環(huán)境經(jīng)濟(jì)碩士論文大全11篇

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篇（1）

【關(guān)鍵詞】煤炭行業(yè)；清潔生產(chǎn)；問題分析

【Keywords】coal industry； cleaner production； problem analysis

【中圖分類號(hào)】F426 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號(hào)】1673-1069（2017）03-0139-02

1 課題研究背景

在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，煤炭是不可或缺的燃料資源。但是對(duì)于煤炭資源的開采，挖掘，我國(guó)在很長(zhǎng)一段時(shí)間都是沒有注意煤炭行業(yè)附近的生態(tài)環(huán)境，使得在煤炭開采完成之后，煤炭行業(yè)附近的生態(tài)環(huán)境遭到嚴(yán)重破壞[1]。

這種發(fā)展違背了可持續(xù)發(fā)展的策略，不符合當(dāng)今社會(huì)綠色可持續(xù)發(fā)展的目的。因此，可持續(xù)發(fā)展的思想越來越重要，目前，世界范圍內(nèi)都在倡導(dǎo)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式。煤炭資源的發(fā)展也急需做出改變，如何改變，怎樣利于生態(tài)平衡，利于可持續(xù)發(fā)展和循環(huán)經(jīng)濟(jì)，這些問題擺在政府、企業(yè)面前，因此急需做出相關(guān)調(diào)整[2]。

2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

2.1 煤炭清潔生產(chǎn)的必要性及存在問題研究

曲格平學(xué)者在其發(fā)表的論文《發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是21世紀(jì)的大趨勢(shì)》中，在煤炭生產(chǎn)的行業(yè)層面，進(jìn)行了較為系統(tǒng)的分析，詳細(xì)地論述了煤炭行業(yè)開展清潔生產(chǎn)的必要性。

楊文瀾、李多松在《煤炭行業(yè)推行清潔生產(chǎn)的緊迫性及對(duì)策研究》一文中，通過對(duì)煤炭資源開發(fā)利用特征及其對(duì)生態(tài)環(huán)境破壞的現(xiàn)狀分析，指出了“煤炭開采造成的生態(tài)破壞已成為我國(guó)可持續(xù)發(fā)展的制約因素”，分析了煤炭行業(yè)推行清潔生產(chǎn)的必要性，并根據(jù)當(dāng)前煤炭行業(yè)清潔生產(chǎn)中存在的問題，提出了相應(yīng)對(duì)策。

2.2 煤炭企業(yè)清潔生產(chǎn)的可行性研究

張明慧在其碩士論文《煤炭清潔生產(chǎn)和利用的經(jīng)濟(jì)分析及對(duì)策研究》中，從企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)保障及國(guó)家相關(guān)政策支持等三個(gè)方面分析了煤炭清潔生產(chǎn)和利用的可行性，建立了煤炭清潔生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并提出了清潔生產(chǎn)和利用相關(guān)措施和政策建議。

3 敘永縣煤炭行業(yè)清潔生產(chǎn)現(xiàn)狀分析

3.1 基本情況

四川省敘永煤礦隸屬于四川省煤礦產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，是以煤炭生產(chǎn)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的國(guó)有大型企業(yè)，2015年年末總資產(chǎn)3億元，礦井屬于古敘礦區(qū)中段落葉壩井田，開采煤層分別為C19、C20、C24三層，平均煤厚為0.8～1.2m，煤質(zhì)為特低硫、特低磷、低灰、高發(fā)熱量的優(yōu)質(zhì)無煙煤，礦井屬高瓦斯礦井，無煤塵爆炸危險(xiǎn)。礦井總面積8.3434平方千米，截至2015年年末，占有資源儲(chǔ)量為3800萬噸，可采儲(chǔ)量2560萬噸。

3.2 自然環(huán)境概況

井田位于永寧河水系，井田地處山區(qū)，內(nèi)河流不甚發(fā)育，僅在井田西部有后面河、水落坡河兩條小溪，流量較小。區(qū)內(nèi)屬亞熱帶氣候，全年氣候溫和，雨量充沛，夏季炎熱，常有雷雨和暴雨，冬季及初春常陰雨綿綿，有短期積雪和霜凍。年將雨量1000～1300mm，年蒸發(fā)量909～1067mm，4～9月為雨季，降雨量約占全年的90%，最高氣溫為40.8℃（1991年5月24日），最低氣溫為-1.9℃（1993年1月24日），年平均氣溫為17.6℃、相對(duì)濕度為79%。風(fēng)向受地形影響較大，局地風(fēng)場(chǎng)明顯，主導(dǎo)風(fēng)向?yàn)镹（白天），次主導(dǎo)風(fēng)向?yàn)镾（夜間）。

礦區(qū)周邊雖然有畫稿溪國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)、長(zhǎng)江上游珍稀特有魚類自然保護(hù)區(qū)、黃荊自然保護(hù)區(qū)、古藺二郎自然保護(hù)區(qū)等風(fēng)景名勝區(qū)和保護(hù)區(qū)，但這些自然保護(hù)區(qū)和風(fēng)景名勝區(qū)均遠(yuǎn)離本礦，礦井開發(fā)不會(huì)對(duì)其產(chǎn)生直接影響。

4 廢氣排放及處理現(xiàn)狀

在敘永煤炭生產(chǎn)活動(dòng)中，所a生的氣態(tài)污染物主要是煙塵、二氧化硫等污染物，其產(chǎn)生的來源為燃燒煤炭進(jìn)行供電供暖的工序。根據(jù)相關(guān)的環(huán)境保護(hù)條例規(guī)定，所制定的標(biāo)準(zhǔn)要求，敘永縣的供暖設(shè)備不再由燃燒煤炭加熱鍋爐來實(shí)現(xiàn)，而是采用一種更為節(jié)能并能循環(huán)的方式來實(shí)現(xiàn)，即采用發(fā)電煤炭燃燒后的廢氣進(jìn)行供暖，這種技術(shù)的采用，有效地降低了當(dāng)?shù)卮髿馕廴練怏w的含量。

5 生態(tài)保護(hù)方面問題

據(jù)現(xiàn)場(chǎng)統(tǒng)計(jì)，井田及周邊0.5km范圍內(nèi)共有2個(gè)村7個(gè)小組，320戶，1300人受到地下開采誘發(fā)的地表沉陷影響，工業(yè)場(chǎng)地的空地、道路、選煤廠地表有，堆煤場(chǎng)無防護(hù)措施；煤礦矸石場(chǎng)占用耕地，目前正在使用，場(chǎng)內(nèi)矸石大部分未覆土也未及時(shí)綠化，不符合環(huán)保要求。

6 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題

敘永縣的煤炭生產(chǎn)行業(yè)當(dāng)中，對(duì)于煤炭的開采挖掘以及篩選清洗的作業(yè)，占了煤炭產(chǎn)生利潤(rùn)的90%以上，相對(duì)于其他產(chǎn)業(yè)如煤炭發(fā)電產(chǎn)能，煤炭化工行業(yè)等的利潤(rùn)而言是巨大的，因此，可以分析得到敘永縣現(xiàn)今的清潔生產(chǎn)面臨的重要課題就是對(duì)于其煤炭生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的問題制約著煤炭產(chǎn)品附加商品價(jià)值的提高，也影響著煤炭行業(yè)生產(chǎn)清潔化的發(fā)展道路。

7 人才機(jī)制問題

制約敘永縣煤炭行業(yè)生產(chǎn)清潔化生產(chǎn)的問題還有人才選拔機(jī)制的問題。一個(gè)企業(yè)的發(fā)展需要?jiǎng)?chuàng)新力的帶動(dòng)，而創(chuàng)新能力源于人才的提拔和使用。而因?yàn)楫?dāng)今敘永縣的煤炭生產(chǎn)行業(yè)，乃至全國(guó)的煤炭生產(chǎn)行業(yè)都處于一個(gè)發(fā)展的轉(zhuǎn)折點(diǎn)上，一個(gè)從原有的粗放型生產(chǎn)模型向高效益的生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)變，而在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過程中面臨種種體制問題以及經(jīng)營(yíng)問題，致使企業(yè)難以吸納更多的優(yōu)秀人才，進(jìn)而利用人才力量進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)鏈的擴(kuò)展與外延，這種人才機(jī)制的問題嚴(yán)重制約著敘永縣煤炭生產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展。

8 管理體制問題

經(jīng)過了解敘永縣煤炭行業(yè)生產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展歷程，我們知道其前身為國(guó)有企業(yè)，現(xiàn)今也有地方政府的控股，因此，其在管理體制結(jié)構(gòu)中很大一部分還是沿用了國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)制度方式，這種管理的制度方式導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營(yíng)陷入管理僵化、制度冗余，生產(chǎn)效率低下等管理局面，嚴(yán)重地制約了敘永縣煤炭生a行業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)以及轉(zhuǎn)型的發(fā)展，降低了生產(chǎn)的有效性，以及清潔化生產(chǎn)的效率。

9 提高清潔生產(chǎn)的對(duì)策措施

根據(jù)敘永縣煤炭行業(yè)清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及存在的問題，提出提高敘永縣煤炭行業(yè)清潔生產(chǎn)水平的對(duì)策措施如下：

①延伸煤炭生產(chǎn)加工產(chǎn)業(yè)鏈。加快瓦斯發(fā)電建設(shè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)合，提高廢物循環(huán)利用，減少污染物排放；

②強(qiáng)化污染防治措施。提高儲(chǔ)煤場(chǎng)及矸石場(chǎng)灑水等設(shè)施使用效率，矸石堆場(chǎng)周邊設(shè)置固定綠化帶，對(duì)于破壞的耕地、林地等，采取耕地或林地補(bǔ)償措施，采空區(qū)上方采區(qū)適當(dāng)措施增強(qiáng)穩(wěn)定性[2]；

③建立清潔生產(chǎn)的制度、政策和管理方針、提高生產(chǎn)信息化管理水平等對(duì)應(yīng)的清潔生產(chǎn)決策。嚴(yán)格管理，建立崗位責(zé)任制，保證正常生產(chǎn)，避免不必要的停產(chǎn)、失控造成的污染和損失。另外，加強(qiáng)清潔生產(chǎn)宣傳，定期對(duì)員工進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)及管理意識(shí)教育，定期進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核，將清潔生產(chǎn)落到實(shí)處。

篇（2）

0.前言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，礦產(chǎn)資源的需求量也逐年增加。伴隨著礦產(chǎn)資源的開采，礦山環(huán)境問題也日益顯現(xiàn)出來。可見礦山地質(zhì)災(zāi)害已經(jīng)變成制約我國(guó)可持續(xù)發(fā)展、建設(shè)和諧社會(huì)的重要因素之一。礦山地質(zhì)災(zāi)害是廣義地質(zhì)災(zāi)害的一種，它對(duì)資源、環(huán)境的破壞作用和社會(huì)影響正日趨嚴(yán)重，已不容忽視。礦山地質(zhì)災(zāi)害防治投資，已經(jīng)成為我國(guó)環(huán)境保護(hù)投資的重要板塊。所以，建立多元化的礦山地質(zhì)災(zāi)害防治投融資模式，是我國(guó)亟待解決的問題。

1.我國(guó)礦山地質(zhì)災(zāi)害防治投資方式現(xiàn)狀

1.1常規(guī)的礦山地質(zhì)災(zāi)害防治投資方式

我國(guó)現(xiàn)階段的礦山地質(zhì)災(zāi)害防治的投資方式大多呈現(xiàn)單一方式。財(cái)政撥款一直是我國(guó)礦山地質(zhì)災(zāi)害治理的主要資金來源，并占我國(guó)礦山地質(zhì)災(zāi)害治理投資總量的50%以上。此外還設(shè)有地質(zhì)災(zāi)害防治專項(xiàng)資金。我國(guó)設(shè)立了特大型地質(zhì)災(zāi)害防治專項(xiàng)資金，這項(xiàng)基金由中央財(cái)政投入。我國(guó)已初步建立了礦山環(huán)境恢復(fù)治理保證金制度，對(duì)從事礦產(chǎn)資源開采活動(dòng)的采礦權(quán)人，收繳礦山地質(zhì)災(zāi)害防治保證金，主要用于礦山地質(zhì)災(zāi)害防治、地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理。另外，銀行貸款是礦山企業(yè)進(jìn)行地質(zhì)災(zāi)害治理項(xiàng)目融資的主要途徑。但是，由于礦山地質(zhì)災(zāi)害治理項(xiàng)目，具有投資周期長(zhǎng)、產(chǎn)出效益低、風(fēng)險(xiǎn)較高的特點(diǎn)，從銀行貸款較為困難。其融資規(guī)模增長(zhǎng)一直較為緩慢。

1.2我國(guó)礦山地質(zhì)災(zāi)害防治投資方式的發(fā)展

從我國(guó)礦山地質(zhì)災(zāi)害防治投資方式的現(xiàn)狀研究中可以看出，目前我國(guó)礦山地質(zhì)災(zāi)害防治的投資主體，主要還是中央財(cái)政和各級(jí)地方財(cái)政，投資方式單一，多元化的投資格局尚未形成，社會(huì)資金的投入正有待加強(qiáng)。也正由于此，近年來，雖然我國(guó)礦山地質(zhì)防治工作已取得較大成績(jī)，但由于礦山地質(zhì)環(huán)境破壞歷史欠賬太多，加之礦山開采造成的地質(zhì)破壞具有點(diǎn)多、面廣、量大的特點(diǎn)，導(dǎo)致治理速度緩慢，全國(guó)礦山環(huán)境惡化的趨勢(shì)尚未得到有效遏制。所以，多元化的礦山地質(zhì)災(zāi)害防治投融資渠道亟待解決。

2.礦山地質(zhì)災(zāi)害防治多元化投資機(jī)制

2.1建立各級(jí)政府地質(zhì)災(zāi)害防治專項(xiàng)資金

通過對(duì)我國(guó)礦山地質(zhì)災(zāi)害防治投資方式現(xiàn)狀研究，我們了解到制約我國(guó)礦山地質(zhì)災(zāi)害防治的瓶頸，歸根結(jié)底是資金問題。我國(guó)現(xiàn)有的單一的投資渠道，不能使我國(guó)礦山環(huán)境惡化的趨勢(shì)得到有效遏制。建立多元化的投資渠道勢(shì)在必行。對(duì)于礦山的地質(zhì)災(zāi)害防治的投資，我國(guó)設(shè)有地質(zhì)災(zāi)害防治專項(xiàng)資金。主要用于地質(zhì)災(zāi)害調(diào)查、勘查、監(jiān)測(cè)工作，少部分用于地質(zhì)災(zāi)害治理工程建設(shè)。中央財(cái)政取消“地質(zhì)災(zāi)害防治專項(xiàng)資金”后，各地也不再設(shè)專項(xiàng)資金。實(shí)踐中，不同程度地影響了地質(zhì)災(zāi)害防治工作的正常進(jìn)行。后來又再次設(shè)立了礦山地質(zhì)災(zāi)害防治專項(xiàng)資金，以確保潛在的地質(zhì)災(zāi)害得到及時(shí)調(diào)查、勘查和治理。

2.2建立礦區(qū)地質(zhì)災(zāi)害防治專項(xiàng)資金

礦區(qū)地質(zhì)災(zāi)害是由于采礦活動(dòng)引發(fā)或加劇的人為地質(zhì)災(zāi)害。它包括滑坡、泥石流、地面塌陷（采空沉陷、巖溶塌陷）、尾礦壩潰決等。實(shí)踐中，因?yàn)橹卫碣M(fèi)用較大，礦山企業(yè)承擔(dān)不起，多由主管部門補(bǔ)貼，如今行業(yè)主管部門已經(jīng)撤銷，因此，如何籌集礦區(qū)地質(zhì)災(zāi)害防治專項(xiàng)資金，便成為地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)區(qū)許多礦山企業(yè)需要面對(duì)的難題。考慮到因采礦活動(dòng)引發(fā)或加劇的地質(zhì)災(zāi)害，既具有一定的必然性，也具有相當(dāng)?shù)碾S機(jī)性。其防治費(fèi)用既可選用“基金”的辦法，也可選用“保險(xiǎn)”的做法。不論是哪一種辦法，都需要從礦產(chǎn)品產(chǎn)值中抽取一定比例繳納。一旦發(fā)生地質(zhì)災(zāi)害，則由“基金”或“保險(xiǎn)”提供賠付，礦山企業(yè)可用這筆費(fèi)用進(jìn)行善后修復(fù)和處理。

