市場監管研究大全11篇

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(一)預警

“預警”一詞英文稱之為Eady－Waming，最早起源于軍事領域，原指通過預警來提前發現、分析和判斷敵人的進攻信號，并把這種進攻信號的威脅程度報告給指揮部門，以提前采取應對措施。后來，這一概念被逐步應用到政治、經濟、社會、自然等多個領域。

預警研究主要是基于被預警對象運動的必然性、連續性、可預見性及其先行表現行為，對其未來發展的不確定性確定一套預警措施。預警研究的目的主要是用來指導現在及危機到來時的組織與處理，如建立組織機構、制定非常規流程、指導制訂政策、驗證政策運行的有效性以及及時修正政策、規范運作流程等。

(二)市場監管預警機制

市場監管預警機制，是指工商部門為有效預防和避免市場無序狀態的發生，通過對各種相關的、潛在的市場無序信息進行及時搜集、分類整理、動態評估，準確、及時地對市場運行接近無序狀態的臨界點提供警示，進行適當防范的一整套工作機制，是工商行政管理市場監管的起點和基礎。

市場監管預警管理是工商行政管理市場監管的第一道防線，目的是為了有效地預防和避免市場無序事件的發生。工商行政管理市場監管通常劃分為三個階段，即事前管理階段、事中管理階段和事后管理階段，不同的階段對應不同的工作重點。事前管理這個階段的主要工作是預防與預警。在某種程度上，工商部門在市場監管中，對市場無序運行的預防比單純的對某一特定市場無序問題的解決顯得更加重要。因為如果能夠在市場無序狀態發生之前就及時地將產生無序狀態的根源消除。良好的市場秩序就能夠得以有效保障，也可以節約大量的人力、物力和財力。與市場監管過程中別的階段相比較而言，預警管理是一種既經濟又簡便的方法。

近年來。我國出現的一些市場無序現象已成為發展與改革的重要障礙，成為社會普遍關注的焦點。如：“黑煤窯”、“黑磚窯”，“三聚氰胺”、“假紫砂煲”等突發性事件頻頻爆發，惡性競爭、商業欺詐、違約毀約、假冒商標、虛假廣告、食品安全等市場失序行為屢屢發生。不僅破壞了市場公平競爭秩序，限制市場競爭機制作用的發揮。而且嚴重地損害了市場主體和消費者的合法權益，影響社會和諧穩定，阻礙經濟的協調發展，給國家和人民利益造成重大損失。市場這些無序現象的出現除了市場監管法律法規不夠健全、市場主體法制觀念淡薄和商業道德素養不高等因素外，還與市場監管部門收集監測市場秩序信息不足、預警機制不完善與預控管理不及時等因素有關。

雖然市場無序現象的發生具有突發性和緊急性。而且缺乏規律性。但這并不意味著市場無序現象的發生是空穴來風、橫空出世。市場無序現象的突發性只是一種表象和一種結果。它的暴發從本質上說有一個從量變到質變的過程，突發性的背后是漸變性，只是漸變的過程被監管者忽略了，監管者注意到的是突發性和緊急性。建立和健全市場監管預警機制，就是要提升工商行政管理發現問題、化解風險的能力，也是實現從被動監管型向主動監管型轉變，從“事后救火”管理向“事前監測”管理轉變，從過去擔任“消防員”角色向“監測員”角色轉變的需要。

二、市場監管預警系統的基本功能和作用

(一)市場監管預警系統的基本功能

市場監管預警系統具有三項基本功能：市場秩序信息收集與監測、市場秩序狀態評估與預測和市場失序信息的溝通與。

1.市場秩序信息收集與監測。掌握全面、準確的信息對于市場監管是至關重要的。市場監管預警系統首先是一個多元化、全方位的信息收集網絡，能夠將真實的信息以完整的形式收集、匯總起來，并加以分析、處理，并通過快捷、高效的信息網絡將市場失序的信息和事態發展情況傳送給決策系統和相關部門，從而保證失序信息的時效性、準確性和全面性，為應對和處置市場失序狀況提供可靠的信息基礎。

2.市場秩序狀態評估與預測。在信息收集與監測的基礎上，對得到的信息進行鑒別、分類和評估，捕捉市場失序征兆，對未來可能發生的失序類型、涉及范圍及其危害程度做出估計，全面清晰地預測市場各種失序情況，提醒市場監管機構注意市場監管中的不利情況或問題，并在必要時向決策者建議發出警報，啟動應急處理程序，有針對性地開展市場監管活動。

3.市場失序信息溝通與。市場監管預警管理中與有關政府部門和利益相關者及時、有效地溝通信息，實現信息共享，是取得相關機構和相關人員理解、配合和支持的前提。當市場失序情況發生時，在情況不明朗、信息不完整的情形下，極易導致人們主觀猜測與種種傳聞，及時、準確、全面、客觀地有關信息，這樣有利于樹立權威的信源形象和設立權威的信息傳播途徑，減少流言和謠言傳播及其負面影響。

(二)市場監管預警系統的作用

1.有利于提升工商行政管理市場監管工作信息化、規范化和制度化建設水平。建立市場監管預警機制的過程是推動市場監管工作信息化、規范化和制度化建設躍上新臺階、提升新水平的過程，其帶動作用不可估量。

2.能夠經常性地掌握市場監管工作的底數、進度和發展趨勢，有利于及時掌握市場秩序變化的動向。及早發現市場失序的苗頭，最大限度地減少市場監管工作盲目性和被動性，增強工商工作的預見性和主動性。

3.有利于增強工商機關履職能力，推動經濟社會的和諧發展。建立健全市場監管預警機制，對市場監管中存在的各種問題和隱患及時發現、及時解決，防患于未然，無疑會大大提升工商工作的整體水平。

三、市場監管預警機制的構建

市場監管預警機制管理系統應由預警指標管理系統、預警組織管理系統、預警信息監測系統、預警管理保障體系等4個子系統構成。

(一)預警指標管理系統

市場監管預警監測的內容要系統化、可控化、制度化。而監測內容指標的設定是市場監管預警系統建設的第一位問題。就像給一個人體檢一樣。要檢查哪些系統，每個系統又必須檢查哪些具體的指標。這是一個多層次的系統性問題。

1.預警指標體系的建立。市場預警監測指標體系。是依據一系列科學方法，經過專家嚴密論證選擇出來的反映市場經濟秩序運行狀況的一套敏感指標，包括市場日常檢查的情況，市場違法行為、利益矛盾糾紛和安全事故隱患的情況，市場監管的效率，群眾對市場秩序穩定程度的認可與滿意度等等內容。選擇設定的內容指標要點面結合、結構合理，能夠基本全面地反映出全國和某一區域市場秩序的整體狀況和綜合水平。通過這套指標。可以對市場經濟秩序運行狀況進行監測

和預警，判斷市場經濟秩序發展運行的趨勢。

2.預警指標體系的維護。指標體系中的每一個指標都不是永久不變的，市場經濟在發展的過程中會不斷產生新的無序因素，已經建成的指標體系也要與時俱進，不斷對指標的數量、內容、權重等進行適時的修正，必要時甚至要對指標體系的結構進行新的調整。

(二)預警組織管理系統

要進行市場失序的預警、預防和控制，必須建立市場失序預警的組織體系，這樣市場失序預警才有現實的基礎，才有最根本的組織保證。工商行政管理機關有必要從總局到縣(區)局建立各級預警管理的領導、指揮和協調機構。這一機構的主要職能在于：制定預警管理的戰略、政策和規劃；進行預警信息管理；進行風險評估；在市場秩序正常時期，負責市場失序的預防、控制、領導與協調工作；日常管理中，對工商干部和社會公眾進行市場預警管理的教育和培訓等。

1.預警部門。由預警領導小組、專家咨詢小組和預警工作人員組成，管轄信息部門和公關部門，是預警信息的匯總、決策和防控中心。具有比較大的權力和權威，審時度勢把握全局，確定收集信息的類別，負責預警指令的下達、實施和監督，協調管理各個部門的預警工作，還能夠在一定區域內動用各種資源來應對突發性市場事件。

2.信息部門。負責信息工作計劃的制定、實施，信息的收集、匯總和初步分析，特殊信息的及時匯報處理和預警信息數據庫的建設等。預警的信息來源于各業務部門和基層工商所等。

3.公關部門(通常由辦公室兼任)。負責協調政府、其他行政機關與公眾的關系，使政府和公眾能夠了解市場秩序的狀況，互相交流市場秩序信息，協調處理市場失序情況，共同應對市場失序可能引發的公共危機。同時。應該特別注意各種媒體的傳播基調和導向，引導輿論向有利的方向發展。

4.各業務部門。既是預警信息提供部門又是實施預警以及預控措施的部門。根據上級的指示。結合制定的決策與實施計劃，落實到相關部門和人員，及時實施預警管理；同時在預警管理的過程中實施監督與控制。并且隨時反饋執行情況與其他信息給預瞀決策部門，以便結合各個方面的信息來調整執行計劃和實施細則，對相應措施進行調整以適應變化的環境或糾正計劃與預案的偏差，達到自適應的效果。這個環節實施得好與壞，直接影響預警的效果。

5.基層工商所。對市場秩序進行全面的、全時段的監控是有效預警的基本前提，監控所得到的市場秩序的相關數據是預警過程中所需信息的最初來源。要充分發揮基層工商所網格化監管的優勢，使網格單元內的市場秩序能夠隨時被監控，市場失序信息及時獲知。保證一旦出現緊急情況能夠第一時間對現場情況進行評價和控制。

(三)預警信息監測系統

預警信息監測系統是指為了能盡早地發現市場失序狀況的來臨，及時、準確、真實、完整地做好對轄區市場主體和市場秩序狀況的信息收集錄入工作。對市場秩序風險進行分析、評估和決策的系統。它通過對破壞市場秩序的風險源、征兆等進行不間斷的監測，從而在各種信號顯示市場秩序被破壞時及時地向組織或個人發出警報，提醒組織或個人對市場失序采取行動。預警監測系統包括信息收集子系統、預測評估子系統、決策子系統、警報子系統。

1.信息收集子系統。該系統的任務是對有關破壞市場秩序的風險源和征兆等信息進行收集。收集信息的過程中要注意：一是信息的及時性與準確性；二是信息收集渠道的多元化；三是保證信息的原始性；四是收集、分析、處理信息人員的專業化，使信息分析規范、準確；五是傳遞信息的快速與完整，減少信息的扭曲和漏損。

2.預測評估子系統。該系統的任務是對收集來的信息進行整理和歸類、識別和轉化，組織各路專家和受影響的部門一起參與分析和評估破壞市場秩序的風險源和征兆，根據評估結果確定預警的臨界點。預測市場失序的運行方向和發展趨勢。

