合同風(fēng)險(xiǎn)管理效果大全11篇

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篇（1）

風(fēng)險(xiǎn)管理與信息技術(shù)

過去四十年，人們見證了信息技術(shù)在企業(yè)管理中的推廣，隨著信息技術(shù)的發(fā)展，信息技術(shù)對企業(yè)管理的滲透越來越深，管理信息系統(tǒng)在現(xiàn)代企業(yè)管理中的使用越來越廣。從一開始的單個(gè)用戶在桌面的局部應(yīng)用，如賬簿系統(tǒng)，直到現(xiàn)在的覆蓋企業(yè)價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)的大規(guī)模的ERP，對大企業(yè)而言，管理信息系統(tǒng)的使用和管理信息化已經(jīng)成為衡量其管理水準(zhǔn)的一個(gè)突出的指標(biāo)。

無獨(dú)有偶，過去四十年也正是歷史上風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展最快的時(shí)期。從人身和財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)到生產(chǎn)過程的安全、質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)控制，再到一般性的內(nèi)部控制，最后直到覆蓋企業(yè)管理各方面的全面風(fēng)險(xiǎn)管理，全面風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)歷了概念培育到快速發(fā)展的過程。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展過程與管理信息系統(tǒng)的應(yīng)用過程的重合其實(shí)并非偶然。風(fēng)險(xiǎn)管理的理念已經(jīng)存在很長時(shí)間，但是由于量化的風(fēng)險(xiǎn)分析對信息系統(tǒng)的依賴，在信息技術(shù)發(fā)展到一定階段以前，風(fēng)險(xiǎn)管理并沒有深入應(yīng)用在企業(yè)管理中。例如，在金融市場的風(fēng)險(xiǎn)管理中普遍應(yīng)用的組合管理技術(shù)，其原理早在1950年代就已被發(fā)現(xiàn)，但是由于日常應(yīng)用中所需的計(jì)算量比較大，直到1980年代后期PC得到普及，在柜臺(tái)操作的交易經(jīng)理們都有了個(gè)人計(jì)算能力以后，該項(xiàng)技術(shù)才得到廣泛的應(yīng)用，目前組合管理已經(jīng)是基金管理的常識(shí)性管理科目。又如，在1990年代摩根銀行開始出現(xiàn)的“四點(diǎn)一刻”風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，也是由于當(dāng)時(shí)各大金融機(jī)構(gòu)的信息化水平比較高，才得以在華爾街其他大金融機(jī)構(gòu)普及。反過來，風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用，特別是其對海量數(shù)據(jù)的分析和復(fù)雜過程的模擬計(jì)算，以及對各種風(fēng)險(xiǎn)信息的整合處理，給管理信息系統(tǒng)提出了高要求，從而促進(jìn)了管理信息系統(tǒng)的深入發(fā)展。

企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的需要是其風(fēng)險(xiǎn)管理的需要。特別是一些大企業(yè)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類繁雜，瞬息萬變，且無時(shí)不在，無處不在，對單純依靠人腦進(jìn)行管理是很大的挑戰(zhàn)。例如，一個(gè)跨國公司每天都面對來自世界各地的海量的信息，包括經(jīng)營狀況的信息，政治形勢的信息，法律變化的信息，輿論環(huán)境的信息等。公司必須對這些信息進(jìn)行分析，從中發(fā)現(xiàn)可能影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素，特別要對世界各經(jīng)營地發(fā)生的突發(fā)事件迅速開展分析，做出決策，并將此決策化為公司在全球各地的統(tǒng)一行動(dòng)。對于市場發(fā)生的行隋、客戶需求的變化等信號，不是僅僅靠經(jīng)驗(yàn)和常識(shí)就能識(shí)別和分析的，只有通過信息系統(tǒng)的方法才能識(shí)別和分析。目前風(fēng)行于世界的對所謂“大數(shù)據(jù)”的推崇，其真意就在于此。

因此，近年來風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的發(fā)展尤其迅速。例如，據(jù)國外某些機(jī)構(gòu)2012年報(bào)道，過去三年世界上風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的市場成長速度平均超過30%。但是，這些風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)并不像其他的專業(yè)管理信息系統(tǒng)那樣，市場對其應(yīng)用范圍和管理手段方面少有相對統(tǒng)一的共識(shí)。

風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的功能定位

現(xiàn)在，市場上已經(jīng)可以見到一些通用的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。這些系統(tǒng)，可以單獨(dú)部署，有自己的數(shù)據(jù)庫和操作頁面，其中有的只是可以做一些風(fēng)險(xiǎn)評估，如一些信用風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)和市場風(fēng)險(xiǎn)評估系統(tǒng)，有的則可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理過程的全部基本功能。例如，有些叫作全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)或風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制信息系統(tǒng)的就屬于此類。同時(shí)，市場上經(jīng)常見到一些風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，雖然表面上獨(dú)立，但其實(shí)是在專業(yè)管理信息系統(tǒng)里面加了一些風(fēng)險(xiǎn)管理的功能，如風(fēng)險(xiǎn)分析和圖表展示，就作為風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)推出了。這類系統(tǒng)，其實(shí)是用風(fēng)險(xiǎn)管理的功能加強(qiáng)了原來的專業(yè)管理信息系統(tǒng)。隨著風(fēng)險(xiǎn)管理理念的普及，我們現(xiàn)在看到幾乎所有的ERP廠家，如SAP和ORACLE都在其原來成熟的ERP產(chǎn)品里面增加了風(fēng)險(xiǎn)管理的功能，如在財(cái)務(wù)管理模塊里增加了財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析的功能，在人力資源管理模塊里加了人力資源風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的功能，在項(xiàng)目管理模塊里增加了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的功能等。同時(shí)，跨管理領(lǐng)域的獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)市場可以說才剛開始起步，不論是應(yīng)用的深入程度，還是市場的整合程度，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到ERP目前的程度。實(shí)際上，對風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的特征和核心功能，市場上并沒有統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。特別的，由于所有專業(yè)管理中都有風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容存在，所有業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)中都負(fù)有管控相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)，因此，很難把風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和其他專業(yè)管理信息系統(tǒng)完全區(qū)分開。

那么，什么是風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的特征和核心功能呢？筆者認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的特征應(yīng)該是主要以風(fēng)險(xiǎn)為數(shù)據(jù)對象，支持風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的體系建設(shè)和維護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制和預(yù)警等功能的管理信息系統(tǒng)。因此，所謂全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，就是以組織面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)為數(shù)據(jù)對象，支持風(fēng)險(xiǎn)管理全過程的信息系統(tǒng)。

從風(fēng)險(xiǎn)管理全過程的角度看，風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的功能主要有：建立并維護(hù)外部環(huán)境信息；建立并維護(hù)內(nèi)部環(huán)境信息；風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)；風(fēng)險(xiǎn)評估；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對；監(jiān)督預(yù)警；評價(jià)考核。

同其他管理信息系統(tǒng)相比，風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的區(qū)別不在于其數(shù)據(jù)庫的結(jié)構(gòu)，而在于其數(shù)據(jù)所反映的對象；不在于其數(shù)據(jù)庫、客戶端、中間件的技術(shù)架構(gòu)，而在于這些架構(gòu)承載的管理功能。例如，一個(gè)財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)，其數(shù)據(jù)對象主要是基礎(chǔ)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，而不是明確反映財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)。這樣一個(gè)系統(tǒng)，即使其有一些基于系統(tǒng)中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)而做風(fēng)險(xiǎn)分析的功能，也不能說是一個(gè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，而只能說是一個(gè)增加了財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)成分的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)。當(dāng)然，增加了風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)成分的專業(yè)管理信息系統(tǒng)已經(jīng)是在原來基礎(chǔ)上有了提升，只是我們不適合把這類系統(tǒng)叫作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。

風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的作用

目前看到的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，從與其他信息系統(tǒng)的整合方式分析，大致可以分為兩類：一部分是可以獨(dú)立于其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)部署、操作的，這類可以單獨(dú)稱為風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，而另一部分則是在使用時(shí)要結(jié)合業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，與業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)同時(shí)部署的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)模塊。這兩類風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)在管理體系中的作用不同。

可以獨(dú)立部署的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，其主要數(shù)據(jù)對象必然是風(fēng)險(xiǎn)，所以這類風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫的內(nèi)核是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)庫。基于這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)庫，風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)展開其他的功能，如體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)分析、監(jiān)控預(yù)警等功能。這類風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的多數(shù)，因?yàn)椴慌c任何特定的業(yè)務(wù)系統(tǒng)相關(guān)聯(lián)，不依賴于任何特定的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)源，主要部署在企業(yè)的總部，由綜合的風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門負(fù)責(zé)，目的是為了實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)集中管理的功能。

在企業(yè)專業(yè)管理系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的成分也很重要，這些成分可能作為獨(dú)立的功能模塊存在，也可能只是一些計(jì)算和展示的功能組件。這些功能模塊或功能組件，根據(jù)專業(yè)管理信息系統(tǒng)中的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，也可以分析相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，提供預(yù)警報(bào)告，支持業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理。這類風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，往往與特定的業(yè)務(wù)系統(tǒng)緊密結(jié)合，依賴于特定的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)源，主要部署在業(yè)務(wù)管理部門，由業(yè)務(wù)人員操作，目的是為了實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級分類管理的功能。

一般而言，企業(yè)的業(yè)務(wù)管理中，如果面臨比較大的客戶群、合同數(shù)量、產(chǎn)品數(shù)量和其他大量數(shù)據(jù)，或者變化較快的環(huán)境，就需要部署與業(yè)務(wù)管理相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。這類風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，作為業(yè)務(wù)管理的模塊之一，可以幫助管理者發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)分析，發(fā)出告警，通知有關(guān)責(zé)任人應(yīng)對。例如，一個(gè)大公司的法律事務(wù)部門，每年要處理數(shù)千份業(yè)務(wù)合同，雖然使用了合同管理系統(tǒng)，但是除了提高合同審批效率以外，該系統(tǒng)對合同執(zhí)行中出現(xiàn)的客戶違約風(fēng)險(xiǎn)并沒有提供有效的情報(bào)。后來，該公司在合同管理信息系統(tǒng)中增加了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理模塊，對合同審批到執(zhí)行、付款全過程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面分析，得出了一些風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)，如客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)評級。根據(jù)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)評級，法律事務(wù)部門在審批合同時(shí)候就有了批準(zhǔn)或否決合同的客戶指標(biāo)依據(jù)。所以，這個(gè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)模塊，在原有的提高審批效率的基礎(chǔ)上，更進(jìn)一步改進(jìn)了合同管理的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，提高了經(jīng)營效果。反過來講，如果沒有這樣一個(gè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，僅靠法律事務(wù)部門是很難感受到客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的，且即使感受到也很難在審批過程中把這種個(gè)人的感受變成可以接受的審批行為。

與業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)管理模塊，由于其服務(wù)對象是具體的業(yè)務(wù)管理，其用戶主要是業(yè)務(wù)部門的管理人員，所以，與業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)管理模塊，實(shí)際上起到了把風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任落實(shí)到業(yè)務(wù)管理過程之中的作用。正是這種把風(fēng)險(xiǎn)管理貫徹到業(yè)務(wù)之中的系統(tǒng)應(yīng)用，給具體業(yè)務(wù)過程中風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督、評價(jià)、考核提供了堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

另外，風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模塊，由于其和具體業(yè)務(wù)的聯(lián)系緊密，經(jīng)常需要根據(jù)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行定制，其中使用的風(fēng)險(xiǎn)分析模型，還可能需要根據(jù)使用的效果和環(huán)境的變化進(jìn)行調(diào)整。這點(diǎn)尤其是和ERP等管理信息系統(tǒng)不同，后者在實(shí)施后很少做定期的系統(tǒng)調(diào)整。

獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理模塊不同，一般都有獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)庫。而該信息系統(tǒng)的針對風(fēng)險(xiǎn)的操作都是圍繞著這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)庫完成的。例如，風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)可以在綜合各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，得到整個(gè)公司層面的風(fēng)險(xiǎn)狀況，作為公司領(lǐng)導(dǎo)制定戰(zhàn)略計(jì)劃的決策支持，或者作為向監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露的材料素材。

獨(dú)立部署的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，往往承擔(dān)著在企業(yè)層面的風(fēng)險(xiǎn)管理的功能，多數(shù)具有整合的風(fēng)險(xiǎn)管理的作用，是企業(yè)層面的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的信息化表現(xiàn)。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，是一個(gè)與現(xiàn)有的業(yè)務(wù)管理體系不同的管理體系，它強(qiáng)調(diào)的是提升公司整體的管理效率和效果，因此需要注意現(xiàn)有管理體系之間的協(xié)調(diào)，以及對現(xiàn)有管理體系的整合。與此相對應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，就有從現(xiàn)有的管理信息系統(tǒng)挖掘數(shù)據(jù)，整合各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，支持企業(yè)的戰(zhàn)略決策和整合風(fēng)險(xiǎn)管理的作用。

我們常常看到，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在制定一些涉及企業(yè)整體的計(jì)劃和策略時(shí)，需要各個(gè)部門提供的風(fēng)險(xiǎn)信息，以及經(jīng)過匯總加工過的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。在沒有整合的風(fēng)險(xiǎn)管理部門或風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)以前，散落在各部門、各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)管理信息，或者是整合的責(zé)任不明確，或者是根本沒有整合。這樣就會(huì)影響企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)制定決策的效率和效果。有了全面風(fēng)險(xiǎn)管理的部門以后，就有人負(fù)責(zé)這些風(fēng)險(xiǎn)管理的信息了，這是一個(gè)巨大的進(jìn)步。但是，手工整合這些風(fēng)險(xiǎn)管理信息，往往效率低，而且質(zhì)量不令人滿意。如果不是由手工匯總，就需要一個(gè)整合的信息系統(tǒng)。因?yàn)榧词共皇窃嫉臉I(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，分散的風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)來源于各個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，匯總加工不可能在各個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中進(jìn)行。所以，整合信息可能就需要一個(gè)公司層面的獨(dú)立于業(yè)務(wù)系統(tǒng)之外的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。