2.3建立適合我國(guó)礦山地質(zhì)災(zāi)害防治的財(cái)政稅收政策

利用財(cái)政稅收政策加強(qiáng)礦山地質(zhì)災(zāi)害防治，是環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的重要組成部分。建立國(guó)家財(cái)政對(duì)礦山地質(zhì)災(zāi)害的投入產(chǎn)出和成本核算機(jī)制，提高財(cái)政投資的效率和效益。將國(guó)家財(cái)政對(duì)礦山地質(zhì)災(zāi)害防治的投資，轉(zhuǎn)變成補(bǔ)、鼓勵(lì)性投資，成為引導(dǎo)社會(huì)資金向礦山地質(zhì)災(zāi)害防治投資的助推劑。在礦產(chǎn)資源比較豐富的省市，設(shè)立與礦產(chǎn)資源開采有關(guān)的稅種，根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展情況，制定適當(dāng)?shù)亩惵剩瑸楫?dāng)?shù)氐牡V山地質(zhì)災(zāi)害防治提供重要資金來源。

2.4通過證券融資改善礦山地質(zhì)災(zāi)害投資現(xiàn)狀

證券融資包括市政債券融資和企業(yè)證券融資。市政債券發(fā)行的目的，包括彌補(bǔ)財(cái)政赤字和為單獨(dú)的項(xiàng)目融資，在礦產(chǎn)地質(zhì)災(zāi)害防治中，主要可用于單獨(dú)的項(xiàng)目融資。這種債券的特點(diǎn)是具有免稅效應(yīng)，可以吸引眾多的居民投資者、投資基金、銀行信托機(jī)構(gòu)的資金，但同時(shí)債券需要到期還本付息，所以項(xiàng)目要有可贏利性。因此，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的重要性和經(jīng)濟(jì)可行性是考慮的重要方面，也就是只有準(zhǔn)公共產(chǎn)品才能適用與市政融資。企業(yè)證券也是很好的融資方式，由于礦產(chǎn)地質(zhì)災(zāi)害防治需要大量的資金，企業(yè)自身無法直接提供，發(fā)行證券融資是一種很好的方法。企業(yè)證券包括股票和債券。股份制企業(yè)可以通過發(fā)行股票進(jìn)行融資。股票融資分為優(yōu)先股和普通股，優(yōu)先股可以實(shí)現(xiàn)某些單位的控制權(quán)，有效防止私人對(duì)礦產(chǎn)地質(zhì)災(zāi)害防治過程的不良運(yùn)作；普通股可以有效籌集社會(huì)閑散資金，同時(shí)也可以吸引部分民營(yíng)企業(yè)參與到項(xiàng)目的管理中，有利于提高礦產(chǎn)地質(zhì)災(zāi)害防治的運(yùn)作效率。企業(yè)債券融資也可以吸引社會(huì)上的閑散資金，債卷融資具有操作簡(jiǎn)單，籌資迅速的特點(diǎn)；企業(yè)債券和市政債券一樣，有還本付息的壓力，所以利用此方式籌集資金，可以提高資金的使用效率。

3.結(jié)語(yǔ)

我國(guó)是礦業(yè)大國(guó)，今后一段時(shí)期，礦產(chǎn)資源緊缺仍是主要矛盾，礦產(chǎn)資源高強(qiáng)度開發(fā)仍會(huì)帶來更大的環(huán)境矛盾。要從促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo)高度，深刻理解礦山地質(zhì)災(zāi)害治理的重要意義，堅(jiān)持以人為本，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，統(tǒng)籌規(guī)劃，注重制度創(chuàng)新，建立企業(yè)承擔(dān)責(zé)任、政府有效監(jiān)管的機(jī)制，多元投融資模式，加強(qiáng)礦山地質(zhì)災(zāi)害防治，改善礦山環(huán)境和礦區(qū)周邊人民的生活質(zhì)量，全面推進(jìn)礦產(chǎn)資源開發(fā)與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展。

【參考文獻(xiàn)】

篇（3）

作者簡(jiǎn)介：夏少敏，男，浙江農(nóng)林大學(xué)法政學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師、環(huán)境法治與社會(huì)發(fā)展研究中心副主任、武漢大學(xué)博士研究生， 研究方向：環(huán)境法學(xué)與民商法學(xué)。

中圖分類號(hào)：F832.5；X321 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2013.04.43 文章編號(hào)：1672-3309（2013）04-101-05

一、引言

2001年9月，原國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局下發(fā)《關(guān)于做好上市公司環(huán)保核查情況核查工作的通知》（環(huán)發(fā)〔2001〕156號(hào)），上市公司環(huán)保核查工作正式拉開帷幕。2003年又下發(fā)了《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知》（環(huán)發(fā)〔2003〕101號(hào)）正式將環(huán)保設(shè)置為公司上市和再融資的準(zhǔn)入門檻。到2012年國(guó)家環(huán)境保護(hù)部下發(fā)《關(guān)于深入開展重點(diǎn)行業(yè)環(huán)保核查進(jìn)一步強(qiáng)化工業(yè)污染防治工作的通知》（環(huán)發(fā)〔2012〕32號(hào)）為止，上司公司環(huán)保核查工作已在我國(guó)進(jìn)行了11年的時(shí)間。

上市公司環(huán)保核查的根本目的在于督促相關(guān)公司和企業(yè)嚴(yán)格遵守和執(zhí)行國(guó)家環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)，改善企業(yè)環(huán)境行為，完善企業(yè)環(huán)境管理制度，從而避免由于企業(yè)環(huán)境違法行為而導(dǎo)致的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)從宏觀上引導(dǎo)募集資金的合理流向，從源頭上控制由于資金的不合理配置導(dǎo)致企業(yè)不良環(huán)境事件發(fā)生的可能性，是我國(guó)運(yùn)用環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整和監(jiān)管企業(yè)環(huán)境行為的具體制度的應(yīng)用。

上市公司環(huán)保核查制度在我國(guó)研究較晚，屬于一項(xiàng)相對(duì)“年輕”的制度，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)此制度的研究時(shí)間較短，研究成果也屈指可數(shù)，專著更是鳳毛麟角。據(jù)浙江農(nóng)林大學(xué)圖書館和浙江圖書館所能提供的有關(guān)藏書資料，專著僅有孫福麗等編著的《上市公司或再融資環(huán)保核查實(shí)用手冊(cè)》（2010）（僅有100頁(yè)）。其他有較大篇幅涉及的專著僅有蔣洪強(qiáng)等編著的《綠色證券》（2011），其他專著對(duì)上市公司環(huán)保核查的研究?jī)H是一筆代過，并未展開論述。

研究論文，通過對(duì)CNKI中國(guó)期刊網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫(kù)以及萬方數(shù)字化期刊等的搜索來看，論文數(shù)量也不多，發(fā)表在較高水平期刊的論文更加有限。同時(shí)根據(jù)文獻(xiàn)的數(shù)量和比例來分析目前搜集的資料文獻(xiàn)（主要是論文文獻(xiàn)），目前對(duì)上市公司環(huán)保核查制度的研究可以歸為以下兩大類別：⑴獨(dú)立研究上市公司環(huán)保核查制度；⑵在“綠色證券”制度下研究上市公司環(huán)保核查制度。根據(jù)研究的重點(diǎn)和角度不同，以上兩個(gè)較大的類別又分別可以分為不同的較小的類別。鑒于文獻(xiàn)數(shù)量不多，擬在此運(yùn)用比較分析的方式，以便囊括所搜集的文獻(xiàn)，并清楚的分析文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)問題和規(guī)律。

二、獨(dú)立研究上市公司環(huán)保核查制度

根據(jù)文獻(xiàn)研究側(cè)重點(diǎn)和角度的不同，又可以分為以下4個(gè)類別：發(fā)展完善型；經(jīng)驗(yàn)成果型；比較關(guān)系型；角度分析型。

第一，發(fā)展完善型。作者王洪燕是來自環(huán)境保護(hù)部環(huán)境工程評(píng)估中心的實(shí)踐工作者，而朱教寧和劉毅則分別是環(huán)境科學(xué)專業(yè)和環(huán)境法學(xué)專業(yè)的研究生。這一現(xiàn)象表明了目前實(shí)務(wù)界和學(xué)界包括在校研究生對(duì)上市公司環(huán)保核查制度主題的高度關(guān)注，從側(cè)面也反映了這一課題的重要性和前沿性，上市公司環(huán)保核查制度確實(shí)存在問題亟待來自不同領(lǐng)域的學(xué)者繼續(xù)進(jìn)行探索研究和發(fā)展完善。

首先，王洪燕指出上市公司環(huán)保核查的制度建設(shè)情況后提出了目前存在規(guī)章制度不夠健全（缺乏統(tǒng)一的管理規(guī)定技術(shù)規(guī)范、責(zé)任義務(wù)不夠明確、管理名錄不夠具體、公眾參與機(jī)制不夠完善），各地發(fā)展水平不均衡（規(guī)定不統(tǒng)一、規(guī)定完善程度不同），后續(xù)監(jiān)管無力（環(huán)保承諾整改未兌現(xiàn)），配套制度不健全（上市公司環(huán)境信息披露和環(huán)境績(jī)效評(píng)估發(fā)展緩慢）的問題。同時(shí)針對(duì)此問題給出了針對(duì)性的建議，即進(jìn)一步健全規(guī)章制度（盡快出臺(tái)環(huán)保核查規(guī)定及技術(shù)規(guī)范；明確責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)管；完善管理名錄；健全公眾參與制度；加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管），加強(qiáng)培訓(xùn)，加強(qiáng)部門聯(lián)動(dòng)，建立健全上市公司監(jiān)督管理體系（王洪燕，2010）。王洪燕結(jié)合實(shí)踐工經(jīng)驗(yàn)，較為明確地指出了上市公司環(huán)保核查制度目前存在的部分問題，并提出了相應(yīng)的建議。但也存在這樣一些問題：①對(duì)管理規(guī)定的層級(jí)要求沒有說明，是上升到法律層級(jí)，還是僅需停留在部門規(guī)章級(jí)別就可以了；②要求明確責(zé)任主體，但沒有說明究竟有哪些主體，只是號(hào)召性的提出要明確責(zé)任，責(zé)任形式究竟有哪些也未提及；③指出公眾參與機(jī)制不健全，公眾參與的重點(diǎn)在于獲得信息，并能夠提出可以影響核查決策的建議，沒有對(duì)環(huán)保核查信息的公示和核查結(jié)果的公布作出說明；④指出要加強(qiáng)企業(yè)的后續(xù)監(jiān)督，后督點(diǎn)監(jiān)管公司承諾整改的情況，但沒有指出如果公司仍然無視承諾整改時(shí)應(yīng)當(dāng)怎么辦，相關(guān)的責(zé)任追究問題沒有說明；⑤指出要加強(qiáng)部門聯(lián)動(dòng)，但對(duì)如何加強(qiáng)沒有說明。總之是提出了問題，也指出了解決問題的方向，但沒有說明具體的途徑，有“應(yīng)當(dāng)”卻沒有“如何”。

其次，有兩篇碩士論文對(duì)上市公司環(huán)保核查制度作了比較詳細(xì)和深入的分析。通過對(duì)兩篇文章結(jié)構(gòu)的對(duì)比有助于清晰地認(rèn)識(shí)兩者研究的差異和聯(lián)系。

相似之處為，都研究了上市公司環(huán)保核查的概念，歷史發(fā)展背景；都論證了環(huán)保核查制度的必要性（發(fā)展意義）；都指出了環(huán)保核查存在的問題以及提出了解決的對(duì)策和建議。但也有差異，主要表現(xiàn)為兩點(diǎn)：一是均有自己獨(dú)特的研究側(cè)重點(diǎn)，如劉分析了環(huán)保核查制度的基本原則、立法現(xiàn)狀和環(huán)保核查制度現(xiàn)有機(jī)制等，而朱則論述了環(huán)保核查制度與環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的關(guān)系以及環(huán)保核查制度與綠色證券制度的淵源等。二是以上所列相同點(diǎn)之下的具體論述有所不同。如劉從環(huán)境法和商法的視角對(duì)環(huán)保核查的必要性進(jìn)行論證，而朱則單純提出環(huán)保核查的意義；在所提出的環(huán)保核查制度存在的問題上，劉傾向于尋找法律意義上的問題，如立法體系、立法理念和法律責(zé)任的缺陷等，更具有系統(tǒng)性，而朱的法律問題僅是某一個(gè)小的方面，系統(tǒng)性不明顯；相應(yīng)的建議劉提出的是立法建議，而朱則從多方面，建立法律制度只是其中之一。

雖然以上兩者對(duì)上市公司環(huán)保核查制度進(jìn)行了較為全面的詳細(xì)的論述，但仍然存在一些問題。劉：①所提出的基本原則如法定原則和公開、公平、公正原則是法律制度的普遍原則，雖然也可作為上市公司環(huán)保核查制度的基本原則，但顯得有些過于寬泛，環(huán)保核查制度應(yīng)當(dāng)有自己的獨(dú)特的原則和理念，如環(huán)境安全、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范等；②對(duì)上市公司環(huán)保核查制度的必要性論證，雖然是從環(huán)境法和商法兩大視角進(jìn)行論述，但都是從微觀角度，即規(guī)制企業(yè)環(huán)境行為、企業(yè)環(huán)境責(zé)任的角度進(jìn)行的，缺乏更高層次的宏觀視野，說服力顯得不是很充足，所以還應(yīng)當(dāng)從國(guó)家環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的高度進(jìn)行論述；③在具體建議方面，提出健全立法體系，但“法”究竟由誰(shuí)提到來“立”，是環(huán)保部或是證監(jiān)會(huì)？是分別制定，還是聯(lián)合制定？都未說明。理順管理體制方面，只提到了環(huán)保部和省級(jí)環(huán)保部門兩級(jí)的職能分配，未提到基層環(huán)保部門的相關(guān)職責(zé)，基層環(huán)保部門在環(huán)保核查中該何去何從？還有所提出的主體法律責(zé)任稍顯凌亂，不系統(tǒng)；配套制度重心不明確，究竟該怎么樣，最終還是“一頭霧水”。朱的研究除了也存在上述劉的一些問題外，也有自身的特殊的問題，如對(duì)環(huán)保核查制度與環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的聯(lián)系與區(qū)別的論述，對(duì)這部分的論述對(duì)整個(gè)文章究竟有什么作用，是為了借鑒環(huán)境影響評(píng)價(jià)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，還是其他？文章未有論述。另外，對(duì)所提出問題的分析也比較薄弱。總體來說，還存在比較多的問題。

第二，經(jīng)驗(yàn)成果型。兩篇文章論述了兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是以轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為背景，論述了上市公司環(huán)保核查的成果；二是從上市公司環(huán)保核查的經(jīng)驗(yàn)成效來探尋解決我國(guó)企業(yè)環(huán)境管理困局的路徑。

首先，兩者都論述了上市公司環(huán)保核查制度的目的、作用和意義。目的在于督促上市公司嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家環(huán)保法律、法規(guī)和政策，避免由于環(huán)保不達(dá)標(biāo)而導(dǎo)致環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，可避免由于上市公司環(huán)境保護(hù)工作滯后或募集資金投向不合理對(duì)環(huán)境造成嚴(yán)重污染和破壞而帶來的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司環(huán)保核查制度成為全面審視企業(yè)環(huán)境行為的有效載體，成為工業(yè)污染防治工作的重要抓手和環(huán)境保護(hù)優(yōu)化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效途徑（孫漢坤等，2011）。規(guī)范和持續(xù)改進(jìn)申請(qǐng)上市的公司和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市公司的環(huán)境行為、避免因環(huán)境污染問題對(duì)投資者帶來投資風(fēng)險(xiǎn)（趙芳等，2011）。

