建設(shè)安全評(píng)估大全11篇

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篇（1）

Information Security Hierarchy Protection and Risk Assessment

Dai Lian-fen

（China Petroleum & Chemical Corporation Guangzhou Branch GuangdongGuangzhou 510725）

【 Abstract 】 This paper on how to combine the hierarchy protection of information security risk assessment a beneficial exploration, to effectively support the information systems hierarchy protection construction provides the reference.

【 Keywords 】 information security;hierarchy protection;risk assessment

1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是等級(jí)保護(hù)建設(shè)工作的基礎(chǔ)

等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)中的差距分析是按照等保的所有要求進(jìn)行符合性檢查，檢查信息系統(tǒng)現(xiàn)狀與國(guó)家等保要求之間的符合程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為信息安全工作的一種重要技術(shù)手段，其目標(biāo)是深入、詳細(xì)地檢查信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)狀況，比差距分析結(jié)果在技術(shù)上更加深入。為此，等級(jí)保護(hù)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之間存在互為依托、互為補(bǔ)充的關(guān)系，等級(jí)保護(hù)是國(guó)家一項(xiàng)信息安全政策，而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估則是貫徹這項(xiàng)制度的方法和手段，在實(shí)施信息安全等級(jí)保護(hù)周期和層次中發(fā)揮著重要作用。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估貫穿等級(jí)保護(hù)工作的整個(gè)流程，只是在不同階段評(píng)估的內(nèi)容和結(jié)果不一樣?！缎畔⑾到y(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)實(shí)施指南》將等級(jí)保護(hù)基本流程分為三個(gè)階段：定級(jí)，規(guī)劃與設(shè)計(jì)，實(shí)施、等級(jí)評(píng)估與改進(jìn)。在第一階段中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的對(duì)象內(nèi)容是資產(chǎn)評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定級(jí)。在第二階段中，主要是對(duì)信息系統(tǒng)可能面臨的威脅和潛在的脆弱性進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果，綜合平衡安全風(fēng)險(xiǎn)和成本，以及各系統(tǒng)特定安全需求，選擇和調(diào)整安全措施，確定出關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)、子系統(tǒng)和各類保護(hù)對(duì)象的安全措施。在第三個(gè)階段中，則涉及評(píng)估系統(tǒng)是否滿足相應(yīng)的安全等級(jí)保護(hù)要求、評(píng)估系統(tǒng)的安全狀況等，同時(shí)根據(jù)結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)的改進(jìn)。

等級(jí)保護(hù)所要完成的工作本質(zhì)就是根據(jù)信息系統(tǒng)的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況,對(duì)信息系統(tǒng)安全需求進(jìn)行分級(jí), 實(shí)施不同級(jí)別的保護(hù)措施。實(shí)施等級(jí)保護(hù)的一個(gè)重要前提就是了解系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)狀況和安全等級(jí), 所以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是等級(jí)保護(hù)的重要基礎(chǔ)與依據(jù)。

2 等級(jí)保護(hù)建設(shè)過(guò)程中如何有效地結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

2.1 以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中資產(chǎn)安全屬性的重要度來(lái)劃分信息系統(tǒng)等級(jí)

在公安部等四部局聯(lián)合下發(fā)了《信息安全等級(jí)保護(hù)的實(shí)施意見(jiàn)》公通字2004第66號(hào)文中，根據(jù)信息和信息系統(tǒng)的重要程度，將信息和信息系統(tǒng)劃分為了五個(gè)等級(jí)自主保護(hù)級(jí)、指導(dǎo)保護(hù)級(jí)、監(jiān)督保護(hù)級(jí)、強(qiáng)制保護(hù)級(jí)和?？乇Ｗo(hù)級(jí)。實(shí)際上對(duì)信息系統(tǒng)的定級(jí)過(guò)程，也就是對(duì)信息資產(chǎn)的識(shí)別及賦值的過(guò)程。在國(guó)家的《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南》中，提出了對(duì)信息系統(tǒng)的定級(jí)依據(jù)，而這些依據(jù)基本的思想是根據(jù)信息資產(chǎn)的機(jī)密性、完整性和可用性重要程度來(lái)確定信息系統(tǒng)的安全等級(jí)，這正是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中對(duì)信息資產(chǎn)進(jìn)行識(shí)別并賦值的過(guò)程：對(duì)信息資產(chǎn)的機(jī)密性進(jìn)行識(shí)別并賦值；對(duì)信息資產(chǎn)的完整性進(jìn)行識(shí)別并賦值；對(duì)信息資產(chǎn)的可用性進(jìn)行識(shí)別并賦值。從某種意義上來(lái)說(shuō)，信息系統(tǒng)(不是信息)的安全等級(jí)劃分，實(shí)際上也是對(duì)殘余風(fēng)險(xiǎn)的接受和認(rèn)可。

2.2 以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中威脅程度來(lái)確定安全等級(jí)的要求

在等級(jí)保護(hù)中，對(duì)系統(tǒng)定級(jí)完成后，應(yīng)按照信息系統(tǒng)的相應(yīng)等級(jí)提出安全要求，安全要求實(shí)際上體現(xiàn)在信息系統(tǒng)在對(duì)抗威脅的能力與系統(tǒng)在被破壞后，恢復(fù)的速度與恢復(fù)的程度方面。而這些在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，則是對(duì)威脅的識(shí)別與賦值活動(dòng)；脆弱性識(shí)別與賦值活動(dòng)；安全措施的識(shí)別與確認(rèn)活動(dòng)。對(duì)于一個(gè)安全事件來(lái)說(shuō)，是威脅利用了脆弱性所導(dǎo)致的，在沒(méi)有威脅的情況下，信息系統(tǒng)的脆弱性不會(huì)自己導(dǎo)致安全事件的發(fā)生。所以對(duì)威脅的分析與識(shí)別是等級(jí)保護(hù)安全要求的基本前提，不同安全等級(jí)的信息系統(tǒng)應(yīng)該能夠?qū)共煌瑥?qiáng)度和時(shí)間長(zhǎng)度的安全威脅。

2.3 以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果作為等級(jí)保護(hù)建設(shè)的安全設(shè)計(jì)的依據(jù)

在確定信息系統(tǒng)的安全等級(jí)和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，應(yīng)該根據(jù)安全等級(jí)的要求和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果進(jìn)行安全方案設(shè)計(jì)，而在安全方案設(shè)計(jì)中，首要的依據(jù)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，特別是對(duì)威脅的識(shí)別，在一些不存在的威脅的情況下，對(duì)相應(yīng)的脆弱性應(yīng)該不予考慮，只作為殘余風(fēng)險(xiǎn)來(lái)監(jiān)控。對(duì)于兩個(gè)等級(jí)相同的信息系統(tǒng)，由于所承載業(yè)務(wù)的不同，其信息的安全屬性也可能不同，對(duì)于需要機(jī)密性保護(hù)的信息系統(tǒng)，和對(duì)于一個(gè)需要完整性保護(hù)的信息系統(tǒng)，保護(hù)的策略必須是不同，雖然它們可能有相同的安全等級(jí)，但是保護(hù)的方法則不應(yīng)該是一樣的。所以，安全設(shè)計(jì)首先應(yīng)該以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果作為依據(jù)，而將設(shè)計(jì)的結(jié)果與安全等級(jí)保護(hù)的要求相比較，對(duì)于需要保護(hù)的必須符合安全等級(jí)要求，而對(duì)于不需要保護(hù)的則可以暫不考慮安全等級(jí)的要求，而對(duì)于一些必須高于安全等級(jí)要求的，則必須依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，進(jìn)行相應(yīng)高標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)。

3 結(jié)束語(yǔ)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為等級(jí)保護(hù)工作的開(kāi)展提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，是等級(jí)保護(hù)定級(jí)、建設(shè)的實(shí)際出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，判斷信息系統(tǒng)的安全狀況與安全等級(jí)保護(hù)要求之間的差距，從而不斷完善等級(jí)保護(hù)措施。文章對(duì)等級(jí)保護(hù)工作中如何結(jié)合信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行了有益的探索，為有效地支撐計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)建設(shè)的順利進(jìn)行提供了參考。

參考文獻(xiàn)

[1] 吳賢.信息安全等級(jí)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的關(guān)系研究.信息網(wǎng)絡(luò)安全，2007.

篇（2）

This paper describes the prospect of constructing and improving a public safety assessment system under the concept of smart city. The level of traditional safe city construction can be improved and the traditional city public safe system can realize the entity， modeling and computable relay on the internet of things， cloud computing， and big-data technologies. In this way， city safety system， which is sensible and automatically measured， is constructed.

city public safety； public safety assessment； smart city； big data

當(dāng)前，智慧城市的建設(shè)已經(jīng)從理論層面落實(shí)到中國(guó)很多城市的實(shí)際建設(shè)層面。中興通訊作了不少實(shí)踐，并有一些自己的提煉思考。在智慧城市中，城市公共安全的建設(shè)作為基礎(chǔ)性需求，不容忽視。為有效預(yù)防、減少和降低城市公共安全風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)人民生命財(cái)產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，有必要規(guī)范城市公共安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

本文從智慧城市建設(shè)的實(shí)際出發(fā)，探討基于智慧城市建設(shè)理念的城市公共安全建設(shè)與評(píng)估體系，為具體智慧城市系統(tǒng)建設(shè)提供借鑒。

1 智慧城市建設(shè)理念

智慧城市理念論述眾多：從城市管理者角度來(lái)看，智慧城市意味著一種發(fā)展城市的新思維、新策略，是新型城鎮(zhèn)化的必然需要，是一種在新一代信息技術(shù)支撐下，實(shí)現(xiàn)城市全面數(shù)字化后可視、可測(cè)量的智能化城市管理和運(yùn)營(yíng)模式，可以推動(dòng)城市服務(wù)能力和管理水平的跨越式提升。從信息化專家的角度來(lái)看，智慧城市是城市信息化發(fā)展到高級(jí)階段的一種形態(tài)，是城市的信息化經(jīng)歷數(shù)字化、智能化后的必然結(jié)果。從市民角度來(lái)看，智慧城市意味著生活品質(zhì)、民生服務(wù)、居住環(huán)境等得到極大提升，新一代信息技術(shù)深入滲透到市民的衣、食、住、行等各個(gè)方面，智能、便捷與舒適成為城市生活的典型特征。

智慧城市是借助信息技術(shù)，把已有的各種生產(chǎn)要素優(yōu)化組合，以更加精細(xì)和動(dòng)態(tài)的方式管理生產(chǎn)和生活，形成技術(shù)集成、綜合應(yīng)用、高端發(fā)展的集約、智能、綠色、低碳的城市?；诖?，我們認(rèn)為智慧城市具有信息（Information）、智能（Intelligence）、創(chuàng)新（Innovation）、市民與城市互動(dòng)（Interaction）的“4I”特征。

城市作為人類社會(huì)高度發(fā)展的組織形態(tài)，作為眾多個(gè)人構(gòu)成的集體活動(dòng)實(shí)體，實(shí)際上在城市整體需求上也體現(xiàn)出了與個(gè)人需求相對(duì)應(yīng)的層次需求模型。馬斯洛理論把人的需求分成生理需求（Physiological Needs）、安全需求（Safety Needs）、愛(ài)和歸屬感（Love and Belonging，亦稱為社交需求）、尊重（Esteem）和自我實(shí)現(xiàn)（Self-actualization）5類，依次由較低層次到較高層次排列。由此，安全需求不論對(duì)個(gè)人還是一個(gè)城市都是僅次于“活著”或者“存在”的基礎(chǔ)性需求。

一個(gè)城市的安全需求是眾多個(gè)人安全需求的集合，是一種公共安全的需求。城市安全關(guān)系到城市中的每個(gè)人。在智慧城市建設(shè)中，安全是一個(gè)基本模塊。進(jìn)行安全城市建設(shè)，必須堅(jiān)持安全建設(shè)與評(píng)估兩條腿走路，相互促進(jìn)，共同發(fā)展[1-15]。

2 智慧化的安全城市系統(tǒng)

構(gòu)建

在智慧化的城市公共安全建設(shè)中，物聯(lián)網(wǎng)是城市公共安全基礎(chǔ)信息采集、匯集的基礎(chǔ)架構(gòu)，大數(shù)據(jù)分析則是對(duì)海量基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行模型分析的基本技術(shù)支撐，而云計(jì)算架構(gòu)則為高強(qiáng)度的、成本可接受的柔性計(jì)算能力獲取提供了基礎(chǔ)保障。這些新技術(shù)的成熟應(yīng)用是使整體城市公共安全體系構(gòu)建成為可能的關(guān)鍵。

2.1 城市公共安全建設(shè)現(xiàn)狀

近些年，城市公共安全的信息化建設(shè)主要落地到平安城市建設(shè)方面。構(gòu)建平安城市業(yè)已成為政府建設(shè)共識(shí)。但當(dāng)前平安城市的建設(shè)尚存在如下具體問(wèn)題：

（1）信息系統(tǒng)缺乏整合

相關(guān)信息主要為公安等具體部門服務(wù)，缺乏從城市層面的共享與整合，其他城市管理部門建立了大量“煙囪式”的監(jiān)控系統(tǒng)，缺乏標(biāo)準(zhǔn)互不相通；部門間的信息沒(méi)有實(shí)現(xiàn)共享，“信息孤島”現(xiàn)象非常普遍。基本上各方各自建設(shè)，各自享受自己的建設(shè)成果；各城市的電子防控系統(tǒng)多呈現(xiàn)分而治之狀態(tài)，一個(gè)平安城市系統(tǒng)中有幾種甚至十幾種安防平臺(tái)，且大多數(shù)之間沒(méi)有實(shí)現(xiàn)互聯(lián)。

（2）信息系統(tǒng)與城市中其他系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)較少

缺乏業(yè)務(wù)的有機(jī)整合，視頻監(jiān)控系統(tǒng)自成一體，覆蓋面小，應(yīng)用面窄，缺乏與應(yīng)急聯(lián)動(dòng)、警務(wù)指揮、城市管理等業(yè)務(wù)的高效整合，視頻監(jiān)控信息與警用地理信息系統(tǒng)（PGIS）及其他公安信息沒(méi)有進(jìn)行關(guān)聯(lián)。

（3）各城市普遍存在“重建設(shè)、輕應(yīng)用”的現(xiàn)象

智慧城市建設(shè)過(guò)程，對(duì)與智慧城市建設(shè)相配套的運(yùn)作管理機(jī)制、服務(wù)模式、政策措施，要進(jìn)行妥善的分析和梳理。建設(shè)與管理并重才是實(shí)現(xiàn)智慧城市最終目標(biāo)的重要保障。信息化部署完成了，它只是個(gè)系統(tǒng)，是工具。此后，需要相應(yīng)的城市管理人員和市民一起使用這套系統(tǒng)，并從中汲取“智慧”的價(jià)值，這才能達(dá)到真正意義上的智慧城市。

2.2 智慧理念下城市公共安全實(shí)踐

當(dāng)前，依托智慧城市理念和物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算技術(shù)，從技術(shù)角度看，城市公共安全建設(shè)可有如下升級(jí)方向：

（1）大聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建設(shè)

隨著GB/T28181-2011《安全防范視頻監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)信息傳輸、交換、控制技術(shù)要求》于2012年6月1日正式生效，大聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建設(shè)已經(jīng)成為未來(lái)幾年平安城市建設(shè)的首要任務(wù)。城市公共安全建設(shè)的視頻監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)管理平臺(tái)，必須開(kāi)放系統(tǒng)能力，能夠與主流監(jiān)控廠商前端設(shè)備進(jìn)行信息對(duì)接及互操作，可進(jìn)行不同平臺(tái)和設(shè)備之間的業(yè)務(wù)組合和調(diào)用，實(shí)現(xiàn)不同平臺(tái)信息的往來(lái)交互。

