管理人員履職報告大全11篇

緒論：寫作既是個人情感的抒發，也是對學術真理的探索，歡迎閱讀由發表云整理的11篇管理人員履職報告范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發。

篇（1）

【正文】

2020年督查組在市住房城鄉建設局的堅強領導和各單位的大力支持配合下，以確保工程結構安全、主要使用功能為主線；以“工程質量提升行動”為契機；以規范參建責任主體質量行為為手段，本著“規范、創新、再提高”的總體思路，按照年初既定工作計劃認真組織實施督查工作，已完成今年各項計劃工作任務。現將具體情況總結如下：

一、項目基本情況

2020年度在建重點工程項目共37個單體。道路工程總長約63.73公里，綜合管廊約12.14公里，橋梁工程12座，排水管網工程總長約639.2公里。本年度市政項目工程投資約36.4億。22個單體項目辦理了質量報監手續，現已竣工項目8個。7個項目申報市“相王杯”，2個項目獲省優質工程“黃山杯”獎。

二、督查基本情況

2020年度督查、巡查220余次，質量監督抽檢、檢測共55頻次，共下發整改通知書91份，發出督查簡報9期。全年未發生重大質量安全事故。施工、監理單位能按相關規定和合同要求配備項目管理人員，項目管理人員到崗履職率有所提高。工程實體質量總體處于受控狀態，質量水平有所提升。安全文明施工和揚塵防治方面仍存在不足。

三、存在問題

1、重點工程項目量大、點多、面廣，檢查、巡查不能全面兼顧。部分項目受種種因素制約不能全面開展，施工面不連續，市場出現暫停施工，施工、監理單位對工程質量的管理和控制容易出現松懈。

2、少數項目存在施工、監理單位項目管理人員不能按投標承諾和合同約定全部到崗履職，質量保證體系不健全，工程質量過程檢查、檢驗不到位，驗收過程時工程仍存在質量問題。

3、施工、監理單位對雨、污水管道施工質量管理和控制相對較差，出現的質量問題較多，如基礎寬度、厚度不夠，管道接縫不嚴，管道與井墻連接不嚴密、不穩固等。

4、在工程竣工驗收時人行道和附屬構筑物工程存在質量問題相對較多，如人行道平整度差，無障礙施工不符合要求，防墜網掛設、井蓋質量不符合要求等。項目責任主體對其重視程度不夠。

5、材料、構配件等的質量驗和使用部位追溯性仍是薄弱環節；相關檢驗、檢測報告收集不及時，部分項目分部工程驗收組織不及時。

四、下一步工作計劃

1、在項目管理人員到崗履職方面繼續加強巡查、檢查力度，促使各重點工程項目管理體系建立、健全和有效運行。

篇（2）

2、監督董事、高級管理人員履職情況及提出罷免建議；

3、要求董事、高級管理人員糾正其損害公司利益的行為；

4、提議召開及召集、主持臨時股東會會議；

5、向股東會會議提出提案；

6、依法對董事、高級管理人員提起訴訟；

7、公司章程規定的其他職權。

篇（3）

信息化是當今經濟和社會發展的必然趨勢，是事關衛生監督事業發展的戰略舉措。從2007年3月，國家統計局批準了2010版《全國衛生監督調查制度》，衛生監督信息化建設進入了一個新階段。我們齊齊哈爾市衛生監督所在國家和省有關部門的領導下，認真貫徹、執行國家、省有關衛生監督信息化建設的部署，抓住衛生監督信息工作的難得發展機遇機，使我所的信息化建設工作得到了較大的發展。

1 提高對衛生監督信息化工作重要性的認識

隨著信息技術不斷創新，信息產業持續發展，信息網絡廣泛普及，信息化已經成為全球經濟社會發展和政府決策監管水平的重要標志。加強衛生監督信息化建設是衛生監督科學化、規范化，有效提高效率和管理水平的一項重要工作。我們充分認識到，加強衛生監督信息化是衛生監督科學決策的必然要求。通過信息分析可以確定衛生監督工作重點，查找薄弱環節和空白地帶，提出有針對性的改進工作的決策措施。加強衛生監督信息化建設是建設服務型政府、促進政務公開、履行政府服務職能的必然要求。加強衛生監督信息化建設是規范行政執法行為、系統記載履職情況，發現并及時糾正履職不到位甚至履職缺失的重要手段。加強衛生監督信息化建設是加強懲防體系建設，監控權力運行過程，用科學的手段預防控制腐敗的重要措施。

2 緊跟國家衛生監督信息化工作的部署，做好落實工作

根據國家衛生監督信息化建設 “以應用為基、制度為綱、創新為魂”的衛生監督信息化工作新思路。我們監督所建立和制定切實可行的措施。

（1）首先，按照《衛生監督信息系統建設指導意見》、《衛生監督信息報告管理規定》等規定的要求，實行信息工作領導責任制。成立了以主要領導為組長的信息化工作領導小組，實現了衛生監督信息工作從上到下在人員上得到保證。

（2）建立相應的工作制度。根據信息化工作的具體要求，我們要重新修改和制定了具體單位的《衛生監督信息報告管理規定》、《衛生監督信息安全管理規定》等規章制度，完善了信息工作組織機構，及時對有關信息報告工作進行調整；同時對基礎資料，如本單位、本地區信息管理人員、信息錄入人員的基本信息、權限的分配等進行了設置和分配。

（3）加強了對衛生監督人員的培訓指導工作。

要及時掌握國家級衛生監督信息化建設及衛生監督信息報告系統的有關要求后，做好有關人員培訓工作。對衛生監督信息報告管理人員、骨干衛生監督員進行理論培訓和上機操作進行了培訓，進一步進行了應用性的培訓，做到培訓及時、指導到位，不留盲點。

（4）及時跟蹤指導，加強信息工作的過程控制

隨著信息化工作的不斷深入，對于剛剛接觸的一些在電腦操作不太強項的衛生監督人員來說，達到一定程度需要一個過程。我們就利用現場指導、網絡通信軟件、電話指導等形式，指導轄區各監督機構和所內科室進行對衛生監督信息的及時處理。每張報告卡的每個元素、每個欄目及其邏輯關系，認真講解；信息管理人員嚴格按照《衛生監督信息報告管理規定》和《中國衛生監督信息報告工作手冊》要求，對衛生監督個案報告做到依法統計、規范管理，嚴格審查、核對數據，確保數據來源于衛生監督各項業務工作，以保證數據的真實性和準確性。

3 根據國家衛生監督信息化建設的目標，努力實現工作轉變

國家衛生監督“十二五”信息化建設的思路和主要內容，就是“建立覆蓋全國的衛生監督信息網絡系統，實現衛生監督的實時、動態、高效管理”的目標要求，使信息化和衛生監督業務發展同時推進、以信息化帶動衛生監督工作創新，提高衛生監督工作的科學化和規范化水平。

2010年―2013年的衛生監督信息報告由每年的匯總填報逐步轉變為個案信息的實時上報。我們清楚的認識到：傳統的統計報告，“重收集、輕應用”，不善于運用信息來分析指導衛生監督工作的決策與執行，信息收集、分析水平不高，缺乏科學性、系統性，信息和工作共享能力差。我們要根據工作實際，利用網上匯總數據，及時分析衛生監督工作中的問題，通過分析報告，我們看出衛生監督的重點工作由原來的食品衛生占較大比重轉變到現在以公共場所和醫療衛生為監督的重點的監督工作局面。

總之，面向未來，衛生監督工作任重道遠，我們正面臨著難得的發展機遇。隨著國家和省的衛生監督信息化建設和運行的資金投入的不斷加大，我們衛生監督事業在信息化這條高速公路迅猛的前進，我們衛生監督人正在以新的風采展現在世人面前。

