辦公室安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)大全11篇

緒論：寫(xiě)作既是個(gè)人情感的抒發(fā)，也是對(duì)學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇辦公室安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范文，希望它們能為您的寫(xiě)作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

一、培養(yǎng)員工牢固樹(shù)立安全意識(shí)

首先，要履行培養(yǎng)員工安全意識(shí)的工作職責(zé)。要培育部門(mén)員工，自己必須具有很強(qiáng)的安全生產(chǎn)意識(shí)，個(gè)人需要通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)工作實(shí)踐，不斷地提醒和告誡自己要樹(shù)立安全生產(chǎn)意識(shí)，不斷加強(qiáng)安全意識(shí)培養(yǎng)，只有部門(mén)主任自己具備了安全意識(shí)，才能培育部門(mén)員工的安全意識(shí)。

其次，要讓員工時(shí)刻牢記時(shí)時(shí)安全、事事安全的原則。不論什么業(yè)務(wù)，什么事情，都要注意與安全聯(lián)系在一起，只要有業(yè)務(wù)就有安全責(zé)任，只是安全責(zé)任大小的差異，所以，不論安排任何工作，都要有安全事項(xiàng)交待。只有把時(shí)時(shí)安全、事事安全的安全意識(shí)傳遞到員工，固化在個(gè)人思想意識(shí)中，才能讓員工充分認(rèn)識(shí)安全生產(chǎn)時(shí)刻與我相關(guān)，要時(shí)刻牢記安全職責(zé)和義務(wù)，要具有很強(qiáng)的安全責(zé)任意識(shí)。

再次，要讓員工充分認(rèn)識(shí)安全意愿與安全目標(biāo)的關(guān)系。安全意識(shí)來(lái)源于對(duì)安全意愿的追求和遵從，從安全意識(shí)層級(jí)上看，安全知識(shí)勝于安全設(shè)施，而安全意識(shí)則強(qiáng)于安全知識(shí)，安全意愿又更優(yōu)于安全意識(shí)。只有良好的意愿，才會(huì)帶來(lái)行動(dòng)上的自覺(jué)，才會(huì)形成良好的氛圍，從而實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全。

最后，正確認(rèn)識(shí)安全價(jià)值觀。每個(gè)員工都要正確理解安全目的，安全為了誰(shuí)？這是每個(gè)員工都要能理解、能知曉、能回答的問(wèn)題。只有正確理解安全目的是為了自己、為了家人、為了工友、為了企業(yè)。才能形成員工自覺(jué)遵守及認(rèn)可的安全價(jià)值觀，養(yǎng)成自覺(jué)服從和服務(wù)的行為習(xí)慣。

二、樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，識(shí)別業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，注重業(yè)務(wù)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)建立，可以有效防范和管控各類(lèi)業(yè)務(wù)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，從而降低安全事故發(fā)生的機(jī)率。在辦公室業(yè)務(wù)過(guò)程中，業(yè)務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)有依法經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)兩大類(lèi)。

（一）辦公室依法經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。辦公室在全局經(jīng)營(yíng)管理中主要?dú)w口管理了輔質(zhì)的綜合后勤業(yè)務(wù)，由于輔質(zhì)，此部分業(yè)務(wù)大部分委托第三方承擔(dān)，但業(yè)務(wù)量較大，依法經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：

1.按照職責(zé)分工，辦公室負(fù)責(zé)局長(zhǎng)會(huì)、局領(lǐng)導(dǎo)班子周工作會(huì)等的組織工作和有關(guān)資料整理，以及局領(lǐng)導(dǎo)的一些日常事務(wù)如出差向上級(jí)請(qǐng)假報(bào)備、考勤等，如“三重一大”決策事項(xiàng)等工作制度執(zhí)行不嚴(yán)格和不規(guī)范會(huì)給全局依法經(jīng)營(yíng)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

2.其它具體業(yè)務(wù)方面，辦公室負(fù)責(zé)綜合后勤、車(chē)輛、接待、新聞、消防等業(yè)務(wù)，并歸口管理這些業(yè)務(wù)的專(zhuān)項(xiàng)費(fèi)用，業(yè)務(wù)費(fèi)用金額較大，風(fēng)險(xiǎn)增大，由于業(yè)務(wù)屬輔質(zhì)，容易輕視，關(guān)注較少，在業(yè)務(wù)的管理過(guò)程中和專(zhuān)項(xiàng)費(fèi)用的使用上如果管理不到位也會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。在接待工作中如把關(guān)不嚴(yán)格，適用標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤，會(huì)給局領(lǐng)導(dǎo)班子帶來(lái)政治風(fēng)險(xiǎn)。

3.作為綜合性管理部門(mén)，辦公室還負(fù)責(zé)會(huì)議管理、檔案管理、保密管理等業(yè)務(wù)，這部分業(yè)務(wù)雖然不涉及具體的費(fèi)用，但在業(yè)務(wù)管理上具有一定的審批權(quán)限，也存在一定的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）辦公室安全生產(chǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。作為全局交通、消防及綜合后勤業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)，辦公室安全生產(chǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：

1.交通安全作為全局生產(chǎn)行政用車(chē)保障范圍，是全局安全生產(chǎn)工作的重要組成部分，本來(lái)電網(wǎng)企業(yè)就有生產(chǎn)作業(yè)點(diǎn)多、面廣、戰(zhàn)線長(zhǎng)的特點(diǎn)，且隨著集中辦公、集中監(jiān)控、集中建設(shè)中心（所）等業(yè)務(wù)集中化發(fā)展趨勢(shì)，交通保障需求和作用更加凸顯。天氣、道路、車(chē)輛、人員技能及精神狀態(tài)、周?chē)h(huán)境等均是影響交通安全的重大因素和風(fēng)險(xiǎn)，任一風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)造成交通安全事故，有群死群傷的重大安全風(fēng)險(xiǎn)，是辦公室安全生產(chǎn)最大威脅，也是最難管控的因素。

2.消防風(fēng)險(xiǎn)覆蓋面廣，無(wú)論任一崗位員工均在工作生活過(guò)程中存在一定消防風(fēng)險(xiǎn)，且消防風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)建立較難，消防事故發(fā)生損失及影響較大，同時(shí)也是辦公室安全風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)。

3.物業(yè)維修、清潔、食堂、高空清洗等業(yè)務(wù)無(wú)一不存在著較高的安全風(fēng)險(xiǎn)，且從事這部分生產(chǎn)業(yè)務(wù)的人員身份復(fù)雜，屬社會(huì)通用工種，報(bào)酬較低，大多沒(méi)有得到必要的安全知識(shí)培訓(xùn)，安全責(zé)任和防范措施難以得到落實(shí)，基本得依靠辦公室管理人員來(lái)督促和開(kāi)展安全教育，監(jiān)督安全責(zé)任和防范措施是否落實(shí)到位，也是辦公室安全管理工作的難點(diǎn)。

三、嚴(yán)防違章，以風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為主線抓實(shí)辦公室安全

基于辦公室安全業(yè)務(wù)的特殊性，要防范辦公室業(yè)務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該遵循以遵章守紀(jì)教育培訓(xùn)，嚴(yán)防違規(guī)違章為主，以安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為主線來(lái)抓實(shí)辦公室安全生產(chǎn)，保障辦公室業(yè)務(wù)的依法經(jīng)營(yíng)安全和生產(chǎn)業(yè)務(wù)安全。

（一）以嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度為準(zhǔn)則，防范業(yè)務(wù)不規(guī)范引起的安全風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)章制度是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中不斷積累出來(lái)的經(jīng)驗(yàn)，是業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和保障安全的有效措施，只有嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)流程才會(huì)得到落實(shí)，法律法規(guī)才會(huì)得到落實(shí)，經(jīng)營(yíng)安全才會(huì)得到保障。辦公室從業(yè)人員要樹(shù)立被動(dòng)執(zhí)行轉(zhuǎn)化到接受執(zhí)行再到主動(dòng)監(jiān)督別人執(zhí)行的過(guò)程的轉(zhuǎn)變，（下轉(zhuǎn)第96頁(yè)）（上接第54頁(yè)）要養(yǎng)成自覺(jué)執(zhí)行制度的良好習(xí)慣，才能做到人人關(guān)注安全、人人落實(shí)安全、人人遵守安全的安全文化氛圍，達(dá)到以制度文化培育安全文化的管控作用。

（二）提高風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力，做到管業(yè)務(wù)必須管安全。以派車(chē)保障業(yè)務(wù)為例，單次派車(chē)人對(duì)本次車(chē)輛行駛路線、路況、近期天氣情況、車(chē)輛狀況、駕駛員身體及精神狀況、乘車(chē)人狀況要有充分的了解，要能清楚地知曉本次行車(chē)任務(wù)中有哪些風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)影響安全，所交待的安全防范措施才會(huì)真正被落到實(shí)處，才會(huì)對(duì)本次行車(chē)安全風(fēng)險(xiǎn)做到有效防范和管控。再以業(yè)務(wù)接待審批為例，只有審批人員學(xué)習(xí)掌握有關(guān)要求和制度，才能針對(duì)接待范圍、接待標(biāo)準(zhǔn)、陪同人員、費(fèi)用依據(jù)有審核把關(guān)能力，才能正確地審核業(yè)務(wù)，否則將給上級(jí)帶來(lái)違反規(guī)定的政治風(fēng)險(xiǎn)，等等。個(gè)人的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力決定個(gè)人對(duì)業(yè)務(wù)安全的管理控制能力，因而要有效防控業(yè)務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)，管理人員必須提高風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力。

