環(huán)境績(jī)效審計(jì)的范疇。

（五）對(duì)計(jì)劃的環(huán)境政策和環(huán)境項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。雖然我國(guó)的審計(jì)機(jī)關(guān)并無(wú)對(duì)政策制定進(jìn)行審計(jì)的權(quán)限，但是可以反饋一些與政府規(guī)定本身的合理性有關(guān)的信息，例如排污費(fèi)的計(jì)費(fèi)范圍和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的合理性等。事實(shí)上，經(jīng)過(guò)反饋的審計(jì)信息也是國(guó)家有關(guān)部門制定政策的重要依據(jù)。

七、當(dāng)前我國(guó)開展環(huán)境績(jī)效審計(jì)的障礙與對(duì)策

開展環(huán)境績(jī)效審計(jì)是國(guó)際上環(huán)境審計(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，但是我國(guó)基本上還處于起步階段，現(xiàn)階段在我國(guó)開展環(huán)境審計(jì)存在一些體制上、觀念上和理論上的障礙，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）對(duì)開展環(huán)境績(jī)效審計(jì)的必要性認(rèn)識(shí)不足。目前對(duì)于加強(qiáng)環(huán)境管理的重要性人們已經(jīng)達(dá)成了共識(shí)，但對(duì)于如何加強(qiáng)環(huán)境管理以及環(huán)境績(jī)效審計(jì)在環(huán)境管理中的作用等問(wèn)題認(rèn)識(shí)不夠深入，主要著眼點(diǎn)還是僅僅限于環(huán)境投入和環(huán)境法規(guī)政策的執(zhí)行上，對(duì)于環(huán)境投入的效果以及投

入產(chǎn)出的對(duì)比狀況卻沒(méi)有更多的考慮，以達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益最大。因此開展環(huán)境績(jī)效審計(jì)首要的是提高對(duì)環(huán)境績(jī)效審計(jì)的重要性和必要性的認(rèn)識(shí)。

（二）環(huán)境財(cái)務(wù)審計(jì)和合規(guī)性審計(jì)發(fā)展不充分。環(huán)境績(jī)效審計(jì)以環(huán)境財(cái)務(wù)審計(jì)和環(huán)境合規(guī)性審計(jì)為基礎(chǔ)，是一種綜合性的審計(jì)，在我國(guó)環(huán)境財(cái)務(wù)信息不真實(shí)和環(huán)境管理違規(guī)時(shí)有發(fā)生的情況下，開展環(huán)境績(jī)效審計(jì)缺乏相應(yīng)的基礎(chǔ)。大力發(fā)展環(huán)境財(cái)務(wù)審計(jì)和合規(guī)性審計(jì)，保證環(huán)境信息的真實(shí)可靠和環(huán)境工作的規(guī)范性才能為環(huán)境績(jī)效工作的展開提供基礎(chǔ)。

篇（4）

這里只簡(jiǎn)要列舉部分理論的情況，并針對(duì)四個(gè)存在缺陷的地方加以論述。

1964年，奧斯本(Osberne)發(fā)表隨機(jī)漫步模型和有效市場(chǎng)假說(shuō)(EMH)，提出資本市場(chǎng)價(jià)格遵循隨機(jī)游走的主張，指出市場(chǎng)價(jià)格是市場(chǎng)對(duì)隨機(jī)到來(lái)的事件信息做出的反應(yīng)，投資者的意志并不能主導(dǎo)事態(tài)的發(fā)展，從而建立了投資者“整體理性”這一經(jīng)典假設(shè)，并進(jìn)一步假設(shè)期貨合約的持有期收益率服從正態(tài)分布，從而可以用數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)的工具來(lái)分析資本市場(chǎng)。

1965年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家法瑪(Fama)等人在此基礎(chǔ)上提出了“有效市場(chǎng)假說(shuō)”。這個(gè)理論是假設(shè)參與市場(chǎng)的投資者有足夠的理性，能夠迅速對(duì)所有市場(chǎng)信息作出合理反應(yīng)。這是否定基本面分析和圖表分析的理論基礎(chǔ)。實(shí)際上，對(duì)于目前的投資者來(lái)說(shuō)，這就是存在著很多看淡基本面分析和圖表分析的人士的理論原因。

法瑪于1970年進(jìn)一步強(qiáng)化了其有效市場(chǎng)理論：由于理性投資者以理性和無(wú)偏的方式與非理性投資者博奕，前者將逐步主導(dǎo)市場(chǎng)，使得市場(chǎng)至少能夠達(dá)到弱式有效(WeakFormEfficient)。在這一過(guò)程中，“市場(chǎng)選擇”這個(gè)自然法則使理性投資者成為主導(dǎo)市場(chǎng)的有效力量。“有效市場(chǎng)假說(shuō)”的支持者認(rèn)為，市場(chǎng)中的非理性投資者將會(huì)遭遇理性投資者的套利活動(dòng)，“市場(chǎng)選擇”使得發(fā)生錯(cuò)誤的非理性投資者處于被動(dòng)地位(虧損)，從而被逐步淘汰出市場(chǎng)，直到套期機(jī)會(huì)消失。股票黑馬通過(guò)這一“試錯(cuò)”過(guò)程，市場(chǎng)趨近于“無(wú)套利均衡”狀態(tài)，這一過(guò)程中市場(chǎng)價(jià)格逐步接近其真實(shí)價(jià)值。

這樣，“有效市場(chǎng)假設(shè)”就隱含著兩個(gè)判斷：一是非理易者在價(jià)格形成過(guò)程中的作用是無(wú)足輕重的，因?yàn)樗麄儾荒荛L(zhǎng)時(shí)間影響價(jià)格；二是投資者只有根據(jù)證券的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行交易才能獲得效益最大化。

在“有效市場(chǎng)假說(shuō)”產(chǎn)生的同時(shí)，馬克維茨首先用“均值——方差”方法提出資產(chǎn)組合理論，經(jīng)托賓(Tobin)、夏普(Sharpe)、林特納(Lintner)、莫辛(Mossin)將“有效市場(chǎng)假設(shè)”與馬克維茨的資產(chǎn)組合理論相結(jié)合，建立了一個(gè)以一般均衡框架中理性預(yù)期為基礎(chǔ)的投資者行為模型——“資本資產(chǎn)定價(jià)模型"(CAPM)。資產(chǎn)組合理論和資本資產(chǎn)定價(jià)理論及相關(guān)的“有效市場(chǎng)假設(shè)”構(gòu)成了傳統(tǒng)金融理論的標(biāo)準(zhǔn)范式，占據(jù)了金融理論研究領(lǐng)域的主導(dǎo)地位股票網(wǎng)址大全

這些理論的特點(diǎn)就是在持有期收益率服從正態(tài)分布的基礎(chǔ)上，運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法來(lái)分析期貨市場(chǎng)，指導(dǎo)期貨投資。

篇（5）

一、主要的區(qū)域均衡發(fā)展理論簡(jiǎn)介與評(píng)述

1．賴賓斯坦的臨界最小努力命題論。主張發(fā)展中國(guó)家應(yīng)努力使經(jīng)濟(jì)達(dá)到一定水平，沖破低水平均衡狀態(tài)，以取得長(zhǎng)期的持續(xù)增長(zhǎng)。不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中，人均收入提高或下降的刺激力量并存，如果經(jīng)濟(jì)發(fā)展的努力達(dá)不到一定水平，提高人均收入的刺激小于臨界規(guī)模，那就不能克服發(fā)展障礙，沖破低水平均衡狀態(tài)。為使一國(guó)經(jīng)濟(jì)取得長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)，就必須在一定時(shí)期受到大于臨界最小規(guī)模的增長(zhǎng)刺激。

2．納爾森的低水平陷阱論：以馬爾薩斯理論為基礎(chǔ)，說(shuō)明發(fā)展中國(guó)家存在低水平人均收入反復(fù)輪回的現(xiàn)象。不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的痼疾表現(xiàn)為人均實(shí)際收入處于僅夠糊口或接近于維持生命的低水平均衡狀態(tài)；很低的居民收入使儲(chǔ)蓄和投資受到極大局限；如果以增大國(guó)民收入來(lái)提高儲(chǔ)蓄和投資，又通常導(dǎo)致人口增長(zhǎng)，從而又將人均收入推回到低水平均衡狀態(tài)中，這是不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)難以逾越的一個(gè)陷阱。在外界條件不變的情況下，要走出陷阱，就必須使人均收入增長(zhǎng)率超過(guò)人口增長(zhǎng)率。

3．羅森斯坦—羅丹的大推進(jìn)論。主張發(fā)展中國(guó)家在投資上以一定的速度和規(guī)模持續(xù)作用于各產(chǎn)業(yè)，從而沖破其發(fā)展的瓶頸。此論在發(fā)展中國(guó)家較有市場(chǎng)，原因在于它的三個(gè)“不可分性”的理論基礎(chǔ)即社會(huì)分?jǐn)傎Y本的不可分性、需求的不可分性、儲(chǔ)蓄供給的不可分性以及外部經(jīng)濟(jì)效果具有更能說(shuō)服人的證據(jù)。

4．納克斯的貧困惡性循環(huán)論和平衡增長(zhǎng)理論。資本缺乏是阻礙不發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的關(guān)鍵因素，是由投資誘力不足和儲(chǔ)蓄能力太弱造成的，而這兩個(gè)問(wèn)題的產(chǎn)生又是由于資本供給和需求兩方面都存在惡性循環(huán)：但貧困惡性循環(huán)并非一成不變，平衡增長(zhǎng)可以擺脫惡性循環(huán)，是擴(kuò)大市場(chǎng)容量和造成投資誘力的一種必須的方法。

上述理論應(yīng)用在區(qū)域經(jīng)濟(jì)中就形成了區(qū)域均衡發(fā)展理論，它不僅強(qiáng)調(diào)部門或產(chǎn)業(yè)間的平衡發(fā)展、同步發(fā)展，而且強(qiáng)調(diào)區(qū)域間或區(qū)域內(nèi)部的平衡（同步）發(fā)展，即空間的均衡化。認(rèn)為隨著生產(chǎn)要素的區(qū)際流動(dòng)，各區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平將趨于收斂（平衡），因此主張?jiān)趨^(qū)域內(nèi)均衡布局生產(chǎn)力，空間上均衡投資，各產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展，齊頭并進(jìn)，最終實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展。

均衡發(fā)展理論的缺陷之一在于忽略了一個(gè)基本的事實(shí)，即對(duì)于一般區(qū)域特別是不發(fā)達(dá)區(qū)域來(lái)說(shuō)，不可能具備推動(dòng)所有產(chǎn)業(yè)和區(qū)域均衡發(fā)展的資本和其他資源，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期很難做到均衡發(fā)展。缺陷之二，忽略了規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)進(jìn)步因素，似乎完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的供求關(guān)系就能決定勞動(dòng)和資本的流動(dòng)，就能決定工資報(bào)酬率和資本收益率的高低。但事實(shí)上，市場(chǎng)力量的作用通常趨向增加而不是減少區(qū)域差異。發(fā)達(dá)區(qū)域由于具有更好的基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)和更大的市場(chǎng)，必然對(duì)資本和勞動(dòng)具有更強(qiáng)的吸引力，從而產(chǎn)生極化效應(yīng)，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，雖然也有發(fā)達(dá)區(qū)域向周圍區(qū)域的擴(kuò)展效應(yīng)，但在完全市場(chǎng)中，極化效應(yīng)往往超過(guò)擴(kuò)展效應(yīng)，使區(qū)際差異加大。另外，技術(shù)條件不同也會(huì)使資本收益率大不相同，此時(shí)的資本要素流動(dòng)會(huì)造成不發(fā)達(dá)區(qū)域資本要素更加稀缺，經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加困難。

區(qū)域均衡發(fā)展理論顯然是從理性觀念出發(fā)，采用靜態(tài)分析方法，把問(wèn)題過(guò)分簡(jiǎn)單化了，與發(fā)展中國(guó)家的客觀現(xiàn)實(shí)距離太大，無(wú)法解釋現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程，無(wú)法為區(qū)域發(fā)展問(wèn)題找到出路。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段，非均衡發(fā)展理論對(duì)發(fā)展中國(guó)家更有合理性和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

二、主要的區(qū)域非均衡發(fā)展理論簡(jiǎn)介與評(píng)述

按發(fā)展階段的適用性，非均衡發(fā)展理論大體可分為兩類：一類是無(wú)時(shí)間變量的，主要包括循環(huán)累積因果論、不平衡增長(zhǎng)論與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)論、增長(zhǎng)極理論，中心—論、梯度推移理論等；另一類是有時(shí)間變量的，主要以倒“U”型理論為代表。

1．岡納·纓爾達(dá)爾的循環(huán)累積因果論。該理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程在空間上并不是同時(shí)產(chǎn)生和均勻擴(kuò)散的，而是從一些條件較好的地區(qū)開始，一旦這些區(qū)域由于初始優(yōu)勢(shì)而比其他區(qū)域超前發(fā)展，則由于既得優(yōu)勢(shì)，這些區(qū)域就通過(guò)累積因果過(guò)程，不斷積累有利因素繼續(xù)超前發(fā)展，從而進(jìn)一步強(qiáng)化和加劇區(qū)域間的不平衡，導(dǎo)致增長(zhǎng)區(qū)域和滯后區(qū)域之間發(fā)生空間相互作用，由此產(chǎn)生兩種相反的效應(yīng)：一是回流效應(yīng)，表現(xiàn)為各生產(chǎn)要素從不發(fā)達(dá)區(qū)域向發(fā)達(dá)區(qū)域流動(dòng)，使區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異不斷擴(kuò)大；二是擴(kuò)散效應(yīng)，表現(xiàn)為各生產(chǎn)要素從發(fā)達(dá)區(qū)域向不發(fā)達(dá)區(qū)域流動(dòng)，使區(qū)域發(fā)展差異得到縮小。在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，回流效應(yīng)遠(yuǎn)大于擴(kuò)散效應(yīng)，即發(fā)達(dá)區(qū)域更發(fā)達(dá)，落后區(qū)域更落后。基于此，繆爾達(dá)爾提出了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策主張。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，政府應(yīng)當(dāng)優(yōu)先發(fā)展條件較好的地區(qū)，以尋求較好的投資效率和較快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，通過(guò)擴(kuò)散效應(yīng)帶動(dòng)其他地區(qū)的發(fā)展，但當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平時(shí)，也要防止累積循環(huán)因果造成貧富差距的無(wú)限擴(kuò)大，政府必須制定一系列特殊政策來(lái)刺激落后地區(qū)的發(fā)展，以縮小經(jīng)濟(jì)差異。

2．艾爾伯特·赫希曼的不平衡增長(zhǎng)論。該理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)進(jìn)步并不同時(shí)出現(xiàn)在每一處，經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的巨大推動(dòng)力將使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)圍繞最初的出發(fā)點(diǎn)集中，增長(zhǎng)極的出現(xiàn)必然意味著增長(zhǎng)在區(qū)域間的不平等是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不可避免的伴生物，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提條件。他提出了與回流效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)相對(duì)應(yīng)的“極化效應(yīng)”和“涓滴效應(yīng)”。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，極化效應(yīng)占主導(dǎo)地位，因此區(qū)域差異會(huì)逐漸擴(kuò)大；但從長(zhǎng)期看，涓滴效應(yīng)將縮小區(qū)域差異。

3．佩魯?shù)脑鲩L(zhǎng)極理論。法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家佩魯首次提出的增長(zhǎng)極概念的出發(fā)點(diǎn)是抽象的經(jīng)濟(jì)空間，是以部門分工所決定的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系為主要內(nèi)容，所關(guān)心的是各種經(jīng)濟(jì)單元之間的聯(lián)系。他認(rèn)為增長(zhǎng)并非同時(shí)出現(xiàn)在各部門，而是以不同的強(qiáng)度首先出現(xiàn)在一些增長(zhǎng)部門，然后通過(guò)不同渠道向外擴(kuò)散，并對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同的終極影響。顯然，他主要強(qiáng)調(diào)規(guī)模大、創(chuàng)新能力高、增長(zhǎng)快速、居支配地位的且能促進(jìn)其他部門發(fā)展的推進(jìn)型單元即主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門，著重強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)推動(dòng)效應(yīng)。布代維爾從理論上將增長(zhǎng)極概念的經(jīng)濟(jì)空間推廣到地理空間，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)空間不僅包含了經(jīng)濟(jì)變量之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系，也包括了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的區(qū)位關(guān)系或地域結(jié)構(gòu)關(guān)系。因此，增長(zhǎng)極概念有兩種含義：一是在經(jīng)濟(jì)意義上特指推進(jìn)型主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門；二是地理意義上特指區(qū)位條件優(yōu)越的地區(qū)。應(yīng)指出的是，點(diǎn)—軸開發(fā)理論可看作是增長(zhǎng)極和生長(zhǎng)軸理論的延伸，它不僅強(qiáng)調(diào)“點(diǎn)”（城市或優(yōu)區(qū)位地區(qū)）的開發(fā)，而且強(qiáng)調(diào)“軸”（點(diǎn)與點(diǎn)之間的交通干線）的開發(fā)，以點(diǎn)帶軸，點(diǎn)軸貫通，形成點(diǎn)軸系統(tǒng)。