篇（4）

信貸風險管理是商業銀行經營管理的一個重要組成部份，是商業銀行控制及降低信貸風險損失達到價值目標的重要手段。然而，目前縣域農行“三農”信貸風險管理無論從制度設計還是從業人員都將風險管理的理念片面理解為風險防范，將不發生風險乃至風險損失作為目標。這就導致從業人員在信貸風險管理的過程中不是在收益與風險成本之間進行權衡，盡力選擇采取能夠有效控制風險、規避風險、化解風險、覆蓋風險等各種管理風險的措施，而是簡單地在風險有無之間進行簡單的抉擇，致使一些雖然存在一些潛在的風險因素，但預測收益大于風險損失，或經過一系列有效的管理風險措施的落實能夠控制風險、降低風險，獲得較好甚至長期收益的貸款項目被武斷地否決，從而使從事“三農”信貸營銷的一線人員無法拓展更大的市場，縣域農行也無力保持可持續發展。因此，農業銀行從事信貸業務的管理層到一線的客戶經理都要牢固樹立正確的信貸風險管理理念，真正用正確的風險管理理念來思考信貸風險管理中的問題，指導信貸風險管理行為，切實解決信貸風險管理中存在的問題。

怎樣才能達到這樣的狀況呢？至少要做好以下兩方面的工作。一是堅持開展常態、長效的經營風險、管理風險的理念教育。反復不斷教育是一個人形成牢固理念的無可替代的重要步驟。因此，要向員工反復強化灌輸經營風險、管理風險的理論，經常宣講國內外商業銀行信貸風險管理的成功案例，及時總結本行信貸風險管理中存在的問題并深刻分析其成因，讓從事信貸業務的全體人員都能夠真正認識到經營風險、管理風險是商業銀行經營的本質，信貸風險管理貫穿在整個信貸業務經營之中；同時，還認識到，信貸風險管理是從事信貸工作的全體人員共同承擔的責任，而非僅是高級管理人員或相關業務部門的責任，從而主動自覺地處理好經營發展與控制風險的關系，積極主動地參與經營風險、管理風險，自覺自愿、心悅誠服地為整體效益最大化、風險最小化而盡職工作。二是要把經營風險、管理風險的理念滲透到信貸營銷、管理的全部制度規范之中。理念需要行為來體現，而行為又需要制度來規范，行為的反復循環又使理念得到牢固的確立。

因此，必須在“三農”信貸風險管理的整套制度規范中體現經營風險、管理風險的理念，讓具體操作人員通過對制度規范的嚴格反復實踐，將正確的信貸風險管理理念成為思維與行為習慣，自覺將市場營銷、客戶服務與信貸風險管理一體化，并高度關注影響貸款償還的最本質因素，盡力在經營發展中管理風險，敏銳地發現潛在的風險，在第一時間采取正確、有效的規避或化解風險的措施，將信貸風險損失降低至最小程度。

二、完善信貸風險管理制度

農總行應按照全面風險管理的理念，對現行的涉及“三農”信貸風險管理全過程的制度規范進行全面清理，對信貸風險管理各個部門的設置及職責、崗位設置及職責、操作規程和標準、考核評價及獎懲辦法等各個環節，細化不夠明細的部份，補充缺失的部份，修訂不切實際或無法操作的部份，形成一整套能夠環形封閉、循環操作的信貸風險管理制度體系，并將這些制度匯編成《“三農”信貸風險管理操作手冊》，用以指導并規范信貸風險管理各崗位人員的操作行為。這套制度體系目前至少要在以下幾個方面進行補充完善。

（一）科學分類及細化各類貸款的準入條件。科學分類最終需要借助風險識別工具與技術，這不是在短期內就可以研制出來的，需要總行組織力量進行系統性攻關。在新的切合“三農”信貸風險管理實際的風險識別工具與技術出臺之前，先對現行的“三農”各類貸款的準入條件進行完善，細化風險度的評價標準，明確針對不同級別風險度應采取的防險、避險、化險具體措施的標準。如“貸捷通”貸款的條件，就要針對其快速簡便，適用解決小額貸款借款人生產經營急需資金困難的特點，不以借款人生產經營規模為主，而是以評估借款人品質風險、能力風險、產品的市場競爭力風險、產業政策風險、科技更新風險、市場變化風險、財務能力風險等主要風險對第一償還能力產生的影響為主。要分別明確評估上述各類風險因素的方法、依據、標準，明確針對不同風險影響借款人第一還款能力應采取的諸如控制授信額度、提供抵押擔保等防險、避險、化險的具體預案，從而使貸款營銷人員有標準可營銷，審貸人員有標準進行審貸，提高貸款營銷效率與質量。

（二）細化“三農”信貸風險管理的崗位操作流程及工作質量考核評價標準。

1.細化審貸人員的職責及操作流程。在現行的條件下，著重突出三點。一是明確審查的范圍，切實防止審貸人員自由裁量權過大被濫用。主要是貸款申報材料是否能夠證明借款人符合貸款條件，貸款的額度、風險控制方式是否符合相關規定；對初審認為符合規定、但申報材料文字表述不當或不全面的，可以在審貸意見中提出需修改補充完善的地方，直接按規定報合議或貸審會審議，不得退回重新辦理。同時，要明確規定審貸的時限。二是要明確初審退回范圍。主要是明顯不符合貸款條件或能夠證明是虛假的申報材料。退回時審貸人員要在審查意見中明確退回的理由。三是要明確貸審會的職責。貸審會必須實行有記名投票。對初審認為存有風險疑點需采取防范措施的貸款，貸審會成員一定要提出自己的具體意見，并記錄在案后，再進行表決投票。

2.細化審貸人員工作質量的評價標準。主要考核經審查上報（退回）的申報材料是否符合貸款條件規定、是否在規定的時限內審結、是否能夠識別貸款條件規定以外的風險隱患并提出防范風險的有效建議等。對是否發生因申報材料中的虛假證明資料未能發現造成的風險隱患或損失的問題，只作為年度考核的內容，作為履職能力的依據；對人為責任形成事實風險的責任追究，發生一筆按規定追究處罰一筆。總之，要通過明確細致的規范，促使審貸人員能夠標準化地、更加客觀地履行審貸職責，提高工作效率與質量。

3.細化貸后管理的職責及操作流程。總體要求，要加強對重點借款人貸后現場監控的力度，明確具體人員，安排充足的時間，落實檢查的內容、標準及責任，以確保對重點借款人的貸后現場檢查能夠及時扎實有效，在第一時間發現風險預警信號，并充分揭示真實風險水平。初步設想，對綜合授信額度在200萬元（含）以上、單筆授信在100萬元（含）以上客戶的貸后檢查必須雙人雙簽，即管戶客戶經理和風險經理一起到借款客戶現場進行貸后檢查，評估風險度，并雙雙在貸后檢查報告上簽字確認報告的準確性和真實性，以防范貸后檢查流于形式和客戶經理的道德風險。要根據每次貸后檢查并經準確評估后調整的風險度或客戶信用等級來確定分類管理標準，明確不同風險度客戶的監控頻率、監控方式及監控內容等，落實客戶經理進行動態分類監控。對于在貸后管理中發現的風險預警信號，應明確風險經理認真評估確認出現風險信號的潛在風險轉化為事實風險損失的可能性及嚴重程度，并在第一時間根據不同的風險程度落實客戶經理或相關業務部門采取防險、避險、化險的措施，避免潛在風險進一步加劇，演變成事實的風險損失；對于風險已經顯露但還未形成損失的，應及時制定并落實相應的化解方案，盡可能地降低風險損失。對處置風險不得力，人為造成風險損失的，要嚴肅追究相關責任人的責任。

