科研成果轉化法大全11篇

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篇（1）

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9031(2008)09-0052-05

據國家教育部有關資料統計，近幾年我國高校每年科技成果有幾萬項，而真正實現成果轉化與產業化的卻不到10%，遠遠低于發達國家60%-80%的水平。[1]雖然高校的科研成果屬于技術創新，而產業化則屬于成果轉化，二者是不同的，但從經濟學的角度看，二者的關系卻是另一番景象：科研成果如果不能夠轉化為具有經濟效益的生產力，那么其對社會的發展便沒有直接的貢獻，此項技術創新也就不具備經濟意義。應引起注意的是，在發達國家，經濟增長的最主要推動力就是科技創新及其成果轉化，以美國為例，超過50%的經濟增長是依靠對科技創新及其成果轉化的大量投資產生的。[2]由此觀之，我國高校科技成果轉化率的低下對經濟發展而言無疑是不利的。

那么如何提高高校科技成果的轉化，法律政策環境的差別會多大程度的影響這種轉化效果，高校科技成果轉化的順暢與否會如何影響經濟?我們可以參鑒一下美、日兩國的經驗教訓。

一、美、日兩國在高校科技成果轉化中的成功經驗如何

在20世紀80年代以前，美國絕大多數大學對知識產權經營非常陌生，有的甚至持極端的排斥態度。20世紀70年代后，因為日本經濟的崛起，美國的企業在許多產業領域被擊敗，美國的經濟萎靡不振，美國國內震動很大，甚至國民都開始對美國喪失信心。當時，美國各界對此進行了深刻的反思，最終認為，美國大學不注重知識產權的經營，大量有價值的科技成果得不到及時轉化是造成本國經濟失敗的一個重要原因。據統計，1980年，由于制度性的缺陷，僅有5%的科技成果被轉移到企業界，效率極其低下。[3]認識到法律環境對大學科技成果轉化和經濟發展的重大影響之后，美國國會于1980年12月12日迅速通過了由參議員Birch Bayh和Robert Dole提出的《專利和商標法修正案》，即著名的《拜杜法案》，該法為大學經營知識產權提供了直接的法律依據和政策激勵。《拜杜法案》通過后，大學反應熱烈，紛紛設立專門的知識產權經營機構，以至于知識產權經營成為近20多年來發生在美國大學的一個蔚為壯觀的景象。實際上，現在全美排名前100位的研究型大學都在經營知識產權。[4]同時，由于高校產生的科技成果往往在質量上大大高于企業界，故此，盡管高校的科技成果在數量上并不占絕對優勢(如2000年大學獲得的專利數僅占全美當年專利數量的2%)，但對社會的貢獻卻是巨大的。[5]值得注意的是，雖然美國《拜杜法案》的通過生效極大地促進了大學科技成果的轉化，但并沒有導致大學科技成果質量的下降。而對于那些在法案生效后才開始嘗試申請專利的大學，科技成果的質量甚至是明顯上升的。[6]

由于美國注重大學的科技成果轉化，在法律環境層面為大學的科技創新和科技成果轉化提供激勵，美國的科技水準得以迅速上升，終于在20世紀末世界發達國家普遍經濟不景氣的情境下，憑借知識經濟而依然保持持續繁榮，開創了信息時代經濟發展的新模式。在這一過程中可以看到，法律環境的改善使美國大學有了科研的熱情和成果轉化的積極性，并使相應高科技產業迅速發展壯大，最終協同創造了美國的經濟發展神話。其中，依托斯坦福大學和加州大學等高校的硅谷的發展過程就是鮮明的一例。

反觀日本，20世紀80年代經濟的表面繁華掩蓋住了日本國內的科技創新法律環境的缺陷，國民盲目的自大也一定程度上虛浮了大學的進取精神，日本原初“技術立國”的銳氣不再。在不能進行產業升級的情況下，狂熱的資本開始集中投資于房地產，造成了日本80年代末的經濟泡沫。當投資者意識到日本經濟增長方式的缺陷后，泡沫也隨之破碎，日本經濟一落千丈，并殃及本國經濟發展達10余年，教訓極其慘痛。經研究，其實即便在泡沫膨脹期，日本大學的科研經費只僅次于美國，在世界科學雜志上的數量也僅次于美國。然而，在大學技術轉移方面，日本直到1998年效仿美國《拜杜法案》的《技術轉移促進法》的出臺，日本大學的科技成果轉化方面才有了明顯的起色，但已經落后了美國近20年，其間倉海桑田，令人感嘆。[7]

二、我國高校科技成果轉化率低下的原因分析

隨著時代的變遷，培養人才、科學研究和服務社會已經成為公認的現代大學的三大職能。我國《高等教育法》第三十一條也明確規定，大學應當“開展教學、科研和社會服務”。可見，在經濟全球化的時代背景下，大學具有不可推卸的社會責任，我國大學科技成果轉化方面的尷尬現狀應予改變。

當然，我國大學科技成果轉化的低效反映了我國大學辦學理念和體制上的缺陷，也顯露了我國相應法律政策規范的缺失。那么究竟是哪些原因造成了我國大學的創新不足和轉化低效，筆者認為主要體現在如下三方面。

1.我國大學的辦學理念和管理體制上存在著不足。首先，我國大學教職人員的激勵機制沒有與時俱進，教職人員的職稱評定過于看重論文的發表數量，不重視對科技研發的表彰，從根本上打擊了廣大科研人員科技創新的熱情。其次，我國大學雖然擁有數量龐大的高質量科研人員，但很少有人懂得科技成果轉化的操作流程，大學沒有提供相應的服務，導致大量的科技成果不能得到及時轉化。再次，我國的大學沒有為教職人員的科技創新尋求社會廣泛的資金贊助，沒有在科研人員和企業之間架起橋梁，使得我國大學的科技創新無序雜亂，隨意性過強，商業價值不足。最后，我國的大學不注重科技成果轉化過程中的孵化服務，使得已有的大學科技成果往往因為缺少支持而得不到轉化，白白浪費了已耗的資源。

2.我國對大學科技成果轉化的法律建設滯后，存在著權利的模糊和錯配，影響了高校科技創新和成果轉化的效率。在現階段，我國的法律規范明顯存在如下的缺陷：第一，我國對職務發明所涉及的知識產權的權利歸屬規定模糊，既不能激發科研人員的積極性，又引發了更多的爭端，增大了技術轉化的成本，雖然一定意義上講靈活變通對權利歸屬的界定有其相應的積極意義，但是法律的大忌就是不明確，良好的法律應該對人的行為具有指引功能，使行為人在事前就可預見自己行為的法律效果，因此我國職務發明的權利歸屬的法律規定應該糾正。第二，法律應該在清楚界定知識產權的權利歸屬問題的同時確立對職務發明作出重要貢獻的個人的激勵機制，我國雖然具有此類規范，但是因為立法位階比較低，規定過于籠統和單薄，所以實施的效果不盡人意。我國高校自發性的對個人的激勵隨意性很大，加之高校體制管理上的其它弊端，使個人的貢獻不能得到充分的認可，進一步阻礙了高校科技創新和成果轉化的順利進行。第三，我國法律對大學科技成果轉化的規定沒有體現國家的知識產權戰略安排，缺少對高校科技成果轉化的督促和問責機制。

3.我國的資本市場結構扭曲，沒有為大學的科技成果轉化提供良好的融資環境。我國政府在資本市場的構建上一直心懷顧忌，具有多種原因。在國家資本市場的布局上，我們不難發現政府如下的邏輯：國家政治制度的維持需要國有企業的壯大，所以要支持國企；國企的發展離不開金融機構尤其是銀行的支持，所以要維護國有銀行；國有銀行的地位維持需要國家對間接融資進行扶持，所以需要政府出面對直接融資壓制。而壓制直接融資雖然表面上看算是達到了一定的政治目的，但卻也同時剝奪了絕大多數中小企業的發展機會，使國家的經濟發展日益扭曲。顯而易見，現在政府的經濟發展策略雖然在一定意義上看是高效的，也符合凱恩斯的經濟學原理，但是在涉及高科技成果轉化這一問題上，政府的經濟發展模式遇到了挑戰：一方面，國家需要高科技成果的轉化來創造新的經濟增長點，維護良好的經濟發展勢態，另一方面，國家又因自身的法律環境而不得不在資本市場上對高科技產業的發展進行抑制、甚至打壓，致使科技成果轉化的效率低下。當前，這種局面急需改變。

三、提高我國高校科技成果轉化率的建議

1.完善立法，盡快制定一部專門的大學科技成果轉化的法規，使大學科技成果轉化有法可依。到目前為止，我國尚沒有一部完善的《國家技術轉移法》。在促進技術創新方面，雖有《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》等，但這些法律并沒有專門規定國家資助產生的科技成果的歸屬、披露、監督等內容。專門針對國家技術轉移的規定僅有2002年國家科技部和財政部出臺的《關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理的若干規定》(以下簡稱《規定》)。盡管該《規定》對國家投入的研究開發項目的知識產權管理作了較詳細規定，其核心也是“放權讓利”。[8]但是應當看到，《規定》存在嚴重的法律缺陷：《規定》只能約束科技部和財政部資助的對象，無權約束其它部門和地方政府以其資金資助形成的知識產權；《規定》在明確將知識產權授予項目承擔單位后沒有規定相應的監督措施，如對項目承擔單位申請知識產權保護沒有時間要求，項目承擔單位在沒有有效轉讓知識產權時缺乏處理措施等。另外，雖然《規定》作出“放權讓利”的規定，但是對于國家資助項目形成的知識產權按我國法律規定一般應屬國家所有，而對于國家所有的財產，在無法律明確允許轉讓的情況下，科技部和財政部無權將國有財產“授予科研項目承擔單位”。可見，由于《規定》法律位階較低，連規范本身的合法性都存在問題。故此可以說，對于技術轉讓的重要性，在立法層面并沒有受到足夠的重視。

筆者認為，在立法層面上，明確科技成果歸屬和利益關系，是高校實施知識產權保護的第一步。筆者主張借鑒美國的“權利歸雇主”的原則。理由是：以發達國家知識產權立法的法律發展趨勢看，雖然一些發達國家沒有在法律上規定權利歸雇主，并且雇員往往被授權可以就利用大學設施產生的發明申請專利，如芬蘭、瑞典、冰島、瑞士、意大利等，但更多國家更傾向于將專利的申請權賦予大學，如澳大利亞、比利時、丹麥、法國、德國、荷蘭、愛爾蘭、挪威、波蘭、西班牙、英國等。對于權利歸屬的原則，日本曾經在經濟泡沫膨脹時代主張權利歸個人，以為這種權利的歸屬界定對科研人員的激勵效應更明顯，實踐表明這種界定是失敗的，因為離開校方的經濟支持和管理服務，科技成果轉化的效率極其低下，對發明人的權利在法律加以承認并不具備現實的積極效果。其實，日本這一規定是對德國法律盲目借鑒的結果，而實際上，即便在2001年以前，德國在處理方式上也具有一定的靈活性。尤其值得注意的是，2001年德國已通過立法明確規定此種專利權歸大學。[9]

2.引導大學制定高效的激勵政策，如利益分配方面的一些措施。制定好的激勵政策，能充分調動各方的積極性，加速大學科技成果的轉化。我國教育部雖然在1999年制定的《高等學校知識產權保護管理規定》第26條明確規定：高等學校的知識產權或職務發明創造、職務技術成果轉讓給他人或許可他人使用的，應當從轉讓或許可他人使用所得的凈收入中，提取不低于20%的比例，對完成該項職務發明創造、職務、技術成果及做出重要貢獻的人員給予獎勵；對實施產業化的可以從轉化收入中提取不低于30%的比例作為獎酬。但是此規定同樣存在兩大弊病：一是對發明者的獎勵問題，這一規定僅僅在措辭上用了“可以”而已，加之此部門規章的法律效力的位階本身就較低，致使這一規范在實踐中形同虛設；二是此規定并未給發明者所在院系相應的利益分配權，使得發明者往往不但在發明過程中難以得到院系的支持，甚至會遇到院系的阻撓，最終難于實現科技創新和成果轉化。

對此，美國的經驗可供借鑒。其實，美國并沒有通過立法明確規定激勵機制，而實踐中卻普遍存在一些行之有效的方法。比如實行利益劃分的“三三制原則”，即：專利使用費凈收后的現金分配途徑，1/3給發明者，1/3給發明者所在的部門，1/3給發明者的學校，發明人和發明人所在院系參與分享專利許可收入。這樣做的好處是：允許發明人分享收入，會激勵教師不斷披露發明，并配合隨后的專利申請和許可工作，允許發明人所在院系分享收入，會促使發明人所在院系支持發明人的科技創新和成果轉化，并同時提升發明人在院系中的地位和聲望。[10]