篇（2）

一、前言

合同能源管理是指節(jié)能服務(wù)公司通過與客戶簽訂服務(wù)合同，給客戶提供節(jié)能改造的相關(guān)服務(wù)，并從客戶節(jié)能改造后獲得的節(jié)能效益中收回投資和取得利潤的一種商業(yè)模式，EMC是一種能給合同雙方帶來經(jīng)濟(jì)效益的新型節(jié)能減排機(jī)制。相對于傳統(tǒng)的能源管理和節(jié)能改造模式，EMC是一種市場機(jī)制，其核心在于達(dá)到項(xiàng)目節(jié)能減排社會(huì)效益目標(biāo)的同時(shí)，為合同雙方帶來經(jīng)濟(jì)效益。EMC是在20世紀(jì)70年代中期以后在美國興起并逐步發(fā)展起來的，目前在發(fā)達(dá)國家，尤其在北美和歐洲，已催生出一種新興的節(jié)能產(chǎn)業(yè)，而且取得了比較好的效果，但在國內(nèi)還處于摸索階段。

合同能源管理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對可以分為合同能源管理的風(fēng)險(xiǎn)回避、合同能源管理的風(fēng)險(xiǎn)防范、合同能源管理的風(fēng)險(xiǎn)分散、合同能源管理的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等四個(gè)子系統(tǒng)。其基本邏輯是在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估之后，首先是對根本性的風(fēng)險(xiǎn)予以回避，放棄或拒絕該項(xiàng)目：其次對無法回避的風(fēng)險(xiǎn)采取可行而有效的手段予以防范，降低該風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率：再次對無法回避而且降低程度有限的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散，即在節(jié)能服務(wù)公司與客戶以及相關(guān)合同當(dāng)事人之間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與損失的分配：最后對于自留風(fēng)險(xiǎn)以及公共風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，將此種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的社會(huì)組織。

二、項(xiàng)目全生命周期理論

項(xiàng)目全生命周期是包括整個(gè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建造、使用、以及最終的清理的全過程。項(xiàng)目全生命周期一般可劃分為項(xiàng)目的啟動(dòng)階段、實(shí)施階段和使用階段，這些階段構(gòu)成了一個(gè)項(xiàng)目的全生命周期。

項(xiàng)目全生命周期描述了項(xiàng)目發(fā)展所經(jīng)歷的各階段的順序。每個(gè)項(xiàng)目必然經(jīng)過啟動(dòng)、實(shí)施、終止三個(gè)階段，并且都是獨(dú)一無二的。每個(gè)項(xiàng)目的過程都不允許少于這些階段，否則就不是一個(gè)完整的項(xiàng)目。

在對項(xiàng)目全生命周期的定義和理解中，必須區(qū)分項(xiàng)目生命周期和項(xiàng)目全生命周期這兩個(gè)完全不同的概念，由以上對項(xiàng)目全生命周期的定義可以看出，項(xiàng)目全生命包含一般意義上的生命周期和產(chǎn)出的生命周期兩部分。

根據(jù)我國基本建設(shè)程序，工程項(xiàng)目全生命周期分為三個(gè)階段。第一階段為在對項(xiàng)目全生命周期的定義和理解中，必須區(qū)分項(xiàng)目生命周期和項(xiàng)目全生命周期這兩個(gè)完全不同的概念，由以上對項(xiàng)目全生命周期的定義可以看出，項(xiàng)目全生命包含一般意義上的生命周期和產(chǎn)出的生命周期兩部分。

根據(jù)我國基本建設(shè)程序，工程項(xiàng)目全生命周期分為三個(gè)階段。第一階段為決策階段，包括立項(xiàng)選址、可行性研究、勘察、設(shè)計(jì)、材料生產(chǎn)、設(shè)備生產(chǎn)等前期工作；第二階段為建設(shè)階段，相當(dāng)于一般制造行業(yè)的生產(chǎn)階段；最后一個(gè)階段為使用階段（包括維修和廢棄處置），相當(dāng)于一般制造行業(yè)的售后階段。

三、基于全生命周期的合同能源管理的風(fēng)險(xiǎn)管理框架的構(gòu)建

基于全生命周期的合同能源管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理框架是指在合同能源管理項(xiàng)目的全生命周期內(nèi)，按照合同能源管理項(xiàng)目全生命周期不同階段將合同能源管理項(xiàng)目不同階段存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行設(shè)別、排序和評估，不斷做出科學(xué)決策，從而使項(xiàng)目執(zhí)行的全過程對風(fēng)險(xiǎn)的控制達(dá)到一個(gè)良好的水平，產(chǎn)生最佳的項(xiàng)目效果。

根據(jù)對合同能源管理項(xiàng)目全生命周期的階段劃分，合同能源管理項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)也分為三個(gè)階段：項(xiàng)目準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)管理和項(xiàng)目使用階段風(fēng)險(xiǎn)管理。

而在相關(guān)文獻(xiàn)總結(jié)的基礎(chǔ)上，本文對合同能源管理風(fēng)險(xiǎn)管理提出了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控四個(gè)階段。

l、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對合同能源管理項(xiàng)目概念階段、設(shè)計(jì)階段、實(shí)施階段和運(yùn)行階段可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行判斷、分類整理和確定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的過程。包括確定風(fēng)險(xiǎn)的來源、產(chǎn)生條件進(jìn)行實(shí)事求是的調(diào)查，對各種傾向、趨勢進(jìn)行推測，得出判斷。這是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步也是最重要的步驟。

風(fēng)險(xiǎn)可以分為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是自然力的不規(guī)則作用、人們的錯(cuò)誤行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，其前提是經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生變化，與靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的損失有一定程度的規(guī)律性，一般情況具有可預(yù)測性。而動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是由于宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境如生產(chǎn)方式、生產(chǎn)技術(shù)的變化而引起的，因其缺乏規(guī)律性而難以預(yù)測。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有：問卷調(diào)查法、德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、財(cái)務(wù)報(bào)表分析法，環(huán)境分析法、工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）分析法，和SWOT分析法等。

2、風(fēng)險(xiǎn)評估

風(fēng)險(xiǎn)評估是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，定性或定量地分析項(xiàng)目生命周期四個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素對風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，估算出其發(fā)生的概率及可能導(dǎo)致?lián)p失的大小‘1201，并對各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，找到該項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，通過建立合同能源管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的模糊綜合評價(jià)模型，綜合分析在項(xiàng)目開發(fā)過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素，確定該項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平。目前，風(fēng)險(xiǎn)分析的方法已經(jīng)有很多，包括主觀評分法，決策樹法、層次分析法、模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)法、蒙特卡羅模擬法，故障樹分析法、情景分析法等等。

3、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對就是根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，為降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)而提出的處置意見和辦法。常用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施有風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防等等。

4、風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)管理過程的最后一步是風(fēng)險(xiǎn)控制，即執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)戰(zhàn)略，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)事件，啟動(dòng)應(yīng)變計(jì)劃，防范新風(fēng)險(xiǎn)，保證項(xiàng)目向目標(biāo)推進(jìn)并盡量使項(xiàng)目實(shí)施與計(jì)劃相符合的過程。

這里是一個(gè)圖片

一般來說，控制過程通過三個(gè)步驟實(shí)現(xiàn)：一是制定實(shí)施工作；二是將這些標(biāo)準(zhǔn)，與實(shí)際實(shí)施情況進(jìn)行比較；三是采取必要的糾正措施。

四、結(jié)論

綜上所述，合同能源管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等階段和過程，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控以后又可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)，是一種動(dòng)態(tài)的不斷循環(huán)的過程，在這風(fēng)險(xiǎn)管理過程中間風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對又是重中之重。本文構(gòu)建了基于全生命周期的合同能源管理的風(fēng)險(xiǎn)管理框架，如下圖所示。

篇（3）

中圖分類號：TU198 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

一、風(fēng)險(xiǎn)管理的概念

所謂風(fēng)險(xiǎn)管理，就是對可能存在的各種意外損失進(jìn)行識(shí)別、準(zhǔn)確評估，然后再根據(jù)實(shí)際情況采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，盡量避免風(fēng)險(xiǎn)，或當(dāng)在客觀上無法避免時(shí)，盡量尋求切實(shí)可行的補(bǔ)救措施，從而減少意外損失或化解風(fēng)險(xiǎn)為我所用。風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)積極主動(dòng)的控制活動(dòng)、目標(biāo)明確的管理活動(dòng)，唯有制定切實(shí)可行的目標(biāo)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理才能達(dá)到一定的效果。

二、建筑工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題

1、風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄

我國很多建筑企業(yè)沒有全面認(rèn)識(shí)到建筑工程施工中風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，忽視建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)單薄。建筑企業(yè)的管理人員一味追求業(yè)務(wù)量，忽視建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理[1]，沒有將建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理作為建筑工程管理的主要內(nèi)容。雖然也有一些建筑企業(yè)制定了建筑施工風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，但是在實(shí)際的施工建設(shè)過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理的效果較差，缺乏對建筑工程安全、進(jìn)度、質(zhì)量等多方面的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，沒有明確和系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，建筑企業(yè)規(guī)避和防范建筑工程施工風(fēng)險(xiǎn)的能力很低。

2、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全

很多建筑企業(yè)對于建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理沒有清晰的認(rèn)識(shí)和定位。一些建筑企業(yè)在相關(guān)機(jī)構(gòu)上沒有設(shè)置建筑工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理部門，也沒有安排專門的建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理人員。另外，還有一些建筑企業(yè)設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理部門，但是缺少專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理人員來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理職能，建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理水平很低。造成這些問題最主要的原因在于建筑企業(yè)缺乏健全完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，抵御風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平都較低，不利于建筑企業(yè)的快速發(fā)展。

3、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)不規(guī)范

一些建筑企業(yè)缺乏規(guī)范的、完善的、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，對建筑工程項(xiàng)目的投標(biāo)分析不足，對項(xiàng)目投標(biāo)的可行性了解不全面，導(dǎo)致對建筑工程項(xiàng)目的中標(biāo)率很低。由于建筑工程施工建設(shè)的過程較復(fù)雜，并且缺少可靠全面的信息支持，使得一些建筑企業(yè)面對建筑工程施工建設(shè)中出現(xiàn)的各種問題和變化反應(yīng)遲鈍，不能及時(shí)有效地做出抵御和防范風(fēng)險(xiǎn)的舉措，建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理效果較低。

三、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的措施

1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避就是阻止風(fēng)險(xiǎn)影響，并使其風(fēng)險(xiǎn)不再發(fā)生。如果一項(xiàng)房屋建筑工程的風(fēng)險(xiǎn)可能性很大，一旦出現(xiàn)嚴(yán)重的損失或者損失嚴(yán)重到無法挽救的問題，又沒有其它可行性策略可使用，就只有主動(dòng)放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)與行動(dòng)方案，這也是一種規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的主要手段。通過風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，能夠排除風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)源頭，同時(shí)防止一些可能出現(xiàn)的不必要損失，但我們也應(yīng)認(rèn)識(shí)到，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際就是放棄了機(jī)遇，會(huì)給相關(guān)部門帶來一定的損失。

2風(fēng)險(xiǎn)緩解

風(fēng)險(xiǎn)緩解是將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率減緩到一種可接受的程度。例如，可以通過施工前的風(fēng)險(xiǎn)教育，讓相關(guān)人員都有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)施工過程中的管理和控制，這樣可以有效的減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者要及一切努力，以達(dá)到減輕總體風(fēng)險(xiǎn)壓力的目的。風(fēng)險(xiǎn)的緩解并不是徹底的消滅風(fēng)險(xiǎn)，而是多種風(fēng)險(xiǎn)管理措施中常見的一種，有減少風(fēng)險(xiǎn)損失的作用。

3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是一種聰明的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法，將一種風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果連同應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)力和責(zé)任轉(zhuǎn)移給他方，雖然沒有減少風(fēng)險(xiǎn)的程度，但他方會(huì)承擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)讓風(fēng)險(xiǎn)承受者能夠得以喘息。

4在施工中如何加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

4.1組織風(fēng)險(xiǎn)的對策

承包人要樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，重視風(fēng)險(xiǎn)管理，通過人、財(cái)、物、技術(shù)等多方面投入，全面提高施工人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高生產(chǎn)質(zhì)量、以及專業(yè)技術(shù)水平，合理的選擇項(xiàng)目經(jīng)理或者操作人員的方式來降低風(fēng)險(xiǎn)程度。管理人員和操作人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培養(yǎng)非常重要，在施工中，職工必須具備專業(yè)素質(zhì)道德和職業(yè)素養(yǎng)，并通過激勵(lì)政策增強(qiáng)員工的歸屬感和信任感。除了人員方面的管理外，施工單位要積極使用一些新技術(shù)、新工具、新方法，并幫助施工人員熟悉各種新技術(shù)的操作辦法，熟練掌握本職工作所需的技能。施工人員要尊重行業(yè)的法律規(guī)定，不要非法轉(zhuǎn)包、不要讓無資質(zhì)的企業(yè)掛靠，施工單位還應(yīng)加強(qiáng)對員工的資格審查，堅(jiān)持持證上崗，以避免承擔(dān)連帶責(zé)任。