（三）建立風險后評價制度。這一制度的主要內容是規定信貸經營部門對借款人每年進行一次（一筆一清的借款人在每筆貸款歸還后）信貸資源回報率和經營成果依存度兩方面的綜合考察、分析和評判。其主要作用表現在兩個方面，一方面，對自身信貸管理中積累的經驗進行總結推廣，對存在的問題進行自我糾正。另一方面，進一步挖掘優質客戶的金融服務需求，加大與其業務合作的深度，或及時發現劣質客戶，退出與其的業務合作。

三、完善既重結果又重過程的“三農”信貸風險管理考核獎懲機制

科學完善的“三農”信貸風險管理考核獎懲機制應該向被考核對象傳遞這樣的信息：盡職既是獲得穩定工作職位、較高薪酬的根本，也是信貸業務發生風險損失后免責的重要前提；能夠激勵或約束信貸風險管理崗位的履職人員正確處理好發展業務與防范風險之間的關系，盡心履職，千方百計地將本職工作做得更好，更有效地經營風險、管理風險。

一是明確信貸風險管理人員的履職考核內容。要改進傳統的單純以財務指標為主的結果型考核模型，建立以履職能力、履職效率、履職質量為主的人才價值型考核模型。對因能夠及時識別申報材料中的虛假證明資料而消除風險隱患或防止風險損失的要進行獎勵。

二是明確對信貸風險管理人員履職考核結果的獎懲方式。要改經濟為主為經濟和精神并重、多種方式并舉。主要方式有：預期績效工資、獎金、期酬、增（扣）發績效工資、經濟賠償、表彰獎勵、通報批評、職務晉降任免、工資晉降級、脫產培訓、公費旅游、紀律處分等。

三是明確對信貸風險管理人員的責任追究。主要針對失誤、失職、瀆職行為。發現一次要及時按規定處理完結，不搞累積和重復處罰。

四、完善覆蓋信貸業務全過程的風險監控組織

建議上一級行在縣域支行派駐風險管理部，統一管理縣域支行的全面風險。人員編制按派駐行的業務量大小設定，但不能少于3人。在信貸風險管理方面的主要職責是，從風險管理角度審批派駐行貸款經營權限內的貸款；檢查負責貸前調查、貸中審查、貸后檢查、資產保全及處理是否嚴格執行制度規范及操作流程，相關工作人員是否盡職；評價信貸管理各個崗位的風險管理質量；對大額借款（借款余額在500萬元以上）、借款余額在200萬元（含）以上有重大風險預警信號的借款人、風險已經暴露的借款人進行現場檢查評價貸后管理及風險處置的工作情況，并作出準確的檢查評價結論，提出具體的處置意見；每個季度要對派駐行的信貸風險全面管理質量進行總結評價，提出提高信貸風險全面管理工作質量的建議。承擔履職不全面、不到位、風險管理工作質量達不到標準的責任；因人為責任導致風險未被及時充分揭示、或形成風險損失的責任。從而以第三方角度客觀地對信貸風險進行全面、及時監控，提高信貸風險管理的質量，提高貸款的審批效率。

五、建立有效的“三農”信貸風險管理人才培養機制

一是要制定信貸風險管理人員的聘任制度。主要明確信貸風險管理人員的任免條件、任免程序及實施細則，以選擇優秀的人才從事信貸風險管理。

篇（5）

中圖分類號：K826.16文獻標識碼：A 文章編號：

建設施工安全監督工作事關人民群眾的生命財產安全，關系社會和諧穩定與政府履行社會管理和市場監管職能的基本任務。中央和各省、市各級政府每年都要針對目前建筑市場存在的不規范現場下發一系列規范管理的相關文件。本文就建筑市場存在的問題及如何做好安全監督工作的對策闡述如下：

一、施工企業安全生產現狀

1.本區日常監督檢查同一個企業的多個項目部時被檢查的項目負責人居然一直是同一批人員。部分施工現場未足額配備專職安全員或一人身兼數職，起不到應有的安全監督檢查的作用，更無從談起開展安全教育培訓、隱患排查及安全大檢查，安全管理成了一句空話。

2.重點工程普遍有這么幾個共同點：①施工許可證未辦理已經開始進場施工,較為明顯的例子就是農民安置房工程； ②現場進度雖快,但安全防護設備設施往往嚴重滯后,較為明顯的例子就是某些安置廠房工程施工至二層、三層甚至四層主體結構，外腳手架遲遲未搭設；③現場安全生產投入費用未完全落到實處，較為明顯的例子就是現場有統一佩戴胸牌、手套、膠鞋及工作防護服等防護用品的工地鳳毛麟角，現場大多數作業人員均自備防護用品。

3.腳手架坍塌事故頻發，腳手架搭設用鋼管、扣件較難達到3.5mm壁厚、最大扭力矩65N •m的規范要求，特別是建筑施工中使用劣質鋼管、扣件，且經過多次周轉重復使用后鋼管、扣件發生彎曲、銹蝕、截面缺損、端面不平、扣件裂縫、破碎等現象，所搭設的架體承載力大大降低，是造成事故的一個重要因素。監督檢查中還發現架體桿件搭設存在不完整、架體桿件間距普遍偏大且施工人員擅自拆除連墻件、剪刀撐、擋腳桿、內檔防護的現象將是導致事故的又一個重要因素。

二、原因分析

1、企業急速占領市場，承攬過多建設工程，現場實際安全管理人員配備嚴重不足，從業人員年齡偏大，安全業務水平普遍偏低。按照《建設工程安全生產管理條例》規定，項目部項目經理、安全員、資料員、質檢員、材料員、施工員均應在開工前配備到位，特別是專職安全員還必須滿足《建筑施工企業安全生產管理機構設置及專職安全生產管理人員配備辦法》的如下條例。（一）建筑工程、裝修工程按照建筑面積：1萬平方米及以下的工程至少1人；1萬～5萬平方米的工程至少2人；5萬平方米以上的工程至少3人，應當設置安全主管，按土建、機電設備等專業設置專職安全生產管理人員。（二）土木工程、線路管道、設備按照安裝總造價：5000萬元以下的工程至少1人；5000萬-1億元的工程至少2人；1億以上的工程至少3人，應當設置安全主管，按土建、機電設備等專業設置專職安全生產管理人員。（三）勞務分包企業建設工程項目施工人員50人以下的，應當設置1名專職安全生產管理人員；50人-200人的，應設2名專職安全生產管理人員；200人以上的，應根據所承擔的分部分項工程施工危險程度的實際情況增配，并不少于企業總人數的5‰的規定。分析原因是，安全員的業務素質普遍較低，從業人員年齡普遍偏大，不具備與所從事的施工生產相適應的安全生產知識、管理經驗和管理的能力，對施工現場缺乏應有的安全監管的作用。安全管理人員地位、待遇普遍過低，吸引不了較高素質人員從事安全管理工作。企業雖然培訓了大量的安全員，但并沒有幾個真正學校畢業的大學生專職從事安全管理工作，項目部也只是一些老職工從事專職安全員工作，僅有的大學生安全員在現場始終只是掛著安全員的虛職，工作重心及精力全都放在施工技術上，無人認真鉆研安全技術和管理。再加上，現場技術負責人安全技術素質普遍偏低，編制的專項安全方案（如模板工程、腳手架、臨時用電等）大都沒有針對本工程單獨編制，只是將前一個工程相近內容籠統照搬、照抄到新的工程上，甚至直接抄襲規范，無任何可操作性可言。現場施工人員根本不按方案施工，僅憑木工班組、瓦工班組、架子工班組以往經驗進行搭設及操作，導致現場安全隱患五花八門。