3.更新高校管理理念，完善高校的管理體制，引導和保障科技創新和成果的轉化。如在高校評職管理機制上，應盡快廢除簡單的以學術論文作為評職唯一標準的狹隘做法，將高校教師的科技創新及轉化業績作為重要的評價因素。其實，國外很多大學支持學校教職人員積極進行科技創新和成果轉化，甚至有的學校鼓勵教職人員走出校門創業，如果教職人員創業成功，會成為今后晉職的重要砝碼。其典型代表如愛爾蘭的圣三一大學。再如，在高校科研的引導上，大學應注重引導校方的科研方向，使其更直接作用于社會。如以美國大學為例，為了促成大學與社會尤其是企業的良好溝通，令教職人員的研究更有針對性，學校專門設立了負責學校科研管理的資助研究辦公室(OSR)，OSR負責學校科研的前端工作，代表學校簽訂橫向和縱向的研究協議。這里所說的橫向協議指大學和企業間的協議，縱向協議指政府和大學間的協議。美國有的大學將橫向和縱向的研究協議都劃歸OSR負責，例如哈佛大學，而有的大學則在產學合作中推行“一站式”服務，把橫向研究協議從OSR中剝離出來，劃歸技術許可辦公室(OTL)管轄，例如斯坦福大學。除此之外，美國大學還為有價值的科技成果提供一種孵化服務，校方提供的這種孵化服務的內容既包括技術“轉移”前的技術孵化，又包括技術“轉移”后的企業孵化。服務的內容比較廣泛，主要有：將技術發明孵化到可展示的原型階段，以吸引投資者，為企業起草商業計劃書，引入風險資本，幫助企業招募管理團隊，憑借所持股權進入創業企業的董事會和行使投票權等。

4.建立專門的負責大學科技成果轉化的機構，組織負責實施。比如幫助發明人聯系轉讓工作、提供支持，如聯系法律、商務、事務顧問，也幫忙聯系融資、尋找投資公司，使學校和發明人一起盡快讓成果得到轉化等。在這個問題上，美國大學處理得比較好，專門設立了大學科技成果轉化的機構。其實，在實踐探索過程中，美國大學技術轉移機構曾經創造過三種運作模式：第一種是威斯康星校友研究基金會(Wisconsi Alumni Research Foundation，簡稱WARF)模式。該基金會雖然是該大學的附屬機構，但與大學分開，享有獨立的法律地位。第二種是麻省理工學院首創的第三方模式，由加州大學伯克利校區教授Cottrell建立研究公司 (Research Corporation，簡稱RC)，獨立于所有大學，l937年麻省理工學院與RC簽署協議，將學院的發明提交給RC，由RC負責專利申請和許可事宜，收入與麻省理工學院四六分成。第三種是斯坦福大學首創的技術許可辦公室(Office of Technology Licensing，簡稱OTL)模式，即由學校出面申請這些發明的專利，再把專利許可給企業界，給學校帶來可觀的收入。[11]前兩種模式由于自身的缺點最后未能推廣。目前，斯坦福大學首創的OTL模式運行最為成功，也成為當代美國大學技術轉移的標準模式。這一模式的特點是：OTL隸屬于大學，代表大學管理知識產權事務，取得的技術移轉收益在扣除日常管理費用之后，全部交由校方和發明人分享，體現多方共贏、利益共享的原則，并使大學教育研究工作與技術轉移之間形成良性循環。更為重要的是，OTL具有獨立的地位，完全采用企業化的運作方式，將專利營銷放在首位，自收自支，自主經營。大學只是在OTL成立時給予一次性啟動資金，以后運作的所有費用都必須在管理和經營中自行尋求解決。一項發明披露后，是否申請專利，尋找合適的企業以及進行《專利許可協議》談判等等，都由OTL自主決定，而專利申請的具體事宜，OTL通常委托校外專利事務所辦理。因為機構人員具有相應的法律和技術知識，極大的提高了科技成果的轉化效率。[12]筆者認為，這一模式值得我國大學借鑒。

5.完善我國的資本市場，盡快為中小高科技企業發展提供適宜的生存土壤。在美國，還存在這樣一種現象，因為一些大學科技成果轉化經營的比較成功，所以這些學校周圍也聚集了大量的風險資本，比如斯坦福大學和麻省理工大學，在這種情況下，風險資本往往自愿提供大學科技成果轉化的資金支持和技術服務。而在我國，政府對金融的管制一向很嚴格，風險資本的存在合法性都尚存疑問，致使中小高科技企業很少能得到風險資本的支持。可見，如果國家不積極完善國內的資本市場，屆時可能會使我國的高校科技成果轉化面臨一種尷尬的處境：即如果國內法律環境繼續抑制國有金融機構對類似為達成高校科技成果轉化而創建的中小企業的融資，那么國際風險資本或國際金融巨頭就可能充分的利用此一機會，甚至會通過產權轉讓而獲得相應的技術和權利，并進一步影響甚至控制我國的經濟。當然，國家可以通過制定法律限制技術對外的轉讓，但是如果這樣的話，沒有了充分資金支持的科技成果又怎能順利轉化，科研人員的積極性又怎樣調動?由此可見，國家對高校科技成果轉化應承擔責任，應該及時暢通高校科技成果轉化所需要的融資渠道。筆者認為，對于這一問題，最好在法律層面加以解決，以排除現階段仍存在的一些非理性干擾。

參考文獻：

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Legislation Concerning Promoting University Scientific Achievement Transformation and Study on Management Policy

ZHANG Wan-bin，LUO Hai-shan

篇（2）

科技成果轉化是一個復雜、漫長的過程，在各個發展階段中所需要的資金數量、資金結構、資金所承受的風險程度各不相同，所以在不同發展階段會有不同方式的融資選擇。只有對整個科技成果轉化的過程有一個全面的考慮，形成整體的融資規劃，才能既獲得所需的資金支持，又能以最小的成本獲得最合理的收益。

一、科技成果轉化不同發展階段的融資特點

科技成果轉化存在著順序相連的四個發展階段：第一階段是通過實驗研究產生新技術、新材料、新樣品，并通過成果鑒定，為實驗研究階段；第二階段生產出小批量產品并在一定市場范圍試銷，為中試階段；第三階段為產業化與商品階段，即規模化生產階段；第四階段為管理營銷階段。科技成果轉化的四個階段是相互聯系、漸進的過程，也只有完成了這四個發展階段，才能達到科技成果轉化為現實生產力的目的。

（一）實驗研究階段

這一階段主要是通過課題實驗研究，研究出方法，產生新的技術，或者研究出樣品、樣機、新材料，并進行成果鑒定。主要融資點如下：

1.風險高。此階段面臨的主要風險有：一是技術開發失敗的技術風險，新技術、新工藝、新產品能否開發成功具有很大的不確定性。二是技術能否通過鑒定并被市場所接受的市場風險，市場對新技術新產品的接受也存在著很大不確定性。

2.資金需求小。此階段企業的支出主要集中于技術研發費用及市場調研費用，因而對資金的需求量不大。

3.需求時效性強。由于市場機會瞬息萬變，對科技成果轉化的時效性提出了很高要求，相應地提高了資金需求的時效性。如果資金無法短期內籌集，成果轉化的難度會增加。

（二）中試階段

這一階段主要是在實驗室成功的基礎上，解決生產技術問題，如工藝、原料、環境、場地等問題，進行中試生產出小批量產品，在一定的市場范圍內試銷，并求得可靠的經濟數據。主要融資特點如下：

1.風險較高。中試階段面臨的主要風險有：一是新產品生產要素組合的不確定性，企業要測試各種工藝、材料供應、配套零部件及設備供應能力，并在此基礎上確定新產品生產要素的最佳組合。如果不能較快地確定適合新產品生產的各種要素組合并形成生產能力，則生產計劃、市場開發就會受阻。二是新產品技術效果的不確定性，新產品能否滿足社會的需求往往需要通過較長時間的觀察才能確定。三是市場風險，科技成果轉化應用主體對市場需求的預判是否準確，對市場的定位是否正確。

2.資金需求量增大。中試階段企業需要進行第二次開發，需要進行大量的開發投入，如人力投入、各種測試、認證及試產等投入，資金需求量較試驗階段有明顯增加。

3.需求頻率高。在中試階段，科技企業需要持續投入資金，以保證材料、工藝吻合要求，保證成果調試及成果推廣的順利進行，對資金的需求頻率高。

（三）規模化生產階段

此階段為產業化或商品階段，即將成果量化生產，并推向市場，其對外部資金的需求較前明顯強烈。在成果規模化階段，企業需要進行市場調研、選購或制造設備、選定廠房、訓練工人、開拓市場，形成新的生產方式甚至建設新的企業，這些工作的完成。主要融資特點如下：

1.風險較低。科技成果轉化在經歷前兩個階段以后，技術和產品的穩定性增加，同時也在一定范圍內被市場所認可和接受，這一階段所面臨的風險主要是管理風險和由于規模化生產而形成較大資金需求缺口的風險。其主要表現為：一是規模化生產需要補充大量的人員，并且需要對補充進來人員標準化的培訓，而這都需要一定的時間。二是由于生產能力的擴大，科技成果轉化應用主體需要進一步拓展市場，增加廣告等費用支出，依然存在著較大的財務風險，但相比前兩個階段，已大大降低。

2.資金需求量較大。在這一時期，科技成果轉化為新產品、新材料或新工藝已為市場所接受，開始批量生產，單位制造成本下降，成果應用主體的利潤不斷增加，財務狀況大為好轉，但仍需要進一步拓寬銷售渠道，擴大市場份額，對資金的需求較前兩個時期有了大幅提高。

（四）管理營銷階段

這一階段主要是對生產對象和生產工具的管理，對產品生產后進行常規的市場宣傳，對銷售渠道進行維護，并提供有力的售后服務和技術支持，以穩固市場份額。主要融資特點如下：

1.風險低。此時成果應用主體已經完成了成果轉化的量產化，生產規模和利潤大幅擴大并趨于穩定，市場份額穩步提高，經營日趨規范，新產品的品牌和聲譽逐步建立起來，核心競爭力已經形成，技術、財務和市場風險相比前三個階段已經大大降低。

2.資金需求穩定。科技成果轉化為新產品或新工藝，勞動生產率大幅提高，單位制造成本下降，成果應用主體的利潤增加，財務狀況好轉。應用主體對資金的需求主要轉化為培育新的利潤增長點，開發多元化的業務，因此融資需求比較穩定。

二、科技成果轉化不同發展階段主要融資路徑

（一）實驗研究階段主要融資路徑

1.自籌。實驗研究階段，科技成果轉化的主要費用為成果研發費用，資金需求量不大，風險大，可以通過科技成果開發主體自行投入部分科研經費解決。

2.天使投資基金。對于以科技成果為核心進行創業的科技主成果主體，在實驗研究階段正是科技的初創期，可以申請天使投資基金。天使投資比較青睞市場前景好、成果具有創新且處于種子期或初創期的科技企業，天使投資通過一次性投入小規模資金換取原始資本，以獲取高回報收益。天使投資者通過利用自己富有的資金和創業經驗，幫助新興科技公司創業與發展，為創業者提供難得的資金，并通常提供經營上的建議和顧問意見。

（二）中試階段主要融資路徑

1.天使投資基金。中試階段仍處于科技成果轉化的前期階段，對天使投資具有較強的吸引力；而天使投資的門檻較低，也便于科技成果轉化主體申請。

2.風險投資。中試階段的技術風險比試驗研究階段小，成果轉化的期限縮短，成果轉化成功的可能性增加，市場前景也相比試驗研究階段更為明朗，此階段風險資本進入的成本偏低，因此容易受到中小型風險投資機構的青睞，科技成果轉化主體應爭取以風險投資為主，爭取風險資金第一階段的投資。表1及圖3、圖4為2012年抽樣調查495家風險投資機構各階段的投資情況，表圖中種子期、成長期、擴張期分別對應著科技成果轉化的實驗研究階段、中試階段和規模化生產階段。調查情況顯示：投資數量方面，2012年我國風險資本投資成長期的比例最高，為56.16%，其次為擴張期19.89%；投資金額看，風險資本投資擴張期、成長期的比例分別為37.77%、21.54%，說明風險資本更青睞于成長期和擴張期，即科技成果轉化的中試階段和規模化生產階段。

3.創新基金。創新基金以技術創新項目為對象、以市場為導向，重點支持技術的第一次商品化過程，重點支持種子期項目和創立期企業。因此中試階段應主要申請創新基金的無償資助、貸款貼息和創業項目的方式資助。

4.融資租賃。中試階段需要采購一定生產設備，實現由科技成果向科技產品轉化，對于較為昂貴設備，一次性投入需要大量資金，科技成果轉化主體難以承受，可以采取融資租賃的方式將資金需求向后期轉移，分期向設備租賃方支付租賃費，以緩解此階段的融資需求。

（三）規模化生產階段主要融資路徑

1.風險投資。中試階段后，科技成果已轉化為新產品，并占領了一定的市場，產品的穩定性和可靠性增加，市場前景更為明朗，并有了一定的經營業績，可以積極與大型風險投資者合作，吸引大型風險投資機構的介入。大型風險資本規模化生產階段初期科技成果轉化的重要融資路徑。

2.政策性科技貸款。對于符合政策范圍內的科技成果轉化，其主體可以申請政策性銀行的科技貸款，通過貼息、政府擔保等方式獲取部分資金。

3.商業銀行貸款。經過一段時間的規模化生產，新產品的不確定因素的減少，科技成果轉化主體的資產增加，風險進一步降低，并且有一定的抵押物，銀行貸款介入的可能性大大提高。科技成果轉化主體可以根據轉化實際申請抵押貸款、質押貸款、擔保貸款及科技銀行貸款等方式獲取發展所需資金。