4.2合同風(fēng)險(xiǎn)的對策

工程風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)與合同的不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)确矫嬗嘘P(guān)。加強(qiáng)建設(shè)工程施工合同管理，是提高工程建設(shè)質(zhì)量，也是符合我國國情的防范風(fēng)險(xiǎn)措施中的一種重要途徑。施工合同管理主要包括合同簽訂管理、合同履行管理、書面資料管理等。合同的簽訂硬標(biāo)準(zhǔn)化，預(yù)防應(yīng)合同缺陷而帶來的風(fēng)險(xiǎn)損失，施工合同不僅是工程項(xiàng)目的法律文件，也是工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)。合同風(fēng)險(xiǎn)中出現(xiàn)的不確定因素是工程風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主資信風(fēng)險(xiǎn)、外界環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的集中反映和體現(xiàn)。可見，合同風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，所有的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該雙方共同承擔(dān)，我們所從事的項(xiàng)目活動(dòng)中，或多或少的承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)，但風(fēng)險(xiǎn)與效益也是獨(dú)立的。

4.3相關(guān)管理機(jī)構(gòu)和職能部門建立和完善

建立和健全保障施工安全的相關(guān)政策，出臺(tái)一些與安全建設(shè)有關(guān)的社會(huì)、主要專業(yè)門類齊全的實(shí)施細(xì)則，所有施工單位都要依法施工，并不斷加強(qiáng)、完善建筑工程的安全監(jiān)督和管理，保證每項(xiàng)工程都有安全管理的專項(xiàng)費(fèi)用；淘汰一些有損施工安全的舊設(shè)備、就機(jī)械，提高安全建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)，是安全管理和建設(shè)技術(shù)水平都能有所提高，已達(dá)到降低房屋建筑工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)的目的。

首先要確定安全生產(chǎn)目標(biāo)，組織機(jī)構(gòu)一一落實(shí)，建立規(guī)范制度，制定工程施工程序、操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書及制度等文件，還應(yīng)根據(jù)工程的實(shí)際情況制定安全生產(chǎn)方案。對工程項(xiàng)目實(shí)施的過程中已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)或者將出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，要積極分析原因和加強(qiáng)治理，對于施工作業(yè)現(xiàn)場也要落實(shí)管理，加強(qiáng)監(jiān)督、檢查、測量及測試工作。

4.4建筑工程竣工階段風(fēng)險(xiǎn)控制

竣工階段是工程建設(shè)的最后階段，相關(guān)部門會(huì)對工程進(jìn)行全方位的驗(yàn)收和檢查，該階段的風(fēng)險(xiǎn)管理主要有：確定竣工資料的真實(shí)及準(zhǔn)確性，規(guī)范工程驗(yàn)收工作流程，認(rèn)真核對項(xiàng)目投資及成本開銷等。而對承包者來說，要善于通過工程索賠將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤。工程索賠是一項(xiàng)合法權(quán)益，要合理利用，如果沒有索賠，合同的公正性、公平性就不復(fù)存在，因?yàn)樗髻r是合同主體對工程風(fēng)險(xiǎn)的重新界定。工程索賠應(yīng)貫穿與施工的全過程，重點(diǎn)在施工階段，涉及范圍相當(dāng)廣泛，對施工單位來說，控制索賠風(fēng)險(xiǎn)也很關(guān)鍵。 六、結(jié)束語

四、結(jié)束語

建筑工程施工項(xiàng)目涉及到的施工技術(shù)結(jié)構(gòu)相對比較繁瑣，經(jīng)常需要高端技術(shù)、新技術(shù)以及核心領(lǐng)域技術(shù)等，不論是建筑工程施工前期項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方還是承包商施工方都存在較多的不安定因素，導(dǎo)致建筑工程施工中有很多不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素，因此要對施工中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析評估和分類識(shí)別，積極采取建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，防范和抵御建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)，減少企業(yè)損失，提高建筑工程施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

參考文獻(xiàn)

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[2]張計(jì)軍，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理探析，管理科學(xué)，2010第24期

篇（4）

在“走出去”戰(zhàn)略的指引下，我國對外工程承包取得了快速的發(fā)展。根據(jù)中國對外承包工程商會(huì)統(tǒng)計(jì)，自2002年以來，我國對外工程承包完成營業(yè)額及新簽合同額一直以15%以上的速度增長。對外承包工程企業(yè)海外業(yè)務(wù)發(fā)展迅猛，承攬的項(xiàng)目規(guī)模不斷擴(kuò)大，國際工程業(yè)務(wù)市場范圍不斷擴(kuò)大，目前已遍布全球180多個(gè)國家和地區(qū)。

但近年來，驕人業(yè)績的背后，我國企業(yè)在海外承包的工程同時(shí)也不斷暴露出不足，特別是風(fēng)險(xiǎn)管理中的不足，其影子存在于沙特麥加薩法至穆戈達(dá)莎輕軌項(xiàng)目產(chǎn)生的巨額虧損、利比亞戰(zhàn)亂可能引發(fā)的超千億損失、中鐵波蘭高速公路項(xiàng)目被迫中止等項(xiàng)目中。這些典型的案例，為眾多正在"走出去"的中國企業(yè)敲響了警鐘，也凸顯了國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。

2 國際工程項(xiàng)目的特點(diǎn)

國際工程項(xiàng)目不僅具有一次性、唯一性、目標(biāo)明確性、實(shí)施條件的約束性、活動(dòng)的整體性、組織的臨時(shí)性和開放性等基本特點(diǎn)；還具有投資巨大、復(fù)雜程度高、整體性強(qiáng)、技術(shù)水平要求高、建設(shè)周期長、不確定性因素多、生產(chǎn)要素的流動(dòng)性、當(dāng)?shù)卣墓芾砗透深A(yù)等特點(diǎn)。這直接導(dǎo)致了國際工程項(xiàng)目的特點(diǎn)較國內(nèi)工程更復(fù)雜，更多變，更難預(yù)測和控制。

2.1 合同參與主體的多國性

國際工程項(xiàng)目一般采用全球招標(biāo)模式，國際工程簽約的各方主體通常屬于不同的國家，項(xiàng)目不僅受所在國法律約束，同時(shí)也受國內(nèi)法律約束，涉及的法律范圍極廣。一個(gè)大型的國際工程項(xiàng)目建設(shè)可能涉及多個(gè)國家，在涉及到不同的國家、不同的民族、不同的政治和經(jīng)濟(jì)背景、不同參與單位的經(jīng)濟(jì)利益時(shí)，各相關(guān)方之間，很容易就合同要求不容易相互理解，對合同條款的理解也易于產(chǎn)生歧義，導(dǎo)致在出現(xiàn)爭端時(shí)，對問題的處理往往較為復(fù)雜和困難。

2.2 合同條件嚴(yán)謹(jǐn)，要求符合國際慣例

國際工程已經(jīng)有超過一百年的歷史，因國際工程不能單純按照某國法律進(jìn)行管理，導(dǎo)致各個(gè)國家和國際組織（尤其是行業(yè)協(xié)會(huì)）不斷對國際工程的實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)和改進(jìn)，形成并出版了一批比較完善嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤侗荆瑫r(shí)也在實(shí)施中也養(yǎng)成了一些工程管理的國際慣例，這些范本和國際慣例基本囊括了當(dāng)今各種類型的合同形態(tài)和管理慣例，是國際工程項(xiàng)目實(shí)施和合同管理的實(shí)踐基礎(chǔ)。

2.3 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程龐雜

國際工程合同文件中需要詳盡的規(guī)定材料、設(shè)備、工藝等各種技術(shù)要求，通常采用國際上被廣泛接受的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。如 ANSI（美國國家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)）、BS（英國國家標(biāo)準(zhǔn)）等等，但有些涉及工程所在國使用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。還有些發(fā)展中國家經(jīng)常使用自己尚待完善的“暫行規(guī)定”。這些技術(shù)要求準(zhǔn)則的龐雜性無疑會(huì)給工程的實(shí)施造成一定事實(shí)上的困難。

2.4 建設(shè)周期長，工程項(xiàng)目環(huán)境較復(fù)雜

國際工程工期少則一兩年，長則二十至三十年，對于如此長的履約期限，國際工程承包商從要整體長期角度全面考慮國際工程項(xiàng)目實(shí)施中可能出現(xiàn)的各種因素，尤其要對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的調(diào)查和分析；如資金緊張、材料供應(yīng)脫節(jié)、清關(guān)手續(xù)繁瑣等等風(fēng)險(xiǎn)呢，工程項(xiàng)目環(huán)境復(fù)雜，就要求對工程項(xiàng)目實(shí)施全過程的項(xiàng)目管理。

3 全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念

全面風(fēng)險(xiǎn)管理是目前國內(nèi)外研究的熱點(diǎn)問題，在現(xiàn)代國際項(xiàng)目管理活動(dòng)中，全面風(fēng)險(xiǎn)管理占據(jù)著越來越重要的地位。全面風(fēng)險(xiǎn)管理有四個(gè)方面的涵義：一是項(xiàng)目全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理，從項(xiàng)目機(jī)會(huì)階段到項(xiàng)目的結(jié)束后評估，都必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的研究與預(yù)測、過程控制以及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，實(shí)行全過程的有效控制以及積累經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)；二是對全部風(fēng)險(xiǎn)的管理；三是全方位的管理；四是全面的組織措施。

4 國際工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

“前車之鑒，后事之師”。在深刻剖析國際項(xiàng)目的特點(diǎn)、積極應(yīng)對負(fù)面影響的同時(shí)，國際工程項(xiàng)目建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系、運(yùn)用最新風(fēng)險(xiǎn)理論防范化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是大勢所趨。這對于目前風(fēng)險(xiǎn)治理環(huán)境不完善、L險(xiǎn)集中管理能力欠缺、風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)效率不高、風(fēng)險(xiǎn)量化管理和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控基礎(chǔ)薄弱的從事國際業(yè)務(wù)的中國企業(yè)來說，無疑是一項(xiàng)艱巨的挑戰(zhàn)。

4.1 培育全面風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境，夯實(shí)體系風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)

全面風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和平臺(tái)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他模塊都是在風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境這一的平臺(tái)上運(yùn)行的。具體內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)、管理等。

從全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化來看，要營造國際工程項(xiàng)目全員風(fēng)險(xiǎn)管理文化，使風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、理念和習(xí)慣滲透于每個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，內(nèi)化為每位員工的自覺行為。從全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)來看，國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)實(shí)現(xiàn)從單純后臺(tái)監(jiān)管的角色轉(zhuǎn)換，風(fēng)險(xiǎn)管理的觸角應(yīng)全面延伸到項(xiàng)目各職能部門和過程控制。從縱向來看，國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)實(shí)現(xiàn)自上而下的垂直管理，企業(yè)級風(fēng)險(xiǎn)管理部門直接負(fù)責(zé)項(xiàng)目級風(fēng)險(xiǎn)管理部門的考核、指導(dǎo)和管理；從橫向來看，項(xiàng)目級風(fēng)險(xiǎn)管理部門在項(xiàng)目各業(yè)務(wù)部門設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理窗口，各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理窗口人員直接接受其考核、指導(dǎo)與管理，通過有效的組織機(jī)構(gòu)對各方面的風(fēng)險(xiǎn)管理資源進(jìn)行整合和利用。從風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)來看，除了對項(xiàng)目管理人員和專門的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)人員通過專業(yè)培訓(xùn)、專題研討、外出調(diào)研等形式進(jìn)行培訓(xùn)，提高其在風(fēng)險(xiǎn)管理上的專業(yè)和綜合素質(zhì)；同時(shí)要發(fā)揮項(xiàng)目管理人員和專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的作用，不僅僅要讓全員知道本崗位的風(fēng)險(xiǎn)還要認(rèn)識(shí)到本崗位的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)造成怎樣的連鎖反應(yīng)，可能對項(xiàng)目造成的危害和損失。通過上述措施，為國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程、全部、全方位管理打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

4.2 規(guī)范全面風(fēng)險(xiǎn)管理流程，確保體系的有序性和有效性

國際工程項(xiàng)目的經(jīng)營特征決定了每項(xiàng)業(yè)務(wù)、每個(gè)環(huán)節(jié)都面臨現(xiàn)實(shí)或潛在的風(fēng)險(xiǎn)，任何忽視流程的思想和行為都可能導(dǎo)致局部或全面的經(jīng)營失敗。因此，實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)重要要任務(wù)就是統(tǒng)一操作環(huán)節(jié)、規(guī)范管理流程。

國際工程項(xiàng)目中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展應(yīng)該嚴(yán)格按照流程運(yùn)作，即：風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與政策設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處置、風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)與持續(xù)改進(jìn)、信息交流與反饋。整個(gè)管理流程可以簡單表述為：首先，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境結(jié)合企業(yè)制定的風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)政策及對部門的職責(zé)分配來確定本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策；然后，從產(chǎn)品和服務(wù)提供的運(yùn)作全過程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評價(jià)的方法和模型對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量，并將結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)容忍度進(jìn)行比較分析，提出風(fēng)險(xiǎn)處置方案；最后，對整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果進(jìn)行評價(jià)，并把信息反饋給上級風(fēng)險(xiǎn)管理部門。通過嚴(yán)格的流程循環(huán)管控，進(jìn)而不斷健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、及時(shí)改進(jìn)執(zhí)行程度、各環(huán)節(jié)的銜接性、流程的合理性、管理體系的環(huán)境適應(yīng)性等方面的缺陷。

4.3 加大風(fēng)險(xiǎn)量化技術(shù)應(yīng)用程度，提升體系風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)確性

國際工程項(xiàng)目要結(jié)合自身企業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)向、市場定位、內(nèi)部資源以及風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀等因素，加大風(fēng)險(xiǎn)量化技術(shù)的研究、推廣和應(yīng)用工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管理中定量技術(shù)的占比。量化技術(shù)的應(yīng)用要以暴露風(fēng)險(xiǎn)和提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心目標(biāo)，通過模擬或?qū)嵺`獲得反饋信息，用以驗(yàn)證量化技術(shù)的效果，使之得到動(dòng)態(tài)地校正和優(yōu)化。同時(shí)要建立完整統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫，并將數(shù)據(jù)維護(hù)工作常態(tài)化，不斷提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和針對性，盡快建立起符合國際工程項(xiàng)目要求的，完整、嚴(yán)格、一致的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的數(shù)據(jù)處理平臺(tái)，從而保證構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系中所有量化管理的數(shù)據(jù)需要。