篇（2）

一、企業(yè)概況

1.企業(yè)全稱(chēng)：

注冊(cè)地址：

日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地址：

注冊(cè)資本：

2.主要股權(quán)情況：

遼寧省***公司50.56%

遼寧省***總公司25.96%

遼寧省***總公司12.3%

遼寧省***總公司11.18%

3.主營(yíng)業(yè)務(wù)：房屋租賃

4.資產(chǎn)情況（按2019年底統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）：

總資產(chǎn)***萬(wàn)元；其中，負(fù)債***萬(wàn)元；所有者權(quán)益***萬(wàn)元。

5.人員情況：

從業(yè)人員總數(shù) 人；其中，在冊(cè)正式職工人。

各集團(tuán)公司填報(bào)：

集團(tuán)本部從業(yè)人員總數(shù)人；其中，在冊(cè)正式職工人；

下屬企業(yè)從業(yè)人員總數(shù)0人；其中，在冊(cè)正式職工0人。

6.本企業(yè)組織機(jī)構(gòu)情況：

綜合辦公室、行政保衛(wèi)處、財(cái)務(wù)處、人事處

7.上下級(jí)企業(yè)情況：

本企業(yè)實(shí)控單位：遼寧省商業(yè)集團(tuán)有限公司

下屬實(shí)控企業(yè)共計(jì)14個(gè)：

（1）遼寧省***品公司（業(yè)務(wù)類(lèi)型：）

（2）遼寧省***總公司（業(yè)務(wù)類(lèi)型：）

（3）遼寧省***總公司（業(yè)務(wù)類(lèi)型：）

（4）遼寧省***總公司（業(yè)務(wù)類(lèi)型： ）

（5）遼寧省*****商店（業(yè)務(wù)類(lèi)型： ）

（6）遼寧省*****公司（業(yè)務(wù)類(lèi)型： ）

（7）遼寧省***總公司（業(yè)務(wù)類(lèi)型： ）

（8）遼寧省*****公司（業(yè)務(wù)類(lèi)型：）

（9）遼寧省***總公司（業(yè)務(wù)類(lèi)型：）

（10）遼寧省*有限公司（業(yè)務(wù)類(lèi)型： ）

8.企業(yè)歷史沿革

遼寧省***集團(tuán)有限公司于***年經(jīng)省商業(yè)局批準(zhǔn)成立，由 直屬的、 、 、 合并而成，主管部門(mén)為 局。

年，經(jīng)省直機(jī)關(guān)脫鉤工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，與脫鉤，劃歸省物產(chǎn)集團(tuán)托管。

年，經(jīng)省國(guó)資委批準(zhǔn)，劃歸省國(guó)資公司托管。

二、安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)

1.安全生產(chǎn)委員會(huì)及辦公室

安全生產(chǎn)委員會(huì)主任：（總經(jīng)理）

安全生產(chǎn)委員會(huì)成員：（總經(jīng)理助理）、(副總經(jīng)理)、（行政保衛(wèi)處處長(zhǎng)）、（財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)）、（辦公室主任）、（人事處處長(zhǎng)）

安全生產(chǎn)辦公室主任：（行政保衛(wèi)處處長(zhǎng)）

安全生產(chǎn)辦公室成員：（電工）、趙陽(yáng)（保衛(wèi)）

2.安全生產(chǎn)主管領(lǐng)導(dǎo)

總經(jīng)理，

3.安全生產(chǎn)管理部門(mén)：行政保衛(wèi)處

部門(mén)負(fù)責(zé)人：處長(zhǎng)、

4.安全生產(chǎn)專(zhuān)（兼）職管理人員：

總經(jīng)理助理、

處長(zhǎng)、

三、安全生產(chǎn)基本情況

公司現(xiàn)有資產(chǎn)處，均以為對(duì)外經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)方式的安全職責(zé)均由人承擔(dān)。

公司設(shè)有行政保衛(wèi)處，負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)管理工作。行政保衛(wèi)處設(shè)有正、副處長(zhǎng)各人，水暖、電工各人，安保人員（保安公司）人。

公司現(xiàn)自有管理的現(xiàn)有設(shè)備設(shè)施處，包括室外變壓器，地下配電室，消控室，地下消防水池，頂樓消防水池，電梯部。

公司制定了全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確安全生產(chǎn)職責(zé)，制定了各類(lèi)安全生產(chǎn)管理制度及操作規(guī)程，每天輪崗巡查，確保大樓安全。

四、安全生產(chǎn)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1.用電風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)：變壓器、配電柜

（2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置；室外變壓器及室內(nèi)配電室

（3）主要風(fēng)險(xiǎn)描述：觸電、火災(zāi)

（4）風(fēng)險(xiǎn)可能造成的后果：人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失

（5）目前采取的管控措施：封閉管理、專(zhuān)人負(fù)責(zé)；有相關(guān)管理制度和操作流程；有絕緣桿、絕緣靴、防靜電手套等防護(hù)設(shè)備；有觸電事故應(yīng)急預(yù)案；定期進(jìn)行安全檢查

（6）責(zé)任部門(mén)：行政保衛(wèi)處

部門(mén)負(fù)責(zé)人處長(zhǎng)、

具體責(zé)任人：（電工）

2.用水風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)：消防及生活用水水池

（2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置；辦公樓頂及地下

（3）主要風(fēng)險(xiǎn)描述：中毒、窒息等

（4）風(fēng)險(xiǎn)可能造成的后果：人員傷亡

（5）目前采取的管控措施：消防水池及生活用水水池均設(shè)立單獨(dú)房間，與人員流動(dòng)場(chǎng)所隔離；有相關(guān)管理制度和中毒窒息事故應(yīng)急預(yù)案；有手套、安全帶、安全繩、面罩等防護(hù)用品；先通風(fēng)、后進(jìn)入、同時(shí)配有監(jiān)護(hù)人員；定期進(jìn)行安全巡查。

篇（3）

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。根據(jù)年市質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)重點(diǎn)工作要求，成立“縣產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和質(zhì)量鑒定工作管理辦公室”，辦公室設(shè)在監(jiān)督稽查科。

二、規(guī)范程序，明確職責(zé)，完善機(jī)制。“產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和質(zhì)量鑒定工作管理辦公室”主要負(fù)責(zé)：產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息收集分析，提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)建議；組建并管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)專(zhuān)項(xiàng)咨詢委員會(huì)等。由于產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)工作涉及面廣、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、程序復(fù)雜、工作量大，必須形成一套科學(xué)完善的工作機(jī)制來(lái)保障工作有序?qū)嵤Ｖ攸c(diǎn)建立四個(gè)方面的工作制度：一是建立產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息收集管理制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)信息收集，并對(duì)信息進(jìn)行整理分類(lèi)、分析研究；二是建立產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)項(xiàng)目管理制度，科學(xué)確定預(yù)測(cè)項(xiàng)目、合理開(kāi)展項(xiàng)目研究、規(guī)范管理項(xiàng)目實(shí)施；三是建立產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)識(shí)別及預(yù)警制度；四是建立符合實(shí)際、具有可操作性的評(píng)價(jià)考核制度，用科學(xué)的方法和指標(biāo)來(lái)衡量、考核產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)工作。

三、突出重點(diǎn)，實(shí)施項(xiàng)目管理。產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)工作是一項(xiàng)全新的工作，根據(jù)產(chǎn)業(yè)實(shí)際情況確定了《一般用普通V帶》作為年度重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)項(xiàng)目，并爭(zhēng)取在今年取得重點(diǎn)突破。

篇（4）

關(guān)鍵詞： 企業(yè)；全面風(fēng)險(xiǎn)；管理

Key words： enterprise；total risk；management

中圖分類(lèi)號(hào)：F270.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2013）22-0139-03

1 風(fēng)險(xiǎn)的概念

“風(fēng)險(xiǎn)”一詞的由來(lái)，最為普遍的一種說(shuō)法是，在遠(yuǎn)古時(shí)期，以打魚(yú)捕撈為生的漁民們，他們認(rèn)識(shí)到，在出海捕撈打魚(yú)的生活中，“風(fēng)”即意味著“險(xiǎn)”，因此有了“風(fēng)險(xiǎn)”一詞的由來(lái)。現(xiàn)代意義上的風(fēng)險(xiǎn)一詞，已經(jīng)大大超越了“遇到危險(xiǎn)”的狹義含義，企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，所指的風(fēng)險(xiǎn)是指未來(lái)的不確定性對(duì)企業(yè)目標(biāo)所產(chǎn)生的影響。其基本的核心含義是“未來(lái)結(jié)果的不確定性或損失”，如果采取適當(dāng)?shù)拇胧┦蛊茐幕驌p失的概率不會(huì)出現(xiàn)，或者說(shuō)智慧的認(rèn)知，理性的判斷，繼而采取及時(shí)而有效的防范措施，那么風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)機(jī)會(huì)，由此進(jìn)一步延伸的意義，不僅僅是規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)，可能還會(huì)帶來(lái)比例不等的收益，有時(shí)風(fēng)險(xiǎn)越大，回報(bào)越高、機(jī)會(huì)越大。

2 風(fēng)險(xiǎn)管理典型案例

法國(guó)興業(yè)銀行是世界上最大的銀行集團(tuán)之一，是法國(guó)第二大銀行，市值僅次于法國(guó)巴黎銀行。該行2008年1月24日披露，因其精通電腦的一位名叫杰羅姆·科維爾的交易員沖破銀行內(nèi)部層層監(jiān)控進(jìn)行非法期貨交易，該行因此蒙受了49億歐元（約合71.6億美元）的巨額虧損。據(jù)稱(chēng)，這也是有史以來(lái)涉及金額最大的交易員欺詐事件。這一數(shù)額巨大的欺詐案件一度引起了法國(guó)總統(tǒng)薩科齊的關(guān)注，監(jiān)管當(dāng)局已著手對(duì)此展開(kāi)調(diào)查。法國(guó)財(cái)政部報(bào)告認(rèn)為：興業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制有問(wèn)題，內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)多個(gè)環(huán)節(jié)有可能存在漏洞。存在的主要風(fēng)險(xiǎn)有：沒(méi)有有效監(jiān)督交易員盤(pán)面資金，沒(méi)有有效跟蹤資金流動(dòng)，沒(méi)有遵守后臺(tái)與前全隔離規(guī)則，過(guò)分相信電腦系統(tǒng)，而忽視了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和流程的管理。當(dāng)今隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，無(wú)論是在人力資源方面、財(cái)務(wù)方面，還是法律方面、內(nèi)部控制等方面都充滿了風(fēng)險(xiǎn)，一個(gè)企業(yè)要想在這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)重重的環(huán)境之中，求生存、鞏固現(xiàn)有市場(chǎng)、保持繁榮、發(fā)展壯大、始終立于不敗之地，就要充分認(rèn)識(shí)到企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。

3 風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

近些年來(lái)風(fēng)險(xiǎn)管理逐步成為了國(guó)際上關(guān)注的熱點(diǎn)，在一些發(fā)達(dá)國(guó)家，風(fēng)險(xiǎn)管理不僅在理論上發(fā)展迅速，而且很多企業(yè)都已認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，越來(lái)越多地將風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用到企業(yè)管理的各個(gè)方面。尤其是在諸如安然、世通等事件發(fā)生后，風(fēng)險(xiǎn)管理更加為各國(guó)所重視，美國(guó)還出臺(tái)了薩奧法案來(lái)規(guī)范上市公司的行為，薩奧法案被稱(chēng)為是自羅斯福總統(tǒng)以來(lái)對(duì)美國(guó)商業(yè)界影響最為深遠(yuǎn)的改革法案。