4．弗里德曼的中心—論。在考慮區(qū)際不平衡較長(zhǎng)期的演變趨勢(shì)基礎(chǔ)上，將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)空間結(jié)構(gòu)劃分為中心和兩部分，二者共同構(gòu)成一個(gè)完整的二元空間結(jié)構(gòu)。中心區(qū)發(fā)展條件較優(yōu)越，經(jīng)濟(jì)效益較高，處于支配地位，而區(qū)發(fā)展條件較差，經(jīng)濟(jì)效益較低，處于被支配地位。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然伴隨著各生產(chǎn)要素從區(qū)向中心區(qū)的凈轉(zhuǎn)移。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初始階段，二元結(jié)構(gòu)十分明顯，最初表現(xiàn)為一種單核結(jié)構(gòu)，隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)入起飛階段，單核結(jié)構(gòu)逐漸為多核結(jié)構(gòu)替代，當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入持續(xù)增長(zhǎng)階段，隨著政府政策干預(yù)，中心和界限會(huì)逐漸消失，經(jīng)濟(jì)在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)一體化，各區(qū)域優(yōu)勢(shì)充分發(fā)揮，經(jīng)濟(jì)獲得全面發(fā)展。該理論對(duì)制定區(qū)域發(fā)展政策具有指導(dǎo)意義，但其關(guān)于二元區(qū)域結(jié)構(gòu)隨經(jīng)濟(jì)進(jìn)入持續(xù)增長(zhǎng)階段而消失的觀點(diǎn)是值得商榷的。

5．區(qū)域經(jīng)濟(jì)梯度推移理論。基礎(chǔ)是美國(guó)的跨國(guó)企業(yè)問(wèn)題專家弗農(nóng)等的工業(yè)生產(chǎn)生命循環(huán)階段論。認(rèn)為工業(yè)各部門甚至各種工業(yè)產(chǎn)品都處在不同的生命循環(huán)階段上，在發(fā)展中必須經(jīng)歷創(chuàng)新、發(fā)展、成熟、衰老四個(gè)階段，并且在不同階段，將由興旺部門轉(zhuǎn)為停滯部門，最后成為衰退部門。區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)者把生命循環(huán)論引用到區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中，創(chuàng)造了區(qū)域經(jīng)濟(jì)梯度轉(zhuǎn)移理論。根據(jù)該理論，每個(gè)國(guó)家或地區(qū)都處在一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展梯度上，世界上每出現(xiàn)一種新行業(yè)、新產(chǎn)品、新技術(shù)都會(huì)隨時(shí)間推稅由高梯度區(qū)向低梯度區(qū)傳遞，威爾伯等人形象地稱之為“工業(yè)區(qū)位向下滲透”現(xiàn)象。

無(wú)時(shí)間變量的區(qū)域非均衡學(xué)派雖然正確指出了不同區(qū)域間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的差異，但不能因此而斷定區(qū)際差異必然會(huì)不可逆轉(zhuǎn)地不斷擴(kuò)大。因?yàn)楦鞣N非均衡增長(zhǎng)模型片面地強(qiáng)調(diào)了累積性優(yōu)勢(shì)的作用，忽視了空間距離、社會(huì)行為和社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的意義。繆爾達(dá)爾和赫希曼的理論動(dòng)搖了市場(chǎng)機(jī)制能自動(dòng)縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的傳統(tǒng)觀念，并引起一場(chǎng)關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨同或趨異的大論戰(zhàn)。但是在美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆遜的倒“U”型理論提出之前，論戰(zhàn)缺乏實(shí)證基礎(chǔ)。他的研究使討論向?qū)嵶C化方向邁出了有力的一步，倒“U”型理論也成為有時(shí)間變量的非均衡發(fā)展理論的代表。

6．威廉姆遜的倒“U”型理論。威廉姆遜把庫(kù)茲涅茨的收入分配倒“U”型假說(shuō)應(yīng)用到分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，提出了區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的倒“U”型理論。他通過(guò)實(shí)證分析指出，無(wú)論是截面分析還是時(shí)間序列分析，結(jié)果都表明，發(fā)展階段與區(qū)域差異之間存在著倒“U”型關(guān)系（如圖1所示）。這一理論將時(shí)序問(wèn)題引入了區(qū)域空間結(jié)構(gòu)變動(dòng)分析。由此可見，倒“U”型理論的特征在于均衡與增長(zhǎng)之間的替代關(guān)系依時(shí)間的推移而呈非線性變化。

篇（6）

經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)的疏遠(yuǎn)使這兩門學(xué)科在各自的研究領(lǐng)域中對(duì)“人”的界定也出現(xiàn)了分裂，由此，“經(jīng)濟(jì)人”和“道德人”成為了毫不相容甚至對(duì)立的兩種人性。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)前提中，人被定義為永遠(yuǎn)只做理性選擇的“經(jīng)濟(jì)人”，他的最重要特征就是自利，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在這個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)前提下進(jìn)行各種經(jīng)濟(jì)模型的構(gòu)建和研究。在森看來(lái)，對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”的理性假設(shè)有它的合理之處，因?yàn)椤捌渌魏畏抢硇缘奶厥忸愋偷募僭O(shè)可能會(huì)導(dǎo)致更多的錯(cuò)誤”但問(wèn)題在于，這種遵循“選擇的內(nèi)在一致性”、“自利最大化”和“一般最大化”的理性人，并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)本來(lái)意義上所要表達(dá)的經(jīng)濟(jì)人，森說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)上對(duì)人的理性的狹隘規(guī)定其實(shí)是對(duì)斯密理論的曲解所造成的。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都喜歡引用斯密關(guān)于肉商、釀酒商和面包商的論述來(lái)說(shuō)明人類行為的“自利”本質(zhì)。其實(shí)，當(dāng)我們重新審視斯密關(guān)于理性人的思想時(shí)就會(huì)發(fā)現(xiàn)，斯密要說(shuō)的恰恰是不能滿足于把經(jīng)濟(jì)拯救建立在某一種單一的動(dòng)機(jī)上。滲透在他文字里更多的是作為一個(gè)人，他的同情心和慷慨心的融合，主體情感與旁觀者情感的統(tǒng)一。“斯密的理性人概念把一個(gè)人牢固地放在周邊人群之中——放在他所屬的社會(huì)之中。一個(gè)人的價(jià)值判斷和行動(dòng)都顧及別人的存在，個(gè)人并不是與‘公眾’隔離的”。一個(gè)真正的理性人是既能考慮自身利益，又能站在“上帝”位置考慮整個(gè)社會(huì)正義的道德人。在這樣的意義上，“經(jīng)濟(jì)人”與“道德人”本質(zhì)上應(yīng)該是統(tǒng)一的，然而，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)則完全撇開了“道德人”這一方面，對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”給予了狹隘的理性定義，這使得人類從此患上了滑稽可笑的“精神分裂癥”并過(guò)著在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和道德領(lǐng)域分裂式的生活。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)單純的工具性價(jià)值的追求，而忘記了追求財(cái)富與利益的最終目的，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具理性和價(jià)值理性嚴(yán)重分離。經(jīng)濟(jì)學(xué)只做著研究怎樣獲取理論上的最大利益的工作，只做著指數(shù)計(jì)算精確的技術(shù)性工作，只做著讓模型的變量越來(lái)越多而其本身越來(lái)越完滿的工作。數(shù)字和模型擺在人們面前，但卻很難改善人們現(xiàn)實(shí)的生活。其實(shí)，人的生活不僅僅是追求物質(zhì)財(cái)富和自身利益，從某種意義上說(shuō)，人們似乎更關(guān)心“一個(gè)人應(yīng)該怎樣生活”這個(gè)廣泛的價(jià)值問(wèn)題。森把它稱為“倫理相關(guān)的動(dòng)機(jī)觀”。森認(rèn)為，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)直接假設(shè)了人類的目標(biāo)，“人類的行為動(dòng)機(jī)總是被看作是簡(jiǎn)單的和易于描述的”工具理性和價(jià)值理性的分離讓經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究變成了單向的坐標(biāo)，也使許多經(jīng)濟(jì)理論失去了應(yīng)有的效力。其實(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)“可以通過(guò)更多、更明確地關(guān)注影響人類行為的倫理學(xué)思考而變的更有說(shuō)服力”

經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)的分離不僅對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)，也對(duì)倫理學(xué)來(lái)說(shuō)，是一件非常不幸的事情。我們不禁要問(wèn)，為什么現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)出現(xiàn)倫理不涉，遠(yuǎn)離原點(diǎn)的“貧困”現(xiàn)象？為什么社會(huì)生活中形形的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象只引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們從收入、財(cái)富和單純的數(shù)字方面去研究它們？為什么哲學(xué)家、倫理學(xué)家進(jìn)入不了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，獲得一席之地，擁有發(fā)言權(quán)？種種疑問(wèn)揭示出一個(gè)重要的問(wèn)題——視角。正是由于經(jīng)濟(jì)學(xué)分析視角的單一，才使得經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)的分離，得出結(jié)論的偏狹。面對(duì)這個(gè)問(wèn)題，阿馬蒂亞·森提出了一個(gè)寬泛的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)視角。

篇（7）

一、管理理論的形成與發(fā)展綜述

在人類歷史上，自從有了有組織的活動(dòng)，就有了管理活動(dòng)。管理活動(dòng)的出現(xiàn)促使一些人對(duì)這種活動(dòng)加以研究和探索。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的積累和總結(jié)，對(duì)管理活動(dòng)有了初步的認(rèn)識(shí)和見解，從而開始形成一些樸素、零散的管理思想，并在此基礎(chǔ)上形成了管理理論。管理理論最早出現(xiàn)于西方，先后出現(xiàn)了古典管理理論、行為管理理論、數(shù)量管理理論、系統(tǒng)管理理論、權(quán)變管理理論和質(zhì)量管理理論等許多對(duì)人類發(fā)展有重大價(jià)值的成果。

古典管理理論形成于19世紀(jì)末和20世紀(jì)初的美歐，以泰羅為代表的科學(xué)管理理論和以法約爾、韋伯為代表的組織管理理論是其重要的組成部分。古典管理理論對(duì)人類生產(chǎn)率的提高指明了方向。行為管理理論始于20世紀(jì)20年代，梅奧的霍桑實(shí)驗(yàn)揭示了人是社會(huì)人，除了物質(zhì)方面的條件外，還有社會(huì)、心理方面的需求，因此不能忽視社會(huì)和心理因素對(duì)人積極性的影響。數(shù)量管理理論產(chǎn)生于第二次世界期間，它是以現(xiàn)代自然科學(xué)和技術(shù)的最新成果為手段，運(yùn)用數(shù)學(xué)模型，對(duì)管理領(lǐng)域中的人、財(cái)、物和信息資源進(jìn)行系統(tǒng)的定量分析，并作出最優(yōu)規(guī)劃和決策的理論。系統(tǒng)管理理論是指應(yīng)用系統(tǒng)理論的范疇、原理，全面分析和研究企業(yè)和其他組織的管理活動(dòng)和管理過(guò)程，重視對(duì)組織結(jié)構(gòu)和模式的分析，并建立起系統(tǒng)模型以便于分析。權(quán)變管理理論形成于20世紀(jì)70年代的美國(guó)，它把環(huán)境對(duì)管理的作用具體化，并使管理理論與管理實(shí)踐緊密地聯(lián)系起來(lái)。質(zhì)量管理理論則出現(xiàn)在日本，它強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品質(zhì)量的不斷完善和再造，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的節(jié)約型生產(chǎn)。

二、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代更需要管理科學(xué)

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，管理依然需要，甚至更加重要，只是管理模式必須改變；管理科學(xué)理論依然需要，但必須有新理論取代。因?yàn)楣芾砜茖W(xué)無(wú)論是在我國(guó)還是在海外，都是現(xiàn)代國(guó)家的興國(guó)之道。在科技興盛之世，大至一個(gè)國(guó)家，小至一個(gè)企業(yè)乃至社會(huì)各系統(tǒng)都必須全方位管理，必須科學(xué)化，同時(shí)還將人性化。因?yàn)榉稚⑹降纳a(chǎn)方式和資源配置本身就是一種管理的式樣，有序則生氣盎然、萬(wàn)事俱興，無(wú)序則無(wú)以繁榮、發(fā)達(dá)。各國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)多角化的過(guò)度展開或收縮使企業(yè)界面臨著不同的命運(yùn)，IBM與聯(lián)想的購(gòu)并、波音與麥道、埃克森與美孚、上海大眾汽車公司與美國(guó)及德國(guó)公司合作等新趨勢(shì)，不僅強(qiáng)化了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的認(rèn)識(shí)，也使人們到對(duì)各種錯(cuò)綜復(fù)雜的管理問(wèn)題的判斷、決策、實(shí)施、反饋等需要有一個(gè)正確的哲學(xué)思想來(lái)指導(dǎo)；越來(lái)越感到管理活動(dòng)中不僅有著數(shù)理方面的科學(xué)方法問(wèn)題，而且也還大量地存在著屬于管理文化范疇的問(wèn)題。我國(guó)日前要解決的不僅是具體方法和理論的問(wèn)題，而且首先是管理的社會(huì)屬性的各類問(wèn)題。管理科學(xué)的哲學(xué)研究，為上述問(wèn)題提供了理論上的依據(jù)，如果說(shuō)哲學(xué)本身面臨著一場(chǎng)革命，那么，管理科學(xué)取得哲學(xué)的靈魂后也會(huì)發(fā)生一場(chǎng)革命。這種“雙重革命”，將使管理科學(xué)變成具有“靈魂趨使”的巨大力量，變成有血有肉的管理理論和方法的嚴(yán)密體系。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代呼喚管理科學(xué)的發(fā)展。

三、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代管理科學(xué)的內(nèi)涵

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的管理科學(xué)是以自然工程科學(xué)和社會(huì)科學(xué)兩大科學(xué)體系為母體和父體孕生出的子體科學(xué)。管理科學(xué)是充分運(yùn)用兩大科學(xué)體系的現(xiàn)有成果全面地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)管理科學(xué)的理論、方法、措施的優(yōu)化，激勵(lì)人們的行為優(yōu)化，從而導(dǎo)致總體生產(chǎn)力的最大化與成本、質(zhì)量、效益的最佳化。管理科學(xué)的現(xiàn)實(shí)價(jià)值更在于為解決各種社會(huì)提供有創(chuàng)新意義的、切實(shí)可行的科學(xué)管理辦法。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代決定性的要素是人群的整體知識(shí)水平。“五商”素質(zhì)和創(chuàng)新能力（“五商”指人的智商、情商、德商、性商、體商）。知識(shí)是寄生在人頭腦里的最寶貴資源，而且是一種“綠色資源”（可持續(xù)發(fā)展的，無(wú)污染的、可再生資源），中國(guó)擁有大量的這種深埋在人力礦山里面的初級(jí)原料資源，管理科學(xué)就是從開掘人力礦到冶煉、加工、應(yīng)用、輸出高級(jí)人才并促其發(fā)揮巨大作用的現(xiàn)代科學(xué)手段。管理科學(xué)研究的范圍很廣，凡是有人群行為的地方，便應(yīng)有管理科學(xué)的介入，以求得組織的科學(xué)化、行為適應(yīng)化、內(nèi)耗的最小化、產(chǎn)出與投入的比值最大化、錯(cuò)誤與風(fēng)險(xiǎn)的最低化。管理科學(xué)是多層面的。