其次，趙芳等指出了上市公司環(huán)保核查制度在完善企業(yè)環(huán)境管理方面的重要作用：幫助企業(yè)構(gòu)建完整的企業(yè)環(huán)境管理體系；幫助企業(yè)改進(jìn)和規(guī)范日常環(huán)境管理；為企業(yè)和環(huán)保主管部門提供技術(shù)支持和聯(lián)系紐帶。并且從僅關(guān)涉我國(guó)最優(yōu)秀的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)（上市公司）的環(huán)保核查制度中汲取寶貴的環(huán)境管理經(jīng)驗(yàn)，是推廣上市公司環(huán)保核查制度經(jīng)驗(yàn)的有益思考和嘗試。孫漢坤等也指出了環(huán)保核查工作的成績(jī)，同時(shí)也從一些細(xì)節(jié)方面提出上市公司環(huán)保核查工作中存在的問題，如核查過程中的問題：上市公司環(huán)保核查報(bào)告核算污染物排放量的方法多樣，甚至一個(gè)上市公司所屬的同類企業(yè)都不采用同類的污染物核算方法（孫漢坤等，2011），上市公司環(huán)保核查制度存在的這些細(xì)節(jié)問題，值得借鑒和思考，但其給出的意見和建議也存在號(hào)召性的缺陷，無法給實(shí)踐工作以具體的指導(dǎo)。

第三，比較關(guān)系型。這一部分的研究表現(xiàn)為上市公司環(huán)保核查制度與環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的比較，包括兩者的聯(lián)系和區(qū)別。

通過比較可以發(fā)現(xiàn)，兩者比較研究的角度基本相近，包括兩者的涵義、工作內(nèi)容和工作時(shí)段等方面，另外一者介紹了工作程序的差別，另一者則介紹了工作方法的不同。兩者的主要差別表現(xiàn)在對(duì)上市公司環(huán)保核查與環(huán)境影響評(píng)價(jià)的聯(lián)系的分析上。王卯香認(rèn)為，環(huán)境影響評(píng)價(jià)與環(huán)保核查在工作程序上都是在研究國(guó)家及地方有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)文件的基礎(chǔ)上，制定工作方案，提出污染防止對(duì)策（或整改要求）；環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件及環(huán)保主管部門對(duì)環(huán)評(píng)的批復(fù)文件是環(huán)保核查工作的重要依據(jù)；執(zhí)行之前都需要進(jìn)行公示和經(jīng)過上級(jí)主管部門的審核批準(zhǔn)（王卯香，2010）。戴春皓等認(rèn)為，環(huán)境影響評(píng)價(jià)成熟的編制與評(píng)審體系是上市公司環(huán)保核查制度學(xué)習(xí)和發(fā)展的方向；環(huán)評(píng)是環(huán)保核查的依據(jù)和必要條件；環(huán)保核查報(bào)告的編制人員主要以環(huán)評(píng)報(bào)告的編制人員為主；兩者對(duì)項(xiàng)目目前存在的問題（環(huán)保核查是對(duì)建成項(xiàng)目的環(huán)保問題，環(huán)評(píng)是針對(duì)擬建項(xiàng)目的環(huán)保問題）提出的整改要求或建議都是針對(duì)污染物進(jìn)行削減，目的均是使企業(yè)能夠達(dá)標(biāo)排污（戴春皓，2009）。

通過對(duì)兩者關(guān)系的比較研究，了解和掌握其區(qū)別和聯(lián)系，確實(shí)能夠?yàn)橄嚓P(guān)工作者提供參考。但兩者的研究也各自存在一些缺陷，如缺乏兩者產(chǎn)生背景和發(fā)展現(xiàn)狀的比較，缺少各自價(jià)值作用的比較等。缺乏背景和發(fā)展現(xiàn)狀，不容易形成對(duì)兩項(xiàng)制度的歷史把握和事情掌握，容易產(chǎn)生突兀的感覺；缺乏價(jià)值作用的比較研究，則更能產(chǎn)生制度無用的思維，兩篇文章的結(jié)構(gòu)給人以只有主體部分，缺乏開頭和結(jié)果的印象。

第四，角度分析型。曲艷明通過對(duì)基層環(huán)保部門與環(huán)保核查聯(lián)系的分析提出基層環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)在上市公司環(huán)保核查中發(fā)揮積極作用。同時(shí)認(rèn)為，環(huán)保核查能夠提升基層環(huán)保部門的環(huán)保能力。因環(huán)保核查具有企業(yè)上市“一票否決”的“威力”，事關(guān)此類擬上市公司或重點(diǎn)行業(yè)和企業(yè)的命運(yùn)，在客觀上給基層環(huán)保部門提供了加強(qiáng)自身建設(shè)和提升部門地位的機(jī)遇和途徑。同時(shí)提出了基層環(huán)保部門可以在環(huán)保核查工作中發(fā)揮自身作用和價(jià)值的途徑：積極參與企業(yè)自查階段的搜集資料工作；在核查初審中嚴(yán)格督促企業(yè)提高污染防治水平；利用基層優(yōu)勢(shì)，及時(shí)向上級(jí)部門如實(shí)反映企業(yè)環(huán)境守法情況；在省級(jí)環(huán)保部門指導(dǎo)下，及早部署和介入和開展環(huán)保核查工作（曲艷明，2012）。雖然文章提出了基層環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)積極發(fā)揮其職能，但卻沒有提到在環(huán)保部和省級(jí)環(huán)保部門兩級(jí)核查機(jī)制下，基層環(huán)保部門的具體職能，更沒有提到行使職能的具體規(guī)范依據(jù)，基層環(huán)保部門想要發(fā)揮作用，卻仍然處于“無法可依”，無程序規(guī)定可遵循的境地。

沈洪濤等以目前國(guó)外環(huán)境監(jiān)管制度對(duì)信息披露及資本成本的影響為背景，并結(jié)合國(guó)外研究經(jīng)驗(yàn)，通過檢驗(yàn)樣本公司（我國(guó)重污染行業(yè)上市公司）年報(bào)中披露的環(huán)境信息對(duì)權(quán)益資本成本的影響，得出了以下結(jié)論：⑴我國(guó)企業(yè)披露的環(huán)境信息能顯著降低企業(yè)的權(quán)益資本成本；⑵再融資環(huán)保核查政策能顯著影響環(huán)境信息披露降低權(quán)益資本成本的作用；⑶再融資環(huán)保核查政策的執(zhí)行力度同樣會(huì)影響環(huán)境信息披露與權(quán)益資本成本的關(guān)系（沈洪濤，2010）。文章通過樣本分析方法進(jìn)行研究，具有很強(qiáng)的專業(yè)性和技術(shù)性。但文章的結(jié)論也僅限于通過數(shù)據(jù)的分析得出所反映的規(guī)律，并未提出改善和解決的方向和途徑，同時(shí)文章本身也指出了研究的局限性，如無法揭示企業(yè)環(huán)境信息披露與權(quán)益資本成本之間的動(dòng)態(tài)演變過程等。

三、在綠色證券制度下研究上市公司環(huán)保核查制度

根據(jù)對(duì)文獻(xiàn)研究角度和內(nèi)容的分析，這一步的研究大致可以分為三個(gè)類別：簡(jiǎn)要介紹型；“結(jié)構(gòu)分割型”；“必要性/現(xiàn)狀―問題―對(duì)策”型。

根據(jù)對(duì)所搜集文獻(xiàn)的深入分析，其研究存在以下問題：

第一，在綠色證券制度下研究上市公司環(huán)保核查制度，首先要界定綠色證券與上市公司環(huán)保核查的涵義及相互關(guān)系。根據(jù)不同學(xué)者的觀點(diǎn)和不同時(shí)期我國(guó)頒布的政策規(guī)定來看，兩者的關(guān)系經(jīng)歷了兩個(gè)階段：同一階段與分離階段。所謂同一階段是指綠色證券在開始實(shí)行（具體是在2008年2月國(guó)家環(huán)保部聯(lián)合證監(jiān)會(huì)等部門了《關(guān)于加強(qiáng)上市公司環(huán)保監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見》，正式推出綠色證券制度）時(shí)兩者是同一的，即所謂“綠色證券”，是一種形象的說法，即證券的綠色化，現(xiàn)階段是指公司發(fā)行證券之前必須經(jīng)過環(huán)保核查（別智，2008），綠色證券單指環(huán)保核查。隨著綠色證券制度的發(fā)展，其內(nèi)涵也在不斷擴(kuò)大，即在現(xiàn)有環(huán)保核查制度的基礎(chǔ)上，出現(xiàn)了環(huán)境信息披露和環(huán)境績(jī)效評(píng)估，如“綠色證券”政策提出了我國(guó)上市公司環(huán)保監(jiān)督管理的三項(xiàng)基本制度框架，一是上市公司環(huán)保核查，二是上市公司環(huán)境信息披露制度，三是上市公司環(huán)境績(jī)效評(píng)估制度（蔣洪強(qiáng)，2008）。綠色證券政策包括上市公司環(huán)保核查、上市公司環(huán)境信息披露和上市公司環(huán)境績(jī)效評(píng)估三項(xiàng)制度，被稱為拉動(dòng)中國(guó)綠色證券發(fā)展的“三駕馬車”（吳永輝，2010）。張文鑫等對(duì)兩者的內(nèi)涵和關(guān)系作了較為清楚的分辨：所謂“綠色證券”，學(xué)術(shù)界目前尚未對(duì)其形成一個(gè)統(tǒng)一的界定，其最初的形成實(shí)質(zhì)上僅僅是我國(guó)環(huán)保與證券相結(jié)合的一項(xiàng)政策，主要是指公司發(fā)行證券之前必須經(jīng)過環(huán)保核查。其內(nèi)容是指根據(jù)國(guó)家環(huán)保和證券主管部門的規(guī)定，重污染行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司，在上市融資和上市后的再融資等證券發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)由環(huán)保部門對(duì)該公司的環(huán)境表現(xiàn)進(jìn)行專門核查，環(huán)保核查不過關(guān)的公司不能上市或再融資。隨著環(huán)保“一票否決”政策的推廣和強(qiáng)化，與之相關(guān)的環(huán)境信息披露、環(huán)境績(jī)效評(píng)估也逐漸成為公司公開發(fā)行證券以及上市公司持續(xù)信息披露的要求，被納入綠色證券的內(nèi)涵，發(fā)展成為其重要組成部分（張文鑫等，2012）。據(jù)此，可以得出這樣的結(jié)論：上市公司環(huán)保核查是狹義的綠色證券，綠色證券是廣義的上市公司環(huán)保核查。同時(shí)以上學(xué)者對(duì)綠色證券及上市公司環(huán)保核查的定義僅是在實(shí)踐基礎(chǔ)上形成的對(duì)其內(nèi)容的羅列和綜合，沒有學(xué)理意義上的和抽象意義上的高度概括，缺乏理論深度，更不足以成為統(tǒng)一和權(quán)威的法律概念。

第二，缺乏對(duì)國(guó)外綠色證券制度發(fā)展的系統(tǒng)論述，無法形成對(duì)國(guó)外相關(guān)制度現(xiàn)狀及發(fā)展前景的全面深刻的認(rèn)識(shí)。金融發(fā)展尤其是資本市場(chǎng)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系得到了各國(guó)的關(guān)注，美國(guó)、日本、澳大利亞以及歐盟各國(guó)政府和國(guó)家組織圍繞著綠色證券機(jī)制的建立進(jìn)行了多種嘗試和探索，積累了一些經(jīng)驗(yàn)（張文鑫等，2011），作者所提到的嘗試、探索和經(jīng)驗(yàn)根本沒有展開論述，讀者會(huì)懷疑作者是否詳細(xì)了解和研究過國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，給讀者“這樣的表達(dá)誰(shuí)都可以寫的感覺”。盡管沒有對(duì)國(guó)外詳盡的論述，也有一些相關(guān)簡(jiǎn)單的介紹，主要是從上市公司環(huán)境績(jī)效報(bào)告的角度。如隨著近年來環(huán)境問題的凸顯，發(fā)達(dá)國(guó)家上市公司越來越重視其社會(huì)責(zé)任，并有意識(shí)地提高自身環(huán)境保護(hù)意識(shí)，樹立企業(yè)自身形象，部分發(fā)達(dá)國(guó)家開始通過立法或者標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范上市公司年報(bào)環(huán)境信息的披露，要求上市公司進(jìn)行環(huán)境績(jī)效報(bào)告。例如，美國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于1993年開始要求上市公司從環(huán)境會(huì)計(jì)的角度，對(duì)自身的環(huán)境表現(xiàn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性報(bào)告（張文鑫等，2012）。

第三，關(guān)于對(duì)“綠色證券”（主要是上市公司環(huán)保核查部分）存在問題的分析，不同學(xué)者的觀點(diǎn)總體來看比較分散，沒有進(jìn)行系統(tǒng)和深入的論述。同時(shí)，針對(duì)所提出的問題，學(xué)者們也分別給出了相應(yīng)的分散的建議和對(duì)策。綜合學(xué)者們的觀點(diǎn)，上市公司環(huán)保核查制度目前存在的問題集中反映在以下幾個(gè)方面：第一，環(huán)保核查的地方保護(hù)主義問題；第二環(huán)保核查信息的公開問題；第三，環(huán)保核查結(jié)果的公信力問題；第四，環(huán)保核查的結(jié)果救濟(jì)問題；第五，環(huán)保核查規(guī)定的可操作性問題；第六，環(huán)保核查的強(qiáng)制力問題。以上學(xué)者對(duì)上市公司環(huán)保核查制度缺陷的分析，存在以下問題：一是不系統(tǒng)和不全面。環(huán)保核查部分作為綠色證券下的一部分的“匆匆一瞥”，必然會(huì)有“只見樹木不見森林”、“掛一漏萬”之嫌。二是不深入。短小的篇幅無法對(duì)環(huán)保核查制度作出深入的分析并得出深刻的見解。以上問題決定了建議和對(duì)策也必然具有與上述同樣的缺點(diǎn)：分散、不系統(tǒng)全面和淺顯不夠深入。

四、結(jié)論

不論是獨(dú)立研究上市公司環(huán)保核查制度，還是在綠色證券制度下研究上市公司環(huán)保核查制度，不同學(xué)者的論證核心始終是圍繞“提出問題――解決問題”這一主線進(jìn)行的。即指出上市公司環(huán)保核查制度目前存在的問題，并針對(duì)問題提出相應(yīng)的解決對(duì)策的思維模式和路徑。學(xué)者們提出的問題涉及很多方面，主要有規(guī)章制度不夠健全（缺乏統(tǒng)一的管理規(guī)定技術(shù)規(guī)范；責(zé)任義務(wù)不夠明確；管理名錄不夠具體；公眾參與機(jī)制不夠完善）；各地發(fā)展水平不均衡（規(guī)定不統(tǒng)一；規(guī)定完善程度不同）；后續(xù)監(jiān)管無力（環(huán)保承諾整改未兌現(xiàn)）；配套制度不健全（上市公司環(huán)境信息披露和環(huán)境績(jī)效評(píng)估發(fā)展緩慢）；環(huán)保核查的地方保護(hù)主義問題；環(huán)保核查結(jié)果的公信力問題；環(huán)保核查的強(qiáng)制力問題等。同時(shí)提出的對(duì)策有進(jìn)一步健全規(guī)章制度（盡快出臺(tái)環(huán)保核查規(guī)定及技術(shù)規(guī)范；明確責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)管；完善管理名錄；健全公眾參與制度；加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管）；進(jìn)一步加強(qiáng)培訓(xùn)；加強(qiáng)部門聯(lián)動(dòng)；建立健全上市公司監(jiān)督管理體系；建立對(duì)環(huán)境友好型企業(yè)的融資獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制和環(huán)境違規(guī)企業(yè)的處罰機(jī)制等。

總體而言，學(xué)者們從不同的角度、領(lǐng)域?qū)ι鲜泄经h(huán)保核查制度進(jìn)行了比較有益的基礎(chǔ)性的研究，起到了十分重要的指引性的作用，但也存在不少問題：

第一，缺乏宏觀視野的理論基礎(chǔ)。一項(xiàng)制度的構(gòu)建，尤其是從法律角度進(jìn)行構(gòu)筑，應(yīng)當(dāng)具備深厚的法學(xué)理論儲(chǔ)備和堅(jiān)實(shí)的相關(guān)理論基礎(chǔ)。建立在此之上的制度才能有穩(wěn)定的根基，否則就會(huì)導(dǎo)致這樣的結(jié)果：理論淺薄、論證蒼白。以上學(xué)者們的論述普遍缺乏深刻的理論基礎(chǔ)，所以始終有一種浮于表面的感覺。所以，應(yīng)當(dāng)增添這一方面的論證，如我國(guó)宏觀層面的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策理論等，使論述更具有說服力和可信度。