（2）信息全網(wǎng)可調(diào)用

通過(guò)視頻監(jiān)控系統(tǒng)大聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建設(shè)的逐步深化，使得區(qū)域內(nèi)經(jīng)過(guò)授權(quán)的監(jiān)控平臺(tái)的操作臺(tái)，均能夠在區(qū)域范圍內(nèi)自由調(diào)動(dòng)信息。同時(shí)，以上的互聯(lián)和共享將完全在權(quán)限可控的狀態(tài)下進(jìn)行，以最大限度保證海量數(shù)據(jù)的有序使用。

（3）業(yè)務(wù)流程實(shí)戰(zhàn)整合

發(fā)展應(yīng)用型的城市公共安全建設(shè)專業(yè)化系統(tǒng)。城市公共安全系統(tǒng)的核心在于系統(tǒng)與警務(wù)的日常工作緊密結(jié)合，這樣視頻信息才能成為真正的“大數(shù)據(jù)”。和警方已經(jīng)建設(shè)或者正在建設(shè)眾多數(shù)字化的業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)有效關(guān)聯(lián)，使得平臺(tái)系統(tǒng)更加貼近公安部門的實(shí)際業(yè)務(wù)應(yīng)用，做到“三實(shí)”，即實(shí)際、實(shí)戰(zhàn)、實(shí)效，從而貼近公安實(shí)戰(zhàn)，促進(jìn)信息共享，提高工作效率。

（4）高清設(shè)備的大量使用

公安對(duì)于城市公共安全系統(tǒng)建設(shè)從追求數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)樽非筚|(zhì)量的階段。更高的清晰度成為提升視頻監(jiān)控質(zhì)量的首要訴求。高清攝像機(jī)和高清編碼器等被平安城市建設(shè)大量引入，同時(shí)移動(dòng)高清攝像機(jī)也被各方案補(bǔ)充引入。

（5）視頻智能分析深度應(yīng)用

海量的視頻文件、日志信息的挖掘、分析，可以有效提升治安監(jiān)控系統(tǒng)的工作效率。通過(guò)對(duì)視頻內(nèi)容進(jìn)行視頻診斷、視頻濃縮、視頻檢索、視頻壓縮等先進(jìn)視頻處理技術(shù)等，使視頻資源從粗放無(wú)序的數(shù)據(jù)真正轉(zhuǎn)化為精細(xì)可用的信息，并最終實(shí)現(xiàn)高效應(yīng)用。

（6）云計(jì)算的大量使用

高清視頻的廣泛使用及城市級(jí)視頻網(wǎng)絡(luò)的完善將會(huì)產(chǎn)生大量視頻數(shù)據(jù)，只有云計(jì)算的強(qiáng)大架構(gòu)擴(kuò)展能力，高可用性將使海量視頻數(shù)據(jù)的有效處理成為可能。這對(duì)于對(duì)城市安全管理意義重大。

基于以上對(duì)城市公共安全系統(tǒng)建設(shè)的理解，中興通訊提出了自己的平安城市解決方案，總體架構(gòu)如圖1所示。

3 安全城市的評(píng)估和實(shí)踐

從實(shí)踐中看，無(wú)論在之前的平安城市建設(shè)還是最新智慧城市架構(gòu)下的智慧公安系統(tǒng)建設(shè)，不少地方都已經(jīng)構(gòu)建城市公共安全類相關(guān)系統(tǒng)，在不少城市也已經(jīng)初步形成較完整的體系。但在這些系統(tǒng)建設(shè)中，是否有從城市公共安全評(píng)估的角度出發(fā)，更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)卦谑虑盎谠u(píng)估數(shù)據(jù)更合理規(guī)劃整體方案，在系統(tǒng)建成后根據(jù)實(shí)際使用情況評(píng)估城市安全水平的提升或變化，從而適度調(diào)整相關(guān)系統(tǒng)側(cè)重或在后續(xù)建設(shè)中更加科學(xué)地、有針對(duì)性地對(duì)重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行安全系統(tǒng)規(guī)劃和實(shí)施，這是需要考慮的問(wèn)題。

實(shí)際情況中這方面通常被忽略。很多系統(tǒng)的規(guī)劃設(shè)計(jì)，往往是側(cè)重在“設(shè)計(jì)”系統(tǒng)本身，說(shuō)明系統(tǒng)本身要解決的問(wèn)題。而對(duì)系統(tǒng)所要解決的真正問(wèn)題缺乏量化。相當(dāng)于說(shuō)，事先缺乏定量評(píng)估問(wèn)題，事后缺乏定量評(píng)估成效。很多系統(tǒng)上馬了，只能籠統(tǒng)地說(shuō)“有了提升”，最多總體而言某個(gè)指標(biāo)提升或下降了之類。而這些和城市公共安全評(píng)估應(yīng)達(dá)到的“以評(píng)估指導(dǎo)規(guī)劃，以評(píng)估調(diào)整布設(shè)，以評(píng)估安排升級(jí)”的要求有很大差距。

3.1 城市公共安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

影響城市公共安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)展的主要因素包括：評(píng)估時(shí)間、力度、展開(kāi)幅度和深度，所有這些因素都應(yīng)和城市實(shí)際安全狀況和城市特性的不同點(diǎn)相符合。對(duì)不同的城市而言，應(yīng)該選擇適合本城市特性和發(fā)展水平的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。這樣的評(píng)估過(guò)程與正在進(jìn)行的平安城市或智慧城市安全建設(shè)是一個(gè)并行關(guān)系，相互吸收經(jīng)驗(yàn)，相互促進(jìn)。

根據(jù)對(duì)各要素的指標(biāo)量化及計(jì)算方法的不同，城市公共安全風(fēng)險(xiǎn)分析可分為定性分析、半定量分析和定量分析，或這些分析方法的組合。

3.1.1 城市公共安全的定性分析方法

定性分析方法是一種被廣泛應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，在城市公共安全分析中也同樣如此。定性分析方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性和后果可用如“低、中、高”這樣定性表達(dá)程度的表示方式。

但在城市公共安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際定性分析過(guò)程中，有時(shí)僅僅使用“低、中、高”這樣的程度表達(dá)并不能顯著分辨不同風(fēng)險(xiǎn)值間的差別，因此，在實(shí)踐中，有時(shí)會(huì)考慮給這些主觀判斷的值設(shè)定一個(gè)數(shù)據(jù)化的結(jié)果，比如，設(shè)“高”為“3”，“中”為“2”，“低”為“1”。該“3”、“2”、“1”，并非一個(gè)客觀的實(shí)驗(yàn)值，相反只是一個(gè)相對(duì)值。對(duì)本意僅用來(lái)確定等級(jí)的對(duì)應(yīng)等級(jí)數(shù)據(jù)進(jìn)行過(guò)度解讀，可能會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤的決策。

城市公共安全風(fēng)險(xiǎn)的定性分析常用于：在開(kāi)始細(xì)致風(fēng)險(xiǎn)分析前的最初風(fēng)險(xiǎn)鑒別，以找出可能需要更細(xì)致分析的風(fēng)險(xiǎn)；或者相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能不值得花更多資源去進(jìn)行更充分分析；或者實(shí)際具備的數(shù)據(jù)不足以進(jìn)行更細(xì)致定量分析的場(chǎng)合。

城市公共安全的定性分析是基礎(chǔ)性的分析方法。即使在可采用更進(jìn)一步評(píng)估方法的場(chǎng)合，定性分析依然是非常重要的選擇。

3.1.2 城市公共安全的半定量分析

半定量分析是在定性分析基礎(chǔ)上的提升，同時(shí)也是對(duì)花費(fèi)更大的完全定量分析的妥協(xié)。在半定量分析中，定性分析的某些定性分析數(shù)據(jù)可能已是確定數(shù)字，但每個(gè)子項(xiàng)所確定的數(shù)字并不一定與具有非常精確的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

在應(yīng)用半定量分析時(shí)需要小心，因?yàn)榘攵糠治隹赡懿荒苷_地區(qū)分各種不同風(fēng)險(xiǎn)，尤其是當(dāng)分析結(jié)果或可能性處于極端狀態(tài)的時(shí)候。因此，在實(shí)際分析時(shí)可將“可能性”分解成兩個(gè)要素“暴露頻率”和“概率”。所謂暴露頻率是風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源存在的程度，而概率是當(dāng)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)源存在時(shí)產(chǎn)生后果的可能性。在上述兩者間關(guān)系不是完全獨(dú)立時(shí)需要審慎對(duì)待分析結(jié)果，因?yàn)橄嗷ジ缮婧蟮姆治鼋Y(jié)果可能產(chǎn)生偏差。這是半定量分析需要注意避免的問(wèn)題。

3.1.3 城市公共安全的定量分析

城市公共安全的定量風(fēng)險(xiǎn)分析主要關(guān)注兩個(gè)基本數(shù)據(jù)：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)可能損失的資產(chǎn)。這兩者相乘的結(jié)果稱為年度預(yù)期損失（ALE）或年度成本估算（EAC）。理論上可依據(jù)ALE計(jì)算威脅事件的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并有針對(duì)性地做出相應(yīng)的決策。

ALE的具體計(jì)算方法是首先評(píng)估城市單項(xiàng)資產(chǎn)的價(jià)值V；然后根據(jù)客觀數(shù)據(jù)計(jì)算威脅的頻率P；最后計(jì)算威脅影響系數(shù)μ：

ALE=V×P×μ

顯然的，城市公共安全整體ALE值應(yīng)該是各單項(xiàng)ALE的總和。

但上述方法存在數(shù)據(jù)可靠性問(wèn)題。定量分析依賴準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，而準(zhǔn)確數(shù)據(jù)整體上依賴于人類的科學(xué)發(fā)展水平。對(duì)于某些安全威脅，人們確認(rèn)已可掌握相應(yīng)數(shù)據(jù)信息，但對(duì)于另一些威脅來(lái)說(shuō)，可能還無(wú)法掌握實(shí)際數(shù)據(jù)。這是定量分析當(dāng)前的局限性。

在定量分析實(shí)際應(yīng)用中，對(duì)于這樣定量化的困難，可嘗試使用客觀概率和主觀概率相結(jié)合的方法進(jìn)行。客觀概率用于有人們已經(jīng)掌握客觀數(shù)據(jù)的情形；主觀概率則針對(duì)尚無(wú)法掌握直接根據(jù)數(shù)據(jù)的情況，此時(shí)將利用包括經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)、主觀判斷等進(jìn)行替代。舉例來(lái)說(shuō)，在社會(huì)穩(wěn)定度評(píng)估中，對(duì)于攻擊行為的威脅可考慮如動(dòng)機(jī)、手段和機(jī)會(huì)等要素。

總體而言，完全定量分析方法的使用是有相當(dāng)難度的。但從城市公共安全精細(xì)化、智能化及未來(lái)發(fā)展來(lái)說(shuō)，定量分析畢竟是城市公共安全最希望采用的方法。

3.2 “全生命周期”公共安全評(píng)估實(shí)踐

我們認(rèn)為，一個(gè)真正的智慧城市公共安全系統(tǒng)在城市公共安全評(píng)估價(jià)值這方面應(yīng)具備“全生命周期性”。所謂“全生命周期性”，是指應(yīng)在智慧城市公共安全系統(tǒng)建設(shè)的規(guī)劃設(shè)計(jì)、實(shí)施部署、使用運(yùn)維、系統(tǒng)升級(jí)4個(gè)階段全面引入城市公共安全評(píng)估方法，通過(guò)評(píng)估數(shù)據(jù)的變化指導(dǎo)上述4個(gè)過(guò)程形成閉環(huán)，不斷提升整體城市安全系統(tǒng)的水平及有效性。

具體來(lái)說(shuō)，在系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計(jì)階段，首先要做的是基于現(xiàn)有信息系統(tǒng)形成的各類數(shù)據(jù)，有針對(duì)性地對(duì)待建系統(tǒng)所要解決的公共安全問(wèn)題現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)估，形成各類輔助決策分析結(jié)果，指導(dǎo)規(guī)劃設(shè)計(jì)體現(xiàn)出應(yīng)有的重點(diǎn)問(wèn)題的側(cè)重性、區(qū)域的差異性等。

針對(duì)平安城市的高清智能卡口布設(shè)問(wèn)題：

（1）規(guī)劃階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和定量分析

利用比如歷史報(bào)警數(shù)據(jù)、案事件區(qū)域數(shù)據(jù)、車流量數(shù)據(jù)、人口分布數(shù)據(jù)等計(jì)算出整體區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)度分布圖。將該數(shù)據(jù)所體現(xiàn)的區(qū)域差異性和整體卡口布設(shè)其他因素進(jìn)行疊加，最終確定實(shí)際卡口布設(shè)位置、區(qū)域密度方案。

（2）在實(shí)施部署階段多次聯(lián)調(diào)測(cè)試及系統(tǒng)試運(yùn)行

獲取相關(guān)測(cè)試數(shù)據(jù)，進(jìn)而評(píng)估系統(tǒng)整體有效性，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)不足，及時(shí)調(diào)整、改進(jìn)系統(tǒng)本身及相關(guān)部署。

（3）運(yùn)維階段進(jìn)行長(zhǎng)效的公共安全評(píng)估

系統(tǒng)將在這個(gè)階段持續(xù)給出城市公共安全狀況評(píng)估，這不僅是給決策者對(duì)城市整體安全管理所用，也是給系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)方面甚至于系統(tǒng)自身進(jìn)行系統(tǒng)參數(shù)調(diào)整的必要依據(jù)。如果說(shuō)決策人根據(jù)相關(guān)評(píng)估進(jìn)行決策和調(diào)整是傳統(tǒng)安全系統(tǒng)應(yīng)做到的，那么系統(tǒng)自身根據(jù)自身產(chǎn)生的安全評(píng)估在事先系統(tǒng)設(shè)計(jì)模式下進(jìn)行相關(guān)參數(shù)調(diào)整才是真正“智慧”城市公共安全系統(tǒng)的智慧體現(xiàn)。

毫無(wú)疑問(wèn)，如果安全評(píng)估體系長(zhǎng)效機(jī)制建立起來(lái)的話，系統(tǒng)升級(jí)參考相關(guān)評(píng)估進(jìn)行就是非常自然的事了。系統(tǒng)的自我調(diào)節(jié)總是有效有限的，社會(huì)狀況的變化、科技水平的提升則是永遠(yuǎn)的，所以，在反應(yīng)現(xiàn)實(shí)公共安全狀況的評(píng)估持續(xù)給出情況下，規(guī)劃新的系統(tǒng)升級(jí)就是水到渠成的事情。系統(tǒng)升級(jí)某種意義上又回到了“規(guī)劃設(shè)計(jì)”階段，在持續(xù)評(píng)估的機(jī)制下，整個(gè)城市的公共安全體系將形成這樣一個(gè)全生命周期、不斷螺旋式提升的正向軌道。輔助這個(gè)全生命周期循環(huán)的形成，也正是智慧城市公共安全評(píng)估最大價(jià)值所在。

4 結(jié)束語(yǔ)

當(dāng)前中國(guó)智慧城市建設(shè)方興未艾。智慧城市建設(shè)投資巨大、影響深遠(yuǎn)，而城市公共安全是城市基礎(chǔ)性需求之一，因此非常有必要在智慧城市的規(guī)劃階段就將城市公共安全評(píng)估體系納入其中。傳統(tǒng)上城市公共安全定量評(píng)估分析的方法，可以應(yīng)用最新的物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算技術(shù)，從而降低評(píng)估的成本。這正是我們?cè)诤罄m(xù)智慧城市建設(shè)中需要不斷探索、落實(shí)的事情。