在我國(guó)，風(fēng)險(xiǎn)管理理論的發(fā)展及應(yīng)用相對(duì)滯后，有相當(dāng)一部分企業(yè)普遍存在風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不足，缺乏風(fēng)險(xiǎn)策略、風(fēng)險(xiǎn)管理較為被動(dòng)、缺少風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)人才，以及風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)、資金不足等問(wèn)題。企業(yè)切實(shí)實(shí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程可以獲得很多好處，最主要的有：標(biāo)本兼治，從根本上提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系幫助企業(yè)建立動(dòng)態(tài)的自我運(yùn)行、自我完善、自我提升的風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，形成風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制，從根本上提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。達(dá)到與企業(yè)整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)化。全面風(fēng)險(xiǎn)管理把風(fēng)險(xiǎn)管理納入企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的層面之上，將企業(yè)成長(zhǎng)與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)，設(shè)置與企業(yè)成長(zhǎng)及回報(bào)目標(biāo)相一致的風(fēng)險(xiǎn)承受度，從而使企業(yè)將戰(zhàn)略目標(biāo)的波動(dòng)控制在一定范圍內(nèi)，支持企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)并隨時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略目標(biāo)，保障企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

2006年，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，強(qiáng)調(diào)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)十分重要的工作，關(guān)系到國(guó)有資產(chǎn)保值增值和企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。要求央企逐步開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，進(jìn)一步提高企業(yè)管理水平，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。

中國(guó)石油天然氣股份有限公司在2004年開(kāi)始著手建立以薩奧法案為依據(jù)，COSO框架為基礎(chǔ)的內(nèi)部控制體系，2005年通過(guò)了普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所的外部審計(jì)。內(nèi)控體系開(kāi)始正式運(yùn)行。2010年，股份公司開(kāi)始選取試點(diǎn)單位按照國(guó)資委要求，開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。2011年，根據(jù)集團(tuán)公司通知文件要求，錦州石化公司作為第二批推廣單位，逐步開(kāi)展2012年公司風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制工作。公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，借鑒試點(diǎn)單位的經(jīng)驗(yàn)，按照風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的要求，于2011年下旬，開(kāi)始組織開(kāi)展公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

4 在錦州石化公司開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作

4.1 工作目標(biāo) 圍繞公司“十二五”發(fā)展規(guī)劃及2012年目標(biāo)，以煉化生產(chǎn)業(yè)務(wù)為核心，按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序和方法，開(kāi)展公司層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析確定2012年公司可能面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略與解決方案，完成公司2012年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制工作。

4.2 評(píng)估范圍 錦州石化公司現(xiàn)有生產(chǎn)裝置85套，原油加工能力達(dá)到750萬(wàn)噸/年。本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)為核心，充分考慮影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的資源、環(huán)境、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)、組織與運(yùn)營(yíng)等內(nèi)部因素和外部因素，識(shí)別和評(píng)估企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的重要風(fēng)險(xiǎn)。涉及的范圍主要包括：總經(jīng)理辦公室、生產(chǎn)技術(shù)處、機(jī)動(dòng)設(shè)備處、安全環(huán)保處、規(guī)劃計(jì)劃處、財(cái)務(wù)處、人事處（組織部）、企管法規(guī)處（內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室）、審計(jì)處、紀(jì)委監(jiān)察處、企業(yè)文化處、工程管理部、營(yíng)銷(xiāo)調(diào)運(yùn)部、物資采購(gòu)部、信息中心、礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部16個(gè)單位和部門(mén)。

4.3 組織方式 公司成立了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)工作組，設(shè)立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)工作組辦公室，統(tǒng)一指揮各部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。具體負(fù)責(zé)編制《錦州石化公司2012年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告工作實(shí)施方案》、《錦州石化公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》，組織開(kāi)展培訓(xùn)和為各單位開(kāi)展工作進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，匯總分析公司層面風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，督促各單位工作進(jìn)度及審核階段性工作質(zhì)量，協(xié)調(diào)解決實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題，編制《錦州石化公司企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》。

4.4 評(píng)估程序（圖1）

4.4.1 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)。以集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法為指引，通過(guò)研究公司煉化生產(chǎn)核心業(yè)務(wù)架構(gòu)，明確公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，確定風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍，對(duì)公司層面各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)，編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指引，建立公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

4.4.1.1 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)。依據(jù)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)及全面風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論研究成果，結(jié)合公司實(shí)際，以煉化經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)為核心，將公司層面風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)四大類(lèi)。再把上述各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)以專(zhuān)業(yè)為指引進(jìn)行細(xì)化，將公司層面戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)、合規(guī)、報(bào)告4大類(lèi)33項(xiàng)納入16個(gè)單位識(shí)別的范圍，編制了《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要事項(xiàng)指引》，明確了各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)涉及的單位，為開(kāi)展識(shí)別指出方向。

4.4.1.2 統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。按照集團(tuán)公司《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》，結(jié)合公司實(shí)際，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦公室制定《錦州石化公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》。在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中，我們充分與各主要處室，包括總經(jīng)理辦公室、安全環(huán)保處、生產(chǎn)技術(shù)處、規(guī)劃計(jì)劃處、財(cái)務(wù)處、人事處、物資采購(gòu)等部門(mén)結(jié)合溝通研討，在集團(tuán)公司規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范的基礎(chǔ)上，結(jié)合錦州石化公司的實(shí)際，對(duì)財(cái)務(wù)損失的金額、健康安全環(huán)境評(píng)估的影響數(shù)值進(jìn)行了細(xì)化分級(jí)，并降低了損失額度，最低從5萬(wàn)元起開(kāi)始評(píng)估；在營(yíng)運(yùn)影響因素中重點(diǎn)突出生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程中的多種影響因素；在企業(yè)聲譽(yù)及法律法規(guī)因素中補(bǔ)充完善了違反公司3項(xiàng)規(guī)章制度等的影響后果，使標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用更接近煉化核心業(yè)務(wù)，更具有可操作性。此外，針對(duì)評(píng)估小組成員在業(yè)務(wù)能力、技術(shù)水平或工作經(jīng)歷等情況進(jìn)行類(lèi)別劃分，設(shè)置4個(gè)層次、4種評(píng)估打分權(quán)重，采用加權(quán)平均方法，統(tǒng)一設(shè)計(jì)《公司層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)打分表》。通過(guò)增加、補(bǔ)充和完善，形成本公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)主要包括可能性和影響程度標(biāo)準(zhǔn)。

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性：可能性分五級(jí)，分別以5、4、3、2、1五個(gè)分值進(jìn)行評(píng)分。考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性時(shí)，可以從發(fā)生概率、大型災(zāi)害/事件類(lèi)、日常營(yíng)運(yùn)三種標(biāo)準(zhǔn)中，選擇一種標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)分。

風(fēng)險(xiǎn)影響程度：影響程度分為五級(jí)，分別以5、4、3、2、1五個(gè)分值進(jìn)行評(píng)分。考慮風(fēng)險(xiǎn)的影響程度時(shí)，可以從財(cái)務(wù)損失、企業(yè)聲譽(yù)、法律和規(guī)章制度、健康安全環(huán)境、營(yíng)運(yùn)及穩(wěn)定六個(gè)方面，選擇其中一個(gè)主要方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度進(jìn)行評(píng)分。

4.4.2 目標(biāo)設(shè)置與分解。圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略總體思路，結(jié)合本部門(mén)＼單位職責(zé)，各專(zhuān)業(yè)部門(mén)將公司“十二五”發(fā)展規(guī)劃、2012年主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及KPI指標(biāo)進(jìn)行分解落實(shí)，在目標(biāo)設(shè)置環(huán)節(jié)，各專(zhuān)業(yè)部門(mén)以目標(biāo)為基礎(chǔ)，按計(jì)劃開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估工作。

4.4.3 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。各專(zhuān)業(yè)小組圍繞本專(zhuān)業(yè)工作目標(biāo)，通過(guò)采取查閱領(lǐng)導(dǎo)講話、通報(bào)、座談、討論、網(wǎng)絡(luò)、問(wèn)卷調(diào)查等方法展開(kāi)信息收集，對(duì)可能影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行識(shí)別并記錄。各專(zhuān)業(yè)評(píng)估小組以公司下達(dá)的《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要事項(xiàng)指引》為參考，全面開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，以風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?yàn)橹攸c(diǎn)，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的收集和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的建立工作。

4.4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)建立情況。各專(zhuān)業(yè)小組圍繞公司“十二五”規(guī)劃及2012年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，從內(nèi)、外部角度，自下而上廣泛收集相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件。16個(gè)專(zhuān)業(yè)小組共收集國(guó)內(nèi)、國(guó)外、同行業(yè)及本企業(yè)近五年來(lái)發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)損失事件182個(gè)，這些案例設(shè)計(jì)健康安全環(huán)境、舞弊及誠(chéng)信、法律、投資、信息安全、生產(chǎn)中斷與產(chǎn)能不匹配、穩(wěn)定、價(jià)格波動(dòng)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。安全環(huán)保工作小組還對(duì)公司曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，從發(fā)生的過(guò)程、造成的損失或影響、產(chǎn)生的原因、事件的處理以及防止同類(lèi)事件發(fā)生所采取的對(duì)策等方面，進(jìn)行了分析研究。經(jīng)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦公室匯總整理，形成《風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)》，為風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供依據(jù)。

4.4.3.2 公司層面風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)建立情況。各專(zhuān)業(yè)小組參考集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，結(jié)合公司領(lǐng)導(dǎo)講話、國(guó)內(nèi)外同行業(yè)披露的風(fēng)險(xiǎn)等信息，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)、研討、案例分析等過(guò)程，分階段按部門(mén)逐項(xiàng)驗(yàn)收，展開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)再識(shí)別工作。3月末，16家單位共識(shí)別出包含生產(chǎn)中斷風(fēng)險(xiǎn)、健康安全環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、物資采購(gòu)舞弊風(fēng)險(xiǎn)、交通風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、起重傷害風(fēng)險(xiǎn)、觸電風(fēng)險(xiǎn)、中毒和窒息風(fēng)險(xiǎn)、資金流動(dòng)管理風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)技術(shù)落后風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)70個(gè)。其中，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)占70%，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)占14.28%，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)占4.30%，報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)占11.42%。（見(jiàn)圖2）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估幫公司匯總整合同類(lèi)項(xiàng)并組織分析，在些基礎(chǔ)上編制完成了公司層面的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，如圖2：