第二，缺乏國(guó)外相關(guān)理論的系統(tǒng)參照和分析。以上學(xué)者們即使有這一方面的論述，但也僅僅是“蜻蜓點(diǎn)水”，并沒有深入展開，進(jìn)行系統(tǒng)論述。如有這樣的表達(dá)“繼美國(guó)開始實(shí)施綠色證券之后，英國(guó)、日本、挪威、歐盟等各國(guó)政府和國(guó)際組織進(jìn)行了多種證券綠色化的嘗試和探索”僅僅一句話就全部概括了國(guó)外的相關(guān)理論研究和實(shí)踐情況，至于英國(guó)、日本、挪威和歐盟的綠色證券制度究竟是什么樣的狀況則“依賴讀者去思考”。應(yīng)當(dāng)增加國(guó)外相關(guān)理論的系統(tǒng)論述。

第三，如對(duì)上市公司環(huán)保核查的概念界定，學(xué)者們也是莫衷一致。其定義僅僅是內(nèi)容的羅列和堆砌，沒有內(nèi)核心概念缺乏統(tǒng)一、權(quán)威的法理界定在的邏輯構(gòu)造，無法使人信服。應(yīng)當(dāng)從抽象和學(xué)理的高度進(jìn)行定義，形成邏輯完整、術(shù)語(yǔ)專業(yè)、界限清晰的法律概念。

第四，對(duì)上市公司環(huán)保核查制度存在問題的分析沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。不少學(xué)者的論述是想到哪個(gè)問題，就寫哪個(gè)問題，沒有想到的就不寫。于是就形成了這樣的局面：觀點(diǎn)分散，彼此之間缺乏邏輯性，整體沒有系統(tǒng)性。分析問題并提出解決問題的辦法，比較好的途徑就是遵循一定的邏輯標(biāo)準(zhǔn)，形成主體論述的主線，沿著主線進(jìn)行則不容易犯“掛一漏萬”、“顧此失彼”的錯(cuò)誤。如可以上市公司環(huán)保核查的相關(guān)主體為線索，逐一對(duì)每個(gè)主體可能涉及的問題進(jìn)行分析，這樣既具有邏輯性，也不容易遺漏要點(diǎn)。

第五，對(duì)完善上市公司環(huán)保核查制度缺乏實(shí)質(zhì)性的對(duì)策建議。如有學(xué)者提出應(yīng)當(dāng)建立環(huán)保部與證監(jiān)會(huì)之間的信息通報(bào)和聯(lián)動(dòng)機(jī)制。但對(duì)究竟什么是信息通報(bào)和聯(lián)動(dòng)機(jī)制都沒有搞清，只是在喊口號(hào) “應(yīng)當(dāng)如何”，卻不知也沒有論述“到底如何”。對(duì)于這一問題，需要具體深入到每一個(gè)問題上，實(shí)實(shí)在在的去探索可行的路徑，而非一味的作號(hào)召。

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篇（4）

 

人類社會(huì)邁入新的世紀(jì)，全球展開了信息技術(shù)革命，并且正以前所未有的方式對(duì)社會(huì)變革的方向起著決定作用。隨著信息化的深入，信息的數(shù)量以驚人的速度急劇地爆炸性增加。論文參考網(wǎng)。除了廣播、電視、書籍、報(bào)紙等各種傳統(tǒng)的信息傳播媒介之外,又出現(xiàn)了國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)、無線上網(wǎng)、手機(jī)上網(wǎng)等新的信息傳遞手段,使信息獲取變得更加多樣復(fù)雜，同樣使農(nóng)業(yè)信息獲取的渠道增多。面對(duì)“信息爆炸”的時(shí)代，如何快速高效的進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)中的農(nóng)業(yè)信息獲取成了農(nóng)業(yè)信息工作的首要任務(wù)。

在新的環(huán)境下，作為農(nóng)業(yè)信息從業(yè)人員，應(yīng)掌握更多的從當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)中獲取農(nóng)業(yè)信息的手段，下面從六個(gè)方面說明如何在當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行農(nóng)業(yè)信息獲取。

1、使用專業(yè)的農(nóng)業(yè)信息搜索引擎，是農(nóng)業(yè)信息化發(fā)展的方向。

要在海量信息中找到所需農(nóng)業(yè)信息，就必須用到專業(yè)級(jí)的搜索引擎。我國(guó)目前現(xiàn)狀，農(nóng)業(yè)信息的獲取還很困難，特別是急需農(nóng)業(yè)科技信息和市場(chǎng)信息的企業(yè)、部門、農(nóng)戶，他們通過綜合搜索引擎，并不能迅速找到自己想要的信息。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域現(xiàn)有各種網(wǎng)站近十萬多個(gè)，涉及農(nóng)、林、牧、漁、水利、氣象、農(nóng)墾、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)及其它農(nóng)業(yè)部門。在這些海量的信息中，如何搜索一個(gè)準(zhǔn)確的農(nóng)業(yè)信息是農(nóng)業(yè)人員非常關(guān)注的問題。因此，針對(duì)于中文農(nóng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)資源研發(fā)專業(yè)化的搜索引擎，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)信息的精確搜索是農(nóng)業(yè)信息搜索引擎發(fā)展方向。

在專業(yè)農(nóng)業(yè)搜索引擎方面，有些網(wǎng)站已經(jīng)走在前列:

世界范圍：(1)農(nóng)業(yè)沖浪(agrisurf.com)。世界上最大的農(nóng)業(yè)專業(yè)搜索引擎，提供分類檢索和關(guān)鍵詞檢索,提供大約20 000多個(gè)農(nóng)業(yè)相關(guān)網(wǎng)站和95個(gè)國(guó)家與地區(qū)的有效鏈接。

(2) Ceres Online

ceresgroup.com/col/

專門提供農(nóng)業(yè)信息。其搜索功能連接到了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的其它專業(yè)人員。日歷數(shù)據(jù)庫(kù)列出了幾百個(gè)即將到來的農(nóng)業(yè)活動(dòng)，氣象圖提供了世界各地天氣情況以及熱點(diǎn)信息。論文參考網(wǎng)。

（3）AgEconSearch

agecon.lib.umn.edu/

AgEcon搜索收集，索引包括諸如農(nóng)業(yè)，食品供應(yīng)，自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易及廣義的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究全文。

國(guó)內(nèi)相關(guān)搜索引擎：

(1)農(nóng)搜sdd.net.cn/

農(nóng)搜農(nóng)業(yè)專業(yè)搜索引擎的研發(fā)得到了中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院“杰出人才工程”經(jīng)費(fèi)的資助。

(2)搜農(nóng)sounong.net/

中國(guó)搜農(nóng)是在國(guó)家科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目和現(xiàn)代農(nóng)村信息化關(guān)鍵技術(shù)研究與示范項(xiàng)目資助下取得的一項(xiàng)重大創(chuàng)新成果，也是第一個(gè)面向我國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)、農(nóng)民大戶、農(nóng)業(yè)專業(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)以及廣大農(nóng)業(yè)科技人員提供農(nóng)業(yè)通用搜索與農(nóng)產(chǎn)品供求、農(nóng)業(yè)實(shí)用技術(shù)、政策新聞等專題的搜索服務(wù)。

(3)so.ag365.com/365農(nóng)業(yè)搜索

(4)chinanong.com/華農(nóng)在線-中國(guó)農(nóng)業(yè)信息搜索引擎

(5)086ny.com/soso/超農(nóng)網(wǎng)農(nóng)業(yè)搜索

(6)3nss.com/Portal/Default.aspx三農(nóng)搜索網(wǎng)

2、除了農(nóng)業(yè)搜索引擎外，網(wǎng)絡(luò)中農(nóng)業(yè)信息獲取還要有相應(yīng)的專業(yè)智能瀏覽器。

使用專門開發(fā)的面向農(nóng)業(yè)信息獲取方面的智能瀏覽器，可以借助智能瀏覽器的功能，方便快捷地進(jìn)行快速搜索、精確搜索，過濾無關(guān)信息，提取農(nóng)業(yè)信息，為廣大農(nóng)民用戶方便快捷地獲取農(nóng)業(yè)信息提供服務(wù)。

3、使用在線農(nóng)業(yè)專家系統(tǒng)。

農(nóng)業(yè)專家系統(tǒng)是運(yùn)用人工智能的專家系統(tǒng)技術(shù)，匯集農(nóng)業(yè)領(lǐng)域知識(shí)、模型和專家經(jīng)驗(yàn)等，采用合宜的知識(shí)表示技術(shù)和推理策略，以信息網(wǎng)絡(luò)為載體,為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理者提供咨詢服務(wù)。傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)專家系統(tǒng)在現(xiàn)今的網(wǎng)絡(luò)條件下變的不適用。現(xiàn)在農(nóng)業(yè)專家系統(tǒng)的發(fā)展方向?yàn)?在線農(nóng)業(yè)專家系統(tǒng)及實(shí)時(shí)智能專家系統(tǒng)。

目前國(guó)內(nèi)許多專家系統(tǒng)已經(jīng)上線并且在使用過程中起到了良好效果。

（1）esa.org.cn/index.asp

廣西智能農(nóng)業(yè)信息網(wǎng)，提供作物類、瓜果類、蔬菜類、畜牧類、獸醫(yī)類和水產(chǎn)類等六類十九種在線專家系統(tǒng)。

（2）nbnky.gov.cn:4000

寧波農(nóng)經(jīng)網(wǎng)農(nóng)業(yè)專家系統(tǒng)，提供了蔬菜病蟲害專家系統(tǒng)、河蟹養(yǎng)殖專家系統(tǒng)、家兔養(yǎng)殖專家系統(tǒng)、海水養(yǎng)殖系列專家系統(tǒng)、網(wǎng)箱養(yǎng)魚專家系統(tǒng)等二十八種在線專家系統(tǒng)。

（3）hebaic.com.cn/index.do?templet=er_zjxt

河北農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣網(wǎng)、河北農(nóng)業(yè)智能信息網(wǎng)專家系統(tǒng)，提供金絲小棗栽培專家系統(tǒng)、養(yǎng)牛管理專家系統(tǒng)、無公害番茄專家系統(tǒng)等三十余種在線專家系統(tǒng)。

（4）zjxt.hzagro.com/

農(nóng)業(yè)專家系統(tǒng).net，杭州市科技局、杭州市農(nóng)辦主辦提供了水果干果、蔬菜種植、花卉苗木、中藥材、水產(chǎn)養(yǎng)殖、畜禽養(yǎng)殖等類七十余種在線農(nóng)業(yè)專家系統(tǒng)。

（5）202.107.249.147/

麗水市農(nóng)業(yè)專家知識(shí)系統(tǒng)，提供了花卉苗木、食用菌、筍竹、蔬菜、水產(chǎn)、中藥材、其它等十類八十五種在線農(nóng)業(yè)專家系統(tǒng)。

4、進(jìn)行農(nóng)業(yè)信息智能分析。

農(nóng)業(yè)信息智能分析是應(yīng)用智能化技術(shù)代替?zhèn)鹘y(tǒng)方法進(jìn)行農(nóng)業(yè)信息分析的新的研究領(lǐng)域。它主要是圍繞農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)、農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)管理、農(nóng)業(yè)科技中的分析對(duì)象, 進(jìn)行智能化地信息自動(dòng)采集、存儲(chǔ)、管理、計(jì)算、判別等的過程,可模仿、代替專家,解決農(nóng)業(yè)中波動(dòng)分析、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、早期預(yù)測(cè)、效果評(píng)價(jià)等諸多問題。目前農(nóng)業(yè)智能分析技術(shù)在我國(guó)已投入實(shí)際使用。

（1）農(nóng)業(yè)部的“農(nóng)作物遙感監(jiān)測(cè)系統(tǒng)”,通過采用遙感和地理信息系統(tǒng)手段,及時(shí)動(dòng)態(tài)地監(jiān)測(cè)農(nóng)作物生長(zhǎng)狀況,解決了依賴實(shí)地調(diào)查、手工記錄、數(shù)據(jù)上報(bào)等傳統(tǒng)信息獲取方式的不足。針對(duì)數(shù)據(jù)和信息源不足、渠道不暢等問題,農(nóng)業(yè)系統(tǒng)開展了“農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)”的開發(fā)與應(yīng)用,定期對(duì)糧、油、果、菜、畜產(chǎn)品等主要農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、需求、進(jìn)出口、市場(chǎng)行情,進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、分析,為政府部門、生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者提供了決策參考。

（2）中國(guó)農(nóng)科院智能化農(nóng)業(yè)預(yù)警技術(shù)與系統(tǒng)重點(diǎn)開放實(shí)驗(yàn)室,構(gòu)建了全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品供求平衡分析預(yù)測(cè)模型體系框架,開展了12種主要農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)供求分析預(yù)測(cè)。利用網(wǎng)絡(luò)抓取技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù),已經(jīng)能從海量的信息中獲取市場(chǎng)波動(dòng)的隱性信息。論文參考網(wǎng)。并建立了主要農(nóng)產(chǎn)品供求信息庫(kù),能對(duì)12種主要農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)行情進(jìn)行趨勢(shì)分析與展望。

5、使用專業(yè)農(nóng)業(yè)網(wǎng)站、專業(yè)農(nóng)業(yè)論壇、專業(yè)農(nóng)業(yè)交流圈。

傳統(tǒng)的專業(yè)農(nóng)業(yè)網(wǎng)站及專業(yè)農(nóng)業(yè)論壇仍然是廣大農(nóng)民互聯(lián)網(wǎng)上獲取農(nóng)業(yè)信息的主要渠道。另外基于新興的WEB2.0技術(shù)組建的專業(yè)農(nóng)業(yè)交流圈能大大增強(qiáng)訪問者之間的互動(dòng)也迅速發(fā)展，大有前途。

國(guó)內(nèi)專業(yè)農(nóng)業(yè)網(wǎng)站及農(nóng)業(yè)論壇：

（1）202.127.45.50/

中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)部，中國(guó)農(nóng)業(yè)信息網(wǎng)。

（2）zgny.com.cn/

中國(guó)農(nóng)業(yè)網(wǎng)，農(nóng)業(yè)企業(yè)的商務(wù)信息平臺(tái)。

（3）chinabreed.com/

中國(guó)養(yǎng)殖網(wǎng)，最大畜牧行業(yè)門戶網(wǎng)站，提供養(yǎng)殖、飼料、養(yǎng)豬、養(yǎng)雞、養(yǎng)牛、 養(yǎng)羊、家禽、獸藥、特種養(yǎng)殖及畜牧機(jī)械相關(guān)信息。

（4）aweb.com.cn/

農(nóng)博網(wǎng)，國(guó)家農(nóng)村信息服務(wù)示范項(xiàng)目，以“服務(wù)農(nóng)業(yè),E化農(nóng)業(yè)”的宗旨，為涉農(nóng)人群提供農(nóng)業(yè)資訊、農(nóng)產(chǎn)品電子商務(wù)、農(nóng)業(yè)論壇以及農(nóng)業(yè)人才服務(wù)。

（5）12582.com/

農(nóng)信通農(nóng)村信息網(wǎng)，涉農(nóng)生活服務(wù)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái),提供最新農(nóng)業(yè)信息，化肥、飼料、農(nóng)機(jī)等價(jià)格行情，農(nóng)民工招聘、就業(yè)信息；食品、水果、蔬菜等農(nóng)產(chǎn)品交易信息，是城鄉(xiāng)互動(dòng)、鄉(xiāng)村旅游、農(nóng)家樂的綜合展示窗口。

（6）feedtrade.com.cn/

中國(guó)飼料行業(yè)信息網(wǎng)，為飼料生產(chǎn)加工、飼料原料貿(mào)易、飼料添加劑及畜牧養(yǎng)殖企業(yè)提供全面的新聞、行情、價(jià)格和分析預(yù)測(cè)等信息資訊服務(wù)。

（7）yuanlin.com/

中國(guó)園林網(wǎng),提供園林綠化苗木資訊,園林綠化景觀,園林綠化苗木工程,園林綠化設(shè)計(jì) ,等方面信息,為相關(guān)園林綠化苗圃企業(yè)提供商鋪,是園林綠化,苗木園藝的專業(yè)園林綠化門戶。

（8）bbs.aweb.com.cn/

中國(guó)三農(nóng)論壇，博覽天下農(nóng)事，關(guān)注農(nóng)村、關(guān)心農(nóng)業(yè)、關(guān)愛農(nóng)民。

6、除了以上信息資源外,專題討論組、電子論壇等也可以方便地為相同科學(xué)領(lǐng)域的農(nóng)業(yè)專家提供交流空間,這也是當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)獲取農(nóng)業(yè)信息資源的重要方式之一。

參考文獻(xiàn)：

[1]《不同搜索引擎在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用效果對(duì)比》，劉艷華、徐勇。《農(nóng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)信息》2009年08期.