2、重點工程搶工期現象較為普遍，安全設備設施投入嚴重滯后。重點工程從立項開始就被一路往前趕，恨不得幾年的工期能在幾天之內完成。分析原因是，施工總承包單位面對來之不易的承包合同，一味妥協建設單位的種種不合理要求，甚至將施工組織設計及安全專項方案拋擲腦后，采取嚴重違反基本操作流程的方法，“跨越式”向上拔高本不應該上升的施工樓層高度。施工企業不能正確處理安全與生產、進度和科學之間的關系，企業自我管理、自查自糾不嚴格，落實隱患排查治理工作不認真，對發現的隱患整改不力，對安全隱患抱有僥幸心理，對安全問題多采取搪塞、敷衍態度，導致現場專職安全員發現的隱患不能及時消除（甚至出現架空專職安全員的現象），安全防護設施嚴重滯后于施工進度，作業人員勞動保護用品投入少，安全隱患叢生。

3、非標鋼管、扣件充斥建筑市場。回顧2009年蠡湖人家三期項目工地腳手架坍塌事故，2010年北塘區文教中心工地腳手架坍塌事故，2012年無錫市長江國際二期工程腳手架坍塌事故，不難發現腳手架搭設及維護確實存在這樣或那樣的問題，但是腳手架材質問題這個關鍵性要素是誰也回避不了的事實。

經多年調查由于建筑市場對鋼管扣件的大量需求，鋼管扣件又是以噸為計算單位，相同重量的一噸鋼材，由于壁厚的變化，同樣是一噸鋼管可以多搭設30%左右面積的腳手架，所以特別受施工企業的歡迎。目前市場上流通的鋼管普遍壁厚2.5-3.0mm之間，扣件扭矩25-50N·m之間，遠不能滿足規范要求。

國家新近頒布的《建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術規范》（JGJ130-2011）明確規定：鋼管采用Φ48.3×3.6，壁厚3.6mm，允許偏差±0.36，最小壁厚3.24mm，鋼管內徑41.82mm，每根鋼管的最大質量不應大于25.8kg， 扣件在螺栓擰緊扭力矩達到65N·m時，不得發生破壞。新鋼管應有產品質量合格證、質量檢驗報告（符合《金屬材料室溫拉伸實驗方法》GB/T228的規定）、鋼管表面應平直光滑，不應有裂紋、結疤、分層、錯位、硬彎、毛刺、壓痕和深的劃道。鋼管應涂有防銹漆。舊鋼管應符合上述規定。銹蝕檢查應每年一次。檢查時，應在銹蝕嚴重的鋼管中抽取三根，在每根銹蝕嚴重的部位橫向截斷取樣檢查，當銹蝕深度超過規定值時不得使用。扣件應有生產許可證、法定檢測單位的檢測報告和產品質量合格證。

三、安全監督管理的對策

1、從招投標入手，嚴格控制企業超正常能力承攬業務。對于日常安全監督中已經發現存在中標安全負責人及項目部管理人員無法到崗履職現象的企業，限制其在一定時間范圍內承接新的建設工程項目，直至該公司有能力組織起一個完整的項目部管理人員隊伍時再恢復其招投標資格。為達到人員到崗履職長效機制的建立，要求施工企業項目部，建立項目經理、安全員每日考情制度或手機定位制度。要求項目經理、安全員每天上午及下午各一次進行網絡考勤或每半個小時進行一次手機定位搜索考勤。通過一系列的高科技手段，強化項目部管理人員的到崗履職，確保中標工程安全管理人員的到崗。

2、從整頓市場行為入手，規范建設單位行為，提前要求建設單位將安全生產措施費用撥付施工單位且施工單位必須足額將安全生產措施費用落實到位并由建設單位、監理單位共同監督形成互相督促的良性機制，最大程度上確保安全生產的專項費用專款專用，不作為讓利或挪作他用。監理單位及建設安全監督部門，加強對生產一線施工作業人員防護用品的日常檢查力度，確保施工人員都能領取到各自應有的防護用品。

篇（6）

中圖分號：F275 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）030-000-01

近年來，國有企業嘗試多元化發展戰略，通過成立民營參股的國有控股公司，希望借助民營企業在一些渠道和資源等方面的優勢，實現自身新的發展，打破主業經營單一、缺乏活力的局面，愿望是美好的，但在工作中我曾經接觸到一些民營參股的國有控股企業，這些企業普遍存在雖然國有股東都占51%-60%的控股股權，但民營股東在經營活動中處于主導地位的情形，銷售和采購等主要的經濟活動都依賴于民營股東的渠道和資源，雙方合作的過程中出現了許多問題，現就財務監管等方面存在的問題進行分析和研究。

一、存在的主要問題

（一）國有企業委派的高層管理人員多選擇兼職人員

民營參股的國有控股企業（以下簡稱公司）的高層管理人員，董事長、監事、財務總監等一般由控股的國有企業委派人員擔任，總經理由民營方擔任，其余經營層由總經理負責架構。由于考慮到本身對剛進入的投資領域并不擅長，作為控股的國有企業派出的董事長多選擇國有企業里的領導班子成員兼任，監事也多由投資方國有企業職能部門的負責人擔任，相關高層管理人員本身就有較多的事務性工作，很難再抽出更多的時間參與對公司的日常經營管理，董事會也較少召開，對可能發生的監管漏洞不能及時察覺，更別提采取相應的措施堵塞監管漏洞了。

（二）財務總監職責不明確、履職不到位

在高層管理人員多是兼職人員的情況下，委派的財務總監的重要性就毋庸置疑了，但是控股方國有企業未能對財務總監的職責進行明確，財務總監在實施監管時，對監管的范圍、權限等沒有明確的規定，相關監管受到一定的制肘；一些財務總監身兼主辦會計的職能，編制記賬憑證、會計賬簿、會計報表等，難以對財務賬簿和報表進行有效的審核；一些選派的財務總監自身素質難以擔負起監督職責，未制止公司違反國家法律法規以及可能損害國有控股東利益的行為；財務總監的薪酬由總經理決定，對經營層違反公司規定等重大事項，不能據理力爭，有時甚至不能及時向委派方報告。

（三）沒有建立有效的財務監管體系

財務監管是有賴于一系列內部控制制度的建立和實施，但委派的高管和財務總監并沒有進行建章立制工作，也沒有致力于建立一套符合公司實際情況的內部控制體系，而是覺得民營參股進來后，一些自身原有的內部財務監督制度應該進行適當放松，以適應現有的公司文化，一些制度成了貼在墻上的制度，內部控制存在缺陷。

（四）由于信息的不對稱，不能對資金走向進行有效的控制

民營股東在公司的經營活動中處于主導地位，銷售和采購等渠道掌握在民營股東手中，有些采購等并未簽訂正式的合同，由于信息的不對稱，一些采購和銷售業務的真實性難以把握，不能對資金的流向進行有效的控制和監管。

二、對策建議

探索多元化經營是國有企業一項有益的嘗試，雖然在實踐中存在著一些問題，但可以通過建立和健全內部控制等，提高公司的經營管理水平，從而實現國有資產的保值增值。我認為在財務監管方面可以采取如下措施：

（一）完善公司法人治理體系建設。公司應按照現代企業制度的要求，健全和完善法人治理結構。股東會、董事會應按照《公司法》、公司章程等規定，定期召開會議，按規定程序履行職權，經理層應認真落實股東會、董事會所作出的決議，董事和監事應加強對經理層執行決議情況的監督，采取措施對公司經營管理進行有效的監管。加強對所委派董事、監事、財務總監資格審查和監督，必要時可以聘請專業、專職人員作為委派的高級管理人員。所委派的董事、監事、財務總監應嚴格按照有關規定，認真履職，定期向派出單位提交工作報告。