另外，全面性的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理很重要的東西就是要把風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)之間的互相影響，是否有正相關(guān)是否有負(fù)相關(guān)，或者說這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生之后，我們?nèi)绾魏推渌L(fēng)險(xiǎn)放在一起之后再一起考量要如何做風(fēng)險(xiǎn)決策。風(fēng)險(xiǎn)管理要傾向于建立按照邏輯順序組織的，按照時(shí)間順序排列的（比如，何時(shí)最有可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)），并將具有相同性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)或相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合在一起的功能性風(fēng)險(xiǎn)矩陣。而風(fēng)險(xiǎn)矩陣對于較為復(fù)雜的國際工程項(xiàng)目來說必不可少，因?yàn)轫?xiàng)目團(tuán)隊(duì)更能理解整體風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)矩陣使得向高級管理層匯報(bào)主要風(fēng)險(xiǎn)更為容易，并確保風(fēng)險(xiǎn)對策能夠及時(shí)實(shí)施。最重要的是，風(fēng)險(xiǎn)矩陣減少了向其他各方分配風(fēng)險(xiǎn)的方式中的不一致性或缺陷，有助于向合作方和分包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，保證談判按部就班地進(jìn)行，并促使風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃和現(xiàn)場方案早日制定以處理特定的風(fēng)險(xiǎn)。

只有能夠在國際工程項(xiàng)目中靈活運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)定性和定量分析技術(shù)，摸清風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系，才能最大程度的確保風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)管理的準(zhǔn)確性才能得到提升。

4.4 強(qiáng)化重點(diǎn)業(yè)務(wù)的專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理，提高體系精細(xì)化和專業(yè)化水平

對于我國大部分建筑企業(yè)來說，國際工程的合同、咨詢、設(shè)計(jì)、采購、法律、金融、稅收等領(lǐng)域的專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理，對于中國企業(yè)“走出去”，承攬如EPC、BOT、PPP等模式的大型際工程項(xiàng)目提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)和考驗(yàn)。

實(shí)現(xiàn)國際工程項(xiàng)目專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理，不僅要積極依靠風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、評估、制定應(yīng)對信息等，通過信息系統(tǒng)的自動(dòng)化、網(wǎng)絡(luò)化，盡量避免人為控制，確保專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息的時(shí)效性和真實(shí)性。同時(shí)，還應(yīng)該加強(qiáng)對于具備商務(wù)、法律、外語、合同等專業(yè)領(lǐng)域及知曉化風(fēng)險(xiǎn)管理過程的復(fù)合型人才的招聘、培養(yǎng)與儲(chǔ)備。對于專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理要把人腦和機(jī)腦結(jié)合起來，把數(shù)學(xué)模型的結(jié)果和專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的經(jīng)驗(yàn)和知覺結(jié)合起來，以提升項(xiàng)目對于重點(diǎn)業(yè)務(wù)專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理的精細(xì)化和專業(yè)化水平。

參考文獻(xiàn)：

[1] 劉爾烈.國際工程管理概論[M].天津：天津大學(xué)出版社，2003.

篇（5）

2移動(dòng)通信工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要原則

做好移動(dòng)通信工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理必須依據(jù)一些具體的原則，按照原則辦事才能夠最終保障其風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和水平，具體來說，在所有的移動(dòng)通信工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中都必須依據(jù)的原則有以下幾點(diǎn)：（1）主動(dòng)性原則，對于移動(dòng)通信工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理不能夠是被動(dòng)存在的，相關(guān)管理人員必須主動(dòng)出擊，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前就應(yīng)該做好相應(yīng)的預(yù)防處理措施，進(jìn)而把風(fēng)險(xiǎn)的不良影響降到最低；（2）全面控制原則，也就是說對于移動(dòng)通信工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理并不是僅僅存在于某一個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中，而應(yīng)該持續(xù)貫穿于整個(gè)的工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，尤其是針對風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目中存在的多變性進(jìn)行嚴(yán)格的持續(xù)監(jiān)控；（3）經(jīng)濟(jì)性原則，移動(dòng)通信工程項(xiàng)目的建設(shè)主要目的就是為了贏得更高的利潤，而對于風(fēng)險(xiǎn)管理來說，其最大的目的就是為了避免移動(dòng)通信工程項(xiàng)目的損失，進(jìn)而確保這種利潤的獲得，因此，對于風(fēng)險(xiǎn)管理本身來說就應(yīng)該積極關(guān)注這種經(jīng)濟(jì)方面的問題，避免過多的消耗工程成本；（4）直觀性原則，對于移動(dòng)通信工程項(xiàng)目管理來說，其具體的風(fēng)險(xiǎn)管理不能存在較強(qiáng)的隱晦性，必須確保其在管理中具備較強(qiáng)的直觀性，如此才能夠提高對于風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，也才能加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果。

3移動(dòng)通信工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的措施

3.1有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

對于移動(dòng)通信工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理來說，最為主要的一點(diǎn)就是要學(xué)會(huì)如何識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，這是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)前提，也是一個(gè)重要的保障基礎(chǔ)，只有明確了風(fēng)險(xiǎn)的類別、危害、產(chǎn)生原因等，才能夠?qū)ΠY下藥，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制；并且對于這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程來說，必須提高其時(shí)效性，也就是說要盡可能快的識(shí)別出存在的風(fēng)險(xiǎn)，這也是為風(fēng)險(xiǎn)管理提供更多的準(zhǔn)備時(shí)間；當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性也是一個(gè)必然的要求，對于具體的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程來說，我們可以按照風(fēng)險(xiǎn)的類別進(jìn)行一一分析，進(jìn)而提高其準(zhǔn)確性，比如依次分析政治風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等就能夠加深對于這些風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)程度。

3.2提高風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)

對于移動(dòng)通信工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理來說，只有首先明確了風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，意識(shí)到加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性才能夠最終采取恰當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行有效的控制和管理，因此，對于相關(guān)的管理人員來說，就必須加強(qiáng)其對于移動(dòng)通信工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，重點(diǎn)加強(qiáng)對于風(fēng)險(xiǎn)危害性和管理辦法的學(xué)習(xí)，切實(shí)樹立起風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)。

3.3充分運(yùn)用法律和合同文件

對于當(dāng)前移動(dòng)通信工程項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)來說，做好必要的控制和管理必須依據(jù)于相應(yīng)的規(guī)定，而這種規(guī)定一般來說主要是指相關(guān)的法律文件和簽訂的合同；這一點(diǎn)從移動(dòng)通信工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的形成上也可以有所體現(xiàn)，因?yàn)楹芏囡L(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)都是因?yàn)橛腥算@了法律或者是合同的空子才形成的，因此，加強(qiáng)對于法律和合同的研究就能夠有效降低這些風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的幾率；此外，充分的利用法律和合同也是有效彌補(bǔ)損失的一個(gè)重要途徑，尤其是對于相關(guān)的索賠來說，更是離不開法律和合同的支持。

3.險(xiǎn)分散手段的應(yīng)用

對于移動(dòng)通信工程項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)來說，可以采取必要的措施進(jìn)行分散，也就是說尋求一定的對象來共同承擔(dān)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，其中最為常見的就是相應(yīng)的金融手段，比如保險(xiǎn)和擔(dān)保等。

3.5加強(qiáng)對于風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培養(yǎng)

移動(dòng)通信工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理離不開相應(yīng)的管理人員，因此，加強(qiáng)對于風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培養(yǎng)，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)管理人員的能力便能夠有效保障風(fēng)險(xiǎn)管理的效果。

篇（6）

中圖分類號：C29文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

1 引言

工程項(xiàng)目建設(shè)過程是一個(gè)周期長，投資多，系統(tǒng)復(fù)雜的過程，在這個(gè)過程中，存在著大量不確定性因素，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)直接威脅著工程項(xiàng)目地順利實(shí)施。我國目前正處在現(xiàn)代建筑事業(yè)的發(fā)展，多樣化的建筑設(shè)計(jì)加大了建筑的難度。而我國建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作還處于起步階段，建筑者不斷追求經(jīng)濟(jì)利益，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。加強(qiáng)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，提高工程項(xiàng)目管理水平，使工程項(xiàng)目處于安全的運(yùn)行軌道上勢在必行。

所謂風(fēng)險(xiǎn)管理，是針對潛在的可能發(fā)生的意外損失進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評價(jià)，并據(jù)此采取應(yīng)對措施和管理方法。而對工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理是指以項(xiàng)目為載體，以風(fēng)險(xiǎn)管理理論的方法實(shí)際運(yùn)用于項(xiàng)目之中，以保證項(xiàng)目按照預(yù)定目標(biāo)完成。

2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述

2.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)定義

在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中往往存在著很多的不確定性因素，這些不確定性因素?zé)o疑會(huì)給工程項(xiàng)目帶來一定程度的損失，我們把工程項(xiàng)目可能出現(xiàn)的災(zāi)難性事件和不合意的結(jié)果稱為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)質(zhì)上是對工程項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評估、以及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對，目的是最大限度地避免或減少風(fēng)險(xiǎn)事件所造成的偏離目標(biāo)的損失。

2.2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

2.2.1 為工程提供保障

實(shí)施工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理為工程的順利進(jìn)行提供了有力保障。隨著建設(shè)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制、工程招標(biāo)投標(biāo)制、工程承包合同制、工程建設(shè)監(jiān)理制以及工程保證擔(dān)保制等五種基本建設(shè)管理制度的逐步確立，工程項(xiàng)目的投資體制發(fā)生了質(zhì)的變化，絕大多數(shù)工程項(xiàng)目需由業(yè)主采用多種形式、多種渠道籌措建設(shè)資金。并對建設(shè)資金的償還和投資效益直接負(fù)責(zé)，這就要求業(yè)主按市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律組織項(xiàng)目建設(shè)，對工程項(xiàng)目進(jìn)行全過程管理,為工程項(xiàng)目發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益提供可靠保障。

2.2.2 提高決策水平

實(shí)施工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理可以提高項(xiàng)目決策水平。從決策學(xué)的角度看，衡量一個(gè)決策的好壞，主要是看其結(jié)果是否與決策者的預(yù)期相吻合。工程實(shí)施過程中的不確定性極易造成工程項(xiàng)目實(shí)施的失控。如工期延長、成本增加、計(jì)劃修改等。最終導(dǎo)致工程經(jīng)濟(jì)效益降低，甚至失敗。產(chǎn)生這種現(xiàn)象固然有管理不善和設(shè)計(jì)缺陷等原因，但更有可能是對影響和制約工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的估計(jì)不足，導(dǎo)致了決策失誤。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理對于提高項(xiàng)目的決策水平有十分重要的意義。

3 我國建筑企業(yè)對于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題

雖然風(fēng)險(xiǎn)管理在我國已逐漸被廣泛采用，并在大型項(xiàng)目管理中顯示了廣闊的前景，但在實(shí)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中仍然存在一些問題。例如:

3.1 風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)依然淡薄

工程項(xiàng)目業(yè)主和攻府主管部門的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄是制約工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的主要摩礙。大多數(shù)業(yè)主不愿在資金緊張的條件下，主動(dòng)增列風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用，僅僅采用風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)不合理轉(zhuǎn)移的辦法。但是，自留風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)大大超過業(yè)主或項(xiàng)目所能承受的范圍。一旦風(fēng)險(xiǎn)真正發(fā)生。就可能導(dǎo)致業(yè)主破產(chǎn)和項(xiàng)目失敗。造成投資損失和資源巨大浪費(fèi)。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)管理手段單一

在項(xiàng)目研究階段。對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析只是在項(xiàng)目可行性報(bào)告敏感性分析上有所體現(xiàn)。但敏感性分析只考慮了各因素可能的變化對評價(jià)指標(biāo)的影響，它不能反映項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)大小，而且也沒有包含各因素變化的可能性大小及概率分布。無法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。另外，在我國工程實(shí)踐中，即使采用了一定的風(fēng)險(xiǎn)控鉗方法，也常常局限于以保險(xiǎn)為常規(guī)手段。保險(xiǎn)雖然可以將項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，使項(xiàng)目自身承擔(dān)的損失減小，但業(yè)主往往會(huì)忽視綜合利用各種控制風(fēng)險(xiǎn)的措照，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，就會(huì)措手不及。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)管理能力差

我國的工程風(fēng)險(xiǎn)管理由于起步較晚。各種歷史資料積累不齊備．也缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和交流，因此，在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，常常采用專家咨詢法。人的因素往往占據(jù)較大的分置。工程風(fēng)險(xiǎn)管理很大程度上依賴于參與者的經(jīng)驗(yàn)及對過去工程的經(jīng)歷、對環(huán)境的了解程度、對項(xiàng)目本身的熟悉程度以及人的認(rèn)識(shí)程度、冒險(xiǎn)性、創(chuàng)造力等。目前的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。不但風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成本大，而且存在很大的風(fēng)險(xiǎn)誤差。大大降低了風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。

3.4 風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)難點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別困難，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不夠全面，例如美國及其他發(fā)達(dá)國家均有專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)研究報(bào)告或風(fēng)險(xiǎn)一覽表，而目前國內(nèi)不少企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)研究費(fèi)用上的投入不多，企業(yè)自身工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理還沒有完全信息化，更多的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)存于具體項(xiàng)目管理人員心中，沒有建立完整的項(xiàng)目文檔以及風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫。

4 避免工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的對策

4.1 決策層增強(qiáng)意識(shí)

企業(yè)決策層應(yīng)增強(qiáng)依法經(jīng)營意識(shí)，高度重視工程施工項(xiàng)目中的經(jīng)濟(jì)合同管理，最大限度地減少簽訂合同時(shí)產(chǎn)生糾紛的因素，把合同糾紛控制在最低范圍內(nèi)，以保證合同的全面履行。在加強(qiáng)合同管理上要做好三項(xiàng)工作。