4.私募股權。私募股權是指投資于非上市股權，或者上市公司非公開交易股權的一種投資方式。通過私募形式對私有企業，即非上市企業進行的權益性投資，在交易實施過程中附帶考慮了將來的退出機制，即通過上市、并購或管理層回購等方式，出售持股獲利。科技成果轉化進入規模化生產階段后期，隨著市場的進一步拓展，成果轉化主體對資金的需求持續增加，成果轉化效益也逐步擴大，盈利能力進一步提升，可以考慮通過非公開方式面向少數機構投資者或個人募集資金，并協商好贖回方案。中國私募股權投資中投資于成長期的企業或規模化生產階段的比例最大，占一半以上。

（四）管理營銷階段主要融資路徑

1.銀行貸款。進入管理營銷階段，科技成果轉化主體的內部積累已經到了一定的規模，其規模、資產結構、企業信用等明顯發生一個質的飛躍，科技成果轉化主體擁有足夠的業績來證明自己的信用，成果轉化的各種風險都大幅度降低，以規避風險為原則的商業銀行等金融機構愿意向科技成果轉化主體提供授信，銀行會與科技成果轉化主體建立穩定的合作關系，成為科技成果轉化主體融資的穩定途徑。

2.債券融資。少部分科技成果轉化主體此時在公司治理、企業規模、公司盈利上達到發行企業債券的要求，可以通過發行企業債券募集資金，已滿足企業兼并業務、增加投資等需要；對于達不到單獨發行企業債券要求的科技成果轉化主體，可以通過聯合其他中小科技企業，發行中小企業集合債券進行募集資金。

3.股權融資。對于科技成果轉化的主要主體――科技企業來說，管理營銷階段使其籌資環境得到改善，企業籌資的空間很大，部分優秀的科技企業上市條件已經成熟。對于各方面條件都較成熟的科技企業，可以選擇在主板市場上市融資；對于實力稍弱的科技企業可以選擇在中小板市場上市融資；對于成長性較好，但條件還沒達到主板市場要求的科技企業，可以選擇在創業板進行融資；同時也可以選擇在海外上市，從境外融資。

篇（3）

在書法進入高校教學體制不過五十年的短暫時間里，最有效的抓手，即是“教學法”。目前高校國畫專業的書法課程教學，一般是由固定的教學地點、相對穩定的教師和接受教育的學生等幾個方面組成，就國畫人才的書法培養而言，如何開展教學將從以下幾方面探討。

一、每堂課都要有明確的教學內容

高校國畫的書法課程教學，根據培養目標所開設的課程絕大多數是通過課堂教學來完成的，因而書法的每一門課程都有具體的教學內容，這些內容要合理的分配到每一節課中。并在實施課堂教學時，每一節課都要有學生必須掌握的重難點，這是一堂課的核心內容。

從目前的高校國畫專業的書法教學來看，由于沒有相對統一的教學大綱，也很少有統一使用的書法教材，因此，不同的高校在國畫專業開設的書法課程時，教學內容也存在很大的差異。這就要根據各自的人才培養目標靈活的掌握教學內容，設計出每一堂課的具體教學內容。例如《書法臨摹》這門課，由于書法碑帖非常多，根據國畫專業的人才定位，在教學內容中也要有所側重。如國畫專業的學生學習書法更主要是培養應用型人才，在書法臨摹的教學內容中，應當注意不同時期書體的演變、書法技法的運用，例如隸書的書體演變而形成筆法、結構上的變化，從而更加有利于學生理解這個書體，對將來的創作提供有價值的啟示。

二、集中講授與個別輔導相結合

在教學中，雖是班級授課制，但是對于國畫專業學生學習書法，主要是技能課程的學習，這樣的教學就應該將集體講授與個別輔導緊密結合起來。對于技能課程而言，雖存在普遍的規律和臨習方法，但是國畫專業的學生技能基礎相對還是薄弱，且不同學生的理解能力也存在差異，所以他們在課堂中表現出的問題也不盡相同，這將需要集體講授與個別輔導相結合。

例如，我們如果開設《隸書》技法課程，需要老師集中講授隸書的演變狀況，講解隸書的筆法、結構、章法等藝術特點，還要向大家講授歷代隸書碑帖的藝術風格特征，并對碑帖作詳細的技法解說，這些共性的內容，我們可以通過集中講授來完成。但是，對于《隸書》這門課程而言，這些共性的內容不是課堂的全部，它只是這門課需要掌握的理論知識，而學生真正要掌握的還是書寫技能，對于書寫技能的內容，雖然不少書寫規律和筆法可以集中講授，但學生在臨習碑帖時所出現的問題不一，如有的學生可能是筆法的理解不對、有的是碑帖的結構理解不對等等問題，都有可能出現。對于這樣復雜的情形，書寫技能課程教學必須在集中講授的同時結合個別輔導，針對不同學生出現的問題逐個加以輔導，以便學生盡快解決出現的各種技能問題，以實現教學效果的最優化。

值得注意的是，在個別輔導的時候，老師不僅要查看學生的作業，更需要觀察學生的書寫狀態，包括其書寫的字勢、運筆發力的狀態、點畫的處理方式等狀況，都需要老師作仔細觀察，這樣才能找出學生所出現的問題。因而，技能課程的教學中，集中講授與個別輔導相結合是必不可少的。

三、將教學互動貫穿于課堂教學的全過程

在整個教學過程中，教師雖起著主導作用，而學生才是教學的主體，所以在課堂教學中，要讓“教”與“學”充分互動。無論是書法的技能課程還是理論課程，教學互動應貫穿整個課堂。

采用教學互動的方法是多樣的，一般包括提問式、討論式、角色互換式等多種方法。可以說教學互動是整個課堂教學中必不可少的環節，如果在課堂教學中師生之間充分互動起來，學生就能真正成為了課堂的主體，教學效果也會相當理想。更為重要的一點，在教學互動中，能全面提高學生發現問題、思考問題、解決問題的能力，也能提高學生的表達能力。特別是對于國畫專業的學生，多采取提問式、討論式的方法，能夠讓學生的問題分析能力、眼睛觀察能力、邏輯思維能力等諸方面得到提高，進而提高他們的書寫技能，為將來的藝術創作打下扎實的基礎。

四、及時掌握教學效果的信息反饋

學生對課堂教學的內容究竟掌握了多少，任課教師需要及時做信息反饋，而得到這些信息反饋的方式有很多，例如作業檢查、課堂提問、問卷調查、考試考核等，都是檢查教學效果的有效途徑。

要了解學生對上一節課內容的掌握情況，在上新課之前，可以就上一節的授課內容進行提問，讓學生回答，就能較快得到相關的信息反饋，還可以及時檢查上節課布置的課外作業，通過查看作業的方式發現其中存在的問題，也可以得到相應的反饋信息。而如果想知道任課教師的教學整體狀況，比如其教學方法、教學內容、教學態度等多方面的信息，就可以采用問卷調查的方法，設計多方面的問題，采取無記名的方式讓學生完成調查問卷，以此來得到相應的反饋信息，以便在今后的教學中改進，以此提高教學效果。

五、布置合適的課外學習內容

高校的書法課程，要想充分發揮學生自主學習的能力，應留給學生足夠的課外學習時間，讓學生在課外學習期間能夠根據自己的興趣愛好全面提高自己。以書法技能學習為例，無論是篆、隸、草、行、楷等任何字體，還是學習篆刻專業技能，要達到一定的專業水準，除課堂中留出一定的時間，讓學生在老師的指導下進行練習外，還要給學生布置適當的課外練習作業，因為專業技能的提高，即便掌握了正確的書寫方法，也需要一定量的訓練，量變才能引起質變。當然，由于學生的差異，書寫技能作業量的多少，甚至書寫作業的內容，可以根據學生各自的情況區分對待，這樣的作業要求或許就能真正解決學生書寫技能的實踐問題。

課堂教學是一個整體，以上幾個方面其實是不可分割的。而且課堂教學雖然是國畫專業書法人才培養最為主要的方式，但不是唯一的方式，它是沒法獨立實現國畫專業書法人才培養整個的目標，所以，我們需要進一步探索其他培養方式。

【參考文獻】

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中圖分類號：G642.0 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）10-0296-03

一、市場營銷專業工作過程系統化內涵解讀

市場營銷專業工作過程系統化課程改革，是以一個職業的典型工作任務為基礎、以工作過程為導向、以項目教學為典型表現形式的任務引領式的學習領域課程。有著其針對來源與企業實踐、典型的職業工作任務，具有工作過程的整體性；學生在完整、綜合行動中思考和學習，完成從明確任務、制定營銷計劃、實施檢查到評價反饋整個過程；以學生為中心，關注每個學生的特殊需要，尊重每個學生的職業成長體驗；在培養學生專業能力的同時，促進學生在營銷工作過程關鍵（核心）能力的發展和綜合素質的提高。

營銷工作過程是一種智慧性、情感性、充滿人性的工作（交換）活動，而不僅僅是程序化＼固定化＼沒有情感和溫度的第一步、第二步、第三步等。營銷工作過程包含：營銷技能—營銷技術—營銷之道—營銷心理（營銷價值觀）不同層次的東西。營銷工作過程中包含營銷人的智商、情商、財商等多方面的內容。教師不僅僅是引導學生經歷完整的營銷工作過程，完成好營銷工作任務，還要提升，拓展。要引導學生通過做一件事，悟出更多的東西出來。

學生從營銷工作過程中感悟出多少東西、悟到哪個層次，取決于課程設計者及任課教師的設計和引導。學生營銷品格的塑造和企業家精神的培養等等要“嵌入”、“融合”到工作過程中。其最高境界是“潤物細無聲”、“插柳不讓春知道”。潛移默化地引導學生進入一個更高的營銷境界、人生境界，提升學生的人格層次。市場營銷工作過程系統化課程是：具體到抽象、特殊到一般 （從特殊中總結出一般規律、形成自己的營銷認知體系、知識體系的自我建構）。

以工作過程系統化為導向進行市場營銷課程開發是順應當今世界職業教育改革潮流的正確舉措，從學生發展的角度出發，不過分追求知識的系統性，不過分追求概念、規律表述的準確性和邏輯關系的嚴密性，而是全面考慮市場營銷課程在知識與技能，過程與方法，情感、態度和價值觀等方面的教育作用；應關注學生的職業生涯，充分體現工學結合特色，為教學督導提供依據，融入素質教育理念。當然工作過程系統化市場營銷課程體系構建應在開展社會調研、工作任務分析、課程體系優化基礎上，編寫專業教學標準，進而以專業教學標準為指引建立各門課程的課程標準。

二、教學現狀分析

傳統的學科課程模式不能從根本上滿足職業生涯成長、企業發展和產業發展的要求，沒有從根本上解決傳統職業教育中理論與實踐二元分離的問題，沒有突破以學科體系為主導的職業教育課程模式，仍然是在學科體系的框架下尋找與真實工作的聯系，只能提供與職業實踐有限或間接聯系的學習機會，還不能解決職業教育內容脫離真實工作情境的問題，沒有真正解決培養學生形成綜合職業能力的問題，無法使學生獲得企業所重點關注的“工作過程知識”、基本工作經驗和工作方法。

市場營銷專業屬于應用學科，實踐性教學是必不可少的內容，以實踐教學基地為基礎，構建工作系統化新型市場營銷專業高職教育教學模式是必經之路。現階段高職院校市場營銷專業的教學狀況總結如下：（1）整體上課程模式的改革在課程實施層面沒有大的突破。（2）教學缺乏體系，教材也不配套。市場營銷專業課程一般都沒有形成工作系統化的教學體系，校外實踐教學基地不穩定，而且由于教材和設備跟不上變化，使校內的實驗室、實訓室與校外實踐教學基地不銜接，不配套。（3）教學方式不適于高職教育，多采用以傳授理論知識為主的講授式授課方式，難以調動學生學習積極性，也不適于能力的培養與訓練。（4）考核方式難以反映學生運用知識解決實際問題的能力水平。（5）實踐教學地位不突出，專業技能培養被忽略。（6）缺乏對工作系統化課程教學的深度探究。目前對工作系統化課程教學的研究，由于受經費少、指導老師少、場地有限等諸多因素影響，大多浮于表面，對工作系統化課程教學的研究深度不夠，還沒有建立一套比較完整的工作系統化課程教學質量評價指標體系，使市場營銷教學的質量受到了極大的影響。

三、具體的改革內容

（一）市場營銷專業培養目標定位

高等職業院校市場營銷專業究竟要培養什么樣的營銷人才，關鍵要考慮好以下幾個問題：一是考慮地區行業發展特點，二是考慮高等性、職業性，分析職業崗位以及職業崗位發展要求，三是要考慮學校資源的可整合利用的程度。經過多次調研、討論，結合以上三點，市場營銷專業培養目標可以定位為：掌握本專業必備的基礎理論和專業知識，具有本專業實際工作需要的職業能力和素質，從事市場調研員、推銷員、銷售服務及售后服務員等崗位的高素質技能型專門人才。

（二）工作過程系統化課程的體現

1.課程按照職業成長規律和學生認知規律，從入職到成為專家，職業成長歷程的系統化。

2.學習情境由簡單到復雜、初級到高級，單一到綜合呈系統化。

3.情境內的系統化，明確工作任務＼收集相關信息—計劃—決策—實施—檢查—評價。

4.工作過程知識的系統化：工作知識—技能—技術—之道—價值觀。

5.專業能力+方法能力+社會能力+營銷思維能力+營銷價值觀。

6.學習內容的整體分布的系統性。如市場調研分析，重點在市場調研與分析中解決。而在其他如營銷活動方案策劃中的市場信息調研，就只是應用而已。同樣，營銷活動方案策劃內部學習情境的設計中，營銷創意的訓練，隨著學習工作任務難度的增加（促銷活動方案策劃、慶典活動方案策劃、新產品開發與市場推廣活動方案的策劃等），學習者營銷創意能力、方法的訓練也相應逐漸加深。