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篇（3）

1.前言

建筑業(yè)是危險(xiǎn)性較大的行業(yè)之一，安全生產(chǎn)管理的任務(wù)十分艱巨，安全生產(chǎn)不僅關(guān)系到廣大群眾的根本利益，也關(guān)系到企業(yè)的形象，還關(guān)系到國(guó)家和民族的形象，甚至影響著社會(huì)的穩(wěn)定和發(fā)展。黨的十六屆五中全會(huì)確立了“安全生產(chǎn)”的指導(dǎo)原則，我國(guó)“十一五”發(fā)展規(guī)劃中首次提出了“安全發(fā)展”的新理念。所有這些表明，安全生產(chǎn)已成為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本保障，更是當(dāng)前建筑工程行業(yè)管理的首要目標(biāo)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是為了全面了解建設(shè)安全的總體安全狀況，并明確掌握系統(tǒng)中各資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別或風(fēng)險(xiǎn)值，從而為工程安全管理措施的制定提供參考。因此可以說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是建立安全管理體系（ISMS）的基礎(chǔ)，也是前期必要的工作。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括兩個(gè)過(guò)程：風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)[1][2]。風(fēng)險(xiǎn)分析是指系統(tǒng)化地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和風(fēng)險(xiǎn)類型，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指按給出的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)估算風(fēng)險(xiǎn)水平，確定風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型與方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估安全要素主要包括資產(chǎn)、脆弱性、安全風(fēng)險(xiǎn)、安全措施、安全需求、殘余風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程中要對(duì)以上方面的安全要素進(jìn)行識(shí)別、分析。

2.1 資產(chǎn)識(shí)別與賦值

一個(gè)組織的信息系統(tǒng)是由各種資產(chǎn)組成，資產(chǎn)的自身價(jià)值與衍生價(jià)值決定信息系統(tǒng)的總體價(jià)值。資產(chǎn)的安全程度直接反映信息系統(tǒng)的安全水平。因此資產(chǎn)的價(jià)值是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的對(duì)象。

本文的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法將資產(chǎn)主要分為硬件資產(chǎn)、軟件資產(chǎn)、文檔與數(shù)據(jù)、人力資源、信息服務(wù)等[1][2]。建設(shè)工程的資產(chǎn)主要體現(xiàn)在建筑產(chǎn)品、施工人員、施工機(jī)械等。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第一步是界定ISMS的范圍，并盡可能識(shí)別該范圍內(nèi)對(duì)業(yè)務(wù)過(guò)程有價(jià)值的所有事物。

資產(chǎn)識(shí)別與賦值階段主要評(píng)價(jià)要素為{資產(chǎn)名稱、責(zé)任人、范圍描述、機(jī)密性值C、完整性值I、可用性值A(chǔ)、QC、QI、QA}。QC、QI、QA分別為保密性，完整性，可用性的權(quán)重，QC=C / （C+I+A），QI、QA類似。

2.2 識(shí)別重要資產(chǎn)

信息系統(tǒng)內(nèi)部的資產(chǎn)很多，但決定工程安全水平的關(guān)鍵資產(chǎn)是相對(duì)有限的，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中可以根據(jù)資產(chǎn)的機(jī)密性、完整性和可用性這三個(gè)安全屬性來(lái)確定資產(chǎn)的價(jià)值。

通常，根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，三個(gè)安全屬性中最高的一個(gè)對(duì)最終的資產(chǎn)價(jià)值影響最大。換而言之，整體安全屬性的賦值并不隨著三個(gè)屬性值的增加而線性增加，較高的屬性值具有較大的權(quán)重。

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法中使用下面的公式來(lái)計(jì)算資產(chǎn)價(jià)值：

資產(chǎn)價(jià)值=10×Round{Log2[（2C+2I+2A）/3]}

其中，C代表機(jī)密性賦值；I代表完整性賦值；A代表可用性賦值；Round{}表示四舍五入。

從上述表達(dá)式可以發(fā)現(xiàn)：三個(gè)屬性值每相差一，則影響相差兩倍，以此來(lái)體現(xiàn)最高安全屬性的決定性作用。在實(shí)際評(píng)估中，常常選擇資產(chǎn)價(jià)值大于25的為重要資產(chǎn)。

2.3 威脅與脆弱性分析

識(shí)別并評(píng)價(jià)資產(chǎn)后，應(yīng)識(shí)別每個(gè)資產(chǎn)可能面臨的威脅。在識(shí)別威脅時(shí)，應(yīng)該根據(jù)資產(chǎn)目前所處的環(huán)境條件和以前的記錄情況來(lái)判斷。需要注意的是，一項(xiàng)資產(chǎn)可能面臨多個(gè)威脅，而一個(gè)威脅也可能對(duì)不同的資產(chǎn)造成影響。

識(shí)別威脅的關(guān)鍵在于確認(rèn)引發(fā)威脅的人或事物，即所謂的威脅源或威脅。建筑企業(yè)的威脅源主要是四個(gè)方面：人的不安全行為，物的不安全因素、環(huán)境的不安全因素、管理的不安全因素。

識(shí)別資產(chǎn)面臨的威脅后，還應(yīng)根據(jù)經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)判斷威脅發(fā)生的頻率或概率。評(píng)估威脅可能性時(shí)有兩個(gè)關(guān)鍵因素需要考慮：威脅動(dòng)機(jī)和威脅能力。威脅源的能力和動(dòng)機(jī)可以用極低、低、中等、高、很高（1、2、3、4、5）這五級(jí)來(lái)衡量。脆弱性，即可被威脅利用的弱點(diǎn)，識(shí)別主要以資產(chǎn)為核心，從技術(shù)和管理兩個(gè)方面進(jìn)行。在評(píng)估中可以分為五個(gè)等級(jí)：幾乎無(wú)（1）、輕微（2）、一般（3）、嚴(yán)重（4）、非常嚴(yán)重（5）。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，現(xiàn)有安全措施的識(shí)別也是一項(xiàng)重要工作，因?yàn)樗彩菦Q定資產(chǎn)安全等級(jí)的一個(gè)重要因素。我們要在分析安全措施效力的基礎(chǔ)上，確定威脅利用脆弱性的實(shí)際可能性。

2.4 綜合風(fēng)險(xiǎn)值

資產(chǎn)的綜合風(fēng)險(xiǎn)值是以量化的形式來(lái)衡量資產(chǎn)的安全水平。在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值時(shí)，以威脅最主要影響資產(chǎn)C、I、A三安全屬性所對(duì)應(yīng)的系數(shù)QC、QI、QA為權(quán)重。計(jì)算方法為：

威脅的風(fēng)險(xiǎn)值（RT）=威脅的影響值（I）×威脅發(fā)生的可能性（P）；

2.5 風(fēng)險(xiǎn)處理

通過(guò)前面的過(guò)程，我們得到資產(chǎn)的綜合風(fēng)險(xiǎn)值，根據(jù)組織的實(shí)際情況，和管理層溝通后劃定臨界值來(lái)確定被評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果是可接收還是不可接收的。

對(duì)于不可接收的風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值排序或通過(guò)區(qū)間劃分的方法將風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同的優(yōu)先等級(jí)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高的資產(chǎn)應(yīng)優(yōu)先分配資源進(jìn)行保護(hù)。

對(duì)于不可接收的風(fēng)險(xiǎn)處理方法有四種[3]：

1）風(fēng)險(xiǎn)回避，組織可以選擇放棄某些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)，以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。是以一定的方式中斷風(fēng)險(xiǎn)源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。例如投標(biāo)中出現(xiàn)明顯錯(cuò)誤或漏洞，一旦中標(biāo)損失巨大，可以選擇放棄中標(biāo)的原則，可能會(huì)損失投標(biāo)保證金，但可避免更大的損失。

2） 降低風(fēng)險(xiǎn)：實(shí)施有效控制，將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接收的程度，實(shí)際上就是設(shè)法減少威脅發(fā)生的可能性和帶來(lái)的影響，途徑包括：

a.減少威脅：例如降低物的不安全因素和人的不安全因素。

b.減少脆弱性：例如，通過(guò)安全教育和意識(shí)培訓(xùn)，強(qiáng)化員工的安全意識(shí)等。

c.降低影響：例如災(zāi)難計(jì)劃，把風(fēng)險(xiǎn)造成的損失降到最低。

d.監(jiān)測(cè)意外事件、響應(yīng)，并恢復(fù)：例如應(yīng)急計(jì)劃和預(yù)防計(jì)劃，及時(shí)發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)的問(wèn)題。

3）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：將風(fēng)險(xiǎn)全部或者部分轉(zhuǎn)移到其他責(zé)任方，是建筑行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中廣泛采用的一項(xiàng)對(duì)策，例如，工程保險(xiǎn)和合同轉(zhuǎn)移是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的主要方式。

4）風(fēng)險(xiǎn)自留： 適用于別無(wú)選擇、期望損失不嚴(yán)重、損失可準(zhǔn)確預(yù)測(cè)、企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失的能力、機(jī)會(huì)成本很大、內(nèi)部服務(wù)優(yōu)良的風(fēng)險(xiǎn)。

選擇風(fēng)險(xiǎn)處理方式，要根據(jù)組織運(yùn)營(yíng)的具體業(yè)務(wù)環(huán)境與條件來(lái)決定，總的原則就是控制措施要與特定的業(yè)務(wù)要求匹配。最佳實(shí)踐是將合適的技術(shù)、恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)消減策略，以及管理規(guī)范有機(jī)結(jié)合起來(lái)，這樣才能達(dá)到較好的效果。

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)處理后，并不能絕對(duì)消除風(fēng)險(xiǎn)，仍然存在殘余風(fēng)險(xiǎn)：

殘余風(fēng)險(xiǎn)Rr =原有的風(fēng)險(xiǎn)Ro-控制R

目標(biāo)：殘余風(fēng)險(xiǎn)Rr≤可接收的風(fēng)險(xiǎn)Rt，力求將殘余風(fēng)險(xiǎn)保持在可接受的范圍內(nèi)，對(duì)殘余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制并定期評(píng)審。

主要評(píng)估兩方面：不可接受風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃表，主要評(píng)價(jià)要素為{資產(chǎn)名稱、責(zé)任人、威脅、脆弱點(diǎn)、已有控制措施、風(fēng)險(xiǎn)處理方式、優(yōu)先處理等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)處理措施、處理人員、完成日期}；殘余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表，主要評(píng)價(jià)要素為{資產(chǎn)名稱、責(zé)任人、威脅、脆弱點(diǎn)、已有控制措施、增加的控制措施、殘余威脅發(fā)生可能性、殘余威脅影響程度、殘余風(fēng)險(xiǎn)值}。

2.6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)束后，經(jīng)過(guò)全面分析研究，應(yīng)提交詳細(xì)的《安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，報(bào)告應(yīng)該包括[4]：

1） 概述，包括評(píng)估目的、方法、過(guò)程等。

2） 各種評(píng)估過(guò)程文檔，包括重要資產(chǎn)清單、安全威脅和脆弱性清單、現(xiàn)有控制措施的評(píng)估等級(jí)，最終的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)、殘余風(fēng)險(xiǎn)處理等。

3）推薦安全措施建議。

3.結(jié)論

目前仍有相當(dāng)一部分施工現(xiàn)場(chǎng)存在各種安全隱患，安全事故層出不群，不僅給人們帶來(lái)劇痛的傷亡和財(cái)產(chǎn)損失，還給社會(huì)帶來(lái)不穩(wěn)定的因素。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是工程安全領(lǐng)域中的一個(gè)重要分支，涉及到計(jì)算機(jī)科學(xué)、管理學(xué)、建筑工程安全技術(shù)與管理等諸多學(xué)科，本文的評(píng)估方法綜合運(yùn)用了定性、定量的手段來(lái)確定建設(shè)工程中各個(gè)安全要素，最終衡量出建設(shè)工程的安全狀況與水平，為建立安全管理體系ISMS提供基礎(chǔ)，對(duì)建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具有一定的借鑒意義。

參考文獻(xiàn)：

[1]ISO/IEC 17799：2000 Information Technology-Code of Practice for Information Security Management.

篇（4）

一、進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)

校舍是學(xué)校教師、學(xué)生集聚的場(chǎng)所，做好學(xué)校校舍安全管理，事關(guān)師生生命安全和社會(huì)穩(wěn)定大局，是踐行和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，維護(hù)廣大人民群眾根本利益的具體舉措。各縣、各有關(guān)部門一定要堅(jiān)持“以人為本，生命至上”的理念，進(jìn)一步提高做好學(xué)校校舍特別是學(xué)校危房安全管理工作重要性、艱巨性和長(zhǎng)期性的認(rèn)識(shí)，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全面落實(shí)國(guó)家、省、州對(duì)學(xué)校危房改造和安全管理工作的各項(xiàng)要求，確保全州校園安全穩(wěn)定。

二、進(jìn)一步明確責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)管

篇（5）

[中圖分類號(hào)] D035 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)] 1006-0863（2013）04-0109-04

一、應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件政府績(jī)效評(píng)估的理論分析

社會(huì)安全事件是突發(fā)公共事件的一個(gè)主要類型，一般是指在社會(huì)安全領(lǐng)域發(fā)生的，在客觀上會(huì)造成人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失與環(huán)境破壞，對(duì)公共安全、公共秩序與公共利益產(chǎn)生負(fù)面影響，并且會(huì)導(dǎo)致公眾在心理上產(chǎn)生恐懼與不安全感的突發(fā)公共事件。但相較于其他類型突發(fā)公共事件，社會(huì)安全事件具有更為基礎(chǔ)和核心的意義。社會(huì)安全是構(gòu)成國(guó)家安全的一個(gè)原生要素和傳統(tǒng)要素，也是社會(huì)公平正義和國(guó)家安全穩(wěn)定的主要標(biāo)示。國(guó)外對(duì)社會(huì)安全事件的研究可以溯及社會(huì)學(xué)中對(duì)“社會(huì)沖突”的研究。20世紀(jì)60年代德國(guó)社會(huì)學(xué)家達(dá)倫多夫從“應(yīng)得權(quán)利”和“供給”失衡的角度論述了社會(huì)沖突的產(chǎn)生。Steven Vago從社會(huì)因素角度提出了“家庭、人口、階層、權(quán)力關(guān)系、教育、經(jīng)濟(jì)”五種社會(huì)沖突的領(lǐng)域[1]，為學(xué)界研究社會(huì)安全事件的類型提供了一個(gè)新視角。Roddy McKinnon提出社會(huì)安全具有“預(yù)防性”（Prevention）的特征，認(rèn)為對(duì)社會(huì)安全的預(yù)防管理更能激發(fā)公民參與和社會(huì)活力。[2]由于社會(huì)安全領(lǐng)域的范圍較為廣泛，因此，社會(huì)安全事件的發(fā)生在現(xiàn)代社會(huì)具有一定的普遍性。重大社會(huì)安全事件是社會(huì)領(lǐng)域發(fā)生的造成極其嚴(yán)重社會(huì)危害，并需要立即采取應(yīng)急處置措施的重大突發(fā)事件，社會(huì)安全事件包括恐怖襲擊事件、經(jīng)濟(jì)安全事件、涉外突發(fā)事件、、民族宗教事件等。

當(dāng)前，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，社會(huì)領(lǐng)域的重大突發(fā)事件也開(kāi)始進(jìn)入高發(fā)期。因此，應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件已成為各級(jí)政府的重要職責(zé)，其核心是通過(guò)民主決策制定和選擇有效的公共政策與應(yīng)對(duì)方案，而要準(zhǔn)確地掌握應(yīng)對(duì)的效果則必須使用科學(xué)的績(jī)效評(píng)估手段。

1.應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件政府績(jī)效評(píng)估是責(zé)任型政府建設(shè)的要求。由于重大社會(huì)安全事件對(duì)公共安全、公共秩序與公共利益產(chǎn)生了嚴(yán)重影響，因而政府在應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件方面應(yīng)承擔(dān)直接和主要的責(zé)任?？梢哉f(shuō)，我國(guó)建立官員問(wèn)責(zé)制的直接動(dòng)因就是頻繁發(fā)生的突發(fā)事件。[3]重大社會(huì)安全事件發(fā)生領(lǐng)域的公共性和影響程度的嚴(yán)重性決定了政府應(yīng)該積極有效地提供應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的公共服務(wù)或公共產(chǎn)品。另外，政府應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的水平和能力凸顯了現(xiàn)代責(zé)任型政府的本質(zhì)內(nèi)涵?；谝载?zé)任制為依托的責(zé)任型政府，既要體現(xiàn)“作為規(guī)則的制度”，更要體現(xiàn)“作為信念的制度”。[4]責(zé)任型政府在狹義上對(duì)政府應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的不良后果作出約束性的制度規(guī)定，在廣義上或深層次上則更強(qiáng)調(diào)政府應(yīng)對(duì)的能力和績(jī)效，從而體現(xiàn)公共服務(wù)價(jià)值和政府公信力。