1.管理科學(xué)方面的能力是一種重要的管理技能。管理科學(xué)的知識(shí)有助于大至政府小至企業(yè)的決策者們分析決策形勢(shì)，防止出現(xiàn)難以應(yīng)付的局面，識(shí)別新的機(jī)遇，經(jīng)常能使政府和企業(yè)取得政治或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的最大化。

2.管理科學(xué)在適當(dāng)條件下是持續(xù)性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉之一，擅于運(yùn)用管理科學(xué)的組織較其競(jìng)爭(zhēng)者更能形成成本優(yōu)勢(shì)。

3.管理科學(xué)還是由成百個(gè)公司及眾多個(gè)人組成的行業(yè)，他們給工商業(yè)、政府和個(gè)人提供管理科學(xué)服務(wù)。大至國(guó)家的科學(xué)管理，如政體、法治的演變與設(shè)計(jì)；研究各級(jí)政府、議會(huì)、司法、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的設(shè)置、制衡、運(yùn)行、反饋、糾偏、防腐；同時(shí)采用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)與“專家程序決策系統(tǒng)”，“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估否決系統(tǒng)”建立起“電子政府”設(shè)立政府各級(jí)官員、議員、司法執(zhí)法人員的資格標(biāo)準(zhǔn)與核查辦法，候選人先通過(guò)公開資格選拔，然后競(jìng)選或任命上任，使權(quán)力處于相對(duì)透明被監(jiān)督之中。管理的科學(xué)性就在于設(shè)立一套高效而完整的構(gòu)架運(yùn)行機(jī)制，不致衍生“制度性腐敗”。

四、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代管理科學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)

走向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，管理科學(xué)和實(shí)踐將在管理理念、管理對(duì)象、管理方式、目標(biāo)模式、組織模式、效益模式等六個(gè)方面發(fā)生變革。

1.管理理念：從基礎(chǔ)型、理性型轉(zhuǎn)向發(fā)展型。管理理念是領(lǐng)導(dǎo)者在管理科學(xué)活動(dòng)中所持有的思想觀念和價(jià)值判斷。作為觀念形態(tài)的管理理念，是由社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系決定的。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的崛起導(dǎo)致生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的重大變革，必然引起管理理念的變革。20世紀(jì)90年代英國(guó)城市大學(xué)羅尼·萊森首先提出了一種與傳統(tǒng)的基礎(chǔ)型和理性型管理理念不同的發(fā)展型管理理念。萊森把管理理念作為生長(zhǎng)在不同土壤里的一棵大樹來(lái)描述三者的區(qū)別：從生長(zhǎng)的土壤來(lái)看，認(rèn)為基礎(chǔ)型管理生長(zhǎng)的土壤是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，理性型管理的土壤是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，發(fā)展型管理的土壤是濃郁的人文思想。從三者的根來(lái)看，基礎(chǔ)型管理的根是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，理性型管理的根是行政學(xué)、行為科學(xué)，發(fā)展型管理的根是發(fā)展生物學(xué)和社會(huì)生態(tài)學(xué)。從三者的枝干看，基礎(chǔ)型管理的枝干是追求卓越，理性型管理的枝干是成效管理，發(fā)展型管理的枝干是發(fā)展中的組織，這個(gè)組織是學(xué)習(xí)型組織。從三者的結(jié)果來(lái)看，基礎(chǔ)型管理的結(jié)果是最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的個(gè)人化；理性型管理的結(jié)果是企業(yè)組織化(發(fā)展型管理的結(jié)果是個(gè)人、企業(yè)和社會(huì)都獲得了自我實(shí)現(xiàn)和發(fā)展。因此，發(fā)展型管理理念不再是表現(xiàn)為個(gè)人對(duì)財(cái)富、成就的追求，也不完全是以自然科學(xué)為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)科學(xué)和理性、硬性和數(shù)量化，而是在管理中加入非理性因素，強(qiáng)調(diào)人與人、人與組織、人與社會(huì)和自然的共同發(fā)展；決策的目的是引導(dǎo)企業(yè)與社會(huì)之間的交易行為，促進(jìn)企業(yè)與全球社會(huì)的相互依存；決策過(guò)程的基本要素不再是傳統(tǒng)意義的個(gè)人、信息、資本、設(shè)備，而是行動(dòng)、思想和感情。這三個(gè)基本要素不斷成長(zhǎng)和組合的過(guò)程使決策不斷優(yōu)化，而承擔(dān)這種成長(zhǎng)和組合的載體是“學(xué)習(xí)型組織”。

2.管理對(duì)象：從有形生產(chǎn)要素為主轉(zhuǎn)向無(wú)形生產(chǎn)要素為主。傳統(tǒng)的決策主要是對(duì)勞動(dòng)力和物化勞動(dòng)（勞動(dòng)工具和勞動(dòng)對(duì)象）等有形生產(chǎn)要素的管理。隨著社會(huì)財(cái)富生產(chǎn)過(guò)程和結(jié)果的科技含量的增大，科技知識(shí)等無(wú)形生產(chǎn)要素對(duì)一個(gè)企業(yè)的生存和發(fā)展越來(lái)越舉足輕重，從而知識(shí)資源的開發(fā)與有效利用，逐漸成為重要的管理科學(xué)方面的課題。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)的價(jià)值和作用超過(guò)資本的價(jià)值與作用，知識(shí)生產(chǎn)力已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵要素。任何國(guó)家和企業(yè)都必須重視知識(shí)資源的開發(fā)和利用，迅速將知識(shí)轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力，才能適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行節(jié)拍，求得自身的發(fā)展。

3.管理方式：從傳統(tǒng)管理轉(zhuǎn)向綜合集成管理。信息網(wǎng)絡(luò)化和全球經(jīng)濟(jì)一體化，使企業(yè)面對(duì)一個(gè)全球的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和經(jīng)營(yíng)形式。傳統(tǒng)的依靠企業(yè)自身可利用的資源來(lái)建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決策方式，將束縛企業(yè)的視野，限制創(chuàng)新思維，從而影響企業(yè)的市場(chǎng)應(yīng)用能力和經(jīng)營(yíng)活力。集成概念的提出可以認(rèn)為是為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的管理奠定了基礎(chǔ)。集成管理實(shí)際上就是將集成的思想和觀念創(chuàng)造性地運(yùn)用于管理科學(xué)的實(shí)踐過(guò)程。也就是說(shuō)集成管理是以企業(yè)內(nèi)外軟硬資源要素為基礎(chǔ)，以創(chuàng)新機(jī)制為動(dòng)力，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)責(zé)任為條件，以整體優(yōu)化、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、聚變換大為手段，兼容各種決策手段和文化，在集成對(duì)象連鎖互動(dòng)、共同得益、協(xié)同推進(jìn)中實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一種決策方式。

4.目標(biāo)模式：從注重經(jīng)濟(jì)目標(biāo)轉(zhuǎn)向更注重社會(huì)目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)雙重目標(biāo)統(tǒng)一。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)初期，企業(yè)管理的目標(biāo)是裸地追求利潤(rùn)最大化。企業(yè)主可以犧牲工人的利益、顧客的利益、社會(huì)公眾的利益實(shí)現(xiàn)自身的利潤(rùn)目標(biāo)。企業(yè)利潤(rùn)幾乎成為企業(yè)管理的唯一追求。隨著社會(huì)生產(chǎn)力進(jìn)步，如果一個(gè)企業(yè)不能對(duì)資源利用、生態(tài)平衡、經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展承擔(dān)責(zé)任；如果不能對(duì)消費(fèi)者的直接利益和間接利益承擔(dān)責(zé)任；如果不能對(duì)部屬的身心健康和全面發(fā)展承擔(dān)責(zé)任；如果不能為投資者帶來(lái)應(yīng)有的收益，那么，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，就會(huì)被淘汰出局。追求企業(yè)利潤(rùn)和社會(huì)責(zé)任雙重目標(biāo)的統(tǒng)一，是22世紀(jì)企業(yè)管理科學(xué)領(lǐng)域的基本趨勢(shì)。

篇（8）

1.馬克思經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中關(guān)于制度的論述

馬克思認(rèn)為，沒(méi)有抽象的生產(chǎn)，也沒(méi)有離開制度（馬克思的提法是生產(chǎn)關(guān)系，實(shí)質(zhì)上就是制度）的生產(chǎn)力及其發(fā)展。生產(chǎn)力總是在一定生產(chǎn)關(guān)系中組織和運(yùn)行的。先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，落后的生產(chǎn)關(guān)系會(huì)阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。一個(gè)持續(xù)一定時(shí)間跨度的相對(duì)穩(wěn)定的生產(chǎn)關(guān)系（制度框架）為生產(chǎn)力提供了一個(gè)相應(yīng)發(fā)展的制度“空間”，這對(duì)許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展關(guān)系是一個(gè)極為重要的啟示。

2.西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論主要流派的論述

（1）模型派

他們認(rèn)為：社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)或發(fā)展是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的各種生產(chǎn)要素的組合、配置、疊加和質(zhì)變的結(jié)果。他們將各種增長(zhǎng)要素作為自變量，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（通常用國(guó)民生產(chǎn)總值、國(guó)民收入、人均收入等表示）作為因變量，確定函數(shù)關(guān)系，建立各種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。最著名的有哈羅德＝多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型（即索洛＝斯旺模型）以及卡爾多、羅賓遜、帕西內(nèi)蒂等人倡導(dǎo)的劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。這些經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型實(shí)質(zhì)上只是說(shuō)明了長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與短期、中期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，力求使得產(chǎn)出決定的總需求的增長(zhǎng)要與生產(chǎn)產(chǎn)品的總生產(chǎn)能力匹配，逐漸強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，忽視了制度因素的作用。

（2）結(jié)構(gòu)派

他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展既是一國(guó)經(jīng)濟(jì)量（總量與均量）和能力的增長(zhǎng)與擴(kuò)張過(guò)程，也是一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換過(guò)程。主要有劉易斯等的“二元結(jié)構(gòu)論”；納克斯的“貧困循環(huán)論”；由“投資不可分性”而產(chǎn)生的羅丹的“大推進(jìn)論”；錢納里等人主張的“發(fā)展型式”理論；以及“兩缺口理論”，以及“平衡與不平衡增長(zhǎng)”的理論等等。在這一流派中，已經(jīng)隱含著制度這一因素和背景。其中，劉易斯的“二元結(jié)構(gòu)”理論尤為明顯。因此，有人甚至將劉易斯劃為新制。

（3）階段派

代表人物是羅斯托，他將經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為六個(gè)階段，即傳統(tǒng)社會(huì)階段、為起飛準(zhǔn)備條件階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費(fèi)階段和追求生活質(zhì)量階段。不難看出，制度背景的框架越來(lái)越明顯。

（4）因素派或起源派

這一流派中，丹尼森將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素劃分成為兩大類：生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。細(xì)分為八個(gè)方面，（有人歸納為7個(gè)）即：使用的勞動(dòng)者的數(shù)量及結(jié)構(gòu)；工作小時(shí)；使用勞動(dòng)者的教育程度；資本存量的規(guī)模；知識(shí)的狀態(tài)；分配到無(wú)效使用中的勞動(dòng)的比重；市場(chǎng)規(guī)模；短期需求壓力的格局和強(qiáng)度。

丹尼森在1967年出版的《為什么增長(zhǎng)率不同：戰(zhàn)后幾個(gè)西方的經(jīng)驗(yàn)》中利用了因素分析方法。習(xí)慣稱為丹尼森模型。在這個(gè)模型中，引發(fā)了兩個(gè)問(wèn)題：

第一個(gè)問(wèn)題：各個(gè)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率可以通過(guò)模型進(jìn)行計(jì)算，但是，是什么原因（因素）將這些因素的潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力？

第二個(gè)問(wèn)題：將應(yīng)該計(jì)算的因素計(jì)算之后，仍然存在“剩余”或“余值”，即所謂“剩余溢出”，那么，這些“余值”應(yīng)該歸入到哪個(gè)因素？

而庫(kù)茲涅茨強(qiáng)調(diào)需求結(jié)構(gòu)的高改變率對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的高轉(zhuǎn)換率影響巨大。它會(huì)引起創(chuàng)造新產(chǎn)品的技術(shù)高新與發(fā)明，促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，最終促進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的速度。

（5）新增長(zhǎng)理論派

主要有羅默的“收益遞增經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式”；盧卡斯的“專業(yè)化人力資本積累增長(zhǎng)模式”；鮑依德的“動(dòng)態(tài)聯(lián)合體資本增長(zhǎng)模式”；阿溫楊的“創(chuàng)新與有限度的邊干邊學(xué)模式”等等。這些理論不僅將知識(shí)和人力資本因素引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，更值得注意的是，新增長(zhǎng)理論確認(rèn)了制度與政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要影響，并總結(jié)出了一套政策來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，例如，支持教育；刺激物質(zhì)資本的投資；保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；支持研究與開發(fā)工作；實(shí)行有利于新思想形成并在世界范圍內(nèi)傳遞的國(guó)際貿(mào)易政策；避免政府在市場(chǎng)上的大的扭曲等。

（6）勞動(dòng)分工演進(jìn)派

楊小凱為代表的這一學(xué)派首先指出了新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的先天不足，即，將社會(huì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或分工狀態(tài)當(dāng)作固定不變的因素，然后研究資源在其中的最優(yōu)配置，然后構(gòu)建了分工演進(jìn)模式解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。他們認(rèn)為，當(dāng)人們經(jīng)驗(yàn)不多時(shí)，生產(chǎn)率低下，因此付不起交易費(fèi)用，人們只有選擇自給自足。通過(guò)實(shí)踐學(xué)習(xí)，生產(chǎn)率提高，能夠付得起交易費(fèi)用，因而，人們開始選擇高一級(jí)的分工與專業(yè)化水平。而這種通過(guò)專業(yè)化學(xué)習(xí)會(huì)加速學(xué)習(xí)速度，從而可以支付更高的交易費(fèi)用。這個(gè)正反饋（良性循環(huán)）將使勞動(dòng)分工自發(fā)地演進(jìn)。分工之所以能提高生產(chǎn)力正是因?yàn)閷I(yè)化造成了某種信息不對(duì)稱，賣者對(duì)于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品知之甚多，而作為買者卻知之甚少。

楊小凱等人的分工演進(jìn)理論模式給我們有兩點(diǎn)啟示：

啟示一：促進(jìn)分工與交易以及知識(shí)的發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展極為重要。

啟示二：一國(guó)的制度創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)朝促進(jìn)分工、降低交易費(fèi)用、提高交易效率方向發(fā)展。

（7）“反增長(zhǎng)”或“零增長(zhǎng)”派

以米多斯為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為人類經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展付出的代價(jià)太大，因此主張反增長(zhǎng)或增長(zhǎng)價(jià)值懷疑論；米多斯將人口增長(zhǎng)、糧食供給、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗等5大因素連接成為一個(gè)“反饋回路”，建立了“世界末日模型”。為了避免世界末日來(lái)臨，就必須使主要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素實(shí)現(xiàn)“零增長(zhǎng)”，因此，該理論被稱為“增長(zhǎng)極限論”或“零增長(zhǎng)論”。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要論點(diǎn)

1.諾斯的觀點(diǎn)

（1）制度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的關(guān)系

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的是諾斯。他關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展理論的核心論點(diǎn)簡(jiǎn)明扼要，即，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人刺激的有效的制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素，而在制度因素中，財(cái)產(chǎn)關(guān)系的作用最重要。其依據(jù)是，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場(chǎng)的運(yùn)作被假定為完備的信息、明確界定的產(chǎn)權(quán)條件和零成本的運(yùn)行過(guò)程。人們?cè)谑袌?chǎng)交易的過(guò)程被過(guò)濾為單純的價(jià)格機(jī)制的操作，就連為達(dá)成交易而搜尋信息的費(fèi)用也不存在了。在這一模式分析邏輯下，其它一些協(xié)調(diào)組織與組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“制度”和“組織”被看成無(wú)足輕重。如果用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法無(wú)法解釋1600年到1850年海洋運(yùn)輸業(yè)在技術(shù)上并無(wú)多大進(jìn)步的情況下，生產(chǎn)率卻有較大幅度提高的現(xiàn)象。因此，制度因素不可忽視。制度的功效在于通過(guò)一系列的規(guī)則來(lái)界定交易主體間的相互關(guān)系，減少環(huán)境中不確定性和交易費(fèi)用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動(dòng)，使交易活動(dòng)中的潛在收益成為現(xiàn)實(shí)。