3.決策子系統。該系統的任務是根據分析、評估到的警戒度水平判斷是否達到了危險警報的臨界點，達到哪一個臨界點，從而決定是否發出危險警報和警報的級別。

4.警報子系統。該系統的任務是決策系統決定發出警報后。立即向監管者和潛在的受害者發出明白無誤的警報，使他們采取正確的應對措施。

(四)預警管理保障體系

市場監管預警機制是一個龐大的綜合系統工程，為確保市場監管預警機制的實現，需要相關保障體系予以支撐。

1.完善的市場監管預警管理制度保障體系。只有建立內容健全、組織有序、反應靈敏的預警制度體系，才能使市場監管人員的行為得到制度的規范和約束，使市場監管預警管理實施到位；只有建立科學的市場監管預警計劃、預案和應急措施，才可以幫助監管者做出有效的反應，提高快速反應能力，最大程度地減小市場失序事件的危害和影響。

2.市場監管預警機制正常運行的物質保障體系。要有充分的人力、經費和裝備等投入，特別是需要足夠的技術力量保障。主要包括技術人員、監測設備和監測方法。工商系統加強市場監管預警管理，就要加大相應的投入和采取有效的措施。

3.健全的市場預警監測信息共享體系。要與金融、海關、稅務、物價、質檢、食品藥品監督、煙草、國資、商務、土地監察等行政部門建立雙向甚至是多向的市場秩序信息收集、傳遞和交流的協作機制，實現信息資源共享，更全面地把握市場秩序運行信息，做到早發現、早預防，把市場監管風險降到最小。

四、市場監管預警管理工作流程

市場監管預警管理系統主要通過對危害市場秩序的活動進行監測，及時發現市場失序的征兆，并對市場失序征兆進行診斷，提出預控對策，以確保市場秩序正常安全，市場監管預警管理的工作流程主要包括四個階段：預警準備階段、預警決策階段、預控管理階段和應急處置階段。

(一)預警準備階段

在預警準備階段，首先是根據危害市場秩序的誘因和早期征兆構建市場監管預警管理指標體系，確定預警指標并界定預警的范圍；其次，確保市場監管預警信息的傳遞是雙向或多向流動的；最后，進行市場監管預警監測。也就是監測市場中已存在或將來可能出現的各種各樣的問題(包括市場主體競爭狀況、市場交易行為狀況、食品安全狀況等等)。

(二)預警決策階段

根據收集并匯總的信息，包括市場無序狀態的信息與在處理過程中傳遞回來的信息(即反饋信息)，對市場秩序狀況進行分析、評估，并且根據市場事件的特殊性，結合決策規范與自身情況制定預警對策的過程。在決策過程中，要注意決策的及時性、可行性、可操作性、安全性以及經濟性。特別是決策的及時性非常重要，決策完成后應該馬上細化為計劃和實施細則并傳達給執行機構，通過執行來迅速達到效果。

(三)預控管理階段

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一、研究背景

改革開放以來，我國經濟得到飛速發展，社會主義市場經濟體制也得到不斷的完善，注冊會計師審計為我國證券市場的發展和穩定起到了不可估量的作用。然而，在中國證券市場和注冊會計師審計蓬勃發展的同時，一幕幕觸目驚心的財務造假事件不時地矗立在我們的眼前，這不得不引起我們的重視和深刻的反思。會計師事務所以犧牲審計質量為代價出具虛假審計報告的不良局面不僅未得到有效的遏制，反而愈演愈烈，使得我國注冊會計師審計質量低下問題已經十分嚴峻，注冊會計師行業面臨空前的信任危機。本文正是以此為背景，分析我國審計市場上存在的一些問題，并提出規范我國審計市場的相關建議，從而達到提高證券市場審計質量的目的。

二、市場失靈的定義及其表現

市場失靈是指場無法有效地分配商品和勞務的情況，也就是說現在的市場機制在有些情況下沒有辦法進行市場的有效配置。

市場失靈的表現有很多，本文就列舉幾個與本文有密切相關的表現：

（1）市場的外部性。市場體系不能有效地處理市場所帶來的市場外部經濟利益和市場外部經濟不利等問題。經濟的外部效應意味著有些市場主體可以無償地獲得外部經濟利益，而有一些市場主體卻要蒙受外部不經濟帶來的損失，而這些損失是無法得到補償的。（2）公共產品問題。公共產品是指那些能夠同時供許多人共同使用的產品和服務，而且供給它的成本與享用它的效果并不伴隨使用的人數規模的變化而變化。因為公共產品具有消費的非排他性和非競爭性的特征，使得市場沒有個人愿意提供公共產品，但是如果缺乏必要的公共產品就不能滿足社會經濟的客觀需求，因此，社會資源的配置的效率就會大大的下降。（3）不完全信息的問題。市場調節要求完備的信息和經濟主體的經濟人的理性才能發揮作用。而事實上，由于信息不對稱的情況的存在，就會有可能導致“逆向選擇”和“道德風險”，這樣就會破壞市場的正常秩序，從而影響了市場的優化配置的效率。

所以，當出現市場失靈的情況的時候，市場機制難以有效地發揮市場優化配置的功能。既然市場機制存在市場優化配置方面的低效和無為的情況，那就必須進行政府干預，有政府采取行動對行動加以控制和改善。由此看來，審計監管具有其存在的必要性。

三、審計市場監管的現狀

當前，我國涉及審計定價的相關文件和標準存在著以下問題：

（1）缺乏統一的審計定價標準。我國存在諸多涉及審計定價的法律、法規、制度、意見。這些文件大多是指導性的，缺乏可操作性，從而使得它們對審計定價的實際規范力度有限。因此，盡管當前存在多種規定，但我國目前缺乏事實上統一的計費標準。除此之外，審計定價的計費依據也各不相同。（2）缺乏對審計風險的考慮。在實務中，大部分事務所采用的是與被審計單位資產總額相聯系的收費方式，較少考慮業務的復雜程度和審計風險因素。事實上僅僅按照資產總額計價的收費標準為上市公司隨意壓低審計定價提供了機會和借口，損害了審計行業的正當利益。（3）政出多門，多頭監管。從整體上看，我國審計定價的政府管制存在著政出多門和多頭監管的現象。在行業主管部門和行業協會對審計定價進行管制的同時，其他政府部門出于種種考慮，從主管行業或者區域特征出發，也對涉及事務所收費的領域施加監管。在缺乏統一定價標準的情況下，這種多頭監管進一步加劇了審計定價的混亂，損害了行業利益。

五、審計市場監管的相關建議

（1）實行政府管制和行業自律相結合的監管模式。我國審計市場尚不完善，市場運行的自由程度偏低，市場調控能力弱，對會計信息反應的靈敏度不高，風險防范能力比較薄弱。在這種的市場環境下，應該合理確定政府的職責，并加強市場力量的作用，建立以政府監管為主、政府管制與行業自律相結合的監管模式。（2）成立一個權威性的政府監管機構，避免多頭監管。從長遠看，我們可以在國務院下設立一個由財政部、證監會、審計署、國資委、中央銀行以及稅務總局等權威的部門的領導來組成一個專門的監管協會。這樣可以降低對審計活動重復檢查所帶來的社會資源的浪費，以及各個部門之間的規定相互矛盾的情況，還可以調動行業的積極性，充分發揮行業協會熟悉行業環境及其技術專長的優勢，提高監管的效率。（3）區分監管重點，細化行業自律組織的工作。審計行業是一個專業性強、風險高、組織形式有別于一般企業的特殊行業，這一基本特點決定了相對于政府直接管制，行業自律組織的自我監管在諸多方面更為細致深入。政府和行業自律組織如能夠區分各自的監管重點協同配合，將有助于改進審計定價監管的現狀。

六、結論

既然市場這只“看不見的手”不能有效配置社會資源，就只能通過監管來干預而實現。本文結合了我國審計市場現狀和我國的國情以及美國的PCAOB的思想，提出可以在國務院下設立一個由各個政府權威部門的領導組成的監管機構來執行我國的市場監管。這種方式具有一定的可行性，同時也符合我國的國情。

參考文獻

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[4]劉姚.淺談經濟高速增長下的審計監管.現代經濟信息, 2009年10期.

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金融衍生產品是相對于基礎性金融產品而言的，其價值的決定依賴于對基礎性產品標的資產價格走勢的預期。在金融市場中，基礎性金融產品既可以是貨幣、股票、債券、外匯等金融資產，也可以是金融資產的價格，如利率、外匯匯率、股票價格指數等。金融衍生品的出現，是在國際金融市場上，金融資產價格發生劇烈波動，基礎產品市場交易利差大幅變化的情況下，滿足投資者保值、賺取有關資產差價（套利）或投機等種種需求的結果。

弗蘭克?J?法博奇認為，“一些合同給予合同持有者某種義務或者對一種金融資產進行買賣的選擇權。這些合同的價值由其交易的金融資產的價格決定，相應地，這些合約被稱為衍生工具”。巴塞爾銀行監督委員會認為，金融衍生品是一種合約，該合約的價值取決于一項或多項背景資產或指數價值。1992年，在啟動金融期貨20年后，諾貝爾經濟學獎得主默頓?米勒將金融期貨的推出譽為“過去20年里最重要的金融創新”。

金融衍生品是指從“基礎性金融工具”或“傳統金融工具”中衍生出來的新型金融工具，即根據某種相關的金融資產預期的價格變化而進行定值的金融工具。其突出的特征在于其合約性價值的存在。基礎性金融工具主要有三種形式：利率或債務工具的價格、外匯匯率、股票價格或股票指數。這些基礎性金融工具的衍生品主要包括金融期貨、金融期權、互換和遠期和約等。

（二）我國金融衍生品的市場現狀

20世紀90年代初，金融衍生品市場隨著我國金融體制的市場化改革開始出現。1990年后，我國開始引入期貨市場及外匯期貨、股指期貨、國債期貨、權證交易等，大部分因缺陷過多而被迫中斷試點，暴露了我國金融衍生市場的一些問題，如法規不健全、信息披露不規范、市場監管不嚴格等。

由于金融衍生品獨特的風險轉移和價格發現等功能，不斷受到市場追捧并發展壯大。隨著我國加入WTO、匯率制度的改革和股權分置改革的逐步推進，我國市場經濟體制的逐步健全，適應經濟新形勢的發展需要，近兩年我國逐步增加了金融衍生品品種，試點次級抵押貸款、資產證券化、黃金期貨等品種，并準備推行融資融券、股指期貨等金融衍生品。但金融衍生品在推動金融市場發展的同時，也帶來了巨大風險。隨著全球金融危機的進一步加劇，我國金融衍生品市場問題也逐步暴露，從2008年南航JTP的末日瘋狂到高德炒金事件，都給投資人帶來了一定的災難。