2.應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件政府績(jī)效評(píng)估是績(jī)效型政府建設(shè)的要求。20世紀(jì)70年代末80年代初以來(lái)，以結(jié)果導(dǎo)向、市場(chǎng)導(dǎo)向和公民參與為特征的新公共管理運(yùn)動(dòng)推動(dòng)了政府績(jī)效評(píng)估的實(shí)踐，英美等國(guó)將績(jī)效評(píng)估引入政府管理的創(chuàng)新更是為公共管理改革作出了開(kāi)拓性的貢獻(xiàn)，這突出地表現(xiàn)為政府績(jī)效評(píng)估活動(dòng)的制度化及其技術(shù)支持系統(tǒng)的規(guī)范化。政府應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的工作，如能引入政府績(jī)效評(píng)估理論和技術(shù)，有利于評(píng)價(jià)政府應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件工作的效果，準(zhǔn)確把握政府應(yīng)對(duì)能力現(xiàn)狀，從而為建立責(zé)任追究制度提供依據(jù)，進(jìn)而完善政府應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的責(zé)任機(jī)制。雖然我國(guó)政府在應(yīng)對(duì)一些重大社會(huì)安全事件中積累了有益經(jīng)驗(yàn)，但目前尚未建立起相應(yīng)的績(jī)效評(píng)估制度。因此，如何使用政府績(jī)效評(píng)估理論和方法對(duì)進(jìn)一步提升政府應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的績(jī)效和能力已提出了挑戰(zhàn)和新要求。

3.應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件政府績(jī)效評(píng)估是政府民主決策的要求。社會(huì)安全具有“公共性”，政府無(wú)疑是這種特殊公共產(chǎn)品的主要提供者，其核心是通過(guò)公共決策制定和選擇相關(guān)的公共政策與治理方案來(lái)解除威脅、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)常態(tài)或非常態(tài)危機(jī)，并尋求治理危機(jī)的最優(yōu)路徑。雖然政策路徑的創(chuàng)立不能解決公共行政中固有的全部問(wèn)題，但它也意味著可能“從政治科學(xué)的觀點(diǎn)創(chuàng)建一種對(duì)公共部門進(jìn)行分析的新標(biāo)準(zhǔn)范式”。[5]政府應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的研究應(yīng)建構(gòu)在公共政策理論基礎(chǔ)之上，重視包括對(duì)公共政策的決策過(guò)程、決策理性、決策標(biāo)準(zhǔn)、決策效能評(píng)估及其利益相關(guān)者的研究，這賦予了公共危機(jī)管理的科學(xué)性和現(xiàn)實(shí)可操作性。值得關(guān)注的是，在公共政策制定過(guò)程中，公民廣泛參與應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件公共決策和對(duì)政府績(jī)效開(kāi)展評(píng)估，這不僅能使得公眾獲得相關(guān)信息，而且也彰顯了政府管理的民主價(jià)值，更賦予了其合法性意義。通過(guò)有效的公民參與績(jī)效評(píng)估不僅能提高政府應(yīng)對(duì)危機(jī)的效果，而且有助于構(gòu)建政府與公眾的合作關(guān)系，推動(dòng)民主型政府建設(shè)。

綜上，提升政府應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的績(jī)效和能力已逐漸成為社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。而應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的政府績(jī)效評(píng)估研究，需要以責(zé)任型政府理論為基本依據(jù)、以政府績(jī)效評(píng)估理論為方法工具、以民主決策理論為價(jià)值導(dǎo)向，重在探索建立一個(gè)較為科學(xué)完善的指標(biāo)體系，并將政府責(zé)任機(jī)制建設(shè)與政府績(jī)效評(píng)估相結(jié)合，以績(jī)效評(píng)估促進(jìn)政府責(zé)任機(jī)制建設(shè)和政府應(yīng)對(duì)能力提升，最終建立一套應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的制度框架。

二、應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件政府績(jī)效評(píng)估的模型設(shè)計(jì)

羅伯特·希斯將危機(jī)管理過(guò)程概括為“4R”模式，即縮減（Reduction）、預(yù)備（Readiness）、反應(yīng)（Response）和恢復(fù)（Recovery）四個(gè)階段。4R模式不僅表明危機(jī)管理者的主要任務(wù)和功能活動(dòng)，同時(shí)也規(guī)定了如何應(yīng)對(duì)危機(jī)及各階段的管理職能定位。胡稅根等根據(jù)公共危機(jī)本身的性質(zhì)，將公共危機(jī)事件總體上劃分為預(yù)警期、爆發(fā)期、緩解期和善后期，并總結(jié)了危機(jī)分期的主要職能活動(dòng)。[6]本文根據(jù)《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》的相關(guān)規(guī)定和政府公共危機(jī)管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，把突發(fā)事件應(yīng)對(duì)的過(guò)程劃分為預(yù)防與應(yīng)急準(zhǔn)備、監(jiān)測(cè)與預(yù)警、應(yīng)急處置與救援、事后恢復(fù)與重建四個(gè)階段?；谪?zé)任型政府和民主型政府的理論，按照政府績(jī)效評(píng)估的原則和方法，我們重點(diǎn)從預(yù)防與應(yīng)急準(zhǔn)備、監(jiān)測(cè)與預(yù)警、應(yīng)急處置與救援和事后恢復(fù)與重建四個(gè)維度構(gòu)建我國(guó)應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件政府績(jī)效評(píng)估的框架模型，進(jìn)而對(duì)政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行設(shè)計(jì)（圖1）。

1.關(guān)于多元化的評(píng)估主體結(jié)構(gòu)。評(píng)估主體的多元化結(jié)構(gòu)已成為績(jī)效評(píng)估中的基本理念，績(jī)效管理的360度評(píng)估技術(shù)為績(jī)效評(píng)估主體的多元化構(gòu)建提供了思路。由領(lǐng)導(dǎo)、專家、公民及專業(yè)評(píng)估單位等構(gòu)成的多元評(píng)估主體為政府績(jī)效評(píng)估有效性提供了保證。需要指出的是，公民是應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件政府績(jī)效評(píng)估最主要的主體。重大社會(huì)安全事件的公共性、社會(huì)性及嚴(yán)重性，決定著公民參與績(jī)效評(píng)估能更有效地保障應(yīng)急管理的“回應(yīng)性”。同時(shí)，還需考慮提升公民參與政府績(jī)效評(píng)估的程度。從公民中心的視角來(lái)看， “主導(dǎo)型參與”無(wú)疑是政府績(jī)效評(píng)估中公民參與的最高形態(tài)或模式。[7]但應(yīng)該看到，基于理念和技術(shù)等因素，我國(guó)現(xiàn)階段公民參與政府績(jī)效評(píng)估的領(lǐng)域和范圍仍然是有限的。所以，隨著行政管理體制改革的推進(jìn)，要完善應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件政府績(jī)效評(píng)估主體的多元化和強(qiáng)化績(jī)效問(wèn)責(zé)，必須要重視擴(kuò)大公民參與的廣度和深度。

2.關(guān)于績(jī)效評(píng)估的方法?？?jī)效評(píng)估方法主要是指績(jī)效評(píng)估指標(biāo)建構(gòu)的方式和評(píng)估實(shí)施的技術(shù)。應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件政府績(jī)效指標(biāo)設(shè)計(jì)是績(jī)效評(píng)估的關(guān)鍵組成部分，關(guān)系到績(jī)效評(píng)估整體的科學(xué)性、公正性和可操作性。由于我國(guó)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件績(jī)效評(píng)估的研究還處于初步探索階段，指標(biāo)體系建構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)較少，定性指標(biāo)的量化也較困難，評(píng)估數(shù)據(jù)收集也存在障礙。根據(jù)社會(huì)安全事件的性質(zhì)及應(yīng)對(duì)社會(huì)安全事件的規(guī)律和特點(diǎn)，并依據(jù)政府績(jī)效評(píng)估的理論和方法，在建構(gòu)指標(biāo)體系方面應(yīng)考慮社會(huì)安全事件的生命周期和應(yīng)對(duì)社會(huì)安全事件的過(guò)程，從預(yù)防與應(yīng)急準(zhǔn)備、監(jiān)測(cè)與預(yù)警、應(yīng)急處置與救援和事后恢復(fù)與重建四個(gè)維度設(shè)計(jì)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，并遵循4E原則，通過(guò)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)法、利用專家法和層次分析法篩選所需要的指標(biāo)。

3.關(guān)于績(jī)效評(píng)估的內(nèi)容。根據(jù)重大社會(huì)安全事件的特征和突發(fā)事件發(fā)生過(guò)程以及《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》的相關(guān)規(guī)定，按照可操作性原則，本文從預(yù)防與應(yīng)急準(zhǔn)備、監(jiān)測(cè)與預(yù)警、應(yīng)急處置與救援及事后恢復(fù)與重建四個(gè)維度思考績(jī)效評(píng)估的具體內(nèi)容。（1）預(yù)防與應(yīng)急準(zhǔn)備維度。該維度主要考察政府危機(jī)預(yù)防意識(shí)和應(yīng)急準(zhǔn)備工作的充足性。預(yù)防與應(yīng)急準(zhǔn)備是重大社會(huì)安全事件政府應(yīng)急管理的前提和基礎(chǔ)，主要包括兩方面工作：一是預(yù)防工作，通過(guò)進(jìn)行各種有效的預(yù)防措施，消除隱患；二是準(zhǔn)備工作，包括應(yīng)急預(yù)案準(zhǔn)備、組織機(jī)構(gòu)、人員準(zhǔn)備、物質(zhì)、技術(shù)保障準(zhǔn)備等。（2）監(jiān)測(cè)與預(yù)警維度。該維度主要考察政府對(duì)重大社會(huì)安全事件的監(jiān)測(cè)能力以及有效信息的準(zhǔn)確性。政府在重大社會(huì)安全事件爆發(fā)前和即將爆發(fā)時(shí)的工作主要包括：一是監(jiān)測(cè)，主要通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的普查和監(jiān)控來(lái)完成。普查就是全面掌握本行政區(qū)域、本行業(yè)和領(lǐng)域各類風(fēng)險(xiǎn)隱患情況。監(jiān)控是對(duì)具有各類風(fēng)險(xiǎn)隱患地點(diǎn)或設(shè)施，實(shí)行長(zhǎng)期監(jiān)控和檢查，及時(shí)排除風(fēng)險(xiǎn)隱患；二是預(yù)警，是指綜合分析各類風(fēng)險(xiǎn)隱患信息，發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生或即將發(fā)生的重大社會(huì)安全事件，并及時(shí)預(yù)警信息。（3）應(yīng)急處置與救援維度。該維度主要考察政府在重大社會(huì)安全事件發(fā)生后的反應(yīng)速度和具體救援措施的有效性。主要包括兩方面工作：一是應(yīng)急處置，要求政府在最短時(shí)間內(nèi)對(duì)重大社會(huì)安全事件作出反應(yīng)，同時(shí)對(duì)周邊危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)場(chǎng)所等加以有效控制，防止事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大；二是應(yīng)急救援，即政府組織協(xié)調(diào)各救援機(jī)構(gòu)和救援隊(duì)伍，對(duì)傷亡人員或處于危險(xiǎn)情境的人員進(jìn)行緊急救助，最大程度地減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。（4）事后恢復(fù)與重建維度。該維度主要考察政府組織開(kāi)展事后恢復(fù)與重建工作的及時(shí)性和能力。主要包括三方面工作：一是恢復(fù)，妥善解決處置重大社會(huì)安全事件過(guò)程中引發(fā)的矛盾和糾紛并盡快恢復(fù)生產(chǎn)、生活、工作和社會(huì)秩序；二是調(diào)查原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，改進(jìn)和完善現(xiàn)有的制度和機(jī)制，防止類似的事件再次發(fā)生；三是獎(jiǎng)懲，通過(guò)應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的應(yīng)急救援過(guò)程及結(jié)果的評(píng)估，據(jù)此對(duì)相關(guān)部門及人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或懲處。

4.關(guān)于評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用?？?jī)效評(píng)估能夠發(fā)現(xiàn)政府應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的成功經(jīng)驗(yàn)和不足之處，通過(guò)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和對(duì)評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用，進(jìn)一步發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，改進(jìn)不足，克服短板，推動(dòng)政府應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件工作的持續(xù)改進(jìn)，建立并完善應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的政府應(yīng)急管理制度。因此，為了達(dá)到激勵(lì)并且改善政府工作的目的，同時(shí)提高政府工作人員和社會(huì)公眾對(duì)危機(jī)管理的關(guān)注，就迫切需要探索建立一個(gè)相對(duì)完善的評(píng)估結(jié)果運(yùn)用機(jī)制。同時(shí)，還要建立評(píng)估信息的溝通網(wǎng)絡(luò)，把政府應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件績(jī)效評(píng)估的結(jié)果盡快反饋給相關(guān)公眾，特別是重大社會(huì)安全事件的利益相關(guān)者和大眾媒體，使社會(huì)公眾及時(shí)了解評(píng)估信息和政府應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的績(jī)效，以便公眾更好地進(jìn)行監(jiān)督。

三、應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.評(píng)估指標(biāo)體系的初步構(gòu)建

“非典”危機(jī)后，對(duì)突發(fā)公共事件應(yīng)對(duì)及其評(píng)估的研究開(kāi)始成為我國(guó)學(xué)術(shù)界相關(guān)研究的一個(gè)新方向。許多學(xué)者從不同的角度對(duì)評(píng)估的內(nèi)容和績(jī)效指標(biāo)設(shè)計(jì)的特征進(jìn)行了研究。但從現(xiàn)有的文獻(xiàn)梳理看，目前我國(guó)學(xué)者建立的突發(fā)公共事件應(yīng)對(duì)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系主要集中在對(duì)自然災(zāi)害和公共衛(wèi)生事件的評(píng)估，對(duì)于應(yīng)對(duì)社會(huì)安全事件績(jī)效評(píng)估的研究還較為匱乏。由此看來(lái)，應(yīng)對(duì)社會(huì)安全事件績(jī)效評(píng)估的系統(tǒng)研究就顯得十分迫切。

根據(jù)重大社會(huì)安全事件的特征和公共危機(jī)管理過(guò)程以及《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》的相關(guān)規(guī)定，本研究通過(guò)專家法初步構(gòu)建了應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，其中一級(jí)指標(biāo)包括預(yù)防與應(yīng)急準(zhǔn)備、監(jiān)測(cè)與預(yù)警、應(yīng)急處置與救援和事后恢復(fù)與重建4個(gè)維度，二級(jí)指標(biāo)指向應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的基本目標(biāo)，共計(jì)15個(gè)績(jī)效指標(biāo)（表1），三級(jí)指標(biāo)涵蓋應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的基本職責(zé)和工作任務(wù)，共計(jì)91個(gè)績(jī)效指標(biāo)。

2.評(píng)估指標(biāo)的篩選

構(gòu)建指標(biāo)體系應(yīng)遵循指標(biāo)設(shè)計(jì)的概括性原則。要使指標(biāo)體系能夠全面而概括地反映評(píng)估對(duì)象，必須對(duì)第一輪91個(gè)指標(biāo)進(jìn)行篩選，提煉關(guān)鍵指標(biāo)。本研究對(duì)指標(biāo)篩選采用的是隸屬度分析方法，即向相關(guān)研究和實(shí)務(wù)操作人員發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，要求從91個(gè)績(jī)效指標(biāo)中選擇最有代表性的指標(biāo)。其具體步驟如下：（1）采用Likert 5級(jí)量表的標(biāo)準(zhǔn)形式，將指標(biāo)體系設(shè)計(jì)成調(diào)查問(wèn)卷；（2）向調(diào)查對(duì)象發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，要求調(diào)查對(duì)象對(duì)每一個(gè)指標(biāo)的重要性進(jìn)評(píng)分；（3）根據(jù)問(wèn)卷調(diào)查的結(jié)果，計(jì)算每一項(xiàng)指標(biāo)的平均得分，并根據(jù)其平均分進(jìn)行排序；（4）根據(jù)指標(biāo)的重要性排序，篩選出最重要的指標(biāo)。