7.在專業基礎課程（專業公共課）與專業核心課程、專門化方向課程、專業拓展課程之間的系統化。

（三）教學方法的改革

市場營銷專業的各門課程在教學方法上都進行了適度的改革，轉變了過去單一的以教師為主體的教學模式，采取啟發式、引導探究式、互動式等教學方法，廣泛采用案例式教學方法。可以充分利用各校的多媒體教室，校園網、實踐基地等資源優勢，引入現代教育技術，利用多媒體組織理論教學和實踐性教學等多種多樣的適合高職教育特點的教學方法和教學手段，充分調動學生學習的積極性，可以取得較好的教學效果。

例如市場營銷課程可以按照市場營銷活動的工作過程，安排教學進度，對于基本理論、流程、方法進行講授（一次課），然后給學生布置相應工作階段的工作任務，學生在老師的指導下完成任務，學生在完成工作任務的過程中，掌握工作流程方法、強化對基本理論的理解與掌握，構建起自己的知識技能體系。同時，也有利于讓學生接受新的教學方法。

（四）教學方法的改革

課堂教學是教學的重要環節，也是培養學生創新思維、創新能力的重要陣地。實踐證明，單一的課堂講授不利于學生知識的掌握和能力的提高。教師要靈活運用多種有效的教學方法組織課堂教學，實現教學方法創新。 現在很多高校都在對于市場營銷的課堂教授方法進行革新，我們也應該積極嘗試。比如說以下方式的教學：

1.啟發式教學。主要是要求學生閱讀不同作者的書籍，特別是國外著作，從而比較不同作者對同一問題的不同看法，加深對知識的理解。另外，有時也會對社會有關營銷方面的熱點問題要求學生深究其問題實質，了解其營銷含義。

2.案例式教學。在教學過程中，以某個項目為例，從項目的調查、分析、選址、消費群體的確認，項目的定位到項目的控制、銷售可以全程模擬，也可以某項目為例，局部模擬營銷過程中的某一環節，如項目的市場細分與定位過程，銷售執行過程等，結合案例中的做法，激發同學們思考，他們為什么這樣做，有什么優點，有什么不足，如果讓我去做會怎樣……根據班級狀況，適當的時候，可以以小組為單位展開討論。

3.協作學習式教學。在教學過程中，選擇個別章節作為學生自講、自評的內容，要求學生以小組協作形式對選取內容進行研討，制作自己的演示課件，并由小組代表在課堂上講授，小組成員以外的同學點評、提問，小組成員都可以回答問題。或組織以小組為單位進行專題辯論，使學生在討論過程中進行思想碰撞，有助于開啟心智，激發創造力。這種教學方法旨在培養和鍛煉學生的創新能力，團隊協作精神，提高學生學習的參與性和趣味性。

4.情景模擬式教學。（1）運用小組學習法、角色模擬法進行教學組織和設計。學生成立公司管理小組，每個小組4～6人，分別扮演總經理、營銷經理、生產經理和研發經理等角色進行模擬演練；（2）戰略模擬試驗。把學生分成不同小組，每個小組是同一行業的不同競爭者，就某一產品進行營銷戰略規劃，在計算機網絡中進行戰略對抗模擬，決出優勝者，類似于軍隊中的網上戰略對抗和軍事演習。

（五）考核方法的改革

既然本學科的改革更傾向于能力的培養，那么考核的辦法就不同于以往的考試。對于市場營銷這門課，在考核辦法上應采取學科成績與學習成果相結合的考核辦法，即采取老師布置、指導實踐作業，學生上交作業成果，如調查報告、計劃書、促銷活動策劃書等方法，并配合實踐問題答辯式考試，同時考核學生的學習狀況與能力。

市場營銷課程考核遵循“以能力考評為中心，以過程考評為基礎，以考促學、以考促教”的原則。評價內容綜合化，評價載體多樣化，評價方式過程化，評價工具綜合化（定性和定量相結合）評價主體多元化。學生的出勤、學習態度、團隊合作與創新作為考核的第一大項占30%，學習過程課業任務完成（技能）占40%，總共由企業理念設計、經營環境分析、消費者行為分析、市場調研、企業經營戰略規劃、產品策劃、定價策劃、分銷策劃、促銷溝通策劃幾個大的任務構成，每一個任務都需要完成相關文案，作為考核的主要依據；最后的理論考核占30%。這樣對學生的考核既科學全面又能夠起到很好的激勵作用。

四、市場營銷工作過程系統化課程改革的意義

1.確定了市場營銷課程標準、設計合理的工作內容標準。在工作過程系統化市場營銷課程設計中，課程標準源自工作標準，但超越工作標準。還有良好營銷人格的塑造、人的全面發展等內容。在教學及課程標準的設計上，同時考慮職教學生的實際、參差不齊，給學生以更大的上升空間。

2.倡導通過行動來學習，在具體實踐中建構知識與能力，提高學生綜合職業技能。行動導向學習的成效：一是“事非經過不知難”，學生只有實際經歷、做過，才知道做事情的艱難，在做事的過程中，遇到問題，解決問題才能形成經驗，經驗多了才能總結出訣竅、形成策略。二是通過符合專業要求的工作行動——專業行為方式，奠定良好的職業行為習慣、行為規范。三是初步形成良好的職業工作思維，即營銷職業工作思維。四是初步形成職業價值觀——營銷職業價值觀。

學生親自經歷“完整的工作過程”

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中圖分類號：F323.3 文獻標識碼：C 文章編號：0439-8114（2017）05-0986-03

DOI：10.14088/ki.issn0439-8114.2017.05.050

Research on the Transformation of Scientific and Technological Achievements

in Modern Agricultural Development of Wuhan

ZHAO Li-hua，LI Bao-xi，ZHOU Qi，ZHANG Ping-xiang，XIA Juan

（Wuhan Academy of Agricultural Science，Wuhan 430065，China）

Abstract： The transformation of agricultural scientific and technological achievements is a key problem in supporting the modern agricultural development， but the present transformation rate of agricultural scientific and technological achievements in Wuhan is generally lower and not sufficient to meet requirement of market. Through summarizing the causes of low transformation rate of agricultural scientific and technological achievements in Wuhan and the successful experiences from transformation of domestic and abroad scientific and technological achievements， the countermeasures for improving the transformation rate of agricultural scientific and technological achievements were proposed from motivating the main body， integrating into the technology exchange market， implementing the achievements assessment.

Key words： modern agriculture； transformation of scientific and technological achievements； countermeasure； Wuhan city

高水平的農業科技成果轉化是發展高水平農業現代化的重要途徑。武漢市要大力發展現代農業，應著重提高農業科技成果轉化率。目前國內高校、科研院所多關注科研學術研究，缺乏商業運作的意識和途徑，農業科技成果轉化率普遍不高。在這一大趨勢下，武漢市農業科技成果轉化問題也難以回避。另一方面，市場對科學技術的需求旺盛，但缺少與高校、科研院所對接的契機，市場化需求得不到滿足。

科技成果轉化問題得到國家的高度重視，2016年4月國務院辦公廳印發《促進科技成果轉移轉化行動方案》（以下簡稱《方案》），對實施促進科技成果轉移轉化行動做出部署。與之前修訂《促進科技成果轉化法》、制定《實施促進科技成果轉化法若干規定》這“兩部曲”不同，這次是部署實施一批有針對性的舉措和具體任務[1]。《方案》可視為促進科技成果轉移轉化的“第三部曲”，與前“兩部曲”一脈相承，目的是將已經出臺的法律規定抓實、落地、生根。武漢市緊跟國家政策，高度重科技成果轉化工作，不僅強化了農業科技力量，在農業科技成果轉化方面也做出了不懈努力，但收效甚微。

1 武漢市農業科技成果轉化現狀

據統計，截至2016年，武漢市有20個（農業類）國家和省重點實驗室（武漢市各行業合計154個），9個（農業類）國家級工程（技術）研究中心（武漢市各行業合計27個），1個（農業類）國家級產業技術創新聯盟（武漢市各行業合計7家）；38個（農業類）湖北省工程技術研究中心（武漢市各行業合計167個），12個（農業類）省級產業技術戰略聯盟（武漢市各行業合計31家）；35個（農業類）市級工程技術研究中心（武漢市各行業合計114個），6個（農業類）武漢市產業技術創新戰略聯盟（武漢市各行業合計23家），36個農業科技專家大院。在2015年26項武漢地區獲國家科學技術獎項目錄中，主持或參與農業類項目4項。

2015年《武漢市知識產權促進和保護條例》（以下簡稱《條例》）正式實施，對知識產權促進與激勵、保護與管理、職務知識產權的處置及侵犯知識產權的法律責任等做出詳細規定，《條例》的實施對加強武漢市知識產權工作具有重要意義。2015年，武漢市組織實施高新技術成果轉化及產業化項目40項，計劃下達經費5 720萬元，其中當年下達4 576萬元，現代農業專項共安排項目11項，年度經費1 080萬元，占總經費的19%，在7大專項中占比最高。為鼓勵和扶持農業企業開展科技創新，增強企業核心競爭力，武漢市農委、市科技局聯合開展組織評選，在全市范圍內遴選出了139家2015-2016年度武漢市農業科技型企業，這些企業是武漢市農業科技成果落地的重要載體和平臺。

2 武漢市農業科技成果轉化低的成因

農業科技成果轉化率偏低是一個不容忽視的問題，具體表現在兩個方面：經費投入與專利等知識產權產出存在不對等情況；技術轉移效率低下。武漢市涉農高校和農業科研院所是農業科技成果產出大戶，農業科技成果轉化率低一直是科研界的敏感問題之一，大量“成果”變“陳果”，被鎖在“保險柜”無法走向市場，長期困擾各大高校、科研院所及其科研人員。綜合看來，有以下幾種原因。

2.1 目標導向存在片面性，評價激勵機制不盡合理

目前中國對科技人員的評價激勵機制主要依據前期研究成果，并由此給予職稱認定，對于成果是否能夠轉化實踐卻缺乏足夠的重視。許多人申報項目的目的在于評職稱和獲獎，而非解決某個生產技術問題；課題結項后，大部分項目也甚少有精力進行轉化投入，最終被束之高閣。

2.2 法律、法規及政策之間矛盾疊加

按照《實施〈促進科技成果轉化法〉若干規定》，擔任領導職務的科技人員獲得成果轉化獎勵成為了可能，但按照相關部門的規定，擔任領導職務的科技人員“不得在企業領取薪酬、獎金、津貼等報酬，不得獲取股權和其他額外利益”的條文依然有效。法律雖然作了修改，但相關規定不改，高校、科研院所執行起來面臨兩難境地；《轉化法》重新修訂之后，科技成果的處置、收益和管理權“三權”下放到了高校和科研院所，但在實際操作中，不少高校和科研院所管理者還是會束手束腳，因為事業單位國有資產管理辦法及相關稅務政策尚未進行相應調整，國有資產保值增值的考評辦法依然存在，科研人員從成果轉移轉化中獲得的收益不高，卻承擔著國有資產保值增值的硬性任務，稍有不慎甚至會陷入牢獄之災[2]。“頭重腳輕”的“指揮棒”，科技成果轉化執行難，讓大量科技成果難以走出實驗室。

2.3 成果轉化落地主體難以承接轉化成果

作為科技成果落地載體的企業，特別是廣大中小企業，大多處在價值鏈的中低端，存在著跟蹤模仿的路徑慣性，生產靠的是仿制和粗加工，流動資金緊張，購買專利和改造生產線能力偏弱；作為轉移轉化橋梁的中介機構，服務能力普遍不強，存在“連而不通”的路徑慣性。這就讓科技成果轉移轉化出現了“空白地帶”。

3 國內外科技成果轉化的經驗

美國在《史蒂文森-威德勒技術創新法》中規定，凡是年預算在2 000萬美元以上的聯邦實驗室，必須設立專門研究和技術應用辦公室，從事研發成果的技術轉移；日本《關于促進大學等技術成果向民間事業者轉讓法》規定，政府所屬大學具有推動技術轉移的義務。這就讓科研和轉化成為了一個整體；法國在《技術創新與研究法》中對政府科研資源和經費配置、公共研究機構與企業合作、促進科技成果轉化、研發直接面向市場等方面作出了明確規定，使創新和發展首尾相連。

中國科學院西安光學精密機械研究所通過與企業共建研究中心，把企業搬進研究所、把研究所建在企業，拆除圍墻，開放辦所，讓企業和技術團隊成為創新主體，緊跟市場需求，快速實現產業化，鼓勵“高大上”的成果主動“接地氣”。同時，研究所一直堅持“孵化”企業但不“辦”企業、參股而不控股的原則，把責、權、利捆綁在一起，讓創新創業的種子在寬松的環境中自由成長。