[2]《互聯(lián)網(wǎng)上農(nóng)業(yè)信息資源的整合、利用與管理研究》，嚴(yán)方。《華中農(nóng)業(yè)大學(xué)》，碩士論文.

篇（5）

礦產(chǎn)資源廣泛的應(yīng)用于我們的生產(chǎn)和生活當(dāng)中，然而，礦產(chǎn)資源的過度開發(fā)，使得礦山環(huán)境的形式變得相當(dāng)惡劣，筆者通過查閱相關(guān)資料統(tǒng)計(jì)了我國(guó)最近幾年由于不規(guī)范的對(duì)礦山進(jìn)行開采，導(dǎo)致土地的破壞面積增多，次生災(zāi)害頻發(fā)，不僅造成了很多的人員傷亡及失蹤，也對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了非常的影響，可見，研究礦山地質(zhì)災(zāi)害防治的投資問題是十分必要的，我國(guó)應(yīng)該建立一種多元化的投資融資模式，促進(jìn)和諧社會(huì)的構(gòu)建。

1、礦山地質(zhì)災(zāi)害的種類及防治方法

礦山地質(zhì)災(zāi)害的頻發(fā)是由于人們采礦的過度與自然生態(tài)環(huán)境的惡化共同造

成的，礦山地質(zhì)災(zāi)害首先表現(xiàn)為泥石流，這是由于礦山被覆的植物被大面積的破壞，使得巖石在雨水的沖刷下發(fā)生松動(dòng)，久而久之就出現(xiàn)了降雨性的泥石流，這對(duì)于礦山生態(tài)環(huán)境的破壞以及人們的生命財(cái)產(chǎn)安全都造成了極大的威脅。其次，就是礦山附近地面的沉降甚至塌陷，這會(huì)嚴(yán)重的影響周圍的農(nóng)田灌溉與農(nóng)民們的生活，尤其是在煤礦開采頻繁的地區(qū)更為嚴(yán)重。最后，礦山地質(zhì)災(zāi)害還包括崩塌，這是一種較為嚴(yán)重的巖土分崩現(xiàn)象，大塊的巖石從高處落下，如果處理不當(dāng)將會(huì)造成極為嚴(yán)重的后果。礦山地質(zhì)災(zāi)害的防治方法可以通過合理的開采礦山，同時(shí)保護(hù)礦山的生態(tài)環(huán)境協(xié)同作用，對(duì)可能發(fā)生的地質(zhì)災(zāi)害做好防護(hù)措施，在保證生態(tài)環(huán)境的基礎(chǔ)上，有規(guī)劃的開采，爭(zhēng)取把礦山地質(zhì)災(zāi)害降低到最小；嚴(yán)格的控制和登記采礦的單位，實(shí)行責(zé)任制度；加強(qiáng)對(duì)礦山地質(zhì)災(zāi)害的預(yù)警與監(jiān)督，可以使用先進(jìn)的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；建立有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)，根據(jù)實(shí)際情況，采取綜合的治理措施。

2、對(duì)我國(guó)礦山地質(zhì)災(zāi)害防治投資方式的現(xiàn)狀分析

2.1通過財(cái)政撥款方式

我國(guó)主要是通過財(cái)政撥款的形式來治理礦山地質(zhì)災(zāi)害，政府投資達(dá)到將近百分之五十左右，而且，投資的金額正在逐漸的增加，對(duì)于礦山地質(zhì)災(zāi)害的防治效果也有顯著的提高，根據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2009年末，共完成三峽庫(kù)區(qū)地質(zhì)災(zāi)害防治工程490處，其中崩塌、滑坡治理工程255處，庫(kù)岸防護(hù)235段，搬遷避讓兩萬余人；對(duì)255處地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)進(jìn)行專業(yè)監(jiān)測(cè)，在3053處隱患點(diǎn)建立了群測(cè)群防體系，并且，在南方部分地震多發(fā)區(qū)，也啟動(dòng)了將近兩千處的重大地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)勘查，涉及人數(shù)93萬余人；完成314處重大隱患點(diǎn)治理工程，保護(hù)人員21萬余人；對(duì)1999處隱患點(diǎn)實(shí)施搬遷避讓工程，搬遷人員14萬余人。

2.2設(shè)立地質(zhì)災(zāi)害防治專項(xiàng)資金

2009年，我國(guó)設(shè)立了特大型地質(zhì)災(zāi)害防治專項(xiàng)資金，這項(xiàng)基金由中央財(cái)政投入，全年投入資金八億元，成功避讓地質(zhì)災(zāi)害200多起，安全轉(zhuǎn)移1.4萬人，避免直接經(jīng)濟(jì)損失1.6億元。

2.3通過保證金及銀行貸款方式

保證金制度能夠有效的約束礦山開采活動(dòng)，由于國(guó)家向采礦負(fù)責(zé)人收取保證金就使得礦上地質(zhì)災(zāi)害的防治與環(huán)境保護(hù)都有一定的保障，開采人員也會(huì)更加的規(guī)范操作，使得地質(zhì)環(huán)境的治理有了極大的恢復(fù)，保證金制度已經(jīng)在我國(guó)全面的展開了，并取得了較好的效果。另一種方式就是通過銀行貸款，這主要是采礦企業(yè)進(jìn)行融資的方式，但是，由于多種原因銀行貸款比較困難，融資規(guī)模也沒有顯著的提高。

3、礦山地質(zhì)災(zāi)害防治的多元化投資模式

從我國(guó)目前礦山地質(zhì)災(zāi)害防治的現(xiàn)狀可以得出我國(guó)主要是通過國(guó)家財(cái)政進(jìn)行投資，這種方式過于單一，不能夠適應(yīng)經(jīng)濟(jì)大環(huán)境的發(fā)展，事實(shí)上，我國(guó)對(duì)于礦山開采的治理還存在很多的不足，應(yīng)該建立多元化的礦山災(zāi)害治理模式，使得生態(tài)環(huán)境的惡化趨勢(shì)得以遏制，接下來，本研究將介紹幾種多元化的融資渠道。

3.1 發(fā)行國(guó)債渠道

國(guó)債的發(fā)行能夠在很大程度上增加政府的財(cái)政收入，同時(shí)，對(duì)于礦山地質(zhì)災(zāi)害的防治也有非常積極的作用，這就要求政府能夠協(xié)調(diào)好用于礦山地質(zhì)災(zāi)害治理的投資比例，不僅應(yīng)該起到增強(qiáng)投資者信心的作用，還應(yīng)該使得我國(guó)的經(jīng)濟(jì)處于平穩(wěn)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，發(fā)行國(guó)債將是一種非常有效、適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的融資方式。

3.2 證券融資渠道

通過證券融資的渠道主要分為兩個(gè)方面，一種是市政債券的融資，就是設(shè)立一種單獨(dú)的融資形式用于礦山地質(zhì)災(zāi)害的防治工作中，其優(yōu)點(diǎn)在于沒有稅收，這就極大的吸引廣大居民進(jìn)行投資，或者利用銀行信托機(jī)構(gòu)使得用于礦山地質(zhì)災(zāi)害防治的基金越來越多，然而，市政債券融資需要到期還付一定的利息，因此，這種方式還是具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，需要采取恰當(dāng)?shù)氖侄未_保經(jīng)濟(jì)的可行性。另一方面就是企業(yè)債券，通過企業(yè)債券對(duì)礦山地質(zhì)災(zāi)害防治進(jìn)行投資是較為有效的途徑，國(guó)內(nèi)的各大企業(yè)通過發(fā)行證券，或者股票來實(shí)現(xiàn)融資，這樣可以有效的防止礦山開采中不規(guī)范的操作行為，同時(shí)，還能夠吸引大量的民營(yíng)企業(yè)加入，不僅對(duì)企業(yè)的項(xiàng)目管理起到積極的作用，還提高了礦山地質(zhì)災(zāi)害防治的工作效率，而且，企業(yè)通過發(fā)行債券使得閑散的資金得以最大化的利用，不僅提高了資金的使用效率，也在一定程度上減輕了企業(yè)的付息壓力。

3.3發(fā)行礦山地質(zhì)災(zāi)害防治彩票

彩票的發(fā)行可以極大的提高人民的興趣，能夠起到非常好的社會(huì)效益，同時(shí)，作為一種公益性的融資渠道，讓人民認(rèn)識(shí)到保護(hù)礦產(chǎn)資源的重要意義，這樣就使得用于礦山地質(zhì)災(zāi)害防治的投資金額得到保證。另一方面，就像中國(guó)體育彩票一樣，礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)彩票能夠極大的發(fā)揮其市場(chǎng)的作用機(jī)制，使得社會(huì)中的閑散資金得以集中有效的利用，我認(rèn)為，礦山地質(zhì)災(zāi)害防治彩票的發(fā)行將成為一種新型的融資方式，而且必將取得很好的發(fā)展，應(yīng)該在全國(guó)各個(gè)地區(qū)展開試點(diǎn)，更為廣泛的宣傳與發(fā)行。

3.4建立適合我國(guó)礦山地質(zhì)災(zāi)害防治的財(cái)政模式

適合我國(guó)國(guó)情的礦山地質(zhì)災(zāi)害防治財(cái)政模式就是通過合理的稅收政策來實(shí)現(xiàn)投資與融資，稅收是環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的主要組成，我國(guó)通過對(duì)礦山地質(zhì)災(zāi)害防治的成本進(jìn)行核算，最大限度的提高稅收政策帶來的經(jīng)濟(jì)效益，做好能夠以一種補(bǔ)的投資形式來激勵(lì)社會(huì)各界人士對(duì)礦產(chǎn)資源保護(hù)的關(guān)注，強(qiáng)化礦山地質(zhì)災(zāi)害的防治手段，可以通過借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家的投資形式來尋找適合我國(guó)國(guó)情發(fā)展的有效融資渠道，美國(guó)對(duì)于廢棄礦山的保護(hù)就是通過政府的幫助與建立修復(fù)基金來實(shí)現(xiàn)的，修復(fù)基金就是通過征收稅金來優(yōu)化礦山附近居民的生活環(huán)境，同時(shí)，也對(duì)礦山周圍的生態(tài)環(huán)境造成一種良性的循環(huán)。可見，我國(guó)可以從一些經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的城市入手，通過建立財(cái)政稅收政策，制定合理的稅率來保證礦山地質(zhì)災(zāi)害防治能夠有充足的融資資金。

4、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，本研究對(duì)我國(guó)礦山地質(zhì)災(zāi)害融資投資的現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，并提出了多元化的投資模式，礦產(chǎn)資源的緊缺將會(huì)是我國(guó)面臨的重大問題，因此，重視對(duì)于礦產(chǎn)資源的合理開采與生態(tài)環(huán)境的保護(hù)是至關(guān)重要的，我們應(yīng)該堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，通過采取有效的、多元化的投資融資模式加強(qiáng)對(duì)礦山地質(zhì)災(zāi)害防治工作的開展，同時(shí)，加強(qiáng)政府的監(jiān)督與管理工作，統(tǒng)籌的規(guī)劃，創(chuàng)新管理機(jī)制，堅(jiān)持以人為本的戰(zhàn)略方針，創(chuàng)建社會(huì)主義和諧社會(huì)，全面推進(jìn)礦產(chǎn)資源開發(fā)與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

篇（6）

一、烏魯木齊建設(shè)中央商務(wù)區(qū)的必要性

中央商務(wù)區(qū)又叫中心商業(yè)區(qū)，譯自英文CentralBusinessDistrict，簡(jiǎn)稱CBD，其主要涵義是商務(wù)會(huì)聚之處，是在一個(gè)大城市內(nèi)集中了大量的商務(wù)辦公、信息服務(wù)、文化娛樂、高級(jí)公寓等配套設(shè)施，便于開展大規(guī)模商務(wù)活動(dòng)的城市中心區(qū)域。如果這樣的一個(gè)區(qū)域能形成，就必將帶動(dòng)周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)的起飛和發(fā)展。

烏魯木齊地處亞洲腹地，不僅是新疆最大的商品集散地，而且是中亞地區(qū)重要的進(jìn)出口貿(mào)易集散地。烏魯木齊規(guī)劃建設(shè)CBD意義重大，一是有利于鞏固烏魯木齊在我國(guó)向西開放中的重要戰(zhàn)略地位；二是有利于烏魯木齊國(guó)際商貿(mào)城城市戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；三是有利于提升烏魯木齊現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展水平；四是有利于加快烏魯木齊新型工業(yè)化的進(jìn)程；五是促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易與交流。

二、烏魯木齊建設(shè)中央商務(wù)區(qū)的條件與優(yōu)勢(shì)

（一）烏魯木齊城市經(jīng)濟(jì)外向性強(qiáng)

“十一五”以來，烏魯木齊充分利用國(guó)家“全方位開放、向西傾斜”的政策，實(shí)行“東聯(lián)西出、雙向互補(bǔ)”的經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略，積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，形成了全方位開放的態(tài)勢(shì)，截止2011年底，全市共建成1個(gè)一類口岸、7個(gè)二類口岸。2011年，全市實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口總額90億美元（其中：進(jìn)口額23億美元，出口額67億美元），占全疆的31．22%，較2006年增加85．74億美元，年均增長(zhǎng)25．01%。

（二）烏魯木齊區(qū)位優(yōu)勢(shì)得天獨(dú)厚

新疆地處亞歐腹部，新亞歐大陸橋中心，是我國(guó)與中亞、歐洲連接的惟一陸路通道，向西有大西洋歐洲市場(chǎng)，里海、黑海西亞市場(chǎng)，波斯灣中東市場(chǎng)，周邊與8個(gè)國(guó)家陸路接壤，毗鄰中亞五國(guó)、南亞、西亞、中東、歐洲、俄羅斯，擁有17個(gè)沿邊一類口岸和13個(gè)二類口岸，是西部乃至全國(guó)與中亞、西亞和歐洲聯(lián)系的橋梁與樞紐，成為中國(guó)向西開放的最前沿。烏魯木齊是新疆維吾爾自治區(qū)的首府，是新疆政治、經(jīng)濟(jì)和文化中心，也是我國(guó)通往中亞、西亞的咽喉和向西開放的窗口，其承東啟西、貫通南北的樞紐作用十分突出。

（三）烏魯木齊市場(chǎng)基礎(chǔ)堅(jiān)實(shí)

截止2011年底，全市共有批發(fā)零售網(wǎng)點(diǎn)約6．5萬個(gè)，每千人擁有網(wǎng)點(diǎn)32個(gè)；全市5000m2以上大型零售網(wǎng)點(diǎn)32個(gè)，其中大型綜合百貨店20個(gè)、大型超市9個(gè)、大型專業(yè)店3個(gè)；零售企業(yè)中年銷售過億元的商場(chǎng)有19家；全市擁有各類商品交易市場(chǎng)165個(gè)，年成交額310億元，其中：消費(fèi)品市場(chǎng)152個(gè)，生產(chǎn)資料市場(chǎng)14個(gè)；綜合市場(chǎng)79個(gè)，專業(yè)市場(chǎng)95個(gè)。以大型綜合批發(fā)市場(chǎng)為龍頭、專業(yè)批發(fā)市場(chǎng)為骨干、集貿(mào)市場(chǎng)為基礎(chǔ)的大市場(chǎng)、大流通格局初步形成。2011年實(shí)現(xiàn)全社會(huì)消費(fèi)品零售總額690億元，占全疆的44.34%，較2001年增加556.3億元，年均增長(zhǎng)17.83%，增幅列西部省會(huì)城市第一。