諾斯指出：制度環(huán)境是一系列用來(lái)確定生產(chǎn)、交換與分配的基本的政治、社會(huì)、法律規(guī)則，制度安排是支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作與競(jìng)爭(zhēng)方式的規(guī)則，而制度本身是“一整套規(guī)則，它遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個(gè)人的行為。”也就是說(shuō)，制度不同于體制，它是一系列被制訂出來(lái)的規(guī)則，守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為。制度框架約束著人們的選擇集。既然這些規(guī)則不僅造就了引導(dǎo)和確定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的激勵(lì)系統(tǒng)，而且決定了社會(huì)福利與收入分配的基礎(chǔ)，那么，制度結(jié)構(gòu)在靜態(tài)上就決定了一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體及其知識(shí)技術(shù)出路的增長(zhǎng)率。諾斯認(rèn)為：許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家將創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累和知識(shí)進(jìn)展等等歸入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，其實(shí)就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身。而引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正原因是制度的變遷。制度變遷是從均衡到不均衡又回到均衡的過(guò)程。在各種因素使?jié)撛诘耐獠坷麧?rùn)在現(xiàn)有的制度安排下無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，新的制度就有可能建立以降低成本。他認(rèn)為，除非現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)組織或制度安排是有效率的，否則，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不會(huì)簡(jiǎn)單發(fā)生。進(jìn)而，諾斯對(duì)制度的供給與需求進(jìn)行了分析，當(dāng)制度的供給與需求相一致時(shí)，達(dá)到制度均衡。這種制度均衡的實(shí)現(xiàn)條件是制度供給者的邊際收益等于邊際成本，即MR＝MC。據(jù)此，諾斯提出了構(gòu)建有效率的新制度的基本（理想）標(biāo)準(zhǔn)或原則是使得新機(jī)制（制度）下個(gè)人收益率與社會(huì)收益率相等或接近。

（2）國(guó)家在制度變遷中的作用

國(guó)家并非“中立”的，國(guó)家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有賴于明確的產(chǎn)權(quán)，但在技術(shù)和現(xiàn)有的組織制約下，產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、裁定和行使代價(jià)都極為昂貴，因此國(guó)家作為一種低成本的提權(quán)保護(hù)與強(qiáng)制力的制度安排應(yīng)運(yùn)而生，以維護(hù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展，并最終對(duì)造成經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、發(fā)展、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。

（3）意識(shí)形態(tài)理論

意識(shí)形態(tài)的特征有三個(gè)：

第一，意識(shí)形態(tài)是節(jié)約機(jī)制，通過(guò)它，人們認(rèn)識(shí)了他們所處環(huán)境，減少了“試錯(cuò)”成本。

第二，意識(shí)形態(tài)會(huì)通常與個(gè)人觀察世界時(shí)對(duì)公平、公正所持的道德、倫理評(píng)價(jià)交織在一起，也就是說(shuō)有時(shí)會(huì)在相互對(duì)立的理論和意識(shí)形態(tài)中作出選擇。例如，收入分配是否公平的評(píng)價(jià)等。

第三，當(dāng)人們?cè)械挠^念或經(jīng)驗(yàn)與意識(shí)形態(tài)不符時(shí)，他們就會(huì)改變?cè)噲D其意識(shí)形態(tài)，來(lái)發(fā)展一套更加適合其觀念或經(jīng)驗(yàn)的新的理性選擇。

因此，意識(shí)形態(tài)是影響制度安排和經(jīng)濟(jì)變化的另一個(gè)重要因素。

2.國(guó)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心的最新研究表明：

（1）發(fā)展中國(guó)家普遍面臨著維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和提高經(jīng)濟(jì)效率兩大難題，而問(wèn)題的根源在于基本制度框架，例如，尋租。

（2）制度安排是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿ΑＪ紫龋贫韧ㄟ^(guò)影響信息和資源的可獲得性、塑造力以及建立社會(huì)交易的基本規(guī)劃而擴(kuò)展了人類的選擇，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。其次，制度“矯正價(jià)格”的努力成效，即對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本的和長(zhǎng)期貢獻(xiàn)。再次，盡管技術(shù)創(chuàng)新會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但在發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新依賴于促進(jìn)創(chuàng)新、界定產(chǎn)權(quán)和契約關(guān)系或分擔(dān)外在風(fēng)險(xiǎn)的各種制度安排。

（3）從制度的供給與需求方面研究，制度創(chuàng)新需求產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)中無(wú)效率的增多、技術(shù)變化、市場(chǎng)特征以及確立個(gè)人與集團(tuán)維護(hù)自身利益方式的立法秩序；而制度供給依賴于立法秩序、制度設(shè)計(jì)成本及尋找可選擇目標(biāo)的知識(shí)基礎(chǔ)。因此，發(fā)展中國(guó)家必須確立以立法秩序?yàn)楹诵牡闹贫拳h(huán)境，塑造市場(chǎng)力量以驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新。

（4）在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國(guó)家，根本問(wèn)題是缺乏發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度背景。如法律和秩序、穩(wěn)定的道德、產(chǎn)權(quán)的界定、人力資本的供給、公共品的提供、支配交易和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的法規(guī)等。因此，在發(fā)展中國(guó)家，如何使政府發(fā)揮“主導(dǎo)”作用，制訂一套公開、透明的規(guī)則體系，防止尋租、和欺詐行為，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作制造出公平合理的制度環(huán)境，才是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)順利轉(zhuǎn)型并高效運(yùn)作的必不可少的條件。

三、簡(jiǎn)單的評(píng)述及問(wèn)題

1.諾斯將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的框架，把制度作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量，應(yīng)用現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論說(shuō)明制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，指出制度變遷是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派方法的應(yīng)用的影響越來(lái)越廣泛，許多原來(lái)對(duì)制度不以為然的經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛地吸收和利用了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的分析方法，普遍認(rèn)為，解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，不僅只關(guān)注資本積累、技術(shù)引進(jìn)、資金籌集、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、就業(yè)的改善等等純經(jīng)濟(jì)方面的因素，而更加應(yīng)該將注意力放在制度因素對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)或阻礙作用上。

3.將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展問(wèn)題研究的范圍內(nèi)，大大擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的研究視野，而研究對(duì)象也由以前的以資本主義發(fā)展中小國(guó)家或地區(qū)為主轉(zhuǎn)向發(fā)展中的大國(guó)。

4.幾個(gè)應(yīng)當(dāng)深入研討的問(wèn)題

（1）在許多人看來(lái)，制度仍然是一個(gè)非常抽象的概念，如何將制度因素進(jìn)一步量化。

（2）既然制度變遷在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中非常重要，怎樣才能加快制度變遷的步伐，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（3）在信息化時(shí)代，信息的獲取已經(jīng)非常容易，那么，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論基石之一的交易費(fèi)用的地位是否會(huì)動(dòng)搖。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的許多觀點(diǎn)越來(lái)越多地為人們所接受，其影響力也越來(lái)越大，但上述這些問(wèn)題仍然困擾著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派及其追隨者，有待于進(jìn)一步的探討。

【參考文獻(xiàn)】

[1][美]道格拉斯C諾斯，陳郁、羅華平等譯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》[M]，上海三聯(lián)書店，1991

[2][美]科斯、諾斯等：《財(cái)產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)與制度變遷》[M]，上海三聯(lián)書店，1991

[3]國(guó)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心V奧斯特羅姆和D菲尼，H皮希特編，王誠(chéng)等譯：《制度分析與發(fā)展的反思：?jiǎn)栴}與選擇》，商務(wù)印書館，1992

[4]張宇燕：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度選擇：對(duì)制度的經(jīng)濟(jì)分析》[M]，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1992

[5]林毅夫：《再論制度、技術(shù)與中國(guó)林業(yè)發(fā)展》[M]，北京大學(xué)出版社，2000

[6]盧現(xiàn)祥：《西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》[M]，中國(guó)發(fā)展出版社，1999

篇（9）

那么，關(guān)系市場(chǎng)營(yíng)銷與傳統(tǒng)的交易市場(chǎng)營(yíng)銷相比有哪些區(qū)別呢？它為何能使企業(yè)更具盈利性，從而使企業(yè)獲得持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)呢？下面就二者的區(qū)別進(jìn)行比較：

1、主要營(yíng)銷職能

交易營(yíng)銷：傳統(tǒng)營(yíng)銷職能（如廣告、推銷、訂價(jià)、產(chǎn)品構(gòu)思等）為主，企業(yè)經(jīng)常通過(guò)大規(guī)模傳統(tǒng)營(yíng)銷活動(dòng)吸引顧客購(gòu)買，并經(jīng)常降價(jià)促銷。

關(guān)系營(yíng)銷：交往營(yíng)銷職能為主，交往營(yíng)銷的效果是由兼職營(yíng)銷人員的工作實(shí)績(jī)、服務(wù)體系適應(yīng)顧客需要程度、顧客與服務(wù)人員合作的愿望和能力等因素決定的。

2、顧客對(duì)價(jià)格的敏感程度

交易營(yíng)銷：顧客對(duì)價(jià)格相當(dāng)敏感，除了提高產(chǎn)品和企業(yè)形象之外企業(yè)很難采取其它有效措施來(lái)維持彼此持久的關(guān)系。

關(guān)系營(yíng)銷：通過(guò)與顧客建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系作為主要競(jìng)爭(zhēng)手段，因而競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手很難破壞這種關(guān)系，顧客對(duì)價(jià)格不太敏感。

3、客源構(gòu)成

交易營(yíng)銷：強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)營(yíng)銷，以吸引現(xiàn)實(shí)和潛在客戶為主，同時(shí)一定程度上重視與老顧客的關(guān)系。

關(guān)系營(yíng)銷：重視保持老顧客，必要時(shí)開拓新客戶。

4、營(yíng)銷職能與其它職能的關(guān)系

交易營(yíng)銷：專職營(yíng)銷人員負(fù)責(zé)營(yíng)銷工作，營(yíng)銷與其它職能無(wú)重要聯(lián)系。

關(guān)系營(yíng)銷：專職營(yíng)銷人員只完成營(yíng)銷計(jì)劃與執(zhí)行工作，兼職營(yíng)銷人員和其它與顧客打交道人員也同樣重要。因此，營(yíng)銷職能與生產(chǎn)、人事職能緊密結(jié)合。

從以上對(duì)交易營(yíng)銷與關(guān)系營(yíng)銷區(qū)別的分析，我們大致可以了解到交易營(yíng)銷只是把顧客作為交易的對(duì)立面，把雙方關(guān)系當(dāng)成單純的商業(yè)往來(lái)，至多強(qiáng)調(diào)了交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)幫助、滿足顧客。而關(guān)系營(yíng)銷則認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)同顧客在平等的基礎(chǔ)上建立互利互惠的“伙伴關(guān)系”，在更大范圍內(nèi)以伙伴關(guān)系的發(fā)展推動(dòng)交換的實(shí)現(xiàn)，所以賣方必須隨時(shí)與顧客聯(lián)系，對(duì)他們提出各種有用的建議，提供各種方式的服務(wù)，所以“公司不是創(chuàng)造購(gòu)買，它們要建立各種關(guān)系。”從這個(gè)意義上說(shuō)關(guān)系營(yíng)銷較交易營(yíng)銷更好地抓住了營(yíng)銷的實(shí)質(zhì)，是真正的營(yíng)銷導(dǎo)向思維方法：深入分析當(dāng)前的營(yíng)銷環(huán)境，明確本企業(yè)應(yīng)使用哪些資源，進(jìn)行哪些營(yíng)銷活動(dòng)才能與具體的顧客建立市場(chǎng)，保持并發(fā)展相互之間的長(zhǎng)期互惠關(guān)系，從而使企業(yè)與顧客之間贏得長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

承前所述，關(guān)系營(yíng)銷為何能提高顧客對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的忠誠(chéng)度呢？筆者認(rèn)為，關(guān)鍵在于關(guān)系營(yíng)銷能堅(jiān)持以下兩條原則：

1、堅(jiān)持對(duì)顧客有選擇性、個(gè)別式的溝通。

2、通過(guò)增強(qiáng)買賣雙方之間相互依賴性和不可更換性發(fā)展和加強(qiáng)企業(yè)與顧客之間的長(zhǎng)期關(guān)系。因而，其營(yíng)銷策略有長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃。

具體闡述如下：誠(chéng)如杰克遜所述：“交易營(yíng)銷更適合于短淺眼光和低轉(zhuǎn)換成本的顧客，如商品購(gòu)買者，而關(guān)系營(yíng)銷則用于具有長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光的和高轉(zhuǎn)換成本的顧客，如辦公用品的購(gòu)買者。”可見關(guān)系營(yíng)銷并不適合所有客戶，但對(duì)于那種專門使用某一特定產(chǎn)品系統(tǒng)和期望得到一貫和及時(shí)服務(wù)的顧客卻有效。因而，企業(yè)應(yīng)該通過(guò)市場(chǎng)環(huán)境分析，提出對(duì)企業(yè)銷售有重大影響值得并必須建立關(guān)系管理的主要客戶，建立起主要客戶個(gè)人及家庭成員的年齡、性別、收入、職業(yè)、教育程度、居住地以及愛好、興趣等各種資料，分類管理，以便與顧客進(jìn)行聯(lián)絡(luò)和溝通。

在激烈競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下，企業(yè)要保持長(zhǎng)期盈利能力，買賣雙方之間的關(guān)系應(yīng)該是長(zhǎng)期合作的關(guān)系，而長(zhǎng)期合作關(guān)系的建立有賴于企業(yè)與顧客之間的連續(xù)往，即創(chuàng)造“更親密的工作關(guān)系和相互依賴關(guān)系”。既然關(guān)系營(yíng)銷在于長(zhǎng)期發(fā)展同顧客的連續(xù)性關(guān)系，那么，它通過(guò)人員、商品等載體向客戶表達(dá)對(duì)其利益的關(guān)切之心，隨時(shí)提供各種建議，有針對(duì)性地提供各種服務(wù)，因而能夠充分滿足客戶個(gè)性化、多元化的需求，由于買賣雙方都為這一交往的建立和發(fā)展投入了大量的時(shí)間和金錢，寄予了很高的期望，同時(shí)由于企業(yè)對(duì)于一般性的廣告、人員推銷、公共關(guān)系等關(guān)系交易手段的組合運(yùn)用，也能相輔相成地創(chuàng)造更有效、更經(jīng)濟(jì)的方法來(lái)爭(zhēng)取顧客，因而即使處在買方市場(chǎng)，買賣雙方的相互依賴性也會(huì)增強(qiáng)，使顧客認(rèn)識(shí)到保持與企業(yè)聯(lián)系，雙方受益；中斷聯(lián)系，雙方受損。

企業(yè)與顧客之間的相互依賴性，決定了企業(yè)營(yíng)銷必須有長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃并按照規(guī)劃與顧客進(jìn)行溝通和聯(lián)系，而其策略、方案和所需資源，必須遵循不同對(duì)象傳播不同信息的原則，根據(jù)資料庫(kù)所顯示的顧客特征及其偏好，依其不同習(xí)性，通過(guò)不同的方式和渠道，分別傳遞專門信息。

那么，如何建立健全關(guān)系營(yíng)銷機(jī)制呢？

首先，轉(zhuǎn)變管理人員和服務(wù)人員觀念，使其認(rèn)識(shí)到保持老顧客、形成顧客對(duì)本企業(yè)的忠誠(chéng)度，比吸引新顧客更加重要，管理人員特別是服務(wù)人員是企業(yè)與關(guān)系顧客聯(lián)系的橋梁，他們的觀念如何決定了企業(yè)與關(guān)系顧客之間關(guān)系的穩(wěn)定與否。

要建立、保持并加強(qiáng)企業(yè)與顧客之間的關(guān)系，企業(yè)的營(yíng)銷過(guò)程應(yīng)包括以下幾個(gè)階段：與顧客初次接觸，建立關(guān)系；保持現(xiàn)有關(guān)系使顧客愿意繼續(xù)購(gòu)買本企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)；發(fā)展持久關(guān)系，使顧客愿意擴(kuò)展雙方之間的關(guān)系，大量購(gòu)買本企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)，或購(gòu)買本企業(yè)新推出的產(chǎn)品或服務(wù)，企業(yè)必須搞好買賣雙方相互關(guān)系各個(gè)階段的營(yíng)銷計(jì)劃和執(zhí)行工作。否則，企業(yè)與顧客之間的關(guān)系就會(huì)破裂，失去老顧客，不僅會(huì)引起口頭的不利宣傳，而且會(huì)迫使企業(yè)花大量的人、財(cái)、物去吸引新顧客。企業(yè)應(yīng)該使這一觀念在管理人員、服務(wù)人員心中生根，企業(yè)管理人員不僅要重視傳統(tǒng)營(yíng)銷因素組合中的競(jìng)爭(zhēng)手段如廣告、推銷、訂價(jià)、產(chǎn)品構(gòu)思，而且要有真正營(yíng)銷導(dǎo)向的思維方法，開展關(guān)系營(yíng)銷的實(shí)踐活動(dòng)。