中國科學院重慶研究院通過改變人員結構，使產業結構更好轉型。首先，鼓勵在職科技人員走向市場，著力打造研究和產業兩支隊伍，在科研戰線和經濟戰線并肩作戰，并為科研人員搭建了風險共擔的創新創業平臺。對于那些申請留職創業或離職創業的科研人員，只要符合成果轉化范圍的，同等享有參加職稱評聘、崗位等級晉升、按年度調整薪級工資的權利，而且三年內可要求返回該院工作，按照不低于原職級、薪酬的原則重新聘用。其次，在人才引進方面，中國科學院重慶研究院敞開大門，創新用人。成果產業化需要市場、生產管理、社會資本、政策環境等諸多要素介入，采用全員聘用、雙跨聘用和留職離職創業三種方式，不拘一格使用人才，推動研究院聚集海內外人才建設國家科技的創新中心和創新平臺。再次，中國科學院重慶研究院用“股權+現金”的方式進行獎勵，技術成果所占股權的50%獎勵給成果完成人，成果轉化現金收益40%以上獎勵給技術團隊。除技術團隊以外，全院員工還可在一定程度上享受成果轉化帶來的收益。中國科學院重慶研究院主要采取知識產權入股、員工眾籌、團隊自籌、整合資源等方式辦企業，推動科技成果轉化[3]。

4 武漢市農業科技成果轉化的對策

4.1 激發創新主體積極性，提高農業科技成果轉化水平

科技人員的積極性是科技成果轉移轉化的基礎要素，長期以來產權不明晰、激勵不明確是制約科技成果轉化的主要障礙。為增強農業科技成果轉移轉化有效供給，一要加快建立農業科研單位科技成果轉移轉化績效評價和年度報告制度[4]，將科技成果轉移轉化情況作為對單位考核和支持的重要依據，要重視科技成果轉化中的股權激勵問題，制定合理的股權分配制度激勵科技人員參與科技成果轉化的積極性；二要進一步細化科技人員離崗創業或到企業兼職的規定，在全社會全行業營造鼓勵創新創業的文化氛圍；三要組建技術轉移職業群體，技術轉移職業群體在全世界范圍內尚處于起步階段，其從業人員分布于知識產權中介機構、生產性企業、科研機構、律師事務所、證券經營機構等行業內。中國技術成果轉移事業尚處于探索階段，高校和科研院所的農業科技成果轉化嚴重缺乏技術轉移專業人員，且沒有形成任何激勵機制留住人才，要通過制度設計促進技術轉移職業群體和共同體的形成。

4.2 融入技術交易市場，實現農業科技成果交易、轉化

一要利用湖北省以武漢市為中心建設國家技術轉移中部中心契機，搭建武漢市農業知識產權投融資綜合服務平臺、農業科技金融創新創業服務平臺、農業技術經濟培育中心、農業技術交易網絡平臺，進一步完善武漢市農業科技成果轉化的配套服務功能，強化武漢市農業科技同經濟對接、農業創新成果同產業對接；二要組建專業化技術經紀人隊伍，專業化技術經紀人隊伍是成果的有效“推銷員”，將農業科技成果轉移轉化領軍人才納入創新創業人才引進培養計劃，推動有條件的高校設立相關課程，培育專業化技術經紀人隊伍；三要借鑒國際專利池運營的經驗和大型項目知識產權共享的經驗，并制定促進國內專利組合或專利池建設的政策，以降低科技成果轉化的交易成本，提高農業科技成果轉化效率；四要借鑒工業技術研究院的模式，采取高校和研究院出成果、政府出現金共同作為出資形成一個公司制的農業類科學技術研究院，支持企業與高校、科研院所構建一批產業技術創新聯盟，協同開展合作研發、中試熟化、應用推廣及標準制定等。

4.3 落實成果評估問題，加快農業科技成果轉化為生產力

以市場和需求牽引的分類評價體系，是高校和科研院所科技成果轉化成功的秘訣之一。科技成果項目出來后存在信息不對稱問題，還有科技成果評估難、交易難等問題，沒有統一的評價標準、沒有科學的定價機制，難以準確評估。由此延伸的還有服務體系建設問題，比如提供精準的高端成果轉化服務機構的能力建設等。另外，一些跨地方的資源，由于不開放導致一些服務不能深入進行投入等問題。為此，一要讓市場之手進一步活起來，充分運用眾創、眾包、眾扶、眾籌等基于互聯網的創新創業新理念新機制，發揮好企業家才能和市場在配置科技創新資源中的決定性作用[5]；二要打破“國有資產流失”的鎖鏈，建立科研機構、高校科技成果D移轉化績效評估體系，推動創新資源向創新創業者開放。

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1 高校科技成果轉化激勵機制概述

1.1 科技成果轉化激勵機制含義

科技成果是具有實用價值的研究成果。《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第二條：本法所稱科技成果轉化，是指為提高生產力水平而對科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。而高校科技成果轉化激勵機制，則是建立在高校的科技成果轉化的基礎上，通過轉化中高校內外各要素的系統分析，內外聯動，充分發揮各要素的活力以及相互之間的關聯性，形成完整系統，以促進生產力的提高。由此得出，在目標上，以提高生產力水平為根本目的。從方式上，是通過對高校的科技成果的進行產業化的開發、應用的方式協調各要素的關系。從主體上，包括作為主體研發單位的高校、產業化生產單位以及技術中介等單位之間的相互配合。從產生的土壤中，包括國家政策支持、高校科研人員的意識、熱情以及科技成果轉化的產業化的整體氛圍。

1.2 高校科技成果轉化激勵機制的影響因素

1.2.1 政策法規

政策法規是促進高校科技成果轉化的基本條件。在沒有法律法規的條件下，科技成果轉化的形成、歸屬等因缺乏相應的規定，容易陷入混亂狀態。良好的政策法規是提高高校科技成果轉化率的直接原因。

1.2.2 人力因素

人力因素是促進科技成果轉化激勵機制的主體要件。而高校中的科研人員對成果轉化的積極性，將直接影響整體的科技成果轉化率。除此之外，技術經紀人、產業投資人等人力因素的轉化意識、業務能力以及思想意識等方面，都在高校科技成果轉化激勵機制中發揮著不可替代的作用。

1.2.3 市場條件

市場的需要是促進高校科技成果轉化的目的，也就是說轉化的科技成果必須具備價值，滿足人們的需要。高校科技成果的市場適用性是推動科技成果轉化的基本動力條件。

1.2.4 其他因素

影響科技成果轉化的其他因素還有包括資金、管理、評估、利益分配等，這些因素貫穿于科技成果轉化的始終。

1.3 高校科技成果轉化激勵機制對科技成果轉化的意義

激勵機制，對促進高校科研人員創造性的激發、創造良好的研發環境、進而發展生產力方面起著不可替代的作用。良好的激勵機制，可以充分調動科研工作者的積極性和創造性，進而營造科技成果轉化的整體氛圍，激發市場活力。反之，將會導致科技成果轉化率低，科技成果僅僅停留在實驗室階段，難以形成真正的生產力，造成社會資源的浪費。激勵機制作為高校科技成果轉化體制中的最有活力一部分，其內部各要素之間的相互配合，協同作用，將最大程度的促進高校進科技成果轉化率的提高。

2 高校科技成果轉化激勵機制的困擾

2.1 高校成果轉化完成人積極性

高校成果轉化主體推動成果轉化中缺乏相應的積極性。轉化前的資金缺乏、轉化時對失敗的寬容度以及轉化后的利益分配問題均存在難以調動完成人的轉化積極性，使整體轉化效率低下，缺乏創造性活力。

2.2 法律、相關政策法規不完善

盡管《促進科技成果轉化法》已經進行了修改。但是在相關條文方面丞待完善。法律規定過于概括化，需要后續配套法律的修改以及完善。

2.3 監督體系不健全

監督機制，是包括對高校科技成果轉化中知識產權的保護、轉化后利益的維護等方面在內的體系的完善。特別是存在相關高校完成人將知識產權的擅自轉讓，未建立知識產權意識而造成高校的知識產權的利益流失。

3 實施高校科技成果轉化激勵機制的現狀分析

3.1 激勵機制的依據

《中華人民共和國科技成果轉化法》第三條：“科技成果轉化活動應當有利于加快實施創新驅動發展戰略，促進科技與經濟的結合，有利于提高經濟效益、社會效益和保護環境、合理利用資源，有利于促進經濟建設、社會發展和維護國家安全。”這是科技成果轉化的目的，也是實施高校科技成果轉化激勵機制，促進作為科研主體的高校進行成果轉化的主要目的。

3.2 實施高校科技成果轉化激勵機制的政策瓶頸

高校科技成果轉化的激勵機制方面并沒有具體實際立法的政策瓶頸。這里所說的政策瓶頸，主要有：一是寬容失敗的體系尚未完善。寬容失敗，是就相關研究人員研究失敗后所應承擔的后果的規定。由于高校老師并沒有相應的資金條件來負擔科研失敗所造成的后果，而當前法律法規中的政策僅就鼓勵轉化、利益分配方面做了具體規定，造成寬容失敗這方面規定的缺失；二是很大程度上的激勵科技成果開發者，在高校中必然導致收入差距，那么對于未從事科研成果發明專注于教學研究方面的人員的心態不平衡，將不利于整體高校教育的發展。

4 高校科技成果轉化激勵機制的完善建議

4.1 完善寬容失敗體系

建立寬容失敗的體制，將其納入到《促進科技成果轉化法》的內容中去。寬容失敗體系，是將研發責任與研發投資結果分離，在進行科技成果的研發開始到研發結果出現之前，就確定好投資方、研發方以及中介方的三方責任的界定。對研發方而言，一方面，研發方對科研項目未盡到相應責任時應承擔失責風險；另一方面，在盡到相應科研責任但未研發成功時的減輕或免責。就中介方，應當對于介紹不當時的失責是由承擔責任。而投資方主要承擔風險責任。在立法方面對此有基本的責任劃分的相關規定，是以權利義務對等的法理學為依據。以此保證寬容失敗的體制建立，能更好的促進研發工作的順利開展。

4.2 多角度建立高校評價體系

就高校科研人員而言，由科研成果所引出的一系列后果中更主要的原因在于高校的教師評優體系過于單一。對此，人們認為不能僅僅就科研工作建立其等級評優資質，還應該從多種評價角度，建立并完善評價體系。這主要包括兩個方面：一是將評價體系多元化。科研成果以及教學成果均成為教師評優評級的重要標準；二是高校中的科研實驗室等項目結果的評價中，對教師的貢獻方面不僅僅從項目申報書上，還應當征求學生等相關人員意見，保證成果貢獻者得到應有份額。這是為了更好的完善高校的教育體系，以更好地促進科研成果的轉化。

參考文獻

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中圖分類號：TP311 文獻標識碼：A 文章編號：1009-3044（2017）06-0136-02

1 高校科研成果轉化現狀

在目前的形勢下，我國高校的科研發展進入了相當重要的時期，在高校競爭力上，知識創新以及技術創新已經成為其衡量指標[1]。高校科研成果對于我國的經濟發展也是影響較大的，高校科研成果的轉化使得中國的經濟發展創造了新的方式，向社會提供了新的就業機會，促進了中國走向繁榮的速度。

在多年里來，各個高校始終把“改革創新、服務國家”作為學校發展的理念，在面向二十一世紀的新階段，各個高校明確提出要把技術創新放在學校發展的首位，促進科研成果轉化。在截止到2016年底，中國高校與各個地方政府合作共建162個產業技術創新中心，24個技術轉化中心，年度轉化項目達到2281個，實現銷售達到1073億元，孵化產業1547個，共累計向社會培訓人才53419人，在過去的一年，各個高校通過科研成果的轉化，使得各個地方企業銷售收入達到8434.28億元，利稅832.91億元。

2 高校科研成果轉化的需求

基于向不同科研用戶在成果轉化中的信息需求了解，筆者在我國15個省份的42家科研院校中，通過調查問卷以及訪談的方法，圍繞用戶需求特點、用戶產業信息搜集困難以及用戶基本信息等等一共設計了幾十余項觀察指標，此次點差問卷共發放734份，對126名可以女人緣進行了訪談，這些科研人員主要由教授、副教授以及研究生等組成，在此之中，教授所占比為56.00%，副教授所占比為37.00%，研究生等所占比為7.00%。通過調查問卷以及訪談結果分析表明”：

1）中國高校的相關科研經費基本上都是來自于國家或者省級部門項目支持或者由高校自籌的方法來完成[2]，在此之中，國家以及省級經費為84.00%，高校自籌或其他形式為16.00%。

2）在解讀用戶在項目上的實施數據是發現，多數處于試驗階段或者還在立項、研制階段，假如又把市場預測目標階段放入我們的調查來看，在科研成果轉化的前幾個階段的總比達到82.41%，表明各個高校的科研成果還沒有正式進入市場，他們依然處于探索階段，所以，在科研成果推向市場工作上，還存在著大量的困難。

3）在高校成果轉化的過程中，研究人員對于學位論文、專利等常規文獻以及技術信息、政策信息、研究報告等非常規信息具有一定程度的需求，只是由于每個研究人員的工作職位不同，對于所需要的信息的需求也不盡相同。

4）在目前來看，高校科研人員在獲取相關信息的渠道上，可以主要分為公共信息渠道、校內渠道、個人渠道以及商業渠道等等[3]。公共信息渠道包括公共圖書館、免費網站等，校內信息渠道包括校內圖書館、校地合作等等，個人渠道包括項目評審、項目申請等等。

5）在目前的環境中，高校科研人員對相關信息的@取還存在一定的問題，比如說信息面過于廣泛，導致信息搜集耗時長，并且對于信息收集的準確性不能保證。此外，科研人員在獲取信息的渠道數量上比較少，在對于所做科研行業的發展動態了解上比較弱，對于全程對數據的跟蹤也是相當困難的。