（四）烏魯木齊經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚

“十一五”以來，烏魯木齊國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)。2011年，全市實(shí)現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值1700億元，較“十五”末增長(zhǎng)4.8倍，年均增長(zhǎng)15.47%；二三產(chǎn)業(yè)占經(jīng)濟(jì)總量的98.7%，城市經(jīng)濟(jì)特征十分突出。其中，第二產(chǎn)業(yè)增加值655億元，較“十五”末增長(zhǎng)2.7倍；第三產(chǎn)業(yè)增加值730.15億元，較“十五”末增長(zhǎng)3.08倍；實(shí)現(xiàn)社會(huì)消費(fèi)品零售總額690億元，較“十五”末增長(zhǎng)2.5倍，年均增長(zhǎng)14.65%；實(shí)現(xiàn)進(jìn)出品貿(mào)易總額90億美元，較“十五”末增長(zhǎng)7.2倍，年均增長(zhǎng)25.01%。預(yù)計(jì)2015年烏魯木齊地區(qū)生產(chǎn)總值達(dá)到3500億元，年均增長(zhǎng)18%。國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)為CBD的規(guī)劃建設(shè)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

三、烏魯木齊中心商務(wù)區(qū)開發(fā)模式和區(qū)位選擇

以國(guó)內(nèi)一些城市CBD開發(fā)模式和區(qū)位選擇為借鑒，烏魯木齊中心商務(wù)區(qū)擬采用離開老城區(qū)新建的開發(fā)模式，選址在新市區(qū)北部區(qū)域（以下簡(jiǎn)稱“北部區(qū)域”）。該區(qū)域位于烏魯木齊市的北部，地處烏魯木齊――昌吉中心地帶和烏魯木齊城市北擴(kuò)的主要拓展區(qū)域之一，東起河灘路、西至烏昌一級(jí)公路，南起喀什東路和迎賓路、北至高速公路北聯(lián)絡(luò)線，總面積68平方公里，地理位置優(yōu)越，交通通達(dá)性好，土地資源豐富，環(huán)境優(yōu)美，建設(shè)中央商務(wù)區(qū)獨(dú)具優(yōu)勢(shì)。

（一）地理位置優(yōu)越

北部區(qū)域地處烏魯木齊一軸兩翼空間發(fā)展格局所形成的扇形區(qū)域，南臨烏魯木齊市中心城區(qū)、東接米東區(qū)、西連昌吉市、北望五家渠市，兩側(cè)緊鄰國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、出口加工區(qū)、頭屯河工業(yè)區(qū)、鐵路物流園，是米東區(qū)、昌吉市、五家渠市與烏魯木齊市中心城區(qū)的連接點(diǎn)和融合發(fā)展的關(guān)鍵區(qū)域，是烏魯木齊市北擴(kuò)的重要區(qū)域。北部區(qū)域輻射范圍見圖1。

（二）交通體系完善

北部區(qū)域內(nèi)對(duì)外擁有航空、鐵路、公路三位一體的立體交通體系，其中航空交通通道――烏魯木齊國(guó)際機(jī)場(chǎng)目前已開通航線113條，其中國(guó)內(nèi)航線99條，國(guó)際航線14條，與國(guó)內(nèi)外81個(gè)大中城市通航；鐵路交通通道――準(zhǔn)東鐵路穿越該區(qū)域，擁有烏魯木齊鐵路貨運(yùn)站場(chǎng)之一的東站；公路交通通道――吐烏大高等級(jí)公路、烏奎高等級(jí)公路、烏昌一級(jí)公路和安寧渠路。

內(nèi)部已形成了“四縱三橫”的交通網(wǎng)路，其中縱向道路包括北京路、天津路、長(zhǎng)春路、文光路四條南北走向的城市干道， 橫向道路包括北外環(huán)路、 緯二路和緯六路三條東西走向的城市干道。北部區(qū)域交通體系見圖2。

（三）土地開發(fā)潛力巨大

北部區(qū)域總面積68平方公里，土地構(gòu)成以戈壁地、采砂形成的砂坑地及部分農(nóng)田組成，其中砂坑地面積約20000畝，占北部區(qū)域總面積約為五分之一，經(jīng)回填和處理后，可直接轉(zhuǎn)變?yōu)榻ㄔO(shè)用地。此外，整個(gè)北部區(qū)域除部分交通、電力設(shè)施外基本沒有其它基礎(chǔ)設(shè)施，便于整體規(guī)劃和統(tǒng)一開發(fā)。

（四）生態(tài)環(huán)境和人文環(huán)境獨(dú)特

北部區(qū)域外鄰植物園、新城公園，內(nèi)有大規(guī)模的農(nóng)業(yè)示范基地、農(nóng)業(yè)生態(tài)園基地、四工苗圃、葡萄長(zhǎng)廊、開闊草坪、花卉園區(qū)等，景觀與生態(tài)共生，空氣清新，環(huán)境幽靜。該區(qū)域南鄰中國(guó)科學(xué)院新疆分院、新疆社會(huì)科學(xué)院等20多家等科研所，新疆財(cái)經(jīng)學(xué)院、新疆建設(shè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院等30多家大中專院校，自治區(qū)圖書館，自治區(qū)體育中心，為北部區(qū)域發(fā)展奠定了良好的人才、文化、科技基礎(chǔ)。

伴隨著國(guó)家西部大開發(fā)戰(zhàn)略的深入實(shí)施，將有大批國(guó)內(nèi)外知名企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入烏魯木齊，建立它們的總部，引發(fā)眾多行業(yè)聚集，這必然對(duì)中央商務(wù)區(qū)的高檔辦公環(huán)境產(chǎn)生大量、持續(xù)的需求。烏魯木齊加快建立 CBD 將有助于接納來自于國(guó)內(nèi)外的服務(wù)、貿(mào)易、金融、證券、商務(wù)等行業(yè)的投資，進(jìn)一步提升烏魯木齊西部中心城市的地位。

參考文獻(xiàn)：

①劉濤．CBD與城市發(fā)展關(guān)系研究[D]．華東師范大學(xué)碩士論文，2006

②趙群毅，秦波，周一星．重慶市中央商務(wù)區(qū)的區(qū)位選擇研究[J]．地域研究與開發(fā)，2005（6）：56―58

篇（7）

【關(guān)鍵詞】自然資源；范疇；立法體系；立法原則

一、自然資源法的范疇界定

自然資源的范疇界定是我們處理自然資源立法首先應(yīng)該處理的問題，這個(gè)問題關(guān)系到我們我們對(duì)于自然資源的立法定位，特別是在崇尚概念的大陸法系國(guó)家，從傳統(tǒng)法律的既有概念出發(fā)是人們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)和研究相關(guān)學(xué)科的基本進(jìn)路。

（一）自然資源的概念分析

目前學(xué)術(shù)界對(duì)自然資源的定義各不相同，但主要可歸納為以下幾種：

（1）自然資源是在一定經(jīng)濟(jì)和技術(shù)條件下，自然界中可以被人類利用的物質(zhì)和能量，如土壤、陽(yáng)光、水、空氣、草原、森林、野生動(dòng)植物、礦藏等。1

（2）自然資源，是相對(duì)于非自然屬性的“資源”而言的，是指與人類生產(chǎn)或者其他生產(chǎn)活動(dòng)有關(guān)并能為人類所利用的部分環(huán)境因素。可見，從環(huán)境保護(hù)法看，自然資源是組成環(huán)境的因素。2

（3）自然資源是自然界形成的可供人類利用的一切物質(zhì)和能量的總稱。3

（4）自然資源就是自然界中一切能夠?yàn)槿祟愃玫淖匀灰亍?

（5）聯(lián)合國(guó)出版的文獻(xiàn)中對(duì)自然資源的涵義解釋為：“人在其自然環(huán)境中發(fā)現(xiàn)的各種成分，只要它能以任何方式為人類提供福利的都屬于自然資源。從廣義來說，自然資源包括全球范圍內(nèi)的一切要素，它既包括過去進(jìn)化階段中無生命的物理成分，如礦物，又包括地球演化過程中的產(chǎn)物，如植物、動(dòng)物、景觀要素、地形、水、空氣、土壤和化石資源等。”自然資源是人類生活和生產(chǎn)資料的來源，是人類社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，同時(shí)也構(gòu)成人類生存環(huán)境的基本要素。5

（6）自然資源最有代表性的定義則是由聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署于1972年提出的:“所謂自然資源，是指在一定時(shí)間條件下，能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值以提高人類當(dāng)前和未來福利的自然環(huán)境因素的總和”。6

（7）通常所謂的自然資源是指直接用于物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)過程的自然資源.它們或構(gòu)成物質(zhì)產(chǎn)品實(shí)體或在物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中被消耗掉.而水、空氣、氣候條件和自然景觀等自然環(huán)境條件和要素同樣也應(yīng)視作人類生存、發(fā)展所必須的自然資源。7

（8）自然資源一般是指能夠進(jìn)入人類勞動(dòng)生產(chǎn)過程并被加工成生產(chǎn)資料和生活資料的那部分自然要素如土地、礦藏、水、大氣、森林、草地、野生生物等。8

（9）自然資源是指在自然界中經(jīng)過一系列化學(xué)、物理、生物過程而形成的具有一定的時(shí)空格局、對(duì)人類生活和生存直接或間接產(chǎn)生影響的所有自然因素的總和.廣義的自然資源應(yīng)包括一切具有現(xiàn)實(shí)和潛在價(jià)值的自然物質(zhì)。9

（10）一般認(rèn)為自然資源是指自然界中能被人類用于生產(chǎn)和生活的物質(zhì)和能量的總稱.但在實(shí)際中往往只是在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的“資源”認(rèn)識(shí)之上疊加了“自然”的屬性。10

（11）自然資源是指由自然界中地理環(huán)境和生物所構(gòu)成的，吸引人們前往進(jìn)行旅游活動(dòng)的天然景觀，包括地貌、水文、氣候動(dòng)植物等。11

（12）自然資源是指一切可作為生產(chǎn)投入的未經(jīng)人類勞動(dòng)加工而自然存在的物質(zhì)及其可利用的活動(dòng)方式，主要包括氣候、土地、生物、水、礦產(chǎn)等。12

綜上所述，對(duì)自然資源這個(gè)概念雖然表述不盡相同，但是都具有這樣幾個(gè)組成要素，即（1）自然性（2）有用性（3）可用性（4）物質(zhì)和能量，但自然資源并不必然是有限性的。這幾個(gè)特征也是我們將自然資源納入環(huán)境保護(hù)法律關(guān)系的客體的邏輯前提，同時(shí)，這幾個(gè)特征決定了法律對(duì)自然資源這個(gè)客體所涉及法律關(guān)系調(diào)整的特征。從法律角度上講，自然資源指能夠供人們?cè)谏a(chǎn)、生活中利用并作為所有權(quán)、使用權(quán)客體的自然物質(zhì)和能量。

（二）自然資源法基本范疇

關(guān)于自然資源法，有些著作稱之為自然資源保護(hù)法，亦有人稱之為生態(tài)環(huán)境保護(hù)法、自然保護(hù)法等，對(duì)其范疇界定也各不相同，而且學(xué)界對(duì)環(huán)境法與自然資源法二者關(guān)系的理解各不相同。肖乾剛主編的高等學(xué)校法學(xué)教材《自然資源法》（法律出版社1992年版）中，把資源保護(hù)法只作為自然資源法體系的一個(gè)組成部分，但大多數(shù)環(huán)境法著作中，往往把自然資源法稱為自然資源保護(hù)法。13 這表現(xiàn)為對(duì)自然資源法范疇的認(rèn)識(shí)存在差異，是依據(jù)自然資源保護(hù)法律規(guī)范的調(diào)整內(nèi)容對(duì)法律規(guī)范調(diào)整領(lǐng)域的歸類和界定，它與自然保護(hù)法概念緊密關(guān)聯(lián)，是繼自然資源概念后首先應(yīng)該回答的基本理論問題。那么，整體環(huán)境觀的環(huán)境法范疇?wèi)?yīng)當(dāng)如何重界呢？自然資源法的范疇又如何界定呢？我國(guó)相當(dāng)多的環(huán)境學(xué)者是對(duì)于自然資源法的主張可以分為：

（1）“融合論”，即將自然保護(hù)法和資源法融合為了自然資源保護(hù)法，這在學(xué)界占了很大部分，我們可以從眾多環(huán)境法學(xué)的著作可得到論證。“融合論”其實(shí)就是否定自然保護(hù)法作為環(huán)境法子部門的合理性和科學(xué)性。該說進(jìn)而主張自然資源保護(hù)法和污染防治法融合為環(huán)境與資源法，即大環(huán)境法。該說以杜群的《環(huán)境法融合論》為代表，她認(rèn)為自然資源保護(hù)法是指自然資源法中關(guān)于單項(xiàng)自然資源保護(hù)的法律規(guī)范的總和。14

（2）“生態(tài)保護(hù)法”說，也稱為“生態(tài)法”說、“生態(tài)環(huán)境保護(hù)法”說。狹義上的生態(tài)法即是我們說主張的中義性質(zhì)上的自然資源保護(hù)法。該學(xué)說以《生態(tài)法原理》（曹明德）為代表。我們可以稱之為“類似說”。

（3）“獨(dú)立說”，即主張存在獨(dú)立的環(huán)境法學(xué)部門——自然資源保護(hù)法（學(xué)），主要以《環(huán)境資源法學(xué)》（呂忠梅、高利紅、余耀軍，中國(guó)法制出版社，2001.6）和《環(huán)境法學(xué)》（汪勁，北京大學(xué)，2006）為該說的主要代表，其中又以汪勁的研究相對(duì)較為深入。“獨(dú)立說”即自然保護(hù)法也是我們說積極倡導(dǎo)和主張的。目前學(xué)界還未達(dá)成對(duì)此學(xué)說的一致意見和對(duì)自然保護(hù)法范疇的科學(xué)界分。15

可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略引入中國(guó)，帶給中國(guó)環(huán)境法的第一個(gè)沖擊是:人們愈來愈認(rèn)識(shí)到過去長(zhǎng)期以來形成的狹隘環(huán)境法的概念和范疇論已經(jīng)成為發(fā)展中國(guó)可持續(xù)環(huán)境立法的認(rèn)識(shí)疑障。中國(guó)環(huán)境法的概念應(yīng)當(dāng)回復(fù)到以整體環(huán)境觀為指導(dǎo)的、國(guó)際通行的廣義環(huán)境法概念，即把狹隘環(huán)境法的調(diào)整內(nèi)容擴(kuò)展到合理開發(fā)、利用、管理自然資源方面的社會(huì)活動(dòng)，并重新啟用“環(huán)境法”術(shù)語(yǔ)。 復(fù)元的中國(guó)環(huán)境法范疇?wèi)?yīng)當(dāng)重新界定為兩個(gè)平行子法，即污染防治法、自然資源法，自然資源法融合自然保護(hù)法（生態(tài)環(huán)境保護(hù)法）和自然利用（管理）法。中國(guó)環(huán)境法融合污染防治法和自然資源法也合乎法理，也符合可持續(xù)發(fā)展對(duì)環(huán)境法的客觀要求。融合后的中國(guó)環(huán)境法概念，反映了環(huán)境法調(diào)整客體——環(huán)境和自然資源在可持續(xù)發(fā)展的歷史條件下從割裂、對(duì)立走向融合、統(tǒng)一的客觀事實(shí)。

這里，我們有必要辨析下“自然保護(hù)法”的概念。“自然保護(hù)法”和“環(huán)境法”一樣，有廣義和狹義之分。

廣義的自然保護(hù)法和“環(huán)境與資源法”（即廣義的大環(huán)境法）相同，是指調(diào)整因開發(fā)、利用、保護(hù)自然資源，保護(hù)和改善自然環(huán)境活動(dòng)而產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。國(guó)際上說使用的自然保護(hù)法，以及原蘇聯(lián)和東歐國(guó)家的環(huán)境法，都采用廣義的自然保護(hù)法的概念，如俄羅斯的生態(tài)法。