應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的篩選要求調(diào)研對(duì)象具有一定的專業(yè)性和代表性，本項(xiàng)研究調(diào)查問(wèn)卷發(fā)放對(duì)象涵蓋了我國(guó)東部、中部和西部的相關(guān)領(lǐng)域研究人員和政府公務(wù)人員。這一范圍內(nèi)的調(diào)查對(duì)象具備一定的專業(yè)知識(shí)，對(duì)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)和政府績(jī)效評(píng)估也有較高的認(rèn)知能力，能保證結(jié)果的可靠性。本次調(diào)查對(duì)浙江大學(xué)干部培訓(xùn)班、浙大MPA研究生班采用隨機(jī)抽樣和整群調(diào)查方式，抽取6個(gè)班級(jí)，發(fā)放問(wèn)卷220份，回收問(wèn)卷190份，回收率為86.36%，有效問(wèn)卷為181份，占回收問(wèn)卷的95.26%。本研究的調(diào)查問(wèn)卷采用Likert 5級(jí)量表設(shè)計(jì)，要求調(diào)查對(duì)象根據(jù)認(rèn)可的強(qiáng)度對(duì)各項(xiàng)政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià)打分。

3.評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建

將各項(xiàng)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)的平均分由高到低排序，選取隸屬度超過(guò)0.60前50個(gè)指標(biāo)，剔除了諸如預(yù)案更新的及時(shí)性和有效性、對(duì)可能的社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)的減輕、對(duì)社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的監(jiān)督與管理、社會(huì)安全救援技術(shù)的開(kāi)發(fā)與更新、社會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)數(shù)據(jù)庫(kù)的完善、社會(huì)安全應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行程度、恢復(fù)重建的各地區(qū)支援、應(yīng)急救援中的表現(xiàn)突出人員的獎(jiǎng)勵(lì)等41個(gè)分值較低的指標(biāo)，最終建立起應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系（見(jiàn)表1）。

本文通過(guò)針對(duì)應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件政府績(jī)效評(píng)估模型和指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，探討了在應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件過(guò)程中政府的職能定位和功能發(fā)揮問(wèn)題，目的是推動(dòng)責(zé)任型政府和高效型政府建設(shè)，并綜合考慮如何促進(jìn)政府應(yīng)對(duì)能力平衡發(fā)展的問(wèn)題，試圖建立以預(yù)防、績(jī)效和責(zé)任為核心的政府危機(jī)管理機(jī)制。當(dāng)然，在實(shí)際操作層面上，要重視加強(qiáng)評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用、促進(jìn)社會(huì)力量的參與、將政府責(zé)任機(jī)制建設(shè)與政府績(jī)效評(píng)估有效結(jié)合，從而推動(dòng)應(yīng)對(duì)重大社會(huì)安全事件的政府應(yīng)急管理制度的完善。

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篇（6）

2系統(tǒng)創(chuàng)新點(diǎn)

①簡(jiǎn)便的網(wǎng)頁(yè)操作：基于IE內(nèi)核的瀏覽器直接調(diào)用程序，通過(guò)采用了動(dòng)態(tài)數(shù)組存取和先進(jìn)的模塊覆蓋技術(shù)盡量減少內(nèi)存占用，使之不影響其他常駐內(nèi)存系統(tǒng)，只要計(jì)算機(jī)能聯(lián)網(wǎng)就能進(jìn)入系統(tǒng)。②模塊化結(jié)構(gòu):各功能模塊問(wèn)用鏈接技術(shù)鏈接，只需通過(guò)對(duì)主菜單的簡(jiǎn)單操作，就能實(shí)現(xiàn)對(duì)系統(tǒng)的使用、維護(hù)和管理。③權(quán)限配置：可以對(duì)指定的用戶群進(jìn)行權(quán)限分配，對(duì)功能的操作進(jìn)行限制性，需要管理員分配權(quán)限，才能對(duì)功能進(jìn)行操作。因此，對(duì)數(shù)據(jù)的管理具有合理性、分配性。④系統(tǒng)糾錯(cuò)強(qiáng)：具有周全的容錯(cuò)、糾錯(cuò)能力，可防止按錯(cuò)鍵及操作不當(dāng)帶來(lái)的問(wèn)題。⑤操作直觀、方便：采用多種輸入輸出格式，操作界面友好簡(jiǎn)單，使之適合于一般技術(shù)水平的管理工作人員使用。⑥圖形直觀顯示：系統(tǒng)自身具備的圖形顯示模塊，具有餅狀圖、柱狀圖、表格等方式對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行顯示⑦圖形顯示兼容性高：支持任何類型的彩色顯示器，不會(huì)出現(xiàn)因分辨率不同而導(dǎo)致的藍(lán)屏花屏等問(wèn)題。⑧運(yùn)行兼容性：系統(tǒng)采用跨平臺(tái)較強(qiáng)的java語(yǔ)言編寫(xiě)，因此，可移植到多種系統(tǒng)下運(yùn)行。

3系統(tǒng)安全體系

本系統(tǒng)具有完整的信息安全體系，可以實(shí)現(xiàn)身份抗抵賴性、系統(tǒng)可管理性、操作可審計(jì)性等，同時(shí)從物理、系統(tǒng)、運(yùn)行、管理等多方面保證信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、可靠。從而達(dá)到以下目標(biāo)：①可用性：確保系統(tǒng)高效、穩(wěn)定、可靠地運(yùn)行。②安全性：確保各類數(shù)據(jù)不被非法訪問(wèn)、竊取、誤用、散發(fā)等，確保敏感數(shù)據(jù)處于可控制的范圍之內(nèi)，僅有經(jīng)過(guò)嚴(yán)格身份認(rèn)證的用戶、系統(tǒng)才允許其獲得相關(guān)數(shù)據(jù)。③完整性：確保數(shù)據(jù)完整、可靠、不被篡改。④抗抵賴性：確保系統(tǒng)用戶認(rèn)證可靠，相關(guān)操作記錄具有唯一性。⑤可管理性：確保各類系統(tǒng)資源都處于管理和控制之下。⑥可審計(jì)性：通過(guò)對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)上的事件審計(jì)，記錄網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)上發(fā)生的相關(guān)事件，作為事后審計(jì)、核查的依據(jù)。

篇（7）

中圖分類號(hào)：TD712 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1.總體設(shè)計(jì)原則

1.1 標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化原則。嚴(yán)格遵循國(guó)家電子政務(wù)有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范的要求，編制煤礦安全生產(chǎn)信息交換和安全監(jiān)察的各項(xiàng)技術(shù)指導(dǎo)書(shū)，從業(yè)務(wù)、技術(shù)、運(yùn)行管理等方面對(duì)項(xiàng)目的整體建設(shè)和實(shí)施進(jìn)行設(shè)計(jì)，充分體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。

1.2 安全性和易用性原則。在系統(tǒng)建設(shè)方案設(shè)計(jì)時(shí)，需依托國(guó)家電子政務(wù)建設(shè)的各種信息技術(shù)安全標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)應(yīng)用的特點(diǎn)，強(qiáng)化信息安全建設(shè)，嚴(yán)格遵循安全建設(shè)原則和策略，并針對(duì)不同層面的使用者的應(yīng)用水平，充分考慮系統(tǒng)的易用性，保障本系統(tǒng)建成后的應(yīng)用與推廣。

1.3 開(kāi)放性和可擴(kuò)展性原則。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)要按照開(kāi)放性和擴(kuò)展性原則設(shè)計(jì)。系統(tǒng)將與示范企業(yè)、國(guó)家總局的系統(tǒng)相連接，要采用開(kāi)放性、標(biāo)準(zhǔn)化的平臺(tái)設(shè)計(jì)以盡可能地利用已有的設(shè)備、軟件及信息資源；對(duì)于未來(lái)可能增添的新的子系統(tǒng)、新的用戶對(duì)象都要留有業(yè)務(wù)接口和技術(shù)接口。

1.4 系統(tǒng)性和實(shí)效性原則。統(tǒng)籌規(guī)劃、統(tǒng)一設(shè)計(jì)，保證整個(gè)系統(tǒng)的統(tǒng)一和數(shù)據(jù)的一致是非常重要的。系統(tǒng)建設(shè)從某種意義上說(shuō)是一項(xiàng)服務(wù)工作，它的成敗優(yōu)劣必須從實(shí)際效果來(lái)衡量。因此，系統(tǒng)建設(shè)中必須堅(jiān)持實(shí)效性原則。

1.5 技術(shù)的先進(jìn)性和成熟性原則。信息技術(shù)發(fā)展迅速，新理念、新體系、新技術(shù)互相推出，因此，在設(shè)計(jì)理念、技術(shù)體系、產(chǎn)品選用等方面要求先進(jìn)性和成熟性的統(tǒng)一，以滿足系統(tǒng)在很長(zhǎng)的生命周期內(nèi)有持續(xù)的可維護(hù)性和可擴(kuò)展性。

1.6 經(jīng)濟(jì)性原則。工程建設(shè)應(yīng)當(dāng)充分利用已有資源，避免重復(fù)工作，力求減少浪費(fèi)。

1.7 可靠性原則。系統(tǒng)采用模塊化設(shè)計(jì)，系統(tǒng)規(guī)模和功能易于擴(kuò)充，系統(tǒng)配套具有升級(jí)能力。對(duì)網(wǎng)絡(luò)帶寬、接口數(shù)量、數(shù)據(jù)庫(kù)容量都作一定的預(yù)留，并且可以通過(guò)設(shè)備在線升級(jí)、擴(kuò)容等方式實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的擴(kuò)展。

2.總體目標(biāo)

本項(xiàng)目設(shè)計(jì)總目標(biāo)為5個(gè)用戶層，5個(gè)用戶層分為吉林煤礦安全監(jiān)察局、各監(jiān)察分局、煤礦企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾。4個(gè)系統(tǒng)平臺(tái)為煤礦事故風(fēng)險(xiǎn)分析平臺(tái)、日常辦公平臺(tái)、云計(jì)算平臺(tái)和應(yīng)急調(diào)度指揮平臺(tái)。一個(gè)煤礦安全監(jiān)察綜合數(shù)據(jù)中心。通過(guò)以互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)為核心、全面的、全過(guò)程的、全員參加的、閉環(huán)式的安全管理活動(dòng)，全部聯(lián)入到該系統(tǒng)，起到實(shí)時(shí)的監(jiān)控監(jiān)察、有效的安全生產(chǎn)管理、準(zhǔn)確的事故風(fēng)險(xiǎn)分析作用。切斷事故發(fā)生的因果鏈，杜絕或減少煤礦重大安全事故的發(fā)生。煤礦事故風(fēng)險(xiǎn)分析平臺(tái)通過(guò)云技術(shù)為基礎(chǔ)，將煤礦安全生產(chǎn)管理、煤礦基本信息、遠(yuǎn)程智能執(zhí)法、安全生產(chǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控、人員定位監(jiān)察、應(yīng)急管理、隱患及事故分析融為一體，實(shí)現(xiàn)與國(guó)家安監(jiān)總局、吉林煤礦安全監(jiān)察局及所屬分局、試點(diǎn)煤礦企業(yè)之間包括視頻信息和數(shù)據(jù)信息的對(duì)接目的。為吉林煤礦安全監(jiān)察局實(shí)時(shí)了解和掌握吉林省煤礦安全生產(chǎn)情況提供了有效的手段和途徑。

3.總體建設(shè)任務(wù)

煤礦事故風(fēng)險(xiǎn)分析平臺(tái)基于安全生產(chǎn)信息系統(tǒng)統(tǒng)一架構(gòu)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一認(rèn)證，由數(shù)據(jù)接入層、服務(wù)層與業(yè)務(wù)應(yīng)用層構(gòu)成。全省建立一個(gè)煤礦安全信息化平臺(tái)，通過(guò)數(shù)據(jù)分區(qū)、功能分區(qū)、權(quán)限分級(jí)為不同部門、不同級(jí)別、不同用戶提供按需定制服務(wù)。數(shù)據(jù)接入層利用語(yǔ)音網(wǎng)關(guān)、視頻網(wǎng)關(guān)、數(shù)據(jù)網(wǎng)關(guān)對(duì)煤礦礦端安全生產(chǎn)相關(guān)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)可信穩(wěn)定可靠的采集，動(dòng)態(tài)獲取其他相關(guān)信息，對(duì)信息資源進(jìn)行有效整合，建設(shè)具備面向行業(yè)監(jiān)管服務(wù)能力的數(shù)據(jù)獲取、存儲(chǔ)、清洗、融合、分析、能力的數(shù)據(jù)中心。

4.系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)和邏輯結(jié)構(gòu)

4.1 系統(tǒng)總體架構(gòu)圖。本項(xiàng)目按照分層架構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)，5層包含用戶層、業(yè)務(wù)應(yīng)用層、應(yīng)用支撐層、數(shù)據(jù)資源層和平臺(tái)支撐層，兩體系包含標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系和安全運(yùn)維保障體系。

4.2 系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)圖。整個(gè)系統(tǒng)依托互聯(lián)網(wǎng)及電子政務(wù)外網(wǎng)建設(shè)，遵循數(shù)據(jù)完整性，分布式處理，互操作性，最優(yōu)化，數(shù)據(jù)定位、數(shù)據(jù)的實(shí)際存儲(chǔ)格式及存儲(chǔ)數(shù)據(jù)所使用的方法對(duì)于用戶是透明的，簡(jiǎn)單性，可擴(kuò)展性，先進(jìn)性等原則進(jìn)行設(shè)計(jì)。

4.3 數(shù)據(jù)中心邏輯結(jié)構(gòu)。數(shù)據(jù)中心主要由數(shù)據(jù)資源層、加工層、專題數(shù)據(jù)層、管理層和服務(wù)層組成。信息資源管理和信息安全保障管理貫穿其中。數(shù)據(jù)資源層：從礦端采集到的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，從第三方采集到的共享數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)中心自動(dòng)產(chǎn)生的日志數(shù)據(jù)，應(yīng)用系統(tǒng)產(chǎn)生的結(jié)果數(shù)據(jù)均歸屬該層。數(shù)據(jù)加工層：加工層利用礦端的原始數(shù)據(jù)及云應(yīng)用產(chǎn)生的結(jié)果數(shù)據(jù)，通過(guò)數(shù)據(jù)抽取、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)加載，進(jìn)一步抽到數(shù)據(jù)專題庫(kù)（數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)），為監(jiān)察監(jiān)管部門提供數(shù)據(jù)分析、監(jiān)察決策等提供高質(zhì)量的數(shù)據(jù)來(lái)源。專題數(shù)據(jù)層：通過(guò)數(shù)據(jù)加工層處理后，從不同維度高度提煉的數(shù)據(jù)，將保存在該層中，供業(yè)務(wù)系統(tǒng)調(diào)用并向用戶展示。管理層：管理層主要指明了數(shù)據(jù)的管理指標(biāo)以及管理方法。服務(wù)層主要用于對(duì)外提供數(shù)據(jù)服務(wù)接口，供云應(yīng)用、系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)用交互。資源管理：數(shù)據(jù)資源管理為數(shù)據(jù)資源規(guī)劃提供輔助作用，并方便普通用戶使用規(guī)劃成果、維護(hù)規(guī)劃的成果及數(shù)據(jù)的工具平臺(tái)。信息安全保障管理：強(qiáng)調(diào)了數(shù)據(jù)中心建設(shè)要高度重視信息安全的必要性，并指明了提供安全保障能力的途徑。