6）訪談用戶在對于相關信息服務上有相當大的期待，他們希望可以有一個信息整合與處理的平臺，在對于信息的準確性、及時性上有很大的需求，希望可以在需要時，對這些信息能夠隨時獲取、調用。

3 面向科研用戶需求的相關信息

3.1 相關信息類型與特點

在以上的調查中發現，中國高校在科研技術創新以及科研成果轉化中比較注重非傳統的信息，所以就這些信息進行了歸納[4]。

3.1.1統計類信息

在經過相關的研究部門對資料進行整理后，所得到的產業信息資源匯總。這些資源信息主要是以手冊、數據庫以及年鑒等形式表現，比如“中國歷史文化資源數據庫”“中國2016年經濟統計手冊”等等。

3.1.2報道類信息

其主要是由相關的技術創新進展、動向與國家的經濟發展所掛鉤的信息。在報道類信息上，它的優點主要是可以向用戶傳遞即時性的信息，在對于國內外的經濟信息、生產建設信息以及市場動態上都可以向用戶傳遞最新消息，通常報道類信息是以網站為通道，也有一部分是通過傳統的報紙來傳遞，比如“中國新聞網”“新華日報”“第二財經新聞”等等。

3.1.3報告類信息

其信息主要是指通過對某一研究對象進行研究分析后得到的要就成果信息，其主要特征是比較嚴謹，內容深刻等。在研究報告中，根據研究的層次可以對它分為分析報告、調查報告、可行性報告等等[5]。根據報告中的文字形式可以對它分為技術分析型與統計圖表型。在研究報告的來源上又可分為政府研究報告、行業分析報告、數據庫收錄報告等。在內容上可以分為分析型、數據型等。

3.2相關信息獲取途徑

3.2.1國內外權威機構

國內外權威機構會定期一些研究報告、相關政策等信息，是非常具有參考價值的信息來源。

3.2.2行業機構

行業機構一般是指行業發展規劃政策實行的行業權威部門。比如“國家能源部”“中國小麥研究中心”等。

3.2.3行業協會

行業協會是行業科技發展后形成的產物，行業協會作為溝通行業內部的紐帶，對行業的利益平衡進行協調，是一個公共性的部門，比如“中國作家協會”“中國科技協會”等。

3.2.4商業數據庫

在商業數據庫中，其信息存儲相當廣泛，并且檢索速度很快，是一種比較重要的信息來源。

4 面向高校科研成果轉化與技術服務平臺的構建

在各高校不同的科研領域中，筆者以新能源汽車為例，應用至高校科研成果轉化與技術平臺構建中。

4.1 資源調研

在技術服務平臺的構建中，資源調研是最基礎的，也是最重要的一部分。本次調研一共對幾百個相關的網站進行了跟蹤，通過上述信息渠道對所需要的信息進行搜集分析[6]。在這幾百個網站中，對其中的每一項都進行了相關信息的匯總，在對會總會的信息進行分析之后，整理出需要的信息，應對其來源網站進行檢測。在所需要的新能源汽車相關信息中，政策法規類信息網站為57個，生產技術網站有43個，新聞資訊類網站有273個，研究報告類網站有67個，在此之外，筆者要對相關的圖書、報告以及年鑒進行了信息的更新與補充。

4.2信息采集

參考國家科技部的《網絡資源描述元數據規范》、國家科技圖書中心的《NSTL數據加工規范》以及《會議資源元數據研究》。

對于需要的信息網站上的更新頻率以及資源數量等，采用不同的方法對信息進行采集，對批量化數據進行自動導入、對零散數據進行人工添加、對有規律的信息進行智能識別[7]。對于信息數據分散比較廣的內容，根據網站自有的數據分析軟件自動進行收集，并在信息收集之后，有相關的人員進行識別，對于不需要的信息予以剔除，需要的信息進行錄入。并按照前文所述的規范進行后臺部分的導入，在數據庫系統因為在元數據方面是相當規范的，所以可以采用批量化進行自動導入，對于數量比較少的信息通過人過添加方式進行導入。在收集信息之后，對這些信息按照后臺錄入標準進行統一標準制定，對不同的信息資源實現規范化組織。

4.3信息服務平臺的開發

基于用戶需求的調查情況，以新能源行業的信息整合平臺建設技術為參考，對服務平臺進行開發，對于整個服務平臺運用dotCMS開源系統實現二次開發，增加服務平臺的系統穩定性，在此系統中運用的基本環境是Eclipsc+MySQL+dotCMS+tomcal[8]，系統主要模塊包括系統管理模塊（接口管理、數據庫管理）、用戶推薦模塊、系統前臺模塊、用戶資源評價模塊、檢索模塊等等。

4.4服務平臺前臺的服務功能

在基于知識產權的大數據下，服務平臺緊緊圍繞用戶的需求，對不同的信息進行有效的整合。在服務平臺中信息資源主要包括行業報告、政策法規、統計數據、新聞資訊以及相關的技術動態、專利成果等等。在每一種信息類型中，都按照信息內容進行分類導航以及相關連接。在服務平臺上，還可以提供相應的信息資源下載功能、信息分享傳遞功能以及用戶評論功能等等。并在平臺使用的過程中，對平臺的服務進行不斷的完善與擴展，比如面向第三方的RSS調用、用戶空間體驗等等。

4.5服務平臺試試效果

在改新能源產業服務平臺設計應用成功后，在以此為基礎之上，在各個高校的其他科研成果上也進行了相關服務平臺的設計應用。在每一個服務平臺上，對相關的科研人員進行了宣傳，并且截止到目前，已經有許多技術服務平臺信心實現了與其他系統的信息交換，在截止到2016年12底，從技術服務平臺得到的反中可以得到，98.54%的用戶在服務平臺的體驗感比較好，平臺內容比較豐富，在平臺的其他方面，用戶也給了一些相關的建議。

5 結束語

在高校科研成果轉化與技術服務平臺是支撐高校科技創新與成果轉化的服務系統，在此系統的構建上，需要建立相關的高校合作工作方式，將這種合作方式貫徹至服務平臺建設的整個過程，去實現高校科研成果轉化，促進社會的經濟發展。

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每個高校和科研機構都希望自己的科技成果轉化為生產力，加以推廣應用，產生經濟效益；企業也希望獲得有價值的科技成果，通過生產服務過程產生效益。但是由于各種各樣的原因這一目標難以實現。這就造成，一方面是很多項目在等待轉化，另一方面是有大量空閑資金在等待著項目，科技創新資源的浪費十分嚴重。科技成果轉化率相對較低已經嚴重制約了我國科技和經濟發展速度，成為我國科學和經濟事業高速發展的“瓶頸”。

一、高校科技成果轉化促進生產力發展

科技成果轉化是科技部門的科技成果向應用部門輸出并與之進行交換的過程，是科學技術轉化為生產力的重要環節。科技成果可以促進勞動者素質的提高、產品結構的變化和新興產業的誕生。

1、高校科研成果產業化的意義

高校科學研究由于長期受計劃經濟的影響，體現出以下特點：重學術、輕應用；科研與經濟脫節；知識產權保護不足；利益機制不適應社會發展需要。在傳統的高校科研體系中，教師申請立項、政府撥款、課題研究、學術性論文產出、專家論證，構成了獨立于社會環境的封閉式系統，企業資金與社會支持難以參與。

要實現高校科研成果的產業化，就是要讓科研理論走出實驗室，進化為新產品、新工藝、新材料，經過研究、開發、工程化、商業化生產，最終實現產業化。在這個過程中，科研成果以知識產權的新身份參與到商業化運作中，與資本、市場相結合，承擔風險，創造價值。

2、高校科研成果轉化過程

科技成果轉化的過程大致可分為市場預測確定科研目標、科技成果的產生、科技成果的轉移和科技成果的使用四個階段。科技成果轉化的四個階段是相互聯系的、漸進的過程，只有完成了這四個階段，才能達到科技成果轉化為現實生產力的目的。在科研成果轉化過程中，政府部門、高校科研機構、社會服務機構、企業、市場等各要素分別承擔不同的職能，發揮不同的作用。各要素相互配合、相互支撐，構成一個復雜的系統工程。

資金在所有環節中都起著關鍵的作用，因此，科技成果轉化必然是一個在規范管理下的經濟利益驅動的運轉系統。如果缺少了經濟利益這只無形的手，科研與商業之間只能隔河相望。用資金作杠桿，以企業為主體，以市場為導向，運用政府在社會主義市場經濟環境中的宏觀調控手段，發揮高校科研優勢，充分利用社會服務的資源配置作用才能使這一復雜的系統高效率運轉，推動產學研結合，使科技、經濟、社會和諧發展。

二、促進高校科技成果產業化需選取合適的模式

根據高校科研成果轉化過程和高校與環境的互動融合程度，高校科技成果產業化呈現出不同的模式。這些模式從產權形態上可分為兩類：合作型態和非合作型態。合作型態包括技術轉移、技術合作，共建經濟實體等模式；非合作模式包括自建經濟實體和自建大學科技園等模式。

1、技術轉移模式

技術轉移是早期高校參與科技成果產業化的一個主要模式。高校研發所獲得的專利技術通過一定的渠道向社會轉移，是科學技術成果變成現實生產力并實現其經濟價值的根本途徑，是一個國家或地區加速技術進步、增強經濟實力和國際競爭力的重要手段。為了擴大和規范技術轉移，我國相繼建立了不同層次的技術市場，形成了技術市場網絡，建立了以《技術合同法》、《成果轉化法》為核心的一系列與行政法規相配套的技術市場法律體系。

這一模式的優點在于企業能利用高校的創新成果彌補企業內部技術資源不足或技術資源的結構性缺陷，利用資金優勢加快新產品、新技術、新工藝的開發，加速企業的技術創新。缺點在于高校與企業的互動融合程度較低，不利于高校對企業技術需求進行有針對性的研發，同時企業也無法分享創新過程的信息，不利于企業培養自己的研發人員。

2、技術合作模式

技術合作是高校與企業特別是國有大中型企業共同建立產學研合作中心、技術開發中心等。我國政府非常重視產學研結合，并把它作為“九五”期間的技術創新工程。近十年來，產學研的結合有了很大的發展，不少的技術創新成果就是技術合作成功的例證。

技術合作模式具有重要的意義，一是技術合作是一種資源優勢互補的合作，高校和企業能根據各自的優勢進行合理分工，這種需求和資源結構的互補性能夠產生比單一資源單獨使用更大的效率，在合作項目進展的不同階段資源的配置也更加合理；二是通過技術合作對資源集中使用能有效地控制資源的投入規模，減少了由于單個單位因資源不足或資源結構不合理而引起的創新滯后，因而能夠縮短創新時間；三是高校和企業共同參與創新過程，能有效地分擔創新的技術風險和財務風險等。

3、共建經濟實體模式

這種模式是大學參與科技成果產業化中與其他組織合作的最高級、最緊密的一種合作模式。這種模式的特點有：高校提供技術、文化等軟件條件，企業提供資金、設備、場地等硬件條件；作為合作一方的高校對共建的經濟實體有自己可接受的管理方式和思考；明確了各方的責、權、利的關系。在上世紀的80年代后期和90年代初，我國高校參與科技成果產業化主要是通過這種方式來進行的，而且這種方式也取得了不俗的成績，出現了一批有影響的企業。

這種共建經濟實體的模式，是高校與環境相互作用中環境作用較大的一種模式，與技術轉移相比，這種模式會給高校帶來更多的制約和市場競爭環境的影響，同時也能使高校獲得更大的創收效益。

4、自建經濟實體模式

20世紀80年代后期，我國一些擁有科技實力和人才優勢的高校紛紛開始利用自己的專利技術創辦經濟實體，如北京大學創辦的北大方正、清華大學創辦的清華同方、南開大學創辦的南開戈德等。這些自建的經濟實體由于擁有自己的專利技術和專利產品，同時高校不斷為企業輸送高質量的人才，使這些校辦企業獲得了不同程度的發展，很多都成為了國內同行業中的領先者。

近年，高校財力的增強、政府政策的寬松和支持，使得高校有可能自建經濟實體。這種發展是在高校自有技術成熟、政府政策寬松、高校財務增強的條件下進行的。在這種自建經濟實體里，大學能更自由和更靈活地執行其自身的管理思想和組織文化，同時還可以達到自己培養更適應社會需要人才的目的。這種模式為高校與環境互動和融合的最高形式——大學科技園的發展奠定了基礎。

該模式有以下特點：一是主要集中在能充分發揮高校技術優勢的高技術行業，如信息技術、新材料、軟件等，由于起點高，技術先進，許多高技術產品填補了國內空白，為我國高技術產業發展作出了貢獻。二是發展不平衡，在創辦經濟實體的全國400多所高校中，銷售收入前十位的校辦企業，銷售收入占全部校辦企業收入的70%；占創辦企業高校不足10%的36所高校，其校辦企業銷售收入占全部高校企業銷售收入的90%；其余90%的高校企業僅占10%；其中北大和清華兩校校辦企業的銷售收入占全部高校校辦企業銷售收入的45%。可見，高校企業的集中度非常明顯，幾所著名的高校占有相對的優勢。三是培育了一批科技企業家。與在其他類型企業中成長的企業家不同，在高校企業中成長的企業家具有更高的科學素養和技術前瞻眼光，是我國高新技術產業發展最寶貴的人才。眾多高校大型科技企業集團和上市公司的董事長、總裁、總經理等過去都是高校的教師，他們通過創辦企業得到實際鍛煉，既是具有商業頭腦的科學家，又是具有科學頭腦的企業家。