（二）加強對財務總監履職的監管。應審查委派財務總監的任職資格和勝任能力，選擇能夠擔負起全面參與公司經營管理、履行投資者財務監管職責的人選，委派的財務總監應根據財政部頒布的《企業財務通則》的有關規定，明確其職責，定期報告公司資產運營、財務情況，及時報告特殊、異常和重大事項。財務總監薪酬標準及支付方式應由董事會作出決定，公司據以執行，以確保其應有的獨立性。

（三）完善公司內部控制體系。首先公司應盡快建立全面和完善的財務監督體制，其次是按照財政部等五部委的《企業內部控制基本規范》及其配套指引和有關規定，結合公司的實際情況，對現有的內部控制制度進行梳理和優化，進一步完善和健全內部控制制度，做好建章立制工作，并加強公司內部控制制度的執行，。

（四）加強合同管理工作。無論采購、銷售業務均應簽訂正式的合同，加強貨物的驗收和發出環節的內部控制，采購應開展詢價、招標等，涉及采購和銷售業務的每筆資金的收付應附齊有關的審批、驗收、發貨單據等，避免內部信息的不對稱，加強采購、銷售業務資金流向的監管，避免公司“內部人控制”現象出現。

篇（7）

1 目前煤礦安全管理存在問題：

（1）管理人員責任不到位，誠信履職意識淡薄，對隱患源及三違現象疏于管理。

（2）現行管理機制存有缺陷，沒有實現由“要我安全”到“我要安全”的轉變。

（3）安全管理方式過于簡單、形式化，基本上還是傳統的管理模式，不系統，不科學。

（4）信息化技術支撐不到位，企業主要負責人雖然是安全管理的第一責任人，但在信息化建設上還只停留在理念上，沒有形成一個完整的體系。

2 建立責任鏈追究體系

肥礦集團在推行層級管理、逐追究的基礎上，進一步完善安全管理辦法，明確各類問題“責任鏈”追究范圍。區分四個層面：集團公司層面，按照問題所屬管理責任，追究到二級單位班子成員、副總工程師，公司處室副處級以上管理人員；公司處室副處級以上管理人員追究到二級單位班子成員、副總工程師；二級單位層面，追究到科室、區隊、車間主要負責人；區隊（車間層面，追究到班組、崗位。根據問題性質，確定“責任鏈”范圍：一般安全隱患問題，實行崗位――班組――區隊“短鏈”追究；較重安全隱患問題，實行崗位――班組――區隊――單位分管負責人――主要負責人“中鏈”追究，重大安全隱患問題，實行崗位――班組――區隊――單位分管負責人――主要負責人――處室有關負責人“長鏈”追究，力戒標準不清、追究不規范。

3 實現“四違”、隱患閉環管理

安全管理體系理念逐步提升，將原有的“三違”上升到“四違”新理念。“四違”是“指違章指揮、違章作業、違反勞動紀律、違責行為”，“違責行為”是指上追下聯出現的違反管理規定的不負責行為。“四違”、隱患管理實現標準化管理，建立了“四違”、隱患標準數據庫、考核標準，對安全管理人員檢查的“四違”、隱患數據，錄入系統可自動進行分類，聯責考核，并對隱患未按規定標準、未按時間整改的將實現升級聯責考核，聯責問題落實整改，與人力資源管理考核系統無縫對接，實現安全管理、檢查、幫教、考核閉環管理。

4 建立質量檢查點管理機制

對各作業區域的工作條件和設備情況進行分析研究，分析可能發生的事故、故障及可能存在的隱患，提出安全質量檢查點的基本概念，對安全質量檢查點的情況進行詳細描述，制定檢查點的檢查內容，并制作成檢查樣表，以供管理人員進行檢查填寫。

5 建立安全隱患處理閉環升級管控體系

安全管理體系理念逐步提升，將原有的“三違”上升到“四違”新理念。“四違”是“指違章指揮、違章作業、違反勞動紀律、違責行為”，“違責行為”是指上追下聯出現的違反管理規定的不負責行為。從集團公司到礦井管理部門以上的管理人員在現場所查處的安全隱患，一律實行層級升級閉環管理。首先根據專業、施工單位、安全隱患類別和性質固化標準數據庫、考核標準，固化層級聯責責任、考核標準。其次是檢查人員針對安全隱患落實整改措施、整改時間、整改單位、整改負責人、聯責負責人，監督復查責任部門，接下來整改負責人應該嚴格按照要求組織處理安全隱患，并積極申請復查，復查合格即可消號，如果到期未整改或經驗收達不到要求，即可升級到相應聯責負責人，由聯責負責人督促并進一步落實整改，否則將繼續升級并聯責上一級負責人，只要隱患升級將自上而下聯責考核。

6 建立安全隱患、“三線”正負激勵機制

安全隱患管理在實行閉環升級管控的同時，對于責任單位負責人實行“警戒線、幫教線、安培線”“三線”管理。“三線”以分數形式體現，首先也是根據安全隱患類別和性質確定并固化分數值，其次根據礦井管理水平確定“三線”分數值，“三線”分數值可以隨著責任單位管理水平的不斷提高而降低，原則上“三線”管理的是少數單位，否則，“三線”分數值需要及時調整。再者責任單位管理人員查出的安全隱患為負分，集團公司到礦井管理部門以上的管理人員查出的安全隱患為正分，兩者相互增減實現正負激勵。分數值達到警戒線值，將給責任單位管理人員尤其是主要負責人提出警告，意為現場安全隱患較多，單位管理未跟上。分數值達到幫教線值，則由礦井幫教部門對責任單位主要負責人進行幫教，并記錄“黑名單”，一年或半年內有三次幫教，主要負責人將受到降級處罰。分數值達到安培線值，意為責任單位主要負責人將被停止工作、停發工資，進入安全學校進行不少于10天的安全管理培訓，一年或半年內有兩次安培，將受到撤職處罰。

7 建立安全管控信息系統

信息化支撐是管理制度、規定，有效落地的有效手段，首先將各種信息（主要包括人員、設備、隱患、四違、安全質量檢查點等）進行規范化、標準化，并進行統一編碼，建立標準數據庫。再就是按照層級管理模式，根據專業管理、單位管理方式，將有關管理人員進行分類，錄入數據庫。然后按照閉環管控理念設計功能框架，利用短信方式進行報告、警示。最后該系統與人力資源考核系統、安全培訓系統對接，實現考核、安全培訓自動才生成、告知。這樣無論哪一級管理人員按照檢查地點的檢查菜單進行檢查并對問題進行錄入、選擇相應的聯責責任人員即可，有關考核問題或升級考核將會自動生成。通過信息化支撐實現程序自動化、職責清晰化、考核無私化、聯責透明化，確保了制度的嚴肅性。

篇（8）

定義“三大培訓”

自主培訓：指基層單位為完成生產崗位技能人員勝任能力考評而開展的培訓工作。基層單位是自主培訓的責任主體，培訓中心是管理平臺、督導主體，直接管理培訓分中心，督導工作站，負責實施全過程監督和管控。

統一培訓：指由培訓中心組織實施的管理及專業技術、技能培訓工作。公司專業部門是專業培訓的責任主體，培訓中心是工作平臺，是實施主體，負責開發培訓項目，深化培訓內容，加強日常管理，開展專業技術及管理崗位內部認證。