結(jié)論

本項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容既是吉林煤礦安全遠(yuǎn)程監(jiān)察工作的重要支撐，同時(shí)也是國(guó)家安全生產(chǎn)信息化建設(shè)的重要組成部分。項(xiàng)目建設(shè)不但滿足吉林煤監(jiān)局的工作需要，與國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)管總局、國(guó)家煤監(jiān)局等相關(guān)監(jiān)管監(jiān)察機(jī)構(gòu)之間建立緊密聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)各單位之間的信息共享和業(yè)務(wù)協(xié)同，進(jìn)一步提升本項(xiàng)目的應(yīng)用效能，同時(shí)也更加豐富整個(gè)安全生產(chǎn)信息化工作的成果。

篇（8）

一、內(nèi)容提要。 15

二、項(xiàng)目及項(xiàng)目法人概況。 15

（一）項(xiàng)目概況。 15

（二）業(yè)主基本情況。 15

（三）項(xiàng)目規(guī)劃背景。 15

三、評(píng)估依據(jù)。 15

四、評(píng)估意見(jiàn)。 16

（一）項(xiàng)目建設(shè)必要性評(píng)估。 16

（二）文件編制依據(jù)和深度的評(píng)估。 16

（三）項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模和功能的評(píng)估。 16

（四）項(xiàng)目建設(shè)條件評(píng)估。 17

（五）項(xiàng)目技術(shù)評(píng)估。 17

（六）組織管理、實(shí)施進(jìn)度及招標(biāo)方案的評(píng)估。 19

（七）投資估算的評(píng)估。 20

（八）項(xiàng)目資金來(lái)源與籌措方案評(píng)估。 21

（九）建設(shè)項(xiàng)目的效益評(píng)估。 22

五、問(wèn)題和建議。 23

（一）存在或遺留的重大問(wèn)題。 23

（二）潛在的風(fēng)險(xiǎn)。 23

（三）建議。 23

六、項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)。 23

七、評(píng)估專家名單。 23

八、附件。 23

一、內(nèi)容提要

1、項(xiàng)目評(píng)估原則、評(píng)估工作實(shí)施概況等。

2、評(píng)估報(bào)告得出的結(jié)論及主要問(wèn)題和建議。

二、項(xiàng)目及項(xiàng)目法人概況（一）項(xiàng)目概況

（1）項(xiàng)目建設(shè)單位、建設(shè)地點(diǎn)。

（2）建設(shè)必要性、建設(shè)目標(biāo)、功能及建設(shè)規(guī)模。

（3）建設(shè)內(nèi)容、規(guī)劃方案主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

（4）投資及資金籌措情況。

（二）業(yè)主基本情況（三）項(xiàng)目規(guī)劃背景三、評(píng)估依據(jù)

1.咨詢?cè)u(píng)估委托書(shū)

2.教育部委托投資咨詢?cè)u(píng)估管理辦法

3.有資質(zhì)單位編制的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（含項(xiàng)目招標(biāo)方案）

4.建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)

5.城市規(guī)劃部門提供的建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃意見(jiàn)

6. 當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門提供的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)意見(jiàn)

7. 建設(shè)單位建設(shè)資金來(lái)源證明及近三年財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)指標(biāo)

8. 規(guī)劃部門批準(zhǔn)或?qū)W校編制的校園建設(shè)總體規(guī)劃

9. 地方行政和行業(yè)管理部門頒發(fā)的現(xiàn)行各種行政收費(fèi)文件

四、評(píng)估意見(jiàn)（一）項(xiàng)目建設(shè)必要性評(píng)估

分析擬建項(xiàng)目是否符合國(guó)家教育事業(yè)的科學(xué)發(fā)展，是否符合國(guó)家建設(shè)方針。從本學(xué)校實(shí)際情況出發(fā)，分析是否符合學(xué)校事業(yè)發(fā)展目標(biāo)和校園建設(shè)總體規(guī)劃要求，分析建設(shè)規(guī)模的確定原則和依據(jù)是否正確有據(jù)，對(duì)項(xiàng)目的必要性提出具體意見(jiàn)。

（二）文件編制依據(jù)和深度的評(píng)估

（1）編制依據(jù)的評(píng)估

檢查項(xiàng)目是否具有立項(xiàng)批復(fù)文件，編制內(nèi)容與投資規(guī)模是否在批準(zhǔn)范圍之內(nèi)；民用建筑工程是否有當(dāng)?shù)匾?guī)劃部門批復(fù)的規(guī)劃要點(diǎn)，是否符合規(guī)劃要求，是否有重大變更，其變更是否合理，是否經(jīng)主管部門批準(zhǔn)。

（2）對(duì)報(bào)告文件完整性及編制深度評(píng)估

可研報(bào)告應(yīng)包括報(bào)告文件、建設(shè)地點(diǎn)位置圖、總平面圖、建筑設(shè)計(jì)方案圖、投資分析情況等內(nèi)容。各項(xiàng)內(nèi)容的編制深度應(yīng)達(dá)到國(guó)家有關(guān)部門的規(guī)定。評(píng)估報(bào)告應(yīng)明確指出可行性研究報(bào)告的編制是否有漏項(xiàng)、是否有不符合要求的內(nèi)容，并提出建議。

（三）項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模和功能的評(píng)估

項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)是否符合我國(guó)國(guó)情，是否滿足該校總體規(guī)劃目標(biāo)的要求，是否有重復(fù)建設(shè)項(xiàng)目。建設(shè)規(guī)模確定的原則和依據(jù)是否準(zhǔn)確有據(jù)，項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模是否經(jīng)濟(jì)合理，功能是否合理并滿足使用要求，是否充分利用學(xué)?，F(xiàn)有建設(shè)用地，在滿足當(dāng)前規(guī)劃的前提下為學(xué)校今后一定時(shí)期內(nèi)留有發(fā)展余地。

（四）項(xiàng)目建設(shè)條件評(píng)估

（1）項(xiàng)目選址評(píng)估

項(xiàng)目選址是否符合規(guī)劃原則與要求。項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)的選擇依據(jù)和理由是否充分，選址方案是否符合國(guó)家和所在地區(qū)國(guó)土規(guī)劃、城市規(guī)劃、土地管理、文物保護(hù)、環(huán)境保護(hù)等法律法規(guī)。

項(xiàng)目建設(shè)用地的屬性是否符合決策部門的要求，總用地規(guī)模是否明確，各種功能用地的規(guī)模及地點(diǎn)是否明確，各類建設(shè)用地是否落實(shí)。

（2）項(xiàng)目建設(shè)條件評(píng)估

項(xiàng)目建設(shè)所需要的供電、供水、供熱、供氣與交通運(yùn)輸、通訊等設(shè)施條件是否落實(shí)且可靠穩(wěn)定，能否滿足項(xiàng)目建設(shè)和建成后正常運(yùn)行的需要。當(dāng)不能滿足需求時(shí)，建設(shè)方案中是否有相應(yīng)措施。

（3）根據(jù)提供該場(chǎng)地的地質(zhì)勘察資料，對(duì)場(chǎng)地地層地況進(jìn)行評(píng)估。對(duì)于無(wú)法提供擬建場(chǎng)地地質(zhì)勘探報(bào)告的項(xiàng)目，可參考附近建筑物地質(zhì)資料進(jìn)行評(píng)估，待正式勘探報(bào)告出來(lái)以后由初步設(shè)計(jì)再進(jìn)行復(fù)核和調(diào)整。

（五）項(xiàng)目技術(shù)評(píng)估

（1）規(guī)劃總平面設(shè)計(jì)評(píng)估

規(guī)劃總平面設(shè)計(jì)構(gòu)思意圖及布局是否科學(xué)、合理，與周邊環(huán)境是否協(xié)調(diào)，豎向設(shè)計(jì)、交通組織、綠化景觀、文物保護(hù)和環(huán)境保護(hù)等方面的方案是否合理、可行，是否留有擴(kuò)建、改造與進(jìn)一步發(fā)展的余地。其技術(shù)指標(biāo)是否符合當(dāng)?shù)爻墙ú块T規(guī)定。

（2）建筑方案評(píng)估

建筑方案首先應(yīng)滿足該建筑的功能需要，其建筑形式、控制高度、層數(shù)、立面、出入口等應(yīng)滿足國(guó)家、行業(yè)、地方有關(guān)建筑法律法規(guī)的要求并考慮建筑風(fēng)格以及與周邊環(huán)境的協(xié)調(diào)。方案中描述的建筑標(biāo)準(zhǔn)、采用的材料、采取的措施，如通風(fēng)、采光、日照、出入交通、節(jié)能等是否符合規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

（3）結(jié)構(gòu)方案評(píng)估

評(píng)估結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)依據(jù)是否正確，結(jié)構(gòu)安全等級(jí)、設(shè)計(jì)使用年限、建筑抗震設(shè)防、所選用的主要結(jié)構(gòu)形式等是否符合國(guó)家及當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)規(guī)范及規(guī)定的要求，是否安全可靠。結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中是否考慮到了建設(shè)地點(diǎn)特殊的地基條件。

（4）電氣方案評(píng)估

設(shè)計(jì)方案依據(jù)是否正確，內(nèi)容是否齊全，用電負(fù)荷、各系統(tǒng)參數(shù)能否滿足功能需要，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)是否恰當(dāng)，系統(tǒng)方案是否可行，是否安全可靠、經(jīng)濟(jì)、合理，是否符合相應(yīng)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。

（5）給排水方案評(píng)估

設(shè)計(jì)方案依據(jù)是否正確，內(nèi)容是否齊全，給排水量、系統(tǒng)參數(shù)能否滿足功能需要，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)是否恰當(dāng)，各系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案是否可行，是否安全、經(jīng)濟(jì)、合理，是否符合相應(yīng)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。

（6）采暖通風(fēng)與空調(diào)、燃?xì)夥桨冈u(píng)估

采暖通風(fēng)與空調(diào)、動(dòng)力、燃?xì)獾确桨冈O(shè)計(jì)依據(jù)是否正確，內(nèi)容是否齊全，負(fù)荷、參數(shù)能否滿足功能需要，各設(shè)備系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案是否可行、是否安全、經(jīng)濟(jì)、合理，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)是否恰當(dāng)，是否符合相應(yīng)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。

（7）環(huán)境保護(hù)評(píng)估

評(píng)估是否按有關(guān)要求編制了環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告（或在可行性報(bào)告中是否有專篇對(duì)該項(xiàng)目的環(huán)境影響作出評(píng)估），其報(bào)告內(nèi)容是否全面，保護(hù)措施是否得當(dāng)、可行等。環(huán)評(píng)報(bào)告中提出的問(wèn)題，是否有解決的措施，措施是否可行。排放廢氣、廢水、廢渣的治理措施是否有效。

（8）安全衛(wèi)生、安全生產(chǎn)評(píng)估

對(duì)于可能產(chǎn)生不安全因素和對(duì)衛(wèi)生防疫有要求的項(xiàng)目，如實(shí)習(xí)工廠、生物化學(xué)實(shí)驗(yàn)室等類型項(xiàng)目，應(yīng)重點(diǎn)評(píng)估項(xiàng)目技術(shù)方案的安全防范措施的可靠性。

（9）節(jié)能節(jié)水評(píng)估

評(píng)估建筑物的建筑、結(jié)構(gòu)、采用材料和建筑設(shè)備的選型是否滿足國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，是否有節(jié)能節(jié)水措施，能源來(lái)源的選擇、供能方式的選擇、能耗指標(biāo)的控制、節(jié)水方案等是否合理，并對(duì)存在的問(wèn)題提出建議。

（六）組織管理、實(shí)施進(jìn)度及招標(biāo)方案的評(píng)估

（1）項(xiàng)目組織管理

項(xiàng)目組織管理主要包括項(xiàng)目建設(shè)期組織管理和項(xiàng)目建成后的運(yùn)行組織管理。評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)期組織管理機(jī)構(gòu)與職能分工是否明確；對(duì)于不具有建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施管理能力的建設(shè)單位是否落實(shí)了管理機(jī)構(gòu)和管理方案；項(xiàng)目實(shí)施各階段的管理方案或措施是否具體；項(xiàng)目建成后的運(yùn)行管理機(jī)構(gòu)設(shè)置是否落實(shí)及合理；項(xiàng)目建成投入運(yùn)行后管理或經(jīng)營(yíng)方式是否可行；對(duì)于運(yùn)行經(jīng)費(fèi)的解決方案是否作了分析和說(shuō)明。

（2）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度

根據(jù)項(xiàng)目的建設(shè)周期，評(píng)估其是否最有效的安排了項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和工程進(jìn)度，是否編制了相應(yīng)的框圖，說(shuō)明各階段的工作內(nèi)容和進(jìn)度安排。

（3）項(xiàng)目招標(biāo)方案

對(duì)土建工程、設(shè)備、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等投資額達(dá)到國(guó)家規(guī)定額度的，應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)，評(píng)估其招標(biāo)方案是否合理，招標(biāo)方案應(yīng)符合國(guó)家發(fā)改委有關(guān)文件的規(guī)定。

（七）投資估算的評(píng)估

評(píng)估內(nèi)容包括估算依據(jù)、編制方法、范圍、內(nèi)容及深度、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等是否正確、合理，是否真實(shí)反映了可研報(bào)告中建設(shè)內(nèi)容的要求。

（1）投資估算的內(nèi)容

投資估算包括總投資估算和分項(xiàng)投資估算。在項(xiàng)目評(píng)估中，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目總投資構(gòu)成的完整性、合理性和計(jì)算的準(zhǔn)確性進(jìn)行評(píng)估?？偼顿Y估算表包括建安工程費(fèi)、設(shè)備和工器具購(gòu)置費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)用、預(yù)備費(fèi)和貸款利息等內(nèi)容。

（2）投資估算評(píng)估要求

① 投資估算依據(jù)是否準(zhǔn)確。因各地政府出臺(tái)文件不同，對(duì)于地方性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)額差別較大，應(yīng)審查取費(fèi)依據(jù)是否齊全、合理。

② 投資估算的編制深度是否符合要求，各項(xiàng)內(nèi)容的組成是否詳細(xì)，儀器設(shè)備是否有估算清單，工程建設(shè)其他費(fèi)用是否有詳細(xì)內(nèi)容等。

③ 對(duì)投資水平、投資結(jié)構(gòu)是否合理進(jìn)行分析評(píng)估。評(píng)估擬建項(xiàng)目投資水平是否恰當(dāng)。投資結(jié)構(gòu)主要是評(píng)估各個(gè)分項(xiàng)如建安工程費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)投資是否合理，其他費(fèi)用各占項(xiàng)目總投資的比例是否合理，是否滿足投資部門對(duì)投資方向、投資結(jié)構(gòu)的要求。對(duì)不合理的投資部分進(jìn)行調(diào)整，并編制投資估算評(píng)估調(diào)整表。評(píng)估調(diào)整表應(yīng)含申報(bào)投資額、調(diào)整后投資額和調(diào)整增減額等內(nèi)容。

（八）項(xiàng)目資金來(lái)源與籌措方案評(píng)估

對(duì)項(xiàng)目的資金來(lái)源、籌措方式、籌資額度、籌資風(fēng)險(xiǎn)及資金使用計(jì)劃等方面的合理性和可靠性進(jìn)行分析論證和評(píng)估，對(duì)存在的問(wèn)題提出修改意見(jiàn)。

（1）資金籌措

評(píng)估可行性研究報(bào)告中提出的各類資金來(lái)源是否正當(dāng)、合理、可靠，是否符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)，各項(xiàng)資金來(lái)源是否落實(shí)，使用條件是否合理等內(nèi)容。審核相關(guān)的證明文件和材料是否齊全，評(píng)估地方承諾的配套資金和建設(shè)單位自籌資金到位的可能性。

資金籌措方案的分析評(píng)估：含籌資數(shù)量及投放時(shí)間、籌資風(fēng)險(xiǎn)以及籌資成本等的分析評(píng)估。

（2）資金使用計(jì)劃方案

資金使用的計(jì)劃是否與項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃相銜接，安排是否科學(xué)合理。用款計(jì)劃安排能否與資金來(lái)源相適應(yīng)，能否保證項(xiàng)目順利實(shí)施。有無(wú)調(diào)整和修改的建議。