5、自建大學科技園模式

目前，高校參與科技成果產業化的一個更為成功的模式就是其利用自身的優勢自建科技園區，大學科技園利用其所具有研發人才、研發機構、研發場地、實驗設備建立研發基地，吸引社會資金、企業及人才到園區創業，同時利用科技園把大學的科研成果與社會的優勢資源緊密結合起來，最終實現科技成果的產業化。我國科技部、教育部于2001年開始在國家層面上推動國家大學科技園的建設。近年來，大學科技園的建設和發展迅猛異常，促進了學校科技成果轉化，高新技術企業孵化的功能與定位日趨成熟，運作模式也逐步形成特色。

從理論上來看，大學科技園的產生是高校參與科技成果產業化的最高水平。這種組織形式的出現，給高校最合理和最高效配置其創新資源、促進科技成果轉化為產業、培養卓越人才提供了最大的自由和最有效的組織結構。這種形式承載了高校促進社會發展、為社會服務的使命，實現了大學服務社會的功能，因此科技園的產生，是對高校功能的延伸和拓展。

以上是對我國高校技術創新成果產業化的可選模式的描述，高校科技成果產業化的發展促進了高校功能的轉變。只要我們能夠正視差距，抓住機遇，吸取發達國家的經驗，制定出切實可行的科技成果轉化的措施并選擇合適的產業化模式，盡快建立起符合科技發展和科技成果轉化的機制，著力解決高校成果產業化過程中技術源頭、市場開發、政策保證、資金投入等關鍵要素上存在的根本性問題，就能加速高校技術創新成果產業化的推進。

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隨著我國高職院校致力校企合作、服務區域經濟發展的不斷加強，科技創新能力逐步提高，科技成果產出隨之加大，與之對應的科技成果轉化率成為評價高職院校適應社會需求的重要指標。近年來，為推動高校科技成果的轉化，出臺了《湖南省促進高等院校科研院所科技成果轉化實施辦法》和《湖南省支持高校科研院所研發財政獎補實施辦法》等激勵政策，在一定程度上起到了助推作用，但實際效果仍不理想，湖南高職院校在科技創新和成果轉化方面亟待提高。根據近兩年《高等職業教育質量年度報告》的數據顯示，無論是橫向技術服務到款額還是技術交易額，湖南高職院校整體水平均落后于沿海經濟發達地區和周邊省份。

1湖南高職院校科技成果轉化現狀

根據2020年全國職業院校適應社會需求能力評估數據統計，參與評估的69所湖南高職院校2019年科研成果技術交易額共計1.58億元。按長株潭、洞庭湖區域、大湘南、大湘西四大經濟區域劃分，長株潭經濟區域高職院校46所，合作企業1286家，實現技術交易額1.47億元;洞庭湖經濟區域高職院校9所，合作企業313家，實現技術交易額1000萬元;大湘南經濟區域高職院校10所，合作企業510家，實現技術交易額67.8萬元;大湘西經濟區域高職院校4所，合作企業161家，技術交易額僅2萬元。由以上數據可以看出，在湖南省經濟較為發達的長株潭地區，高校與企業的合作較為緊密，企業的科研與技術需求量較大，對高職院校科技成果的轉化具有較好的區域優勢。相對而言，大湘西地區的高職院校科技成果轉化受經濟區域的發展限制而難有突破。縱觀全國，經濟區位優勢同樣體現在湖南與沿海發達地區高職院校科技成果轉化的對比上，即使是平均技術交易額達313萬元的長株潭地區高職院校，同沿海地61區高職院校相比也略顯不足。

2湖南高職院校科技成果轉化存在的問題

外部環境的影響是科技成果轉化率低的表面因素，導致當前湖南高職院校科技成果轉化率低的原因主要來自高校本身，要想提高其科技成果轉化率，充分發揮高職院校在區域經濟發展中的推動作用，就要解決以下六個問題。

2.1科技成果應用價值低，可轉化的科技成果儲備不足

多數高職院校依然以論文和課題數作為職稱和績效評價的重要標準，導致教師往往只注重科學研究，而輕視成果應用價值。受教學為主、科研為輔的陳舊觀念影響，部分高職院校缺乏與企業合作科研開發的積極性和主動性。由此形成了閉門科研、為科研而科研的局面，導致多數成果不能與企業生產實際有效對接，可轉化的科技成果儲備不足。加上校企合作體制機制不健全、科技成果轉化信息共享平臺缺乏等原因，有價值的科技成果也難以轉化。

2.2高職院校基礎科研投入少

高職院校注重教學基礎設施的建設，對科研基礎設施建設的投入少，科研設備購置力度不夠;相對于本科院校，在搭建科研平臺，組建產業技術需求的科研團隊時，因缺乏硬件支撐，沒有良好的科研條件，難以發揮平臺和團隊的科研優勢，影響了科研成果的產出。

2.3高職院校缺少專門負責轉化的機構

高職院校一般沒有專門負責知識產權轉化的部門，由科研管理部門兼職管理，導致科技成果轉化力度不夠。高職院校應設立成果轉移轉化服務機構，配備專職人員，創建科技成果轉化平臺，負責科技成果的信息及展示、成果價值評估、成果應用推廣，將成果轉化工作從科研人員手中解放出來，交給專業人員完成。

2.4科技成果轉化保障政策不夠完善

在知識產權的歸屬、成果利益的分配、科技人員的合法權益保護等方面高職院校未及時制定校內保障文件，影響了教師通過學校進行科研成果轉化的積極性。2.5協同創新整體實力偏弱隨著市場經濟的縱深發展，日益激烈的市場競爭對企業研發能力的要求不斷提高，企業只有加強與高校的合作，協同創新，才能更好地促進自身發展，提高生產力。從近年來《中國高等職業教育質量年度報告》中的科技成果轉化收入數據分析可知，在校企協同創新方面多以國家示范、骨干高職院校和第一批省示范院校走在前列，其余大部分高職院校科技創新和技術服務能力仍十分薄弱。

2.6成果轉化重指標評價輕政策激勵

高職院校更關注成果轉化率、成果轉化到賬額及成果轉化帶給企業的效益等硬性指標，對為成果產出做出重大貢獻的科研人員關注不足，一定程度上挫傷了科研工作者的積極性。《科技成果轉化法》《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》《關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》等一些列法律法規和政策文件，鼓勵科研人員通過科技成果轉化獲得合理收入，但各高職院校尚未據此制定具體的實施辦法，致使各項激勵政策未能有效落地。

3加強高職院校科技成果轉化的對策

3.1加強內涵建設，增強科研實力和影響力

高職院校科技成果轉化率的高低，一定程度上取決于社會的認同度。學校只有在相關專業領域擁有較強的科技研發能力、較好的社會服務評價及較高的社會影響力，才能得到社會與企業的認可，在實際生產中尋求技術研發方面的合作，主動對接高職院校科技創新成果。因此，加強內涵建設，打好科研根基是高職院校持續發展的重要建設內容。要不斷提升教師科研水平，壯大科研隊伍。加強專業及專業群建設，擴大專業領域影響力。活躍校園科研氛圍，提高教師縱橫向課題的立項率和科研成果的產出率，以實際數據展現學校科研綜合實力。

3.2結合市場需求，提高成果質與量

目前，高職院校還普遍存在紙上談兵、實驗室里搞創新、辦公室里做調研等現象，部分科研成果脫離社會需求，甚至落后于生產力水平，不僅是科研成果無用武之地，更是對科研資源的嚴重浪費。因此，高職院校不僅要努力提高科技成果的產出，更要加強市場調研，了解實際需求，明確研發方向，提升成果的應用價值，為社會和企業創造更多可供轉化的科技成果，進而提高科技成果轉化率，更好地服務于地方經濟。

3.3加強校企合作，推動協同創新

高校和企業是創新體系中的兩大主體，校企協同創新是促進科技成果轉化的重要路徑。一是拓展校企協同創新廣度，加強全面而廣泛的合作。通過創建校企合作研究中心，搭建校企合作平臺，優化配置高校和企業的資源，以科研帶動教育與生產，推動基礎研究與應用研究的相互促進，從而有效推動研究成果向生產力的轉化。二是提高校企協同創新深度，開展多樣合作模式。通過構建戰略科研合作的新型公共—私人伙伴關系，構建創新集群，創建多種新型知識轉化渠道，加強人才合作培養等形式促進高校與企業的精準合作。三是構建完善的體制機制，提升校企協同創新效率。由于高校與企業在研究目標、研究方向、研究條件、研究優勢等方面存在較大差異，因此高校與企業應在這種差異的基礎上，積極建立互補、互用、科學的協同創新體制機制，共同開展多種多樣的合作項目。

3.4完善保障和激勵創新分配機制

在科研創新與科技成果轉化過程中，高校存在相關規章制度不合理、科研人員智力價值得不到應有體現等問題。為此，要推進科技創新中的“放管服”，給高校開展科研更大的自，精簡程序、簡化手續，提高人員費用的比例，完善保障和激勵創新的分配制度，提高科研人員成果轉化效益分享比例。高職院校應在符合學校實際的前提下做到:一是積極為學校科技成果的轉化提供條件保障，制定科技成果轉化相關管理辦法，創設有關管理部門，引進科技成果轉化中介機構，搭建成果轉化平臺，配備專職工作人員，有效保障教師科研成果的順利轉化。二是完善科技成果轉化激勵機制，在不降低審核標準的前提下，盡量簡化經費支出報銷流程，按政策最大限度給予科技人員績效獎勵和發放人頭經費，提高科研人員成果轉化收益。將教師的橫向項目立項數、技術開發成果數以及產生的社會經濟效益和社會評價作為教師晉升職稱和績效評價的依據。

4結語

湖南高職院校科技成果的轉化與湖南區域經濟的發展是相互促進、相輔相成的。隨著湖南經濟的發展，企業競爭的加劇，科技的力量提升到了前所未有的高度，高職院校要想在這個與時俱進的時代實現可持續發展，就必須向經濟社會發展的主戰場轉型，把科技創新真正落實到產業發展上，轉化為經濟社會發展第一推動力。

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篇（10）

隨著我國經濟水平的提高，國家對科技方面的投入也不斷增加，科技發展腳步也越來愈緊湊，但是在科技成果向生產力進行轉化的過程中卻出現了很多問題，這嚴重阻礙了生產力水平的持續提高，也使得勞動效率降低，不利于我國經濟的發展和綜合國力的提升。因此，加快科技成果的轉化工作對我國社會主義市場經濟建設顯得尤為重要。

一、科技成果向生產力轉化過程中存在的問題

（一）轉化率低

根據我國在科研成果方面的統計顯示，我國科技成果轉化同比低于30%，向生產力轉化后獲得的經濟效益占被轉化成果的30%，低于歐洲發達國家的科技成果轉化率和轉化后對經濟的貢獻度。我國在科技研究中取得的成果不少，但科技成果的實際轉化率卻低于30%，而國外的科技成果轉化率一般在50%以上。

我國現階段的科研實驗主要是在研究院和各大高校中進行，對科技仍處于不斷創新和試驗的過程，大多是對科技成果的構想，對于實際生產和操作還有很大的問題。在一些高校和科研所中還存在著對科技成果沒有完全測試、研究中存在的小問題沒有得到重視就把這些科技成果進行轉化，造成了轉化失敗的現象。并且對于一些投資較大的科研項目實驗在進行到一半時，因為各方面因素的影響中途放棄的現象也時有發生，這在很大程度上造成了國家資金、資源以及人才上的浪費。

（二）人力資源和經費不足

現階段的中小企業在科技成果上的轉化率相對較低，人力資源和轉化經費上的缺失，對中小企業經濟效益的提高造成了阻礙。中小企業的經營范圍較小，生產規模和市場也相對狹窄。企業內部對文化和專業性要求不嚴格，企業員工又大多來自偏遠鄉村或外來人口，本身對于科研的概念和專業性不強，整體素質水平不高。企業本身的發展水平有限，設備的更新度和成果轉化效率低，生產力帶來的經濟效益也就不高，資金上的不足，使企業無法獲得更多的專業性強的高技術人才，企業對成果轉化產生的風險承擔能力有限。加上國家對中小企業的資金支持力度不足，也在一定程度增加了中小企在進行成果轉化上的難度。

（三）知識產權和權益保護上沒有樹立完整的法律體系

知識產權是對人類發明成果的保護，對于鼓勵人們進行科學研究和創新起到了積極的作用，同時也為科技成果的轉化營造了良好的環境。但是隨著我國科研成果的增加，知識產權和權益保護上的不足之處也日益凸顯。由于國家對知識產權的保護上沒有明確而健全的法律體系做支撐，侵權現象時有發生。這大大的阻礙了科技人員對實驗發明創造的動力，不利于科技成果的轉化，同時也對生產力和勞動力資源造成了嚴重浪費。

（四）風險控制上的不足

科技成果向生產力轉化的過程中的風險和投入較高，雖然其轉化成功后會帶來高經濟收益，但其周期過長的特點，使得企業用常規渠道獲得經費支持難度增加。很多的科研機構具備專業的技術人才，但資金上的不足，導致其對成果轉化上心有余而力不足。而一些資金充足的金融機構出于對風險上的謹慎心理，更愿意將資金投入到實力強大、知名度高的企業。這種社會形式不斷循環，使得很多企業在科技成果轉化上望而卻步，造成國家整體科技成果轉化率低的局面。因此，加強對風險控制上的管理，樹立健全的風投體系，有利于提高企業對成果轉化的興趣，使更多的企業愿意投入其中，增強我國的科學技術水平和經濟發展水平。