委托培養：指公司委托專業支撐實施單位實施的專業核心骨干培養工作。專業支撐實施單位是責任主體，培訓中心是運行平臺，是組織主體，組織各專業制定培訓計劃，參與實施跟班培訓、實崗工作，協調后勤保障工作。

重點工作及實施方式

1.實化自主培訓，提升生產技能人員崗位勝任能力

工作任務：以基層單位為主體，采用普考、培訓、復測、年檢的方式，開展基于崗位勝任能力測評的生產技能人員實用化培訓，實現“技能達標、人崗適應”目標。一是按照三年內對主業一線生產技能人員測評全覆蓋的原則，開展生產人員崗位勝任能力考評工作，2013年重點考評變電運維、配網運維、配網檢修專業；2014年重點考評輸電運維、輸電檢修、電能計量專業；2015年重點考評變電檢修、用電檢查、抄核收專業。變電二次、調度監控運行專業按公司調控中心要求實現分年度目標。二是有序開展專業融合雙技能人才培養工作，分年度實現調度與集中監控、繼保與自動化站端運維、變電運行與維護人員技能融合目標。三是對集體企業回歸人員和跨區流動人員開展轉崗適應能力培訓，以技能培訓為重點，培訓合格后補充一線用工需求。

實施方式：基層單位按照“三年全覆蓋”原則，確定本單位2013-2015三個年度的測評專業，根據《國家電網公司生產崗位人員職業能力培訓規范》，實化崗位技能規范。36家單位每年3月底前，制定崗位勝任能力考評方案；3-7月，各單位進行應知應會摸底普考，自主開展實用化技能培訓，進行崗位勝任能力測評；8-9月，對不合格人員進行強化培訓并復測，復測結束，提交自評報告，向公司申報年檢；10-11月，公司專業部門根據各單位制定的考評方案，組織抽檢，綜合評價效果。

2.強化統一培訓，提升專業技術和管理人員的崗位履職能力

工作任務：由公司運檢、調控、營銷、財務等專業部門主導，培訓中心和基層單位配合，組織專業技術提升統一培訓和崗位考試。一是開展技術監督、輸電、變電運維等專業技術管理人員培訓，進行專業崗位資格認證考試。二是組織調控運行、方式計劃、繼電保護、自動化專業技術培訓，進行專業崗位資格認證考試。三是開展抄收、核算、用電檢查（含反竊電）、業擴報裝、營業前臺、計量、采集運維、市場及智能用電、95598客戶服務專業技術人員崗位資格認定工作，對不合格人員進行培訓。四是組織有財會基礎知識、且有意向從事財務工作的非財會人員，參加會計核算基礎為主要內容的專業培訓，進行財務崗位內部資格認證考試，考試合格補充到缺員崗位。五是繼續組織會計核算、預算管理、資金管理、資產產權、財務稽核等財務在崗人員的專業提升培訓和崗位技能考試。

實施方式：公司運檢、調控、營銷、財務等專業部門，制定本專業培訓及考試方案，人資部分年度安排實施。各專業部門實施的專業崗位資格認證考試，將根據考試成績，分為“優秀、良好、合格”三檔頒發內部崗位資格證書，先作為員工上崗的優先條件試點，逐步建立和完善內部資格認證機制，將其作為員工崗位競聘的必備條件。

3.創新委托培養，提升專業骨干人員核心技術能力

工作任務：委托電科院、檢修分公司、客戶服務中心等專業支撐實施單位采用跟班培訓、實崗工作方式開展現場培訓，培養專業骨干，打造高精尖技術支撐團隊。一是委托電科院培養電氣試驗、二次、計量及采集（技術）專業骨干。二是委托檢修分公司培養變電運維、變電檢修、直流專業骨干。三是委托客戶服務中心培養營銷稽查信息技術、電費核算、業擴報裝、服務品質管理、負荷控制、用電檢查、計量及采集（應用）專業骨干。四是委托中國電科院、國網電科院、國網江蘇省電力公司培訓中心等單位，培養繼電保護、運行方式、自動化技術骨干和專業培訓師資。

實施方式：公司運檢、調控、營銷等專業部門，確定2013-2015年各年度專業骨干培養計劃，人資部每年安排運檢、調控、營銷共14個專業，約200名專業人員赴電科院、檢修分公司、客戶服務中心等單位跟班培訓、實崗工作、學習培訓1-6個月，培養專業技術骨干。

凝心聚力抓落實，全面推動培訓工作

1.生產人員崗位勝任能力考評

每年2月底前，公司擬定工作方案；3月底前，基層單位制定完成生產人員崗位勝任能力考評方案，指定理論和實作考試范圍，報送公司人資部備案。

每年3-7月，各單位進行應知應會摸底普考，自主開展實用化技能培訓，進行崗位勝任能力測評；8-9月，各單位對不合格人員進行強化培訓并復測。

每年9月底提交自評報告，向公司申報年檢。

每年10-12月，由運檢、調控、營銷等部門組成專業組，公司根據各單位考評方案，進行年度抽檢。

2.專業技術和管理人員崗位履職提升培訓

每年2月底前公司擬定工作方案，運檢、調控、營銷、財務等專業部門，制定培訓計劃和崗位資格認證考試方案。

每年3-11月，培訓中心在主辦部門指導下，明確培訓內容，確定培訓和考試方式，聘請培訓師資開展各項培訓。課程結束，嚴格考試，由公司進行內部資格認證，頒發內部崗位資格證書。

每年11月底，培訓中心提交自評報告，向公司申報年檢。

每年12月，公司通過參培人員調查、基層單位反饋、組織抽檢等方式，對培訓效果進行綜合評價。

3.專業骨干人員核心能力提升強化培訓

每年2月底前公司擬定工作方案，運檢、調控、營銷專業部開發完成專業骨干培養計劃。

篇（9）

1 高校基建工程管理現狀

1.1 基建管理部門機構及人員設置不合理

（1）對工程管理部門，目前高校采取的機構設置方式有兩種：一是單獨設置；二是與后勤部門合署。新建本科院校及高職校、獨立學院等以后者較為常見。后者由于管理的事務涉及學校物業、食堂、宿管、水電等方面，工作內容多且繁雜，領導往往疲于應付，很難再有精力對基建工作進行規范管理。

（2）由于歷史遺留等原因，一些高校對基建管理人員隊伍建設重視不足，后勤尤其是基建管理崗位往往成為學校安置富余人員場所。而基建工作相對其他的崗位而言，對工作人員的專業技術知識及工作經驗要求較高。因此，這些富余的人員到了基建部門后，往往無所適從，不能勝任新的崗位。

（3）受薪資水平、福利待遇等條件的限制，加上近幾年高校對新入職人員的學歷要求較高，非碩士、博士不招，導致一些有經驗的人才因學歷這個檻被拒之門外。而新招聘的碩士、博士也大多選擇從事教學崗位工作，愿意從事基建管理工作崗位的寥寥無幾。

（4）吃大鍋飯的現象較普遍。因崗位設置不合理，人員分配不均，一些責任心強、業務能力較高的管理人員整天忙得焦頭爛額，而另一些非專業在崗人員卻整天無所事事。

1.2 項目規劃設計不合理

目前高校工程項目立項程序一般是：使用部門提出使用需求―設計單位根據需求制定設計方案―相關職能部門審核―學校領導集體決策。因職責分工不同，各環節相關責任單位、責任人多是從自己意圖角度作為出發點來履行職責，意見難以統一協調。例如：設計單位考慮更多的是建筑的結構、安全及外觀因素，除非建設單位有要求，一般很少考慮造價；使用單位則更看重使用效果；審計部門的關注點在建筑的經濟效益。而基建管理部門需要“懂行”的專業人員綜合判斷各方面的意見，對所提方案進行修改和完善。此外，一些決策層領導往往追求項目的“高、大、上”，片面強調建筑物的高規格、高標準、華麗的外觀和舒適的環境，沒有考慮經濟性及實用性，造成資金的極大浪費。還有部分項目為了取得國家專項資金或政府貸款的支持，未嚴格論證就倉促上馬，導致項目施工過程中變更較大，增加了學校建設資金的開支。