第二，培育員工對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)度，使員工僅僅在觀念上認(rèn)識(shí)到關(guān)系顧客的重要性是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，企業(yè)必須使員工愿意做好關(guān)系顧客的工作。企業(yè)應(yīng)該創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境，建立公平合理的獎(jiǎng)懲、晉升制度，針對(duì)員工多方面的精神需求，為其創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和人際關(guān)系以及文化環(huán)境，同時(shí)為適應(yīng)員工自我成就的需要，企業(yè)應(yīng)經(jīng)常聽取員工的意見，吸引有能力的員工參與企業(yè)管理，并為員工提高能力、施展才華提供各種機(jī)會(huì)，企業(yè)員工能在企業(yè)獲得充分滿足，自然而然就會(huì)增強(qiáng)對(duì)企業(yè)的歸屬感，忠誠(chéng)度必然會(huì)隨之提高。

第三，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)服務(wù)人員的培訓(xùn)，建立健全的服務(wù)體系，服務(wù)人員包括專門營(yíng)銷人員和兼職營(yíng)銷人員，他們直接與顧客接觸，如果能給顧客留下好的印象，企業(yè)與顧客之間的關(guān)系就會(huì)增強(qiáng)；相反，就會(huì)失去顧客。因此，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)服務(wù)人員的培訓(xùn)，激勵(lì)服務(wù)人員做好服務(wù)工作和其它營(yíng)銷工作。建立健全的服務(wù)體系，應(yīng)該以顧客需求為核心，根據(jù)顧客需求制定整體規(guī)劃，及時(shí)調(diào)整企業(yè)營(yíng)銷、生產(chǎn)、人事管理等職能。同時(shí)，對(duì)關(guān)系營(yíng)銷對(duì)象即每一主要客戶，指派專人負(fù)責(zé)，明確每個(gè)專業(yè)服務(wù)人員負(fù)責(zé)的關(guān)系對(duì)象、目標(biāo)、責(zé)任和評(píng)價(jià)效果的標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)反饋與追蹤系統(tǒng)，掌握產(chǎn)品與顧客、銷售與成本之間的關(guān)系，并規(guī)劃預(yù)測(cè)下期的策略和效果。

篇（10）

早在18世紀(jì)，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家就對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行了研究。20世紀(jì)40年代后期，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬分別提出了含義完全相同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，故稱哈羅德-多馬模型。哈羅德-多馬模型是古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的典型代表，其標(biāo)準(zhǔn)表達(dá)式為：

G=Sσ

G表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，S表示儲(chǔ)蓄率即資本積累率，σ是資本產(chǎn)出系數(shù)即資本的生產(chǎn)率。

由于σ被假定為不變，S就成為決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的唯一因素。這種對(duì)資本積累作用的強(qiáng)調(diào)，形成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中的“資本決定論”。

2新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與模型

1956年，在仔細(xì)研究了哈羅德的理論后，索洛指出哈羅德模型的問(wèn)題在于隱含了資本與勞動(dòng)不可替代的假定，并創(chuàng)立了新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。這一模型同哈羅德-多馬模型的主要區(qū)別在于：(1)在哈羅德-多馬模型中，資本-勞動(dòng)比率和資本-產(chǎn)出比例都是固定不變的；在新古典增長(zhǎng)模型中，這兩個(gè)比率可以按需要進(jìn)行調(diào)整和變化。(2)新古典增長(zhǎng)模型假定資本和勞動(dòng)可以相互替代，在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，工資和利潤(rùn)的水平由勞動(dòng)和資本的邊際生產(chǎn)率決定，充分就業(yè)均衡可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制調(diào)整生產(chǎn)中勞動(dòng)與資本的組合來(lái)實(shí)現(xiàn)，因而資本和勞動(dòng)都可以充分利用；而哈羅德-多馬模型則不包含這樣的假定。(3)在新古典增長(zhǎng)模型中，存在著技術(shù)進(jìn)步，但它是一個(gè)具有固定趨勢(shì)的常數(shù)。

新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的表達(dá)式為：

λ表示技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率

α是資本的產(chǎn)出彈性系數(shù)

β是勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性系數(shù)

在新古典增長(zhǎng)模型中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率不但取決于資本和勞動(dòng)力的增長(zhǎng)率，而且還取決于資本和勞動(dòng)對(duì)產(chǎn)量增長(zhǎng)相對(duì)作用的權(quán)數(shù)，取決于技術(shù)進(jìn)步。把資本、勞動(dòng)、技術(shù)甚至土地等生產(chǎn)要素都引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，因而使分析較為全面，這是新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的優(yōu)點(diǎn)。

當(dāng)然，新古典理論也存在著明顯缺陷。主要表現(xiàn)在：第一，新古典理論的基本假設(shè)是人均投資收益率和人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率是人均資本存量的遞減函數(shù)，第二，索洛在其后來(lái)的篇幅中雖也論及技術(shù)的作用，但它僅將其作為一種外在變量，在技術(shù)如何對(duì)資本、勞動(dòng)發(fā)生作用方面并未談及。

3新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與模型

20世紀(jì)80年代中期，以羅默和盧卡斯為首的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，摒棄了新古典增長(zhǎng)理論的核心假設(shè)，提出了一套全新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的思想，被稱為新增長(zhǎng)理論。比較典型的是：

3.1羅默的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)模型

羅默是新增長(zhǎng)理論的主要?jiǎng)?chuàng)始人之一，他的增長(zhǎng)模型有三個(gè)基本前提或假定：第一，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心，所謂技術(shù)就是將投入轉(zhuǎn)換成產(chǎn)出的方式；第二，大部分技術(shù)進(jìn)步乃出于市場(chǎng)激勵(lì)而致的有意識(shí)行為的結(jié)果，亦即，技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生的，創(chuàng)意或知識(shí)品改進(jìn)了生產(chǎn)技術(shù)，因?yàn)橐环N創(chuàng)意將會(huì)使給定投入產(chǎn)生更多或更好的產(chǎn)品；第三，創(chuàng)新能使知識(shí)成為商品。

羅默模型中的經(jīng)濟(jì)可分成三個(gè)部門：最終品部門、中間品部門和研究部門。

這一函數(shù)的特點(diǎn)是，所有資本品都對(duì)產(chǎn)出有可加性。對(duì)于中間部門，它買進(jìn)創(chuàng)意或知識(shí)品且消耗一定量耐用資本設(shè)備，中間部門將產(chǎn)出——耐用資本設(shè)備x(j)——租給最終產(chǎn)品部門，收取租金P(j)X(j)(這里P(j)為租金率)；對(duì)于研究部門。假設(shè)對(duì)第j設(shè)備的設(shè)計(jì)，僅為一家研究單位，且該單位擁有該設(shè)備設(shè)計(jì)的專利權(quán)。發(fā)明者將出售專利給中間品部門進(jìn)一步開發(fā)使用。

新增長(zhǎng)理論首次突破了新古典模型的完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益不變的假定，論證了壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下帶有外部經(jīng)濟(jì)效果的一般均衡的存在性。這一工作進(jìn)展無(wú)論對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家

還是發(fā)展中國(guó)家的政府政策的制訂，都具有十分重要的影響。3.2盧卡斯的人力資本積累的增長(zhǎng)模型

最早的人力資本增長(zhǎng)模型是由日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家宇澤弘文提出的。1988年，羅伯特•盧卡斯在美國(guó)《貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制》一文，將宇澤的技術(shù)進(jìn)步方程作了修改，建立了一個(gè)新的人力資本增長(zhǎng)模型。

盧卡斯假定，每個(gè)生產(chǎn)者都將用一定比例u的時(shí)間從事生產(chǎn)，如果該生產(chǎn)者從事生產(chǎn)和學(xué)習(xí)的時(shí)間為一單位的話，則每個(gè)生產(chǎn)者將用(1-u)比例時(shí)間從事人力資本h的建設(shè)，因此，技術(shù)進(jìn)步就可表示為：

H（t）=h（t）δ［1-u（t）］

其中H(t)為人力資本的變化率，δ為正常數(shù)，上式表明人力資本變化率取決于現(xiàn)有人力資本水平及從事人力資本建設(shè)的時(shí)間。在這一基礎(chǔ)上，盧卡斯推演出他的生產(chǎn)函數(shù)：

Y（t）=Ka（t）［u（t）h（t）N（t）］1-ahxE（t）

其中N(t)為t時(shí)刻的勞動(dòng)數(shù)量，hE(t)為t時(shí)刻人力資本對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的外部效用，r為正常數(shù)。在這一生產(chǎn)函數(shù)下，可得到均衡增長(zhǎng)條件為：

g=H（t）/h（t）=（1-a）［δ-（ρ-n）］/σ（1-α+r）-r

這一模型強(qiáng)調(diào)的人力資本是脫離生產(chǎn)、通過(guò)學(xué)校教育的途徑而獲得的，即人力資本是需要專門化時(shí)間來(lái)建設(shè)的；同時(shí)，該模型還把人力資本分為社會(huì)生產(chǎn)中的一般性、基礎(chǔ)性的知識(shí)與勞動(dòng)者個(gè)人所特有的技能，即專業(yè)化的人力資本。現(xiàn)有人力資本水平和人力資本建設(shè)時(shí)間長(zhǎng)短決定了技術(shù)進(jìn)步的速度以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。這樣，盧卡斯揭示了人力資本是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的根源。

新增長(zhǎng)理論突破了新古典增長(zhǎng)理論單純論述勞動(dòng)與資本的局限性，突出智力投資，強(qiáng)調(diào)知識(shí)外溢、專業(yè)化的人力資本、有意識(shí)的勞動(dòng)分工以及研究和開發(fā)，直至將政府作用內(nèi)生化，從全新的角度論述了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根源，無(wú)疑是增長(zhǎng)理論的重大創(chuàng)新。

盡管新增長(zhǎng)理論在一定程度上彌補(bǔ)了新古典理論的疏漏，合理解釋了新古典理論所無(wú)法回答的問(wèn)題，但難免也有不成熟之處，其中最典型的問(wèn)題便是規(guī)模效應(yīng)問(wèn)題。根據(jù)外部性原理，人口規(guī)模越大，有效人力資本的比例就越大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也就越高，這一結(jié)論顯然有悖于事實(shí)。像印度這樣的人口高密集度國(guó)家，并未產(chǎn)生較高的增長(zhǎng)率，而西歐一些人口處于零增長(zhǎng)(或負(fù)增長(zhǎng))的國(guó)家也存在著穩(wěn)步增長(zhǎng)的情況。可見，現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并未像新增長(zhǎng)理論中的模型描述的那樣簡(jiǎn)單，所以我們要根據(jù)各國(guó)的實(shí)際情況來(lái)研究各種經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

參考文獻(xiàn)

［1］左大培.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型［J］.社會(huì)科學(xué)管理與評(píng)論，2005，（3）.

篇（11）

一、引言

城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，其發(fā)展過(guò)程可謂一波三折。早在古希臘甚至更早的時(shí)候，哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就開始從勞動(dòng)分工的角度關(guān)注城市經(jīng)濟(jì)問(wèn)題了(Xenophon,BC.427-355;Plato,BC.380;WilliamPetty,1683)；到了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的時(shí)代，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了一個(gè)小的研究，當(dāng)時(shí)不僅有城市“勞動(dòng)分工”說(shuō)(AdamSimth,1776)，而且還盛行另一種可用以解釋城市的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)——古典區(qū)位理論(Thunen,1826;Weber,1909;Christaller,1933;Losch,1938;Isard,1956)。可到了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期以后，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅沒(méi)有在馬歇爾天才的綜合之后如虎添翼，反而卻經(jīng)歷了長(zhǎng)時(shí)期的沉寂、徘徊。其間，雖然也曾有過(guò)多次試圖推動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的勇敢的努力，但它們最終均功虧一簣，以失敗告終；到了1990年代，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)歷了一番反思和調(diào)整之后，終于涌現(xiàn)了兩股試圖融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的努力，參見圖1。然而，令人奇怪的是，在1964年阿朗索(Alonso)出版了《區(qū)位與土地利用》一書之后，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)卻在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)城市經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象無(wú)能為力的大背景下，作為一門具備統(tǒng)一理論基礎(chǔ)的學(xué)科而誕生。本文關(guān)注的問(wèn)題是：城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史如此悠久，但為什么卻在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之后直到20世紀(jì)60年代的漫長(zhǎng)歲月里相對(duì)沉寂，甚至長(zhǎng)期被排除在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之外？還有，新古典時(shí)期，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)曾經(jīng)出現(xiàn)了幾次試圖將城市納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“努力”，為什么它們最終均以失敗告終？再者，20世紀(jì)90年代出現(xiàn)了再次試圖復(fù)興城市經(jīng)濟(jì)學(xué)并使之融入主流的努力，這些努力是否能成功？等等。為了對(duì)這些問(wèn)題做出較為系統(tǒng)的回答，本文將按如下順序組織：第二部分回顧并評(píng)價(jià)古典城市“勞動(dòng)分工說(shuō)”的主要內(nèi)容；第三部分簡(jiǎn)評(píng)以屠能為代表的古典農(nóng)業(yè)區(qū)位理論及其與城市經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的關(guān)聯(lián)；第四部分對(duì)新古典時(shí)期試圖復(fù)興城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的種種努力進(jìn)行評(píng)述；第五部分對(duì)近年來(lái)十分盛行的“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”和“新興古典城市化理論”進(jìn)行評(píng)述；第六部分是本文的結(jié)論以及對(duì)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)未來(lái)發(fā)展的展望。

二、“古典勞動(dòng)分工”說(shuō)——最早的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)

早在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生以前，有關(guān)城市的研究就已經(jīng)出現(xiàn)了。古希臘最早的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一色諾芬(Xenophon,公元前427年——公元前355年)就曾從分工的角度來(lái)研究人口集中和專業(yè)技能以及產(chǎn)品開發(fā)之間的關(guān)系(Gordon,1975)。人口集中無(wú)疑是城市出現(xiàn)的先導(dǎo)，而專業(yè)技能的提高和產(chǎn)品開發(fā)無(wú)異于專業(yè)化和產(chǎn)品的多樣化，很顯然，這已經(jīng)是最早的有關(guān)城市的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)了。

此后，另一位古希臘哲學(xué)家柏拉圖(Plato，公元前380年)則遵循著色諾芬的這一思想路線，并將之向前推進(jìn)了一步。柏拉圖寫道：“一個(gè)城市——或者一個(gè)國(guó)家——是對(duì)人的需要的一種反應(yīng)……由于這種對(duì)勞務(wù)的相互交換，大量的人便聚集在一起，并聚居在我們稱之為城市和國(guó)家的地方”(Plato,Republic,Ⅱ,pp.369)。柏拉圖的這段話為城市產(chǎn)生于專業(yè)化和分工確立了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，并奠定了交換理論的基礎(chǔ)。很顯然，在柏拉圖那里，是專業(yè)化創(chuàng)造了互惠的相互依存，而互惠的相互依存又確立了互惠的交換，在這當(dāng)中，城市與分工和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)是相輔相成的，一方面，城市提供了對(duì)單個(gè)商品的相當(dāng)大的需求，因而，分工和專業(yè)化有了存在的基礎(chǔ)，另一方面，城市內(nèi)的分工和專業(yè)化又提高了這里的工人們的技術(shù)和生產(chǎn)效率。