二、金融衍生品發展中監管理論的策略選擇

從發達國家的情況看，各國都重視對金融衍生品市場的監管，并根據本國具體情況，建立了具有特色的金融衍生品市場監管模式。而如何使得金融監管卓有成效？分析研究金融監管的否定性理論也會給我們帶來一定的啟示：金融監管否定性理論主要包括特殊利益論和社會選擇論。特殊利益論信奉市場經濟和放任主義，認為監管政策反映的是參與政治過程中的各種利益集團的要求，監管是為被監管的行業利益服務的，因此監管面臨著多方面的成本和道德風險，監管對于問題的解決是無益的。社會選擇論是在特殊利益論的基礎上發展而來，這一理論將經濟學中的市場概念移植到行政決策中，把監管認定為具有自利性行為的理性的“經濟人”，對于集團間的利益討價還價之后的財富再分配，因而“政府不一定能糾正問題，事實上反倒可能是某些問題惡化”。

客觀地說，兩種否定性理論假說都存在著一定的合理成分，同時在實踐中，各國在金融監管中也曾經出現過一些類似于理性“經濟人”為自身謀求利益的情形，這些情形的發生對于政府監管信用構成了巨大的威脅，這種源于外部的道德性風險必須控制在一定的范圍內。

三、我國金融衍生品市場監管現狀及對策分析

（一）我國金融衍生品市場監管現狀

法規體系建設不完善。法律是監管的基礎，目前我國金融衍生品方面的立法相對滯后，且政出多門。現行的與金融衍生品有關的法規，基本上都是各監管機構針對具體的衍生產品制定的，缺少統一的金融衍生品監管法律，缺乏衍生品交易和風險管理的相關指引，尤其不能有效應對金融衍生品風險具有跨系統、跨部門蔓延的特性。

監管主體過于分散。目前，我國金融衍生品市場是多頭管理，央行、銀監會、證監會等都在各自領域負責相應機構金融衍生業務的監管。由于部門分割，既形成在許多領域的重復監管，也存在一定的監管真空。各監管機構之間尚缺乏統一的協調機構，同時也缺乏共識的戰略規劃。

行業自律組織作用不明顯。我國目前金融衍生品市場中的行業自律組織有中國期貨業協會和中國銀行間市場交易商協會，分別成立于2000年12月和2007年9月。由于缺乏管理部門的有效授權，行業自律作用得不到充分有效的發揮，金融衍生品市場的宏觀管理手段以管理部門的行政手段為主，協會自律管理手段不足。

（二）完善我國金融衍生品市場監管的對策建議

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關鍵詞：道路運輸　市場監管　從業人員 

目前，交通部《關于促進道路運輸業又好又快發展的若干意見》(以下簡稱《意見》)，提出未來5到10年，道路運輸要以科學發展觀為指導，認真落實國務院關于加快發展服務業的戰略部署，充分發揮道路運輸業的比較優勢，著實提高市場監管能力，推進道路運輸業實現運輸安全高效、服務文明誠信、節能減排主導、技術裝備先進、市場規范有序、站運協調發展的目標。道路運輸市場監管作為道路運輸業的管理部門，落實《意見》，就是要以行為規范、運轉協調、公正透明、廉潔高效的管理，構建和維護統一、開放、競爭、有序的道路運輸市場秩序，提供安全、便捷、可靠、經濟、優質的道路運輸公共服務，充分地滿足道路運輸服務消費者和道路運輸經營者的需求，為構建社會主義和諧社會做出貢獻。但是近年來，我國道路系統已發生多起重大運輸災害事故，這暴露出道路運輸安全仍存在許多薄弱環節，應引起有關管理機構高度重視。因此，在這種形勢下，對道路運輸現狀加以研究尤為必要，并有針對性地改善道路運輸條件，提高道路運輸的市場監管。 

    一、我國道路運輸市場監管的必要性 

    從道路運輸業的業態，尤其是我國道路運輸業的現狀及發展前景看，我國道路運輸業基本不具備自然壟斷的條件，決定其必須要在政府主導的市場監管下進行工作。某些公用事業性質的企業并不是自然壟斷的，并且也不是所有的自然壟斷企業都是公用事業。當前對道路運輸行業進行監管主要是出于以下的考慮。第一，包括汽車運輸在內的交通運輸業對公眾的影響是非常顯著的，政府不能對與國計民生有重大關系的道路運輸失去控制和主導。第二，道路運輸業內存在著極其不公平的惡性競爭，嚴重地影響了行業內眾多守法企業和行業外消費者的公共利益。所以盡管道路運輸業內的自然壟斷并不明顯，但作為一類公用事業的道路運輸業，政府對其進行監管是完全必要的。在市場監管中，政府具有以下權:政府保留控制進人的權利;政府保留管制價格的權利;政府保留為公共利益而指定質量標準和某些其他服務條件的權利;被授權者有責任向所有的消費者提供上述兩條確定的合理務。總之，政府主管部門為了保證行業的服務質量和服務條件，必須對該行業的市場進人進行監管，必要時還可對價格進行管制。但是監管并不是對競爭的全然抹殺，恰恰相反，監管的主要任務就是建立或者保持一種必不可少的條件，使全社會的資源得到有效的利用，同時保持競爭的機制。 

    二、當前道路運輸市場監管存在的問題 

    1、立法環節步伐緩慢 

    首先，從道路運輸業在國民經濟發展中的重要地位來看，客觀上要求有一部效力相應的全國性法律文件引導、規范道路運輸行業的健康發展。但是部門利益、地方利益分歧很難形成統一的制度安排，所以長期以來國家依靠部門規章對全國龐大的道路運輸行業進行引導、規范。受效力的影響，部門規章往往起不到統一監管的作用，這種局面，客觀上造成了道路運輸行業管理的地方化、多元化。其次，從1985年開始起草的《道路運輸條例》，歷時19年才出臺，立法步伐緩慢，對道路運輸業的秩序要求回應遲滯，從一個側面反映國家對道路運輸行業管理重要性認識的艱難轉變。還有一些地方道路運輸行業立法的內容在很大程度上淪為國家立法的翻版使得地方道路運輸立法對中央立法的具體化、補充性功能弱化，缺乏可操作性。在實踐中往往表現為國家立法沒有解決的問題，地方立法也沒有解決，國家立法的空白恰巧也是地方立法的空白。 

    2、常現多頭監管局面 

    《意見》對道路運輸的各個環節做出了嚴格的規定，設置了多個運管機構，各機構均可對外執法。但相互之間協調、配合不夠，人員、車輛調動不便。因此，不能形成管理合力，對運輸市場監管力度不夠。在一些地方幾個運管機構分屬多個領導分管，管理層級多、關系復雜、內部協調困難、存在各自為政的現象，管理關系不順。比如，2007年液氯泄漏事故中肇事車本身，按現有管理體制，就涉及到3個部門，槽罐歸質檢部門管，車體屬交通部門管，車輛上路通行又涉及公安部門。安全監管各部門之間存在著管理職能交叉的問題，進而造成了安全監管的漏洞。 

    3、安全監管不到位 

    近年來，我國在道路運輸安全監管方面開展了大量工作。但由于多方面的原因，針對道路運輸的安全監控與事故應急處置能力仍相對較弱，難以適應道路運輸迅猛發展的新形勢和新要求。一是靜態管理嚴謹，動態監管薄弱。道路運輸的證書情況、運輸狀況等進行檢查詢問仍未跳出靜態監管的模式，運輸汽車的整個運輸、裝卸過程監管不夠，未能在真正意義上實現從靜態監管到動態監管的轉變:二是全程動態監管體系尚未建立。人力、物力資源的不足制約了全程動態監管的實施，科技設備不能滿足動態監管的需要;三是道路管理機構內部管理、運政等部門對危險品運輸的監管行政執法效率不高:四是道路運輸信息化管理十分落后，大部分部門和單位依靠經驗進行管理，遠遠不能適應形勢發展的需要。如果沒有信息系統，就難以為危險貨物作業人員和管理人員提供技術支持和應急處理指導，難以對道路進行有效的跟蹤管理。

  4、從業資格證的定位存在偏差 

    目前人員資質成為道路運輸市場安全一作的重要一關。但是我們認為，從業資格證不具有安全管理功能，只有駕駛證才具有安全管理職能。《營業性道路運輸駕駛員職業培訓管理規定》提出從業資格證制度的目的是“為規范營業性道路運輸駕駛員職業培訓活動，提高營業性道路運輸駕駛員職業素質，加強道路運輸安全生產管理，提高道路運輸服務質量”。這可以看出，從業資格證制度中加強道路運輸安全生產管理的職能相對較弱。相比而言，安全管理職能應該是駕駛證的職能，駕駛員持有從業資格證只是要求其必須掌握關于營業生運輸的知識。 

    5、道路基礎設施薄弱 

篇（5）

關鍵詞：證券　監管　體制

    經過10多年的發展，我國證券市場已經具備了相當的規模，中國經濟的證券化率已經超過50%(股票市值占GDP的比重)，證券市場在國民經濟中的地位愈發重要。然而證券市場仍然存在著過度投機、市場缺乏透明度等問題。中國證券市場監管體制上的弊端是導致證券市場低效率的內在原因之一。因此我們有必要通過與其他成熟穩健的監管體制進行比較，找出我國證券市場監管體制與國際慣例存在的差距。

    一、美國證券市場的監管體制

    在實踐中，各個國家和地區對資本市場的監管基本上可分為3種不同的體制:集中型監管體制、自律型監管體制和中間型監管體制。之所以采取不同的監管體制是因為各國之間的歷史文化傳統、經濟制度以及市場發育完善程度等都是不盡相同的，而這種不同的選擇也必然會影響整個證券市場的發展。美國采取的是集中監管與自律監管適度統一的中間型監管體制。以美國為例，通過長期的發展完善，美國證券市場的監管體制形成聯邦政府的監督與管理，各州政府的監督與管理以及證券業行業自我監督與管理3個層次。美國聯邦政府為加強對證券市場的監督與管理，專門成立了美國證券交易委員會(SE C)SEC是一個獨立的、非黨派的、準司法性的管理機構，它的職能是執行由國會制定的各項與證券有關的法律，以保護投資者的利益和維持證券市場的有序運轉。SEC下設4個執行機構:(1)公司財務部，負責監管證券的公開發行和上市公司，監督上市公司符合信息披露的要求。(2)市場管理部，負責監管二級市場的交易活動，管理、指導、監督證券交易所以及證券經紀商、自營商、證券清算公司的一切活動。(3)投資管理部，負責監督管理投資銀行、投資基金在證券市場上的所有活動，管理投資銀行的注冊登記，制定并貫徹投資銀行的注冊登記及報告制度。(4)執法部，負責對證券法律及其規則進行解釋，調查證券法實施過程中的違法條件，必要時對違法者提起法律訴訟，參加法庭審判，并具體行使各種警告、罰款、注銷注冊等處罰措施。