（五）中介機構不完善

在科技成果轉化中為科技成果供求雙方提供溝通渠道的一個組織機構，即中介機構。這與房屋、工作、資金等方面的中介機構性質基本相同，只是咨詢與介紹對象上的差異。雖然中介機構在一定程度上為科技成果的轉化上提供了便利，但其功能、結構上仍不夠健全，提供的科技信息不完整、時效性不高且在法律關于中介服務的保護力度不足，造成一定時間內供求雙方都得不到滿足，阻礙了科技成果轉化率的發展。

二、促進科技成果轉化的對策

（一）提高宣傳力度

目前利用科技成果進行生產力的轉化主要被運用于大型企業的建設中，而中小企業受到各種因素影響，對成果轉化望而卻步。至于一些基層企業或者個體經營商對于成果轉化的了解和重視就更加的缺乏。因此，加大宣傳力度，利用媒體報道和成果轉化成功實例進行全方位的社會宣傳，加深企業和國民對于科技成果轉化的了解，意識到科技轉化對經濟效益和生產效益提高的積極作用。

（二）加大對中小企業的資金支持

隨著科學技術的發展以及互聯網時代進程的加快，不僅大型企業對成果轉化重視度提高，中小型企業也對科技成果向生產力的轉化躍躍欲試。但是政府對于中小企業在成果轉化上的資金支持力度不夠，加之中小企業本身規模、人才配備和研究經費上的缺陷，使得中小企業這股中流砥柱在科技成果轉化上無法大展身手。企業的生存和發展，離不開科學技術的不斷創新，以及對已經成功的企業的經營管理模式和運作方式的吸收和利用。企業應不斷加強對科技成果轉化帶來的影響的認知與衡量，努力將科技成果轉化為生產力，并運用到產品市場開發和勞動力資源的合理運用中去，真正實現企業對加強國家經濟建設上的重要作用。

（三）建立健全中介機構服務體系

中介機構作為科研成果供求雙方進行咨詢、溝通、交易的樞紐，對促成科研成果向生產力的轉化以及企業經濟效益的提高發揮著重要作用。因此，擴大科技成果轉化市場規模，對技術中介服務的重視度的提高以及投入力度，建立健全中介機構服務體系，鼓勵更多的專業型人才從事技術類中介工作，從而增加技術中介機構的科技方面的專業人才，促進中介服務機構內部的規范科學型管理，為科研機構和企業提供更加及時、精準的科研及市場信息，促進科技成果的轉化，使技術中介機構成為科技成果轉化的主要運行通道。利用互聯網技術，在網上對科技成果轉化和這類技術中介機構進行宣傳，促成科研機構與企業間的交易，使科技成果能夠在社會中得到更加廣泛的運用。

（四）政府扶持

科技成果轉化需要大量的資金以及人力物力的投入，具有很高的風險。沒有政府的支持，企業和個體戶很難做好科技成果的轉化，因此，政府的引導和扶持對科技成果的轉化具有重要作用。政府要做好扶持工作，就必須制定相關的法律法規以及扶持政策。由于我國科技與經濟聯系不夠緊密，大多科學實驗在高校以及科研所進行，而企業內部對技術的研究不多。針對這一問題，政府應加大對企業的資金扶持和政策鼓勵，支持企業內部科研機構的建立，使科技與經濟相融合，擴大生產規模，提高企業生產技術水平，促進科學成果向生產力的轉化。

（五）不斷完善法律法規

進十年來 ，我國先后頒布了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《關于促進科技成果轉化的若干規定》、《關于以高新技術成果出資入股若干問題的規定》、《國家科學技術獎勵條例》、《國家科技成果推廣項目獎勵暫行規定》等相關政策。以此促進我國高新技術的推廣、科技成果轉化以及產業化發展。使大量的企業和科技人員投入到科技成果的轉化工作上來，也為中小企業對科技成果轉化嘗試提供了政策和法規的保障。不斷完善對科技成果的法律體系，有利于企業對科技的投資更為放心，帶動國民經濟建設的同時也為企業帶了良好的經濟效益，促進企業規模的擴大和市場占有率，也提高了國家的科學技術水平和科技利用率。

（六）加強高校的實驗水平

高校是知識技術的匯集地，學生的創新型思維模式以及對理論知識的深刻了解，為科學研究實驗注入新的活力。很多在科研上取得成功的名人，如錢學森、華羅庚、楊振寧等都出自高校，同時很多重大的科研成果也產生于高校。因此，加強高校專業性科研人才培養，壯大高校科研隊伍，提高高校內部科學實驗水平。根據新形勢的發展狀況，對高校研究對象進行合理定位，注意科研與經濟的聯系，設立專門的科技成果轉化工作機構，對實現科技成果的增加與生產力轉化上有著重要意義。

三、結語

科技成果向生產力的轉化，離不開政府的政策扶持和企業自身的努力，企業內部科研機構的設立，促進了科技與經濟相融合，在提升科技水平的同時增加經濟效益，帶動了我國的科技與經濟建設，提高了我國的綜合國力，在經濟全球化的背景下，提升我國的國際競爭力。

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篇（11）

回顧建國以來中國科技發展的歷程及對高校科技成果轉化與產業化現狀，在看到高校科研力量在國家科技發展中的作用和地位逐漸提高和上升的同時，也不難看到高校科研成果轉化率偏低對國家科技、經濟發展所產生的影響。據統計，我國高校每年取得的科技成果真正實現成果轉化與產業化的不到10％，而成果轉化及產業化實現后利用這些成果能夠在市場競爭中取得一定地位，并形成顯著的經濟效益和社會效益，進而依賴持續創新而爭得和保持技術領先地位的產業和企業更是寥寥無幾。因此。除了成果轉化及產業化之外，洞察和領悟市場競爭中的競爭趨勢及潛在危機，并能及時快速地尋找和儲備應對策略和手段，便成為成果轉化型企業需要深入研究和探討的課題。

“九五”和“十五”期間，清華大學和威視股份在高校科技成果轉化及產業化道路上邁出了可喜的一步。“輻射成像技術應用于集裝箱檢查及安全檢查領域”成果的順利轉化。集裝箱檢查系統系列產品的快速上市，產品市場份額和占有率逐步上升，以及企業在競爭中從跟隨者逐步成為領先者等事實和成績，有力地說明了科技成果的有效轉化為高校、企業、國家和社會所帶來的益處。而作為一個企業，這一成績的獲得僅僅是其邁向成功的第一步，保持并突破已取得的成績才是企業此時應冷靜思考和面對的問題。威視股份在競爭中逐步認識到現代企業競爭所需要具備的條件和實力，也就是“知本時代”所特有的競爭焦點――知識產權之爭和標準之爭。

在競爭中增強對知識產權保護及標準的認識

雖然清華大學工程物理系在進行科學研究的同時，并沒有忽視知識產權的保護，但其真正認識到知識產權的重要性，還要歸結于在扶持威視股份進行成果轉化、產業化及參與市場競爭的過程當中。

在知識產權的保護上，清華大學和威視股份并沒有停留于某項科研成果和技術的專利化上。而是將技術專利化貫穿在了科學研究、成果應用與轉化、產品化、產業化的整個過程中例如，清華大學在科學研究過程中對其科研成果和專項技術進行專利保護，形成以基礎技術為主的專利；在成果應用及轉化過程中，由威視股份與清華大學共同對轉化過程中所產生的新的專有技術進行保護，形成技術應用專利；在成果產品化及產業化的過程中，又由威視股份負責將這過程中技術應用及對專有技術實施有效的保護，形成技術應用及集成技術專利，并將專利申請及維護費用作為企業科技投入的一部分，使成果在由清華大學向威視股份轉移的同時，知識產權保護的職責與義務也得到了有效的轉移和延續僅輻射成像技術在集裝箱檢查系統中的應用這項，從科研成果到產品化及后續的應用創新中，雙方共申請專利100多項，形成了從技術、技術應用、應用創新等多方位的專利覆蓋，并為后續科研創新成果的保護摸索出了可行的運作模式，奠定了良好的基礎。于此同時，威視股份也在激烈的市場競爭中不斷遇到關于知識產權的紛爭和風險，體會到了技術保護在競爭中的重要作用，也嘗到了技術保護的益處和甜頭可以說在研發及產業化的過程中，清華大學和威視股份從全部核心技術的掌握者真正成為了核心技術及知識產權的擁有者。

努力實踐，將認識轉化為行動

科技成果的轉化及產業化是國家科技創新體系的重要內容，也是高校與企業合作的目的與衡量成功與否的關鍵所在。而技術標準則是科技成果迅速實現向生產力轉化的橋梁和催化劑，是科技成果產業化的基礎，在把新技術轉化為產品，以及采用新技術后產業結構優化升級的過程中都離不開標準。威視股份在承接與轉化清華大學的科研成果并將其產業化的過程中，從起初在新技術產品化的同時制定企業的產品標準、嘗試參與行業標準的制定，到根據對技術、行業發展、市場前景的預測主動申請主持制定新技術產品的國家標準，直至在國際競爭中認識到知識產權與標準在競爭中的重要作用進而向國際標準化組織申請國際標準的制定權，最后經過努力取得了國際標準的制定權，前后經歷了七、八年的過程，同時也是對標準認識不斷提升的過程。

像很多企業一樣，威視股份第一份企業產品標準的制定出于對《中華人民共和國標準化法》、地方性標準化法規的貫徹和遵守，以及產品上市的需要。隨著產品上市數量的增加，受到同行企業的關注，并形成競爭格局時，才開始認識到一個企業除了做好自己的產品、制定產品的企業標準外，還應該在使自己產品符合技術法規標準的基礎上通過一些可行的手段及途徑引導市場。

威視股份最早參與行業標準的制定是在2001年(GBZ143《集裝箱檢查系統放射衛生防護標準》)。但GBZ143畢竟只從職業安全管理的角度對產品的某項安全性能提出了要求，而對產品的功能、性能以及其他安全特性等并未做出規定和統

同年威視股份與清華大學共同向國家標準化管理委員會提出了制定GBl9211《輻射型集裝箱檢查系統》產品標準的申請，并得到了委員會的大力支持和批準。

百事人為先，威視股份和清華大學工程物理系迅速抽調了有力的人員組成了標準編寫團隊，于此同時也認識到自身對標準特別是產品標準缺乏足夠的認識和編寫經驗，并考慮到輻射成像技術在集裝箱不開箱檢查方面的應用在國內也屬于剛起步階段，非常需要有經驗的組織或專家能給予指導和把關。于是雙方邀請了在核技術行業和標準化領域均具有多年經驗和優勢的核工業標準化研究所作為合作伙伴，共同建立起了集技術起源者、新技術產品化主導者、行業技術及標準化專家組成的聯合小組，開始了從零起步的標準制定進程。

聯合小組利用各自的優勢、從不同的視角，以優質高效完成標準的制定為目標，開始了為期兩年多的信息調研、競

爭對手情況調查、行業發展趨勢及技術調查、產品測試/引用及采用標準調研，逐步完成初稿編寫、征求意見、專家溝通、專題討論、標準初審、確定送審稿、組織評審、聽取用戶意見、送審上報等工作歷程。清華大學工程物理系以其技術原創者的身份。對產品所采用的核物理、輻射探測與成像、算法、輻射防護等核心技術通過簡便易懂、通俗嚴謹的標準語言融會貫通于標準中的功能性要求、產品性能指標、輻射安全要求、試驗方法等章節中，使高深的技術在標準中得到了很好的詮釋，同時將具有我國自主知識產權的核心技術納入標準中。威視股份則從產品化的角度，根據市場需求及國外競爭對手的狀況，利用其在機械、電控、軟件開發及技術集成方面的優勢，將用戶對產品的潛在需求(如外觀、電氣安全、電磁兼容性、產品的環境適應性、產品的技術穩定性、可靠性、耐用性等)通過標準的安全指標、環境要求、檢驗要求等融入標準的相關章節，并綜合考慮標準所涉及關鍵指標在競爭中的優勢所在。核工業標準化所的專家則著重從制定標準的專業化、規范化角度給予指導和把關。

通過三方的共同努力和友好合作，該項標準于2002年8月順利通過全國核儀器儀表標準化技術委員會的審查。并得到專家們的高度評價。認為該項標準規定的技術內容先進、全面合理，為我國集裝箱檢查系統的設計、生產和使用提供了主要技術依據。該標準的制定及實施將對提高我國此類產品的技術水平，增強國際競爭力具有重要的推動作用。

實現技術標準制定與科技研發的協調發展

科技和標準是密切相關的。科技是標準的基礎和內核，對標準起到支撐的作用；標準是科技的結晶和市場的應用形式，只有標準與科技研發緊密結合、協調發展，才能產生具有競爭力的標準。一方面使標準跟上科技發展的步伐。通過標準加速科技成果的產業化；另一方面，通過技術標準帶動科技進步，推動科技的發展，進一步提高標準的科技水平。

截至目前，采用該項標準研制生產的200余套輻射型集裝箱檢查系統已銷往全球五大洲、60多個國家，應用領域涉及海關、鐵路、民航、公安等各重要領域，取得了可喜的經濟效益和社會效益，受到了海外用戶的高度贊譽，提升了我國高科技產品在國際上的形象。威視股份也在競爭中成長壯大。成為國際上集裝箱檢查行業的技術領先者