（3）對(duì)還貸能力的評(píng)估

對(duì)貸款建設(shè)的項(xiàng)目，評(píng)估是否有銀行貸款證明或意向，并評(píng)估建設(shè)單位財(cái)務(wù)狀況，以確定其還貸能力。

（九）建設(shè)項(xiàng)目的效益評(píng)估

主要是從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面的效益狀況進(jìn)行評(píng)估。

（1）經(jīng)濟(jì)效益（主要用于生產(chǎn)性項(xiàng)目和有經(jīng)濟(jì)收益的項(xiàng)目）

主要評(píng)價(jià)項(xiàng)目自身可能取得的經(jīng)濟(jì)效益狀況，評(píng)估其計(jì)算是否準(zhǔn)確全面，是否合理、客觀地反映了項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目建成后能否持續(xù)、穩(wěn)定運(yùn)行，其運(yùn)行費(fèi)用如何解決等。如建設(shè)項(xiàng)目是以經(jīng)營(yíng)性為主，則必須進(jìn)行財(cái)務(wù)分析。

（2）社會(huì)效益

由于所評(píng)估項(xiàng)目大多數(shù)為非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，因此應(yīng)對(duì)建設(shè)單位投資所取得的社會(huì)效益進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)和特點(diǎn)，分析項(xiàng)目對(duì)教育發(fā)展、社會(huì)發(fā)展及各建設(shè)單位帶來(lái)的效益，包括對(duì)促進(jìn)國(guó)家或地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，提高國(guó)家、部門或地方的教育科學(xué)技術(shù)水平，改善學(xué)校辦學(xué)條件等。

五、問(wèn)題和建議（一）存在或遺留的重大問(wèn)題（二）潛在的風(fēng)險(xiǎn)（三）建議

（1）解決問(wèn)題的途徑和方法

（2）下一步工作的建議

六、項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)

項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)是在匯總各分項(xiàng)評(píng)估的基礎(chǔ)上，對(duì)擬建項(xiàng)目的必要性和可行性在全面分析和綜合評(píng)估的基礎(chǔ)上提出肯定或否定的意見(jiàn)，對(duì)于報(bào)告中各部分內(nèi)容和方案存在的重大問(wèn)題提出修改意見(jiàn)，對(duì)申報(bào)投資估算作出投資估算調(diào)整表，確定具體調(diào)整額。對(duì)不能確定的重大問(wèn)題提出建議，供主管或決策部門決策時(shí)參考。將其數(shù)據(jù)資料進(jìn)行檢驗(yàn)審核和整理，對(duì)比分析、歸納判斷，提出最終結(jié)論意見(jiàn)和建議，并作出項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告。

七、評(píng)估專家名單

評(píng)估報(bào)告應(yīng)附評(píng)估專家名單，含專業(yè)、專家姓名、執(zhí)業(yè)資格及職稱等內(nèi)容。

八、附件

篇（9）

二、項(xiàng)目及項(xiàng)目法人概況。

（一）項(xiàng)目概況。

（二）業(yè)主基本情況。

（三）項(xiàng)目規(guī)劃背景。

三、評(píng)估依據(jù)。

四、評(píng)估意見(jiàn)。

（一）項(xiàng)目建設(shè)必要性評(píng)估。

（二）文件編制依據(jù)和深度的評(píng)估。

（三）項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模和功能的評(píng)估。

（四）項(xiàng)目建設(shè)條件評(píng)估。

（五）項(xiàng)目技術(shù)評(píng)估。

（六）組織管理、實(shí)施進(jìn)度及招標(biāo)方案的評(píng)估。

（七）投資估算的評(píng)估。

（八）項(xiàng)目資金來(lái)源與籌措方案評(píng)估。

（九）建設(shè)項(xiàng)目的效益評(píng)估。

五、問(wèn)題和建議。

（一）存在或遺留的重大問(wèn)題。

（二）潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）建議。

六、項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)。

七、評(píng)估專家名單。

八、附件。

一、內(nèi)容提要

1、項(xiàng)目評(píng)估原則、評(píng)估工作實(shí)施概況等。

2、評(píng)估報(bào)告得出的結(jié)論及主要問(wèn)題和建議。

二、項(xiàng)目及項(xiàng)目法人概況

（一）項(xiàng)目概況

（1）項(xiàng)目建設(shè)單位、建設(shè)地點(diǎn)。

（2）建設(shè)必要性、建設(shè)目標(biāo)、功能及建設(shè)規(guī)模。

（3）建設(shè)內(nèi)容、規(guī)劃方案主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

（4）投資及資金籌措情況。

（二）業(yè)主基本情況

（三）項(xiàng)目規(guī)劃背景

三、評(píng)估依據(jù)

1.咨詢?cè)u(píng)估委托書(shū)

2.教育部委托投資咨詢?cè)u(píng)估管理辦法

3.有資質(zhì)單位編制的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（含項(xiàng)目招標(biāo)方案）

4.建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)

5.城市規(guī)劃部門提供的建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃意見(jiàn)

6. 當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門提供的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)意見(jiàn)

7. 建設(shè)單位建設(shè)資金來(lái)源證明及近三年財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)指標(biāo)

8. 規(guī)劃部門批準(zhǔn)或?qū)W校編制的校園建設(shè)總體規(guī)劃

9. 地方行政和行業(yè)管理部門頒發(fā)的現(xiàn)行各種行政收費(fèi)文件

四、評(píng)估意見(jiàn)

（一）項(xiàng)目建設(shè)必要性評(píng)估

分析擬建項(xiàng)目是否符合國(guó)家教育事業(yè)的科學(xué)發(fā)展，是否符合國(guó)家建設(shè)方針。從本學(xué)校實(shí)際情況出發(fā)，分析是否符合學(xué)校事業(yè)發(fā)展目標(biāo)和校園建設(shè)總體規(guī)劃要求，分析建設(shè)規(guī)模的確定原則和依據(jù)是否正確有據(jù)，對(duì)項(xiàng)目的必要性提出具體意見(jiàn)。

（二）文件編制依據(jù)和深度的評(píng)估

（1）編制依據(jù)的評(píng)估

檢查項(xiàng)目是否具有立項(xiàng)批復(fù)文件，編制內(nèi)容與投資規(guī)模是否在批準(zhǔn)范圍之內(nèi)；民用建筑工程是否有當(dāng)?shù)匾?guī)劃部門批復(fù)的規(guī)劃要點(diǎn)，是否符合規(guī)劃要求，是否有重大變更，其變更是否合理，是否經(jīng)主管部門批準(zhǔn)。

（2）對(duì)報(bào)告文件完整性及編制深度評(píng)估

可研報(bào)告應(yīng)包括報(bào)告文件、建設(shè)地點(diǎn)位置圖、總平面圖、建筑設(shè)計(jì)方案圖、投資分析情況等內(nèi)容。各項(xiàng)內(nèi)容的編制深度應(yīng)達(dá)到國(guó)家有關(guān)部門的規(guī)定。評(píng)估報(bào)告應(yīng)明確指出可行性研究報(bào)告的編制是否有漏項(xiàng)、是否有不符合要求的內(nèi)容，并提出建議。

（三）項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模和功能的評(píng)估

項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)是否符合我國(guó)國(guó)情，是否滿足該?？傮w規(guī)劃目標(biāo)的要求，是否有重復(fù)建設(shè)項(xiàng)目。建設(shè)規(guī)模確定的原則和依據(jù)是否準(zhǔn)確有據(jù)，項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模是否經(jīng)濟(jì)合理，功能是否合理并滿足使用要求，是否充分利用學(xué)?，F(xiàn)有建設(shè)用地，在滿足當(dāng)前規(guī)劃的前提下為學(xué)校今后一定時(shí)期內(nèi)留有發(fā)展余地。

（四）項(xiàng)目建設(shè)條件評(píng)估

（1）項(xiàng)目選址評(píng)估

項(xiàng)目選址是否符合規(guī)劃原則與要求。項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)的選擇依據(jù)和理由是否充分，選址方案是否符合國(guó)家和所在地區(qū)國(guó)土規(guī)劃、城市規(guī)劃、土地管理、文物保護(hù)、環(huán)境保護(hù)等法律法規(guī)。

項(xiàng)目建設(shè)用地的屬性是否符合決策部門的要求，總用地規(guī)模是否明確，各種功能用地的規(guī)模及地點(diǎn)是否明確，各類建設(shè)用地是否落實(shí)。

（2）項(xiàng)目建設(shè)條件評(píng)估

項(xiàng)目建設(shè)所需要的供電、供水、供熱、供氣與交通運(yùn)輸、通訊等設(shè)施條件是否落實(shí)且可靠穩(wěn)定，能否滿足項(xiàng)目建設(shè)和建成后正常運(yùn)行的需要。當(dāng)不能滿足需求時(shí)，建設(shè)方案中是否有相應(yīng)措施。

（3）根據(jù)提供該場(chǎng)地的地質(zhì)勘察資料，對(duì)場(chǎng)地地層地況進(jìn)行評(píng)估。對(duì)于無(wú)法提供擬建場(chǎng)地地質(zhì)勘探報(bào)告的項(xiàng)目，可參考附近建筑物地質(zhì)資料進(jìn)行評(píng)估，待正式勘探報(bào)告出來(lái)以后由初步設(shè)計(jì)再進(jìn)行復(fù)核和調(diào)整。

（五）項(xiàng)目技術(shù)評(píng)估

（1）規(guī)劃總平面設(shè)計(jì)評(píng)估

規(guī)劃總平面設(shè)計(jì)構(gòu)思意圖及布局是否科學(xué)、合理，與周邊環(huán)境是否協(xié)調(diào)，豎向設(shè)計(jì)、交通組織、綠化景觀、文物保護(hù)和環(huán)境保護(hù)等方面的方案是否合理、可行，是否留有擴(kuò)建、改造與進(jìn)一步發(fā)展的余地。其技術(shù)指標(biāo)是否符合當(dāng)?shù)爻墙ú块T規(guī)定。

（2）建筑方案評(píng)估

建筑方案首先應(yīng)滿足該建筑的功能需要，其建筑形式、控制高度、層數(shù)、立面、出入口等應(yīng)滿足國(guó)家、行業(yè)、地方有關(guān)建筑法律法規(guī)的要求并考慮建筑風(fēng)格以及與周邊環(huán)境的協(xié)調(diào)。方案中描述的建筑標(biāo)準(zhǔn)、采用的材料、采取的措施，如通風(fēng)、采光、日照、出入交通、節(jié)能等是否符合規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

（3）結(jié)構(gòu)方案評(píng)估

評(píng)估結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)依據(jù)是否正確，結(jié)構(gòu)安全等級(jí)、設(shè)計(jì)使用年限、建筑抗震設(shè)防、所選用的主要結(jié)構(gòu)形式等是否符合國(guó)家及當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)規(guī)范及規(guī)定的要求，是否安全可靠。結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中是否考慮到了建設(shè)地點(diǎn)特殊的地基條件。

（4）電氣方案評(píng)估

設(shè)計(jì)方案依據(jù)是否正確，內(nèi)容是否齊全，用電負(fù)荷、各系統(tǒng)參數(shù)能否滿足功能需要，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)是否恰當(dāng)，系統(tǒng)方案是否可行，是否安全可靠、經(jīng)濟(jì)、合理，是否符合相應(yīng)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。

（5）給排水方案評(píng)估

設(shè)計(jì)方案依據(jù)是否正確，內(nèi)容是否齊全，給排水量、系統(tǒng)參數(shù)能否滿足功能需要，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)是否恰當(dāng)，各系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案是否可行，是否安全、經(jīng)濟(jì)、合理，是否符合相應(yīng)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。

（6）采暖通風(fēng)與空調(diào)、燃?xì)夥桨冈u(píng)估

采暖通風(fēng)與空調(diào)、動(dòng)力、燃?xì)獾确桨冈O(shè)計(jì)依據(jù)是否正確，內(nèi)容是否齊全，負(fù)荷、參數(shù)能否滿足功能需要，各設(shè)備系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案是否可行、是否安全、經(jīng)濟(jì)、合理，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)是否恰當(dāng)，是否符合相應(yīng)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。

（7）環(huán)境保護(hù)評(píng)估

評(píng)估是否按有關(guān)要求編制了環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告（或在可行性報(bào)告中是否有專篇對(duì)該項(xiàng)目的環(huán)境影響作出評(píng)估），其報(bào)告內(nèi)容是否全面，保護(hù)措施是否得當(dāng)、可行等。環(huán)評(píng)報(bào)告中提出的問(wèn)題，是否有解決的措施，措施是否可行。排放廢氣、廢水、廢渣的治理措施是否有效。

（8）安全衛(wèi)生、安全生產(chǎn)評(píng)估

對(duì)于可能產(chǎn)生不安全因素和對(duì)衛(wèi)生防疫有要求的項(xiàng)目，如實(shí)習(xí)工廠、生物化學(xué)實(shí)驗(yàn)室等類型項(xiàng)目，應(yīng)重點(diǎn)評(píng)估項(xiàng)目技術(shù)方案的安全防范措施的可靠性。

（9）節(jié)能節(jié)水評(píng)估

評(píng)估建筑物的建筑、結(jié)構(gòu)、采用材料和建筑設(shè)備的選型是否滿足國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，是否有節(jié)能節(jié)水措施，能源來(lái)源的選擇、供能方式的選擇、能耗指標(biāo)的控制、節(jié)水方案等是否合理，并對(duì)存在的問(wèn)題提出建議。

（六）組織管理、實(shí)施進(jìn)度及招標(biāo)方案的評(píng)估

（1）項(xiàng)目組織管理

項(xiàng)目組織管理主要包括項(xiàng)目建設(shè)期組織管理和項(xiàng)目建成后的運(yùn)行組織管理。評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)期組織管理機(jī)構(gòu)與職能分工是否明確；對(duì)于不具有建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施管理能力的建設(shè)單位是否落實(shí)了管理機(jī)構(gòu)和管理方案；項(xiàng)目實(shí)施各階段的管理方案或措施是否具體；項(xiàng)目建成后的運(yùn)行管理機(jī)構(gòu)設(shè)置是否落實(shí)及合理；項(xiàng)目建成投入運(yùn)行后管理或經(jīng)營(yíng)方式是否可行；對(duì)于運(yùn)行經(jīng)費(fèi)的解決方案是否作了分析和說(shuō)明。

（2）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度

根據(jù)項(xiàng)目的建設(shè)周期，評(píng)估其是否最有效的安排了項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和工程進(jìn)度，是否編制了相應(yīng)的框圖，說(shuō)明各階段的工作內(nèi)容和進(jìn)度安排。

（3）項(xiàng)目招標(biāo)方案

對(duì)土建工程、設(shè)備、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等投資額達(dá)到國(guó)家規(guī)定額度的，應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)，評(píng)估其招標(biāo)方案是否合理，招標(biāo)方案應(yīng)符合國(guó)家發(fā)改委有關(guān)文件的規(guī)定。

（七）投資估算的評(píng)估

評(píng)估內(nèi)容包括估算依據(jù)、編制方法、范圍、內(nèi)容及深度、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等是否正確、合理，是否真實(shí)反映了可研報(bào)告中建設(shè)內(nèi)容的要求。

（1）投資估算的內(nèi)容

投資估算包括總投資估算和分項(xiàng)投資估算。在項(xiàng)目評(píng)估中，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目總投資構(gòu)成的完整性、合理性和計(jì)算的準(zhǔn)確性進(jìn)行評(píng)估。總投資估算表包括建安工程費(fèi)、設(shè)備和工器具購(gòu)置費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)用、預(yù)備費(fèi)和貸款利息等內(nèi)容。

（2）投資估算評(píng)估要求

① 投資估算依據(jù)是否準(zhǔn)確。因各地政府出臺(tái)文件不同，對(duì)于地方性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)額差別較大，應(yīng)審查取費(fèi)依據(jù)是否齊全、合理。