    另外，美國聯邦SEC將全國分為9個證券交易區，每區設立1個地區SEC，協助聯邦SEC管理本地區的證券交易所、證券發行公司、投資銀行的注冊及信息公開披露，并負責該地區證券發行與交易活動的具體調查、檢查等工作。各州政府對證券市場的監管，是各州政府對發生在其境內的證券發行和證券交易進行監督管理，實施本州的證券法規，盡管各州法規相似條款甚多，但各州都有其自己的解釋。

    由于證券市場的監管是一項相當復雜而艱巨的工作，涉及面廣，單靠全國性的證券主管機關而沒有證券交易所和證券業協會的配合，就難以實現既有效管理又不過多行政干預的目標。美國建立了一套非官方的行業自律組織。包括全美證券商協會和各證券交易所。這些自律組織同樣具有高度的獨立性。他們負責上市審核，對上市公司的日常監管，仲裁糾紛，規范場外交易市場等等。

    二、我國的證券監管體制和監管現狀

    我國證券市場監管體制經歷了一個從地方監管到中央監管，由分散監管到集中監管的過程，大致可分為以下3個階段:

    第一階段:80年代中期到90年代初期，這是我國證券市場的起步階段，股票發行僅限于少數地區的試點企業，1990年，國務院決定設立上海、深圳證券交易所。這一時期證券市場的監管主要由地方政府負責，中央政府只是進行宏觀指導和協調。

    第二階段:1992年10月至1998年8月，國務院在總結區域性證券市場試點經驗教訓的基礎上，決定成立國務院證券委員會和中國證券監督管理委員會，負責對全國證券市場進行統一監管，國務院1993年4月公布實施的《股票發行與交易管理暫行條例》以法規的形式確立了我國證券管理體系的基本框架。該條例規定證券委是全國證券市場的主管機關，依照法律、法規的規定對全國證券市場進行統一宏觀管理;證監會是證券委的監管執行機關，依照法律、法規的規定對證券的發行和交易的具體活動進行管理和監督。證券市場的監管由地方管理為主，逐步走向證券市場集中統一的監管體制。

    第三階段:1998年8月至今。國務院在第二階段多部監管的基礎上撤消了國務院證券委員會，其職能并人中國證券監督管理委員會，決定中國證券監督管理委員會對地方證管部門實行垂直領導，以擺脫地方政府對地方證券監管的行政干預，形成直接受證監會領導，獨立行使監管權力的管理體系。逐步收回了各個中央部委對證券中介機構的行政、業務管理權限，統一交由中國證券監督管理委員會管理。初步實現了中央一地方一基層三位一體的集中統一的監管組織系統。

    三、比較和借鑒

    對比中美英證券市場的監管體制，我們不難發現:

篇（6）

目前，交通部《關于促進道路運輸業又好又快發展的若干意見》（以下簡稱《意見》），提出未來5到10年，道路運輸要以科學發展觀為指導，認真落實國務院關于加快發展服務業的戰略部署，充分發揮道路運輸業的比較優勢，著實提高市場監管能力，推進道路運輸業實現運輸安全高效、服務文明誠信、節能減排主導、技術裝備先進、市場規范有序、站運協調發展的目標。道路運輸市場監管作為道路運輸業的管理部門，落實《意見》，就是要以行為規范、運轉協調、公正透明、廉潔高效的管理，構建和維護統一、開放、競爭、有序的道路運輸市場秩序，提供安全、便捷、可靠、經濟、優質的道路運輸公共服務，充分地滿足道路運輸服務消費者和道路運輸經營者的需求，為構建社會主義和諧社會做出貢獻。但是近年來，我國道路系統已發生多起重大運輸災害事故，這暴露出道路運輸安全仍存在許多薄弱環節，應引起有關管理機構高度重視。因此，在這種形勢下，對道路運輸現狀加以研究尤為必要，并有針對性地改善道路運輸條件，提高道路運輸的市場監管。

一、我國道路運輸市場監管的必要性

從道路運輸業的業態，尤其是我國道路運輸業的現狀及發展前景看，我國道路運輸業基本不具備自然壟斷的條件，決定其必須要在政府主導的市場監管下進行工作。某些公用事業性質的企業并不是自然壟斷的，并且也不是所有的自然壟斷企業都是公用事業。當前對道路運輸行業進行監管主要是出于以下的考慮。第一，包括汽車運輸在內的交通運輸業對公眾的影響是非常顯著的，政府不能對與國計民生有重大關系的道路運輸失去控制和主導。第二，道路運輸業內存在著極其不公平的惡性競爭，嚴重地影響了行業內眾多守法企業和行業外消費者的公共利益。所以盡管道路運輸業內的自然壟斷并不明顯，但作為一類公用事業的道路運輸業，政府對其進行監管是完全必要的。在市場監管中，政府具有以下權：政府保留控制進入的權利；政府保留管制價格的權利；政府保留為公共利益而指定質量標準和某些其他服務條件的權利；被授權者有責任向所有的消費者提供上述兩條確定的“合理”服務。總之，政府主管部門為了保證行業的服務質量和服務條件，必須對該行業的市場進入進行監管，必要時還可對價格進行管制。但是監管并不是對競爭的全然抹殺，恰恰相反，監管的主要任務就是建立或者保持一種必不可少的條件，使全社會的資源得到有效的利用，同時保持競爭的機制。

二、當前道路運輸市場監管存在的問題

1、立法環節步伐緩慢

首先，從道路運輸業在國民經濟發展中的重要地位來看，客觀上要求有一部效力相應的全國性法律文件引導、規范道路運輸行業的健康發展。但是部門利益、地方利益分歧很難形成統一的制度安排，所以長期以來國家依靠部門規章對全國龐大的道路運輸行業進行引導、規范。受效力的影響，部門規章往往起不到統一監管的作用，這種局面，客觀上造成了道路運輸行業管理的地方化、多元化。其次，從1985年開始起草的《道路運輸條例》，歷時19年才出臺，立法步伐緩慢，對道路運輸業的秩序要求回應遲滯，從一個側面反映國家對道路運輸行業管理重要性認識的艱難轉變。還有一些地方道路運輸行業立法的內容在很大程度上淪為國家立法的翻版使得地方道路運輸立法對中央立法的具體化、補充弱化，缺乏可操作性。在實踐中往往表現為國家立法沒有解決的問題，地方立法也沒有解決，國家立法的空白恰巧也是地方立法的空白。

2、常現多頭監管局面

《意見》對道路運輸的各個環節做出了嚴格的規定，設置了多個運管機構，各機構均可對外執法。但相互之間協調、配合不夠，人員、車輛調動不便。因此，不能形成管理合力，對運輸市場監管力度不夠。在一些地方幾個運管機構分屬多個領導分管，管理層級多、關系復雜、內部協調困難、存在各自為政的現象，管理關系不順。比如，2007年液氯泄漏事故中肇事車本身，按現有管理體制，就涉及到3個部門，槽罐歸質檢部門管，車體屬交通部門管，車輛上路通行又涉及公安部門。安全監管各部門之間存在著管理職能交叉的問題，進而造成了安全監管的漏洞。

3、安全監管不到位

近年來，我國在道路運輸安全監管方面開展了大量工作。但由于多方面的原因，針對道路運輸的安全監控與事故應急處置能力仍相對較弱，難以適應道路運輸迅猛發展的新形勢和新要求。一是靜態管理嚴謹，動態監管薄弱。道路運輸的證書情況、運輸狀況等進行檢查詢問仍未跳出靜態監管的模式，運輸汽車的整個運輸、裝卸過程監管不夠，未能在真正意義上實現從靜態監管到動態監管的轉變：二是全程動態監管體系尚未建立。人力、物力資源的不足制約了全程動態監管的實施，科技設備不能滿足動態監管的需要；三是道路管理機構內部管理、運政等部門對危險品運輸的監管行政執法效率不高：四是道路運輸信息化管理十分落后，大部分部門和單位依靠經驗進行管理，遠遠不能適應形勢發展的需要。如果沒有信息系統，就難以為危險貨物作業人員和管理人員提供技術支持和應急處理指導，難以對道路進行有效的跟蹤管理。

4、從業資格證的定位存在偏差

目前人員資質成為道路運輸市場安全―E作的重要一關。但是我們認為，從業資格證不具有安全管理功能，只有駕駛證才具有安全管理職能。《營業性道路運輸駕駛員職業培訓管理規定》提出從業資格證制度的目的是“為規范營業性道路運輸駕駛員職業培訓活動，提高營業性道路運輸駕駛員職業素質，加強道路運輸安全生產管理，提高道路運輸服務質量”。這可以看出，從業資格證制度中加強道路運輸安全生產管理的職能相對較弱。相比而言，安全管理職能應該是駕駛證的職能，駕駛員持有從業資格證只是要求其必須掌握關于營業性運輸的知識。

5、道路基礎設施薄弱

我國很多道路特別是農村道路點多、面廣、戰線長，大多數是農民群眾自籌自建。坡陡彎急，路況差，晴通雨阻現象嚴重。

三、加強道路運輸市場監管的措施

1、規范道路運輸管理行政執法

加快建設法治政府，全面推進依法行政，既是社會主義和諧社會的重要內容，也是實現和諧社會目標的重要措施。道路運輸管理系統要堅持依法行政理念，全面推進依法行政，依法履行《道路運輸條例》賦予的道路運輸監督檢查的職能，嚴格執行《行政許可法》、《行政處罰法》等法律法規，公正、規范、嚴格、文明執法，切實尊重和保護道路運輸經營者的合法權益。要進一步強化行政執法監督，繼續完善執法責任制，落實執法責任追究制度。以全面貫徹《交通行政執法檢查制度》等行政執法責任制度為重點，健全完善道路運輸執法監督機制，做好道路運輸管理機構的層級監督，主動接受輿論監督和社會監督。要創新法律培訓和普法宣傳機制，提高道路運輸管理人員的依法行政能力和文明執法水平，提高廣大道路運輸經營者的守法意識。