1.3 工程項目監督管理不嚴格

（1）監理人員未能按規定履行監理職責按照規定，監理接受委托后應利用其專業技術知識，嚴格監督施工單位程是否按圖紙施工、工期進度是否如約進行、資金是否按規定使用。但是，因建筑市場的不規范，在工程實際施工中，監理人員不按規定履行職責，監督把關不嚴的現象比比皆是，如：工程材料進場，監理要先檢查品牌、型號與合同約定是否相符，再通知建設單位驗收。單位，很多監理單位做不到這點，導致一些以次充好、假冒偽劣材料用于施工中。再比如對變更和簽證的審核，監理單位往往不作為，簡單簽署“由建設單位商施工方確定”了事，將責任推卸給建設單位。一些工程，沒有完成合同約定的工程量，達不到支付的節點即簽署“同意支付”。至于對施工現場的監督把關，更是“睜只眼閉只眼”，過得去就行，導致一些 “豆腐渣”工程頻繁出現，造成了惡劣影響。

（2）建設單位工程管理存在問題。

①一些建設單位管理人員專業知識不足，施工現場經驗少，加上對工作沒能做到盡心盡責，使一些本該嚴格把關的環節出現了漏洞，讓施工方有機可乘。基建主管部門對監理單位不履行監理職責沒有形成有效的監督懲罰機制，對監理人員施工現場不履職行為（例如：混凝土澆筑時未旁站、材料進場不進行驗收、施工單位未按圖紙施工不進行糾正等等）也不管不問，工程的監督管理形同虛設。

②一些項目在施工過程中，變更、簽證頻繁，且簽證辦理不及時，手續不規范。如：高套定額、不按定額規則計算工程量、簽證事由及工作內容未列清楚等，個別項目甚至在工程竣工驗收后，才補簽基礎超深部分的簽證。因建筑行業的特殊性及復雜性，其在施工過程中常常會遇到一些不可預見的因素，不可避免會發生一些變更和簽證。但是，對于那些僅僅是改變建筑外觀、施工材料等的變更，應盡量避免。

③未及時辦理工程結算手續。一些施工單位在工程項目竣工驗收后，沒有在合同規定的時間內提交工程結算資料進行審核。或者雖然提交了結算資料，但是材料不齊全，沒有辦法審核。還有一些工程，在結算審核中因某個分項計算的方式存在分歧，審核的結算造價達不到施工單位的預期，其往往采用拖延戰術，不進行對數也不簽字蓋章確認，使結算審核工作無法推進。

2 高校基建工程管理工作的對策

2.1 完善機構設置，提高管理人員素質

將基建管理從其他職能部門中分離出來，單獨設置，由基建管理部門統籌規劃整個學校的校園建設工作。選派具有一定實踐經驗之人擔任該部門的負責人。建立完善工程決策、施工管理、監督等相關制度，并制定與之相適應的工作流程圖，通過流程圖對每個崗位環節的職責加以明確規定。這樣一來，每個崗位的人員都清楚自己的職責所在，并知道如何做好它。改變觀念，放低對于學歷的要求，引進具有豐富實踐經驗的人才，給予一定的優惠待遇。同時，加強對現有人員的業務培訓，不斷提升整體人員的素質能力。

2.2 做好項目的規劃設計工作

（1）編制可行性研究報告是規劃設計工作必不可少的環節。高校可通過邀請招標的方式，選擇幾家邀請口碑好、實力強的中介機構對可研報告進行編制，并要求其提供幾個方案進行選擇。請校外專家對入選方案進行比較，詳細分析每個方案在的技術可行性，預期投入資金總額及所產生的經濟效益如何，能否最大限度滿足使用要求等，選出最合理的方案以供下一步決策。

（2）通過招標的方式，吸引實力雄厚、具備一定知名度的設計單位參與競投。在對設計方案舉行評選時，應著重從于經濟、實用及技術可行性角度綜合考慮。為了達到控制工程投資的目的，建議推行“限額設計”并在合同中約定，如：施工圖的最終工程造價超出約定標準，設計單位須接受一定的違約處罰。基建部門管理人員應積極與設計單位進行溝通協調，并將溝通過程及達成的意見以書面形式記錄下來。

2.3 加強基建工程的監督管理

（1）對監理單位履職情況進行監控。首先，加強對監理服務采招標購的監控，嚴格審核招標文件，通過考察、評判投標單位的資質、最近幾年的工作業績、在行業內的信譽度、?O理方案、擬投入監理人員的資歷等，選擇實力強、信譽好、負責任的監理公司及負責人。其次，重點監督監理單位是否按監理規范和合同約定履行職責。例如：監理人每月駐工地時間是否達到合同規定要求，有沒有未經建設單位同意，隨意更換總監及現場監理情況，隱蔽工程和材料進場有沒有按規定組織驗收等。基建部門工地代表應定期或者不定期進入工地現場檢查，如有發現監理人員不在崗及不按合同約定履職的情況，應報建設主管進行查處。

（2）選一些平時工作認真負責、懂技術且有一定的施工現場經驗的同志任工地代表，嚴格監督每道工程的施工及驗收環節。主體結構工程（如：基礎、鋼筋混凝土、砌體）和消防、水電、暖通的驗收，還需通知設計、地質勘探、質檢單位參加驗收。在材料檢測中，基建管理人員應全程參監督材料的抽樣送檢，嚴防樣品被中途 “掉包”。

（3）做好工程變更及簽證的管理。工程在施工過程中應盡量避免變更，一些因設計缺陷等原因不得不發生的變更，應做好預算，按程序報批。工程簽證單原則上要現場簽證確認，無法現場簽證確認的，過后要及時辦理。簽證單應手續齊全，材料（附工程量計算式、工程預算、圖紙、現場照片等）完整。工程管理人員要熟悉定額的各種計算規則集規定，避免簽署一些違反定額規則的簽證，如：高套定額、重復計算工程量的簽證等。嚴防各種虛假簽證、不實簽證，一旦發現，從嚴處理。同時，工地代表要養成隨時記錄工地現場施工情況的習慣，為工程結算提供有力的憑證。

篇（10）

東出口、二標段按3月26日專家提出的整改意見全面返工。路面底基層1.5米以上部分全部開挖重新回填碾壓；人行道1.5米以上的石方全部清運走，換填成土方；其余各標段未開展路面施工的部分由甲方、監理方、開發區監察室進行抽檢，發現有質量問題的堅決返工。已開展路面施工的路段，有檢測報告的進行抽檢。沒有檢測報告的全部返工。各標段有施工作業面的立即增加設備、人員，局部路段24小時施工，力爭將施工進度和形象搶回。住建局將對管理中不夠規范的方面逐項清理加以完善，在今后的工作中要制定嚴格的工作程序和監管機制，避免再出現類似情況。

二、嚴管重罰：

在此次檢查中相關管理部門、施工單位都有不可推卸的責任，就存在的問題對相關責任單位、責任人作出處罰，整改不力的施工單位進入紅橋新區建設單位的黑名單，并上報上級建設管理部門將不符合要求的施工單位列入市建設單位黑名單。施工單位相關管理人員進入紅橋新區黑名單。此次就紅橋路東出口、二標段存在的問題對相關責任單位、責任人作出處罰如下：