4.4.4 風(fēng)險(xiǎn)分析。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析，我們主要應(yīng)用了風(fēng)險(xiǎn)事件成因分析法和調(diào)查問(wèn)卷法。借助風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)工具，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦公室組織16家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單位成員，認(rèn)真學(xué)習(xí)《錦州石化公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》，通過(guò)講解和討論，大家明確了如何確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性及風(fēng)險(xiǎn)的影響程度；如何設(shè)定打分權(quán)重；如何計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分值等內(nèi)容。為第三階段開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作奠定了基礎(chǔ)。從3月14日開(kāi)始，由16個(gè)各專(zhuān)業(yè)小組組織相關(guān)人員按照《錦州石化公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度進(jìn)行分析，初步確認(rèn)本專(zhuān)業(yè)重要風(fēng)險(xiǎn)。各專(zhuān)業(yè)小組根據(jù)評(píng)分結(jié)果，將已確認(rèn)的中級(jí)（分?jǐn)?shù)在5分以上）風(fēng)險(xiǎn)，填寫(xiě)《重大風(fēng)險(xiǎn)匯總表》后上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦公室。

4.4.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。從3月20日開(kāi)始，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦公室根據(jù)各評(píng)估工作小組提供的風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)估結(jié)果，對(duì)初步確認(rèn)的中級(jí)以上重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總、分析，形成各專(zhuān)業(yè)重要風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)匯總表，共計(jì)43個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)；公司評(píng)估工作組針對(duì)43個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)再次評(píng)估，按評(píng)估方法排序，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估出公司層面重大風(fēng)險(xiǎn)，并將重大風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)熱力圖。

4.4.5.1 公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組確定公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程的可能性和影響程度的判定，按照如下權(quán)重設(shè)置及統(tǒng)計(jì)計(jì)算方法，完成中等級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估。公司級(jí)評(píng)估權(quán)重：副總師以上領(lǐng)導(dǎo)40%、處級(jí)干部30%、科級(jí)干部20%、業(yè)務(wù)人員10%。

R=■（A■×C■）×■（B■×C■）

R—風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分值；Ai—第i類(lèi)人員風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性平均分值；Bi—第i類(lèi)人員風(fēng)險(xiǎn)影響程度平均分值；Ci—第i類(lèi)人員權(quán)重；n—人員類(lèi)別總數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分值=風(fēng)險(xiǎn)影響程度分值*風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性分值。對(duì)已評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分值進(jìn)行排序，參照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（見(jiàn)表1）確定重大風(fēng)險(xiǎn)。原則上R值大于12分以上的風(fēng)險(xiǎn)確定為公司的重大風(fēng)險(xiǎn)加以控制；低于此風(fēng)險(xiǎn)作為重要和一般風(fēng)險(xiǎn)加以控制。

4.4.5.2 公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦公室組織進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦公室以問(wèn)卷的形式，對(duì)43個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再次評(píng)估，評(píng)定出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。此次評(píng)估共發(fā)出問(wèn)卷382份，回收率100%。問(wèn)卷發(fā)放的對(duì)象為四個(gè)層次，第一層為副總以上公司領(lǐng)導(dǎo)，第二層是機(jī)關(guān)及直屬單位處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，第三次為機(jī)關(guān)及直屬單位科級(jí)干部，第四層次為機(jī)關(guān)及直屬單位科員。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦公室通過(guò)計(jì)算、統(tǒng)計(jì)、匯總，確定公司風(fēng)險(xiǎn)偏好，選擇風(fēng)險(xiǎn)分值大于10的風(fēng)險(xiǎn)，共計(jì)20個(gè)風(fēng)險(xiǎn)初步列為公司層面需控制的風(fēng)險(xiǎn)，其中，重大風(fēng)險(xiǎn)7個(gè)（12分以上），重要風(fēng)險(xiǎn)13個(gè)（分值10-11），并將該評(píng)估結(jié)果上報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核。

4.4.5.3 繪制風(fēng)險(xiǎn)熱力圖

參考文獻(xiàn)：

篇（5）

第二條市助保金貸款工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)助保金辦公室）為負(fù)責(zé)中小企業(yè)助保金貸款業(yè)務(wù)的管理機(jī)構(gòu)。主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)全市助保金貸款的組織實(shí)施；

（二）負(fù)責(zé)企業(yè)繳納的助保金、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金的使用與管理；

（三）協(xié)調(diào)合作銀行組織實(shí)施企業(yè)助保金貸款；

（四）負(fù)責(zé)審核確定申請(qǐng)助保金貸款企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資格；

（五）助保金辦公室的決策機(jī)制為助保金貸款工作領(lǐng)導(dǎo)組組長(zhǎng)辦公會(huì)議。

第三條本辦法所稱(chēng)中小企業(yè)助保金貸款業(yè)務(wù)，是指有合作關(guān)系的銀行機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)合作銀行)向“重點(diǎn)中小企業(yè)池”中企業(yè)發(fā)放貸款，在企業(yè)提供一定擔(dān)保的基礎(chǔ)上，由企業(yè)繳納一定比例的助保金和政府提供的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金共同作為增信手段的信貸業(yè)務(wù)。

第四條本辦法所稱(chēng)助保金是指由“重點(diǎn)中小企業(yè)池”中企業(yè)按其在合作銀行獲得貸款額度的規(guī)定比例自愿繳納的資金，用于先行代償該池中所有企業(yè)逾期的助保金貸款。助保金的管理遵循“自愿繳納、有償使用、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共同受益”的原則。

第五條本辦法所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金是指市政府在本辦法實(shí)施初期向助保金池中注入的一定數(shù)量的增信資金，在助保金貸款發(fā)生損失時(shí)，按一定比例進(jìn)行補(bǔ)償?shù)馁Y金。

第六條本辦法所稱(chēng)“重點(diǎn)中小企業(yè)池”是指由企業(yè)申請(qǐng)，助保金辦公室、合作銀行共同認(rèn)定的優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)群體組成。

第七條本辦法所稱(chēng)合作銀行是指和政府簽訂了重點(diǎn)中小企業(yè)助保金貸款使用協(xié)議，向“重點(diǎn)中小企業(yè)池”中企業(yè)提供貸款的銀行。

第二章助保金和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金的管理與使用

第八條助保金池資金由助保金貸款企業(yè)繳納的助保金和政府風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金組成，由市助保金辦公室負(fù)責(zé)管理，主要用于助保金貸款的增信和代償。政府風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金額度不低于合作銀行預(yù)計(jì)當(dāng)年辦理助保金貸款業(yè)務(wù)量的10％。企業(yè)助保金應(yīng)在簽訂借款合同和擔(dān)保合同前按不低于合作銀行助保金貸款發(fā)生額5%的比例一次性繳納，該資金產(chǎn)生的利息用于擴(kuò)大政府風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金的規(guī)模。

第九條貸款企業(yè)繳納的助保金由市助保金辦公室在合作銀行開(kāi)設(shè)專(zhuān)戶存放，該賬戶性質(zhì)為保證金賬戶，助保金僅用于助保金貸款的代償。當(dāng)助保金貸款未出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)歸還貸款后，所交助保金可以退回；當(dāng)“重點(diǎn)中小企業(yè)池”中企業(yè)的貸款到期不能按時(shí)償還時(shí)，在15個(gè)工作日內(nèi)，合作銀行可啟動(dòng)申請(qǐng)代償程序，向市助保金辦公室出具《關(guān)于使用助保金代償助保金貸款的函》，經(jīng)市助保金貸款工作領(lǐng)導(dǎo)組批準(zhǔn)后，用貸款企業(yè)繳納的助保金先行代償逾期貸款本金和利息，同時(shí)由合作銀行啟動(dòng)債務(wù)追償程序。

第十條政府風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金由市財(cái)政安排，市助保金辦公室在合作銀行開(kāi)設(shè)專(zhuān)戶存放。對(duì)于助保金貸款所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)損失，當(dāng)助保金不足清償逾期貸款本息時(shí)，不足部分由合作銀行向市助保金辦公室提交《關(guān)于使用政府風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金代償助保金貸款的函》，提出補(bǔ)償申請(qǐng)，經(jīng)市助保金貸款工作領(lǐng)導(dǎo)組批準(zhǔn)后，由政府風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金和銀行按約定比例分?jǐn)偅豌y行各分擔(dān)50%。

政府風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金補(bǔ)償?shù)姆秶抻诤献縻y行向“重點(diǎn)中小企業(yè)池”中企業(yè)發(fā)放的貸款，票據(jù)融資及非合作銀行發(fā)放的貸款不屬政府風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償范圍。

第十一條在實(shí)施助保金代償或政府風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金補(bǔ)償后，合作銀行會(huì)同市助保金辦公室采取向借款人追償和執(zhí)行擔(dān)保的方式進(jìn)行債務(wù)追償。追回的資金或企業(yè)恢復(fù)還款收回的資金扣除追索費(fèi)用和違約金后，先償還銀行債權(quán)、剩余部分按比例補(bǔ)回政府風(fēng)險(xiǎn)金和企業(yè)助保金所發(fā)生的損失。

第三章基本條件與準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

第十二條中小企業(yè)助保金貸款借款人基本條件：

（一）在合作銀行辦理信貸業(yè)務(wù)；

（二）所借款項(xiàng)符合合作銀行信貸政策；

（三）人民銀行征信報(bào)告顯示企業(yè)不存在未結(jié)清不良貸款、已結(jié)清不良貸款及欠息等不良信用記錄；

（四）能夠提供合作銀行認(rèn)可的擔(dān)保，提供抵（質(zhì)）押物擔(dān)保的，抵（質(zhì)）押物應(yīng)為借款人自有；

（五）合作銀行認(rèn)為必要的其它條件。

第十三條助保金貸款業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件：

（一）授信主體為助保金辦公室、合作銀行共同認(rèn)定的《重點(diǎn)中小企業(yè)池》名錄中客戶；

（二）客戶在合作銀行開(kāi)設(shè)基本結(jié)算賬戶或一般結(jié)算賬戶，同意采用助保金貸款方式滿足其融資需求，并愿意配合合作銀行開(kāi)展助保金貸款業(yè)務(wù)；