(1)企業(yè)在簽訂合同時(shí)要充分考慮各種不利因素，為合同履行時(shí)創(chuàng)造索賠機(jī)會(huì)。

(2)充分明確合同規(guī)定的自己和對方權(quán)利，預(yù)測合同風(fēng)險(xiǎn)，分析合同變更和索賠的可能性，采取最有效的合同管理策略和索賠策略。

(3)在合同履行全過程中，要隨時(shí)結(jié)合施工現(xiàn)場實(shí)際情況，結(jié)合法律法規(guī)進(jìn)行分析研究，以便合理履行合同，保護(hù)自己的合法權(quán)益。

4.2 建筑企業(yè)建立健全制度

建筑施工企業(yè)應(yīng)建立健全系統(tǒng)的工程經(jīng)濟(jì)合同管理制度，在經(jīng)營管理方面，應(yīng)當(dāng)建立好“一套制度”，發(fā)揮好“兩個(gè)作用”，體現(xiàn)出“三種功能”。

“兩個(gè)作用”：一是通過規(guī)范合同管理，溝通各種信息，發(fā)揮及時(shí)預(yù)報(bào)合同糾紛的作用。首先，應(yīng)對合同的簽訂、履行、違法等情況定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。其次，做到定期檢查，對合同履行過程實(shí)施跟蹤監(jiān)督，對檢查出的問題，責(zé)成合同責(zé)任人限期整改。第三，要結(jié)合企業(yè)法定代表人變更、干部任免、年度考核、企業(yè)股份制改造、合資、聯(lián)營、合同履行完畢或階段性合同履行結(jié)束等時(shí)機(jī)，對企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行審計(jì)，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，防止資產(chǎn)流失。二是發(fā)揮法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)及時(shí)處置經(jīng)濟(jì)合同糾紛的作用。經(jīng)濟(jì)合同糾紛產(chǎn)生的原因多種多樣，發(fā)現(xiàn)有可能產(chǎn)生合同糾紛的問題時(shí)，要區(qū)別不同情況，因事施策，及時(shí)整改、化解矛盾，消除影響合同履行的阻礙。

“三種功能”：一是規(guī)范經(jīng)營管理的功能。合同法是適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)需要應(yīng)運(yùn)而生的較為完備的一種法律，它對規(guī)范合同主體、交易規(guī)則、合同種類、維護(hù)合同自由有著重要作用。企業(yè)經(jīng)營管理嚴(yán)格遵循和遵守經(jīng)濟(jì)合同法，加強(qiáng)對企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同行為的管理和規(guī)范經(jīng)營管理有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。二是減少和避免合同糾紛的功能．對經(jīng)濟(jì)合同的管理，大的方面要做到簽約謹(jǐn)慎，依法履行；小的方面要管好公章、介紹信、空白合同書、法定代表人身份證明書、簽訂經(jīng)濟(jì)合同授權(quán)委托書、業(yè)務(wù)介紹信、票據(jù)及賬號等。在企業(yè)法律事務(wù)中，經(jīng)營管理人員要有反欺詐、防詐騙的意識(shí)，要運(yùn)用規(guī)避與反規(guī)避、擔(dān)保與反擔(dān)保等手段，減少和避免合同糾紛的發(fā)生。三是為訴訟準(zhǔn)備證據(jù)的功能。企業(yè)分管法律業(yè)務(wù)工作的領(lǐng)導(dǎo)要不斷提高辦理非訴訟事務(wù)的技能和訴訟技術(shù)，從經(jīng)濟(jì)合同簽訂開始，就應(yīng)主動(dòng)收集積累有關(guān)證據(jù)，關(guān)注對方經(jīng)營活動(dòng)的動(dòng)向。這樣，在處理經(jīng)濟(jì)糾紛、應(yīng)對訴訟時(shí)才能有理有據(jù)，掌握維護(hù)企業(yè)權(quán)益的主動(dòng)權(quán)，避免企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

5 結(jié)束語

建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)的、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹⑷^程的管理活動(dòng)，要做好項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，必須根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模、技術(shù)難度、環(huán)境條件等，針對所面臨的不同風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，深入研究，及時(shí)采取應(yīng)對措施和調(diào)整管理方案，督促實(shí)施并跟蹤檢查，才能充分體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)和優(yōu)勢，才能對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行更有效地控制，才能使其健康、安全、有序的發(fā)展。

參考文獻(xiàn):

【1】FIDIC，大型土木工程項(xiàng)目保險(xiǎn)(中國工程咨詢協(xié)會(huì)編譯)，北京：中國計(jì)劃出版社，2001

【2】HINZE J , WILSONC. MovingToward Azero Injury Objective[J].Journal of Construction Engineering and Management .2000.

【3】謝勇成.建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與防范建筑經(jīng)濟(jì)，2005，(07)：17～19

篇（7）

建筑工程的施工環(huán)境非常復(fù)雜，施工工序較多，需要面臨很多不確定的因素，在施工建設(shè)過程中存在很多的風(fēng)險(xiǎn)，給建筑企業(yè)造成間接或者直接的損失。因此建筑企業(yè)要高度重視建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，利用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制技術(shù)，化解和防范建筑工程施工風(fēng)險(xiǎn)。

一、建筑工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題

1、風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄

我國很多建筑企業(yè)沒有全面認(rèn)識(shí)到建筑工程施工中風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，忽視建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)單薄。建筑企業(yè)的管理人員一味追求業(yè)務(wù)量，忽視建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理[1]，沒有將建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理作為建筑工程管理的主要內(nèi)容。雖然也有一些建筑企業(yè)制定了建筑施工風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，但是在實(shí)際的施工建設(shè)過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理的效果較差，缺乏對建筑工程安全、進(jìn)度、質(zhì)量等多方面的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，沒有明確和系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，建筑企業(yè)規(guī)避和防范建筑工程施工風(fēng)險(xiǎn)的能力很低。

2、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全

很多建筑企業(yè)對于建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理沒有清晰的認(rèn)識(shí)和定位。一些建筑企業(yè)在相關(guān)機(jī)構(gòu)上沒有設(shè)置建筑工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理部門，也沒有安排專門的建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理人員。另外，還有一些建筑企業(yè)設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理部門，但是缺少專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理人員來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理職能，建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理水平很低。造成這些問題最主要的原因在于建筑企業(yè)缺乏健全完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，抵御風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)的能力和水平都較低，不利于建筑企業(yè)的快速發(fā)展。

3、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)不規(guī)范

一些建筑企業(yè)缺乏規(guī)范的、完善的、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，對建筑工程項(xiàng)目的投標(biāo)分析不足，對項(xiàng)目投標(biāo)的可行性了解不全面，導(dǎo)致對建筑工程項(xiàng)目的中標(biāo)率很低。由于建筑工程施工建設(shè)的過程較復(fù)雜，并且缺少可靠全面的信息支持，使得一些建筑企業(yè)面對建筑工程施工建設(shè)中出現(xiàn)的各種問題和變化反應(yīng)遲鈍，不能及時(shí)有效地做出抵御和防范風(fēng)險(xiǎn)的舉措，建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理效果較低。

二、建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

建筑工程施工建設(shè)過程中會(huì)面臨很多的風(fēng)險(xiǎn)，常見的風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素、工程管理風(fēng)險(xiǎn)因素、施工建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素、施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素等[2]。在實(shí)際的建筑工程施工建設(shè)過程中，建筑企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際的施工建設(shè)情況，對這些風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行動(dòng)態(tài)的管理。

三、建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)評估

1、定性分析

建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)定性分析主要是指評估建筑工程施工中風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響，并且根據(jù)建筑工程施工風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響對風(fēng)險(xiǎn)因素排列順序。建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)定性分析主要依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)信息的可靠程度、假定條件、風(fēng)險(xiǎn)概率后果和范圍、已經(jīng)被識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)管理方法等等。建筑工程施工的風(fēng)險(xiǎn)定性分析可以利用層次分析法或者隨機(jī)決策分析法，對于那些對建筑工程施工影響較大的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行更加細(xì)致的管理控制和分析。

2、定量分析

建筑工程施工的風(fēng)險(xiǎn)定量分析可以結(jié)合相關(guān)專家的建議，按照最可能、悲觀和樂觀進(jìn)行分類，定量分析要和定性分析結(jié)合起來，通過風(fēng)險(xiǎn)定量分析，可以得出施工進(jìn)度、施工質(zhì)量和施工成本的概率。

四、建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理措施

1、優(yōu)化合同管理

建筑工程施工企業(yè)要重視建筑工程的合同管理，科學(xué)合理的合同可以保障企業(yè)的合法利益。建筑企業(yè)可以合同中加入一些保護(hù)性的條款，降低建筑工程施工建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。在建筑工程施工合同中加入保護(hù)性的條款，會(huì)增加企業(yè)的履行成本，因此建筑企業(yè)要結(jié)合工程款費(fèi)用、工程質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方面，合理地進(jìn)行比較，使合同達(dá)雙方的要求。例如，在建筑工程施工建設(shè)合同中增加工程款索賠條款，如果業(yè)主沒有按照規(guī)定時(shí)間交付工程款，就會(huì)承擔(dān)一定的索賠款，通過這種方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給合同的對方。其次，建筑工程施工企業(yè)要考慮到建筑材料價(jià)格變化對建筑工程施工建設(shè)的影響，為了保障建筑工程的施工進(jìn)度，在建筑工程招標(biāo)時(shí)，可以在合同簽訂時(shí)增加包干風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，最大程度地降低企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)損失。

2、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的轉(zhuǎn)移和自留

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理的轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)管理的轉(zhuǎn)移是建筑工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理的重要方式，風(fēng)險(xiǎn)管理的轉(zhuǎn)移是指建筑企業(yè)在認(rèn)定不適合自己去承擔(dān)或者無力承擔(dān)時(shí)，有意識(shí)地將建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他人去承擔(dān)的方式。在建筑工程施工建設(shè)過程中，對于一些金額損失大、發(fā)生概率小或者金額損失大、發(fā)生概率大的施工風(fēng)險(xiǎn)[3]，建筑企業(yè)通常會(huì)采用風(fēng)險(xiǎn)管理的轉(zhuǎn)移方式。和其他風(fēng)險(xiǎn)管理的方法相比，風(fēng)險(xiǎn)管理的轉(zhuǎn)移是建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理的主要形式，風(fēng)險(xiǎn)管理轉(zhuǎn)移更加保險(xiǎn)、更加優(yōu)越，因此這種風(fēng)險(xiǎn)管理方式被廣泛地應(yīng)用在建筑工程施工建設(shè)中。

（2）風(fēng)險(xiǎn)管理的自留

風(fēng)險(xiǎn)管理的自留是指建筑企業(yè)將一部分的施工風(fēng)險(xiǎn)留給自己。企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理自留可能是被動(dòng)的，也可能是主動(dòng)的。在建筑工程施工建設(shè)過程中，如果某些風(fēng)險(xiǎn)沒有辦法轉(zhuǎn)移給他人，這時(shí)建筑企業(yè)經(jīng)過仔細(xì)地比較分析之后，如果某些風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率較小，或者即使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，損失的金額也較小，這時(shí)建筑企業(yè)就可以采用風(fēng)險(xiǎn)管理自留的方式，和風(fēng)險(xiǎn)管理的其他方式相比，自留風(fēng)險(xiǎn)的成本相對較小。建筑企業(yè)如果采用風(fēng)險(xiǎn)管理的自留，必須做好防范風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備，制定相應(yīng)的應(yīng)急方案和措施，將風(fēng)險(xiǎn)損失降到最低。

3、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)安全管理

建筑工程施工企業(yè)要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)安全管理，首先，建筑工程施工企業(yè)要向相關(guān)部門提出申請，獲得相關(guān)部門頒發(fā)的《安全施工許可證》之后才可以開始施工建設(shè)。建筑工程施工建設(shè)的各個(gè)分包和總包施工企業(yè)都必須具有相關(guān)部門頒發(fā)的《施工企業(yè)安全資格審查認(rèn)證許可證》。其次，建筑工程施工企業(yè)必須堅(jiān)持施工人員持證上崗，確保建筑工程施工安全，對新員工開展安全施工教育，提高所有施工人員的安全意識(shí)，嚴(yán)格按照施工要求，最大程度地降低安全風(fēng)險(xiǎn)。再次，健全安全責(zé)任制度，建筑施工企業(yè)要完善和健全安全責(zé)任制度，嚴(yán)格按照安全施工規(guī)范，操作施工安全技術(shù)，做好建筑工程施工建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理。

4、制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

建筑工程施工企業(yè)要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，轉(zhuǎn)變風(fēng)險(xiǎn)管理觀念，積極開展風(fēng)險(xiǎn)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。同時(shí)在建筑工程施工建設(shè)中積極引入先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和方法，在建筑工程施工企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建完善的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，安排專門的管理人員負(fù)責(zé)建筑工程施工的風(fēng)險(xiǎn)管理，提高建筑企業(yè)防范和抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。另外，借助于先進(jìn)的計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，完成對風(fēng)險(xiǎn)因素的評價(jià)和預(yù)測，實(shí)時(shí)收集風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，設(shè)計(jì)合理的風(fēng)險(xiǎn)處理方案。

結(jié)束語：

建筑工程施工中有很多不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素，因此要對施工中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析評估和分類識(shí)別，積極采取建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，防范和抵御建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)，減少企業(yè)損失，提高建筑工程施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