狹義的自然保護(hù)法，是作為自然資源法的一部分，是指調(diào)整因保護(hù)某些特殊的自然和人工環(huán)境因素，維護(hù)生態(tài)平衡和環(huán)境的優(yōu)美和諧而產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。通過對(duì)我國(guó)環(huán)境法學(xué)教材的考察，按其保護(hù)對(duì)象分，分為：自然保護(hù)地法、國(guó)家公園法、風(fēng)景名勝保護(hù)法、野生動(dòng)植物保護(hù)法、自然和文化遺產(chǎn)保護(hù)法、水土保持法等。狹義的自然保護(hù)法和自然保護(hù)法基本是平行的，專門指綜合性的生態(tài)環(huán)境保護(hù)法和特殊區(qū)域環(huán)境保護(hù)法。美國(guó)的《原生境法》即是屬于狹義的自然保護(hù)法。狹義的自然保護(hù)法是自然資源法的下位法，主要自然資源保護(hù)法律關(guān)系客體是具有有限性的自然資源。我們?yōu)榱吮苊饷Q上的混亂，采用狹義上的自然保護(hù)法概念，不使用廣義的自然保護(hù)法概念。

綜上可見，作為獨(dú)立的法律部門的“環(huán)境與資源法”（廣義環(huán)境法），它的基本范疇包括：環(huán)境污染防治法、自然資源法（包括自然資源管理和保護(hù)法）和自然保護(hù)法（自然資源法中的自然保護(hù)規(guī)范＋生態(tài)環(huán)境保護(hù)法）。自然資源法應(yīng)包括自然保護(hù)法和自然利用法。但如上文所述，自然資源并不必然具有有限性的特征，對(duì)于太陽(yáng)能、風(fēng)能這些無限資源來講，目前還沒有把它們作為自然資源立法的保護(hù)對(duì)象，但是，它們又屬于自然資源法律關(guān)系的客體范疇，其所涉及的法律關(guān)系主要是開發(fā)和利用法律關(guān)系。

應(yīng)然界定模式用公式表示，即：

環(huán)境法(廣義)＝污染防治法＋自然資源法＋其他部門法中有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律規(guī)范。

自然資源法＝自然保護(hù)法+自然利用法=生態(tài)環(huán)境保護(hù)法（包括特殊區(qū)域的環(huán)境保護(hù)）+自然資源法中的自然保護(hù)規(guī)范＋污染防治法中的自然保護(hù)規(guī)范＋其他部門法中有關(guān)自然保護(hù)的法律規(guī)范。

自然資源法（即很多的學(xué)者書著中所謂的生態(tài)環(huán)境保護(hù)法或者自然資源保護(hù)法等概念）應(yīng)單獨(dú)成立一個(gè)子法，作為環(huán)境法的下位法，與污染防治法并列屬于總體的環(huán)境法的范疇，主要因?yàn)樗哂械莫?dú)特保護(hù)對(duì)象，自然資源法涉及對(duì)資源生態(tài)的保護(hù)，包括整體生境和生態(tài)功能以及特殊自然環(huán)境。而且自然資源法能夠利用環(huán)境法的調(diào)整方法和調(diào)整手段融合進(jìn)環(huán)境法體系。

另外，環(huán)境法視域下的自然利用法之所以能統(tǒng)一到環(huán)境法中，是因?yàn)樽匀焕梅ㄊ且陨鷳B(tài)利益的保護(hù)作為最終的價(jià)值取向，而非經(jīng)濟(jì)利益，對(duì)自然資源的利用（主要是無限能源的利用）關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的目的是生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，所以自然利用法也是自然資源法的一個(gè)二級(jí)法，同時(shí)也是環(huán)境法的重要組成部分。

由此，我國(guó)的自然資源法的體系以及其在環(huán)境法中的地位可以如下表示：

憲法

環(huán)境基本法

自然資源基本法 （一級(jí)法）

單行自然保護(hù)法 單行自然利用法 （二級(jí)法）

行政法規(guī) （三級(jí)法）

二、對(duì)我國(guó)自然資源立法現(xiàn)狀的理性思考

我國(guó)自1984年制定第一部自然資源單行法《中華人民共和國(guó)森林法》以來，自然資源法制建設(shè)就進(jìn)入了一個(gè)快速發(fā)展的新時(shí)期，特別是立法工作取得了很大進(jìn)步。一個(gè)以各種單行資源法集合為法群形態(tài)的自然資源法律體系框架已經(jīng)初步形成。這一體系基本覆蓋了我國(guó)自然資源開發(fā)、利用、保護(hù)和管理的主要方面，使我國(guó)的自然資源法制建設(shè)初步做到了有法可依，在我國(guó)自然資源的開發(fā)、利用、保護(hù)和管理工作中發(fā)揮了一定的積極作用，對(duì)制止自然資源的破壞浪費(fèi)和拯救自然資源的枯竭作出一定的積極貢獻(xiàn)。但是，目前我們面對(duì)的是一個(gè)全球性的資源問題和日趨嚴(yán)峻的國(guó)內(nèi)自然資源形勢(shì)，因此，全面審視我國(guó)自然資源的法制狀況，使之更好地適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，是非常必要的。16

總之，我國(guó)已形成了以憲法性規(guī)范為依據(jù)，以環(huán)境保護(hù)法為基礎(chǔ)，以單項(xiàng)專門法為主干，以其他法律及地方性法規(guī)相配套，以國(guó)際條約為補(bǔ)充的自然資源保護(hù)法體系的基本框架，這一體系框架基本覆蓋了我國(guó)自然資源開發(fā)、利用、保護(hù)和管理的主要方面。

1、缺乏明確、統(tǒng)一的生態(tài)保護(hù)的立法目的和指導(dǎo)思想

保護(hù)資源的目的， 一是為了經(jīng)濟(jì)利益， 二是為了生態(tài)效益， 但主要的應(yīng)是生態(tài)效益， 因?yàn)橐坏┥鷳B(tài)效益喪失， 其經(jīng)濟(jì)利益最終將受到影響。但就其立法目的而言， 我國(guó)已制定的自然資源法中， 只有《森林法》、《草原法》、《野生動(dòng)物保護(hù)法》、《水土保持法》明確提出了“保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境”、“維護(hù)生態(tài)平衡”的立法目的； 而《水法》、《礦產(chǎn)資源法》、《土地管理法》、《漁業(yè)法》等則偏重于經(jīng)濟(jì)利益， 對(duì)“保護(hù)環(huán)境”、“維持生態(tài)平衡”等只字未提。指導(dǎo)思想， 是法制建設(shè)的靈魂。由于現(xiàn)行有關(guān)資源保護(hù)的法律多脫胎于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期， 大都沒確立“可持續(xù)發(fā)展”的指導(dǎo)思想。譬如， 《憲法》、《環(huán)境保護(hù)法》和各種自然資源單行法等， 僅有經(jīng)修改的《土地管理法》規(guī)定了“促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展”的內(nèi)容。這種指導(dǎo)思想上的偏差， 表現(xiàn)在法律內(nèi)容上重資源的開發(fā)利用而輕資源保護(hù)， 重資源的經(jīng)濟(jì)效益保護(hù)而輕生態(tài)效益保護(hù)。這顯然不利于維持資源的永續(xù)利用和生態(tài)保護(hù)。17

2、我國(guó)自然資源法律體系的框架結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步科學(xué)化、合理化。法律體系功能的發(fā)揮通過法律體系的結(jié)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)， 法律體系的結(jié)構(gòu)本身就體現(xiàn)著法律體系的功能。因此， 構(gòu)建法律體系首先需要的是賦予該體系一種科學(xué)合理的結(jié)構(gòu)。總觀我國(guó)自然資源的法律現(xiàn)狀， 由《森林法》、《土地管理法》等10 部單行自然資源法律集合的法群形態(tài)， 是我國(guó)自然資源法律體系框架的現(xiàn)實(shí)。

(1) 就我國(guó)自然資源法律體系的外部結(jié)構(gòu)而言， 我國(guó)目前已有15部自然資源法律， 并以此為基礎(chǔ)形成了各自的次級(jí)法律體系但由于強(qiáng)調(diào)部門法律發(fā)展和部門利益，如一直以來國(guó)家環(huán)保總局與國(guó)家林業(yè)局對(duì)生態(tài)保護(hù)的主管權(quán)爭(zhēng)議。忽視了部門法律的整合和部門利益的協(xié)調(diào)， 結(jié)果造成法律體系整體功能難以發(fā)揮， 最終導(dǎo)致了自然資源整體發(fā)展的非持續(xù)性。

(2) 就我國(guó)自然資源法律體系的內(nèi)部結(jié)構(gòu)而言， 我國(guó)現(xiàn)行自然資源法律基本上也是以調(diào)整自然資源的開發(fā)、利用、保護(hù)和管理等為內(nèi)容的， 但由于對(duì)自然資源的開發(fā)、利用、保護(hù)、治理關(guān)系的處理不當(dāng)， 導(dǎo)致的結(jié)果卻是重開發(fā)利用，輕治理保護(hù)；重視數(shù)量增長(zhǎng)， 忽視質(zhì)量提高；資源供需緊張，利用效益低下，破壞浪費(fèi)嚴(yán)重。

(3) 從我國(guó)自然資源法制系統(tǒng)結(jié)構(gòu)來看， 我國(guó)現(xiàn)行自然資源法律體系框架由于靜態(tài)結(jié)構(gòu)缺位， 動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)失衡， 立法、執(zhí)法、司法和守法等各個(gè)環(huán)節(jié)相互脫節(jié)， 導(dǎo)致整個(gè)自然資源法制系統(tǒng)不能高效運(yùn)作， 法律預(yù)期目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。

3、監(jiān)督管理責(zé)權(quán)不清

由于自然資源保護(hù)工作涉及內(nèi)容的廣泛性和保護(hù)方法的綜合性特點(diǎn)，必須要求眾多的國(guó)

家行政部門都參與其事，無論哪一個(gè)單獨(dú)的部門都不可能包攬全部自然資源保護(hù)工作。而且國(guó)家行政機(jī)構(gòu)設(shè)置的現(xiàn)實(shí)情況也決定了不可能由哪一個(gè)部門包攬全部自然資源保護(hù)工作《華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》第七條雖然就環(huán)境保護(hù)的監(jiān)督管理體制作了規(guī)定，但實(shí)際上并

沒有明確各有關(guān)部門之間的關(guān)系。而在其他的自然資源保護(hù)法律規(guī)范中，則往往是僅就某一

個(gè)部門，或者少數(shù)密切相關(guān)部門的監(jiān)督管理權(quán)作出規(guī)定。體制的缺陷是實(shí)際監(jiān)督管理工作薄

弱的重要原因之一。18

三、自然資源立法體系的完善路徑

自然資源保護(hù)法屬于環(huán)境保護(hù)法的一個(gè)組成部分。目前，我國(guó)自然資源保護(hù)法律體系已基本形成，但還不十分完備，與自然資源保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求不相適應(yīng)，針對(duì)自然資源保護(hù)法體系存在的缺陷，應(yīng)提出進(jìn)一步完善的建議，以利于我國(guó)自然資源保護(hù)事業(yè)的發(fā)展。

1、在《憲法》中增加資源保護(hù)的內(nèi)容

由世界自然保護(hù)同盟，聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署和世界野生生物基金會(huì)合編的《保護(hù)地球——持續(xù)生存戰(zhàn)略》明確提出，各國(guó)應(yīng)通過一個(gè)關(guān)于可持續(xù)發(fā)展的全球宣言和盟約，使各國(guó)對(duì)可持續(xù)生存的道德準(zhǔn)則作為承諾，并應(yīng)將可持續(xù)生存原則納入各國(guó)的憲法和立法之中。因此，我國(guó)的自然資源立法應(yīng)根據(jù)以上精神和我國(guó)的實(shí)際情況，加以修改和完善。我國(guó)現(xiàn)行《憲法》還沒有可持續(xù)發(fā)展的條款，應(yīng)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候加以修改，增加可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)容。因?yàn)榭沙掷m(xù)發(fā)展以保護(hù)自然資源和環(huán)境為基礎(chǔ)，發(fā)展與資源和環(huán)境保護(hù)是相互聯(lián)系的，它們構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)的整體，應(yīng)在國(guó)家根本大法中得到體現(xiàn)。

2、重新制定《環(huán)境保護(hù)法》，改為環(huán)境基本法或環(huán)境政策法

20世紀(jì)70年代以來，世界上很多國(guó)家和地區(qū)紛紛制定了綜合性的環(huán)境保護(hù)基本法，我國(guó)1989年的《環(huán)境保護(hù)法》基本可視為污染防治法，幾乎未涉及自然資源的法律保護(hù)。如今我們應(yīng)在現(xiàn)行環(huán)境保護(hù)法的基礎(chǔ)上，增加合理開發(fā)、利用和保護(hù)、治理自然資源的內(nèi)容， 將其更名為《環(huán)境基本法》或《環(huán)境保護(hù)基本法》，使其真正成為名副其實(shí)的污染防治和自然資源保護(hù)方面的綜合性基本法律， 并為其他專門性立法提供立法基礎(chǔ)。從而，使環(huán)境保護(hù)法真正能統(tǒng)領(lǐng)整個(gè)環(huán)境資源法立法體系。

3、制定統(tǒng)一的《自然資源保護(hù)法》

世界上許多國(guó)家已經(jīng)或正在制定自然資源管理的法律。目前，我國(guó)制定《自然資源保護(hù)法》的條件已逐步成熟。首先，可持續(xù)發(fā)展思想涉及資源、環(huán)境、技術(shù)、投資、市場(chǎng)等諸多方面，但從總體和長(zhǎng)遠(yuǎn)看，只有資源與環(huán)境才是決定持續(xù)性的主要因素，而其中以資源利用為中心問題。制定《自然資源保護(hù)法》的目的正是為了實(shí)現(xiàn)自然資源的可持續(xù)發(fā)展。合理利用和開發(fā)自然資源，滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化、物質(zhì)生活的需要，同時(shí)能滿足下一代的合理需要。其次， 1994年我國(guó)政府制定了《中國(guó)21世紀(jì)議程》，賦予了自然資源合理開發(fā)、利用、保護(hù)的重要地位，確定了自然資源的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。黨的十五大報(bào)告進(jìn)一步確立了可持續(xù)發(fā)展對(duì)于現(xiàn)代化建設(shè)的戰(zhàn)略指導(dǎo)地位，并對(duì)自然資源的開發(fā)、利用、保護(hù)與節(jié)約等給予高度重視，這一切都為《自然資源保護(hù)法》的制定創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境與政策支持。此外，制定《自然資源保護(hù)法》是構(gòu)建與完善我國(guó)自然資源法律體系的需要。自然資源法律體系應(yīng)是一個(gè)在自然資源分類基礎(chǔ)上，以《自然資源保護(hù)法》為龍頭，以單行法為基干，以各種行政法規(guī)、部門規(guī)章和地方性法規(guī)等為主體，以相鄰有關(guān)法律為補(bǔ)充的效力層次分明的有機(jī)系統(tǒng)。制定《自然資源保護(hù)法》正是彌補(bǔ)我國(guó)自然資源法律體系結(jié)構(gòu)缺失的重要措施。總之，制定統(tǒng)一的《自然資源保護(hù)法》不但有立法的現(xiàn)實(shí)條件，而且勢(shì)在必行。《自然資源保護(hù)法》制定的主要內(nèi)容應(yīng)包括:制定《自然資源保護(hù)法》的目的；《自然資源保護(hù)法》的基本原則；自然資源的所有權(quán)和使用權(quán)；自然資源的管理主體及管理體制；自然資源的開發(fā)、利用和補(bǔ)救；自然資源的保護(hù)；不斷利用自然資源的責(zé)任；自然資源與生態(tài)環(huán)境保護(hù)；自然資源有償利用及收費(fèi)制度；自然資源稅；保護(hù)自然資源的教育以及違反《自然資源保護(hù)法》的法律責(zé)任等。《自然資源保護(hù)法》應(yīng)修正計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的自然資源無償使用的做法，以社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的思路對(duì)資源進(jìn)行合理配置，以經(jīng)濟(jì)手段的法律化來管理自然資源，做到經(jīng)濟(jì)發(fā)展和自然資源開發(fā)保護(hù)同時(shí)進(jìn)行。

自然資源基本法為各單項(xiàng)自然資源法之基地和龍頭。各單項(xiàng)自然資源法的制定與修改， 從總體上講要依憲而行， 此外還要從“基本法”的基點(diǎn)出發(fā)， 按照基本法所確定的指導(dǎo)思想、原則、制度等進(jìn)行， 既不能違背憲法也不能違背基本法。自然資源基本法是龍頭， 其他單項(xiàng)自然資源法必須隨龍頭而擺， 納入基本法創(chuàng)造的構(gòu)架之中。如果從結(jié)構(gòu)篇章的角度講， 若制定自然資源法典的話， 基本法可為總編部分， 各單項(xiàng)自然資源法可以組合而成為分編。兩者之間是統(tǒng)和分的關(guān)系。