2、強化道路運輸管理服務職能

道路運輸關系國民經濟持續快速發展，關乎千家萬戶切身利益。因此，道路運輸管理系統必須堅持以人為本，強化服務理念，創新管理制度，推行陽光化作業，簡化辦事程序，真正做到公平、公正、公開和便民。比如要努力推進城鄉客運一體化進程，大力開拓跨省和農村客運班線，建設“三優”、“三化”標準客運汽車站，為社會提供方便、快捷、優質的道路運輸服務。同時圍繞現代物流業的發展要求，積極引導貨運企業利用現有場地、設備、設施，建立集倉儲、包裝、修車、加油、貨運、停車食宿為一體的等級貨運站，鼓勵運輸企業與生產企業、銷售企業聯合拓展物流配送業務，創造安全、高效、便民、和諧的道路運輸環境。

3、健全高效應急指揮體系

道路運輸突發事件具有突發性、快速性和嚴重危害性，這就要求我們首先要健全完善應急指揮體系、提高應急反應效率，最大限度地減少道路運輸事故的危害。統籌規劃，合理布局，形成分類管理、分級負責、條塊結合、屬地管理為主的道路運輸應急指揮網絡，以促進統一指揮、功能齊全、反應靈敏、運轉高效的應急機制的形成。確保各級應急指揮機構成員的結構合理。指揮機構中，既要考慮相關部門代表的合理性，也要考慮道路運輸的特殊性，確保應急人員中專業技術人員的合理比例。通過建立健全應急工作領導負責制和責任追究制，完善落實應急會議制度、演習制度和培訓制度，提高應急指揮機構的指揮權威和指揮效能。

4、提高從業人員整體素質

從業人員的業務素質，關系到道路運輸的各項法律、法規、規章、技術標準和作業規范能否嚴格執行，各項安全管理措施能否落實到位。當前道路運輸從業人員多數素質偏低，不能完全適應道路運輸特別是危險品貨物運輸和管理工作的需要，一些環節的不安全隱患不能發現，對執行法律、法規和運輸生產過程的監督到不了位，這是當前管理中的一個薄弱環節。為了迅速提高道路危險品貨物運輸從業人員的素質，必須通過多種渠道，采取多種形式，做好人才培訓工作，使駕駛員、押運員人人技術熟練、個個職業素質好。比如裝卸管理、押運人員應持相應工種的《崗位資格證》上崗作業，駕駛人員必須獲得道路運輸《從業資格證》。其中所有危險貨物運輸從業人員都要嚴格按照《汽車運輸、裝卸危險貨物作業規程》進行操作。

5、加強基礎建設和管理

交通基礎設施建設和管理是道路運輸監管管理的重要范疇，也是交通運輸安全生產的基礎和保障。我們要依據《道路交通安全法》的相關規定，在公路等重大建設項目中，堅持安全與建設并舉的方針，把運輸安全工作充分融人到公路施工、維修、養護中，這是確保道路運輸安全的重要內容，一是在公路、站場等基礎設施建設時，充分考慮安全性能，提高安全防護標準，確保消防、抗震和保護設施齊全有效；二是強化安全生產，做到文明施工；三是規范維修作業；四是加強對危險路段、易發生事故路段、危險橋梁、陡坡、視距不良路段警示警告標志設立；五是加強公路養護管理和除雪防滑工作。

總之，既然把道路運輸行業定義為公用事業，那么對此行業進行經濟性和社會性市場監管就是順理成章的政策取向了。根據我國當前把道路運輸行業視為一般服務行業的做法、我國道路運輸業市場競爭不完全和運管部門管理缺乏力度的現狀，必須加強政府對道路運輸行業的管理。

【參考文獻】

[1] 王俊豪：政府管制經濟學導論――基本理論及其在政府管制實踐中的應用[M].商務印書館，2001.

篇（7）

2新時期市場監管新機制的構建策略

2.1構建“廣域化”的市場監管機制。工商部門要增強干部職工的認識，清楚新時期的要求，要深入分析現階段工商部門面對的監管形勢，不斷健全監管制度，對監管流程進行優化，通過加大市場監管力度，確保市場秩序保持規范。此外要將多方力量調動起來，以依托登記注冊、市場巡查和上門走訪等形式，讓市場主體能夠實時了解工商部門監管工作開展情況，認識到違法所要承擔的法律后果。這樣市場主體才會主動自律，對競爭秩序進行維護，確保其公正與公平，這樣才能幫助工商部門減輕市場監管的壓力。2.2構建“系統化”市場監管機制。工商部門要從轄區實際情況出發，按照以往的監管方法，在年初時制定科學合理的市場監管計劃，將工作目標、要求即細化考核方案等明確下來，讓市場監管有正確的方向。對于執法辦案、日常巡查、輿論監測和消費維權等數據，除了要定期做好分類統計與深入分析工作以外，還要從市場主體在固定周期內出現違法率、違法量等情況出發，全面掌握違法表現與行為較多的行業分布與區域分布狀況，便于對監管對象與重點區域作出合理的調整，讓市場主體得到“目標化+靈活化”的系統監管。2.3構建“綜合化”市場監管機制。工商部門要把以往網絡化、周期性、針對性、被動性以及臨時性等監管機制結合起來，防止出現重復作業的情況，避免造成對監管資源的浪費。同時要將重點凸顯出來，做到合理取舍，需要管好的地方一定要落實相關規章制度，確保將核心職能確定下來。2.4構建“信用化”市場監管機制。工商部門要抓住現階段企業信用信息公示平臺和年度報告制度的契機，加強對市場主體信用的約束監管。一是要將信用分類監管分組制、管片制和責任包干制等特點最大限度體現出來，對人員進行合理分配，讓分片更加科學，將監管的重點明確下來，防止市場監管工作發生“大小事務一把抓”，卻都管不好的局面。二是從市場主體信用狀況出發，合理制定出守信、警示、失信和嚴重失信4個等級，針對警示、失信和嚴重失信的主體來說，不僅要加大對內部系統的監管力度，還要和辦理貸款、抵押和其他業務結合起來，做到只要有一處失信，則處處會受到制約，不僅能夠治標，還可以治本。2.5構建“聯動化”市場監管機制。工商部門應通過內部聯動、部門聯動和政企聯動等方式，加強對市場主體的聯動監管，這樣能夠提升監管隊伍的專業性。對部門聯動而言，針對與敏感性領域監管相關的情況，或者是長時間出現的能夠為社會帶來危害的情況，要第一時間匯報給政府，這樣才能獲得政府的支持，讓監管工作能力順利開展。此外，通過當地政府的統一領導，可以和衛生、公安、食藥和住建等職能部門加強溝通與聯系，讓信息得到互通，實現資源的共享，并通過聯合執法，提升案件辦理效果，讓市場良好的秩序得到維護。此外通過政企聯動，也就是與企業聯合起來進行市場監管工作，將他們的專業優勢充分發揮出來，這樣工商部門的監管才更具成功性、有效性和針對性。

如何提升市場監管水平是工商部門需要深入思考的課題。新時期工商部門要結合市場監管工作現狀，構建起市場監管新機制，不斷提升市場監管工作水平。這樣才能避免出現信用缺失、假冒偽劣和競爭無序等問題。

參考文獻：

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［中圖分類號］ F203.9 ［文獻標識碼］ A ［文章編號］1003－3890（2006）10－0035-04

改革開放以來，河北省商品市場得到了快速發展，截至2003年底，其有各級各類商品市場（包括消費品市場和生產資料市場）4 880個，位居全國第5位；交易額2342.29億元，位居全國第4位，占河北省生產總值的33％。河北省商品市場雖經多次整治，但市場主體行為不規范、市場規則不完善、市場運行機制不健全、市場秩序較混亂和市場中介服務功能弱等問題仍很突出。因此，針對河北省實際，建立健全商品市場監管制度，構建市場監管體系，解決困擾河北省商品市場監管中的一些深層次問題，將對河北省市場監管工作起到一定的指導作用，使河北省市場監管工作逐步走上科學化、規范化和現代化。

一、商品市場監管面臨的新形勢

改革開放以來，河北省商品市場管理工作大致經歷了培育建設（1978~1994年）、辦管脫鉤（1995~2001年）和市場監管（2002~現在）三個發展階段，實現了從培育建設市場向監督管理市場的轉變。目前，河北省商品市場交易持續繁榮，市場改造升級步伐不斷加快，市場運行機制不斷健全，品牌經營趨勢明顯，新型業態發展迅速，商品市場建設從整體上呈現出理性化、規范化、網絡化、商場化、市場組織形式實體化和市場買方化等新趨勢。

1. 市場建設理性化。當前的市場培育建設與第一次市場建設（壘臺子、圈院子、搭棚子）和第二次市場建設（擴大市場規模、提高市場檔次）相比，突出的特點是更加理性化。主要表現在：一是各級政府加強了對市場建設的宏觀調控，各地都制定了市場建設的中長期發展規劃，每年都專門做出年度工作安排；二是市場建設項目必須經過論證，從而減少了盲目性，有場無市和空殼市場逐漸得到遏制；三是市場建設做到了從當地實際出發，定位準確，不盲目攀比；四是市場建設針對經濟發展的熱點和難點問題來開展，如積極安排下崗職工再就業、開拓農村市場、擴大內需及搞活糧食流通等，提高了市場建設的針對性和時效性。

2. 市場建設網絡化。河北省第一次市場建設重點是零售市場，第二次市場建設重點是批發市場和專業市場。近幾年來，河北省市場建設定位更高，其不僅站在本省的角度，而且站在全國乃至世界的角度來定位每一個具體的市場，注重多門類多層次培育建設市場。即從注重商品市場建設轉向既注重商品市場建設也注重要素市場建設，使商品市場與要素市場協調發展；從單個市場建設轉向網絡化市場建設，既注重批發市場、零售市場建設，也注重產地市場、銷地市場和中轉集散型市場建設，并使之協調發展。現在許多市場建設項目是從商品物流、生產要素流鏈條的薄弱環節中發掘出來的，是對市場網絡的延伸和完善。如近年來各地建設的裝飾材料市場、汽車市場等。

3. 市場建設規范化。在第一次市場建設中，市場建設是在政府的領導下，由工商部門出面建設市場，資金來源主要是財政撥款；在第二次市場建設中，面對社會建市場的積極性高漲和市場建設資金不足的矛盾，各級政府發動全社會的力量建設市場，形成了政府、企業和個人一起上的局面，有效地解決了資金不足的問題。但同時也帶來了一些問題：一是個別集資建設的市場，市場建成運營后不能按時還本付息；二是個別企業在出面組織、吸收部分業戶資金建設市場的過程中出現了糾紛，有的甚至出現上訪等問題，形成了不穩定因素；三是市場建設程序不規范，個別市場沒有經過政府嚴格規劃、立項、論證等程序，市場建成后形成了空殼市場，雖然這樣的市場極少，但影響很不好。針對這些問題，近幾年來，各級政府加大了對市場建設的宏觀調控和監管力度，市場建設項目必須經過嚴格論證；集資建設的市場，集資合同必須規范，必須按照圖紙進行施工建設，市場建設行為更加規范，減少了糾紛。