17世紀(jì)、18世紀(jì)，“古典勞動(dòng)分工”說(shuō)在解釋城市問(wèn)題時(shí)仍然占據(jù)一定地位，比如，威廉•配第(WilliamPetty)已認(rèn)識(shí)到，大城市與勞動(dòng)分工的內(nèi)在關(guān)聯(lián)以及專業(yè)化的好處等這些問(wèn)題。盡管如此，只有到了亞當(dāng)•斯密那里，勞動(dòng)分工和專業(yè)化對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義這一思想才日臻完善。這不僅體現(xiàn)在他對(duì)專業(yè)化、分工經(jīng)濟(jì)的獨(dú)一無(wú)二的一般性分析方面，而且，也體現(xiàn)在他將專業(yè)化和交換視作為城市乃至整個(gè)市場(chǎng)理論賴以建立的基礎(chǔ)方面，“文明社會(huì)的重要商業(yè)，就是都市居民和農(nóng)村居民通商……這里，分工的結(jié)果就象其他方面的分工一樣……都市是農(nóng)村剩余物的市場(chǎng)……都市的居民越多，其居民的收入愈大，農(nóng)村剩余物的市場(chǎng)愈廣闊……都市附近的農(nóng)業(yè)家和耕作者，從谷物售價(jià)所得的，不僅是農(nóng)業(yè)的普通利潤(rùn)，而且包括自遠(yuǎn)地運(yùn)來(lái)出售地谷物的全部?jī)r(jià)值。此外，他們還節(jié)省了這些東西的遠(yuǎn)途運(yùn)費(fèi)的全部?jī)r(jià)值”。

在這里，斯密不僅對(duì)城市與農(nóng)村之間的分工好處進(jìn)行了闡述，而且也對(duì)城市市場(chǎng)廣闊對(duì)居民收入的貢獻(xiàn)、交易費(fèi)用的節(jié)約、對(duì)國(guó)民財(cái)富的貢獻(xiàn)以及由此引發(fā)的不同國(guó)家財(cái)富的差別進(jìn)行了闡述。若用希克斯(Hicks,1965，第38頁(yè))的一個(gè)簡(jiǎn)單公式，g=(k•p/w)-1，那么，斯密的上述看法則更為直觀，其中，k代表生產(chǎn)性勞動(dòng)和非生產(chǎn)性勞動(dòng)的比率，p代表勞動(dòng)生產(chǎn)率，w代表實(shí)際工資率，g代表物質(zhì)增長(zhǎng)率。很顯然，在實(shí)際工資率w給定的條件下，一國(guó)或一個(gè)城市的經(jīng)濟(jì)或財(cái)富增長(zhǎng)便主要取決于生產(chǎn)性勞動(dòng)和非生產(chǎn)性勞動(dòng)之間的比率k和因分工擴(kuò)大而導(dǎo)致的生產(chǎn)率p的提高。在斯密看來(lái)，k的增長(zhǎng)是有限度的，因此，一個(gè)國(guó)家、一個(gè)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因就在于勞動(dòng)分工。由此看來(lái)，斯密不僅是一個(gè)偉大的古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家，而且也是第一位系統(tǒng)地從勞動(dòng)分工角度來(lái)論述城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城鄉(xiāng)居民收入差別的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

古典城市“勞動(dòng)分工”說(shuō)的優(yōu)點(diǎn)在于：它對(duì)城市與農(nóng)村之間的分工的好處、城市市場(chǎng)廣闊對(duì)居民收入的貢獻(xiàn)、交易費(fèi)用的節(jié)約、對(duì)國(guó)民財(cái)富的貢獻(xiàn)以及由此引發(fā)的不同國(guó)家財(cái)富的差別等看法均頗富創(chuàng)見性，但由于這些闡述比較零碎、散亂、沒(méi)有模型化，因而其內(nèi)部組織和架構(gòu)頗為散亂，甚至根本不是以城市作為主要的研究對(duì)象，因而在客觀上限制了它在后世的傳播。

三、古典區(qū)位理論——城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的搖籃

進(jìn)入19世紀(jì)以后，資本主義生產(chǎn)關(guān)系逐步在當(dāng)時(shí)的后發(fā)展中國(guó)家——德國(guó)——萌發(fā)，工業(yè)革命的跡象已經(jīng)凸現(xiàn)，但農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)仍占據(jù)德國(guó)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位，在這樣的背景下，屠能以他對(duì)城市周圍農(nóng)業(yè)地租和土地利用的精彩分析受到了當(dāng)時(shí)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一定程度上的接納。雖然屠能(VonThunen)開創(chuàng)的理論(TheIsolatedRepublic,1826)闡述的是農(nóng)業(yè)土地利用和地租問(wèn)題，但從另外一面看，它也是一部經(jīng)典的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)力作。

在屠能的理論中，一個(gè)孤立的城市（鎮(zhèn)）作為整個(gè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)布局的中心事先給定，在它的周圍布滿了為它供應(yīng)農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶；同時(shí)，每一種農(nóng)作物的產(chǎn)量和運(yùn)輸成本也各不相同，相應(yīng)地，每一種農(nóng)作物的種植密度也各不相同。假定存在著農(nóng)戶與土地?fù)碛姓咧g的競(jìng)爭(zhēng)，并且每一個(gè)體均追求其自私利益，那么，農(nóng)戶之間相互競(jìng)爭(zhēng)土地的結(jié)果，將使地租從中心向由高向低依次遞減，直至為零。由于每個(gè)農(nóng)戶將面臨地租和運(yùn)輸成本之間的兩難，并且不同作物的運(yùn)輸成本和產(chǎn)量也各不相同，因此，農(nóng)作物的生產(chǎn)將以同心圓的形式出現(xiàn)。給出了屠能模型的最直觀的結(jié)果。該圖橫軸代表距離中心城鎮(zhèn)的距離，縱軸代表租金。圖中上半部分是均衡的“競(jìng)租曲線”(bindrentcurve)，也即在任一給定的距離時(shí)農(nóng)戶愿意支付的最高租金。由實(shí)線組成的包絡(luò)線定義了租金級(jí)差。該線的不同部分代表，每一種農(nóng)作物的種植者愿意比別人出更高的地租，結(jié)果便會(huì)得到圖下半幅同心圓式的種植圈層。越靠近最里層，土地的租金就越高，運(yùn)輸成本越省，而最外面的土地租金為零，但運(yùn)輸成本最高。

從上看，屠能的理論似乎僅能對(duì)很多與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有關(guān)的問(wèn)題給出一個(gè)簡(jiǎn)化的解釋，比如，它能解釋不存在李嘉圖式肥沃程度差異條件下農(nóng)業(yè)生產(chǎn)專業(yè)化的可能性，也能解釋農(nóng)戶與市場(chǎng)的距離、農(nóng)戶售賣農(nóng)產(chǎn)品所得的價(jià)格和租金之間的關(guān)系。然而，該模型在多方面的擴(kuò)展也使得它成為現(xiàn)代城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的一塊理論基石，比如，該模型可被修改并用于考察城市的土地利用問(wèn)題，這構(gòu)成了后來(lái)的“新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)”的主要研究素材(Alonso,1964)，又如，在更近的時(shí)期，通過(guò)建立有關(guān)集聚經(jīng)濟(jì)的模型，該理論又可以被擴(kuò)展到探索中心城市與次中心城市的內(nèi)生形成問(wèn)題(Weber,1909;Marshall,1890,1920;Christaller,1933;Hoover,1937;Losch,1944;Krugman,1991a,b;Fujita,1999a,1999b,ect.)。屠能生活在典型的農(nóng)業(yè)時(shí)代，當(dāng)時(shí)盛行所謂“規(guī)模報(bào)酬不變”的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，這也許正是他的模型能夠與以競(jìng)爭(zhēng)范式為特征的諸多新古典應(yīng)用相容的根本原因所在。然而，屠能的古典農(nóng)業(yè)區(qū)位理論與古典和前古典時(shí)期用勞動(dòng)分工解釋城市經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的思想格格不入，前者的根本特征是完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變，而后者的實(shí)質(zhì)則是不完全競(jìng)爭(zhēng)和報(bào)酬遞增。更為重要的是，他以城市作為一個(gè)外生給定的中心作為分析的開始，也就是說(shuō)，他的模型的重心在于理解如何促使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)遠(yuǎn)離中心的所謂“離心力”。對(duì)于使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集中的所謂“向心力”，他的模型沒(méi)有也不可能提供任何解釋，這樣，有關(guān)城市為什么形成以及怎樣形成的關(guān)鍵思想便被他人為地假設(shè)掉了。

在屠能之后，古典區(qū)位理論形成了兩個(gè)基本分支：第一個(gè)分支是要考察：在給定所有其他“經(jīng)濟(jì)人”區(qū)位的情況下，如何最小化某一特定“經(jīng)濟(jì)人”的成本問(wèn)題，也即“最小成本區(qū)位問(wèn)題”。該分支主要由韋伯(Weber,1909)、艾薩德(Isard,1956)、穆斯(Muses,1958)、薩卡世塔(Sakashita,1987)、貝克曼(Beckmann,1987)、師葉和麥(ShiehandMai,1997)等繼承和發(fā)展；另一分支則要考察：在給定廠商相互直接競(jìng)爭(zhēng)的條件下，廠商們?nèi)绾螌ふ易罴训膮^(qū)位，以及在需求信息的條件下控制它們的市場(chǎng)區(qū)域問(wèn)題，也即“中心地理論”和“相互依賴?yán)碚摗保摲种е饕煽死锼沟偌{(Christaller,1933)、勒施Losch,1938,1940)等繼承和發(fā)展。這兩個(gè)分支均可以在一定程度上解釋了城市經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的某一方面，比如，韋伯的工業(yè)區(qū)位理論能夠解釋廠商在城市中心集聚的趨勢(shì)，克里斯蒂納的“中心地理論”能夠解釋城市體系在具有不同區(qū)位的市場(chǎng)區(qū)域上存在的原因，但是，它們?cè)诮忉尦鞘薪?jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題時(shí)均面臨著難以克服的缺陷：

第一，它們?cè)诮忉尦鞘袇^(qū)位問(wèn)題時(shí)大多借用了物理學(xué)、幾何學(xué)而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和原理，結(jié)果便在客觀上限制了它們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)界的影響力。比如，韋伯的工業(yè)區(qū)位理論中運(yùn)用了“物料指數(shù)”、“位置權(quán)重”和“勞動(dòng)系數(shù)”三個(gè)工具來(lái)解釋工業(yè)區(qū)位中的最小成本問(wèn)題，但該決策問(wèn)題中的決策者到底是誰(shuí)，是一家工廠還是企業(yè)主？如果是廠商，它是私人廠商還是其他？韋伯對(duì)此并未給予任何交代，換句話說(shuō)，韋伯所說(shuō)的最小成本問(wèn)題既不是關(guān)于理性決策者如何做出合理決策的問(wèn)題，也不是這些決策者之間如何相互影響從而產(chǎn)生一個(gè)特定結(jié)果的問(wèn)題，因此，嚴(yán)格地說(shuō)，韋伯的理論與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論沒(méi)有多大關(guān)聯(lián)（Krugman,1995）。還有，克里斯蒂納和勒施的“中心地理論”講述的是在權(quán)衡了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)輸成本之后，生產(chǎn)者決定集聚在一起形成一種城市結(jié)構(gòu)，為相互交錯(cuò)的六角形市場(chǎng)區(qū)域提品，這的確是一個(gè)關(guān)于個(gè)體相互影響的決策問(wèn)題，但是，它沒(méi)有給出明確的決策者是誰(shuí)，也沒(méi)有言明決策者決策時(shí)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)或者廠商是否存在相互作用問(wèn)題，因此，正如克魯格曼所說(shuō)，“中心地理論提供的是某種綱要，一種可以把你對(duì)城市系統(tǒng)的思想和數(shù)據(jù)結(jié)合起來(lái)的方法，而沒(méi)有提供一個(gè)更深層的原因來(lái)解釋觀察到的結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)模型”。

第二，更為重要的是，城市經(jīng)濟(jì)中的很多變量均表現(xiàn)出不可分性(indivisibility)和不連續(xù)性(discontinuity)以及外部性的特征，比如，城市的人口聚居區(qū)在空間上是不連續(xù)的，大城市的人口在集聚到一定的規(guī)模后可能會(huì)停止增長(zhǎng)并在它的周圍產(chǎn)生出更多的中小衛(wèi)星城，還有，由于外部性的影響，一定量的城市基礎(chǔ)設(shè)施的投資可以供多倍人使用等等，所有這些均意味著城市經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有非線性和報(bào)酬遞增的性質(zhì)，因此，成本和收益很難完全體現(xiàn)在商品的買賣價(jià)格上，這樣，傳統(tǒng)的邊際分析方法便無(wú)能為力，而應(yīng)該用專業(yè)化和分工的方法來(lái)求解。而事實(shí)上，大部分的古典區(qū)位理論均在一個(gè)輕松的假定中將城市形成以及它的重要特征剔除掉了。

總之，古典區(qū)位理論建構(gòu)在完全競(jìng)爭(zhēng)、利潤(rùn)最大化、完全信息、即時(shí)調(diào)整和局部均衡等原理的基礎(chǔ)上，它所作的假定與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)或者不發(fā)達(dá)的小城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)相匹配，但是，當(dāng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展日益走向成熟，知識(shí)、信息和技能的重要性以及城市的集聚優(yōu)勢(shì)日益彰顯的時(shí)候，它難以對(duì)城市經(jīng)濟(jì)的核心——城市形成——做出解釋的缺陷，便成為其致命傷。結(jié)果，古典區(qū)位理論便走進(jìn)了其理論研究的死胡同。

四、新古典時(shí)期的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)——無(wú)能而無(wú)奈的努力

新古典時(shí)期，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)基本處于沉寂階段，主要原因在于：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和古典區(qū)位理論一樣，均與完全競(jìng)爭(zhēng)和最低限度的政府干預(yù)相容，這就決定了它難以對(duì)城市經(jīng)濟(jì)活動(dòng)做出令人滿意的解釋。

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，所有的生產(chǎn)者和消費(fèi)者人人理性，對(duì)價(jià)格和彼此之間的活動(dòng)具有完全知識(shí)。企業(yè)被假定為規(guī)模較小、不能行事其權(quán)力的價(jià)格接受者；生產(chǎn)要素均在公平的市場(chǎng)上交易，因之生產(chǎn)者能為他們的生產(chǎn)活動(dòng)支付全部費(fèi)用，而消費(fèi)者除非得到合理補(bǔ)償，否則不會(huì)被強(qiáng)制地容忍污染和噪音；所有的商品完全可分，且能以極小的數(shù)量進(jìn)行生產(chǎn)和消費(fèi)；最終所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在價(jià)格機(jī)制下均達(dá)致最優(yōu)的均衡狀態(tài)；與此形成鮮明對(duì)照的是，城市經(jīng)濟(jì)是個(gè)非常不完善的領(lǐng)域，也即它以廣為分布的外在性為特點(diǎn)，因此，客觀上看起來(lái)比較理智的資源分配事實(shí)上很難辦到，此外，城市的投資和生產(chǎn)傾向于“大批量、大規(guī)模”，這很難與“規(guī)模報(bào)酬不變”的假定相容(參見Button,1976,pp.3-6)；更加重要的是，城市經(jīng)濟(jì)以空間上的集聚為主要特征，這樣的客觀現(xiàn)實(shí)均與新古典的完全競(jìng)爭(zhēng)、報(bào)酬遞減等不相符合。

另一方面，在“馬歇爾綜合”的時(shí)代，經(jīng)濟(jì)學(xué)界流行的數(shù)學(xué)方法是所謂的“微積分法”。微積分法對(duì)于處理完全競(jìng)爭(zhēng)和商品、要素完全可分的傳統(tǒng)新問(wèn)題得心應(yīng)手，可對(duì)解釋地理空間、城市等具有非線性特征的問(wèn)題卻無(wú)能為力，而用于處理城市和空間問(wèn)題的數(shù)學(xué)工具——非線性規(guī)劃、庫(kù)恩—塔克條件等直到20世紀(jì)50、60年代才先后出現(xiàn)，這樣，在經(jīng)濟(jì)學(xué)形式化日益盛行的19世紀(jì)后半葉，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家只好滿足于現(xiàn)實(shí)，在現(xiàn)有的條件下構(gòu)筑城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的大廈，結(jié)果便導(dǎo)致了城市經(jīng)濟(jì)學(xué)在新古典時(shí)期沿著兩個(gè)完全不同的路徑演進(jìn)：第一條路徑主要是繼承所謂的“馬歇爾傳統(tǒng)”，將城市經(jīng)濟(jì)問(wèn)題放在“外部經(jīng)濟(jì)”這一黑箱中來(lái)處理，從而演繹出用外部經(jīng)濟(jì)解釋城市經(jīng)濟(jì)的諸多文獻(xiàn)；第二條路徑便是對(duì)屠能的理論進(jìn)行簡(jiǎn)單地?cái)U(kuò)展和修補(bǔ)，也就是20世紀(jì)60、70年代“新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)”的工作。