參考文獻(xiàn)：

篇（8）

中圖分類號：C93文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

前言：EPC(Engineering,Procurement and Construction)是指總承包商按照與業(yè)主簽訂的合同,承擔(dān)整個(gè)工程設(shè)計(jì)、采購、施工直至交付使用全過程工作,并對工程質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)全面負(fù)責(zé)的建設(shè)模式。這種模式將工程各階段緊密結(jié)合,有利于項(xiàng)目綜合效益的提升。同時(shí)也將業(yè)主的一部分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給了總承包商。吉林省電力勘測設(shè)計(jì)院作為總承包商與業(yè)主單位國能生物發(fā)電有限公司簽訂了“國能望奎生物發(fā)電工程總承包合同。在執(zhí)行合同前，吉林省電力勘測設(shè)計(jì)院對本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的分析研究，制定了具體的控制措施，取得了較好的效果。

風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、組織和崗位職責(zé)

1、目標(biāo)

項(xiàng)目實(shí)施的過程中，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)分析，采取合理的管理方法與技術(shù)手段，對項(xiàng)目活動(dòng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制，降低工程成本，提高投資效益，使工程成本在執(zhí)行概算的基礎(chǔ)上降低5%。力爭總承包項(xiàng)目部的管理費(fèi)用控制在院里下達(dá)限額指標(biāo)范圍內(nèi)。

2、組織和崗位職責(zé)

項(xiàng)目經(jīng)理、副經(jīng)理—風(fēng)險(xiǎn)管理工程師—總承包項(xiàng)目部各下設(shè)部門經(jīng)理：

項(xiàng)目經(jīng)理崗位職責(zé)：是本項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主要責(zé)任人。

風(fēng)險(xiǎn)管理工程師職責(zé)：協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行組織與協(xié)調(diào)，對風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)措施的制定負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)控和預(yù)警工作，不斷地收集和分析各種信息和動(dòng)態(tài)，捕捉風(fēng)險(xiǎn)的前奏信號，以便更好地準(zhǔn)備和采取有效的風(fēng)險(xiǎn)對策，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，及時(shí)采取措施以控制風(fēng)險(xiǎn)，降低損失。

總承包項(xiàng)目部下設(shè)各部門職責(zé)：是其職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人。其中，設(shè)計(jì)部經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目工藝設(shè)計(jì)與工程設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)管理，負(fù)責(zé)限額設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)管理；采購部經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)備與材料（總承包方負(fù)責(zé)采購的部分）的質(zhì)量、采購價(jià)格、交貨期限、售后服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理；工程部經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目試運(yùn)行服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理；質(zhì)量、環(huán)保、安全部經(jīng)理負(fù)責(zé)工程質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)和施工安全的風(fēng)險(xiǎn)管理；綜合部經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目部內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理；計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理負(fù)責(zé)工程費(fèi)用和項(xiàng)目財(cái)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理。

二、風(fēng)險(xiǎn)分析/評估的方法

按照定性風(fēng)險(xiǎn)分析(順序度量法)與定量風(fēng)險(xiǎn)分析(決策樹分析方法)相結(jié)合，以定量風(fēng)險(xiǎn)分析為主的原則，對風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果“風(fēng)險(xiǎn)來源清單”進(jìn)行定性分析，利用風(fēng)險(xiǎn)影響評級的方法確定“風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序清單”（可按風(fēng)險(xiǎn)等級高、中、低排序），對清單中高和中等級的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)分析，采用決策樹分析方法將風(fēng)險(xiǎn)概率，事件的每一條合理的路徑的費(fèi)用或報(bào)酬，以及未來的決策綜合在一起。可以顯示哪些決策可以對決策者產(chǎn)生最大的期望價(jià)值。

三、風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目

通過風(fēng)險(xiǎn)分析與評估確定項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)來自以下幾個(gè)方面：

1、設(shè)計(jì)方面

本項(xiàng)目為生物質(zhì)發(fā)電項(xiàng)目，在國內(nèi)還沒有已經(jīng)建成投產(chǎn)的先例，設(shè)計(jì)人員經(jīng)驗(yàn)不足，設(shè)計(jì)選定的工藝系統(tǒng)方案和施工圖設(shè)計(jì)是否合理、技術(shù)是否適用能達(dá)到節(jié)約投資，是本項(xiàng)目第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榭偝邪膛c業(yè)主簽定總承包合同為固定總價(jià)合同，如果投資超限，將意味這總承包商虧損。

2、采購方面

采購的設(shè)備和材料的質(zhì)量、價(jià)格、交貨期限、售后服務(wù)等，其中任何一項(xiàng)不滿足總承包合同的要求，均將直接影響整個(gè)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用，影響總承包合同的履行，最終影響總承包商的經(jīng)濟(jì)效益。

3、施工方面

施工方面的主要風(fēng)險(xiǎn)有：施工質(zhì)量不合格、存在缺陷或發(fā)生質(zhì)量事故；環(huán)境事故；施工進(jìn)度超期；安全事故、職業(yè)衛(wèi)生健康事故等都會(huì)造成施工費(fèi)用超過限額指標(biāo)。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理措施

1、設(shè)計(jì)方面

設(shè)計(jì)部經(jīng)理是設(shè)計(jì)方面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要負(fù)責(zé)人。組織設(shè)計(jì)人員加強(qiáng)生物質(zhì)發(fā)電技術(shù)的學(xué)習(xí)，借鑒國外的成功經(jīng)驗(yàn)；與鍋爐島生產(chǎn)廠家緊密配合，了解鍋爐島及秸稈上料系統(tǒng)的技術(shù)要求。按照項(xiàng)目經(jīng)理下達(dá)的限額設(shè)計(jì)指標(biāo)，組織好限額設(shè)計(jì)工作。

2、采購方面

采購部經(jīng)理是設(shè)備、材料采購風(fēng)險(xiǎn)的主要負(fù)責(zé)人。通過供貨廠家資格預(yù)審建立合格供貨廠商名錄，通過評價(jià)選擇合格的供貨廠商，詢價(jià)后招標(biāo)采購，簽訂設(shè)備、材料的采購合同，保證采購產(chǎn)品一次合格。

3、施工方面

工程部經(jīng)理是施工質(zhì)量、進(jìn)度、投資風(fēng)險(xiǎn)的主要負(fù)責(zé)人，質(zhì)環(huán)安全部經(jīng)理是質(zhì)量、環(huán)保、安全方面風(fēng)險(xiǎn)的主要負(fù)責(zé)人。①按照施工合同的約定對于施工質(zhì)量不合格的分項(xiàng)、分部工程不予驗(yàn)收、不予工程計(jì)量、不予支付工程款（包括施工單位返修或返工增加的任何費(fèi)用）；

②每個(gè)月末施工單位提報(bào)完成工程量報(bào)表后，計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的對比分析，實(shí)際費(fèi)用與計(jì)劃費(fèi)用的對比分析，發(fā)現(xiàn)偏差后及時(shí)查找原因，并上報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理和各部門經(jīng)理；

③加強(qiáng)施工單位施工方案及施工措施的審查，督促施工單位完善各種預(yù)防措施，落實(shí)各項(xiàng)考核制度。具體措施另行編制“安全、環(huán)保、健康管理計(jì)劃”。

五、風(fēng)險(xiǎn)管理的費(fèi)用預(yù)算

總承包合同約定合同為固定總價(jià)合同，合同價(jià)格是在業(yè)主審定的概算基礎(chǔ)上扣減業(yè)主費(fèi)用（概算的5%和基本預(yù)備費(fèi)）作為總承包價(jià)格。本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用只能從總承包的管理費(fèi)和利潤中支付。本項(xiàng)目盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)管理的費(fèi)用。

篇（9）

目前對風(fēng)險(xiǎn)已有很多種定義,總的來說風(fēng)險(xiǎn)是一種損失的不確定性,可以通過分析與評估,預(yù)測其發(fā)生概率及后果。而對建筑工程項(xiàng)目而言,風(fēng)險(xiǎn)是指可能出現(xiàn)的影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定性因素。

1•2風(fēng)險(xiǎn)的特性

風(fēng)險(xiǎn)的特性是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)損失、風(fēng)險(xiǎn)損失的可保險(xiǎn)性三個(gè)特性。

1•3承包商風(fēng)險(xiǎn)管理的模式

承包商風(fēng)險(xiǎn)管理的有以下兩種:(1)承包商風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)連續(xù)過程,在承包商風(fēng)險(xiǎn)管理中沿用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的流程。主要包括以下幾個(gè)環(huán)節(jié):風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的確定、風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)的評估、風(fēng)險(xiǎn)防范方案的決策、方案計(jì)劃的實(shí)施、檢查和評估反饋。(2)項(xiàng)目承包商風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模式,該模式由四個(gè)部分組成,即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)控制。

2建筑工程項(xiàng)目承包商的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

2•1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別原則

(1)多種識(shí)別方法相互結(jié)合,相互補(bǔ)充原則。一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目,遇到的風(fēng)險(xiǎn)具有不同的性質(zhì),因此,單一的識(shí)別方法不能準(zhǔn)確全面的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素,這就需要運(yùn)用到多種識(shí)別方法。(2)準(zhǔn)確選擇識(shí)別方法原則。對于某一特定的活動(dòng)或事件,應(yīng)該采用一種最適合的識(shí)別方法。(3)廣泛征求意見原則。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí),風(fēng)險(xiǎn)管理工作人員應(yīng)向施工專業(yè)人員征求意見,進(jìn)而對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)作出全面的了解。(4)不間斷進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別原則。風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)隨著項(xiàng)目進(jìn)展而不斷變化,不間斷的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是必要的。

2•2承包商風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原因及目的

2•2•1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原因

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前,通過對各種統(tǒng)計(jì)資料的分析、歸納和整理,而對風(fēng)險(xiǎn)的類型以及風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果等做出定性估計(jì)和經(jīng)驗(yàn)判斷。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)性工作,主要包括對風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生條件、風(fēng)險(xiǎn)因素等進(jìn)行確定;對其風(fēng)險(xiǎn)可能的后果及特性進(jìn)行描述;分類總結(jié)出識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是通過對風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行衡量,為風(fēng)險(xiǎn)管理提供最合適的對策。能否深刻的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,直接關(guān)乎風(fēng)險(xiǎn)管理的決策質(zhì)量。而且風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一項(xiàng)不能間斷的經(jīng)常的工作,在項(xiàng)目的整個(gè)階段都要進(jìn)行。

2•2•2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要目的有如下幾點(diǎn):(1)識(shí)別出有可能影響項(xiàng)目進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、因素和風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件;(2)識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的后果;(3)對具體風(fēng)險(xiǎn)各方面的特征進(jìn)行記錄,為風(fēng)險(xiǎn)管理提供最適合的對策。在對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別的時(shí)候,要始終依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的特性,把握風(fēng)險(xiǎn)因素的特點(diǎn),在堅(jiān)持原則的基礎(chǔ)上對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確而又全面的劃分,合理的對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行歸類、分析和整理,使得對后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理提供重要依據(jù)。確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作人員能夠較為準(zhǔn)確的判斷出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、概率以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能時(shí)間,因而可以及早的采取措施對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制,盡可能的減少風(fēng)險(xiǎn)而帶來的損失。

2•3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要方法

2•3•1現(xiàn)場調(diào)查法

現(xiàn)場調(diào)查法是指到現(xiàn)場針對某一事項(xiàng)做具體調(diào)查,獲得第一手資料。現(xiàn)場調(diào)查法的優(yōu)點(diǎn):①能準(zhǔn)確獲得第一手資料;②能夠與項(xiàng)目基層管理人員進(jìn)行直接的交流,更多的了解現(xiàn)場。現(xiàn)場調(diào)查法的缺點(diǎn):耗時(shí)過多,調(diào)查成本過高。2•3•2事故樹分析法事故樹也稱為故障樹,是一種較為清楚地描述復(fù)雜系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)過程的方法。通過圖表,把所有可能產(chǎn)生事故的風(fēng)險(xiǎn)事件表示出來。事故樹伴隨著事故樹的繪制,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別即開始進(jìn)行,能夠確定風(fēng)險(xiǎn)對系統(tǒng)各部分或工序的影響情況。事故樹還可以對主事件發(fā)生的各種途徑進(jìn)行計(jì)算,對最有可能發(fā)生的事件進(jìn)行判斷。

3建筑工程項(xiàng)目承包商風(fēng)險(xiǎn)評估與分析

3•1風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評價(jià)的過程

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的過程為:(1)確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)基準(zhǔn)。依據(jù)項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo),確定工程項(xiàng)目主體可接受的水平。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)基準(zhǔn)應(yīng)與具體的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評價(jià)模型相對應(yīng)。對單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)和整體風(fēng)險(xiǎn)都要確定評價(jià)基準(zhǔn),分別稱為單個(gè)評價(jià)基準(zhǔn)和整體評價(jià)基準(zhǔn)。不同項(xiàng)目的目標(biāo)重要程度是不同的,工程承包項(xiàng)目目標(biāo)排序?yàn)?工期、質(zhì)量、成本。通過對這些目標(biāo)的量化,確定評價(jià)基準(zhǔn)。(2)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平的確定。包括單風(fēng)險(xiǎn)、整體風(fēng)險(xiǎn)水平。工程項(xiàng)目應(yīng)綜合所有單風(fēng)險(xiǎn)事件,確定出整體風(fēng)險(xiǎn)水平。弄清各單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系、相互作用以及轉(zhuǎn)化因素的影響后,就能確定工程項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平[1]。(3)評價(jià)基準(zhǔn)與風(fēng)險(xiǎn)水平的比較。工程項(xiàng)目的單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)水平、整體風(fēng)險(xiǎn)水平分別與單個(gè)評價(jià)基準(zhǔn)、整體評價(jià)基準(zhǔn)進(jìn)行比較,確定出是否能夠接受他們。進(jìn)而確定該項(xiàng)目應(yīng)該就此止步,還是繼續(xù)進(jìn)行。