4. 市場建設國際化。過去我們習慣于將市場劃分為國內市場和國際市場。中國加入WTO后，對外開放進入了一個全新的階段，中國經濟迅速與世界經濟溶為一體，國內市場逐步國際化。從廣義上來看，河北省的各類市場已成為整個國際市場的有機組成部分，已經不再有國內市場和國際市場的界限。這對市場建設提出了新的更高的要求，為此，省政府提出了河北要建設幾個國際知名市場的目標，進一步為河北省商品市場建設指出了努力的方向。

5. 市場建設商場化。近幾年來，河北省市場建設的水平、檔次明顯提高，特別是省政府提出的建設一批國際化大市場的宏偉目標對河北省市場建設產生了深刻影響，一批在建的國際化大市場也對其他市場起到了示范作用。一批新建的市場無論從硬件、軟件環境來看都達到了商場的水平，與大商場區別不大。如新建成的新華集貿中心女子世界、南三條金正市場等。從硬件來看，這些市場是樓寓式市場，設施齊全配套，有電梯、衛生間、休息座椅等設施，整個市場寬敞氣派；從軟件環境來看，市場營業員微笑服務，統一著裝，統一結算，基本實現了現代化管理。

6. 市場組織形式實體化。河北省的集貿市場過去主要是由工商部門主辦，在第二次市場建設中，一部分企事業單位、個體私營企業也積極興辦市場，一些市場實行了企業化經營管理。工商部門實行市場管辦脫鉤、省以下垂直領導后將市場移交給地方政府進行管理，按照國務院的要求，移交后的市場實行企業化經營管理，應建立起現代企業制度。如新華集貿中心已完成了由管委會向現代企業制度的改制。

7. 市場買方化。中國市場建設是在短缺經濟的情況起步的。當時，商品處于短缺狀態，加之流通渠道不暢，因而商品供不應求，處于賣方市場的狀態。但經過20多年的改革開放，中國經濟發展十分迅速，特別是經過第二次市場建設，那種生產供不應求、商品流通不暢的狀況得以徹底改變，現在幾乎不存在供不應求的商品，商品價格呈現出穩中有降的態勢，買方市場在中國已經全面形成。買方市場的形成使流通領域的競爭加劇，首先使流通業態之間的競爭更加激烈，傳統的流通業態受到新興流通業態的激烈挑戰，即傳統零售商業受到新興超市的挑戰，傳統批發模式受到物流配送的挑戰，傳統店鋪銷售受到電子商務的挑戰，等等。其次市場之間的競爭更加激烈，省內市場與省外市場之間的競爭，如安國藥市與亳州藥市之間的競爭，省內市場之間的競爭也將更加激烈。通過這種競爭，河北省市場格局將發生很大變化。

二、商品市場監管存在的主要問題

1. 商品市場監管存在的根本問題――“三個不明確”。（1）商品市場的法律地位不明確。表現為商品市場的概念不明確，在國家和地方有關法律法規文件中表述不一；商品市場的組織形式決定了其法律地位不明確；市場登記的法律地位不明確。（2）市場主辦者與進場經營者之間的法律關系不明確。（3）市場主辦者的法律責任不明確。

2. 市場“辦管脫鉤”的最終目的尚未達到，市場監管體制尚未理順。地方政府及有關部門從工商行政管理部門接收的大部分市場并未明晰產權，實行企業化經營運作，變成了其他政府部門或下屬單位的附屬物，形成了新的“辦管合一”。工商行政管理部門與其他政府職能部門對商品市場的監管定位不清，彼此之間難以實現必要的協調和合作。

3. 政府有關部門對上市商品質量缺乏系統科學的長效監管制度。基層執法人員事后被動查處多，事中檢查力度小，事前預防措施少，往往根據上級的安排，對不同的商品開展階段性專項整治，整治過后，假冒偽劣商品又卷土重來，充斥市場。

4. 市場監管技術手段落后，監管效能低。對市場主體的前置審批、登記注冊、分類監管、市場巡查、行政處罰、納稅情況和融資情況等尚未形成上下一體、橫向聯貫、統一規范的網絡信息體系；市場主體準入信息和日常監管執法信息不對接，尚未形成信息共享、網絡互動、快速執法、協同作戰的綜合監管執法網絡平臺。

5. 市場中間服務組織發展緩慢，社會公眾參與市場監管的渠道和方式少。各種贏利性的專業市場中介服務機構少；各種非贏利性的行業協會（如市場協會等）尚未建立，不能發揮行業協會的自律和“律他”作用、架起政府與市場之間的橋梁。政府部門、市場主辦者與社會公眾間存在著嚴重信息不對稱，難以形成強大的社會監督氛圍。

三、重構商品市場監管制度體系

商品市場是現代市場體系的基礎，加強商品市場監管是政府履行市場監管職能的具體體現。國外對商品市場的監管具有極為嚴格和周全的制度。日本管理市場主要采取政府監督與市場中介組織自律相結合的方式；英國形成了以保護消費者利益為出發點，以維護和促進競爭為核心，包括法律法規、政府監管、行業自律、企業自我約束及社會各方面監督的綜合市場監管體系；美國形成了政府監管、司法監督和消費者權益保護組織相結合的市場監管體系；秘魯不僅立法完善，而且市場監管和執法機構更具特色，其“保護自由競爭及知識產權委員會”全面承擔了對市場進行綜合統一監管和執法的職責，是各國市場監管和執法機構設置模式的一個典范。這些國家的監管制度對保護消費者權益、形成全國統一開放競爭有序的市場體系都起到了積極的作用，很值得我們研究和借鑒。

河北商品市場監管制度的構建，應從理順市場監管者、市場主辦者、進場經營者和消費者四方面關系入手，明確市場主辦者的法律地位和法律責任，明確市場主辦者與進場經營者的法律關系；通過建立企業（個體戶）分類監管制度，加強市場主辦者和進場經營者的信用監管；積極實施商品市場準入制度，加強上市商品質量監管；借助現代信息技術，不斷完善市場監管方式方法；運用綜合職能監管市場，形成政府監管、行業自律、公眾監督和司法保證相結合的市場監管制度體系。

1. 解決“三個不明確”問題，加強對市場主辦者的規范管理。（1）建議河北省人大常委會對《河北省商品市場監督管理條例》進行修改，明確市場主辦者的法律地位和責任，明確進場經營者的權利和義務；進一步明確工商、衛生、食藥監、質監及稅務等有關部門監管市場的職權和責任。（2）建議河北省政府制定《商品市場管理規范》，對市場開辦、上市商品、經營秩序、經營管理及監督管理等進行規范；政府有關部門聯合制定《誠信市場和誠信經營戶公示辦法》，下發《商品市場監管責任追究制度》等。（3）采取注冊登記方式明確商品市場的法律地位，使市場主辦者成為市場秩序的“第一責任人”。（4）明確市場主辦者和進場經營者是場內交易權利買與賣的法律關系，利用合同示范文本規范市場主辦者、進場經營者與消費者的行為和權益。

2. 推行信用分類監管，建立對市場主辦者和進場經營者的長效監管機制。商品市場信用標準應由市場主辦者信用指標和場內經營者信用指標兩部分組成，分為守信、警示、失信和嚴重失信四類標準。工商行政管理部門應依據市場信用指標所反映的信用狀況，將市場主辦者和場內經營者相應地分為不同的管理類別，進行有針對性的監管。

3. 實施商品市場準入制度，強化上市商品質量監管。（1）建立和完善市場主辦者和進場經營者商品質量管理制度。其具體應包括商品質量進貨檢查驗收制度，商品質量銷售責任制度和市場主辦者質量責任制度等。（2）建立和完善政府有關部門商品質量監管制度。其具體應包括全面落實市場巡查制度，完善上市商品質量監測制度，嚴格實施不合格商品退市制度，建立和完善商品質量信息公示制度，建立健全案件通報、協辦、督辦制度，建立和完善申訴舉報快速反應制度等。

4. 借助現代信息技術，不斷提高市場監管效能。積極創造條件，盡快開發河北省統一的市場信用監管軟件，將市場主辦者和進場經營者的注冊登記信息、市場巡查信息、查辦案件信息、廣告監測信息、履行合同信息、申訴舉報信息、商品質量信息、納稅信息及償債信息等統一納入“經濟戶口”進行整合，實施分類監管。在開發統一軟件的基礎上，建立河北省統一的信用監管平臺，通過聯網實現各監管部門資源共享、信息互通、快速反應、協同作戰。

5. 建立政府監管、行業自律、公眾監督和司法保證相結合的商品市場監管制度體系。（1）各級政府應建立商品市場監管協調指導委員會或聯席會議，辦事機構設在工商行政管理部門，吸收有關部門參加，各部門協調聯動、齊抓共管。（2）應盡快建立省、市商品市場協會，組成一個統一的行業自律組織，制定統一的行業規則，成為商品市場監管的橋梁和紐帶；引導和探索龍頭企業為主體，在自愿互助基礎上建立各種中介服務組織，提高產品進入市場的組織化程度。（3）不斷完善消費維權組織體系，加快政府各部門申訴舉報系統建設。（4）政府各部門應建立市場監管信息定期制度和新聞發言人制度，使市場監管工作公開、透明，置于社會公眾的監督之下；各新聞媒體應充分披露商品市場中的違法行為，敢于批評政府部門不作為或亂作為的行為。（5）司法部門應加大商品市場違法案件和政府部門違法行為的懲處力度；政府市場監管部門應按照行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的有關規定，及時向公安部門移送案件，絕不能“以罰代刑”。

（課題負責人：盧玉平；課題組成員：張獻國，李金霞，金洪鈞，孫茂增，王 琳）

［參考文獻］

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［3］中國工商行政管理學會.市場監管理論與實踐研究［M］.北京：中國工商出版社，2002，2003.