（三）中小企業(yè)在合作銀行信用等級(jí)評(píng)定情況可作為提供不同比例擔(dān)保額的參考依據(jù)。

第四章助保金貸款業(yè)務(wù)操作流程

第十四條市助保金辦公室協(xié)調(diào)市政府與合作銀行簽訂《助保金貸款業(yè)務(wù)合作協(xié)議》。

第十五條符合相關(guān)條件的企業(yè)向合作銀行提出助保金貸款申請(qǐng)，經(jīng)合作銀行與相關(guān)部門(mén)共同審核后，與市助保金辦公室共同確定《重點(diǎn)中小企業(yè)池》名錄。

第十六條合作銀行從《重點(diǎn)中小企業(yè)池》名錄中篩選助保金貸款客戶，受理客戶申請(qǐng)，開(kāi)展客戶調(diào)查、進(jìn)行評(píng)級(jí)授信以及貸款審批、發(fā)放、回收、貸后管理等工作應(yīng)遵照合作銀行的相關(guān)規(guī)定，由

合作銀行獨(dú)立決策實(shí)施。

第十七條合作銀行根據(jù)審批結(jié)論，向市助保金辦公室提交《助保金貸款業(yè)務(wù)推薦函》及相關(guān)資料，并由貸款企業(yè)向市助保金辦公室出具《助保金貸款承諾書(shū)》，經(jīng)市助保金辦公室審查同意后，出具《助保金貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償備案通知書(shū)》，合作銀行方可通知企業(yè)按規(guī)定向市助保金管理辦公室賬戶繳納助保金。

第十八條在企業(yè)將助保金足額繳納至市助保金辦公室賬戶并經(jīng)市助保金辦公室查驗(yàn)后，提出初步審查意見(jiàn)，報(bào)市助保金貸款工作領(lǐng)導(dǎo)組批準(zhǔn)，合作銀行方可與企業(yè)簽訂借款合同和擔(dān)保合同，落實(shí)貸款條件后向企業(yè)發(fā)放貸款。合作銀行和貸款企業(yè)簽訂借款合同、變更協(xié)議以及貸款發(fā)放后，應(yīng)在3個(gè)工作日函告市助保金辦公室。

第十九條未經(jīng)貸款企業(yè)向市助保金辦公室出具《助保金貸款承諾書(shū)》和未經(jīng)市助保金辦公室出具《助保金貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償備案通知書(shū)》而發(fā)生的貸款風(fēng)險(xiǎn)，市助保金辦公室不得給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

第五章助保金貸款額度、期限、利率與還款方式

第二十條單個(gè)中小企業(yè)助保金貸款額度一般應(yīng)在100萬(wàn)元至2000萬(wàn)元之間。合作銀行應(yīng)承諾當(dāng)年貸款的投放額度不低于政府風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金總額的10倍。

第二十一條助保金貸款期限原則上不超過(guò)一年。

第二十二條助保金貸款的利率原則上不高于其它信貸業(yè)務(wù)品種的貸款利率，最高不超過(guò)同期基準(zhǔn)利率的40%。

第二十三條助保金貸款還款方式：在貸款授信期內(nèi)可隨貸隨還，也可采用到期一次性還款方式。

第六章監(jiān)督管理

第二十四條建立預(yù)警機(jī)制。助保金貸款業(yè)務(wù)比照一般貸款業(yè)務(wù)進(jìn)行管理，按合作銀行貸后管理的相關(guān)要求，開(kāi)展貸后檢查。市助保金辦公室和合作銀行要加強(qiáng)對(duì)助保金貸款企業(yè)的監(jiān)督管理，對(duì)助保金貸款企業(yè)出現(xiàn)改變助保金貸款用途、經(jīng)營(yíng)管理不善、惡意逃廢債務(wù)傾向等違反助保金使用管理規(guī)定時(shí)，要提前收回助保金貸款，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)貸款企業(yè)違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、提供虛假信息、騙取政府風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金的行為，由市助保金辦公室責(zé)令整改，同時(shí)按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)）的規(guī)定處理，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。

第二十五條對(duì)欠款不還的，市助保金辦公室將根據(jù)《助保金貸款承諾書(shū)》和有關(guān)規(guī)定，依法采取凍結(jié)資產(chǎn)、資產(chǎn)變現(xiàn)、重組等方式，保證政府資金安全。

第二十六條對(duì)于惡意逃避債務(wù)導(dǎo)致政府補(bǔ)償和銀行貸款損失的貸款企業(yè)，市助保金辦公室和合作銀行根據(jù)實(shí)際情況將貸款企業(yè)及責(zé)任人列入誠(chéng)信黑名單，定期公布。

篇（6）

中圖分類(lèi)號(hào)：P415.1+3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

一、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的

通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確了辦公室自動(dòng)化系統(tǒng)包含的資產(chǎn)、面臨的主要威脅、本身的弱點(diǎn)，哪些威脅出現(xiàn)的可能性較大、造成的影響也較大，哪些威脅出現(xiàn)的可能性較小、造成的影響可以忽略不計(jì)；通過(guò)保護(hù)哪些資產(chǎn)、防止哪種威脅出現(xiàn)，如何保護(hù)和防止才能保證系統(tǒng)達(dá)到某一安全級(jí)所提出的安全方案，需要多少技術(shù)和費(fèi)用的消耗；更進(jìn)一步還會(huì)分析出信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，是如何隨時(shí)間變化的，將來(lái)如何面對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)評(píng)估將為后期進(jìn)一步安全防護(hù)技術(shù)的實(shí)施，提供了的安全理論依據(jù)，為決策者制定網(wǎng)絡(luò)安全策略、構(gòu)架安全系統(tǒng)以及確定有效的安全措施、選擇可靠的安全產(chǎn)品、建立安全防護(hù)層次提供了一套完整、規(guī)范的指導(dǎo)模型。

二、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要素

評(píng)估考慮的安全要素，將涵蓋辦公室自動(dòng)化系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)信息的整個(gè)體系。包括網(wǎng)絡(luò)安全組織、制度和人員情況，網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)方法的使用情況，防火墻布控及外聯(lián)業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)安全管理狀況，鏈路、數(shù)據(jù)及應(yīng)用加密情況，網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制狀況等。在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全工作中，人是關(guān)鍵。無(wú)論網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全服務(wù)、安全機(jī)制和安全過(guò)程多么化和現(xiàn)代化，都需要人去操作、運(yùn)行和管理。如果管理水平低下，人員素質(zhì)不高，那么網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全性能就會(huì)減弱，漏洞就會(huì)增加。具體來(lái)講風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估考慮的安全范圍有：

(1)網(wǎng)絡(luò)基本情況分析:包括網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)出口、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)的安全狀況;

(2)信息系統(tǒng)基本安全狀況調(diào)查:包括黑客的攻擊、內(nèi)部違規(guī)操作及其造成的損失、系統(tǒng)內(nèi)成員的安全意識(shí)、安全技術(shù)培訓(xùn)、安全意識(shí)教育等;

(3)信息系統(tǒng)安全組織、政策情況分析:包括安全組織機(jī)構(gòu)、安全崗位、安全管理制度等;

(4)網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)措施使用情況分析:包括網(wǎng)絡(luò)資源(人員、數(shù)據(jù)、媒體、設(shè)備、設(shè)施和通信線路)的密級(jí)劃分，對(duì)不同密級(jí)的資源的安全保護(hù)，采取的網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)措施網(wǎng)絡(luò)防病毒體系等;

(5)防火墻布控及外聯(lián)業(yè)務(wù)安全狀況分析:包括防火墻的布控方式、發(fā)揮的作用，信息系統(tǒng)對(duì)外提供的服務(wù)，對(duì)外連接的形式及其采取的安全防護(hù)措施等;

(6)動(dòng)態(tài)安全管理狀況分析:包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的漏洞掃描，操作系統(tǒng)和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的軟件補(bǔ)丁安裝，對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)流的監(jiān)控和入侵檢測(cè)，系統(tǒng)日志的周期性審計(jì)和分析等;

(7)鏈路、數(shù)據(jù)及應(yīng)用加密情況分析:包括系統(tǒng)關(guān)鍵應(yīng)用采取的加密措施;網(wǎng)絡(luò)綜合布線符合安全標(biāo)準(zhǔn);

(8)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)訪問(wèn)控制狀況分析:系統(tǒng)用戶進(jìn)行控制的方法，關(guān)鍵服務(wù)器和設(shè)備用戶的嚴(yán)格控制和管理，除復(fù)雜賬號(hào)密碼認(rèn)證外的其他訪問(wèn)控制措施，管理員的權(quán)限分配，網(wǎng)絡(luò)資源訪問(wèn)的日志和審計(jì)功能等;

(9)滲透測(cè)試:測(cè)試系統(tǒng)的抗攻擊能力：包括拒絕服務(wù)攻擊‘滲透入侵攻擊能力。

三、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則

由于評(píng)估的內(nèi)容涉及很多方面，因此進(jìn)行分析時(shí)要本著多層面、多角度的原則，從理論到實(shí)際，從軟件到硬件，從組織到人員，制定詳細(xì)的評(píng)估計(jì)劃和分析步驟，避免遺漏。為確保辦公室自動(dòng)化系統(tǒng)安全評(píng)估項(xiàng)目高效、順利的進(jìn)行，評(píng)估過(guò)程可以遵循以下原則:

1、標(biāo)準(zhǔn)性原則

依據(jù)以下安全標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范:

信息安全管理標(biāo)準(zhǔn)

BS7799 (ISO/IEC17799)信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)

ISO/IEC 13335信息安全管理標(biāo)準(zhǔn)

ISO 7498

(2)技術(shù)與工程標(biāo)準(zhǔn)

SSE一CM網(wǎng)安全系統(tǒng)工程能力成熟度模型

ISO/IEC 15408(GB /丁18336)信息產(chǎn)品通用測(cè)評(píng)準(zhǔn)則

(3)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)

SSL傳輸層加密標(biāo)準(zhǔn)

CVE通用脆弱性描述標(biāo)準(zhǔn)

PMI項(xiàng)目管理方法

2、規(guī)范性原則

在提供評(píng)估服務(wù)中，除了依據(jù)相關(guān)的國(guó)內(nèi)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)之外，還根據(jù)具體情況的需要遵循評(píng)估單位自身的一些規(guī)范和要求，這些規(guī)范包括:

(1)安全體系架構(gòu)模型

(2)安全工程過(guò)程

(3)安全服務(wù)規(guī)范

(4)軟件開(kāi)發(fā)規(guī)范

(5)工程文檔規(guī)范

3、可控性原則

在評(píng)估的實(shí)施過(guò)程中，需要從多個(gè)方面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管，以保障項(xiàng)目的人員、工具、過(guò)程的可控性。

4、保密原則

所有參與評(píng)估項(xiàng)目的項(xiàng)目組成員，都需要簽署此項(xiàng)目特定的保密協(xié)議，對(duì)工作過(guò)程數(shù)據(jù)和結(jié)果數(shù)據(jù)嚴(yán)格保密，未經(jīng)授權(quán)不得泄露給任何單位和個(gè)人，不會(huì)利用此數(shù)據(jù)進(jìn)行任何侵害辦公室自動(dòng)化系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的行為。

5、全面性原則

避免由于遺漏，造成未來(lái)的安全隱患，保證評(píng)估的全面性，既要包括技術(shù)方面的又要包括管理和策略方面的內(nèi)容。

6、最小影響原則

從項(xiàng)目管理和技術(shù)應(yīng)用的層面，將評(píng)估過(guò)程對(duì)系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)的正常運(yùn)行所可能的影響降到最低程度，不對(duì)現(xiàn)網(wǎng)的運(yùn)行和業(yè)務(wù)產(chǎn)生顯著影響(包括系統(tǒng)性能明顯下降、網(wǎng)絡(luò)擁塞、服務(wù)中斷)，同時(shí)在評(píng)估和加固前做好備份和應(yīng)急措施。

7、高效性原則

保證評(píng)估的高效性，在盡可能短的時(shí)間內(nèi)，高質(zhì)量的完成風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估工作，使得評(píng)估報(bào)告的結(jié)果，能準(zhǔn)確地反映出評(píng)估前的真實(shí)情況。

8、持續(xù)性原則

篇（7）

為認(rèn)真貫徹落實(shí)關(guān)于“從根本上消除事故隱患”的重要指示精神，落實(shí)中央、省、州、縣關(guān)于安全生產(chǎn)工作的各項(xiàng)決策部署，切實(shí)打好安全生產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)整治三年行動(dòng)的“開(kāi)局之戰(zhàn)”。

二、具體任務(wù)

結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)各股室、站所、大隊(duì)以及涉電企業(yè)進(jìn)行集中整治工作。嚴(yán)格按照“安全第一、預(yù)防為主”的方針，嚴(yán)格要求排查，解決存在問(wèn)題，確保林草系統(tǒng)安全無(wú)事故發(fā)生。同時(shí)建立落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)“常態(tài)研判、動(dòng)態(tài)管控”和“每日隱患排查、動(dòng)態(tài)清零”制度，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)全感知、隱患全排查、責(zé)任全落實(shí)，對(duì)安全檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患和問(wèn)題要現(xiàn)場(chǎng)依法提出處理意見(jiàn)和具體措施，將風(fēng)險(xiǎn)化解在隱患前，消除在萌芽中。

三、整治重點(diǎn)

（一）林業(yè)和草原局集中整治重點(diǎn)

要進(jìn)一步健全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，切實(shí)擔(dān)負(fù)起防范化解安全風(fēng)險(xiǎn)的政治責(zé)任，將林業(yè)草原安全風(fēng)險(xiǎn)管控和森林草原防滅火隱患排查治理情況納入整治重點(diǎn)，同時(shí)搞好森林草原安全生產(chǎn)檢查和護(hù)林防火等工作，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控，隱患得到全面治理，重點(diǎn)問(wèn)題得到解決。

一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)，成立以局長(zhǎng)為組長(zhǎng)，副局長(zhǎng)、工會(huì)主席為副組長(zhǎng)，局屬各股室、站所、大隊(duì)、辦公室負(fù)責(zé)人為成員的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由辦公室負(fù)責(zé)人鄭強(qiáng)華兼任辦公室主任，楊秀蓉負(fù)責(zé)處理日常安全生產(chǎn)工作，使安全生產(chǎn)工作有人抓、有人管。

二是精準(zhǔn)管控，強(qiáng)化安排。加強(qiáng)單位內(nèi)部安全管理制度的檢查，對(duì)各股室、鄉(xiāng)鎮(zhèn)林業(yè)站、檢查站的值班制度、安全巡邏制度、防火用火制度和重大事故及時(shí)報(bào)告進(jìn)行了詳細(xì)的檢查。做到安全防范摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，科學(xué)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，匯總風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)并作出相應(yīng)的整治措施，付之行動(dòng)。

三是強(qiáng)化督促指導(dǎo)，增強(qiáng)防范意識(shí)。定期組織專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍對(duì)單位轄區(qū)內(nèi)的安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行整體評(píng)估，關(guān)鍵環(huán)節(jié)開(kāi)展解剖式安全檢查，并對(duì)隱患整改情況定期復(fù)查驗(yàn)收，確保隱患動(dòng)態(tài)“清零”推動(dòng)形成隱患排查治理常態(tài)機(jī)制。深入開(kāi)展“安全生產(chǎn)”為主題的活動(dòng)，使安全理念、安全常識(shí)進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)林區(qū)、進(jìn)家園，增強(qiáng)全民的安全防范意識(shí)。

四是強(qiáng)化執(zhí)法力度，嚴(yán)肅事故調(diào)查。將按照安全生產(chǎn)整治三年行動(dòng)要求，持續(xù)深入開(kāi)展安全生產(chǎn)“打非治違”，對(duì)集中整治期間發(fā)生的每一起生產(chǎn)安全責(zé)任事故，按照科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、依法依規(guī)、實(shí)事求是、注重實(shí)效和“四不放過(guò)”原則開(kāi)展調(diào)查。

四、工作安排

將嚴(yán)格按照此次全縣的安全生產(chǎn)“排險(xiǎn)除患”集中整治行動(dòng)的時(shí)間安排，從2020年7月至12月底，分三個(gè)階段進(jìn)行。

（一）集中排查、自查自糾階段（即日起至8月31日）

結(jié)合實(shí)際制定的“排險(xiǎn)除患”集中整治方案，明確主要任務(wù)、重點(diǎn)內(nèi)容和工作要求，落實(shí)責(zé)任、細(xì)化措施。認(rèn)真開(kāi)展自查糾紛，對(duì)林業(yè)和草原局的每個(gè)部位、每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)崗位，全面辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)、排查隱患，制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，堅(jiān)決整改消除隱患。

（二）集中整治，鞏固成效階段（9月1日至11月30日）

采取“四不兩直”、“三帶三查”（帶著執(zhí)法查、帶著媒體查、帶著專(zhuān)家查）、突擊檢查、明察暗訪和回頭檢查等多種方式，對(duì)自查糾紛情況進(jìn)行全面整治，貫徹落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)全面、風(fēng)險(xiǎn)可控受控、每日開(kāi)展隱患排查、隱患動(dòng)態(tài)清零以及嚴(yán)格把控管制措施的落實(shí)。堅(jiān)持標(biāo)本兼治，認(rèn)真梳理總結(jié)，以構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重機(jī)制為重點(diǎn)。

（三）“回頭看”階段（12月1日至12月31日）

組織開(kāi)展綜合督查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控、隱患排除整治、責(zé)任落實(shí)、長(zhǎng)效機(jī)制等情況開(kāi)展“回頭看”，層層傳輸壓力、層層落實(shí)責(zé)任、確保集中政治取得顯著效果。

五、工作要求

（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，周密安排部署。

高度重視此次的安全生產(chǎn)“排險(xiǎn)除患”整治工作，堅(jiān)決把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到省、州、縣行動(dòng)部署上來(lái)，組織領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任落實(shí)明確，局長(zhǎng)親自部署，副局長(zhǎng)、工會(huì)主席具體負(fù)責(zé)，局屬各股室、站所、大隊(duì)、辦公室等職能部門(mén)分頭落實(shí)，結(jié)合實(shí)際，按照制定的工作方案，落實(shí)工作責(zé)任。深入開(kāi)展自查糾紛，全面辨識(shí)掌控風(fēng)險(xiǎn)，排查整治安全隱患，嚴(yán)防各類(lèi)事故發(fā)生。

（二）嚴(yán)格把控，務(wù)實(shí)工作績(jī)效。

為了保證安全生產(chǎn)“排險(xiǎn)除患”集中整治工作全面進(jìn)行到底，開(kāi)展了安全生產(chǎn)大檢查活動(dòng)，局機(jī)關(guān)組成安全生產(chǎn)自查工作組對(duì)林草局機(jī)關(guān)、各站所大隊(duì)開(kāi)展安全生產(chǎn)檢查。檢查主要通過(guò)森林草原防火巡查、現(xiàn)場(chǎng)隱患排除、查閱資料、臺(tái)賬登記及演練等主方面開(kāi)展。嚴(yán)格按照把控要求，切實(shí)履行責(zé)任，不走過(guò)場(chǎng)形式，全方位進(jìn)行整改，確保安全生產(chǎn)工作落實(shí)到實(shí)處。

（三）加大監(jiān)管力度，嚴(yán)格責(zé)任追究。

安全生產(chǎn)“排險(xiǎn)除患”集中整治工作將繼續(xù)以“牢牢守住安全生產(chǎn)這條底線”的總體要求，全面落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制度，要求各股室、站所、大隊(duì)要高度重視安全生產(chǎn)工作，嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，加大監(jiān)管力度，切實(shí)把安全工作擺在重中之重的位置。

篇（8）

一、總則

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指在安全生產(chǎn)過(guò)程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行超前辨識(shí)、分析評(píng)估、分級(jí)管控的管理措施。

各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。

二、“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”組織機(jī)構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組

長(zhǎng)：礦

長(zhǎng)

常務(wù)副組長(zhǎng)：安全副礦長(zhǎng)

副

組

長(zhǎng)：總工程師

生產(chǎn)副礦長(zhǎng)

機(jī)電副礦長(zhǎng)

成

員:

生產(chǎn)部部長(zhǎng)

安質(zhì)部部長(zhǎng)

動(dòng)力部部長(zhǎng)

調(diào)度室主任

通風(fēng)科科長(zhǎng)

培訓(xùn)科科長(zhǎng)

環(huán)保科科長(zhǎng)

辦公室主任

綜采隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)

巷修隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)

運(yùn)輸隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)

財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)

應(yīng)急救援科科長(zhǎng)