4、制定或者修改其他單行自然資源保護(hù)法律

對(duì)于原有的自然資源保護(hù)法律規(guī)定，應(yīng)根據(jù)自然資源保護(hù)新的原則和新的基本制度，以及其他客觀情況的變化，予以適時(shí)修訂。我國(guó)近年來已經(jīng)修訂了《礦產(chǎn)資源法》、《土地管理法》、《森林法》等，但這是不夠的。對(duì)于那些制訂較早，作用明顯較弱的法律規(guī)范，如《草原法》、《水土保持法》，尤其應(yīng)盡快修訂，以便與體系內(nèi)其他層次的立法相協(xié)調(diào)，服務(wù)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下我國(guó)的自然資源保護(hù)工作。

四、自然資源立法的基本原則

自然資源立法的基本原則，是指為實(shí)現(xiàn)對(duì)自然資源進(jìn)行保護(hù)和合理利用的目標(biāo)，在法律上充分體現(xiàn)自然資源的生態(tài)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，在起草、制定或修改自然資源法的過程中，對(duì)立法具有指導(dǎo)意義的基本原理和基本方法。筆者認(rèn)為，我國(guó)自然資源立法的基本原則包括以下幾個(gè)方面：

1、可持續(xù)發(fā)展原則

可持續(xù)發(fā)展是人類對(duì)新情勢(shì)審思作出的必然選擇，自然資源作為可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)獨(dú)立子系統(tǒng)決定著可持續(xù)發(fā)展的得失成敗，可持續(xù)發(fā)展作為人類未來的共同發(fā)展戰(zhàn)略，它將人類社會(huì)發(fā)展與資源開發(fā)和環(huán)境保護(hù)結(jié)合起來，是當(dāng)前最新的一種發(fā)展理念，并正在成為我們立法的一項(xiàng)指導(dǎo)性原則，在可持續(xù)發(fā)展視野上，自然資源法應(yīng)當(dāng)遵循公平分配原則，效益發(fā)展原則，協(xié)調(diào)持續(xù)原則，合理利用原則，市場(chǎng)調(diào)節(jié)和國(guó)家宏觀調(diào)控相結(jié)合的資源有償使用原則。

（1）可持續(xù)發(fā)展思想是人類在不斷探索人與自然關(guān)系基礎(chǔ)上形成和發(fā)展起來的，從其內(nèi)容上講，它既不同于強(qiáng)調(diào)生物為中心的生物中心倫理觀也不同于強(qiáng)調(diào)人類均等的人文中心倫理觀，而是一種全新發(fā)展觀念，已成為指導(dǎo)人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流思想，它的出現(xiàn)對(duì)人類開發(fā)利用自然資源的活動(dòng)提出了新的要求，單純追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是速度而忽視自然資源維護(hù)的發(fā)展模式，面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，過分主張守護(hù)自然而遏制發(fā)展的做法同樣受到質(zhì)疑，人類需要在兩種極端的觀念之間尋找一種和諧與平衡，并通過完善現(xiàn)有法律制度來實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展思想與自然資源法律制度的銜接首先則必須確立與之相適應(yīng)的立法價(jià)值觀，可持續(xù)發(fā)展條件下自然資源法的價(jià)值取向應(yīng)該是公平與效率的統(tǒng)一。

（2）可持續(xù)發(fā)展一方面突出資源開發(fā)對(duì)人類生存和發(fā)展的重要性，同時(shí)必須平衡人類發(fā)展與資源開發(fā)和環(huán)境保護(hù)的利益關(guān)系，應(yīng)強(qiáng)調(diào)資源環(huán)境與人類發(fā)展的持續(xù)性、內(nèi)在性、互動(dòng)性和共存性，注重發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和子孫后代根本利益的保護(hù)，因此，自然資源法的發(fā)展界定應(yīng)當(dāng)既滿足當(dāng)代人的需求又不對(duì)后代人需求構(gòu)成危害，人類對(duì)資源和環(huán)境所采取的保障措施應(yīng)當(dāng)對(duì)自然生態(tài)環(huán)境，人類（當(dāng)代、后代）生活環(huán)境構(gòu)成最有效的維護(hù)屏障，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)延續(xù)不斷，良性循環(huán)的發(fā)展，以最終滿足人類不斷提高的生活質(zhì)量。

（3）為了實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，我國(guó)現(xiàn)有的環(huán)境與資源法律法規(guī)必須進(jìn)行修改和完善，以適應(yīng)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的需要，自然資源保護(hù)法是實(shí)現(xiàn)自然資源和物質(zhì)資源的可持續(xù)管理，以合理利用和開發(fā)自然資源，滿足社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、物質(zhì)的需要，同時(shí)滿足下一代的合理需要。自然資源保護(hù)法應(yīng)以社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的思路對(duì)資源進(jìn)行合理配置，以經(jīng)濟(jì)手段的法律化來管理自然資源，做到可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與自然資源保護(hù)同時(shí)進(jìn)行。

可持續(xù)發(fā)展要求我們?cè)谧匀毁Y源立法中，對(duì)有限資源的立法應(yīng)著重保護(hù)，如今我國(guó)的自然資源法體系中，森林法第一條規(guī)定：為了保護(hù)、培育和合理利用森林資源，加快國(guó)土綠化，發(fā)揮森林蓄水保土、調(diào)節(jié)氣候、改善環(huán)境和提供林產(chǎn)品的作用，適應(yīng)社會(huì)主義建設(shè)和人民生活的需要，特制定本法。草原法，第一條 為了保護(hù)、建設(shè)和合理利用草原，改善生態(tài)環(huán)境，維護(hù)生物多樣性，發(fā)展現(xiàn)代畜牧業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展 ，制定本法。

土地管理法，第一條，為了加強(qiáng)土地管理，維護(hù)土地的社會(huì)主義公有制，保護(hù)、開發(fā)土地資源，合理利用土地，切實(shí)保護(hù)耕地，適應(yīng)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的需要，特制定本法。

2、尊重自然規(guī)律和社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律20

尊重和體現(xiàn)生態(tài)規(guī)律原則是指在進(jìn)行資源保護(hù)立法時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮和尊重自然和生態(tài)演變的規(guī)律以地球生態(tài)系統(tǒng)平衡原理作為制定法律的理論基礎(chǔ)。

（1）“物物相關(guān)”律，即自然界中各種事物之間有著相互聯(lián)系、相互制約、相互依存的關(guān)系，改變其中的一個(gè)事物必然會(huì)對(duì)其他事物產(chǎn)生直接或間接的影響。資源保護(hù)法必須注意對(duì)每一種資源要素的保護(hù)以各資源要素之間的相互影響，因而資源保護(hù)法的體系必然比較復(fù)雜，此外，“物物相關(guān)”律必然要求人們?cè)陂_發(fā)利用資源時(shí)應(yīng)當(dāng)注意調(diào)查研究和統(tǒng)籌規(guī)劃，在資源保護(hù)法中之所以有“土地利用規(guī)劃”影響評(píng)價(jià)等規(guī)定其源蓋也于此。

（2）“相生相克”律。即在生態(tài)系統(tǒng)中，每一生物種都占據(jù)一定的位置，具有特定的作用，它們相互依賴、彼此制約、協(xié)同進(jìn)化。因此資源保護(hù)法必然要求人們不得向某生態(tài)系統(tǒng)引進(jìn)原來沒有的物種或在生態(tài)系統(tǒng)中人為地消滅某一物種，也就是為什么在資源保護(hù)中有物種保護(hù)、野生動(dòng)植物保護(hù)以及動(dòng)植物檢疫等法律的原因。

（3）“能流物復(fù)”律，即在生態(tài)系統(tǒng)中能量在不斷地流動(dòng)，物質(zhì)在不停地循環(huán)。在環(huán)境與資源保護(hù)法中有關(guān)于發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)以及鼓勵(lì)建立符合生態(tài)規(guī)律的生活生產(chǎn)方式的規(guī)定，某種物質(zhì)一旦進(jìn)入環(huán)境，便會(huì)在環(huán)境中不斷地循環(huán)，有些還會(huì)在生物體內(nèi)累積（即“生物富集”）發(fā)生致畸、致癌、致突變等作用，因此在資源保護(hù)法中有關(guān)于防止環(huán)境污染，尤其是控制有毒有害物質(zhì)的規(guī)定。

（4）“負(fù)載定額”律，即任何生態(tài)系統(tǒng)都有一個(gè)大致辭的負(fù)載能力上限，包括一定的生物生產(chǎn)能力、吸收消化污染物的能力、忍受一定程度的外部沖擊的能力。

（5）“協(xié)調(diào)穩(wěn)定”律，即只有在結(jié)構(gòu)和功能相對(duì)協(xié)調(diào)時(shí)生態(tài)系統(tǒng)才是穩(wěn)定的，為了使生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能保持協(xié)調(diào)狀態(tài)，必須千方百計(jì)地保持生物物種的多樣化，盡量減少外來干擾，同時(shí)鼓勵(lì)人們?nèi)?chuàng)造結(jié)構(gòu)和功能相對(duì)協(xié)調(diào)，生物生產(chǎn)能力高的人工生態(tài)系統(tǒng)。這些要求導(dǎo)致了資源保護(hù)物種的多樣性，保護(hù)森林植被保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)免受干擾以及確保創(chuàng)設(shè)結(jié)構(gòu)和功能相對(duì)協(xié)調(diào)的人工生態(tài)系統(tǒng)的規(guī)定的產(chǎn)生。

（6）“時(shí)空有宜”律。即每一個(gè)地方都有其特定的自然和社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件組合，構(gòu)成獨(dú)特的區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)，在開發(fā)利用某特定地區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)時(shí)，必須充分考慮它的特性。

在立法過種中，應(yīng)當(dāng)時(shí)刻以生態(tài)規(guī)律衡量某項(xiàng)調(diào)整人類行為的法律規(guī)范，在考慮保護(hù)當(dāng)代人類自身利益的同時(shí)，還必須考慮保護(hù)人類的生存條件即生態(tài)系統(tǒng)，考慮到人類近期或者長(zhǎng)期利益的實(shí)現(xiàn)還需要有眾多的環(huán)境條件作支撐這樣才能使人類的行為符合生態(tài)系統(tǒng)平衡的要求，才能保存證人類世代的利益。

3、整體性和區(qū)域性相結(jié)合原則

自然資源具有整體性，所以對(duì)其保護(hù)不可人為地將各個(gè)自然要素割裂開來進(jìn)行立法，整體性和區(qū)域性相結(jié)合原則是指“把行政區(qū)域與自然條件有機(jī)地結(jié)合起來，視為一個(gè)有機(jī)整體，用系統(tǒng)論方法進(jìn)行全面分析，立足區(qū)域特點(diǎn)，利用區(qū)位優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)環(huán)境全面持續(xù)發(fā)展。”各地的地理、自然資源、經(jīng)濟(jì)、政治、文化、歷史、傳統(tǒng)、習(xí)慣和人文景觀等等，具有其獨(dú)特的一面，因此，地方環(huán)境立法必須從當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況出發(fā)，重點(diǎn)針對(duì)地方現(xiàn)存的生態(tài)環(huán)境問題，在發(fā)展地方區(qū)域經(jīng)濟(jì)時(shí)突出地方特色，進(jìn)而推動(dòng)地方的環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的和諧、穩(wěn)定、健康發(fā)展。 另外，在處理地方環(huán)境立法與中央環(huán)境立法的關(guān)系上，亦應(yīng)在保證法制統(tǒng)一的原則下遵守地方環(huán)境立法優(yōu)先的原則。

4、合理開發(fā)與利用的原則。

不論是人類中心主義還是生態(tài)主義都不否認(rèn)自然資源的人類利用性， 問題的關(guān)鍵是如何保持生態(tài)平衡和可持續(xù)發(fā)展。因此， 堅(jiān)持“合理”為前提就是必不可少和十分重要的。合理開發(fā)與利用中的開發(fā)不單是強(qiáng)調(diào)對(duì)自然資源開采、挖掘、砍伐等， 還包括用途的開發(fā)， 新資源的開發(fā)(如替代資源) ， 決不能只停留在傳統(tǒng)消費(fèi)模式上； 利用也不單是指使用和消耗， 而是要拓展到合理配置、高效、綜合利用， 強(qiáng)調(diào)生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益三結(jié)合。22

同時(shí)，筆者認(rèn)為自然資源有償使用不能作為自然資源法的基本原則，而只能作為自然保護(hù)法的基本原則。其實(shí)，并非所有自然資源都具有有價(jià)性， 只有當(dāng)自然資源具有有限性或者稀缺性的時(shí)候，才使人的勞動(dòng)有了對(duì)象， 方可物化為社會(huì)財(cái)富，從而產(chǎn)生價(jià)值，自然資源法對(duì)此類資源應(yīng)通過有償使用原則著重維護(hù)整體的生態(tài)利益，而對(duì)無限性的自然資源不可適用該原則，如太陽(yáng)能、風(fēng)能、潮汐能等。

【注釋】

1、金瑞林：環(huán)境與資源保護(hù)法學(xué)，北京大學(xué)出版社2006年版，第5頁(yè)。

2、韓德培：環(huán)境保護(hù)法教程（第四版），法律出版社2003年，第3頁(yè)。

3、蔡守秋：環(huán)境資源法學(xué)，人民法院出版署，中國(guó)公安大學(xué)出版社2003年版，第4頁(yè)。

4、肖乾剛：自然資源法教程，法律出版社1987年版，第3頁(yè)。

5、姜文來：關(guān)于自然資源資產(chǎn)化管理的幾個(gè)問題，載于資源科學(xué) 2000年，第01期。

6、陳俊：一種永續(xù)經(jīng)營(yíng)的思維觀，載于首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)2005年01期。

7、蒲志仲：資源環(huán)境與自然資源價(jià)值化，載于江漢石油學(xué)院學(xué)報(bào)，1994年 03期。

8、尹昌斌，陶陶：環(huán)境資源綜合管理的基本思路，載于中國(guó)人口.資源與環(huán)境，1998年02期。

9、王慶禮，鄧紅兵，錢俊生：略論自然資源的價(jià)值，載于中國(guó)人口.資源與環(huán)境， 2001年 02期。

10任勇：樹立森林環(huán)境資源價(jià)值觀解決林業(yè)生產(chǎn)的兩種外部性——試談林業(yè)定位及環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，載于林業(yè)資源管理，1999年 02期。

11、張書理，李桂林：對(duì)賽罕烏拉自然保護(hù)區(qū)開展生態(tài)旅游的思考 內(nèi)蒙古環(huán)境保護(hù)，2001年第2期。

12、李碧宏： 重慶庫(kù)區(qū)資源狀況及對(duì)策研究重慶師院學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2002年第1期。

13、參見金瑞林：環(huán)境與資源保護(hù)法學(xué)2006版，北京大學(xué)出版社，第316頁(yè)注1。

14、杜群：可持續(xù)發(fā)展與中國(guó)環(huán)境法創(chuàng)新——環(huán)境法概念的復(fù)元和范疇的重界，北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版)， 2001年 03期。

15、夏少敏 陳真亮：我國(guó)自然保護(hù)法研究綜述，引自中國(guó)環(huán)境法網(wǎng)

16、姜素紅：論我國(guó)自然資源立法及其完善，2005年中國(guó)法學(xué)會(huì)環(huán)境資源法學(xué)研究會(huì)年會(huì)論文集。

17李愛年：論自然資源保護(hù)法體系的完善，載于湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，2001年01期。

18、秦天寶：關(guān)于我國(guó)自然資源保護(hù)的立法思考，載于國(guó)土與自然資源研究，1999年第4期。

19、李愛年：論自然資源保護(hù)法體系的完善，載于湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，2001年01期。

20、參見金瑞林：環(huán)境與資源保護(hù)法學(xué)，北京大學(xué)出版社2006年版，第74頁(yè)。

21、班紅光：西藏生態(tài)環(huán)境與自然資源保護(hù)立法研究，中國(guó)政法大學(xué)碩士論文2006年。

22、王宗廷：論制定自然資源基本法，載于中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2005年第1期。

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