3•2綜合評判的評價(jià)指標(biāo)設(shè)置

在建筑工程項(xiàng)目中因工程項(xiàng)目的規(guī)模、地點(diǎn)、使用要求、合同內(nèi)容、質(zhì)量要求等差異,每個(gè)工程項(xiàng)目都有自己的特點(diǎn),設(shè)置評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)和具體的工程特點(diǎn)相適應(yīng)。遵循系統(tǒng)性、一致性、合理性、定性和定量相結(jié)合原則,對主要風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行細(xì)分,結(jié)合內(nèi)部與外部風(fēng)險(xiǎn)的分類方法,建立工程項(xiàng)目實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)遞階層次指標(biāo)體系作為承包商風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型。

4承包商風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)對措施

4•1健全承包商風(fēng)險(xiǎn)控制體系

承包商風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿工程項(xiàng)目全過程,如何有效地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,直接影響到項(xiàng)目的質(zhì)量,關(guān)乎到承包商的發(fā)展。因此,健全的承包商風(fēng)險(xiǎn)控制體系顯得更加重要。承包商風(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)貫穿風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對全過程。在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中,通過風(fēng)險(xiǎn)的特征進(jìn)行識(shí)別確定出風(fēng)險(xiǎn)因素;對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析評價(jià)確定出風(fēng)險(xiǎn)的大小,進(jìn)而根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征,風(fēng)險(xiǎn)管理人員制定出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。風(fēng)險(xiǎn)控制體系就是要對風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程進(jìn)行整理,為以后承包商風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。健全的風(fēng)險(xiǎn)控制體系為承包商風(fēng)險(xiǎn)管理提供極大便利。

4•2堅(jiān)持以人為本,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

建筑工程承包商風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該以人為中心,在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中對風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的主體以及相關(guān)權(quán)利和義務(wù)作出明確的確定。明確過權(quán)利和義務(wù),各崗位工作人員的工作和責(zé)任范圍就明確了,監(jiān)督和管理就會(huì)順利的進(jìn)行。在進(jìn)行施工時(shí),堅(jiān)持以人為本的原則,對工程目標(biāo)進(jìn)行合理的劃分,根據(jù)不同的階段需要,將目標(biāo)進(jìn)行有機(jī)地分解,分配給工作人員,責(zé)任到人。對工作的內(nèi)容、目標(biāo)、責(zé)任人、實(shí)施人、檢查人、時(shí)間及考核標(biāo)準(zhǔn)和崗位要求都有明確的安排,在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)就能充分調(diào)動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的積極性和主動(dòng)性,使風(fēng)險(xiǎn)管理工作順利進(jìn)行。

4•3加強(qiáng)合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)防范

(1)做好前期考察工作。承包商在前期要對招標(biāo)文件和合同文件進(jìn)行認(rèn)真的審查,找出影響其履行情況的風(fēng)險(xiǎn)。承包商最好能夠進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查,了解現(xiàn)場中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。而且前期的積極準(zhǔn)備和現(xiàn)場調(diào)研,可以使承包商在合同談判時(shí)有備而來。(2)避免合同表達(dá)不清帶來的風(fēng)險(xiǎn)。承包商認(rèn)真研究合同,對合同中表達(dá)不清或模糊的地方積極與業(yè)主協(xié)調(diào),使合同表達(dá)明確、詳盡,以避免對合同的理解有誤而增加自己的風(fēng)險(xiǎn)。(3)合同形式確定。簽訂合同時(shí),承包商一定要爭取對自己有利的合同形式,而且施工合同中應(yīng)明確標(biāo)的。標(biāo)的是承包商和業(yè)利義務(wù)共同指向的對象,標(biāo)的范圍和標(biāo)準(zhǔn)的明確能夠減少雙方的爭議,標(biāo)的是合同的基礎(chǔ)。(4)在合同中明確責(zé)任分擔(dān)。應(yīng)明確業(yè)主和承包商在何種情況下由誰承擔(dān)何種風(fēng)險(xiǎn),劃定責(zé)任,為以后索賠提供依據(jù)。

4•險(xiǎn)回避

承包商風(fēng)險(xiǎn)回避一般采取以下幾種方法:(1)教育法。承包商通過對施工人員進(jìn)行教育,使大家的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到提高,對建筑工程項(xiàng)目上所面臨的風(fēng)險(xiǎn)有所了解,并能掌握處置風(fēng)險(xiǎn)的方法和技術(shù),從而有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。(2)工程法。承包商在施工現(xiàn)場建立完善的安全設(shè)施,消除物質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)。(3)終止法。終止法是消極的放棄項(xiàng)目或項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)施來避免損失擴(kuò)大。

4•5承包商有效的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

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1、房地產(chǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論

1.1 房地產(chǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念

房地產(chǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是研究房地產(chǎn)開發(fā)過程中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)的一門管理學(xué)科，各經(jīng)濟(jì)單位在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估測和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的基礎(chǔ)上，根據(jù)具體情況優(yōu)化組合各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，對房地產(chǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的控制和妥善處理風(fēng)險(xiǎn)所致后果，以期達(dá)到以最少的成本獲得最大安全保障的目標(biāo)。在決策時(shí)，能否達(dá)到上述期望目標(biāo)，不僅取決于決策前的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析和評價(jià)是否全面正確，還取決于在實(shí)施控制方案過程中能否進(jìn)行正確的效果評價(jià)，對控制方案不斷修改，使其更加切合實(shí)際。這表明房地產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，管理者必須根據(jù)實(shí)際情況隨時(shí)辨識(shí)、分析和評價(jià)新風(fēng)險(xiǎn)，修改管理方案，這樣才能達(dá)到以最少的成本實(shí)現(xiàn)最大安全保障的目標(biāo)。

1.2 房地產(chǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程分析

房地產(chǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一般包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和風(fēng)險(xiǎn)控制等四個(gè)階段，各環(huán)節(jié)緊密聯(lián)系，其推行和開展按一定的程序周而復(fù)始、循環(huán)往復(fù)進(jìn)行。

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理中最重要的步驟，只有全面、正確地識(shí)別房地產(chǎn)開發(fā)過程中面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)，才能有的放矢地針對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，使風(fēng)險(xiǎn)管理建立在良好的基礎(chǔ)之上。通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)盡可能全面地找出影響風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的所有風(fēng)險(xiǎn)因素，采用恰當(dāng)?shù)姆椒ㄓ枰苑诸悾鹨环治龈黠L(fēng)險(xiǎn)因素產(chǎn)生的根源。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的參與者應(yīng)盡可能包括項(xiàng)目隊(duì)伍、風(fēng)險(xiǎn)管理小組、來自公司其他部門的專家、客戶、最終使用者、其他項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目相關(guān)方以及外界專家等。另外，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別并非一蹴而就的事情，應(yīng)當(dāng)自始至終反復(fù)進(jìn)行。

（2）風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)定性分析與風(fēng)險(xiǎn)定量分析，風(fēng)險(xiǎn)定性分析是確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其后果的嚴(yán)重性，并按照風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目目標(biāo)可能的影響進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，以明確特定風(fēng)險(xiǎn)的重要程度從而指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃的制訂，并幫助項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員修正計(jì)劃中出現(xiàn)的偏差。風(fēng)險(xiǎn)定量分析則是量化風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)概率及其影響，確定該風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)意義以及處理的費(fèi)用和效益分析。不僅量化分析每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的概率及其對項(xiàng)目目標(biāo)造成的后果，而且也分析項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)的程度。通過對項(xiàng)目實(shí)施各階段可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行盡可能詳盡的分析，包括分析風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能程度、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對預(yù)期利潤的影響程度，使項(xiàng)目可行性研究建立在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，選擇可靠性好、風(fēng)險(xiǎn)隱患少、風(fēng)險(xiǎn)程度低的項(xiàng)目管理方案。

（3）針對風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析的結(jié)果，為提升實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的機(jī)會(huì)，降低風(fēng)險(xiǎn)對目標(biāo)的威脅，必須制訂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃必須與風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度、成功實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的費(fèi)用有效性、項(xiàng)目成功的時(shí)間性與現(xiàn)實(shí)性相適應(yīng)，同時(shí)也必須得到所有項(xiàng)目利益相關(guān)方的認(rèn)可，并應(yīng)由專人負(fù)責(zé)。項(xiàng)目一旦立項(xiàng)，項(xiàng)目管理者就應(yīng)該緊密結(jié)合國家對房地產(chǎn)市場的監(jiān)管政策，在城市規(guī)劃、政策法規(guī)的約束條件下，研究房地產(chǎn)的供求現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢，確定周密的產(chǎn)品方案和營銷策略，圍繞項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)度優(yōu)化資源配置，統(tǒng)籌資金安排，使整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施有條不紊，進(jìn)而達(dá)到預(yù)期目的。

（4）跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)視殘余風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，修改風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，保證風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的實(shí)施，并評估風(fēng)險(xiǎn)減輕的效果是項(xiàng)目控制的主要任務(wù)。完善的控制體系和有效的實(shí)施，是防范風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)的可靠保證，同時(shí)也將成本管理與企業(yè)的整體經(jīng)濟(jì)效益直接聯(lián)系起來，對減小財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的作用極其顯著。一個(gè)好的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)可以在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前就提供給決策者有用的信息，并使之做出有效的決策，達(dá)到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目的。

在以上四個(gè)階段中，項(xiàng)目管理者只有充分了解房地產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況，對“易發(fā)險(xiǎn)情”進(jìn)行認(rèn)真的分析和預(yù)測，并根據(jù)自身實(shí)力估算投資風(fēng)險(xiǎn)的承受能力，綜合權(quán)衡房地產(chǎn)項(xiàng)目的收益和風(fēng)險(xiǎn)，制定各種風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)小而收益高的目的，才是房地產(chǎn)項(xiàng)目管理的真正目的所在。下面結(jié)合該項(xiàng)目的案例，運(yùn)用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論來具體分析該項(xiàng)目開發(fā)中存在的風(fēng)險(xiǎn)及產(chǎn)生根源，對重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)和評價(jià)，同時(shí)提出較為詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

2、工程實(shí)例：

我公司開發(fā)建設(shè)的湖州項(xiàng)目總建筑面積約45萬m2，綠地率40%，是由別墅、高層、小高層組合的住宅小區(qū)。從規(guī)劃設(shè)計(jì)上看，該項(xiàng)目強(qiáng)調(diào)不同建筑群體的統(tǒng)一性和完整性，規(guī)劃設(shè)計(jì)方案既要能滿足該建筑物的各項(xiàng)使用要求，同時(shí)又必須符合建筑間距，相鄰建筑間的相協(xié)調(diào)。從規(guī)劃布局上看，項(xiàng)目建設(shè)充分體現(xiàn)了現(xiàn)代感與自然文化氣息的結(jié)合，建筑互相圍合、各組團(tuán)間貫穿公共綠地，即統(tǒng)一又形成每個(gè)單一的整體，構(gòu)成氣勢非凡的空間效果。

2.1 項(xiàng)目各階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在投資決策階段，從各項(xiàng)政策方面來看，本項(xiàng)目具有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢；從社會(huì)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)環(huán)境方面來看，由于國家總體經(jīng)濟(jì)形勢的良好，風(fēng)險(xiǎn)因素也較少。但是由于國家相關(guān)部門對國有土地進(jìn)行了徹底的清查，相繼下發(fā)了關(guān)于房地產(chǎn)土地交易方面的各項(xiàng)文件，嚴(yán)格的土地政策使該項(xiàng)目在土地獲取方面面臨極大風(fēng)險(xiǎn)。

在土地的獲取階段，房地產(chǎn)開發(fā)所需巨額資金和融資是開發(fā)商最為關(guān)切和頗費(fèi)心機(jī)的問題。我國房地產(chǎn)業(yè)資金大部分來自于金融機(jī)構(gòu)的貸款，許多開發(fā)商利用貸款進(jìn)行滾動(dòng)操作，然后將樓盤以個(gè)人按揭貸款進(jìn)行銷售，最終將房地產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到金融機(jī)構(gòu)身上。由于房地產(chǎn)金融體系的內(nèi)在脆弱性和資產(chǎn)價(jià)格的內(nèi)在波動(dòng)性，使得該項(xiàng)目也不可避免地具有籌資方面的風(fēng)險(xiǎn)。

在建設(shè)階段，該項(xiàng)目也將面臨著招標(biāo)模式風(fēng)險(xiǎn)、承包合同風(fēng)險(xiǎn)、工期拖延風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、開發(fā)成本風(fēng)險(xiǎn)及施工索賠風(fēng)險(xiǎn)等，但只要施工單位與開發(fā)商在房產(chǎn)開發(fā)市場具有良好的口碑和品牌效應(yīng)，因此項(xiàng)目在招標(biāo)模式、承包方式以及承包合同方面的風(fēng)險(xiǎn)因素也可控制在較小范圍。

在租售階段，該項(xiàng)目采用預(yù)售方式，在住宅具有穩(wěn)定需求的市場條件下，有利于資金的快速回籠，因此這方面的風(fēng)險(xiǎn)因素較少。租售合同風(fēng)險(xiǎn)方面，重要的是銷售價(jià)格定位，準(zhǔn)確合理的銷售價(jià)格能夠比較快地為廣大需求者所接受，從而為資金的快速回籠提供可能。

2.2 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析

2.2.1 項(xiàng)目投資階段風(fēng)險(xiǎn)的敏感性分析

通過對與利潤有關(guān)的建安工程費(fèi)、土地開發(fā)費(fèi)、綜合配套費(fèi)用、住宅售價(jià)等敏感因素進(jìn)行單變量敏感性分析。列出住宅售價(jià)因素變化而其他因素不變的情況下，建安工程費(fèi)、土地開發(fā)費(fèi)、配套費(fèi)用相對固定的情況下，住宅售價(jià)因素對利潤的影響比較關(guān)鍵，總結(jié)以上幾個(gè)因素的變化與成本利潤的關(guān)系，是正、負(fù)相關(guān)的關(guān)系。