（1）東出口施工單位（省建三公司）在道路底基層施工中，填料不符合設計要求，局部位置的粒徑過大，造成一定的質量隱患，就以上存在的問題作出如下處理：

一是在監督部門的參與下立即開展檢測工作，對密實度達不到要求的路段加以整改;二是對東出口施工單位處以10萬元罰款；三是監理單位、項目管理單位的履職不到位，分別處以5000元罰款，并通報批評。四是對東出口的相關責任人現場負責人韓寶軍、現場代表楊雷、住建局局長陳勇進行戒免談話。

（2）二標段施工單位（省建四公司）在施工管理中，項目部五大員與施工合同的人員不相符，施工進度緩慢，造成了惡劣影響，對相關責任單位及人員作出如下處理：

一是施工單位省建四公司項目部相關人員與合同中明確的人員不相符，其中項目經理、技術負責人、質檢員不符，按合同規定，未經甲方同意，擅自調整1人處以10萬元罰款，決定對省建四公司二標段項目部處以30萬元罰款，同時要求省建四公司立即加以整改，委托有相關資質的人員負責項目部工作，否則甲方將接管項目部工作。二是業主單位的相關責任人未認真履行合同的相關職責，造成極惡劣的影響，對業主現場代表李林進行戒免談話。

三、各參建單位認真履職

施工、監理、項目管理單位，特別是開發區住建局，要切實履行職責。對履職不到位的人員，嚴格按有關規定進行問責。

四、廉潔從政

干干凈凈做事、清清白白做人。相關管理人員要加強自律，施工單位必須清清白白干工程，否則既害人又害己。前期有不廉潔行為的，立即向組織交代清楚。

五、下一步開發區住建局規范完善工程建設管理工作打算

（1）進一步加強領導，落實責任。嚴格落實工作責任，采取有效措施及時協調解決項目建設中存在的問題，對可能影響項目建設的一些因素，及早制定預案，進一步建立健全工程矛盾協調和處理機制，明確專人全程跟蹤服務、監督，保證施工進度和質量，確保各項工程按時完成。特別是未開工的項目，要抓住工程施工的黃金季節，制定詳細的工作計劃和實施方案，合理安排施工工期，盡快組織實施，盡早投入使用，發揮應有效益。

（2）進一步加強監管，保證質量。嚴格執行工程建設程序，建立規范有序、管理到位、監督有力的招投標管理體系，嚴格按照項目法人制、招標投標制、工程監理制和合同管理制的要求，嚴肅基本建設程序，始終重視加強質量管理，把每個項目建設成精品工程、放心工程。切實加強建設施工安全監管，嚴格執行建設施工安全責任制，全面落實建設單位、施工單位和監理單位的安全責任，加強施工現場安全管理，深入排查治理安全隱患，確保建設項目施工安全。

篇（11）

    在過去的監管實踐中，由于缺少有效的監管手段、方式、方法和措施，監管部門未能建立起一整套適合高管人員履職行為監管的有效管理模式，‘重審批、輕管理”現象普遍，使監管僅僅滯留在任職資格管理上，缺乏后續行為監管措施，形成監管真空，在一定程度上影響了監管工作的效果。目前，這方面問題仍然存在。

    (一)現行監管制度對銀行業金融機構高管人員履職行銀行業金融機構的健康發展。

    (三)缺乏量化指標，高管人員履職行為難評價。現實工作中，監管部門對高管人員的日常監管多采取質詢、約見談話、調查走訪、現場檢查等考核的方式，但在考核評價中，采取定性東西多，定量指標少，考核內容也僅限于其分管的工作完成情況和是否存在違規違紀行為，一般情況下被考核的高管人員均能順利通過，很難全面對高管人員履職期間業務能力、管理能力、經營業績等履職行為進行綜合評價

    (四)信息渠道不暢，履職行為監管出現斷層。由于對高管人員履職行為監管的相關信息多數從金融機構報送的資料中獲取，不足以全面及時反映高管人員情況，影響履職行為監管效果。同時，對高管人員的監管目前還未實行計算機信息化管理，未實現全省以至全國高管人員監管信息共享，對高管人員跨地區、跨省干部調動，造成監管信息斷層，加大了高管人員異地任職的監管成本，也使監管的連續性受到影響，給一些違規高管人員制造了可鉆空子。

    (五)高管人員履職行為監管存在表面現象。目前，從省、市分局層面來看，對高管人員的監管分散在各監管處室，且普遍沒有單獨設立機構高管監管崗位，而是由其他崗位工作人員負責此項業務。由于這部分人員既要承擔非現場監管報表收集、匯總、分析和上報，還要承擔繁重的現場檢查任務，工作量相當大，難以集中力量、集中時間專心搞好履職行為監管，使這方面監管工作流于形式。

    二、銀行業金融機構高管人員履職行為監管的內容和方式設想

    (一)履職行為監管考核評價內容。鑒于履職行為監管的內容十分豐富，監管考評應建立一套健全的考核評價體系，對高管人員履職過程進行全方位監管，突出重點，著重考核經營績效。據此，可以將監管考評內容歸結為以下幾個方面:

    1.履職期間基本素質的完備性，包括高管人員的政策理論水平、法制觀念;道德品行、行為操守、民主工作作風，是否誠信、廉潔、遵紀守法等;現代銀行經營管理知識的掌握程度和管理能力;勤政廉政情況;家庭重大事項，包括財務收支，直系親屬經商辦企業、出境學習工作情況等方面。2.履職期間內控制度的健全性，包括各項規章制度是否完備并得到有效遵守;機構設置和人員配置是否科學合理，崗位職責及培訓制度是否明確;是否明確規定各部門、各崗位的風險責任;風險管理、內部控制效果等方面。3.履職期間業務運行的合規性，包括各項政策法規是否得到貫徹落實，業務開展過程中各個程序、環節是否符合法律和制度規定;有違規經營、重大案件等方面。4.履職期間的業務經營有效性，即表現為經營績效，主要體現為是否完成了上級行下達的各項經營指標，是否取得預期結果;機構資產質量(不良資產升降)狀況，撥備提取及盈利等重要的風險和經營指標變化情況等方面。

    (二)履職行為監管考核評價方式。在監管工作中，監管部門可依據監管的內容并結合被監管者的實際情況采取多種多樣的履職行為監管方式，在傳統約見談話、考試、現場檢查、質詢的基礎上，加大履職行為調查力度，對高管人員在履職期間的表現進行專項或全面了解，并作出對其任職行為的綜合評價。

 1.制定考評辦法，進行量化考評。現行辦法雖規定把高管人員的任期考核納入任職資格管理的范圍，但對考核內容與考核方法均未有明細規定。要從個人品行、工作作風、管理能力、業務經營等方面，通過指標量化對銀行業金融機構實行履職行為考評，構建起包括任職資格審核、任職期間考核和任職資格取消的全方位、動態監管體系。2.堅持現場測評、監管評價和專家評審相結合。考評工作分為現場測評、監管部門評價和專家組評審三部分分別組織評審，將定量評價與定性評價結合起來，對被考評人員分別給出稱職、基本稱職、不稱職等不同評審結論，并對基本稱職、不稱職高管人員提出改進和處理意見。3加強考核評價落實，強化履職行為后續監管。要將考評結果反饋給被考評人征求意見，充分尊重其申辯的權力，促使考評依法合規進行。對考評中發現的問題、相應的改進意見要分別送給被考評人員及其上級相應管理部門，并督促其落實整改，對未落實整改，工作無明顯改進或連續兩年被評為不稱職的，則建議有關部門予以調整或撤換。