職業(yè)病危害防治科科長(zhǎng)

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安質(zhì)部。

（二）領(lǐng)導(dǎo)組成員職責(zé)

1.礦長(zhǎng)是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。

2.安全副礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。

3.各副礦長(zhǎng)具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

4.專(zhuān)業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實(shí)施專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估分級(jí)、控制管理、公告警示等工作。

5.區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

6.班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控，崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。

（三）辦公室職責(zé)

“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)檢查、督促

“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作的實(shí)施情況，具體職責(zé)如下：

1.制定“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作制度，制定實(shí)施方案，明確辨識(shí)程序、評(píng)估方法、管控措施以及層級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。

2.制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的程序和方法（通過(guò)對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析）。

3.指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊(duì)）開(kāi)展“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作。

4.組織相關(guān)人員對(duì)全礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核。

5.承辦上級(jí)部門(mén)和礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

三、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的辨識(shí)程序、評(píng)估方法

（一）綜合辨識(shí)程序

1.年度辨識(shí)評(píng)估

每年由礦長(zhǎng)親自組織，制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專(zhuān)家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理上的缺陷等要素，結(jié)合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，并對(duì)辨識(shí)出的各類(lèi)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)梳理，綜合考慮作業(yè)場(chǎng)所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過(guò)對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定安全風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別。

2.月度辨識(shí)評(píng)估

每月由各分管副礦長(zhǎng)牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行一次本專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及隱患排查，各分管副礦長(zhǎng)組織本系統(tǒng)骨干精英，召開(kāi)本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作會(huì)，結(jié)合本系統(tǒng)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

3.周辨識(shí)評(píng)估

區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人每周組織本單位人員，對(duì)本單位作業(yè)區(qū)域開(kāi)展全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，由本單位技術(shù)主管根據(jù)辨識(shí)情況編寫(xiě)作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估報(bào)告，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰(shuí)辨識(shí)、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，存檔備查。

4.日辨識(shí)評(píng)估

上崗干部、班組長(zhǎng)每班交接班前組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。并嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表》現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)班組、崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況；崗位員工上崗前嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對(duì)上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)后及時(shí)向當(dāng)班上崗干部、班組長(zhǎng)匯報(bào)，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項(xiàng)應(yīng)立即處理，處理不了的及時(shí)匯報(bào)本班班組長(zhǎng)及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報(bào)單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報(bào)礦“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室。

（二）專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)程序

1.全國(guó)其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長(zhǎng)組織分管副礦長(zhǎng)、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開(kāi)展一次針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于識(shí)別之前的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2.新水平、新采（盤(pán)）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點(diǎn)對(duì)地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。

3.在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時(shí)，由分管副礦長(zhǎng)組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

4.啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門(mén)揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，由分管副礦長(zhǎng)組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，重點(diǎn)對(duì)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法

1.安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

由礦長(zhǎng)牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控”辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及集團(tuán)公司煤礦專(zhuān)業(yè)委員會(huì)確定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我礦實(shí)際，制定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識(shí)。其中：

重大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷害，但不會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害，但會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風(fēng)險(xiǎn)：是指不會(huì)造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2.安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（1）礦各專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)束后，分別由礦長(zhǎng)、各分管副礦長(zhǎng)組織，針對(duì)各系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，按照礦制定的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，建立一整套安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，匯總造冊(cè)。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)檔案，明確級(jí)別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實(shí)行“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案”，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，用紅、橙、黃、藍(lán)等色彩對(duì)檔案進(jìn)行分類(lèi)管理。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)辨識(shí)出現(xiàn)的不同類(lèi)別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評(píng)估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

（2）礦各專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、定級(jí)結(jié)束后，要組織編寫(xiě)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書(shū)，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰(shuí)辨識(shí)、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，存檔備查。

四、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

1.根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和等級(jí)，從高到低，分為“礦、區(qū)隊(duì)、班組、崗位”四級(jí)，逐級(jí)分解落實(shí)到每級(jí)崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。

2.礦長(zhǎng)親自組織實(shí)施，針對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)，采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

3.礦長(zhǎng)牽頭組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)，每月對(duì)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

4.分管副礦長(zhǎng)牽頭組織召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)，每周各專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)針對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

5.安全副礦長(zhǎng)牽頭，“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

6.礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過(guò)程中，嚴(yán)格按照“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。

7.各業(yè)務(wù)部門(mén)要突出管控重點(diǎn)，對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對(duì)性地開(kāi)展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8.實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等級(jí)，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級(jí)，防止出現(xiàn)評(píng)級(jí)“終身制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示及培訓(xùn)

1.完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類(lèi)別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。安監(jiān)站負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。

2.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)科每半年至少組織安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)人員進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)；每年對(duì)全礦所有入井人員進(jìn)行以年度、綜合、專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

3.各業(yè)務(wù)部門(mén)要探索采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和預(yù)警等全過(guò)程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，由安監(jiān)站及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險(xiǎn)危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊(duì)、班組、崗位。

六、考核辦法

1.未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)活動(dòng)的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不認(rèn)真，辨識(shí)內(nèi)容不清晰的，罰主要責(zé)任人300元。

2.各系統(tǒng)針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖并匯總造冊(cè)的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

3.各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫(xiě)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書(shū)的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

4.本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元，罰主要責(zé)任人200元。

5.上崗干部、班組長(zhǎng)每班交接班前未組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估或未嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表》現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長(zhǎng)各200元。

6.崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對(duì)上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的，罰責(zé)任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)處理并匯報(bào)的，罰責(zé)任人100元。

7.崗位員工匯報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部100元。

8.各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實(shí)閉合管理的，罰責(zé)任單位正職各500元。

9.各相關(guān)單位未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位負(fù)債人200元。

xxxxxxxxxxx礦井

二〇一八年六月一日

篇（9）

1、負(fù)責(zé)“三防”辦公室日常全面工作;

2、負(fù)責(zé)非生產(chǎn)區(qū)域的防洪、防災(zāi)管理，負(fù)責(zé)生產(chǎn)區(qū)域的防洪、防災(zāi)管理，相互之間要通氣，確保不留有空擋。

3、兼職工作人員具體負(fù)責(zé)：

（1）接聽(tīng)上級(jí)電話、指示、指令，傳達(dá)雨季三防領(lǐng)導(dǎo)小組的指示、指令，組織指揮防洪搶險(xiǎn)隊(duì)伍，抗洪搶險(xiǎn)；

（2）收看天氣預(yù)報(bào)，做好每天的工作記錄。及時(shí)將天氣情況匯報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組安排的雨季三防等方面工作；

（3）落實(shí)雨后場(chǎng)面設(shè)施損壞情況及降雨數(shù)據(jù)采集；

（4）負(fù)責(zé)每周落實(shí)一次防洪物資、設(shè)備儲(chǔ)備情況，確保完好備用。

二、責(zé)任落實(shí)

1、雨季三防領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)全公司雨季三防工作負(fù)責(zé)，搶險(xiǎn)時(shí)由指揮部（辦公室）負(fù)責(zé)對(duì)全公司各有關(guān)單位下達(dá)命令；

2、雨季三防辦公室負(fù)責(zé)全公司雨季三防工作落實(shí)，檢查、考核、匯報(bào)，對(duì)公司的重點(diǎn)部位和要害部位要嚴(yán)格管理、重點(diǎn)巡查、排除隱患，確保公司安全穩(wěn)定生產(chǎn)運(yùn)行；

3、公司各車(chē)間部門(mén)所轄范圍內(nèi)的防洪、防排水、防雷電具體工作負(fù)責(zé)，要落實(shí)好工作項(xiàng)目、責(zé)任人、日常檢查考核等工作，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題和隱患及時(shí)向雨季三防辦公室和雨季三防領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。

三、成立防洪搶險(xiǎn)隊(duì)

成立一支綜合防洪搶險(xiǎn)隊(duì)，人員有非在崗人員組成。檢修值班人員和當(dāng)班廠值班人員負(fù)責(zé)異常情況下的全面巡檢和檢查工作，具體分工臨時(shí)安排。

四、值班時(shí)間

（一）值班時(shí)間及搶險(xiǎn)信號(hào)

1、值班時(shí)間：按集團(tuán)公司及礦有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

2、搶險(xiǎn)信號(hào)：一般情況由辦公室通知，遇到特殊情況由公司領(lǐng)導(dǎo)做出指令，公司所有防洪搶險(xiǎn)隊(duì)員和不在崗的職工得到通知后立即到指定地點(diǎn)集合，參加搶險(xiǎn).

（二）公司領(lǐng)導(dǎo)小組值班安排

1、值班地點(diǎn)：

2、值班順序：同公司管理人員值班順序。

（三）防洪搶險(xiǎn)隊(duì)值班安排：

五、具體工作安排

（一）重點(diǎn)工作

1、重點(diǎn)項(xiàng)目明細(xì)及完成時(shí)間如下表：

2、一般項(xiàng)目明細(xì)及計(jì)劃完成時(shí)間:

六、防洪設(shè)備、配件、工具計(jì)劃表

锨、鎬、扁擔(dān)各件，柱子、抬筐各件；鐵絲KG；雨衣件；扒鋦只；紡織袋只；手電筒只。供銷(xiāo)辦公室負(fù)責(zé)配齊以上防洪物資并核實(shí)數(shù)量、質(zhì)量，存放在倉(cāng)庫(kù)，由專(zhuān)人保管并登記造冊(cè)。

七、獎(jiǎng)罰

篇（10）

二．狠抓落實(shí)，措施得力是根本

方案出臺(tái)后，我局迅速行動(dòng)，全面部署、細(xì)化措施、狠抓落實(shí)，以“綜合施策，標(biāo)本兼治，堅(jiān)決整治各類(lèi)質(zhì)量安全隱患，嚴(yán)厲打擊各種質(zhì)量和廉政違法行為”為工作要求，全面落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，做到“四抓四促”工作措施：

一是抓宣傳，促進(jìn)社會(huì)和全局人員積極參與。積極開(kāi)展社會(huì)宣傳，通過(guò)報(bào)紙、電視和廣播等傳統(tǒng)媒體，以及政府信息公開(kāi)網(wǎng)站和QQ群等渠道，廣泛宣傳專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)的目的和措施，介紹科學(xué)消費(fèi)理念，弘揚(yáng)“用良心做食品”，及時(shí)向社會(huì)公布活動(dòng)進(jìn)度和發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題；開(kāi)展內(nèi)部人員職業(yè)道德教育專(zhuān)題活動(dòng)，強(qiáng)化“人民質(zhì)檢、執(zhí)法為民”理念；以座談會(huì)、質(zhì)量與職業(yè)道德專(zhuān)題會(huì)等多形式開(kāi)展對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢員等宣傳教育，增強(qiáng)企業(yè)的責(zé)任感、緊迫感。