2.2.2 項(xiàng)目土地獲取階段風(fēng)險(xiǎn)分析

項(xiàng)目在土地獲取階段的風(fēng)險(xiǎn)主要是融資風(fēng)險(xiǎn)，而該項(xiàng)目在融資方面依靠銀行貸款，自身也需具有充足的自由資金，加大融資手段上的多元化，大大降低了融資風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制

（1）項(xiàng)目土地獲取階段籌資風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。對籌資風(fēng)險(xiǎn)主要采用風(fēng)險(xiǎn)控制與風(fēng)險(xiǎn)自留，明確不應(yīng)過度負(fù)債，項(xiàng)目開發(fā)前期對資金運(yùn)作應(yīng)有全過程通盤的考慮，留有余地并有資金補(bǔ)充應(yīng)急計(jì)劃項(xiàng)目；將短期負(fù)債與長期負(fù)債區(qū)別對待，盡量減少短期負(fù)債，以適應(yīng)該項(xiàng)目開發(fā)生命周期長的特點(diǎn)；將房地產(chǎn)銷售工作提前，用收入彌補(bǔ)資金不足，減少負(fù)債，并提前盈利等。

（2）對設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)方案不合理的風(fēng)險(xiǎn)控制。主要采用風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，加強(qiáng)施工前施工圖審查及設(shè)計(jì)交底，建立健全會(huì)審制度；采用監(jiān)理制度，更好地規(guī)范各個(gè)單位的行為；嚴(yán)格設(shè)計(jì)變更審查制度等，以便對項(xiàng)目投資控制。

（3）對工期拖延的風(fēng)險(xiǎn)控制。主要采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，利用工程承包合同與工程監(jiān)理合同將該部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到施工單位和監(jiān)理單位，具體措施為：在工程承包合同中，嚴(yán)格制定相關(guān)工程工期條款，在該項(xiàng)條款中，明確指明工期拖延所造成的后果及相應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，將該部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到主體承包單位；聘請專業(yè)監(jiān)理公司，在監(jiān)理合同中同樣設(shè)定相應(yīng)工期條款，明確監(jiān)理公司對工期拖延同樣負(fù)有責(zé)任。

（4）對各種安全事故風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)的控制。任何風(fēng)險(xiǎn)防范措施都是有“人”來發(fā)現(xiàn)并實(shí)施控制措施的，對該項(xiàng)目總體而言，首要的是建設(shè)一支業(yè)務(wù)優(yōu)，能力強(qiáng)、熟悉市場的管理隊(duì)伍。有了這樣一支隊(duì)伍，就能夠從源頭上減少和消除各種風(fēng)險(xiǎn)因素對房地產(chǎn)項(xiàng)目的影響。另外，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制管理要注意兩個(gè)關(guān)鍵問題：一是風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)的確定與分解，二是責(zé)任落實(shí)。當(dāng)然，在有效地管理規(guī)劃與控制風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，還應(yīng)注意工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的執(zhí)行與反饋。這是對風(fēng)險(xiǎn)控制效率和效果評價(jià)與規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)能力再提高的過程，檢查風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施情況，對風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行監(jiān)控，用實(shí)踐效果評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理決策效果。要確定在條件變化時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)處理方案，檢查是否有被遺漏的風(fēng)險(xiǎn)，對新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)及時(shí)提出對策。

3、結(jié)語

對房地產(chǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析研究在國外是可行性研究中一項(xiàng)不可缺少的內(nèi)容，特別是近二三十年來得到了迅速發(fā)展。要避免房地產(chǎn)項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)，必須對房地產(chǎn)項(xiàng)目管理過程中可能出現(xiàn)的種種風(fēng)險(xiǎn)和不確定性因素做出較為精確的定性和定量分析。目前，我國房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律、經(jīng)營管理的實(shí)踐還缺少理論研究和總結(jié)提高，許多項(xiàng)目管理者甚至各級政府在房地產(chǎn)項(xiàng)目的運(yùn)作上還存在一定的盲目性和不科學(xué)性，對房地產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)更是缺乏深刻的認(rèn)識(shí)，對房地產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)的全面論述也比較少。因此，房地產(chǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究和實(shí)踐運(yùn)作，不僅是房地產(chǎn)項(xiàng)目管理者面臨的一個(gè)重要課題，而且是房地產(chǎn)業(yè)管理和政策制定部門所必須關(guān)注的內(nèi)容。

參考文獻(xiàn)：

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前言：對于房地產(chǎn)公司而言，在項(xiàng)目開發(fā)期間，因工程自身以及多變的市場影響，將會(huì)使工程實(shí)施面臨較多的風(fēng)險(xiǎn)。房地產(chǎn)開發(fā)商愈發(fā)重視合同風(fēng)險(xiǎn)管理，并成為評判開發(fā)商的主要標(biāo)準(zhǔn)之一。因此，本文對于合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系的研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、工程合同的基本特點(diǎn)

（一）專業(yè)性

房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)由專業(yè)化運(yùn)作，截止到目前為止，初具規(guī)模，項(xiàng)目開發(fā)過程中所涵蓋的工程合同都設(shè)定了專用條款，這不僅能降低分歧的出現(xiàn)幾率，提升工程合同洽商效率，還便于共識(shí)的形成，可有效解決合同履行中所遭遇的個(gè)各種糾紛矛盾[1]。

（二）多樣性

依照房地產(chǎn)項(xiàng)目的實(shí)際開發(fā)進(jìn)程，需要簽訂不同類型的合同，主體多樣，房地產(chǎn)公司需要應(yīng)對不同的洽商主體。

（三）繁瑣性

因國家政策、市場環(huán)境、法規(guī)政策等的共同影響，在履行合同時(shí)，一般會(huì)遭遇多種突發(fā)狀況，需要依照工程合同來解決，但因?yàn)楣こ填~度較大，若出現(xiàn)利益沖突，為保障自身權(quán)益，通常會(huì)展開激烈的談判，有時(shí)還會(huì)采取多種措施，從某種層面上來說，合同履行難度加大。

（四）長期性

房地產(chǎn)項(xiàng)目開發(fā)的周期較長，合同履行時(shí)間也較長，有時(shí)會(huì)跨越項(xiàng)目開發(fā)全程。

二、工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）常見風(fēng)險(xiǎn)類型

1.工程設(shè)計(jì)不合理所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

因設(shè)計(jì)不合理或者設(shè)計(jì)水平低下，導(dǎo)致施工圖紙存在瑕疵；結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)相對陳舊，樁基礎(chǔ)設(shè)計(jì)存在嚴(yán)重浪費(fèi)；設(shè)計(jì)不具體，標(biāo)注不清晰，使得工程人員無法正確理解清單編制；

2.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

該風(fēng)險(xiǎn)具有不可預(yù)測性，且無法控制，主要包含自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)政治風(fēng)險(xiǎn)等；

3.國家政策變動(dòng)所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

因項(xiàng)目建設(shè)具有長期性，在施工階段，存在國家政策發(fā)生變動(dòng)的可能性，隨之將引發(fā)一系列風(fēng)險(xiǎn)，例如，商品房預(yù)售標(biāo)準(zhǔn)從正負(fù)零轉(zhuǎn)變成結(jié)頂；

4.合同條款不足所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

因開發(fā)商自身重視度不足或者出現(xiàn)失誤，導(dǎo)致合同條款不足，進(jìn)而引發(fā)一系列風(fēng)險(xiǎn)[2]。例如，合同工期規(guī)定不具體所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，合同各條款不具體、用詞缺少嚴(yán)謹(jǐn)性所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理過程

1.招標(biāo)過程

招標(biāo)是指選擇承包商、明確合同價(jià)款、制定工程量清單、優(yōu)化施工圖設(shè)計(jì)的綜合性過程，在招標(biāo)全程，圍繞工程合同風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)有效完成下述工作：認(rèn)真挑選承包單位，嚴(yán)格審查承包單位的資格；制定健全的招標(biāo)文件。

2.洽商過程

待奪得工程項(xiàng)目后，便開始進(jìn)行工程合同洽談工作。通常開發(fā)商比較注重合同管理，它會(huì)在招標(biāo)文件中提前約定付款形式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期等重要合同各條款，構(gòu)成要約，若投標(biāo)人贊同招標(biāo)文件，則自然會(huì)認(rèn)同上述合同各條款，進(jìn)而簡化合同談判工作，格外注意合同條款所用詞語的規(guī)范性、關(guān)聯(lián)性和嚴(yán)謹(jǐn)性；

3.履行過程

在履行過程，具體是指參照合同約定管控工程實(shí)施情況，不允許違背合同精神，當(dāng)施工單位提出簽證請求時(shí)，應(yīng)充分利用工程合同中的立即條款保障自身與開發(fā)商的權(quán)益。定期結(jié)清簽證管理，并通過書面以及電子文檔這兩種形式進(jìn)行強(qiáng)化管理；

4.結(jié)算過程

參照合同約定開展結(jié)算工作，具體是指依托結(jié)算流程與時(shí)間、工期落實(shí)獎(jiǎng)懲、聯(lián)系單簽證總額的實(shí)際計(jì)算要求、質(zhì)保金規(guī)定等完成結(jié)算工作。在實(shí)際結(jié)算工序中應(yīng)有效控制工程合同風(fēng)險(xiǎn)，建立終極成本控制防線。

三、合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系的優(yōu)化策略

（一）構(gòu)建科學(xué)的合同管理制度

房地產(chǎn)公司應(yīng)指派專業(yè)水平較高、經(jīng)驗(yàn)豐富的人員負(fù)責(zé)合同個(gè)管理工作，重視簽訂、文件資料以及合同等的管理。針對合同簽訂編制合理的管理程序，簽訂合同時(shí)，應(yīng)逐步經(jīng)由各個(gè)部門和人員，同時(shí)，指派專人負(fù)責(zé)蓋章、加工以及整理工作，為合同風(fēng)險(xiǎn)管理提供便利。房地產(chǎn)公司各個(gè)部門之間應(yīng)加強(qiáng)合作，有效分工，構(gòu)建成熟的工程合同管理體系。若在實(shí)施階段遇到高難度風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急模式[3]。

（二）注重合同風(fēng)險(xiǎn)管理

分析整理原有工程合同實(shí)施階段所出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，組織相關(guān)人員共同、科學(xué)評價(jià)原有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，在工程實(shí)施前期，還應(yīng)組織所有部門責(zé)任人和開發(fā)人員全面預(yù)測可能出現(xiàn)的各種合同風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而引發(fā)工作人員的高度重視。

（三）強(qiáng)化流程管理

1.權(quán)限管理

參照合同管理流程嚴(yán)格審核工程合同，確保分工合理、權(quán)責(zé)明確，禁止越權(quán)簽訂，也不允許倒簽合同，更不支持口頭協(xié)議；

2.洽商與簽訂管理

其一，是指合同主體管理。認(rèn)真審核合同主體，通常審核內(nèi)容主要包括資質(zhì)、資金鏈、信譽(yù)度等，其中應(yīng)嚴(yán)格審核非本地企業(yè)；其二，是指合同條款管理，盡可能讓本企業(yè)自行擬定合同文本；其三，是指工程合同章用管理。指派專人保管合同章，印章管理人員則應(yīng)參照批準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行印記；

3.積極總結(jié)

待完成合同履行工作后，應(yīng)積極總結(jié)，找到履行過程中的不足，明確各方責(zé)任，合理評判風(fēng)險(xiǎn)等級，進(jìn)而為后續(xù)合同簽訂活動(dòng)奠定基礎(chǔ)[4]。

（四）認(rèn)真進(jìn)行合同交底

待正式簽訂工程合同后，便具有法律效力。此時(shí)，合同管理人員應(yīng)依照工程合同認(rèn)真編制交底文件，及時(shí)遞交至相關(guān)部門。合同交底文件主要包含以下內(nèi)容：商務(wù)條款交底、工期限定、質(zhì)量限定、工程雙方各自的權(quán)益與義務(wù)等內(nèi)容。履行合同時(shí)，管理人員還應(yīng)詳細(xì)講解，細(xì)心答疑，認(rèn)真進(jìn)行合同交底，真正發(fā)揮指導(dǎo)作用。

（五）有效完成人員管理

人是工程合同管理的主體，他們直接決定著合同管理的最終效果。因此，應(yīng)有效完成人員管理，加強(qiáng)培訓(xùn)。首先，房地產(chǎn)公司自身具有較強(qiáng)的專業(yè)性，重視專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，且在實(shí)際開發(fā)過程中存在較多的法律風(fēng)險(xiǎn)，所以，應(yīng)針對工作人員進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育；其次，房地產(chǎn)公司應(yīng)成立特定的合同管理部門，并選拔專業(yè)水平較高的人員負(fù)責(zé)合同管理人員，既包含全職人員，也包含兼職人員，明確崗位職責(zé)，合理分配管理人員，嚴(yán)格監(jiān)督。最后，合理利用專業(yè)律師，這是因?yàn)閷I(yè)律師具備扎實(shí)的法律基礎(chǔ)，且熟知國家政策。房地產(chǎn)公司應(yīng)認(rèn)識(shí)到專業(yè)律師在合同風(fēng)險(xiǎn)防控中的重要性，邀請法律顧問對工程合同管理工作進(jìn)行指導(dǎo)。

結(jié)語：房地產(chǎn)公司面臨巨大的工程合同風(fēng)險(xiǎn)，從最初的土地獲得到項(xiàng)目規(guī)劃實(shí)施再到竣工階段，包含較多的專業(yè)性業(yè)務(wù)，這要求房地產(chǎn)公司應(yīng)重視工程合同管理。為確保工程項(xiàng)目的正常開展，房地產(chǎn)公司應(yīng)針對工程合同，著重做好風(fēng)險(xiǎn)管理工作，構(gòu)建完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，不斷完善，切實(shí)防控各種風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]張瓊.基于JCT合同條件的工程合同策劃[D].東南大學(xué)，2013.