篇（9）

【關鍵詞】

證券市場;監管體制;對策建議

一、金融證券市場監管體制概述

（一）證券市場監管的概念及意義

證券市場監管是指，證券管理機關運用經濟的、法律的以及行政手段，對證券的募集、發行和交易等行為進行監督與管理，來約束證券投資機構的行為。通俗來講，證券市場監管就是對證券市場的一切經濟活動和活動參與者的行為進行監督與管理。證券市場將是市場監管的重要組成部分，將經濟學作為理論基礎，通過維持公平、公正、公開的市場秩序，來保護證券市場參與者的合法權益，來促進證券行業的健康快速發展。金融證券市場的監督管理是我國宏觀金融監管體系不可缺少的重要組成部分，對于證券行業的健康發展也具有重要的作用，具體體現在以下幾點：

1、有利于保障證券市場投資者合法權益

證券市場投資者是我國證券市場交易活動的重要主體。加強證券市場監管是保障廣大投資者合法權益的需要，因此，必須堅持“公開、公平、公正”的市場原則，保護投資者的權益，只有這樣，才能讓投資者充分了解證券的投資價值和投資風險狀況，更合理正確地選擇投資對象。

2、完善規范證券市場體系

完善科學的監管制度體系有利于發揮證券市場投融資功能，同時有利于吸引廣大的社會投資，并且在一定程度上穩定我國證券市場，促進我國金融證券市場資本的科學流動，引領我國證券市場的規范性發展。

3、有利于維護我國金融市場良好秩序

為了保障證券發行市場和交易市場的順利進行，一方面，國家要通過立法手段，允許金融機構、投資個人、中介機構在國家政策允許的范圍內，通過買賣證券獲取合法權益;另一方面，在現有的經濟基礎和環境下，市場也存在著操縱交易、蓄意欺詐等多種弊端，為此，證券管理機構必須對證券市場活動進行監督和管理，通過制度約束，來構建一個健康合理的證券市場環境，保護正當交易，維護證券市場的正常秩序。

（二）證券市場監管的原則

1、依法監管原則

依法治國是我國在建設現代化、民主化國家的進程中最重要的管理原則。同理，在市場監管中，首先必須做到有法可依，逐步健全我國證券法律法規;其次，依法監管還要求有法必依，加強對證券市場違規行為的查處力度。

2、保護投資者利益原則

投資者的利益保護不僅關系到證券市場的規范和穩定，更關系到整個國民經濟的穩定增長。由于存在信息不對稱情況，投資者相對于控股股東和證券發行中，往往處于弱勢地位，因此，需要得到重點保護。保護投資者權利，讓投資者樹立信息，是培養和發展證券市場的重要環節和基本保障。

3、自律和他律相結合原則

監管是屬于來自外部的他律制度，但是為了促進我國證券市場的發展，證券市場自律也是必不可少。自律是證券市場正常運行的基礎，國家監管和自我管理相結合的管理原則，是證券市場健康發展的保證。

4、“公平、公開、公正”原則

公平原則要求我國金融證券市場不可以存在歧視，所有的證券參與者都具有平等的法律地位;公開原則要求證券市場具有充分的透明度，通過合理的信息披露機制來保證市場信息的公開化;公正原則要求證券管理機構對一切被監管的對象給予公正待遇。

（三）金融證券市場的具體監管目標

我國金融證券具體的市場監管目標包含以下三個方面：第一是為了保護證券投資者權益;第二就是保護參與證券市場的投資者的切身利益;第三就是真正落實和維護我國證券市場公開公正公平的制度體系。我國金融證券市場的具體目標可以細化成幾個部分，主要包括幾個方面：第一，金融債券市場的參與者需要嚴格遵守法律法規，相關部門需要防止證券市場的人為操縱以及金融欺詐等行為的出現，真正有效維持證券市場的正常運作;第二，積極發揮我們證證券市場的機制優勢，盡量消除證券市場的不足和弱勢。通過揚長避短有效的達到保護投資者利益以及監督證券中介機構依法經營的目標，真正落實保障合法的證券交易活動順利進行的目標;第三，就是根據我國宏觀的經濟管理的具體需要，運用多樣化的手段和方式，調控金融證券市場，引導投資者的具體投資方向，使之更加適應我國宏觀經濟的發展。

二、我國證券監管體制的現狀

（一）我國證券市場的發展歷程及現狀

證券在我國屬于舶來品，最早在我國出現的證券交易機構是由外商開班的上海股份公所和上海眾業公所。隨著20世紀70年代末以來的中國經濟改革大潮，我國資本市場重新得到萌芽和發展。1987年9月，隨著我國第一家專業證券公司――深圳特區證券公司的成立，我國證券市場開始步入正規化。

在證券市場形成初期，國家采取了額度指標管理的股票發行審批制度，規定在指標限度內，由各省級政府或者行業主管部門推薦企業，再由中國證監會審批企業發行股票。隨著市場經濟的發展，我國上市公司數量、規模、股票發行籌資額和交易量等都進入一個較快發展的階段。我國以發展資本市場、改革開放為主要戰略思想，證券市場的發展突飛猛進，投資品種不斷增加，上市公司、中介機構等紛紛嶄露頭角，進一步強化法律法規以提高證券市場的監管效率。創業板市場已于2009年10月底正式推出，目前，主板市場、創業板市場和代辦股份轉讓系統的市場交易機制正不斷完善。我國加入了世貿組織后，金融體系改革，加快資本市場的發展，是當前國內外政治經濟形勢的迫切要求，把證券產品推向國際資本市場，進一步打開境內資本市場，以適應國際證券市場發展的步伐。

（二）我國證券監管體制存在的問題

我國現行證券監管體制尚不成熟，主要存在以下幾點缺陷。

1、各部門監管職責不夠明確清晰

目前我國證券監管體制存在著職責不夠明確清晰的問題。首先是與中央有掛部門職責分工不科學有關。從實際監管分工而言，財政部負責國債的發行和管理，人民銀行負責核定企業債券的利率，證監會腐惡對企業債券進行上市監管等。由此可見，這樣的監管布局分散了監管力量，加大了政策協調的困難性，在操作中也

容易造成監管真空和多頭監管。

2、監管權力與范圍配置不合理

合理的監管權限配置是保障監管機關順利履行監管職責、充分是此案監管功能的關鍵。而目前我國有關證券法律法規的規定方面，證券監管機關權限配置結構明顯不合理。我國證券監管機構對違法違規行為重處罰、輕補救，往往沒有做好實現預防工作，只注重在事后進行處理。雖然證券監管機構對證券主體的違法違規行為進行事后處罰能夠體現監管的懲罰性與嚴厲性，起到威懾作用，但是不能補救違法違規行為對投資者甚至證券市場帶來的損害。

3、監管人員數量質量與監管模式存在不足

我國證券監管人員數量少，監管人員素質參差不齊，不足以應對證券市場的復雜性。證券監管力度充足的條件很大程度上取決于市場規模的大小以及監管人員的多少和監管素質。目前，我國證券市場雖然在經濟體中轉軌過程中得到足部發展，但是仍然殘留著大量落后的痕跡，如：重實體合法，輕程序公正;重審批，輕監管等。

4、三級監管制度不符合目前證券市場的實際情況

我國證券監管機構實行三級監管制，即“證監會大區”、“政管辦”、“證券監管特派辦”三級監管。而實際執行卻只有“證監會大區監管辦”、“證券監管特派辦”這兩級監管。在我國廣大、浙江、福建等生氣甚至還存在著“證管辦”或“特派員辦事處”這兩個并列大區，人為造成市場分裂，嚴重削弱了監管部門對市場的敏感度，造成了監管空擋。

三、對我國證券監管體制的幾點建議

為提高我國證券市場自身的活力和在國際市場的競爭力，滿足投資者多樣化的需求，改革、完善并健全證券監管制度已經成為我們亟待解決的難題。筆者通過對我國證券監管體制的研究和思考，提出了幾下幾點建議，以期促進我國證券業的健康發展。

（一）加強證券業的自律監管，充分發揮自律監管功能

充分發揮證券組織的自律功能有利于促進我國證券市場的發展與壯大，有助于處理好政府監管部門通證券市場兩者的關系。一方面，加強證券業的自律監管有利于減輕政府所負擔的監管任務，另一方面有利于增強政府在監管方面的權威性。其次，證券業實現自律監管不僅能夠提高整個證券市場的道德水準，更有助于相應的證券自律組織通過腿子年剛一系列行業內部的道德標準來對內部成員的行為造成約束。

（二）健全證券監管的法律法規體系，加強執法力度

伴隨著我國證券市場的高速發展，當前通用的《證券法》已經逐漸暴露出一系列弊端，因此，為了更好地規范證券市場，保護中小投資者的利益，我國必須加快建立并健全證券市場監管方面的法律法規。除此之外，還要針對我國證券市場目前所存在的法律的空缺，來制定相應的法律法規，全面加快針對證券管理法律法規體系的健全和發展，促進證券行業的全面振興。

（三）完善證券市場監管體制下的信息披露制度

要想完善我國證券市場監管體制的信息披露制度，就必須從根本上建立起科學有效的信息披露機制，與此同時，還必須對信息公開披露制度進行相應程度的強化和完善，全面加大針對相應信息進行披露監管的頻度以及深度，與此同時，證券監管部門還應當全面加大針對違規行為的執法力度，需要重點針對金融證券市場上面那些有可能涉及到的信息披露的違規者以及相關證人進行詢問、暫停抑或者是取消市場當中違規者的上市資格等方面的處理。

參考文獻：

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[2]曹鳳岐.中國資本市場發展戰略[M].北京：北京大學出版社，2003

篇（10）

一、建立市場監管體系

建設市場監管體系是加快轉變政府職能的迫切需要。市場經濟條件下政府的職能是有限的，政府的權力是有邊界的，為了更好地發揮好政府的職能作用，必須妥善處理好政府與企業、政府與社會、政府與市場等之間關系。為此，黨的十七大報告再次重申社會主義市場經濟條件下我國政府的職能定位，這就是“經濟調節、市場監管、社會管理、公共服務”。但是現實情況是一些地方仍然存在著不少問題，凸現了政府在履職中還存在著市場調節越位、市場監管缺位、社會管理錯位、公共服務不到位的問題。因此，切實轉變政府職能迫在眉睫，加強市場監管、建設市場監管體系是政府履職的需要，是推進依法行政的需要，更是加快轉變政府職能的必然要求。

市場監管體系是由監管立法、執法監管、監督問責等構成的既相互聯系又相互作用的有機整體。

第一，建設市場監管體系，完善監管立法是基礎。

首先制定《商事登記法》社會主義市場經濟逐步的發展和制度的完善，急需制定一部完善企業登記制度的法律，以統一其標準和條件。市場監管要按國民待遇平等的原則，對本國的、外國的，或者是自然人、法人對于在中國境內開設、開辦企業的條件是一樣的，并不會因國家因素之不同、或者所屬所有制文化背景的不同，而對企業開辦方有不同的條件和要求。目前我國有部分經濟的單行法，但沒有制定商法典，兩者是相互配合作用的。統一施行的《商事登記法》可以有效地調度登記機關的行政權，使商事主體設立、變更、注銷，這一系列的行為都規范化，有效引導投資，促進經濟的發展。