（一）用外部經(jīng)濟(jì)來(lái)解釋城市

用外部經(jīng)濟(jì)解釋城市經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的始作俑者是馬歇爾，他不僅最早提出了“外部經(jīng)濟(jì)”的概念，而且首開了運(yùn)用“外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)”解釋空間集中和廠商相互接近的優(yōu)勢(shì)，“當(dāng)一種工業(yè)已這樣選擇了自己的區(qū)位時(shí)，他會(huì)是長(zhǎng)久設(shè)在那里的：因此，從事同樣的需要技能的行業(yè)的人，相互從臨近的地方得到的利益是很大的……雇主們往往到他們會(huì)找到他們所需要的有專門技能的優(yōu)良工人的地方去；同時(shí)，尋找職業(yè)的人，自然到許多雇主需要像他們那樣技能的地方去，因而在那里技能就會(huì)得到良好的市場(chǎng)”。

更一般地，馬歇爾所說(shuō)的同一產(chǎn)業(yè)的廠商相互毗鄰主要有這樣三個(gè)方面的好處：第一，地理上集中的產(chǎn)業(yè)可以支持專業(yè)化的投入品生產(chǎn)者；第二，雇傭同一類型工人的廠商的集中可以相互提供勞動(dòng)市場(chǎng)蓄水池的作用，也即當(dāng)一個(gè)雇傭者的經(jīng)營(yíng)不好時(shí)，工人可以在其他的雇主那里找到類似的工作，反之，當(dāng)他經(jīng)營(yíng)好時(shí)，又可以雇傭到更多的工人；第三，廠商之間的地理集中可以共享某些有用的信息。然而，不幸的是，馬歇爾對(duì)城市或工業(yè)集中問(wèn)題的處理法，給那些試圖進(jìn)行正規(guī)模型化的后來(lái)者帶來(lái)了一個(gè)很大的難題：

外部性是什么？它到底是技術(shù)方面的，還是金融方面的，若是前者，則它會(huì)通過(guò)直接影響個(gè)人的效用或者廠商的生產(chǎn)函數(shù)而實(shí)現(xiàn)其作用，從而它與競(jìng)爭(zhēng)范式相容；但是，若是后者，它將影響以價(jià)格機(jī)制作為交易中介的廠商、工人和消費(fèi)者，比如，廠商相互臨近可以相互借債、融通資金，但是，當(dāng)他這樣做時(shí)，一定會(huì)與整個(gè)經(jīng)濟(jì)的微觀機(jī)制，比如規(guī)模經(jīng)濟(jì)的程度、廠商壟斷權(quán)利的強(qiáng)度和商品和要素流動(dòng)的壁壘的程度有關(guān)，也就是說(shuō)，金融外部性與完全競(jìng)爭(zhēng)的范式很可能不相容(Scitovsky,1954)。事實(shí)也許正如克魯格曼(Krugman,1995)所說(shuō)，正是由于技術(shù)外部性與競(jìng)爭(zhēng)范式相容，所以，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過(guò)假定集聚來(lái)源于技術(shù)外部性，便可以回避自己面臨的模型化難題，而這樣做的結(jié)果卻使此后的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)在勞動(dòng)分工之外的另一條道上越走越遠(yuǎn)。

比如，20世紀(jì)70年代，亨德森（Henderson,1974,1980,1988等）因?yàn)檠刂R歇爾的外部性的思路解釋城市經(jīng)濟(jì)問(wèn)題而受到城市經(jīng)濟(jì)學(xué)界的重視。例如，亨德森認(rèn)為，人口之所以集聚以及城市之所以存在原因在于：它能產(chǎn)生生產(chǎn)或者消費(fèi)方面的技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在城市中，存在貿(mào)易品和住房?jī)煞N商品，貿(mào)易品在城市商業(yè)中心（CBD）生產(chǎn)，住房在城市其他地區(qū)生產(chǎn)，工人往來(lái)于郊區(qū)與中心商業(yè)區(qū)；這樣，隨著城市工業(yè)在一個(gè)城市內(nèi)的集中所產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)，將與大城市的交通難、往來(lái)成本等不經(jīng)濟(jì)之間產(chǎn)生兩難沖突，其結(jié)果是最優(yōu)的城市規(guī)模由此給定。如圖2所示，該外部經(jīng)濟(jì)的凈效應(yīng)產(chǎn)生的城市規(guī)模與代表性居民所得到的效用之間呈倒U形關(guān)系。但現(xiàn)實(shí)中為什么具有那么多不同規(guī)模的城市？亨德森爭(zhēng)辯說(shuō)，不同產(chǎn)業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)的程度是不同的，而外部不經(jīng)濟(jì)的程度則主要取決于城市規(guī)模，與具體的產(chǎn)業(yè)關(guān)系不大，比如，鋼鐵產(chǎn)業(yè)的外部性大，故折中外部不經(jīng)濟(jì)的回旋余地也大，輕紡城市則相反，最終，輕紡城市的最優(yōu)規(guī)模在O點(diǎn)，金融城市在P點(diǎn)，但不同類型城市的代表性居民的福利水平將達(dá)到均等化水平Uz。

亨德森模型的主要問(wèn)題在于，他通過(guò)假定將產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)布局在中心商業(yè)區(qū)來(lái)論述城市集聚現(xiàn)象。也就是說(shuō)，他不能真正從微觀主體相互逐利的結(jié)果中揭示城市形成和增長(zhǎng)的根本原因，而僅僅訴諸于一個(gè)人們其實(shí)并沒(méi)有多少認(rèn)識(shí)的黑匣子——外部性——來(lái)解決問(wèn)題。比如，他在論述城市的數(shù)量和規(guī)模時(shí)，依賴一個(gè)假想的大型開發(fā)商或者城市發(fā)展商來(lái)解決問(wèn)題。從現(xiàn)實(shí)和理論來(lái)看，發(fā)展商或城市開發(fā)商均有內(nèi)部化集聚外部性的趨勢(shì)，這一點(diǎn)肯定是對(duì)的，因?yàn)閮?nèi)部化集聚外部性能讓開發(fā)商或者發(fā)展商獲得一定的利潤(rùn)，但是，該大型發(fā)展商或者開發(fā)商本身就是城市外部性的受益者，那么，城市生產(chǎn)或消費(fèi)的外部性又來(lái)自哪里？作者對(duì)此含糊其詞，并沒(méi)有給予多少解釋。因此，盡管亨德森的模型比前幾者均多前進(jìn)了幾步，但他在城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題時(shí)犯了和屠能模型、新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)模型一樣的錯(cuò)誤。

（二）“新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)”

“新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)”(Beckmann,1957;Wingo,1961;Alonso,1964;Mills,1967等等)主要研究的是城市內(nèi)部的空間結(jié)構(gòu)問(wèn)題。其經(jīng)典模型是一個(gè)單中心模型(mono-centricmodel)，該中心被假定為建立在平原上的一座城市，該城市擁有一個(gè)事先給定的中心商業(yè)區(qū)（CBD），它規(guī)模既定，從每一個(gè)方向遠(yuǎn)離中心的交通成本相等，城市的是土地和居住區(qū)，居住區(qū)被假定為一維空間；該城市地區(qū)人口給定，所有的人均充分就業(yè)；唯一的交通成本發(fā)生在居住區(qū)與中心商業(yè)區(qū)之間，中心商業(yè)區(qū)內(nèi)的交通成本被忽略；偏好被定義為對(duì)中心商業(yè)區(qū)復(fù)合商品的消費(fèi)和土地的消費(fèi)；均衡時(shí)，消費(fèi)和價(jià)格使所有的人效用水平相同；結(jié)果，城市的規(guī)模由收入、偏好、居住條件、交通成本和交通時(shí)間以及農(nóng)業(yè)對(duì)土地的竟租方式等內(nèi)生決定，土地價(jià)格、土地利用密度、城市人口的均衡區(qū)位等均由模型內(nèi)生決定。

雖然其模型在向主流經(jīng)濟(jì)學(xué)前進(jìn)的征程上大大邁進(jìn)了一步，也產(chǎn)生了不少的真知灼見，比如，比如，它運(yùn)用了經(jīng)濟(jì)學(xué)中最為有力的工具——一般均衡，又將廠商、消費(fèi)者作為一個(gè)理性的“經(jīng)濟(jì)人”看待，又如，它的結(jié)論之一是均衡的或者最優(yōu)的人口和居住密度是與中心商業(yè)區(qū)的距離的函數(shù)，而該密度問(wèn)題很可能與交通體系的擁擠有關(guān)；還有，它的很多模型研究了城市市場(chǎng)失靈和公共政策的必要性。但是其經(jīng)典模型和屠能的農(nóng)業(yè)區(qū)位理論一樣，研究的是一個(gè)單中心城市(mono-centric)內(nèi)部的空間結(jié)構(gòu)問(wèn)題。另外，最為關(guān)鍵的是，它不能解釋：在工業(yè)經(jīng)濟(jì)得到很大發(fā)展的背景下，每個(gè)城市為什么會(huì)存在一個(gè)中心商業(yè)區(qū)，在它的周圍會(huì)形成很多居住區(qū)和農(nóng)業(yè)區(qū)。換句話說(shuō)，它和屠能的缺陷一樣，均不能將城市的形成作為一個(gè)變量而內(nèi)生決定，而中心內(nèi)生這一點(diǎn)在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代卻變得比農(nóng)業(yè)時(shí)代越來(lái)越難以回避。盡管如此，1964年阿朗索的《區(qū)位與土地利用》一書成了城市經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門學(xué)科而形成的一個(gè)明顯的標(biāo)志。在此之前，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)零星、散亂、分析工具落后、模型外生程度高、解釋力差、適用面小，在此之后，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)開始擁有較為完整的微觀理論基礎(chǔ)和學(xué)科體系、分析工具較為先進(jìn)、模型內(nèi)生程度大大提高、解釋力和適用面大大擴(kuò)展。很顯然，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)在“新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)”之后作為一門具備較統(tǒng)一理論基礎(chǔ)的學(xué)科而真正誕生(Mills,1998,pp.1-11)。

總之，如前所述，傳統(tǒng)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)只提供了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)如何在城市周圍擴(kuò)散開來(lái)的有關(guān)理論，而沒(méi)有提供經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為什么會(huì)在城市集聚起來(lái)，也就是城市如何形成在哪里形成的令人滿意的解釋，這正構(gòu)成了傳統(tǒng)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的共同缺陷。毫無(wú)疑問(wèn)，對(duì)城市形成以及集聚區(qū)位的真正原因的探討無(wú)疑將是未來(lái)的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問(wèn)題。

五、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的新方向：兩股試圖加入主流的努力

二十世紀(jì)90年代以來(lái)，世界上各主要國(guó)家都先后進(jìn)入了后工業(yè)化時(shí)代。在后工業(yè)化時(shí)代，全球經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系和互動(dòng)大大加強(qiáng)，這樣，以研究單個(gè)廠商乃至一個(gè)行業(yè)的規(guī)模和資源配置問(wèn)題為主體的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)已越來(lái)越難以適用經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要，同時(shí)，一個(gè)以空間上的集聚、交易成本節(jié)約、分工和報(bào)酬遞增為特征的城市化問(wèn)題已越來(lái)越成為主載人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)乃至社會(huì)發(fā)展的一股強(qiáng)勁動(dòng)力。在這樣的條件下，一個(gè)能深刻、完整地解釋和分析城市內(nèi)生演進(jìn)的真正的新的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)已成為時(shí)展的客觀要求。

令人可喜的是，20世紀(jì)60、70年展起來(lái)的很多有力的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具——博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論——在70、80年代開始應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)，另外，數(shù)學(xué)和自然科學(xué)中也涌現(xiàn)有很多新的發(fā)現(xiàn)——混沌理論、控制理論、耗散結(jié)構(gòu)理論、新進(jìn)化論等等，所有這些發(fā)展均在客觀上為城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展奠定了非常堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。以1977年，迪克西特和斯蒂格利茨(DixitandSiglitz,1977)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型為例，在該模型出現(xiàn)之前，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)在“空間不可能性定理”的視野內(nèi)沒(méi)有多大進(jìn)展，可是在該模型解決了壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下廠商之間的戰(zhàn)略互動(dòng)行為以后，有關(guān)廠商和消費(fèi)者在空間上集聚與分散的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題變得可以處理了。因此，該模型對(duì)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性可想而知。

(一)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”(NeweconomicGeography)以福基塔、克魯格曼和維納保斯(Fujita-Krugman-Venables)以及他們的學(xué)生等為代表，其主要解釋的問(wèn)題在于城市中心的內(nèi)生性，還有，為什么在特定的地區(qū)或者地點(diǎn)出現(xiàn)廠商或者消費(fèi)者的集聚，而在有的情況下卻出現(xiàn)完全相反的過(guò)程？福基塔和歐格華(FujitaandOgawa,1982;OgawaandFujita,1980,1989等)論證說(shuō)，如果要使城市中的所有人的區(qū)位同時(shí)決定的話，就必須在一個(gè)沒(méi)有外生給定中心的區(qū)位上進(jìn)行研究。為此，福基塔等人提出了決定城市區(qū)位的一般均衡分析框架，其中，必須解決三個(gè)方面的關(guān)鍵問(wèn)題：引入不可分性(indivisibilities)、報(bào)酬遞增(increasingreturns)和放棄完全競(jìng)爭(zhēng)而采用不完全競(jìng)爭(zhēng)。不可分性意味著某些生產(chǎn)活動(dòng)必須具備一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用會(huì)促使生產(chǎn)成本的下降。報(bào)酬遞增則意味著一定的投入會(huì)帶來(lái)網(wǎng)絡(luò)正外部性，這在某種程度上等于斯密所說(shuō)的“分工會(huì)帶來(lái)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高”，而不完全競(jìng)爭(zhēng)則是保證報(bào)酬遞增和不可分性得以實(shí)現(xiàn)的必要前提，也就是說(shuō)，由于不完全競(jìng)爭(zhēng)的存在，當(dāng)某個(gè)地區(qū)的制造業(yè)發(fā)展起來(lái)之后，形成工業(yè)地區(qū)，而另一個(gè)地區(qū)則仍然處于農(nóng)業(yè)地區(qū)，這樣，兩者之間的角色就會(huì)被固定下來(lái)，各自的優(yōu)勢(shì)就會(huì)被鎖定，從而就會(huì)形成中心和的關(guān)系。

更具體地說(shuō)，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)所說(shuō)的“城市中心的內(nèi)生性”就是“集聚經(jīng)濟(jì)”的另一側(cè)面。那么，集聚經(jīng)濟(jì)的源泉又來(lái)自哪里？福基塔(Fujita,1990;FujitaandThisse,2002,Chapter1等)解釋說(shuō)：第一是非市場(chǎng)相互作用，也就是人與人之間的信息交換、知識(shí)的共享，這會(huì)產(chǎn)生區(qū)位上的外部性和“毗鄰效應(yīng)”(proximityeffects)；第二是壟斷競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，其中廠商生產(chǎn)差別化的產(chǎn)品，而消費(fèi)者則偏愛多樣化的消費(fèi)；第三，由于相互競(jìng)爭(zhēng)的廠商在地理上的毗鄰，便會(huì)產(chǎn)生所謂的戰(zhàn)略外部性。正像一個(gè)銅板有兩個(gè)面一樣，集聚經(jīng)濟(jì)既是中心城市興起的根本原因，但是，它也是城市分散化或者網(wǎng)絡(luò)化的主要原因。城市分散化或者網(wǎng)絡(luò)化不是人為的結(jié)果，而是由于集聚經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)生正外部性的同時(shí)會(huì)帶來(lái)兩個(gè)“沖突”，第一是集聚帶來(lái)的效率的提高與相應(yīng)的內(nèi)部運(yùn)輸成本的提高之間的兩難；第二是一個(gè)中心城市的集聚與其他城市之間的集聚的兩難。總之，當(dāng)一個(gè)中心城市的集聚經(jīng)濟(jì)達(dá)到飽和時(shí)，它便會(huì)讓位于擁擠、污染等“集聚不經(jīng)濟(jì)”，從而其他城市中心的集聚開始占主導(dǎo)，于是多城市中心或者網(wǎng)絡(luò)化的城市體系會(huì)形成。