篇（11）

一、市衛(wèi)生局

（一）負(fù)責(zé)食品安全綜合協(xié)調(diào)工作；

（二）組織查處食品安全重大事故；

（三）配合上級(jí)開(kāi)展食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作；

（四）負(fù)責(zé)食品安全相關(guān)信息和年度考核；

（五）承擔(dān)市食品安全協(xié)調(diào)委員會(huì)日常工作，組織食品安全督導(dǎo)檢查。

二、市農(nóng)業(yè)委員會(huì)

（一）負(fù)責(zé)對(duì)農(nóng)藥、肥料、生長(zhǎng)調(diào)節(jié)劑等農(nóng)業(yè)投入品使用的管理和指導(dǎo)，建立健全農(nóng)業(yè)投入品的安全使用制度，規(guī)范使用行為，防止有毒有害物質(zhì)對(duì)初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品的污染和超標(biāo)殘留；

（二）定期對(duì)生產(chǎn)基地、市場(chǎng)生產(chǎn)、銷(xiāo)售的蔬菜、水果、瓜類(lèi)、原糧等產(chǎn)品中農(nóng)藥及其有害物質(zhì)的殘留超標(biāo)情況進(jìn)行抽檢，及時(shí)進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)；

（三）負(fù)責(zé)無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品、綠色食品、有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品和地理標(biāo)志的認(rèn)證和監(jiān)督管理，檢查認(rèn)證產(chǎn)品標(biāo)識(shí)使用和復(fù)查換證情況；

（四）組織查處職責(zé)范圍內(nèi)涉及食品安全的違法違規(guī)行為；

（五）負(fù)責(zé)每月一次對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的食品安全日常監(jiān)督管理信息匯總，并向市食品安全責(zé)任監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室報(bào)告。

三、市畜牧獸醫(yī)局

（一）負(fù)責(zé)初級(jí)畜產(chǎn)品質(zhì)量安全的監(jiān)督管理；

（二）負(fù)責(zé)飼料和飼料添加劑以及獸藥的監(jiān)督管理；

（三）負(fù)責(zé)生鮮乳生產(chǎn)、收購(gòu)環(huán)節(jié)監(jiān)督管理；

（四）負(fù)責(zé)動(dòng)物、動(dòng)物產(chǎn)品的檢疫和防疫監(jiān)督工作；

（五）負(fù)責(zé)查處職責(zé)范圍內(nèi)涉及食品安全的違法違規(guī)行為；

（六）負(fù)責(zé)每月一次對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的食品安全日常監(jiān)督管理信息匯總，并向市食品安全責(zé)任監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室報(bào)告。

四、市質(zhì)監(jiān)局

（一）負(fù)責(zé)食品、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)加工許可受理，負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)核查的監(jiān)督，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)核查整改情況進(jìn)行審核；

（二）負(fù)責(zé)食品、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證年度審驗(yàn)和生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全監(jiān)督管理；

（三）負(fù)責(zé)有形市場(chǎng)外的食品生產(chǎn)加工小作坊準(zhǔn)入許可和日常監(jiān)督管理；

（四）負(fù)責(zé)查處職責(zé)范圍內(nèi)涉及食品安全的違法違規(guī)行為;

（五）根據(jù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)方案開(kāi)展食品生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作；

（六）負(fù)責(zé)每月一次對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的食品安全日常監(jiān)督管理信息匯總，并向市食品安全責(zé)任監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室報(bào)告。

五、市工商局

（一）負(fù)責(zé)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體市場(chǎng)準(zhǔn)入工作，依法查處無(wú)照經(jīng)營(yíng)；

（二）負(fù)責(zé)食品流通環(huán)節(jié)食品流通許可證的發(fā)放和日常監(jiān)督檢查；

（三）組織實(shí)施流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督檢查，食品市場(chǎng)質(zhì)量檢測(cè)和監(jiān)管工作；

（四）負(fù)責(zé)有形市場(chǎng)（如商場(chǎng)、超市、專(zhuān)營(yíng)店、集貿(mào)市場(chǎng)等）內(nèi)食品生產(chǎn)加工小作坊（包括前店后坊現(xiàn)做現(xiàn)賣(mài)的熟食、面條加工、糕餅類(lèi)等小作坊）的食品安全的監(jiān)督管理；

（五）負(fù)責(zé)查處職責(zé)范圍內(nèi)涉及食品安全的違法違規(guī)行為；

（六）負(fù)責(zé)每月一次對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的食品安全日常監(jiān)督管理信息匯總，并向市食品安全責(zé)任監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室報(bào)告。

六、市食品藥品監(jiān)督管理局

（一）負(fù)責(zé)餐飲服務(wù)許可及其食品安全監(jiān)督管理；

（二）負(fù)責(zé)對(duì)保健食品的監(jiān)督管理以及保健食品生產(chǎn)衛(wèi)生許可的初審；

（三）負(fù)責(zé)對(duì)賓館、飯店等有固定門(mén)店并提供就餐服務(wù)場(chǎng)所及設(shè)施的所有餐飲服務(wù)業(yè)的監(jiān)管；

（四）負(fù)責(zé)對(duì)無(wú)固定門(mén)店，但提供現(xiàn)場(chǎng)餐飲設(shè)施服務(wù)的攤點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)管；

（五）負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)關(guān)、學(xué)校、醫(yī)院、企業(yè)等單位的內(nèi)部食堂及建筑工地食堂等場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管；

（六）負(fù)責(zé)查處職責(zé)范圍內(nèi)涉及食品安全的違法違規(guī)行為；

（七）負(fù)責(zé)每月一次對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的食品安全日常監(jiān)督管理信息匯總，并向市食品安全責(zé)任監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室報(bào)告。

七、市經(jīng)濟(jì)和商務(wù)局

（一）負(fù)責(zé)監(jiān)管酒類(lèi)批發(fā)許可證的發(fā)放和酒類(lèi)零售備案登記工作，重點(diǎn)對(duì)酒類(lèi)流通渠道進(jìn)行監(jiān)管；

（二）依法對(duì)生豬和其它畜禽屠宰行業(yè)進(jìn)行日常監(jiān)管；

（三）負(fù)責(zé)食品工業(yè)領(lǐng)域信用體系建設(shè);

（四）負(fù)責(zé)查處職責(zé)范圍內(nèi)涉及食品安全的違法違規(guī)行為；

（五）負(fù)責(zé)每月一次對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的食品安全日常監(jiān)督管理信息匯總，并向市食品安全責(zé)任監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室報(bào)告。

八、市水利局

（一）負(fù)責(zé)水產(chǎn)養(yǎng)殖生產(chǎn)質(zhì)量安全與監(jiān)督管理；

（二）參與市場(chǎng)銷(xiāo)售水產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督；

（三）組織水生動(dòng)物病害檢疫及防控工作，監(jiān)督管理水產(chǎn)養(yǎng)殖用獸藥及其它投入品的使用；

（四）參與漁用飼料產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督工作；

（五）組織實(shí)施符合安全標(biāo)準(zhǔn)的水產(chǎn)品認(rèn)證和監(jiān)督管理；

（六）負(fù)責(zé)查處職責(zé)范圍內(nèi)涉及食品安全的違法違規(guī)行為；

（七）負(fù)責(zé)每月一次對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的食品安全日常監(jiān)督管理信息匯總，并向食品安全責(zé)任監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室報(bào)告。

九、市林業(yè)局

（一）負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)林產(chǎn)品、森林食品、野生動(dòng)物馴養(yǎng)繁殖等質(zhì)量安全工作；

（二）負(fù)責(zé)森林植物檢疫，無(wú)公害經(jīng)濟(jì)林產(chǎn)品和森林食品的監(jiān)督管理；

（三）依法實(shí)施對(duì)野生動(dòng)植物及其產(chǎn)品的監(jiān)督管理；

（四）負(fù)責(zé)查處職責(zé)范圍內(nèi)涉及食品安全的違法違規(guī)行為；

（五）負(fù)責(zé)每月一次對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的食品安全日常監(jiān)督管理信息匯總，并向市食品安全責(zé)任監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室報(bào)告。

十、市糧食局

（一）負(fù)責(zé)糧食收購(gòu)、儲(chǔ)存環(huán)節(jié)的糧食質(zhì)量安全和原糧衛(wèi)生的監(jiān)督檢查及監(jiān)測(cè)工作；

（二）負(fù)責(zé)查處職責(zé)范圍內(nèi)涉及食品安全的違法違規(guī)行為；

（三）負(fù)責(zé)每月一次對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的食品安全日常監(jiān)督管理信息匯總，并向市食品安全責(zé)任監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室報(bào)告。

十一、市鹽業(yè)公司

（一）負(fù)責(zé)食鹽產(chǎn)品的監(jiān)督、檢查及監(jiān)測(cè)工作；

（二）負(fù)責(zé)查處職責(zé)范圍內(nèi)涉及食品安全的違法違規(guī)行為；

（三）負(fù)責(zé)每月一次對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的食品安全日常監(jiān)督管理信息匯總，并向市食品安全責(zé)任監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室報(bào)告。

十二、市宗教局

（一）負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)清真食品的單位和個(gè)人進(jìn)行監(jiān)督檢查，查處職責(zé)范圍內(nèi)涉及食品安全的違法違規(guī)行為；

（二）負(fù)責(zé)每月一次對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的食品安全日常監(jiān)督管理信息匯總，并向市食品安全責(zé)任監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室報(bào)告。

十三、市公安局

（一）預(yù)防、制止和偵查食品違法犯罪活動(dòng)；

（二）防范、打擊食品恐怖活動(dòng)；

（三）負(fù)責(zé)本地區(qū)食品市場(chǎng)治安；

（四）負(fù)責(zé)每月一次對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的食品安全日常監(jiān)督管理信息匯總，并向市食品安全責(zé)任監(jiān)督工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室報(bào)告。

十四、城市管理行政執(zhí)法局

（一）負(fù)責(zé)對(duì)早夜市場(chǎng)流動(dòng)攤販的占道經(jīng)營(yíng)等行為的監(jiān)督管理；