其次，完善《市場監督管理法》。世界經濟全球化進程加劇，必然會導致國內市場的經濟形態和經濟結構，以及競爭方式的深刻改變。這將對掌管市場監管事宜的工商管理行政機構帶來新挑戰。所以這要求制定一部相當于工商行政管理的、對工商行政的職能加以規范化的法律，同時有助于解決經濟執法中手段不完善的問題，保證日常市場經濟貿易的公平、公證和競爭的正當化。同時，還要利于保證我國在參與全球貿易時的正當利益，因此《市場監督管理法》還應該向著國際化公平貿易方向完善。

第二，建設市場監管體系，強化執法監管是核心。

目前思路和過渡選擇。行政執法方式運用在市場監管可以發揮監管優勢，但現行的按照具體的項目進行的專項管理割裂了市場經濟事項中的內在聯系，影響了行政執法的效果和優勢，市場監管的效率也因此降低。在現有的狀況下，根據不同市場交換對象的性質差異來劃分市場，把市場劃分為不同類型的各個部分，并且由行政執法的各個部門對對應的市場進行綜合市場監管。這樣的形式可以使行政的職能得到更完善的發揮，市場經濟也能得到更為專門的監管。

近年來，我國一些城市在城市管理這一方面加以綜合執法試點，設立城市管理綜合執法機構，集中行使城市管理各個方面的處罰權。行政執法體制以改革、創新為目標的，一定要把綜合行政執法施行到底。目的就是要建立一個與社會主義特色市場經濟體制、以及市場經濟內在規律相統一、適應、可行的行政管理執法體制，是為了整頓化、規范化市場秩序的配套措施。綜合執法要求遵守“兩個相對分開”原則，也就是制定政策與監管、技術檢驗與監管的分割。成立后的綜合執法機構，具有對應的綜合行政處罰權，有效管理城市秩序，有助于執法效率的提升，保證執法的公平性。

遠期目標。長遠期望是要達到建立一個高水平的綜合行政執法機構，并作用于市場監管上。對于國內這樣完整、統一、龐大的市場的市場監管也要求是統一的，首先是達成集中市場監管，在目前是已經從市場經濟體制上得到了基本的解決。但是。要達到統一的市場監管目標，就要從高處著眼，以整個市場的市場監管的整體利益為出發點和立足點，摒棄執法部門的利益和職能并重的現狀執法方式，進行執法部門的重新組合，以提高對市場監管的質量、權威、效率和力度。這樣市場監管的發展目標模式有三種，都是可行的有效途徑。一是工商行政管理模式；二是公平交易委員會模式；三是市場監管委員會模式。

第三，建設市場監管體系，加強監督問責是保障。為了保證監管執法權力的正確行使，防止其產生執法偏差甚至腐敗現象，必須加強對監管執法行為的監督制約。重點是，第一，要加強法律監督。地方人大及其常委會要通過執法檢查、聽取專項工作報告、質詢等多種形式及時發現行政機關及其工作人員在監管執法中存在的有法不依、執法不嚴、違法不究的問題，并督促其采取有效措施予以糾正，充分發揮地方國家權力機關的法律監督作用。第二，要加強輿論監督。新聞媒體要發揮其獨特優勢和作用，堅持客觀公正報道，及時對違法或者不當的執法監管行為進行曝光。要探索開展輿論監督的立法，推進輿論監督的法治進程，為其放開手腳開展監督提供有力法律保障。第三，要加強行政監察。當前市場經濟中的種種“亂象”，原因十分復雜，究其主要原因，重要的一條同執法監管部門的不作為或者亂作為有著十分密切的聯系。因此，為了恢復和維系市場經濟正常秩序，促進市場經濟健康發展，監察機關必須對不作為或者亂作為的職能部門的工作人員進行問責，追究直接責任人、分管負責人，直至主要負責人的違法違紀責任，督促和約束執法監管部門及其工作人員嚴格依法行使職權、履行職責。

二、提高市場監管的隊伍素質

我國經濟高速發展并且積極參與國際貿易，所以市場監管的隊伍素質首先要具有經濟頭腦，其次要具備國際眼光，二者缺一不可。再者，既然是管理隊伍，必須具備服務意識和法律素養，在監管過程中增強服務意識，轉變執法觀念，營造和諧的執法環境。

篇（11）

公共利益論是二十世紀二十年代世界性經濟金融危機之后提出的。這種理論認為，監管的基本出發點就是要維護社會公眾的利益，而公眾利益涉及千家萬戶、各行各業，維護公眾利益只能由國家法律授權的機構來行使。市場難免存在缺陷，純粹的自由市場必然會導致自然壟斷與社會福利的損失，并且還存在外部效應和信息不對稱帶來的公平問題。在現實經濟中通常存在以下幾個方面的市場失靈：自然壟斷。假設在社會理想的產出水平下，只有一個廠商從事生產，該產業的生產成本最小化，那么此時的市場就是自然壟斷市場。處于該行業中的每個公司都會在利益驅動下爭相兼并擴張，之后形成壟斷市場而不是自由競爭的市場。壟斷者通過限制產量、抬高價格，使商品價格超過邊際成本而獲取超額利潤，必然帶來導致市場效率的喪失。"外部效應。外部效應是指未被交易雙方包括在內的額外成本或額外收益。在提供商品及服務時，如果社會利益或成本與私人利益或成本之間存在差異，那么自由競爭就無法實現資源的有效配置。盡管私人之間可能通過協議來解決外部效應問題，但達成協議的交易費用往往過高，而市場監管卻能有效地消除外部效應。信息不對稱。在商品生產者和消費者之間，信息分布往往不對稱，一般而言生產者比消費者擁有更多的信息。生產者從自身的利益出發，而不是按優質優價的原則來出售商品。這樣在相同的價格水平下，銷售質量更好的生產者被迫退出市場以逃避損失，而質量較差的生產者則乘機占領市場，出現“劣貨驅逐良貨”的現象。信息不對稱要求更多的信息披露，使消費者能夠據此區分產品質量的高下，監管正是消除信息不對稱的有效方法。由于市場存在上述缺陷，公共利益論認為在市場失靈的情況下對其實施監管能提高公共利益。

二、我國證券市場監管的現狀及存在的主要問題

以前，證券市場監管主要由中國人民銀行主管，體改委、國家工商局等其他政府機構及上海、深圳兩地地方政府參與管理的形式。成立國務院證券委和中國證監會以后，證券監管由國務院證券委負責，中國證監會作為證券委的執行機構，承擔起對我國證券市場的監管任務。國務院撤銷了證券委，同年確認中國證監會為證券監管的主管機關。隨著證券市場的發展，我國證券法律制度也逐步建立起來，如《公司法》、《國庫券條例》、《股票發行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券交易所管理辦法》、《公開發行股票公司信息披露制度》、《證券市場禁入制度》等一系列證券法律法規均已頒布執行。作為根本大法的《證券法》的出臺，進一步確立了中國證券市場法律規范的框架。以滬深交易所設立為標志，中國證券市場短短十幾年走過了國外證券市場上百年的自然演進的發展過程，應當說政府的積極推進功不可沒，然而毋庸諱言，年輕的中國證券市場在快速成長的過程中還存在不少問題：!監管制度缺乏長遠規劃。中國證券市場從無到有，發展到現在的規模，成績斐然。然而，由于市場發展迅猛，政府監管部門疲于應付大量繁雜的日常事務性工作，不經意忽略了對市場發展急待解決的根本的監管制度建設。為了盡快解決一些短期凸#顯的問題，往往采取急救辦法，甚至以行政命令的方式強行調控市場，雖然暫時緩和了事態，但是很可能為日后的市場發展和監管工作帶來了意想不到的隱患。監管存在滯后性和弱效性。盡管我國證券監管機構近年來加大了對欺詐與操縱的打擊力度，但行政監管往往是事后監管，監管存在顯著的滯后性和弱效性。

滯后性。從違規行為的發生到監管機構做出處罰，往往歷時彌久，監管行為存在明顯的滯后性。如“中科創業”、“億安科技”操縱股價行為在發生數年以后才被發現，而“瓊民源”事件的查處過程竟長達兩年。另一方面，監管力量相對有限，調查費用不菲，一些市場欺詐行為未被處理，成為漏網之魚，使違法者產生僥幸心理，鋌而走險。(’弱效性。對違規行為處罰顯得過輕。如民源海南公司動用銀行貸款和透支操縱“瓊民源”股價非法獲利))萬元，查處后除了沒收非法所得以外，僅處以警告和罰款了事。實際上，對上市公司違規行為的處罰卻轉嫁到公司股東身上，并無過錯的中小股東往往受害最深。對應承擔直接責任的違規公司的高管人員處罰過輕，弱化了監管效果。"證券監管決策缺乏科學性。目前我國的證券監管體制決定了中國證監會是證券市場的唯一監管機構，一方面提高了證券監管決策實施的權威性，但另一方面卻可能有損決策的科學性。我國的證券監管機構作為政府代表，除了承擔監管職責以外，還擔負著培育和完善證券市場的職能，而當前經濟體制改革中的焦點問題———金融體系的創新與改革———是一項牽涉到方方面面的系統工程，這些背景決定了不同領域的金融法規政策之間存在高度的相關性和制約性。比如，證監會的某項措施可能符合單一證券監管目標的最優化，但由于與其他金融管理機構處于分割狀態，其監管決策未必能達到國家整體金融及經濟發展的最佳效果，因此證券監管決策缺乏科學性在所難免。對投資者的保護機制不夠完善。海外成熟的證券市場對投資者的保護主要有以下幾個途徑：

投資者教育機制。對投資者在證券市場基礎知識、證券法律法規等方面加強教育，尤其是加強市場風險教育，有利于投資者熟悉市場、認識市場運作的客觀規律，就像對適齡兒童進行系統的免疫接種一樣，打預防針對增強自我保護能力大有好處。投資者訴訟機制。投資者可以通過集團訴訟等方式，對作出虛假信息披露的公司提訟，并且比較容易獲得相應的賠償。投資者賠償機制。國外的證券市場通常設有賠償基金：一方面，可以提高投資者入市的積極性；另一方面，可以構建防范系統風險的緩沖機制，由市場風險引起的損失可以得到有效的賠償。目前，我國的投資者教育機制剛剛起步，投資者訴訟機制和賠償機制還未真正建立并發揮作用。