“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”的模型(Krugman,1991;Krugman,1995,1996;Fujita-Krugman,1995;FujitaandThisse,2002等)主要有這樣一些優(yōu)點(diǎn)：首先，它處理了空間異質(zhì)性、空間集聚與分散、城市的形成、多中心城市的興起等關(guān)鍵的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)核心問(wèn)題，而這些問(wèn)題在此以前的模型中均沒(méi)有很好地解決；其次，它運(yùn)用了非常堅(jiān)實(shí)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)，在這些假設(shè)的基礎(chǔ)之上，他們合理地解決了報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與空間外部性之間的古老難題；最后，該模型的主要結(jié)論——更高的交通成本和產(chǎn)品更低程度的差別化與城市分散對(duì)應(yīng)，而更低的交通成本和產(chǎn)品更高程度的差別化與集聚對(duì)應(yīng)，這些結(jié)論大多已得到實(shí)踐和現(xiàn)實(shí)的檢驗(yàn)。然而，它也存在缺點(diǎn)，比如，這些模型仍然使用典型的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)消費(fèi)者和生產(chǎn)者截然兩分的分析方法，這種分析方法雖然恰當(dāng)?shù)亟档土私鉀Q問(wèn)題的難度，但是，因?yàn)槌鞘薪?jīng)濟(jì)活動(dòng)中大多的人本身既是生產(chǎn)者又是消費(fèi)者的事實(shí)，而使它的解釋力大大降低；又如，大部分的集聚模型集中于某一種集聚因素的研究，但城市經(jīng)濟(jì)很可能與多種因素的集聚相關(guān)；最后，它不能預(yù)見很多與城市化進(jìn)程共生的現(xiàn)象（楊小楷，1998，2002），然而，由于該模型能將地理學(xué)的生產(chǎn)布局理論、主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和報(bào)酬遞增結(jié)合在一起解釋城市的出現(xiàn)和城市化進(jìn)程，所以，它卻為以后新興古典城市經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了寶貴的研究線索和參考素材。

（二）新興古典城市化理論

新興古典城市化理論主要有這樣一些模型：YangandHogbin(1990),Yang(1991),YangandRice(1994),YangandNg(1993)，Yang(1995)，SunandYang(1998),SunandYang(2002)等。這些模型雖然數(shù)目較少，但內(nèi)容豐富，且隱含了很深的政策和應(yīng)用意義。

(1)從分工演進(jìn)和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的獨(dú)特角度解釋城市經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。在這些模型中，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們建立了一般均衡的分析框架，并考慮了不完全競(jìng)爭(zhēng)和分工經(jīng)濟(jì)，從而內(nèi)生化了城市的出現(xiàn)、城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、城市的交易效率優(yōu)勢(shì)、城鄉(xiāng)低價(jià)差別以及與城市化進(jìn)程相關(guān)的各種共生現(xiàn)象。在這些模型中，第一，專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和不同于新古典的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)在一定范圍內(nèi)是遞增的，但是，超過(guò)了一定的界限則它的報(bào)酬便是遞減的。而專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的報(bào)酬是遞增的，它不僅能大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，而且也能內(nèi)生出產(chǎn)品的多樣性。第二，每一對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”之間的距離足夠小時(shí)，專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將會(huì)引起均衡從自給自足狀態(tài)逐步自發(fā)演進(jìn)到生產(chǎn)和交易的完全分工狀態(tài)。當(dāng)專業(yè)化經(jīng)濟(jì)足夠大時(shí)，城市化將能通過(guò)縮小“經(jīng)濟(jì)人”之間的距離而使市場(chǎng)均衡從自給自足狀態(tài)逐步演進(jìn)到完全分工狀態(tài)。第三，在新興古典城市經(jīng)濟(jì)框架中，市場(chǎng)的功能將更加復(fù)雜，其中，它最重要的功能并不是如何分配資源，而是尋找最優(yōu)的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，這個(gè)最優(yōu)的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模不僅有利于城市化進(jìn)程的發(fā)展，而且也有利于商業(yè)化程度、人均收入的提高。所有這些均意味著：城市的產(chǎn)生和發(fā)展與人類社會(huì)中不同的分工和專業(yè)化水平密切相關(guān)，而城市化本身不過(guò)是專業(yè)化和分工程度隨著交易效率的提升發(fā)生變化和改進(jìn)的一個(gè)表現(xiàn)而已，所以，交易效率越高，分工水平就越高，城市的生產(chǎn)效率就越高，城市的生產(chǎn)力就越接近生產(chǎn)可能性邊界，正是這個(gè)正反饋機(jī)制不斷推動(dòng)城市和城市化的進(jìn)程。

(2)這些模型的內(nèi)生程度更高，解釋力更強(qiáng)。第一，它合乎邏輯地解釋了城市的出現(xiàn)。在城市起源說(shuō)中，既有“軍事防御型”城市起源說(shuō)，也有“社會(huì)分工說(shuō)”，還有“私有制說(shuō)”和“集市說(shuō)”乃至“階級(jí)說(shuō)”和“宗教說(shuō)”，但是，以勞動(dòng)分工和專業(yè)化相結(jié)合來(lái)解釋城市的出現(xiàn)既能從整個(gè)社會(huì)分工網(wǎng)絡(luò)的角度解釋城市與社會(huì)分工之間的關(guān)系，又能從個(gè)人自利決策的角度解釋分工和城市化背后的經(jīng)濟(jì)根源，因而，該說(shuō)比其他的“城市起源說(shuō)”更具說(shuō)服力；第二，這些模型可以解釋與城市化進(jìn)程中相關(guān)的各種共生現(xiàn)象，比如，每個(gè)人以及整個(gè)社會(huì)貿(mào)易品數(shù)目的增加、在城市生產(chǎn)的貿(mào)易品數(shù)目的增加、城市居民對(duì)農(nóng)村居民相對(duì)比率的提高、每個(gè)人專業(yè)化水平的提升、市場(chǎng)數(shù)目的增加、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)多樣化程度的提升、每個(gè)人交易次數(shù)的增加、貿(mào)易依存度的增加、不同職業(yè)人們之間的相互依存度的提高、市場(chǎng)范圍和內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)程度的提高、市場(chǎng)一體化程度和生產(chǎn)集中度的提高、人均真實(shí)收入和每種產(chǎn)品生產(chǎn)率的增加等等。福基塔—克魯格曼等人的城市化模型雖然也能解釋市場(chǎng)數(shù)目的增加、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)多樣化程度的提升、每個(gè)人交易次數(shù)的增加、貿(mào)易依存度的增加，但它不能解釋個(gè)人的專業(yè)化水平的提升，因?yàn)檫@一點(diǎn)在他們的模型中外生給定。

新興古典城市化理論的主要優(yōu)勢(shì)在于，它恢復(fù)了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中勞動(dòng)分工和專業(yè)化的精髓，并克服了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)思想零碎模糊、體系組織性、邏輯性差、難以模型化等內(nèi)在缺陷，能在一個(gè)具有嚴(yán)格組織體系的框架內(nèi)將過(guò)去城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多核心思想組織起來(lái)，此外，它的模型對(duì)城市化進(jìn)程中很多現(xiàn)象能給出比其他模型更好的回答，但它也存在缺陷，比如，它的模型復(fù)雜程度較高，還有，很多人批評(píng)它的假設(shè)與現(xiàn)實(shí)世界相距甚遠(yuǎn)（比如，程煉，2002），另外，它的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和政策分析還很少，這些均在很大程度上影響了它在經(jīng)濟(jì)學(xué)界的傳播。

六、結(jié)論與展望

一部城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史似乎就是一連串失敗的累積史。以斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家最偉大的洞見就是勞動(dòng)分工對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市和國(guó)民財(cái)富具有重要意義。然而，這么重要的思想?yún)s在馬歇爾對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行形式化的時(shí)候受到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的遺棄。同樣的是，以屠能等人為代表的古典區(qū)位理論盡管十分重要，并且在某種程度上模擬了現(xiàn)實(shí)，但是它長(zhǎng)期以來(lái)一直受到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“漠視”；在此之后，雖然也曾有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家拿著銳利的分析工具，試圖為將城市問(wèn)題納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)而不懈努力，但無(wú)情的現(xiàn)實(shí)卻將他們遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋棄；令人可喜的是，20世紀(jì)90年代以來(lái)，經(jīng)過(guò)痛定思痛的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)家們終于抓住了城市問(wèn)題的癥結(jié)，并找到了求解城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的銳利武器，于是，過(guò)去幾個(gè)時(shí)代的陳舊思想似乎一下子復(fù)活了，然而真正值得他們?nèi)プ龅囊苍S只是記取這些經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，保持一個(gè)清醒、理智的頭腦。:

首先，簡(jiǎn)潔的數(shù)學(xué)模型是所有生命力旺盛的學(xué)科的共同特點(diǎn)，要想使一門學(xué)科步入科學(xué)的殿堂并成為后人傳承的經(jīng)典，模型化也許是不多的幾條出路之一。因?yàn)閿?shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用不僅能為給定的理論模型提供從假設(shè)到結(jié)論的最簡(jiǎn)捷和有效率的邏輯鏈條，而且經(jīng)濟(jì)學(xué)家還可以通過(guò)多次的反復(fù)假設(shè)和檢驗(yàn)來(lái)剔除模型中非本質(zhì)的因素，并更快更準(zhǔn)確地把握問(wèn)題的本質(zhì)和規(guī)律所在，更為重要的是，這樣做的結(jié)果可以大大提升一個(gè)理論或者模型的嚴(yán)格和內(nèi)洽程度，從而加速知識(shí)的積累和發(fā)展。很顯然，古典以及前古典有關(guān)城市與勞動(dòng)分工關(guān)系的學(xué)說(shuō)盡管頗富原創(chuàng)性和說(shuō)服力，但是由于它的概念很少進(jìn)行嚴(yán)格的定義，且其理論沒(méi)有用數(shù)學(xué)邏輯很好地組織起來(lái)，所以，它們只能是一些缺乏內(nèi)部組織和秩序的理論片斷的集合體，結(jié)果，在馬歇爾對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行形式化的時(shí)候，這一缺陷便在客觀上阻礙了古典城市經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)的發(fā)展；一個(gè)可作為反面的例子的是“新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)”理論，雖然它完全是屠能模型在新古典時(shí)期的翻版，且其城市中心商業(yè)區(qū)外生給定，但是，由于它擁有較為系統(tǒng)、嚴(yán)格的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，并且其模型均從“經(jīng)濟(jì)人”自利行為以及相互作用的結(jié)果推導(dǎo)而出，所以它反而成為城市經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生的標(biāo)志。

其次，一個(gè)理論或模型，不管它的目標(biāo)多么宏偉，也不管它的假設(shè)是多么地不符合現(xiàn)實(shí)，但是，只要它能預(yù)測(cè)和解釋現(xiàn)實(shí)，它就是一個(gè)有生命力的理論或模型。屠能生活的時(shí)代是典型的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，農(nóng)業(yè)時(shí)代流行的是所謂的“報(bào)酬不變規(guī)律”，城市在經(jīng)濟(jì)生活中扮演的作用不大，因此，屠能的理論雖然在解釋城市形成時(shí)存在很大的缺陷，但是，它合情合理地描述了現(xiàn)實(shí)，因此它是那個(gè)時(shí)代最具解釋力的模型；與屠能相比，“新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)”似乎顯得比較幸運(yùn)，因?yàn)槲⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)分析工具在那個(gè)時(shí)代有了較大的發(fā)展，但是，它沒(méi)有觀察到現(xiàn)實(shí)中最為普遍的現(xiàn)象——多中心城市的興起，也沒(méi)有把握住城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題，結(jié)果，由于它不能很好地解釋現(xiàn)實(shí)而未受到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的重視；而筆者之所以相信“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”和“新興古典城市化理論”可能有較大的發(fā)展的根本原因，就在于它們把握了后工業(yè)化時(shí)代的到來(lái)城市經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)特點(diǎn)——報(bào)酬遞增——以及相應(yīng)的模型化技巧——不完全競(jìng)爭(zhēng)、專業(yè)化和相應(yīng)的數(shù)學(xué)工具。

再次，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題是城市經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的實(shí)質(zhì)問(wèn)題、根本問(wèn)題，也是帶有規(guī)律性的問(wèn)題，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)應(yīng)該是尋找并把握核心問(wèn)題，把握其規(guī)律性，但也不能完全忽視次要問(wèn)題。古典和前古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)勞動(dòng)分工與城市關(guān)系的學(xué)說(shuō)以及古典區(qū)位理論被時(shí)代遺棄是一個(gè)時(shí)代的必然，因?yàn)樗麄冇^察到了一個(gè)當(dāng)時(shí)時(shí)代里并不重要的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，并且當(dāng)時(shí)城市如何形成、在哪里形成并不是當(dāng)時(shí)的人們關(guān)注的核心問(wèn)題；而新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和新興古典城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起則是時(shí)展的必然，因?yàn)楫?dāng)代的社會(huì)已進(jìn)入一個(gè)后工業(yè)化的社會(huì)，城市已在人們的生活、生產(chǎn)中扮演著不可替代的重要角色，從而理解城市的內(nèi)生形成已成為城市經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心和重點(diǎn)。同樣的是，新古典時(shí)期用外部性來(lái)解釋城市集聚的原因并不能有助于經(jīng)濟(jì)學(xué)家把握城市形成和它的區(qū)位本身，恰恰相反，它將城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題放進(jìn)一個(gè)人們并沒(méi)有多少認(rèn)識(shí)的黑箱中而試圖掩飾自己對(duì)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題的無(wú)能和無(wú)奈。

最后，當(dāng)前的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展已進(jìn)入了一個(gè)綜合、調(diào)整和融合的新時(shí)期，一方面，過(guò)去的傳統(tǒng)理論不斷在新的軀體上復(fù)活，比如，新興古典城市化理論就借用現(xiàn)代的分析工具——超邊際分析——將前古典和古典時(shí)期的城市與勞動(dòng)分工的理論在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架內(nèi)再現(xiàn)在世人面前，新經(jīng)濟(jì)學(xué)地理學(xué)則在屠能的地租理論、繆爾達(dá)爾“循環(huán)累積”(Myrdal,1956,1957)、馬歇爾“外部性”、赫希曼的“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”(Hirschman,1958,1968)等原理和概念的基礎(chǔ)上構(gòu)建新的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架等等；另一方面，新的分析工具和方法不斷涌現(xiàn)，比如，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)將計(jì)算機(jī)模擬、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)以及動(dòng)態(tài)學(xué)來(lái)描述城市的演進(jìn)等，而新型古典城市化理論則借助于非線性規(guī)劃和庫(kù)恩－塔克條件甚至計(jì)算機(jī)模擬等來(lái)建構(gòu)起理論模型。還有，不同理論之間已經(jīng)在某解關(guān)鍵的問(wèn)題上達(dá)成共識(shí)，比如，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和新興古典城市化理論均看到勞動(dòng)分工的重要作用。

因此，可以展望的是，未來(lái)的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)理論將主要由新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和新興古典城市化理論組成：第一，兩者均有一個(gè)比較接近現(xiàn)實(shí)的分析框架作為支撐，前者以不完全競(jìng)爭(zhēng)、報(bào)酬遞增和集聚經(jīng)濟(jì)作為主要的分析框架，后者主要以勞動(dòng)分工、專業(yè)化和不完全競(jìng)爭(zhēng)作為主要的分析框架；第二，兩者均擁有一個(gè)具有相當(dāng)高級(jí)的數(shù)學(xué)工具作為支撐，前者以邊際分析和一般均衡為工具，后者以超邊際分析和一般均衡為工具；第三，兩者均看到以往城市經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的缺陷，同時(shí)這兩個(gè)學(xué)派又均熟知主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)規(guī)范和演進(jìn)路徑。因此，可以這樣說(shuō)，這兩個(gè)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)派的復(fù)興不僅是對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分工和專業(yè)化問(wèn)題的某種回歸，而且是對(duì)過(guò)去的古典區(qū)位理論、新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、以亨德森為代表的用外部性對(duì)城市的解釋、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)在一定程度上的總結(jié)，同時(shí)也是對(duì)過(guò)去城市化理論的某種綜合和超越。

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