② 投資估算的編制深度是否符合要求，各項(xiàng)內(nèi)容的組成是否詳細(xì)，儀器設(shè)備是否有估算清單，工程建設(shè)其他費(fèi)用是否有詳細(xì)內(nèi)容等。

③ 對(duì)投資水平、投資結(jié)構(gòu)是否合理進(jìn)行分析評(píng)估。評(píng)估擬建項(xiàng)目投資水平是否恰當(dāng)。投資結(jié)構(gòu)主要是評(píng)估各個(gè)分項(xiàng)如建安工程費(fèi)、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)投資是否合理，其他費(fèi)用各占項(xiàng)目總投資的比例是否合理，是否滿足投資部門對(duì)投資方向、投資結(jié)構(gòu)的要求。對(duì)不合理的投資部分進(jìn)行調(diào)整，并編制投資估算評(píng)估調(diào)整表。評(píng)估調(diào)整表應(yīng)含申報(bào)投資額、調(diào)整后投資額和調(diào)整增減額等內(nèi)容。

（八）項(xiàng)目資金來(lái)源與籌措方案評(píng)估

對(duì)項(xiàng)目的資金來(lái)源、籌措方式、籌資額度、籌資風(fēng)險(xiǎn)及資金使用計(jì)劃等方面的合理性和可靠性進(jìn)行分析論證和評(píng)估，對(duì)存在的問(wèn)題提出修改意見(jiàn)。

（1）資金籌措

評(píng)估可行性研究報(bào)告中提出的各類資金來(lái)源是否正當(dāng)、合理、可靠，是否符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)，各項(xiàng)資金來(lái)源是否落實(shí)，使用條件是否合理等內(nèi)容。審核相關(guān)的證明文件和材料是否齊全，評(píng)估地方承諾的配套資金和建設(shè)單位自籌資金到位的可能性。

資金籌措方案的分析評(píng)估：含籌資數(shù)量及投放時(shí)間、籌資風(fēng)險(xiǎn)以及籌資成本等的分析評(píng)估。

（2）資金使用計(jì)劃方案

資金使用的計(jì)劃是否與項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃相銜接，安排是否科學(xué)合理。用款計(jì)劃安排能否與資金來(lái)源相適應(yīng)，能否保證項(xiàng)目順利實(shí)施。有無(wú)調(diào)整和修改的建議。

（3）對(duì)還貸能力的評(píng)估

對(duì)貸款建設(shè)的項(xiàng)目，評(píng)估是否有銀行貸款證明或意向，并評(píng)估建設(shè)單位財(cái)務(wù)狀況，以確定其還貸能力。

（九）建設(shè)項(xiàng)目的效益評(píng)估

主要是從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等方面的效益狀況進(jìn)行評(píng)估。

（1）經(jīng)濟(jì)效益（主要用于生產(chǎn)性項(xiàng)目和有經(jīng)濟(jì)收益的項(xiàng)目）

主要評(píng)價(jià)項(xiàng)目自身可能取得的經(jīng)濟(jì)效益狀況，評(píng)估其計(jì)算是否準(zhǔn)確全面，是否合理、客觀地反映了項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目建成后能否持續(xù)、穩(wěn)定運(yùn)行，其運(yùn)行費(fèi)用如何解決等。如建設(shè)項(xiàng)目是以經(jīng)營(yíng)性為主，則必須進(jìn)行財(cái)務(wù)分析。

（2）社會(huì)效益

由于所評(píng)估項(xiàng)目大多數(shù)為非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，因此應(yīng)對(duì)建設(shè)單位投資所取得的社會(huì)效益進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)和特點(diǎn)，分析項(xiàng)目對(duì)教育發(fā)展、社會(huì)發(fā)展及各建設(shè)單位帶來(lái)的效益，包括對(duì)促進(jìn)國(guó)家或地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，提高國(guó)家、部門或地方的教育科學(xué)技術(shù)水平，改善學(xué)校辦學(xué)條件等。

五、問(wèn)題和建議

（一）存在或遺留的重大問(wèn)題

（二）潛在的風(fēng)險(xiǎn)

（三）建議

（1）解決問(wèn)題的途徑和方法

（2）下一步工作的建議

六、項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)

項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)是在匯總各分項(xiàng)評(píng)估的基礎(chǔ)上，對(duì)擬建項(xiàng)目的必要性和可行性在全面分析和綜合評(píng)估的基礎(chǔ)上提出肯定或否定的意見(jiàn)，對(duì)于報(bào)告中各部分內(nèi)容和方案存在的重大問(wèn)題提出修改意見(jiàn)，對(duì)申報(bào)投資估算作出投資估算調(diào)整表，確定具體調(diào)整額。對(duì)不能確定的重大問(wèn)題提出建議，供主管或決策部門決策時(shí)參考。將其數(shù)據(jù)資料進(jìn)行檢驗(yàn)審核和整理，對(duì)比分析、歸納判斷，提出最終結(jié)論意見(jiàn)和建議，并作出項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告。

七、評(píng)估專家名單

評(píng)估報(bào)告應(yīng)附評(píng)估專家名單，含專業(yè)、專家姓名、執(zhí)業(yè)資格及職稱等內(nèi)容。

八、附件

篇（10）

一、檔案信息化建設(shè)

（一）檔案管理信息化建設(shè)的含義

信息化是檔案管理模式轉(zhuǎn)變的大趨勢(shì)，傳統(tǒng)檔案管理工作的重點(diǎn)在與檔案實(shí)體的保管作業(yè)。而信息化建設(shè)使得檔案管理由實(shí)體檔案向著數(shù)字化信息檔案轉(zhuǎn)變。檔案管理的信息化建設(shè)需要把檔案信息進(jìn)行數(shù)據(jù)化的處理，使檔案管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，諸如傳遞、接收、存儲(chǔ)等環(huán)節(jié)連為一體，優(yōu)化檔案信息的共享機(jī)制。在檔案管理信息化建設(shè)的進(jìn)程中，管理工作者需要借助多種技術(shù)手段，比如，數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)、掃描技術(shù)、數(shù)據(jù)處理技術(shù)等。在這些技術(shù)的幫助下，傳統(tǒng)的形式的檔案文件系統(tǒng)化地連接在了一起，構(gòu)成有序的檔案信息庫(kù)。

（二）檔案管理信息化建設(shè)的可行性

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，數(shù)據(jù)技術(shù)開(kāi)始廣泛應(yīng)用到各行各業(yè)中，也為科學(xué)化檔案管理改革提供了契機(jī)。目前，國(guó)內(nèi)絕大部分企業(yè)機(jī)關(guān)的檔案管理部門都配有信息化的網(wǎng)絡(luò)，并且有關(guān)檔案管理人員也能夠進(jìn)行信息化的操作。企業(yè)對(duì)檔案管理信息化建設(shè)的嘗試，為宏觀的檔案管理工作的變革提供了經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)陸陸續(xù)續(xù)地制定了一系列關(guān)于信息化檔案管理的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)的法律也在不斷地健全，這種舉措大大增強(qiáng)了各部門對(duì)檔案管理的重視，對(duì)檔案管理信息化的建設(shè)具有非常積極的意義。

二、檔案信息化建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理分等級(jí)措施

檔案信息化的風(fēng)險(xiǎn)管理宜采用分級(jí)的措施。首先，相關(guān)工作人員要依照檔案信息化建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)，根據(jù)已經(jīng)區(qū)分的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，評(píng)定檔案管理信息化風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。然后，在評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)先級(jí)的條件下，給每一級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)要素加設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理要求。最后，依照劃分的風(fēng)險(xiǎn)管理要求，來(lái)評(píng)估檔案信息化建設(shè)在不在可接受風(fēng)險(xiǎn)以內(nèi)，如若低于可接受風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，就必須即刻采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，施展應(yīng)對(duì)措施。

（二）風(fēng)險(xiǎn)保證金的預(yù)留

檔案信息化建設(shè)是一項(xiàng)投資大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高的項(xiàng)目，項(xiàng)目預(yù)算應(yīng)預(yù)留一定的風(fēng)險(xiǎn)保證金，為了有效應(yīng)對(duì)項(xiàng)目由于需求的變化，降低事故造成的金融風(fēng)險(xiǎn)。此外，在不同地區(qū)或單位建設(shè)檔案管理的信息化，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要從本區(qū)域檔案管理的發(fā)展戰(zhàn)略出發(fā)，制定相適應(yīng)的信息化發(fā)展目標(biāo)，檔案信息化建設(shè)規(guī)劃的可行性，避免檔案管理信息化的重復(fù)投資，確保資金的合理使用。

（三）采用逐步轉(zhuǎn)變的辦法

信息化的技術(shù)的未來(lái)行業(yè)發(fā)展的前景，但是它在一定程度上是難以預(yù)測(cè)的，完全的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)很難做到。檔案管理的信息化建設(shè)宜采用逐步轉(zhuǎn)化、持續(xù)改進(jìn)的辦法。在引入信息化技術(shù)的時(shí)候，決策者首先要考慮信息技術(shù)產(chǎn)品的穩(wěn)定性以及和現(xiàn)有檔案管理系統(tǒng)的兼容性，不能盲目地引進(jìn)新技術(shù)。在檔案管理信息化O備的選購(gòu)上，要制定與檔案檔案信息化建設(shè)相適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。從設(shè)備的可靠性、風(fēng)險(xiǎn)性、成本等因素多方面評(píng)估，選購(gòu)最合適的設(shè)備。

三、檔案管理信息化建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方略

檔案管理的信息系統(tǒng)涉及到很多的模型，隨著信息技術(shù)快速的更新?lián)Q代，各種數(shù)學(xué)模型都在不斷的優(yōu)化。所以，檔案信息化建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要存在于整個(gè)信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的全過(guò)程中，但是檔案管理信息化建設(shè)每階段的內(nèi)容差別很大，其對(duì)信息管理安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要求也不盡相同。

（一）分析階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

檔案管理信息化建設(shè)分析階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要針對(duì)的是檔案信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)的獲得環(huán)節(jié)，只有獲取充分的信息才能滿足檔案管理信息化建設(shè)的安全需求。分析階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要重視檔案管理系統(tǒng)的初期安全風(fēng)險(xiǎn)，滿足其對(duì)安全性能的需求，進(jìn)而從宏觀的方面評(píng)估檔案信息管理系統(tǒng)中潛在的危險(xiǎn)因素。

（二）設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

此階段涉及到的評(píng)估目標(biāo)比較多，確切的安全目標(biāo)對(duì)這個(gè)階段的工作具有重要的意義。設(shè)計(jì)者必須進(jìn)行合理的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保檔案信息管理信息化系統(tǒng)的安全性能。

（三）運(yùn)行維護(hù)階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

在檔案管理信息化系統(tǒng)的運(yùn)行階段對(duì)周期性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，只有這樣才能充分確保檔案管理系統(tǒng)的安全、可靠性。

參考文獻(xiàn)：

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篇（11）

在電子政務(wù)系統(tǒng)設(shè)的實(shí)施過(guò)程，主要分為規(guī)劃與設(shè)計(jì)階段、建設(shè)與實(shí)施階段、運(yùn)行與管理階段等三個(gè)階段。其中，安全風(fēng)險(xiǎn)分析主要作用于規(guī)劃與設(shè)計(jì)階段，安全等級(jí)評(píng)估主要作用于建設(shè)與施工階段，安全檢查評(píng)估主要作用于運(yùn)行與管理階段。安全風(fēng)險(xiǎn)分析，主要是利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具對(duì)系統(tǒng)的安全問(wèn)題進(jìn)行分析。對(duì)于信息資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定，以及其風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先控制順序，可以通過(guò)根據(jù)電子政務(wù)系統(tǒng)的需求，采用定性和定量的方法，制定相關(guān)的安全保障方案。安全等級(jí)評(píng)估，主要由自評(píng)估和他評(píng)估兩種評(píng)估方式構(gòu)成。被評(píng)估電子政務(wù)系統(tǒng)的擁有者，通過(guò)結(jié)合其自身的力量和相關(guān)的等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行安全等級(jí)評(píng)估的方式，稱為自評(píng)估。而他評(píng)估則是指通過(guò)第三方權(quán)威專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)，依據(jù)已頒布的標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)進(jìn)行評(píng)估。通過(guò)定期或隨機(jī)的安全等級(jí)評(píng)估，掌握系統(tǒng)動(dòng)態(tài)、業(yè)務(wù)調(diào)整、網(wǎng)絡(luò)威脅等動(dòng)向，能夠及時(shí)預(yù)防和處理系統(tǒng)中存在的安全漏洞、隱患，提高系統(tǒng)的防御能力，并給予合理的安全防范措施等。若電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)需要進(jìn)行較大程度上的更新或變革，則需要重新對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全等級(jí)評(píng)估工作。安全檢查評(píng)估，主要是在對(duì)漏洞掃描、模擬攻擊，以及對(duì)安全隱患的檢查等方面，對(duì)電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并給予解決問(wèn)題的安全防范措施。

1.2安全風(fēng)險(xiǎn)分析的應(yīng)用模型。

在政府網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中，主要是借助安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)工具和第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分析、安全等級(jí)評(píng)估和安全檢查評(píng)估等三方面進(jìn)行評(píng)估工作。在此，本文重點(diǎn)要講述的是安全風(fēng)險(xiǎn)分析的應(yīng)用模型。在安全風(fēng)險(xiǎn)分析的應(yīng)用模型中，著重需要考慮到的是其主要因素、基本流程和專家評(píng)判法。

（1）主要因素。

在資產(chǎn)上，政府的信息資源不但具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，還擁有者重要的政治因素。因此，要從關(guān)鍵和敏感度出發(fā)，確定信息資產(chǎn)。在不足上，政府電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，存在一定的脆弱性和被利用的潛在性。在威脅上，政府電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)受到來(lái)自內(nèi)、外部的威脅。在影響上，可能致使信息資源泄露，嚴(yán)重時(shí)造成重大的資源損失。

（2）基本流程。

根據(jù)安全需求，確定政府電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和目標(biāo)。根據(jù)政府電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和應(yīng)用需求，實(shí)行區(qū)域和安全邊界的劃分。識(shí)別并估價(jià)安全區(qū)域內(nèi)的信息資產(chǎn)。識(shí)別與評(píng)價(jià)安全區(qū)域內(nèi)的環(huán)境對(duì)資產(chǎn)的威脅。識(shí)別與分析安全區(qū)域內(nèi)的威脅所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)或組織存在的薄弱點(diǎn)。建立政府電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)原則，并確定其大小與等級(jí)。結(jié)合相關(guān)的系統(tǒng)安全需求和等級(jí)保護(hù)，以及費(fèi)用應(yīng)當(dāng)與風(fēng)險(xiǎn)相平衡的原則，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制方法加以探究，從而制定出有效的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施和解決方案。

（3）專家評(píng)判法。

在建設(shè)政府電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的前期決策中，由于缺少相關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，因此，可以通過(guò)專家評(píng)判的方法，為政府電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提供一個(gè)大概的參考數(shù)值和結(jié)果，作為決策前期的基礎(chǔ)。在安全區(qū)域內(nèi)，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)（即物理層、網(wǎng)絡(luò)層、系統(tǒng)層、應(yīng)用層、數(shù)據(jù)層、用戶層），應(yīng)用需求和安全需求劃分的安全邊界和安全區(qū)域，建立起風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算模型。通過(guò)列出從物理層到用戶層之間結(jié)構(gòu)所存在的薄弱點(diǎn)，分析其可能為資產(chǎn)所帶來(lái)的影響，以及這些薄弱點(diǎn)對(duì)系統(tǒng)薄弱環(huán)節(jié)外部可能產(chǎn)生的威脅程度大小，進(jìn)而通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家進(jìn)行評(píng)判，得到系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)值及排序。在不同的安全層次中，每個(gè)薄弱環(huán)節(jié)都存在著不同程度的潛在威脅。若是采用多嵌套的計(jì)算方法，能夠幫助計(jì)算出特定安全區(qū)域下的資產(chǎn)在這些薄弱環(huán)節(jié)中的風(fēng)險(xiǎn)值。